Manual de criminalística moderna

criminología

y

derecho

MANUAL DE

CRIMINALÍSTICA MODERNA

La ciencia y la investigación de la prueba

por

ALAIN BUQUET

siglo xxi editores, s.a. de c.v.

CERRO DEL AGUA 248, ROMERO DE TERREROS, 04310, MÉXICO, D.F.

siglo xxi editores, s.a.

GUATEMALA 4824, C1425BUP, BUENOS AIRES, ARGENTINA

siglo xxi de españa editores, s.a.

MENÉNDEZ PIDAL 3 BIS, 28036, MADRID, ESPAÑA

HV8073

B8618

2006     Buquet, Alain

Manual de criminalística moderna : la ciencia y la investigación de la prueba / por Alain Buquet ; traducción de Víctor Goldstein. — México : Siglo XXI, 2006

256 p. : il. — (Criminología y derecho)

Traducción de: Manuel de criminalistique moderne

eISBN: 978-607-03-0628-0

1. Investigación criminal — Manuales, etc. I. Goldstein, Víctor, tr. II. t. III. Ser.

portada: target

primera edición en español, 2006

segunda reimpresión, 2010

© siglo xxi editores, s.a. de c.v.

primera edición digital, 2014

© siglo xxi editores, s.a. de c.v.

eISBN: 978-607-03-0628-0

primera edición en francés, 2001

segunda edición en francés, revisada, 2003

© presses universitaires de france, parís

título original: manuel de criminalistique moderne.

la science et la recherche de la preuve

derechos reservados conforme a la ley

traducción de

VÍCTOR GOLDSTEIN

ACTUALIZACIÓN A LA SEGUNDA EDICIÓN FRANCESA

En unos pocos meses la criminalística ha evolucionado a grandes zancadas, por lo cual es necesario mencionar los progresos más importantes reciente o próximamente utilizados por la policía científica.

Los ejemplos escogidos cubren diferentes campos.

Huellas digitales

Es muy posible que un juez federal de Filadelfia, Louis H. Pollak, deje su huella en la historia judicial norteamericana. En un fallo pronunciado al margen el 7 de enero de 2002 en el caso "Estados Unidos vs. Plazza", puso nuevamente en tela de juicio la fiabilidad del sistema de identificación con la huella digital, pues a su modo de ver la probabilidad de certidumbre no es de un ciento por ciento y por ello siempre existe el riesgo de equivocarse. La misma argumentación podría también aplicarse a las huellas genéticas. Lo importante es que, en la incertidumbre, el experto debe pronunciarse con una certeza específica, esto es, debe calcular el porcentaje de riesgo de error.

Los demás países no siguen puntualmente esta revisión de los norteamericanos.

Las autoridades francesas contemplan, para la futura tarjeta de identidad electrónica que se espera para 2007, la incorporación en la propia tarjeta de una huella digital como sistema de identificación.

Recordemos, sin embargo, que este sistema es una de las tecnologías biométricas más fidedignas y que ha sido segura desde hace un siglo (caso Scheffer, marzo de 1902). Actualmente lo utilizan todos los cuerpos policiacos del mundo.

Huellas genéticas

Hoy por hoy el archivo de huellas genéticas solamente contiene el perfil de las personas sentenciadas. Va a extenderse a los sospechosos y a los acusados, inspirándose en el modelo anglosajón.

En el plano técnico, la elaboración de este nuevo archivo ha planteado numerosos problemas, especialmente en lo relativo a la conservación de las muestras que por ley deben guardarse durante cuarenta años. Los trabajos de A.J. Jeffreys datan apenas de 1985, por consiguiente no se posee la suficiente distancia para saber con certeza cómo conservar una huella genética durante cerca de medio siglo sin que se degrade.

Como en el caso de cualquier muestra biológica, evidentemente en lo primero que se piensa es en la conservación por congelación a –86 °C. Esta técnica compleja y costosa es aplicable únicamente a las muestras ya tomadas, porque en 2001 Francia decidió adoptar la tecnología FTA (Finders Technologies Associates), elaborada por un equipo de investigadores australianos, y que consiste en la utilización de un secante químico que permite tomar y luego conservar el ADN a temperatura ambiente.

La utilización de kits de muestreo FTA hará que se multiplique de manera exponencial la cantidad de perfiles tomados cada año.

En el plano metodológico la identificación de un individuo por su tipo de ADN presenta para mí dos inconvenientes mayores:

— una contaminación siempre posible de la matriz de ADN del sujeto con ADN proveniente del manipulador o del medio externo;

— una duración demasiado prolongada de análisis.

La utilización de chips con el ADN eliminará los inconvenientes que acabamos de citar. Sirven para identificar la presencia y la expresión de los genes en cualquier muestra biológica: sangre, saliva, orina, etc. Se trata de laminillas de vidrio de unos centímetros o milímetros cuadrados con minúsculas cavidades que forman depósitos.

Se colocan las muestras de ADN amplificado por la reacción en cadena de la polimerasa (PCR) (multiplicada en miles de ejemplares) y que se desea identificar. Gracias a un tratamiento microscópico e informático, el chip con ADN es capaz de reconocer a continuación la presencia del gene en la muestra. Las partículas de ADN de este último están desnaturalizadas, de suerte que se depositan en el chip en forma de simples partículas, que buscarán espontáneamente su partícula complementaria en las cavidades. Una lectura con láser permite al técnico controlar la fluorescencia emitida por las reacciones moleculares, por ende de certificar la presencia de tal o cual gene, gracias a complejos programas de lectura de imágenes y de bioinformática. Así, existen ya en el mercado chips capaces de identificar miles de genes diferentes sobre una superficie de unos pocos milímetros cuadrados.

En el plano práctico, la obtención de resultados es mucho más rápida: menos de media hora con los chips, en tanto que con los métodos tradicionales actualmente utilizados varias horas son necesarias.

No cabe la menor duda de que el empleo de chips se generalizará en el futuro para los análisis de ADN en la escena del crimen.

Por lo demás, los chips de laboratorio que se están comercializando actualmente también están en plena evolución, en torno a dos vertientes: el alto costo y el diagnóstico.

Los mercados son muchos y conocidos. El del bioterrorismo ha llamado mi atención ya que permite una detección rápida de agentes infecciosos, como el bacilo del carbón o el virus de la viruela.

Ante semejante miniaturización (nanotecnología), hay quienes aventuran la comparación con la invención del circuito integrado, que hizo caber una sala de cálculo de los años sesenta en una sencilla calculadora.

Los análisis por activación

Hasta hoy los especialistas en policía técnica y científica han realizado análisis sobre todo por activación neutrónica en el campo de las pinturas o para descubrir rastros de elementos metálicos o anfotéricos: plomo, cobre, bario, antimonio, mercurio, en las manos de un tirador.

Estas técnicas se emplean también en documentos, para revelar lavados, correcciones o falsificaciones diversas. En este último caso la técnica por activación se ha abandonado para dar lugar a otros métodos menos pesados que utilizan emisiones electromagnéticas.

En Estados Unidos, los criminalistas afirman que con este método pueden determinar la cantidad de arsénico contenida en el cabello o las uñas como prueba de envenenamiento delictivo e identificar el origen de un simple cabello comparando con cabellos tomados de la cabeza de un sospechoso. En caso de confirmación, el buen viejo método de espectrofotometría de absorción atómica será definitivamente abandonado.

La criminalística nuclear

El tráfico ilícito de materiales nucleares y los consiguientes problemas ecológicos han dado nacimiento a una nueva disciplina: la criminalística nuclear.

Ésta consiste en refinar técnicas para mejorar la coordinación entre los métodos básicos de la criminalística y las necesidades específicas del científico nuclear. Se ha puesto el acento en reforzar la colaboración con los servicios de policía científica con el fin de preservar, en la medida de lo posible, la cadena tradicional de pruebas dentro de los límites impuestos por las emisiones radiactivas y la contaminación.

A título de ejemplo, una partícula radiactiva llamada zona peligrosa, más o menos de 1 mm, encontrada en una playa próxima a la instalación nuclear de Dounreay (Escocia), proveniente de una salpicadura accidental que se produjo hace varios años, fue identificada por medio de la microscopía electrónica de barrido, que mostró una imagen compuesta de la repartición de los elementos radiactivos en la partícula (matriz aluminio-uranio).

La búsqueda de cadáveres sepultados

Es posible que un radar de auscultación geológica concebido para misiones de índole civil permita en el futuro encontrar cadáveres desaparecidos.

Este material sirve actualmente para tratar de recuperar osamentas o cuerpos enterrados en diversos casos muy sonados en los medios, como el caso Doutroux en Bélgica o el caso Fred West en Gran Bretaña.

Según los geólogos, este procedimiento es aleatorio, pues, por ejemplo, un suelo húmedo arcilloso que ha sido labrado frena las ondas de radio. Además, en grandes superficies el radar no distingue entre un hueso y una rama. No obstante, este aparato permitió descubrir un cadáver disimulado debajo de una plancha de hormigón. Constructores de este tipo de material van a impulsar investigaciones para producir un aparato más apto. Ello no obsta para que su costo de uso siga siendo muy alto, unos cuatro mil euros al día.

Oficina central de personas desaparecidas

Un nuevo servicio administrativo acaba de ver la luz por decreto del 3 de mayo de 2002 (JO, 4 de mayo de 2002): la oficina central encargada de las desapariciones preocupantes de personas. Su objetivo es centralizar todos los datos y las informaciones relativas a las personas desaparecidas y después coordinar las diferentes indagaciones e investigaciones.

Esta oficina central está incorporada al ministerio del Interior, pero asocia a sus tareas los servicios del ministerio de la Defensa y de la Dirección Central de la Seguridad Pública. La finalidad es, en realidad, centralizar las investigaciones no solamente en el plano nacional sino también con otros países, signatarios junto con Francia de los acuerdos de cooperación internacional. Ésta es la razón de que dicha oficina constituya, para Francia, un punto de centralización de todos los intercambios internacionales relacionados con este tipo de asuntos.

El detector de mentiras se moderniza

El polígrafo anglosajón recibe el nombre espectacular de detector de mentiras, cuando lo que hace en realidad es una prueba de veracidad. En su versión clásica, estos aparatos utilizan toda una serie de captores para evaluar y registrar la emotividad del sujeto.

Los elementos que se toman en cuenta, la respiración, el ritmo cardiaco y el reflejo llamado galvánico, son hoy completamente insuficientes. Los polígrafos modernos contienen electrodos digitales para registrar el sudor, parámetro especialmente discriminante.

Existen, efectivamente, dos clases de glándulas sudoríparas: las apocrinas, que intervienen en el proceso de termorregulación, y las ecrinas, situadas principalmente en la palma de las manos y la planta de los pies, que se activan en caso de emoción. Son, pues, un factor preferente en este tipo de estudio.

Existen dos métodos para cuantificar la actividad de las glándulas ecrinas: uno consiste en medir la producción de gotitas de sudor cuando salen de los orificios sudoríparos, ya que el volumen es directamente proporcional a la actividad glandular; el otro consiste en la medida de la actividad electrodermal por conductancia que resulta del principio de que una microcorriente que pasa a la superficie de la piel está en relación directa con la producción de sudor.

Cabe recordar que los países de la Common Law (Gran Bretaña, India, Canadá, Estados Unidos, sobre todo) utilizan el polígrafo porque su sistema judicial descansa en un procedimiento acusatorio. Es tarea del acusador aportar la prueba de las acusaciones que ha presentado, mientras que en Francia el proceso es indagatorio: toca al acusado probar que no cometió los actos de que se le acusa. El proceso indagatorio es, por ende, incompatible con la utilización de métodos artificiales que puedan conducir a confesiones, ya se trate del detector de mentiras (polígrafo), del narcoanálisis (suero de la verdad) o de la hipnosis.

ALAIN BUQUET

INTRODUCCIÓN

La noción de prueba está íntimamente ligada a la de criminalística.

La policía y la justicia buscan establecer la verdad por todos los medios de prueba a su alcance. En todas las épocas, este problema de la administración de la prueba fue el principio rector de las legislaciones, y será a partir de la prueba científica como la justicia podrá definirse acerca de la culpabilidad de un sospechoso. En consecuencia, la convicción que lleve a la decisión debe ser el desarrollo crítico de un examen total de los hechos. La imprecisión, la fragilidad y la relatividad del testimonio humano, ampliamente demostradas en los anales judiciales, condujeron progresivamente a la justicia a adoptar testimonios más objetivos, tales como las pruebas indiciales, que —como decía Locard¹ cuando aludía a los indicios— si bien no dicen toda la verdad, eso es todo lo que dicen.

La identificación de los indicios materiales de los hechos es el objeto de la criminalística, definida como el arte y la ciencia de descubrir, analizar e identificar tales indicios. Demuestra, establece la verdad de una cosa o de un hecho, y debe ser convincente, evidente y formal. La justicia procederá a la identificación del autor de un delito o un crimen precisamente a través de esa demostración.

Para un espíritu moderno, la búsqueda de la prueba no puede abstenerse de la ciencia; en tal sentido, la criminalística apela ampliamente a las técnicas y métodos de las ciencias experimentales y aplicadas. Multidisciplinaria por esencia, esta multiplicación de las ciencias y técnicas impone una gran especialización que permita circunscribir problemas cada vez más complejos, que se inscriben en un marco definido y específico, como, por ejemplo: la antropometría, la dactiloscopia, la informática, la balística, la toxicología, la identificación de las manchas, rastros y huellas diversas…, etcétera. Así, cada experto judicial, inscrito en la lista nacional establecida por la Corte de Casación o en una de las listas estipuladas por las cortes de apelación, está en la obligación de poseer un arsenal de materiales y procedimientos técnicos y científicos muy diversificado: la tercerización de los trabajos corrientes está prohibida por razones evidentes que incumben al secreto. Cuando se trata de una persona moral (laboratorio), además de la obligación de los medios, la puesta en marcha de los métodos debe ser efectuada por un personal altamente calificado formado en dichas técnicas, y sometido al consentimiento de la jurisdicción (artículo 157-1 del CPP*). Por último, una persona física no inscrita obligatoriamente debe prestar juramento (artículo 160, al. 2 del CPP).

El método de trabajo se apoya en dos principios generales, la búsqueda de la similitud, que apunta a establecer la identidad, y el estudio probabilístico, que procura la certeza. Con el rigor fáctico y los progresos de la policía científica, hoy la confesión es acaso menos esencial que hace veinte años.

Como el error es la obsesión del experto, éste procederá a realizar verificaciones con varias técnicas destinadas a evitarlo, cada vez que esto sea posible.

La fuerza de la prueba en criminalística reside en el hecho de que ella demuestra, pero también en que es intrínseca, porque su base es la índole del hecho o de la cosa, el lugar, el tiempo, el testigo, los indicios, etcétera. Habiendo comenzado por ser empírica, la prueba se vuelve racional, ya que la verdad científica exige la certidumbre, cuando con mucha frecuencia la verdad jurídica sólo pretende la verosimilitud. La prueba técnica y científica se refiere a protocolos de observación, que implican medidas, cada vez que ello sea posible.

Así, una hipótesis cuyas consecuencias son confirmadas por la experiencia es admisible, y una hipótesis cuyas consecuencias son invalidadas por la experiencia es inadmisible. Por tanto, la prueba experimental es un factor de progreso en la medida en que opera una selección entre las hipótesis en presencia.

Cualesquiera que sean las contingencias, el perito interviene en la investigación penal como auxiliar del juez. Le brinda una ayuda intelectual para esclarecerlo sobre problemas técnicos cuya solución es indispensable para la manifestación de la verdad.

Debe conducirse como un testigo que posee los conocimientos requeridos con honestidad, vale decir, con imparcialidad, a través de una sumisión constante a los hechos que le permitan orientar de manera útil al magistrado o a la jurisdicción judicial sobre quién lo cometió, y que conserve la libertad de apreciar el alcance de las conclusiones del informe y forjarse una convicción íntima. El pasaje de la prueba indicial a la demostración de la culpabilidad sólo puede ser garantizado por la interferencia con ella de las pruebas testimoniales y circunstanciales recogidas por la policía judicial.

No es menos cierto que, en el plano de la responsabilidad en materia civil, la jurisprudencia de la Corte de Casación no confluye con el análisis del Consejo de Estado. En efecto, dos tesis se encuentran en presencia:

— la del perito colaborador del servicio público de la justicia: es la tesis publicista;

— la del perito responsable, según las reglas de derecho común, de los artículos 1 382 y 1 383 del Código Civil: es la tesis privatista consagrada por la Corte de casación.

Por último, la nueva ley número 2 000-516 del 15 de junio de 2000 sobre la presunción de inocencia aplicada desde el 1 de enero de 2001 no hace sino reforzar la prueba material mediante el peritaje técnico y también científico, con la desaparición de la confesión y el derecho para los acusados de permanecer en silencio durante la indagatoria.

Antes de cerrar esta introducción, quiero rendir homenaje al señor profesor P. F. Ceccaldi, que, a lo largo de treinta años, fue director del Laboratorio de la identidad judicial de la prefectura de policía de París. De manera dual,² juntos tratamos una gran cantidad de casos, algunos de los cuales eran procedimientos criminales de envergadura. Esta colaboración a lo largo de quince años me dejó grandes enseñanzas. Quiero expresar aquí el testimonio de mi sincero reconocimiento y mi profunda gratitud por su ayuda y sus numerosos e iluminados consejos.

Este preámbulo sobre la prueba en criminalística sirve de introducción al vasto tema desarrollado en un plano que pretende ser esencialmente técnico y científico. Sin embargo, de entrada, parece interesante referirme a algunos casos que entran en el marco de la criminalidad internacional y que llegaron a buen puerto gracias a la utilización de métodos particulares de investigación científica de la prueba indicial, adaptados a los casos especiales de informaciones judiciales escogidas.

Sin lugar a dudas, los casos evocados ya fueron definitivamente juzgados, las vías de recursos fueron agotadas o han prescrito, y por tanto ya no están cubiertos por el secreto y forman parte de la historia judicial.

1. ALGUNOS CASOS ESCLARECIDOS GRACIAS A LA CRIMINALÍSTICA

1. TERRORISMO INTERNACIONAL ACCIÓN DIRECTA

Entre 1979 y 1986, el grupo terrorista Acción Directa reivindicó alrededor de 66 atentados.

El primero —ametrallamiento del CNPF— se remonta al 1 de mayo de 1979, y el último —asesinato del señor Georges Besse— al 17 de noviembre de 1986.

Durante este periodo, las actividades de este grupúsculo fueron cada vez de mayor envergadura. En su origen, los miembros de la organización clandestina eran simples ponebombas vacilantes y en ocasiones torpes, pero con el correr de los años, a partir de comienzos de 1985, se convierten en asesinos. Su primera víctima: el ingeniero general de 1ª clase René Audran, director de Relaciones internacionales en el ministerio de Defensa. Lo acribillan de varios proyectiles de arma de fuego frente a su domicilio de La Celle-Saint-Cloud, a la vista de su hija, el 25 de enero, a eso de las ocho y media de la noche. Luego vienen las tentativas de homicidio por arma de fuego contra el inspector general del ejército Henri Blandin (26 de junio de 1985), en París, y contra el vicepresidente del CNPF, Guy Brana, y su chofer en Vésinet, el 14 de abril de 1986, y por último el asesinato de Georges Besse, CEO de la fábrica Renault desde enero de 1985. A partir de fines de 1985 y principios de 1986, la determinación de estos terroristas fue todavía mayor: citemos el ametrallamiento y atentado con explosivos a la sede de la Interpol que, en esa época, estaba situada en el 26 de la calle Armangeaud en Saint-Cloud.

La larga escalada culmina el sábado 21 de febrero de 1987 en el aguantadero del movimiento, una granja situada en Vitry-aux-Loges, pequeño pueblo de la periferia de Orleans. Como resultado de diversos informes serios, concordantes y coincidentes, de tres servicios de policía desde varias semanas atrás, se da la señal de asalto a la granja a las 20:50 horas por la autoridad a cargo. En cinco minutos, los cuatro jefes históricos de la organización: Jean-Marc Rouillan, Nathalie Menigon, Joëlle Aubron y Georges Cipriani, son interceptados y neutralizados por los hombres del RAID, que explotaron a fondo el efecto sorpresa para evitar una matanza, ya que los miembros de Acción Directa estaban poderosamente armados. La operación policial es un éxito total: ni una sola víctima en ninguno de los dos campos. Hay que destacar que el dispositivo desplegado era apabullante: tres servicios de policía, perros de presa, helicópteros, etcétera. Inmediatamente después del arresto comienza la búsqueda; que será larga, ya que culminará el domingo 22 de febrero, cerca del mediodía, cuando varios magistrados instructores de la 14ª sección del ministerio público encargado del asunto terrorismo llegan al lugar. La investigación será de lo más fructífera, porque la granja de Sologne de Vitry-aux-Loges es de hecho el centro operativo de la organización. El arsenal descubierto es impresionante, y comprende once armas: tres de repetición, un fusil de asalto Fal, una pistola ametralladora Vigneron y una ametralladora Sten; dos revólveres Smith y Wesson (357 y 38 especial); seis pistolas automáticas, entre ellas 3 colts 45, calibre 11.43 mm, un GP 35 mm Sig Sauer (calibre 9 mm) y un Herstal (calibre 7.65 mm), una decena de cajas de municiones. A