2015

ISAE UNIVERSIDAD
ACTOS DE
INVESTIGACIN
CON
LICENCIATURA EN DERECHO Y CIENCIAS POL
CONTROL PREVIO O POSTERIOR DE
JUEZ DE GARANTA

DERECHO PROCESAL PENAL

Profesor: Juan Antonio Kuan

Integrantes del Grupo:

Celinda Gonzlez Oses
Mariela Corea
Isidro Carbonell Olmos

4-139-1573
8-261-526

Tema:

ACTOS DE INVESTIGACIN CON CONTROL

PREVIO O POSTERIOR DE JUEZ DE GARANTA

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ACTOS DE INVESTIGACIN CON CONTROL

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CONTENIDO
Los actos de investigacin tienen como finalidad identificar, observar, recaudar, analizar
y obtener las evidencias o los elementos materiales probatorios que sern vertidos en el
juicio oral. Los actos de investigacin se adelantan por la Fiscala, la Defensa, el
Ministerio Pblico y la vctima con el control y vigilancia del juez de control de garantas.
Para el Sistema Acusatorio, el Fiscal llevar a cabo actos de investigacin con la
finalidad de recabar elementos de conviccin, que ir guardando en una carpeta, la cual
facilitar a las partes que as lo requieran. No obstante, para que dichos actos tengan la
categora de pruebas y sirvan de sustento para una eventual sentencia condenatoria,
tienen que ser reproducidos ante el Juez de Juicio, quien tendr la inmediacin de la
prueba.
El Juez de Garanta como tal, dentro de sus competencias estn las de pronunciarse
sobre los actos de investigacin y el control respectivo, evidenciado en el artculo 44 del
Cdigo Procesal Penal de Panam, as:
Artculo 44. Competencia del Juez de Garantas. Es competencia de los
Jueces de Garantas pronunciarse sobre el control de los actos de
investigacin que afecten o restrinjan derechos fundamentales del imputado
o de la vctima, y sobre las medidas de proteccin a estas. Adems de lo
anterior, conocer:
1. De las advertencias a las partes sobre otros medios alternativos de
solucin de conflictos, de acuerdo con las reglas establecidas en este
Cdigo.
2. De todas las decisiones de naturaleza jurisdiccional que se deban tomar
durante la investigacin, salvo las excepciones previstas en este Cdigo.
3. De las medidas cautelares personales o reales.
4. De la admisin o inadmisin de las peticiones de pruebas anticipadas y
de su prctica.

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5. De la admisin del desistimiento de la pretensin punitiva.

6. De la admisin o inadmisin de los acuerdos celebrados entre el
Ministerio Pblico, el defensor y el imputado o acusado.
7. Elevar la causa a juicio, dictar sobreseimiento o cualesquiera otra medida
procesal.
8. Del procedimiento directo.
9. Las dems que determine la ley.
Ahora bien, para aquellas pruebas cuya prctica sea necesaria durante la etapa de
investigacin, por razones de urgencia, como por ejemplo, el caso de una persona
extranjera que deba regresar a su pas, pero cuyo testimonio sea relevante para un
juicio oral, la Ley No. 63 de 2008 contempla la posibilidad de practicar anticipadamente
la prueba frente a un Juez de Garantas (art.279).
ACTOS DE INVESTIGACION (TIEMPO PARA EFECTUARLOS)
En torno a estos actos el artculo 127 del Cdigo procesal penal establece:
Artculo 127. Das y horas hbiles. Los actos de investigacin y
persecucin penal pueden adelantarse en todo momento. En consecuencia,
todos los das y las horas son hbiles para ese efecto.
Las actuaciones de los jueces que cumplan la funcin de control de
garantas son concentradas. Todos los das y las horas son hbiles para el
ejercicio de esta funcin.
Las actuaciones ante el Tribunal de Juicio se cumplirn en das y horas
hbiles, sin perjuicio de las habilitaciones que seale el Tribunal con el fin de
garantizar un proceso sin dilacin.
Por tanto los actos de investigacin y persecucin penal pueden realizarse en cualquier
momento, desde la notitia criminis hasta la prescripcin de la accin penal, con
excepcin de aquellos delitos imprescriptibles. No obstante lo anterior, una vez iniciado
el proceso, se establecen principios que determinan excepciones a esa regla, ya que la

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investigacin tiene lmites temporales tales como los que estn definidos en los
artculos 291 y 292 del cdigo de procedimiento que establece el plazo para establecer
la acusacin pblica.
Dentro de la citada investigacin tambin se establecern limitaciones en torno a
trminos para establecer el control de parte del Juez e garanta en torno al control
anterior y posterior de lo que realizar el funcionario de Instruccin.
Se observar que dentro del Cdigo penal hay requisitos para establecer actos
procesales como son la prctica de pruebas dentro de la investigacin, En ese sentido
hay actos procesales relacionados a este punto, que deben realizarse conforme a las
disposiciones legales vigentes tales como los ALLANAMIENTOS A MORADAS (Art.
293) que sern efectuados entre las seis -6- de la maana y diez -10- de la noche, con
la excepcin de casos sumamente graves que sern evaluados por el Juez de garanta.
(Afectacin del derecho de inviolabilidad del domicilio de las personas)
Tambin hay que distinguir entre actos procesales que afecten derechos fundamentales
tales como son el derecho de LIBERTAD AMBULATORIA, por lo que los actos que se
realizan en el proceso que sean la excepcin a dicha regla y cuyo efecto es permanente
dentro del proceso por algn tiempo tienen sus excepciones como la establecida en el
Cdigo que establece que dichos actos deben extenderse a un plazo mximo de un
ao.
Los artculos 293 a 313 del Cdigo de Procedimiento Penal regulan el tema de los actos
que no pueden llevarse a cabo por el Ministerio Pblico sin previa autorizacin del Juez
de Garanta. Se regulan actuaciones como el allanamiento, incautacin, interceptacin
de comunicaciones e intervenciones corporales.
Allanamientos (293-307)

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El allanamiento de residencias, locales pblicos, (que no estn abiertos ni destinados a

la habitacin), las casas de negocios, los automviles, los buques y aeronaves deben
estar autorizados por el Juez de Garantas.
La solicitud del Ministerio Pblico debe hacerse por escrito y especificar:
1. La identificacin concreta del lugar o los lugares que debern ser registrados.
2. La finalidad del registro
3. Los motivos y las pruebas que fundan la necesidad del allanamiento y el
momento para realizarla.
4. El nombre del Fiscal responsable de la ejecucin de la medida
5. La firma del Fiscal que requiere la autorizacin
Incautacin (art. 308-310)
Se refiere a incautacin de instrumentos, dinero, valores y bienes empleados o que
sean productos de un hecho punible. En relacin a esta materia la legislacin permite
tal incautacin al Ministerio Pblico pero distingue los casos en que se prohbe la
incautacin, y adems impone la obligacin para los casos de que la incautacin se
refiera a correspondencia, que la misma sea ordenada por el Juez de Garanta o al
control posterior de este cuando la incautacin debe realizarse porque exista peligro de
perdida de la evidencia, evitar la comisin de un delito y otros casos sealados en el
artculo 298.
El artculo 309 indica cuales son los objetos que no pueden ser objeto de incautacin:
1. Las comunicaciones escritas y notas entre el imputado y su defensor o las
personas que puedan abstenerse de declarar como testigos.
2. Los resultados de exmenes o diagnsticos relativos a las ciencias mdicas
realizados bajo secreto profesional, siempre que no guarden relacin con el
objeto de la investigacin.

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El texto establece igualmente que la limitacin procede cuando los objetos indicados se
encuentren en poder de las personas obligadas a declarar, en poder del profesional
obligado por el secreto profesional o archivados en sus oficinas o centros hospitalarios.
Interceptacin de comunicaciones (art. 311)
A solicitud del Ministerio Pblico el Juez de Garanta podr ordena que se graben
conversaciones, la interceptacin de comunicaciones cibernticas, seguimientos
satelitales, vigilancia electrnica y comunicaciones telefnicas, cuando se requiera para
acreditar el hecho punible y /o la vinculacin de una persona.
Esta medida es de excepcional aplicacin y est sujeta a una serie de pautas como lo
son:
1. No puede exceder de veinte das la interceptacin, con prorroga justificable.
2. Las transcripciones que reposen en el acta deben ser nicamente de lo que guarde
relacin con el caso...
3. El material recabado debe ser guardado bajo una cadena de custodia
4. Se exige el absoluto secreto sobre el contenido a quien se le encargue interceptar,
grabar y A quien escriba sobre la materia.
Intervenciones corporales (art. 312-313)
Son exmenes corporales que pueden realizarse al imputado o al ofendido que no
menoscaben la salud o la dignidad. La autorizacin del Juez de Garanta se hace
necesaria en el caso de que la parte no consienta a la prctica de la diligencia. No
obstante lo dicho, el artculo 312 seala que el Ministerio Pblico puede ordenar el
examen si considera que hay peligro de perdida de la evidencia, en este caso con
posterioridad requerir la confirmacin judicial.

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Entre los Actos de Investigacin que requieren la autorizacin del Juez de

Garantas, tenemos: el allanamiento de residencias, el allanamiento de oficinas y
muebles; el allanamiento de locales pblicos o establecimientos de reunin o recreo,
mientras estn abiertos al pblico y no estn destinados a la habitacin, as como las
casas de negocio u oficina, los automviles, los buques y las aeronaves, adems del
allanamiento de oficinas gubernamentales. Todas estas diligencias, siempre debern
estar autorizadas por el Juez de Garantas.
Por su parte el Ministerio Pblico deber requerir por escrito, a travs de cualquier
medio idneo, la autorizacin para el allanamiento debidamente fundado, que deber
contener:

La identificacin concreta del lugar o los lugares que debern ser registrados.
La finalidad del registro.
Los motivos y las pruebas que fundan la necesidad del allanamiento y el

momento para realizarla.

El nombre del Fiscal responsable de la ejecucin de la medida.
La firma del Fiscal que requiere la autorizacin.

El Juez, se encargar de examinar el cumplimiento de los requisitos formales y la

razonabilidad de los motivos de la solicitud del Fiscal, esta peticin deber ser resuelta:

Inmediatamente
Sin ms trmites y
No podr exceder de dos horas desde que fue recibida por el Juez de Garantas,
quien har constar la autorizacin en el mismo escrito, indicando el trmino para
iniciar la diligencia.

Existen excepciones en los casos de allanamiento, en situaciones explcitas: cuando

sea necesario para evitar la comisin de un delito o en respuesta a un pedido de auxilio
para socorrer a vctimas de crmenes o desastres o en caso de flagrancia; podr
procederse al allanamiento sin autorizacin judicial.

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De igual modo, el Fiscal estar en la potestad de ordenar la realizacin del allanamiento

si hay peligro de prdida de la evidencia o si se deriva de un allanamiento
inmediatamente anterior.
Es importante tener claro que todo allanamiento se limitar exclusivamente a la
ejecucin del hecho que lo motiva y no se extender a otros hechos no
sealados.
En cuanto al hallazgo casual, el cual establece que si del allanamiento resulta el
descubrimiento casual de evidencias de un delito que no haya sido objeto de la
solicitud, se proceder a levantar el acta correspondiente, siempre que el delito sea de
aquellos en que se procede de oficio. (Las negritas y lo subrayados es nuestro)
Al finalizar la diligencia, se levantar un acta en la que conste la fecha, el lugar, el
nombre, la firma de los intervinientes, la duracin de la diligencia y cualquier otro
aspecto relevante de la misma. La copia de esta acta se entregar a los afectados, si la
solicitan.
Por otro lado, cuando no referimos a la diligencia de allanamiento practicados sin previa
autorizacin judicial, los mismos deben ser sometidos al control posterior ante el Juez
de Garantas dentro de las cuarenta y ocho horas siguientes a su realizacin; quien
determinar si el allanamiento se justificaba por las motivaciones y las evidencias que
tena el Fiscal al momento de practicar la diligencia. En aquellos casos que el Juez de
Garantia, determine que el Fiscal no ha justificado la realizacin de dicha diligencia,
este decretar la anulacin y la ilicitud de las evidencias y ordenar su exclusin de la
actuacin. (Las negritas y lo subrayados es nuestro)
Tambin podemos mencionar la incautacin que se pueda dar durante la diligencia de
allanamiento; y hace mencin a los instrumentos, dinero, valores y bienes empleados
en la comisin del hecho punible o los que sean producto de este podrn ser
incautados por el Ministerio Pblico con el fin de acreditar el delito.

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No podrn ser objeto de incautacin:

1.

Las comunicaciones escritas y notas entre el imputado y su defensor, o las personas

2.

que puedan abstenerse de declarar como testigos.

Los resultados de exmenes o diagnsticos relativos a las ciencias mdicas realizados
bajo secreto profesional, siempre que no guarden relacin con el objeto de la
investigacin.
La limitacin solo regir cuando las comunicaciones o los documentos estn en poder
de las personas que deban abstenerse de declarar, o en el caso de profesionales
obligados por el secreto profesional, si se encuentran en su poder o archivados en sus
oficinas o en establecimiento hospitalario.
No podemos dejar de mencionar la incautacin de correspondencia epistolar, telegrfica
u otros documentos privados, se requerir autorizacin judicial previa; mientras que
en el caso de la interceptacin o grabacin de comunicaciones por cualquier medio
tcnico de otras formas de comunicacin personal, requieren de la autorizacin
judicial. (Las negritas y lo subrayados es nuestro)
Dicha solicitud debe hacerla el Fiscal al Juez de Garantas, quien podr, atendiendo a
la naturaleza del caso, decidir si autoriza o no la grabacin de las conversaciones e
interceptacin de comunicaciones cibernticas, seguimientos satelitales, vigilancia
electrnica y comunicaciones telefnicas para acreditar el hecho punible y la
vinculacin de determinada persona.
Por ltimo, dentro de los Actos de Investigacin que requieren autorizacin del
Juez de Garantas, tenemos las intervenciones corporales, las cuales solo podrn
efectuarse cuando sea necesario constatar circunstancias relevantes para la
investigacin, a travs de exmenes corporales tanto al imputado como al ofendido por
el hecho punible, como pruebas biolgicas, extracciones de sangre u otros anlogos,

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siempre que no fueran en menoscabo de la salud o dignidad de la persona, siempre y

cuando tanto el imputado como el ofendido den su consentimiento para la prctica de
dicho examen, en este caso el Fiscal ordenar que se practique sin ms trmite.
En el caso contrario, se solicitar la autorizacin judicial al Juez de Garantas, las
razones de rechazo y la pertinencia de la prueba; el Juez de Garantas autorizar la
prctica de la diligencia siempre que las circunstancias sean relevantes para la
investigacin.
Cuando nos referimos a los Actos de Investigacin con control posterior del Juez
de Garantas, debemos hacer mencin a las incautaciones de datos, las operaciones
encubiertas y por ltimo la entrega vigilada internacional. Para las incautaciones de
datos, se regirn las mismas limitaciones referidas al secreto profesional y a la reserva
sobre el contenido de los documentos incautados.
En el caso de las operaciones encubiertas, es el Fiscal quien podr practicar
operaciones encubiertas, como compra controlada, entrega vigilada, anlisis e
infiltracin de organizacin criminal y vigilancia, adems del seguimiento de
personas en el curso de una investigacin, con el propsito de recabar evidencias
para determinar la ocurrencia del hecho punible, as como sus actores y
partcipes. (Las negritas y lo subrayados es nuestro).
Por ello debemos tener claro que es el Fiscal quien debe someter al control del Juez de
Garantas, las diligencias, las Incautaciones de datos, las operaciones encubiertas y por
ltimo la entrega vigilada internacional, en un plazo no mayor de diez das.
Dentro de los Actos de Investigacin que no requieren autorizacin del Juez de
Garantas, podemos mencionar: la inspeccin del lugar de los hechos, presencia del
testigo, entrevista ante el agente investigador, comparecencia del imputado ante el
Ministerio Pblico, la exhumacin, el levantamiento y peritaje del cadver, requisa de

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personas y registro de vehculos, y por ltimo el reconocimiento, ya sea el

reconocimiento mltiple o el reconocimiento fotogrfico.
Es importante dejar claro que durante esta fase se dan las Audiencias ante el Juez de
Garantas; y debe desarrollar las audiencias de control de la aprehensin, de
formulacin de la imputacin, las que versen sobre la nulidad de solicitud, modificacin
o rechazo o la proposicin de medidas cautelares personales y las de la etapa
intermedia debern comparecer el Fiscal, el defensor y el imputado o acusado.
Cuando nos referimos a la Audiencia de Formulacin de imputacin, esta solo debe
darse cuando el Ministerio Pblico considere que tiene suficientes evidencias
para formular imputacin contra uno o ms individuos, y solicitar una audiencia
ante el Juez de Garantas para tales efectos. (Las negritas y lo subrayados es
nuestro).
Con la imputacin, se individualizar al acusado, y a partir de la formulacin de la
imputacin es que existe la vinculacin formal al proceso y se provocarn los siguientes
efectos:
1. La interrupcin de la prescripcin de la accin penal.
2. Desde esta audiencia, comienzan a contarse tanto el plazo de la fase de
investigacin, como el plazo judicial. El primero refiere que el Ministerio Pblico, a partir
de la formulacin de imputacin, debe concluir la fase de investigacin en un plazo
mximo de seis meses, salvo en el caso de que la tramitacin sea compleja por causa
de la pluralidad de hechos o del elevado nmero de imputados o de vctimas, o por
tratarse de casos de delincuencia organizada; el Juez, a solicitud del Fiscal, podr
autorizar por resolucin fundada, la aplicacin de las normas especiales.
Importante dejar claro que durante este plazo, el Ministerio Pblico a travs del
Fiscal al concluir la investigacin, deber comunicar el cierre de la misma, al
imputado, a su defensor, a la vctima y querellante si los hubiera. Por lo que se

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entiende que vencidos estos, tendr un plazo de hasta diez das para acusar o solicitar
sobreseimiento. (Las negritas y lo subrayados es nuestro).
En cuanto al plazo judicial, podemos mencionar que siempre y cuando por sus
caractersticas y complejidad de la investigacin lo permitan, el Juez de Garantas, a
peticin del Fiscal, podr fijar un plazo menor al indicado para concluir la investigacin,
despus de or al Ministerio Pblico y de adoptar las medidas necesarias con el fin de
proteger las garantas de los intervinientes. Tambin seala que a falta de esta peticin,
se entender que el Fiscal se acoge al plazo ordinario para concluir su investigacin.
3. Se abre la posibilidad de aplicar el criterio de oportunidad, de celebrar acuerdos entre
el Ministerio Pblico y la defensa, de suspender condicionalmente el proceso y las
formas alternas de resolucin del conflicto.
Antes de concluir, debemos hacer mencin de aquellos procesos donde l Fiscal
considera que tiene suficientes elementos de conviccin para obtener una sentencia
condenatoria, el mismo despus de formulada la imputacin y tratndose de delitos en
el caso del procedimiento simplificado inmediato, sancionados con penas hasta tres
aos, igual ocurre en el sometimiento al juicio oral inmediato, cuando se trata de delitos
sancionados con pena superior a tres aos y en el caso que se trate del sometimiento
al procedimiento directo inmediato, el fiscal solicite para el imputado una pena de hasta
cuatro aos, podr acusarlo verbalmente en la misma audiencia.
Importante resaltar que en los tres procesos solamente, si el Fiscal considera que tiene
suficientes elementos de conviccin para obtener una sentencia condenatoria, podr
acusar verbalmente al imputado en la misma audiencia, lo que lleva al Juez de
Garantas, en el caso de que el imputado acepte los cargos, a dictar sentencia sin ms
trmites, teniendo en cuenta los antecedentes de la investigacin, pudiendo rebajar la
pena hasta un tercio.

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A manera de Conclusin y con la nica finalidad de promover el debate

jurdico podemos sealar de forma clara que durante la fase de investigacin son
los Fiscales, quienes se encargaran de dirigir la investigacin, pero dicha investigacin
debe ser llevada con objetividad, respetando las normas constitucionales, los tratados y
convenios internacionales ratificados por la Repblica de Panam, el Cdigo de
Procedimiento Penal y los derechos humanos del investigado, adems al iniciar la
investigacin deben investigar lo desfavorable y lo favorable a los intereses del
imputado y dems intervinientes en el proceso.
Adems podr encomendar a los organismos auxiliares de investigacin (Direccin de
Investigacin Judicial y al Instituto de Medicina Legal y Ciencias Forenses) todas
las diligencias de investigacin que consideren conducentes al esclarecimiento de los
hechos, a travs de la prctica de diligencia cientfico-tcnica, sin perder de vista el
objeto de la investigacin; procurar la resolucin del conflicto si ello resulta posible, y
establecer si existen fundamentos para la presentacin de la acusacin mediante la
obtencin de toda la informacin y elementos de conviccin que sean necesarios para
esa finalidad.
Es importante establecer que el Ministerio Pblico, a travs de los Fiscales deber
plantear una hiptesis o teora del caso, la cual debe formularse desde el inicio de la
investigacin.
Los Fiscales deben tomar en cuenta que la persecucin del delito, tiene que trabajarse
con tica y transparencia; respetando los derechos humanos (Principios y Garantas
Procesales), para as declarar su compromiso social, para la promocin de una cultura
de paz y la consolidacin del Estado constitucional y democrtico de Derecho y que
adems, le corresponde a los Jueces de Garantas controlar el cumplimiento de estos
principios y garantas procesales, y es por ello que cuando el Ministerio Pblico
encargado de la investigacin requiera la prctica de ciertas diligencias, las mismas
deben ser autorizadas por el Juez.

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DERECHO COMPARADO:
Derecho Comparado - Colombia
Dentro del Derecho Jurdico de Colombia y los actos previos y posteriores de
investigacin ante la figura del Juez de Control de Garantas es ponderado en diversos
eventos, es necesario el ejercicio de la accin estatal en cuanto a la verificacin de la
sospecha. Por ejemplo en la bsqueda de la verdad y acopio del material probatorio,
en la preservacin de los derechos y garantas constitucionalmente para la persona
procesada, valorando la legalidad y legitimidad de la intromisin estatal en los derechos
fundamentales, as como un Juez de Control de Garanta, como Juez Constitucional ha
de individualizar la causa probable del presunto imputado, con acciones previas de
investigacin para tener motivos razonablemente fundados para iniciar un proceso, las
cuales seran de apoyo los informes de Polica Judicial, Declaracin Jurada de Testigo
o Informante o Elementos Materiales Probatorios y Evidencia Fsica que establezcan
con veracidad, que la consumacin del hecho punible tiene como presunto autor o
partcipe al titular de los datos personales con lmites de Investigacin las cuales son
revisados por el Juez de Garantas estableciendo lmites esenciales a la Investigacin,
entre los cuales se menciona la Presuncin de Inocencia mencionado en el Artculo 29
de la Carta: toda persona se presume inocente mientras no se haya declarado
judicialmente culpable y con apoyo del Artculo 7 del Cdigo de Procedimiento Penal:
Presuncin de inocencia e in dubio pro reo. Toda persona se presume inocente y debe
ser tratada como tal, mientras no quede en firme decisin judicial definitiva sobre su
responsabilidad penal.
Se trata de un principio ampliamente desarrollado por la Jurisprudencia Constitucional
Colombiana y de amplio desarrollo por la Jurisprudencia Internacional. No se restringe
slo al mbito procesal; tiene implicaciones directas en el derecho penal sustancial.
Derecho Comparado - Argentina

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En cuanto a Argentina en el Artculo 232 del Cdigo de Procedimiento Penal se

mencionan posturas que se han adoptado en el cumplimiento de Actos de Investigacin
en Argentina. Adems, regulo sus Procedimientos Judiciales por medio de la Ley
No.16.986 del ao 1966 y la constitucionalizo con la Reforma de 1994, adecundose al
modelo de jurisprudencia mixto, buscando as la eficacia y capacidad al impartir justicia
y contribuir con esto a una simplificacin en los procesos disminuyendo costos y
tardanzas por medio de sanear los Actos de Investigacin Previos y Posteriores a
Jueces de Garanta, quedando as muy poco del Cdigo Penal de 1939 ya que la
mayora de sus procesos son por procesos sumarios, regulados por Ley 27384,
investigaciones como la preliminar, la instruccin, la fase intermedia, el juicio oral, la
impugnacin y la ejecucin.
Derecho Comparado Repblica Dominicana
En Repblica Dominicana de acuerdo a los requisitos establecidos en la Constitucin
de la Republica Dominicana y en los Artculo 298 y 304 del nuevo Cdigo Procesal
Dominicano, el Juez es el que evala los Actos de Investigacin Previos y es el quien
decide si los oficios se han llevado a cabo con verdadera eficacia ya que al igual que en
Panam, Argentina y Colombia lo que se busca es la celeridad y formalizacin en
cuanto a las investigaciones de actos previos a los procesos para lograr una
administracin de justicia que contemple la reparacin de las vctimas por medio de
procedimientos agiles y moderno, cuyo objetivo sea la finalidad de dichos procesos
antes de empezar ya que si no se lleva a cabo investigaciones previas, esto podra
representar un atraso a los procesos y violaciones de derechos humanos.
Una forma de allanar el camino a la entrada del nuevo Cdigo Procesal Dominicano en
el mes de Septiembre 2004 mediante Resolucin No. 1920-2003 del 13 de noviembre,
se previ a que la decisin del juzgado era necesario que se celebren vistas, en las
cuales las partes puedan presentar alegatos, garantas a ser odos, ya que esto sirve
para fijar de antemano el valor de la investigacin de las pruebas.

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CONCLUSIONES
Este tema ha sido muy interesante como estudiantes y como futuros profesionales en
la carrera del Derecho, del papel que desempea el Juez de Garantas y el Fiscal en los
Actos de Investigacin con control Previo o Posterior.

Podemos concluir, que en el Sistema Penal Acusatorio las actividades de investigacin

las realiza exclusivamente el Ministerio Pblico como titular del ejercicio de la accin
penal. Las actividades de investigacin se encuentran completamente separadas de
las jurisdiccionales. Ello significa que el Juez no puede decretar pruebas de oficio ni
sugerir al Fiscal que lo haga. Las funciones del Juez de Garantas se circunscriben al
control o supervisin de los actos de investigacin que realiza el Fiscal, a fin de
determinar si los mismos afectan o restringen de alguna manera los derechos
fundamentales del imputado o la vctima.

Su labor de Control Previo en determinados actos est determinado porque se tiene

certeza que se van a efectuar actuaciones que tienen altas posibilidades de generar
una lesin a derechos fundamentales, como la inviolabilidad del domicilio (en los
allanamientos), el derecho a la privacidad (medidas de vigilancia), inviolabilidad de
correspondencia o de las comunicaciones (incautacin o interceptacin de las
comunicaciones).

En el caso del Control Posterior, lo realiza el Juez de Garantas despus de efectuados

actos que tambin inciden sobre derechos fundamentales, pero en circunstancias en las

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que el acto que puede lesionarlos se realiza de manera casual, como consecuencia de
otros actos o cuando la comunicacin del mismo por su carcter secreto pone en riesgo
la investigacin que realiza el Ministerio Pblico (operaciones encubiertas).

BIBLIOGRAFA

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ANEXO DE LOS CAPITULOS DECDIGO PROCESAL PENAL DEL TEMA

Artculos 293 al 313 del Cdigo Procesal Penal
Captulo II
Actos de Investigacin que Requieren Autorizacin del Juez de Garantas
Artculo 293. Allanamiento de residencias. En caso de ser necesario registrar un
lugar habitado o sus dependencias inmediatas, el allanamiento ser autorizado por
el Juez de Garantas, previa peticin fundamentada del Fiscal.
El horario para su realizacin ser entre las seis de la maana y las diez de la
noche.
Cuando el morador o su representante lo consientan o en los casos sumamente
graves y urgentes podr procederse a cualquier hora y deber dejarse constancia
de la situacin de urgencia en la resolucin que autoriza el allanamiento.
El titular del inmueble o quien lo ocupe podr autorizar al Fiscal para que realice el
registro. Este consentimiento deber consignarse por escrito en el acta
correspondiente.
Artculo 294. Allanamiento de oficinas y muebles. El allanamiento de locales
pblicos o establecimientos de reunin o recreo, mientras estn abiertos al pblico
y no estn destinados a la habitacin, as como de las casas de negocio u oficina,
los automviles, los buques y las aeronaves deber ser siempre autorizado por el
Juez de Garantas. En estos casos, no regirn las limitaciones de horario
establecidas en el artculo anterior, pero deber avisarse a las personas
encargadas de los locales, salvo que perjudique la investigacin.

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Se podr prescindir de la orden de allanamiento con el consentimiento expreso y

libre de las personas a cuyo cargo estn los locales, lo que constar en el acta
que tambin ser suscrita por quien presta su autorizacin o quedar registrada
en la filmacin que se haga del acto. En caso de negativa o imposibilidad material
de conseguir el consentimiento, se requerir la orden de allanamiento y se podr
hacer uso de la Polica Nacional para su cumplimiento.
Cuando se trate de establecimientos rurales solo se requerir la autorizacin
judicial para los domicilios o habitaciones.
Artculo 295. Allanamiento de oficinas gubernamentales. Cuando el registro sea
de una oficina de los rganos del Estado, del municipio o de una entidad
autnoma de Estado se realizar en presencia de un funcionario de esa oficina o
entidad.
Para el registro de las casas y oficinas de los cnsules o las naves mercantes
extranjeras, el Juez dar aviso al cnsul respectivo o, en su defecto, a la persona
a cuyo cargo estuviera el edificio o la nave que se supone registrar.
Artculo 296. Autorizacin judicial. El Ministerio Pblico deber requerir, por
escrito a travs de cualquier medio idneo, la autorizacin para el allanamiento
debidamente fundado, que deber contener:
1. La identificacin concreta del lugar o los lugares que debern ser registrados.
2. La finalidad del registro.
3. Los motivos y las pruebas que fundan la necesidad del allanamiento y el
momento para realizarla.
4. El nombre del Fiscal responsable de la ejecucin de la medida.
5. La firma del Fiscal que requiere la autorizacin.

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Artculo 297. Autorizacin del allanamiento. El Juez examinar el cumplimiento de

los requisitos formales y la razonabilidad de los motivos de la solicitud del Fiscal.
La peticin deber ser resuelta inmediatamente y sin ms trmites y no podr
exceder de dos horas desde que fue recibida por el Juez de Garantas, quien har
constar la autorizacin en el mismo escrito, indicando el trmino para iniciar la
diligencia.
El Juez conservar una copia y otra ser entregada, en el momento del
allanamiento, al titular, al encargado o a quien se encuentre en el domicilio o, en
su defecto, a un vecino.
Artculo 298. Excepciones. Cuando sea necesario, para evitar la comisin de un
delito o en respuesta a un pedido de auxilio para socorrer a vctimas de crmenes
o desastres o en caso de flagrancia, podr procederse al allanamiento sin
autorizacin judicial.
De igual modo, el Fiscal podr ordenar la realizacin del allanamiento si hay
peligro de prdida de la evidencia o si se deriva de un allanamiento
inmediatamente anterior. En estos casos, la diligencia deber ser sometida al
control del Juez de Garantas, en la forma prevista en el artculo 306 de este
Cdigo.
Artculo 299. Lmites. Todo allanamiento se limitar exclusivamente a la ejecucin
del hecho que lo motiva y no se extender a otros hechos no sealados.
Artculo 300. Allanamiento que goza de inviolabilidad diplomtica. Para el
allanamiento y registro de las casas y las naves que, conforme al Derecho
Internacional, gozan del beneficio de extraterritorialidad, el Fiscal o el Juez por
conducto del Ministerio de Relaciones Exteriores pedir autorizacin al respectivo
agente diplomtico, utilizando el medio de comunicacin ms expedito, en la cual
le rogar que conteste dentro de las veinticuatro horas.

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Si el agente diplomtico niega su autorizacin o no contesta dentro del trmino

indicado, el Fiscal o el Juez se abstendr de practicar el allanamiento, pero tomar
las medidas de vigilancia, acudiendo a las autoridades de polica si fuera
necesario, procurando la menor molestia posible de afectacin.
Artculo 301. Medidas de vigilancia. El Fiscal puede adoptar las medidas de
vigilancia convenientes de cualquier edificio o lugar, para evitar la fuga del
sindicado o sospechoso que se encuentre en l o para evitar la sustraccin de
armas, instrumentos, efectos del delito, libros, papeles o cualquier otra cosa objeto
de la investigacin.
Artculo 302. Hallazgo casual. Si del allanamiento resulta el descubrimiento
casual de evidencias de un delito que no haya sido objeto directo del
reconocimiento, se proceder a levantar el acta correspondiente, siempre que el
delito sea de aquellos en que se procede de oficio. El Fiscal proceder a retirar las
evidencias correspondientes.
Artculo 303. Inventario. Los objetos que se recojan durante el allanamiento sern
descritos, inventariados y puestos bajo custodia segura.
Artculo 304. Asistencia de peritos. El Fiscal podr solicitar de las instituciones
pblicas o privadas uno o ms peritos para que, bajo su direccin, concurran como
auxiliares para el mejor esclarecimiento de los hechos.
Artculo 305. Constancia del allanamiento. De todo allanamiento se dejar
constancia en un medio tecnolgico del desarrollo de la diligencia, as como de las
evidencias recabadas en esta.

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Al finalizar la diligencia se levantar un acta en la que conste la fecha, el lugar, el

nombre y la firma de los intervinientes, la duracin y cualquier otro aspecto
relevante. Copia de esta acta se entregar a los afectados, si la solicitan.
Artculo 306. Control del allanamiento. Los casos de allanamiento practicados sin
previa autorizacin judicial debern ser sometidos a control posterior ante el Juez
de Garantas dentro de las cuarenta y ocho horas siguientes a su realizacin,
quien determinar si el allanamiento se justificaba por las motivaciones y las
evidencias que tena el Fiscal al momento de practicar la diligencia. Si el Juez
determina que no se justifican, decretar la anulacin y la ilicitud de las evidencias
y ordenar su exclusin de la actuacin.
Artculo 307. Entrega de objetos o documentos. Quien tenga en su poder objetos
o documentos que puedan servir como medio de prueba estar obligado a
presentarlos y entregarlos cuando les sean requeridos, siendo de aplicacin las
medidas de coaccin permitidas para el testigo que rehsa declarar. Si los objetos
requeridos no son entregados, se dispondr su incautacin.
Quedan exceptuadas de esta disposicin las personas que puedan o deban
abstenerse de declarar como testigos o quienes estn en el deber de guardar la
confidencialidad.
En estos casos, si el Fiscal necesita los objetos o documentos, deber solicitar la
autorizacin del Juez.
Artculo 308. Incautacin. Los instrumentos, dinero, valores y bienes empleados
en la comisin del hecho punible o los que sean producto de este podrn ser
incautados por el Ministerio Pblico con el fin de acreditar el delito.
Podr disponerse la incautacin de copias, reproducciones o imgenes de los
objetos cuando resulten convenientes para la investigacin.

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Artculo 309. Objetos no sometidos a incautacin. No podrn ser objeto de

incautacin:
1. Las comunicaciones escritas y notas entre el imputado y su defensor o las
personas que puedan abstenerse de declarar como testigos.
2. Los resultados de exmenes o diagnsticos relativos a las ciencias mdicas
realizados bajo secreto profesional, siempre que no guarden relacin con el objeto
de la investigacin.
La limitacin solo regir cuando las comunicaciones o los documentos estn en
poder de las personas que deban abstenerse de declarar, o en el caso de
profesionales obligados por el secreto profesional, si se encuentran en su poder o
archivados en sus oficinas o en establecimiento hospitalario.
Artculo 310. Incautacin de correspondencia. Para la incautacin de
correspondencia epistolar, telegrfica u otros documentos privados, se requerir
autorizacin judicial previa. En los casos previstos en el artculo 298 en que sea
necesario incautar correspondencia, la diligencia se someter al control posterior
del Juez de Garantas.
Artculo 311. Interceptacin de comunicaciones. La interceptacin o grabacin por
cualquier medio tcnico de otras formas de comunicacin personal requieren de
autorizacin judicial. A solicitud del Fiscal, el Juez de Garantas podr, atendiendo
a la naturaleza del caso, decidir si autoriza o no la grabacin de las
conversaciones e interceptacin de comunicaciones cibernticas, seguimientos
satelitales, vigilancia electrnica y comunicaciones telefnicas para acreditar el
hecho punible y la vinculacin de determinada persona.
La intervencin de las comunicaciones tendr carcter excepcional.

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En caso de que se autorice lo pedido, el juzgador deber sealar un trmino que

no exceda de los veinte das y solo podr ser prorrogado a peticin del Ministerio
Pblico, que deber explicar los motivos que justifican la solicitud.
A quien se le encomiende interceptar y grabar la comunicacin o quien la escriba
tendr la obligacin de guardar secreto sobre su contenido, salvo que, citado
como testigo en el mismo procedimiento, se le requiera responder sobre ella.
El material recabado en la diligencia y conservado en soporte digital deber
permanecer guardado bajo una cadena de custodia.
Las transcripciones de las grabaciones e informaciones receptadas constarn en
un acta en la que solo se debe incorporar lo que guarde relacin con el caso
investigado, la que ser firmada por el Fiscal.
Artculo 312. Intervenciones corporales. Cuando sea necesario constatar
circunstancias relevantes para la investigacin, podrn efectuarse exmenes
corporales al imputado o al ofendido por el hecho punible, como pruebas
biolgicas, extracciones de sangre u otros anlogos, siempre que no fueran en
menoscabo de la salud o dignidad de la persona.
Si la persona, una vez informada de sus derechos consiente el examen, el Fiscal
ordenar que se practique sin ms trmite. En caso de negarse, se solicitar la
correspondiente autorizacin judicial, exponindose al Juez de Garantas las
razones de rechazo y la pertinencia de la prueba.
El Juez de Garantas autorizar la prctica de la diligencia siempre que se cumpla
con las condiciones sealadas en el primer prrafo de este artculo y estas sean
justificadas.

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El Fiscal podr ordenar la realizacin del examen si hay peligro de prdida de la

evidencia por la demora que no permita esperar la orden judicial. En ese caso el
Fiscal instar inmediatamente la confirmacin judicial.
Artculo 313. Intervenciones corporales a las vctimas. Cuando se trate de
investigaciones relacionadas con la libertad sexual, la integridad corporal o
cualquier otro delito en los que resulte necesaria la prctica de exmenes fsicos a
las vctimas, como extracciones de sangre o toma de muestras de fluidos
corporales, y no hubiera peligro de menoscabo para su salud, los organismos
judiciales requerirn el auxilio del perito forense a fin de realizar los exmenes
respectivos.
En todo caso, deber obtenerse el consentimiento escrito de la vctima o de su
representante legal cuando fuera menor o incapaz y si estos no lo presentaran se
les explicar la importancia que tiene para la investigacin y las consecuencias
probables que se derivaran de la imposibilidad de practicarlos.

Captulo III
Actos de Investigacin con Control Posterior del Juez de Garantas
Artculo 314. Incautacin de datos. Cuando se incauten equipos informticos o
datos almacenados en cualquier otro soporte, regirn las mismas limitaciones
referidas al secreto profesional y a la reserva sobre el contenido de los
documentos incautados.
El examen del contenido de los datos se cumplir bajo la responsabilidad del
Fiscal que lo realiza. A dicha diligencia se citar, con la debida antelacin, a la
persona imputada y su defensor. Sin embargo, la ausencia de ellos no impide la
realizacin del acto.

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El equipo o la informacin que no resulten tiles a la investigacin o comprendidos

como objetos no incautables sern devueltos de inmediato y no podrn utilizarse
para la investigacin.
Artculo 315. Operaciones encubiertas. El Fiscal podr practicar operaciones
encubiertas, como compra controlada, entrega vigilada, anlisis e infiltracin de
organizacin criminal y vigilancia y seguimiento de personas en el curso de una
investigacin, con el propsito de recabar evidencias para determinar la ocurrencia
del hecho punible, as como sus actores y partcipes.
Artculo 316. Entrega vigilada internacional. La entrega vigilada de naturaleza
internacional requiere que el Estado interesado comunique, previamente, la
entrada de la remesa ilcita e informe sobre acciones ejecutadas por ellos con
relacin a las mercancas sujetas al procedimiento de entrega vigilada.
Artculo 317. Control. El Fiscal deber someter al control del Juez de Garantas
las diligencias de que trata este Captulo, en un plazo no mayor de diez das.
Las partes podrn objetar ante el Juez de Garantas las medidas que adopten los
Fiscales, sus auxiliares o los funcionarios policiales en ejercicio de las facultades
reconocidas en este Captulo. El Juez en audiencia oral resolver lo que
corresponda.