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METODOLOGÍA DE LA
INVESTIGACIÓN

REPORTE DE LECTURA

Alumna: Diana Ma. Patricia Sandoval Correa

Grupo: ME-06

Maestro: Dr. Guillermo González Hernández

Bibliografía: R. Fernández, C. Fernández y B. Pilar,

(2007). Metodología de la Investigación. México. MacGraw
Hill

Los Mochis, Sin., Noviembre de 2009.

Diana María Patricia Sandoval Correa

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Í N D I C E

Capítulo I: SIMILITUDES Y DIFERENCIAS ENTRE LOS

ENFOQUES CUANTITATIVOS Y CUALITATIVOS

Capítulo II: EL NACIMIENTO DE UN PROYECTO DE

INVESTIGACIÓN CUANTITATIVO, CUALITATIVO O
MIXTO. LA IDEA

Capítulo III: PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA CUANTITATIVO

Capítulo IV: ELABORACIÓN DEL MARCO TEÓRICO: REVISIÓN DE

UNA PERSPECTIVA TEÓRICA

Capítulo V: DEFINICIÓN DEL ALCANCE DE LA INVESTIGACIÓN A

REALIZAR

Capítulo VI: FORMULACIÓN DE HIPÓTESIS

Capítulo VII: CONCEPCIÓN O ELECCIÓN DEL DISEÑO DE

INVESTIGACIÓN

Capítulo VIII: SELECCIÓN DE LA MUESTRA

Capítulo IX: RECOLECCIÓN DE LOS DATOS CUANTITATIVOS

Capítulo X: ANÁLISIS DE LOS DATOS CUANTITATIVOS

Capítulo XI: EL REPORTE DE RESULTADOS DEL PROCESO

CUANTITATIVO

Capítulo XII: EL INICIO DEL PROCESO CUALITATIVO:

PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA, REVISIÓN DE LA
LITERATURA, SURGIMIENTO DE LA HIPÓTESIS E
INMERSIÓN DEL CAMPO

Capítulo XIII: MUESTREO CUALITATIVO

Capítulo XIV: RECOLECCIÓN Y ANÁLISIS DE LOS DATOS

CUALITATIVOS

Capítulo XV: DISEÑOS DEL PROCESO DE INVESTIGACIÓN

CUALITATIVA

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Capítulo XVI: EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE FORMACIÓN

CENTRADA EN LA ESCUELA

Capítulo XVII: LA DIFÍCIL CONVIVENCIA DE INTERESES EN

ACTIVIDADES DE FORMACIÓN PERMANENTE

CAPÍTULO I.- SIMILITUDES Y DIFERENCIAS ENTRE LOS ENFOQUES

CUANTITATIVOS Y CUALITATIVOS

I.1.-El enfoque cuantitativo propone relaciones entre variables con la

finalidad de arribar a proposiciones precisas y hacer recomendaciones. Usa
recolección de datos para probar hipótesis con base en la medición
numérica y el análisis estadístico.

I.2.- El enfoque cualitativo marca el énfasis no en medir las variables

involucradas en un proceso, sino en entenderlo como un todo en su
ambiente usual, usa recolección de datos sin medición numérica para
descubrir o afinar preguntas de investigación y puede o no probar hipótesis
en su proceso de interpretación. Las entrevistas abiertas y la observación
no estructurada son ejemplos asociados al enfoque cualitativo.

Estos dos enfoques no se deben ver como enemigos irreconciliables

sino más bien complementarios. Cada uno sirve a una función específica
para conocer o descubrir un fenómeno, y para dar solución a los diversos
problemas. La diferencia más general es que el enfoque cuantitativo se
fundamenta en el método hipotético-deductivo; mientras que el enfoque
cualitativo se fundamenta en el método inductivo.

Afortunadamente hay una tendencia creciente en el sentido de

fusionar (cuando la situación lo permita) ambos enfoques, surgiendo así una
triangulación que incluye al modelo mixto o multimodal. Lo mejor entonces
es conocer y dominar ambos métodos para poder decidir entre uno, el otro,
o su mezcla.

I.3.- Lo cierto es que pueden utilizar ambos enfoques en un mismo

estudio (los propios autores del libro que aquí resumimos lo han hecho) y
simplemente les llaman fases de la investigación: fase cualitativa y fase
cuantitativa; y de hecho se han planteado diferentes modalidades en las
que es posible mezclar los dos enfoques:

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I.3.1.- El modelo de dos etapas, donde se aplica primero un

enfoque y luego el otro de manera relativamente independiente, dentro del
mismo estudio.

I.3.2.- El modelo del enfoque dominante donde el estudio se

desarrolla bajo la perspectiva prevaleciente de uno de los dos enfoques,
pero mantiene uno o más componentes del otro enfoque.

I.3.3.- El modelo mixto, donde ambos enfoques (cualitativo y

cuantitativo) se combinan en todo el proceso de investigación, representa el
más alto grado de integración, requiriendo de una mentalidad abierta al
agregar complejidad; pero contempla todas las ventajas de cada enfoque.

A continuación se resume la mayor parte del libro, a saber, los pasos

o etapas de una investigación, que van desde concebir la idea a investigar
hasta presentar los resultados.

CAPÍTULO II.- EL NACIMIENTO DE UN PROYECTO DE

INVESTIGACIÓN CUANTITUATIVO, CUALITATIVO O MIXTO: LA
IDEA.

II.1.- Las ideas de investigación constituyen el primer acercamiento a

la “realidad” que habrá de investigarse desde el enfoque cuantitativo, a los
fenómenos, eventos, y ambientes a estudiar desde el enfoque cualitativo.
Para la investigación todavía no se conoce el sustituto de una buena idea.

Existen múltiples fuentes generadoras de ideas para investigación

(materiales escritos, material audiovisual, experiencias individuales, foro de
discusión, etc.9) no estando la calidad de dichas ideas relacionadas con la
fuente de donde provienen.

II.2.- La mayoría de las ideas iniciales son vagas y requieren

analizarse cuidadosamente para que se transformen en planteamientos más
`precisos y estructurados. Se requiere una revisión bibliográfica sobre la
idea, independientemente de si nuestro enfoque sea cualitativo o
cuantitativo. Es necesario conocer los antecedentes para: 1) no investigar
sobre un tema que ya se haya estudiado muy a fondo, 2) estructurar más
formalmente la idea de la investigación (aunque en el enfoque cualitativo el
contar con una idea bien estructurada no es la finalidad, siempre conviene
consultar fuentes previas); y, 3) seleccionar la perspectiva principal desde
la cual se abordará la investigación (lo que no quiere decir que no se pueda
tocar temas relacionados con otros campos o disciplinas).

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II.3.- Se han sugerido algunos criterios para generar ideas de

investigación entre los que destacan:

• las buenas ideas deben intrigar, alentar, y excitar al investigador;

deben ser atractivas e interesante.
• Las buenas ideas de investigación no tienen por que ser nuevas
pero sí novedosas, es decir utilizar nuevos caminos para adaptar o
actualizar los resultados de otras investigaciones.
• Las buenas ideas de investigación pueden servir para elaborar
teorías y solucionar problemas.
• Las buenas ideas pueden servir para generar nuevas interrogantes
y cuestionamientos. A veces un buen estudio genera más
preguntas que respuestas.

CAPÍTULO III.- PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA CUANTITATIVO.

III.1.- Planteamiento del problema.- El planteamiento y sus

elementos son muy importantes porque proveen las directrices y los
componentes fundamentales de la investigación; además resultan claves
para entender los resultados. La primera conclusión de un estudio es
evaluar que ocurrió con el planteamiento. Es afinar y estructurar más
formalmente la idea de investigación.

III.2.- Criterios para plantear correctamente un problema son:

1) el problema debe expresar una relación entre variables,

aunque en los estudios cualitativos esto no es un requisito;
2) el problema debe estar formulado claramente y sin
ambigüedad como pregunta;
3) el planteamiento debe implicar la posibilidad de realizar una
prueba empírica (enfoque cuantitativo) o una recolección de datos (enfoque
cualitativo).

III.3.- Los elementos necesarios y fundamentales para el

planteamiento del problema son:

• los objetivos establecen qué pretende la investigación. Deben ser

expresados con claridad, pues son las guías a seguir en el estudio,
y deben de ser susceptibles de realizarse.
• Las preguntas de investigación indican qué respuestas deben de
encontrarse, minimizando la distorsión al presentar el problema de

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manera directa. Objetivos y preguntas deben ser congruentes e ir

en la misma dirección.
• La justificación nos dice porqué debe hacerse la investigación.
Aquí se exponen las razones o propósitos definidos; éste propósito
debe ser lo suficientemente fuerte para precisamente justificar su
realización.
• Viabilidad de la investigación es la factibilidad de la realización de
un estudio en cuanto a los recursos disponibles.
• Algunos criterios para evaluar el valor potencial de una
investigación son: 1) conveniencia (¿para qué sirve?); 2)
relevancia social (¿qué alcance social tiene?); 3) implicaciones
prácticas (¿ayudará a resolver problemas reales?); 4) valor teórico
(¿puede sugerir ideas e hipótesis a estudios futuros?); 5) utilidad
metodológica (¿puede ayudar a mezclar los enfoques para
enriquecer la búsqueda de conocimiento?).

También es importante considerar las consecuencias de una investigación y

si es ético llevarla a cabo.

CAPÍTULO IV.- ELABORACIÓN DEL MARCO TEÓRICO: REVISIÓN DE

LA LITERATURA Y CONSTRUCCIÓN DE UNA PERSPECTIVA TEÓRICA.

IV.1.- El marco teórico implica analizar teorías, investigaciones, y

antecedentes que se consideren válidos para el encuadre del estudio.

IV.2.- Elaboración del marco teórico es sustentar teóricamente el

estudio que se pretende realizar sustentando teóricamente su intención de
estudio.

IV.2.1.- Funciones principales del marco teórico:

1) Ayuda a prevenir errores que se han cometido en otros

estudios;
2) Orienta sobre cómo habrá de realizarse el estudio –aún
en caso de desechar los estudios previos, esto mismo nos orienta sobre lo
que queremos o no para nuestra investigación;
3) Amplía el horizonte del estudio o guía al investigador
para que se centre en su problema;
4) Conduce al establecimiento de hipótesis o afirmaciones, o
bien, nos ayuda a no establecerlas por razones bien fundamentadas;
5) Inspira nuevas líneas y áreas de investigación;
6) Provee de un marco de referencia para interpretar los
resultados.

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IV.3.- Etapas de la elaboración del marco teórico:

IV.3.1.- La revisión de la literatura correspondiente. Consiste

en detectar, obtener, y consultar la bibliografía y otros materiales escritos o
visuales útiles para los propósitos del estudio, de donde se debe extraer y
recopilar la información relevante y necesaria. Esta revisión debe ser
selectiva;
IV.3.2.- Fuentes de información.

IV.3.2.1.- Fuentes primarias.- Proporcionan datos de

primera mano pues se trata de documentos que contienen los resultados de
estudios, como libros, antologías, artículos, tesis y disertaciones;
documentos oficiales, reportes de asociaciones entre otros.

IV.3.2.2.- Fuentes secundarias.- Son listas,

compilaciones y resúmenes de referencias o fuentes primarias publicadas en
un área de conocimiento en particular, las cuales comentan artículos, libros,
tesis, disertaciones y otros documentos especializados.

IV.3.2.3.- Fuentes terciarias.- Se trata de documentos

donde se encuentran registradas las referencias a otros documentos de
características diversas y con compendian nombres y títulos de revista, y
otras publicaciones periódicas así como nombre de boletines, conferencias y
simposios entre otras.

CAPÍTULO V.- DEFINICIÓN DEL ALCANCE DE LA INVESTIGACIÓN A

REALIZAR. (EXPLORATORIA, DESCRIPTIVA, CORRELACIONAL O
EXPLICATIVA).

¿Hasta dónde, en términos de conocimiento, es posible que llegue

nuestro estudio? Para contestar a esta pregunta se ha definido el alcance de
una investigación en exploratoria, descriptiva, correlacional, o explicativa.

V.1.- Los estudios exploratorios tienen valor de familiarizarnos con el

fenómeno, y con el propósito de lograr una inmersión inicial. En pocas
ocasiones constituyen un fin en sí mismos.

V.2.- Los estudios descriptivos tienen valor de ubicar las variables (no
de relacionarlas), y el propósito de lograr medición precisa o descripción
profunda. Buscan especificar propiedades, características y rasgos
importantes del fenómeno que se estudia.

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V.3.- Los estudios correlacionales tienen valor de explicación parcial, y

el propósito de relacionar las variables (como se comportan unas en función
de otras). Los estudios cuantitativos incluso miden el grado de relación
entre las variables (cuantifican relaciones). En los estudios correlacionales
cualitativos el valor reside en la posibilidad de entendimiento de los
ambientes, sujetos, contextos, y fenómenos, así como en la riqueza
interpretativa que sean capaces de ofrecer.

V.4.- Los estudios explicativos tienen valor de mayor estructuración, y

el propósito de entender el fenómeno. Están dirigidos a responder a las
causas de los fenómenos. Su interés se centra en explicar el fenómeno ò
por qué se relacionan dos o más variables.

CAPÍTULO VI.- FORMULACIÓN DE LA HIPÓTESIS

VI.1.- Hipótesis son guías para la investigación, y son la médula del

enfoque deductivo cuantitativo. Asimismo, son proposiciones tentativas
acerca de las relaciones entre dos o más variables y se apoyan en
conocimientos organizados y sistematizados.

VI.2.- Una variable es una propiedad que puede variar y cuya

variación puede medirse u observarse. Cuando las variables se relacionan
pueden formar parte de una hipótesis. Las hipótesis surgen normalmente
del planteamiento del problema y de la revisión de la literatura, aunque
también pueden surgir de la situación y de la recolección de datos. En el
enfoque cuantitativo las variables contenidas en una hipótesis deben ser
precisas, concretas y observables; la relación entre variables debe ser
clara, verosímil y medible. Las hipótesis tienen que vincularse con técnicas
disponibles para probarlas. Por otra parte, el enfoque cualitativo no siempre
genera hipótesis, y casi nunca su objetivo esencial es probarlas.

VI.3.- La relación entre las hipótesis y las preguntas de investigación

es directa e íntima: las primeras proponen tentativamente las respuestas de
las segundas. Las hipótesis relevan a los objetivos y a las preguntas de
investigación para guiar el estudio. También hay una relación estrecha
entre el planteamiento del problema, la revisión de la literatura y las
hipótesis.

VI.4.- Las hipótesis se pueden clasificar en:

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VI.4.1.- Hipótesis de investigación: Son proposiciones tentativas

acerca de las relaciones entre dos o mas variables y cumplen con los
requisitos ya mencionados. Estas hipótesis de investigación pueden ser:
a) descriptivas,
b) correlaciónales (establecen relación ó cómo es la relación entre
variables);
c) hipótesis de la diferencia de grupos (que sólo establecen
diferencia entre los grupos a comparar o que especifican en favor de qué
grupo es la diferencia), y,

d) hipótesis causales, mismas que en el caso de ser multivariadas

pueden ser:
a”) hipótesis con varias variables dependientes y una
independiente;
b”) hipótesis con varias variables independientes y una
dependiente;
c”) hipótesis con diversas variables tanto independientes
como dependientes;
d”) hipótesis con presencia de variables intervinientes; y
e)hipótesis altamente complejas.

VI.4.2.- Hipótesis nulas: Son proposiciones que niegan o refutan la

relación entre variables. Son, en cierto modo el reverso de las hipótesis de
investigación.

VI.4.3.- Hipótesis alternativas: son posibilidades alternas a las

hipótesis de investigación y a las nulas. Ofrecen una descripción o
explicación distinta.

VI.4.4.- Hipótesis estadísticas: éstas no son más que la

representación de las hipótesis de investigación, nulas, o alternativas en
símbolos estadísticos. Son exclusivas del enfoque cuantitativo. Hay tres
tipos de hipótesis estadística:

a).- de estimación,
b).- de correlación, y
c).- de diferencia de medias u otros valores (en esta última
clase de hipótesis se compara una estadística entre dos o más grupos).

La formulación de hipótesis va acompañada de las definiciones

conceptuales y operacionales de las variables. Una definición conceptual
trata el término o variable con otros términos. La definición operacional
especifica las operaciones que deben realizarse para medir una variable

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(enfoque cuantitativo), o para recolectar datos o información respecto a

ésta (enfoque cualitativo).

CAPÍTULO VII.- CONCEPCIÓN O ELECCIÓN DEL DISEÑO DE

INVESTIGACIÓN.

VII.1.- Se debe desarrollar un diseño de investigación específico para

responder a las preguntas de investigación planteadas y cumplir con los
objetivos de estudio, y en su caso, para someter a prueba las hipótesis
formuladas. El diseño puede ser experimental o no experimental. En un
estudio pueden incluirse uno o más diseños de investigación. El diseño se
refiere al plan o a la estrategia concebidos para obtener la información que
se desea. El tipo de diseño a seguir se encuentra condicionado por el
enfoque, el problema, el contexto, los alcances del estudio y las hipótesis
formuladas.

VII.2.- Tipos de diseños de investigación:

VII.2.1.- Los diseños experimentales pueden ser experimentos

“verdaderos”, cuasiexperimentos, y preexperimentos. (son propios del
enfoque cuantitativo)

VII.2.2.- Los diseños no experimentales se subdividen de

acuerdo al número de veces que recolectan datos en longitudinales y
transeccionales. Los diseños experimentales.

VII.3.- Experimento.- Consiste en aplicar un estimulo a un individuo o

grupos de individuos y observar el efecto de dicho estimulo en algunas
variables del comportamiento. El máximo control de las observaciones se
logra en los experimentos verdaderos. Cuando se comparan dos o más
grupos, la asignación al azar es el método preferible para lograr que los
grupos sean, precisamente, comparables o semejantes.

VII.3.1.- Los requisitos para un experimento puro son:

1) La manipulación intencional de una o más variables

independientes;

2) La medición del efecto que la variable independiente tiene

en la variable dependiente;

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3) La validez interna de la situación experimental o control

(lograr “control” en un experimento es controlar la influencia de variables
extrañas). Las principales fuentes de invalidación interna son nueve:

• Historia,
• Maduración,
• Inestabilidad,
• Administración de pruebas,
• Instrumentación,
• Regresión,
• Selección,
• Mortalidad, e
• interacción entre selección y maduración.

VII.3.2.- El objetivo metodológico y principal de todo

experimento es lograr la validación interna. Los experimentos que hacen
equivalentes a los grupos y que mantienen esta equivalencia controlan las
fuentes de invalidación interna.

VII.3.3.- Un preexperimento es un diseño de un solo grupo sin

asignación al azar, cuyo grado de control es mínimo. En ciertas ocasiones
sirven como estudios exploratorios, pero hay que tener precaución.

VII.3.4.- En los cuasiexperimentos tenemos dos o más grupos,

pero los sujetos no se asignan al azar ni se emparejan porque tales grupos
ya existían; son grupos intactos. Los cuasiexperimentos alcanzan validez
interna en la medida que demuestran la equivalencia inicial de los grupos y
la equivalencia en el proceso.

VII.3.5.- En los experimentos puros hay una manipulación

intencional de variables (independientes), así como una medición de
variables (dependientes), hay un control y validez de uno o más grupos.

VII.3.6.- Algunos tipos de diseños experimentales verdaderos

son:

• Diseño con posprueba únicamente y grupo de control;

• Diseño con preprueba-posprueba y grupo de control;
• Diseño de cuatro grupos de Solomón (es la mezcla de los
dos diseños anteriores, por lo que se tienen cuatro grupos: dos
experimentales y dos de control);
• Diseños experimentales de series cronológicas simples;
• Diseño de series cronológicas con repetición del estímulo;
• Diseños con tratamientos múltiples;

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• Diseños factoriales (éstos manipulan dos o más variables

independientes e incluyen dos o más niveles de presencia en cada
una de las variables independientes).

VII.4.-La investigación no experimental se realiza sin manipular

deliberadamente las variables independientes, y se basa en categorías,
conceptos, variables, sucesos, comunidades o contextos que ya ocurrieron
sin la intervención directa del investigador. Es un enfoque retrospectivo.
Observa variables y sus relaciones en su contexto natural.

VII.4.1.-Los diseños no experimentales pueden ser:

VII.4.1.- Transeccionales. Realizan observaciones en un

momento único en el tiempo, y pueden ser exploratorios, descriptivos, o
correlacionales/causales;

VII.4.2.- Longitudinales. Efectúan observaciones en dos o

más momentos en el tiempo, y pueden ser de tendencia (estudian una
población), de análisis evolutivo de grupo (analizan una subpoblación), y
panel (en los sujetos).

CAPÍTULO VII.-SELECCIÓN DE LA MUESTRA.

En la mayoría de los casos se realiza el estudio utilizando una

muestra, la cual es necesaria por economía de tiempo y recursos. La
muestra se refiere a los sujetos, objetos, sucesos, o eventos de estudio, y
lo primero es definir la unidad de análisis. El sobre qué o quiénes se van a
recolectar los datos depende del enfoque elegido, del planteamiento del
problema y de los alcances del estudio.

VII.1.- Muestra es un subgrupo de la población y debe ser

representativa. En el enfoque cualitativo una muestra es la unidad de
análisis o conjunto de personas, contexto, eventos o sucesos sobre el o la
cuál se recolectan los datos, sin que necesariamente sea representativo.

VII.1.1.- Muestras probabilísticas.- (todos los elementos de

la población tienen la misma posibilidad de ser elegidos), o no
probabilísticas (la elección de los elementos no depende de la probabilidad,
sino de las características de la investigación). Elegir entre una muestra
probabilística o una no probabilística depende de los objetivos del estudio,
del enfoque de investigación, y de la contribución que se piensa hacer con
ella.

Estas puedes ser:

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• simples,
• estratificadas,
• sistemáticas, o
• por racimos;

En cualquier caso, los elementos siempre se eligen

aleatoriamente, siendo posible utilizar tres procedimientos de selección de
los elementos de la muestra:

1) Tómbola,
2) Cuadro de números aleatorios o uso del programa de
números aleatorios del STATS, y
3) Selección sistemática o por intervalos.

VII.1.2.- Muestras no probabilísticas.- Se llaman también

muestras dirigidas, pues la elección de sujetos u objetos de estudio
depende del criterio del investigador, y no de su elección probabilística.
Aunque para el enfoque cuantitativo representa una seria desventaja por no
poder generalizar resultados más allá de la muestra, también le representa
una gran ventaja cuando lo que se requiere es una cuidadosa y controlada
elección de sujetos con ciertas características especificadas previamente en
el planteamiento del problema. Algunos tipos de muestra no probabilísticas
son:
a) La muestra de sujetos voluntarios,
b) la muestra de expertos,
c) los sujetos tipo,
d) la muestra por cuotas, y
e) otras muestras cualitativas como el estudio de casos.

CAPÍTULO IX.- RECOLECCIÓN DE LOS DATOS CUANTITATIVOS.-

IX.1.- La recolección de los datos implica:

IX.1.1.- Seleccionar un instrumento ó método (recurso) de

recolección de datos de entre los disponibles o desarrollar uno. Este
instrumento debe de ser válido (debe medir la variable que busca medir),
con respecto al contenido, al criterio, y al constructo; y confiable (su
aplicación repetida al mismo fenómeno debe dar resultados similares).

IX.1.2.- Aplicar dicho instrumento en la recolección de datos, es

decir, obtener observaciones, registros, o mediciones (vincular conceptos
abstractos con indicadores empíricos), de variables, sucesos, contextos,
etc., que son de interés para nuestra investigación.

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IX.1.3.- Preparar (previa codificación), esas observaciones y

mediciones obtenidas para que podamos analizarlas correctamente.

IX.2.- En el enfoque cuantitativo la medición se realiza a través de

cuestionarios, pruebas estandarizadas, análisis de contenido, observación
cuantitativa, archivos, etc., mientras que en el enfoque cualitativo los datos
se recolectan a través de entrevistas cualitativas,; observación cualitativa y
sesiones en profundidad, biografías, documentos, y recopilación de
contenidos para su análisis cualitativo.. En este enfoque cualitativo, por lo
común los datos se recolectan en dos etapas: durante la inmersión inicial en
el campo contexto de estudio, y en la recolección definitiva de los datos.

IX.3.- Aquí también la recolección atiende los criterios de confiabilidad

y validez, y se requiere llevar a cabo por unidad de análisis (episodios,
encuentros, grupos, relaciones, organizaciones, comunidades, estilos de
vida, subculturas, etc.).

De hecho existen una gran variedad de instrumentos y técnicas para

recolectar datos tanto cuantitativos como cualitativos, y en un mismo
estudio podemos utilizar ambos tipos. En los estudios cualitativos lo usual
es aplicar un instrumento cuya esencia era también cualitativo, aunque se
podría tener algún elemento cuantitativo. Lo inverso es cierto para el
enfoque cuantitativo.

IX.4.- Los pasos genéricos para elaborar un instrumento de

medición son:

1) Listar las variables a medir;

2) Revisar sus definiciones conceptuales y operacionales;
3)Elegir un instrumento ya existente o construir uno propio;
4) Indicar niveles de medición de las variables (nominal,
ordinal, por intervalos, y de razón);
5)Indicar como se habían de codificar los datos. La
codificación implica:
a) codificar los ítems o equivalentes no precodificados,
b) elaborar el libro de códigos,
c) efectuar físicamente la codificación, y
d) grabar y guardar los datos en un archivo permanente;
6) Aplicar prueba piloto;
7) Construir la versión definitiva.

Una vez recolectados los datos cualitativos se revisan, preparan y

organizan para el análisis, además de que se efectúa una reflexión sobre su

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validez y confiabilidad. El investigador cualitativo es reflexivo y trata de

minimizar sus creencias, fundamentos o experiencias de vida asociados con
el tema de estudio. Hay que recordar que en el enfoque cualitativo la
recolección de datos es tan fundamental y crucial como en el enfoque
cuantitativo, solo que no busca un análisis estadístico sino información de
profundidad en los propios términos de los sujetos en su contexto.

CAPÍTULO X.- ANÁLISIS DE LOS DATOS CUANTITATIVOS.-

X.1.- El análisis cuantitativo de los datos se efectúa utilizando la

matriz de los datos, la cual está guardada en un archivo. Los principales
análisis estadísticos que pueden hacerse son:

X.1.1.- Estadística descriptiva para cada variable. Aquí cabe:

1).- La distribución de frecuencias , mismas que contienen las

categorías, los códigos, las frecuencias absolutas o números de casos, las
frecuencias relativas o porcentajes, las frecuencias ajustadas y las
frecuencias acumuladas (absolutas o relativas);

2).- Las medidas de tendencia central, que son la moda

(categoría o puntuación que se presenta con mayor frecuencia), la mediana
(valor que divide la distribución por la mitad), y la media (el promedio
aritmético de una distribución- es la más utilizada);

3).- Medidas de variabilidad que son el rango (diferencia entre el

valor máximo y el mínimo), la desviación estándar (es el promedio de
desviación de las puntuaciones con respecto a la media), y la varianza (la
desviación estándar al cuadrado);

4).- Medidas de representación con curvas, que son la asimetría

(para saber cuánto se parece nuestra distribución a la curva normal), y la
curtosis (lo plana o picuda que es una curva). Nota: debe recordarse que en
una investigación se calculan las estadísticas descriptivas que se necesiten
de acuerdo con los propósitos de la investigación.

5).- La transformación a puntuaciones z.- A los valores o

puntuaciones obtenidas se les pueden hacer transformaciones qué nos
ayuden en el análisis de los datos:

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1) Puntuaciones z: esta transformación tiene el propósito de

analizar la distancia respecto a la media, en unidades de desviación
estándar;

2) Razones: una razón es la relación (cociente) entre dos categorías

; y
3) Tasas: una tasa es la relación (cociente) entre el número de
casos, frecuencias, o eventos de una categoría y el número total de
observaciones multiplicada generalmente por cien o por mil.

X.1.1.- Estadística inferencial. Dado que frecuentemente el

propósito de la investigación es generalizar los resultados de la muestra a la
población, es decir, pasar los estadígrafos a los parámetros, se requiere
hacer estadística inferencial para llegar a estos últimos. La estadística
inferencial sirve también para probar hipótesis, y se basa en el concepto de
distribución muestral. Conceptos esenciales aquí son el nivel de significancia
y el intervalo de confianza que son niveles de probabilidad de equivocarse
en la prueba de hipótesis o en la estimación de parámetros. Los niveles más
comunes en sociales son 0.05 y 0.01.

X.1.1.2.- Pruebas paramétricas y pruebas no paramétricas: Son

los dos tipos de análisis que pueden efectuarse. Cada una posee sus
características y presuposiciones que lo sustentan. En una misma
investigación podemos usar ambos tipos.

a).- Los análisis paramétricos parten de los siguientes

supuestos:
1) La distribución poblacional de la variable
dependiente es normal;

2) El nivel de medición de la variable dependientes es

por intervalos o razón; y

3) Cuando dos o más poblaciones son estudiadas,

tienen una varianza homogénea. Algunas pruebas paramétricas más
utilizadas son el coeficiente de correlación de Pearson y Regresión
Lineal, la prueba t, ANOVA, ANCOVA, etc.

b).- En el caso de las pruebas no paramétricas se parte de

las siguientes consideraciones:

1) No se requieren presupuestos acerca de la forma de

distribución poblacional, es decir, aceptan poblaciones no normales; y

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2) Las variables no necesariamente tienen que estar

medidas en un nivel por intervalos o de razón. Algunas pruebas no
paramétricas son: La ji cuadrada (x²), los coeficientes de correlación e
independencia para tabulaciones cruzadas, y los coeficientes de
correlación por rangos ordenados de Spearman y Kendall. Las pruebas
no paramétricas se utilizan con variables nominales u ordinales.

X.1.2.- Análisis multivariados: Son aquellos en que se analiza la

relación entre diversas variables independientes y al menos una
dependiente. Son métodos más complejos que requieren el uso de
computadoras para efectuar los cálculos. Algunos métodos de análisis
multivariado son:

1) La regresión múltiple, que sirve para predecir el valor de

una variable dependiente conociendo el valor y la influencia de las variables
independientes. La variable dependiente debe estar medida en un nivel por
intervalos o de razón, mientras que las independientes en cualquier nivel de
medición;
2) Análisis lineal de patrones o path analysis, que sirve para
representar interrelaciones entre variables a partir de regresiones;

3) Análisis de factores. Se usa para determinar la naturaleza

y número de un grupo de constructos subyacentes en un conjunto de
mediciones;
4) Análisis multivariado de varianza (MANOVA), sirve para
analizar la relación entre dos o más variables independientes y dos o más
variables dependientes.

5).- Actualmente los análisis estadísticos se llevan a cabo a

través de programas computacionales utilizando paquetes estadísticos como
SPSS y Minitab.

CAPÍTULO XI.- EL REPORTE DE RESULTADOS DEL PROCESO

CUANTITATIVO.

Éste es el último paso. Ya se llevó a cabo la investigación, pero el

proceso aún no termina porque es necesario comunicar los resultados.
Estos resultados deben definirse con claridad y de acuerdo con las
características del usuario o receptor, es decir, de la persona o personas
que toman decisiones basándose en los resultados de la investigación. El
reporte de la investigación es el documento en el cual se describe el estudio
efectuado, es decir, qué investigación se realizó, cómo se efectuó, qué
resultados y conclusiones se obtuvieron, etc.

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XI.1.- Básicamente hay dos contextos en los que pueden presentarse

los resultados de una investigación: académico y no académico. Estos
contextos determinan el formato, la naturaleza, y la extensión del reporte
de investigación.

XI.1.1.- En el contexto académico los resultados habrán

de presentarse a un grupo de profesores-investigadores, funcionarios y
alumnos de una institución de educación superior, es decir, lectores con
perfiles educativos elevados. Este contexto es el que caracteriza a las tesis,
las disertaciones, los artículos para presentar en revistas científicas, etc. Los
elementos básicos comunes a los reportes de investigación dentro de un
contexto académico son:

1. Portada. Incluye el título de la investigación, el nombre del autor y

su afiliación institucional, o el nombre de la organización que
patrocina el estudio, así como la fecha en que se presenta el
reporte.
2. Índice. Incluye apartados y subapartados (numerados o
diferenciados por tamaño y características de la tipografía).
3. Resumen. Debe ser comprensible, sencillo, informativo, preciso, completo,
conciso y específico. Usualmente incluye: el planteamiento del problema, el
método, los resultados más importantes, y las principales conclusiones. En
tésis se recomienda que no exceda las 320 palabras. En artículos para
revistas científicas no debe exceder las 120 palabras.
4. Introducción. Incluye a) los antecedentes, pero tratados
brevemente, de manera concreta y específica; b) el planteamiento
del problema (objetivos, preguntas de investigación, y justificación
del estudio); c) el contexto de la investigación (cómo y donde se
realizó); d) las variables y los términos de la investigación con sus
respectivas definiciones; y e) las limitaciones de la investigación.
5. Marco Teórico. Es el marco de referencia (o revisión de la
literatura) en el que se desarrollan los estudios, así como las
investigaciones antecedentes y las teorías a manejar.
6. Método. Describe como fue llevada a cabo la investigación e
incluye: a) Enfoque (cuantitativo, cualitativo, o mixto); b) Contexto
de la investigación; c) Hipótesis (si se establecieron), y
especificación y definición de las variables y los conceptos; d)
Diseño utilizado (experimental o no experimental); e) Sujetos,
universo, y muestra, incluyendo procedimiento de selección de
esta última; f) Instrumentos de recolección de datos utilizados
( descripción precisa, confiabilidad, validez, variables, conceptos,
eventos, etc.); g) Procedimiento (un resumen de cada paso en el
desarrollo de la investigación).

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7. Resultados. Estos son el producto del análisis de los datos.

Normalmente resumen los datos recolectados y el tratamiento
estadístico que se les aplicó o los datos recolectados y los análisis
efectuados. Aquí todavía no hay conclusiones ni sugerencias ni
implicaciones de la investigación. Solo se describen los resultados,
y puede hacerse con tablas gráficas, cuadros, dibujos, diagramas,
mapas, y figuras generadas por el análisis de datos.
8. Conclusiones, recomendaciones, e implicaciones (discusión). Aquí
se derivan conclusiones, se hacen recomendaciones para otras
investigaciones, se analizan las implicaciones de la investigación, y
se establece como se respondieron las preguntas de investigación,
así como si se cumplieron o no los objetivos. Las conclusiones
deben redactarse de tal manera que se facilite la toma de
decisiones respecto de una teoría, de un curso de acción, o de una
problemática.
9. Bibliografía. Son las referencias utilizadas por el investigador para
elaborar el marco teórico u otros propósitos; se incluyen al final del
reporte, ordenados alfabéticamente. Cuando un mismo autor
aparezca dos o más veces debemos organizar las referencias que
lo contienen de la más antigua a la más reciente.
10. Apéndices. Estos resultan útiles para describir con mayor
profundidad ciertos materiales, sin distraer la lectura del texto
principal del reporte, o evitar que dichos materiales rompan con el
formato del reporte.

XI.1.2.- En el contexto no académico los resultados serán

presentados con fines prácticos (a veces comerciales), o al público en
general, por ejemplo, lectores de algún periódico, es decir, lectores con
menos conocimientos de investigación. Un reporte de investigación en un
contexto no académico contiene la mayoría de los elementos de un reporte
académico: portada, índice, resumen, introducción, método, resultados,
conclusiones, y apéndices. Sin embargo cada elemento se trata con mayor
brevedad y se eliminan las explicaciones técnicas.

XI.2.- ¿Finalmente cómo se presenta un reporte de investigación?

Algunas veces solo se entrega el reporte publicado y se explica
verbalmente, pero en otras la entrega del reporte se acompaña de una
presentación con apoyos tales como acetatos, videos, y sobre todo con
sistemas computarizados. Hoy los reportes se elaboran y presentan
utilizando distintos procesadores de textos, paquetes, y programas,
importando gráficas y textos de un archivo a otro, así como incorporando
audio y video. Algunos de tales programas son: Word y Works (para textos
y dibujos); Page Maker, Power Point, Publisher, etc. (para textos y

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gráficos); SPSS y Minitab (para análisis estadístico y gráficos); y Excell

(hoja de cálculo y gráficos). Las posibilidades son ilimitadas.

CAPÍTULO XII.- EL INICIO DEL PROCESO CUALITATIVO:

PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA, REVISIÓN DE LA LITERATURA,
SURGIMIENTO DE LAS HIPÓTESIS E INMERSIÓN EN EL CAMPO.

XII.1.- El inicio del proceso de investigación cualitativa comienza

simultáneamente con el planteamiento tentativo del problema el cual debe
incluir los objetivos, preguntas de investigación, viabilidad del estudio. Los
elementos del planteamiento son evaluar deficiencias en el conocimiento. Al
definir el ambiente o contexto y muestras iniciales se vincula la acción con:
Proponer la muestra inicial y con la inmersión en el campo.

El proceso de investigación cualitativa es: inductivo, interpretativo e

interactivo y recurrente y propone la muestra inicial que abarca el definir el
ambiente o contexto con la inmersión de campo y define casos a estudiar
con el planteamiento del problema.

XII.2.- La inmersión de campo se da en forma inicial con evaluar la

conveniencia y accesibilidad del contexto o ambiente para más delante
lograr una inmersión total y con ello confirmar o ajustar la muestra inicial.

Asimismo, la inmersión de campo implica la recolección de datos

iniciales mediante la observación directa para obtener con ello la descripción
del ambiente mediante anotaciones de campo que se registran en una
bitácora o un diario, comenzando así la recolección de datos, su análisis y
por ende, el desarrollo de la hipótesis en donde el papel de la revisión de la
literatura es de consulta y auxiliar y ayuda al entendimiento de datos.

CAPÍTULO XIII.- MUESTREO CUALITATIVO

XIII.1.- El propósito del muestreo cualitativo es propositivo, en donde

la muestra se determina durante la inmersión inicial, determinándose que
se puede ajustar en cualquier momento del estudio, no es probabilística ni
busca generalizar resultados.

XIII.2.- Los tipos de muestra son:

XIII.2.1.- Dirigidas:
a) De voluntarios
b) De expertos
c) De casos-tipo
d) Por cuotas

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XIII.2.2.- Orientadas a la investigación cualitativa:

a) Diversas o de máxima variación
b) Homogéneas
c) En cadena o por redes
d) De casos extremos
e) Por oportunidad
f) Teóricas o conceptuales
g) Confirmativas
h) De casos importantes
i) Por conveniencia

XIII.3.- La muestra busca tipos de casos o unidades de análisis que se

encuentran en el ambiente o contexto cuyo número se determina a partir
de:
a) Saturación de categorías
b) Naturaleza del fenómeno
c) Entendimiento del fenómeno
d) Capacidad y recolección y análisis

CAPÍTULO XIV.- RECOLECCIÓN Y ANÁLISIS DE LOS DATOS

CUALITATIVOS

En la investigación cualitativa ocurren en forma paralela la

recolección de datos, el muestreo y el análisis de datos en la siguiente
forma:

XIV.1.- La recolección de datos se hace en ambientes naturales, no

mide variables y el investigador es el instrumento de recolección, utilizando
herramientas como:
a) Biografías e historias de vida
b) Documentos, registros, artefactos
c) Grupos de enfoque
d) Entrevistas
e) Observación
f) Anotaciones y bitácora de campo

XIV.2.- Los análisis de datos se auxilian con programas

computacionales y requiere de una bitácora de análisis. El análisis inicia con
la estructuración de datos mediante la organización de datos, la
transcripción del material y el análisis del mismo considerando para ello los
Criterios de validez y confiabilidad que son: Dependencia, credibilidad,
transferencia y confirmabilidad.

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Para lograr lo anterior se requiere de codificación de los datos, en un

primer nivel para comparar unidades para crear categorías y en segundo
nivel para comparar categorías, lo que da lugar a la interpretación de los
datos y desarrollo de patrones y por último, da lugar a hipótesis,
explicaciones y teorías.

CAPÍTULO XV.- DISEÑO DEL PROCESO DE INVESTIGACIÓN

CUALITATIVA.

XV.1.- El diseño en el enfoque cualitativo se refiere a la “forma de

abordar el fenómeno” en general y que habremos de utilizar en el proceso
de investigación.

El diseño al igual que la muestra, la recolección de los datos y el análisis,

surge desde el planteamiento del problema hasta la inmersión inicial y el
trabajo de campo; desde luego, va sufriendo modificaciones aun cuando es
más bien una forma de enfocar el fenómeno de interés.

XV.2.- Los principales diseños en la investigación cualitativa son:

a) Teoría fundamentada.- Son diseños sistemáticos y

emergentes y tienen procedimientos de codificación abierta, axial y
selectiva, asimismo, produce generación de teoría.

b) Diseños etnográficos.- Son los que estudian grupos,

organizaciones y comunidades y elementos culturales y tiene diseños
realistas o “mixtos”, críticos, clásicos, microetnográficos y estudios de casos
culturales).

c) Diseños narrativos.- Son los que analizan historias de vida

y los tipos de diseño son de tópicos, biográficos y autobiográficos.

d) Diseños de investigación- acción que tienen perspectivas

tales como visiones técnico-científica, deliberativa y emancipadora y los
tipos de diseño son práctico y participativo, utilizando las frases siguientes:
actuar, pensar y observar.

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