Capitulo 18

Construccion de Indices y Escalas

Las escalas (al igual que los indices) son instrumentos de medicion58. Ambos
son construidos para representar con mayor validez las complejidades inherentes al
comportamiento humano. Conceptos tales como poder, equidad, libertad, inteligencia y
burocracia son extremadamente dificiles de medir debido a que, entre otras cosas, son
compuestos de diversas propiedades empiricas. Las escalas (y los indices) son
medios para medir estos fenomenos complejos.
Las escalas y los indices son en la mayoria de los casos medidas compuestas
construidas sobre la base de la combinacion de dos o mas items o indicadores.
Ambos son empleados en las ciencias sociales por diversas razones:
1. Permiten la representacion de varias variables por un unico score que
reduce la complejidad de los datos.
2. Proveen medidas cuantitativas que son susceptibles de volverse mas
precisas y de ser manipuladas con una mayor precision estadistica.
3. Aumentan la confianza de la medicion. Un score en una escala o en un
indice es un indicador mas confiable de la propiedad bajo medicion que una
medida basada en una respuesta a una unica pregunta o item en los cuales la
probabilidad de cubrir el universo total de contenido es muy baja y un error en
la interpretacion en cualquiera de las preguntas podria llevar a una conclusion
erronea acerca del fenomeno. Las escalas y los items se utilizan, entonces,
para aumentar la confiabilidad de la medicion y para obtener una mayor
precision.
Las escalas se diferencian de los indices por el mayor rigor en su construccion.
Mientras que los indices son construidos por la simple acumulacion de scores, una
mayor atencion debe prestarse en el caso de las escalas para testear la validez y
confiabilidad. Asimismo, la mayoria de las escalas suponen el principio subyacente de
la unidimensionalidad. Este principio implica que los items comprendidos en la escala
deberian reflejar una unica dimension y pertenencer a un continuum del cual se
presume que refleja solo un concepto.
Los analisis de items de algunas tecnicas escalares identifican aquellas
preguntas o items que no son parte del conjunto de items. Otras tecnicas escalares
permiten rankear items por su nivel de dificultad o intensidad. Inclusive, algunos
metodos escalares producen escalas de nivel de medicion intervalar, evitando
consecuentemente las limitaciones impuestas por los datos nominales y ordinales.
La escala Likert mide actitudes en un nivel de medicion ordinal e intervalar. La
escala Guttman puede aplicarse a niveles nominales u ordinales de analisis.

Escala Likert
Es un metodo disenado para medir actitudes personales. En su construccion
pueden distinguirse seis pasos:
58 Medicion:

procedimiento en el cual el investigador asigna simbolos o numeros a propiedades

empiricas de acuerdo a determinadas reglas.

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1. Compilacin de posibles items escalares. Los investigadores deben
compilar una serie de items que expresan un amplio rango de actitudes, desde
las muy positivas a las muy negativas. Cada item ofrece cinco opciones prefijadas
(MD, D, NA/ND, A, MA; Casi siempre, frecuentemente, ocasionalmente,
raramente, casi nunca). En este continuum de cinco puntos los pesos 1, 2, 3, 4
y 5 o 5, 4, 3, 2 y 1 son asignados teniendo en cuenta el caracter positivo o

negativo del item.

2. Administracin de los items a una muestra probabilstica de
encuestados.
3. Clculo de un score total para cada encuestado.
4. Determinacin del poder discriminante de los items. El investigador
tiene que determinar una base para la seleccion de los items que integraran la
escala final. Esto puede realizarse tanto con el metodo de la consistencia
interna (correlacionando cada item con el score total y conservando aquellos
con la correlacion mas alta) o con el metodo de analisis del item. Con ambos
metodos el problemas se encuentra en encontrar items que consistentemente
separan los altos de los bajos. Esto se denomina poder discriminante (PD) de
los items. En el calculo del PD se suman los scores obtenidos en cada item por
cada encuestado y se despliegan los scores en una matriz (array), usualmente
del mas bajo al mas alto. El paso siguiente consiste en comparar el rango por
sobre el primer cuartil (Q1, top 25%) con aquel por debajo del ultimo cuartil
(Q4) y el PD se calcula a partir de la diferencia entre las medias ponderadas
(weighted means) de los scores por sobre el Q1 y aquellas que caen por
debajo del Q4.
Tabla para el calculo del PD de un (1) item
N 1 2 3 4 5 Total
poderado
Media
ponderada
PD
Q1-Q4
Q1
Primer 25%
9 0 1 2 3 3 35 3.89
Q4
ultimo 25%
9 1 8 0 0 0 17 1.89
2
Total ponderado: score x frecuencia
Media ponderada: total ponderado / N

5. Seleccin de los items. El valor del PD se computa para cada

uno de los posibles items y se seleccionan aquellos items con un mayores PD.
Estos son los items que mejor discriminan los individuos que expresan
diferentes actitudes hacia la actitud bajo medicion.
6. Testeo de la confiabilidad. La confiabilidad de una escala
puede ser testeada en una manera muy similar a la utilizada con otros
procedimientos de medicion. Por ejemplo, se puede seleccionar suficientes
items para dos escalas (al menos 100) y dividirlos en dos sets, constituyendo
dos escalas. El metodo de las dos mitades puede utilizarse a continuacion
(split-half reliability test).
La mayoria de los programas de computacion incluyen procedimientos y
estadisticas que facilitan la seleccion de items y la evaluacion de cuan bien varios
items miden el fenomeno subyacente.

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Una de las medidas estadisticas mas simple para examinar es la correlacion
bivariada de cada item con el total de la escala (R de Pearson). En general, los items
que tienen una asociacion fuerte con otros items mostraran una correlacion mas alta
con la escala. La examinacion de la correlacion bivariada ayuda a decidir cuales items

deben ser incluidos en la escala y cuales deben ser descartado. Otra medida
estadistica de utilidad es el Alpha de Cronabch, que es una estimacion del promedio
de los coeficientes de confianza de todas las posibles mitades (is an estimate of the
average of all possible split-half reliability coefficients, para una discusion acerca de la
confianza ver Chapter 7). El alpha mide la extension en la cual los items individuales
comprendidos en la escala estan correlacionados (hang together). Un alto alpha
(0.70 es un nivel aceptable) indica que los items en la escala estan intimamente
conectados (tightly connected).

Escala Guttman
Guttman sugiere que si los items comprendidos en la escala aluden (tap) a la
misma dimension actitudinal, estos pueden ser ordenados/arreglados (arranged) de
manera tal de que haya un continuum que indique distintos grados de la dimension
subyacente. Las escalas Guttman son unidimensionales y acumulativas (cumulative).
La acumulatividad implica que los items pueden ser ordenados por grado de
dificultad y que los encuestados que responden positivamente a un item dificil tambien
responderan positivamente a los items menos dificiles, o viceversa. Ej.: sabemos que
si un padre hispanico no se molesta si su hija se casa con un afro-americano, tampoco
se molestara si este pertenece a su mismo club social o vive en su vecindario.
Tabla 18.6.
Una hipotetica escala Guttman perfecta
Encuestado Item 1: admite
que se case con
su hija
Item 2: admite
que pertenezca al
mismo club social
Item 3: admite
que sea su vecino
Score total
A+++3
B-++2
C--+1
D---0
Esta escala es unidimensional y acumulativa: los items estan ranqueados
unidimensionalmente en base a una unica dimension subyacente; ninguno de los
encuestados tiene una respuesta negativa antes de una positiva o viceversa.
Consecuentemente, la informacion referida a la posicion de la ultima respuesta
positiva de cualquier encuestado permite la prediccion de todas sus respuestas a los
otros items de la escala.
En la practica, una escala Guttman perfecta se obtiene en raras ocasiones. En la
mayoria de los casos se presentan inconsistencias. Consecuentemente, es necesario
establecer un criterio para evaluar la asuncion de unidimensionalidad y
acumulatividad. Para ello Guttman desarrollo el Coeficiente de Reproductibilidad
(Coefficient of Reproducibility, CR), que mide el grado de conformidad con un patron
escalable perfecto (scalable pattern):

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CR : 1 e
Nr
Siendo:
e: el numero total de inconsistencias
N r: el numero total de respuestas (numero de casos x numero de items)

Un CR de 0.90 es el standard minimo para aceptar una escala como unidimensional.

Seleccion de items.
Gorten (1977:46) lista tres condiciones que deben cumplirse para descubrir y
seleccionar items para una escala Guttman.
1. Debe haber una actitud hace el objeto (clase de objetos, evento o idea)
en la mente de las personas que conforman la poblacion a ser muestreada y
testeada.
2. El set de afirmaciones acerca del objeto debe tener significado para los
miembos de la muestra y provocar en ellos una respuesta que sea un indicador
valido de la actitud.
3. Los items en el set de afirmaciones o preguntas deben representar
diferentes grados de una misma dimension.
Los items de las escalas de actitud son seleccionados mediante una variedad de
metodos de diferentes fuentes: diarios, libros, articulos academicos y el propio
conocimiento del investigador acerca del problema. La realizacion de entrevistas a
expertos y a un subgrupo de encuestados tambien ayudara a obtener buenos items.
Una vez que un gran set de items es compilado debe realizarse una seleccion
preliminar de los items. Los items seleccionados deben relacionarse claramente con la
actitud bajo medicion y cubrir el continuum total, desde las afirmaciones fuertemente
favorables a las fuertemente desfavorables. Para cada afirmacion deben construirse
de dos a siete categorias de respuesta. Los formatos mas comunes son los items al
estilo Likert con escalas de cinco puntos.
Antes de otorgar puntajes (score) a las respuestas al cuestionario, los items
deben ser ordenados de manera tal de que los numeros mas altos seran otorgados a
los items que reflejen los sentimientos mas positivos o mas negativos. Aquellos items
que no correspondan a este patron deberan ser invertidos/revocados (reversed).
Calculo del Coeficiente de Reproductibilidad. Este coeficiente es definido como
la extension a la cual el patron total de respuestas a un set de items puede ser
reproducido si unicamente conocemos el score total. Esto depende de la extension en
la cual el patron de respuesta se adecua a la patron perfectamente escalable tal como
se demuestra en la tabla 18.6. Cuando el coeficiente obtenido es menor al criterio
requerido de 0.90, la escala debe ser refinada hasta que el CR alcance el nivel
deseado.

Aplicacion de la Escala Guttman: un ejemplo

Luego de que la escala Guttman ha sido desarrollada y refinada los resultados
pueden presentarse para describir la distribucion de la variable bajo medicion. La
escala puede tambien ser relacionada a otras variables en el estudio. Un ejemplo del
desarrollo y aplicacion de una escala Guttman es el estudio de Wanderer acerca de la
severidad de los disturbios en ciudades americanas. Esta es una aplicacion
particularmente interesante de la tecnica Guttman porque se basa en indicadores de
comportamiento antes que en actitudes. La escala incluye los siguientes items de
severidad de los disturbios: asesinato, llamado a la Guardia Nacional, llamado a la
policia estatal, disparos (sniping), saqueos (looting), interferencia con los bomberos
(firefighters) y vandalismo. Estos items son ordenados de mas a menos severos o de
menos a mas reportados. El coeficiente de reproductibilidad de esta escala Guttman
de severidad de disturbios es de 0.92. En la tabla 18.7. se presenta la escala y la
distribucion de ciudades a lo largo de la escala. Las ciudades son organizadas en siete
tipos de escala (scale types) de acuerdo con el grado de severidad, siendo 8 el menos
severo y 1 el mas severo.
Tabla 18.7
Una escala Guttman de Severidad de Disturbios

Tipo de
la escala
% de
ciudades
Items reportados
8 4 Ningun item de la escala
7 19 Vandalismo
6 13 Todos los anteriores e interferencia con los bomberos
5 16 Todos los anteriores y saqueo
4 13 Todos los anteriores y disparos
3 7 Todos los anteriores y llamado a la policia estatal
2 17 Todos los anteriores y llamado a la Guardia Nacional
1 11 Todos los anteriores y oficial de la ley o civil asesinado
total 100
En un segundo momento, el investigador trato a la severidad de los disturbios
medida por la escala Guttman como una variable dependiente y examino un set de
variables independientes en terminos de su relacion con la severidad de los disturbios.
Por ejemplo, se encontro una relacion entre el porcentaje de no blancos involucrados
en el disturbio y la severidad del disturbio. Es decir, que una vez que un disturbio tiene
lugar, a mayor porcentaje de no blancos involucrados, mayor severidad del disturbio.