INTERPRETACION DE LOS TRATADOS INTERNACIONALES SEGN

LA CONVENCION DE VIENA
Debido a la interdependencia cada vez mayor que guardan los pases, han
proliferado los convenios o tratados internacionales, instrumentos jurdicos que
bien pudiramos asimilar a los contratos en el sentido de que mediante el
consentimiento manifestado por los Estados con ese carcter en el caso de los
tratados se da vida a un vehculo jurdico y se crean derechos y obligaciones
entre las partes. Es decir, que as como los particulares se sirven de los
contratos para estipular derechos y obligaciones entre s, los sujetos de derecho
internacional y particularmente los Estados, celebran tratados sobre las ms
variadas materias con la intencin de crear derechos y obligaciones regidos por
el derecho internacional.
Como consecuencia natural de la proliferacin de convenios internacionales, el
derecho de los tratados es una de las disciplinas que ms se ha desarrollado en
los ltimos aos; en el mbito internacional, ha pasado de ser mero derecho
consuetudinario a ser derecho codificado a partir de la celebracin de las
Convenciones de Viena de 1969 sobre Derecho de los Tratados y la de 1986
sobre Tratados Celebrados entre Organismos Internacionales o entre
Organismos Internacionales y Estados.
TRATADOS INTERNACIONALES.Un tratado internacional es un acuerdo escrito entre ciertos sujetos de
Derecho internacional y que se encuentra regido por este, que puede constar de

uno o varios instrumentos jurdicos conexos, y siendo indiferente su

denominacin. Como acuerdo implica siempre que sean, como mnimo, dos
personas jurdicas internacionales quienes concluyan un tratado internacional.
Por ejemplo los gobernantes de cada pas se renen para ponerse de acuerdo
con sus lmites de pases para no tener problemas con sus territorios.
Lo ms comn suele ser que tales acuerdos se realicen entre Estados, aunque
pueden celebrarse entre Estados y organizaciones internacionales. Los
primeros estn regulados por la Convencin de Viena sobre el Derecho de los
Tratados de 1969; los segundos, por la Convencin de Viena sobre el Derecho de
los Tratados celebrados entre Estados y Organizaciones Internacionales de
1986.
Los acuerdos entre empresas pblicas de un Estado y Estados no son tratados
internacionales. La Corte Internacional de Justicia tuvo la oportunidad de
pronunciarse acerca de esta cuestin en el caso "Anglo-Iranian Oil" (1952). Irn
haba firmado un acuerdo con la empresa "Anglo-Iranian Oil" para la
explotacin de los recursos petrolferos. Este acuerdo tena dos caras: era un
acuerdo de concesin y al mismo tiempo tena la naturaleza de un Tratado
entre Irn y el Reino Unido. Esta tesis no fue aceptada por la Corte
Internacional de Justicia porque los Tratados internacionales solo pueden
tener lugar entre estados y porque los acuerdos con empresas se rigen por las
normas del Derecho internacional privado.

Los Tratados internacionales deben realizarse por escrito aunque pueden ser
verbales. En este ltimo caso no se regiran por la Convencin de Viena de
1969.
Su denominacin es indiferente pues, si se dan las condiciones anteriores, nos
encontramos ante un Tratado internacional independientemente del nombre
que reciba.
TIPOS.1.- Segn el nmero de Estados que formen parte de los derechos del
hombre, los Tratados
Estos

ltimos

se

internacionales pueden ser: bilaterales o multilaterales.

subdividen

en

generales,

(que

tienen

vocacin

de

universalidad), y restringidos (limitados a un nmero reducido de estados por

motivos diversos: militares, geogrficos, econmicos...).
2.- Segn la materia, pueden ser: Tratados comerciales, polticos, culturales,
humanitarios, sobre derechos humanos, o de otra ndole.
3.- Segn el tipo de obligaciones creadas diferenciamos entre: Tratados-ley
y Tratados-contrato. Los primeros establecen normas de aplicacin general que
jurdicamente se encuentran en un pedestal superior a las leyes internas de los
pases firmantes, los segundos suponen un intercambio de prestaciones entre
partes contratantes. Esta distincin est bastante superada pues ambas
particularidades se funden.

4.- Por la ndole de los sujetos participantes, distinguimos: Tratados entre

Estados,

entre

Estados

Organizaciones

internacionales,

entre

Organizaciones internacionales.
5.- Por su duracin: se diferencian entre Tratados de duracin determinada y
Tratados de duracin indeterminada.
6.- Segn la posibilidad de hacerse parte sin haber tomado parte en su
negociacin: Tratados abiertos y cerrados. Estos ltimos no admiten nuevos
miembros, por lo que su admisin implica la celebracin de un nuevo tratado.
7.- Por su forma de conclusin, podemos encontrar: Tratados concluidos de
forma solemne y Tratados concluidos de forma simplificada que luego son
enviados por el poder ejecutivo al poder legislativo para opinin y aceptacin.
FASES DE CELEBRACION.1.- Negociacin.- Para ponerse de acuerdo en el texto a tratar un requisito
indispensable es la negociacin. Se considera que son Estados negociadores
aquellos que participan en la elaboracin y adopcin del texto. En el derecho
espaol, el inicio del Tratado corresponde al Gobierno Central, ni el Jefe del
Estado, ni las Cortes, ni las Comunidades autnomas pueden forzar un tratado,
pero pueden instar al Gobierno para que lo haga.
Para la consecucin de estos fines, el Ministro de Asuntos Exteriores pedir al
Consejo de Ministros la obtencin de la plenipotencia (poderes absolutos). Dicho

Ministro depositar esos poderes en representantes del Estado, que son quienes
representarn al pas en la negociacin.
La fase de negociacin es la ms larga, puede durar varios aos realizar un
texto definitivo que satisfaga a las partes. Durante esta fase deben
determinarse el objeto, fin y contenido del tratado, y tambin la redaccin del
mismo, sobre todo en los tratados entre estados que hablen lenguas diferentes.
2.- Adopcin del texto.- Tras esta fase se pasa a la adopcin del texto.
Adoptar significa consentir que todos los participantes se pongan de acuerdo en
su redaccin definitiva. Anteriormente era necesario el voto favorable de todos
los Estados negociadores. Esto sigue vigente en los Tratados bilaterales. Con la
proliferacin de los Tratados internacionales multilaterales se pas al sistema
de mayoras (art. 9 de la Convencin de Viena de 1969). Este artculo establece
la prctica general del voto favorable y unnime pero se trata de una prctica
residual. Mayoritariamente se aplica su punto segundo que establece que la
adopcin del texto se har por una mayora de dos tercios de los Estados
presentes y votantes a no ser que los Estados decidan por igual mayora una
regla diferente.
3.- Autenticacin.- La siguiente fase es la de autenticacin. Este acuerdo
queda fijado de manera solemne como el contenido definitivo autntico e
inalterable del tratado. Segn el artculo 10 de la Convencin de Viena de 1969
la autenticacin se har de modo previsto por la Convencin o por otro acuerdo
de los Estados. En general se utiliza la firma ad referndum, la firma o la

rbrica. Esto no obliga a cumplir con el Tratado. En pases como Espaa la

autenticacin se produce por la firma del Rey.
4.- Prestacin del consentimiento.- La fase final es la de prestacin del
consentimiento. Los Estados participantes deciden en esta fase si quieren ser
parte o no del Tratado. Si aceptan se someten al Tratado. Los que no aceptan
no quedan obligados.
En la prctica esta prestacin del consentimiento se realiza bien de forma
solemne, bien de forma simplificada.
5.- De forma solemne o formal.- Esta va se utiliza en los casos en los que
debido a la importancia de la materia se exige solemnidad en la forma de
prestacin del consentimiento. Esta solemnidad se exige a travs de la
ratificacin.
El significado de este trmino ha ido evolucionando. Tradicionalmente era un
acto del soberano confirmando un Tratado celebrado por un mandatario o
representante del soberano.
A partir del siglo XIX (constitucionalismo moderno) la ratificacin se configur
como un mecanismo de control del poder legislativo sobre el poder ejecutivo. De
este modo el gobierno no puede obligarse con otros Estados en relacin a
determinadas materias sin la autorizacin del legislativo.
6.- De forma simplificada.- Los acuerdos en forma simplificada -agreements o
notas revrsales- son acuerdos internacionales cuyo proceso de conclusin

incluye solamente una etapa de negociacin y la firma, materializndose

comnmente en varios instrumentos.

RESERVAS.Segn el artculo 2.1.d) de la Convencin de Viena de 1969 "se entiende por

reserva una declaracin unilateral, cualquiera que sea su enunciado o
denominacin, hecha por un Estado al firmar, ratificar, aceptar o aprobar un
Tratado o adherirse a l con objeto de excluir o modificar los efectos jurdicos de
ciertas disposiciones del tratado en su aplicacin a ese Estado."
Las reservas, por lo tanto, tienen nicamente sentido respecto de los tratados
multilaterales. Pues, como afirma la Comisin de Derecho Internacional, "las
reservas a los tratados bilaterales no plantean problema alguno, porque
equivalen a una nueva propuesta que hace que se reanuden las negociaciones
entre los dos Estados. Si llegan a un acuerdo, aceptando o rechazando la
reserva se celebrar el tratado; de lo contrario no se celebrar".
A modo de ejemplo: los Estados A, B, C y D firman un Tratado. En el momento
de la prestacin de su consentimiento, el Estado D hace una reserva a un
artculo del tratado. La reaccin de los dems Estados puede ser diferente:
A acepta la reserva, en cuyo caso se aplicar entre A y D el Tratado con el
contenido segn la reserva. B hace una objecin simple a la reserva, en cuyo

caso se aplicar el Tratado entre B y D, excepto la parte de la reserva. C hace

una objecin cualificada a la reserva; en este caso el Tratado no se aplicar
entre C y D.
COMPETENCIA.Tiene competencia para celebrar Tratados internacionales los representantes
de los Estados con plenos poderes (art. 7 de la Convencin de Viena de 1969).
Sin embargo hay determinados cargos estatales que tienen facultades para
celebrar todos estos actos sin que sea necesario que tenga un poder del Estado
especfico pues el Derecho internacional les confiere facultades en virtud de sus
funciones. Estos son el Jefe de Estado, el Jefe de Gobierno y el Ministro de
Asuntos Exteriores. Los Jefes de Misin Diplomtica (embajadores) tambin
tienen determinadas competencias (negociacin y adopcin), previa resolucin
autoritativa especfica, lo que en la prctica resolutiva se llama extensin de
plenos poderes para la firma.
Las organizaciones internacionales tambin tienen capacidad para celebrar
tratados internacionales, se rigen por las normas de la Convencin de Viena de
1986, pero esta capacidad depende de lo establecido en sus cartas fundacionales
o estatutos.
Por lo tanto un pas que quiera exportar necesita la suficiente preparacin y
competencia para hacer un tratado.
DEPOSITO.-

La figura del depsito apareci con los Tratados multilaterales, sobre todo a
partir del siglo XIX. Con anterioridad al siglo XX, tiempo en el que la mayora
de los tratados era bilaterales, no se haca necesario un depositario pues,
cuando se celebraba un tratado entre dos Estados, stos intercambiaban, y lo
siguen haciendo, los instrumentos adecuados para su eventual ratificacin
posterior. El gobierno de turno, luego de aprobacin del legislativo. De esta
manera se inicia la vigencia de la aplicacin del tratado bilateral.
FUNCIONES DEL DEPOSITARIO.

Custodiar el texto original del tratado, los poderes que se le hayan

remitido (poderes que acreditan las facultades de las personas que han
representado a los Estados) y custodiar todas las comunicaciones y
notificaciones relativas al tratado.

Recibir las firmas y dems notificaciones relativas al tratado por parte

de los Estados que deseen formar parte del mismo en el futuro.

Expedir copias certificadas del tratado.

Controlar la regularidad de los instrumentos y notificaciones relativas al

tratado, es decir, si se han realizado en la forma debida de acuerdo a la
legislacin de cada estado parte.

Con anterioridad al siglo XX no se exiga que los Tratados internacionales

fueran publicados o registrados. Esto dio lugar a la prctica de los "Tratados
secretos" que resultaron ser extremadamente perniciosos para el resto de los

pases pues se formaron alianzas secretas que, por ejemplo, fueron decisivas
para el estallido de la Primera Guerra Mundial.
Con el fin de que situaciones como sta no se repitieran, se quiso instaurar, a
travs del sistema de la Sociedad de Naciones, un sistema de diplomacia
abierta. En este sentido el artculo 18 del pacto de la Sociedad de Naciones
estableci que los Tratados no registrados no seran obligatorios.
CONVENCION

DE

VIENA

SOBRE

EL

DERECHO

DE

LOS

TRATADOS.La Convencin de Viena sobre el Derecho de los Tratados fue suscrita en

Viena (Austria) el 23 de mayo de 1969 y entr en vigencia 27 de enero de 1980.
Fue elaborada por una conferencia internacional reunida en Viena, sobre la
base de un proyecto preparado, durante ms de quince aos de trabajo, por la
Comisin de Derecho Internacional de las Naciones Unidas. Su objetivo fue
codificar el derecho internacional consuetudinario de los tratados y, adems,
desarrollarlo progresivamente.
El artculo segundo de dicha Convencin define al tratado como un "acuerdo
internacional celebrado por escrito entre Estados y regido por el derecho
internacional, ya conste en un instrumento nico o en dos o ms instrumentos
conexos y cualquiera que sea su denominacin particular", por tanto sus
disposiciones son aplicables slo a tratados por escrito entre Estados; quedan
excluidos de la definicin antes descrita, aquellos que no constan por escrito y
los acuerdos entre un Estado y otros sujetos de derecho internacional (como las

organizaciones internacionales) o entre esos otros sujetos de derecho

internacional.
No obstante, la misma Convencin precisa que el hecho que no se aplique en
tales casos, no afecta el valor jurdico de tales acuerdos, la aplicacin a los
mismos de cualquiera de las normas enunciadas en ella a que estuvieren
sometidos en virtud del derecho internacional independientemente de la
Convencin y la aplicacin de la Convencin a las relaciones de los Estados
entre s en virtud de acuerdos internacionales en los que fueren asimismo
partes otros sujetos de derecho internacional.
La Convencin, en cuanto tal no posee efecto retroactivo, pues slo se aplica a
los tratados celebrados despus de su entrada en vigor y no a los celebrados con
anterioridad (sin perjuicio de la aplicacin de cualesquiera normas enunciadas
en ella a las que estn sometidos los tratados en virtud del derecho
internacional independientemente de la Convencin). Cuando las Naciones
Unidas firmaron la Convencin de Viena previeron que era importante hacer
valer los derechos que contiene, por lo que en varios artculos difusos (es decir
que no hay un capitulo que los contenga en orden), establecen las acciones, los
recursos ante juez o arbitro.

LA NEGOCIACIN DE LOS TRATADOS INTERNACIONALES Y EL

CONTROL

CONSTITUCIONAL

CONVENCIONALES EN EL PER

PRIORI

DE

LAS

NORMAS

El Per es un pas subdesarrollado, que depende profundamente de la

cooperacin internacional, de las inversiones extranjeras, y de una casi recin
nacida y muy frgil estabilidad jurdica, que proporcione un ambiente de
confianza para el desarrollo del comercio y de las actividades productivas, que
son nuestra ms confiable (por no decir nica) va fuera del subdesarrollo, de
modo que las inversiones as como la estabilidad y coherencia del sistema
jurdico, son vitales para nuestra nacin, en consecuencia, hoy ms que nunca
el Per depende de sus relaciones internacionales.
Entendiendo entonces que como efecto de la globalizacin, el Per se ha visto
envuelto en un apresurado proceso de apertura a la economa global,
celebrando un total de 1994 tratados desde la entra en vigor de la constitucin
de 1993, y solo en el ltimo ao tres tratados de libre comercio y que la
estrategia econmica que seguimos nos llevar a continuar con este ritmo en
nuestras relaciones internacionales hasta el fin de la dcada, resulta innegable
que ste tipo de normas son cada vez ms relevantes dentro de nuestro
ordenamiento jurdico.
En ste contexto, y ya que el Per no es un pas con una tradicin jurdica
orientada a la vinculacin internacional y que por tanto estos procesos han
presentado una serie de problemas como son:
La necesidad de cambiar la legislacin vigente en el pas, en funcin a lo
dispuesto por el tratado, alterando las condiciones de juego ya aceptadas en
nuestro medio, e impuestas al empresariado nacional.

La

elusin

la

directa

contradiccin

de

normas

derechos

constitucionalmente reconocidos, que se manifiestan en el perjuicio causado a

la poblacin en temas delicados como son Salud y Propiedad intelectual, a lo
que se suma la imposibilidad de nuestro sistema jurdico para controlar de
forma eficiente la constitucionalidad de la norma convencional.
La contradiccin de pactos internacionales ya adquiridos, siendo un ejemplo
claro la contradiccin entre lo dispuesto en los acuerdos de la CAN y los
compromisos que adquirimos en el convenio de Cooperacin Econmica entre
Per y Estados Unidos.
Por ltimo, el vaco legal y la falta de institucionalidad solo debilitan nuestra
posicin al momento de negociar con otras naciones, situacin que va a ser muy
comn y de vital importancia para nuestro pas en los aos venideros.
A principios de la dcada de los noventa empieza una nueva etapa de la historia
peruana, la dictadura ultraliberal sumada a una nueva realidad econmica en
el mundo, as como la revolucin tecnolgica y sus consecuencias econmicas y
polticas, convirtieron al Per en una hoja flotando en el mar de la
globalizacin, y han creado en los pases latinoamericanos la necesidad de
integrarse entre ellos y de unirse al Modo de Produccin Global
Teniendo esto en cuenta se realiz la investigacin con el nimo de aprender de
la experiencia, propia y ajena, y dar una respuesta eficaz y objetiva a las
preguntas: Cules son los marcos jurdicos en los que se desenvuelven las
potencias comerciales en cuanto a tratados se refiere?, Cules son las medidas

que el Per debe tomar para construir un marco jurdico que facilite las
negociaciones, y que a la vez proteja los derechos e intereses del pueblo
peruano?, Hasta qu punto las decisiones polticas y particulares condicionan
la negociacin y la aprobacin de los tratados internacionales?, por ultimo pero
no menos importante, Cmo reacciona y como debera reaccionar nuestro
sistema jurdico cuando las decisiones polticas (tomadas en funcin de lo
particular o polticamente conveniente) afectan principios y normas
constitucionalmente establecidas?.
La investigacin que se ha realizado, nos ha llevado a encontrar en el control a
priori de la constitucionalidad una forma de proteger eficientemente la
constitucionalidad de las normas convencionales sin generar responsabilidad
internacional para el estado peruano; asimismo despus de un anlisis
extensivo de las normas referidas a la negociacin, aprobacin y control de los
tratados, probar que el marco jurdico, existente en el Per, que se dedica a
estos temas es ineficaz, que las previsiones legales que el Per ha tomado para
integrarse con el resto del mundo estn basadas en una visin y un manejo
geopoltico de principios del siglo XIX y hoy han sido claramente sobrepasadas
por la prctica.
Por ltimo se debe sealar que el principal resultado obtenido de la realizacin
de ste trabajo es, que teniendo en cuenta que el control constitucional tiene
como objetivos garantizar la vigencia de los derechos fundamentales y proteger
el

ordenamiento

constitucional,

nuestro

sistema

de

control

de

la

constitucionalidad de las normas convencionales, no solo es inadecuado para

proteger derechos fundamentales, sino que tambin resulta ineficaz para

preservar el orden constitucional, por lo que resulta de suma urgencia su
evaluacin y posterior reforma.
CAPITULO PRIMERO
NOCIONES GENERALES SOBRE LOS TRATADOS
Concepto y Denominacin:
a. El Problema del Concepto:
La inexistencia de un poder legislativo institucionalizado en la comunidad
internacional, ha conferido al Tratado internacional una importancia
primordial como medio de creacin y de codificacin tanto de las normas
internacionales no escritas, como de las que adolecen de falta de precisin por
encontrarse dispersas en varios Tratados.
El desarrollo del Derecho Internacional y su codificacin se ha venido
realizando preferentemente por la Comisin de Derecho de la ONU y por las
convenciones que esta realiza; cabe sealar la llevada a cabo en Viena que
elabor una Convencin sobre el Derecho de los Tratados entre Estados,
firmada en 1969, que el Per ratific por Decreto Supremo N 029-2000-RE del
14 de septiembre de 2000, rigiendo para nuestro pas a partir del 14 de octubre
del ao 2000.
Segn el art. 2.1.a) del Convenio de Viena de 1969:
Se entiende por Tratado un acuerdo internacional celebrado por escrito entre
Estados y regido por el Derecho Internacional, ya conste en un instrumento
nico o en dos o en ms instrumentos conexos y cualquiera que sea su
denominacin particular.
Esta definicin limita la aplicacin de la Convencin a los acuerdos
concertados:

 En forma escrita, ya sea en un instrumento nico o en varios conexos.

Entre Estados (los celebrados entre Estados y organizaciones internacionales
o entre stas, son objeto de la Convencin de Viena de 1969).
Regidos por el Derecho Internacional, pero sin que importe la denominacin
que reciban (Acuerdos, Compromisos, Concordatos, Etc.).Podemos considerar
acuerdos internacionales a:
Los concertados entre Estados y otros sujetos de Derecho Internacional
(organizaciones internacionales) o entre otros sujetos entre s (entre
organizaciones internacionales). No son acuerdos internacionales los concluidos
entre personas privadas o entre Estados y personas privadas.
La prctica internacional confirma que no es necesaria la forma escrita para
que exista un acuerdo obligatorio entre las Partes, ya que el Derecho
Internacional no exige formas rgidas, esto por el principio de respeto a la
soberana de cada estado para determinar las formas y modos en que estos
expresan su voluntad; sin embargo los acuerdos orales son casi inexistentes en
la poca moderna.
b. El problema de la Denominacin:
En aos anteriores se presento un problema con respecto a la denominacin de
los tratados, ya que estos se diferenciaban de los convenios, de las convenciones,
de los concordatos y dems posibles nombres, sin embargo las denominaciones
que se le dan a los acuerdos internacionales, dependen del derecho interno de
cada estado y no responden a ningn criterio tcnico establecido; por esa razn
cuando algunos juristas nacionales quisieron llevar a nivel constitucional estas
clasificaciones tericas, generaron graves problemas en la aplicacin de las
normas ya que no existe, ni debe existir una nomenclatura estandarizada para
los acuerdos internacionales.
El derecho internacional se basa en el principio de no intervencin y de respeto
a la norma interna de cada pas, por eso la distincin de los tratados y la forma
en que estos son regulados corresponden al Derecho Constitucional de cada
Estado e interesan solo al Ordenamiento Jurdico Interno , analizaremos
ahora la confusin que se genero respecto a esto por el mal empleo de los
trminos tratado y convenio en los Art. 102 y 104 de la Constitucin Poltica

del Per de 1979 que llevaba a establecer consecuencias erradas en su

tratamiento, y que lamentablemente persiste hasta ahora en algunos crculos
doctrinales.
Una primera aproximacin al tema lleva a reconocer que los trminos tratado y
convenio no se usaban como sinnimos, pues en el Art. 186 Inc. 3 de la carta
de 1979, al determinar las atribuciones del congreso se estableca que:
...debe aprobar los tratados o convenios internacionales de conformidad con la
constitucin, de all que se entendiera que los tratados eran los que caan
dentro del supuesto del Art. 102 (con aprobacin del congreso) y los convenios
eran los concluidos por el presidente de la republica.
La posicin de la doctrina entorno a esta distincin estuvo fuertemente
influenciada por la opinin de Andrs Arambur Menchaca quien en la
Asamblea Constituyente, afirm:
Cuando se dice la Palabra tratado, tiene que ir al senado; cuando no dice la
palabra tratado, sino se dice convenio, no lo pasan al Senado. Fue una de esas
Criolladas Norteamericanas, pero en este momento si hay una diferencia
definitiva entre los convenios con las organizaciones internacionales y los que
se celebran entre los estados.
Asimismo, Arambur Menchaca explic que todo acuerdo internacional entre
estados podra denominarse tratado o convenio, sin existir diferencia entre
ambos y respecto del acuerdo intencional celebrado con una organizacin
internacional este era un convenio.
En aplicacin de este concepto, llegaramos a la conclusin de que todos los
tratados (entre estados) son aprobados por el congreso. De otro lado, los
convenios entre estados tambin requieren aprobacin del congreso. Ello se
adecuara a lo dispuesto en el Art. 186 inc. 3 de la constitucin poltica del
Per de 1979, por lo que el congreso tambin aprobara convenios. Siguiendo
este razonamiento, el presidente de la republica podr celebrar, en virtud del
Art. 104 convenios con estados y organizaciones internacionales. Con lo cual la
diferencia de denominacin existente entre el Art. 102 y el Art. 104 pierde su
sustento y se tornara innecesaria. Discrepo con Arambur Menchaca, la

distincin debe referirse al procedimiento de celebracin y materia, sin

establecer
clasificaciones
en
funcin
del
sujeto
internacional.
En el derecho internacional contemporneo, tras la entrada en vigor de la
Convencin de Viena de 1969, esta distincin entre tratados y convenios no est
reconocida y carece de efectos jurdicos.
La revisin de la prctica de nuestro pas, en cuanto al empleo del trmino
tratado o convenio, lleva a afirmar que la voz convenio se emplea en el derecho
internacional como equivalente de tratado... .
De modo que la distincin entre tratados y convenios hecha en la constitucin
poltica del Per de 1979 resulta irrelevante para el derecho internacional; esta
situacin es corregida en la constitucin de 1993, el capitulo pertinente asume
como trmino genrico tratados, superando las confusiones surgidas a raz del
empleo de los trminos tratados y convenios, por ello es un acierto haber
suprimido esa aparente distincin que gener confusin en la doctrina y
practica. Esta opcin del legislador resulta siendo correcta, toda vez que la
convencin de Viena de 1969 sobre el Derecho de los Tratados, de conformidad
con la doctrina internacionalista contempornea ms acreditada, se inclina por
el empleo del tratado, sin que se establezcan a priori diferencias ni jerarquas
por el empleo de otras denominaciones.
Carcter Vinculante de los Tratados
a. El Fundamento de la Obligatoriedad:
Los acuerdos internacionales son una fuente del Derecho mediante la cual se
crean derechos y obligaciones que debido a su origen se conocen como derecho
convencional y que constituyen el efecto jurdico general del Tratado.
En las relaciones entre entidades de derecho internacional pblico no existe un
rgano legislativo superior, menos aun un rgano con capacidad coactiva sobre
los sujetos de Derecho Internacional Pblico, la existencia de algo as ira en
contra del principio de respeto a la soberana de cada estado y solamente se da
de forma muy limitada en los pases que pasan por procesos de integracin.

Por tanto la obligatoriedad de los tratados no puede basarse en el principio de

legalidad, por que al no existir un rgano legislativo ni una jerarqua de leyes
dentro del ordenamiento internacional, no es posible aplicar el principio de
legalidad, ya que este fue ideado para conservar la coherencia legislativa
dentro de un derecho domstico y necesita para ser funcional, la
esquematizacin propia de un derecho interno, y al carecer la comunidad
internacional de este tipo de orden, debemos sealar que el principio de
legalidad no es aplicable en el derecho internacional pblico.
As mismo, tampoco es aplicable para fundamentar la obligatoriedad del
cumplimiento de los tratados, el principio de autonoma de la voluntad de las
partes, pues se creara inestabilidad jurdica, esto debido a que el proceso de
formacin de voluntad de los estados est regido exclusivamente por el derecho
interno de cada uno, y los otros estados asumen la manifestacin de esta
voluntad como cierta, basndose en el principio de buena fe, es por eso que en
el derecho internacional pblico no cabe el cuestionamiento de la nulidad del
tratado por un vicio en la manifestacin de la voluntad .
La respuesta al dilema sobre el origen de la obligatoriedad de los tratados fue
encontrada en el principio pacta sunt servanda, reconocido repetidamente en la
Jurisprudencia internacional y consagrado como regla general sobre los efectos
del Tratado por la inmensa mayora de la Comunidad Internacional y por los
103 Estados representados en la Conferencia de Viena, que negoci el Convenio
de Viena de 1969, sobre el Derecho de los Tratados.
El principio pacta sunt servanda que significa literalmente que los pactos
deben cumplirse, implica que la actitud de buena fe ha de prevalecer durante la
ejecucin de un Tratado en vigor, esto satisface la necesidad de seguridad
jurdica, y ha sido transmitida a travs del tiempo como una verdad evidente y
universalmente aceptada.
El Art. 26 del Convenio de Viena dice:
todo tratado en vigor obliga a las Partes y debe ser cumplido por ellas de
buena fe esto consagr al principio pacta sunt servanda como la regla general
en lo relativo a los efectos generales del Tratado (su obligatoriedad entre las

Partes), conectndola con el principio de buena fe, bsico en lo relativo a la

ejecucin de los mismos.
El Art. 27 aade:
Una parte no podr invocar las disposiciones de su derecho interno como
justificacin del incumplimiento de un tratado por tanto debemos tener en
cuenta que una vez entrado en vigor el tratado es casi ineludible, de modo que
los mecanismos de proteccin de nuestro sistema legal deben implementarse a
modo de filtro durante las etapas de la negociacin y aprobacin.
b. La Fuerza Normativa de los Tratados:
Como ya hemos visto los tratados internacionales no pueden basar su
obligatoriedad ni en el principio de legalidad (porque no existe un rgano
legislativo superior), ni en el de autonoma de la voluntad (ya que los vicios de
voluntad no pueden ser invocados para determinar la nulidad del mismo,
porque no se trata de la voluntad del negociador o del firmante, sino la del
estado y esta siempre es aceptada de buena fe), de esta forma se cumplen los
artculos 26 y 27 de la Convencin de Viena Sobre el Derecho de los Tratados
(1969) segn los cuales, una parte no puede invocar las disposiciones de su
derecho interno como justificacin de su incumplimiento y que todo acuerdo
internacional en vigor obliga a las partes -pacta sunt servanda- y que debe ser
cumplido por ellas de buena fe; de modo que el tratado es un instrumento
jurdico que da normas de obligatorio cumplimiento de las que no podemos
escapar.
Pero aqu tenemos que hacer una distincin, los tratados dan normas de
obligatorio cumplimiento para el estado que las firma o para los ciudadanos de
este estado, Cul es la naturaleza de la norma convencional? Podemos decir
que antes del fenmeno de la globalizacin era mucho ms fcil distinguir entre
ambos efectos; las declaraciones internacionales que versaban sobre derechos
humanos se encontraban muy bien distinguidas de los tratados comerciales que
regulaban exclusivamente el mbito del intercambio comercial; pero hoy ya no
es as, hoy un tratado comercial puede alterar rotundamente la forma en la que
un derecho fundamental se aplica, cuando ste incluye temas como los derechos

de propiedad intelectual o los derechos laborales, y afecta el comercio de

productos sensibles para la poblacin como las medicinas por ejemplo; as
podemos decir que hay tratados que contienen normas que afectarn
directamente a la poblacin y otras que lo hacen indirectamente influenciando
ms bien el funcionamiento del estado, y que esto depende del tratado en s y
no del tema que aparentemente sea el principal.
Y si los tratados modernos son complejos, Cmo interacta nuestro orden legal
con ellos?, la Constitucin de 1993 ha establecido en la cuarta disposicin final
y transitoria que:
las normas relativas a los derechos y a las libertades que la constitucin
reconoce se interpretan de conformidad con la Declaracin Universal de los
Derechos Humanos y con los acuerdos y tratados internacionales sobre las
mismas materias ratificados por el Per
Sin embargo significa esto reconocer a dichos tratados un nivel de norma de
cumplimiento obligatorio, o tan solo son principios generales del derecho que se
aplican supletoriamente ante el vaco o la duda?, se podra partir de que la
constitucin peruana no excluye los derechos fundamentales incorporados en
los tratados segn lo dispuesto en el artculo 3; la teora constitucional le da a
los derechos fundamentales un doble carcter hacindolos parte tanto del
derecho internacional como del derecho interno.
Entonces Qu podemos decir en cuanto a la fuerza normativa de los tratados?,
recopilemos: 1) los tratados son de obligatorio cumplimiento y no podemos
invocar normas de derecho interno en su contra, 2) los tratados modernos
involucran tanto temas comerciales como afectan la concepcin y la aplicacin
de derechos fundamentales (D. Humanos), 3) por efecto de nuestro orden
constitucional estos derechos fundamentales pertenecen tanto al derecho
interno como al externo; por tanto la fuerza normativa de los tratados no
depende de las leyes que podamos hacer o deshacer en el Per sino de aquellos
derechos que sean de importancia para la comunidad internacional; es decir
solo podramos incumplir un tratado perjudicial en la medida que ste atente
contra derechos fundamentales amparados por la comunidad internacional; y
aun as estaramos en un ambiente ms poltico que jurdico, de modo que la

forma ms eficaz de controlar la constitucionalidad de un tratado es la revisin

preventiva del mismo.
Sistemas

de

Incorporacin

de

las

Internacional Contenidas en Tratados:

Normas

de

Derecho

Una tema ampliamente debatido por prcticamente todos los estudiosos del
derecho internacional, es la relacin entre derecho internacional y derecho
interno, especialmente la cuestin de la existencia de conflictos entre ambos.
Esto se da cuando en el territorio de un solo estado, tienen vigencia tanto las
normas de Derecho Internacional, como Normas de Derecho Interno; cuando
hay coincidencia entre lo ordenado en unas y otras no existe problema alguno
pero, cuando hay discrepancia entre lo dispuesto en la Norma Internacional y
lo prescrito en la Norma Interna, es indispensable considerar cul de ellas debe
prevalecer.
En ese contexto, son bastantes conocidas tres teoras al respeto de la relacin
entre derecho internacional y derecho interno: la teora dualista y dos teoras
monistas:
a. Teora Dualista:
Por la teora dualista, el derecho internacional y el derecho interno son
ordenamientos jurdicos distintos, con fuentes distintas y con destinatarios
tambin distintos. No hay, por tanto, cualquier posibilidad de conflicto entre
ellos; as para muchos autores lo que existe es la creacin de una norma interna
en obediencia a un deber contrado por el Estado en el mbito internacional, y
el conflicto podra existir solo entre sta y otra norma, que tambin sera
interna.
Otros mencionan que la tesis dualista proclama la necesidad de
"transformacin" del derecho internacional en derecho interno. Es por ejemplo,
la manifestacin de Alberto Xavier, quien dice:

"Para la tesis dualista, la diversidad absoluta en cuanto a las fuentes, entre

derecho internacional y derecho interno, impeda que la norma internacional
estuviese en vigor en el orden interno, antes de ser transformada en ley
interna".
Los principales exponentes de la teora dualista fueron Carl Heinrich Triepel,
en Alemania, y Dionisio Anzilotti, en Italia. Esos autores afirmaban que la
validez de una norma interna no est, necesariamente, sintonizada con el
orden internacional por las siguientes razones:
i. Diferentes Fuentes:
Quienes defienden la teora Dualista sealan que en el Derecho Interno la
principal fuente es la ley, la cual es producto de la voluntad unilateral de un
legislador. En el Derecho Internacional, no hay un legislador internacional
capaz de crear normas jurdicas de manera unilateral, para someter a esa ley a
los estados que conforman la comunidad internacional.
En el Derecho Internacional la principal fuente est constituida por los
tratados internacionales, que son producto de la voluntad conjunta de los
estados que los celebran y que dan su consentimiento con las normas que esos
tratados contienen, as la fuentes de estos dos ordenamientos, son como lo
seala Alberto Xavier, absolutamente divergentes.
ii. Diferentes Sujetos:
La Teora Dualista sostiene que en el Derecho Interno las Normas Jurdicas
tienen como sujetos destinatarios de ellas a los gobernados y tambin a los
gobernantes, no ha todo el estado nacional. En el Derecho Internacional las
Normas Jurdicas tienen como sujetos de ellas principalmente a los estados,
considerados stos en su integridad, aunque es frecuente que tambin haya
normas internacionales que tienen aplicabilidad para gobernantes y
gobernados de los estados partes en el tratado internacional.
iii. Diferente Poder de Coaccin:

Por esto se entiende que la Norma Jurdica Interna est destinada a tener una
aplicacin limitada al territorio del estado para el cual fue hecha y puede tener
una aplicacin extraterritorial pero requerir la norma conflictual
internacional o interna que le d esa aplicabilidad extraterritorial; en cambio la
Norma Jurdica Internacional ha sido hecha para regir en la comunidad
internacional sin limitarse al territorio de un solo estado.
b. Teoras Monistas:
Las teoras monistas rechazan la existencia de dos rdenes jurdicos distintos.
Para estas, el derecho internacional es apenas la versin del derecho interno
que el Estado aplica en mbito internacional o viceversa. As, la repercusin en
el orden jurdico interno de normas convencionales se hace a ttulo de vigencia
plena y no a ttulo de transformacin material en derecho interno, al contrario
de lo que sostiene la teora dualista.
Para las teoras monistas, el conflicto entre normas de derecho internacional y
de derecho interno no quiebra el sistema jurdico, que establece superioridad de
una o de otra. Hay, adentro de las teoras monistas, los que consideran que las
normas de derecho internacional deben prevalecer en faz de las normas de
derecho interno; otros, sin embargo, sostienen lo contrario.
Por eso podemos decir que existen dos teoras monistas o dos corrientes adentro
de la teora monista: una, llamada de monismo nacionalista, que sostiene el
primado del derecho nacional de cada Estado soberano en el derecho
internacional, dando nfasis a la soberana de cada Estado y a la
descentralizacin de la sociedad internacional; otra, llamada de monismo
internacionalista, defiende el primado del orden internacional, bajo el cual
todos los rdenes internos estaran ajustados.
La principal diferencia entre la teora monista y la teora dualista reside en la
necesidad o no de transformacin de la norma internacional por medio de un
acto interno (o de creacin de norma interna, en la pureza de la tesis dualista),
para que la norma internacional pase a tener validez en el mbito interno de
cada Estado.

De acuerdo con la teora monista, no hay necesidad de una "incorporacin" de la

norma internacional en el derecho interno, exactamente porque no hay
separacin absoluta entre derecho interno y derecho internacional.
La recepcin es, por as decir, automtica, pues la norma internacional vale por
s misma en el ordenamiento jurdico interno. Lo que existe son normas
internacionales (tratados) y normas internas (leyes), que podrn estar en
choque, hiptesis en la cual, de acuerdo con los adeptos de la teora monista
nacionalista, hay superioridad de la norma interna; ya los adeptos de la teora
monista internacionalista sostienen que la superioridad es de la norma
internacional.
Hans Kelsen era adepto de la teora monista. Para l, el derecho internacional
tena como validez el derecho interno o viceversa. El Derecho internacional
sera concebido como un orden jurdico delegado por el orden jurdico de un
estado soberano, o sea, parte del derecho interno.
c. Critica al Dualismo:
De acuerdo con la teora dualista, existe la necesidad de incorporacin de la
norma internacional en derecho interno, y la recepcin de la norma
internacional en derecho interno no es automtica, es preciso que exista un
acto de incorporacin; por tanto la norma internacional debe ser
"transformada" en derecho interno, pues lo que vale en el derecho interno es el
acto interno y no el tratado internacional. No hay choque entre la norma
internacional y la norma interna.
Sea como sea, el trazo distintivo de la teora dualista reside en la creencia de
que la fuente del derecho interno es la voluntad de un solo Estado, mientras
que la fuente del derecho internacional es la voluntad de los Estados en
conjunto; adems, ellos no rigen las mismas relaciones; de ese modo, el derecho
internacional y el derecho interno son no solamente partes o ramas distintas
del derecho, sino sistemas jurdicos diferentes.
Esta postura es una falacia, para darnos cuenta de ello no hace falta ms que
observar la realidad de las cosas y preguntarnos: Es indispensable la creacin

de una norma que repita el contenido del tratado para que ste quede integrado
al ordenamiento legal nacional?, la no creacin de una norma de
incorporacin de los contenidos de los tratados por parte del Per en los
ltimos 27 aos ha generado problemas en la aplicacin o efectividad de las
normas convencionales?... la respuesta a estas dos preguntas es no, por tanto la
realidad nos dice que la teora Dualista no tiene utilidad prctica.
Peor aun la teora Dualista, basndose en la concepcin errada de que el
derecho es un sistema ordenado de normas que no entran en conflicto ,
postula que existen dos derechos, dos sistemas jurdicos paralelos, el derecho
Internacional y el derecho Interno, este cercenamiento no ha hecho ms que
retardar y complicar la aplicacin de la ley, que para efectos prcticos tiene la
misma valides que una dada por el congreso, aumentando de este modo los
costos de transaccin para los usuarios de la ley.
Debo sealar tambin que si se va a utilizar, el argumento de la diferencia de
fuentes para decir que existen dos derechos diferentes en el mundo, tendramos
que decir que no son solo dos sino cientos, tendramos que distinguir entre las
normas que proceden del congreso con las que son dadas por el ejecutivo, por
los gobiernos regionales y locales, etc. y sostener tambin que todas ellas
pertenecen a ordenamientos jurdicos distintos, lo cual sera ridculo.
Con respecto a esto Kelsen concluye:
si el derecho internacional y el nacional se suponen validos simultneamente
entonces resulta inevitable una construccin monista
Posicin de los Tratados en el Derecho Peruano:
Mucho se ha hablado acerca de cul es el valor o el peso especfico que los
tratados tienen dentro del derecho peruano, ste es relativo porque de acuerdo
al desarrollo de las relaciones internacionales estos influirn mucho o poco en
la vida de los peruanos; internamente podemos decir que la constitucin de
1993 no aborda sistemticamente el problema de las fuentes del derecho; a lo
ms establece algunos artculos dispersos relativos a los tratados, su control
constitucional y carcter de fuente interpretativa del ordenamiento jurdico.

Este dficit del constituyente se ha convertido en un desafo para la doctrina y

la jurisprudencia.
Bajo este concepto se ha replanteado una y otra vez el debate acadmico de la
primaca del tratado sobre la ley, o de la ley sobre el tratado, pero en funcin de
la interpretacin constitucional puede ser visto desde diferentes posiciones,
debo resalar que no siendo el derecho una ciencia de verdades absolutas, todos
estos puntos de vista distintos son plenamente vlidos y debern ser utilizados
como herramientas y de forma indistinta, cuando los intereses nacionales as lo
requieran; sin ms prembulo har un pequeo resumen de los mismos:
a. Tesis del Rango Supraconstitucional:
Esta tesis uniformiza el derecho y la jurisprudencia nacional e internacional
bajo la primaca del derecho internacional. En tal sentido siguiendo la tesis
monista se asume la supremaca del tratado internacional sobre la constitucin
(treaties supreme law of land); esta teora es la antpoda de los defensores de la
nocin clsica de la soberana de los estados y condiciona la valides de la ley
nacional a su concordancia con el tratado internacional.
El artculo 57 de la constitucin de 1993 al establecer que:
cuando un tratado internacional afecte una disposicin constitucional, debe
ser aprobado por el mismo procedimiento que rige para la reforma de la
constitucin antes de ser ratificado por el poder ejecutivo deja abierta la
posibilidad de la prevaleca de los tratados internacionales respecto de la
constitucin del estado, cuando la adopcin de un tratado de esta materia
implique una modificacin constitucional.
Este cambio operaria con la misma fuerza de ley de una ley constitucional
capas de reformar por s misma la constitucin, en virtud de la autorizacin del
poder constituyente. En el caso contrario que se aprobase el tratado sin el
requisito de procedimiento agravado de votacin para una reforma
constitucional, dicho tratado sera inconstitucional.
b. Tesis del Rango Constitucional:

Debido a que la constitucin de 1993 no ha mantenido el antiguo artculo 105

de la constitucin humanista de 1979, segn el cual:
los preceptos convenidos en los tratados relativos a derechos humanos, tienen
jerarqua constitucional...; una parte de la doctrina concluye que los tratados
sobre derechos humanos ya no gozan de la misma jerarqua que la constitucin;
sin embargo otro sector, seala que la clusula de los derechos implcitos
recogida en el artculo 3 de la constitucin, dispone que:
la enumeracin de los derechos establecidos en el captulo relativo a los
derechos fundamentales no excluye los dems que la constitucin garantiza ni
otros de naturaleza anloga o que se fundan en la dignidad del hombre, o en los
principios de soberana del pueblo, el estado democrtico de derecho y la forma
republicana de gobierno, les brinda la misma jerarqua que las disposiciones
constitucionales.
En consecuencia, los tratados que versan sobre derechos humanos gozan del
rango constitucional por la materia constitucional que abordan; sin embargo
qu pasa cuando un tratado que versa sobre materia comercial afecta o
modifica la plena aplicacin de las normas de derechos fundamentales?, este
aspecto es nuevo y debe someterse a consideraciones ms profundas.

c. Tesis del Rango Supralegal:

Se basa en el valor superior que tienen los tratados internacionales sobre las
normas legales de derecho interno, pero inferior a la constitucin. Este era el
caso del artculo 101 de la constitucin de 1979, que dispona que: En caso de
conflicto entre el tratado y la ley prevales el primero. Si bien la constitucin de
1993 no mantuvo este artculo, s mantuvo el referido a que:
las normas referidas a los derechos humanos y a las libertades que la
constitucin reconoce se interpretan de conformidad con la declaracin

universal de derechos humanos y con los tratados y acuerdos internacionales

sobre las mismas materias ratificas por el Per.
Esta tesis busca armonizar el derecho interno con el derecho internacional,
subordinando la ley nacional a los tratados. Es decir, que el mbito o espacio
propio del derecho y la jurisdiccin basados en la ley se subordinan a los
tratados y sentencias internacionales. En funcin de lo cual se establece una
integracin esencial entre el derecho internacional y el derecho nacional
(infraconstitucional), en la medida que al regular una misma materia por el
principio de jerarqua, el tratado prevalece sobre la ley.
d. Tesis del Rango Legal:
Esta tesis es positivista en la medida que se basa en que el articulo 200 inc. 4
de la constitucin al disponer que:
la accin de inconstitucionalidad que procede en contra de la normas con rango
de ley: leyes, decretos legislativos, decretos de urgencia, tratados..., estara
otorgndoles a estas ltimas normas igual jerarqua normativa que a la ley.
Ahora bien como los tratados internacionales forman parte del derecho
nacional, segn el artculo 55 de la constitucin, las colisiones entre los
tratados y las leyes nacionales se resolveran no por el principio de jerarqua
sino por el de prevaleca de la norma especial sobre la general y de la norma
posterior sobre la anterior; sin embargo esto tampoco es posible por efecto de la
aplicacin de los Artculos 26 y 27 de la convencin de Viena Sobre el Derecho
de los Tratados, que analizaremos ms adelante.
Esta concepcin es propia de la antigua idea liberal del estado nacional y
soberano, que asumi el viejo principio dualista de que no poda darse
relaciones sobre similar materia entre el derecho internacional y el derecho
interno, porque lo hechos que normaban ambos derechos eran distintos. En
esta medida el derecho internacional constituye la norma entre los estados
soberanos, mientras que la ley nacional se aplica al interior de cada estado y
regula las relaciones de sus ciudadanos entre s y con el gobierno; la misma que
debo decir es falsa ya que por efecto de la globalizacin la prctica jurdica
tiende a universalizarse y querer negarlo sera intil.

e. Tesis del Rango Administrativo:

Los tratados simplificados son los acuerdos internacionales sobre materias de
dominio propio del poder ejecutivo, como acuerdos arancelarios o de libre
circulacin de personas o mercaderas entre pases. En efecto el primer prrafo
del artculo 57 de la constitucin de 1993 las define como competencia del
poder ejecutivo, al disponer que:
el presidente de la republica puede celebrar o ratificar tratados o adherirse a
estos sin el requisito de la aprobacin del congreso en materias no
contempladas en el artculo precedente...
Los tratados simplificados definen su competencia por razn de la materia y la
funcin que son propias del gobierno y la administracin, las cuales delimitan
el mbito de responsabilidad en temas tales como los acuerdos de cooperacin
tcnica internacional, bilaterales o multilaterales que incorporan preferencias
arancelarias, de libre circulacin de personas y mercaderas, entre pases o de
organismos internacionales.
En relacin a esta tesis la jurisprudencia del tribunal constitucional seala que
cuando nuestra constitucin poltica del estado reconoce en su artculo 55 que
los tratados celebrados por el estado forman parte del derecho nacional... y el
articulo 200 inc.4 consigna que las diversas formas con jerarqua legal, a los
tratados (sin distincin alguna), no cabe sino admitir que los mismos tienen
valor normativo indiscutible y en consecuencia son plenamente aplicables por
jueces y tribunales peruanos.
CAPITULO SEGUNDO
GENESIS DE LOS TRATADOS LA NEGOCIACIN
Teora General de la Negociacin:
A manera de Introduccin:
El tema principal es el Control Constitucional de las normas creadas por
tratados ste tema, doctrinariamente hablando, ha excluido a la negociacin

como uno de sus objetos de estudio, especialmente cuando se considera que el

tratado forma parte del derecho nacional desde el momento de su aprobacin
por el congreso, ya que siendo as no tendra sentido analizar los actos previos a
la aprobacin pues estos no tendran nada que ver con el ordenamiento jurdico
nacional, menos aun cuestionarnos acerca de su constitucionalidad; pero la
realidad de estos tiempos nos exige mucho ms, ya que los compromisos
internacionales no pueden romperse unilateralmente despus de ratificados y
los actos llevados a cabo durante el proceso de negociacin que estn
expresamente destinados a comprometer la voluntad del estado; de modo que a
pesar que la negociacin desde siempre se ha considerado una facultad propia
del ejecutivo y no est sometida a ningn tipo de control constitucional, yo
postulo que su regulacin debe estar dentro de un sistema de control previo de
la constitucionalidad o en su defecto dentro del control parlamentario de los
actos del presidente, situacin que en este momento no se da y que solo ha
generado caos social en el Per.
En consideracin a esto, he incluido en el presente captulo temas que no
pertenecen a la doctrina jurdica convencional; pero que sin embargo son
esenciales para comprender la gnesis de un tratado y la dinmica de las
relaciones que este implica, ya que no se puede desligar las consecuencias de un
acto de aquello que lo origina; un tratado internacional es un cuerpo jurdico
con vida propia, que obliga a los estados participes de forma permanente sin
que estas obligaciones puedan ser desconocidas de forma unilateral y el proceso
de negociacin es la gnesis del tratado, Cmo comprender realmente a los
tratados internacionales si no sabemos de dnde han salido?, yo veo a la
negociacin como a la madre del tratado y este captulo est dedicado a conocer
a esa madre para poder entender al hijo que ha tenido.
Concepto:
La negociacin es un conjunto de causas y condiciones que repetidamente
coinciden para transformar los intereses iniciales de las partes en trminos
finales, con el objetivo de mejorar sus posiciones en tiempo, costo y alcance.
Tal y como lo expresa el Dr. Habib Chamoun y como veremos ms adelante, la
negociacin puede ser vista como un arte o como una ciencia; como un arte por

ser una exteriorizacin de la naturaleza humana, y como una ciencia ya que el

estudio de las tcnicas de negociacin es en realidad el estudio de las relaciones
sociales y del juego de intereses.
Como lo seala el concepto toda negociacin parte de un conjunto de causas y
condiciones, es decir de una necesidad y de una circunstancia, la negociacin
de los tratados internacionales no escapa a esta realidad, en tal sentido las
necesidades del pas son la causa, la razn por la cual intervenimos en el
tratado, y la circunstancia geopoltica es la condicin, aquello que nos dice
que podemos y que no podemos hacer, y ambos definirn nuestros intereses
iniciales, es decir nuestra propuesta, que no tiene otro objetivo ms que
mejorar nuestras condiciones iniciales; cualquier resultado diferente convierte
la negociacin en un fracaso.
Otro concepto nos dice lo siguiente:
La negociacin se basa en la idea de que: aunque las partes implicadas
defiendan sus intereses, comparten un inters comn por encontrar una
solucin negociadora
A primera vista resultara fcil decir que si las partes no tienen inters de
solucionar el problema no negociaran; sin embargo eso resulta ser una falacia
ya que muchas negociaciones se llevan a cabo no para solucionar el conflicto
materia de la negociacin sino para ganar tiempo y gestionar una crisis; de
modo que la negociacin no es solamente un mtodo de solucin de
controversias sino que tambin puede ser una herramienta muy verstil en la
poltica internacional.
La Negociacin Internacional y la Teora de las Situaciones Sociales
Qu es la Teora de juegos?
La Teora de Juegos, es conocida tambin como la Teora de las Situaciones
Sociales que es quizs, un nombre ms apropiado para describir de lo que
realmente se trata; sin embargo el nombre teora de juegos esta mucho ms
difundido dentro del mundo de la economa y de administracin, y es tema
obligatorio cuando se analizan las negociaciones.

En esencia es una tcnica para tomar decisiones en situaciones de conflicto,

sobre la base de la construccin de una matriz formal que permite comprender
el conflicto y sus posibles soluciones.
Su aplicacin es apropiada para problemas donde quienes toman las decisiones
no poseen un control completo de los factores que influyen en el resultado, pero
dnde se presentan influencias y determinaciones mutuas en las actuaciones de
los individuos u organizaciones sociales involucrados.
El problema central del "juego" involucra a individuos u organizaciones con
metas diferentes u objetivos contrastados, en este caso el anlisis para la toma
de decisiones adquiere una complejidad agregada, y la optimizacin del proceso
de toma de decisiones no requiere slo de la evaluacin de alternativas
personales sino tambin de la investigacin de las posibles opciones de los
antagonistas o competidores, lo que hace esta tcnica ideal para estudiar las
relaciones internacionales y predecir sus posibles consecuencias.
Dentro de la Teora de Juegos es posible distinguir dos grandes reas de
estudio:
La Teora de Juegos No cooperativos:
Es la que estudia como los individuos racionales actan recprocamente entre
si, en un esfuerzo por lograr maximizar sus propias metas individuales.

La Teora de Juegos Cooperativos:

Es la que estudia como los individuos racionales actan recprocamente entre s
en un esfuerzo por lograr metas interdependientes con la finalidad de
maximizar los intereses particulares de cada uno a travs del logro de metas
compartidas, establecidas con base en el consenso.
Lo Especial de la Negociacin Internacional

La negociacin internacional mezcla tanto intereses polticos como intereses

econmicos, lo cual la hace sumamente impredecible, principalmente por dos
razones, primero que debido a la complejidad de las relaciones internacionales,
es imposible estar seguro acerca de los intereses y motivaciones de las partes;
en segundo lugar, las personas tienden a conducirse menos racionalmente
cuando lo que est en juego son ideas que cuando lo que est en juego es su
dinero, as que su comportamiento bajo este supuesto no obedecer a un
anlisis lgico formal; por tanto entendemos las negociaciones internacionales
como complejas ya que combinan situaciones de cooperacin y situaciones no
cooperativas, que no admiten ninguna discusin (las llamadas lneas rojas).
Siguiendo este concepto veremos que hay dos tipos principales de negociaciones
internacionales entre estados, las destinadas a resolver un conflicto, y las
destinadas a acordar el desarrollo de una actividad (dentro de esta se
encuentran los tratados comerciales) las cuales son el objeto de este estudio y
en ellas se da de forma ms clara esta bipolaridad.
Para resolver este tipo de encrucijada es necesario tener en cuenta los factores
que influyen en una negociacin internacional:
La Expectativa de Ganancia de Ambas Partes:
Toda persona que firma un contrato desea ganar algo, de la misma manera todo
estado que negocia un tratado lo hace para ganar algo, descubrir esa
expectativa de ganancia (saber lo que el otro quiere) es lo que le da a una parte
poder sobre la otra. El establecer un procedimiento formal de negociacin tiene
como objeto encubrir las propias expectativas y revelar las de la otra parte,
mostrar mucho inters en la negociacin (ms all de lo formal) solo debilita
nuestra posicin en las negociaciones.
La Situacin Geopoltica del Momento:
Tal y como la situacin personal de un contratante influira su posicin al
momento de negociar cualquier tipo de contrato privado, la situacin particular
en el tiempo espacio histrico, de un pas va a influir sus intereses y va a
afectar drsticamente su posicin en las negociaciones. Un conocimiento
profundo de las condiciones geopolticas de los pases partes es imprescindible

al momento de negociar un tratado; es debido a esto, que esta labor es

usualmente encargada a un rgano tcnico (a una dependencia del poder
ejecutivo) y no a un rgano poltico.
Los Elementos Culturales Propios de Cada Parte:
Existe una gran diferencia entre la manera de negociar del oriental, del
americano, de los latinos o de los europeos, para salir beneficiados de un
proceso de negociacin es necesario tener una tcnica flexible que nos permita
tratar con todas estas culturas diferentes; sin embargo esta flexibilidad en el
modo de plantear una propuesta debe ir de la mano con ciertos formalismos
destinados a brindar confianza tanto a la otra parte como a la poblacin
representada por el estado negociador.
La Negociacin Formal en el Derecho Internacional Pblico
La negociacin de un tratado puede ser muy variada y queda en cada caso
dentro de la disposiciones del derecho interno de cada pas; pero en trminos
tericos sta comprende una serie de fases necesarias para determinar de
forma indubitable la representacin del estado y la manifestacin de la
voluntad , as tenemos que estas fases seran:
El Otorgamiento de Plenos Poderes:
El otorgamiento de los plenos poderes para negociar, autenticar, o adaptar el
futuro Tratado constituye una fase previa, que transcurre dentro de cada
estado, durante la cual las autoridades nacionales competentes designan a sus
representantes, tanto para negociar como para ratificar el tratado; en ambos
casos el otorgamiento de plenos poderes significa entregar a una persona la
autoridad para expresar la voluntad del estado.
La Convencin de Viena sobre el Derecho de los Tratados deja la
reglamentacin de esta materia al derecho interno de los Estados.
Segn el Art. 2 apartado 1 literal c), de la Convencin de Viena, se entiende
por plenos poderes:

un documento que emana de la autoridad competente del Estado, y por el que

se designa a una o varias personas para representar al Estado en la
negociacin, la adopcin o la autenticacin del texto de un Tratado, para
expresar el consentimiento del Estado en obligarse por un Tratado o para
ejecutar cualquier acto con respecto a un Tratado.
La Convencin de Viena deja al derecho interno de cada Estado la
reglamentacin de las facultades concretas que corresponden a cada rgano en
particular para actuar en el campo de las relaciones internacionales,
limitndose a establecer en sus Arts. 7 y 8 una regla general y varias
especificas respecto de quin se considera internacionalmente capacitado para
obligar a su Estado por medio de los Tratados.
La Regla General:
Tanto para la adopcin y autenticacin del texto como para la manifestacin del
consentimiento se considera que representan al Estado:
Los que estn provistos de plenos poderes.
Cuando de la prctica o de otras circunstancias se deduzca que los Estados
han considerado a la persona como su representante sin necesidad de plenos
poderes.

Las Reglas Especficas:

Estas prevn que en virtud de sus funciones y sin tener que presentar plenos
poderes, se consideran facultados:
Al Jefe del Estado, al del Gobierno y al Ministro de Asuntos Exteriores para
todos los actos relativos a la celebracin de un tratado.
A los Jefes de Misin Diplomtica para la adopcin del texto de los Tratados
con el estado ante el que se encuentren acreditados,

 A los Representantes ante una Conferencia internacional o ante una

Organizacin internacional o uno de sus rganos para la adopcin del texto de
un Tratado en tal Conferencia, Organizacin u rgano.
Cabe, que lo ejecutado por una persona no autorizada, pueda surtir efectos si
posteriormente fuera confirmado por el Estado en cuya representacin se haba
considerado autorizado a actuar.
La Negociacin Propiamente Dicha:
Su Desarrollo:
Esta fase transcurre en un marco internacional especfico, los representantes
se renen en un lugar y en una poca preestablecidos a fin de estudiar
conjuntamente las posibilidades efectivas de llegar a un entendimiento en una
determinada materia; buscan acercar sus posiciones sobre puntos concretos, y
elaboran un proyecto de acuerdo destinado a pasar a una fase ulterior.
La negociacin consiste en la presentacin de propuestas y contrapropuestas
por parte de los representantes, que son debatidas por las delegaciones, que las
aceptan, rechazan o procuran enmendar de acuerdo a los intereses de los
estados que representan.
Las negociaciones se pueden desarrollar de cualquier forma que las partes
convengan, las maneras ms usuales son:
En conversaciones directas entre los representantes de los Estados,
interviniendo generalmente los servicios tcnicoadministrativos o
diplomticos en la preparacin del texto.
En una Conferencia diplomtica convocada al efecto por un Estado, que invita
a los dems Estados interesados, o por una Organizacin internacional.
La Adopcin y Autenticacin del Texto:
Son los actos que acreditan que el texto adoptado es el convenido, pero que no lo
convierten en obligatorio para los Estados, en negociaciones bilaterales este

puede tomar cualquier forma; sin embargo cuando existe una pluralidad de
sujetos se deben tomar en cuenta medidas ms formales.
El Art. 9 del Convenio de Viena distingue dos procedimientos de adopcin del
texto:
Normalmente, se efectuar por el consentimiento de todos los Estados
participantes en su elaboracin.
En el caso especial de adopcin del texto por una Conferencia internacional,
sta se efectuar por mayora de dos tercios de los Estados presentes y
votantes, a menos que los Estados decidan por igual mayora una regla
diferente.
La autenticacin del texto es un acto jurdico que da fe de la veracidad del texto
adoptado, el cual, quedar establecido como autntico y definitivo.
El Art. 10 de la Convencin de Viena reglamenta las formas de autenticar el
texto del tratado en orden sucesivo y exclyete:
La que se precisaba en el texto del Tratado.
Las que convengan los Estados que hayan participado en la elaboracin.
Mediante la firma, la firma ad referndum o la rbrica de los representantes
puesta en el texto del Tratado o en el Acta final de la Conferencia en la que
figure el texto; este es el caso de la firma del Tratado de Cooperacin
Econmica entre Per y EEUU.
Durante el lapso de tiempo que media entre la firma del Tratado o el canje de
los instrumentos que le constituyen a reserva de ratificacin, aceptacin o
adhesin, y la manifestacin de su intencin de ser o no parte en el Tratado, los
Estados estn obligados por el Art. 18 de la Convenio De Viena a abstenerse de
actos que puedan frustrar el objeto y el fin del Tratado.
La Negociacin en el Per

Antecedentes:
Tal y como lo establece el Art. 118 Inc. 11 de la constitucin de 1993, es
facultad del Presidente de la Republica:
Dirigir la poltica exterior y las relaciones internacionales; y celebrar y
ratificar tratados, por tanto la negociacin de un tratado, su forma y alcances
corresponden solamente al poder ejecutivo, ms concretamente al Presidente de
la Republica; mientras queda al Poder Legislativo la funcin de aprobarlos
antes de su ratificacin.
Esta diferenciacin de funciones con respecto a la gnesis de los tratados tiene
su primer antecedente legal en el Per en la constitucin de la Monarqua
Espaola de 1812 que en su Art. 131 establece que:
... es facultad de las Cortes aprobar el tratado antes de que el Rey lo ratifique,
mientras que corresponde solamente al Rey la direccin y negociacin de los
tratados y conformatos con el exterior; esta misma frmula ha sido repetida en
todos nuestros textos constitucionales hasta la fecha, con algunas innovaciones
en la Constitucin de 1979.
El fundamento de esta divisin de funciones se encuentra se encuentra en la
divisin funcional de los poderes del estado, el ejecutivo ejerce la
representacin del estado y dirige la poltica exterior del mismo; mientras que
el legislativo tiene como funcin asignada, preservar la coherencia del
ordenamiento legal; sin embargo esta funcin se ha vuelto discutible en los
ltimos tiempos, situacin que analizaremos a profundidad ms adelante.
Duplicidad de Funciones en los Ministerios:
Hoy en da, esta facultad del presidente es ejercida a travs tanto del
Ministerio de Relaciones Exteriores como del Ministerio de Comercio Exterior y
Turismo, as pues el literal g) del Art. 5 de la Ley orgnica del ministerio de
Relaciones Exteriores dice:
es facultad del Ministerio de Relaciones Exteriores: Negociar y suscribir los
tratados y dems instrumentos internacionales...

Mientras que desde 1996 la Ley 27790 Ley de Organizacin y funciones del
Ministerio de Comercio Exterior y Turismo en su Art. 3 dice:
...el titular del sector dirige las negociaciones comerciales internacionales del
estado y est facultado para suscribir convenios en el marco de su
competencia....
Esta situacin, sumada a la realidad de que hoy en da los tratados comerciales
son mucho ms que eso, ya que conllevan temas tan complejos como salud
derechos laborales y propiedad intelectual, y muchas veces (si es que no en
todas) implican el cambio de la legislacin nacional, e incluso llegan a alterar la
forma en que se aplican los derechos fundamentales; a llevado a pensar a
muchos que existe una duplicidad de funciones en estos dos ministerios que en
ltima instancia conlleva un perjuicio para la nacin, al punto que se ha
propuesto la disolucin del Ministerio de Comercio Exterior y Turismo, y la
distribucin de sus funciones entre otros ministerios.
Si bien ambos ministerios tienen la funcin de negociar tratados esto no
significa que exista un conflicto de competencias, ya que lo hacen a encargo del
presidente de la republica, que es segn el orden constitucional el director de
la poltica exterior y las relaciones internacionales , al mismo tiempo no existe
ningn tipo de regulacin de orden constitucional que le diga al presidente que
puede o no hacer con sus ministerios, ya que la constitucin de 1993 es
esencialmente presidencialista al punto que la doctrina la considera
autoritaria, toda vez que hay una concentracin de atribuciones y por ende de
poder en el Poder Ejecutivo, en especial en el presidente de la republica ; pero
mientras este sea el orden constitucional, no existe un impedimento jurdico
para que as suceda.
Del Control y de la Informacin:
Tomando en cuenta que las negociaciones internacionales son facultad
exclusiva del presidente de la republica y que esta es ejercida a travs de sus
ministerios de forma arbitraria, cabe preguntarnos si stas acciones del
presidente estn sometidas a algn tipo de control; tanto la Ley 25397 Ley de
Control Parlamentario Sobre los Actos Normativos del Presidente de la

Repblica (que fue promulgada bajo la vigencia de la constitucin de 1979),

como la ley 26647 de 1996 (que regula los actos relativos a los tratados
simplificados), as como el Art. 92 del Reglamento del Congreso, establecen que
el Presidente tiene la obligacin de comunicar al Congreso las decisiones que
ha tomado, esto no alcanza al proceso de negociacin ya que esta comunicacin
se hara despus de firmar el tratado.
As que en el Per no existe ningn tipo de control sobre los procesos de
negociacin que emprende el ejecutivo, salvo los que el mismo Presidente de la
Republica establezca; entonces en este punto existe un vaco legal, ya que en
ningn momento se establece la forma en la que los derechos del poder
legislativo a la fiscalizacin y a obtener todo tipo de informacin de cualquier
entidad o funcionario del estado pueden ser efectivizados, estos simplemente no
estn siendo ni regulados ni ejercidos, la cual es una falla grave dentro de un
sistema democrtico, pero comprensible al recordar el origen dictatorial de la
constitucin de 1993; pero siendo la dictadura un hecho del pasado, sus fallas
legales que promovan el abuso y la arbitrariedad, deberan ser tambin cosa
del pasado.
El Art. 2 inc. 5 de la constitucin , establece el derecho civil a la libertad de
informacin, que segn la doctrina debe garantizar el libr acceso del pblico a
la informacin gubernamental (que no sea clasificada por motivos de
seguridad); es de este derecho bsico, que nace el derecho del congreso a
solicitar informacin a cualquier organismo o poder del estado, ya que es el
congreso el principal representante del pueblo; es el Art. 97 de la constitucin
de 1993 el que le da al congreso la facultad de pedir informacin sobre
cualquier materia de inters pblico; sin embargo este supone la existencia
previa de una comisin investigadora del congreso formada ad hoc para una
investigacin especifica.
En la Constitucin de 1993 el derecho del congresista a solicitar informacin
detallada de cualquier materia, a cualquier sector del estado y por su cuenta,
no existe; solo lo puede hacer, segn el Art. 97, si est formada una comisin
especial para esto; sta interpretacin del texto constitucional, obedece al
origen arbitrario y dictatorial del mismo, sin embargo siendo la realidad actual
diferente, la interpretacin constitucional debe ser necesariamente diferente, la

facultad del congresista de pedir informacin debe estar basada en el Art. 2

Inc. 5 que le da a cualquier ciudadano este derecho y con ms razn a un
congresista de la Republica, por tanto es sobre esa base que el congreso (y a
travs del la poblacin) tiene derecho a ser informado detalladamente de los
pormenores de las negociaciones internacionales que el ejecutivo emprenda; y
tal como es en otros pases esta facultad debera ser regulada por una ley
especial.
La participacin del Per en Negociaciones Internacionales
En este punto har un muy breve anlisis de algunas de las negociaciones en
las que el Per se ha embarcado en los ltimos aos, y de las consecuencias
jurdicas que son directamente imputables al desarrollo del proceso negociador.
Empezaremos pues por analizar un tratado celebrado de forma simplificada, y
acabaremos comentando una de las ltimas y ms polmicas negociaciones
bilaterales en que nuestro pas ha incurrido.
Protocolo del Convenio Pesquero entre Per y la URSS (1988)
En la dcada de los ochenta, el Per celebro diversos tratados que luego se
materializaron en contratos entre empresas del sector domiciliadas en los
estados partes. La concesin de una serie de ventajas de carcter mercantil,
laboral y tributario, unidas al limitado cumplimiento de los objetivos de los
convenios de cooperacin generaron un malestar creciente, en algunos sectores
de la economa nacional, lo que finalmente dio lugar a una serie de protestas en
contra del gobierno y de propuestas, ms o menos organizadas, tendientes a
impedir la prosecucin de esta situacin.
El Protocolo del Convenio Pesquero entre el Per y la URSS para la
colaboracin en proyectos de desarrollo pesquero fue suscrito en Lima el 6 de
diciembre de 1988, y fue aprobado por la Resolucin Suprema N 0465-88-RE
(30/12/88), Es un claro ejemplo de un tratado simplificado que se negocia y
concluye hasta la manifestacin de voluntad del estado por parte del ejecutivo.
El contexto poltico en el cual se desarrollaron las negociaciones era de mucha
tensin, el pas se encontraba en un proceso inflacionario alto y con un grave

desgaste poltico de parte del gobierno; el protocolo concedi una serie de

ventajas de carcter mercantil, laboral y tributario a cambio de transferencia
de tecnologas y una cuota de producto a favor de los pescadores artesanales,
esto destinado a mejorar el nivel de alimentacin de los sectores ms pobres de
la poblacin.
Sin embargo, la entrega de los recursos capturados en relacin a lo que era
llevado por los barcos de las empresas forneas y las amplias facilidades en el
mbito mercantil laboral y tributario llevaron a movilizar ciertos sectores como
a la Sociedad Nacional de Pesquera, el Colegio de Ingenieros y el Partido
Popular Cristiano, quienes criticaron estos tratados por que consideraban que
instituan desventajas para el empresariado nacional, en particular ste
protocolo gener grandes polmicas en nuestro pas, las principales crticas
fueron:
El protocolo no cumpli su objetivo de ser una alternativa para el
abastecimiento de pescado a favor de la poblacin de menores ingresos.
El protocolo, al no pasar por ningn control parlamentario, haba invadido
temas reservados a las leyes, excediendo las materias de exclusiva competencia
contenidas en el artculo 104 de la Constitucin Poltica de 1979, tal es el caso
de las exoneraciones tributarias dadas a las empresas contratantes en el
mbito de ste convenio generando una competencia desleal para con el
empresariado pesquero nacional, as cuestionaron los convenios internacionales
y los contratos celebrados en razn de estos .
El protocolo modifico el Art. 22 del DS N 012-84-PE, dando prioridad y
vigencia a los trminos que plantean los gobiernos extranjeros, dejando en
segundo plano la legislacin nacional.
El convenio y su protocolo sealaban que los aportes en especie o pagos por
derecho de concesin de pesca darn por satisfecha la ejecucin de las
obligaciones econmicas, financieras y tributarias que puedan derivarse a favor
del estado, adems se indicaba que los gastos administrativos eran de cargo de
la parte peruana, en la prctica y con las normativas conexas ello implico la
exoneracin total de los tributos en la actividad

Esta breve resea de los problemas suscitados alrededor del Protocolo del
Convenio Pesquero entre Per y la URSS demuestra como la ausencia de un
mecanismo eficaz en cuanto a la negociacin y celebracin de los tratados
simplificados permiti al estado peruano y a las empresas publicas concertar
acuerdos lesivos a los intereses del pas excediendo los lmites impuestos por el
Art. 104 de la constitucin de 1979, y generando obligaciones internacionales
exigibles. El dar cuenta funciono en ese entonces (al igual que ahora) como un
mero informar al congreso, sin permitir la realizacin de adecuadas tareas de
control entre los poderes del estado.
Las crticas llevaron a un periodo de profundas tensiones entre el gobierno, la
oposicin y grupos del sector pesquero que culmino acrecentando la crisis
poltica y sirviendo de argumento a los grupos terroristas para continuar con
sus actividades criminales.