DOCUMENTOLOGIA

Orgenes
Esta especialidad desde sus orgenes recibi diferentes denominaciones como:
Caligrafa,

Grafologa,

Grafometra,

etc.

Etimolgicamente,

la

palabra

documento viene del Latn documentun, que significa ttulo o prueba escrita,
cualquier cosa que sirve de prueba, pero desde el punto de vista
criminalstico, se considera como documento un papel o cualquier objeto que
en su superficie se refleje una escritura ya sea manuscrita o impresa, que
corrobore, confirme o pruebe algo.
Qu es la Documentologa?
La disciplina cientfica que tiene por objeto de estudio, el anlisis de todo tipo
de documentos, utilizando distintos mtodos y tcnicas, con el objeto de
establecer su autenticidad o falsedad, plasmando las conclusiones a las que se
arriban a travs de un informe escrito denominado pericia documentolgica.
Definicion de Documentologa.
Especialidad de la Tcnica Criminalstica, que auxilindose de mtodos
tcnicos criminalsticos y de otras ramas del conocimiento como la Filologa, la
Fsica, las Matemticas y otras ciencias, estudia los documentos escritos
relacionados con hechos delictivos para ayudar a su descubrimiento,
esclarecimiento y adems establecer medidas profilcticas de los documentos
contra la accin delictiva.
Qu es un documento?
Se entiende por documento a toda expresin escrita de la voluntad de una
persona que puede producir efecto jurdico, y otorgarle el valor probatorio que
la ley le confiere, adems de poder servir de prueba de un determinado hecho
o accin.

Cules son sus funciones?

PERPETUACIN: declaran un pensamiento.

PRUEBA: demuestran que la declaracin fue hecha.

GARANTIA: firmados o escritos por la propia mano.

Que es un documento digital?

El documento digital es la representacin digital de actos o hechos con
independencia del soporte utilizado para su fijacin, almacenamiento o archivo.
Un documento digital tambin satisface el requerimiento de la escritura .Tiene
valor probatorio en Juicio.
Qu es la firma digital?
Es el resultado de la aplicacin de ciertos procedimientos tcnicos a un
documento digital utilizando un sistema criptogrfico extremadamente seguro.
Cuntos niveles de seguridad tienen los documentos?
Tres niveles perfectamente diferenciados a saber:
Nivel I: son detectables sin equipamiento, para un control rpido de los
documentos.
Nivel II: requiere herramientas sencillas y fciles de utilizar como las lupas,
lmparas UV, cuentahlos, etc.
Nivel III: slo pueden verificarse en laboratorios especializados con
microscopios u otros equipos especficos de anlisis forense.
Qu es un documento pblico y privado?
Documentos pblicos: son todos aquellos que el Estado a travs de sus
rganos competentes les ha dado con su funcin jurdica la caracterstica de
instrumentos de FE, sea por las formas de su representacin o por las
personas que intervienen.

En cuanto a las formas de su representacin: autorizados por

organismos pblicos luego de haberse cumplimentado las formalidades
de la ley

En cuanto a las personas que intervienen: los que proceden de un

funcionario pblico (sentencia de un Juez) o aquellos que no lo son,
estn legitimados por el derecho vigente (una escritura pblica ante un
escribano)

Documentos privados: los no pblicos. Los que no tienen intervencin del

Estado. Los que conforman partes interesadas entre s.
Que es un documento original?
Un documento que no es copia o reproduccin de otro.
Que es un documento duplicado?
Es un segundo documento o copia del original.
Cundo es autntico?
Cuando emana de un funcionario pblico, que da fe de una declaracin hecha
frente a l.
Divisin para su estudio
La Documentologa para su estudio y aplicacin criminalstica se subdivide en:

El anlisis grfico: investigacin de la escritura manuscrita y las firmas;

La investigacin tcnica: estudio de la tecnologa de construccin de

los documentos con vistas a determinar su autenticidad. Estudia tambin
los mtodos de falsificaciones de los documentos empleados por los
delincuentes, el tratamiento que debe aplicarse a los documentos
encontrados en el lugar del suceso (quemados, fragmentados,
manchados), la escritura secreta y la Criptografa como mtodos de
comunicacin de los delincuentes.

La Documentologa Forense, tradicionalmente denominada Pericia Caligrfica,

es la rama de la Criminalstica que se preocupa de determinar la autenticidad o
falsedad de los documentos y de establecer su autora.
sta se divide en 2 reas:
1) Documentoscpica, que tiene como objetivo el anlisis de documentos en
su integridad. Se analiza el soporte (papel), y los distintos elementos fijos que
se encuentren en ste, como los sistemas de impresin, dispositivos de
seguridad y tintas empleadas, para determinar si el documento es autntico,
falso o se encuentra adulterado.
En esta rea cabe resaltar el estudio de documentos de valor como los son
billetes nacionales y extranjeros (euros, dlares, entre otros) y cheques, que
conjugan la mayor cantidad de elementos para dificultar su falsificacin. En
stos, se utilizan sistemas de impresin como Huecograbado (intaglio,
calcografa), Tipografa, Offset lineal, Offset Cuatricroma, Lser Directo e
Indirecto, Inyeccin a Tinta, entre otros.
A la vez, los tipos de tintas utilizados pueden ser Termocroma, Iridiscente,
Virante, Fluorescente, pticamente Variable, entre otras.
Elementos de seguridad donde los ms comunes son las Fibrillas
Fluorescentes, Filigranas o Marcas de Agua, Microimpresiones, Hilos de
Seguridad en la masa del papel, entre otros.
Tambin en los documentos o soportes analizables, de comn falsificacin o
adulteracin, se

encuentran

principalmente

los

Contratos,

Pasaportes

(nacionales y extranjeros), Cdulas de Identidad, Carnet para Conducir,

Revisin Tcnica, distintos tipos de Patentes, Cd, Cartulas, Libros, entre otros.

2) Grafologa, tiene como objetivo verificar la autenticidad o determinar la

autora de los grafismos escritos en un soporte. Se analizan los distintos
guarismos, grafas y firmas, cada elemento por separado y en su conjunto,
pudiendo ser cotejados con la muestra indubitada (que no merece duda) o

solamente ser analizados para determinar distintos estados sicolgicos del

autor al momento de escribir.
Se analizan detalladamente las caractersticas como el tipo de letra
(mayscula, cursiva, imprenta, etc), la forma de la letra, los momentos y
movimientos grficos, los tipos de trazos, los rasgos, tldes, en la escritura la
caja caligrfica, la posicin, inclinacin, presin pulstil, proporcionalidad,
espaciamientos, velocidad, entre otras.
Igualmente en la firma se estudian sus caractersticas externas, nivel de
complejidad y dificultad que presenta, rapidez, cantidad de elementos que se
pueden analizar, momentos escriturales, dominio y decisin, en definitiva,
apreciarla en su aspecto macro, global. A la vez se realiza un anlisis particular,
donde se estudian los rasgos de ataque y escape, formas, tldes y signos de
acentuacin, enlaces, velocidad, proporcin, entre otros. Finalmente si
procede, se realiza el estudio de la rbrica.
Propiedades de la escritura manuscrita
En la Teora de los reflejos condicionados, demostrada por el eslavo Ivan
Petrovich Pavlov, se plantea que la escritura se forma en el hombre como
resultado de su actividad social y la misma se produce por una serie de reflejos
condicionados llamados esterotipos. Como objeto de identificacin, la escritura
posee las siguientes propiedades: la individualidad y la constancia.
Individualidad
La individualidad consiste en la particularidad de los movimientos que son
propios de una persona determinada cuando escribe, dependiendo de los
hbitos de escribir, es decir, que la escritura se forma como un sistema de
enlaces de reflejos elaborados. Como los enlaces son consecuencia de los
reflejos condicionados y se forman individualmente en cada persona, estos
reflejos componen para cada uno de los enlaces un complejo identificativo que
no se repite. A la formacin de estos complejos influyen numerosos factores
determinados por la organizacin y psico-qumica en cada persona, por las

condiciones de estudio, el estado del sistema nervioso, el estado de la visin y

los procesos psicolgicos que tienen lugar en los diferentes perodos de la vida.

Constancia
La constancia es la propiedad de mantener por un perodo de tiempo las
caractersticas individuales de la escritura manuscrita, lo que se explica por la
presencia del estereotipo dinmico del que escribe, o sea, que el gesto grfico
se encuentra sometido a la influencia directa del cerebro, por lo cual el rgano
que escribe no modifica la forma de escritura, una vez que sta ha adquirido
entrenamiento y se encuentra adaptada a su funcin, funcionando dicho rgano
a manera de trasmisor.
Establecimiento de la identificacin de la escritura
Caractersticas del contenido
Las caractersticas del contenido se expresan en el lenguaje escrito y
enmarcan el estilo, el lxico, el nivel cultural, la topografa expresada en las
particularidades de la posicin y disposicin del texto en el papel, adems de
las caractersticas habituales, maneras o costumbres especiales en que se
realiza la escritura.

Caractersticas de la grafa
Las caractersticas de la grafa estn dadas porque la escritura expresa una
serie de rasgos mediante los cuales se hace posible su identificacin, teniendo
gran importancia el grado de expresividad y cantidad de los mismos, que se
reflejan en el manuscrito; por lo tanto, a una mayor claridad y cantidad de
stos, tanto mejor ser reflejada su individualidad; la totalidad de estos rasgos
se dividen en generales y particulares.
Firma
Definicin

La firma es una palabra, o pequeo mensaje o dibujo, que tiene como fin
identificar y asegurar o autentificar la identidad de un autor o remitente, o como
una prueba del consentimiento y/o de verificacin de la integridad y aprobacin
de la informacin contenida en un documento o similar.
Identificacin y elementos
Al igual que la escritura, las firmas se presentan bajo distintas formas,
clasificndose de acuerdo a la construccin de los elementos que la integran
de la forma siguiente:

Literales: aquellas en que las letras que la componen estn bien

definidas;

Abreviadas: compuesta por rasgos ilegibles;

Mixtas: en las que aparecen algunas letras legibles y rasgos ilegibles.

Particularidades
La firma como objeto de identificacin posee las siguientes particularidades:

Caractersticas topogrficas: se refieren a la forma especial de la

persona de estampar su firma, por lo cual elige una posicin, un lugar,
una orientacin definida.

Caractersticas de la grafa: estn constituidas por las caractersticas

generales y particulares de la escritura manuscrita, presentada en la
grafa contentiva de cada firma.

Falsificacin de documentos
Definicin: La falsificacin de documentos es el proceso a travs del cual una
o varias personas alteran y/o transforman la informacin original que posea un
documento de cualquier ndole. Esta transformacin o falsificacin puede ser
parcial o total:

Parcial
Introducciones en alguna parte del documento con la finalidad de variar su
contenido o significacin, para lo cual se utilizan generalmente los siguientes
mtodos: supresin, adicin, y sustitucin; se pueden citar a modo de
ejemplos: borraduras, aadiduras, lavaduras, tachaduras, enmiendas y cambio
de fotos, entre otros.
Total
En este caso se requiere disponer de conocimientos y medios para la
falsificacin completa del documento en cuestin: papel igual o parecido al que
se falsifica, una imprenta, tinta adecuada, etc., por ejemplo: falsificacin del
papel moneda, de un carn de identificacin, de un certificado o diploma, entre
otros.
Cuestiones que resuelve el peritaje de Documentologa
Revelado de textos

Si existe texto.

Si tiene valor identificativo.

El contenido textual que se revela.

Textos impresos

Permite identificar el sistema de impresin.

Permite identificar la tcnica de impresin.

El equipo impresor.

La calidad de la impresin.

Firmas

Si la o las firmas investigadas poseen valor identificativo.

La identificacin del autor de una o varias firmas investigadas.

Si las firmas investigadas se encuentran falsificadas y el mtodo

utilizado para ello.

Manuscritos de letra de molde, cursiva y nmeros

Si posee valor identificativo.

Cuntas personas confeccionaron el texto investigado.

La persona especfica que confeccion el texto investigado.

Si est realizado con la mano contraria.

Falsificaciones

Si existe falsificacin.

Si la misma es total o parcial (intelectual o material).

El mtodo utilizado.

Mecanogrficos

Si los textos investigados poseen valor identificativo.

La marca y el pas de fabricacin de la mquina utilizada.

Los defectos mecnicos de la mquina.

La mquina especfica.

El mecangrafo (ejecutor).

Si se trata de un documento original o de una copia.

El orden de las copias.

Anlisis de los contenidos

Si con el texto se puede realizar el anlisis.

La personalidad del autor intelectual del texto investigado.

La edad y el nivel cultural.

El sexo, profesin u oficio.

Zona de vinculacin con alguna regin del pas.

Si dos o ms textos fueron ideados por una o ms personas.

Si el texto investigado fue ideado por determinada persona.

Reconstruccin de documentos

Conocer qu tipo de documento forma.

Conocer el texto que presenta.

Cuos

Si la impresin posee valor identificativo.

Si se encuentra parcial o totalmente falsificada la impresin investigada.

Si el cuo utilizado es de fabricacin industrial o artesanal.

Si la impresin investigada fue realizada con determinado cuo.

Qu se debe inspeccionar en un documento?

La estructura del mismo.

Su cubierta, su real apariencia.

Si la impresin es detallada.

Si alguna pgina sobresale del lateral del documento.

Si las perforaciones son equidistantes entre s. Si se usaron todos los

perforados.

Si la marca de agua est impresa sobre el soporte o esta dibujada; las

caractersticas al UV.

La correlatividad de las pginas.

Si la impresin de fondo est daada.

Verificar la fecha de emisin y expiracin.

Examinar existencia de restos de pegamento en la fotografa.

Las caractersticas de seguridad en la pgina de datos biogrficos.

Si el laminado original no fue cubierto por un segundo.

Si hay alteraciones y daos en la pgina biogrfica.

Verificar sus rasgos. Examinar la posicin de los ojos, nariz, boca,

tatuajes, lunares marcas, orejas; siempre en un todo.