LA TEORA DEL CASO DENTRO DEL PROCESO PENAL ORAL

Por qu es importante que la conozcamos?

Dr. Crosby Gonzlez Montiel

El proceso penal oral adversarial, exige de sus actores bases slidas en la

formulacin de sus teoremas, aplicaciones y argumentos; por lo que las armas del
derecho y la lgica utilizadas en un caso jurdico de este tipo deben estar
sumamente pensadas, los litigantes deben tener en cuenta todas las aplicaciones de
su habilidad y conocimiento lo que significa alcanzar una maduracin constante
(acusador-defensor) en cada caso que se presente ante el rgano jurisdiccional.
Conforme a la reforma constitucional penal (2011), el sistema procesal penal
mexicano plantea un nuevo modelo de enjuiciamiento, por lo que en el lapso del ao
2008 al 2016, las entidades federativas de nuestro pas tendrn la obligacin de ir
modificando sus leyes penales locales a fin de introducir dentro de sus
procedimientos esta propuesta.
Los nuevos elementos que se implantan en la reforma es que todos los
procesos criminales que se sigan en el pas tengan una naturaleza acusatoria,
adversarial y pblica, por lo que bajo este esquema tambin se exige que los actores
que participan en el, se preparen y vayan alcanzando un nivel aceptable para que
estn acorde a la naturaleza de este procedimiento.
Para una mayor asimilacin al sistema acusatorio, podemos decir, que se
trata de un rgimen de partes, segn el cual el imputado ya no es un sujeto pasivo
en el proceso como lo es bajo el modelo inquisitivo sino que demanda una
participacin activa, incluso desde antes de la formulacin de la imputacin de
cargos; por lo que considerando una inversin de la presuncin de inocencia, las
cargas procesales se distribuyen entre el Ministerio Pblico y el investigadoimputado o procesado a quien le corresponde aportar elementos de conviccin o
juicio que le permitan confrontar y desvirtuar los alegatos del acusador e inclusive
los aportados por la vctima a quien tambin se le permitir la posibilidad de
enfrentar al imputado (Defensor Coadyuvante).
Por cuento hace a la naturaleza adversarial del proceso, consideramos que
queda

matizada con el adjetivo ingls adversarial aunque es un anglicismo,

desde nuestro punto de vista su significado nos da una mejor idea que utilizar el
trmino contencioso que nos hace referencia a los procedimientos en los que las

partes se colocan como adversarios, es decir que el Ministerio Pblico y la Defensa

dentro del proceso penal son verdaderamente opuestos, son contrario en sus
posiciones, por lo tanto se enfrentan con los medios de conviccin recabados segn
los intereses y que a su vez presentan ante el juzgador.
Dentro de estas acciones interesantes de imputacin y de defensa, de
justificacin y no justificacin, de carga y descarga, aparece la figura jurdica llamada
teora del caso, de gran importancia dentro de los juicios orales; no venideros,
porque son ya una realidad en nuestro Estado, pero no pensemos en los juicios
sumarios sino volvamos la vista hacia los juicios de responsabilidad juvenil que son
verdaderos juicios orales, a los que por cierto se les ha dado poca importancia.
El primer cuestionamiento que podemos hacernos para percibir este nuevo
sistema de enjuiciamiento oral adversarial, y que es nuestro tema principal en este
estudio, es precisamente Qu es la teora de caso?
Para dar una respuesta al respecto es necesario que consideremos qu en
ste nuevo modelo, la verdad acerca de los hechos ya no es monopolio del Estado
sino que sta verdad debe construirse, sostenerse y probarse por las partes
(Ministerio Pblico y Defensa), a las que se les garantiza la igualdad de armas, y a
quienes llegan con versiones distintas de lo sucedido a debatirlas en un juicio regido
por los principios de oralidad, publicidad, inmediacin, contradiccin, concentracin y
el respeto a las garantas fundamentales, con el fin de convencer al juez, tercero
imparcial de su posicin jurdica; por lo que no es siempre acertado sostener que la
defensa tcnica se desarrolla en forma vlida, efectiva y eficaz con una actitud de
inercia, de simple complacencia o indiferencia ante la acusacin de la Fiscala.
Con la nueva figura jurdica de la teora del caso que introduce el modelo
acusatorio adversarial, las actitudes de indiferencia cambiarn, puesto que ahora los
actores en controversia tendrn que saltar al ring del proceso con elementos claros y
definidos, por lo que bajo esa idea tendrn que hacer uso de las tres sub-teoras o
elementos que integran la teora del caso: el fctico o de hechos: forma en la que
sucedieron los hechos), el jurdico o normativo: es decir, que dentro de la norma la
conducta realizada o ejecutada est prohibida por la ley, probatoria o de conviccin:
esto ltimo, lo componen los elementos de pruebas o medios de conviccin sobre
los que descansa la acusacin o la defensa. Tener precisadas estas sub-teoras o
elementos sirvir dentro del proceso oral-adversarial para determinar qu uno tiene
un caso y una historia de los hechos con sus respectiva pruebas, de este modo se

permitir construir una semblanza con un significado relevante y con suficiente

fuerza para exigirle al juez que procese al imputado o en su defecto, lo deje libre.
La importancia que tiene la teora del caso dentro del proceso oraladversarial, es que las partes y el pblico en general (principio de publicidad) que
sigue el juicio, les permitir visualizar claramente bajo que fortalecimiento de
pruebas se presenta el caso, cuales son los elementos de conviccin que el
Ministerio Pblico, en el orden de la acusacin, va a utilizar para explicar
jurdicamente que los hechos ocurridos deben dar lugar a una sancin; para la
defensa, es la explicacin jurdica del por qu no debe sancionarse al ser humano a
quien se le esta atribuyendo una conducta, o en su caso, solicitando una sancin
con una determinada penalidad; y sobre todo, cuales son las pruebas o medios de
conviccin

que

servirn

de

fuente

para

el

convencimiento

del

juzgador

(comprobacin de la hiptesis) y cual debe de retomar para determinar s impone o

no una sancin al momento de dictar su sentencia.
Algunos estudiosos del tema como Aguirre Montenegro (2008) han referido
que la teora del caso, es el instrumento ms importante para que como acusador o
abogado dentro de un juicio oral, organicemos nuestro desempeo en el Proceso
Penal, por lo que entonces esta figura debe de considerarse como la estrategia, plan
o visin que tiene cada parte sobre los hechos que va a probar. En este mismo
sentido, refiere Baytelman y Duce, en su obra Destrezas de litigacin en un sistema
acusatorio oral (2004), que () la teora del caso es, por sobre todas las cosas, un
punto de vista. Siendo el juicio penal ineludiblemente un asunto de versiones en
competencia () la teora del caso es un ngulo desde el cual ver toda la prueba; un
silln cmodo y mullido desde el cual apreciar la informacin que el juicio arroja, en
trminos tales que si el tribunal contempla el juicio desde ese silln, llegar a las
conclusiones que le estamos ofreciendo

El conocimiento de esta figura jurdica reviste gran importancia, no solo para

el abogado (que debemos de prepararnos con una rigurosa argumentacin jurdica),
o las escuelas de derecho (las que deben de actualizar sus planes de estudio en
este sentido), sino tambin para la ciudadana en general, pues representa en su
esencia una garanta de seguridad jurdica reconocida por el Estado y que en su
momento debemos de ejercitarla con total plenitud.