Estudio Delincuencia Organizada en El Perú - Crimen Organizado en El Perú

OFICINA DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DROGA Y EL DELITO
LA DELINCUENCIA ORGANIZADA
EN UN MUNDO GLOBALIZADO:
ANLISIS DE LOS FINES, PATRONES Y
PROCESOS COMUNES DE LAS REDES
CRIMINALES EN EL PER Y EVALUACIN
DE LAS RESPUESTAS DEL ESTADO
Septiembre, 2014
Copyright 2014, Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito

(UNODC).
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forma con fines educativos o sin nimo de lucro, sin necesidad de ningn
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que se cite la fuente. UNODC agradecer recibir una copia de cualquier
publicacin que mencione como fuente la presente publicacin.
Reconocimientos:
Este estudio fue elaborado por el equipo profesional del Centro para el
Desarrollo de la Justicia y la Seguridad Ciudadana (CERJUSC)
www.cerjusc.org.pe
Investigadora principal: Nataly Ponce Chauca nataly.ponce@cerjusc.org.pe.
Colaboradores: Carlos Pando Sanchez, Liliana Bances Farro, Carlos Romero
Rivera y Maeva Curazzi.
Supervisin
Este estudio fue coordinado y supervisado por James Shaw, experto en
crimen organizado y administracin de justicia de la Oficina de las Naciones
Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC), james.shaw@unodc.org.
Edicin y correccin de estilo

Roco del Pilar Espinoza Ruz.
Diseo y diagramacin
Brenda Bruna Robles.
Este estudio fue desarrollado con el apoyo financiero de la Oficina de Asuntos AntiNarcticos de la Embajada de los Estados Unidos de Amrica.
Este no es un documento oficial de las Naciones Unidas. Las designaciones

empleadas en este material as como su presentacin no implican de manera
alguna la opinin acerca del estatus legal, territorios, ciudades, reas,
autoridades o en relacin a la delimitacin de las fronteras y lmites de ningn
pas por parte de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito
(UNODC). Este documento no ha sido editado formalmente y est abierto a
discusin.
Derechos reservados: La Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el
Delito (UNODC), mantiene los derechos exclusivos de reproduccin,
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RESUMEN EJECUTIVO
LA DELINCUENCIA ORGANIZADA EN UN MUNDO GLOBALIZADO: ANLISIS DE LOS FINES,
PATRONES Y PROCESOS COMUNES DE LAS REDES CRIMINALES EN EL PER Y EVALUACIN
DE LAS RESPUESTAS DEL ESTADO es un estudio de la Oficina de las Naciones Unidas Contra
las Drogas y el Delito (UNODC Per- Ecuador), desarrollado por el Centro para el Desarrollo
de la Justicia y la Seguridad Ciudadana (CERJUSC), con el objetivo contribuir al
conocimiento, estudio y debate sobre el fenmeno de la delincuencia organizada en el Per.
Esta investigacin es pionera en el pas pues analiza sistemticamente diversos
componentes comunes y especficos de seis delitos representativos de la problemtica de
la delincuencia organizada a nivel global y en el caso peruano: i) el trfico ilcito de drogas,
ii) el trfico ilegal de armas y de municiones, iii) la tala ilegal de madera, iv) la minera ilegal,
v) la trata de personas, y vi) el lavado de activos.
Entre los principales aportes de esta investigacin se encuentra el diseo de un marco
conceptual innovador y actualizado acerca de las formas de organizacin y la operatividad
de las redes criminales. Con base al anlisis de reconocida bibliografa nacional e
internacional, y entrevistas a actores claves, el marco conceptual de este estudio sostiene
que hoy en da, la delincuencia organizada supera los enfoques tericos planteados en el
siglo XX, que la identificaban como un fenmeno estructurado, burocrtico, formal y rgido.
Por el contrario, hoy, en un mundo integrado y con economas globalizadas, la delincuencia
organizada toma como referente y reproduce la organizacin, el dinamismo y la alta
adaptabilidad de las empresas o corporaciones legales, cuya existencia subsiste en la
medida que existen elementos que la incentivan. En este marco, este estudio establece que
la delincuencia organizada en el Per tiene como finalidad el lucro o la obtencin de
ganancias econmicas, siendo su objetivo central la satisfaccin de una determinada
demanda de bienes ilegales. Esto es un elemento comn en diversos delitos caractersticos
del crimen organizado donde se producen o comercializan ilegalmente drogas, madera, oro,
armas y municiones; en el caso de la trata de personas, para las redes criminales, los seres
humanos son las mercancas.
Adems del fin lucrativo y la satisfaccin de la demanda de bienes ilegales, este estudio
seala que un aspecto que influye relevantemente en la operatividad y el fortalecimiento
de la delincuencia organizada en el Per, es el dbil control y fiscalizacin preventiva del
Estado, de las actividades econmicas legales asociadas a la produccin o comercializacin
lcita de determinados bienes. De este modo, se indica que varios de los delitos analizados
en este estudio comprenden procesos que evidenciaran importantes relaciones entre los
sectores legales e ilegales dedicados a la produccin y comercializacin de bienes traficados
ilcitamente, especialmente en los casos de la tala ilegal de madera, la minera ilegal, el
trfico de armas y municiones, y el trfico ilcito de drogas. Al respecto, este estudio seala
que la ausencia o dbil presencia de las instituciones administrativas del Estado
responsables de autorizar y supervisar dichas actividades econmicas legales, sumada a la
4
corrupcin pblica y privada, son los factores claves que facilitan e incentivan el despliegue
operativo y econmico de la delincuencia organizada en el Per.
Por otro lado, a travs del anlisis de cada uno de los delitos abordados, y con base a
informacin cuantitativa y cualitativa confiable, esta investigacin afirma que las redes
delincuenciales organizadas en el Per estn integradas por un conjunto de eslabones que
se articulan e interactan dinmicamente, en funcin a la satisfaccin de las demandas o
necesidad especficas de cada eslabn. As, esta investigacin seala que la delincuencia
organizada nacional opera a travs de cadenas de valor, por lo cual, las redes criminales
presentan estructuras flexibles, y en algunos casos fragmentadas, donde cada eslabn tiene
su propio incentivo lucrativo.
Esta investigacin sostiene que las redes criminales que operan en el Per tienen un fin
lucrativo, el cual es el mvil central de su accionar. Adems, entre los mecanismos ms
resaltantes utilizados por la delincuencia organizada en el pas, se ubican la corrupcin y la
violencia, siendo que en el caso peruano, sta ltima es menos visible que la primera. Se
advierte que la debilidad y la permisibilidad del Estado, la informalidad econmica y la
corrupcin son aspectos que influyen en el poco crecimiento de la violencia como una
expresin generalizada de la delincuencia organizada en el pas, situacin paradgica
considerando las cuantiosas sumas de dinero que la denuncia organizada maneja en el pas.
Igualmente, si bien la violencia no se verifica con la misma intensidad en todos los delitos
estudiados, s es un mecanismo utilizado transversalmente por la delincuencia organizada,
presente y latente tanto en Lima como en las provincias del pas.
De acuerdo a este estudio, con base al anlisis de los seis delitos descritos, las redes
criminales organizadas que operan en el Per siguen patrones comunes y tienen cadenas
de valor que se articulan con la delincuencia organizada transnacional, asociada a la
exportacin de los bienes nacionales ilegalmente obtenidos, producidos o comercializados,
en especfico las drogas, las armas, las municiones, el oro y la madera. Por lo tanto, el
estudio sostiene que si bien una parte de los bienes comercializados ilegalmente por la
delincuencia organizada local tienen un destino nacional; en trminos generales, la
demanda o mercado final de este fenmeno es internacional, elemento que destaca en
cada uno de los delitos evaluados, con excepcin de la trata de personas y el lavado de
activos, cuya naturaleza y procesos difieren de los otros delitos.
Adems, este estudio encuentra que si bien hay bienes producidos y comercializados por la
delincuencia organizada que salen del pas de forma clandestina por ejemplo, las drogas,
o las armas y las municiones- hay otros bienes que salen del pas de forma legal, pasando
todos los controles administrativos y aduaneros del Estado, situacin que corrobora lo ya
afirmado sobre la necesidad de fortalecer los procesos de fiscalizacin estatal de las
actividades lcitas relacionadas con la produccin o comercializacin de los bienes traficados
por la delincuencia organizada a travs de sus diversos eslabones. Para ello, es fundamental
no slo un slido compromiso del Estado, sino tambin del sector privado o empresarial
vinculado directa e indirectamente a estas actividades.
5
Otro hallazgo importante de en esta investigacin es que no se ha encontrado evidencia

que sustente, objetiva y tcnicamente, la existencia de vnculos entre s por parte de las
redes criminales en el Per. En este contexto, se plantea que bien algunas de ellas tienen
puntos de encuentro o de contacto, stos son excepcionales y estn basados en la
colaboracin de un determinado eslabn con otro, ms no as a nivel de toda la cadena de
valor. Este hallazgo tendra explicacin en el gran dinamismo, flexibilidad y fragmentacin
de los eslabones de las redes criminales organizadas en el pas.
Finalmente, adems de caracterizar los delitos antes descritos, esta investigacin incluye el
anlisis de las respuestas del Estado frente a cada uno de ellos, enfatizando en las
respuestas normativas e institucionales, la fiscalizacin preventiva, la investigacin y la
persecucin penal, y el control penitenciario. Al respecto, este estudio encuentra que en
los ltimos tres aos, se evidencian importantes esfuerzos orientados a fortalecer las
capacidades estatales para enfrentar la operatividad de la delincuencia organizada,
especialmente traducidas en nuevas leyes y regulaciones. No obstante ello, debe tenerse
en cuenta que este estudio demuestra que los principales desafos en el Per para luchar
contra la delincuencia organizada se relaciona con el desarrollo y aplicacin de una visin
integral y analtica de este fenmeno en el pas, que permita identificar y atacar esta
problemtica desde aristas articuladas, no slo desde el rea punitiva, sino tambin desde
la prevencin estratgica y la deteccin temprana de cada uno de sus eslabones,
especialmente aquellos eslabones centrales, para lo cual se requiere generar fuertes niveles
de coordinacin y eficacia del Estado, as como un slido compromiso del sector privado, la
sociedad civil y la cooperacin internacional.
CONTENIDO
INTRODUCCIN ................................................................................................................................. 11
CAPTULO I: MARCO CONCEPTUAL - LA DELINCUENCIA ORGANIZADA EN UN MUNDO GLOBALIZADO
........................................................................................................................................................... 14
1.
La Convencin de las Naciones Unidas Contra la Delincuencia Organizada Transnacional . 14
2.
Evolucin conceptual del crimen organizado o delincuencia organizada ............................ 15
3.
Los principales elementos caractersticos de la delincuencia organizada ............................ 21

Aspectos generales.................................................................................................................... 21
3.1.
La finalidad lucrativa de la delincuencia organizada ..................................................... 23
3.2.
El propsito de la delincuencia organizada: la demanda de bienes o servicios ........... 24
3.3.
Estructura y gestin organizacional en la delincuencia organizada .............................. 25
3.4.
La cadena de valor de la delincuencia organizada ........................................................ 29
3.5.
Las reglas econmicas que orientan la delincuencia organizada.................................. 29
3.6.
Los miembros y vnculos asociativos y estratgicos en la delincuencia organizada ..... 30
3.7.
Los contravalores en la delincuencia organizada .......................................................... 32
3.8.
Los medios empleados por la delincuencia organizada para operar y protegerse....... 33
3.9.
El carcter evolutivo de la delincuencia organizada ..................................................... 34
3.10. La informalidad de las actividades econmicas como un elemento influyente de la

delincuencia organizada ............................................................................................................ 35
CAPTULO II: ANLISIS DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA EN EL PER ......................................... 36
Nuevo marco normativo: La Ley No 30077 - Ley Contra el Crimen Organizado........................... 36
Reflexiones generales ................................................................................................................... 38
EL TRFICO ILCITO DE DROGAS .................................................................................................... 42
1.
Objetivo de estudio ........................................................................................................... 42
2.
Informacin introductoria ................................................................................................. 43
3.
La demanda que satisface ................................................................................................. 47
4.
Los procesos y actores involucrados ................................................................................. 51

4.1.
Los procesos de cultivos y de elaboracin ................................................................ 51
4.2.
El desvo de los insumos qumicos fiscalizados o controlados .................................. 56
4.3.
Los procesos de acopio, transporte y comercializacin ............................................ 59
4.4.
Los procesos de exportacin: conexin con crteles internacionales ...................... 61
5. Los medios empleados para operar y protegerse ................................................................. 65

6. La vinculacin con otros delitos ............................................................................................ 67
7.
Las ganancias generadas ................................................................................................... 72

7
8.
Las respuestas del Estado ante la problemtica descrita ................................................. 73

8.1.
En el mbito normativo ............................................................................................. 73
8.2.
En el mbito institucional .......................................................................................... 75
8.3.
La fiscalizacin y el control preventivo ..................................................................... 77
8.4.
La investigacin y persecucin penal ........................................................................ 79
8.5.
El control penitenciario ............................................................................................. 82
EL TRFICO ILEGAL DE ARMAS DE FUEGO, MUNICIONES Y EXPLOSIVOS ..................................... 84

1.
Objetivo de estudio ........................................................................................................... 84
2.
Informacin introductoria ................................................................................................. 85
3.
La demanda que satisface ................................................................................................. 85
4.
3.1.
El trfico ilegal de armas y municiones hacia el exterior .......................................... 85
3.2.
El trfico ilegal de armas y municiones al interior del pas ....................................... 90
Los procesos y actores involucrados ................................................................................. 90

4.1. La procedencia de las armas, municiones y explosivos traficados ilcitamente ............ 94
4.2. Las armas que pasan de la legalidad a la ilegalidad ....................................................... 95
4.3. Las empresas de seguridad privadas, sus armas, municiones y explosivos ................... 99
4.4.
Las rutas de comercializacin.................................................................................. 101
5.
Los medios empleados para operar y protegerse ........................................................... 103
6.
La vinculacin con otros delitos ...................................................................................... 103
7.
Las ganancias generadas ................................................................................................. 112
8.
Las respuestas del Estado ante la problemtica descrita ............................................... 112

8.1. En el mbito normativo ................................................................................................ 112
8.2. En el mbito institucional ............................................................................................. 114
8.3.
La fiscalizacin y el control preventivo ................................................................... 114
8.4.
La investigacin y persecucin penal ...................................................................... 115
8.5.
El control penitenciario ........................................................................................... 116
LA TALA ILEGAL DE MADERA ....................................................................................................... 117

1.
Objetivo de estudio ......................................................................................................... 117
2.
Informacin introductoria ............................................................................................... 118
2.1. La importancia de la flora y fauna para un pas diverso como el Per ............................ 118
2.2. La tala ilegal de la madera en el Per............................................................................... 119
3.
La demanda que satisface ............................................................................................... 119
4.
Los procesos y actores involucrados ............................................................................... 121
4.1. El otorgamiento de derechos e inicio de actividades ...................................................... 121

4.2. Los habilitadores .............................................................................................................. 122
8
4.3. El transporte del bosque al aserradero ............................................................................ 123

4.4. La transformacin primaria de la madera ........................................................................ 124
4.5. La comercializacin final .................................................................................................. 124
4.6. Relaciones entre los circuitos legales e ilegales en torno a la tala ilegal de madera ....... 124
5.
6.
La vinculacin con otros delitos ...................................................................................... 127
7.
8.
La respuesta del Estado ante la problemtica descrita .................................................. 129
8.1. En el mbito normativo .................................................................................................... 129

8.2. En el mbito institucional ................................................................................................. 131
8.3. La fiscalizacin y el control preventivo ............................................................................ 134
8.4. La investigacin y persecucin penal ............................................................................... 136
8.5. El control penitenciario .................................................................................................... 137
LA MINERA ILEGAL ..................................................................................................................... 138
1.
2.
Informacin introductoria............................................................................................... 139
2.1.
Importancia econmica de la minera en Per ........................................................... 139
2.2.
La minera artesanal, a pequea escala o minera informal ....................................... 142
3.
La demanda que satisface ............................................................................................... 145
4.
5.
6.
7. La vinculacin con otros delitos ........................................................................................ 151

8.
La respuesta del Estado ante la problemtica descrita .................................................. 154
8.1.
En el mbito normativo ............................................................................................... 155
8.2.
En el mbito institucional ............................................................................................ 157
8.3.
La fiscalizacin y el control preventivo ....................................................................... 158
8.4.
La investigacin y persecucin penal .......................................................................... 160
8.5.
El control penitenciario ............................................................................................... 161
LA TRATA DE PERSONAS.............................................................................................................. 162

1.
Objetivo del estudio ........................................................................................................ 162
2.
3.
La demanda que satisface: las vctimas de la trata de personas .................................... 164

3.1.
La trata de personas hacia el exterior ..................................................................... 165
3.2.
La trata de personas al interior del pas .................................................................. 166

9
Poblacin penal por situacin jurdica, ....................................................................................... 177

segn delitos, diciembre 2013 .................................................................................................... 177
EL LAVADO DE ACTIVOS .............................................................................................................. 178
1.
2.
3.
La demanda ilegal que satisface...................................................................................... 180
4.

4.1 Generacin de activos o dinero.................................................................................... 181
4.2 Colocacin del dinero en efectivo o a travs de medios de pago ................................ 181
4.3 Estratificacin o intercalacin de dinero en efectivo o medios de pago ................... 188
4.4. Integracin o inversin de dinero en efectivo........................................................... 192
5.
Los medios empleados para operar y protegerse........................................................... 193
6.
La vinculacin del lavado de activos con otros delitos ................................................... 194
7.

8.1 En el mbito normativo ................................................................................................ 199
8.2
En el mbito institucional ........................................................................................ 201
8.3
La fiscalizacin y el control preventivo .................................................................... 203
8.4
La investigacin y persecucin penal ...................................................................... 207
8.5
El control penitenciario ........................................................................................... 212
CONCLUSIONES ............................................................................................................................... 213

RECOMENDACIONES ....................................................................................................................... 224
ANEXOS ........................................................................................................................................... 229
I. Entrevistas realizadas ................................................................................................................... 229
II. Bibliografa .................................................................................................................................. 230
10
INTRODUCCIN
El estudio titulado LA DELINCUENCIA ORGANIZADA EN UN MUNDO GLOBALIZADO:

ANLISIS DE LOS FINES, PATRONES Y PROCESOS COMUNES DE LAS REDES CRIMINALES EN
EL PER Y EVALUACIN DE LAS RESPUESTAS DEL ESTADO presenta una visin
panormica, integral y actualizada del fenmeno de la delincuencia organizada en el Per.
La finalidad de esta investigacin es contribuir al anlisis y debate acerca de la delincuencia
en general, y especficamente, acerca del desenvolvimiento e impacto de las redes
criminales que articuladamente operan, tanto en la ciudad capital de Lima como en las
provincias del interior del pas.
Esta investigacin sostiene que la delincuencia organizada es un fenmeno social y
econmico, altamente flexible y dinmico, que se encuentra en constante evolucin y que
se regula principalmente por las reglas del mercado legal e ilegal. Asimismo, el estudio
seala que la delincuencia organizada est compuesta por una cadena ilcita de eslabones
que se interrelacionan y complementan entre s, con el propsito de perpetrar delitos tanto
de naturaleza violenta como no violenta. Adems, este reporte indica que el fenmeno del
crimen organizado se nutre de la informalidad y de las debilidades del Estado para ejercer
eficazmente la prevencin y el control de diversos procesos de produccin y de
comercializacin.
El primer referente que orienta esta investigacin es la Convencin de las Naciones Unidas
Contra la Delincuencia Organizada Transnacional, instrumento internacional que contiene
los elementos conceptuales sustantivos bsicos para el anlisis contenido en este estudio.
Bajo este marco y la revisin de amplia literatura especializada, esta investigacin considera
que la delincuencia organizada se caracteriza por varios elementos, entre los cuales
destaca, en primer trmino, la finalidad lucrativa de las redes criminales, que las lleva a ser
un fenmeno altamente poderoso, con capacidad para desenvolverse en cualquier terreno,
e infiltrarse, debilitar y corromper las entidades estatales responsables de la prevencin, la
investigacin, el control y la represin de esta problemtica.
Con base al anlisis transversal de los seis delitos analizados en esta investigacin, este
reporte afirma que la delincuencia organizada en el Per sigue patrones y procesos que
evidencian similitudes o caractersticas comunes. Adems, se precisa que la delincuencia
organizada en el Per opera a travs de cadenas de valor que articulan los procesos de
produccin, transformacin y comercializacin nacional e internacional de diversas
mercancas ilegales; donde adems, en cada nivel hay operadores responsables de la
proteccin del quehacer delictual. Esta investigacin tambin plantea que la delincuencia
organizada busca satisfacer la demanda de bienes ilcitos o prohibidos en un mercado
nacional o internacional; sin embargo, tambin se sostiene que es factible que el crimen
organizado pueda abarcar delitos donde no existe de por medio mercancas, sino slo una
finalidad lucrativa, como sucede con el sicariato u homicidio a sueldo.
11
Esta investigacin plantea que hay dos importantes elementos del entorno de la
delincuencia organizada que aportan a su desenvolvimiento en el Per: la informalidad
econmica que impera en el pas y las debilidades del sistema de justicia penal en su
conjunto, esto ltimo, especialmente para detectar y construir evidencias slidas que
permitan la sancin penal los eslabones claves o medulares del crimen organizado.
El presente estudio analiza seis delitos propios de la delincuencia organizada en el Per: i)
el trfico ilcito de drogas, ii) el trfico ilegal de armas y de municiones, iii) la tala ilegal de
madera, iv) la minera ilegal, v) la trata de personas, y vi) el lavado de activos. Por
limitaciones de tiempo, esta investigacin no incluye otros delitos asociados al crimen
organizado como son las extorsiones, los robos agravados1, la pornografa infantil, el
contrabando, los delitos contra la flora no maderera y contra la fauna, la corrupcin entre
otros ilcitos. No obstante ello, en diversas partes de este documento se formulan
comentarios especficos sobre algunos de estos delitos.
La naturaleza de esta investigacin es exploratoria, descriptiva y analtica. Este estudio
presenta informacin actualizada a agosto de 2014. Este documento se sustenta en ms de
209 fuentes bibliogrficas nacionales e internacionales, en entrevistas a expertos
nacionales y en informacin periodstica pertinente recopilada especficamente para
efectos de este documento. Adems, este estudio se sustenta en las estadsticas oficiales
del Estado y en datos cuantitativos de fuentes secundarias. Reconocemos que la
delincuencia organizada en el Per requiere un anlisis ms profundo que el contenido en
este estudio, pues se trata de un fenmeno oculto, lo que limita las posibilidades de
identificar sus eslabones, operadores y procedimientos para delinquir y para extraerse de
la justicia. Por ello, antes que brindar respuestas, este estudio genera preguntas sobre el
quehacer del fenmeno de la criminalidad organizada.
Teniendo en cuenta lo anteriormente indicado, este reporte constituye uno de los primeros
esfuerzos por explorar, de forma sistemtica, integral y actualizada, los delitos ms
representativos de la delincuencia organizada en el Per. En efecto, este proyecto ha
permitido constatar la ausencia de investigaciones empricas que estudien al crimen
organizado como un fenmeno social y econmico, y que busquen determinar la magnitud
e impacto nacional de algunos de sus delitos ms importantes, como el trfico de armas y
de municiones, el lavado de activos, la tala ilegal de madera y la minera ilegal. En este
sentido, la bibliografa disponible hasta hoy est referida especialmente al trfico ilcito de
drogas, y recientemente, a la trata de personas.
Esta investigacin se compone de dos captulos. El Captulo I presenta un marco conceptual
que orienta este estudio y que abarca tres puntos. Primero, se hace una breve referencia a
los elementos conceptuales de la delincuencia organizada que estn contemplados en la
1
Nos referimos exclusivamente a los robos agravados que seran cometidos por la delincuencia organizada,
ms no as a los que robos perpetrados por la delincuencia comn.
12
Convencin de las Naciones Unidas Contra la Delincuencia Organizada Transnacional y que

resultan aplicables a este fenmeno en su mbito nacional. En segundo lugar, este captulo
examina diversos conceptos sobre la delincuencia organizada propuestos por reconocidos
autores a travs del tiempo. En tercer lugar, a partir de un riguroso anlisis de diversas
fuentes bibliogrficas nacionales e internacionales consultadas para la elaboracin de este
estudio, este captulo propone un conjunto de elementos caractersticos de la delincuencia
organizada aplicables para el caso del Per y otros pases de similares caractersticas.
El Captulo II analiza el estado situacional de la delincuencia organizada en el Per. En esta
parte se abordan los siguientes puntos por cada uno de los delitos estudiados: 1) objetivo
de estudio, 2) informacin introductoria, 3) la demanda que se busca satisfacer, 4) los
procesos involucrados, 5) los medios empleados, 6) las ganancias generadas, 7) la
vinculacin con otros delitos y 8) las capacidades de respuesta del Estado en los mbitos
normativo, institucional, de fiscalizacin preventiva, control penal y control penitenciario.
El estudio finaliza con conclusiones generales y especficas que sintetizan los hallazgos ms
importantes de esta investigacin. Adems, se formulan recomendaciones para enfrentar
las redes criminales organizadas en los niveles nacional y regional (considerando que
adems de las autoridades del Poder Ejecutivo, del Ministerio Pblico, del Poder Judicial y
del Congreso), los Gobiernos Regionales deben asumir un rol proactivo y estratgico en la
lucha contra el crimen organizado que involucra o afecta a sus respectivas regiones. Esta
necesidad tambin se verifica respecto al sector privado o empresarial cuya participacin,
de acuerdo a los hallazgos de esta investigacin, es imprescindible para enfrentar la
delincuencia organizada en el Per.
Expresamos nuestro profundo agradecimiento a cada uno de los expertos y expertas
entrevistados en el marco de la elaboracin de este estudio, cuyos nombres aparecen en
las respectivas citas; sin duda, sus experiencias, apreciaciones, opiniones y sugerencias han
contribuido valiosamente al desarrollo de esta investigacin.
Ponemos esta investigacin a disposicin de los polticos, operadores tcnicos,
especialistas, acadmicos, estudiantes y comunidad nacional e internacional, con la
expectativa de promover un amplio y profundo debate acerca del real desenvolvimiento e
impacto de la delincuencia organizada en Per y a nivel global, dialogo que debe cimentar
el diseo e implementacin eficaz de polticas pblicas y estrategias para fortalecer las
instituciones frente a este fenmeno en todas sus aristas, especialmente la arista de la
prevencin integral y oportuna, teniendo en cuenta los altos costos que la delincuencia
organizada genera para el pas, en trminos de corrupcin, violencia, dao social y
debilitamiento institucional y democrtico.
Nataly Ponce Chauca
Investigadora responsable
del estudio
13
CAPTULO I: MARCO CONCEPTUAL - LA DELINCUENCIA ORGANIZADA

EN UN MUNDO GLOBALIZADO
Para comprender el fenmeno de la delincuencia organizada en el Per, es necesario
establecer previamente el marco conceptual que orienta el anlisis respectivo.
Considerando ello, este captulo presenta diversos enfoques tericos sobre el crimen
organizado, los cuales profundizan en sus elementos constitutivos y su evolucin en las
ltimas dcadas. Adems, con base al estudio de los diferentes postulados tericos, este
captulo formula una propuesta de los principales elementos caractersticos de la
delincuencia en un mundo globalizado, aplicables al estudio de la delincuencia organizada
en el Per.
1. La Convencin de las Naciones Unidas Contra la Delincuencia

Organizada Transnacional
La Convencin de las Naciones Unidas Contra la Delincuencia Organizada Transnacional (en
adelante la Convencin) es el principal instrumento normativo internacional, expedido con
el propsito de promover vnculos de cooperacin intergubernamental para prevenir y
combatir eficazmente la delincuencia organizada. La Convencin rige a nivel global desde el
ao 2000 y se aplica oficialmente en el Per desde el 29 de diciembre de 20032. Si bien este
instrumento se refiere a la delincuencia organizada transnacional, presenta elementos
conceptuales aplicables a la delincuencia organizada nacional.
Destacamos en primer lugar el concepto de grupo delictivo organizado sealado en La
Convencin:
El grupo estructurado de tres o ms personas que exista durante cierto tiempo y acte
concertadamente con el propsito de cometer uno o ms delitos graves o delitos
tipificados con arreglo a la presente Convencin, con miras a obtener, directa o
indirectamente, un beneficio econmico u otro beneficio de orden material.
La Convencin establece que las organizaciones dedicadas a la delincuencia organizada no
requieren estar integradas por un gran nmero de miembros, ni tampoco que deben tener
estabilidad en el tiempo, siendo nicamente necesario cierta permanencia en su accionar.
Adicionalmente, el concepto propuesto en la Convencin destaca la finalidad econmica de
la delincuencia organizada, como uno de sus elementos sustanciales.
La Convencin establece que la delincuencia organizada es perpetrada por grupos
estructurados entendidos como:
Resolucin 55/25 de la Asamblea General de la ONU. Texto disponible en http://www.unodc.org
14
Grupo no formado fortuitamente para la comisin inmediata de un delito y en el que

no necesariamente se haya asignado a sus miembros funciones formalmente definidas
ni haya continuidad en la condicin de miembro o exista una estructura desarrollada.
Como se observa de la cita anterior, la Convencin reconoce la divisin del trabajo como
una de las caractersticas de las organizaciones criminales; no obstante, tambin seala que
stas no siempre estn definidas formalmente. En efecto, la informalidad en las
organizaciones se aplica a la condicin de sus miembros y a su estructura.
2. Evolucin conceptual del crimen organizado o delincuencia

organizada
La delincuencia organizada es un fenmeno existente en las sociedades desde los tiempos
ms antiguos3. Histricamente, el trmino ms utilizado es crimen organizado y no
delincuencia organizada. Esta segunda terminologa data de los aos 60s, pero su uso
oficial en los mbitos acadmico, legislativo, gubernamental, y especialmente
internacional, se vio fortalecido a raz de La Convencin de las Naciones Unidas Contra la
Delincuencia Organizada Transnacional, instrumento que establece mecanismos de
cooperacin intergubernamental para enfrentar esta problemtica a nivel global.
Desde la segunda mitad del siglo XX hasta la actualidad, la delincuencia organizada ha
recibido gran atencin del sector acadmico, de las agencias de seguridad nacionales e
internacionales, de los parlamentos, y en general, de los Estados y organismos
supranacionales, lo que ha conllevado una amplia produccin de propuestas conceptuales
para definirla, sin que exista hoy en da un consenso universal sobre lo qu exactamente es
y qu abarca, tanto al interior de los pases, como a nivel internacional. Al respecto,
refirindose al crimen organizado en los Estados Unidos de Amrica, Mallory sostiene:
La definicin de crimen organizado vara de agencia en agencia, del sistema federal
al sistema estatal y de estado en estado. Un investigador debe estar seguro de usar
la misma definicin empleada por su jurisdiccin o por la agencia en la cual el caso
se est trabajando 4.
La revisin de materiales bibliogrficos especializados en la materia permite concluir que,
histricamente, el estudio y el debate de la delincuencia organizada se ha centrado en los
grupos criminales y en sus actividades, antes que en buscar una definicin5. Es as, que
3
Con excepcin de Eugenio Zaffaroni, quien considera que el crimen organizado es un fenmeno propio del
siglo XX, pues las categoras de estructura empresarial y mercado ilcito no estaban antes presentes. Ver El
Crimen Organizado, una categorizacin frustada, Editorial Leyer, Segunda Edicin, Colombia, 1996, p. 16.
4
Mallory, Stephen, Understanding Organized Crime, Second Edition, Jones & Barlett Learning International,
London, United Kingdom, 2012, p3. Traduccin propia.
5
Abadinsky, Howard, Organized Crime, Night Edition, Wadsworth Cengage Learning, United States of
America, p. 2.
15
desde los conceptos propuestos en los aos 60s liderados por Donald Cressey el crimen
organizado ha sido definido, principalmente, en funcin de las caractersticas o elementos
constitutivos de las organizaciones que se dedican a cometer este tipo de delincuencia,
tendencia que se verifica hasta hoy, tanto en las legislaciones nacionales e internacionales,
como en los conceptos ms modernos y actualizados6.
Donald Cressey es uno de los autores ms reconocidos por su dedicacin al estudio de la
delincuencia organizada. l plante, en el ao 1969, un concepto de crimen organizado que
fue acogido por la literatura especializada de esa poca y que fue adoptado por ms de dos
dcadas por la Federal Bureau of Investigation (FBI) de los Estados Unidos de Amrica:
Un crimen organizado es cualquier crimen cometido por una persona que ocupa, en
una divisin del trabajo establecida, una posicin diseada para la comisin de
delitos, siempre que tal divisin del trabajo incluya, por lo menos, una posicin para
un corruptor, una posicin para un corrupto y una posicin para un ejecutor" 7.
Cressey identifica a la corrupcin como un elemento central del crimen organizado y esto
se explica porque entre los aos 50s y 60s, el crimen organizado tuvo gran apogeo en los
Estados Unidos de Amrica, especficamente en la ciudad de Massachusetts por el accionar
de la Mafia New England, cuyo espectro habra abarcado importantes niveles de corrupcin
en el mbito poltico y en las agencias estatales de persecucin penal de ese pas. En esta
perspectiva, el Informe de la Comisin de Investigacin de Massachusetts del ao 1957
seal explcitamente:
El crimen organizado nunca podra haber sobrevivido y desarrollado a gran escala
sin la proteccin de las agencias legales".
Adicionalmente, sobre la relacin entre corrupcin y delincuencia organizada, Laura KnightJadczyk sostiene:
Cara a cara con el crimen organizado, o lado a lado, se erige una fuerza policial que
por lo general ignora su existencia, y a veces la apoya 8.
Observamos que la corrupcin se mantiene como un elemento sustancial en la concepcin
moderna de la delincuencia organizada. Sin embargo, desde los aos 60s hasta la
actualidad, se han propuesto mltiples y variadas definiciones y conceptos del crimen
organizado, los cuales varan de acuerdo al enfoque aplicado, y las caractersticas y los
elementos analizados en cada uno de ellos. Estos conceptos presentan diferencias; no
obstante, en trminos generales, apuntan a sealar determinados rasgos o caractersticas
comunes del crimen organizado, los cuales analizaremos posteriormente. A continuacin,
6
Esto posiblemente tenga relacin a que se mira desde afuera por lo difcil que es acceder a la informacin.
Traduccin propia.
8
Informe de la Comisin de Massachusetts, 1957, citado por Knight-Jadczyk, Laura, John F. Kennedy, J.
Edgar Hoover, el crimen organizado y la ciudad global, 2006.
7
16
siguiendo una lnea cronolgica, citaremos algunos conceptos de crimen organizado,

procedentes especialmente de los Estados Unidos de Amrica e Inglaterra, pases donde
esta problemtica ha sido ampliamente estudiada.
En su informe de 1967, el Grupo de Trabajo sobre la Delincuencia Organizada de los Estados
Unidos de Amrica, seal que el crimen organizado implica:
La prestacin de bienes y servicios ilegales, para los cuales existe una fuerte
demanda: los juegos de azar, la usura y los narcticos9.
En 1970, el Departamento de Justicia estadounidense defini el crimen organizado como:
Todas las actividades ilegales realizadas por miembros de los sindicatos criminales
operativas en todos los Estados Unidos, y todas las actividades ilegales realizadas
por los asociados y cmplices de tales miembros 10.
En 1976, Michael Maltz destaca la caracterstica asociativa del crimen organizado y seala
que este fenmeno hace referencia a una entidad o a un grupo de personas. El crimen
organizado es definido de la siguiente manera:
Un crimen organizado es un crimen en el cual hay ms de un delincuente, y los
delincuentes estn y tienen la intencin de permanecer asociados uno con el otro con
el propsito de cometer crmenes"11.
El ao 1978 marc un importante hito para el entendimiento conceptual del crimen
organizado. Ese ao, el autor Dwight Smith define la caracterstica empresarial del crimen
organizado, y articula los componentes de mercado y de demanda presentes en este
fenmeno. Despus de este planteamiento, el anlisis del crimen organizado se orientar
claramente hacia el estudio de los modelos organizativos y las caractersticas empresariales
de las organizaciones criminales. Smith seal lo siguiente:
Visto aparte de los supuestos tradicionales de la "delincuencia de clase baja", los
eventos que hemos llamado crimen organizado se han convertido en parte de un
problema econmico ms amplio. Ellos representan, en casi todos los casos, la
extensin de un espectro de un mercado legtimo en zonas normalmente prohibidas.
Sus fuerzas separadas se derivan de las mismas consideraciones fundamentales que
rigen el espritu empresarial en el mercado legtimo. Los patrones de
comportamiento que, por lo general han centrado su atencin en la criminalidad, en
lugar de su espritu empresarial, reflejan la dinmica del mercado ilcito (.) me
9
Abadinsky, Ob. Cit., traduccin propia, p. 2.

Ibdem.
11
Ibdem.
10
17
refiero a por "empresa ilcita" a la extensin de las actividades del mercado legtimo
en zonas normalmente prohibidas, para la obtencin de beneficios y en respuesta a
la demanda ilcita latente12.
En 1987, Kelland, en Inglaterra, acenta la finalidad econmica del crimen organizado y su
naturaleza planificada, y sostiene:
El crimen organizado ha sido descrito como el producto de la auto-perpetuacin de
conspiracin criminal, para obtener ganancias exorbitantes de nuestra sociedad por
cualquier medio buenos o malos, legales o ilegales y, sin duda, grandes ganancias
se han generado por empresas internacionales bien organizadas. El crimen
organizado est, por definicin, en un plano muy diferente a la mayora de los delitos
conocidos por la polica, y el problema es, cmo reconocerlo? (...) Mientras que la
mayora de los crmenes son mal planificados, a menudo violentos y en general no
muy gratificantes econmicamente; el crimen organizado, cometido por individuos
racionales e inteligentes, est bien planificado y siempre dirigido a un beneficio
econmico enorme13.
Los aos 90s trajeron consigo acelerados procesos de desarrollo tecnolgico y el auge del
capitalismo y de la economa globalizada. Estos hechos, interrelacionados e
interdependientes, propiciaron una gran dinmica en el consumo y en la demanda de
bienes y servicios diversificados, lo que a su vez impact en el crecimiento y el desarrollo
de las empresas lcitas, las cuales dieron origen a las mega corporaciones internacionales.
A partir de entonces, y como nunca antes, las fronteras y las soberanas fueron superadas
por las reglas del mercado, lo que promovi el fortalecimiento de las empresas lcitas. Sin
embargo, estos fenmenos econmicos globales tambin impactaron en el crecimiento de
las organizaciones criminales, el uso estratgico de la tecnologa, la demanda como motor
de la comercializacin de los productos y servicios ilegales, y la rplica en el mbito delictivo
de los modelos organizativos exitosos del sector privado pasaron a ser elementos centrales
para la transnacionalizacin de las organizaciones dedicadas al crimen. Este contexto
impact en los diseos conceptuales de la delincuencia organizada, prestndose ms
atencin a la lucha de las organizaciones criminales por controlar los mercados ilcitos y los
territorios nacionales e internacionales, as como a su capacidad para infiltrarse en la
economa legal. Un ejemplo de este enfoque conceptual fue adoptado en la Conferencia
Internacional de las Naciones Unidas en Varsovia del ao 1998, a propuesta del gobierno
de Polonia, el cual contempla lo siguiente:
las actividades colectivas de tres o ms personas, unidas por vnculos jerrquicos o
de relacin personal, que permitan a sus dirigentes obtener beneficios o controlar
territorios o mercados, nacionales o extranjeros, mediante la violencia, la
Smith, Dwight, Organized Crime and Entrepreneurship, International Journal of Criminology and
Penology, Vol. 6, No. 2, 1978, United States of America, p. 161, traduccin propia.
13
Kelland, Crime in London: From Postwar Soho to Present-Day 'Supergrasses', Grafton, London, United
Kingdom, 1987, p. 355, traduccin propia.
12
18
intimidacin o la corrupcin, tanto al servicio de la actividad delictiva como con fines

de infiltrarse en la economa legtima14.
Por otro lado, la dcada de los 90s tambin signific la finalizacin de la guerra fra, hecho
que gener que las organizaciones terroristas busquen nuevos recursos econmicos para
financiar sus actividades, lo que motiv el estrechamiento de sus relaciones con las
organizaciones criminales. Tamara Makarengo explica esta relacin de la siguiente forma:
Cada vez ms desde el final de la Guerra Fra y la cada posterior del patrocinio
estatal del terrorismo, las actividades de la delincuencia organizada se han
convertido en una de las principales fuente de ingresos de los grupos terroristas en
todo el mundo. Basndose en el precedente sentado por el narco-terrorismo, tal
como surgi en Amrica Latina en la dcada de 1980, el uso de la delincuencia se ha
convertido en un factor importante en la evolucin del terrorismo. Como tal, los aos
90s pueden ser descritos como la dcada en la que se consolid el vnculo del crimen
terrorista15.
Adicionalmente, en los aos 90s tambin se evidencia una tendencia acadmica
internacional orientada a plantear definiciones de carcter aplicativo de la delincuencia
organizada, que resulten tiles para orientar el diseo e implementacin de las polticas
pblicas y estrategias gubernamentales e intergubernamentales necesarias para enfrentar
este problema. As, Mallory afirma que es fundamental que los investigadores del crimen,
y en general, todos los recursos de los sistemas de justicia y de seguridad, cuenten con una
definicin de consenso sobre el crimen organizado, que les facilite la identificacin clara del
objetivo de su trabajo operativo en un determinado territorio. Mallory seala que contar
con una definicin sinttica del crimen organizado, genera las siguientes ventajas para los
investigadores de este tipo de delito: 1) el desarrollo de estrategias y tcnicas para una
investigacin efectiva; 2) ganar la asignacin de recursos apropiados para el cumplimiento
de una investigacin a largo plazo; 3) obtener cooperacin local, nacional e internacional;
4) incrementar el entendimiento de un investigador acerca de un grupo criminal particular;
5) preparar a los investigadores para hacer frente a la sofisticacin, actividades y estructuras
del crimen organizado; 6) incrementar el entendimiento de las motivaciones que conducen
a los implicados, tanto en las estrategias como en el proceso judicial; 7) enfrentar el
permanentemente presente aspecto de la corrupcin; 8) desarrollar soluciones proactivas
para prevenir que la delincuencia organizada participe o controle las empresas legales; y, 9)
predecir las tendencias futuras del crimen organizado y sus actividades16.
14
Conferencia Internacional de Varsovia de las Naciones Unidas, Polonia, 1998.

Tamara Makarengo indica que el atentado contra las Torres Gemelas en Estados Unidos de Amrica, en el
ao 2001, marc un hito para la investigacin sobre el terrorismo internacional, sin que ello haya conllevado
un suficiente estudio de las fuentes de financiamiento de este fenmeno. Tamara Makarengo, The Crime
Terror Continuum: Tracing the Interplay between Transnational Organised Crime and Terrorism, en Journal
Global Crime, Routledge Taylor and Francis Group, Volume 6, 2004, p. 129, traduccin propia.
16
Mallory, Stephen, Ob. Cit., p. 4.
15
19
En Amrica Latina, el acadmico peruano Vctor Prado Saldarriaga sigue esta lnea prctica
para definir el crimen organizado. Asimismo, la relaciona con la necesidad de contar con
una definicin operativa que sirva de referente para el diseo de una poltica criminal
destinada a la prevencin y el control del crimen organizado. En este marco, el autor
propone un concepto operativo de este fenmeno, en los siguientes trminos: La
criminalidad organizada comprende toda la actividad delictiva que ejecuta una organizacin
con estructura jerrquica o flexible, que se dedica de manera continua al comercio de
bienes o a la oferta de medios y servicios que estn legalmente restringidos, que tienen un
expendio fiscalizado o que se encuentran totalmente prohibidos, pero para los cuales existe
una demanda social potencial o activa. Se expresa en una dinmica funcional, permanente
y orientada al abuso a la bsqueda de posiciones de poder poltico, econmico o
tecnolgico17.
Por su parte, el profesor chileno lvaro Bunster, destaca la necesidad de un concepto de la
delincuencia organizada desde un enfoque del derecho positivo, y postula que este
fenmeno puede ser entendido como:
La operacin continua, a travs de la reiteracin de acciones delictivas de diversa
ndole, enderezadas a lucrar con la apertura, mantenimiento y explotacin de
mercados de bienes y servicios, efectuada por entes empresariales jerrquicamente
estructurados, y como regla, dotados al efecto de recursos materiales y redes
especialmente ilimitadas de operacin"18.
lvaro Bunster identifica las siguientes caractersticas de la delincuencia organizada: modo
estable y permanente, variedad de rubros adoptados, explotacin simultnea de los
mercados ilcitamente abiertos y mantenidos por ella, ubicuidad asociada a la
interdependencia de la economa mundial y a la disminucin de la distancia fsica entre las
naciones, intervencin de un nmero considerable de personas, y aparato de poder basado
en una estructura nica creada en funcin del tipo de delito especfico a cometer. Adems,
este autor cuestiona las legislaciones que restringen el tratamiento normativo de la
delincuencia organizada al concurso de personas o al tipo delictivo de asociacin delictuosa,
y precisa que la actual tendencia internacional europea y americana es abrirse al
reconocimiento legal de la responsabilidad penal de las personas jurdicas.
Prado Saldarriaga, Vctor, Criminalidad Organizada, Editoria Idemsa, Per, 2006, p. 44.
Bunster Briceo, lvaro, La delincuencia organizada ante el derecho, Boletn Mexicano de Derecho
Comparado, Instituto de Investigaciones Jurdicas de la Universidad Autnoma de Mxico, 2011.
17
18
20
3. Los principales elementos caractersticos de la delincuencia

organizada
A continuacin presentamos un conjunto de elementos conceptuales que consideramos
son los que principalmente definen a la delincuencia organizada hoy en da, los cuales se
sustentan en varios estudios revisados para efectos de esta investigacin. Esta propuesta
de elementos conceptuales tiene como objetivo facilitar la comprensin del fenmeno de
la delincuencia organizada, y orientar el anlisis de los delitos representativos del quehacer
criminal organizado en el Per realizado en el siguiente captulo.
Aspectos generales
Como ya hemos sealado, en esta investigacin la terminologa delincuencia organizada

hace referencia al fenmeno del crimen organizado. Si bien el trmino crimen
organizado es el ms usado en la bibliografa, consideramos que la terminologa
delincuencia organizada resulta apropiada, pues sta ha sido oficialmente aprobada y
ratificada por los Estados a travs de la Convencin de las Naciones Unidas Contra la
Delincuencia Transnacional. En el punto anterior hemos abordado los elementos bsicos
contenidos en esta Convencin que enmarcan este estudio.
Cabe sealar que, tal como advierten algunos autores, todos estos elementos no siempre
se verifican en todas las organizaciones criminales19. En efecto, en este estudio asumimos
que cada organizacin criminal es nica y diferente a otras, dado que al igual que las
empresas lcitas las organizaciones criminales presentan diferentes estados de evolucin
o de desarrollo, por lo cual no siempre es posible verificar todos y cada uno de los elementos
caractersticos en ellas20.
Por otro lado, advertimos que la delincuencia organizada es un fenmeno ampliamente
estudiado a nivel internacional, en particular, a partir de los aos 50s en los Estados Unidos
de Amrica, por parte de diversos investigadores y especialistas que trabajan en la lucha
contra este fenmeno. Hoy en da, existen diferentes enfoques para abordar este
fenmeno, tales como el enfoque acadmico, el enfoque organizacional, la perspectiva
19
Sobre este punto, Mallory sostiene que no existen dos organizaciones criminales exactamente iguales entre
s pues cada grupo criminal evoluciona en su propia gestin, y que para ello, las organizaciones criminales
requieren supervisin y gestin para implementar estrategias para alcanzar las metas de sus ganancias.
Igualmente, Abadinsky aborda las caractersticas intrnsecas a cada organizacin criminal y pone de ejemplo la
bsqueda del monopolio territorial de algunas organizaciones criminales, precisando que aunque algunas
organizaciones criminales mexicanas estn asociadas a un rea geogrfica particular, no todas gastan recursos
defendiendo su hegemona geogrfica.
20
El autor Prado Saldarriaga relaciona el tipo y el nivel de desarrollo de la estructura adoptada por una
determinada organizacin criminal, en relacin a su magnitud y destaca que la estructura organizacional y
operativa de una organizacin criminal permite identificar el grado de importancia y de desarrollo que ella ha
alcanzado. Complementariamente, las dimensiones de sus actividades ilcitas, su composicin interna y la
calidad de sus integrantes posibilita reconocer el mayor nivel de su influencia sobre su entorno econmico,
social o poltico.
21
criminolgica, la perspectiva sociolgica, la visin econmica, el enfoque normativo, entre

otras corrientes. En este contexto, y como se explica ms adelante, el presente estudio se
orienta por el enfoque econmico, organizativo y el anlisis compartimentado de los
procesos y de los eslabones de la delincuencia organizada.
Asimismo, encontramos que la delincuencia organizada es analizada principalmente por
actores externos al propio fenmeno, es decir, por operadores y especialistas externos a los
grupos criminales. Algunos especialistas destacan esta limitacin en los estudios sobre la
materia y sostienen que para conocer con certeza qu es y cmo se desenvuelve el mundo
criminal, es necesario adentrarse en l. Sin duda, esta tarea es muy difcil, pues, como
tambin se advierte en la bibliografa, los estudios basados en entrevistas a miembros de
las organizaciones criminales presentan serios riesgos en cuanto a la certeza de la
informacin brindada por estas fuentes. En todo caso, es importante reconocer que la
investigacin sobre el crimen organizado siempre puede presentar limitaciones en este
orden, debido a la difcil naturaleza del objeto de estudio.
Consideramos que la delincuencia organizada forma parte de una clasificacin conceptual
que la diferencia de otras agrupaciones delictivas. As, la literatura especializada identifica
un conjunto de elementos que lo diferencian de las mafias, de las redes criminales
espontneas, de las bandas ilcitas y del concierto criminal, entre otras agrupaciones
delictivas. Bajo esta premisa, tradicionalmente el crimen organizado viene a ser entendido
como la mxima expresin concertada de la delincuencia, y son tres los elementos que lo
diferenciaran de otras formas de criminalidad: i) permanencia en el tiempo de la
organizacin criminal, ii) el ncleo central de planificacin y control de los procesos y iii)
estructura jerrquica y piramidal.
Sin embargo, consideramos la definicin del crimen organizado ha evolucionado con el
transcurso del tiempo, transitando de enfoques conceptuales bsicos, a postulados ms
complejos, sofisticados y actualizados de lo qu es el crimen organizado. La revisin de
varios materiales bibliogrficos sobre esta materia, nos lleva a concluir que tanto la
literatura especializada tradicional como la ms moderna, tienden a definir este fenmeno
a partir de los elementos caractersticos de las organizaciones criminales. En otras palabras,
los elementos que caracterizan el crimen organizado lo delimitan conceptualmente, y han
cobrado vital importancia en el anlisis acadmico y operativo de esta problemtica, as
como en su tratamiento legal, nacional e internacional.
En el marco de este estudio, hemos identificamos 36 elementos que caracterizan a la
delincuencia organizada21 sugeridos por diferentes autores en tiempos y pases. Los que
ms destacan son la finalidad econmica, la ilegalidad o quebrantamiento de la ley, la
satisfaccin de una demanda ilegal, la estructura y organizacin, los medios violentos y no
21
Los que ms destacan son la finalidad econmica, la ilegalidad o quebrantamiento de la ley, la satisfaccin
de una demanda ilegal, la estructura y organizacin, los medios violentos y no violentos para ocultarse o
protegerse, la permanencia en el tiempo, la asociacin, un nmero mnimo de miembros, entre otros elementos
caractersticos.
22
violentos para ocultarse o protegerse, la permanencia en el tiempo, la asociacin, un

nmero mnimo de miembros, entre otros elementos caractersticos. Una reflexin a la que
lleva el anlisis de los elementos caractersticos del crimen organizado presentes en la
bibliografa internacional, es que stos tienen como objetivo central de anlisis a las
organizaciones criminales de gran dimensin, complejidad e internacionalizacin. Esto es
lgico si se considera que las organizaciones criminales han evolucionado en el transcurso
del tiempo, pasando de tener espectros de accin nacionales, a constituir verdaderas redes
criminales internacionales. As, los estudios del crimen organizado han seguido el proceso
de fortalecimiento e internacionalizacin del crimen organizado, llegando a establecer un
amplio nmero de elementos caractersticos de las organizaciones criminales modernas.
Seguidamente exponemos una propuesta de los elementos conceptuales centrales que
definen a la delincuencia organizada.
3.1.
La finalidad lucrativa de la delincuencia organizada
La finalidad de la delincuencia organizada es siempre econmica o lucrativa. A diferencia de

otros tipos de fenmenos criminales como el terrorismo, la delincuencia organizada
persigue siempre el lucro, el dinero o la obtencin de recursos o ganancias econmicas.
Las aspiraciones o metas polticas, ideolgicas o sociales no forman parte de los fines
sustanciales del crimen organizado; no obstante, las organizaciones criminales pueden
relacionarse e involucrarse con grupos dedicados a estas actividades, con el nico objetivo
de ampliar su espectro de accin, cometer nuevos delitos, buscar espacios que le den
legitimidad, o establecer alianzas en aras de protegerse u obtener impunidad. Adems, la
delincuencia organizada no se rige por los principios de la moral, la tica ni las reglas legales,
y por tanto, puede infiltrarse, usar y beneficiarse de los polticos, los partidos polticos, las
organizaciones religiosas, las instituciones estatales, las empresas lcitas, las personas
individuales, etc.
La finalidad lucrativa o econmica es la caracterstica sustancial que diferencia la
delincuencia organizada del terrorismo. Varios otros atributos pueden encontrarse en
ambos fenmenos delictivos, como el uso de la violencia o el tener una estructura
organizacional sofisticada; incluso, una organizacin criminal puede compartir recursos y
un mismo territorio con un grupo terrorista22. Sin embargo, el terrorismo tiene un elemento
propio e inherente: su finalidad poltica, para lo cual ejerce todo tipo de violencia contra sus
oponentes e instituciones representativas23. Las organizaciones terroristas pueden
entonces servir a y servirse del crimen organizado, desplegando vnculos de cooperacin
mutua tiles a sus respectivos intereses.
22
Abadinsky, Ob. Cit, p. 5.

La literatura especializada coincide en el que el fin lucrativo es el elemento diferenciador esencial entre el
crimen organizado y el terrorismo, pues ste ltimo tiene otros propsitos de naturaleza poltica y/o ideolgica.
23
23
Cabe sealar que en diciembre de 2011, el Home Office de Inglaterra advirti que
determinados delitos perpetrados por la delincuencia organizada evidencian incentivos
diferentes al lucro, particularmente, la trata sexual de los nios y nias. En esta perspectiva,
esta agencia remarc la necesidad de que las polticas pblicas para enfrentar esta
problemtica involucren un enfoque ms amplio que visualice, de forma integral, los
mviles o fines del fenmeno criminal organizado. El informe de referencia seala:
La motivacin es a menudo, pero no siempre, la ganancia financiera. Algunos tipos
de delincuencia organizada, como la explotacin organizada sexual de nios, tienen
otras motivaciones. (), las realidades operativas y de poltica o el estado actual de
las pruebas determinan que un enfoque ms amplio al fin lucrativo- es el adecuado
() las realidades operativas y de poltica o el estado actual de las pruebas
determinan que un enfoque ms amplio es apropiado24.
Sobre este ltimo punto, para efectos de este estudio asumimos que la delincuencia
organizada puede involucrar mviles adicionales al lucrativo por parte de uno o ms
miembros del grupo delictivo, que incluso pueden presentar patologas ampliamente
estudiadas por la criminologa; sin embargo, es importante tener en cuenta que, si nos
basamos en el propsito del grupo o del colectivo, la finalidad central del crimen organizado
resulta siempre el lucro, ms all de los mviles individuales o sub grupales. Ello no resta
importancia a lo advertido por el Home Office de Inglaterra respecto a la necesidad de
aplicar un enfoque multidimensional en el estudio del crimen organizado y las respuestas
frente a este fenmeno.
3.2.
El propsito de la delincuencia organizada: la demanda de bienes o servicios
La delincuencia organizada es un fenmeno econmico que tiene como propsito central

satisfacer una determinada demanda de bienes o servicios prohibidos o ilegales, con la
finalidad de obtener un lucro o ganancias. En el caso del Per, esta caracteriza se observa
transversalmente en el trfico ilcito de drogas, el trfico de armas, la tala ilegal de madera,
la minera ilegal, la pornografa infantil, el contrabando y otros delitos perpetrados por las
redes criminales con el objetivo central de producir y comercializar ilegalmente un conjunto
de bienes demandados nacional e internacionalmente25.
La satisfaccin de una demanda ilegal a cambio de dinero como el estmulo central de la
delincuencia organizada nos lleva a afirmar que ste es un fenmeno sustancialmente
24
Future Directions for Organised Crime Research, Home Office de Inglaterra, diciembre, 2011.
Sin embargo, existen algunos delitos cometidos por las redes delincuenciales criminales que no
necesariamente cumplen con esta categora puesto que si bien tienen un fin lucrativo, no siempre buscan
satisfacen la demanda de un usuario o cliente, tales como los homicidios asociados al sicariato y los secuestros.
Proponemos denominar a estos ilcitos, delitos de oportunidad de la delincuencia organizada.
25
24
econmico, siendo esto ltimo un elemento central que debe considerarse en el diseo de
las polticas pblicas y estrategias para enfrentarla.
Por otro lado, la demanda ilegal de los bienes y servicios ofertados por la delincuencia
organizada puede ser activa o potencial26. Es decir, puede atender una demanda ya
existente, o tambin contribuir junto con otros factores externos a la propia organizacin
o red criminal a promover una demanda en una poblacin potencialmente activa. La
satisfaccin de la demanda de los bienes o servicios prohibidos o restringidos que ofrece la
delincuencia organizada guarda relacin con los mercados ilcitos, los cuales pueden ser
locales, nacionales e internacionales. Adems, la demanda de la delincuencia organizada
puede ser dinmica, dependiendo, entre otras causales, de los cambios en la oferta de los
bienes o servicios involucrados.
Finalmente, cabe mencionar que particularmente con relacin al trfico ilcito de drogas, la
demanda nacional e internacional de las drogas evidencia la necesidad de implementar
polticas pblicas integrales para afrontar esta problemtica, Bajo este enfoque, adems de
acciones para fortalecer la persecucin penal de los grupos criminales organizados
dedicados a la comercializacin ilcita de las drogas, tambin es necesario medidas de
educacin acerca de las drogas y polticas pblicas de salud pblica para la atencin de los
consumidores, incidiendo en la reduccin de los prejuicios sociales en torno a ellos27.
3.3.
Estructura y gestin organizacional en la delincuencia organizada
Como ya hemos advertido, la delincuencia organizada no es un fenmeno esttico, sino un

fenmeno altamente dinmico y orientado hacia la sofisticacin contina.
Un aspecto ineludible para entender la delincuencia organizada es clarificar qu
entendemos por organizacin. En este estudio entendemos por organizacin un sistema
integrado por individuos que presenta las siguientes caractersticas: 1) se concibe como un
sistema abierto que tiene mltiples relaciones con el ambiente; 2) es un sistema con
mltiples propsitos necesarios para coordinar e integrarse; 3) conlleva muchos
subsistemas, procesos y cadenas de valor28; 4) los cambios en los subsistemas afectan el
comportamiento de los dems; 5) existe en un ambiente dinmico; y 6) las relaciones entre
la organizacin y el ambiente dificultan las fronteras de una entidad dada29.
Las organizaciones, y dentro de ellas las organizaciones criminales, presentan ciclos de
desarrollo, que van desde la incertidumbre cuando recin se inician, hasta las etapas de
26
Prado Saldarriaga, Ob. Cit.

En este contexto, un enfoque innovador a nivel global son los programas de reduccin de daos, dirigidos
a mitigar los daos a salud que causa el consumo de drogas psicoactivas, incidiendo en la reduccin de su
impacto y riesgos. http://harmreduction.org/connect-locally/new-york/
28
Adicin nuestra.
29
Alonso Mungua, Enrique, Teora de las Organizaciones, 2006, Mxico, p. 10.
27
25
plenitud, sostenibilidad y envejecimiento. La literatura indica que el crecimiento y el

envejecimiento de las organizaciones se manifiesta en las interrelaciones entre dos
factores: flexibilidad y control. Sobre este punto, Adizes indica:
Cuando las organizaciones son jvenes, son muy flexibles, pero no siempre son
capaces de controlarse. A medida que envejecen, la relacin cambia, el control
cambia y la flexibilidad disminuye. El tamao y el tiempo no son causas del
crecimiento de las organizaciones. Una organizacin joven significa que puede
cambiar con cierta flexibilidad, aunque dado su bajo nivel de control es difcil predecir
qu es lo que har. Vieja significa que, aunque tiene capacidad de control, la
organizacin es inflexible; tiene poca propensin al cambio. Cuando la organizacin
es al mismo tiempo flexible y tiene capacidad de control, ni es demasiado vieja ni es
demasiado joven. A esta etapa se llama plenitud 30.
Por otra parte, la doctrina diferencia dos tipos de modelos organizativos de la delincuencia
organizada: el modelo burocrtico o tradicional, y el modelo de red-patrn. Se considera
que las organizaciones criminales tradicionales adoptan el modelo estructural
burocrtico, caracterizado por la rplica de los componentes centrales del diseo
organizacional tradicional de las empresas lcitas, tales como un jerrquico y complejo
organigrama; reglas y normas internas formales y definidas; la divisin del trabajo y la
asignacin de puestos en base a competencias; y la imparticin de las rdenes y las
comunicaciones a travs de procesos preestablecidos. Se seala que este tipo de estructura
organizacional presenta debilidades para los grupos criminales originadas por la
verticalidad, la rigidez, la racionalidad y el formalismo burocrtico, factores que inciden
especialmente en el mbito de las comunicaciones, puesto que los procesos y los flujos
comunicacionales son predeterminados en este modelo, lo que facilita espacios para la
interceptacin, el seguimiento y la intervencin por parte de las fuerzas de seguridad y de
justicia. Al respecto, Abadinsky identifica las siguientes fragilidades de este tipo de
estructura para la organizacin criminal:
Muchos aspectos del modelo burocrtico son imprcticos para las organizaciones
criminales porque tienen que estar preocupadas por la real posibilidad de que las
comunicaciones sean monitoreadas. El uso del telfono debe estar limitado (a
menudo slo para arreglar las reuniones en persona), y las comunicaciones escritas
son evitadas. La informacin, as como las rdenes, el dinero y otros bienes, se
transmiten en un ambiente ntimo, bsicamente cara a cara. Las largas cadenas de
mando que caracterizan a la burocracia moderna no son prcticas para el crimen
organizado, pues limitan el alcance del control () Las comunicaciones de las cpulas
hacia los niveles operativos pueden ser intervenidos; la generacin y el
mantenimiento de archivos escritos ponen en peligro a la organizacin completa; el
xito en las infiltraciones en el nivel superior pueden poner en riesgo a toda la
30
Adizes, Ichak, Ciclos de la vida de la organizacin, 1998, p. 4.
26
organizacin; y la muerte o el encarcelamiento del personal de mando deja espacios

peligrosos en las operaciones ()31.
Abadinsky, citando a Albini y a Marshall, comenta la tendencia al modelo organizativo
criminal burocrtico en los carteles colombianos de los aos 90s, respecto de los cuales
precisa:
() La estructura burocrtica de los carteles colombianos de la cocana los hace
vulnerables. La necesidad de ejercer el mando eficaz y el control sobre una empresa
criminal es la caracterstica que la polica puede usar en su contra, convertir su fuerza
en una debilidad. La estructura de las comunicaciones del crimen organizado
internacional en los Estados Unidos es, por lo tanto, el objetivo principal de lucha
contra las drogas32.
Para contrarrestar el escenario crtico antes descrito, los especialistas sostienen que la
delincuencia organizada moderna opera extendidamente a travs de redes, las cuales
reemplazan el concepto tradicional de organizacin criminal. Una red criminal est
conformada por un conjunto de operadores que, integrando o no formalmente una
determinada estructura criminal, a nivel nacional o internacional, desempean roles claves
para el desarrollo de una o varias actividades criminales organizadas, tanto a nivel de la
planificacin, como de la ejecucin y la proteccin de los operadores que intervienen en la
cadena de valor delictual.
Las redes criminales pueden mantener liderazgos individuales, pero en realidad, su poder
radica en los operadores conectores de la red, es decir, en los operadores que articulan
los principales procesos de la cadena de valor criminal. Dentro de estos, los ms
importantes son los operadores que conectan la red criminal con las instituciones legales
que luchan contra este fenmeno criminal. En otras palabras, bajo un enfoque moderno y
actualizado, el crimen organizado opera a travs de redes y procesos criminales, con
estructuras altamente flexibles y dinmicas.
As, las redes criminales han adquirido capacidades propias y naturales para resanarse ante
los ataques e interceptaciones de las fuerzas de justicia y de seguridad, siendo solo cuestin
de tiempo, el reemplazo de sus cabecillas, para continuar sostenidamente con sus
actividades delictivas. En este panorama, los actores claves de la red criminal no siempre
son los operadores que ocupan las posiciones ms altas en la estructura criminal, sino
aquellos actores que, visible o invisiblemente, interrelacionan todos los procesos necesarios
para la comisin y el ocultamiento de los delitos, destacando aquellos que conectan o
vinculan a la red criminal con los grupos de poder poltico, econmico, judicial y policial.
Sobre este punto, el especialista Juan Carlos Garzn Vergara explica:
31
32
Abadinsky, Howard, Ob. Cit., traduccin propia, p. 13.

Ibdem, p. 14.
27
La rebelin de las redes criminales produce cambios en la manera como estas

establecen y mantienen los vnculos con la ilegalidad y en cmo se despliegan las
conexiones; tambin, afecta la estabilidad de las jerarquas y el contexto en el que
operan los grupos delictivos. Bajo este marco, un hecho a destacar es que si bien en
el mbito local las organizaciones criminales aun actan como mafias, en el contexto
nacional y multinacional operan como empresas que suministran bienes y servicios
ilegales, adoptando formas de organizacin ms fluidas, flexibles y menos
jerrquicas () El estudio de las redes criminales en Mxico y Colombia, realizado por
Lus Jorge Garay y Eduardo Salcedo subraya este aspecto: los autores concluyen que
los actores ms importantes en la red criminal no necesariamente son las figuras
ms centrales o aquellos que ocupan la posicin ms alta en la jerarqua, sino
aquellos que permiten la conexin de las facciones ilegales con las instituciones
legales33.
La bibliografa tambin sostiene que los operadores conectores son en realidad los
nuevos patrones del crimen organizado moderno. Abadinsky, citando a diversos autores,
afirma:
Una red se compone de una coleccin de conexin puntos o coyunturas (...). Pero
no todo el mundo muestra el mismo inters en y el talento para el cultivo de
relaciones con personas estratgicas con fines de lucro (...). Cuando una relacin de
Intercambio social, s desequilibra, tenemos una relacin patrn-cliente. El patrn
ofrece la ayuda econmica y proteccin tanto contra la exigencia legal e ilegal de la
autoridad. El cliente, a su vez, paga con ms activos intangibles, por ejemplo, la
estima y lealtad. Puede ofrecer tambin importante apoyo poltico o de otro tipo,
lo que hace la relacin recproca. El patrn acta como un intermediario entre el
poder cliente y la sociedad en general, tanto legtimos como ilegtimos 34 .
En sntesis, en esta investigacin asumimos que las organizaciones dedicadas a la
delincuencia organizada presentan diferentes tipos de estructuras organizativas, sean
verticales, horizontales, rgidas, flexibles, articuladas, entre otras. En este punto,
consideramos que ha habido una gran transformacin en las formas organizativas de la
delincuencia organizada, muchas de las cuales operan mediante redes con estructuras
dctiles y dinmicas (asimiladas de la evolucin del sector empresarial legal o formal),
aspecto que no ha sido suficientemente visibilizado en las regulaciones normativas ni en el
estudio de las prcticas del crimen organizado. Postulamos que, sin duda, en el Per, como
en otros pases del mundo, hoy en da existen organizaciones criminales nacionales e
internacionales con estructuras rgidas y verticales; no obstante, es posible que en el caso
peruano la delincuencia organizada opere principalmente a travs de redes criminales
ocultas, no formales y altamente dinmicas.
Garzn Vergara, Juan Carlos, La rebelin de la redes criminales: El crimen organizado en Amrica Latina
y las fuerzas que lo modifican, Woodrow Wilson Center Update on the Americas, 2012.
34
Abadinsky, Howard, Ob. Cit., p. 14.
33
28
3.4.
La cadena de valor de la delincuencia organizada
La delincuencia organizada ejecuta sus actividades siguiendo una cadena de valor,

entendida como el conjunto de patrones y procesos concatenados que integran las etapas
de elaboracin, transformacin y comercializacin de los bienes o servicios ofertados
ilegalmente, generndoles valor agregado econmico y ventaja competitiva respecto a
otros productos de la misma naturaleza. La cadena de valor se sustenta en la divisin del
trabajo entre los operadores que intervienen en el cumplimiento de los fines de la
organizacin o red criminal, sea de forma directa o indirecta. Bajo esta perspectiva, la
delincuencia organizada comprende circuitos articulados donde los operadores se
engranan entre s.
Planteamos que la cadena de valor de la delincuencia organizada integra diferentes
eslabones que cumplen funciones diferenciadas. Estos eslabones pueden tener entre s
slidos vnculos jerrquicos organizativos; o en su defecto, relacionarse a travs de lgicas
de oferta-demanda, o ambos, dependiendo de cada nivel o eslabn. Las relaciones de
oferta-demanda entre dos eslabones se presentaran especialmente en los modelos
organizativos de tendencia flexible, los cuales pueden involucrar procesos de
subcontrataciones, lo que implica que no siempre se registra un control jerrquico
centralizado y vertical de los operadores de la red criminal.
Si aplicamos el modelo terico de Michael Porter35, la cadena de valor de delincuencia
organizada est integrada por actividades primarias y secundarias. Las actividades primarias
son las acciones orientadas a la fabricacin o produccin de los bienes o servicios ofertados
ilcitamente. Estas actividades incluyen, por ejemplo, la recopilacin de los insumos para la
fabricacin de la pasta bsica de cocana y el clorhidrato de cocana. Las actividades
secundarias son las acciones de apoyo a las actividades primarias, que comprenden, por
ejemplo, las gestiones para el almacenaje, la gestin de los recursos humanos,
comunicacionales y tecnolgicos disponibles que apoyen la empresa delincuencial.
3.5.
Las reglas econmicas que orientan la delincuencia organizada
Consideramos que por tratarse de un fenmeno econmico, la delincuencia organizada se

regula por las reglas econmicas del mercado, esto es, por las relaciones entre la demanda,
la oferta, el precio, y los costos de produccin y de comercializacin de los bienes y servicios
suministrados ilegalmente. Planteamos que las reglas del mercado demarcan el escenario
o contexto para el desarrollo de la delincuencia organizada y tambin para la lucha contra
este fenmeno. En efecto, las reglas generales de la economa superan las capacidades de
los integrantes de la red u organizacin criminal, y tambin representan un desafo para las
estrategias del Estado dirigidas a contrarrestarlo.
Las principales leyes econmicas aplicables al fenmeno econmico del crimen organizado
se refieren a la demanda, a la oferta y al precio. En primer lugar, en cuanto a las reglas de
35
Reconocido catedrtico estadounidense por sus aportes a la gestin empresarial.
29
la demanda, postulamos que a una mayor demanda de los productos y servicios provedos
por la delincuencia organizada, en un escenario de una oferta constante, se registrar un
aumento en el precio de dichos bienes y servicios. Asimismo, si se registra un aumento de
la demanda, entonces ello impactar en el precio, aumentndolo.
En segundo lugar, con referencia a las reglas de la oferta, consideramos que a una mayor
oferta de los productos y servicios abastecidos por el organizado, en un escenario de una
demanda constante, se verificar una reduccin del precio de esos bienes y un incremento
de la cantidad vendida; en otras palabras, se vender ms a menor precio. Finalmente, a
una menor oferta, en un escenario de demanda constante, se registrar un aumento del
precio y una menor cantidad de bienes comercializados.
Cabe acotar que adicionalmente a las mencionadas reglas del mercado, la delincuencia
organizada puede incorporar en sus costos de produccin y de comercializacin, los riesgos
generados por operar ilcitamente, es decir, otorgar un valor econmico a los riesgos que
genera la operatividad al margen de la ley, lo que impactara en el incremento del precio de
los productos y servicios ilegales.
Por otra parte, la corrupcin es un elemento que tambin se suma al precio de los bienes
comercializados por la delincuencia organizada. Para complementar este punto, es preciso
considerar que redes y organizaciones criminales no tributan al fisco, elemento que podra
impactar en la disminucin del precio de mercado de los bienes y servicios que ofertan.
Empero, este factor de no tributacin no se presentara en todos los casos, puesto que en
el lavado de activos, al ingresar el dinero ilcito al sistema financiero formal, se podran
registrar actos de tributacin.
3.6.
Los miembros y vnculos asociativos y estratgicos en la delincuencia

organizada
La pluralidad de miembros es un requisito sustancial para calificar a una organizacin

criminal como delincuencia organizada. No obstante, se observa que no existe uniformidad
en la doctrina acerca del mnimo nmero de integrantes de una red o grupo criminal.
Algunos autores sealan que puede estar conformado por dos o ms miembros, mientras
que otros autores consideran que es necesario que el grupo criminal est compuesto por
tres o ms personas. Un autor que adopta la primera posicin es Mike Maltz, quien, como
ya hemos mencionado, considera que:
Crimen organizado es un crimen en el cual hay ms de un delincuente, y los
delincuentes estn y tienen la intencin de permanecer asociados uno con el otro con
el propsito de cometer crmenes.36
36
Abadinsky, Ob. Cit., traduccin propia, p.2.
30
Por otra parte, Chocln Montalvo identifica como un indicador establecido por los
organismos internacionales para determinar la existencia de una organizacin criminal, la
concurrencia de dos o ms personas37. En efecto, como ya hemos explicado, la Convencin
Contra la Delincuencia Organizada Transnacional considera que un grupo estructurado
criminal se compone de tres o ms personas38.
Un punto medular que se relaciona estrechamente con los miembros de la red u
organizacin criminal, es el vnculo asociativo existente entre ellos. Gran parte de la
literatura concuerda en la importancia de la asociacin delictuosa entre los integrantes
de las redes criminales, la cual se traducira en la distribucin de los roles para el desarrollo
de las actividades delictivas; y en las redes y organizaciones ms complejas, en la posiciones
estratgicas que cada miembro ocupa en la estructura criminal. Sobre el vnculo asociativo
en las redes criminales, hay tres aspectos que se deben analizar.
En primer lugar, parte del sector especializado considera que el vnculo asociativo en las
organizaciones criminales se diferencia de la asociacin ilcita existente en las bandas o
en las asociaciones ilcitas debido a que estas ltimas son organizaciones de menor
dimensin que carecen de roles establecidos y de procesos de planificacin complejos39.
Sin embargo, para otro sector especializado, no debe perderse de vista que en algunos
casos las bandas delincuenciales pueden cooperar con organizaciones criminales ms
complejas, a las que brindan servicios, o ayudan en sus procesos de distribucin local40. En
esta investigacin asumimos esta ltima posicin, la cual es planteada por Anarte Borrallo
de la siguiente forma:
En muchos casos, las bandas ejercen de minoristas del comercio ilegal que controla
el grupo criminal organizado o bien prestan cierto apoyo logstico o personal,
puntual o sistemtico (casi como una contrata). A cambio, el grupo suministra la
mercanca o ayuda en caso necesario ()41 .
La tercera precisin sobre el vnculo asociativo entre los miembros de un grupo criminal
organizado guarda correlato con el carcter predominante que este elemento podra
adquirir para su calificacin como tal. Autores como lvaro Bunster sostienen que es
inadecuado subordinar la delincuencia organizada al elemento de asociacin delictuosa:
() a pesar de la necesidad en que el moderno crimen organizado se ve de operar
estructuradamente, su proyeccin hacia metas determinadas de grave
delinquimiento apareja una especificidad ineludible en la estructura de tipo
jerrquico que asume, todo lo que hace de l un fenmeno criminal que la figura
37
En Prado Saldarriaga, Ob. Cit., p.35.

Convencin de las Naciones Unidas Contra la Delincuencia Organizada Transnacional, artculo 2.
39
En Prado Saldarriaga, Ob. Cit., p.53.
40
Ibdem.
41
Anarte Borrallo, Enrique, Conjeturas sobre la Criminalidad Organizada, p. 22, citado por Prado Saldarriaga,
Ob. Cit., p.53.
38
31
formal de asociacin delictuosa no podra nunca atrapar suficientemente en su

diversidad y punir con una condigna sancin, en calidad y cantidad 42.
Para terminar este punto, otro elemento caracterizador de la delincuencia organizada es la
limitacin del nmero de miembros de la red u organizacin criminal. Como ya hemos
mencionado, tradicionalmente se consideraba que una organizacin criminal deba estar
conformada por miembros claramente asociados al grupo, es decir, por personas que
integran la estructura jerrquica. No obstante, si bien la estructura jerrquica sigue siendo
un elemento de alto valor para el estudio del crimen organizado, tambin se presta gran
atencin a los colaboradores, permanentes o espordicos, del grupo criminal, quienes como
ya hemos referido anteriormente, pueden llegar a ser piezas claves para la consumacin y
proteccin de las actividades delictivas.
3.7.
Los contravalores en la delincuencia organizada
La delincuencia organizada se caracteriza por quebrantar la ley, es decir, su accionar como

colectivo organizado no est regulado por los parmetros del ordenamiento legal, moral, ni
tico establecidos por la comunidad legal. Desde este enfoque, lvaro Bunster sostiene:
La delincuencia organizada aparece como un modo estable y permanente de obrar
en contra de la ley, en un campo de transacciones vinculado materialmente a
mercados de bienes y servicios43.
La violacin de la ley genera que las organizaciones criminales se oculten o enfrenten con
las instituciones estatales creadas para detectarlas o sancionarlas; ante las cuales,
reaccionan con medidas de violencia fsica, tecnolgicas, sociales o polticas (dependiendo
del poder de influencia que tengan las organizaciones criminales), que tienen el propsito
de debilitar su capacidad de prevencin, investigacin y respuesta.
En consecuencia, asumimos que en la delincuencia organizada los valores de la sociedad
comn son reemplazados por las reglas del mundo criminal entendidas como contravalores.
Al respecto, Abadinsky indica:
Algunas veces, referido como el submundo, los miembros de la organizacin
criminal se ven a s mismos como algo distinto de la sociedad convencional, a la que
con frecuencia ven con desdn cuando no con desprecio, y por lo tanto, no se sujetan
a sus reglas44.
Adicionalmente, la bibliografa indica que los miembros de una organizacin criminal
usualmente desarrollan sentimientos de identidad con los contravalores y con las reglas de
42
Bunster Briceo, lvaro, Ob. Cit., p. 6. Resaltado nuestro.

Ibdem.
44
Abadinsky Ob. Cit., p. 4.
43
32
la misma, los cuales respetan y acatan. Sin embargo, como ya hemos precisado, en la
medida que las agrupaciones criminales tienden a aplicar modelos organizativos flexibles
de tipo red, los elementos de pertenencia e identificacin con los valores de una
determinada agrupacin criminal pueden debilitarse, puesto que este modelo se basa en
las relaciones dinmicas de proveedores y clientes, lo que no implica necesariamente
lealtades individuales con un nico colectivo o grupo criminal. Sobre este punto, la
bibliografa especializada indica:
Al contrario de las mafias tradicionales, las organizaciones ya no poseen una fuerte
identidad cultural y no se especializan necesariamente en un solo tipo de actividades
ni se localizan en un solo territorio. Pese a que algunas organizaciones lo hacen, de
ello no se sigue que todo el crimen organizado sea identitario, ni que todos los grupos
identitarios como las maras y las pandillas sean organizaciones criminales. Es por
ello que es mejor hablar de redes criminales, nacionales o transnacionales que se
ocupan de cometer delitos a gran, mediana o pequea escala 45.
3.8.
Los medios empleados por la delincuencia organizada para operar y

protegerse
En la delincuencia organizada no solo participan los operadores que producen o

comercializan los productos o servicios ofertados ilegalmente. Tambin pueden formar
parte de las redes criminales, actores cuya rol es el ocultamiento o la proteccin del
accionar delictivo en todas o algunas de las fases de la cadena de valor anteriormente
explicada. En este mbito identificamos cinco tipos de medios empleados por la
delincuencia organizada para operar o protegerse: i) la violencia o la intimidacin, ii) la
corrupcin, iii) las alianzas con el poder poltico o econmico, iv) las empresas legales, y v)
la legitimacin social.
En primer lugar, la delincuencia organizada se vale de la violencia o del uso ilegtimo de la
fuerza, la cual puede manifestarse en delitos o tambin presentarse mediante formas de
intimidacin o de temor contra los actores que pudieran poner en riesgo el accionar
delictivo.
En segundo lugar, la corrupcin se visualiza como uno de los elementos caractersticos ms
importantes de la delincuencia organizada. As, la corrupcin es un delito propio de la
delincuencia organizada, pero tambin un medio utilizado por las organizaciones
criminales. La corrupcin como medio de la delincuencia organizada involucra
especialmente a los agentes del Estado que participan en el control del fenmeno criminal
como ya hemos sealado algunos autores identifican a los operadores conectores con el
Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo, Seguridad Ciudadana y Criminalidad Organizada
Transnacional, Documento Tcnico elaborado para la VI Cumbre de las Amricas, abril de 2012, p. 10.
45
33
Estado como los eslabones claves de la delincuencia organizada, pero tambin puede
existir corrupcin que involucre al empresariado legal o a los lderes polticos o econmicos.
Por lo tanto, un tercer medio utilizado por la delincuencia organizada es la bsqueda de un
acercamiento o de alianzas con el poder poltico o econmico. Estos vnculos pueden
desplegarse a partir de una estrategia de los lderes de la organizacin criminal, o tambin
a travs de prcticas empricas o cotidianas en uno, varios o todos los eslabones de la
cadena de valor de la delincuencia organizada.
En cuarto lugar, la delincuencia organizada se vale de la creacin de empresas legales para
el ocultamiento de su accionar. El ejemplo ms estudiado de esta caracterstica es el lavado
de activos a travs de empresas dedicadas a actividades lcitas. No obstante, para efectos
de esta investigacin asumimos que la delincuencia organizada tambin puede
comprender, en alguno o varios de sus eslabones, a empresas legales que cumplen un papel
relevante en el proceso de produccin, comercializacin u ocultamiento de los bienes o
productos ofertados ilcitamente. En otras palabras, planteamos que la delincuencia
organizada no solo se vale de empresas formales para lavar dinero o activos, sino que
tambin podra darse el caso en que empresas claramente formales y legales desempeen
roles claves en la cadena de valor de la delincuencia organizada. Por ejemplo, en la cadena
de valor de la produccin de cocana, una empresa formal dedicada a la comercializacin
legal de productos qumicos podra ser la principal abastecedora de estos insumos;
asimismo, una empresa formal podra ser la proveedora de explosivos para la fabricacin
ilegal de municiones; finalmente, una empresa formal dedicada a la exportacin de bienes
como el oro o la madera, podra adquirir bienes producidos por la delincuencia organizada
e integrarlos a su produccin legal. Las relaciones entre el mundo criminal y las empresas
formales desde un enfoque de procesos y de una cadena de valor articulada, constituye
an un rea gris en el estudio del fenmeno de la delincuencia organizada.
Finalmente, consideramos que la legitimacin social puede constituir otro medio utilizado
por la delincuencia organizada. Nos referimos a la realizacin de actividades aparentemente
altruistas o con contenido social que pueden ser promovidas o financiadas por algunos de
los eslabones de la delincuencia organizada con el objetivo de lavar dinero; pero que
adems, buscan generar vnculos afectivos positivos en la comunidad o entorno local, con
el propsito de favorecen o legitimar socialmente su desenvolvimiento.
3.9.
El carcter evolutivo de la delincuencia organizada
La permanencia es un elemento que parte de la doctrina especializada identifica como

esencial en las agrupaciones dedicadas al crimen organizado. Bajo este enfoque, la
permanencia de una organizacin criminal es entendida como su estabilidad en el tiempo y
en su accionar delictual. Asimismo, a este elemento se le atribuye un vnculo directo con la
asociacin ilcita para delinquir.
34
Sin embargo, como ya hemos sostenido, asumimos que la delincuencia organizada es un

fenmeno en constante cambio y evolucin. Por lo tanto, como lo reconocen la Convencin
Contra la Delincuencia Organizada Transnacional y tambin algunos autores especializados,
la caracterstica de la permanencia en el tiempo de una organizacin criminal debe
valorarse junto con otros elementos tales como los procesos, los mtodos, los vnculos,
los fines y los medios empleados para tener una visin integral que permita caracterizar a
un determinado grupo delictivo como una posible organizacin criminal.
3.10. La informalidad de las actividades econmicas como un elemento influyente
de la delincuencia organizada
El Per es una nacin en vas de desarrollo que presenta altos niveles de informalidad
econmica, los cuales se evidencian en los diferentes sectores productivos y comerciales
del pas. A pesar de que en los ltimos aos se registran esfuerzos estatales por ordenar y
formalizar a los sectores informales, en trminos generales, los cambios efectuados
principalmente de naturaleza normativa no han logrado todava revertir la fuerte
presencia de la informalidad econmica, la cual es parte importante de la economa
nacional.
La informalidad econmica se caracteriza, entre otros aspectos, por el incumplimiento de
las normas de control administrativo estatal, la no sujecin a las leyes laborales de
contratacin, la evasin tributaria y un limitado acceso al crdito formal. Sin embargo, la
informalidad econmica no siempre est vinculada a actividades ilegales. En efecto, existen
actividades econmicas informales que, si bien violan normas administrativas, no
constituyen delitos o crmenes. Por el contrario, existen actividades informales que son
ilegales o que constituyen delitos, principalmente a partir de su regulacin como tal en la
normativa penal y su activo o potencial dao social.
La informalidad econmica y el dbil control estatal de la misma, son elementos del entorno
social y econmico que influyen en el fenmeno de la delincuencia organizada en el Per,
puesto que facilitan la invisibilidad de todos o algunos de sus procesos o eslabones.
Ciertamente, asumimos que la delincuencia organizada en este pas es un fenmeno oculto
e ilegal, a lo que contribuye el entorno informal antes descrito.
35
CAPTULO II: ANLISIS DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA EN EL

PER
Este captulo tiene como objetivo presentar una visin panormica de la delincuencia
organizada en el Per, explorando acerca de los principales delitos que caracterizan este
fenmeno en el mbito nacional. Con este propsito, se analizan los siguientes delitos: el
trfico ilcito de drogas, el trfico ilcito de armas y de municiones, la tala ilegal de madera,
la minera ilegal, la trata de personas y el lavado de activos. Previamente, se presentan los
principales aspectos regulados en la nueva Ley 30077 Ley Contra el Crimen Organizado,
as como reflexiones generales sobre este fenmeno en el pas.
Como se ha precisado en la parte introductoria de este estudio, existe limitada bibliografa
disponible sobre el fenmeno de la delincuencia organizada en el Per, tanto a nivel global
como respecto a sus delitos ms representativos. Por este motivo, el presente captulo se
sustenta en materiales bibliogrficos, pero tambin en entrevistas realizadas a expertos
nacionales e informacin contenida en investigaciones y notas periodsticas registradas en
los ltimos aos. En este sentido, reconocemos el carcter exploratorio de este reporte y
destacamos la importancia de realizar estudios empricos que profundicen en los temas
abordados en este documento.
Este captulo analiza los siguientes puntos respecto a cada delito bajo estudio: 1) objetivo
del estudio, 2) informacin introductoria, 3) la demanda ilegal que satisface, 4) los procesos
y actores involucrados, 5) los medios empleados, 6) la vinculacin con otros delitos, 7) las
ganancias generadas y 8) las respuestas del Estado frente a la problemtica descrita. Estos
puntos han sido planteados considerando los temas tratados en el marco de referencia y la
informacin estadstica recopilada para la elaboracin de este captulo.
Nuevo marco normativo: La Ley No 30077 - Ley Contra el Crimen

Organizado
Desde el 20 de agosto de 2013 el Per cuenta con un nuevo marco normativo que regula la
delincuencia organizada. Se trata de la Ley No 30077 - Ley Contra el Crimen Organizado,
norma que introduce la siguiente definicin y criterios para determinar la existencia de una
organizacin criminal.
Se considera organizacin criminal a cualquier agrupacin de tres o ms personas
que se reparten diversas tareas o funciones, cualquiera sea su estructura y mbito de
accin, que, con carcter estable o por tiempo indefinido, se crea, existe o funciona,
inequvoca y directamente, de manera concertada y coordinada, con la finalidad de
cometer uno o ms delitos graves sealados en el artculo 3 de la presente Ley.
36
La intervencin de los integrantes de una organizacin criminal, personas vinculadas

a ella o que actan por encargo de la misma puede ser temporal, ocasional o aislada,
debiendo orientarse a la consecucin de los objetivos de la organizacin criminal.
Como se observa, esta definicin guarda coherencia con la Convencin y con el marco
conceptual que orienta este estudio. Entre otros elementos, la Ley No 30077 Ley Contra
el Crimen Organizado define a la delincuencia organizada en funcin al nmero de sus
miembros, la divisin de sus funciones, su permanencia en el tiempo y su estructura, siendo
esto ltimo adecuado puesto que, como ya se ha explicado, las redes criminales pueden
presentar estructuras rgidas o altamente flexibles.
Un elemento que la nueva Ley omite sealar expresamente es la finalidad econmica de la
delincuencia organizada; por el contrario, se establece que la Ley es aplicable a una relacin
taxativa de delitos, entre otros, el homicidio calificado-asesinato (artculo 108 del Cdigo
Penal), el secuestro (artculo 152 del Cdigo Penal), la trata de personas (artculo 153 del
Cdigo Penal), los delitos contra el patrimonio (artculos 186, 189, 195, 196-A y 197 del
Cdigo Penal), el trfico ilcito de drogas (Seccin II del Captulo III del Ttulo XII del Cdigo
Penal), la tenencia, fabricacin, trfico ilcito de armas, municiones y explosivos (artculos
279, 279-A, 279-B, 279-C y 279-D del Cdigo Penal), el genocidio, la desaparicin forzada y
la tortura (artculos 319, 320 y 321 del Cdigo Penal).
Llama la atencin de secreto de las comunicaciones (artculo 162 del Cdigo Penal) y el
delito de marcaje o reglaje (artculo 317-A del Cdigo Penal). No obstante a la relacin
taxativa de los delitos, la Ley seala que es aplicable a los delitos en los que se contemple
como circunstancia agravante su comisin mediante una organizacin criminal y a
cualquier otro delito cometido en concurso con los previstos en el presente artculo46.
Por otro lado, la Ley No 3007 regula las tcnicas especiales de investigacin, medidas
limitativas de derechos, incautacin y decomiso y valoracin de la prueba 47. Asimismo, se
establece, que no pueden acceder a los beneficios penitenciarios de redencin de la pena
por el trabajo y la educacin, semi-libertad y liberacin condicional, los integrantes de la
organizacin criminal, si el delito por el que fueron condenados est dentro de los previstos
expresamente en su contenido, entre los cuales se encuentra el delito de trata de personas.
Adicionalmente, la Ley No 30077 crea el Sistema de Control Reforzado de Internos de
Criminalidad Organizada (SISCRICO), a cargo del Instituto Nacional Penitenciario48, que se
Ley 30077 Ley del Crimen Organizado, artculo 3.
Tcnicas especiales de investigacin (interceptacin postal e intervencin de las comunicaciones, audiencia
judicial de reexamen, circulacin y entrega vigilada de bienes delictivos, agente encubierto, acciones de
seguimiento y vigilancia, deber de colaboracin y de confidencialidad de las instituciones y entidades
bancario), Medidas limitativas de derechos (levantamiento del secreto bancario, reserva tributaria y burstil),
incautacin y decomiso (prdida de dominio, administracin y custodia de los bienes de carcter delictivo) y
valoracin de la prueba.
48
El SISCRICO, a cargo del INPE, debe contener una base de datos y elementos para almacenar informacin
sobre la situacin penal, procesal y penitenciaria de todos los procesados y condenados por la comisin de uno
o ms delitos en condicin de integrantes de una organizacin criminal, vinculadas a ella o por haber actuado
46
47
37
encarga de su diseo, implementacin y administracin. Finalmente, esta Ley seala que

para la investigacin, juzgamiento y sancin de los integrantes de una organizacin criminal,
personas vinculadas a ella o que actan por encargo de la misma, que cometan el delito de
trata de personas, rigen las normas y disposiciones del Cdigo Procesal Penal aprobado por
Decreto Legislativo 957, sin perjuicio de las disposiciones especiales contenidas en la citada
Ley.
Reflexiones generales
Un primer objetivo de esta investigacin fue determinar los niveles de la delincuencia
organizada en el Per. Al respecto, observamos que este pas constituye un importante
escenario para el desarrollo de este tipo de delincuencia, la cual se presenta en dos niveles
teniendo en cuenta la demanda que busca satisfacer. En primer lugar, existe una
delincuencia organizada que tienen como objetivo satisfacer una demanda ilegal
internacional; es decir, organizaciones y operadores articulados que forman parte de la
cadena de valor de la delincuencia organizada transnacional. El delito ms representativo
en este caso es el del trfico ilcito de drogas; pero tambin son importantes la tala ilegal
de madera, la minera ilegal y el trfico ilcito de armas.
En segundo lugar, en el Per existen redes criminales organizadas cuya cadena de valor
inicia y termina en el mbito nacional, esto es, grupos delincuenciales de mediana o de
pequea dimensin, organizacin y sofisticacin, que tienen un accionar nacional o interno,
el cual puede ser denominado delincuencia organizada nacional o local. Los delitos ms
representativos de este fenmeno seran la trata de personas, los secuestros, las
extorsiones, la corrupcin, el trfico ilcito de municiones y el lavado de activos, los cuales
involucran procesos tanto en Lima como en las provincias del interior del pas.
Al ser consultado sobre el Per como un escenario de delincuencia organizada nacional e
internacional, un especialista entrevistado seal:
Habra que definir previamente qu es crimen organizado. Dira que hay dos
visiones. Una la delincuencia organizada, sobre la base de los convenios
internaciones, que apuntan a derechos especficos como el lavado de activos y el
narcotrfico, donde en el fondo subyacen organizaciones grandes, gran logstica,
muchos recursos, que adems tiene como caracterstica la posibilidad de presencia
en otros pases. Ese es el concepto de crimen organizado internacional. Al otro lado
est la otra visin de crimen organizado ms domestica y est referida a la
organizacin criminal tipo banda, que se presenta en nuestro pas como secuestro,
por encargo de la misma, as como el registro de las visitas que reciben los internos antes aludidos, con la
finalidad de hacer un seguimiento administrativo a efecto de garantizar el imperio de la ley, la seguridad
penitenciaria, el orden y su rpida localizacin en los establecimientos penitenciarios.
38
robos a bancos, asociaciones ilcitas. Habra que definir de cul de los temas estamos
hablando. Tengo la impresin de que la visin general de la comunidad y de la prensa
sobre el crimen organizado est referido a la organizacin domstica de grupos,
de delincuentes que operan e impactan, es decir la visin domstica de crimen
organizado49.
Por otro lado, todos los especialistas entrevistados coinciden en advertir que la delincuencia
organizada en el Per es perpetrada principalmente por redes criminales sin altos niveles
organizativos ni sofisticacin, al menos en comparacin a lo registrado en otros pases de la
regin como Mxico o Colombia. As, se destaca que aunque algunos delitos
especficamente el trfico ilcito de drogas y el lavado de activos seran cometidos por una
delincuencia organizada que tendra niveles superiores de estructura y organizacin, en la
mayora de los casos las redes criminales locales se encontraran en una fase organizativa
incipiente o de mediano desarrollo. Sobre este punto, un especialista precis:
A diferencia de pases ms complicados, ms complejos, la delincuencia cotidiana
que es la que afecta a la mayora de ciudadanos tiene bajos niveles de organizacin
y no estara usualmente asociada al crimen organizado, sino al crimen comn, al
crimen de oportunidad, a delincuencia de grupos pequeos, casi aislados (). La
magnitud de las organizaciones criminales parece ser de medianas a chicas, no
pareciera que hubiese en Per bandas de medianas a grandes como hay en Mxico
o Colombia. Han habido algunas organizaciones de medianas a grandes, como los
Snchez Paredes, o individuos como Zevallos y otros, pero para escalas de crimen
organizado mediano. En Per no tenemos los grandes carteles de la droga y eso
probablemente tiene que ver con que somos un pas de exportacin donde el capital
no se acumula, sino, es una plataforma de exportacin; los dueos de la mercadera
son de fuera y lo que hay ac son grupos intermediarios relativamente ms
pequeos50.
Cabe mencionar que las cifras disponibles sobre el quehacer de las redes criminales
organizadas en el Per validan la opinin precedente, particularmente, aquellas que dan
cuenta de la violencia como medio usado por los grupos criminales para operar o
protegerse. En este sentido, los homicidios atribuidos a la delincuencia organizada en Per
seran mucho menores al de otros pases de la regin. Sin embargo, como veremos ms
adelante, ello no significa que las redes criminales nacionales no se expresen a travs de
otros actos de violencia y temor asociados principalmente al trfico ilcito de armas. Las
manifestaciones de violencia de la delincuencia organizada guardan actualmente
proporcin con su proceso evolutivo, por lo cual existe el riesgo de que puedan potenciarse
a mediano plazo, en particular, de cara a las debilidades que tiene el Estado para
enfrentarla. Las expresiones ms graves de dicho proceso evolutivo en el mediano plazo
49
Entrevista al abogado Wilfredo Pedraza Sierra, ex Ministro del Interior de Per y ex Presidente del Instituto
Nacional Penitenciario.
50
Entrevista al socilogo Carlos Basombrio Iglesias, experto en seguridad ciudadana, ex Viceministro del
Interior.
39
seran: primero, mayores capacidades de las redes criminales para ejercer la violencia;
segundo, una mayor corrupcin e infiltracin en las instituciones estatales; y tercero, una
mayor capacidad de blanqueamiento de activos o dinero con altos mrgenes de impunidad.
Es preciso advertir que para algunos especialistas, las agrupaciones delictivas existentes en
el Per no representan claramente organizaciones criminales sino bandas, puesto que sus
niveles organizativos son menos estructurados. As, un especialista sostuvo:
La criminalidad organizada es un fenmeno que est avanzando en los ltimos
tiempos. Yo siempre he dicho que hay que diferenciar la delincuencia organizada de
la delincuencia convencional. La delincuencia organizada en el Per se dedica a
delitos que generan mucho dinero, como el trfico ilcito de drogas, el lavado de
activos, la trata de personas, y en alguno u otro caso relacionados con el medio
ambiente. Los otros temas, como las extorsiones y los secuestros, normalmente lo
hacen bandas que no son organizaciones criminales51.
Por otro lado, aunque no todas las organizaciones o redes criminales peruanas tendran el
mismo desarrollo organizacional, algunos grupos con mayor magnitud desarrollaran
vnculos colaborativos con grupos delincuenciales de menor magnitud, con los cuales
establecen relaciones de apoyo y de utilizacin mutua. As, el trfico ilcito de drogas es
considerado el delito alrededor del cual giran varios otros ilcitos cometidos por la
criminalidad organizada (como la trata de personas, el trfico de armas y el lavado de
activos), pero tambin algunos delitos caractersticos de la delincuencia comn, como los
robos agravados. Sobre este punto, un operador seal que algunos delitos de la
delincuencia comn estaran siendo promovidos por las redes delincuenciales ms
organizadas, con el objetivo de generar distractores para las instituciones estatales
encargadas de luchar contra la delincuencia:
Uno de los delitos fundamentales es el tema del narcotrfico. El narcotrfico genera
distractores, uno de ellos es a travs de la delincuencia comn. Cunta ms
delincuencia comn existe, se requieren ms policas para combatirla. Estos son
distractores para que las organizaciones de los traficantes puedan trabajar a su libre
albedro52.
En el mismo sentido, otro especialista seal:
La cantidad de actos delincuenciales comunes, como los robos y los asaltos, en
general ha crecido y hay una sensacin de que el crimen viene creciendo. No solo
crece, sino que cada vez es ms sofisticado, es un crimen de mayor impacto.
Entonces, hay varios segmentos que se tienen que ver. Por un lado, est el
51
Entrevista al doctor Jorge Chvez Cotrina, Fiscal Coordinador Nacional de la Fiscala contra el Crimen
Organizado del Ministerio Pblico.
52
Entrevista al Coronel PNP Hctor Loayza Arrieta, ex miembro de la Direccin de Operaciones Especiales
(DINOES).
40
narcotrfico, el cual evidentemente en Per afecta la criminalidad, porque el

narcotrfico, para desarrollarse como actividad, trasciende el mbito de la
produccin y la comercializacin de la droga, porque estos mismos delincuentes
estn conectados con otro tipo de criminales53.
La bibliografa especializada sustenta las afirmaciones antes expuestas e indica que:
El trfico ilcito de drogas est, por lo general, vinculado a otras actividades
delictivas como el terrorismo, el trfico de armas, la trata de personas, la corrupcin
y el blanqueo de dinero, lo cual convierte a esta actividad en una amenaza
especialmente grave y compleja54.
En cuanto al tipo de delitos perpetrados por la delincuencia organizada, podemos identificar
dos grandes clasificaciones. Una primera clasificacin se da en funcin del tipo de demanda
ilegal que estas agrupaciones buscan satisfacer, esto es, la demanda de bienes o de servicios
prohibidos en los niveles local o internacional. Una segunda clasificacin se plantea en
funcin del uso de la violencia que ejercen los grupos criminales organizados.
En la primera clasificacin se visualizan, por un lado, los delitos que atienden la demanda
de determinados productos, bienes o servicios prohibidos por la ley. En este grupo se
encuentran, entre otros, los delitos del trfico ilcito de drogas, la tala ilegal de madera, el
trfico ilegal de armas y la trata de personas. Sobre este tipo de delitos, un actor consultado
precis:
Un territorio es parte de una unidad donde hay un mercado, con una oferta y una
demanda. Esta premisa es til para diferenciar la criminalidad en Colombia, Per y
otros pases como Mxico o Chile. La demanda existe porque hay una oferta. Se vende
drogas en las ciudades porque hay una demanda. La explotacin sexual, el robo de
autopartes, hasta el robo de un auto completo se da porque hay una demanda que
satisfacer con una oferta, sea esta lcita o ilcita55.
Cabe resaltar que dentro de este primer grupo de delitos, el ms degradante para la
dignidad humana es la trata de personas, puesto que implica el tratamiento y la explotacin
de los seres humanos especialmente de mujeres y de nios y nias como si fueran bienes
muebles.
En segundo lugar, estn los delitos que no atienden una demanda especfica, sino que las
redes criminales los identifican como oportunidades de negocio, como sucede con las
extorsiones y los secuestros.
53
Entrevista al economista Jaime Garca Daz, consultor experto en trfico ilcito de drogas.
Novak, Fabin y Ruda, Juan Jos, El Trfico Ilcito de Drogas en el Per: Una Aproximacin Internacional,
Instituto de Estudios Internacionales (IDEI) de la Pontificia Universidad Catlica del Per, 2009, p. 25.
55
Entrevista al psiclogo Juan Huambachano Carbajal, Gerente del Observatorio de la Criminalidad del
Ministerio Pblico y experto en estadstica delictual.
54
41
Otra clasificacin de los delitos cometidos por los grupos criminales en el Per se plantea
en funcin del uso de la violencia para su comisin. As, en un primer subgrupo conformado
por los delitos violentos estaran los secuestros, las extorsiones, la trata de personas;
mientras que en el sub grupo conformado por aquellos que no conllevan necesariamente
el ejercicio de la violencia, se encontrara el lavado de activos, la tala ilegal de madera y la
minera ilegal, entre otros ilcitos.
Asimismo, la corrupcin se visualiza como un delito cometido por la delincuencia
organizada, pero tambin como un medio transversal del cual se vale para cumplir sus
objetivos con impunidad. La corrupcin es un elemento central que favorece la delincuencia
comn y la organizada. La corrupcin se relacionara con el fenmeno de la delincuencia
organizada en las instancias responsables de la investigacin y sancin de estos delitos, pero
tambin en las instancias estatales responsables del control administrativo previo asociado
a algunos de los delitos ms representativos de la delincuencia organizada en el Per.
Otro tema que surge con relacin a las vinculaciones entre las organizaciones criminales,
son las prisiones o las crceles. Al respecto, un experto coment:
La delincuencia organizada trabaja tranquilamente porque se maneja desde el
interior de los penales, tienen el control de los penales; la delincuencia comn, es
decir, la delincuencia callejera est conformada por las bandas juveniles, el
pandillaje y afecta al ciudadano comn, mientras que la delincuencia organizada, s
afecta a la gente, pero enfocando ciertos blancos, no se dedican al robo de carteras,
ellos no pierden su tiempo en eso, ellos planifican bien sus asaltos56.
EL TRFICO ILCITO DE DROGAS
1. Objetivo de estudio
Para analizar el trfico ilcito de drogas como parte del fenmeno de la delincuencia
organizada en el Per, asumimos el concepto de este delito previsto en los artculos 296 y
297 Cdigo Penal.
Artculo 296.- Promocin o favorecimiento al trfico ilcito de drogas.- El que promueve, favorece o
facilita el consumo ilegal de drogas txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas, mediante
56
(DINOES).
42
actos de fabricacin o trfico o las posea con este ltimo fin, ser reprimido con pena privativa de
libertad no menor de ocho ni mayor, de quince aos, con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco
das-multa e inhabilitacin conforme al artculo 36, incisos 1, 2, y 4.
El que posea drogas txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas para su trfico ilcito ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de doce aos y con ciento veinte
a ciento ochenta das-multa.
El que provee, produce, acopie o comercialice materias primas o insumos para ser destinados a la
elaboracin ilegal de drogas en cualquiera de sus etapas de maceracin, procesamiento o elaboracin
y/o promueva, facilite o financie dichos actos, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor
de cinco ni mayor de diez aos y con sesenta a ciento veinte das-multa.
El que toma parte en una conspiracin de dos o ms personas para promover, favorecer o facilitar el
trfico ilcito de drogas, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de
diez y con sesenta a ciento veinte das-multa.
Artculo 297.- Formas agravadas
La pena ser privativa de libertad no menor de quince ni mayor de veinticinco aos (), cuando:
()
6. El hecho es cometido por tres o ms personas, o en calidad de integrante de una organizacin
dedicada al trfico ilcito de drogas o que se dedique a la comercializacin de insumos para su
elaboracin57.
2. Informacin introductoria
El trfico ilcito de drogas es, histricamente, el delito ms importante y representativo de

la delincuencia organizada en el Per. La preocupacin nacional e internacional por la
participacin de operadores peruanos en el trfico ilcito de drogas a nivel internacional se
remonta a los aos 70s, poca en la cual se tienen indicios de la produccin de coca y su
procesamiento en el Per. En los aos 80s surgieron los denominados crteles y se
increment el trfico ilcito de drogas en Latinoamrica58. Per y Bolivia eran productores
mientras que Colombia estaba abocada principalmente a la comercializacin,
posteriormente este ltimo pas se convirti en productor a partir de 199659.
En el Per operan los eslabones correspondientes al cultivo, la produccin, la
transformacin y la comercializacin de la cocana, la marihuana, el opio y otras sustancias
psicotrpicas prohibidas60. De este universo, la pasta bsica de cocana es la droga de mayor
Numeral modificado por la Primera Disposicin Complementaria Modificatoria de la Ley N 30077 Ley
Contra el Crimen Organizado, publicada el 20 agosto 2013 y que entr en vigencia el 1 de julio de 2014.
58
Entrevista a Humberto Chirinos, consultor de la UNODC.
59
Inicialmente Colombia no era productora de cocana, por tanto, no haba narco-cultivos ni laboratorios para
su procesamiento. Estos laboratorios estaban establecidos principalmente en el norte de Chile y los plantos en
Per y Bolivia. La cocana provena ya procesada de Per. Publicado en la pgina web de World War -D:
http://www.world-war-d.com/2013/01/26/breva-historia-del-narco-trafico-encolombia/#sthash.sZPGNfrS.dpuf
60
Informes Anuales de la Junta Internacional de Fiscalizacin de Estupefacientes (JIFE).
57
43
produccin y comercializacin, la cual est dirigida a satisfacer especialmente un mercado

internacional. Colombia, Per y Bolivia son los principales productores de la cocana a nivel
global61.
Son cuatro indicadores aplicados en el pas para analizar la problemtica del trfico ilcito
de drogas: i) el territorio dedicado al cultivo de coca, ii) la produccin de hoja de coca
cosechada y seca, iii) la produccin ilcita de las drogas, especficamente, la pasta bsica de
cocana y el clorhidrato de cocana, y iv) la utilizacin e incautacin de los insumos qumicos.
Con respecto al territorio dedicado al cultivo de coca, en el 2012, el rea neta ocupada por
cultivos de coca en el Per fue calculado en 60,400 hectreas. Ello signific una disminucin
en comparacin a aos anteriores dado que en el 2011 dicha rea fue calculada en 62,500
hectreas. La UNODC destaca que dicha reduccin es muy relevante dado que en los 7 aos
anteriores se registr un crecimiento continuo62. Este resultado es atribuido a las acciones
de erradicacin y post-erradicacin en el marco del Desarrollo Alternativo Integral
Sostenible (DAIS) emprendido por el gobierno peruano; estas acciones son especialmente
importantes si se tiene en cuenta que se han intervenido zonas emblemticas en aspectos
de la produccin y el comercio de los derivados ilcitos de la coca, como son el Monzn y el
Palcaz-Pichis-Pachitea63.
Novak, Fabin y Namihectreas, Sandra, Presentacin El problema del narcotrfico en los pases andinos,
Centroamrica y Mxico: su conexin con Europa, p. 9.
62
Informe de Monitoreo de Cultivos de Coca 2012 presentado por la Oficina de Naciones Unidas contra la
Droga y el Delito para Per y Ecuador (UNODC) y la Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas
(DEVIDA). http://www.pcm.gob.pe/2013/09/cultivos-de-coca-en-el-peru-se-reduce-luego-de-siete-anos-decrecimiento-continuo/
63
Resumen Ejecutivo del Informe de Monitoreo de Cultivos de Coca 2013 presentado por la Oficina de
Naciones Unidas contra la Droga y el Delito para Per y Ecuador (UNODC) y la Comisin Nacional para el
Desarrollo y Vida sin Drogas (DEVIDA).
61
44
Al 31 de diciembre de 2013, el rea neta ocupada por cultivos de coca en el Per fue
calculada en 49,800 hectreas, lo cual signific una reduccin de 17.5% en comparacin al
ao anterior cuando haba 60,400 hectreas plantadas64. Estos ltimos resultados han sido
medidos gracias a la disponibilidad de productos satelitales de alta resolucin 65 y se
atribuyen al buen manejo del programa integral de desarrollo alternativo en las reas
cocaleras66.
Respecto a la produccin potencial de hoja de coca secada al sol, en el ao 2013 se calcul
en 121,242 toneladas. Por otro lado, la erradicacin de cultivos de coca al 31 de diciembre
de 2013 fue calculada en 23,947 hectreas67. Complementariamente, se estima que
alrededor de 9 toneladas de la hoja de coca se destina al consumo legal y alrededor de 120
toneladas se convierten en cocana ilcita68.
Los siguientes grficos proporcionan un panorama comparativo del cultivo de hoja de coca
por hectreas y toneladas en Per, Colombia y Bolivia entre los aos 1990 y 2012.
Informe de Monitoreo de Cultivos de Coca 2013 presentado por la Oficina de Naciones Unidas contra la
Droga y el Delito para Per y Ecuador (UNODC) y la Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas
(DEVIDA).
65
Es importante sealar que la deteccin y medicin de cultivos de coca en este ao se ha visto facilitada por
la disponibilidad de productos satelitales de alta resolucin (SPOT6 de 1.5m) y complementariamente
productos de mediana resolucin (Rapid Eye de 5m.) para algunos sectores especficos. El uso de estos
productos ha permitido, por un lado mejorar la identificacin del cultivo de coca inclusive aquellos que ocupan
espacios inferiores a 0.25 ha Resumen Ejecutivo Informe de Monitoreo de Cultivos de Coca 2013
presentado por la Oficina de Naciones Unidas contra la Droga y el Delito para Per y Ecuador (UNODC) y la
Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas (DEVIDA).
66
Entrevista a Flavio Mirella, epresentante de la Oficina de Naciones Unidas contra las Drogas y Delito
(UNODC). http://www.rotativo.com.mx/noticias/internacionales/335294-onu-valora-avances-de-peru-enlucha-contra-el-narcotrafico/
67
Datos Clave Informe de Monitoreo de Cultivos de Coca 2013 presentado por la Oficina de Naciones
Unidas contra la Droga y el Delito para Per y Ecuador (UNODC) y la Comisin Nacional para el Desarrollo
y Vida sin Drogas (DEVIDA).
68
Oficina de Naciones Unidas Contra la Droga y el Delito - UNODC, Diagnstico Situacional sobre cuatro
insumos qumicos controlados de mayor uso en la fabricacin de drogas en el Per, 2011. p. 9.
64
45
GRFICO No. 1
Cultivo de hoja de coca en Per, Colombia y Bolivia (hectreas), 1990-2012
180000
160000
140000
120000
100000
Bolivia
80000
Colombia
Per
60000
40000
20000
Pas
Bolivia
1997
1998
2012
2011
2010
2009
2008
2007
2006
2005
2004
2003
2002
2001
2000
1999
1998
1997
1996
1995
1994
1993
1992
1991
1990
1990
1991
1992
1993
1994
1995
1996
1999
2000
2001
50300
47900
45300
47200
48100
48600
48100 45800 38000
21800
14600
19900
40100
37500
37100
39700
44700
50900
67200 79400 101800 160100 163300 144800
Colombia
Per
Pas
Bolivia
121300 120800 129100 108800 108600 115300 94400 68800 51000

2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008 2009 2010
38700
2011
43400
2012
21600
23600
27700
25400
27500
28900
30500 30900 31000
27200
25300
102000 86000
80000
86000
78000
99000
81000 73000 62000
64000
48000
46700
50300
48200
51400
53700
56100 59900 61200
62500
60400
Colombia
Per
44200
Fuente: Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito, UNODC

Informe Mundial sobre las Drogas 2005 (1990-2004); World Drug Report 2013
(2005-2011); Monitoreo de Cultivos de Coca en el Per, Colombia y Bolivia 2012
Elaboracin propia.
46
46200
GRFICO No. 2
Produccin potencial de cocana en Per, Colombia y Bolivia (tm), 1990-2012
800
695
700
600
492
500
400
309
302
300
189
200
141
113
92
100
43
1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012
Bolivia
189 220 225 240 255 240 215 200 150
Colombia
92
Per
492 525 550 410 435 460 435 325 240 175 141 150 160 155 190 260 280 290 302
88
91
70
43
60
60
79
107
80
94
104 113
119 201 230 300 350 435 680 695 617 580 440 390 680 660 630 450 410 350 345 309
Fuente: Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito, UNODC

Informe Mundial sobre las Drogas 2005 (1990-2004); World Drug Report 2013
(2005-2011); Colombia: Monitoreo de Cultivos de Coca 2012
.
3. La demanda que satisface
Se calcula que en el mundo hay entre 13.3 y 19.7 millones de personas que consumen
cocana69. La produccin de la cocana peruana tiene una demanda claramente
internacional que se ubica en Europa, los Estados Unidos de Amrica y algunos pases de
Amrica Latina, especficamente Brasil y Argentina. La literatura especializada indica que
ms del 60% de la cocana producida en el Per tiene como destino estos pases70 y un
69
70
Ibdem, p. 35.
Novak, Fabin, Ob. Cit., p. 24.
47
porcentaje menos significativo (alrededor del 9%) tiene como destino el abastecimiento del
consumo nacional o interno.
En comparacin a los aos 2005 a 2007, el cultivo de la hoja de coca y la produccin de
cocana en el Per, y en general en Amrica del Sur, ha decado. La reduccin de la
produccin de cocana se atribuye, entre otros factores, a una variacin en la demanda
internacional de este tipo de droga. Un estudio sobre la materia explica este fenmeno:
Los mercados de las drogas son flexibles y cambiantes. En los ltimos aos se ha
registrado una reorientacin en el mercado mundial del opio (herona) y de la coca
(cocana). La tendencia es a la disminucin del consumo de estas drogas en el mundo
desarrollado y a su incremento en el mundo en desarrollo. Segn Naciones Unidas, en
los ltimos aos, la superficie global de cultivo de opio se ha reducido casi en una
cuarta parte (23%). El cultivo de coca, por su parte () sigui disminuyendo. La
produccin mundial de cocana se redujo de un 12% a un 18% entre 2007 y 2009;
tendencia que continu en el 2010. Esta tendencia se origina en la notable disminucin
del consumo de cocana en los Estados Unidos. El mercado minorista de cocana en
ese pas se ha reducido aproximadamente en dos terceras partes desde el decenio de
1990 (...). Si bien el consumo de cocana ha descendido en los Estados Unidos, no ha
ocurrido lo mismo en Europa y Amrica del Sur. Durante el ltimo decenio, se duplic
en Europa el consumo de cocana, pasando el nmero de consumidores de 2 millones
en 1998 a 4,1 millones en 200871.
A la variacin de la demanda internacional de la cocana, como parte del contexto
internacional de la oferta, se adiciona el efecto globo entre las principales fuentes de
produccin, transformacin y exportacin de este bien ilcito en Amrica del Sur. En este
sentido, el fortalecimiento de la lucha contra el trfico de drogas en Colombia y su
consecuente reduccin en cultivos y elaboracin de cocana habran impactado en el
aumento de estas dos actividades en Per y Bolivia. Ciertamente, las cifras dan cuenta que
la produccin de cocana peruana se ha incrementado, as como la exportacin de este tipo
de droga. Conforme a los siguientes grficos, en el 2011, en Per se habran producido
alrededor de 330 toneladas de cocana, de las cuales se incautaron 22 345 toneladas
(clorhidrato y basta bsica de cocana), lo que habra significado la comercializacin ilegal
de 307 655 toneladas, esto es, 96,8% del total de cocana producida72.
Garca, Jaime y otros autores, Lucha Contra el Narcotrfico en el Per: Una estrategia para el gobierno 20112016, Instituto de Estudios Internacionales (IDEI) de la Pontificia Universidad Catlica del Per, p. 13.
72
Segn los datos de INCB 2010 (International Narcotics Control Board), denominada en espaol: JIFE 2010
(Junta Internacional de Fiscalizacin de Estupefacientes), sobre toneladas de cocana producidas en Per, y los
datos de la Polica Nacional del Per sobre la cantidad de kilos de clorhidrato de cocana incautada en el mismo
ao. Si se suma las incautaciones de kilos de pasta bsica de cocana, este porcentaje se reduce a 90% de droga
comercializada.
71
48
TABLA No. 1
Comparacin entre cocana y pasta bsica producida e incautada en Per 2008 -2012
2008
2009
2010
2011
2012
Produccin
potencial
de cocana
302
100%
317
100%
335
100%
336
100%
290
100%
Total
de
drogas
cocanicas
incautadas
28.2
9%
20.7
7%
31.2
9%
24.8
7%
32.7
11%
Clorhidrato
de cocana
16.8
5.56%
10.7
3.38%
17.7
5.28%
10.8
3.21%
12.7
4.38%
Pasta
bsica
11.4
3.77%
9.9
3.12%
13.5
4.03%
14.0
4.17%
19.7
6.79%
Elaboracin propia73.
Fuente de produccin potencial: para el ao 2008 World Drug Report y para los aos 2009-2011,
CEDRO, El problema de las drogas en el Per 2013, p. 49. Para el ao 2012 Diario El Tiempo, Colombia 73.
Los otros datos corresponden a la Junta Internacional de Fiscalizacin de Estupefacientes (JIFE) y a la Polica
Nacional del Per.
73
49
GRFICO No. 3
Relacin de Cocana Producida e Incautada en Per, 2010
Relacin de cocana producida e incautada en Per, 2010
Porcentaje incautado
Cocana producida no
incautada
Pasta bsica incautada

4%
Cocaina producida
incautada
10%
90%
clorhidrato de cocana
incautado
6%
Fuente: Informes Anuales de la Junta Internacional de Fiscalizacin de

Estupefacientes (JIFE) y Polica Nacional del Per. Elaboracin propia.
GRFICO No.
4
Relacin de cocana
producida
e incautada
Relacin de Cocana Producida e Incautada en Per, 2011
en Per, 2011
Porcentaje
incautado
Pasta bsica
incautada
4%
Cocana Incautada
7%
Cocana producida
no incautada
93%
clorhidrato de
cocana incautado
3%
Fuente: Informes Anuales de la Junta Internacional de Fiscalizacin de

Estupefacientes (JIFE) y Polica Nacional del Per. Elaboracin propia
50
Respecto al precio de la hoja de coca, en el 2011 alcanz valores promedio de US$ 3.3/Kg
de hoja seca, es decir, 6.5% ms elevado que el registrado en el 2010, que fue US$ 3.1/Kg.
Siguiendo la tendencia de los ltimos aos, las mayores cotizaciones se dieron en la zona
del Monzn, con un precio promedio de US$ 3.6/Kg y el de menor precio en el VRAEM con
promedio de US$ 2.8/Kg. El primer caso respondera a que el mayor precio estara
relacionado a un elevado contenido de alcaloide que permite un mayor rendimiento cuando
la hoja es transformada en derivados; y el segundo, a una sobreoferta de hoja estacional
debido a que los rendimientos unitarios superan los 3.5 toneladas de hoja seca por
hectrea, el ms elevado en el contexto nacional74.
Por otro lado, en el 2011, la pasta bsica de cocana lavada alcanz un precio promedio de
US$ 815/Kg, es decir 4.0% mayor que el registrado en el 2010 (US$ 784/Kg). El clorhidrato
de cocana en las zonas de produccin registr precios de US$ 1 025/Kg equivalente a un
8.2% mayor al del ao pasado (US$ 947/ Kg). Este mismo producto, cuando es
comercializado en Lima, incrementa sus precios hasta en un 50% y a otro lado de la frontera
norte, centro, este y sur del Per en niveles superiores al 300%. En el ao 2013, la pasta
bsica de cocana lavada alcanz un precio promedio de US$ 863/Kg, es decir 17.1% mayor
que el registrado en el 2012 (US$ 737/Kg). El clorhidrato de cocana en las zonas de
produccin registr precios de US$ 1 310/Kg equivalente a un 31.9% mayor al del ao
pasado (US$ 993/ Kg)75.
4. Los procesos y actores involucrados
4.1.
Los procesos de cultivos y de elaboracin
De los datos cuantitativos antes expuestos se deduce que en el Per existe una gran
capacidad de cultivo, produccin y comercializacin de drogas ilcitas. Los expertos en este
tema sostienen que este problema no es nuevo para el pas, pues data de los aos 70s,
siendo incluso ms antiguo que el terrorismo evidenciado en los aos 80s y 90s76.
Respecto a los cultivadores y productores, en las dcadas pasadas, los procesos de cultivo
de hojas de coca y de elaboracin de pasta bsica de cocana recayeron en operadores
diferenciados. Es decir, el cultivo estaba a cargo de los agricultores, mientras que la
elaboracin de la pasta bsica insumo fundamental para elaborar la cocana concentraba
en territorios y operadores especficos, quienes tenan los conocimientos necesarios para
dicha tarea. Sin embargo, actualmente parte de los procesos de cultivo y de produccin de
pasta bsica de cocana se habran unificado en algunos agricultores, lo que generara hoy
Oficina de Naciones Unidas Contra la Droga y el Delito UNODC y la Comisin Nacional para el Desarrollo
y Vida sin Drogas, Ob. Cit.
75
Resumen Ejecutivo Informe de Monitoreo de Cultivos de Coca 2013 presentado por la Oficina de
Naciones Unidas contra la Droga y el Delito para Per y Ecuador (UNODC) y la Comisin Nacional para el
Desarrollo y Vida sin Drogas (DEVIDA).
76
Entrevista al abogado Rubn Vargas Cspedes, experto en temas de terrorismo y narcotrfico.
74
51
la extensin y dispersin de los cultivos y de la produccin. Sobre el particular, la bibliografa

indica que:
Otro cambio fundamental que se produjo en el negocio del narcotrfico en el Per
en la dcada de 1990, fue que los narcotraficantes involucraron a los campesinos en
la produccin de pasta bsica de cocana (PBC). Ahora son los propios cultivadores
de coca los que transforman la hoja en PBC, en rudimentarios laboratorios en medio
de la selva. Los valles productores de coca estn tachonados de pozas de maceracin
de PBC77.
Respecto a los cultivadores de hoja de coca como responsables de la elaboracin de
derivados, un experto de la UNODC indica que si bien ello es cierto, en la gran mayora de
los casos son organizaciones locales las que se hacen cargo de estos procesos78. Sobre este
mismo punto, otro experto indic:
La presencia del narcotrfico y los actores de hace 20 aos no son los mismos de
ahora. Hay una presencia de una red internacional, sobre todo la mexicana, tenemos
el cartel mexicano, el cartel colombiano, pero tambin de otras nacionalidades:
brasileos, rusos, chinos, que estn en el negocio, especialmente en la
comercializacin externa de la droga. Acopian la droga y luego la exportan, pero
ahora, a diferencia de hace 20 aos, existe una mayor presencia de toda una base
nacional, en la produccin y el trfico ilcito de drogas, que empieza desde la
produccin de la droga con las pozas de maceracin, que incorpora a muchos
campesinos, que no solo son cocaleros, sino productores de droga, pues se
incorporan, a la cadena. No podemos decir que hay una aparente divisin que
separa al productor de coca del productor de drogas, ya no es as. Hay un porcentaje
de campesinos que estn en el proceso de la produccin de drogas79.
Por otro lado, los lugares del cultivo de hoja de coca y, consecuentemente de posible
elaboracin de pasta bsica de cocana se presentan en los siguientes grficos y tablas:
Rospigliosi, Fernando, El Crimen Organizado en el Per. Con referencia a la regin andina, en Crimen
Organizado en Amrica Latina y el Caribe, Facultad Latinoamericana de Ciencias Sociales FLACSO, p.
360.
78
79
Entrevista al economista Jaime Garca, experto en narcotrfico.
77
52
TABLA No. 2
Extensin del cultivo de hoja de coca por regiones, 2009 -2013 (hectreas)
REGIONES
AREA INTERPRETADA A LA FECHA

DE TOMA DE LAS IMGENES
AREA NETA AL 31 DE DICIEMBRE:
% DEL
TOTAL
2013
Madre de Dios
2009
18280
10923
1066
4244
1781
17848
2913
378
648
1236
462
138
9
2010
19391
10800
2015
4305
2835
13759
2803
1725
1061
1729
429
372
15
2011
19193
11268
3250
4420
3036
14718
2325
468
1076
1835
461
385
18
2012
18709
11096
4708
4584
3530
10314
1604
1238
1292
2500
466
329
19
2013
16894
10707
5013
4325
3747
2839
1796
1741
1244
657
560
216
21
33.95%
21.52%
10.07%
8.69%
7.53%
5.71%
3.61%
3.50%
2.50%
1.32%
1.12%
0.43%
0.04%
TOTAL
REDONDEADO
59900
61200
62500
60400
49800
100.00%
Cusco
Ayacucho
Loreto
Puno
Junn
Hunuco
Ucayali
San Martn
La Libertad
Pasco
Amazonas
Cajamarca
Extensin de cultivos de coca interpretada en imgenes satelitales, a la que se ha

descontado reas erradicadas por el CORAH al 31 de diciembre de 2013.
Fuente: Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito - UNODC, Monitoreo de
cultivos de coca 2013, 2014, p. 23.
53
GRAFICO No 5
Distribucin del cultivo de coca por regiones, 2013 (hectreas)
18000
16000
14000
12000
Cusco
Ayacucho
Loreto
Puno
Junn
Hunuco
Ucayali
San Martn
La Libertad
Pasco
Amazonas
Cajamarca
10000
8000
6000
4000
2000
Madre de Dios
0
Distribucin del
cultivo de coca por
regiones
Regin
Cusco Ayacucho Loreto
Extensin
en
Hectreas 16894
10707
5013
Puno
Junn
Hunuco
Ucayali
San
Martn
4325
3747
2839
1796
1741
La
Madre
Libertad Pasco Amazonas Cajamarca de Dios
1244
657
560
216
Fuente: Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito, UNODC, Monitoreo de cultivos
de coca 2013, 2014, p. 23. Elaboracin propia.
TABLA No. 3
Evolucin de la extensin de cultivos de hoja de coca por cuencas (hectreas) 2006- 2011
Zonas
Aguayta
Palcaz-Pichis-Pachitea
Maran-Putumayo-Bajo Amazonas
Kcosipata
Alto Chicama
Otros
2006
1 570
2007
1 610
2008
1 677
2009
2 913
2010
2 803
2011
2325
426
1 148
1 378
2 091
3 323
3734
968
S/I
S/I
S/I
1 065
S/I
400
S/I
1 209
298
400
1 666
340
495
S/I
3 169
383
500
654
4450
670
551
S/I
Fuente: UNODC - Monitoreo de cultivos de coca 2010 y 2012. Elaboracin propia.

54
21
Respecto a las zonas del pas donde se cultiva la hoja de coca y donde existiran pozas de
maceracin, un experto en la materia plantea que existe un efecto globo interno, es decir,
que se registra una migracin interna de las zonas tradicionales de produccin hacia otras
partes del pas:
Desde el ao 2005, pero mucho ms fuerte desde el ao 2007, mucha gente del
VRAEM ha migrado a Puno, a Sandia. Cuando yo he estado all, en Alto, en Inambari,
puros ayacuchanos, mientras que en San Pedro de Putina Punco, aymaras; una pelea
de quechuas y aymaras; los aymaras no se quieren quedar, y quieren controlar
tambin gran parte del negocio en esa zona. Esto es producto de la migracin del
VRAEM. Lo mismo ha ocurrido en San Gabn, Leche Mayo, Chalhuamayo, Puerto
Manoas, esas comunidades se han poblado de andahuaylinos, ayacuchanos,
huanuqueos, es decir, no slo del VRAEM. Hay una migracin hacia Loreto, en la
parte de Ramn Castilla tambin hay migracin. Qu es lo que ha pasado? La gente
del VRAEM ha dicho ac hay sobreproduccin, ac hay mucha visibilizacin del
VRAEM, hay que buscar nuevas reas y se han ido a Madre de Dios, a Puno, a Loreto,
incluso a la zona de Pasco, Pichis-Palcaz (). Sin duda, el VRAEM va a seguir siendo
la principal zona de produccin80
Ciertamente, la existencia del proceso de migracin de las zonas del cultivo de la hoja de
coca y de posible produccin de pasta bsica de cocana se ratifica con la siguiente
declaracin de un poblador de una comunidad amaznica fronteriza con Colombia,
brindada a un medio de prensa nacional en enero de 2012:
"La hoja de coca es una bendicin de Dios! Desde que se cultiva la hoja de coca en
las chacras, las necesidades de la poblacin han sido resueltas en buena parte. Ahora
tenemos plata para levantar nuestras casas, vestirnos y alimentarnos. Tambin
podemos mandar al colegio a nuestros hijos y comprarles cuadernos, lapiceros y
zapatos"81
La cita anterior ejemplifica el contexto de pobreza y de necesidades bsicas que se verifica
en las zonas de cultivo de hoja de coca en el Per, especialmente existentes en la regin
rural y en la regin amaznica. El siguiente grfico muestra los procesos de migracin y
extensin de territorio amaznico dedicado al cultivo de la hoja de coca.
80
Entrevista al experto Jaime Antezana, programa televisivo de Jaime de Althaus, 14 de febrero de 2012.
Declaracin del Teniente Gobernador de la localidad de Bellavista, frontera peruana con Colombia
http://www.larepublica.pe/04-01-2012/mafias-colombianas-financian-el-cultivo-masivo-de-hoja-de-coca-enel-trapecio-amazonico
81
55
GRFICO No. 6
Cuencas cocaleras en el Trapecio Amaznico
Tomado del diario La Repblica, 4 de enero de 2012.

4.2.
El desvo de los insumos qumicos fiscalizados o controlados
Determinados insumos qumicos fiscalizados son esenciales para la elaboracin de las

drogas en el Per. Un estudio de la UNODC y PRELAC82 del ao 2010 identific cuatro
insumos qumicos bsicos para el proceso de fabricacin de las drogas, particularmente,
para la elaboracin de la cocana: la acetona, el carbonato de sodio, el cido sulfrico y el
cido clorhdrico83. Conforme a otra investigacin, los dos primeros insumos son
82
Proyecto Regional de Educacin para Amrica Latina y el Caribe.

Oficina de las Naciones Contra la Droga y el Delito UNODC y Prevencin del Desvo de Sustancias
Precursoras de Drogas en los Pases de Amrica Latina y el Caribe - PRELAC, Determinacin de los
volmenes de hoja de coca y de insumos qumicos empleados para la transformacin y produccin de
clorhidrato de cocana en el Per, 2010.
83
56
importados y los dos ltimos insumos son elaborados nacionalmente84. Por su parte, la
informacin pblica del Estado peruano da cuenta de hasta 26 insumos qumicos
controlados tiles para la produccin de drogas, los cuales estn sujetos a decomiso85.
Las cifras de la DIREJANDRO muestran una tendencia al incremento del decomiso de los
insumos fiscalizados en los ltimos aos, cuyo detalle se presenta en los siguientes grficos.
Sin embargo, los altos ndices de produccin de cocana registrados en Per dan cuenta de
una relacin proporcional directa con la demanda de estos insumos qumicos. Al respecto,
la Estrategia Nacional de Lucha contra las Drogas 2012-2016 precisa lo siguiente: En base
a los datos proporcionados por la Direccin Antidrogas-DIRANDRO, el ao 2011 la
produccin de drogas cocanicas en el pas debi requerir alrededor de 36 mil TM de insumos
qumicos de los cuales se incautaron 1,053 TM, es decir, solo el 3%86.
GRFICO No. 7
Decomisos de insumos qumicos y productos fiscalizados (IQPF) en el Per
en Kg. 2000-2011
1053362
863264
687190
584968
510502
474556 498057
397770
303206
203026
177674
86184
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
Fuente: Estrategia Nacional de Lucha Contra las Drogas, p. 20. Elaboracin propia.
Existen varios factores que contribuyen al problema del desvo de los insumos qumicos
controlados para la produccin de drogas, entre ellos, la carencia de un software idneo
para su control nacional. Se seala que la adquisicin de ese bien est pendiente desde hace
Oficina de las Naciones Contra la Droga y el Delito UNODC, Diagnstico Situacional sobre cuatro
insumos qumicos controlados de mayor uso en la fabricacin de drogas en el Per, 2011. p. 9.
85
Tabla detallada disponible en www.devida.gob.pe
86
Estrategia Nacional de Lucha Contra las Drogas 2012-2016, p. 20.
84
57
ms de cinco aos y que se ha cotizado en ms de 72 millones de soles. Sin embargo, en

cuanto a la situacin real actual se refiere, los especialistas coinciden en que la corrupcin
es el principal factor que origina los datos cuantitativos antes presentados. As, un experto
entrevistado afirm:
El control de insumos qumicos es un ejemplo tpico de cmo la corrupcin impide
una prctica legal. Es decir, si no hubiese corrupcin o fuera muy poca, habra una
gran capacidad de control de los insumos qumicos, puesto por su naturaleza son
altamente visibles, no son como un fajo de cocana que es fcil de esconder. La
relacin valor - volumen es una relacin fcil de detectar, pero si pasa lo que pasa es
porque hay complicidad 87.
Respecto a las entidades que trafican ilcitamente los insumos qumicos, un estudio reciente
sobre este fenmeno explica:
() Hasta hace ms de una dcada, el trfico de los IQ (insumos qumicos)88
controlados se daba a partir del importador, con organizaciones creadas para este
fin, y hasta el 2005, se haca a pedido directo de los traficantes de la droga. Es decir,
haba una sola organizacin que administraba el trfico del IQ y el trfico de la droga.
Hoy en da, el trfico ilcito de los IQ controlados se realiza a travs de organizaciones
independientes (). Las cabezas de estas organizaciones de trfico de IQ son los
llamados financistas89.
El citado material bibliogrfico tambin analiza, de forma detallada, los procesos de la
cadena de valor para la adquisicin y el traslado de los insumos qumicos hacia las zonas de
elaboracin de la droga, y las relaciones entre las empresas legales e ilegales
(organizaciones criminales) para dicha tarea:
Los (1) financistas son las cabezas de las organizaciones que abastecen de IQ a la
zona de produccin. Ellos tienen un contacto que se encarga de contaminar, es
decir, de vincularse con una (2) persona en la empresa legal del IQ. Esta persona los
abastece ilcitamente, haciendo cuadrar los reportes mensuales con los informes
tcnicos, o aduciendo prdidas, robo, etc. El contacto, que acta como intermediario
o coordinador, se encarga de recoger el IQ de la empresa legal. Posteriormente, un
(3) transportista A, lleva el camin a un lugar para acondicionar la carga con otros
productos, y luego lo entrega en otro punto, a un transportista B, quien lo traslada a
la zona de los valles cocaleros, hasta una ubicacin que es establecida por el
financista. Desde all, el producto es transportado por (4) los mochileros,
arquitectos y acmilas, quienes son resguardados por remanentes de Sendero
Luminoso, hasta que llegan a un lugar en la zona de produccin, cercano a las pozas
87
Entrevista a Carlos Basombro Iglesias, experto en seguridad ciudadana, ex Viceministro del Interior.
Incorporacin entre parntesis nuestra.
89
Oficina de las Naciones Unidas Contra la Droga y el Delito UNODC, Diagnstico Situacional sobre cuatro
insumos qumicos controlados de mayor uso en la fabricacin de drogas en el Per, 2011, p. 67.
88
58
de maceracin y los laboratorios, donde el mercado se atomiza. Es decir, que hay

varios demandantes que compran el IQ que necesitan. La persona que trabaja para
el financista vende el IQ en la zona de produccin y luego le entrega a este el dinero
obtenido90.
4.3.
Los procesos de acopio, transporte y comercializacin
Los procesos de acopio, transporte y comercializacin son claves en la problemtica del

trfico ilcito de drogas; particularmente el transporte, que abarca un largo circuito desde
las zonas amaznicas de produccin y de transformacin, hacia las principales ciudades del
pas donde la droga se exporta, para lo cual atraviesa por varios puntos o garitas de control
del Estado y tambin, en alguna medida, del sector privado en cuyos productos se camufla
la droga. Al respecto, una investigacin atribuye al eslabn del transporte de las drogas, las
mayores utilidades econmicas de las redes criminales dedicadas a este delito:
La droga se produce en zonas como el VRAE que son generalmente de difcil acceso
y de baja presencia estatal. A diferencia de la mayora de las actividades productivas,
el narcotrfico no necesita de infraestructuras de transporte tradicionales para
poder operar. En general, la inexistencia de estas estructuras representa una ventaja
para el negocio, pues dificulta el rastreo y el seguimiento policial. Sin embargo, s
existe una necesidad de movilizar la PBC o la cocana hacia los laboratorios o
consumidores finales. Por este motivo, el transporte es uno de los eslabones
centrales en la cadena del trfico ilcito de drogas, ya que el flujo de la mercanca de
un lugar hacia otro es el que, generalmente, crea el mayor margen de ganancias91.
En cuanto a la comercializacin, los expertos consultados indican que, a diferencia de los
aos 90s, actualmente los traficantes peruanos no constituyen los tradicionales clanes
familiares, sino que ms bien se trata de personas que establecen vnculos estratgicos
entre s con el objetivo de lucrar a travs de esta actividad ilcita. Un fiscal especializado en
crimen organizado indic:
Hay de todo, es un poco difcil ser puntual, pero si hay algunos que histricamente
provienen de relaciones familiares que han desarrollado esa labor. Hay muchos,
pero la mayora son nuevos, personas que generalmente han trabajado en estos
quehaceres y han visto que les es factible realizar por s mismos estas tareas, forman
sus primeros grupos, clanes familiares, de amigos, y as van creciendo92.
Sobre el nivel organizado de las organizaciones criminales peruanas dedicadas al trfico
ilcito de drogas, el mismo operador precis:
90
Ibdem.
Lpez Noam y Vizcarra Sofa, La cadena de valor de la cocana: un anlisis georeferenciado del VRAE,
en Revista Politai, junio 2012, p. 84.
92
Fiscal con el cual se acord mantener su identidad en anonimato.
91
59
Tambin hay grupos, sin mucho nivel, que producen, trafican y venden sus propias
drogas, incluso participan en acciones de lavado de activos. Hace poco hubo un juicio
oral sobre el caso Rodrguez Gmez, all haban 37 procesados, la mayora de
Ayacucho y de otros lugares que tuvieron participacin en el lavado de activos que
provena de acciones de trfico de drogas, consecuentemente para haber traficado
drogas y haber tenido unos ingresos en cantidades importantes de dinero, tuvo que
tener su pequea organizacin. No tienen la trascendencia de un cartel mexicano o
colombiano pero no es tampoco nada despreciable. O sea que s hay delincuencia
nacional dedicada a drogas 93.
Ciertamente, la bibliografa advierte que en la zona del Valle de los Ros Apurmac, Ene y
Mantaro (VRAEM) existiran por lo menos 18 familias dedicadas al trfico ilcito de drogas,
cuya labor se engrana con otros eslabones del circuito de este delito en los niveles nacional
e internacional94. Sobre este punto, es interesante constatar que las entrevistas realizadas
en el contexto de esta investigacin validan lo advertido en nuestro marco terico acerca
de las tendencias modernas de la delincuencia organizada en el Per. Ello se observa en
cuanto a la adopcin de modelos organizativos dinmicos y flexibles orientados a proteger
a los lderes o cabecillas de las organizaciones criminales ante posibles infiltraciones o
investigaciones de las fuerzas de seguridad y de justicia. Adems, la modernizacin de los
modelos organizativos en las redes criminales dedicadas al trfico ilcito de drogas se refleja
en las capacidades que hoy presentan estos grupos peruanos para reemplazar a los lderes
o patrones capturados y continuar, sin mayor afectacin, sus procesos productivos y
comerciales ilcitos.
En cuanto al primer elemento, en el caso peruano, las formas organizativas de las
agrupaciones dedicadas al trfico ilcito de drogas, habran pasado de tener estructuras
jerrquicas y piramidales propias del modelo burocrtico de los aos 70s y 80s, a ostentar
hoy modelos organizativos tipo red, con estructuras flexibles que buscan garantizar la
proteccin de la identidad de sus lderes en caso de la captura o la detencin de los
miembros de sus clulas bsicas. Sobre este punto, un fiscal entrevistado expuso:
El problema del narcotrfico lo hemos tenido desde hace muchos aos atrs, pero
a diferencia de los 70s y 80s, hoy el trfico de drogas ha transformado su modus
operandi de trabajo, no es el mismo que de los aos 80, es totalmente diferente.
Antes, tenamos una organizacin piramidal donde un jefe decida todo lo que
suceda en la organizacin, ahora ya no. Las organizaciones de crimen organizado
dedicadas al narcotrfico lo hacen a travs de services, es decir, contratan personas
para cada eslabn de la cadena delictual. Hay personas que se contratan para el
insumo qumico, hay otro grupo que se encarga de elaborar la pasta bsica en la
selva, hay otro grupo que se encarga de transportarla, sigue el de laboratorio para
93
94
Ibdem.
http://www.inforegion.pe/portada/39117/el-clan-de-caller/
60
convertirla en cocana, hay otro grupo que tiene que clorificarla, hay otro que se
encarga de llevarla al lugar de embarque, y hay otros de la alzada y de la bajada. De
tal forma que estos grupos entre s no se conocen, esto se llama compartimenta. As,
cuando la polica interviene, solamente se puede identificar a lo que estn dentro del
mismo eslabn. Por decir, si detienen a los que estn clorificando, detiene solo a los
que se dedican a esta tarea; pero ellos no conocen a quienes trajeron la pasta bsica,
ni a quienes se van a llevar el clorhidrato de cocana. Esa es la modalidad que va
saliendo ahora, por eso es ms difcil la investigacin para llegar al gran lder. No hay
grandes lderes, cada eslabn tiene su propio lder95.
En cuanto al segundo elemento mencionado, correspondiente al reemplazo de los lderes
de las organizaciones dedicadas al trfico ilcito de drogas en el Per, un experto, al
comentar el dbil impacto de la lucha contra el trfico ilcito de drogas en la zona del
VRAEM, precis:
Hace dos meses, cuando se cerraban los grifos en el VRAEM, cay un patrn de una
firma boliviana, que era peruano. l fue preso, y se vino el precio abajo. La coca lleg
a costar 50 a 60 soles, no solo por el factor de la sobreproduccin hay una
sobreoferta, el precio baja, es un principio de la economa poltica, sino por el cierre
de los grifos, la presencia fuerte de los militares en la parte baja, y la cada del patrn
boliviano que era el socio de los brasileos, entonces el precio baj en todo el sur y
en el norte. Qu pas despus? A este patrn lo cubri otro y se reactiv el mercado.
El cierre de grifos deriv en el contrabando, en el mercado negro de combustible
()96.
4.4.
Los procesos de exportacin: conexin con crteles internacionales
La gran cantidad de droga exportada ilegalmente desde el Per hacia el extranjero evidencia
los slidos vnculos entre las redes criminales peruanas y las organizaciones
narcotraficantes internacionales. En efecto, el Per forma parte importante de la cadena
de valor de la delincuencia transnacional dedicada al trfico de drogas. En este contexto,
el proceso de exportacin comprendera, principalmente, rutas de trnsito hacia Ecuador y
Venezuela, con destino de acopio en Mxico y destino final en Europa, Estados Unidos y
Asia97. En opinin de los expertos en este tema, los delincuentes se suelen contactar
mediante correos electrnicos y llamadas telefnicas directas o por intermediarios, y que
se concretan viajes de emisarios para coordinar los envos. Sobre estos vnculos, se refiri:
Los crteles envan a su gente, a sus hombres de confianza para que tomen
contacto con otros delincuentes y hacen la labor de drogas; son gente que se juega
el todo por el todo. No tienen escrpulos. El extranjero que viene no conoce
95
96
97
Fabin, Novak, Ob. Cit., p. 8.
61
puntualmente, por ejemplo, dnde adquirir la mejor materia para elaborar sus
drogas, dnde y cmo conseguir los insumos y que se los pongan en el lugar que
requieren. Para los temas de vigilancia no traen gente, ya que tienen gente aqu que
se encarga de la supervisin; la mayora son delincuentes. Para el desplazamiento y
la elaboracin se necesitan muchos peones que hacen otro tipo de labores: desde el
alquiler de inmuebles, terrenos, los lugares donde van a estar. En todos estos
aspectos menores trabaja la delincuencia nacional98.
Siguiendo la misma lnea, un juez especializado en crimen organizado y otros delitos graves
expuso:
() Las organizaciones nacionales de trfico de drogas se consorcian o se asocian
para algunas operaciones (o para todas), con organizaciones tanto colombianas
como mexicanas. En ese mbito hay un nivel de organizacin que excede la esfera
nacional y que se trasnacionaliza, eso vemos ac (Sala Penal Nacional). Tambin se
est viendo en el fuero comn, en los rganos comunes. Eso no es un problema de
ahora, es un problema que se ha venido dando, primero con los colombianos, porque
todos sabemos que venan los colombianos y compraban la hoja, luego ya no
compraban la hoja, compraban la pasta, el tema es que ahora se est produciendo
clorhidrato tambin ac. Es ms fcil hacer clorhidrato en mayores cantidades.
Entonces ya hay una especie de consorcio, contactos. Tenemos luego las
organizaciones nacionales que no estn internacionalizadas, son nacionales, pero
tienen ramificaciones, pues no estn nicamente en las zonas productoras, sino
tambin se extienden a la zona norte que es una zona de salida y a la zona sur,
entonces ya hablamos de un posicionamiento en temas amplios99.
Respecto a las rutas de salida de la droga, la ms usada sera la va martima, especialmente
por los puertos de Paita, Salaverry, Chimbote, Callao, Matarani e Ilo. Esta informacin es
validada por la Direccin Ejecutiva Antidrogas (DIREJANDRO) y por las autoridades de la
Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas - DEVIDA:
Las rutas que utiliza el narcotrfico para transportar droga son preferentemente las
martimas y es necesario redoblar el control en puertos y caletas en los tres mil
kilmetros de costa peruana, para evitar que las mafias utilicen estas vas para sacar
drogas y para detectar sumergibles narcos100.
Por otro lado, existen tambin rutas hacia el sureste del pas, las mismas que se conectan
con Bolivia, as como rutas por va area a travs de pistas clandestinas en Pichis Palcaz y
el VRAEM101.
98
Fiscal con el cual se acord mantener su identidad en anonimato.

Entrevista al abogado Ricardo Brousset Salas, Presidente de la Sala Penal Nacional.
100
Declaracin de Ricardo Sobern, ex Presidente de DEVIDA, a medio de prensa escrita, Diario Expreso,
el 17 de noviembre de 2011.
101
99
62
Con relacin a los productos con los cuales se camufla la droga que sale por los puertos, se
seala una amplia diversidad, especialmente en el caso de alimentos pesqueros, tales como
harina de pescado, pescado salado y conversas, entre otros. Tambin se indica que la droga
se exporta en contenedores que llevan enlatados con vegetales y artesanas. Cabe destacar
que usualmente se incautan en los puertos del Per importantes cantidades de droga en
embarcaciones pesqueras; es ms, en el ao 2007, se registr la detencin de un
importante empresario nacional pesquero por un aparente caso de trfico de drogas:
En el 2007, Rolando Velasco Heysen, ex director de la Cmara Nacional de Pesca de
Piura, fue detenido en la Plaza de Armas de esta ciudad, cuando presuntamente
intentaba llevar al extranjero 840 kilos de cocana en pota congelada102.
De igual forma, la siguiente cita muestra otra importante incautacin de cocana en junio
de 2012, en el puerto de Chancay:
La Polica Antidrogas intervino esta madrugada en el puerto de Chancay, en Lima
provincias, el barco Marcos I, que transportara en su interior al menos dos
toneladas de cocana de alta pureza.
() en la operacin policial se captur a cuatro ciudadanos colombianos, que
estaban a bordo de la embarcacin. Con ayuda de los bomberos, los agentes
perforan el casco de la nave, porque se sospecha que dentro de este est la droga.
El fiscal Jorge Chvez Cotrina supervisa las acciones del caso. El barco estuvo en alta
mar unos tres das hasta que fue ubicado por la Polica103.
El siguiente grfico presenta las principales rutas martimas que seran utilizadas para
exportar ilcitamente la cocana y otras drogas prohibidas.
102
103
http://lamula.pe/2010/12/13/narco-velasco-heysen-detenido-en-piura-tendria-relacion-con-militares/gua3.0/
http://elcomercio.pe/actualidad/1435005/noticia-barco-dos-toneladas-cocaina-fue-intervenido-chancay
63
GRFICO No. 8
Rutas utilizadas para el transporte de drogas
Fuente: Direccin Ejecutiva Antidrogas PNP, citada por el Diario La Repblica.
Adems de las rutas martimas, la droga peruana tambin sale del pas por la va terrestre,
a travs de las fronteras con Ecuador y Bolivia, as como por la va area. En el ao 2010, la
Polica Nacional peruana detuvo a 434 personas en el aeropuerto internacional Jorge
Chvez por portar drogas, y en el ao 2011 esta cifra se redujo a 262104.
104
La cantidad total de kilos decomisada a estas personas fue 1 238 kilos. Las modalidades de transporte de
drogas va area en Per, en el ao 2011 fueron: adhesin al cuerpo (58%), ocultamiento en maletas, mochilas
y cartapacios (556 kilos), botellas, latas de conserva o frascos (108 kilos), impregnacin en la ropa o sacos (144
kilos) y uso de cermica (62 kilos). Adems se utilizaron: artefactos y accesorios (25 kilos), artesanas, calzados
y conos de hilo (71 kilos), brazos hidrulico (22 kilos), dulces (2 kilos y medio), libros, sobres y hojas
impregnadas (18 kilos), mineral policarbn (38 kilos). Tambin se descubri droga en el 2011 en productos
comestibles (47 kilos), en tablas hawaianas (4 kilos) y en cpsulas de medicamentos (1 kilo). En cuanto a la
nacionalidad de las personas intervenidas por transportar drogas en el aeropuerto peruano, se registr 76
peruanos, 49 espaoles y 19 mexicanos. Datos de la DIRANDRO al 21 de diciembre de 2011. En
http://peru21.pe/2011/12/25/actualidad/pnp-detuvo-262-burriers-durante-2011-2004664
64
5. Los medios empleados para operar y protegerse
Hemos sealado en el marco de referencia, que las organizaciones criminales suelen aplicar
una diversidad de medios para lograr sus objetivos, tales como la violencia, la corrupcin,
alianzas con el poder poltico, alianzas con el poder econmico, y estrategias dirigidas a
lograr su legitimizacin social, entre otras actividades.
En el caso del Per, la corrupcin es advertida por todos los expertos entrevistados como
el principal medio empleado por la delincuencia organizada, tanto por las agrupaciones
dedicadas al trfico ilcito de drogas, como por aquellas dedicadas a otros delitos. A la
corrupcin se le atribuye una contribucin sustancial al grave estado situacional de la
delincuencia organizada en el pas.
Sin duda, la corrupcin prima sobre la violencia como el medio utilizado por las
organizaciones criminales dedicadas al trfico ilcito de drogas. Se sostiene que la prueba
de ello es la ausencia de un fenmeno altamente violento asociado a este fenmeno al
interior del pas, como s sucede en otras naciones como Mxico. La relacin entre la
corrupcin y la violencia empleada por la delincuencia organizada que opera en el trfico
ilcito de drogas en el Per es explicada por un experto entrevistado:
El narcotrfico, para que se desarrolle en un determinado pas, utiliza bsicamente
dos mecanismos: primero, la corrupcin, y segundo, la violencia. Cuando el
narcotrfico acta en una determinada zona, a pesar de sus altos niveles de
actividad, ya sea en una zona de trnsito, zona de mercado final, o de produccin
como es nuestro caso y no hay niveles grandes de violencia, ello significa que la
corrupcin est haciendo un buen trabajo (). Algunos se preguntan, por qu en
Per no hay los niveles de violencia que se observ en Colombia o la violencia que
existe actualmente en Mxico, si somos los primeros productores a nivel de cocana?
Es muy simple. Porque la corrupcin est haciendo un buen trabajo. Cuando digo que
el narcotrfico es nuestra principal amenaza, me estoy refiriendo a la penetracin
del narcotrfico en las principales instituciones, hay un alto porcentaje de policas
corruptos comprometidos con el narcotrfico, existe un alto nivel de fiscales
corrompidos por el narcotrfico, se presenta un gran nmero de jueces comprados
por el narcotrfico, y lo mismo ocurre con las fuerzas
armadas. Esa es la real amenaza del narcotrfico. Claro, no vemos la violencia que
se observa en Mxico, pero ello no significa que estemos en una situacin mejor
()105.
105
65
Ciertamente, la tasa de homicidios en el Per (6,61) no es tan alta como la de otros pases
de Amrica del Sur106. No obstante, como se analiza con detalle en el captulo sobre trfico
de armas y municiones, la violencia asociada al trfico de drogas se vale del uso de armas.
Debe considerarse que, segn la Superintendencia Nacional de Control de Servicios de
Seguridad, Control de Armas, Municiones y Explosivos (SUCAMEC), en noviembre de 2013,
en Per circularon 199 mil armas sin licencia; un porcentaje no determinado de estas armas
estara en manos de los grupos delincuenciales organizados dedicados a la proteccin del
trfico ilcito de drogas, a travs de sus fuerzas propias de defensa como terroristas
asociados al trfico ilcito de drogas y sicarios. Sobre los brazos armados de las redes
criminales que trafican ilcitamente con drogas, dos especialistas precisaron:
En el momento en que algn gobierno decida enfrentar, como corresponde, con
seriedad y decisin poltica el problema, entonces el narcotrfico va a reaccionar, va
a responder con la violencia que vemos en Mxico. No nos debemos alegrar por el
hecho de que en el Per no haya violencia, nos tenemos que preocupar porque el
narcotrfico est usando de una manera muy eficiente a la corrupcin 107
Si realmente se quiere combatir a este grupo armado (refirindose al brazo armado
terrorista aliado por el narcotrfico en el VRAEM), sin combatir al narcotrfico no se
va a lograr, porque lo que va a suceder es que surgirn otros grupos armados de este
mismo tipo, y ya no como un partido comunista o guerra popular, sino claramente
como sicarios netos. Lo que yo creo es que en el VRAEM tiene que aplicarse una
poltica general de lucha contra el narcotrfico, y esta debe ir acompaada, en el
campo militar y de inteligencia, con el combate a la estructura armada; hacer lo que
se hizo en el Alto Huallaga, golpear la cabeza. Golpeando la cabeza, se debilita la
estructura armada, para eso debe haber inteligencia (). Lo que no pude
predominar, como ha ocurrido de 2008 a inicios de 2011 es una estrategia
antisubversiva que prescinda del combate contra el narcotrfico; lo que se ha hecho
es que las columnas armadas han redefinido su ubicacin, estn ms alejadas y
controlan ahora Sello de Oro, La Oreja de Perro () controlan todas las rutas. Las
fuerzas armadas estn ahora, desde 2011 hasta la fecha, en la parte baja, y los
tos, que as los llama la gente, estn en la parte baja108.
Finalmente, un tercer medio empleado por las organizaciones criminales que trafican
ilcitamente drogas en el Per, es la infiltracin en los partidos y las agrupaciones polticas.
Los especialistas alertan sobre un gran avance en esta problemtica:
Se cuestiona dnde estn los peces gordos No los hay? Eso tiene que ver con la
sofisticacin de la presencia del narcotrfico, con la corrupcin del poder, estn muy
106
Se profundiza sobre los homicidios en el captulo sobre trfico de armas de fuego y municiones.
Entrevista al abogado Rubn Vargas, experto en narcotrfico y terrorismo.
108
107
66
cerca al poder, quieren ser autoridades, ya no son los financiadores de los partidos
polticos, son los propios protagonistas de la poltica109.
En efecto, las elecciones municipales y regionales llevadas a cabo en el Per en el ao 2010,
mostraron abiertamente la realidad antes descrita. Para ese proceso electoral, DEVIDA
promovi la suscripcin de un Pacto tico contra el trfico ilcito de drogas 110, el cual fue
suscrito por casi la totalidad de las agrupaciones polticas. Empero, dicho acuerdo no habra
tenido impacto alguno en el financiamiento de algunas candidaturas por parte del trfico
ilcito de drogas. Esta delicada situacin qued documentada en la siguiente cita
bibliogrfica:
Cuando se observan los mapas de riesgo electoral en Colombia, se aprecia
claramente el vnculo de la poltica regional-local con las zonas de produccin de
coca y los corredores de salida de la droga. Es muy probable que un mapa de riesgo
electoral en el Per nos muestre lo que viene sucediendo en Hunuco (en donde no
existe ninguna lista electoral que quiera deslindar con los intereses de la coca), o en
Puno, en donde los cultivos ilcitos vienen creciendo a tasas mayores que en otras
regiones. Tal crecimiento, sin duda, se ver reflejado en el resultado electoral 111.
El financiamiento de la poltica tambin sali a la luz en el proceso electoral para el Congreso
de la Repblica del Per en 2011. Al 15 de octubre de 2011, de los 130 congresistas elegidos,
40 tenan procesos judiciales112, entre otros, por los delitos de lavado de activos, homicidios,
proxenetismo, homicidios y hurtos agravados113. Se considera que, por lo menos, diez de
los congresistas elegidos tendran vnculos con el trfico ilcito de drogas114. Entre los aos
2011 y 2014 hubo serias denuncias contra parlamentarios por sus presuntos vnculos con
operadores del trfico ilcito de drogas.
6. La vinculacin con otros delitos
La asociacin directa entre el trfico ilcito de drogas y otros delitos es percibida por la
bibliografa disponible y los especialistas en la materia como slida y grave. As, se le
atribuye fuertes vnculos con el trfico ilcito de armas, la trata de personas, la minera
109
Entrevista al economista Jaime Garca, experto en narcotrfico.

El cual fue promovido por DEVIDA y suscrito en febrero de 2010 por todos los partidos polticos nacionales,
a excepcin de Per Posible.
111
Mndez, Mara, Narcotrfico y Gobernabilidad, Boletn electrnico del Instituto de Estudios
Internacionales (IDEI) de la Pontificia Universidad Catlica del Per, julio 2010.
http://idei.pucp.edu.pe/docs/ng_4_34_mendez.pdf
112
Algunos abiertos hasta el momento de este informe.
113
http://peru21.pe/noticia/1318152/son-40-congresistas-problemas
114
Segn Jaime Antezana, experto en temas de narcotrfico, el prximo Parlamento contar con al menos 10
congresistas
vinculados
al
narcotrfico.
Sitio
Web:
http://www.tuteve.tv/noticia/actualidad/8431/2011/05/03/fernandez-pide-a-partidos-politicos-deslinde-connarcotrafico
110
67
ilegal115 y otros ilcitos propios de las redes criminales organizadas y tambin de la

delincuencia comn. Sin embargo, existe poca informacin objetiva que de cuente de estos
vnculos, al menos de su afianzamiento o fortaleza. En Centroamrica, existen estudios que
demuestran las relaciones entre el trfico ilcito de drogas y algunos delitos violentos,
incluyendo asociaciones con el uso de las armas por parte de la poblacin juvenil. Sobre
este punto, un estudio advierte:
En Amrica Central, la escalada de la violencia en relacin con las drogas,
protagonizada por organizaciones de narcotraficantes, bandas transnacionales y
pandillas locales, adems de otros grupos delictivos, ha alcanzado niveles
alarmantes que no tienen precedentes, lo cual ha agravado considerablemente las
condiciones de seguridad, haciendo de la subregin una de las zonas ms violentas
del mundo. La delincuencia y la violencia relacionada con las drogas siguen figurando
entre los principales problemas que suscitan preocupacin en los pases de Amrica
Central. El trfico de drogas (incluidos los enfrentamientos internos de las
organizaciones delictivas y de narcotraficantes que operan fuera de Colombia y
Mxico, as como entre ellas), la violencia juvenil y las pandillas callejeras, junto con
la amplia disponibilidad de armas de fuego, han contribuido a elevar cada vez ms
las tasas de delincuencia en la subregin. En la actualidad operan en Amrica Central
ms de 900 maras (pandillas locales), que tienen ms de 70.000 miembros. Segn un
informe reciente del Banco Mundial, el trfico de drogas es una importante fuerza
impulsora de las tasas de homicidio en Amrica Central y el principal factor que eleva
cada vez ms los niveles de violencia en la subregin. Los pases del llamado
Tringulo Norte (El Salvador, Guatemala y Honduras), junto con Jamaica, tienen
hoy en da las tasas de homicidio ms altas del mundo 116.
No obstante, en el caso del Per, no se ha podido identificar investigaciones que muestren
datos cualitativos ni cuantitativos que determinen con certeza que la situacin antes
descrita se presenta en el mbito nacional. Por el contrario, como se ver en el anlisis
realizado en este estudio sobre otros delitos correspondientes a la delincuencia organizada,
sostenemos que cada red criminal tendra sus propios procesos, operadores y dinmicas.
Ello no quiere decir como ya lo hemos afirmado que las redes criminales dedicadas al
trfico ilcito de drogas en Per no tengan la capacidad de vincularse estratgicamente con
otras redes criminales organizadas dedicadas a cometer delitos violentos o que promuevan
actos de violencia.
Podemos sealar que existiran seis delitos claramente asociados al trfico ilcito de drogas
en el Per. En primer lugar, la corrupcin como un mecanismo usado transversalmente para
facilitar las operaciones de los narcotraficantes y tambin para evadir la administracin de
la justicia cuando sus operadores claves son investigados o perseguidos penalmente.
115
Por ejemplo, la minera informal en el distrito de San Gabn en Puno y Yuyapichis en Hunuco.
Segn los datos de INCB 2011 (International Narcotics Control Board), denominada en espaol: JIFE 2010
(Junta Internacional de Fiscalizacin de Estupefacientes), p. 56.
116
68
En segundo lugar, el trfico ilcito de drogas se vinculara con los asesinatos por sicariato,
los cuales se han incrementado en los ltimos aos. A pesar que no existen cifras oficiales
sobre la incidencia de este ltimo delito, se conoce que el 2008 el 8.11% de los homicidios
perpetrados en la ciudad de Lima seran cometidos por sicarios117. Por su parte, la prensa
ha reportado que entre junio de 2009 y marzo de 2012, se habran cometido 21 asesinatos
por sicarios a nivel nacional. La mayora de estos casos habran tenido como vctimas a
personas peruanas, pero tambin algunas de nacionalidad extranjera vinculadas con el
trfico ilcito de drogas. Algunos casos de asesinatos por sicariato se resean en la siguiente
cita:
[3/9/2009]: Abraham Alberto Llanos Luperdi recibe cinco impactos de bala en
diversas partes del cuerpo, mientras se diriga al bao de la juguera La Gran Fruta
en Miraflores (). [22/2/2010]: El ciudadano colombiano Sergio Luis lvarez Acosta
recibe dos disparos en la cabeza mientras manejaba bicicleta por el Malecn
Cisneros, en Miraflores. [12/2/2010]: El ecuatoriano Luis Duque Montenegro es
acribillado de seis disparos por dos encapuchados en la calle Benjamn Ugarteche,
en Pueblo Libre. [16/2/2010]: El colombiano Didier Enrique Pinzn Romero es herido
de dos balazos en Surco. El sicario huy en una motocicleta por la avenida Caminos
del Inca. El herido fue llevado a la clnica Maison de Sant de Surco y luego al hospital
Mara Auxiliadora, de donde se retir tras firmar su salida voluntaria. [30/5/2010]:
Un hombre es asesinado de siete balazos frente a una parroquia de Bellavista. Su
muerte se debera a un ajuste de cuentas entre narcotraficantes. A las pocas horas,
una testigo del crimen, Carmen Lorenza Heyssen es acribillada en la puerta de su
casa por unos sicarios. [21/7/2010]: Sicarios en moto acribillan a Carlos Zias,
dirigente de construccin civil en Ventanilla. La disputa de obras en el Callao sera el
mvil del asesinato. [7/1/2011]: Carlos Incio Torres (31) es ultimado por tres
desconocidos a la altura del paradero 7 de la avenida Canto Grande en el AA.HH.
Huscar, en San Juan de Lurigancho. La vctima haba estado presa en el penal de
Lurigancho. [25/2/2011] Guillermo Beretta Daz (58), buscado por la justicia
espaola por delito de hurto, es asesinado afuera de su domicilio en el Rmac.
Testigos vieron a un hombre que huy en motocicleta luego de propinarle dos
disparos (). [4/3/2012] Dos sujetos asesinaron de siete disparos a un mecnico en
una calle de Pueblo Libre. Sin embargo, los delincuentes habran cometido un error,
pues su ataque estaba destinado al ex convicto Wilbur Castillo. [5/3/2012] En
Barranca, el joven Jess ngel Mori Robles (21) muri tras recibir dos balazos
propinados por desconocidos que se encontraban en un mototaxi 118.
La Polica investiga si el narco asesinado a balazos en el restaurante McDonalds
de Miraflores es el serbio secuestrado en abril en San Miguel. De otro lado,
117
Con relacin al nmero de homicidios registrados por la Direccin de Investigacin Criminal y

Apoyo a la Justicia PNP. En Gushiken, Alfonso y Costa, Gino, Ob. Cit., 2010, p. 29.
Diario El Comercio del 6 de marzo de 2012. http://elcomercio.pe/lima/1383620/noticia-delincuenciainseguridad-preocupante-presencia-sicarios-lima
118
69
durante una conferencia de prensa, el ministro del Interior, Daniel

Urresti, inform sobre la identificacin de los sicarios que cometieron el asesinato.
Uno de los que dispar fue el boliviano Diego Rivera Landivar (28), quien
ingres a Cusco el 20 de junio con el pasaporte 6343058. Luego acudi a Lima para
ejecutar el crimen. Este sujeto habra arrojado su celular luego de perpetrar el
homicidio, aparato que fue clave para su identificacin. Con l actu el peruano Roy
Roger Oroche Garca (22), natural de Ucayali. Ambos
estuvieron hospedados
en un hotel del Cercado de Lima. Los detectives tambin identificaron a los
propietarios de las armas. Ellos son Hitler Pacaya Freyre y Langliberth Tuanama
Flores. Los criminales llegaron al local de comida rpida a bordo del auto de placa
B8V-349, que, luego del homicidio, fue abandonado a tres cuadras del lugar.
El falso empresario adulter una partida de nacimiento para inscribirse en el
Reniec con el nombre de Nicola Antonio Bonavia Wong. Segn la Polica, nunca se
verificaron los datos que este haba consignado para obtener su DNI119.
La relacin entre el trfico ilcito de drogas y el asesinato por sicariato no sera tan grave en
el Per en comparacin a otros pases como Mxico o las naciones de Centroamrica; sin
embargo, se destaca su existencia en la ciudad de Lima y tambin en algunas provincias.
As, un especialista precisa:
"Hay rasgos de sicariato, que no veamos en aos anteriores que se presentan hace
tres o cuatro aos en el Per, esto es peligroso si es que no se ejerce control alguno.
No creo que haya un narco Estado pero s por lo menos narco-regiones"120.
En tercer lugar, existiran vnculos entre el trfico ilcito de drogas y el delito de lavado de
activos. De acuerdo a la Unidad de Inteligencia Financiera (en adelante UIF), el trfico ilcito
de drogas constituye el primer delito precedente vinculado al lavado de activos en Per. La
UIF estima que entre 2007 y mayo de 2012 aproximadamente US$ 4 436 millones
ingresaron al sistema financiero peruano provenientes del trfico ilcito de drogas.
En cuarto lugar, el trfico ilcito de drogas tendra vnculos con el terrorismo en el Per,
especficamente con los rezagos de Sendero Luminoso, y en ese marco con algunos casos
de secuestros. Se estima que en la zona del VRAEM existiran entre 200 a 1 000 hombres
dedicados a la proteccin de los operadores a cargo de la elaboracin y del trnsito de
insumos y de las drogas bsicas producidas en dicha regin121. Es preciso indicar que, como
hemos advertido en nuestro marco referencial, el terrorismo no es un delito propio de la
Diario Per 21 del 11 de julio de 2014. Narco asesinado en Miraflores sera un ciudadano de Serbia
Artculo periodstico publicado en el diario Per 21:
http://peru21.pe/actualidad/crimen-mirafloresmcdonalds-nacotraficante-asesinado-ciudadano-serbia-2191480
120
Novak, Fabin, entrevista al Diario El Comercio, 27 de octubre de 2011.
121
No existe una cifra nica sobre los hombres armados asociados al narcotrfico. Una referencia es la cifra
expresada pblicamente por el ex Presidente de la Repblica de Per, Alan Garca Prez en enero de 2010,
quien seal que seran 200 hombres; sin embargo, otras fuentes sealan que habran 350 hombres y otras
fuentes indican que habran hasta 1 000 hombres en la zona del VRAEM.
119
70
delincuencia organizada, sino que es un fenmeno diferente dada su finalidad de naturaleza

poltica y no econmica. Al respecto, consideramos que es importante diferenciar
claramente ambos fenmenos, respecto de los cuales planteamos que en el caso peruano
primara el trfico ilcito de drogas y no el terrorismo.
De lo anterior, se deduce que el trfico ilcito de drogas tiene como quinto delito asociado
al trfico ilcito de armas. Como veremos ms adelante, sostenemos que el mayor problema
del trfico ilcito de armas en el Per no se relacionara con el terrorismo sino con otros
procesos delictuales; no obstante, un porcentaje del nmero de armas que circulan
ilegalmente en el pas tendra como destino final a los operadores dedicados a la proteccin
del trfico ilcito de drogas en las zonas antes mencionadas.
En sexto lugar, el trfico ilcito de drogas tambin se relacionara con algunos secuestros
perpetrados en las zonas aledaas al territorio de cultivo y de transformacin de las drogas
ilcitas. Un ejemplo de ello fue el secuestro registrado en abril de 2012, durante 6 das, de
36 trabajadores de dos empresas del sector gasfero, en el centro poblado de Kepashiato,
La Convencin, Cusco122. Se afirma que este secuestro y otros que le precedieron fueron
cometidos por los rezagos del terrorismo; sin embargo, aparentemente, seran atribuibles
a miembros armados del crimen organizado que trafica ilcitamente drogas en el pas.
Adicionalmente, los procesos de produccin y de comercializacin de drogas prohibidas se
vinculan con la problemtica del consumo interno de drogas en el Per. Cabe sealar que
la posesin de determinada cantidad de droga para consumo personal no est penada en
este pas, pero s el micro trfico de drogas. Al respecto, las autoridades nacionales
sostienen que el consumo interno de drogas ilcitas se habra estabilizado con una cifra que
seala entre 150 000 y 200 000 personas adictas a la cocana123. Al respecto, la Estrategia
Nacional de Lucha Contra las Drogas 2012-2016 sostiene:
En el ao 2010 la prevalencia de vida del consumo de drogas de la poblacin en
general del Per fue de 5.1 %, mayor a la del 2006 que fue de 4.6%. En el 2009 la
prevalencia anual del consumo de drogas ilegales fue de 4,6% y 4,5% para escuelas
pblicas y privadas respectivamente, mientras que en el 2007 esta prevalencia anual
fue de 3,9%; no obstante es necesario implementar medidas para evitar que esta
tendencia vare124.
Sobre el consumo interno de drogas, Carmen Masas, Presidenta de la Comisin Nacional
para el Desarrollo y Vida sin Drogas (DEVIDA), precisa:
122
http://www.rpp.com.pe/2012-04-17-infografia-seis-dias-del-secuestro-en-kepashiato-noticia_472553.html
http://www.larepublica.pe/19-04-2012/carmen-masias-si-somos-francos-no-todos-van-aceptar-laerradicacion
124
DEVIDA, Estrategia Nacional de Lucha Contra las Drogas 2012-2016, p. 7.
123
71
El consumo de drogas se ha estabilizado si lo comparamos con algunos otros pases,

el consumo no est en incremento, eso no quiere decir que bajemos la guardia, por
supuesto que tenemos que hacer ms125.
Para finalizar, sobre el consumo de drogas en el Per, un estudio internacional realizado en
2010 concluy que la droga ms consumida en el Per es el cannabis o marihuana. Sobre
esta situacin se precisa que:
En 2010 la CICAD, la UNODC y el Sistema Subregional de Informacin e Investigacin
sobre Drogas (formado por la Argentina, Bolivia (Estado Plurinacional de), Chile,
Colombia, el Ecuador, el Per y el Uruguay) publicaron conjuntamente un estudio
comparativo sobre las relaciones entre drogas y delincuencia en el caso de los
delincuentes adolescentes. En l se present, por primera vez en la regin, una
evaluacin del problema del consumo de drogas en relacin con los delitos cometidos
por la poblacin adolescente de Bolivia (Estado Plurinacional de), Chile, Colombia, el
Per y el Uruguay. Adems, se puso de relieve la prevalencia de dicho consumo
durante la vida de los delincuentes juveniles, que es considerablemente ms alta que
la de los jvenes en general. La mayor prevalencia durante la vida, del consumo de
cannabis entre los delincuentes juveniles (80%) correspondi a Chile y el Per.
7. Las ganancias generadas
No existen cifras oficiales confiables sobre la cantidad de dinero que el trfico de drogas
genera en el Per. Se estima que las ganancias de las redes delincuenciales locales
alcanzaran el 20% del total del dinero que el proceso de comercializacin internacional de
las drogas peruanas produce. En todo caso, considerando las cifras de la Unidad de
Inteligencia Financiera (UIF), se estima que el trfico ilcito de drogas genera alrededor de
US$ 831.75 millones anuales126, que representa aproximadamente el 0,47% del Producto
Bruto Interno por ao (que a diciembre de 2011 fue de US$ 176 728 millones). Por otra
parte, segn DEVIDA: El costo de la problemtica de las drogas en el Per fue estimado en
444.7 millones de US$ anuales, lo que corresponde a cerca de US$ 16 dlares per cpita. La
magnitud del problema representa un 0.2% del Producto Bruto Interno. De este costo anual
corresponden al alcohol 245.4 millones de US$ o 8.7 US$ per cpita, a drogas ilegales 192.3
millones de US$ o 6.8 US$ per cpita y al tabaco 7 millones de US$ con 0.2US$ per cpita127.
Adems del mbito nacional, el trfico ilcito de drogas impacta a nivel de las regiones. En
este sentido, se destaca su influencia en las regiones de Hunuco y Ayacucho.
125
Declaracin
de
Carmen
Masas
a
Inforegin,
del
19
de
junio
de
2012.
http://www.inforegion.pe/portada/137124/carmen-masias-consumo-de-drogas-se-ha-estabilizado-en-el-pais/
126
Sobre la base de la informacin de la Unidad de Inteligencia Financiera que report que entre enero de 2007
y mayo de 2012 el trfico ilcito de drogas gener aproximadamente US$ 4 436 millones.
127
DEVIDA, Estudio del impacto social y econmico del consumo de drogas en el Per, 2010, p. 31.
72
GRFICO No. 9
Impacto del narcotrfico en el PBI - regiones de Hunuco y Ayacucho,
2011
14
12
12%
12%
PBI Hunuco
PBI Ayacucho
10
8
6
4
2
0
Fuente: Entrevista a experto Jaime Garca. Elaboracin propia.
8. Las respuestas del Estado ante la problemtica descrita
Analizaremos la respuesta del Estado frente a la problemtica del trfico ilcito de drogas
como fenmeno de la delincuencia organizada. Los puntos que abordaremos son el mbito
normativo, la institucionalidad, la fiscalizacin y el control preventivo, la investigacin y
persecucin penal, y el control penitenciario.
8.1.
En el mbito normativo
El campo normativo es el rea donde el Per presenta ms avances. El trfico ilcito de

drogas es una problemtica de larga data en este pas. Desde los aos 70s, se ha expedido
legislacin en materia del trfico ilcito de drogas, especialmente en dos reas: normas de
naturaleza penal, y normas de fiscalizacin y control preventivo de insumos qumicos. En
cuanto al mbito penal, como ya hemos advertido, el trfico ilcito de drogas cometido por
miembros de organizaciones criminales es una agravante contemplada en el Cdigo Penal
que prev la pena de privacin de la libertad entre 15 y 25 aos (artculo 297 del Cdigo
Penal). La misma sancin corresponde a la delincuencia organizada dedicada a la
73
comercializacin de insumos para la elaboracin de drogas prohibidas. Las penas son an

ms graves cuando una persona obliga a otra con amenazas o violencia a cultivar plantas
de coca, amapola o marihuana y tambin para los cabecillas de bandas organizadas
dedicadas al trfico de drogas128.
En el mbito normativo de control y fiscalizacin preventiva hasta hace poco rega la Ley
28305 Ley de Control de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados. Mediante Decreto
Supremo 030-2009-PRODUCE, publicado el 17 de noviembre de 2009, se expidi el Texto
nico Ordenado de la Ley 28305, modificada por las Leyes 29037 y 29251. Posteriormente,
en noviembre de 2012, en el marco de la delegacin de facultades otorgada mediante Ley
29915, se public el Decreto Legislativo 1126, Decreto Legislativo que establece medidas
de control en los insumos qumicos y productos fiscalizados, maquinarias y equipos
utilizados para la elaboracin de drogas ilcitas. La Primera Disposicin Complementaria
Final del Decreto Legislativo 1126 precisa que entrar en vigencia a los 180 das calendarios
de la publicacin de su Reglamento, excepto los artculos 2, 5, 30, 31, 32, 33, 39, 40, 41, 42,
43 y 44, que entrarn en vigencia a los 90 das siguientes de la publicacin del presente
Decreto Legislativo. Asimismo, los artculos referidos a la inscripcin al Registro entrarn en
vigencia a los 90 das calendarios desde la publicacin del Reglamento. Los usuarios tienen
un plazo de 90 das calendarios a partir de la entrada en vigencia del Reglamento para
efectos de inscribirse en el Registro. Tambin prescribe que las disposiciones de la Ley
28305 y modificatorias regirn hasta que entren en vigencia las disposiciones del presente
Decreto Legislativo.
Por su parte, su Primera Disposicin Complementaria Transitoria, modificada por la
Undcima Disposicin Complementaria Transitoria del Decreto Legislativo 1127, publicado
el 7 de diciembre de 2012, dispone que la SUNAT asumir las funciones y facultades
conferidas al Ministerio de la Produccin por la Ley 23805, normas modificatorias y
reglamentarias, a los 90 das calendarios contados a partir de la publicacin del presente
Decreto Legislativo.
Cabe precisar que el 1 de marzo de 2013 se public el Decreto Supremo 004-2013-EF, que
aprob el Reglamento del Decreto Legislativo 1126, Decreto Legislativo que establece
medidas de control en los insumos qumicos y productos fiscalizados, maquinarias y equipos
utilizados para la elaboracin de drogas ilcitas. El Decreto Supremo 107-2013-EF, publicado
el 31 de mayo de 2013, introdujo modificaciones al Reglamento.
Por otra parte, en agosto de 2013 la Ley No 30077 - Ley Contra el Crimen Organizado,
contempla al trfico ilcito de drogas como uno de los delitos a los cuales es aplicable la
nueva norma129. La Ley No 30077 - Ley Contra el Crimen Organizado permite que al trfico
ilcito de armas y municiones le sean aplicables explcitamente elementos propios de la
Ponce Chauca, Nataly, Crime and Punishment around the World Captulo Per, Department of Law and
Police Science, John Jay College of Criminal Justice, New York, 2009.
129 Par a ms detalle sobre esta Ley, ver el Captulo 1, Nuevo marco normativo: La Ley 30077.
128
74
delincuencia organizada como el financiamiento, los actos preparatorios y el lavado de

activos y la prdida de dominio a consecuencia de este delito.
En opinin de los expertos entrevistados para este estudio, el mbito normativo no es el
principal problema del trfico ilcito de drogas en el Per. Si bien existen aspectos que
pueden perfeccionarse, los niveles normativos de sancin penal y fiscalizacin preventiva
estaran debidamente desarrollados en el caso peruano. No obstante ello, consideramos
que es pertinente adelantar nuestra opinin respecto a que la legislacin peruana no
contempla un tratamiento articulado y sistemtico de los delitos cometidos por la
delincuencia organizada, tema sobre el cual profundizaremos en las conclusiones de este
reporte.
8.2.
En el mbito institucional
El Per cuenta con institucionalidad estatal creada para hacer frente al trfico ilcito de
drogas. Actualmente, el rgano rector de la Poltica Nacional Antidrogas es la Comisin
Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas (DEVIDA). En febrero de 2012, esta institucin
expidi el documento Estrategia Nacional de Lucha Contra las Drogas 2012-2016130
(ENLCD), que contiene un diagnstico de la problemtica del trfico ilcito de drogas y
establece los principios, instituciones, lineamientos, ejes y objetivos estratgicos para
luchar contra este fenmeno en el periodo de referencia.
La ENLCD presenta los siguientes ejes de intervencin del Estado para luchar contra el
trfico ilcito de drogas: 1) desarrollo alternativo (cultivos alternativos), 2) interdiccin:
erradicacin de cultivos ilcitos, incautaciones de insumos qumicos y productos fiscalizados,
comercio legal de hoja de coca, decomisos de drogas, lavado de activos y judicializacin de
casos, y 3) prevencin y rehabilitacin del consumo de drogas. Adicionalmente, este Plan
contempla la captacin transversal y horizontal de cooperacin internacional y la
realizacin de foros internacionales como parte de una estrategia global de cara al trfico
ilcito de drogas.
Posteriormente, en mayo de 2014, el gobierno decidi modificar la poltica nacional
antidrogas, a fin de incorporar el modelo Interdiccin con reconversin productiva, como
una medida dirigida a brindar alternativas sociales y productivas a los agricultores de las
zonas donde se realiza la erradicacin de los cultivos ilcitos.
En opinin de los especialistas en la materia, el Plan de la ENLCD es adecuado pues
contempla acciones en todas las reas necesarias para enfrentar el problema del trfico
ilcito de drogas en el Per. No obstante ello, el principal desafo es su efectiva
implementacin, asociada a la consecucin de resultados concretos y medibles en el corto
y mediano plazo. En efecto, informes externos, as como la propia ENLCD, reconocen el poco
impacto de las acciones adoptadas hasta la fecha para combatir el trfico ilcito de drogas,
130
Cuyo antecedente fue la Estrategia Nacional de Lucha Contra las Drogas 2007-2011.
75
lo que se evidencia en las altas cifras que dan cuenta del incremento de la capacidad de
elaboracin y comercializacin ilcita de drogas en el Per. A continuacin, se citan dos
fuentes de informacin que dan cuenta de estas debilidades.
El contexto nacional actual refleja un crecimiento sostenido de los cultivos ilegales
de coca en la ltima dcada alcanzando un rea nacional de 61 200 hectreas de
hoja de coca. Los indicadores referidos de contencin del avance del narcotrfico
muestran niveles insuficientes: en el decomiso de drogas, incautacin de insumos
qumicos, desarticulacin del crimen organizado y control de las operaciones de
lavado de activos. Sin embargo, tambin cabe sealar los resultados de la
intervencin integral focalizada en la Regin San Martin (Modelo San Martn), as
como un incremento en la asignacin de recursos del presupuesto nacional para el
combate del TID131.
DEVIDA no ha logrado mostrar capacidad para producir informacin vital para la
lucha antidroga, para realizar diagnsticos en cada rea involucrada en la estrategia
ni para evaluar permanentemente y hacer las correcciones debidas de la Estrategia
Nacional de Lucha contra las Drogas () La Empresa Nacional de la Coca (ENACO),
como entidad nacional que goza del monopolio de la comercializacin legal de la
hoja de coca, carece de la capacidad econmica y operativa para comprar el ntegro
de la oferta legal (para uso tradicional e industrial) de este cultivo () El Proyecto
Especial de Control y Reduccin de los Cultivos de Coca en el Alto Huallaga (CORAH)
si bien ha venido realizando una eficiente y sacrificada labor para la erradicacin de
los cultivos ilcitos, carece de recursos econmicos y humanos suficientes para
expandir su tarea de erradicacin al resto de regiones cocaleras y volverla
permanente. Ms an, el hecho de ser un proyecto y, por tanto, no tener la
posibilidad de contar con un presupuesto institucional propio limita el cumplimiento
de sus objetivos (). La Polica Nacional del Per presenta un conjunto de problemas
para desarrollar con mayor eficiencia y efectividad su labor de interdiccin, tales
como: recursos materiales y econmicos insuficientes, corrupcin en algunos de sus
cuadros, escaso personal, falta de especializacin, etc.132.
Dado la situacin crtica antes descrita, algunos especialistas han sugerido la conformacin
de una Comisin Interministerial de Asuntos de Lucha Contra el Trfico Ilcito de Drogas,
como una medida que reflejara la voluntad poltica del Gobierno del Per de incluir la lucha
contra el trfico ilcito de drogas en la agenda del ms alto nivel estatal133.
DEVIDA, Estrategia Nacional de Lucha Contra las Drogas 2012-2016, p. 8.

Garca, Jaime y otros autores, Ob. Cit. p. 13.
133
Ibdem, p. 23.
131
132
76
8.3.
La fiscalizacin y el control preventivo
La fiscalizacin y el control preventivo son actividades sustanciales para luchar contra las
redes criminales organizadas en el Per. En el mbito del trfico ilcito de drogas, este
proceso abarca la fiscalizacin del uso y destino de los insumos qumicos fiscalizados, y su
incautacin en las vas de transporte hacia las zonas de elaboracin de las drogas.
Los insumos qumicos utilizados para la elaboracin ilcita de drogas son bienes importados
por empresas legalmente constituidas; sin embargo, estos productos son comercializados
ilcitamente al interior del pas y desviados a las zonas de elaboracin ilegal de drogas. El
problema central radica en el control del destino de estos insumos, lo que involucra tanto
al Estado, como a las empresas importadoras y comercializadoras de estos elementos
qumicos en el pas. Sobre este punto, un experto ha sostenido:
El problema no es si estos insumos se importan lcitamente, porque hasta que llegan
al puerto su comercializacin es lcita. Donde falla el control es cuando cae en manos
de los comerciantes minoristas, all hay un mayor desvo al narcotrfico. Hay
empresas unipersonales, con registro en la SUNAT y sus papeles en regla, que
compran toneladas de insumos y su actividad comercial no lo justifica. All es donde
se debe ejercer el control (). Para disminuir este fenmeno se debe de trabajar ms
estrechamente con la empresa privada ()134.
Por otro lado, como se ha expuesto en este estudio, la cantidad de insumos qumicos
incautados por la Polica Nacional es poco significativa, con referencia a la cantidad de
insumos que llegan a usarse para la elaboracin de las drogas ilcitas. Al respecto, uno de
los expertos entrevistados para este estudio, precisa:
Desde un punto de vista comparativo, hay un deterioro importante, a ms
produccin de coca, ms produccin potencial de cocana, pero tenemos muy poca
incautacin de insumos qumicos, si se compara con Colombia, es algo realmente
impresionante, y eso hace ver el avance del narcotrfico en los ltimos aos en el
Per. Sin duda, es un importante desafo para el gobierno 135.
La ENLCD seala que los pocos resultados alcanzados en materia de fiscalizacin y control
preventivo de insumos qumicos utilizados para la elaboracin de drogas ilcitas, se
atribuyen a los siguientes factores:
() Diversos factores explican esta situacin: i) La falta de implementacin efectiva
del Registro nico para el control de los usuarios y las actividades que desarrollan
134
Entrevista a Flavio Mirella, representante para el Per y Ecuador de la Oficina de las Naciones Unidas para
la Droga y el Delito - UNODC, http://www.inforegion.pe/portada/136022/hay-vacio-sobre-comercializacionde-insumos-para-elaboracion-de-clorhidrato/
135
Entrevista al doctor Gino Costa Santolalla, experto en seguridad ciudadana, Director de Ciudad Nuestra, ex
Ministro del Interior.
77
con IQPF, dentro del marco de la aplicacin de la Ley No. 28305 Ley de Control de
Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados que data desde el 2004; ii) La falta de
implementacin plena de los mecanismos de supervisin de la comercializacin de
hidrocarburos de acuerdo al DS 045-2009-MEM a travs de la instalacin de GPS y
precintos electrnicos a todas las unidades de transporte; iii) Limitados recursos para
la Polica Nacional del Per para llevar a cabo labores de inteligencia y operativos a
nivel nacional; iv) La falta de adquisicin de equipos adecuados para la labor de
fiscalizacin como las garitas mviles; y v) El mayor compromiso de parte del sector
empresarial para asumir con responsabilidad el control del desvo de los insumos
qumicos.
Son tres medidas que los expertos consideran prioritarias para fortalecer el control de los
insumos qumicos. En primer lugar, la creacin del Registro nico para el Control de
los Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados, pendiente de implementacin desde el ao
2004. En segundo lugar, la alianza con el sector empresarial privado que est involucrado
en la compra y transporte de los insumos qumicos. En tercer lugar, el refuerzo de la Polica
Nacional del Per como un rgano que coadyuva al control de la circulacin de los insumos
qumicos fiscalizados al interior del pas, incluyendo la reduccin de nichos de corrupcin
en esta tarea.
Cabe indicar que en agosto de 2012, DEVIDA inform la decisin gubernamental de atribuir
a la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria (SUNAT) la funcin de la
fiscalizacin de los insumos qumicos y maquinarias dirigidos al trfico ilcito de drogas,
proceso que se implementar a partir de 2013136. Sobre el particular, consideramos que
esta medida es acertada puesto que la SUNAT es una institucin con acceso y control
tributario a nivel nacional, que ha demostrado tener bajos niveles de corrupcin en el
mbito de la fiscalizacin operativa. Estas caractersticas le permitiran presentar mejores
resultados en la fiscalizacin y el control de los insumos qumicos para el trfico ilcito de
drogas, dada la situacin actual descrita en este informe. El desafo ms importante es la
puesta en prctica e implementacin de esta nueva decisin poltica.
Asimismo, como ya se ha indicado, en mayo de 2014, el gobierno peruano modificar los ejes
de la poltica nacional antidrogas a fin de incorporar el modelo "Interdiccin con
reconversin productiva y destinar, a travs de diferentes sectores, U$S 53.8 millones de
dlares en los Valle de los Ros Apurmac, Ene y Mantaro (VRAEM). Al respecto, existen
inquietudes en el sector especializado, en el sentido que esta nueva estrategia podra
conllevar retrocesos en las medidas de erradicacin. En todo caso, consideramos que es
fundamental las medidas dirigidas a impulsar proyectos de desarrollo integral en las zonas
donde se cultiva la hoja de coca.
136 Inciso 7 del artculo 2 de la Ley No 29915 Delgase en el Poder Ejecutivo la Facultad de Legislar en
materia de fortalecimiento y reforma institucional del Sector Interior y de Defensa Nacional, 20 de agosto de
2012.
78
8.4.
La investigacin y persecucin penal
El sistema de justicia peruano cuenta con instituciones especializadas en la investigacin,

persecucin penal y sancin de la delincuencia organizada relacionada con casos de trfico
ilcito de drogas. As, a nivel policial existe la Direccin Ejecutiva Antidrogas (DIREJANDRO),
en el Ministerio Pblico estn la Fiscala Especializadas en Criminalidad Organizada (FECOR),
en el Poder Judicial se ubica la Sala Penal Nacional, y en el Ministerio del Interior est la
Procuradura Pblica Especializada en Trfico Ilcito de Drogas (PPTID).
La lucha frontal contra los eslabones claves de las redes criminales organizadas dedicadas
al trfico ilcito de drogas en Per no se refleja en las cifras del sistema de justicia penal. En
efecto, los datos disponibles evidencian serias limitaciones en la capacidad del Estado para
investigar y sancionar a los operadores medulares de la delincuencia organizada vinculada
al trfico ilcito de drogas.
Si bien existen esfuerzos, casos y resultados resaltantes, en trminos generales, los casos
por trfico ilcito de drogas contra los lderes y miembros centrales de redes criminales
organizadas representan menos del 4% del total de casos por trfico ilcito de drogas a nivel
del pas. Consideramos que el desafo en esta materia es el fortalecimiento de la Polica y
Fiscala para trabajar en equipo y asumir un desempeo proactivo orientado a recopilar
evidencias vlidas judicialmente que conlleven condenas efectivas. Asimismo, se deben
reducir los nichos de corrupcin existentes en las reas del control de los insumos qumicos
y el trnsito de las drogas ilcitas. Sobre la capacidad del sistema de justicia para enfrentar
los delitos complejos, una especialista sostuvo:
Al igual que en otros pases de la regin latinoamericana, el desafo central de la
reforma procesal penal en Per es el fortalecimiento del Ministerio Pblico como
conductor de la investigacin y responsable de la persecucin penal del delito, lo que
en trminos prcticos significa la orientacin estratgica del trabajo policial para
conseguir, juntos, las evidencias y pruebas que permitan obtener una condena vlida
a nivel judicial (). La obtencin de pruebas vlidas para llevar el caso a la etapa
judicial fue el aspecto que varias entrevistas visualizaron como la principal debilidad
y el desafo primordial de la persecucin penal del delito, en particular, cuando se
est frente a casos mediana o altamente complejos 137.
Ciertamente, la aplicacin de las tcnicas especiales de investigacin contempladas en el
nuevo Cdigo Procesal Penal, tales como la figura del agente encubierto, la entrega vigilada
de bienes delictivos, la interceptacin de las comunicaciones y telecomunicaciones, y la
utilizacin de colaboradores eficaces, pueden ser herramientas tiles para fortalecer la
operatividad de la Polica, la Fiscala y las Procuraduras Especializadas para identificar y
obtener evidencias que permitan condenar a los miembros centrales de las redes
137 Ponce Chauca, Nataly, Estado de la Persecucin Penal de delitos de alta connotacin social en Per,
Centro de Estudios de Justicia de las Amricas (CEJA), 2010, p. 38.
79
delincuenciales dedicadas al trfico ilcito de drogas y otros delitos propios de la

delincuencia organizada.
En los siguientes grficos se observan datos cuantitativos sobre los resultados del Estado en
materia de investigacin y persecucin penal del trfico ilcito de drogas, especialmente de
los casos que tendran relacin con el fenmeno de delincuencia organizada; asimismo, se
acompaan datos recientes en la tabla subsiguiente.
GRFICO No. 60
Casos de trfico ilcito de drogas agravados por ser delincuencia organizada, 2012
1.5% (203)
TID - delincuencia
organizada
TID - otros casos
98.5%
(13,007)
Fuente: Anuario del Ministerio Pblico, 2012. Elaboracin propia.
80
GRFICO No. 11
Procesados, absueltos y condenados por trfico ilcito de drogas, 2009-2012
8000
7000
6000
5000
4000
3000
2000
1000
0
Procresados
Condenados
Absueltos
2009
2010
2011
2012
6517
3107
2222
6826
2573
1413
6739
2368
619
7579
2200
985
Fuente: Procuradura Pblica Especializada en Delitos de Trfico Ilcito de Drogas

Ministerio del Interior. Elaboracin propia.
GRFICO No. 12
Porcentaje de casos de trfico ilcito de drogas con condena, 2009-2012
30
26.23
25
23.80
24.35
20.44
20
15
10
5
0
2009
2010
2011
2012
Fuente: Procuradura Pblica Especializada en Delitos de Trfico Ilcito de Drogas

Ministerio del Interior138. Elaboracin propia.
138
El porcentaje est en funcin de los casos totales a cargo de esta Procuradura.
81
TABLA No. 4
Casos ingresados por delito de trfico ilcito de drogas (dos o ms personas u
organizacin), en Fiscalas Provinciales y Mixtas por Distrito Fiscal, 2013
DISTRITOS
NUMERO DE CASOS
DISTRITOS
NUMERO DE CASOS
AMAZONAS
--
LIMA
36
ANCASH
--
LIMA NORTE
41
APURIMAC
LIMA SUR
AREQUIPA
12
LORETO
AYACUCHO
CAJAMARCA
--1
MADRE DE DIOS
MOQUEGUA
2
--
CALLAO
PASCO
--
CAETE
PIURA
CUSCO
--
PUNO
HUANUCO
SAN MARTIN
HUAURA
--
SANTA
ICA
SULLANA
--
JUNIN
TACNA
--
LA LIBERTAD
TUMBES
--
LAMBAYEQUE
--
UCAYALI
TOTAL
139
Fuente: Anuario del Ministerio Pblico, 2013. Elaboracin propia139
8.5.
El control penitenciario
Las cifras oficiales del Instituto Nacional Penitenciario indican que en diciembre de 2013,
del total de internos a nivel nacional (67 597 personas), 24.4% (16 526) estn recluidos por
el trfico ilcito de drogas, de los cuales 55.8% (9238) estn recluidos en calidad de
procesados, mientras que el 44.2% (7288) son sentenciados.140
Asimismo, cabe precisar, que mientras que las mujeres a nivel de poblacin penitenciaria
total representan el 6.3%. La mayora de mujeres se encuentra por TID (44.6%) seguido del
TID agravado con el 30%. En el caso de los varones la mitad se encuentra por TID bsico
(50.6%) y un tercio por TID agravado (29.9%).
139
http://www.mpfn.gob.pe/estadistica/anuario_est_2013.pdf
Informe
Estadstico
Diciembre
2013
http://www.inpe.gob.pe/pdf/Diciembre2013.pdf
140
Instituto
Nacional
Penitenciario:
82
GRFICO No. 13
Poblacin penitenciaria segn sexo y delitos especficos de drogas,
diciembre 2013.
2609
9111
Total
118
221
Microcomercializacion o Microproduccion
1539 441
Promocin o favorecimiento al trafico ilcito de
drogas
HOMBRES
MUJERES
783
416
TID Agravado
7038
1164
TID
Fuente: Informe Estadstico - Diciembre 2013, Instituto Nacional Penitenciario (INPE)
Por otro lado, mientras que en la poblacin penal de varones los delitos de drogas
representan el 22% del total de presos varones (63,330); en el caso de la mujeres teniendo
en consideracin slo el universo de la poblacin penitenciaria de mujeres, el delito de
drogas representa el 61.6% (2,609). Respecto a los ciudadanos extranjeros privados de
libertad que representan el 3% (1,715) de la poblacin penitenciaria, 1,443 son varones y
272 mujeres, pero la gran mayora (90% aproximadamente) estn detenidos por cometer
delitos relacionados con el trfico ilcito de drogas y, en general, se ubican dentro del tipo
bsico de transporte del ilcito cargamento que proviene de organizaciones criminales
transnacionales141.
Estos hallazgos ratificaran que en el Per, la respuesta punitiva del Estado se concentra
predominantemente en los eslabones primarios de la cadena de valor de la delincuencia
organizada que opera el trfico ilcito de drogas en el mbito nacional, y no en sus eslabones
u operadores claves o centrales.
141
Oficina de las Naciones Unidas contra la droga y el delito (UNODC). Privados de Libertad por delitos de
drogas y desafos de polticas, marzo 2014.
83
EL TRFICO ILEGAL DE ARMAS DE FUEGO, MUNICIONES Y EXPLOSIVOS

Este captulo se focaliza en el anlisis del trfico ilegal de las armas de fuego denominadas
armas pequeas142, as como en el trfico ilegal de municiones y explosivos143. Por lo tanto,
esta investigacin no abarca el trfico de armas ligeras, pesadas o de guerra. Sin embargo,
en algunos prrafos nos referiremos a la pistola cartucho 9 milmetros parabellum o 9 mm
Luger144, cuya comercializacin ilcita tambin forma parte de la problemtica delincuencial
en el Per. Asimismo, pese a la poca informacin disponible sobre el trfico ilegal de
municiones y explosivos, este estudio abarca esta problemtica a nivel exploratorio, la cual
es poco advertida en el pas pero tiene una estrecha relacin con el trfico ilegal de armas
y, posiblemente, una incidencia delictiva superior a la misma.
Asumimos el concepto de trfico ilcito de armas, municiones y explosivos contenido en el
Cdigo Penal, artculos 279 y 279 A:
"Artculo 279. Fabricacin, suministro o tenencia de materiales peligrosos
El que, sin estar debidamente autorizado, fabrica, almacena, suministra, comercializa, ofrece o tiene
en su poder bombas, armas, armas de fuego artesanales, municiones o materiales explosivos,
inflamables, asfixiantes o txicos o sustancias o materiales destinados para su preparacin, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince aos"145.
Artculo 279-A. Produccin, desarrollo y comercializacin ilegal de armas qumicas.- El que produce,
desarrolla, comercializa, almacena, vende, adquiere, usa o posee armas qumicas, -contraviniendo las
prohibiciones establecidas en la Convencin sobre Armas Qumicas adoptada por las Naciones Unidas
en 1992- o las que transfiere a otro, o el que promueve, favorece o facilita que se realicen dichos actos
ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de veinte aos.
142
Para efectos de esta investigacin se entiende por armas pequeas aquellas de uso individual de personas
que incluye revlveres y pistolas automticas o de autocarga, fusiles y carabinas; subfusiles, fusiles de asalto y
ametralladoras ligeras. Referente:Diagnstico sobre Trfico Ilcito de Armas pequeas y ligeras en
Honduras, Centro de Investigacin y Promocin de Derechos Humanos - CIPRODEH, 2011.
143
Para efectos de esta investigacin se entiende por municiones los cartuchos (con balas) para armas
pequeas y casquillos y proyectiles para armas ligeras. Tomado del Diagnstico sobre Trfico Ilcito de Armas
pequeas y ligeras en Honduras elaborado por el Centro de Investigacin y Promocin de Derechos Humanos
- CIPRODEH, 2011.
144
Cabe sealar que la Ley No 29954, del 4 de noviembre de 2012, prohibi expresamente la importacin y el
uso de las pistolas 9 parabellum caon largo.
145
Artculo modificado por el Artculo 1 de la Ley 30076, publicada el 19 agosto de 2013.
84
El que ilegtimamente se dedique a la fabricacin, importacin, exportacin, trasferencia,

comercializacin, intermediacin, transporte, tenencia, ocultamiento, usurpacin, porte y use
ilcitamente armas, municiones, explosivos de guerra y otros materiales relacionados, ser reprimido
con pena privativa de libertad no menor de diez ni mayor de veinte aos.
La pena ser no menor de veinte ni mayor de treinta y cinco aos si a consecuencia del empleo de las
armas descritas en el prrafo precedente se causare la muerte o lesiones graves de la vctima o de
terceras personas146
El trabajo de investigacin realizado para este estudio nos lleva a sostener que el trfico
ilcito de armas, municiones y explosivos asociado al crimen organizado es un campo poco
explorado a nivel emprico y acadmico en el Per. En este contexto, en los siguientes
prrafos formulamos hiptesis acerca del desarrollo de estos delitos, buscando determinar
sus posibles manifestaciones como parte de un fenmeno de delincuencia organizada
nacional e internacional.
Per presenta dos escenarios claramente diferenciados donde opera el trfico ilegal de
armas, municiones y explosivos. Un primer escenario corresponde a una demanda
internacional ilegal de estos bienes, y un segundo escenario corresponde al trfico ilegal de
dichos productos al interior del Per. En otras palabras, sostenemos que el trfico ilegal de
armas, municiones y explosivos abastece dos demandas ilcitas: una demanda externa, que
conlleva procesos de exportacin ilegal; y una demanda interna que abastece un mercado
diversificado compuesto por: i) ciudadanos y empresas que adquieren armas y municiones
ilegalmente para fines de seguridad personal; ii) empresas y personas que adquieren
explosivos para fines de minera informal o elaboracin de pirotcnicos y similares; iii) redes
criminales que demandan armas y municiones para sus actividades delictivas, iv)
remanentes de la organizacin terrorista Sendero Luminoso como brazo armado del trfico
ilcito de drogas. Posteriormente, ahondaremos en cada uno de estos escenarios.
3.1.
El trfico ilegal de armas y municiones hacia el exterior
En el Per no hay estudios que analicen, sobre la base de evidencia tcnica, objetiva y
emprica, los procesos de comercializacin ilegal de armas, municiones y explosivos dirigida
a otros pases, y que presente datos o hiptesis sobre la cantidad de estos productos que
146
Artculo incorporado por el Artculo 5 de la Ley No 26672, publicada el 20 de octubre de 1996. Los dos
ltimos prrafos fueron incorporados por la Sexta Disposicin Complementaria de la Ley 28627, del 22 de
noviembre de 2005.
85
salen ilegalmente al extranjero, sus tipos, los mercados que atienden o los volmenes de
dinero que generan.
No obstante lo anterior, s existen documentos que dan cuenta de algunos aspectos
puntuales sobre el trfico ilcito de armas, municiones y explosivos hacia el extranjero. As,
el Informe Nacional de la Comisin Nacional Contra la Fabricacin y Trfico Ilcito de Armas
de Fuego, Municiones, Explosivos (CONATIAF), para el periodo 2008-2009147, seala las
principales rutas y modalidades para el transporte ilegal de armas y municiones, que se
dirigen principalmente a Ecuador, Colombia y Bolivia. Dicho informe indica que las armas
traficadas ilegalmente hacia el norte del Per salen del pas por las ciudades de Tumbes y
Piura, con destino de trnsito a Ecuador y con destino final a Colombia, especialmente para
atender la demanda ilcita de armas de las Fuerzas Armadas Revolucionarias de Colombia
(FARC)148. Paralelamente, el referido informe detalla el trfico ilcito de armas y municiones
va la ciudad de Iquitos hacia la zona del Putumayo, que tambin tendra como destino final
Colombia, con armas provenientes del Per y de Brasil.
En coherencia con el informe de la CONATIAF, encontramos un caso judicial que ejemplifica
el trfico ilcito de armas perpetrado por redes criminales peruanas con destino
internacional. Se trata del proceso penal contra Julio Vsquez Godnez y otros miembros de
las Fuerzas Armadas y personal retirado de la Polica Nacional del Per, quienes asociados
a personas nacionales y extranjeras habran conformado una organizacin criminal
transnacional dedicada al trfico ilegal de armas al extranjero, por un valor superior a US$
200,000. La demanda de esta organizacin criminal internacional habra sido la FARC de
Colombia. Sobre este caso, una noticia periodstica del ao 2009 detalla lo siguiente:
Cuatro suboficiales en actividad, tres del Ejrcito y uno de la Fuerza Area, fueron
detenidos simultneamente en Tumbes, Chiclayo y Lima como parte de un operativo
policial contra una organizacin criminal que se dedicaba a suministrar material de
guerra a las Fuerzas Armadas Revolucionarias de Colombia (FARC).
Los efectivos del Ejrcito, Julio Vsquez Godnez (38), Luis Magallanes Dvila (40) y
Jos Yataco Munayco; y de la FAP, Jorge Cerpa Romero, sustraan de los respectivos
cuarteles donde trabajaban, armamento que luego vendan a una organizacin de
traficantes de equipamiento blico, compuesto por militares en retiro. Vsquez y
Magallanes laboraban en la Tercera Brigada de Fuerzas Especiales del Ejrcito con
sede en Tarapoto, regin San Martn. El tercero, Jos Yataco, estaba asignado al
Batalln de Infantera Selva No. 33. Los tres fueron arrestados en Lima. El cuarto
suboficial, Jorge Cerpa, trabajaba en el Comando de Material de la FAP, en la capital.
Informe Oficial 2008 2009 de la Comisin Nacional Contra la Fabricacin y Trfico Ilcito de Armas de
Fuego, Municiones, Explosivos y otros materiales relacionados (CONATIAF), liderado por el Ministerio de
Relaciones Exteriores de Per, agrupacin creada para la implementacin del Programa de Accin de las
Naciones Unidades para Prevenir, Combatir y Eliminar el Trfico Ilcito de Armas Pequeas y Ligeras en todos
sus aspectos.
148
Fuerzas Armadas Revolucionarias de Colombia - FARCs.
147
86
Los cuatro militares estaban involucrados con los suboficiales FAP (r) Roberto
Samanamud Garay y PNP Wilder Cornetero Estrada, quienes tambin fueron
aprehendidos como parte del operativo, y a quienes la polica sindica como los
cabecillas de la organizacin de traficantes de armas. Samanamud cay en Tumbes
cuando pretenda cobrar US$ 40 mil al ecuatoriano Freddy Torres Calle por la venta
de pistolas ametralladoras y municin. Torres tambin fue capturado por la
polica. El ecuatoriano es sealado como el financista de la organizacin criminal y
el encargado de transportar el armamento hacia la frontera de Ecuador con
Colombia, por donde es filtrado el material de guerra con destino a las FARC 149.
Por su parte, un estudio de la UNODC corrobora el trfico ilcito de armas del Per hacia
Ecuador y Colombia. Este informe sostiene que esto sera motivado por el mejor pago de
dichas armas en estos pases; vale decir, es resultado de un anlisis costo- beneficio a favor
de la demanda ilegal internacional de armas y de municiones150. Este documento guarda
coherencia con las comunicaciones pblicas entre las autoridades del Per con otros pases
fronterizos, tales como Ecuador y Bolivia, con motivo del trfico ilcito de armas pequeas
y municiones. As, en febrero de 2012, el Ministro de Seguridad Interna y Externa de
Ecuador, Homero Arellano, anunci el inicio de coordinaciones con las autoridades
peruanas para reforzar el control de la frontera comn y evitar el trfico ilegal de armas
entre ambos pases y sostuvo:
Hemos tenido reuniones con el Ministro del Interior del Per (). Vamos a
enfocarnos las entidades de seguridad en los siguientes tiempos para combatir este
comercio ilcito de armas que pasa por nuestras fronteras ().El Presidente Rafael
Correa haca referencia a que en Ecuador estamos en una poltica directa de prohibir
el porte de armas. La tenencia obviamente est autorizada para aquellas personas
que tienen la capacidad de usarlas, como oficiales de la Polica, Fuerzas Armadas y
elementos especiales151.
Cabe sealar que en junio de 2014, Per y Ecuador presentaron ante el Consejo de Derechos
Humanos de la ONU, una propuesta conjunta de Resolucin para que los Estados regulen la
adquisicin, posesin y uso de armas por civiles, a fin de evitar su mala utilizacin y daos
a terceros152, iniciativa que dara cuenta de la preocupacin de ambos pases por esta
problemtica comn que afecta sus fronteras y forma parte de la agenda de sus relaciones
binacionales.
149
http://www.larepublica.pe/23-12-2009/cuatro-suboficiales-del-ejercito-y-de-la-fap-detenidos-por-traficararmas-para-las-farc
150
Oficina de las Naciones Unidas para la Droga y el Delito UNODC, El costo econmico de la delincuencia
organizada en el Per, Lima 2011, p. 10.
151
http://www.andina.com.pe/Espanol/Noticia.aspx?id=/LcRxTcXKtc=
152
http://cancilleria.gob.ec/consejo-de-derechos-humanos-adopta-resolucion-de-ecuador-y-peru-que-regulaacceso-a-armas-de-fuego-2/
87
Por otra parte, en cuanto a Bolivia, en el ao 2010, el ex Ministro del Interior del Per, Gral.
PNP Miguel Hidalgo, fue requerido durante su visita oficial a Bolivia para reforzar la lucha
contra el trfico ilegal de armas y municiones con destino a dicha nacin153. Posteriormente,
en el ao 2013, Bolivia aprob una nueva Ley de Control de Armas de Fuego, Municiones,
Explosivos y otros materiales relacionados. Una nota informativa relacionada a esta nueva
Ley precisa que la problemtica del trfico de armas en Bolivia tiene como uno de sus
puntos conflictos el ingreso de armas a travs del Per y Brasil, a travs de Desaguadero
en la frontera con Per y Puerto Suarez y Guayaramerin en el territorio compartido con
Brasil154.
En cuanto a la exportacin ilcita de municiones y explosivos, no se ha podido encontrar
fuentes que estimen la dimensin de este problema y la cantidad de los bienes
comercializados ilegalmente hacia el extranjero. Al respecto, solo se tiene noticias de la
prensa que sealan:
Febrero de 2012: El Ejrcito de Ecuador decomis ms de siete mil municiones de
armas y 1.595 explosivos en la provincia de El Oro, en la frontera con Per. En enero,
la Polica incaut al menos 400 tacos de explosivos de uso militar y 998 detonantes
que eran transportados en un autobs interprovincial que se iba a Esmeraldas, en la
frontera con Colombia155.
Marzo 2012: Las fuerzas policiales desactivaron una banda internacional a la que le
incautaron importante armamento militar con el logotipo del Ejrcito peruano. El
canal de televisin del Estado indic que se est investigando como este arsenal
traspas las fronteras. El viceministro del Interior, Javier Crdova, seal que las
autoridades ecuatorianas se comunicarn con las Fuerzas Armadas del Per para
realizar las investigaciones y esclarecer la participacin de los cinco arrestados. Se
inform que entre la documentacin retenida a los implicados se encontraron
indicios de los nexos con grupos de otros pases y con el jefe de un banda capturado
recientemente en este pas156.
Consideramos que los procesos de adquisicin y transporte ilegal de armas, municiones y
explosivos al interior del Per se relacionan con el trfico ilcito de estos productos hacia el
extranjero; es decir, las redes delincuenciales nacionales dedicadas al trfico de armas,
municiones y explosivos al interior del pas se vinculan con las cadenas de abastecimiento
ilegal de estos productos hacia otros pases. A esto contribuye como el propio informe de
la CONIAFT reconoce las debilidades del Estado en el control fronterizo, as como la
153
http://eju.tv/2010/06/mximo-jefe-policial-del-per-alerta-sobre-trfico-de-armas-y-drogas-a-bolivia/
http://www.lostiempos.com/oh/actualidad/actualidad/20131013/ley-de-armas-%E2%80%9Ca-laboliviana%E2%80%9D_231543_501125.html
155
http://espanol.upi.com/Politica/2012/03/05/Incautan-en-Ecuador-una-importante-cantidad-demuniciones/UPI-48271330942200/?rel=19001332515791
156
http://espanol.upi.com/Politica/2012/03/02/Banda-de-delincuentes-actuaba-en-Ecuador-con-armamentoperuano/UPI-45831330725152/?rel=48271330942200
154
88
ausencia de mecanismos eficaces para la fiscalizacin y el control administrativo y policial

del transporte al interior del pas de los bienes bajo estudio. El Coronel EP Rodolfo Gamboa,
experto de la UNLIREC157 ejemplifica esta problemtica de la siguiente manera:
Conocimos el caso de una incautacin de cargamento de varios paquetes de
municiones en el control fronterizo de Tumbes; de acuerdo a la Gua de Remisin
respectiva, esta mercanca tena como destino Iquitos, pero en realidad se estaba
dirigiendo a la frontera con Ecuador. Este hecho es parte de la problemtica del
trfico ilegal de municiones; se expiden guas de destino para un lugar, pero, como
no hay un control efectivo, terminan en otros lugares, incluyendo el extranjero 158.
A continuacin, profundizaremos en la problemtica del trfico ilcito de armas, municiones
y explosivos al interior del Per, que expone con ms claridad sus posibles vnculos con el
trfico ilcito de estos productos hacia y desde el extranjero.
Como ya se ha indicado, existe evidencia que sustenta que un porcentaje de las armas
traficadas ilegalmente desde el Per hacia el extranjero proviene de las fuerzas estatales de
seguridad: Fuerzas Armadas y Polica Nacional del Per. Esta hiptesis tiene sentido no solo
por el mayor valor econmico que estas armas tendran fuera del Per como lo seala la
UNODC sino tambin por la diminucin de la posibilidad de deteccin de los nmeros de
serie fuera del pas que tienen las armas registradas por las fuerzas del orden nacionales.
Por otro lado, no se cuenta con informacin sobre si esta situacin tambin se presentara
en torno a las municiones y los explosivos de las fuerzas de seguridad peruanas, que
tambin podran ser comercializadas ilcitamente en otros pases. Sobre el trfico ilegal de
municiones hacia el extranjero, la UNODC plantea:
() los especialistas consultados coinciden en que esta actividad ilegal se realiza a
travs de operaciones Hormiga, en las que muchos traficantes individuales se
movilizan por distintas rutas desde los almacenes de la PNP y de las FF.AA. hacia las
fronteras con Bolivia y con Ecuador (un arma o municin puede duplicar su valor en
la frontera y hasta sextuplicarlo al ser colocado en la selva colombiana). Son muy
pocas las transacciones destinadas al mercado local159.
157
Comisin Regional de las Naciones Unidas para la Paz, el Desarme y el Desarrollo en Amrica Latina y el
Caribe.
158
Entrevista al Coronel EP Rodolfo Gamboa, funcionario del Centro Regional de las Naciones Unidas para
la Paz, el Desarme y el Desarrollo en Amrica Latina y el Caribe - UNLIREC.
159
Oficina de las Naciones Unidas para la Droga y el Delito UNODC, Ob. Cit, 2011, p. 10.
89
3.2.
El trfico ilegal de armas y municiones al interior del pas
El trfico ilegal de armas y municiones al interior del Per es el principal objetivo de este
captulo. En las siguientes lneas buscamos identificar las caractersticas centrales de esta
problemtica asociada a la existencia de redes criminales organizadas dedicadas a este
delito. Se advierte al lector que en varios aspectos se proponen hiptesis que, si bien se
apoyan en fuentes certeras, es necesario validar a travs de estudios posteriores ms
detallados y especficos.
Un primer hallazgo de este estudio es que la comercializacin legal de armas, municiones y

explosivos tiene una estrecha relacin con el trfico ilegal de estos bienes. A diferencia del
trfico ilcito de drogas -donde la problemtica nacional comprende el cultivo, la fabricacin
y la comercializacin de drogas prohibidas, actividades que son ilcitas en todos los niveles
de la cadena de valor que abarca este delito- en el caso del trfico ilcito de armas,
municiones y explosivos, existiran notorios espacios de interrelacin entre algunas
personas y empresas que se dedican legalmente a la comercializacin de estos productos,
y actores que comercializan los mismos bienes de forma ilcita. Estos vnculos no solo se
registran en el Per, pues varios estudios internacionales sobre la materia sostienen que
esta problemtica tambin se presenta en otros pases, lo que da luces de un primer
elemento acerca de las relaciones entre los circuitos legales e ilegales en torno a este delito.
As, la Oficina de Naciones Unidas sostiene que entre el 40 y el 60% del comercio de las armas
pequeas es ilcito en el mundo en un momento u otro160.
Considerando lo anteriormente sealado, a continuacin presentamos datos cuantitativos

que muestran la situacin de la comercializacin legal o lcita de armas y municiones en el
Per. Esto resulta til como marco introductorio a la problemtica del trfico ilcito de estos
productos, pues como se detallar posteriormente, en el caso peruano se registraran
interacciones dinmicas entre las ofertas, y especialmente, entre las demandas lcitas e
ilcitas de las armas, municiones y explosivos, las cuales no estn claramente definidas.
Se estima que el valor del comercio mundial de armas pequeas y ligeras casi se duplic
entre los aos 2001 y 2011, pasando de generar US$ 2,380 mil millones a US$ 4,634 mil
millones. La comercializacin de municiones para armas pequeas es la ms lucrativa pues
entre 2001 y 2011 pas de generar US$ 468 mil millones a US$ 1,43 mil millones161. Sobre
la comercializacin global de las municiones, un informe Small Arms Survey precisa lo
siguiente:
160
http://www.un.org/es/disarmament/conventionalarms/index.shtml
Base de datos estadsticos de la ONU sobre el comercio de mercaderas (Comtrade ONU), en Reporte Small
Arms Survey 2014. http://www.smallarmssurvey.org/fileadmin/docs/A-Yearbook/2014/sp/Small-ArmsSurvey-2014-About-2-Cover-Sheet-SP.pdf
161
90
El comercio mundial de municiones para armas pequeas y ligeras es mucho menos

transparente que el comercio de armas. La falta de transparencia aplica, tanto a los
informes nacionales, como a los informes solicitados o facilitados por instrumentos
internacionales 162.
En Amrica Latina, el comercio lcito de armas de fuego y municiones es un negocio
altamente activo y rentable. Al respecto, un estudio realizado por el investigador Diego
Fleitas en el ao 2009, seala que entre 1994 y el 2006, el trfico legal de armas de fuego y
municiones en Latinoamrica gener US$ 1 497 millones por exportaciones y US$ 2 347
millones por importaciones163. La misma investigacin sostuvo que estos procesos
comerciales no resultaron significativos a nivel mundial, pues ocuparon el 1.6% y el 3.3%
respectivamente, con relacin a las cifras globales. No obstante, dicho reporte concluy que
en los ltimos aos, los pases latinoamericanos muestran un incremento en la exportacin
de armas y municiones:
Como principales hallazgos del presente trabajo hay que destacar: el incremento de
las exportaciones latinoamericanas; la importancia creciente de las transferencias
de municiones y partes de armas en el marco de una nueva dinmica del comercio,
a pesar de lo cual no estn lo suficientemente controladas; la existencia de una
mayor importancia relativa y menor elasticidad de la demanda de municiones frente
a las armas164.
Entre los aos 2010 y 2014, la problemtica del flujo de armas en Amrica Latina se ha
agudizado. La preocupacin a nivel regional se ha centrado especialmente en el flujo de
armas desde los Estados Unidos de Amrica hacia a Mxico y los pases de Centroamrica,
asociado a la problemtica e la violencia originada por el trfico de drogas en estos pases
la cual afecta gravemente a El Salvador, Guatemala y Honduras, adems de Mxico165. En
Amrica del Sur, la preocupacin internacional se focaliza en el flujo de armas hacia
Colombia, as como en la denominada Triple Frontera entre Argentina, Paraguay y Brasil.
En el caso del Per, el autor Diego Fleitas indica que entre 1994 y 2006, este pas present
un notable incremento de las exportaciones de armas con un 288%, pasando de US$ 617
mil a US$ 2,4 millones166. Considerando que en el Per no se fabrican armas de ningn
162
Ibdem, p. 3.
Reporte,
Small
Arms
Survey
2009,
http://www.smallarmssurvey.org/fileadmin/docs/AYearbook/2009/sp/Small-Arms-Survey-2009-About-2-Cover-sheet-SP.pdf.
164
Fleitas, Diego El trfico de armas en Latinoamrica Asociacin para polticas pblicas Bs As. Agosto
2009, p. 6.
165
Oficina Contra las Drogas y el Delito (UNODC), Delincuencia Organizada Transnacional en
Centroamrica y El Caribe. Una evaluacin de las Amenazas, Septiembre 2012, p. 15.
166
Fleitas, Diego El trfico de armas en Latinoamrica Asociacin para polticas pblicas Bs As. Agosto
2009, p. 15.
163
91
tipo167, asumimos que el grueso de las citadas exportaciones no corresponde al comercio

de estos bienes, sino que ms bien a las transacciones relativas a la exportacin lcita de
municiones y explosivos. En efecto, en el Per existe la Fbrica de Armas y Municiones del
Ejrcito (FAME), la cual es la nica empresa autorizada para fabricar legalmente municiones
y explosivos y proveer servicios conexos para personas y entidades nacionales o extranjeras.
La informacin de NISAT confirma esta hiptesis, pues registra que en el ao 2012, el Per
export lcitamente municiones por un monto de US$ 7,045,797 millones, principalmente
con destino hacia los Estados Unidos de Amrica por un monto de US$ 6,133,195
millones168.
En cuanto a la importacin lcita de armas y municiones, de acuerdo a NISAT, en el ao 2012,
el Per adquiri un valor econmico de US$ 6,011,697 millones por armas pequeas y
ligeras, destacando la compra de pistolas y revlveres por US$ 5,125,194 millones169. Dado
que la fuente no precisa el tipo de comprador, no es posible establecer qu porcentaje de
estas compras corresponde al Estado peruano para fines de las fuerzas de seguridad, y qu
porcentaje fue adquirido por el sector privado. La siguiente tabla muestra el detalle de los
tipos de armas adquiridos.
TABLA No. 5
Importacin de armas pequeas y ligeras, Per 2012
Rubro
Monto US$
Pistolas y revlveres
5,125,194
Rifles para deporte y caza
523,441
Escopetas para deporte y caza
344, 735
Rifles militares, ametralladoras y otras
15, 427
Lanza granadas , lanza llamas y otros
2,900
Fuente: NISAT 2014, elaboracin propia.
Esto incluye a las armas artesanales conocidas como armas hechizas. Adems, hay que tener en cuenta
que en el Per no hay empresas con capacidad de exportacin masiva legal de armas.
168
Estos montos corresponden a la exportacin de todo tipo de municiones. Fuente: Norwegian Initiative on
Small Arms Transfer. http://nisat.prio.org
169
Ibdem.
167
92
El siguiente grfico presenta la evolucin de la importacin de las armas pequeas y ligeras

en el Per entre los aos 1998 y 2012. Conforme a la base de datos de NISAT, en este
periodo la importacin de las armas pequeas y ligeras se increment en 422%.
GRFICO No. 14
Evolucin de las importaciones de armas pequeas y ligeras, Per 1998-2012
6,660,529
6,011,697
4,959,579
3,276,612
3,300,932
1,648,433
1,151,003
830,086
786,609
691,649
648,871
883,275
826,057
591,975
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2008 2009 2010 2011 2012
Fuente: NISAT 2014, elaboracin propia.
De lo anteriormente expuesto, se deduce que el Per viene adquiriendo una destacada

relevancia en la regin latinoamericana como un pas importador de armas pequeas y
ligeras, destacando su capacidad para producir, de forma lcita, municiones y explosivos. La
produccin legal de municiones satisface parte de la demanda legal nacional e
internacional.
En el mbito de la importacin, observamos que el Per adquiere lcitamente grandes
cantidades de armas pequeas, siendo notoria la importacin de pistolas y escopetas (as
como de repuestos para este tipo de armas y tambin de municiones), las cuales son
adquiridas por el Estado peruano y por empresas privadas dedicadas a estos rubros, sin
conocerse el detalle de cunto corresponde a cada sector. En este escenario, consideramos
que es posible que la capacidad nacional de fabricacin de municiones y explosivos, de
comercializacin lcita de estas, y de las armas importadas lcitamente, haya superado el
control y la fiscalizacin del Estado respecto a la comercializacin y uso final de estos
productos, transgrediendo el mbito de la legalidad, constituyendo el delito de trfico ilcito
de armas, municiones y explosivos. Este abarcara, en mayor medida, la comercializacin
ilegal de armas pequeas, municiones y explosivos; y en menor medida, la fabricacin ilegal
de armas artesanales.
93
4.1. La procedencia de las armas, municiones y explosivos traficados ilcitamente
Las armas pequeas, municiones y explosivos traficados ilcitamente al interior del Per
tendran cuatro espacios centrales de procedencia. En primer lugar, un porcentaje de estos
bienes provendra del mbito lcito, es decir, estara conformado por un nmero no
determinado de armas que ingresaron legalmente al pas. En el caso de las municiones y los
explosivos, se incluye aquellos que se fabricaron e iniciaron su comercializacin lcita en el
pas. En efecto, si bien estos bienes iniciaron sus procesos de comercializacin de forma
legal, en un determinado momento pasan a la informalidad o ilegalidad, siendo hoy parte
del fenmeno del trfico ilcito de armas, municiones y explosivos. Como veremos
posteriormente, las armas con procedencia legal representaran el mayor porcentaje de las
armas traficadas ilegalmente en el pas.
Un segundo universo de las armas, municiones y explosivos traficados ilcitamente en el
Per estara conformado por las armas pequeas que ingresan al pas ilcitamente
(contrabando); o en el caso de las municiones y explosivos, aquellos que se fabrican y/o
ingresan ilcitamente al territorio nacional. Estos bienes, por no haber sido en algn
momento legales, no forman parte del registro estatal de las armas, municiones y
explosivos de uso civil de la Superintendencia Nacional de Control de Servicios de Seguridad,
Control de Armas, Municiones y Explosivos (SUCAMEC)170, siendo su cantidad una cifra
negra.
Un tercer grupo de las armas traficadas al interior del pas provendra del enfrentamiento
entre las fuerzas de seguridad del Estado y los grupos subversivos Sendero Luminoso y el
Movimiento Revolucionario Tpac Amaru (MRTA), durante los aos 80s y 90s, proceso que
abarc no solo las armas utilizadas por el terrorismo, sino tambin aquellas utilizadas por
los ciudadanos civiles integrantes de las rondas campesinas y los comits de autodefensa.
Este grupo de armas tampoco est cuantificado; sin embargo, en opinin de los
especialistas, el nmero de estas armas no sera significativo con relacin al universo de
armas traficadas actualmente de forma ilcita en el Per.
El cuarto grupo de armas, municiones y explosivos traficados ilegalmente provendra del
robo sistemtico a las fuerzas estatales de seguridad. Al respecto, no existe un registro
integrado de las armas, municiones y explosivos sustrados ilegalmente al Estado peruano.
Sin duda, una parte de las armas traficadas al interior del Per y particularmente aquellas
que salen del pas ilegalmente pertenecera a las fuerzas nacionales de seguridad. No
obstante, se estima que estas armas no representaran el mayor porcentaje de las armas
traficadas ilegalmente al interior del Per, entre otros motivos, porque los miembros de las
170
rgano responsable de controlar, administrar, supervisar, fiscalizar, normar y sancionar las actividades en
el mbito de los servicios de seguridad privada, fabricacin y comercio de armas, municiones y conexos,
explosivos y productos pirotcnicos de uso civil. Artculo 6 del Decreto Legislativo No 1127, de fecha 7 de
diciembre de 2012.
94
Fuerzas Armadas y la Polica Nacional que pierden sus armas estn sujetos a procesos
disciplinarios sancionatorios171.
El siguiente grfico presenta los orgenes de las armas pequeas, municiones y explosivos
comercializados ilcitamente en Per. Cabe precisar la informacin de este grfico no debe
entenderse como las proporciones equitativas de participacin que cada universo aporta al
nmero de armas, municiones y explosivos traficados ilcitamente.
GRFICO No. 15
Procedencia de las armas pequeas, municiones y explosivos traficados ilcitamente
Elaboracin propia.
4.2. Las armas que pasan de la legalidad a la ilegalidad
171
(DINOES).
95
La Superintendencia Nacional de Control de Servicios de Seguridad, Control de Armas,

Municiones y Explosivos (SUCAMEC)172 es la entidad estatal encargada del registro,
supervisin, control y fiscalizacin de las armas, municiones y explosivos legales de uso
privado. Para este organismo, son armas ilegales aquellas que habiendo sido registradas
como legales, no cuentan con licencias vigentes de posesin o de uso, es decir, no se hizo
la debida renovacin de las mismas. Cabe precisar que la SUCAMEC es una entidad que
cataloga estas armas en situacin de informalidad, atribuyendo a las empresas y personas
naturales que incurren en esta situacin, una falta administrativa que acarrea el pago de
una multa pecuniaria estimada en 185 soles 173. Es preciso acotar que en el Per la posesin
de armas con licencias vencidas no constituye delito. As, uno de los desafos cruciales de la
SUCAMEC, es incrementar sus capacidades para monitorear lo que sucede con las armas,
municiones y explosivos que caen en situacin de ilegalidad, a fin de determinar dnde y
en poder de quin o quines se encuentran.
En la siguiente tabla se aprecia el registro administrativo que ejerce la SUCAMEC. As, de
acuerdo a esta entidad, las armas en situacin de ilegalidad en noviembre de 2013 fueron
199,000, las mismas que incluyen las 159,000 armas en posesin de personas naturales sin
licencia vigente, sumadas a las 40,000 pertenecientes a personas jurdicas sin licencia
vigente. La descripcin de la tabla solo cuantifica las armas ilegales debido a la no
tramitacin de la renovacin de su vigencia ante la SUCAMEC y no da cuenta del universo
amplio de todas las armas que estaran en situacin de ilegalidad.
TABLA No. 6
Licencias de armas vigentes y vencidas en el Per, noviembre 2013
180,000
160,000
140,000
120,000
100,000
80,000
60,000
40,000
20,000
0
Personas
naturales y
extranjeros
Personas
jurdicas
Armas con licencias

vencidas
159,000
40,000
Armas con licencias

vigentes
40,000
37,000
Policas y
militares
54,000
172
En diciembre de 2012, mediante el Decreto Legislativo No 1127, este rgano fue creado en reemplazo de la
Direccin General de Control de Servicios de Seguridad, Control de Armas, Municiones y Explosivos
(DICSCAMEC). La SUCAMEC forma parte del Ministerio del Interior.
173
Para los casos de renovacin extempornea de licencia.
96
Fuente: Superintendencia Nacional de Control de Servicios de Seguridad, Armas,

Municiones y Explosivos de Uso Civil (SUCAMEC).
Sin embargo, el universo total de las armas traficadas ilegalmente en el territorio nacional
es una caja negra, vale decir, una cifra no determinada. Planteamos que este universo
estara compuesto por un porcentaje de las armas con licencia vencida que son desviadas a
una comercializacin ilcita, las armas provenientes del robo a ciudadanos y a las empresas
con licencias para usar o comercializar estos bienes, las armas sacadas de los arsenales
militares y policiales, las armas derivadas del fenmeno del terrorismo y las armas que
ingresaran al pas mediante contrabando. En opinin de algunos especialistas, estas armas
sumaran alrededor de 300 000174.
En concreto, sostenemos que hay un porcentaje de las armas comercializadas ilegalmente
que ingresan informalmente al pas, es decir, que obedecen a un trfico de armas que es
ilegal desde su inicio. Paralelamente, existe otro trfico de armas que comenzara de
manera legal, pero que luego se convertira en parte del fenmeno criminal, es decir, las
armas que ingresaron legalmente y que, luego, terminan en personas manos de personas
sin licencia o de delincuentes. Este sera el de mayor porcentaje y proviene de las personas
naturales y de las empresas de seguridad con licencias vencidas (alto porcentaje) y en
menor porcentaje de robos de armas legales a las fuerzas de seguridad.
GRFICO No.16
Flujo de desvo de las armas de fuego legales hacia la ilegalidad y la delincuencia
en el Per
174
Entrevista realizada al Coronel EP Rodolfo Gamboa, funcionario de la Comisin Regional de las Naciones
Unidas para la Paz, el Desarme y el Desarrollo en Amrica Latina y el Caribe - UNLIREC.
97
Elaboracin propia.
Lo anterior hace deducir que en el Per es necesario fortalecer el trabajo de la SUCAMEC a
fin que ejerza, de forma eficiente, las funciones de control, fiscalizacin, supervisin y
monitoreo de los circuitos que comprende el trfico legal e ilegal de las armas, municiones
y explosivos en todas sus formas a nivel pas. Al respecto, observamos que la SUCAMEC
cumple un rol administrativo orientado exclusivamente al otorgamiento de las licencias a
favor de las personas civiles que portan armas, las empresas que comercializan armas,
municiones o explosivos y las empresas dedicadas a la seguridad privada. Por otro lado, el
tratamiento policial del trfico ilegal de las armas, municiones y explosivos se restringe, por
lo general, a las incautaciones que puedan darse en el marco de los operativos en terreno.
Por su parte, a nivel de la Fiscala y del Poder Judicial, el trfico ilcito de las armas,
municiones y explosivos se refleja usualmente en la tipificacin penal agravada de los
delitos que son cometidos con armas de fuego.
La situacin antes descrita nos lleva a plantear que es fundamental estudios que analicen
en profundidad los procesos delictivos y las cifras del trfico ilegal de armas, municiones y
explosivos. Debido a la hiptesis segn la cual estos bienes ilegales fueron en algn
momento legales, se plantea que su paso a la ilegalidad se realiz a pequea escala. Por
ejemplo, en cuanto a las armas, se estima que esta problemtica se desplegara a travs de
un trfico al menudeo que sumara una cifra de casi 200 000 armas en posesin ilcita. Al
respecto, el investigador Appiolaza sostiene:
La mayora de armas ilegales fueron legales en algn momento, pero han
terminado en el mercado negro ya sea porque fueron robadas en casas, o desviadas
de los arsenales de las fuerzas de seguridad175.
En el mismo sentido, el investigador Jaris Mujica, a partir de un estudio efectuado en Lima
Metropolitana, afirma:
Las armas ilegales en el mercado informal tienen diversas fuentes, pero como
hemos indicado, ni la importacin, ni el contrabando internacional, ni la venta del
narcotrfico, parecen ser las principales (). Las armas ilegales tienen un origen
diferente. Son armas perdidas, robadas o vendidas al mercado informal de los civiles
y de la seguridad privada, cuya licencia no ha sido renovada o que recirculan en las
requisas de la polica (sin contar las que se compran legalmente176.
Cita de la nota periodstica de Patricia Wiese, Un 38 Smith & Weston pa que me libre de todo mal. En
Revista Ideele http://www.revistaideele.com/ideele/content/un-38-smith-weston-pa%E2%80%99-que-melibre-de-todo-mal
176
Mujica, Jaris, El comercio ilegal de armas pequeas en Lima: homicidios y mercados negros para el crimen
urbano en Revista Politai, junio 2012, p. 103.
175
98
4.3. Las empresas de seguridad privadas, sus armas, municiones y explosivos
Debido a la alta percepcin de inseguridad ciudadana que tiene la poblacin 177, en los
ltimos aos se han implementado nuevos sistemas de seguridad urbana. Los municipios
han implementado sistemas de serenazgo, las empresas han contratado a empresas de
seguridad privadas y los propios ciudadanos han enrejado sus viviendas o puesto
tranqueras a sus calles para prevenir el acceso de la delincuencia. Los miembros del
serenazgo municipal solo tienen un rol preventivo ms no pueden portar armas de fuego.
Por el contrario, los miembros de las compaas de seguridad privada s tienen licencia para
portar armas de fuego. Incluso los datos ms actuales indican que para la poblacin urbana,
el tema de la inseguridad ciudadana es de un alto porcentaje de preocupacin, actualmente
de 47%178 .
Como se aprecia en el siguiente grfico, en el Per hay ms de 27,000 empresas registradas
ante la SUCAMEC, con autorizacin para brindar servicios de seguridad privada, as como
comercializar o usar armas, municiones y explosivos. Al tener un origen lcito, se sume que
estos bienes son legales; sin embargo, ello no puede afirmarse categricamente debido a
las debilidades en el seguimiento del Estado del destino final de estos bienes. Ante esta
situacin, algunos expertos plantean que las empresas y personas legalmente autorizadas,
podran estar contribuyendo directa o indirectamente, a la problemtica del trfico ilcito
de armas de fuego, municiones y explosivos179. Cabe precisar que hasta noviembre de 2012,
algunas empresas comercializaban el arma tipo 9 milmetros parabellum, la cual, por sus
caractersticas no debera ser de uso civil. Este tipo de arma es utilizada por algunas redes
criminales y su valor en el mercado negro se estima en U$D 700.
Las siguientes tablas muestran la evolucin de las empresas de seguridad privada entre los
aos 2008 y 2012, as como los tipos de servicios brindados por stas en el ao 2012.
177
De acuerdo al Instituto Nacional de Estadstica e Informtica (INEI), la percepcin de inseguridad de la

poblacin peruana es 86,2. Asimismo, la victimizacin fue 38,3. Fuente: Informe Estadsticas sobre Seguridad
Ciudadana, febrero de 2013.
178
Encuesta de opinin pblica de IPSOS APOYO publicada por el Diario El Comercio, 22 de abril de 2012.
179
Entrevista a William Godnick y al Coronel EP Rodolfo Gamboa, funcionarios de la Comisin Regional de
las Naciones Unidas para la Paz, el Desarme y el Desarrollo en Amrica Latina y el Caribe - UNLIREC.
99
GRFICO No. 17
Servicios de seguridad personas naturales y empresas privadas operativas registradas en
la SUCAMEC, 2008-2012
32,079
35000
27,948
30000
25000
20000
14,670
15000
10000
5000
1,612
1,873
2008
2009
0
2010
2011
2012

GRFICO No. 18
Empresas de servicios de seguridad privada operativas, diciembre 2011
Servicios individuales de seguridad patrimonial
por personas naturales
12,490
Vigilancia privada
7,957
Servicios individuales de seguridad personal por

personas naturales
Servicios individuales de seguridad personal por
personas jurdicas
6,199
527
Asesoramiento
288
Comercializadoras de sistemas, artefactos y

equipos utilizados en seguridad privada
241
Proteccin interna
210
Transporte de dinero y valores
36
4,000
8,000
12,000

100
4.4.
Las rutas de comercializacin
Para la CONATIAF180 existen 26 rutas utilizadas para traficar ilcitamente armas de uso civil
en el Per: 14 rutas terrestres, 3 rutas areas, 4 rutas fluviales, 3 rutas martimas y 2 rutas
lacustres181.
TABLA No. 7
Rutas utilizadas para el trfico ilcito de armas en Per
RUTAS TERRESTRES
Por el Norte
Ruta carretera Panamericana Norte (desde Lima hacia Piura y Tumbes)
Huaquillas o hacia el puente internacional Aguas Verdes
Ruta Pisco - Lima - Tumbes
Por el Centro
Ruta Lima - La Oroya - Cerro de Pasco - Huanuco - Tingo Mara, hacia la zona de Tocache
Ruta Pucallpa - Carretera Federico Basadre - Aguayta - Tingo Mara - Aucayacu y de ah
hacia la zona de Tocache
Ruta Aucayacu - Tocache - Tarapoto - Chiclayo
Los libertadores - Lima - Pisco - Huamanga - Quinuya - Machante - San Francisco (VRAE)
Por el Sur
Ruta Santa Rosa - Tacna - Tomasiri - Moquegua - Arequipa - Lima
Ruta Santa Rosa - Tacna - Costanera - Moquegua - Arequipa - Lima
Ruta Tacna - Tarata - Mazocruz - Puno
Por el Sur Oriente
Ruta Moho - Huancan (Puno), se ingresara por la frontera con Bolivia, procedente de esa
parte de Bolivia
Ruta Tilali - Nintaya - Rosapata - Juliaca (Puno)
Ruta Desaguadero - Pomata - Juli
Ruta Desaguadero - Mazocruz - Tarata - Tacna
Ruta Tripartito - Masocruz - Puno
RUTAS AREAS
Ruta Iquitos - Caballococha
Ruta Iquitos - El Estrecho
Ruta Iquitos - El Estrecho - Sopln Vargas
RUTAS FLUVIALES
Ruta Fluvial Iquitos - Caballococha - Leticia (Col)
Ruta Fluvial Iquitos - Caballococha - Tbatinga (Bra)
Ruta Fluvial Iquitos - Caballococha - Islandia - Benjamin Constantt(Bra)
Ruta area Iquitos - Estrecho (Pe)
RUTAS MARTIMAS
180
181
CONATIAF, Ob. Cit.

Ibdem.
101
Ruta Martima - Fluvial Puerto Pizarro - Zarumilla - Aguas Verdes

Ruta Martima - Fluvial Lambayeque - Paita - Mncora - Zorritos - Zarumilla - Aguas Verdes
Ruta Martima - Talara - Mncora - Zorritos
RUTAS LACUSTRES
Rutas Lacustres Tilal (Bolivia) - Puno (Per)
Rutas Lacustres Puerto Moho (Bolivia) - Puno (Per)
Rutas Lacustres Desaguadero (Bolivia - Per)
Fuent
Fuente: Comisin Nacional Contra la Fabricacin y Trfico Ilcito de Armas de Fuego,
Municiones, Explosivos (CONATIAF), 2008-2009. Elaboracin propia.
Sobre el uso de las diferentes rutas para traficar armas, un entrevistado seal:
Por puertos, por va terrestre, por vuelos en la selva, traen armamentos para
sus sicarios, y muchos de esos armamentos terminan en Lima. El otro tipo de
armamentos es producto de robo, pero la gran mayora de armamento es
producto del trfico de armas para el narcotrfico, para los pequeos
sicarios que tenemos aqu, y ojo, que si no tenemos cuidado podemos
terminar como Mxico 182.
Por otro lado, estara el ingreso de las armas va puertos. Al respecto, un juez experto en la
materia otorga importancia al menudeo implementado por la marinera mercante:
Las armas cortas entran por el muelle, entran por el puerto. Los vaporinos,
que generalmente vienen de otros pases traen armas, las venden, las
cambian por dinero para efectos del trago. El puerto del Callao era conocido
desde hace 50 aos por traer armas, y eso es pues un trfico de armas de
persona a persona, al menudeo, pero que sumando de uno en uno van siendo
100, 200, 2000 183.
En cuanto a las municiones, podemos mencionar que la normatividad peruana aparece
como permisiva, pues permite la adquisicin de hasta 600 cartuchos de municiones para
uso personal, compra que puede registrarse varias veces.
182
(DINOES).
183
Entrevista al abogado Ricardo Brousset Salas, Presidente de la Sala Penal Nacional.
102
El proceso del trfico ilcito de armas, municiones y explosivos no se manifiesta como un

fenmeno violento en el Per. Si bien esta problemtica contribuye a la generacin de
inseguridad ciudadana y a la comisin de delitos violentos, la comercializacin ilegal de
estos bienes no se verifica a travs de procesos gravemente violentos. No obstante, en el
ao 2012 se registr la muerte de un oficial de la Fuerza Area en una Base Militar, que se
relacion, a nivel de hiptesis, con un caso de contrabando o aparente trfico ilegal de
armas184.
Adicionalmente, el trfico ilcito de armas, municiones y explosivos conllevara una
problemtica de corrupcin. As, la falta de un eficiente control, fiscalizacin y monitoreo
de las personas naturales y jurdicas que adquieren y/o comercializan armas, municiones y
explosivos, implicara hechos de corrupcin que incidiran en la adquisicin ilegal de estos
bienes por parte de diferentes actores, entre ellos, empresas dedicadas a la minera ilegal y
otras en asociacin con redes delincuenciales. A manera de ejemplo, para adquirir
municiones es necesario presentar la licencia vigente de portar armas y la Tarjeta de
compra de municin tambin vigente; sin embargo, la SUCAMEC tiene debilidades para
ejecutar un proceso eficaz de supervisin del cumplimiento de estos requisitos. Asimismo,
segn las fuentes consultadas, el destino de los explosivos tambin carece de un proceso
de fiscalizacin, pues si bien las cajas que contienen estos productos tienen codificacin, no
ocurre lo mismo con los cartuchos propiamente dichos, cuyo destino final puede ser la
minera ilegal, los talleres pirotcnicos, el terrorismo u otros grupos ilcitos.
En el Per no se cuenta con evidencia que sustente que el trfico ilcito de armas y
municiones sea perpetrado por las mismas organizaciones criminales que se dedican a otros
delitos propios del fenmeno de la delincuencia organizada, como el trfico ilcito de
drogas, la minera ilegal o la tala ilegal de madera.
De otro lado, observamos que el trfico ilcito de armas es un delito poco percibido por la
ciudadana; as, en una encuesta realizada en el ao 2011, slo 2% de los entrevistados
indic haber percibido el ofrecimiento en venta de armas, accesorios o municiones de
procedencia dudosa o ilegal185. Sin embargo, en el ao 2012, los resultados de la Encuesta
de Victimizacin 2012 de la ONG Ciudad Nuestra186 mostraron que entre los aos 2011 y
2012, los delitos con armas de fuego se incrementaron pasando del 10,4% al 14,6% del total
de delitos.
184
http://peru.com/2012/05/25/actualidad/mi-ciudad/detras-muerte-mayor-fap-jorge-olivera-habria-casocontrabando-informan-noticia-66032
185
Oficina de las Naciones Unidas Contra el Delito y la Droga (UNODC), La victimizacin de la delincuencia
organizada y otros delitos graves en el Per Resumen Ejecutivo, Lima, 2011.
186
Ciudad Nuestra Encuesta Nacional Urbana Victimizacin 2012, Lima 2012.
103
Claramente, el trfico de armas cumple un papel relevante en la operatividad y el desarrollo

de la delincuencia organizada, constituyndose en un delito de oportunidad pues facilita
otros delitos, tales como el trfico ilcito de drogas, el sicariato, los secuestros y las
extorsiones, los robos agravados y otros hechos criminales que contribuyen al incremento
de la violencia e inseguirdad en el Per.
Un primer elemento que es imprescindible analizar es la vinculacin entre los homicidios y
la utilizacin de armas de fuego. Observamos en primer trmino que la tasa de homicidios
en el Per (6,61 cada 100 mil habitantes) supera la tasa global promedio de homicidios en
el mundo de 6,2 cada 100 mil habitantes187. Sin embargo, encontramos que en comparacin
a la situacin especfica de los pases de las Amricas, la tasa de homicidios en el Per es
significativamente menor. As tenemos que las a nivel de toda Amrica, en el ao 2013, esta
tasa fue estimada en 16,3, mientras que en Amrica del Sur es 15,8. La siguiente tabla
presenta e anlisis comparativo de estos datos.
GRFICO No. 19
Tasas de homicidio a nivel global, hemisfrico, subregional y en el Per 2013
Global
6.2
Amricas
16.3
Amrica del Sur
15.8
Per
6.61
0
5
Per
Amrica del Sur
10
Amricas
15
20
Global
Fuente: INEI y UNODC. Elaboracin propia.
187
Para el caso de Per consideramos la tasa sealada por el INEI en septiembre de 2014, en el marco del
estudio Homicidios en el Per Contndolos uno a uno 2011-2013, promovido por el Comit Estadstico
Interinstitucional (CEIC). Para el caso de la tasa mundial establecida por la Oficina de las Naciones Unidad
Contra la Droga y el Delito (UNODC) para el ao 2012, en el estudio Global Homicide Book 2013.
104
El INEI estableci que en el ao 2013, la tasa nacional de los homicidios fue 6,61, existiendo
ciudades que superan la misma, principalmente ubicadas en el norte del pas188. Adems,
esta institucin precis que entre los aos 2011 y 2013, la tasa de homicidios en el Per se
increment en 24,4 %. En cuanto a los homicidios cometidos por armas de fuego, el INEI
indica que del total de los homicidios registrados en el ao 2013 (2013), fueron perpetrados
por arma de fuego 62,6% (1260). Estas cifras dan cuenta de la estrecha y grave relacin
entre ambos fenmenos. Debe tenerse en cuenta que si bien la informacin del INEI no
estima el porcentaje de los homicidios que habran sido perpetrados por el crimen
organizado189, si precisa que 827 (41%) de los homicidios registrados fueron asesinatos. El
siguiente grfico detalla los medios empleados en los homicidios analizados por el INEI.
GRFICO No. 20
Homicidios registrados por el INEI por medio empleado, 2013
1260
267
101
170
58
52
48
33
13
11
Fuente: INEI. Elaboracin propia.

Debe tenerse en cuenta que la estadstica de la Direccin Ejecutiva de Investigacin Criminal
y Apoyo a la Justicia (DIREICAJ PNP)190 indica que 34% de los homicidios investigados por
esta unidad, son homicidios cometidos con arma de fuego. Considerando que esta unidad
tiene a su cargo los homicidios asociados al crimen organizado, es posible deducir que un
porcentaje relevante de estos casos fueron perpetrados por el crimen organizado en el
De acuerdo al estudio Homicidios en el Per Contndolos uno a uno 2011-2013, promovido por el Comit
Estadstico Interinstitucional (CEIC), las ciudades con las mayores tasas de homicidio son Barranca (36.2),
Trujillo (25), Tumbes (24.8), Chimbote (22.1), Pisco (12.2), Chincha Alta (12.1), Huaraz (12), Cusco (10),
Sullana (10), San Vicente de Caete (9.6), Huacho (8.7), Cajamarca (8.7), Hunuco (8.5), Piura (8.3), Ayacucho
(8.2), Chiclayo (7.8), Tacna (6.9), Arequipa (6.2), Lima (5.7) e Ica (4.6).
189
Este informe fue actualizado hasta antes de la publicacin oficial y completa del estudio Homicidios en el
Per Contndolos uno a uno 2011-2013 del INEI.
190
Antes Direccin de Investigacin Criminal (DIRINCRI).
188
105
Per, por modalidades como el sicariato asociados al trfico de drogas. Como un referente,
se tiene se tiene que Ciudad Nuestra encuentra que en los homicidios perpetrados por
delincuentes, las armas de fuego fueron utilizadas en un 82% por elementos del crimen
organizado y en un 44% por miembros de la delincuencia comn191. La siguiente tabla
muestra la evolucin entre los aos 2010 y 2012 de los homicidios por arma de fuego ante
la DIREICAJ PNP)192.
GRFICO No. 21
Homicidios registrados por la Direccin Ejecutiva de Investigacin Criminal y Apoyo a la
Justicia (DIREICAJ PNP, segn uso de arma de fuego, 2010-2012
70
60
50
55%
(293)
45%
(242)
66%
(326)
51%
(302)
49%
(289)
34%
(169)
40
30
20
10
0
2010
Homicidios por arma de fuego
2011
2012
Homicidios por medio distinto al arma de fuego
Fuente: Polica Nacional del Per. Elaboracin propia.

Por otra parte, el trfico ilegal de armas es un delito que facilita otros ilcitos penales, entre
los cuales se encuentran los robos. Los datos estadsticos as lo confirman; como se puede
apreciar en el siguiente grfico, en el ao 2012 las denuncias por robos por arma de fuego
registradas por la DIREICAJ PNP, fueron 4404, cifra que represent 6% del total de
denuncias de robos ante la Polica en ese ao, y que incluye 1224 denuncias por robos a
entidades. Cabe sealar que en los aos 2011 y 2010, las denuncias por robos con armas de
fuego ante la DIREICAJ PNP fueron 4,365 y 4,669, respectivamente.
191
192
Alfonso, Costa Gino y otros autores, Ob. Cit. p 69.

Antes Direccin de Investigacin Criminal (DIRINCRI).
106
GRFICO No. 22
Porcentaje por las denuncias por robos con armas de fuego ante la Direccin Ejecutiva
de Investigacin Criminal y Apoyo a la Justicia (DIREICAJ), 2012
Robos cometidos
con arma de fuego
6%
Robos cometidos
con otros medios
94%

Otro delito que es importante analizar en torno al trfico ilegal de armas y municione, es la
violacin sexual cometida con arma de fuego. De acuerdo a las estadsticas policiales, en el
ao 2011 se registraron 229 denuncias por violacin sexual cometidas con armas de fuego,
lo que represent 3% del total de las denuncias de este delito.
GRFICO No. 23
Porcentaje de denuncias de violacin sexual cometidas con armas de fuego, 2011
3%
(226)
Violacin sexual con arma de

fuego
Violacin sexual con medio
distinto al arma
97%
(7242)
107
Al respecto, es preciso tener en cuenta que la mayora de las violaciones sexuales en el Per
tiene como vctimas a las mujeres y nias, y son cometidas en el entorno de sus hogares o
por personas cercanas a ellas, de lo cual podemos deducir que el uso de armas de fuego es
un mecanismo no imprescindible para amedrentar a las vctimas193.
Con relacin al trfico ilegal de armas y su impacto en los delitos que afectan a las mujeres
tambin destaca el feminicidio. Conforme se detalla en la siguiente Tabla, slo entre enero
y junio de 2013, del total de casos de feminicidio registrados por la Polica, 7% de ellos fue
perpetrado por armas de fuego. Adems, de acuerdo al Observatorio de la Criminalidad del
Ministerio Pblico, entre los aos 2009 y 2011, se registraron 3 862 casos de feminicidios,
de los cuales 553 (14,3%) fueron perpetrados utilizando armas de fuego194.
GRFICO No. 24
Feminicidios con armas de fuego 2009-2011
14,3%
85,7%
Feminicidio por arma de

fuego
Feminicidio sin arma de
fuego
Fuente: Observatorio de la Criminalidad del Ministerio Pblico. Elaboracin propia.
193
Debemos considerar que en estudio sobre la violencia contra las mujeres, nios y nias desarrollado por el
INEI, se seal que el 37,2% de las mujeres alguna vez unidas manifestaron que fueron vctimas de violencia
fsica y sexual por parte de su esposo o compaero, como empujones, golpes, patadas, ataques o amenaza con
cuchillo, pistola u otra arma y tener relaciones sexuales sin su consentimiento o realizar actos sexuales que
ella no aprobaba. Instituto Nacional de Estadsticas e Informtica (INEI), Violencia contra las mujeres, nios
y nias, 2012, p. 6.
194
www.mpfn.gob.pe/descargas/observatorio/estadisticas_/20120321162629133236518942044410.pdf
108
GRFICO No. 25
Feminicidio, segn uso de arma de fuego, enero a junio 2013
19.4%
(7)
Feminicidio con arma de

fuego
Feminicidio con medio
distinto al arma de fuego
80.6
(29)
Fuente: Polica Nacional del Per
Por otro lado, es importante analizar la relacin entre el trfico ilcito de armas y municiones
y el delito propiamente dicho de la tenencia ilegal de armas. Al respecto, a partir de la
estadstica policial se concluye que entre los aos 2006 y 2012, la denuncias por tenencia
ilegal de armas en el pas se incrementaron en casi 90%, habiendo pasado de 793 denuncias
en el ao 2006 a 1501 en el ao 2012.
GRFICO No. 26
Denuncias por delito de tenencia ilegal de armas, 2006-2012
2000
1500
1000
793
921
1131
1267
1458 1492 1501
500
0
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012

109
El siguiente grfico evidencia que la tenencia ilegal de armas es un problema en la ciudad

capital de Lima pero tambin de las provincias del pas, especialmente en las ciudades de la
zona norte del pas como son La Libertad, Cajamarca, Lambayeque y Piura.
GRFICO No. 27
Denuncias por delito de tenencia ilegal de armas, por departamento, 2012
Lima
392
La Libertad
174
Callao
158
San Martn
98
Cajamarca
98
Lambayeque
94
Piura
75
Ica
64
Tumbes
55
Amazonas
37
Hunuco
35
Ucayali
34
Apurmac
29
Madre de Dios
26
Cusco
26
ncash
25
Junn
21
Arequipa
16
Ayacucho
15
Loreto
11
Puno
Tacna
Moquegua
3
0
50
100
150
200
250
300
350
400
450
110
La proliferacin de armas de fuego en el pas tambin impacta en las vctimas. As, tenemos
que entre los aos 2010 y 2012, e promedio, el 47% del total de las denuncias por lesiones
ante la DIREICA, fueron cometidas con armas de fuego. El siguiente grfico muestra el
detalle de los aos 2010, 2011 y 2012, destacando que este ltimo ao, del total de lesiones
denunciadas ante la DIREICAJ, 41% fueron perpetradas con armas de fuego.
GRFICO No. 28
Lesiones registradas por la Direccin de Investigacin Criminal y Apoyo a la Justicia de la
Polica Nacional del Per, segn uso de arma de fuego, 2010-2012
70
60
48%
50
52%
(1,001)
(914)
59%
(1,221)
51%
(1,049)
49%
(1,025)
41%
(842)
40
30
20
10
0
2010
Lesiones con arma de fuego
2011
2012
Lesiones con medio distinto al arma de fuego
Todo lo sealado anteriormente con relacin a la vinculacin del trfico ilcito de armas y
municiones con otros delitos nos lleva a concluir que existe una tendencia al crecimiento
de los delitos violentos usando armas de fuego. En efecto, concluimos que el trfico ilcito
de armas y municiones no slo facilita el delito de homicidios, de los cuales 62,6% son
cometidos por arma de fuego; sino que adems, este fenmeno est impactando en otros
ilcitos violentos de diferente naturaleza.
111
Segn el experto Godnick195, el comercio de armas de fuego a nivel global llega a los US$ 1
100 millones y el de municiones es de US$ 4 300 millones. Las cifras de importacin peruana
legal de armas de fuego para el perodo 2008-2009 fueron de US$ 12 millones. No contamos
con cifras que nos aproximen al monto del trfico ilcito de armas de fuego hacia el exterior
o al mercado interno del Per, dichas cifras tambin constituyen una caja negra. Las cifras
de la Unidad de Inteligencia Financiera no reportan datos cuantitativos sobre el delito bajo
estudio.
A continuacin, analizaremos la respuesta del Estado frente a la problemtica del trfico

ilcito de armas y municiones como fenmeno de la delincuencia organizada. Los temas que
abordaremos son el mbito normativo, la institucionalidad, la fiscalizacin y el control
preventivo, la investigacin y persecucin penal, y el control penitenciario.
8.1. En el mbito normativo
Con relacin al trfico ilcito de armas, municiones y explosivos se registran dos tipos de
normas: por un lado, normas de carcter penal o sancionatorio; y por otro, normas de
carcter regulador o administrativo.
En cuanto a las normas de carcter punitivo, el Cdigo Penal establece una pena mxima
de 15 aos de privacin de la libertad para el delito de trfico de armas, municiones o
explosivos. Por otra parte, antes de Ley No 30077 Ley Contra el Crimen Organizado, el
Cdigo Penal peruano no estableca explcitamente agravantes si este delito era cometido
por redes criminales organizadas; sin embargo, observamos que el artculo 3 de la citada
ley incluye explcitamente este delito en el espectro del accionar de la delincuencia
organizada. En efecto, antes de esta norma, el trfico ilcito de armas, municiones y
explosivos tena un tratamiento penal nicamente en funcin del bien jurdico que se
protege; en este caso, la seguridad pblica. La Ley No 30077 - Ley Contra el Crimen
Organizado permite que al trfico ilcito de armas y municiones sean aplicables elementos
propios de la delincuencia organizada como el financiamiento, los actos preparatorios y el
lavado de activos y la prdida de dominio a consecuencia de este delito.
En cuanto al mbito normativo del control y la fiscalizacin preventiva, como ya se ha
referido precedentemente, en diciembre de 2012, a travs del Decreto Legislativo No 1127,
el Estado peruano creo la Superintendencia Nacional de Control de Servicios de Seguridad,
Control de Armas, Municiones y Explosivos (SUCAMEC), la cual reemplaz a la Direccin
General de Control de Servicios de Seguridad, Control de Armas, Municiones y Explosivos
195
Godnick, William, Ob. Cit.
112
(DICSCAMEC). El principal propsito de esta nueva norma fue dotar de un nivel

administrativo superior a este rgano, a fin de fortalecer sus funciones y competencias, con
autonoma administrativa, funcional y econmica. As, uno de sus desafos guarda relacin
con los procesos de control y fiscalizacin de las armas y municiones comercializadas
lcitamente en el pas.
Por otra parte, en el mbito normativo tambin destaca una nueva legislacin orientada a
modificar los requisitos para el otorgamiento de licencias, as como la cantidad de
municiones para armas de fuego y la actualizacin de la tabla de infracciones aplicada por
la SUCAMEC. En este sentido, el 4 de diciembre de 2012, se dio la Ley No 29954, la cual, a
diferencia de la legislacin anterior, contempla explcitamente la prohibicin de
importacin o uso de armas de calibre 9mm Luger o Parabellum. Despus, el 22 de
septiembre de 2013, se public el Decreto Supremo 014-2013-IN, que establece nuevos
requisitos para la obtencin de licencias de posesin y uso de armas ante la SUCAMEC, as
como la aplicacin del derecho de almacenamiento de armas y transferencia de armas 9
mm Luger o Parabellum.
En el ao 2014 se verificaron dos importantes proyectos de leyes relacionados al control
preventivo del uso de armas. Por un lado, el Proyecto de Ley de Regulacin de Armas,
Municiones, Explosivos, Productos, Pirotcnicos y Materiales Relacionados de Uso Civil196,
promovido por la SUCAMEC, con el fin de regular la autorizacin, fiscalizacin, control de la
fabricacin,
exportacin,
comercializacin,
distribucin,
traslado,
custodia,
almacenamiento, posesin, destino final, capacitacin y entrenamiento en el uso de armas,
municiones y explosivos, productos pirotcnicos y materiales relacionados197.
Entre los aspectos ms importantes del mencionado proyecto de Ley est la expedicin de
una nica licencia para el uso y porte de armas de fuego de propiedad del usuario. Del
mismo modo, se otorgar una tarjeta de propiedad por cada arma de fuego. Este sistema
difiere de la normativa vigente, que establece que el usuario debe tramitar tantas licencias
como armas tenga. Asimismo, el proyecto de Ley propone que se exija el marcaje de toda
arma de fuego y municin al momento de su fabricacin, importacin, exportacin o
decomiso, todo con el fin de generar un mayor control de las armas y municiones que
circulan en el pas; y en caso que el usuario reporte la prdida o robo de armas de fuego en
dos eventos distintos en un lapso de 2 aos, ser inhabilitado por 5 aos para la obtencin
de una nueva licencia.
196
Ver:http://www2.congreso.gob.pe/sicr/tradocestproc/Expvirt_2011.nsf/visbusqptramdoc/03717?opendocu
ment. Proyecto de Ley 3717/2014-PE, Ley presentado al Congreso de la Repblica el 14.08.2014.
197
Cabe mencionar que segn el Plan Estratgico Institucional 2013 2016 de la SUCAMEC, seala como una
de las propuestas de medidas correctivas para regularizar la situacin de las licencias de armas de fuego y de
los vigilantes privados, la aplicacin del Proyecto de Ley de Armas, Municiones, Explosivos, Productos
Pirotcnicos y Materiales Relacionados de Uso Civil.
113
No obstante, algunas sectores198 cuestionan algunos aspectos de esta propuesta, como el

de otorgar la presuncin de veracidad a la Superintendencia Nacional de Control de
Servicios de Seguridad, Armas, Municiones y Explosivos de Uso Civil (SUCAMEC), organismo
que regula las licencias para uso de armas en civiles, pues se considera que una mayor
discrecionalidad a esta entidad promovera la corrupcin de sus funcionarios e incluso
limitara resoluciones judiciales sobre este tipo de casos.
En segundo lugar, la SUCAMEC ha propuesto el Proyecto de Ley de Servicios de Seguridad
Privada, por el cual se busca regular prestacin de servicios de seguridad realizada por
personas naturales o jurdicas que sean contratadas por otras personas naturales o
jurdicas, pblicas o privadas, para la proteccin y seguridad de personas y bienes.
Entre los aspectos ms importantes planteados en este proyecto de ley figura la creacin
del Registro Nacional de Gestin de Informacin (RENAGI), que sistematizar la informacin
de la SUCAMEC en los mbitos del control de armas de fuego, municiones, explosivos,
productos pirotcnicos de uso civil y servicios de seguridad privada. En este mbito la PNP
deber consultar el RENAGI para verificar la validez de la informacin y documentacin que
presenten las personas intervenidas.
8.2. En el mbito institucional
Como se deduce de todo lo expuesto en este captulo, la principal entidad del Estado
peruano responsable de los procesos de prevencin y fiscalizacin administrativa de la
comercializacin legal de las armas, municiones y contrabando es la Superintendencia
Nacional de Control de Servicios de Seguridad, Control de Armas, Municiones y Explosivos
(SUCAMEC) del Ministerio del Interior del Per. Dado que la problemtica del trfico ilcito
de estos bienes se deriva de circuitos lcitos de comercializacin, asumimos que esta entidad
es la entidad llamada a ejercer un rol proactivo central frente a este delito, especialmente
en el mbito de la prevencin y el control preventivo.
En segundo lugar, identificamos a la Polica Nacional del Per y a la Direccin de
Migraciones, quienes ejercen la funcin del control migratorio y fronterizo. Como hemos
explicado en los puntos precedentes, las fronteras son espacios donde se comercializan
ilcitamente armas, municiones y explosivos en los niveles de exportacin e importacin.
8.3.
Hemos expuesto detalladamente en los primeros puntos de este captulo que la principal
debilidad del Estado peruano frente a la problemtica del trfico ilcito de las armas,
municiones y explosivos, es el cabal cumplimiento de la funcin de monitoreo y fiscalizacin
de los circuitos finales de estos bienes, en especial de aquellos que tuvieron un origen lcito.
198
Entrevista al ex Viceministro del Interior Dardo Lpez-Dolz realizada el 18 de agosto de 2014.

http://canaln.pe/actualidad/proyecto-ley-armas-podria-promover-grupos-armados-paramilitares-n149598
114
Esta situacin permitira la existencia de grupos organizados y de personas individuales

(delincuencia comn) dedicados a estas actividades ilegales, que emplean modalidades de
hormigueo o por unidad.
Consideramos sustancial destacar la debilidad de fiscalizacin de las armas, municiones y
explosivos de origen legal por parte del Estado peruano, puesto que, como ha sido explicado
en este reporte, existe un incremento de los delitos violentos con armas de fuego en el pas,
la problemtica de la minera ilegal y la comercializacin informal de pirotcnicos
elaborados con explosivos de procedencia desconocida. En este sentido, es importante que
la SUCAMEC cuente con facultades para sancionar con la cancelacin de la licencia a las
personas naturales o jurdicas que incurran en irregularidades en los procesos previamente
autorizados de fabricacin, comercializacin o transporte ilegal de los bienes bajo estudio.
Se registra casos en los cuales ha habido incautaciones de municiones o explosivos
injustificados y las empresas y personas relacionadas siguen operando.
Es importante reconocer que a partir del ao 2014, la SUCAMEC ha incrementado el nmero
de operativos orientados a intervenir, supervisar y controlar a las empresas
comercializadoras de armas, municiones y explosivos. No obstante, estas tareas no
constituyen un eje central de su desempeo institucional, siendo una tarea menor en
comparacin a sus funciones de registro y autorizaciones.
Desde el ao 2014, el Estado est implementando acciones para fortalecer la accin de la
SUCAMEC, en el mbito del control y fiscalizacin del uso, posesin y comercializacin de
armas de fuego y otros, as como de los servicios de seguridad privada. En ese marco, a nivel
nacional se estn realizando operativos permanentes para fiscalizar eficazmente la
tenencia irregular o ilegal de armas de fuego por parte de personas naturas o empresas de
seguridad privada. Cabe sealar que los operativos forman parte del Plan Nacional de
Fiscalizacin 2014 y la estrategia Haca un Per Libre de armas ilegales que la SUCAMEC
ha puesto en marcha y cuyo resultados arrojan en lo que va del presente ao un total 702
inspecciones a empresas de seguridad privada y empresas comercializadoras de armas,
1,247 armas de fuego incautadas (346 sin licencia al momento de la inspeccin) y ms de
62 mil municiones de diverso calibre199.
8.4.
El trfico ilcito de armas, municiones y explosivos es un delito que no tiene gran visibilidad
en el sistema de justicia penal. Este delito usualmente es investigado por unidades policiales
y fiscalas comunes, situacin que tambin se registra en cuanto a los rganos de
juzgamiento. Al respecto, es preciso sealar que la mayora de veces, el descubrimiento e
investigacin de este delito se realiza a travs del conocimiento de la noticia criminal por la
comisin de otro delito asociado (por ejemplo, el trfico ilcito de drogas o los secuestros),
199
http://www.sucamec.gob.pe/web/index.php/noticias/198-126-armas-fueron-incautadas-por-la-sucamec-enlima-cajamarca-y-loreto
115
ms no por acciones de inteligencia orientadas a identificar y desarticular las redes

criminales organizadas que pudieran estar dedicadas a este delito. No obstante, la
investigacin de algunas redes criminales dedicadas a estas actividades ilcitas es realizada
por la Direccin Ejecutiva Contra el Terrorismo (DIREJCOTE), como es el caso de trfico de
armas hacia las FARC citado en este reporte. La misma situacin se evidencia con relacin a
la Fiscala Especializada en Criminalidad Organizada (FECOR).
El trfico ilcito de armas, municiones y explosivos no se visualiza en las estadsticas del
sistema de justicia penal a nivel del Ministerio Pblico y el Poder Judicial, en sus niveles
comunes y especializados.
8.5.
Las cifras pblicas del Instituto Nacional Penitenciario no detallan el nmero de personas
recluidas en las crceles por el delito de trfico de armas, municiones y/o explosivos;
nicamente presentan las estadsticas de los internos por tenencia ilegal de armas, que en
septiembre de 2013 fueron 1,729 (2,6%), de un universo de 66,497 internos. Cabe sealar
que entre abril de 2012 y septiembre de 2013, los internos en las crceles por tenencia ilegal
de armas se incrementaron en 365 personas.
GRFICO No. 29
Porcentaje de internos en las crceles por delito de tenencia ilegal de armas,
septiembre 2013
2.6% (1,729)
Internos por tenencia ilegal de

armas
97.4%
(64,768)
Fuente: Instituto Nacional Penitenciario. Elaboracin propia.
116
LA TALA ILEGAL DE MADERA
Este captulo analiza la tala ilegal de madera como parte del fenmeno de la delincuencia
organizada en el Per, el cual, como veremos, afecta particularmente a la selva amaznica.
Para efectos del estudio asumimos el concepto de tala ilegal de madera sealado en el
artculo 310, complementado por los artculos 310-A, 310-B y 310-C200 del Cdigo Penal.
Artculo 310.- Delitos contra los bosques o formaciones boscosas
Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres aos ni mayor de seis aos y con
prestacin de servicios comunitarios de cuarenta a ochenta jornadas el que, sin contar con permiso,
licencia, autorizacin o concesin otorgada por autoridad competente, destruye, quema, daa o tala,
en todo o en parte, bosques u otras formaciones boscosas, sean naturales o plantaciones.
Artculo 310-A.- Trfico ilegal de productos forestales maderables
El que adquiere, almacena, transforma, transporta, oculta, custodia, vende, embarca, desembarca,
importa, exporta o reexporta productos o especmenes forestales maderables protegidos por la
legislacin nacional, cuyo origen ilcito conoce o puede presumir, ser reprimido con pena privativa
de libertad no menor de tres aos ni mayor de seis aos y con cien a seiscientos das-multa.
La misma pena ser aplicable para el que a sabiendas financia, de modo que sin su cooperacin no se
hubiera podido cometer las actividades sealadas en el primer prrafo, y asimismo al que las dirige u
organiza.
Est fuera del supuesto previsto en el primer prrafo, el que realiza los hechos previstos en el presente
artculo, si sus acciones estuvieron basadas en una diligencia razonable y en informacin o
documentos expedidos por la autoridad competente, aunque estos sean posteriormente declarados
nulos o invlidos.
Artculo 310-B.- Obstruccin de procedimiento
El que obstruye, impide o traba una investigacin, verificacin, supervisin o auditora, en relacin
con la extraccin, transporte, transformacin, venta, exportacin, reexportacin o importacin de
especmenes de flora y/o de fauna silvestre protegidas por la legislacin nacional, ser reprimido con
pena privativa de libertad no menor de dos aos ni mayor de cinco aos.
La pena ser privativa de libertad no menor de cuatro aos ni mayor de ocho aos para el que emplea
intimidacin o violencia contra un funcionario pblico o contra la persona que le presta asistencia, en
el ejercicio de sus funciones, en relacin con actividades de extraccin y la venta de productos o
especmenes forestales maderables.
Artculo 310-C.- Formas agravadas
En los casos previstos en los artculos 310, 310-A y 310-B, la pena privativa de libertad ser no menor
de cinco aos ni mayor de ocho aos, bajo cualquiera de los siguientes supuestos:
200
Estos artculos entraron en vigencia el 1 de enero de 2009, de conformidad con la Segunda Disposicin Final
de la Ley N 29263, del 02 octubre 2008.
117
1. Si se comete el delito al interior de tierras de comunidades nativas o campesinas o pueblos

indgenas, reas naturales protegidas, zonas vedadas, concesiones forestales y reas de
conservacin privadas debidamente reconocidas por la autoridad competente.
2. Si como consecuencia de la conducta prevista en los artculos correspondientes se afecten
vertientes que abastecen de agua a centros poblados, sistemas de irrigacin o se erosione el suelo
haciendo peligrar las actividades econmicas del lugar.
3. Si el autor o partcipe es funcionario o servidor pblico.
4. Si el delito se comete respecto de especmenes que han sido marcados para realizar estudios o han
sido reservados como semilleros, cuando se trate de especies protegidas por la legislacin
nacional.
5. Si el delito se comete con el uso de armas, explosivo o similar.
6. Si el delito se comete con el concurso de dos o ms personas.
7. Si el delito es cometido por los titulares de concesiones forestales.
La pena privativa de libertad ser no menor de seis aos ni mayor de diez aos cuando201:
1. El agente acta como integrante de una organizacin criminal.
2. El autor causa lesiones graves o muerte durante la comisin del hecho delictivo o a consecuencia
de dicho acto.
Para entender el delito de la tala ilegal de madera es preciso conocer el contexto en el cual
este fenmeno se desenvuelve en el Per; en las siguientes lneas brindaremos informacin
que nos permitir comprender sus patrones, eslabones y dimensiones.
2.1. La importancia de la flora y fauna para un pas diverso como el Per
El Per es un pas mega diverso202, lo cual significa que posee una gran abundancia de
especies de flora y fauna, as como micro climas variados, destacando dentro de este
contexto la Amazona peruana, con una diversidad de 31 ecosistemas, 7372 especies de
flora, 263 especies de mamferos, 806 especies de aves, 180 de reptiles, 262 de anfibios y
697 de peces, sin considerar muchas otras an desconocidas para la ciencia203.
Asimismo, el Per posee gran cantidad de bosques naturales, los cuales presentan una gran
diversidad biolgica (Bosques de Selva Baja, Bosques de Selva Alta, Bosques Andinos,
201
Numeral modificado por la Primera Disposicin Complementaria Modificatoria de la Ley N 30077,

publicada el 20 agosto 2013, la misma que entr en vigencia el 1 de julio de 2014.
202
El Per es un pas mega diverso, tiene una de las biodiversidades ms grandes del mundo, est
entre los 10 primeros que tiene mayor diversidad en el mundo. Es en ese sentido que tiene una
ventaja comparativa con los dems pases. Por lo mismo tambin debe ser preservada esta biodiversidad
porque es una posibilidad de desarrollo a futuro, una posibilidad de descubrir nuevas especies de
mercado y preservacin. Todos los das se descubren nuevas especies en el Per y eso tambin es
un gran potencial tanto en trminos ecolgicos como tambin en trminos econmicos. Artculo
periodstico Per es un pas mega diverso y est entre las 10 naciones de mayor diversidad en el mundo,
entrevista a la Dra. Ana Sabogal, miembro del Consejo Directivo y Coordinadora del Grupo de
Investigacin Bosques y Reforestacin del INTE-PUCP, Lima, publicado en la pgina web: de la Pontificia
Universidad Catlica del Per: http://www.pucp.edu.pe/climadecambios/index.php?tmpl=articulo&id=1638
203
Artculo periodstico Historia de Iquitos, Diario La Regin Loreto-Per, publicado en la pgina web:
http://diariolaregion.com/web/2012/08/06/historia-de-iquitos/
118
Bosques Montanos Occidentales del Norte, Bosques Secos del ro Maran y los Bosques
Secos de la Costa Norte). En efecto, existe una extensin de 78.8 millones de has. de
bosques naturales, de los cuales 74.2 millones se encuentran en la regin de la
Selva, 3.6 millones en la Costa y 1 milln en la Sierra204.
Es de esta manera, que el Per se ubica en el segundo lugar en extensin de bosques
naturales a nivel de Sudamrica y en el noveno lugar a nivel mundial. De conformidad con
la clasificacin de suelos por capacidad de uso mayor de la tierra, el 80.14% del total del
territorio nacional corresponden a tierras aptas para la produccin forestal y tierras de
proteccin, mientras que solo el 5.92% corresponden a tierras aptas para cultivos y el
13.94% son aptas para pastos y ganadera205.
2.2. La tala ilegal de la madera en el Per
Actualmente, el Per se encuentra bajo amenaza de deforestacin, debido a la tala ilegal,

la agricultura desordenada y la minera ilegal, por lo cual se suscita la depredacin de
150,000 hectreas de bosques al ao, lo cual preocupa a los expertos de la FAO. Segn Jos
Dance, miembro de la Organizacin de las Naciones Unidas para la alimentacin y la
agricultura y coordinador general del primer Inventario Nacional Forestal (INF), Los
bosques son esenciales para la estabilidad global del medio ambiente, la regulacin del
clima, los medios de vida y el desarrollo sostenible de las comunidades nativas, en efecto,
los rboles sirven adems como muros naturales contra la lluvia, y su ausencia hace que se
susciten deslizamientos hacia los ros206.
Por otro lado, la tala ilegal no solamente afecta a la flora, sino tambin a la fauna, la cual se
ve daada por las migraciones de especies; al respecto, Lorenzo Vallejos, consultor de la
UNODC, indica que:
El proceso previo a la extraccin, sirve para identificar a los rboles y discriminar a
las especies comerciales de aquellas que no lo son. La tala ilegal no slo afecta la
extraccin de ciertas maderas, sino el ecosistema local, generando una intensa
migracin forzada de fauna que tena como hbitat natural la zona de bosque
depredada por la tala ilegal207.
3.
La demanda que satisface
204
Dato publicado en la pgina web de la Direccin Regional de Agricultura de Junn - Per,

http://agrojunin.gob.pe/index.php/149-region-junin-con-mayor-produccion-forestal
205
Ibdem.
206
Artculo periodstico Deforestacin en Per preocupa a la FAO, publicado en la pgina web del Diario
Per 21: http://peru21.pe/actualidad/deforestacion-peru-preocupa-fao-2136320
207
Entrevista a Lorenzo Vallejos, Consultor en asuntos ambientales de la Oficina de las Naciones Unidas para
la Droga y el Delito UNODC.
119
Al igual que otros delitos perpetrados por las redes criminales organizadas en el Per, los
bienes ilcitos extrados y comercializados en la tala ilegal de madera tienen como objetivo
atender una demanda principalmente internacional, siendo que un porcentaje menor
satisface una demanda nacional. Adems, en la tala ilegal de madera se registra un
importante involucramiento de las empresas privadas que tienen autorizadas las
concesiones forestales y la exportacin lcita de la manera extrada.
Un reciente estudio internacional confirma esta afirmacin. Se trata del Informe de
Evaluacin del Impacto Ambiental The Laundering Machine, del ao 2012, elaborado por
la Agencia de Investigacin Ambiental de los Estados Unidos de Amrica208, el cual indica
que desde el ao 2008 ms de 20 empresas de los Estados Unidos de Amrica, han
importado millones de dlares en madera ilegal de la Amazona peruana. Estas
transacciones comerciales estaran violando el Tratado de Libre Comercio entre ambos
pases, as como leyes internacionales de especies en peligro. El informe cita lo siguiente:
Exportadores en el Per e importadores en los Estados Unidos (de Amrica) y en
todo el mundo, son actualmente parte integrante de un flujo sistemtico de madera
ilegal de la Amazonia peruana. A veces intencionalmente, a veces por pura
negligencia, cada uno de los actores y agencias involucrados en este sistema
trabajan como engranajes en una mquina bien engrasada que est saqueando Per
de bosques y socavando los medios de vida y derechos de las personas que dependen
de ellos ().
El principal exportador de Per, Maderera Bozovich, export durante este tiempo,
152 envos bajo permisos de la Convention on International Trade in Endangered
Species of Wild Fauna and Flora (CITES), por lo menos 45% de los cuales incluy la
madera de origen ilegal. Es probable que ms supervisiones en el campo descubriran
que estos porcentajes son en realidad ms altos. Nosotros detallamos el anlisis
antes descrito que revela al menos 112 envos con madera ilegal ()209.
De lo anteriormente sealado se desprende que estas transacciones comerciales reveladas
por la EIA estaran violando las leyes de los Estados Unidos, incluida la Ley Lacey210. Estos
Environmental Investigation Agency EIA.

Informe EIA The laundering machine How fraud and corruption in Peru`s concession system are
destroying the future of its forests, p. 3 traduccin propia. En la pgina web: http://eia-international.org/wpcontent/uploads/The-Laundering-Machine.pdf
210
La Ley Lacey, que prohbe las transacciones comerciales en la Ley de Especies en Peligro de Extincin
de madera de origen ilegal y. Es una ley que cuenta con ms de 100 aos de antigedad y que busca prohibir
la comercializacin de plantas y productos derivados (incluyendo madera y sus derivados) de origen ilegal y
en peligro de extincin. Esta Ley ha sido una de las herramientas ms poderosas de las agencias
gubernamentales de los Estados Unidos en la lucha contra los delitos que atenten contra la vida
silvestre, y ahora busca combatir la tala ilegal de manera ms efectiva, mediante una nueva enmienda
que implica que las importaciones de Estados Unidos de determinados productos de madera y sus derivados
debern ir acompaadas de una declaracin de importacin que contiene el nombre cientfico de la
planta, el valor de importacin, el porcentaje de madera contenido en el producto, y el nombre del
208
209
120
envos tambin representaran violaciones al Tratado de Libre Comercio (TLC) entre los
EE.UU. y Per, que contiene disposiciones nicas para evitar el comercio ilegal de madera y
apoyar la reforma del sector forestal211.
Como parte de un fenmeno de delincuencia organizada, la tala ilegal de madera se

desarrolla con la intervencin de varios eslabones y procesos que integran la cadena de
valor de este delito; a continuacin, analizaremos cada uno de estos eslabones.
4.1. El otorgamiento de derechos e inicio de actividades
La cadena de valor de la tala ilegal comienza con el otorgamiento de licencias de derechos

e inicio de actividades a las concesiones forestales. En este primer eslabn se presentan
debilidades del Estado que permiten acopiar volmenes de madera de tala ilegal.
Segn los hallazgos del Informe sobre la Tala Ilegal en el Per: Visin y Aportes de la
Presidencia de la Comisin Multisectorial de la Lucha contra la Tala Ilegal212, para poder
realizar operaciones, luego de firmar el contrato de concesin, el concesionario debe
cumplir con la presentacin de un Plan General de Manejo Forestal y luego, un Plan
Operativo Anual. Sin embargo, el problema radica en que no se lleva a cabo una evaluacin
adecuada y confiable de la informacin presentada en dichos documentos, lo que permite
aprobarlos sin tener informacin certera sobre los volmenes y especies forestales que se
extraern de las zonas concesionadas, por lo que algunas de ellas daran volmenes
sobredimensionados en sus respectivos Planes Operativos Anuales.
Esta situacin genera la posibilidad de que el dueo de una concesin compre madera
proveniente de otros predios, comunidades o reas protegidas, y las comercialice con sus
documentos legales respectivos. Esta problemtica se manifiesta como el ncleo central de
la tala ilegal de madera en el Per. El siguiente grfico explica esta mezcla de la madera
talada legal e ilegalmente.
pas
en
el
cual
la planta ha sido obtenida. Extrado de la pgina web de Prom-Per:
http://www.siicex.gob.pe/siicex/resources/calidad/171612013rad91A20.pdf
211
Agencia de Investigacin Ambiental (Environmental Investigation Agency -EIA), artculo citado.
212
Informe sobre la Tala Ilegal en el Per: Visin y Aportes de la Presidencia de la Comisin Multisectorial
de la Lucha contra la Tala Ilegal, Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo y Consejo Nacional del
Ambiente, 2008.
121
GRFICO No. 30
Fusin de la madera legal e ilegalmente extrada en el Per
Fuente: World Bank Group. Anlisis sobre Gobernabilidad y cumplimiento de la legislacin del sector
forestal en el Per. 2006.
4.2. Los habilitadores
En este segundo eslabn estn los habilitadores, operadores que pagan a terceros para
que provean de rboles a los concesionarios. Estas personas se constituyen en actores
socio-econmicos que colocan los productos donde los aserraderos e industrias procesan
y venden la madera formalmente. Se ha determinado que la red de intermediarios que es
manejada por estas personas, es la responsable del denominado blanqueo213 de la
madera.214
En esta fase se cortan rboles de distintos tipos de bosques, incluyendo las existentes en
las reas protegidas. La sobreestimacin de los volmenes declarados en los Planes
Operativos Anuales de los concesionarios es un incentivo para la extraccin ilegal de
madera que luego es legalizada.
Cabe destacar que la extraccin ilegal ocurrira tambin fuera de las concesiones forestales,
como reas naturales protegidas, reservas tradicionales, comunidades nativas y predios
agrcolas otorgados.
El blanqueo de la madera consiste en la tala ilegal de las especies que son presentadas ante las autoridades
como rboles cuya comercializacin est permitida.
214
Artculo : Tala Ilegal en reas Naturales Protegidas del Per, publicado en la pgina web de Parks Watch:
213
http://www.parkswatch.org/news.php?l=spa&id=200
122
4.3. El transporte del bosque al aserradero
El tercer eslabn comprende el transporte de la madera ilegal hacia los aserradores,

actividad que se realiza a travs de la presentacin ante las autoridades pertinentes, de la
respectiva gua de transporte. En este nivel, las acciones de fiscalizacin y control
preventivo por parte del Estado son altamente vulnerables y permiten la manipulacin de
la informacin. Esto sucede, por ejemplo, con la emisin de la primera gua de transporte
forestal por parte del concesionario, donde se presentan irregularidades, tales como la
venta, falsificacin y el ruleteo215 de las mismas.
En efecto, existen serias debilidades en la supervisin de la real procedencia de la madera
declarada legalmente, lo que genera que una significativa proporcin de la madera extrada
de forma ilegal sea transportada de la misma forma o junto con la madera extrada
legalmente, esto es, con las guas de remisin emitidas por la Direccin Forestal del
Ministerio de Agricultura y pasando los puestos de control en las carreteras.
Existen diversas formas y mtodos aplicados para transportar la madera talada ilegalmente
sin la interceptacin de las autoridades, o contando con el consentimiento de las mismas.
Esta problemtica no solo se presenta en el Per, sino que es parte de la realidad de otros
pases con una importante mega biodiversidad. Un ejemplo de ello es Costa Rica, donde un
estudio sobre la tala ilegal, determin las siguientes formas de transporte clandestino de
las maderas prohibidas216:
El ruleteo consiste en usar una misma gua ms de una vez. Otras veces, el titular de una concesin forestal
o de permisos forestales le entrega a un extractor ilegal las guas que le ha dado el Estado peruano, para que
con ellas pueda pasar todos los controles, de esta manera, los exportadores aparentan que no estn excediendo
las cuotas y que estn exportando legalmente. De esta manera se ha legalizado madera ilegal, a veces de reas
protegidas, de reservas territoriales de indgenas en aislamiento voluntario, o robada de concesiones forestales.
Entrevista a Carlos Andaluz, especialista en derecho ambiental, publicada en la pgina web de DESCO:
215
www.desco.org.pe/sites/default/files/quehacer_articulos/.../qh165ca.doc
Centro Agronmico Tropical de Investigacin y Enseanza (CATIE), La Tala Ilegal en Costa Rica a
solicitud de la Comisin de Seguimiento del Plan Nacional de Desarrollo Forestal, San Jos, 2011.
216
123
Reciclaje de guas de transporte217.

Pago de sobornos a funcionarios de los diferentes puestos de control en
carretera.
Transporte de madera escondida aserrada o en bloque.
Uso de una factura de compra o factura de "servicios de aserro" emitida por un
aserradero o depsito.
Uso de un certificado de origen para transportar madera de especies diferentes a
las autorizadas con este tipo de permiso.
Transporte en horas no hbiles (de noche), fines de semana o feriados,
esquivando puesto de control (caminos vecinales, ros), hacia mercados locales.
Estas formas ilcitas de transporte detectadas en Costa Rica seran practicadas de forma
similar en el Per.
4.4. La transformacin primaria de la madera
Este cuarto eslabn de la cadena de valor de la tala ilegal de madera se viabiliza cuando los
troncos de la madera se transforman en tablas. En general, en el Per se trafican
ilcitamente tablas218 o cuartones219. En este sentido, por lo general, antes de entrar a
un aserradero, la madera obtenida ilegalmente ya est legalizada.
4.5. La comercializacin final
En esta ltima fase o eslabn, la madera talada ilegalmente ya ha sido mezclada o

blanqueada con madera legal, y por tanto, cuenta con los documentos legales para su
comercializacin nacional o internacional.
4.6. Relaciones entre los circuitos legales e ilegales en torno a la tala ilegal de madera
Sobre la base de las fuentes consultadas para este estudio, planteamos que existiran al
menos tres niveles al interior de la delincuencia organizada involucrada en el trfico ilegal
de la madera. En primer lugar, estn las empresas formales vinculadas a grandes
aserraderos que comercializan el producto forestal talado ilegalmente. Para ello, usan
mecanismos de evasin tributaria y corrupcin de funcionarios pblicos: guardias
De acuerdo al citado estudio costarricense, el llamado reciclaje de guas de transporte se practica
principalmente de las siguientes formas: guas sin sello usadas varias veces, fotocopias a color de guas sin usar,
compra de guas no utilizadas, o recuperacin de guas en aserraderos. El transporte oculto de madera ilegal
aserrada o en bloque, se practica principalmente en camiones pequeos, oculta con productos agrcolas o
cubierta con cobertores, en camiones cerrados, o cubiertos con arena (Cit)..
218
Se denomina Tabla a aquella madera cuyo grueso flucta entre y 1 1/8. En Materiales y
Procedimiento de Construccin por Wilfredo Rivera, publicado en: http://es.slideshare.net/wilfredorivera/lamadera.
219
Se denomina Cuartn, a aquella madera cuyo grueso y ancho son del mismo tamao. As tenemos
cuartones de 2x 2 y 3x3. En Materiales y Procedimiento de Construccin, Ob, Cit.
217
124
forestales, policas o autoridades centrales y regionales responsables del otorgamiento de

las concesiones.
En un segundo nivel estn los financistas, quienes pueden ser los mismos empresarios
formales dedicados a las actividades madereras. En tercer lugar, estn los operadores de
terreno o personal de campo, que son los residentes de la zona o de lugares aledaos a la
extraccin maderera, que tienen esta actividad ilcita como su principal fuente de trabajo.
Al respecto, Rafael Ramrez Arroyo, ex Director de Informacin y Control Forestal y de Fauna
Silvestre del Ministerio de Agricultura, seala lo siguiente:
En el caso de la extraccin ilegal de madera, en primer lugar, el extractor ilegal lo
que va buscar es obtener un beneficio econmico de la madera que extrae. No toda
la madera que tenemos en nuestros bosques es rentable, hay que sacarla de lugares
lejanos, hay que invertir, hay que hacer un gasto fuerte y no se tiene un beneficio
econmico si no se extrae. Si bien existen grupos de extractores ilegales, existen
tambin algunos vinculados a personas que desarrollan en paralelo actividades
formales.220
La relacin entre los empresarios legales madereros y la problemtica de la tala ilegal de
madera, es muy potente; al parecer, no existira maderero que no haya trabajado con
madera ilegal. En efecto, actualmente algunas empresas madereras formales utilizaran
autorizaciones para una finalidad distinta, como son la reforestacin, el turismo u otras,
como pretexto para la actividad extractiva de la tala ilegal de madera en forma ilegal. Esta
opinin tambin es compartida por el especialista Rubn Vargas Cspedes221.
De igual manera, el Coronel PNP Csar Echevarra, sobre este punto, sostuvo:
Obviamente son grupos pequeos de pobladores que obedecen a intereses de
grandes organizaciones que no parecen, sino que son los grandes acopiadores a nivel
macro de la regin222.
La encuesta realizada por la organizacin Calandria en el ao 2005 corrobora lo ya

mencionado, donde 68.8% de las personas encuestadas sealaron que la tala ilegal de
madera tiene vnculos con empresarios que financian la ilegalidad; asimismo, esta encuesta
revela que el 38.8% de los encuestados indic que la tala ilegal de madera se vincula con
220
Entrevista al ingeniero Rafael Ramrez Arroyo, ex Director de Informacin y Control Forestal y de Fauna
Silvestre del Ministerio de Agricultura.
221
222
Entrevista al Coronel PNP Csar Echevarra, funcionario con experiencia de trabajo en la regin amaznica
- Iquitos, Regin Loreto.
125
actividades del narcotrfico, el 40% con el trfico de tierras y el 38.8% con el

contrabando223.
5.
Los medios empleados para operar y protegerse
Al igual que en el anlisis de los otros delitos comprendidos en esta investigacin, este
estudio busca identificar si la tala ilegal de madera se operativiza y protege a travs de
medios como la violencia, la corrupcin o el uso del poder poltico o econmico.
Con relacin a la violencia como parte de las redes delincuenciales organizadas dedicadas a
la tala ilegal, Rafael Ramrez Arroyo, ex Director de Informacin y Control Forestal y de
Fauna Silvestre del Ministerio de Agricultura, seala que:
Hay algunos casos en que ha habido asesinato de funcionarios por estar cumpliendo
su trabajo de control sobre los recursos naturales. Entonces, s puedo afirmar que
hay un nivel de criminalidad en este sentido224.
En efecto, en el ao 2014 se registr el hecho ms violento vinculado a la delincuencia
organizada dedicada a la tala ilegal de madera, pues 4 integrantes de la comunidad
ashninka de Alto Tamaya-Saweto, en la regin de Ucayali, fueron asesinados por
presuntamente requerir al Estado medidas para contrarrestar a los taladores ilegales de
madera en sus territorios. Este hecho violento se registr cuando las vctimas se destinaban
a la aldea Apiwtxa, en Brasil, a fin de participar en una reunin binacional donde se
abordara la problemtica de la tala ilegal de madera. Cabe sealar que una de las vctimas,
Edwin Chota Valera, Presidente de la comunidad ashninka, present reiterados pedidos
de seguridad y proteccin a las autoridades del Estado. Al respecto, el Defensor del Pueblo,
Eduardo Vega Luna, sostuvo:
Actuamos muy lentamente. Despus de la reunin de julio hubo una serie de
acuerdos como ver el tema de la proteccin policial (). La polica debi actuar y
pedir los recursos, por lo que ahora se ha solicitado que se instale en esta zona una
estacin policial (). Se ha solicitado al Organismo de Supervisin de los Recursos
Forestales y de Fauna Silvestre (OSINFOR) el informe sobre la tala ilegal que se
desarrolla en la zona y que fue denunciado por los dirigentes asesinados () ellos no
solo venan reclamando por la tala ilegal, sino por la titulacin de sus tierras225.
Encuesta aplicada de acuerdo al Estudio de Conocimientos, Actitudes y Prcticas (CAP) conducido por
el Centro de Investigacin Calandria entre febrero y marzo del 2005, donde se encuestaron 763 personas en los
5 principales departamentos amaznicos del pas: Loreto, Ucayali, Madre de Dios, Hunuco y San Martn.
224
Entrevista al ingeniero Rafael Ramrez Arroyo, Director de Informacin y Control Forestal y de Fauna
225
Entrevista al Defensor del Pueblo, del 11 de septiembre de 2014, http://www.rpp.com.pe/2014-09-11defensor-del-pueblo-reconoce-que-pudo-evitarse-asesinato-de-ashaninkas-noticia_724488.html
223
126
Con respecto a la corrupcin y la violencia como parte de la problemtica de la tala ilegal

de madera, el estudio de Calandria, ya citado anteriormente, seala lo siguiente:
La actividad ms evidente para la poblacin es la corrupcin de funcionarios y
autoridades. El 79% de los encuestados seala que esa afirmacin es verdadera;
adems, el 60.6% afirma que se financia a personas que talan en reservas y parques
nacionales. Las acciones violentas, como la presin a campesinos o represin, fueron
afirmados por un poco ms de la mitad de los entrevistados. Finalmente, la
incidencia en el sistema poltico y meditico es percibida solo por el 52% de los
encuestados. Hay diferencias significativas en el anlisis por regiones, la corrupcin
es ms afirmada en Madre de Dios con 90% y Ucayali con 83.1%, lo mismo sucede
respecto a los vnculos con los periodistas y polticos (60% y 60.8% respectivamente).
Por ltimo, las acciones violentas son percibidas ms en la regin Ucayali que en el
resto de regiones (62.3% para la represin y 59.6% para la presin). Hunuco, por
su parte, comparado con las dems regiones, tiene un bajo nivel de reconocimiento
de las acciones delincuenciales vinculadas a la tala ilegal 226.
Segn el Informe de Evaluacin del Impacto Ambiental The Laundering Machine, la tala
ilegal de madera, la posterior comercializacin de dicho producto y la corrupcin, no son
factores recientes, sino ms bien representan una situacin recurrente que tiene como uno
de sus mecanismos a la corrupcin:
En este informe EIA se trata en primer lugar de la sistemtica exportacin e
importacin de madera ilegal desde Per a Estados Unidos. En muchos sentidos este
informe no es una nueva historia, la corrupcin del sistema es algo que todo el
mundo en el sector es consciente. La Contribucin de EIA reside en haber identificado
y pacientemente juntar las piezas del rompecabezas para revelar el mecanismo que
permite este comercio a suceder; lo que llamamos aqu "la mquina de lavado"227.
Como hemos visto en los puntos anteriores, la tala ilegal de madera en el Per tiene una
estrecha relacin con dos delitos especficos: la minera ilegal y el trfico ilcito de drogas.
Respecto al vnculo de la tala ilegal con el trfico ilcito de drogas, Rafael Ramrez Arroyo, ex
Director de Informacin y Control Forestal y de Fauna Silvestre del Ministerio de Agricultura,
seala lo siguiente:
Muchas de estas regiones alejadas tienen vnculos con temas de narcotrfico, por
ejemplo en la frontera con Colombia; entonces, ya no es solamente el tema de que
226
Encuesta sobre conocimientos, actitudes y prcticas sobre la actividad forestal, Calandria, febrero 2005.
Informe EIA The laundering machine How fraud and corruption in Peru`s concession system are
destroying the future of its forests, Ob. Cit. p. 3, traduccin propia.
227
127
mucho se hablado de narcoterrorismo, sino que algunos de estos personajes tambin

aprovechan para extraer algunas especies valiosas. Ah se empieza a ver esta
vinculacin entre el narcotrfico y la extraccin ilegal de madera228.
Adems, como se analizar en la parte relativa a minera ilegal, en la Amazona peruana
tiene una fuerte presencia la extraccin del oro, lo cual genera un alto nivel de depredacin
del bosque y de contaminacin ambiental. Esta actividad ilegal est vinculada muy
cercanamente con la tala ilegal de madera.
La tala ilegal de madera tambin se relaciona con la llamada agricultura migratoria229,
que quema el bosque para generar espacios de cultivo. En el Per, segn informa la Oficina
de Supervisin Forestal del Estado peruano: La quema de la cobertura vegetal hace que
cada ao se pierdan miles de hectreas de bosques230
7.
Las ganancias generadas
La importancia econmica de la tala ilegal de madera se refleja en las cifras mencionadas

por el investigador Roger Rumrill231, quien realiza una descripcin muy sugerente del
proceso de comercializacin de la madera proveniente de la Amazona, la cual da cuenta
del incremento exponencial del precio de la madera. De acuerdo a esta fuente, un metro
cbico de madera cumula en el ro Mazn, se valorizaba en el ao 2007 en US$ 14,5; el
precio del mismo en Iquitos se comercializ en US$ 300; vendido en el puerto de Tampico,
Mxico, subi a US$ 1500; con valor agregado termin comercializado en los Estados
Unidos de Amrica en US$ 4500. Este proceso explica el claro inters o fin lucrativo del
delito de la tala ilegal de la madera en nuestra Amazona. Asimismo, segn Carlos Hamann,
ex jefe de la Unidad de Inteligencia Financiera ( UIF ), Las principales actividades ilcitas que
recurren al lavado de activos en el pas son el narcotrfico , la minera ilegal y la tala ilegal,
Las autoridades deben dar mayor importancia a la tala ilegal, pues de ella se origina el 90%
de las exportaciones de madera232.
228
Entrevista al ingeniero Rafael Ramrez Arroyo, Director de Informacin y Control Forestal y de Fauna
229
La agricultura de talar y quemar es una forma de agricultura migratoria en la cual la vegetacin natural se
tala y quema para despejar la tierra para cultivar, y luego, cuando la parcela se vuelve infrtil, el agricultor
migra a una nueva parcela y repite el proceso. Esto se repite una y otra vez. En el bosque lluvioso tropical /
suelos de bosque lluvioso despejados, la parcela se vuelve infrtil en un ao o dos. Publicado en la pgina web
de la Fundacin Agrcola Vid (FUNAVID): http://www.funavid.com/es/home/qu-es-la-agricultura-migratoriade-talar-y-quemar/
230
Declaraciones del seor Richard Bustamante, Presidente Ejecutivo del Organismo de Supervisin de los
Recursos Forestales y de Fauna Silvestre (OSINFOR).
231
Rumrill, Garca, Roger La Amazona como ausencia y como promesa en la realidad y la historia del Per,
en Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD), El estado en debate: mltiples miradas,
Lima, 2010.
232
Artculo: PER: Tala ilegal es la tercera actividad que ms mueve el lavado de activos, publicado en la
pgina web de Entorno inteligente: http://www.entornointeligente.com/articulo/1944223/PERU-Tala-ilegales-la-tercera-actividad-que-mas-mueve-el-lavado-de-activos-27012014
128
8.
La respuesta del Estado ante la problemtica descrita
Es importante reconocer que en la ltima dcada se verifica un conjunto de acciones para

mitigar la problemtica de la tala ilegal de madera en el Per. La medida ms importante a
nivel pas ha sido la creacin del Ministerio de Ambiente (MINAM), en el ao 2008, como
parte de la poltica del Estado para proteger el ambiente, y dentro de ello, a la biodiversidad
amaznica nacional233.
Observamos que las leyes que regulan la tala ilegal comprenden dos reas: por un lado, las
normas de carcter penal, y por otro lado, las normas de carcter preventivo, de
fiscalizacin o de control.
En el mbito penal, la Ley No 30077 - Ley Contra el Crimen Organizado permite que a la tala
ilegal de mandera le sean aplicables explcitamente elementos propios de la delincuencia
organizada como el financiamiento, los actos preparatorios y el lavado de activos y la
prdida de dominio a consecuencia de este delito.
En cuanto a las normas de carcter preventivo, de fiscalizacin o de control, rige la Ley No
29763, del 22 de julio de 2011 - Ley Forestal y de Fauna Silvestre, la misma que tiene como
finalidad:
Promover la conservacin, la proteccin, el incremento y el uso sostenible del
patrimonio forestal y de fauna silvestre dentro del territorio nacional, integrando su
manejo con el mantenimiento y mejora de los servicios de los ecosistemas forestales
y otros ecosistemas de vegetacin silvestre, en armona con el inters social,
econmico y ambiental de la Nacin; as como impulsar el desarrollo forestal,
mejorar su competitividad, generar y acrecentar los recursos forestales y de fauna
silvestre y su valor para la sociedad. El objeto de la presente Ley es establecer el
233 Sin embargo, el proceso histrico de atencin sobre la tala ilegal de madera y de la consecuente produccin
de normas sobre la materia ha mejorado progresivamente desde el ao 2000, destacando las siguientes medidas:
la promulgacin de la Ley No 27308 Ley Forestal y de Fauna Silvestre del ao 2000; el Reglamento de la
Ley Forestal y de Fauna Silvestre (D.S.N014-2001-AG), la creacin de la Comisin Multisectorial de Lucha
contra la Tala Ilegal (CMLTI) y los Procesos de Concesiones Forestales en apoyo de la Mesa Nacional de
Dilogo y Concertacin Forestal del ao 2002. Adems, la formulacin de la Estrategia Nacional para Combatir
la Tala Ilegal del ao 2004, la creacin de la Oficina de Supervisin de Concesiones Forestales Maderables
(OSINFOR), la publicacin del Compendio de Legislacin Forestal y el Manual de Normas Legales sobre tala
ilegal, la aprobacin del Plan Nacional de Reforestacin 20052024, el cual busca incorporar a la economa
nacional el potencial de 10.5 mil de hectreas de tierras para ser reforestadas con fines de proteccin y
produccin industrial.
129
marco legal para regular, promover y supervisar la actividad forestal y de fauna

silvestre para lograr su finalidad234.
La Ley No 29763235 reemplaz toda la normatividad sobre la materia, y cre el Servicio
Nacional Forestal y de Fauna Silvestre (SERFOR), como organismo pblico y tcnico
especializado, con personera jurdica de derecho pblico interno y como pliego
presupuestal adscrito al Ministerio de Agricultura. La nueva legislacin establece que el
SERFOR es la autoridad nacional forestal y de fauna silvestre, constituyndose en la
principal autoridad tcnico-normativa a nivel nacional en este campo.
Complementariamente, la citada Ley crea el Sistema Nacional de Gestin Forestal y de
Fauna Silvestre (SINAFOR) como sistema funcional integrado por los ministerios y los
organismos e instituciones pblicas de los niveles nacional, regional y local que ejercen
competencias y funciones en la gestin forestal y de fauna silvestre; por los gobiernos
regionales y gobiernos locales; y por los comits de gestin de bosques reconocidos. En
concreto, la fiscalizacin y el control preventivo de la tala ilegal recaen en los organismos
del gobierno central, pero tambin en las autoridades regionales y locales, en el marco de
la descentralizacin del Estado.
Cabe precisar que por el artculo 14 de la Ley No 27506, Ley de Canon, publicada el 10 de
julio de 2001, se cre el canon a la explotacin de los recursos forestales, el cual precisa que
el canon forestal se compone del cincuenta por ciento del pago del derecho de
aprovechamiento de productos forestales y de fauna silvestre. Posteriormente, este
artculo fue modificado por el artculo 7 de la Ley No 28077, del 26 de septiembre de 2003,
con el siguiente texto: Crase el canon a la explotacin de los recursos forestales y de fauna
silvestre. El canon forestal se compone del cincuenta por ciento del pago del derecho de
aprovechamiento de productos forestales y de fauna silvestre, as como de los permisos y
autorizaciones que otorgue la autoridad competente.
Artculo 1 de la Ley No 27308 Ley Forestal y de Fauna Silvestre del ao 2000; el Reglamento de la Ley
Forestal y de Fauna Silvestre (D.S.N014-2001-AG).
235
La Sexta Disposicin Complementaria Final de la Ley 29763, Ley Forestal y de Fauna Silvestre, estableci
que entrar en vigencia al da siguiente de la publicacin de su reglamento, manteniendo su vigencia la Ley
27308, Ley Forestal y de Fauna Silvestre y su reglamento, con excepcin de lo dispuesto en los artculos 12,
13, 14, 15, 16, 17 y 135, la Sexta, Stima y Octava Disposiciones Complementarias Transitorias de la Ley
29763. Tambin hay que sealar que mediante Resolucin Ministerial 0374-2013-MINAGRI, de setiembre del
2013, se public el proyecto de Decreto Supremo que aprueba el Reglamento de la Ley 29763, Ley Forestal y
de Fauna Silvestre, y su exposicin de motivos.
234
130

Resea Histrica Institucional
En el Per, respecto a la materia de conciencia ambiental y proteccin de la biodiversidad,

se aprecia que durante el siglo XIX y principios del siglo XX, se dieron polticas propiciadoras
de la conquista del espacio amaznico asumindose que este era un espacio vaco y
virginal, donde era necesario fomentar la migracin, para lo cual se promocion
particularmente la migracin europea.
Posteriormente, se registraron conductas permisivas por parte del Estado, como ocurri en
la etapa de explotacin del caucho entre los aos 1880 y 1914, la misma que contribuy a
la dramtica disminucin de la poblacin nativa de la Amazona peruana236.
Dentro de este contexto, respecto a la conservacin y el manejo de los recursos naturales
en el Per, podemos sealar que en 1962 se cre la Oficina Nacional para la Evaluacin de
los Recursos Naturales (ONERN), la cual condujo esfuerzos institucionales para fomentar el
desarrollo del sector agrcola a travs de inversiones en el manejo integral de las cuencas
incluyendo proyectos para la reforestacin, el manejo del uso de la tierra, el control de la
erosin y la acuicultura.
En 1992, la ONERN fue transformada en el Instituto Nacional de Recursos Naturales
(INRENA), el cual ejecut sus funciones abocndose al manejo de los bosques pblicos,
suelos, recursos hdricos y la biodiversidad, a travs de tres departamentos claves:
a) La Intendencia Forestal y Fauna Silvestre.
b) La Intendencia de reas Naturales Protegidas.
c) La Intendencia de Recursos Hdricos.
En el ao 2008 se cre el Ministerio de Ambiente237. A partir de esta medida se ha verificado
una interesante evolucin de la mirada del Estado peruano hacia la proteccin del
ambiente, especficamente de la selva amaznica. Paralelamente, se desactiv el INRENA
y se cre la Direccin General Forestal y de Fauna Silvestre (DGFFS)238, perteneciente al
La fiebre del caucho en el Per, est teida de sangre y plvora, de gloria y abusos, la historia del caucho
en el oriente peruano configur el territorio actual y abri los ojos a la administracin de los gobiernos de turno,
que poco o nada daba por esas extensas regiones verdes. Artculo Fiebre del Caucho en el Per, publicado
en
la
pgina
web
de
Cultura
e
Historia
de
la
Amazona
Peruana:
236
http://peruamazonico.blogspot.com/2007/09/fiebre-del-caucho-en-el-per.html
237
El Decreto Legislativo N 1013 del 13-MAYO-2008, aprueba la Ley de Creacin, Organizacin y Funciones
del Ministerio de Ambiente MINAM.
238
La Direccin General Forestal y de Fauna Silvestre (DGFFS), otorga los permisos correspondientes y es la
autoridad nacional forestal y de fauna silvestre encargada de la gestin pblica de los recursos forestales y de
fauna silvestre dentro de sus competencias legales. Est conformada por tres direcciones de lnea: (i) Direccin
de Promocin Forestal y de Fauna Silvestre, (ii) Direccin de Gestin Forestal y de Fauna Silvestre y (iii)
Direccin de Informacin y Control Forestal y de Fauna Silvestre. Cabe precisar qu asimismo, est conformada
131
Ministerio de Agricultura y Riego. Asimismo, se dispuso la fusin de la Intendencia de reas

Naturales Protegidas del INRENA al Consejo Nacional del Ambiente (CONAM). Finalmente,
se procedi a la extincin formal del CONAM, fusionndolo con el nuevo Ministerio de
Ambiente. La creacin de estas instituciones, representan un importante avance en la
proteccin de la biodiversidad peruana.
El Fondo Mundial para la Agricultura y la Alimentacin (FAO) informa que Los bosques
naturales en el Per comprenden una superficie total de 78 800 000 ha, de las cuales 74 200
000 ha se encuentran en la regin de la Selva, 3 600 000 ha en la regin de la Costa y 1 000
000 ha en la regin de la Sierra239. Esta entidad sostiene que la principal causa de la
destruccin de estos bosques en la actualidad y en el futuro es la deforestacin, la cual ha
ocasionado hasta la actualidad La destruccin de 9.2 millones ha (12% de la superficie
boscosa), con un promedio anual de alrededor de 261 158 ha deforestadas, a razn de 725
ha por da240. La deforestacin en el Per se suscita bsicamente por: La agricultura
migratoria (apertura de terrenos agrcolas), la extraccin ilegal (apertura de caminos y
retiro de especies valiosas), y los incendios forestales.241
Esta apreciacin de la FAO es muy importante, puesto que si contina esta tendencia a la
deforestacin, se proyecta que los bosques naturales del Per podran desaparecer en un
lapso de 300 aos (4 generaciones). Actualmente, el objetivo de la poltica pblica es
detener el crecimiento de la deforestacin, impulsando una mejor y mayor cultura forestal,
as como el cumplimiento de las normas forestales y penales vigentes.
Actualidad institucional
El Per cuenta con institucionalidad estatal para hacer frente a la problemtica de la tala
ilegal de madera. Antiguamente, exista el Instituto Nacional de Recursos Naturales
(INRENA) y posteriormente la Direccin de Proteccin de Flora y Fauna, las cuales ejercieron
las funciones relativas al control y la supervisin de la proteccin de los recursos de flora y
fauna, encontrndose dentro de ellos, las medidas para reducir la tala ilegal de madera.
Como hemos visto, actualmente existen el SERFOR y el SINAFOR; asimismo, en el ao 2008,
la Presidencia del Consejo de Ministros cre la OSINFOR242 como la oficina encargada de
verificar el cumplimiento de la cuota de exportacin anual de especies protegidas, de
acuerdo al ordenamiento jurdico interno y los convenios internacionales, sancionando a
quienes incumplan la legislacin forestal y de fauna silvestre.
por 13 Oficinas Desconcentradas a nivel nacional denominadas Administraciones Tcnicas Forestales y de
Fauna Silvestre (ATFFS).
239
Pgina web del Fondo Mundial para la Agricultura y la Alimentacin (FAO):
http://www.fao.org/docrep/007/j4024s/j4024s08.htm
240
dem
241
dem
242
OSINFOR es la Oficina de Supervisin de los recursos forestales y de la fauna silvestre de la Presidencia
del Consejo de Ministros.
132
Por su parte, los gobiernos regionales tambin son entidades con importantes
competencias en el mbito de la fiscalizacin y la prevencin del delito de tala ilegal de
madera. Segn la Ley No 29763, el Gobierno Regional es la autoridad regional forestal y de
fauna silvestre. Esta tiene, entre otras, las responsabilidades de planificar, promover,
administrar, controlar y fiscalizar el uso sostenible, la conservacin y la proteccin de la
flora y la fauna silvestre; as como de disear, ejecutar, supervisar y evaluar los planes y
polticas forestales y de fauna silvestre regionales243.
Respecto al rubro policial, en el ao 2012, la antigua Direccin de Turismo y Ecologa fue
convertida en la Direccin Ejecutiva de Turismo y Medio Ambiente (DIRTUPRAMB)244.
Adems, desde el ao 2010, el Ministerio Pblico cuenta con Fiscalas Ambientales,
concebidas como rganos especializados para la proteccin del ambiente y la biodiversidad.
Cabe destacar que estas fiscalas fueron creadas a partir de la problemtica de dao al
ambiente generado por la minera informal en la regin de Madre de Dios. Actualmente
existen 24 Fiscalas Especializadas en Materia Ambiental, y 15 Fiscalas de Prevencin del
Delito y Materia Ambiental.
En el mbito de la justicia, desde el ao 2009 tambin existe la Procuradura Pblica
Especializada en Delitos de Lavado de Activos y Procesos de Prdida de Dominio, la cual se
especializa en el lavado de activos proveniente de delitos diferentes al trfico ilcito de
drogas, incluyendo como un posible delito precedente a la tala ilegal de madera.
Hoy en da hay iniciativas interinstitucionales orientadas a unificar los criterios y
procedimientos relacionados con los delitos lesivos al ambiente. En este marco, en el ao
2014 se desarroll el II Taller: Macro Regional Especializacin en Polticas Nacionales,
Normatividad del Sector Ambiental, Forestal y de Fauna Silvestre, en el cual se suscribi un
conjunto de acuerdos entre las autoridades participantes, documento que recoge diversos
compromisos, tales como:
Los procedimientos para la intervencin del OSINFOR en los procesos de
investigacin desarrollados por el Ministerio Pblico.
Los procedimientos para que los especialistas puedan brindar sus declaraciones
como testigos tcnicos dentro de los procesos judiciales.
La elaboracin de un protocolo para la solicitud de informacin, as como sobre la
generacin de nuevos espacios para seguir unificando criterios de evaluacin.
243
Artculo 19.
La Direccin Ejecutiva de Turismo y Medio Ambiente (DIRTUPRAMB) tiene como misin planear,
organizar, dirigir, ejecutar, coordinar, controlar y supervisar las actividades policiales relacionadas con el
turismo y la proteccin del ambiente en todo el mbito nacional, as como investigar y denunciar los delitos y
faltas que se cometan en agravio de los turistas y del medio ambiente. Igualmente, garantiza la seguridad y
proteccin de los turistas y la de sus bienes, as como el patrimonio histrico-cultural, natural, turstico y
ecolgico del pas. http://www.pnp.gob.pe/direcciones/dirture/nosotros.html
244
133
El compromiso asumido por el Gobierno Regional de Loreto para la entrega de

informacin solicitada de manera oportuna.
Las gestiones que se realizarn conjuntamente con la Procuradura en Delitos
Ambientales del MINAM ante la Comisin Nacional de Bienes Incautados CONABI,
para buscar alianzas para facilitar las labores de incautacin de madera de
procedencia ilegal245.
8.3. La fiscalizacin y el control preventivo
De todo lo explicado se deduce que las estrategias de fiscalizacin y control preventivo son
fundamentales para reducir la grave problemtica que representa la tala ilegal de madera
en el Per.
Hemos sealado que las funciones de fiscalizacin y control preventivo de las concesiones
madereras actualmente recaen en las autoridades del gobierno central (Ministerio de
Agricultura y Ministerio del Ambiente) y en los Gobiernos Regionales.
Al respecto, Rafael Ramrez Arroyo, ex Director de Informacin y Control Forestal y de Fauna
Silvestre del Ministerio de Agricultura, seala lo siguiente:
Nos corresponde supervisar, colaborando y orientando a los Gobiernos Regionales
para que las acciones locales que ellos hagan estn articuladas a nivel nacional.
Tenemos la suerte de ser coordinadores y promotores de la actividad con otras
oficinas que son totalmente autnomas como son los gobiernos regionales. Eso
tambin es un proceso porque se han trasferido funciones a los gobiernos regionales
de la selva: Loreto, Ucayali, Madre de Dios, San Martn y Amazonas. Para todo el
resto de Gobiernos Regionales, las funciones an no han sido transferidas y
pertenecen todava a esta Direccin 246.
Se advierte entonces la necesidad de que los Gobiernos Regionales desarrollen slidas
capacidades tcnicas y ticas para cumplir eficientemente las funciones que les
corresponden en la lucha contra el delito de tala ilegal de madera, teniendo en cuenta los
procesos descritos en este estudio y otros similares que dan cuenta de cmo los operadores
de las redes articuladas extraen, transportan y comercializan este bien desde los territorios
bajo su competencia. Como ya hemos visto, la corrupcin es el medio identificado como
245
Este taller fue realizado en el Centro de Investigaciones Jenaro Herrera, provincia de Requena, ro Ucayali
del 30 de junio al 01 de julio de 2014, donde participaron 64 profesionales que en su mayora fueron
especialistas legales del OSINFOR y fiscales ambientales de todo el Per. Las autoridades que participaron en
este evento fueron: Rolando Navarro Gmez, Presidente Ejecutivo de OSINFOR, Juan Antonio Fernndez Jer,
Fiscal Superior Coordinador Nacional de las FEMA, Abel Benites Snchez, Director Ejecutivo del PRMRFFS
del GOREL, y Julio Guzmn Mendoza, Procurador Pblico Especializado en Delitos Ambientales del MINAM.
Publicado en la pgina web del Organismo de Supervisin de los Recursos Forestales y de Fauna Silvestre
(OSINFOR). http://www.osinfor.gob.pe/portal/noticias.php?id=144
246
Entrevista al ingeniero Rafael Ramrez Arroyo, ex Director de Informacin y Control Forestal y de Fauna
134
central para la comisin de la tala ilegal de madera, elemento que constituye el mayor
desafo que en esta materia tiene el Estado en su nivel central y tambin regional.
Sobre el papel de los gobiernos regionales es preciso reconocer que durante los ltimos
aos, algunos de ellos vienen impulsando medidas para enfrentar la tala ilegal de madera.
De esta manera, el Gobierno Regional de Ucayali, ha emitido la Ordenanza Regional N 172013-GRU-CR247, en cuyos artculos principales establece la necesidad y prioridad regional,
el manejo forestal, el control y lucha contra la tala y comercio ilegal de la madera en la
regin Ucayali; en ese marco se dispuso que los proveedores que atienden con mobiliarios
y enseres de madera a las entidades pblicas de la Regin Ucayali demuestren la
procedencia de la madera; as como el registro y control de las plantas industriales
forestales en la regin.
Los Gobiernos Regionales tienen el gran desafo de reducir la tala ilegal en sus respectivos
territorios, para este efecto, el Estado ha dispuesto partidas presupuestarias destinadas
justamente a atender las necesidades de las regiones y mantener operativos los sistemas
de control de actividades ilcitas como la tala ilegal de madera.
En efecto, el da 4 de mayo de 2014, el Ministerio de Economa y Finanzas, mediante el
Decreto Supremo 094-2014-EF, Autoriz la transferencia de S/. 1.72 millones para las
regiones de Amazonas, Ayacucho, Hunuco, La Libertad, Loreto, Madre de Dios, San Martn,
Tumbes y Ucayali.
Esta transferencia de partidas, cuyos recursos provienen del
presupuesto del Ministerio de Agricultura y Riego (Minagri), tiene como objetivo mantener
operativos los puestos de control estratgicos propiciando condiciones favorables para el
control de la tala ilegal, el control de transporte, control de trfico y comercio ilegal de
productos forestales y de fauna silvestre.
Segn el Decreto Supremo 094-2014-EF, los recursos de esta transferencia, no podrn ser
destinados, bajo responsabilidad, a fines distintos para los cuales son transferidos. De esta
manera, los S/. 1.72 millones de soles transferidos por el Ministerio de Economa y Finanzas,
se distribuyen en cantidades de S/. 100 mil para las regiones de Amazonas, Ayacucho, La
Libertad, Loreto, Madre de Dios, San Martn, Tumbes y Ucayali; respecto a Hunuco,
estando a que ha concluido recientemente el proceso de transferencia de funciones
especficas, recibe S/. 920 mil.
La Directora General Forestal y de Fauna Silvestre del Ministerio de Agricultura y Riego,
Fabiola Muoz Dodero, ha expresado lo siguiente Dentro de la reforma del sector forestal
que el pas est implementando, se ha evidenciado que no es posible dar solucin a los
problemas del sector forestal, sin el concurso de todos y todas, por ello es imprescindible
convocar y trabajar de forma conjunta con los gobiernos regionales y en nuestro rol de
247
http://www.regionucayali.gob.pe/institucional/normas/ordenanzas/2013/O0017-2013.pdf
135
autoridad nacional apoyarlos para fortalecer sus capacidades y contar con los recursos para
poder ejercer sus funciones adecuadamente.248
8.4. La investigacin y persecucin penal
Respecto a las acciones de la Polica contra el flagelo de la tala ilegal, debemos sealar lo
siguiente; del Anuario de la Polica Nacional del Per, en el ao 2011, se desprende que la
DIRTUPRAMB efectu 912 intervenciones en especiales y productos de flora, decomisando
2 346 053 pies tablares; 108 893 trozas, 1 920 troncos; 237 postes; 40 cuartones, adems
de 1 376 067 kgs. de carbn-quechua. Sobre los operativos policiales contra la tala ilegal en
la densa regin amaznica peruana, un operador entrevistado sostuvo:
Hay tala ilegal en la Selva; yo trabaj en Iquitos 3 aos, la selva es inmensa, difcil
de controlar. La presencia de la polica en la parte fluvial es muy escasa, se concentra
en las ciudades. Hubo una poca desde el 98 hasta el 2002 en que hubo trfico de
drogas por los ros y se combati con un programa de acciones ribereas. En ese
momento, se detect comercio ilegal de rboles, comercio de animales, pero como
ese programa impact en el transporte de drogas, entonces nuevamente est
desguarnecido249.
Sin embargo, actualmente se ha registrado una mejor voluntad de las autoridades por
combatir a la tala ilegal; en tal sentido, el da 28 de Junio de 2014, la Polica Nacional efectu
un exitoso operativo que moviliz a ms de 50 agentes del orden y a 18 fiscales
especializados, quienes intervinieron un total de 15 aserraderos, dos de ellos ubicados en
las afueras de Iquitos y el resto en otras localidades de la regin. En dicha intervencin se
decomis hasta 20 millones 400,000 pies tablares de madera procedente de la tala ilegal,
valorizados en aproximadamente 38 millones de nuevos soles250.
La importancia de esta intervencin policial es destacable, puesto que nunca antes se haba
desarrollado un operativo de tal magnitud en Iquitos; al respecto, el ministro del Interior,
Daniel Urresti Elera, quien supervis directamente los resultados de esta accin policial,
inform lo siguiente:
248
Pgina web del Ministerio de Agricultura y Riego: http://www.minag.gob.pe/portal/notas-de-prensa/notasde-prensa-2014/10780-minagri-transfiere-1-7-millones-de-soles-a-gobiernos-regionales-para-ma

249
Entrevista al Coronel PNP Csar Echevarra, funcionario con experiencia de trabajo en la regin amaznica
- Iquitos, Regin Loreto.
250
Artculo periodstico Decomisan ms de 20 millones de pies tablares de madera ilegal en Loreto, publicado
en Andina Agencia Peruana de Noticias: http://www.andina.com.pe/espanol/noticia-decomisan-mas-20millones-pies-tablares-madera-ilegal-loreto-512269.aspx#.U86l4eN5N1Y
136
Anualmente estn sacando madera ilegal aproximadamente por 400 millones de

nuevos soles y lo hacen a vista y paciencia de todos, porque a cinco minutos de la
ciudad de Iquitos hay aserraderos que tratan esta madera ilegal251.
Con relacin al Ministerio Pblico, en el ao 2011, las Fiscalas ambientales tuvieron 398
casos, pero no se conocen los resultados de la persecucin penal de los mismos. En este
contexto, es pertinente acotar que las carencias de la Fiscala han sido reconocidas, por
encontrarse en evidente desventaja con las organizaciones criminales. Una muestra de ello
son las declaraciones de Francisco Berrospi, ex Fiscal Ambiental de Ucayali, quien ha
declarado que la tarea de proteger a la Amazona resulta complicada porque sta no solo
es azotada por taladores ilegales, sino tambin por malos funcionarios. De la misma forma,
reconoci que varios jueces y fiscales no estn capacitados en temas medioambientales y se
encuentran en la orfandad de recursos humanos y logsticos para enfrentar una criminalidad
que l considera incluso ms poderosa que el narcotrfico: el poder de la madera252.
En todo caso, la realidad presentada en este informe advierte la importancia de proseguir
y fortalecer las acciones de investigacin y persecucin penal de la delincuencia organizada
dedicada a la tala ilegal de madera, considerando no solo la intervencin de los operadores
primarios dedicados a este delito, sino tambin el descubrimiento y sancin de los
eslabones clave, comprendidos por los financistas y otros actores centrales de la cadena de
valor de este delito.
Respeto al sistema de administracin de justicia, cabe destacar que en el ao 2010, el
Tribunal Constitucional peruano emiti una sentencia mediante la cual se dispone que la
madera encontrada ya talada sea destruida o entregada a las comunidades participantes en
el control y la vigilancia, prohibiendo as su ingreso a los circuitos legales de
comercializacin253.
8.5. El control penitenciario
No se cuenta con informacin sobre el internamiento carcelario por el delito de tala ilegal
de madera.
251
dem.
Artculo periodstico La tala ilegal opera con mtodos similares al narcotrfico y socava estado de
derecho, publicado en la pgina web de SERVINDI: http://servindi.org/actualidad/96116
253
Sentencia emitida por el Tribunal Constitucional en agosto del 2010. Expediente N 00023-2009-AI/TC,
interpuesta por don Gonzalo Tuanama Tuanama y ms de 5000 ciudadanos.
252
137
LA MINERA ILEGAL
Este captulo analiza la minera ilegal como parte del fenmeno de la delincuencia
organizada en Per. Esta actividad, de naturaleza netamente econmica y extractiva, ha
sido recientemente tipificada como delito en la legislacin peruana. De acuerdo al nuevo
marco normativo, la minera ilegal es un delito pluriofensivo254, que se vinculara a la
criminalidad organizada por su alto impacto ambiental (activo o potencial), as como por su
gran dao econmico y social. La expresa relacin entre la minera ilegal y la delincuencia
organizada contemplada en las nuevas leyes motiva su inclusin en este estudio, con las
limitaciones del caso, puesto que a pesar que se trata de un problema que ha estado
sucediendo en los ltimos 40 aos y que se ha multiplicado hace 20 aos, es un delito que
recientemente se ha legislado y se viene combatiendo y erradicando en el contexto
nacional.
El Poder Ejecutivo del Per, mediante la Ley No 29815, del 22 de diciembre de 2011, aprob
entre enero y mayo de 2012, un conjunto de normas que regulan, junto con otros aspectos,
el tratamiento penal de la minera ilegal255. Se trata de los Decretos Legislativos No 1099,
1100, 1101, 1102, 1103, 1104, 1105, 1106 y 1107 referidos al proceso de interdiccin de la
minera ilegal, el fortalecimiento de la fiscalizacin ambiental de cara a esta problemtica,
y el control y la fiscalizacin de los insumos utilizados para estas actividades. El Decreto
Legislativo No 1102 crea el delito de minera ilegal, el cual es relacionado al delito de lavado
de activos y se sujeta al proceso de prdida de dominio.
De acuerdo al Decreto Legislativo No 1102, del 28 de febrero de 2012, que incorpora los
artculos 307-A, 307-B, 307-C, 307-D, 307-E y 307-F al Cdigo Penal, establece que la minera
ilegal consiste en:
()actividades de exploracin, extraccin, explotacin u otros actos similares, de
recursos minerales metlicos o no metlicos, sin contar con la autorizacin
administrativa competente, que cause o pueda causar perjuicio, alteracin o dao al
ambiente o a sus componentes, la calidad ambiental o la salud ambiental.
Este delito es penado con privacin de libertad entre 4 y 8 aos y 165 das multa. Adems,
tiene como agravantes el espacio geogrfico afectado (zonas no permitidas para minera,
reas naturales protegidas, sistemas de irrigacin o aguas destinadas al consumo humano),
los medios utilizados (dragas, instrumentos que ponen en peligro la vida, salud o
254
Se refiere aquel delito que ataca a ms de un bien jurdico protegible a la vez.

Entre las normas dictadas al amparo de la Ley No 29815, tambin se encuentra el Decreto Legislativo No
1099, Decreto Legislativo que aprueba acciones de interdiccin de la minera ilegal en el departamento de Puno
y remediacin ambiental en las cuencas de los ros Ramis y Suches, publicado el 12 de febrero d2012.
255
138
patrimonio), la condicin del agente (servidor o funcionario pblico) y la condicin de los

operadores utilizados (explotacin de menores de edad o personas inimputables). En estos
casos, la pena prevista oscila entre 8 y 10 aos de privacin de libertad.
En el marco terico que orienta este estudio hemos sealado que la delincuencia
organizada opera a travs de redes criminales altamente dinmicas, integradas por
eslabones articulados, donde cada operador desempea un determinado papel o rol. A la
luz de este enfoque y de la legislacin citada, identificamos cuatro reas de la minera ilegal
que forman parte de los eslabones propios de la delincuencia organizada: i) el
financiamiento de la minera ilegal; ii) los actos preparatorios de la minera ilegal; iii) la
responsabilidad del funcionario pblico por otorgamiento ilegal de derechos; y, iv) el lavado
de activos y la prdida de dominio a consecuencia de la minera ilegal.
Llama la atencin que a diferencia de otros delitos abarcados en este reporte, el nuevo
marco regulatorio de la minera ilegal desarrolla claramente las aristas antes descritas,
propias de la delincuencia organizada y las prev como delitos propios con penas
diferenciadas. Esto recin se ampli a otros delitos perpetrados por la delincuencia
organizada con la aprobacin de la Ley No 30077 Ley Contra el Crimen Organizado, tales
como el trfico ilcito de armas, los secuestros y la tala ilegal de madera.
Asimismo, el Decreto Legislativo No 1102 hace una clara diferencia entre minera ilegal y
minera informal. De acuerdo a esta norma, la diferencia radica en que la minera ilegal se
realiza en zonas donde est prohibida la extraccin (pueden ser reas naturales protegidas,
ros, lagunas) y no han iniciado ningn proceso de formalizacin. En cambio, la minera
informal comprende las actividades mineras en zonas permitidas para la minera e iniciaron
su proceso de formalizacin, cumpliendo con los requisitos establecidos por el Estado
(concesin minera, pago de impuestos, instrumento ambiental, permiso para el uso del
agua, permiso del dueo de la superficie).
2.1.
Importancia econmica de la minera en Per
Histricamente, el Per es un pas minero. Desde la metalurgia prehispnica, pasando por

la minera virreinal con grandes centros mineros en Huancavelica y Potos, hasta la minera
republicana en Cerro de Pasco, La Oroya, Toquepala y Cuajone como los principales
yacimientos mineros del pas. La actividad minera se desarrolla en tres niveles de operacin:
i) la gran y mediana minera, ii) la pequea minera, y iii) la minera artesanal.
La gran y mediana minera aportan significativamente a la economa nacional; en efecto, en
el ao 2013 las exportaciones mineras ascendieron a US$ 23 030 millones, mientras que en
el ao 2012 esta cifra fue US$ 26 308 millones. Adems, entre los aos 2011 y 2010 las
exportaciones de las 50 compaas mineras de mayor envergadura en el Per crecieron ms
139
del 22%, pasando de US$ 21 582 millones a US$ 26 406.4 millones256. Especficamente con
respecto al oro, las exportaciones de este mineral en el ao 2013 generaron US$7,846
millones, mientras que en el ao 2012 esta cifra gener US$9,594257.
Por otro lado, se estima que las exportaciones mineras representan 60% del total de las
exportaciones peruanas. Tambin destaca el aporte de este tipo de minera al desarrollo
regional a travs del canon minero258, habindose transferido entre 1989 y 2009 alrededor
de S/20 000 millones de soles a los gobiernos regionales259.
La explotacin aurfera es la de mayor importancia en la minera peruana. Histricamente,
el oro ha sido el recurso mineral ms explotado en el Per, lo cual se ha fortalecido debido
a la alta cotizacin internacional de este metal en los ltimos aos, cuyo precio ha pasado
de US$ 279 la onza en el ao 2000 a US$ 1 429 la onza en el ao 2013, aunque en el ao
2012 alcanz su precio mximo de US$ 1670. Esta alta cotizacin y un marco regulatorio
favorable a la inversin extranjera260 promueven importantes operaciones aurferas en el
Per, que explotan grandes depsitos de mineral diseminado por la sierra peruana como
son Yanacocha261 y Pierina262 . Paralelamente, los altos precios del oro tambin incentivan
la explotacin de este metal por parte de la pequea minera, la minera artesanal o la
minera ilegal.
256
Segn datos de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria procesados por la revista

Proveedor Minero.
257
Datos de la Sociedad Nacional de Minera, Petrleo y Energa (SNMPE).
258
El denominado canon minero es el porcentaje del impuesto a la renta que paga cada empresa minera y que
recauda el estado peruano para ser destinado directamente a la administracin regional, actualmente constituye
un 25% de lo tributado por impuesto a la renta.
259
Aproximadamente 7 millones de dlares americanos. Fuente: Sociedad de Minera y Petrleo Per pas
minero, Lima, marzo, 2011.
260
La Constitucin peruana de 1993 fomenta la inversin extranjera y garantiza los contratos firmados con
empresas de capital privado externo.
261
La mina Yanacocha est ubicada en la provincia y departamento de Cajamarca.
262
La mina Pierina est ubicada en el distrito de Jangas, provincia de Huaraz, departamento de Ancash.
140
GRFICO No. 31
Evolucin del precio del oro US$/oz, 2000-2013
1,800
Evolucin del precio del oro US$/oz, 2000-2013 1,570
1,670
1,429
1,225
1,350
873
900
605
450
974
697
445
364 410
310
279 271
0
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013
Fuente: Gerencia de Informacin y Anlisis Econmico del Banco Central de Reserva del Per.
A pesar de su importancia para la tributacin nacional y regional, la actividad de la gran y

mediana minera es cuestionada por la gravedad de sus potenciales pasivos ambientales,
los que ha sido motivo de graves conflictos sociales en el pas, tanto al inicio como durante
el cierre de algunas explotaciones mineras. Un ejemplo de esta conflictividad se visualiza
en las actuales dificultades para iniciar la explotacin del proyecto Conga en Cajamarca, que
implica una inversin de US$ 4 600 millones, siendo una de las ms importantes del
mundo263. Sin embargo, el gobierno regional de esa zona se ha opuesto tenazmente a la
explotacin aduciendo un posible dao ambiental en cuatro provincias cajamarquinas.
Frente a este reclamo, el gobierno nacional promovi un peritaje internacional al Estudio
de Impacto Ambiental (EIA), originalmente desarrollado por la empresa Yanacocha264 y
dictamin un conjunto de recomendaciones a subsanar para el inicio de la explotacin
minera.
Otro ejemplo de los conflictos sociales asociados a la gran y mediana minera es el caso de
la antigua fundicin minera de La Oroya en la regin de Junn, la cual se encuentra al borde
del cierre y liquidacin. En este caso, el Estado peruano ha observado el incumplimiento de
la empresa Doe Run Per265 respecto al Plan de Manejo Ambiental PAMA, el mismo que
busca atenuar el impacto de la contaminacin ambiental en la mencionada provincia.
Sanchez Albavera, Fernando Es hora de invertir en oro?, en Revista Poder, Lima abril, 2012.
El proyecto Conga es una iniciativa de la empresa minera Yanacocha, propiedad de Newmontt y
Buenaventura, capitales norteamericanos y peruanos respectivamente
265
Doe Run Per es una empresa de capital extranjero liderada por el financista norteamericano Ir Rennert.
263
264
141
La gran y mediana minera no son los nicos tipos de minera que forma parte de la agenda
de los conflictos sociales en el pas pues se suman a stas los conflictos asociados a los
procesos de formalizacin de los mineros ilegales. De acuerdo a la Oficina Nacional de
Dilogo y Sostenibilidad de la Presidencia del Consejo de Ministros (PCM), en agosto de
2014, el Estado atendi 39 conflictos sociales, de los cuales 20 estuvieron asociados a la
explotacin minera, incluyendo la minera ilegal266.
2.2.
La minera artesanal, a pequea escala o minera informal
La minera artesanal es definida como el conjunto de operaciones mineras, a pequea

escala, que utilizan tecnologas rudimentarias e intensivas en mano de obra, con poca
exigencia en cuanto a salud, seguridad y cuidado ambiental. Esta actividad tiene un auge
importante desde mediados de la dcada de 1980 y su proliferacin a nivel local se debe,
entre otros factores, a la combinacin de supervivencia y oportunidad ligada a la pobreza y
a la falta de oportunidades de empleo en las zonas de extraccin267.
La minera artesanal se ha desarrollado principalmente en las siguientes zonas del pas: en
Madre de Dios, en el Sur medio (Ica, Arequipa y Ayacucho), en la provincia de Pataz (La
Libertad) y en Puno. Recientemente, tambin se han identificado aglomeraciones de
mineros artesanales en Yangas y Pucar, en la provincia de Canta, regin Lima; en
Cajabamba, en la provincia del mismo nombre, departamento de Cajamarca; en Suyo, en la
provincia de Ayabaca, regin Piura. En las zonas mencionadas, este tipo de minera se
convierte en la actividad econmica predominante y sostn de la economa local268.
Con excepcin de Madre de Dios donde como se explicar ms adelante, la problemtica
es muy compleja en todos los otros lugares donde se registra minera artesanal han surgido
poblados que conglomeran a los mineros y a sus familias, lo que ha dado lugar al
establecimiento de algunos servicios bsicos como escuelas y centros de salud. En el caso
de Madre de Dios, los mineros suelen ir nicamente a trabajar y dejan a sus familias en sus
lugares de origen o se trasladan hacia poblaciones cercanas, como la ciudad de Puerto
Maldonado269.
Respecto a la importancia econmica de la minera a pequea escala, esta representara el
12% de la produccin nacional de oro, es decir, casi 21 000 kilogramos anuales. Este
porcentaje se habra mantenido estable durante la ltima dcada. Aunque no se tiene un
estimado oficial del nmero de mineros que se dedican a esta actividad, los estimados van
desde las 20 000 hasta las 150 000 personas. Esta gran diferencia tendra que ver con la
mano de obra a tiempo parcial e incluso la explotacin infantil270. Sin embargo, en las
266
Revista Willaqniqui, Presidencia del Consejo de Ministros (PCM), Septiembre de 2014.

Glavey Kuramoto, Minera en el Per, Lima, 2004.
268
Ibdem.
269
Ibdem.
270
Ibdem.
267
142
recientes protestas de los pequeos mineros e informales, el Presidente de la

Confederacin de Mineros Artesanales, Hernn De la Cruz, estim un volumen de 500 000
personas vinculadas a este tipo de actividad minera271.
Consideramos que los Decretos Legislativos No 1101 al No 1106 buscan atacar la
problemtica generada por la minera informal a mediana y pequea escala, existente
predominantemente en la zona de Madre de Dios, vale decir, la minera aurfera aluvional
que constituye uno de los desafos ms lgidos de resolver para el Estado peruano.
Cabe destacar que la problemtica de minera ilegal existente en Madre de Dios se
remonta a la primera mitad del siglo XX. Entre 1930 y 1950, el Estado peruano foment la
migracin de mano de obra desocupada desde Cusco y Puno hacia la amaznica regin de
Madre de Dios para la explotacin del oro aluvial272, metal arrastrado por los ros de la
vertiente oriental de la cordillera de los andes hacia los ros Malinowsky, Tambopata, Manu
y Madre de Dios. En esos aos, el Estado peruano, a travs del Banco Minero, compraba el
metal extrado.
En los aos 70s se construyeron importantes carreteras de penetracin hacia Madre de
Dios, permitiendo la migracin masiva hacia el corredor minero273. En 1996, el Estado
comenz el otorgamiento de derechos preferenciales a los petitorios mineros en la zona y
se consolid la emblemtica localidad minera de Huepetuhe, que logr ser distrito por la
emisin de la Ley No 27285. Entre los aos 2001 y 2007 se registro un crecimiento
exponencial de la produccin de oro en Madre de Dios pasando de 9,600 kg a 16,502 kg,
por efecto del aumento global del precio de los metales. El siguiente grfico muestra la
evolucin de la explotacin del oro en Madre de Dios entre los aos 2010 y 2013.
271
Declaraciones periodsticas de Hernn De la Cruz Presidente de la Confederacin de Mineros Artesanales

del Per, Diario El Comercio de Lima, 14 de mayo de 2012.
272
Se entiende por oro aluvial, al que viene siendo arrastrado por las corrientes de agua de los ros que fluyen
desde la vertiente oriental de la cordillera de los andes hacia el llano del bosque hmedo amaznico.
273
Se denomina corredor minero al conjunto de localidades alrededor de los ros Malinowsky y Tambopata,
cuya actividad econmica predominante es la extraccin de oro de los ros de la selva de Madre de Dios.
143
GRFICO No. 32
Evolucin de la produccin de oro en Madre de Dios, kg, 2010-2013
Fuente: Ministerio de Energas y Minas (MINEM). Elaboracin: Estudios Econmicos Scotiabank.
La minera ilegal es un delito que adems de causar un grave dao ambiental, tambin causa
una repercusin en la economa peruana. En el caso especfico de Madre de Dios tanto la
minera ilegal como informal se ha convertido de lejos en la principal actividad econmica
representando el 52% de su Producto Bruto Interno (PBI). Sin embargo, segn el Ministerio
de Ambiente (MINAM) advirti, que pese al empleo intensivo que genera este tipo de
minera, al final el balance es negativo.
En el ao 2011 a partir de la informacin del INEI y clculos propios del MINAN de costos
asociados a esta actividad, se concluy que mientras el aporte de la minera al PBI de Madre
de Dios fue de S/. 939,296 millones el 2009, las externalidades negativas (costos) fue de
S/. 953,715 millones, es decir, un saldo negativo de S/. 14 millones , que se traduce en una
prdida para la economa y para la propia poblacin que sufre directamente de los impactos
ambientales y sociales de la minera. En el ao 2013, la produccin minera en Madre de
Dios registr un incremento en 9%, superando la produccin de la minera Yanacocha; as,
Madre de Dios represent el 17% de la produccin del pas274.
274
Reporte Semanal Econmico de Scotiabank, julio 2013.
144
TABLA No. 8
Costos de la Minera Ilegal en Madre de Dios, 2009 2010
2009
2010
444.236.651
615.780.829
Costos por daos a la salud
7.3.71.000
11.056.500
Compensacin por derrame de mercurio
2.159.824
2.378.899
Costos de restauracin del ecosistema
290.759.983
315.321.895
Costos por prdida de biodiversidad
209.187.984
315.321.895
Total de costos en soles (S/.)
953.715.443
1.171.765.108
Evasin de impuestos: Impuesto a la Renta

dejado de percibir
Fuente: Informacin en base al Ministerio de Ambiente (Minam)275
El oro extrado por la minera ilegal en el Per sigue la misma tendencia de abastecimiento
de la demanda legal internacional de oro.
Segn datos del economista Elmer Cuba, de la empresa Macroconsult, el Per exportaba
alrededor de US$ 3 000 millones provenientes del oro ilegal, lo que representa un 30% del
total del oro exportado cada ao y ms del doble del valor de la cocana que el pas exporta
anualmente276. Del total de 5 millones de onzas exportadas, ms de 1 milln no tiene fuente
conocida, es decir que el 22% del oro exportado sera ilegal. No obstante, un porcentaje no
determinado del oro extrado ilcitamente atendera una demanda local o nacional de este
mineral.
Al igual que otros delitos perpetrados por las redes criminales organizadas, la minera ilegal
se desarrolla con la participacin de diversos eslabones que integran la cadena de valor de
este delito. Un primer eslabn corresponde a la extraccin del oro, actividad a cargo de
Diario La Repblica, 16.09.2013. Sitio Web: http://www.larepublica.pe/infografias/costos-de-mineriainformal-en-md-16-09-2013

276
Diario El Comercio, Seccin Economa, Lima, 17 de mayo de 2012.
275
145
mineros ilegales277 e informales278, quienes por lo general se instalan en los lavaderos de

oro de la cuenca del ro Madre de Dios, en la cuenca del lago Titicaca y en varios lugares
amaznicos.
Un segundo eslabn del delito bajo estudio abarca el procesamiento de los minerales
extrados, que consiste en la separacin del oro del resto de los minerales, utilizando
mercurio. Esta fase es altamente contaminante y conlleva gran riesgo para la salud. En
algunos casos, el procesamiento de los minerales lo hace el mismo extractor, aunque en la
mayora de los casos esta actividad est a cargo de otros operadores. Frente a este eslabn
de la minera ilegal, los esfuerzos del Estado peruano para detener la contaminacin han
estado centrados en la provisin de retortas279, herramientas que capturan los gases y las
partculas de mercurio durante su quema.
Sin embargo, el impacto de estas estrategias estatales ha sido limitado debido, entre otros
aspectos, a la poca adecuacin de estas retortas a la idiosincrasia y a las caractersticas del
proceso productivo de los mineros informales. Recientemente, se ha incrementado el uso
de pozas de cianuro para la obtencin de oro. El impacto radica en la pobre preparacin de
las pozas, que pueden generar filtraciones; y en la disposicin inadecuada de los relaves.
En tercer lugar, la minera ilegal comprende el acopio y la comercializacin del oro obtenido.
Un ejemplo de este eslabn sera el caso de la empresa minera arequipea Laytaruma
S.A., reseada en extensa nota por el diario El Comercio280. Las operaciones en este nivel
funcionaran de la siguiente manera: las acopiadoras compran el material extrado
ilegalmente y, adems, facilitan insumos a los mineros de la zona. En el caso de Laytaruma,
sta extendera su red a nivel nacional en las localidades de Canta, Pasco, Caylloma, Chala,
Junn, Apurmac, Juliaca, Casma y Ayacucho, lugares donde la empresa compra y traslada el
material aurfero hasta Nazca o Arequipa para su procesamiento.
Es evidente el dbil manejo del Estado en el otorgamiento de las autorizaciones para la
extraccin minera en Madre de Dios, y su consecuente supervisin o fiscalizacin. Al
respecto, varios medios periodsticos han sealado como grandes comercializadores del oro
ilegal en Madre de Dios a una sola familia. A ella se le atribuye manejar aproximadamente
700 hectreas distribuidas en cuatro concesiones mineras, lo que les permitira ser el eje
dominante en Huepetuhe, la misma que controla miles de trabajadores mineros y tiene
277
Que se instalan en zonas prohibidas o que no se han inscrito en el proceso de formalizacin.

Aquellos inscritos en el proceso de formalizacin vigente y se encuentran en zonas permitidas pero no
cuentan con todos los requisitos necesarios.
279
La retorta es un artefacto utilizado en la quema o refogueo de la amalgama de oro. La retorta es un recipiente
cerrado que permite la recuperacin del mercurio e impide la liberacin de sus gases. Las retortas fueron
importadas del Brasil. La primera objecin de los mineros artesanales a su uso es que cambia el color del oro
resultante de la quema, adems de que no se puede ver el metal durante el proceso. Esto conlleva una reduccin
en el precio de venta, a pesar de que el contenido de metal fino no vara. La segunda objecin es que resulta
necesario acumular una mayor cantidad de amalgama para hacer la quema, lo que impacta en la frecuencia de
las ventas y, como resultado, en la obtencin de ingresos.
280
Diario El Comercio Lima, domingo 2 de octubre de 2011.
278
146
negocios con importantes empresas del rubro de maquinarias y vehculos pesados. La

fortuna de esta familia estara siendo evaluada por la Unidad de Inteligencia Financiera de
la Superintendencia de Banca y Seguros por presunto lavado de activos281.
Un cuarto eslabn de la cadena de valor de la minera ilegal corresponde a la exportacin
de los minerales extrados, en este caso, el oro. Segn el estudio presentado por
Macroconsult la mayora de las empresas responsables de enviar el metal al exterior son
formales, pero ayudan a blanquear el oro ilegal282. Esta afirmacin indicara que existe una
tendencia al blanqueo del oro ilegal a travs de empresas legales283, lo cual confirma la
teora de las autoridades peruanas, que la mitad de todos los exportadores de oro del pas
tienen conexiones con la minera ilegal de oro, lo que demuestra cun entrelazados se han
vuelto los mercados de oro legales e ilegales en Per284. As, en el ao 2014, con base a los
reportes de la Procuradura de Lavado, Sunat y la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) se
ha sealado que de 120 exportadoras de oro en Per, 60 de ellas han mostrado estar
implicados en el comercio ilegal de oro285.
Sobre las interrelaciones entre los circuitos legales e ilegales en torno a la minera, el Plan
Nacional para la Formalizacin de la Minera Artesanal, aprobado con el Decreto Supremo
No. 013-2011-EM, seala:
En la problemtica de la minera artesanal informal confluyen los temas de la
informalidad y de la ilegalidad. Por un lado, los mineros artesanales se encuentran
en una situacin de informalidad debido a que realizan una actividad sin ajustarse
a la legislacin vigente que la regula. Asimismo, la gran mayora de ellos tambin se
encuentran en una situacin de ilegalidad porque realizan esta actividad violando
los derechos de propiedad de terceros. Por otro lado, los agentes externos a la
cadena de valor de la minera artesanal informal, principalmente las plantas de
beneficio, se encuentran en una situacin de ilegalidad porque realizan
transacciones econmicas sin que sean registradas, de manera que evaden
impuestos a pesar de estar debidamente registrados como empresas formales286.
Revista Poder, edicin de abril de 2012.

Diario El Comercio Seccin Economa, Lima, 17 de mayo de 2012.
283
Ibdem.
284
INSIGHTCRIME (Crimen organizado en las Amricas), 13 Febrero 2014 Sitio Web:
http://es.insightcrime.org/noticias-del-dia/las-autoridades-sospechan-complicidad-masiva-de-exportadoresperuanos-en-mineria-ilegal-de-oro.
285
Diario el comercio, 12 de febrero del 2014. Pgina web: http://elcomercio.pe/peru/madre-de-dios/mitadexportadoras-oro-mira-mineria-ilegal-noticia-1708977
286
Plan Nacional para la Formalizacin de la Minera Artesanal, aprobado con el Decreto Supremo N 0132011-EM, p. 14.
281
282
147
Debe tenerse en cuenta que al interior de cada eslabn de la minera ilegal existen varios
operadores. Al respecto, especialistas en la materia identifican los siguientes actores287:
El titular de alguna formalidad minera (concesin o petitorio minero).
El titular de otro tipo de derechos sobre la superficie en donde se permite la
realizacin de las operaciones mineras (predios agrcolas, concesiones

forestales, etc.).
El minero invitado.
El trabajador u operario minero.
El propietario de implementos e insumos para la produccin minera
(comerciante).
El transportista.
La complejidad y las ganancias en torno a la minera ilegal hacen que este delito se relacione
estrechamente con actos de violencia, corrupcin e infiltracin en el poder poltico, como
medios para perpetrarla y protegerla.
Respecto a la corrupcin, tal como sucede en otros delitos propios del fenmeno de la
delincuencia organizada, los principales indicios de estos actos indebidos apuntan a los
propios funcionarios responsables de supervisar o fiscalizar la formalizacin, la
documentacin en regla y la operatividad legal de las acciones mineras en las zonas
afectadas. La siguiente nota periodstica ejemplifica este hecho:
El viernes 22 de junio de 2012 la Direccin Regional de Energa y Minas (DREM), en
coordinacin con el Ministerio de Energa y Minas (MEM) desarrollaron una
inspeccin inopinada en el distrito de Ananea ().
Durante el recorrido, llegamos a uno de los campamentos mineros ms grandes de
Pampablanca. Es el ms visible de la zona por su tamao y nmero de maquinarias
(5), adems de 3 enormes chutes y una gran poza de sedimentacin. En el centro,
un enorme hueco de por lo menos 100 metros de profundidad. Todo ello de
propiedad de Ivn Ramrez Bedoya, hijo del fallecido Vctor Ramrez, ex director de
la DREM, y de Shaida Iglesias Bedoya, tambin ex directora de la DREM y actual
trabajadora nombrada de dicha institucin.
El seor Vctor Ramrez ha operado durante aos en la zona, una vez que falleci,
dej de herencia este campamento minero a su hijo Ivn Ramrez, l hace lo que
quiere, cada vez que pasamos por sus terrenos, nos suelta a los perros, a m ya me
ha levantado la mano, siempre nos amenaza con sus revlveres, indica la pobladora
287
Rivero Meja, Ramn, y Alan Daz Carrin, Ob. Cit., p. 24.
148
Dina Sosa, tambin trabajadora ilegal de Pampablanca. l nunca ha dejado de

operar, trabaja de da y noche, nos dice, mi madre trabaja en la DREM, yo puedo
hacer ac lo que quiera, concluye Dina Sosa.
Segn informacin de la SUNAT, Ivn Ramrez es tambin Gerente General de la
empresa Importaciones de Maquinarias Pesadas y Servicios Sociedad Comercial de
Responsabilidad Limitada (Importaciones y S. Ramias SRL).
Quiz estas vinculaciones entre los mineros ilegales y los funcionarios nombrados de
la DREM, produzca la curiosa casualidad que cada vez que se lleva a cabo una
inspeccin inopinada los mineros dejan de operar das y hasta horas antes.
Por otro, segn versiones de los trabajadores del Gobierno Regional, hay varios
trabajadores de la DREM, en su mayora nombrados que estaran involucrados en
temas de corrupcin ()288.
Cabe precisar que tambin se verificaran actos de corrupcin en el control y la fiscalizacin
preventiva del transporte de los insumos y maquinarias que son utilizados en la minera
ilegal. La corrupcin asociada a la minera ilegal no solo se presentara en el Per sino
tambin en otros pases como Colombia. Respecto a ello, en el ao 2011, el Presidente de
ese pas la seal como la principal fuente de corrupcin en esa nacin289.
Sobre la violencia, un prrafo de la cita periodstica antes referenciada da cuenta de esta
realidad:
Durante la inspeccin se concentr la atencin en la zona de Pampablanca, a 14
kilmetros de Ananea. Dos disparos alertaron de nuestra llegada a la zona, algunos
mineros corrieron hacia sus campamentos, otros partieron en sus motos y algunos
sencillamente apagaron sus maquinarias y se sentaron a observar. Todos los
intervenidos parecan estar muy bien organizados, pues hablan el mismo lenguaje,
nadie sabe nada, nadie conoce a nadie, nadie da razn sobre los dueos de los
campamentos y aseguraron que haban iniciado sus operaciones recin dos o tres
das atrs. Se constat tambin la presencia de nios menores de 7 aos290.
La violencia asociada a la minera ilegal tambin se manifiesta como un medio para
influenciar en las decisiones polticas. La siguiente noticia de la prensa muestra esta
situacin:
El ex ministro del Interior, Daniel Lozada291, confirm que a consecuencia de los
violentos sucesos protagonizados por mineros ilegales en Madre de Dios 3 personas
perdieron la vida y otras 60 quedaron detenidas. Las vctimas fueron identificadas
como Carlos Lanci Yumbato, Julio Ticona Medina y Francisco Areque Jipa. Lozada
288
http://lamula.pe/2012/06/28/contaminacion-y-corrupcion-de-la-mineria-en-ananea/noticiasser
http://www.bnamericas.com/news/mineria/mineria-ilegal-es-la-mayor-fuente-de-corrupcion-segun-santos
290
Ibdem.
291
La gestin de este Ministro fue entre diciembre de 2011 y mayo de 2012.
289
149
manifest que los mineros estn actuando al margen de la ley, utilizando explosivos
y materiales en contra del orden pblico. Quisieron tomar el aeropuerto,
manifestantes tenan previsto cortar el puente Billinghurst. Quemaron un motocar
y llantas, detall292.
Finalmente, la vinculacin de la minera ilegal con el poder poltico se ha hecho evidente en
los ltimos dos aos. El caso ms emblemtico ha sido el de Antonio Romero, congresista
de la Repblica, que contara con 6 758 hectreas en el corredor minero de Madre de Dios
para explotar el oro ilegal. l afirma poseer solo 2 000 hectreas distribuidas en cuatro
concesiones mineras en Tambopata293. Paralelamente, estn los casos de los alcaldes de
Sapillica y Las Lomas en Piura, los burgomaestres Agustn Jara Castillo y Milton Neyra
Simbala, quienes seran poseedores de plantas de procesamiento de oro en la citada
regin294.
Segn cifras oficiales del Ministerio de Energa y Minas, la produccin estimada de oro de
procedencia ilegal en diciembre de 2012, fue 40 toneladas anuales, que en valor bruto
equivaldran a US$ 2,146,819.651 millones y alcanzara los US$ 257, 618.358 millones si el
monto inicial estuviera sujeto al pago del Impuesto a la Renta295. No obstante, el Alto
Comisionado de Formalizacin Minera de la Presidencia del Consejo de Ministros (PCM)
seal que la minera ilegal mueve ms de US$2.900 millones al ao y que supera en 15%
la masa monetaria que mueve el narcotrfico296.
Por otro lado, de acuerdo con informacin de la Superintendencia Nacional de Aduanas y
de Administracin Tributaria, la extraccin ilegal de oro supera anualmente los 18 mil
kilogramos, cuyo valor sera ms de S/. 2200 millones, lo que representa en impuestos
dejados de pagar al fisco por esta actividad ms de S/. 500 millones, alrededor de 0,1 puntos
porcentuales del Producto Bruto Interno297.
No obstante todas las cifras anteriores, es preciso sealar que stas estaran incompletas si
se considera que la minera ilegal comprende varios en su cadena de valor.
292
http://www.inforegion.pe/portada/131116/a-tres-se-eleva-el-numero-de-muertos-por-protestas-de-minerosilegales-en-madre-de-dios/
293
Diario El Comercio Lima, 2 de octubre de 2011.
294
Diario El Comercio Lima, 5 de noviembre de 2011.
295
Diario La Repblica Lima, 16 de septiembre de 2013. Sitio Web: http://www.larepublica.pe/16-092013/estado-dejara-de-percibir-us-128-millones-de-canon-por-mineria-ilegal-del-oro
296
Diario RPP Noticias, Lima, 11 de noviembre de 2013. Sitio web: http://www.rpp.com.pe/2013-11-11urresti-mineria-ilegal-mueve-15-mas-dinero-que-el-narcotrafico-noticia_646811.html
297
Nota de prensa N. 158-2012 de la SUNAT. Sitio Web: http://www.sunat.gob.pe/salaprensa/lima/
150

La minera ilegal es mayoritariamente evasora de impuestos y mantiene intensos vnculos
con otros varios delitos, destacando el lavado de activos y la trata de personas. En las
siguientes lneas brindamos informacin sobre estas relaciones.
Para el jefe del rea protegida de Tambopata, John Flores Leiva, la minera ilegal genera
devastacin en el bosque amaznico:
El paisaje del llamado corredor minero en Madre de Dios a primera vista parece un
desierto. Hay lugares dentro del rea de amortiguamiento de la reserva de
Tambopata donde no existe rastro de flora y fauna, solo arena sedimentada. Una
comparacin de imgenes satelitales nos revela que solo en el 2010 se habran
perdido en esta zona unas 1 000 hectreas de bosques primarios298.
El grave estado en que se encuentra Madre de Dios, se grafica ms con lo reseado en el
siguiente artculo:
Desde el aire luce como un paisaje apocalptico. Es como si hubiesen bombardeado
la selva y los proyectiles hubiesen arrancado los rboles y dejado crteres llenos de
agua y barro. Cientos de hectreas de paisaje lunar robadas al manto
del Amazonas peruano para extirparle su tesoro ms ntimo: el oro. Sobrevolamos la
llamada La Pampa, el epicentro de la minera ilegal en la regin de Madre de Dios,
y la visin sobrecoge. Sobre todo cuando se piensa que ese trozo de selva muerta es
parte del escudo protector de la reserva nacional de Tambopata299.
A diferencia de otros asentamientos mineros, las localidades generadas alrededor de los
yacimientos mineros en Madre de Dios son campamentos bsicamente masculinos. En
estas localidades, los mineros no se instalan con sus familias, sino ms bien radican solos,
como lo seala el estudio de Glave y Kuramoto300. Esta particular circunstancia facilita la
ubicacin de bares y centros nocturnos donde se ejerce la prostitucin e incluso la
explotacin sexual infantil. A manera de ejemplo, en el ao 2010 se identific a 1 100
adolescentes explotadas sexualmente; en consecuencia el trfico de menores es una de las
consecuencias ms dramticas de la minera ilegal en Madre de Dios.
Teresa Carpio, Directora de Save the Children Per, sostiene que es necesario identificar las
zonas desde donde se inicia el trfico de menores cuando estos son trados desde Apurmac,
Cusco y Puno:
Queremos capacitar a las familias en las comunidades desde donde traen a los
menores. Adems, se debe establecer puntos de control para intervenir a las
Nota periodstica del Diario El Comercio, Lima, 11 de septiembre de 2011.
La maldicin del oro amaznico, artculo periodstico publicado en el Diario El Pas Espaa:
http://elpais.com/elpais/2014/03/28/eps/1396018670_447946.html
300
Glave y Kuramoto, Ob. Cit.
298
299
151
unidades de transporte que trasladen menores sin sus padres. Ella recomienda
tambin la instalacin de centros de emergencia para la mujer, guarderas
infantiles, escuelas de educacin inicial y la incorporacin de las promotoras de
salud. Las intervenciones fiscales an son muy dbiles. El fiscal de familia tiene
buena intencin, pero no tiene tampoco un plan301.
Sobre la trata de personas, un estudio de UNODC advierte la presencia de alrededor de 200
nios y nias en situacin de explotacin sexual, quienes estaran reclutados en 80 bares
del corredor minero de Madre de Dios302.
En cuanto a las modalidades de la trata de personas asociada a la minera ilegal, un estudio
que profundiza sobre el impacto ambiental de este delito en Madre de Dios, sostiene:
i)Existe evidencia suficiente para indicar que hay severos problemas de explotacin
sexual, explotacin laboral y trata para la explotacin sexual y laboral en Madre de
Dios, en particular en las zonas de extraccin de oro.
ii) Existe literatura precedente que muestra afecciones en la salud relevantes en las
vctimas de trata de personas (para explotacin sexual y laboral). Sin embargo, estos
elementos permiten replantear las preguntas respecto al propio contexto de Madre
de Dios: iii) es posible establecer una sintomatologa y cuadros clnicos especficos
y diferentes de las vctimas de trata con respecto a otros actores que habitan
tambin en el contexto de explotacin del oro? 303.
La prensa tambin destaca la compleja problemtica que representa la minera ilegal en
Madre de Dios y su vinculacin con otros delitos:
La Pampa es solo uno de los cientos de lugares de Madre de Dios donde la minera
ilegal arrasa con todo. En la regin hay ms de 50 mil mineros informales.
Cada dos o tres meses el campamento ilegal, maquinaria pesada y tiendas se
desplazan hacia otras zonas y con ellos, muchas mujeres y nias que son obligadas
a ejercer la prostitucin.
En los campamentos mineros ilegales se consume mucho alcohol y los trabajadores
estn bien armados.
Los mineros alquilan en oro, maquinaria pesada y potentes bombas de succin a los
empresarios, negociantes y autoridades que son trasladadas
Diario El Comercio, Lima, 25 de septiembre de 2011.
Oficina de las Naciones Unidas Contra la Droga y el Delito UNODC, El Estado de la Trata de Personas
en el Per Lima, 2012.
303
Jaris Mujica, Elementos comparados del impacto de la trata de personas en la salud de vctimas
adolescentes en el contexto de la minera ilegal de oro en Madre de Dios, p. 58, publicado en: la pgina web:
http://jovenes.selvasamazonicas.org/kit_upload/file/selvas/LaSelvaJoven/Trata_personas_mineria_ilegal_Mad
re_de_Dios.pdf
301
302
152
Los comuneros del Manuani, agricultores, recolectores y muchos de ellos, mineros

artesanales, denuncian a los mineros informales de invadir la zona hace cinco
aos304.
Pero la minera ilegal no solo se relaciona con otros delitos, sino que adems tiene severas
consecuencias sociales, y dentro de ellas, un grave dao a la salud humana. El mercurio
utilizado en la extraccin del oro ya ha afectado la cadena alimenticia de Madre de Dios,
situacin que fue reflejada en abril de 2011, cuando el Centro Nacional de Salud
Ocupacional y Proteccin del Ambiente para la Salud (CENSOPAS) del Instituto Nacional de
Salud report altos niveles de mercurio en la sangre de la poblacin y recomend realizar
evaluaciones clnicas especializadas en todos los poblados mineros, acciones que hasta la
fecha no se habran realizado. Estos hallazgos se detallan en la siguiente cita:
() Se hall mercurio en 12 especies de peces de ro que forman parte de la dieta

regular de la gente en Madre de Dios. Se trata de peces de las especies yuliya,
sapamama, carachama, bocachico, bacalao, dorado, paco, chiuchiu, yahuarachi,
chambira, corvina y zorro. Los niveles en las tres ltimas incluso superaron la
concentracin mxima de mercurio permitida por la Organizacin Mundial de la
Salud (OMS): 0,5 partculas por milln (ppm). As, la chambira tena 0,7 ppm; la
corvina 0,59 ppm; y el zorro 0,52 ppm ().
Segn la Directora General de CENSOPAS del INS, Mara Gastaaga, la presencia del
metal en los peces prueba la contaminacin de los ros y el ingreso del mercurio en
la cadena alimenticia. Peor an, el problema ya no solo afecta a las personas
vinculadas con la actividad minera, pues se ha expandido a toda la poblacin
asentada en el rea de influencia de las cuencas regionales. Prueba de ello es que las
muestras de peces fueron tomadas en puertos de los distritos de Laberinto y
Tambopata, ubicados a decenas de kilmetros de la zona de extraccin minera.
La contaminacin con mercurio es acumulativa y sus sntomas [problemas
dermatolgicos y respiratorios, dolores de cabeza y de estmago, temblores,
adormecimiento de piernas y brazos, etc.] pueden aparecer en aos, advierte
Gastaaga. Es decir, se est gestando un grave problema de salud pblica que se
har evidente en el futuro305.
http://www.rpp.com.pe/2012-03-24-esta-es-la-imborrable-huella-de-la-mineria-ilegal-en-laamazonia-foto_464804_6.html#foto
304
305
Instituto Nacional de Salud, Boletn Semanal, Ao 8 No 16, del 23 de abril de 2011, p. 4. Disponible en
http://www.ins.gob.pe/insvirtual/images/boletin/pdf/BOLETIN162011.pdf
153
En ese contexto general, segn la Encuesta Nacional Urbana306 realizada por Growth from
Knowledge (GfK) en el ao 2013, un 79% de la poblacin considera que es muy importante
para el pas que las empresas mineras informales pasen a la formalidad. Adems, un 55%
cree que los mineros informales de Madre de Dios siguen sin formalizarse porque en
realidad "no tienen la intencin" de hacerlo; mientras que un 32% considera que ello se
debe a que el Gobierno no facilita los trmites para ello. Incluso, respecto a la accin de
interdiccin que desarrolla el Gobierno, lo cual implica la destruccin de maquinaria,
volquetes y retroexcavadoras, solo un 39% de encuestados dijo estar de acuerdo, y un 38%
manifest no estar de acuerdo.
GRFICO No. 33
Importancia de la formalizacin de las empresas mineras ilegales, 2013
80%
79%
60%
40%
20%
11%
5%
5%
0%
Muy importante/ Ms o menos Poco importante
Importante
importante
/ Nada
importante
NS/NP
Fuente: Encuesta nacional urbana de septiembre 2013. Resultados del estudio de opinin preparado por
GfK.
8. La respuesta del Estado ante la problemtica descrita
En este punto analizaremos la respuesta del Estado frente a la problemtica de la minera

ilegal antes descrita. Los puntos que abordaremos son: el mbito normativo, la
institucionalidad, la fiscalizacin y el control preventivo, la investigacin y persecucin
penal, y el control penitenciario.
306
Universo de Estudio: Poblacin urbana de hombres y mujeres de 18 aos a ms de todos los niveles
socioeconmicos del Per. Cobertura geogrfica: Lima Metropolitana (33 distritos de Lima y 6 distritos del
Callao) , (ii)16 departamentos del interior, (iii)23 provincias , (iv) 110 distritos.
154
Hemos advertido que el delito bajo estudio es un problema social, econmico y extractivo
que data de varios aos en el Per y que en las ltimas dcadas se ha agudizado,
especialmente en la regin de Madre de Dios, donde se ha fusionado con otros actos
delictivos, como la trata de personas, el trfico ilegal de armas, el trfico ilcito de drogas,
la corrupcin y la evasin tributaria, generando un fenmeno altamente complejo, que
causa gran impacto ambiental y dao a la salud humana, y que por todos los elementos que
involucra, es muy difcil de afrontar.
Observamos que antes del ao 2012, el tratamiento de la minera artesanal o pequea
minera tena como eje rector la promocin de la formalizacin de estas actividades, poltica
traducida en el Plan Nacional para la Formalizacin de la Minera Artesanal, aprobado
mediante el Decreto Supremo No. 013-2011-EM. Sin embargo, en los primeros meses de
2012, el Poder Ejecutivo promulg los Decretos Legislativos del 1100 al 1107, a fin de
combatir el nuevo delito denominado minera ilegal. Estas normas modificaron el Cdigo
Penal y califican como delito a la actividad minera artesanal que no cuenta con la debida
autorizacin por parte de autoridad competente y que, adems, vulnera el medio ambiente.
Como hemos sealado al comenzar el anlisis de la minera ilegal, el Decreto Legislativo No
1102 regula este delito e incorpora en el Ttulo de los Delitos Ambientales del Cdigo Penal,
los artculos 307-A, 307-B, 307-C, 307-D, 307-E y 307-F, los cuales reprimen esta conducta
ilcita con privacin de libertad entre 4 y 12 aos. Del mismo modo, la citada norma modifica
los artculos 314 y 314-D del Cdigo Penal respecto a la responsabilidad funcional y la
exclusin de penas en los supuestos que se proporcione informacin veraz, oportuna y
significativa sobre la realizacin de un delito ambiental que posibilite la desarticulacin de
organizaciones criminales dedicadas a la minera ilegal.
Complementariamente, el Decreto Legislativo No 1103 modifica el artculo 272 del Cdigo
Penal y establece privacin de libertad, no menor de 5 ni mayor de 8 aos, para quienes
incurran en el delito de comercio clandestino de insumos qumicos que puedan ser
utilizados por la minera ilegal, en circunstancias agravantes, por ejemplo, cuando dicha
actividad ilegal es realizada por una organizacin criminal.
En lo concerniente al mbito de la fiscalizacin y el control preventivo rige el Plan Nacional
para la Formalizacin de la Minera Artesanal, cuyo objetivo es formalizar la actividad
minera artesanal que se viene desarrollando en el mbito nacional a travs de la puesta en
marcha de herramientas de gestin capaces de vincular y ejecutar aspectos organizativos,
tcnicos, legales y ambientales, involucrando a los actores de la cadena de valor307. Entre
las instituciones responsables de coadyuvar a la implementacin de este Plan figura el
Ministerio de Energa y Minas, los Gobiernos Regionales, el Ministerio de Ambiente, el
307
Plan Nacional para la Formalizacin de la Minera Artesanal, Ob. Cit., p. 22.
155
Ministerio del Interior, el Ministerio de Agricultura, el Ministerio de Trabajo y el Ministerio

de Salud, entre otras entidades del sector pblico.
Asimismo, en el marco del nuevo marco regulatorio de la minera ilegal, el Decreto
Legislativo No 1103 establece medidas de supervisin en la distribucin, transporte y
comercializacin de insumos qumicos que puedan ser utilizados en la minera ilegal, cuyo
control y fiscalizacin en los niveles de ingreso, permanencia, transporte o traslado y salida
de los insumos qumicos, estn a cargo de la Superintendencia Nacional de Administracin
Tributaria (SUNAT).
El Decreto Legislativo No 1103 seala que el Ministerio Pblico, la Polica Nacional del Per
y la Direccin General de Capitana y Guardacostas (DICAPI) deben brindar el apoyo y la
colaboracin necesaria a la SUNAT para el control y la scalizacin de los insumos qumicos
requeridos por la minera ilegal, sealndose que solo est permitido el transporte o
traslado de los insumos qumicos a travs de las "Rutas Fiscales" diseadas por el Ministerio
de Transportes y Comunicaciones (MTC), a propuesta de la SUNAT. Adems, el Decreto
Legislativo No 1103 dispone el uso obligatorio del sistema de posicionamiento global (GPS)
en todas las unidades de transporte de hidrocarburos, debiendo ponerse toda la
informacin obtenida por este sistema a disposicin del ente regulador, OSINERGMIN.
Por su parte, el Decreto Legislativo No 1107 establece medidas de control y fiscalizacin en
la distribucin, transporte y comercializacin de maquinarias y equipos que puedan ser
utilizados en la minera ilegal, as como del producto minero. Al igual que sucede con los
insumos qumicos, la SUNAT es el organismo que controlar y scalizar el ingreso,
permanencia, transporte o traslado y salida de maquinarias y equipos utilizados en la
actividad minera, y de los productos mineros, as como la distribucin, hacia y desde el
territorio aduanero y en el territorio nacional.
Cabe mencionar que el Decreto Legislativo No 1103, establece que el mercurio, el cianuro
de potasio y el cianuro de sodio se incorporan al Registro nico de Insumos Qumicos
Fiscalizados contemplados en la Ley No. 28305 Ley de Control de Insumos Qumicos y
Productos Fiscalizados.
Finalmente, en el ao 2012, la Superintendencia Nacional de Registros Pblicos (SUNARP),
aprob el Reglamento de Inscripciones de bienes vinculados a la pequea minera y a la
minera artesanal en el Registro de bienes muebles, el cual fue derogado en el ao 2013,
aprobndose el nuevo Reglamento de Inscripciones de Bienes vinculados a la Pequea
Minera y Minera Artesanal en el Registro de Bienes Muebles el cual guarda coherencia
con el Decreto Supremo 003-2013-EM que establece parmetros para la formalizacin
minera a nivel nacional308.
308
Resolucin del Superintendente Nacional de los Registros Pblicos 091-2013-Sunarp/SN, del 30 de abril de
2013.
156
El Per cuenta con institucionalidad estatal para hacer frente a la minera ilegal.
Recientemente, por el Decreto Supremo No 075-2012-PCM309, del 16 de julio de 2012, se
cre la Comisin Multisectorial Permanente con el objeto de realizar el seguimiento de las
acciones del Estado frente a la minera ilegal, as como el proceso de formalizacin, en el
marco de lo dispuesto en el Decreto Legislativo No. 1105, de las actividades de pequea
minera y minera artesanal. Esta Comisin que fue modificada mediante el Decreto
Supremo 076-2013-PCM, del 26 de junio de 2013, estableci que est conformada por la
Presidencia del Consejo de Ministros, el Ministerio de Energa y Minas, el Ministerio del
Ambiente, el Ministerio de Agricultura, el Ministerio de Cultura, el Ministerio del Interior,
el Ministerio de Defensa, la Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administracin
Tributaria, y la Asamblea Nacional de Gobiernos Regionales.
El Decreto Supremo No 075-2012-PCM determina como objetivo de la Comisin, establecer
la Estrategia Nacional para la interdiccin de la minera ilegal, as como dar seguimiento al
Proceso de Formalizacin de los mineros informales. Entre otras funciones, esta Comisin310
se encarga de elaborar informes semestrales sobre el avance y resultado de la
implementacin de las acciones establecidas en aspectos productivos, econmicos, sociales
y ambientales; adems, tiene facultades para recomendar ajustes y mejoras, as como para
elaborar propuestas de desarrollo alternativo a favor de las zonas afectadas por la minera
ilegal. Tambin debe desarrollar programas sociales para la erradicacin del trabajo infantil
y la explotacin sexual de menores en las zonas donde se realizan actividades mineras.
En el mbito de sus funciones la Comisin Multisectorial a travs del Decreto Supremo 0032014-PCM, del 10 de enero de 2014, aprob la Estrategia Nacional de Interdiccin de la
Minera Ilegal, la cual tiene como propsito erradicar los principales enclaves de la minera
ilegal y reducir los delitos conexos a esa actividad, entre ellas, la trata de personas, evasin
tributaria, dao ecolgico, y otros, en todo el territorio nacional. Los sectores responsables
de la ejecucin son el Ministerio Pblico (Fiscalas Especializadas en Materia Ambiental),
Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas (CCFFAA), Polica Nacional del Per (PNP),
Fuerzas Armadas. (FFAA) y la Direccin General de Capitanas y Guardacostas (DICAPIAutoridad Martima Nacional).
Por otro lado, tambin es importante indicar que el Ministerio del Ambiente, a travs del
Decreto Supremo 004-2012-MINAM, del 6 de setiembre de 2012, aprob las Disposiciones
309
Publicado el 16 de julio de 2012.

Cabe mencionar que a travs Decreto Supremo 076-2013-PCM, del 26 de junio del 2013, tambin se
modific las funciones de la Comisin Multisectorial Permanente, especficamente el Art. 3, inciso f, en el
sentido que la propuesta para la erradicacin del trabajo infantil, la prostitucin de menores de edad y el trabajo
forzoso en las zonas donde se realizan actividades mineras ilegales, debern realizarse en el marco de lo
establecido en la Estrategia Nacional para la Prevencin y Erradicacin del Trabajo Infantil 2012-2021,
aprobada por Decreto Supremo N 015-2012-TR.
310
157
Complementarias que regulan el Instrumento de Gestin Ambiental Correctivo (IGAC)311

para la Formalizacin de las actividades de pequea minera y minera artesanal en
funcionamiento, normas que buscan eliminar, controlar y remediar progresivamente, los
impactos ambientales negativos que viene causando la minera ilegal. Tambin tiene como
objetivo adoptar medidas para prevenir la generacin de nuevos impactos ambientales
negativos a travs del proceso de formalizacin de la pequea minera y de la minera
artesanal.
8.3. La fiscalizacin y el control preventivo
De todo lo anteriormente expuesto se deduce que las acciones de prevencin son claves
para combatir y reducir la minera ilegal y los problemas asociados a ella, tanto en Madre
de Dios como en las otras regiones donde este fenmeno se presenta. En efecto,
consideramos que las medidas de formalizacin y de fiscalizacin o de control preventivo
son importantes para afrontar varios delitos perpetrados por la delincuencia organizada,
dentro de ellos, la minera ilegal.
En cuanto a la formalizacin, debemos reconocer que si bien durante los ltimos aos el
Estado peruano ha realizado esfuerzos para lograr la formalizacin de los mineros
artesanales o informales, los resultados de la poltica de formalizacin contemplada en el
Plan Nacional para la Formalizacin de la Minera Artesanal del ao 2011, han tenido poco
impacto en la realidad. Ello habra sido uno de los motivos por los cuales el Poder Legislativo
opt por la dacin de los Decretos Legislativos No 1100 al No 1107.
En cuanto a la fiscalizacin y el control preventivo, debe destacarse que hoy en da para
enfrentar la minera ilegal el Poder Ejecutivo Central juega un papel muy importante,
particularmente la SUNAT, pero an ms importante es el rol de los Gobiernos Regionales,
que en el marco de la descentralizacin y la transferencia de competencias centrales, tienen
la responsabilidad del registro, control y supervisin de la minera ilegal, a travs de las
Direcciones Regionales de Energa, Minas e Hidrocarburos. En este sentido, la supervisin
de ambos niveles de gobierno de las concesiones mineras constituye uno de los desafos
centrales correspondientes a la fiscalizacin y al control preventivo. Al respecto, un estudio
sobre la minera ilegal en Madre de Dios sostiene lo siguiente:
As, la cantidad de concesiones formales da fe de una inmensa mayora de derechos
mineros que, o ejecutan la actividad sin contar con el requisito legal de la
certificacin ambiental o, sumada a esta inobservancia, la realizan sin contar con el
correspondiente ttulo de concesin minera. El concepto minero formal que maneja
311
Mediante Resolucin Ministerial 121-2013-PCM se aprob la Gua para la Evaluacin del Instrumento de
Gestin Ambiental Correctivo (IGAC). Asimismo, mediante Decreto Supremo 012-2013-PCM, publicado el
24 de noviembre de 2013, se aprobaron nuevas medidas de asistencia tcnica en materia de elaboracin y
revisin del IGAC, en el cual se presenta el Formato- IGAC para el proceso de formalizacin de actividades
de la pequea minera y minera artesanal en curso
158
la DREMH312 es preocupante, toda vez que no hace referencia a la obligacin de los

mineros de cumplir con otros requisitos previstos legalmente y que procuran un
mnimo de sostenibilidad a la actividad 3().
Preocupa la capacidad de gestin que ostenta la DREMH, pues afirma que en lo que
va de 2011 solo han podido otorgar 07 certificaciones ambientales, con las que es
posible sumar un total de 11 797 evaluaciones aprobadas a la fecha. En este
contexto, cabe preguntarnos qu ocurre con los inversionistas mineros que desean
llevar a cabo su actividad cumpliendo con los requisitos de Ley. En teora, no obstante
contar con la concesin minera otorgada, de no contar con los dems requisitos la
actividad no puede ser ejecutada. En la prctica, esta ineficiencia ha supuesto
muchos casos de ejecucin de la actividad sin el cumplimiento de dichos requisitos
(lo que incluye a las salvaguardas ambientales y sociales previstas legalmente), pues
ante la falta de una respuesta oportuna y teniendo costos que solventar, los titulares
de las concesiones optan por iniciar sus actividades, con la seguridad de que se
encuentran al margen de la fiscalizacin estatal313.
El Gobierno Regional de Madre de Dios, por efecto de la transferencia de funciones en
materia de pequea minera y minera artesanal, cuenta con las atribuciones de otorgar
permisos, autorizaciones y concesiones forestales, en espacios situados al interior de la
regin; as como, de fomentar y supervisar las actividades mineras de los sectores antes
indicados; teniendo por lo tanto, la potestad de autorizar el uso de terrenos superficiales
para fines mineros que se superpongan a concesiones forestales situadas en reas previstas
en el Anexo 1. En este orden de ideas, dicho gobierno regional ha emitido la Ordenanza
Regional N027-2013-RMDD/CR314, en la cual se resuelve:
AUTORIZAR, a la Direccin Regional Forestal y de Fauna Silvestre de la Gerencia
Regional de Recursos Naturales y Gestin del Medio Ambiente, la facultad de otorgar
el uso de terreno superficial en reas de concesin forestal situadas en reas
previstas en el Anexo 1 del Decreto Legislativo N 1100 para la realizacin de
actividades mineras de la pequea minera y de la minera artesanal en la Regin
Madre de Dios, en cumplimiento del requisito o paso 3 exigido por el Artculo 5 del
Decreto Supremo N 003-2003-EM, en el marco del proceso de formalizacin minera.
APROBAR, para los fines del proceso de formalizacin de la pequea minera y de la
minera artesanal en la Regin Madre de Dios y en cumplimiento del requisito o paso
3 exigido por el Artculo 5 del Decreto Supremo N 003-2003-EM, la presentacin del
acuerdo o contrato privado suscrito por el posesionario de predio agrcola con
antigedad mayor de 05 aos y el concesionario minero, con firmas legalizadas,
312
Direccin Regional de Energa, Minas e Hidrocarburos.

Rivero Meja, Ramn, y Alan Daz Carrin, Ob. Cit. p. 21 y 53.
314
Ordenanza
Regional
emitida
con
fecha
5
de
file:///C:/Users/Usuario/Downloads/GOREMAD%20-%20OR0272013.pdf
313
agosto
de
2013.
159
siempre que la concesin minera se encuentre situada en el Anexo 1, del Decreto

Legislativo N 1100. En caso de predios inscritos en los Registros Pblicos o cuyo
dominio conste en escritura pblica, el acuerdo privado deber observar la
formalidad que corresponda.
En este contexto, observamos que entre los aos 2013 y 2014, con base al nuevo marco
normativo antes descrito, se fortalecieron las acciones de intervencin del Estado en Madre
de Dios con el fin de contrarrestar a la minera ilegal. En este marco, se registran diversos
operativos de interdiccin con el propsito de destruir los artefactos fluviales utilizados en
esta regin ilegalmente. Sin embargo, el reforzamiento de las capacidades del Estado para
enfrentar a la compleja problemtica de la minera ilegal en Madre de Dios y otras regiones
del pas representa un serio desafo, especialmente si se tiene en cuenta la necesidad de
articular los esfuerzos orientados a la formalizacin de los mineros informales, y lograr el
procesamiento y sancin penal de los eslabones claves involucrados en este delito, no
debiendo focalizarse nicamente en los eslabones primarios de la cadena de valor de la
minera ilegal. En este contexto, junto con los avances en la interdiccin, se evidencian
fuertes tensiones entre las polticas pblicas orientadas a la formalizacin de los mineros
informales y la criminalizacin de la minera ilegal. Ciertamente, si bien la extensin de los
plazos para la formalizacin ha evitado ms conflictos sociales vinculados en el pas,
tambin es cierto que ello incide en la continuacin de la problemtica de la minera ilegal
en el pas, y especficamente en Madre de Dios315.
8.4. La investigacin y persecucin penal
El Decreto Legislativo No 1102 modific el Cdigo Procesal Penal (Decreto Legislativo No

638), a fin de contemplar que los fiscales puedan abstenerse de ejercer la accin penal
(Principio de Oportunidad)316, luego de la verificacin correspondiente, en los casos en que
el agente comprendido en la comisin de los delitos asociados a minera ilegal suspenda sus
actividades ilcitas de modo voluntario, definitivo e indubitable, comunicando este hecho al
Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental, mediante instrumento de fecha
cierta317.
Debido a la reciente inclusin de la minera ilegal como delito en el Cdigo Penal, todava
no se conocen logros relevantes en este mbito. Por el contrario, se registraran seriad
debilidades en el sistema de justicia para la persecucin penal y sancin efectiva de los
responsables de este delito. A manera de ejemplo, en julio de 2014, en Madre de Dios
existieron 2,500 carpetas fiscales, mientras que los procesados alcanzan a 300 y los
sentenciados no llegan ni a diez personas318.
315
Este punto se analiza en el captulo sobre el delito de trata de de personas.

Si la accin penal hubiera sido promovida, se aplican, en lo pertinente, las mismas reglas establecidas en el
presente artculo.
317
Aplicable a los delitos previstos en el artculo 307-A, 307-B, 307-C, 307-D y 307-E del Cdigo Penal.
318
Ver: Amrica Economa, del 8 de julio de 2014 http://www.americaeconomia.com/negociosindustrias/fiscalia-peruana-investiga-2500-casos-de-mineria-ilegal-en-madre-de-dios
316
160
Podemos sealar que se requiere una definicin clara de las estrategias que van a
acompaar a las normas promulgadas, empezando por el control administrativo de los
procesos de formalizacin; paralelamente, se deber evitar la corrupcin de los
funcionarios encargados de estos procesos. En lo referente a la investigacin y persecucin
penal tambin es necesario implementar un programa especial de capacitacin a fiscales y
policas, generando cuerpos de lite que permitan desarticular a las diferentes redes
criminales asociadas a la minera ilegal. Elo tendra que coordinarse con las unidades de
polica especializada en trfico ilcito de drogas, trata de personas, trfico de armas, lavado
de activos y evasin tributaria.
Actualmente, segn el Ministerio del Ambiente, a nivel nacional estn en trmite 361
procesos penales por el delito de minera ilegal en el Per y se calcula que hay alrededor de
1,200 personas procesadas. Por otro lado, ya se han registrado tres sentencias a prisin
efectiva de entre 5 y 6 aos por el delito de minera ilegal por la Corte Superior de Justicia
de Madre de Dios.
8.5. El control penitenciario
Las cifras pblicas del Instituto Nacional Penitenciario no detallan el nmero de personas
recluidas en las crceles peruanas por el delito de minera ilegal.
161
LA TRATA DE PERSONAS
1. Objetivo del estudio

Como expresin del fenmeno de delincuencia organizada, el delito de trata de personas
es uno de los ms graves y dainos para la sociedad. De acuerdo al marco terico que
orienta este estudio, las redes criminales organizadas siempre persiguen un fin econmico
y la satisfaccin de una demanda ilcita de bienes o servicios. Considerando ello, la trata de
personas implica visualizar y manipular a un ser humano como si fuera un bien o una
mercanca, la cual es comercializada a travs de un proceso ilcito eslabonado que tiene
como objetivo atender una demanda ilegal de explotacin laboral o sexual319.
Este captulo se gua por la definicin de trata de personas contemplada en la Convencin
de las Naciones Unidas Contra la Delincuencia Organizada Transnacional, que define este
delito de la siguiente manera320:
La captacin, el transporte, el traslado, la acogida o la recepcin de personas, recurriendo a la
amenaza o al uso de la fuerza u otras formas de coaccin, al rapto, al fraude, al engao, al abuso de
poder o de una situacin de vulnerabilidad o a la concesin o recepcin de pagos o beneficios para
obtener el consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra, con fines de explotacin.
Esa explotacin incluir, como mnimo, la explotacin de la prostitucin ajena u otras formas de
explotacin sexual, los trabajos o servicios forzados, la esclavitud o las prcticas anlogas a la
esclavitud, la servidumbre o la extraccin de rganos.
De acuerdo al Cdigo Penal peruano, la trata de personas consiste en lo siguiente:

Artculo 153.- Trata de personas.- El que promueve, favorece, financia o facilita la captacin,
transporte, traslado, acogida, recepcin o retencin de otro, en el territorio de la Repblica o para su
salida o entrada del pas, recurriendo a: la violencia, la amenaza u otras formas de coaccin, la
privacin de libertad, el fraude, el engao, el abuso del poder o de una situacin de vulnerabilidad, o
la concesin o recepcin de pagos o beneficios, con fines de explotacin, venta de nios, para que
ejerza la prostitucin, someterlo a esclavitud sexual u otras formas de explotacin sexual, obligarlo a
mendigar, a realizar trabajos o servicios forzados, a la servidumbre, la esclavitud o prcticas anlogas
a la esclavitud u otras formas de explotacin laboral, o extraccin o trfico de rganos o tejidos
humanos, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos.
La captacin, transporte, traslado, acogida, recepcin o retencin de nio, nia o adolescente con
fines de explotacin se considerar trata de personas incluso cuando no se recurra a ninguno de los
medios sealados en el prrafo anterior ().
319
En el caso peruano, la literatura disponible y los especialistas identifican especialmente la trata de personas
para fines de explotacin sexual y laboral, lo que no implica que este fenmeno pueda tambin comprender
otros tipos de explotacin, los cuales usualmente no son visibles.
320
Artculo 3 del Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente
mujeres y nios, que complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional.
162
Artculo 153-A.- Formas agravadas de la Trata de Personas La pena ser no menor de doce ni mayor
de veinte aos de pena privativa de libertad e inhabilitacin conforme al artculo 36 incisos 1, 2, 3, 4
y 5 del Cdigo Penal, cuando:
().
6. El hecho es cometido por dos o ms personas.
La pena ser privativa de libertad no menor de 25 aos, cuando:
1. Se produzca la muerte, lesin grave o se ponga en inminente peligro la vida y la seguridad de la
vctima.
2. La vctima es menor de catorce aos de edad o padece, temporal o permanentemente, de alguna
discapacidad fsica o mental.
3. El agente es parte de una organizacin criminal321
La trata de personas, como una problemtica de la delincuencia organizada, es de reciente
preocupacin en el pas. Si bien su regulacin normativa data desde los aos 90s, se observa
que su conceptualizacin ha evolucionado, pasando de una definicin inicial que la limitaba
a los fines de prostitucin sexual322, hacia una fase intermedia donde era concebida como
un medio de explotacin sexual323, para finalmente contemplarse una definicin ms
amplia que abarca, adems de la explotacin sexual, otros fines ilcitos de este delito, como
la explotacin laboral y la extraccin o trfico de rganos o tejidos humanos324. Esta ltima
definicin guarda coherencia con la Convencin de las Naciones Unidas Contra la
Delincuencia Organizada Transnacional.
Por otra parte, acerca de la percepcin ciudadana sobre la trata de personas, algunos
estudios sobre la delincuencia organizada identifican este delito como relevante. As, una
encuesta realizada en el ao 2011 estableci que el 8% de los entrevistados declar haber
observado la ocurrencia de este delito en su lugar de residencia, especialmente en algunas
partes de Lima Metropolitana y las zonas centro y sur del pas325. Paralelamente, los
encuestados indicaron haber observado personas sospechosas de ser vctimas de trata de
personas dedicadas a la prostitucin, al trabajo del hogar como empleadas domsticas, en
la atencin de bares o cantinas, o pidiendo limosna en la va pblica326.
Es preciso sealar que en el Per no todos los casos de trata de personas estn asociados a
un fenmeno de delincuencia organizada; por el contrario, como se explica en las siguientes
321
Artculo modificado por el Artculo 1 de la Ley 28950, publicada el 16 de enero de 2007.

Artculo 182 del Cdigo Penal de 1991.
323
Ley No 28251 de 2004.
324
Ley No 28950 de 2007.
325
Oficina de las Naciones Unidas Contra la Droga y el Delito UNODC, La victimizacin de la
delincuencia organizada y otros delitos graves en el Per, Resumen Ejecutivo Lima, 2011
326
Oficina de las Naciones Unidas Contra la Droga y el Delito UNODC, El costo econmico de la
delincuencia organizada en el Per, Lima, 2011.
322
163
lneas, se identifican varias formas y niveles en la comisin este delito, que se relacionan
con los diferentes tipos de explotacin que caracteriza este delito327.
3. La demanda que satisface: las vctimas de la trata de personas
Al igual que otros delitos perpetrados por la delincuencia organizada, la problemtica de la
trata de personas atraviesa las fronteras y presenta dimensiones nacionales e
internacionales, y en ambos escenarios, la demanda de servicios ilcitos es un factor clave
para la existencia de este delito. As lo reconoce el Plan Nacional Contra la Trata de
Personas 2011-2016 al indicar:
La existencia de demanda de servicios sexuales, laborales o de otro tipo de servicios
vinculados a situaciones de trata de personas hace que se genere actividades
econmicas ilegales en las que se benefician personas o redes criminales. La
demanda acta como factor impulsor de la trata de personas328.
El siguiente grfico presenta el enfoque de oferta y demanda en la trata de personas.
GRFICO No 34
Funcionamiento del negocio Trata de Personas
Fuente: En base a Informacin del Sistema de Registro y Estadsticas del Delito de Trata
de Personas y Afines329
327
Entrevista realizada al experto en trata de personas, licenciado Dimitri Senmache.

Plan Nacional contra la trata de personas en el Per 2011-2016, aprobado por Decreto Supremo 004-2011IN, publicado el 19 de octubre del 2011, p. 20.
329
Diario La Repblica, 26 de febrero de 2012. http://www.larepublica.pe/infografias/trata-de-personas-es-unproblema-social-26-02-2012
328
164
En el Per, se identifican hasta 3 niveles en la trata de personas: la trata de personas que

busca satisfacer una demanda internacional; la trata de personas que involucra procesos
delictivos inter e interregionales, y la trata de personas a nivel local o de las redes
familiares330. A continuacin se describe estas formas, destacando los 2 primeros niveles
que estaran asociados al accionar de las redes delincuenciales organizadas.
3.1.
La trata de personas hacia el exterior
En el nivel internacional, el Per es un punto de captacin de vctimas de trata de personas

hacia pases como Mxico, Espaa, Chile, Japn, entre otros. Este tipo de trata de personas
es perpetrado por redes criminales nacionales, que se articulan con eslabones
internacionales. La siguiente noticia da cuenta de esta problemtica con respecto al trfico
de personas peruanas en Chile:
El embajador del Per en Chile, Carlos Pareja, se reuni con la ministra de trabajo
de Chile, Evelyn Matthei, para solucionar la situacin de los compatriotas
explotados en condiciones infrahumanas en dos fincas agrcolas del centro de Chile.
Me atrevo a decir que este es un caso aislado, y por lo que me ha dicho la ministra
de Trabajo (Evelyn Matthei) se trata de gente del ande, que tiene poca educacin y
que no ha sabido hacer valer sus derechos () estos peruanos estn instalados en
otra zona donde cuentan con un alojamiento adecuado, comedor aparte, con buenas
instalaciones sanitarias. Si ellos lo desean pueden continuar trabajando pero
legalmente y con contrato331.
De otro lado, la siguiente nota ejemplifica el trfico de personas peruanas hacia Japn:
Irene es el nombre de una peruana que fue llevada con engaos a trabajar como
prostituta a un burdel japons () Un chico de una agencia de empleo que acababa
de conocer le pas el dato de que en Japn llevaban gente de Per y de varios pases
de la regin a trabajar en fbricas como obreros. La paga era buena: US$6 mil por
mes. Adems los dueos correran con los pasajes, los trmites y el hospedaje. El
trato era que vaya pagando la deuda con parte de su sueldo. Irene acept y en
menos de una semana tena maletas, pasaporte y una carta de invitacin del dueo
de la fbrica japonesa. Irene viaj ilusionada pensando que haba encontrado el
trabajo soado. Sin embargo, cuando lleg a Japn, se dio cuenta de que haba sido
vctima de un cruel engao. Su supuesto jefe result ser un mafioso vinculado a la
temida mafia Yakuza, la organizacin que, entre otros crmenes, compra personas
para explotarlas sexual y laboralmente. En su primera noche como esclava sexual
se tuvo que acostar con decenas de hombres. La paga? Nada. Apenas dorma, la
330
La trata a nivel local ha sido investigada por Mujica y Cavagnoud; se recomienda revisar la publicacin
Mecanismos de explotacin sexual de nias y adolescentes en los alrededores del puerto fluvial de
Pucallpa, en Antrophologica, Ao XXIX, N 29, Pontificia Universidad Catlica del Per, Lima, 2011.
331
http://elcomercio.pe/mundo/1338104/noticia-peruanos-explotados-chile-embajador-dice-quese-trata-genteque-tiene-poca-cultura
165
golpeaban, violaban y drogaban. Quiso escapar, pero el miedo que senta la oblig
a aceptar su realidad. Resignada comenz a esconder las propinas que sus clientes
le daban dentro de su vagina332.
3.2.
La trata de personas al interior del pas
Si bien la trata de personas abarca la victimizacin de peruanos y peruanas hacia el

extranjero, en trminos generales, este delito, a nivel pas, representa una problemtica
bsicamente inter e intra regional. En efecto, de acuerdo a las cifras oficiales, la mayor
cantidad de las vctimas de la trata de personas en el Per pasa por una cadena de valor
delictual que inicia y finaliza en el interior del pas. En este sentido, la informacin
estadstica de la Polica Nacional advierte que entre los aos 2011 y agosto de 2013, 7% de
las vctimas de trata de personas fueron extranjeras y 93% fueron vctimas peruanas.
GRFICO No 35
Vctimas de trata de personas, segn nacionalidad, 2011- agosto 2013
7%
Extranjeras
Peruanas
93%
Fuente: Direccin de Derechos Fundamentales para la Gobernabilidad del Ministerio del Interior.
La trata de personas perpetrada por la delincuencia organizada involucra

preponderadamente procesos de traslado y explotacin interregional, es decir, comprende
la movilidad de la vctima de una regin a otra. Sobre el particular, la DIVINTRAP PNP333
advierte como puntos de captacin las regiones de Arequipa, Ucayali, Loreto, Cusco y Lima;
mientras que Arequipa, Loreto, Madre de Dios, Moquegua, Piura y Puno aparecen como
las regiones de destino de los tratantes.
332
http://peru21.pe/noticia/449039/trata-personas-peru-cuando-mujeres-son-mercancia
La DIVINTRAP es la oficina de la Polica Nacional del Per especializada en el combate a la trata de
personas.
333
166
Sobre las rutas utilizadas por las redes criminales organizadas, un estudio de UNODC
reporta lo siguiente:
Lima es considerada principalmente una zona tanto de origen como de trnsito y
destino, a diferencia de Madre de Dios, principalmente de destino, por sus
campamentos mineros. Por otro lado, Cusco es ms bien considerada zona de origen
o de captacin (entre otros factores, por su aproximacin geogrfica con Madre de
Dios, conjuntamente con Iquitos (por su turismo y por existir un mito sobre el ardor
sexual de sus adolescentes, entre otros motivos). Hunuco tambin sera
considerada una zona de origen y trnsito (especialmente por su localizacin en el
mapa geogrfico nacional y dems por su aproximacin con los campamentos
mineros de Cerro de Pasco) 334.
GRFICO No 36
Rutas y destinos de la trata de personas a nivel interregional en Per
Ucayali-Moquegua
Hunuco-Moquegua
Cusco-Puno
Arequipa-Madre de Dios
Ecuador-Lima
Loreto-Lima
Loreto-Piura
0
Fuente: Inseguridad en el Per Qu hacer? Costa y Romero, p. elaboracin propia.
Sin embargo, la trata de personas intrarregional no siempre obedece a casos asociados a la

delincuencia organizada, sino al accionar de los familiares o personas cercanas a las
vctimas, lo cual se hace especialmente evidentemente en la amazonia peruana. ste es el
caso del puerto fluvial de Pucallpa, lugar donde la trata de personas est asociada a los
crculos familiares que explotan sexualmente a las nias y adolescentes, vinculndolas al
comercio ambulatorio de comida y bebidas. Al respecto, los investigadores Mujica y
Cavagnoud identifican 3 modalidades de oferta de los servicios sexuales de nias y
adolescentes vctimas de este tipo de trata local en Pucallpa: i) en la dinmica de atencin
de comida y en el servicio de meseras, ii) como servicios de las vendedoras de golosinas y
cigarrillos en los bares y, iii) como vendedoras de comida ambulante en los aserraderos y
Oficina de las Naciones Unidas Contra la Droga y el Delito - UNODC, Estudios sobre el estado de la trata
de personas en Per, 2011, p.57.
334
167
embarcaderos. Para los citados investigadores, la prctica de comercio sexual de menores

en Pucallpa estara explicada bsicamente por un conjunto de estrategias familiares para
acceder a precarios recursos econmicos a partir del comercio de comida y bebidas en los
embarcaderos del referido puerto fluvial, los aserraderos de madera y las tabernas
asociadas a estos negocios335.
Por otra parte, respecto el propsito central de la trata de personas en el Per, el Sistema
RETA336, advierte que este delito tiene como principal finalidad en el Per la explotacin
sexual y laboral de las vctimas. Como se aprecia en el siguiente grfico, en el ao 2013,
ambas modalidad representaron el 99% de las denuncias por trata de personas.
GRFICO No 37
Finalidad de la trata de personas en Per, 2013
80
74
70
60
50
40
30
17
20
10
1
0
Explotacin sexual
Explotacin laboral
Otros

La trata de personas perpetrada por la redes delincuenciales articuladas que operan a nivel
interregional est orientada a satisfacer demandas regionales, como son los campamentos
de minera ilegal -tanto para mano de obra como para servicios sexuales, por ejemplo en
Madre de Dios-, los aserraderos -por ejemplo en Pucallpa- y los centros de diversin
nocturna de ciudades intermedias -por ejemplo en las ciudades de Iquitos, Juliaca,
Mujica Jaris y Robn Cvagnoud, Mecanismos de Explotacin Sexual y Adolescentes en los alrededores
del puerto fluvial de Pucallpa, Revista Anthropologica/AO XXIX, N 29, diciembre de 2011, p. 99.
336
Sistema de Registro y Estadstica del Delito de Trata de Personas y Afines (RETA).
335
168
Tarapoto, Huancayo-. A continuacin presentamos los procesos centrales de la trata de

personas a nivel interregional detectados en la literatura disponible.
En primer trmino, aparece el proceso de captacin. En este mbito, como puntos clavese
registran las agencias de empleo de las ciudades focalizadas como centros de captacin de
trata de personas: Tarapoto, Iquitos, Cuzco, Sicuani, Puno, Arequipa. La organizacin Capital
Humano y Social (CHS) encuentra que la modalidad ms usada sera la colocacin de
anuncios de trabajo en puestos ubicados en agencias de empleos, en mercados, terminales
de bus, ferias, plazas o calles populosas en las grandes urbes de las ciudades de la costa,
sierra y selva337.
Posteriormente a la captacin, opera el acompaante de la vctima en el viaje hasta la
localidad de trabajo. Esta persona que acompaa en el viaje a la vctima utiliza mtodos
coercitivos como la retencin del documento de identidad personal. Para el caso de Madre
de Dios el proceso se describe de la siguiente manera:
Al da siguiente o a los pocos das, la vctima es embarcada conjuntamente con la
persona que la capt o algn socio de sta con frecuencia el conviviente-, en un bus
inter-provincial que la llevar a su destino, en este caso Madre de Dios. Con facilidad,
las adolescentes se suben al bus sin que haya algn tipo de control sobre su
identidad, la de su acompaante, y menos sobre la existencia o no de un permiso de
viaje. Tambin ha habido casos donde las vctimas han subido sin acompaante
alguno y han sido acogidas por un socio/a del tratante en la ciudad de trnsito
(Arequipa), que se encarga de hacerlas llegar al destino deseado338.
De acuerdo a la misma fuente, la ruta que se ha de tomar para el traslado depender del
lugar de captacin de la vctima, y en trminos generales, no se sujeta a procesos eficientes
de control de las autoridades policiales: si los hay como se da en los terminales de buses,
la autoridad no sube al vehculo, sino que se limita a una conversacin breve con el
chofer339.
Otro proceso en la cadena de valor de la trata de personas es la retencin de las vctimas.
Existen dos formas de retencin de las captadas, primero les ofrecen sueldos altos y
condiciones de trabajo favorables que luego no se cumple, en segundo lugar se recluta a
las vctimas a travs de la prctica del enganche. A continuacin se describe esta prctica:
Una vez en los campamentos, las chicas que se niegan a prostituirse son obligadas
a pagar los costos de viaje, de la ropa y del alojamiento, convirtindose en esclavas
Capital Humano y Social, Capital Humano y Social, La Trata de Personas en la Regin de Madre De
Dios Lima, 2011, p. 29 y siguientes.
338
Ibdem, p. 30.
339
Ibdem, p. 30.
337
169
de la deuda contrada. Si quieren comer, tienen que aceptar "el pase", es decir, la
venta de su virginidad340.
La coercin propia de la trata de personas se visibiliza en las condiciones de trabajo que
resultan muy precarias y sin derechos laborales, y sin la posibilidad de poder huir de estas
circunstancias se ven impedido por la existencia de un sistema de vigilancia que les impide
salir de estos lugares de explotacin. El estudio de CHS as lo resea:
Debe sealarse que existe gran complicidad entre los dueos de los bares y dems
personas que trabajan en el campamento, que con facilidad denuncian casos de intento
de huida o indisciplina por parte de las mujeres que trabajan en los bares. Existe
vigilancia particular en los establecimientos, que controla e impide el libre movimiento
de las mujeres que prcticamente son prisioneras en los bares donde trabajan341
Por otro lado, la trata de personas con fines de explotacin sexual en Madre de Dios se da
principalmente en los bares y cantinas en ciudades y centros poblados, as como en
campamentos de trabajo. Son muchas las mujeres jvenes y menores de edad que trabajan
en bares y prostibares en la capital y fuera de ella, particularmente en aquellos situados
en los campamentos de la minera informal. Un bar puede contar con un nmero que va de
3 a 80 chicas trabajando. Las mujeres, adultas y menores son contratadas como damas de
compaa, cuya labor consiste en hacer beber alcohol a los clientes y luego prestar servicios
sexuales342.
5. Los medios empleados
El principal medio de captacin empleado con las vctimas de trata para explotacin laboral,
sexual o domstica es el engao. En el caso de los menores de edad, la mayora de ellos son
conducidos con engao al lugar de explotacin indicndoles que van a realizar labores de
ayudante o vendedor; otros son llevados por sus parientes sin indicacin expresa de la labor
que van a realizar, aprovechndose de la autoridad que tienen sobre ellos343.
Otro medio usualmente empleado en la comisin del delito de la trata de personas son las
amenazas y la violencia. La mayora de las mujeres vctimas de trata son reclutadas para ser
explotadas sexualmente en los bares y clubes nocturnos, obligndolas a prostituirse bajo la
amenaza de ser golpeadas, agredidas sexualmente y hasta asesinadas.
340
http://www.elmundo.es/america/2010/05/04/noticias/1272993937.html.
Capital Humano y Social, Ob. Cit, p 27.
342
Ibdem.
343
Novak, Fabin y Namihas, Sandra, La trata de personas con fines de explotacin laboral: El caso de la
minera aurfera y la tala ilegal de madera, Lima: Instituto de Estudios Internacionales (IDEI) de la Pontificia
Universidad Catlica del Per, 2009.
341
170
"Haba una chica igual que yo de 20 aos, pero que de 14 aos la haban emparejado
con un hombre de ah para que se quedase a trabajar. A ella la golpean mucho, igual
que a todas y las amenazan con que si no trabajan nos van a matar a todas 344.
En cuanto a la corrupcin, la creciente y permanente informalidad permiten que la trata de
personas se desarrolle con impunidad en nuestra sociedad, ya que la informalidad es un
factor determinante que permiten la existencia y proliferacin de agencias de empleos y
night clubs clandestinos, los cuales tienen un grado de complicidad con las autoridades, de
modo tal que evitan su detencin durante las intervenciones a estos lugares vinculados a la
trata de persona345.
6.
Sobre la base de datos de la Unidad de Inteligencia Financiera de la Superintendencia de

Banca y Seguros, se estima que entre los aos 2007 y 2014, la minera ilegal gener de US$
2 millones346.
7.
La vinculacin con otros delitos
La trata de personas se vincula estrechamente con otros delitos, especialmente con la

minera ilegal. De acuerdo al Plan Nacional contra la Trata de Personas en el Per 20112016, la actividad minera es escenario de situaciones de trata en las que las personas son
forzadas a trabajar sin recibir salario o remuneracin y, con frecuencia, sometidos a un
endeudamiento con el patrn, situacin que se presenta principalmente en los casos de la
minera informal o artesanal347.
Se calcula que en el Per existen alrededor de 40 a 60 mil mineros informales, los cuales
demandan la mano de obra de jvenes, a partir de 14 aos, para trabajo en la minera y
jovencitas menores de edad, desde los 12, para trabajar como damas de compaa en los
cientos de bares de la zona ilegal, donde son maltratadas y obligadas a hacer fichaje
(comisin por venta de licor) y pases (servicios sexuales) bajo amenaza de atentar contra
su vida348. Segn las autoridades peruanas, la trata de persona con fines de prostitucin se
ha convertido en un negocio rentable en las zonas mineras de Per. Entre las localidades de
donde proceden las mujeres, se han identificado las regiones de Loreto, Ucayali, las mafias
se enfocan en estas zonas porque irn a trabajar en Madre de Dios, donde actualmente
existe un auge de este delito, puesto que existe una actividad econmica altamente
rentable con la extraccin ilegal de oro. Este escenario es apetecible para las organizaciones
Programa de Derechos Humanos de las Mujeres del CMP Flora Tristn, Diagnstico sobre la trata de
mujeres, nios y nias en 8 ciudades del pas, Lima.
345
Ibdem.
346
Superintendencia de Banca y Seguros Unidad de Inteligencia Financiera, Reporte de estadsticas
operativas de enero 2007 a julio 2014.
347
Plan Nacional contra la Trata de Personas en el Per 2011-2016, Ob. Cit.
348
http://www.inforegion.pe/portada/135659/mineria-ilegal-fomenta-la-trata-de-personas-en-madre-de-dios/
344
171
criminales dedicadas a la trata de personas, porque estos emporios econmicos generan

alrededor de US$3.000 millones anuales349.
El delito de la trata de personas es uno de los que ms atencin ha recibido por parte del
Estado peruano en los ltimos 10 aos. La preocupacin por disponer medidas preventivas
y de control penal para afrontar este delito surgi en el contexto de negociacin para la
suscripcin del tratado de Libre Comercio con Estados Unidos350, encontrndose estudios
desde el ao 2004, 4 aos despus que el Per suscribi el Protocolo de Palermo351.
A continuacin se presentan los principales aspectos normativos y de fortalecimiento
institucional del Estado peruano frente a la trata de personas en sus diversas modalidades,
incluyendo cuando este delito es perpetrado por el crimen organizado.
8.1
En el mbito normativo
La trata de personas tiene una plataforma normativa de carcter internacional, sobre el cual
reposa la normativa nacional, la cual reprime las conductas ilcitas que afectan los derechos
fundamentales de las personas, en especial de los nios, nias y adolescentes. En este
contexto, en el ao 2000, el Per suscribi el Protocolo de Palermo, habindose emitido la
Resolucin Legislativa N 27527352 Resolucin Legislativa que aprueba la Convencin de
las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y sus dos Protocolos
Adicionales353.
Posteriormente, en el ao 2007, se registr la primera y principal medida orientada a
modificar la legislacin nacional, expidindose la Ley No 28950 - Ley contra la Trata de
Personas y el Trfico Ilcito de Migrantes, bajo el Captulo relativo a la Violacin de la
Libertad Personal del Libro Segundo del Cdigo Penal. Esta norma adecu la legislacin
nacional al Protocolo de Palermo y contempl otros tipos de explotacin diferente a la
explotacin sexual o laboral, tal como la trata de personas destinada al trfico de rganos.
De esta forma, actualmente, como ya se ha sealado, la trata de personas es un delito que,
349
Noticia: Trata de personas se convierte en un negocio rentable en zonas mineras de Per. 10/01/2013. Sitio
Web:http://www.americaeconomia.com/politica-sociedad/sociedad/trata-de-personas-se-convierte-en-unnegocio-rentable-en-zonas-mineras-de
350
Segn el libro EL RETA y la trata de personas: la historia de un registro, el registro de una historia p. 5.
351
Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y nios que
complementan la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transanacional.
352
http://spij.minjus.gob.pe/clp/contenidos.dll/temas/coleccion00000.htm/tomo00689.htm/libro00690.htm/su
milla00692.htm?f=templates$fn=document-frame.htm$3.0#JD_RLEG27527
353
El Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de Personas Especialmente Mujeres y Nios, que
complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y el
Protocolo contra el Trfico Ilcito de Migrantes por Tierra, Mar y Aire, que complementa la Convencin de
las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional.
172
en sus formas agravadas, es sancionado con privacin de libertad entre 12 y 20 aos,

pudiendo ser incluso mayor de 25 aos354.
Adems de la Ley No 29850, en el ao 2007 se expidieron los Decretos Legislativos No 982,
986, 988 y 989, los cuales configuran el delito de apologa a la trata de personas y sancionan,
entre otras conductas, el encubrimiento personal y real355.
Recientemente, con la Ley No 30077 - Ley Contra el Crimen Organizado, es aplicable al delito
de trata de personas, los elementos propios de la delincuencia organizada como el
financiamiento, los actos preparatorios y el lavado de activos y la prdida de dominio a
consecuencia de este ilcito penal.
Adems de las normas procesales y penales, el delito de la trata de personas ha generado
un conjunto de regulaciones en el mbito de la prevencin, los cuales se detallarn
posteriormente.
a.
En este mbito, destacan un conjunto de esfuerzos institucionales e interinstitucionales

para hacer frente a la problemtica de la trata de personas.
Con el propsito de articular la poltica del Estado contra la trata de personas, en las reas
de prevencin, persecucin del delito y proteccin de vctimas, mediante Decreto Supremo
No 002-2004-IN, modificado por Decreto Supremo No 004-2006-IN, se constituy el Grupo
de trabajo multisectorial permanente contra la trata de personas (GTMPTP). El grupo es
precedido por el representante del Ministerio del Interior356 y entre sus funciones
principales resalta coordinar las acciones de las diversas entidades pblicas y privadas,
promover la adopcin de medidas de prevencin y proteccin de las vctimas y testigos; y,
proponer medidas legislativas para reprimir eficazmente la trata de personas.
El GTMPTP propuso el Plan Nacional de Accin contra la Trata de Personas 2011-2016, el
cual fue aprobado a travs del Decreto Supremo N 004-2011-IN. Este documento es un
instrumento que ha establecido una poltica pblica en tres lineamientos estratgicos:
prevencin del delito, persecucin de los tratantes y proteccin de las vctimas. Asimismo
Plan Nacional contra la Trata de Personas en el Per 2011-2016, Ob. Cit., p. 31.
Ibdem, p. 33.
356
Este grupo de trabajo adems est integrado por representantes del Ministerio de Relaciones Exteriores, el
Ministerio de Educacin, el Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo, el Ministerio de Salud, el
Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social, el Ministerio de Justicia, el Ministerio de Comercio Exterior y
Turismo, el Instituto Nacional de Estadstica e Informtica y dos representantes de las instituciones de la
sociedad civil especializadas en el tema.
354
355
173
establece acciones de coordinacin e iniciativas entre los sectores involucrados a fin de

evitar duplicar esfuerzos357.
Entre las instituciones del Estado que participan en la implementacin de este Plan se
encuentra el Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables (MIMP)358, considerado una
de las instituciones que realiza mejor labor en contra de la trata de personas. Es as que una
las acciones que viene realizando y destaca es la implementacin de los Centro de Atencin
Residencial (CAR) para vctimas de trata de personas, asimismo a travs de la Resolucin
Ministerial N 203-2014-MIMP, aprob el Protocolo Intrasectorial para la Atencin a
Vctimas de Trata de Personas en el Sector, con la finalidad de brindar una atencin
oportuna y de calidad encaminada a la recuperacin de las vctimas.
El siguiente grfico detalla la apreciacin ciudadana sobre el desempeo de las instituciones
pblicas frente a la trata de personas correspondiente al ao 2013.
GRFICO No 38
Instituciones del Estado que realizan la mejor labor contra la trata de personas, 2013
El Ministerio de la Mujer
31%
La Defensora del Pueblo
23%
La Polica Nacional
16%
El Poder Judicial
8%
La Fiscala
6%
Otro
1%
No sabe-no precisa
15%
0
10
15
20
25
30
35
Fuente: Capital Humano y Social Alternativo. Resultados de la Primera Encuesta Nacional Urbana sobre
Percepcin de la Trata de Personas 2013, en relacin a la accin del Estado y testimonios periodsticos, 2013
Por otro lado, desde el ao 2008, por la Resolucin Directoral N 277-2008-DIRGEN/EMG

se elev a la categora de DIVISIN al Departamento de Investigacin de Delitos Contra la
Trata de Personas (DIVINTRAP) de la Divisin de Investigacin de Secuestros, formando
parte de la estructura orgnica de la Direccin Ejecutiva de Investigacin Criminal y Apoyo
a la Justicia (DIREICAJ PNP).
357
Cabe precisar que el GTMPTP est encargado de las coordinaciones, los seguimientos y las evaluaciones
del plan a nivel local, regional y nacional estn a cargo de la Secretara Tcnica del Grupo de Trabajo
Multisectorial Permanente contra la Trata de Personas del ministerio.
358
Ente rector de las polticas nacionales y sectoriales con enfoque de gnero sobre mujer y poblaciones
vulnerables que disea, establece, promueve, ejecuta y supervisa polticas pblicas a favor de las mujeres, nias,
nios, adolescentes, personas adultas mayores, con discapacidad, desplazadas y migrantes internos.
174
La DIVINTRAP es responsable de investigar y denunciar el delito de trata de personas, y

junto con la Direccin de Derechos Fundamentales para la Gobernabilidad del Ministerio
del Interior359, monitorear el Sistema de Registro y Estadstica de Trata de Personas y afines
(RETA-PNP), herramienta tecnolgica que tiene el propsito de eliminar los vacos de
informacin sobre el delito de cualitativa y cuantitativa sobre denuncias, operativos e
investigaciones policiales del delito de trata de personas y en general, de delitos de
explotacin sexual, explotacin laboral y trfico de rganos y tejidos humanos.
b.
La fiscalizacin y control preventivo
Por la naturaleza propia del delito de trata de personas, la fiscalizacin y el control

preventivo son tareas muy importantes, especialmente en dos mbitos: por un lado,
mediante acciones de difusin, sensibilizacin y capacitacin; y por otro lado, a travs de
operativos preventivos, tales como visitas a lugares donde puede registrarse este delito,
tales como bares y prostbulos.
En lo que respecta a la difusin, sensibilizacin y capacitacin, diversas instituciones realizan
estas actividades, conforme el Plan Nacional Contra la Trata de Personas 2011-2016. En
este mbito destaca el Ministerio Pblico, a travs de las Fiscalas de Prevencin del Delito,
las cuales, junto con la Polica Nacional realizan diversos acciones destinadas a identificar
rutas de trata y a identificar lugares de explotacin o acogida de vctimas de trata de
personas; en ese sentido, realizan operativos inopinados de control de identidad y control
a establecimientos donde se podra facilitar la trata de personas. Adems, tambin en el
mbito del Ministerio Pblico, la Unidad de Proteccin y Asistencia Inmediata a Vctimas y
Testigos (UAIVIT) y las Fiscalas de Familia del Ministerio Pblico realizan diversas charlas
informativas sobre la trata de personas, tanto a personal policial de las comisaras como a
poblacin infantil, adolescentes y profesores de instituciones educativas.
En este mbito de prevencin, tambin destaca la labor del Ministerio del Interior
(MININTER), la cual cuenta con la Lnea telefnica Contra la Trata de Personas 0800-2-3232.
Esta lnea que viene funcionando desde el ao 2006, pero se institucionaliz en el ao 2010
mediante la Resolucin Ministerial N 0491-2010-IN/0105 con el objetivo de brindar
atencin y ayuda a vctimas y potenciales vctimas de este delito.
c.
En el mbito policial, el Informe Final de Acciones Contra la Trata de Personas 2013 da

cuenta que la Polica peruana viene coordinando medidas con sus pares policiales de Chile
con la finalidad de realizar acciones de inteligencia operativa e investigacin sobre la trata
de personas y trfico migratorio de ciudadanos colombianos y otros hacia Chile360.
359
360
Antes Secretara Permanente de la Comisin Nacional de Derechos Humanos.

Informe Final de Acciones Contra la Trata de Personas 2013, p. 33.
175
En cuanto a las denuncias ante el sistema de justicia penal, segn el informe del
Observatorio de Criminalidad del Ministerio Pblico, existe 1,976 denuncias por casos de
trata de personas que se registraron en distintas regiones del Per entre enero de 2007 y
abril de 2014, y Lima tiene el primer lugar con un total de 301 denuncias, seguido de Loreto
con 211 denuncias y Madre de Dios con 178 casos.
Respecto a los casos judicializados, entre junio de 2011 y 2013 sobre 101 procesos judiciales
en trmite, se emitieron 23 sentencias, de las cuales 16 fueron condenatorias y 7
absolutorias361. Como se observa, existen muy pocos juicios en contra de los delitos de trata
de persona, por lo cual es recomendable analizar cules son y en que parte de la
investigacin o proceso judicial se presentan las deficiencias o dificultades que impiden
llevar con xito ese tipo de casos.
Considerando que el Per, es uno de los pases de Amrica Latina con un alto ndice de trata
de personas362, se evidencia que a pesar de los esfuerzos significativos que vienen
realizando el Estado, entre ellos promover la implementacin de Fiscalas Especializadas en
Trata de Personas, an el gran nmero de casos identificados, resultan ser un nmero
pequeo tomando en consideracin la magnitud del problema que constituye la trata de
personas en el pas.
d.
Segn el Instituto Nacional Penitenciario, en diciembre de 2013, hubo 74 mujeres detenidas

por el delito de trata de personas y 20 internos por el delito de trata de personas agravada,
de los cuales 13 se encontraban en situacin de procesados, mientras que 7 cumplen
sentencias condenatorias363.
361
Diario El Peruano, 24 de septiembre de 2013. http://www.elperuano.pe/Edicion/noticia-poder-judicialemitio-26-sentencias-por-delito-trata-personas-10492.aspx#.VBs3Uk10zIU.

Tambin
ver:
http://www.inforegion.pe/seguridad/182485/cifras-de-la-trata-de-personas-estamos-avanzando/
362
Beltrand, Diego, Trata de Personas: Un desafo Regional, Organizacin Internacional para las Migraciones
(O.I.M). Sitio Web: http://www.cepal.org/celade/noticias/paginas/2/11302/DBeltrand.pdf
363
Informe Estadstico Penitenciario, Diciembre 2013. Instituto Nacional Penitenciario.
176
GRFICO No 39
Poblacin penal por situacin jurdica,

segn delitos, diciembre 2013
Fuente: Unidades de Registro Penitenciario Elaboracin INPE.
177
EL LAVADO DE ACTIVOS
1.
Objetivo de estudio
El lavado de activos es un delito que presenta particular importancia en el complejo

desenvolvimiento de la delincuencia organizada, pues permite que las ganancias generadas
por las redes delincuenciales circulen dinmicamente en los sistemas econmicofinancieros formales, transformndose en activos lcitos. Esta actividad fortalece
estratgicamente las capacidades de operacin, capitalizacin y expansin de las redes
delictivas. El lavado de activos es transversal a todos los delitos perpetrados por la
delincuencia organizada nacional y transnacional.
Este captulo se orienta por la definicin de lavado de activos contenida en el Plan Nacional
de Lucha Contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo (en adelante Plan
Nacional ALA/CFT). De acuerdo a este documento, este delito consiste en el proceso por
el cual es encubierto el origen de los fondos generados de actividades ilcitas364.
Para analizar el lavado de activos como parte del fenmeno de la delincuencia organizada,
asumimos el concepto de este delito estipulado en los artculos 1, 2 y 3 del Decreto
Legislativo No 1106, de abril de 2012:
Artculo 1.- Actos de conversin y transferencia.- El que convierte o transere dinero, bienes, efectos o
ganancias cuyo origen ilcito conoce o deba presumir, con la nalidad de evitar la identicacin de su
origen, su incautacin o decomiso ().
Artculo 2.- Actos de ocultamiento y tenencia.- El que adquiere, utiliza, guarda, administra, custodia,
recibe, oculta o mantiene en su poder dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilcito conoce o
deba presumir, con la nalidad de evitar la identicacin de su origen, su incautacin o decomiso ().
Artculo 3.- Transporte, traslado, ingreso o salida por territorio nacional de dinero o ttulos valores de
origen ilcito.- El que transporta o traslada dentro del territorio nacional dinero o ttulos valores cuyo
origen ilcito conoce o deba presumir, con la nalidad de evitar la identicacin de su origen, su
incautacin o decomiso; o hace ingresar o salir del pas tales bienes con igual nalidad () 365.
2.
Informacin introductoria
Los expertos entrevistados en el marco de este estudio coinciden en afirmar que el lavado
de activos, junto el trfico ilcito de drogas, son los delitos ms representativos de la
delincuencia organizada en el Per. Como analizaremos posteriormente, esta percepcin
364
365
Plan Nacional de Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo, p. 6.

Promulgada el 18 de Abril de 2012, publicada el 19 de Abril de 2012 y vigente desde el 20 de abril de 2012.
178
no condice con las estadsticas disponibles sobre este ilcito, lo que se explica por la alta
cifra negra que existira sobre su real incidencia.
Aun cuando el pas tiene importantes desafos para prevenir y sancionar eficientemente el
delito e lavado de activos, as como para recapturar dinero y bienes producto de la
delincuencia organizada; el tratamiento normativo de lavado de activos presenta una
evolucin altamente favorable. Inicialmente, en los aos 90s, el delito de lavado de activos
se denomin lavado de dinero y se relacion nicamente con el trfico ilcito de drogas366.
Posteriormente, en junio de 2002, a travs de la Ley No 27765 Ley Penal contra el Lavado
de Activos367, se reemplaz dicho trmino por lavado de activos que incluy el
enriquecimiento ilegal proveniente de otros delitos, como el terrorismo, los delitos contra
la administracin pblica, el secuestro y la extorsin. La Ley No 27765 es muy importante
en el proceso normativo del lavado de activos pues introdujo la condicin jurdica de delito
independiente o autnomo.
En cuanto al mbito institucional, en el ao 2011, el Estado peruano elabor el Plan Nacional
de Lucha contra el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (Plan Nacional
ALA/CFT), documento que establece las polticas y los mecanismos de coordinacin
necesarios para enfrentar este fenmeno. Adems, como se explicar posteriormente, en
abril de 2012, en el marco de una nueva legislacin para la interdiccin de la minera ilegal,
se dict el Decreto Legislativo No 1106 que reemplaza la Ley No 27765, el cual regula nuevos
instrumentos legales para coadyuvar a la lucha contra el lavado de activos y otros delitos
vinculados con la minera ilegal y la criminalidad organizada, los cuales analizaremos en este
captulo.
Este estudio sustenta que el lavado de activos es un proceso que comprende operaciones
dinmicas y diversificadas en Lima y en las provincias del pas, situacin que mostrara la
transicin de un escenario inicial nacional de utilizacin tradicional de testaferros, hacia la
aplicacin de estrategias ms flexibles e innovadoras por parte de las redes delincuenciales,
las cuales infiltran sus ganancias ilegales en los sistemas econmico-financiero legales,
valindose de los beneficios de la economa emergente que caracteriza al pas.
Antes de pasar al anlisis pertinente, debemos advertir al lector que si bien existe
informacin estadstica sobre las operaciones sospechosas de lavado de activos, y estudios
tericos y dogmticos sobre este delito; el pas carece de investigaciones que profundicen
en esta problemtica a nivel prctico o emprico; y que en este sentido, analicen y
documenten las tcnicas y modalidades aplicadas por las redes delincuenciales para lavar
activos en el Per.
En 1991, a travs del Decreto Legislativo No 736, se cre la figura del lavado de dinero, que incorpor al
Cdigo Penal los artculos 296 A y 296 B del Cdigo Penal.
367
Ley penal modificada por el Decreto Legislativo 986, publicado el 22 de julio del 2007.
366
179
Por este motivo, adems de literatura especializada nacional e internacional, este captulo
se sustenta especialmente en las entrevistas a expertos en la materia y en casos de lavado
de activos documentados por los medios de comunicacin.
3.
La demanda ilegal que satisface
A diferencia de otros delitos perpetrados por la delincuencia organizada, observamos que

el lavado de activos es un ilcito que no satisface una determinada demanda de bienes o
servicios, como si sucede con el trfico ilcito de drogas, la tala ilegal de madera, la minera
ilegal, e incluso la trata de personas. Por el contrario, el lavado de activos constituye el
eslabn cclico final asociado a la comisin de todos esos delitos, que integra y recircula las
respectivas ganancias a los sistemas econmico-financieros legales.
Cabe destacar que el lavado de activos tiene una relacin directamente proporcional con el
ingreso que generan los delitos precedentes, lo que significa que a mayor recaudacin
originada por actividades delictivas, las redes criminales cuentan con mayores recursos para
lavar y viceversa. Asimismo, el lavado de activos puede involucrar las ganancias de delitos
cometidos en el Per, como de delitos perpetrados en otros pases. Como lo demuestran
los casos que se exponen en este reporte, el lavado de activos abarca transacciones
nacionales e internacionales. El fiscal Chvez Cotrina se refiere a esta problemtica en los
siguientes trminos:
El lavado de activos en el Per ha avanzado mucho, porque al avanzar el crimen
organizado, que genera ganancias, as como el narcotrfico, el trfico de menores;
ese dinero tiene que ser lavado y obviamente, dentro del conjunto de delitos, este
viene a ser el ltimo delito, digamos si hay una cadena o eslabones de delitos, el
narcotrfico tiene que concluir en el delito de lavado de activos368.

Los avances tecnolgicos y la globalizacin, sumados a otros factores propios del contexto
nacional, facilitan la utilizacin de diversos procesos yo tipologas del lavado de activos, los
cuales, al mismo tiempo, dificultan su deteccin y probanza.
A continuacin se presenta un grfico que sistematiza los procesos centrales involucrados
en este delito, los cuales se analizan seguidamente.
368
180
GRFICO No. 40
Flujo de procesos del delito de lavado de activos
Delito
Precedente
Generacin
de dinero
Colocacin
del dinero
Estratificacin
o inversin del
dinero
Integracin o
inversin de
dinero
Activos
Blanqueados
Fuente: Elaboracin propia.
4.1 Generacin de activos o dinero

ste es el primer eslabn del lavado de activos y consiste en la generacin de las ganancias
obtenidas por la ejecucin de los delitos precedentes. Como hemos visto en los captulos
anteriores, la delincuencia organizada tiene un fin lucrativo, donde el lavado de activos
comprende un proceso clave para la capitalizacin y reinversin de las redes delincuenciales
en sus actividades lcitas e ilcitas.
4.2 Colocacin del dinero en efectivo o a travs de medios de pago
Este eslabn se configura cuando el dinero generado por los delitos precedentes es
introducido en los sistemas econmico-financieros formales, a travs de diversas
operaciones que tienen como propsito ocultar los recursos ilcitos, para lo cual pueden ser
mezclados con activos de origen legal. Sobre este punto, la experta Sonia Medina expuso:
181
El lavado de activos es un fenmeno que est a flor de piel en nuestro pas, yo

calculo un crecimiento muy voluptuoso en los ltimos 6 a 8 aos en que vemos un
pas muy moderno, una Lima evidentemente moderna que nos hace sentir
orgullosos, pero no queremos ver que tambin el lavado de dinero est creciendo
desmedidamente, por ejemplo, en ciertos conceptos como la construccin, los
casinos, los tragamonedas y otros servicios. El lavado de activos tambin se observa
en ciertas cadenas productivas como las farmacias, todos ya sabemos un poco de
eso, las farmacias, el boom inmobiliario, los juegos de azar y hasta algunos colegios
privados y universidades, las cadenas de restaurantes, las cadenas de peluquera, y
as sucesivamente, en lo que signifique servicios, en forma velada, se lavan activos
(). Hay zonas en extrema pobreza donde no hay desarrollo industrial ni empresarial,
no hay siquiera un desarrollo poblacional o laboral; sin embargo, vemos todo lo que
he mencionado en esas zonas y considero que son nichos donde en realidad se est
lavando activos.369
Cabe destacar que en opinin de un experimentado fiscal especializado en delincuencia
organizada, las redes criminales prefieren lavar activos en efectivo, caracterstica que
explica de la siguiente forma:
Hay una serie de formas para lavar dinero. Normalmente se coloca el dinero en
efectivo porque los delincuentes no hacen sus transacciones de drogas o trata de
personas con cheque de gerencia o contratos, todo es en efectivo. La venta de
drogas, la trata de personas, produce mucho dinero. Entonces, hay mucho efectivo
que tiene que ser colocado.
Sobre los negocios donde los colocan, los ponen donde se mueve el dinero en
efectivo, por ejemplo, hostales, restaurantes, casas de cambio, donde se genere
dinero370.
Es pertinente mencionar que en la fase de colocacin de dinero en efectivo o medios de

pago, la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF)371 y el Grupo de Accin Financiera
Internacional de Sudamrica GAFISUD 2010372 identifican varias metodologas utilizadas
por las redes criminales para lavar dinero, las cuales pueden aplicarse individualmente o
combinarse. A continuacin, analizaremos las tcnicas y modalidades ms representativas
que se verificaran en el caso peruano.
369
Entrevista a la doctora Sonia Medina Calvo, Procuradora Especializada en Trfico Ilcito de Drogas.
371
http://www.sbs.gob.pe/RepositorioAPS/0/2/jer/DOCIMP_INTERNACIONALES/tipologias.pdf
372
http://www.sbs.gob.pe/repositorioaps/0/2/jer/infoesp_tipologias/Tipologas_Regionales_2010_FINAL.pdf
370
182
a) A travs de empresas fachada o empresas de papel

La creacin o involucramiento de empresas legalmente conformadas es aparentemente
una metodologa ampliamente aplicada por la delincuencia organizada para lavar activos
en el Per. Esta modalidad consiste en la conformacin de nuevas empresas o en la
utilizacin de empresas ya constituidas, las cuales sirven para ocultar y legalizar el dinero
producto de las actividades delictivas, ya sea a travs de la mezcla de los recursos
lcitamente generados por la empresa con el dinero de origen ilcito (modalidad conocida
como mezcla), o tambin mediante la total dependencia de la empresa del dinero ilegal
(modalidad conocida como empresa fachada).
Adems, las redes criminales pueden constituir empresas en el papel, es decir, crear
personas jurdicas que formalmente estn a nombre de determinadas personas, pero que
en realidad tienen como verdaderos propietarios a operadores de las redes delincuenciales
con el propsito de legitimar y cautelar su enriquecimiento ilcito. El fiscal citado
precedentemente nos explica la utilizacin de personas jurdicas en el lavado de activos con
el siguiente ejemplo:
Con el dinero en efectivo empieza el lavado, el proceso de colocacin. De all
comienzan las otras etapas del lavado, la transferencia a los Bancos, el dinero lavado
ya insertado en la economa formal de un pas. Pongo este ejemplo, en Lima, en la
Panamericana Norte o Sur, o San Juan de Miraflores, en esos lugares uno se da
cuenta de que hay hostales en cada cuadra, es un negocio lucrativo? hay
demasiados turistas en Lima? No. Pero es una forma de colocar el dinero, y eso es
muy fcil. Por ejemplo, un hostal tiene 20 cuartos, pero que no son usados las 24
horas; sin embargo, en su libro de visitas anotan que las 24 horas han estado
utilizando los 20 cuartos, lo que ha generado, por decir, 3 mil soles, la verdad es que
slo fueron digamos cinco. All entra el dinero colocado, como efectivo del hostal que
tiene su cuenta bancaria. Colocado en el Banco, ingresa a la economa formal 373.
Dos ejemplos adicionales de la modalidad de fachada o de empresas de papel se
exponen en las siguientes citas:
() Empresas de fachada y cerca de 15 testaferros utiliz el cabecilla senderista Vctor
Quispe Palomino, (a) Jos, para insertar en el mercado financiero el dinero que
obtena producto del pago de cupos del narcotrfico y la tala ilegal de madera en la
zona del Valle de los Ros Apurmac y Ene (VRAE). De acuerdo con las investigaciones
policiales, Jos haba instalado una red para que, en exclusiva, se dedicara al lavado
de activos. El operativo Bokassa 2012 identific a 14 personas que, desde diversas
actividades, invertan los recursos que les entregaba el senderista para la compra de
bienes inmuebles o para la formacin de entidades comerciales. Se encontraron
373
183
indicios suficientes para sealar que el dinero con el cual se formaron las empresas
intervenidas (un total de 19) proviene de las ilcitas actividades del terrorista Jos.
Estas personas (los 10 intervenidos) no han podido explicar de dnde obtuvieron el
dinero para invertir en estas empresas ()374
Un total de 121 empresas nacionales y tres empresas extranjeras son investigadas
por presunto lavado de activos proveniente del narcotrfico contra varios integrantes
de la familia Snchez Paredes (). Segn consta en un documento emitido por la
Segunda Fiscala Provincial Especializada en Criminalidad Organizada, entre las
empresas involucradas figuran la Sociedad Minera de Responsabilidad Limitada la
Unin Cajamarca; Calcareos e Inversiones Amazonas EIRL; Transportes Prncipe Azul
SRL; Fortucal SRL; Limited Import Export SAC; Electropeso SRLTDA; SMRL Julio N 1 de
Trujillo; Consultores SRL e Importadora y Exportadora Camila EIRL (). Como resultado
del respectivo anlisis preliminar efectuado por la correspondiente unidad policial,
segn consta en el mismo documento de la citada fiscala, se ha logrado identificar a
los integrantes de la familia Snchez Paredes y la vinculacin con diversas personas
jurdicas a nivel nacional, las cuales se han ido constituyendo desde la dcada del 80,
habiendo financiado diversos negocios como minas, granjas, inversiones en bienes
races, empresas de transporte y otros375.
b)
A travs de entidades financieras: el lavado tipo pitufo o lavado

hormiga
Para evitar ser detectados por los controles preventivos y de deteccin de las entidades
financieras, las redes delincuenciales suelen utilizar el fraccionamiento de sumas elevadas
de dinero a otras de menor cuanta376, como un mecanismo destinado a no levantar
sospechas o que las mismas no sean percibidas por los agentes responsables del control de
estas operaciones, para lo cual utilizan varias personas que se encargan de hacer mltiples
transacciones que aisladamente no representan cuantas considerables, pero que en su
conjunto, constituyen grandes sumas.
374
http://peru21.pe/2012/04/21/actualidad/empresas-fachada-jose-lavaba-dinero-ilegal-2020981
http://www.andina.com.pe/Espanol/Noticia.aspx?id=5ET5N92HovA=
376
La legislacin peruana establece la obligacin de reportar a la Unidad de Inteligencia Financiera todas las
operaciones en efectivo y/o en instrumentos financieros que superen el equivalente en moneda nacional la
cantidad de US$ 10,000.00 (diez mil dlares americanos), con excepcin de las empresas de transferencia de
fondos, casinos, sociedades de lotera y casas de juego, incluyendo bingos, hipdromos, y sus agencias, que
deben registrar las transacciones a partir de dos mil quinientos dlares americanos (US$ 2,500.00) o su
equivalente en moneda nacional. Las operaciones que se realicen en una o varias oficinas o agencias del sujeto
obligado a reportar, durante un mes calendario, por o en beneficio de la misma persona, que en conjunto igualen
o superen cincuenta mil dlares americanos (US$ 50,000) o su equivalente en moneda nacional; o diez mil
dlares americanos (US$ 10,000) o su equivalente en moneda nacional en el caso de las empresas de
transferencia de fondos, casinos, sociedades de lotera y casas de juego, incluyendo bingos, hipdromos, y sus
agencias, se registrarn como una sola operacin. Esto est estipulado en el artculo 6 del Registro de
Operaciones del Reglamento de la Ley No 27693 - Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera en el
Per, aprobado por el Decreto Supremo 018-2006-JUS, del 25 de julio de 2006.
375
184
Bajo esta modalidad, los delincuentes crean numerosas cuentas en una, o en varias
entidades financieras, donde depositan y transfieren los fondos provenientes de las
actividades ilcitas precedentes. A este mecanismo de lavado de activos se le denomina
trabajo de pitufo o de hormiga y un caso que lo ejemplifica es conocido como Grupo
Velit:
El Ministerio Pblico formaliz denuncia contra 11 peruanos, 13 colombianos y dos
chilenos por formar parte de una organizacin de lavado de dinero que constituy
compaas de fachada en el estado norteamericano de Florida y en el paraso fiscal
de Antigua y Barbuda, un pequeo pas del Caribe. () Para los peritos de la Unidad
de Inteligencia Financiera (UIF), la organizacin internacional us dos modalidades de
lavado: el pitufeo y el arbitraje internacional de divisas. Desde el ao 2002, los
colombianos Franklin Antonio y Erick Alexander Ladino Leyton contactaron a
ciudadanos peruanos para transportar grandes volmenes de euros y dlares. La
conversin del dinero sucio al formal se haca mediante miles de depsitos menores a
los 10 mil dlares, en cuentas abiertas y alquiladas a cambio de una pequea
contraprestacin econmica a un supuesto grupo de pequeos inversionistas
colombianos. El dinero era retirado en efectivo en pesos colombianos mediante miles
de operaciones en cajeros automticos de ese pas ()377.
De la misma forma, el siguiente caso evidencia que el mecanismo del pitufeo no solo se
registra en Lima, sino tambin en las provincias del interior del pas. Al respecto, la siguiente
nota periodstica advierte la deteccin de 281 transacciones bancarias sospechosas
interrelacionadas desde la ciudad de Chiclayo hacia otros pases:
Doscientas ochenta y un transacciones financieras que se realizaron desde Chiclayo
(Lambayeque) hacia otros puntos del pas y desde Lima hacia Chiclayo y que fueron
calificadas como sospechosas por la polica de Chiclayo y de la Unidad de Inteligencia
Financiera, son investigadas.
Tras el decomiso de 39 kilos 500 gramos de clorhidrato de cocana hace cuatro das en
el cruce de Olmos en la Panamericana Antigua, los agentes advirtieron que una red de
narcotraficantes estara movilizando cantidades de dinero en lavado de activos, por lo
que comenzaron a analizar las transacciones bancarias, logrando detectar 281 con
montos fuera de lo normal. Un agente de la Divincri indic que se hace el seguimiento
a las transacciones con montos superiores a los 10 mil soles para detectar desde qu
ciudades se hicieron y hacia quines estn dirigidas y si son envos legales de dinero
()378.
377
http://www.larepublica.pe/10-06-2008/tentaculos-de-los-lavadores-de-dinero-del-grupo-velitllegan-florida-y-barbuda
378
http://www.rpp.com.pe/2012-05-01-policia-detecta-281-transacciones-bancarias-sospechosas-en-chiclayonoticia_477430.html
185
El Jefe de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF), Sergio Espinoza, destaca que la

modalidad de pitufeo en el lavado de activos no siempre es efectuada por personas que
conocen la magnitud de la grave problemtica delictiva de la que forman parte:
En general, la poblacin no es consciente de la implicancia y del crecimiento del
lavado de activos en nuestro pas. A veces, incluso, se usa personas para lavar y ellas
ni cuenta se dan por la total desinformacin que existe sobre este delito, otras
personas prestan sus nombres a cambio de un pago ()379.
c) A travs de operaciones en establecimientos no tradicionales: las casas de
cambio y las notaras
Otra modalidad utilizada por las redes criminales para lavar activos en el Per involucra a
las casas de cambio de dinero y a las notaras. Estas empresas y operadores constituyen
sectores que, en opinin de los especialistas, no han venido cumpliendo con alertar
debidamente a la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) acerca de las operaciones
sospechosas que podran implicar casos de lavado de activos. El siguiente caso ejemplifica
este mecanismo y vincula a casas de cambio de dinero de la ciudad de Lima con el lavado
de dinero por parte de mafias colombianas:
() los detenidos en Lima recibieron dinero, lo lavaron y cobraron por ello el 1% (unos
10 mil dlares) por cada operacin de un milln de dlares que se realizara en sus
casas de cambio. Los encargados de los pagos eran los hermanos colombianos Ladino
Leyton, quienes a su vez trabajaban con un personaje identificado por la polica
peruana como Jorge Jimnez Urrego. Este y otros personajes detenidos en Colombia
encabezaban una organizacin dedicaba al lavado de dinero, segn la acusacin de la
Direccin Antinarcticos de este pas, al servicio de paramilitares y terroristas de las
FARC.
Ambos hermanos (tambin procesados en el Segundo Juzgado del Crimen de Santiago)
son piezas de una enmarcada red de casas de cambio en Lima, Bogot, Santiago y Los
ngeles que blanquearon el dinero que se produce en Colombia gracias al
narcotrfico. Los hitos de la operacin multinacional, que se inicia el 2002, son los
siguientes: el descubrimiento de la modalidad que usaban los peruanos (Alejandro
Jara era solo uno de ellos) de Amasban y de Money Express para trasladar dinero a
Chile. Tambin con las detenciones en Chile, en marzo del ao pasado, del Clan Mazza,
ciudadanos de este pas y dueos de la casa de cambio Turismo Costa Brava y Andino
Ocho, que fueron involucradas como las empresas peruanas. ()380.
379
Entrevista a experto Sergio Espinoza Chiroque, jefe de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF).
http://elcomercio.pe/edicionimpresa/html/2008-05-23/allanan-casas-cambio-lima-lavar-dinero-mafiascolombianas.html
380
186
El Jefe de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF), Sergio Espinoza, confirma que las casas
de cambio son establecimientos muy importantes para la deteccin preventiva de posibles
casos de lavado de activos en el Per, respecto de las cuales sostiene:
Si se hace un registro de una persona que ha hecho una operacin de cambio, y no
puede explicar de dnde sac la plata para comprar los dlares, la casa de cambio
debe hacer un reporte a la UIF para su investigacin (). El primer paso en la
supervisin de las operaciones de las casas de cambio es que se inscriban en el
registro que ha abierto la SBS. Hasta ahora, han solicitado su inscripcin unas 200
casas de cambio, pero el nmero de establecimientos es mucho mayor. Anunci que
el resto del ao, la UIF proceder con mano ms dura a impulsar la inscripcin de las
casas de cambio, pues de no hacerlo, pueden ser multadas o incluso cerradas (). El
ltimo registro de casas de cambio data del ao 1990, el mismo que estuvo a cargo
del Banco Central de Reserva (BCR). Los cambistas individuales tambin estn
obligados a inscribirse ante la SBS, y a registrar todas las operaciones por encima de
los US$ 1 000381.
En cuanto a los notarios382, se observa que actualmente hay una tendencia en la regin
latinoamericana por destacar y normar el rol que estos funcionarios tienen en la prevencin
del lavado de activos, verificndose propuestas normativas para regular este aspecto en
Mxico, Colombia, Nicaragua y otros pases. En el caso del Per, existen casi 600 notarios a
nivel nacional383, quienes juegan un papel fundamental en la constitucin legal de las
empresas, y en conferir autenticidad y legalidad a las operaciones comerciales ms
importantes de las personas jurdicas y naturales. Ciertamente, las notaras acceden a
informacin privilegiada acerca del desenvolvimiento de los rubros econmicos y
financieros ms importantes del pas, tales como el sector inmobiliario, donde se presume
que se presentara parte de la problemtica del lavado de activos.
La necesidad de una mayor participacin de los notarios en la prevencin de las operaciones
sospechosas de lavado de activos fue destacada en el ao 2008 por el Grupo de Accin
Financiera Internacional de Sudamrica GAFISUD, que en su informe de evaluacin del
Per sostuvo lo siguiente:
Se ha informado que el Consejo del Notariado, que depende del Ministerio de
Justicia, viene trabajando en la modificacin de la Ley del Notariado y de su
reglamento, cuyo proyecto presentar al Despacho Ministerial, comprendindose
381
http://www.larepublica.pe/09-10-2012/casas-de-cambio-tienen-plazo-para-registrarse-hasta-el-proximo-23de-octubre
382
Cabe mencionar que en cuanto al rol de los notarios el artculo 9-A de la Ley No 27693, incorporado por la
Quinta Disposicin Complementaria Modificatoria del Decreto Legislativo 1106, establece que los notarios
estn bajo supervisin de la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de
Pensiones (SBS), a travs de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) del Per.
383
En el Anuario Estadstico del Sector Justicia 2013 -Ministerio de Justicia y Derechos Humanos (MINJUS)
se indica que en diciembre de 2013 hubo 529 notarios a nivel nacional. http://issuu.com/minjusperu/docs/anuario_2013
187
complementariamente en tal alcance, la expedicin de la regulacin especfica

antilavado para su cumplimiento por parte de los Notarios del pas, en base a la
normativa ALA/CFT vigente en el Per384.
d) A travs de casinos y salas de mquinas tragamonedas
Los casinos y las salas de mquinas tragamonedas constituyen otro rubro que
aparentemente es utilizado por las redes delincuenciales para lavar activos, mediante la
simulacin de ingresos como producto de sus actividades legales, as como a travs de la
recepcin y transferencia de fondos desde y hacia el extranjero. Un caso que ejemplifica
este mecanismo es la investigacin contra Wilfredo Oscorima Nez por lavado de activos
proveniente de la explotacin ilegal de tragamonedas:
() Desde los aos noventa, Wilfredo Oscorima Nez, de 50 aos, est vinculado a
la explotacin de salas de tragamonedas en Lima. Se suele presentar como benefactor
y empresario de profesin, ha creado por lo menos cinco compaas de diversos
rubros, tiene tres lujosos vehculos y posee cinco propiedades en Lima y Caete
registradas a su nombre, entre ellas, un departamento en San Isidro y una residencia
en Rinconada del Lago (La Molina), segn los Registros Pblicos. Sin embargo, la
fiscala y la procuradura lo investigan por lavado de activos provenientes de la
explotacin ilegal de tragamonedas. ()385.
4.3 Estratificacin o intercalacin de dinero en efectivo o medios de pago
En este eslabn, el proceso de lavado de activos se desliga de los fondos ilcitos que le dieron
origen, generando para ello un complejo sistema de encadenamiento de transacciones
econmico-financieras, encaminadas a eliminar la huella contable de los fondos ilcitos. De
acuerdo a la bibliografa especializada, en esta etapa se verifican tres actividades para lavar
los activos: i) convertir el dinero en efectivo en instrumentos de pago, ii) la reventa de los
bienes adquiridos con los recursos en efectivo, y iii) la transparencia electrnica de
fondos386.
a) Conversin del dinero en efectivo en otros instrumentos de pago
Consiste en disfrazar el dinero de procedencia ilegal, convirtindolo a diversos
instrumentos financieros, ello con el objetivo de legitimarlo como activos lcitos. Este tipo
de operaciones facilita el transporte de los recursos ilegales entre varias entidades
Grupo de Accin Financiera Internacional de Sudamrica, Informe de Evaluacin Mutua Anti Lavado de
Activos y contra el Financiamiento del Terrorismo (3ra Ronda) 2008, p. 66.
384
385
http://elcomercio.pe/peru/830599/noticia-oscura-fortuna-presidente-regional-ayacucho
386
Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional (USAID). Aspectos dogmticos,
criminolgicos y procesales del Lavado de Activos. Repblica Dominicana, 2005.
188
financieras, incluso situadas en diferentes pases. Sobre esta modalidad, el experto Sergio
Espinoza, jefe de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF), precisa:
La Factura Negociable constituye un nuevo ttulo valor a la orden, que comprende
a la factura comercial y a los recibos por honorarios profesionales, transmisible por
endoso que se origina en la compraventa u otras modalidades contractuales de
transferencia de propiedad de bienes o en la prestacin de servicios e incorpora el
derecho de crdito respecto del saldo del precio o contraprestacin pactada por las
partes, y que est diseada para facilitar el acceso al crdito de las Mypes, adems
de facilitar la formalizacin y bancarizacin de las pequeas y medianas empresas y
por ende, de diversas actividades econmicas.
Sin embargo, por el alto nivel de circulacin que podran tener estas operaciones,
principalmente en el sistema financiero, es necesario dotar de seguridad al trfico
comercial y, por ende, adoptar las medidas necesarias que eviten la exposicin al
lavado de activos y otros delitos graves, con medidas adecuadas del control delictivo.
Debemos tomar conciencia de lo que significan estos delitos y por ello debemos
proteger nuestras actividades comerciales de verse expuestas a ser utilizadas por el
lavado de activos y financiamiento del terrorismo387.
b) Adquisicin de bienes inmuebles y otros
Como advertimos al analizar la primera etapa del proceso de lavado de activos, uno de los
mecanismos utilizados por las redes delincuenciales para lavar activos es la adquisicin de
bienes, de tal forma que se oculta el dinero ilegalmente obtenido y se otorga estabilidad
a la respectiva inversin econmica. En el caso del Per, esta problemtica se refleja
especialmente en la adquisicin de hoteles, terrenos y edificios, entre otros bienes
correspondientes al sector inmobiliario, as como en la adquisicin de autos, camionetas y
camiones.
Sobre esta modalidad para el lavado de activos, el fiscal Jorge Chavez Cotrina sostuvo:
Hostales y casas de juego estn proliferando en Lima y sus alrededores y las
autoridades tienen indicios de que funcionaran como mquinas lavadoras de dinero
() En Lima est creciendo el nmero de hostales con habitaciones de entre US$10 y
US$30 la noche, que permanecen repletos a diario segn los libros de registro que
entregan a la polica pero que, al ingresar a ellos, se ven parcialmente vacos. El
negocio es redondo? No! Estn lavando dinero!388
Revista Anlisis Tributario, Perspectivas de la Lucha contra el Lavado de Activos y Financiamiento del
Terrorismo - Entrevista a Sergio Espinosa Chiroque, Superintendente Adjunto de la Unidad de Inteligencia, ISSN 2 2074109X, N 281, AELE, junio de 2011, p. 11.
388
Entrevista al fiscal Chavez Cotrina, del 6 de junio de 2013, http://elcomercio.pe/economia/peru/operacionessospechosas-lavado-dinero-aumentaron-80-desde-2011-noticia-1586381
387
189
La aplicacin del nuevo Cdigo Procesal Penal ha permitido la condena de responsables del
lavado de activos bajo la modalidad de adquisicin de bienes inmuebles. La siguiente cita
da cuenta de ello.
A seis aos de prisin efectiva fue condenado Efemio Bao Romero por el delito de
estafa, falsedad genrica y asociacin ilcita para delinquir por tramitar ilegalmente
pensiones de jubilados en Huaura, contra la Oficina de Normalizacin Previsional
(ONP), en lo que constituye la primera sentencia condenatoria por lavado de activos
a travs del nuevo Cdigo Procesal Penal ().
El individuo adquiri y edific tres inmuebles que fueron puestos a nombre de sus
familiares. Este hecho origin una investigacin por el delito de lavado de activos,
que tambin involucraba a otras personas que perteneceran a una organizacin
criminal dedicada a estafar a la ONP ().
Se orden tambin el decomiso a favor del Estado de una casa, un complejo
deportivo y un hotel valorizados en dos millones de nuevos soles aproximadamente.
Las propiedades fueron adquiridas con dinero ilcito por el sentenciado389.
Entre los aos 2013 y 2014 se registraron importantes denuncias contra polticos por el
delito de lavado de activos, entre ellos dos Congresistas de la Repblica y un ex Presidente,
encontrndose todas ellas en la etapa de investigacin. Adems, en el ao 2014 se detect
una compleja red articulada dedicada a las estafas y al lavado de dinero, liderada por el
empresario Rodolfo Orellana, la misma que tendra fuertes vnculos con diversas
autoridades del Estado. La siguiente cita brinda detalles de este caso.
Al menos, desde el 2004, el abogado y empresario inmobiliario Rodolfo Orellana
Rengifo dirigira una organizacin dedicada a apoderarse de inmuebles y terrenos
de particulares y de instituciones del Estado mediante deudas y procesos de
liquidacin simulados, documentos falsos y arbitrajes fraudulentos ().
Paralelamente, Orellana manejara una red de empresas con las cuales
blanqueara dinero obtenido con esas actividades ilcitas y probablemente, de
fondos provenientes del negociado del narcotrfico y el trfico de tierras y de
personas con operaciones bancarias que llegan hasta Panam y China. Esto es lo
que seala una larga investigacin de la fiscala que se remonta al 2005, cuando la
procuradura del Ministerio de Educacin descubri que se estaba apropiando de
terrenos en San Borja destinados a la construccin de colegios.
Nota de Inforegin, Primera sentencia por lavado de activos con el nuevo CPP se efecta en Huaura.
http://www.inforegion.pe/portada/107896/primera-sentencia-por-lavado-de-activos-con-el-nuevo-cpp-seefectua-en-huaura/
389
190
En 2009, la Procuradura de Lavado de Activos, a cargo de la doctora Julia Prncipe,

tom la investigacin al detectarse que el caso era complejo y que las vctimas de
las operaciones de Orellana se multiplicaban por todo el pas. El Scotiabank,
el Hospital Hermilio Valdizn, la Fundacin por los Nios del Per, Alianza Lima, la
Municipalidad de La Victoria (), la SBS y la Sunat, estn entre sus vctimas ().
Las actividades cuestionables de la organizacin de Orellana fueron creciendo. Por
un lado, jueces, notarios y registradores pblicos negligentes que avalaban
documentos de dudosa originalidad o paralizaban los intentos de investigar sus
actividades. Por otro lado, las conexiones del empresario con personajes pblicos
como el congresista Heriberto Bentez y el coronel PNP (r) Benedicto Jimnez Baca,
con quienes form las Asociaciones Civiles Juez Justo, con programas en radio,
televisin, una revista, y Unidos Contra el Narcotrfico y el Lavado de Activos
(Ucona).
En 2010, Orellana, a travs de su Cooperativa de Ahorro y Crdito para Empresas
Exportadoras, Coopex, firm un convenio con la mesa directiva del parlamento
para prestar dinero a los trabajadores del legislativo.
En 2011, uno de los directivos de esta cooperativa, Daniel Ramsay Romero, fue
nombrado como el principal asesor del fiscal de la Nacin, Jos Pelez390.
c) Transferencia electrnica de fondos
Mediante este proceso, se facilita el desplazamiento de los recursos de origen ilcito a
diversas cuentas bancarias en el Per y en e extranjero, con el propsito de despistar a las
autoridades acerca de la procedencia de ese dinero. La literatura especializada seala que,
generalmente, estas transferencias son realizadas a entidades ubicadas en parasos fiscales
o pases en vas de desarrollo que presentan debilidades de cara al lavado de activos. La cita
que sigue a continuacin, correspondiente a un caso reportado por la Unidad de Inteligencia
Financiera (UIF), ejemplifica esta modalidad delictiva:
Recientemente, la UIF report otro caso de lavado de activos en el que estuvo
involucrado el pisco, nuestra bebida bandera. La historia parece simple. Una
empresa local reciba transferencias del extranjero, por concepto de exportaciones.
Hasta all nada raro. Pero las transferencias se empezaron a incrementar en cada
pedido. All lleg la primera sospecha. A este detalle se sum el hecho de que la
empresa no tena experiencia en la produccin de los productos que exportaba.
La compaa, cuyo nombre no fue revelado, simulaba exportaciones cumpliendo con
los requisitos establecidos por la ley, a cambio reciba el pago por sus productos e
incluso el adelanto de dinero.
Artculo periodstico As opera la red de Rodolfo Orellana, publicado en el Diario La Repblica
http://www.larepublica.pe/22-06-2014/asi-opera-la-red-de-rodolfo-orellana
390
191
El comprador se ubicaba en Estados Unidos, all deba llegar el pisco peruano hecho
en Ica; pero desde aqu salan botellas, pero de agua391.
4.4. Integracin o inversin de dinero en efectivo
Este eslabn del delito de lavado de activos comprende la integracin de los fondos en la
economa legtima. Es decir, una vez que el dinero ya ha sido colocado y estratificado, los
fondos vuelven al circuito financiero legal mezclados y/o confundidos con otros elementos
lcitos, dndole apariencia de licitud y permitiendo al lavador disfrutar de su riqueza
ilegalmente generada.
En esta fase, parte de la ganancia es reinvertida en nuevos delitos, o en asegurar la
impunidad de los mismos. El siguiente grfico seala las modalidades o tipologas antes
descritas, segn la informacin de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) entre enero del
2007 a abril de 2014.
TABLA No. 9
Monto total involucrado en lavado de activos por tipologas, enero 2007- abril 2014392
TIPOLOGA
N
DE
IIF
TOTAL
MILLONES
US$
Depsitos y/o transferencias fraccionadas de dinero ilcito o no justificado (1)

Uso de recursos ilcitos o no justificados destinados u obtenidos de la inversin en el sector minero
(oro ilegal y otros minerales)
Utilizacin de empresas de fachada
Arbitraje cambiario nacional y/o internacional o mediante transporte de dinero ilcito o no justificado
(2)
Uso de identificacin o documentos falsos o utilizacin de testaferros (3)
Fondos ilcitos o no justificados canalizados a travs de productos o instrumentos financieros y/o
de inversin (4)
Reclutamiento de personas para realizar operaciones financieras por encargo Pitufeo
Transferencias remitidas o recibidas al/del exterior producto de exportaciones o importaciones
ficticia de bienes, no concordantes o relacionadas a mercancas sobrevaloradas (5)
Utilizacin de fondos ilcitos o no justificados para disminuir el endeudamiento o capitalizar
empresas legitimas (6)
Uso de recursos ilcitos o no justificados en la adquisicin de bienes muebles e inmuebles (7)
Uso de recursos ilcitos o no justificados destinados a la inversin en el sector construccin o
inmobiliario (8)
Inversin extranjera ficticia en una empresa local con fondos ilcitos o no justificados (9)
Utilizacin de organizaciones sin fines de lucro para el lavado de dinero
67
1,529
8
97
1,507
896
31
30
861
755
121
16
487
371
33
308
9
14
51
37
22
3
2
33
28
5
391
http://gestion.pe/noticia/755670/hasta-pisco-usado-lavar-dinero
(1) Transferencias Fraccionadas de Dinero ilcito a travs de giros internacionales y Transferencias a travs
de ETF. (2) Trasporte fsico de dinero ilcito para conversin de moneda y Arbitraje cambiario internacional
mediante transporte de dinero ilcito. (3) Uso de identidades falsas, documentos o testaferros. (4) Productos
Financieros y de inversin susceptibles de ser usados para operaciones de Lavado de Activos. (5) Exportacin
o importacin ficticias de bienes o mercancas sobrevaloradas y Sobrevaloracin de mercancas. (6) Utilizacin
de fondos ilcitos para disminuir el endeudamiento o capitalizar empresas legitimas. (7) Uso de recursos ilcitos
destinados a la adquisicin de bienes muebles. (8) Uso de recursos ilcitos destinados a la inversin en el sector
inmobiliario. (9) Inversin extranjera ficticia en una empresa local con fondos ilcitos.
392
192
Uso de sistemas piramidales

Otros
No identificada
Total
2
132
69
2
1,813
931
656
9,614
Fuente: Superintendencia de Banca, Seguros y AFP. Informacin estadstica. Unidad de Inteligencia Financiera
del Per. Enero del 2007 a abril del 2014, p. 9.

En el marco conceptual y el anlisis de los delitos comprendidos en este estudio, hemos
referido que la delincuencia organizada aplica diversos medios para concretar sus objetivos,
protegerlos u ocultarlos. La corrupcin es advertida como el principal medio empleado por
las redes criminales para perpetrar el lavado de activos; en efecto, de todos los delitos
cometidos por la delincuencia organizada, el lavado de activos es el que se vinculara ms
estrechamente con la corrupcin. La siguiente cita detalla esta preocupacin:
Considero que los lavadores encuentran nichos de corrupcin en un sinnmero de
situaciones y cosas. Por qu? Esa es la pregunta forzada, porque encuentra un
Estado dbil, donde el caldo de cultivo es la corrupcin, pero tambin la indiferencia
de los actores que deberamos trabajar ms unidos para enfrentar este fenmeno
(). El lavado de activos es muy poderoso, tiene un gran poder econmico y se est
infiltrando en nuestra institucionalidad, es un riesgo para la institucionalidad,
incluso, llegara a decir, para la gobernabilidad del pas393.
Por su parte, el Plan Nacional de Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del
Terrorismo (Plan Nacional ALA/CFT) destaca la corrupcin y la infiltracin en el poder
poltico por parte del crimen organizado:
() la acumulacin de riqueza en manos del crimen organizado puede contaminar
procesos electorales, permitir el acceso al poder poltico de criminales y degradar la
calidad institucional y democrtica de los pases.
El desborde de dicha amenaza puede incluso poner en riesgo la capacidad del Estado
para dar respuesta a los problemas de seguridad que el crimen organizado trae
aparejados, comprometiendo la seguridad ciudadana, el control de fronteras, y
poniendo en jaque la gobernabilidad y estabilidad misma de los sistemas
polticos394.
Sobre la corrupcin y el poder poltico como medios utilizados por la delincuencia
organizada para el lavado de activos, el experto Sergio Espinoza, Jefe de la Unidad de
Inteligencia Financiera (UIF), sostiene:
393
394
193
Los posibles actos de corrupcin de funcionarios pblicos lideran, luego del trfico
ilcito de drogas los delitos que originan el lavado de dinero o activos (). Los
funcionarios pblicos son personas expuestas polticamente dentro de la legislacin
anti lavado, de tal modo que los bancos, y dems sujetos obligados a informar a la
UIF, deben tener particular cuidado en conocer al cliente cuando este es un personaje
que tiene un rol poltico395.
En esta misma perspectiva, la Procuradora Antidrogas, Sonia Medina Calvo, resalta el uso
del poder poltico como un mecanismo perpetrado por la delincuencia organizada para
lavar activos. Al respecto, destaca un caso que ejemplificara esta situacin:
Son varios personajes polticos que son investigados por lavado de activos, como es
el caso del suspendido alcalde de Coronel Portillo Luis Valdez (). Esa es parte de las
estructuras, de las organizaciones, de lo que ellos aspiran a llegar, es decir al poder
total396.
Respecto a la violencia, sta no se visualiza como una caracterstica evidente del delito de
lavado de activos; por el contrario, pareciera ser que la amplia sensacin que existe en los
expertos acerca de la gravedad del lavado de activos en el Per no se refleja en un
fenmeno abiertamente violento. En este sentido, este estudio confirma la naturaleza
oculta de esta problemtica. No obstante, la experta Sonia Medina Calvo opina que la
violencia s tiene una relacin con el lavado de activos y sostiene:
Para lavar, se trafica drogas, armas; para lavar, se mata; para lavar, se falsifica; para
lavar, se cuestiona y debilita el Estado y sus instituciones. Desde esta perspectiva, la
gravedad del lavado de activos refleja violencia397.
6. La vinculacin del lavado de activos con otros delitos
Es claro que el lavado de activos es el eslabn final y comn en la cadena de valor de todos
delitos perpetrados por las redes delincuenciales organizadas, tales como el trfico ilcito
de drogas, la trata de personas, la minera ilegal, el trfico de armas, entre otros. No
profundizaremos en estos vnculos, pues este tema ha sido abordado en los captulos
anteriores. Sin embargo, a continuacin presentamos algunos casos que reafirman estas
relaciones entre el lavado de activos y los delitos precedentes:
El siguiente caso da cuenta de los vnculos del trfico ilcito de drogas con el lavado de
activos.
395
http://www.perutoplawyer.com/v2/index.php?option=com_content&view=article&id=1030:us-81millones-involucrados-en-informes-de-inteligencia-financiera&catid=55:economia&Itemid=82
396
http://www.larepublica.pe/22-09-2009/sonia-medina-cierta-parte-del-narcotrafico-tiene-poder-politico
397
194
() Luis Valdz Villacorta es procesado de lavar unos 71 millones de dlares de

actividades producto del narcotrfico, por lo que se han intervenido ocho residencias,
edificios donde funcionan sus empresas, dos hoteles, tres grifos y 55 embarcaciones
fluviales. Igualmente se han intervenido 184 motos, 6 autos, 32 camionetas, 42
camiones y maquinaria pesada diversa que servir para el pago de la reparacin civil
()398.
El siguiente caso detalla la relacin entre minera ilegal y el lavado de activos:
() Se revel los negocios secretos de los personajes ubicados en la cadena inicial del
comercio del oro que proviene de la extraccin ilegal: el grupo familiar dirigido por
Cecilio Baca Fernndez, su esposa Gregoria Casas Huamanhuillca y sus hijos Pedro,
Marco, Jos Luis, Yonny, Maruja, Cecilio y Violeta. Este clan se asent en las
localidades de Puerto Maldonado y Huepetuhe en los aos 70, y desde entonces cre
un emporio econmico en la zona. Los Baca tienen negocios en Madre de Dios y el
Cusco, en los rubros de hoteles de turismo, grifos de venta de combustible, transporte
de carga, y venta de repuestos de maquinaria pesada y minera.
El clan Baca Casas no es el nico que se encuentra bajo investigacin. Sin embargo,
ellos han sido los primeros en ser denunciados por la gran cantidad de oro que extraen,
aun cuando esto no se ve reflejado en las cantidades que anualmente declaran ante
el Minem. Por ejemplo, este grupo y sus empresas (que tienen ms de 7.500 hectreas
repartidas en 17 concesiones) declararon que el 2011 solo extrajeron 40.756 gramos
de oro. Pero esto no se condice con los negocios que los Baca Casas han realizado en
los ltimos aos.
Las pesquisas ahora prometen extenderse al resto de niveles de la cadena de la
minera ilegal. Ayer le toc el turno a Luis Zavaleta Vargas, dueo de Universal Metal
Trading y hoy ex director general de Hidrocarburos del Minem, que tiene dos
sucursales en Huepetuhe y Puerto Maldonado (Madre de Dios), zona donde el 99% de
la extraccin de oro es ilegal. Zavaleta dice que solo compran material aurfero en
Lima. l labor en el Minem desde 1998, primero en calidad de asesor y luego como
director de Hidrocarburos, y al mismo tiempo vio crecer la fortuna de la empresa que
dirige con su hermano Jorge Zavaleta, desde 1999.
Trascendi que se investiga una probable relacin entre la extraccin y venta de oro
que realiza la familia Baca Casas con el material aurfero que finalmente enva al
extranjero la empresa de Zavaleta. Fuentes judiciales dijeron que la denuncia de la
Procuradura de Lavado de Dinero contra el grupo familiar de Huepetuhe es la primera
que se presenta contra un grupo de mineros ilegales. Ahora el Ministerio Pblico
enviar el caso a las fiscalas de crimen organizado ()399.
398
399
http://www.larepublica.pe/25-02-2011/fiscalia-investiga-cuarenta-empresas-de-luis-valdez
http://elcomercio.pe/politica/1395129/noticia-denuncian-blanqueo-mayores-extractores-oro-ilegal-pais
195
Cabe mencionar que entre los aos 2012 y 2014, las estadsticas relacionadas con el lavado
de activos producto de la minera ilegal, se han incrementado ostensiblemente y ello ha
sido detectado por el Estado. La siguiente nota brinda informacin estadstica oficial sobre
los vnculos entre la minera ilegal y el lavado de activos.
La Superintendencia de Banca y Seguros (SBS) detect que, entre agosto del 2012
y enero del 2014, el lavado de activos por la minera prohibida aument 49,6%, en
tanto el blanqueo de dinero proveniente del narcotrfico en el mismo perodo
solo creci 5,9%.
Los montos son alarmantes. El dinero lavado como producto de la extraccin ilegal
de oro detectado por la SBS pas de US$1.019 millones a US$1.525 millones solo
en esos 18 meses. En contraste, el capital blanqueado por el trfico de drogas en
el mismo perodo pas de US$4.910 millones a US$5.200 millones.
En el Per, segn especialistas consultados por El Comercio, se dan las condiciones
para que el lavado de dinero por la explotacin ilegal de oro (19% del total) supere
en un mediano plazo al del envo de drogas, que representa el 63,4% del total400.
Segn Flavio Mirella, Director de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el
Delito, la facilidad para hallar reservas aurferas en nuestro pas, hace ms lucrativa esta
modalidad y en consecuencia, obliga a los grandes clanes ilegales de mineros a blanquear
sus ganancias. Dicho especialista expresa su preocupacin sobre este tema e indica lo
siguiente:
El potencial para que la minera ilegal se expanda es mayor que el del cultivo de
coca. La zona donde se produce esta hoja tiene ciertas caractersticas geogrficas,
fciles de detectar. Pero el pas tiene reservas aurferas esparcidas por la costa, la
selva y sierra. Ello significa que si ingresramos en una fiebre del oro sin control,
habr una mayor actividad ilegal de lavado de activos. Existe la posibilidad de que
se expanda, pues estn dadas las condiciones401.
Finalmente, el caso que se expone a continuacin detalla la relacin entre la trata de
personas y el lavado de activos.
() La investigacin seala que los Pablo Santos utilizan sus night clubs La Estacin,
La Anaconda, Las Rocas, El Naranjito, adems del hotel Las Fraguas, para dedicarse al
meretricio clandestino utilizando mujeres, entre ellas menores de edad. Susana Santos
dice el expediente policial es propietaria de varios prostbulos y se dedica en forma
Artculo de Juan Pablo Len Almenara, Lavado de dinero de la minera ilegal crece a ritmo acelerado,
publicado en Diario El Comercio, 12 de mayo de 2014, pgina web: http://elcomercio.pe/peru/pais/lavadodinero-mineria-ilegal-crece-ritmo-acelerado-noticia-1728807
401
Ibdem.
400
196
habitual a favorecer la prostitucin, convirtindola en su modo de vida y fuente de

ingreso econmico. Ha formado una organizacin con toda su familia.
Es sobre la base de esta ilcita actividad que las autoridades bajo la direccin del fiscal
Walter Milla iniciaron, en abril de 2009, la investigacin por lavado de activos. Tras
un ao de peritajes, la pareja no ha logrado explicar de dnde provino el dinero con el
que adquirieron cinco viviendas y cuatro automviles, adems del que tienen
depositado en sus abultadas cuentas bancarias. A esto, se aaden los bienes de su
hijo, Yovani Pablo Santos (33), quien adquiri, entre 2005 y 2009, cuatro propiedades
por US$214 209 y su cuenta bancaria registra, entre 2007 y 2008, depsitos que
suman US$383 385402.
7.
De acuerdo a los datos de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF), entre enero de 2007 y
abril de 2014, el lavado de activos en el Per ascendi a US$ 9 614 millones. Los principales
delitos precedentes con el lavado de activos son el trfico ilcito de drogas y la minera ilegal.
El siguiente grfico presenta este detalle:
TABLA No. 10
Monto involucrado en los informes de la Unidad de Inteligencia Financiera, segn
el tipo de delito precedente, enero 2007 a abril 2014
N DE IIF
TOTAL
MILLONES
US$
Trfico ilcito de drogas

Minera ilegal
Defraudacin de rentas de aduanas / contrabando
Corrupcin de funcionarios
Defraudacin tributaria
Estafa / fraude
Proxenetismo
Enriquecimiento ilcito
Financiamiento del Terrorismo
Delitos contra la administracin pblica
Trata de personas
Secuestro
Delitos contra el patrimonio agravados
Trfico ilcito de migrantes
Delitos contra los derechos intelectuales
258
11
31
82
44
21
9
8
16
4
3
1
2
6
1
5,205
2,888
299
203
166
162
26
16
7
5
2
2
1
1
1
Otros
159
630
656
9,614
POSIBLE DELITO VINCULADO
Total
Fuente: Unidad de Inteligencia Financiera del Per.
402
http://peru21.pe/noticia/456508/primer-caso-lavado-dinero-proxenetismo
197
198
8. Respuesta del Estado ante la problemtica descrita

Analizaremos la respuesta del Estado frente a la problemtica del lavado de activos como
fenmeno de la delincuencia organizada. Los puntos que abordaremos son el mbito
normativo, la institucionalidad, la fiscalizacin y el control preventivo, la investigacin y
persecucin penal, y el control penitenciario. Cabe destacar que el Plan Nacional de Lucha
contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo reconoce las siguientes
etapas en la respuesta del Estado frente al lavado de activos: i) prevencin, ii) deteccin y
iii) represin penal.
8.1 En el mbito normativo
Al iniciar el anlisis de este captulo sobre el lavado de activos en el Per, sealamos que la
legislacin en la materia data de los aos 90s, verificndose un importante avance en la
materia a partir del ao 2007. Recientemente, entre los aos 2012 y 2014 se registraron un
conjunto de leyes y reglamentaciones orientadas a fortalecer la lucha contra el lavado de
activos, destacando el Decreto Legislativo No 1106. A continuacin comentamos estos
avances e innovaciones.
En primer lugar, el Decreto Legislativo No 1106, de abril de 2012, modifica la Ley No
27693403 Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera y la Ley No 27806 - Ley de
Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica, estableciendo una nueva normativa
sustantiva y procesal orientada a enfrentar el lavado de activos y otros delitos relacionados
con la minera ilegal y el crimen organizado.
El Decreto Legislativo No 1106 tambin corrobora la autonoma del delito de lavado de
activos, con lo cual se busca superar las dudas y dificultades que tenan algunos operadores
del sistema de justicia penal para identificar y relacionar el lavado de activos con el
respectivo delito precedente. En este contexto, la nueva norma buscara hacer efectiva la
persecucin penal del lavado de activos sin necesidad que los delitos que dieron origen al
dinero ilcito hayan sido descubiertos, se encuentren sometidos a investigacin, proceso
judicial o hayan sido previamente objeto de prueba o de sentencia condenatoria.
Entre las principales innovaciones del Decreto Legislativo No 1106, se encuentra la
incorporacin al tipo penal de este delito, a los actos de transporte, traslado, ingreso o
salida por territorio nacional de dinero o ttulos valores de origen ilcito. Estas nuevas
formas delictivas se suman a los puntos ya contemplados en la norma modificada, relativos
a los actos de conversin y transferencia, y los actos de ocultamiento y tenencia.
403
La Ley No 27693 - Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) fue modificada por las Leyes
No 28009 y No 28306, Mediante la Ley No 29038, del 12 de junio de 2007, la UIF fue incorporada a la
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones (SBS).
199
Adems, el Decreto Legislativo No 1106 promueve la investigacin del lavado de activos,

para lo cual dispone que el fiscal pueda solicitar al juez el levantamiento del secreto
bancario, de las comunicaciones, la reserva tributaria y la reserva burstil404. Cabe precisar
que durante los ltimos aos, uno de los requerimientos pblicos de la Unidad de
Inteligencia Financiera (UIF), para potenciar sus capacidades de anlisis fue el acceso a la
informacin bancaria y tributaria, por tratarse de un estndar internacional para este tipo
de unidades. Sin embargo, para aplicar esta medida en el Per se requerira una
modificacin constitucional, as como un conjunto de acciones orientadas a asegurar la
reserva de la informacin, por lo cual el legislador peruano, con la aprobacin del Decreto
Legislativo No 1106 opt por mantener esta prerrogativa a una solicitud fundamentada por
parte de los fiscales ante los rganos judiciales.
El Decreto Legislativo No 1106 seala que el fiscal y el Procurador Pblico pueden solicitar
al juez la interceptacin, la incautacin y la ulterior apertura de todo tipo de
correspondencia que reciba o remita el imputado, as como la interceptacin y grabacin
de comunicaciones telefnicas, radiales, electrnicas u otras formas de comunicacin,
cuando existan suficientes elementos de conviccin de la presunta comisin del delito. Se
precisa que tales medidas se deben realizar de manera estrictamente reservada y sin
conocimiento del afectado, por lo que la orden judicial se debe emitir solo cuando sea
indispensable y necesaria para el debido esclarecimiento de los hechos investigados. Cabe
destacar que algunas de estas medidas ya estn contempladas en el nuevo Cdigo Procesal
Penal; no obstante, su regulacin especfica para el lavado de activos es positiva.
Entre las acciones destinadas a ejercer un mayor control sobre el movimiento econmico
de la delincuencia organizada dedicada al lavado de activos, el Decreto Legislativo No 1106
penaliza la omisin de comunicacin de las operaciones sospechosas y sanciona el retardo
en la entrega de informacin. Asimismo, la norma en cuestin confiere un conjunto de
facultades a la Unidad de Inteligencia Financiera.
Finalmente, el Decreto Legislativo No 1106 prescribe los beneficios penitenciarios de
redencin de la pena por el trabajo y la educacin, semilibertad y liberacin condicional
cuando el ilcito provenga de la minera ilegal, trco ilcito de drogas, terrorismo,
secuestro, extorsin o trata de personas.
Dada la situacin descrita en este informe acerca de la aguda problemtica del lavado de
activos en el pas y las debilidades del Estado para controlarla, tcnica u operativamente,
consideramos que las aclaraciones e innovaciones introducidas en el Decreto Legislativo No
1106 son apropiadas y necesarias.
404
Cabe precisar que uno de los requerimientos pblicos de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) para
potenciar sus capacidades de deteccin de operaciones sospechosas y de anlisis, fue el levantamiento del
secreto bancario y tributario directamente para esta unidad, por considerarse como una medida que podra
contribuir a optimizar su trabajo de anlisis integral de las posibles personas naturales y jurdicas dedicadas de
lavado de activos.
200
Por otra parte, el delito de lavado de activos se encuentra dentro de los alcances de la
reciente Ley No 30077 Ley Contra el Crimen Organizado405, de abril de 2013, de la cual
tiene por objeto fijar las reglas y procedimientos relativos a la investigacin, juzgamiento y
sancin de los delitos cometidos por organizaciones criminales; conforme se ha indicado
anteriormente, esta ley contiene tcnicas especiales de investigacin, medidas limitativas
de derechos, incautacin y decomiso y valoracin de la prueba.
8.2
Para enfrentar seria e integralmente la problemtica del lavado de activos, es fundamental

que el Estado, en alianza con el sector privado, desarrolle slidas capacidades para prevenir
y detectar tempranamente las operaciones sospechosas de este delito. Este es un aspecto
desafiante, pues el lavado de activos se desenvuelve ocultamente en complejos escenarios
econmicos, financieros y contables que traspasan las fronteras territoriales. En este
contexto, la identificacin del rastro econmico-financiero que pueda advertir de un
posible caso de lavado de activos es una actividad imprescindible para desarticular las redes
criminales dedicadas a cometer este ilcito.
El Per cuenta con institucionalidad estatal para hacer frente al lavado de activos. El Plan
Nacional ALA/CFT establece que ms de 21 instituciones participan en la prevencin,
deteccin y represin penal de este delito, de las cuales ms de 15 son instituciones
pblicas, destacando la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras de Fondos
de Pensiones, la Unidad de Inteligencia Financiera, la Superintendencia Nacional de
Registros Pblicos, la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria, las
Procuraduras Especializadas en Trfico Ilcito de Drogas y Lavado de Activos, la Polica
Nacional del Per, el Ministerio Pblico, el Ministerio de Relaciones Exteriores y la
Presidencia del Consejo de Ministros, entre otras entidades.
El Plan Nacional ALA/CFT tiene por objeto fortalecer el Sistema Anti Lavado de Activos y
Contra el Financiamiento del Terrorismo (ALA/CFT) a nivel nacional, en sus componentes
de prevencin, deteccin y represin penal, siendo su objetivo contribuir a la proteccin de
la integridad y estabilidad de los sistemas econmico-financieros, a la reduccin del podero
econmico del crimen organizado y el terrorismo, y a la lucha contra la corrupcin. Para tal
fin, se busca el cumplimiento de metas tangibles y acciones concretas tendientes a subsanar
las vulnerabilidades funcionales identificadas en el marco del diagnstico de riesgos de
lavado de activos y financiamiento del terrorismo. Adems, el Plan seala la importancia
de atacar los bienes de la delincuencia organizada, objetivo que consideramos acertado
puesto que, como se ha sustentado claramente en este informe, la finalidad primordial de
la delincuencia organizada es la obtencin de ganancias ilcitas.
405
La Ley No 30077, en su artculo 3, referente a los delitos comprendidos, establece que es aplicable a una
serie de delitos, establecindose en el inciso 21 - Lavado de activos, en las modalidades delictivas tipificadas
en los artculos 1 al 6 del Decreto Legislativo No 1106, Decreto Legislativo de lucha eficaz contra el lavado de
activos y otros delitos relacionados a la minera ilegal y crimen organizado.
201
Debemos resaltar que el Plan Nacional ALA/CFT identifica a la coordinacin

interinstitucional como una vulnerabilidad estructural del Estado peruano para enfrentar
el lavado de activos406. Este aspecto es muy relevante dado que usualmente la coordinacin
interinstitucional es visualizada como una arista secundaria en comparacin a la asignacin
de los recursos materiales, o la necesidad de capacitacin de las instituciones y operadores.
Cabe destacar que, al igual que sucede con el trfico de armas y municiones, la tala ilegal
de madera, la minera ilegal y otros delitos perpetrados por la delincuencia organizada, la
informalidad econmica es una caracterstica del contexto nacional que contribuye a la
problemtica del lavado de activos. Sobre este punto, el Plan Nacional de Lucha Contra el
Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo reconoce lo siguiente:
El problema de la informalidad presenta importantes desafos a la implementacin
de polticas pblicas ALA/CFT, las cuales suelen estar diseadas para prevenir y
detectar la ocurrencia de hechos de LA/FT a travs del sector formal. Asimismo, el
mayor control del sistema formal a travs de la implementacin de polticas pblicas
ALA/CFT sin contemplar la problemtica de la informalidad, podra desalentar la
mayor formalizacin.
Por lo tanto, en economas como la peruana, resulta imprescindible contar con un
grado de entendimiento de la interrelacin entre la problemticas de la informalidad
y el LA/FT407.
En el marco de las acciones dispuestas en el marco del Plan Nacional ALA/CFT, a travs del
Decreto Supremo No 057-2011-PCM408, se cre la Comisin Ejecutiva Multisectorial contra
el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo (CONTRALAFT)409, con el objetivo
de coadyuvar en la coordinacin y planificacin de las acciones a cargo de las entidades
pblicas y privadas dirigidas a prevenir y combatir los delitos de lavado de activos y del
financiamiento del terrorismo. Asimismo, esta Comisin tiene por funcin hacer el
seguimiento de la implementacin, el cumplimiento y la actualizacin del Plan Nacional
contra el Lavado de Activos y el financiamiento del Terrorismo410.
406
Ibdem, p. 21.
408
Publicado el 01 de julio de 2011.
409
El Reglamento Interno de CONTRALAFT, fue aprobado mediante Resolucin Ministerial 062-2012-PCM.
410
Esta Comisin est presidida por el Secretario de Coordinacin de la Presidencia del Consejo de Ministros
e integrada por los representantes de los Ministerios de Comercio Exterior y Turismo, Economa y Finanzas,
Interior, Justicia, Relaciones Exteriores y Transportes y Comunicaciones; as como representantes de la Polica
Nacional del Per, DEVIDA, Instituto Nacional de Estadsticas, entre otras autoridades. Cabe mencionar que
mediante el Decreto Supremo 014-2013-PCVM410, del 6 de febrero de 2013, se ratific la incorporacin de la
Comisin Nacional de Bienes Incautados (CONABI) como miembro.
407
202
Cabe mencionar que el Plan Nacional ALA/CFT dispone medidas de seguimiento de cada
una de las acciones previstas. Si bien es claro que se verifican los avances del cumplimiento
del Plan, en la pgina web de la Superintendencia de Banca y Seguros no se pblica
informacin sistemtica acerca del seguimiento del mismo.
En lo que respecta a la Polica Nacional del Per, actualmente existe la Divisin de Lavado
de Activos, la cual cuenta con 3 departamentos de investigacin. En el ao 2014, el
Ministerio del Interior ha propuesto la creacin de una Direccin Especializada en Lavado
de Activos en la institucin policial, con el fin de trabajar con la Procuradura y la Fiscala
respectiva en la persecucin del delito411.
8.3
La prevencin y la deteccin temprana de operaciones sospechosas que den cuenta de

posibles casos de lavado de activos son tareas que adquieren especial relevancia en la lucha
contra este delito, dada la complejidad de los sistemas econmico-financieros donde se
infiltra ocultamente.
Antes del ao 2012, las principales polticas y normas en materia del lavado de activos eran
insuficientes, presentndose serias debilidades en la fiscalizacin y el control en el mbito
pblico y privado. Al respecto, en el ao de referencia, Sergio Espinoza, Espinoza, Jefe de la
Unidad de Inteligencia Financiera (UIF), sostuvo:
Los sujetos obligados a reportar operaciones sospechosas de lavado de activos no
han cumplido con lo establecido en la Ley, algunos ni siquiera nombraron a sus
Oficiales de Cumplimiento. El propio Estado, por ejemplo, a travs de los Ministerios,
no ha cumplido. Sobre los notarios, simplemente estaban sin supervisin, al igual que
las casas de cambio. Si vemos las estadsticas, se registra un bajo nivel de reporte de
parte de estos sectores (). Debe entenderse que las empresas utilizadas para lavar
activos no se van a denunciar a s mismas; es fundamental que tomemos conciencia
sobre esta problemtica412.
En abril de 2012 el panorama nacional respecto a la vigencia de mecanismos orientados a
controlar eficientemente las operaciones sospechosas de lavado de activos se visualizaba
como crtico y desarticulado. Sin embargo, como ya se ha explicado, con la expedicin del
Decreto Legislativo No 1106 se introdujo herramientas normativas orientadas a potenciar
la coordinacin interinstitucional y la sancin de las entidades pblicas y privadas que
Artculo periodstico La Polica Nacional tendr una direccin de lavado de activos, publicado en el Diario
El Comercio, julio de 2014, Lima, disponible en la pgina web de El Comercio:
http://elcomercio.pe/politica/actualidad/policia-nacional-direccion-lavado-activos-protocolo-coimas-noticia1740270
412
Entrevista a Sergio Espinoza Chiroque, Jefe de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF).
411
203
omitan con sus responsabilidades como rganos del sistema anti lavado que se busca
desarrollar en el pas.
En este sentido, el citado Decreto establece mayores facultades de la Unidad de Inteligencia
Financiera (UIF) para supervisar a los sujetos obligados a reportar operaciones sospechosas
y contempla sanciones para aquellas que no cumplan con esa responsabilidad. El siguiente
grfico detalla los sectores (Sujetos Obligados) integrantes del sistema de prevencin anti
lavado que estn cumpliendo con designar a sus respectivos Oficiales de Cumplimiento.
GRFICO No. 41
Oficiales de Cumplimiento, segn tipo de Sujeto Obligado, abril de 2014
Construccin e inmobiliaria
Compra y venta de divisas
Notarios
10%
2%
3%
38%
2%
Empresas o personas naturales dedicadas

a la compra y venta de vehculos
Agencias de Aduanas
3%
4%
4%
Empresas Mineras
5%
Comercio de joyas, metales y piedras

preciosas
Martilleros Pblicos
10%
Tragamonedas
19%
Cooperativas de Ahorro y Crdito no

autorizadas a operar con terceros
Otros (con participacin menor al 2%)
Fuente: Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (2013). Informacin estadstica. Unidad de Inteligencia
Financiera del Per. Enero del 2007 a abril del 2014, p. 13.
Es importante mencionar que el fortalecimiento del sistema anti lavado de activos tambin
debera comprender un mejor control del mbito pblico; nos referimos especficamente a
las contrataciones y adquisiciones del Estado. Al respecto, un fiscal experto en delincuencia
organizada sostuvo:
Existen personas que hacen contrataciones con el Estado y que hacen depsitos de
sumas muy elevadas de dinero. El propio Estado debera comunicar esta situacin a
la Unidad de Inteligencia Financiera o a la Fiscala para realizar una investigacin
204
equivalente a una transaccin sospechosa, salvo que acrediten con documentos y de

manera fehaciente la procedencia de sus bienes413.
Sobre el mismo punto, un especialista en contrataciones y adquisiciones pblicas indic:
En el sector de la construccin puede haber importantes casos de lavado de activos.
Por ejemplo, si el Estado necesita construir una carretera gigante, el sistema de
contrataciones, el marco normativo, las polticas, cuentan con instrumentos reales
para saber si los postores actan con cierto margen de legalidad? No me refiero al
RUC, a una direccin fsica o a si tienen un buen estado bancario; me refiero a
mecanismos que apunten al sustento de los fondos de las empresas postoras. No
existen mecanismos para averiguar de dnde viene la inversin414.
A partir del ao 2013, en cumplimiento del Decreto Legislativo No 1106, se comenz a
verificar un conjunto de reglamentaciones orientadas a mejorar el control preventivo de los
sujetos obligados a reportar las operaciones sospechosas. As, mediante la Resolucin No.
5709-2012415, del 16 de agosto de 2012, se aprob las Normas Especiales para la
Prevencin del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo aplicable a los Notarios
(en adelante Normas UIF Notarios). Como hemos visto, antes de esta norma, no haba
suficiente claridad respecto a algunas funciones de los notarios como operadores
responsables de prevenir el delito de lavado de activos, como por ejemplo, respecto a la
obligacin de designar un oficial de cumplimiento, as como a la expedicin de Reportes de
Operaciones Sospechosas (ROS) de parte de los notarios por ser personas naturales. En este
contexto, las Normas UIF Notarios esclarecen el rol preventivo y de posible deteccin a
travs de la funcin notarial ante este delito, que es descrito de la siguiente forma:
() El nuevo reglamento para transacciones de altas sumas de dinero una norma
especial contra el lavado de activos aplicable a notarios pretende que se cumpla
con un sistema de prevencin que involucra, primero, el nombramiento de un oficial
de cumplimiento, que puede ser un trabajador de confianza o el mismo notario.
Adems, seal, obliga a implementar un manual o cdigo de conducta para este
tema, as como llevar un registro de operaciones que consten en un instrumento
pblico notarial protocolar, es decir, que involucren escrituras pblicas o actas
protocolares, por ejemplo, una transferencia vehicular. Los umbrales pueden variar,
pero la regla general es que se registren desde 5 mil dlares.
Para operaciones como transferencia de inmuebles o una compra-venta el importe
es de 30 mil dlares. Sin embargo, se faculta al notario a establecer para su registro
un umbral menor, como una medida de debida diligencia (). Toda persona que
celebre una escritura pblica ante el notario -indic- debe llenar un formato de
declaracin jurada, con una serie de datos que se reportarn al ente supervisor:
413
Fiscal con el cual se acord mantener su identidad en el anonimato.

Entrevista al abogado Csar Abrill Arredondo, experto en contrataciones y adquisiciones pblicas.
415
A travs de la Resolucin SBS N 565-2013 publicada el 25 de enero del 2013, se modific el Artculo
Segundo de la Resolucin SBS N5709-2012.
414
205
nombre, apellido, DNI, ocupacin, estado civil, el cargo que ocupa y si es un sujeto
obligado a informar a la SBS416.
En el ao 2013, se emiti la Resolucin SBS N 4034-2013417, por la cual se modificaron las
Normas UIF Notarios, estableciendo, entre otros aspectos, que los notarios deben aplica
un rgimen simplificado de debida diligencia en el procedimiento de conocimiento del
cliente, cuando una de las partes en el acto o contrato acte por cuenta propia y sea una
empresa del sistema financiero supervisada por la SBS o una empresa supervisada por la
Superintendencia del Mercado de Valores. Respecto al Registro de Operaciones (ROS), la
Resolucin SBS N 4034 establece que se debe realizar en el da e implica que el notario
debe llevar y mantener actualizado un registro de las operaciones que realicen sus clientes.
En cuanto a las personas naturales y jurdicas que intervienen en la operacin, se estipula
que: Se debe registrar la identificacin de la persona que realiza la operacin
(representante), as como de la persona en cuyo nombre se realiza la operacin
(ordenante/propietario) y de la persona a favor de quien se realiza la operacin (beneficiario
o adquirente). Asimismo, de ser el caso, se deber registrar la identificacin del fiador,
garante, fiduciario u otra persona que intervenga en la operacin, relacionado con la
persona en cuyo nombre se realiza la operacin418.
De la misma forma, tambin en el ao 2013 se emiti la Norma para la Prevencin del
Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo aplicable a los Agentes de Aduana y
Dueos, Consignatarios o Consignantes Autorizados para Operar como Despachadores de
Aduana419 que, entre otros aspectos, regula el rol, funciones y plazos de estas entidades
como sujetos obligados a reportar riesgos de lavado de activos, bajo la supervisin de la
Superintendencia de Administracin Tributaria (SUNAT).
Complementariamente, cabe destacar el Ministerio de Comercio Exterior y Turismo
(MINCETUR), ha elaborado la Directiva Normas para la Prevencin del Lavado de Activos y
Financiamiento del Terrorismo, aplicable a las empresas que explotan juegos de casino y
mquinas tragamonedas420, con el objeto de regular la actuacin de las empresas que
explotan juegos de casino y mquinas tragamonedas, en su calidad de sujetos obligados a
informar a la UIF. Estas empresas se encuentran bajo el control, supervisin y rgimen de
la Direccin General de Juegos de Casino y Mquinas Tragamonedas del Viceministerio de
Turismo del Ministerio de Comercio Exterior y Turismo. Segn esta Directiva, se deber
416
Entrevista a Jasmn Bolvar, analista de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF), Diario Gestin del 22
de agosto de 2012.
417
La Resolucin SBS No 4034-2013, en su Artculo Primero dispone: Modificar el literal o) del artculo 3,
incisos 8.2.1 y 8.6 del artculo 8, artculo 9, numerales 10.2.1 y 10.2.2 del inciso 10.2 y el inciso 10.5 del
artculo 10, artculo 11, inciso 14.1 del artculo 14, artculo 18 y el artculo 22 de las Normas Especiales
para la Prevencin del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo aplicable a los Notarios,
aprobadas por la Resolucin SBS No 5709-2012.
418
Artculo 10.5 de la Resolucin SBS N 4034-2013.
419
http://www.sbs.gob.pe/repositorioaps/0/2/jer/info_plaift/pdf/inf_UIF_10_.pdf
420
http://www.mincetur.gob.pe/newweb/Portals/0/transparencia/proyectos%20resoluciones/Directiva_Proyec_
UIF.pdf
206
realizar una adecuada identificacin y registro de los clientes que realizan operaciones por
importes a partir de US$ 2,500.00 o su equivalente en moneda nacional; o que realizan
operaciones, en una o varias salas de juego durante un mes, los que en su conjunto igualan
o superan la suma de US$ 10,000.00 o su equivalente en moneda nacional, las cuales se
registrarn como una sola operacin.
De todo lo anteriormente expuesto, se deduce que si bien existen destacados avances para
fortalecer la fiscalizacin y el control preventivo de las operaciones que involucran el lavado
de activos, el desafo central en este mbito radica en la implementacin efectiva de la
normatividad existente sobre esta materia, la cual ha sido fortalecida recientemente. En
ese sentido, este estudio confirma la necesidad de generar una slida alianza estratgica
entre los diversos sectores que participan en la prevencin y la deteccin temprana del
lavado de activos. Para ello, se presenta la importancia de afianzar la real operatividad de
una red pblico-privada para enfrentar oportuna e inteligentemente la delincuencia
organizada que opera a travs de eslabones claramente ilegales, pero tambin a travs de
operadores que actan desde la legalidad y la formalidad, desempeando roles claves en el
quehacer comercial ilcito.
8.4
La eficaz persecucin penal del delito de lavado de activos se visualiza como un desafo
central del Estado peruano. En primer trmino, las estadsticas del sistema de justicia
evidencian un nmero poco significativo de condenas por lavado de activos, tanto a nivel
de la justicia comn, como de los rganos especializados en delincuencia organizada.
De acuerdo a las cifras disponibles, en el ao 2011, la Sala Penal Nacional, rgano
competente para el juzgamiento de los casos asociados al crimen organizado, conden a 12
personas por lavado de activos, absolvi a 42 personas por este mismo delito y aplic el
sobreseimiento a 6 procesados. Por su parte, en el ao 2013, la Procuradura Especializada
en Trfico de Drogas tena a su cargo alrededor de 200 casos por lavado de activos y la
Procuradura Pblica Especializada en Delito de Lavado de Activos y Procesos de Prdida de
Dominio tiene en curso aproximadamente 500 casos por este delito. Estas dos ltimas cifras
corresponden a los casos a nivel nacional y el mayor nmero de estos casos de lavado de
activos estaban en la fase de investigacin.
Ciertamente, una de las causas que motiv las modificaciones introducidas con el Decreto
Legislativo No 1106 fue el poco nmero de condenas por lavado de activos en el mbito de
la lucha contra el crimen organizado en el Per. Esta situacin ha sido reconocida por las
autoridades del sistema judicial, cuya opinin se sustenta en la siguiente cita relacionada
con la labor de la mesa de trabajo interinstitucional que promovi la aprobacin del referido
Decreto:
207
De ms de 120 investigaciones realizadas por la UIF, apenas 4 han logrado ser

judicializadas y no hay ninguna condena (). Sobre el particular, el Presidente de
la Corte Suprema, Csar San Martn, consider grave que no haya ninguna condena
por lavado de activos. En tal sentido, inst a unir esfuerzos para que exista una
regulacin
especfica
para
levantar
el secreto
bancario
o
la reserva tributaria, respetando los derechos fundamentales de las personas421.
Adicionalmente a las modificaciones normativas introducidas en el Decreto Legislativo No
1106, el fortalecimiento del sistema de justicia penal para afrontar la problemtica del
lavado de activos requiere una mejor coordinacin entre el Ministerio Pblico, la
Procuraduras involucradas, la Polica Nacional y la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF);
orientada a lograr una mayor calidad probatoria de los casos, que permitan sustentarlos
judicialmente y obtener condenas. En este sentido, el mbito probatorio y el adecuado
diseo de teoras de caso coherentes y sustentadas se identifican como aristas importantes
de cara a la persecucin penal de este delito, en este sentido mediante la Resolucin de
Junta de Fiscales Supremos 152-2013-MP-FN-JFS422 se cre las Fiscalas Especializadas en
Delitos de Lavado de Activos y Prdida de Dominio con competencia nacional, fortaleciendo
el tratamiento de este tipo de delitos, cuyo tratamiento exige el dominio de experticias
especficas del sector econmico, financiero y contable, nacional e internacional.
Sobre las evidencias en los casos del lavado de activos, los representantes de la Unidad de
Inteligencia Financiera entrevistados para efectos de este estudio indicaron que es
fundamental que los fiscales del Ministerio Pblico sean capacitados, a fin de que puedan
internalizar y utilizar adecuadamente los informes y anlisis de esta unidad, muchos de los
cuales no vienen originando denuncias por lavado de activos. Aparentemente, esta
situacin se debe a la complejidad de los informes analticos de la UIF, para lo cual se
requiere operadores altamente especializados en la materia. En un prrafo precedente, se
ha indicado que de 120 informes formulados por la UIF, hasta abril de 2012, solamente
fueron judicializados cuatro, sin conocerse si estos motivaron condenas. Al respecto, dos
expertos entrevistados en el marco de esta investigacin precisaron:
No es que no haya informacin, la hay; incluso se cuenta con el Plan. El problema
es la actuacin de las instituciones de justicia, porque la UIF en los ltimos aos ha
elaborado un nmero de informes de inteligencia financiera cada vez ms creciente,
por casi 4 mil millones de dlares, la mayora provenientes del trfico ilcito de
drogas. Estos informes son enviados al Ministerio Pblico como transacciones
sospechosas y provienen a su vez de los Bancos y de todos los organismos que
informan a la UIF. Lo que llama la atencin es que ninguno de los casos ms
421
http://can.pcm.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=80:presidente-del-consejo-deministros-subraya-necesidad-de-aplicar-acciones-concretas-en-la-lucha-anticorrupcion&catid=1:latestnews&Itemid=11
422
Publicada el 22 de octubre de 2013.
208
importantes de lavado de activos ha terminado con sentencia. Lo que se ve es que

estos casos fueron iniciados por la Polica, pero ninguno iniciado por la UIF423.
La capacitacin de los peritos o expertos que sirven de apoyo a la labor fiscal y policial
tambin se muestra como una arista necesaria a fortalecer para lograr una mejor capacidad
de respuesta del sistema de justicia penal frente a las redes delincuenciales dedicadas al
lavado de activos. Sobre este punto, un polica especializado en la materia sostiene que los
recursos y peritos de los que dispone su unidad son insuficientes:
Este tipo de delitos demanda todo un bagaje de conocimientos, capacitaciones y
peritos (). Para nosotros, el nmero de peritos es insuficiente, cada uno tiene una
carga de 60 casos pendientes, y cada uno de ellos es un caso complejo. Imagnese,
poco o nada podemos avanzar y el trabajo de peritaje contable es uno de los
principales424.
El fiscal experto en crimen organizado, Jorge Chvez Cotrina, reafirma las debilidades del
sistema pericial. Asimismo, apunta la importancia de la necesidad de una adecuada
proteccin de los testigos y colaboradores eficaces que puedan aportar informacin til en
la denuncia de los casos de lavado de activos:
Tenemos todo un programa de proteccin de testigos, de peritos y de
colaboradores. Es muy bueno, pero necesita recursos econmicos para fortalecerlo
porque es a nivel nacional. Hay que crear casas, pagar a los testigos, sacar a los
testigos protegidos de su lugar de origen y transferirlos con toda su familia a otro
lugar, cambiarles el nombre, la identidad, conseguirles trabajo; eso genera un
presupuesto especial. El Estado necesita fortalecer sus instituciones para luchar
contra el crimen organizado425.
En efecto, la labor de inteligencia tambin se configura como un reto para enfrentar a la
delincuencia organizada que opera detrs del lavado de activos. La siguiente cita referida a
la Direccin Ejecutiva Antidrogas (DIREJANDRO), expone las necesidades en esta arista:
Ac tenemos una departamento de inteligencia que maneja el acopio de
informacin bsica, pero debido a las limitaciones, no tenemos los recursos humanos
para poder hacer una labor de inteligencia operativa; lamentablemente, carecemos
de esos de recursos y medios logsticos para ello, vehculos y otros, para hacer
inteligencia operativa para los casos que estamos llevando426.
423
Entrevista a los doctores Gino Costa Santolalla y Carlos Romero Rivera, expertos en seguridad ciudadana,
miembros de Ciudad Nuestra.
424
Entrevista al Coronel PNP Miguel Iglesias Arvalo, Jefe de la Unidad de Lavado de Activos de la Direccin
Contra las Drogas PNP.
425
426
Entrevista al Coronel PNP Miguel Iglesias Arvalo, Jefe de la Unidad de Lavado de Activos de la Direccin
Contra las Drogas PNP.
209
La cooperacin internacional es un rea imprescindible para lograr la sancin judicial en los

casos de lavado de activos. Sobre este punto, los fiscales consideran que hay un conjunto
de medidas que tienen que adoptarse en el mbito nacional (por ejemplo, una mejor
articulacin con el Ministerio de Relaciones Exteriores), y en el mbito internacional (por
ejemplo, acuerdos o convenios bilaterales con ms pases), para agilizar la cooperacin
relacionada con el lavado de activos:
Tenemos que enviar cartas rogatorias al extranjero en la mayora de casos. El 90%
de los casos que manejamos estn vinculados a transacciones internaciones,
entonces los fiscales tienen que emitir las cartas rogatorias, que demora no menos
de 1 ao, Esa regla tiene que cambiar, hay que ver cmo hacer ms efectivas esas
cartas. La cooperacin internacional debe ser ms gil. Siempre decimos que el gran
escollo de investigacin criminal es la cooperacin internacional porque est
demorando demasiado. Es necesaria alguna frmula para poder evitar o reducir el
plazo de este intercambio de informacin y estamos asistiendo a talleres para
ponernos de acuerdo sobre cmo o cul sera la frmula para evitar que las cartas
rogatorias demoren tanto tiempo427.
En cuanto a la persecucin penal de los casos de lavado de activos bajo la aplicacin del
Cdigo Procesal Penal, cabe sealar que desde 2004, este instrumento normativo
contempla un conjunto de herramientas especficas para investigar la criminalidad
organizada, tales como la interceptacin de las comunicaciones, el agente encubierto, la
colaboracin eficaz, la entrega vigilada de bienes ilcitos, entre otros instrumentos que han
sido refrendados con el Decreto Legislativo No. 1106 y Ley 30077, Ley contra el crimen
organizado. La siguiente cita muestra una condena por lavado de activos en el distrito
judicial de Huaura, bajo la vigencia del nuevo modelo procesal penal:
El individuo adquiri y edific tres inmuebles que fueron puestos a nombre de sus
familiares. Este hecho origin una investigacin por el delito de lavado de activos,
que tambin involucraba a otras personas que perteneceran a una organizacin
criminal dedicada a estafar a la ONP.
Frente a las pruebas incriminatorias, el acusado decidi acogerse al procedimiento
de colaboracin eficaz, en el marco del nuevo CPP, a fin de que su pena sea reducida.
La sentencia de pena privativa de libertad vencer el 14 de enero del 2016 y deber
pagar una reparacin civil a favor del Estado de 274 mil 072 nuevos soles. Se orden
tambin el decomiso a favor del Estado de una casa, un complejo deportivo y un
hotel valorizados en dos millones de nuevos soles aproximadamente. Las
propiedades fueron adquiridas con dinero ilcito por el sentenciado.
427
210
Con la informacin proporcionada por el colaborador, las autoridades confan en que

se individualizar la participacin de los dems procesados en el caso y se sancionar
a quienes resulten responsables428.
De igual forma, la cita que se presenta a continuacin muestra cmo un fiscal proactivo de
la ciudad de Chiclayo logr identificar y desarticular una importante red criminal dedicada
a las extorsiones desde los establecimientos penitenciarios, que tambin lavaba el dinero
ilcito obtenido a travs de empresas de taxis. Este caso involucr la confiscacin de 300
equipos, entre celulares y chips que eran utilizados por los internos del establecimiento
penitenciario PICSI para extorsionar a comerciantes, empresarios y transportistas; acciones
que se llevaron a cabo bajo la vigencia del nuevo Cdigo Procesal Penal:
Lo que hicimos primero fue investigar y supimos que luego de que logran dividir
los sindicatos, la segunda fase de la operacin de la banda consiste en intimidar para
que paguen su cupo. Empezaron con los taxistas, los mataban y los dejaban junto a
su vehculo, mataron 12 taxistas.
Despus, vena la tercera etapa, conformaron empresas de taxis fachadas. El
extorsionador est atrs de la empresa de taxis (). Es un sistema que acta con la
fachada de empresa de taxi, que legitima la extorsin; y de alguna forma, en la
principal investigacin que hemos realizado, por el tema de asociacin para delinquir
para el lavado de activos contra Torres Saavedra, tenemos a 10 gerentes de esas
empresas fachadas. Estos gerentes, en un primer momento fueron agraviados, pero
despus se asocian para recibir el dinero y quedarse con una parte, por lo tanto son
cmplices del delito ().
El nuevo Cdigo Procesal Penal te da todas las herramientas, le da las facultades al
fiscal, son facultades que ha tenido, pero que no las ha utilizado. En este Cdigo estn
ms detalladas y se le da las facultades a la Polica; eso da las bases para lograr la
solucin. Nosotros trabajamos con la polica en armona y coordinamos, de all el
xito de esta buena prctica. Pero tambin es importante la participacin de la
sociedad civil en este tipo de este tipo de trabajo, tiene que incorporarse al trabajo.
En Chiclayo, estamos ahora en un nivel en que la poblacin participa. Tambin
estamos tratando de alguna forma que la Polica sea capacitada y se les otorguen
los estmulos necesarios429.
428
http://www.inforegion.pe/portada/107896/primera-sentencia-por-lavado-de-activos-con-el-nuevo-cpp-seefectua-en-huaura/
429
Entrevista al fiscal Juan Carrasco Millones, Fiscal de la Segunda Fiscala Penal Corporativa de Chiclayo,
distrito judicial de Lambayeque.
211
Finalmente, los expertos entrevistados coinciden en sostener que el despojo de los bienes
de las redes delincuenciales, mediante el proceso de la prdida de dominio, es un
mecanismo primordial para atacar la delincuencia organizada y el lavado de activos en el
Per. Sobre el particular, los especialistas evalan como positivas las modificaciones y
acciones previstas en el Decreto Legislativo No. 1104, a partir de la cual es factible subastar
los bienes incautados o decomisados por los delitos cometidos en agravio del Estado. De
acuerdo a esta norma, estos recursos sern destinados a la lucha contra la minera ilegal, la
corrupcin y el crimen organizado. Adems, este Decreto Legislativo crea el Registro
Nacional de Bienes Incautados (RENABI) y la Comisin Nacional de Bienes Incautados
(CONABI), en reemplazo de otras entidades que estuvieron encargadas de administrar
dinero y bienes incautados en el pasado.
8.5
Las cifras del Instituto Nacional Penitenciario (INPE) no explicitan la poblacin penitenciaria
interna por la comisin del delito de lavado de activos. Sin embargo, de acuerdo a la
informacin pblica, en el ao 2012 hubo 13 condenas por este delito. Las mayores penas
fueron para Gerardo Vsquez Ramrez, sentenciado a 25 aos de prisin; Jos de la Jara
Arru, sentenciado a 20 aos de prisin y a una reparacin de un milln de soles; Segundo
Correa Gamarra, a 16 aos de prisin y una reparacin civil de 20 mil soles, y Eufemio Fausto
Bao Romero, condena a seis aos de prisin, incautndole una casa, un hotel, un campo
deportivo y una reparacin civil de 770 mil soles, siendo estos algunos de los casos con
condena ms emblemticos430.
430
http://diario16.pe/noticia/17062-aanarcotraafico-lavao-maas-de-us-4-mil-millones-en-los-aoltimos-cuatroaos
212
CONCLUSIONES
Finalidad econmica
1. La delincuencia organizada en el Per tiene como finalidad central el lucro o la
obtencin de ganancias econmicas. La lgica del mercado ha superado todo tipo
de teora y prctica de las redes criminales que operan en este pas, las cuales han
evolucionado y se orientan prioritariamente por el fin econmico y lucrativo antes
que por otros elementos que tradicionalmente caracterizaban a los grupos
criminales organizados, tales como un ncleo central a cargo de la planificacin y el
control central de las actividades delictivas, la estructura organizativa jerrquica y
vertical, o la lealtad de los miembros hacia los lderes o cabecillas del grupo criminal
organizado.
2. En el Per, la finalidad econmica de la delincuencia organizada se verifica
transversalmente, esto es, existe un valor econmico final del bien o servicio
producido y/o comercializado por las redes delincuenciales organizadas nacionales,
as como un valor de las ganancias segmentadas en cada uno de los eslabones de la
cadena de valor de este fenmeno. En otras palabras, adicionalmente al valor final
del producto o servicio comercializado ilcitamente, cada eslabn de las redes
criminales organizadas peruanas tiene su propio fin lucrativo, no necesariamente
articulado a un ncleo central de control de todo el proceso delincuencial
organizado. La finalidad econmica como mvil medular de las redes
delincuenciales nacionales es un elemento fundamental que debe considerarse en
el diseo de las polticas y estrategias a implementar para enfrentar esta
problemtica.
3. La finalidad econmica es el elemento central que diferencia la delincuencia
organizada del terrorismo; mientras que el crimen organizado tiene como propsito
sustancial el lucro, el terrorismo tiene una finalidad esencialmente poltica. En el
Per, los vnculos de colaboracin de los remanentes del terrorismo con las redes
delincuenciales dedicadas al trfico ilcito de drogas, conllevan a que, en
determinados momentos, el Estado y la opinin pblica las visualice como
fenmenos similares. Es claro que las redes criminales que trafican drogas
ilcitamente en la Amazona peruana vienen usando a las huestes del terrorismo
como brazos armados de proteccin de sus operaciones.
4. El lavado de activos es el eslabn clave de la delincuencia organizada, donde se
legitima la finalidad econmica de los delitos precedentes, propios de este
fenmeno nacional y global. El lavado de activos permite el fortalecimiento y la
capitalizacin econmica y financiera de las redes delincuenciales organizadas.
213
La demanda ilegal de bienes o servicios

5. La delincuencia organizada tiene como objetivo central satisfacer una determinada
demanda de productos y/o servicios ilcitos. En el caso del Per, esta demanda se
ubica preponderantemente a nivel internacional y se relaciona con el carcter
primario - exportador de la economa peruana, que, en el mbito de la delincuencia
organizada, conlleva la elaboracin y la comercializacin de productos ilcitos
requeridos en otros pases, tales como la cocana y otras drogas, el oro, la madera,
y en menor medida las armas, las municiones y los explosivos.
6. Mientras que las exportaciones peruanas de productos lcitos continan orientados
por un patrn esencialmente extractivo, las redes criminales organizadas nacionales
han ganado un eslabn ms en la cadena de valor de la produccin de los bienes
ilcitos. Un claro ejemplo de ello es la produccin y exportacin desde el Per hacia
otros pases, de la cocana como producto final, as como de la madera procesada.
Sin embargo, existen delitos asociados a la delincuencia organizada que atienden
una demanda nacional, ste es el caso de la trata de personas, donde si bien se
registran redes criminales que trafican seres humanos a nivel internacional,
bsicamente este tipo de ilcito es interno y conlleva procesos migratorios inter e
intrarregionales. Finalmente, existen otros delitos, como las extorsiones, que son
ilcitos de oportunidad de la delincuencia organizada pues no buscan satisfacer una
determinada demanda de bienes o servicios, sino que se trata de delitos que son
identificados como nichos lucrativos por parte las redes criminales.
Las estructuras y organizacin

7. La delincuencia organizada es un fenmeno econmico y social que est en
constante transformacin. A diferencia de dcadas pasadas, hoy en da la
delincuencia organizada que opera en el Per es perpetrada primordialmente por
redes criminales descentralizadas, con estructuras altamente dinmicas y flexibles,
con capacidad de adaptabilidad a los cambios de los mercados y a la competencia,
y con mecanismos de proteccin y permeabilizacin en los circuitos legales e ilegales
que contextualizan sus actividades tanto ilcitas e ilcitas, incluyendo mecanismos de
corrupcin. Estas redes criminales no se caracterizaran por tener homogneamente
un ncleo central de planificacin y de control de sus procesos; en otras palabras, si
bien hay redes delincuenciales organizadas con estructuras y organizacin
jerrquica y rgida; en trminos generales, la delincuencia organizada en Per es
perpetrada por redes dinmicas que no se sujetan a la concepcin tradicional de la
organizacin criminal organizada tipo mafia. En sntesis, la delincuencia organizada
en este pas va acorde con los avances del empresariado formal o legal, en trminos
de desarrollar estructuras flexibles, dinmicas y adaptables, que les permiten
satisfacer exitosamente los mercados de sus productos o servicios ilcitos ofertados.
214
8. La delincuencia organizada en el Per presenta diferentes niveles de desarrollo

organizacional y de articulacin. En primer lugar, estn las redes delincuenciales
dedicadas al trfico ilcito de drogas y al lavado de activos, con eslabones slidos y
conexiones nacionales e internacionales. En segundo lugar, estn las redes
delincuenciales dedicadas al trfico ilcito de armas, municiones y explosivos, a la
minera ilegal, al trfico ilegal de madera y a las extorsiones, que si bien ostentan
niveles importantes de articulacin interna, no alcanzan la sofisticacin del primer
grupo. Finalmente, estn las redes delincuenciales dedicadas a la trata de personas,
que tendran menores niveles de desarrollo organizacional y de eslabones
involucrados en los procesos de traslados intrarregionales de las vctimas. Cabe
sealar que esta clasificacin no implica que todas las redes delincuenciales que
operan en el territorio nacional no tengan la potencialidad de crecer y avanzar bajo
la premisa de evolucin permanente de la delincuencia organizada.
La cadena de valor
9. En el Per, la delincuencia organizada opera a travs de una cadena de valor que
articula un circuito de eslabones, procesos y actores que participan activamente en
cada una de las etapas del quehacer delictivo de las redes criminales. En la cadena
de valor de la delincuencia organizada cada eslabn incrementa el valor econmico
a los bienes o servicios ofertados ilcitamente; asimismo, en esta cadena de valor la
distribucin de las tareas es dinmica y complementaria, y abarca eslabones y
operadores primarios dedicados, por ejemplo, a la extraccin del mineral, al cultivo
de la hoja de coca o a la tala de la madera, y eslabones ms sofisticados como son
los comercializadores, los transportadores, los empresarios que operan legalmente
y aquellos que operan ilegalmente, y los financistas de la delincuencia organizada.
Cabe destacar que no todos los eslabones del fenmeno criminal organizado son
visibles y claramente ilegales.
10. Cada delito perpetrado por la delincuencia organizada en Per tiene su propia
cadena de valor, la cual incrementa su nivel de complejidad a partir del tipo de delito
involucrado, as como por los riesgos de deteccin que se enfrentan, los recursos
disponibles y las ganancias que se buscan generar. Bajo esta ptica, el trfico ilcito
de drogas presenta una cadena de valor ms sofisticada, integrada por varios
eslabones y procesos. Por su parte, en un segundo nivel de complejidad se
encuentra el trfico de armas, municiones y explosivos, la minera ilegal y la tala
ilegal de madera. Finalmente, la trata de personas, las extorsiones y el lavado de
activos, evidencian cadenas de valor con menos eslabones y procesos intervinientes.
Esto ltimo no significa que el lavado de activos sea fcil de detectar, por el
contrario, este delito puede involucrar pocos procesos pero stos son claves y con
alta capacidad de ocultamiento.
11. Este estudio muestra que las redes delincuencias organizadas peruanas tienen
operadores cuya funcin es establecer vnculos de corrupcin y de apoyo con las
215
autoridades polticas, policiales, judiciales y administrativas del Estado. Estos

operadores son llamados conectores y junto con los lderes de las
organizaciones criminales son considerados en la experiencia comparada, como los
eslabones claves de la delincuencia organizada.
12. El tratamiento frontal e integral de parte del Estado ante el desenvolvimiento de las
redes criminales organizadas requiere una reorientacin hacia la identificacin de
sus principales procesos y operadores claves, y el diseo e implementacin de
slidas estrategias para desarticularlas, que eviten la excesiva criminalizacin y
focalizacin penal en los eslabones primarios que participan en los delitos ms
representativos de esta problemtica en el pas.
Las reglas econmicas que orientan la delincuencia organizada
13. Como fenmeno econmico que es, la delincuencia organizada en Per se sujeta a
las reglas econmicas del mercado: demanda, oferta, precio, costo y competencia
que enmarcan la produccin y comercializacin de los bienes y servicios ofertados
ilcitamente. El conocimiento de parte de los operadores que luchan contra esta
problemtica, de la lgica del mercado y de las reglas econmicas que enmarcan la
delincuencia organizada es fundamental para entender su dimensin, su
comportamiento y proyectar sus tendencias, as como para proyectar posibles
escenarios de la demanda, el efecto globo, y variantes en el mercado y en las
operaciones de las redes criminales que compiten a nivel nacional e internacional.
El anlisis econmico de la delincuencia organizada a partir de estas aristas aportar
a la toma de decisiones y a la inversin estratgica de los recursos estatales y de la
cooperacin internacional para luchar contra esta problemtica.
Los miembros y vnculos asociativos y estratgicos de la delincuencia organizada
14. Los eslabones que integran las redes criminales organizadas que operan en el Per
se componen de ms de tres miembros, superando el mnimo establecido para
calificar a un grupo delictivo organizado contemplado en la doctrina y en los
instrumentos nacionales e internacionales que rigen la materia, incluyendo la
Convencin Contra la Delincuencia Organizada Transnacional. Ciertamente, las
redes criminales existentes en Per estaran integradas por varios operadores,
algunos de los cuales son claramente ilegales y otros se desenvuelven en el marco
de una aparente legalidad, lo cual se evidencia por ejemplo en el caso del trfico
ilegal de municiones, armas y explosivos, la tala ilegal de madera, la minera ilegal y
el lavado de activos.
15. Si bien parte de la doctrina destaca la asociacin ilcita para delinquir como un
elemento caracterstico intrnseco de la delincuencia organizada, para otro sector
especializado este aspecto no necesariamente es verificable en todas las
organizaciones criminales, pues los operadores de un determinado eslabn de la
216
cadena de valor del fenmeno criminal no siempre tienen relaciones asociativas

con los miembros de los otros eslabones, teniendo en cambio relaciones de tipo
proveedor-cliente o de colaboracin estratgica. En efecto, las redes delincuenciales
organizadas que operaran en Per seguiran preponderantemente un modelo
organizativo flexible, donde los operadores de cada nivel no siempre presentan
vnculos asociativos con los miembros que participan en los otros niveles.
Los contravalores de la delincuencia organizada
16. No es adecuado aplicar el estndar de los valores de la sociedad convencional al
mbito de la delincuencia organizada peruana, pues la doctrina sostiene que las
redes delincuenciales tienen sus propios antivalores. Sin embargo, el anlisis de las
redes criminales nacionales realizado en este estudio demuestra que stas siguen
principalmente el modelo organizativo flexible tipo red, donde el sentimiento de
pertenencia e identificacin de sus operadores con antivalores comunes no siempre
se evidencian, puesto que dicho modelo organizativo se basa preponderantemente
en relaciones internas de tipo proveedor-cliente. Esta ausencia tambin se
presentara respecto a la lealtad de los operadores de la red criminal en torno a los
lderes centrales de la misma.
Los medios empleados por la delincuencia organizada para operar y protegerse
17. La delincuencia organizada utiliza diversos mecanismos para operar y protegerse;
en el caso peruano destacan la corrupcin en diferentes niveles, incluyendo el
poltico, la violencia, las empresas legales, las alianzas con el poder poltico y la
legitimizacin social. De stas, la corrupcin es la ms relevante, grave y transversal
a todos los delitos estudiados, la cual incrementa el valor econmico de los bienes
productos y/o comercializados ilcitamente.
18. La delincuencia organizada en Per se manifiesta a travs de delitos violentos y no
violentos. A pesar de la alta percepcin de inseguridad ciudadana de la poblacin
peruana, este estudio constata que el grado de violencia perpetrado por las redes
delincuenciales organizadas nacionales no es alto en comparacin a otros pases y
considerando la gravedad de la problemtica y las ganancias que este fenmeno
implica a nivel interno. Asimismo, se ha verificado que la violencia es un medio no
menos importante utilizado en algunos delitos, tales como el trfico ilcito de drogas,
la minera ilegal, la tala ilegal de madera y las extorsiones. Adems, se ha
evidenciado que si bien el trfico de armas y municiones no conlleva medios
violentos para su perpetracin, si tendra incidencia en la comisin de delitos
comunes violentos, como las lesiones y los robos con armas de fuego y los
homicidios y feminicidios.
El carcter evolutivo de la delincuencia organizada

217
19. La delincuencia organizada es un fenmeno en constante cambio. Por ello, es

importante valorar la caracterstica de la permanencia en el tiempo de las
organizaciones criminales junto con otros factores, -como los procesos, los mtodos,
los vnculos, los fines y los medios empleados por un determinado grupo delictivo.
Este estudio encuentra que en el caso peruano existen redes delincuenciales que
presentan cierta permanencia en el tiempo, como aquellas que se dedican al trfico
ilcito de drogas, la tala ilegal de madera y la minera ilegal. Por el contrario, existiran
otras redes delincuenciales cuya permanencia en el tiempo no est claramente
definida y estara asociada a espacios o momentos de oportunidad, lo que sucedera
con los delitos de trata de personas, el trfico ilcito de armas y de municiones, y las
extorsiones. Por su parte, el lavado de activos constituye una actividad permanente
y transversal al fenmeno de la delincuencia organizada.
La informalidad econmica
20. Un elemento sustancial que facilita la operatividad y dinmica de las redes
delincuenciales organizadas es la informalidad econmica de la sociedad peruana,
que para estos efectos comprende, entre otros puntos, el incumplimiento de las
normas de control administrativo estatal, la no sujecin a las leyes laborales de
contratacin, la evasin tributaria y un limitado acceso al crdito formal. Cabe
precisar que la informalidad econmica no siempre est vinculada a actividades
ilegales. Esta problemtica se ha constatado en todos los delitos abarcados en este
reporte, particularmente, en los casos de minera ilegal, tala ilegal de madera,
lavado de activos, trfico de armas, municiones y explosivos, la trata de personas, e
inclusive en el trfico ilcito de drogas.
21. Un aspecto de la informalidad econmica que influye decisivamente en la
operatividad de las redes delincuenciales en Per, es el precario cumplimiento de
las normas de control y fiscalizacin preventiva administrativa por parte del Estado,
de las actividades productivas o extractivas legales asociadas a los delitos
representativos de la delincuencia organizada. Esto se evidencia por ejemplo en el
trfico ilcito de drogas, donde existiran serias deficiencias en el control de los
insumos qumicos necesarios para su elaboracin. Por otro lado, en el trfico ilcito
de armas y de municiones se registra tambin un dbil control de las licencias y de
la comercializacin de las municiones y explosivos. Igualmente, en la tala ilegal de
madera se verifica la poca eficacia en el control y la supervisin de los productos
extrados de las concesiones forestales y sus entornos. Finalmente, en la minera
ilegal esta problemtica resulta ms grave, pues abarca el insuficiente control y
fiscalizacin administrativa de las concesiones mineras, la permisibilidad frente al
transporte y la utilizacin de los insumos qumicos requeridos por la actividad
minera, as como la ausencia del control estatal en materia laboral y tributaria, entre
otros aspectos.
218
Vnculos entre legalidad e ilegalidad

22. La delincuencia organizada en el Per involucra procesos y operadores legales e
ilegales, los cuales se interrelacionan dinmicamente, traspasando la dbil lnea que
demarca algunas actividades comerciales de naturaleza lcita e ilcita. En otras
palabras, las redes delincuenciales nacionales abarcan eslabones y actores
claramente informales e ilegales, pero tambin, comprenden personas naturales y
jurdicas formales y legalmente constituidas, las cuales participan activamente y se
benefician econmicamente del circuito comercial de los bienes producidos y/o
negociados por la delincuencia organizada, los cuales tambin podran estar
involucrados con el financiamiento de otros eslabones primarios extractivos y/o de
procesamiento ilegal. Este hallazgo destaca en los delitos de tala ilegal de madera,
minera ilegal, el trfico de armas y municiones y el trfico ilcito de drogas, donde
una parte significativa de los procesos de exportacin de estos bienes ilcitos seran
realizados por importantes empresas formales.
Vinculacin entre delitos
23. Existe una clara vinculacin entre varios de los delitos que corresponden a la
delincuencia organizada, es decir, tanto en Lima como en las provincias, la
problemtica delictiva que las redes delincuenciales articuladas generan estn
relacionadas entre s. Un claro ejemplo de ello se presenta en la minera ilegal, pero
tambin se da en el mbito del trfico ilcito de drogas y la tala ilegal de madera. El
trfico de armas y municiones, as como el lavado de activos son elementos que
transversalmente estn presentes e inciden directa o indirectamente en la
delincuencia organizada.
Las ganancias de la delincuencia organizada
24. En cuanto a las ganancias econmicas que genera la delincuencia organizada, esta
investigacin corrobora que el mvil econmico es muy potente de cara a la
problemtica bajo estudio. Si bien no hay cifras exactas, se estima que cada uno de
los delitos analizados en este reporte, genera millones de dlares, slo en los
procesos y eslabones que corresponden a Per, es decir, no se incluye los eslabones
que pueden darse en otros pases para llegar a los consumidores finales de los
bienes ilcitos exportados. Entonces, hay mucho dinero en manos de los operadores
claves de la delincuencia organizada nacional, y en este sentido, poder de influencia
o de bloqueo ante las estrategias que el Estado implementa para luchar contra este
fenmeno delictivo.
Aporte de los medios de comunicacin
25. Este estudio ha permitido constatar que un sector de los medios de comunicacin
impresa, virtual y televisiva aportan a generar informacin acerca de la problemtica
219
y la operatividad de las redes delincuenciales organizadas en Per. Se ha

evidenciado que si bien la investigacin periodstica sobre estos delitos no es el
objetivo central de los medios de comunicacin y que estos esfuerzos no son
articulados ni sistmicos; existen reportes noticiosos que reflejan la potencialidad
de la prensa para visibilizar pblicamente los delitos bajo estudio, brindando datos
estadsticos de fuentes oficiales, testimonios de vctimas, declaraciones de las
autoridades oficiales, cifras de delitos, y dificultades centrales, incluyendo los casos
de corrupcin. En este sentido, estas notas de prensa y reportajes complementan
los esfuerzos de la sociedad civil y del sector acadmico nacional respecto al anlisis
de los delitos perpetrados por la delincuencia organizada en el pas.
Las respuestas del Estado ante la delincuencia organizada
Produccin, anlisis y publicidad de la informacin
26. El presente estudio evidencia la urgente necesidad de que el Estado peruano, a
travs de sus diversas instituciones, fortalezca sus capacidades para producir,
analizar y publicitar la informacin cuantitativa y cualitativa acerca de los delitos
propios de la delincuencia organizada. Las limitaciones y poca confiabilidad de los
registros estadsticos del Estado en esta materia, restringen seriamente el
conocimiento del fenmeno que se enfrenta y la posibilidad de disear e
implementar estrategias adecuadas para combatirlo, incluyendo el monitoreo y la
medicin del accionar de las redes delincuenciales organizadas en Lima y las
provincias del pas, las cuales deben provenir del Estado pero tambin por parte de
la sociedad civil.
Problemtica social que favorece la delincuencia organizada
27. Algunos delitos perpetrados por la delincuencia organizada en el Per son
favorecidos por un conjunto de necesidades de ndole social, especialmente
evidentes en las zonas donde se presentan los eslabones primarios o bsicos de las
redes delincuenciales organizadas, por ejemplo, los operadores dedicados
directamente al cultivo de hoja de coca, la minera ilegal o informal, los taladores de
madera y la trata de personas. En efecto, la ausencia de la presencia del Estado y de
niveles de desarrollo elementales en algunas provincias pobres del pas generan el
escenario idneo para la captacin de personas que a cambio de una retribucin
econmica, cubren los primeros eslabones del proceso delictivo de la delincuencia
organizada. Cabe destacar que ste no sera el caso de los otros eslabones
involucrados en los delitos antes sealados (financistas, transportadores,
maquinistas, empresarios, protectores, entre otros), ni tampoco de las personas
vinculadas con las extorsiones, el trfico de armas, municiones y explosivos, y el
lavado de activos.
220
28. Algunos conflictos sociales que se registran en el Per se originan por la reaccin de
los intereses de la delincuencia organizada ante las acciones del Estado para
combatirla. Este es el caso de la minera ilegal y la tala ilegal de madera en Madre
de Dios y otras zonas del pas; tambin, se evidenciara en un sector de los cocaleros.
El poder y la violencia ejercida por algunos de estos grupos ha significado el
retroceso de las medidas adoptadas por el Estado para enfrentar el accionar de las
redes delictivas organizadas en el pas.
Capacidades de generacin normativa e institucionalidad
29. Este estudio identifica que durante los ltimos aos, el Estado ha generado nuevas
normas orientadas a fortalecer la lucha contra la delincuencia organizada, esfuerzos
que se han concentrado especialmente en la generacin de normas de naturaleza
penal frente algunos delitos especficos, tales como la minera ilegal, trata de
personas, extorsiones y el lavado de activos. Al respecto, se evidencia la necesidad
de generar un tratamiento normativo articulado, armnico e integral que abarque
las aristas penal y administrativo-preventivo, concernientes a la delincuencia
organizada.
30. En cuanto a las normas de carcter no penal, este estudio reconoce que desde 2011,
el Estado peruano est generando nuevas leyes para fortalecer las capacidades
institucionales para la fiscalizacin y el control preventivo de algunos delitos
perpetrados por la delincuencia organizada, particularmente, para enfrentar la
minera ilegal, el trfico ilcito de drogas y el lavado de activos. En este sentido,
destacan las nuevas funciones de la Superintendencia Nacional de Administracin
Tributaria (SUNAT) para controlar los insumos qumicos y las maquinarias asociadas
al trfico ilcito de drogas y a la minera ilegal, la creacin del Ministerio de Ambiente
como medida que contribuir a la lucha contra la minera ilegal y tala ilegal de
madera, y las nuevas atribuciones de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF).
Asimismo, el Estado ha creado la Superintendencia Nacional de Control de Servicios
de Seguridad, Control de Armas, Municiones y Explosivos (SUCAMEC), en reemplazo
de la Direccin General de Control de Servicios de Seguridad, Control de Armas,
Municin y Explosivos de Uso Civil (DICSCAMEC), para mejorar la fiscalizacin de los
circuitos de posesin de los citados bienes. Por otra parte, en el marco de la
descentralizacin del pas, los Gobiernos Regionales estn facultados para ejercer
medidas de control y fiscalizacin preventiva relacionadas con los delitos bajo
estudio.
31. A pesar que el Estado peruano cuenta con leyes e instituciones especializadas y no
especializadas para prevenir, investigar y sancionar la delincuencia organizada, se
observa que el pas carece de una visin actualizada del fenmeno que se enfrenta,
especialmente respecto a la dinamicidad, flexibilidad y operatividad funcional de las
redes delincuenciales nacionales. La carencia de estrategias y mecanismos estatales
eficientes e integrales para fiscalizar las actividades comerciales lcitas asociadas al
221
fenmeno de la delincuencia organizada, y prevenir, detectar y desarticular las redes

criminales nacionales a partir del profundo conocimiento de stas, hace que ellas se
desenvuelvan en escenarios de grave impunidad. En este sentido, los esfuerzos del
Estado en materia normativa son insuficientes y no han tenido an los resultados
esperados a nivel prctico; se observa debilidades en la articulacin interna a nivel
del Estado, en sus niveles central y regional, para la fiscalizacin y control preventivo
y la persecucin y sancin penal.
32. Se advierte la necesidad de implementar medidas que reduzcan los espacios de
corrupcin en el Estado para enfrentar la problemtica de la delincuencia
organizada, especialmente a nivel de los operadores del Gobiernos central y de los
Gobiernos Regionales responsables de autorizar y/o supervisar las concesiones
forestales, las autorizaciones para la explotacin minera, las licencias para portar o
comercializar armas, municiones y explosivos, comercializar insumos qumicos que
contribuyen a la produccin ilegal de drogas y minera ilegal, entre otras actividades
comerciales lcitas. Adems, este estudio muestra la necesidad de reducir los
espacios de corrupcin en los puestos de control administrativa y policial al interior
del pas y fronteras. Finalmente, se requiere fortalecer la lucha contra la corrupcin
en las instituciones del sistema de justicia penal y penitenciario, para detectar,
investigar y sancionar eficientemente a los operadores claves de las redes
delincuenciales organizadas en Per.
Sistema de justicia y persecucin penal
33. El sistema de justicia peruano cuenta con instituciones especializadas en la
investigacin, persecucin penal y sancin de la delincuencia organizada. As, a nivel
policial existen varias direcciones especializadas dedicada a investigar los delitos
asociados a la criminalidad organizada, tales como la Direccin Ejecutiva Antidrogas
(DIREJANDRO) y la Direccin Ejecutiva de Investigacin Criminal y Apoyo a la Justicia
(DIREICAJ). En el Ministerio Pblico existen las Fiscalas Contra el Crimen Organizado
(FECOR), en el Poder Judicial se ubica la Sala Penal Nacional, y en el Ministerio del
Interior se ubican la Procuradura Pblica Especializada en Trfico Ilcito de Drogas
(PPTID) y la Procuradura Pblica Especializada en Delitos de Lavado de Activos y
Procesos de Prdida de Dominio. Si bien estos organismos no cuentan con los
recursos humanos, tecnolgicos y logsticos necesarios para cumplir sus funciones,
presentan algunos resultados palpables frente a la delincuencia organizada.
34. Si bien el sistema de justicia penal muestra esfuerzos y casos exitosos frente a la
delincuencia organizada; en trminos generales, su impacto es limitado de cara a la
gran operatividad y desempeo de las redes delincuenciales organizadas, lo cual es
refrendado por las cifras y por la percepcin de los propios actores entrevistados en
el marco de este estudio.
35. En su conjunto, el sistema de justicia penal peruano frente a la delincuencia
organizada es esencialmente reactivo y no proactivo, es decir, las instituciones
222
muestran poca capacidad de aplicar estrategias para detectar, analizar, desarticular

y sancionar las redes delincuenciales organizadas. El trfico ilcito de drogas es el
delito donde se han obtenido los resultados ms visibles; sin embargo, estos
resultados son poco significativos si se considera la amplitud de este fenmeno.
asimismo, el sistema de justicia penal carece de resultados cuantitativos y
cualitativos destacados frente a la tala ilegal de madera, el trfico ilegal de
municiones, armas y explosivos, la trata de personas y el lavado de activos y las
extorsiones, entre otros delitos propios del quehacer delictual organizado, los cuales
estn prcticamente invisibilizados en las estadsticas del sistema de justicia.
36. Se evidencia la necesidad de fortalecer los equipos profesionales, multidisciplinarios
y especializados de la Polica y del Ministerio Pblico, para detectar, desarticular y
perseguir penalmente las redes criminales organizadas en Per, mediante la
aplicacin de mecanismos de inteligencia, herramientas tecnolgicas y capacitacin
que permitan a estas instituciones, diagnosticar la operatividad de las redes
delincuenciales, sus procesos, modalidades y metodologas, a fin de recolectar las
evidencias o medios probatorios que lleven a condenas exitosas judicialmente. En
este marco, se evidencian dos desafos centrales de los sistemas de justicia: un
mayor nmero de condenas contra los miembros claves de las redes criminales
organizadas y la aplicacin exitosa del proceso de prdida de dominio de los bienes
que posee la delincuencia organizada.
Sistema penitenciario
37. Las estadsticas del Instituto Nacional Penitenciario muestran que con excepcin del
trfico ilcito de drogas, no existen cifras destacadas de internos en las crceles
peruanas procesados por los delitos bajo estudio.
223
RECOMENDACIONES
Recomendaciones para las instituciones con competencia nacional

1. Disear e implementar una Poltica Pblica Nacional contra la Delincuencia
Organizada, coherente, integral y actualizada, dirigida a contrarrestar eficiente y
proactivamente la operatividad, dinmicas e impacto de este fenmeno en Per.
Conforme a los hallazgos presentados en este estudio, es necesario que esta poltica
pblica abarque y articule estrategias en los siguientes mbitos: la prevencin, la
fiscalizacin y el control preventivo, la investigacin y sancin penal, y la
responsabilidad del sector privado relacionado con la deteccin temprana de las
redes delincuenciales organizadas. Para ello, se requerir que el Estado peruano
asigne el presupuesto respectivo a las instituciones a cargo del diseo e
implementacin de esta Poltica Pblica, la cual asimismo debe elaborar indicadores
para el monitoreo y la evaluacin peridica de la misma.
2. Disear y proponer al Congreso de la Repblica, una Ley Integral Contra la
Delincuencia Organizada que regule no slo los mecanismos penales o punitivos
necesarios para enfrentar este fenmeno, sino tambin las acciones de fiscalizacin
y control preventivo que se requieren para reducir la problemtica analizada.
Asimismo, esta Ley debe contemplar los lineamientos bsicos que las instituciones
que participan en la lucha contra el crimen organizado debe aplicar para identificar,
preventiva y proactivamente, las cadenas de valor y atacar los eslabones centrales
de las redes criminales organizadas que operan en el pas. Adems, se recomienda
que esta Ley establezca un conjunto de lineamientos para el sector empresarial
privado a fin de reducir los espacios de oportunidad para la comercializacin
nacional e internacional de los bienes y/o servicios ilcitos que oferta la delincuencia
organizada.
3. Instalar una Mesa de Trabajo Interinstitucional, con carcter permanente,
responsable de revisar, actualizar y articular las normas, los mecanismos, las
metodologas y las prcticas para ejercer, de forma eficiente, la fiscalizacin
preventiva de las actividades comerciales y/o administrativas que contribuyen o
forman parte de la problemtica que representa la delincuencia organizada en Per,
as como las estrategias de naturaleza penal necesarias, considerando los hallazgos
que este estudio ha identificado. Esta Mesa de Trabajo ser responsable del
seguimiento de la Poltica Pblica Nacional contra la Delincuencia Organizada y la
aplicacin de la Ley Contra la Delincuencia Organizada, para lo cual disear y
aplicar un sistema de indicadores que permita evaluar los avances institucionales
e interinstitucionales en esta materia.
224
4. Incluir en los lineamientos de la Poltica Pblica Educativa nacional y en el diseo

curricular de educacin bsica, la problemtica de la delincuencia organizada, sus
delitos ms representativos, el impacto negativo que causa directa e indirectamente
en el desarrollo del pas, as como las consecuencias penales para los integrantes de
las redes delincuenciales articuladas, ello con el objetivo de sensibilizar, prevenir e
informar a los estudiantes sobre este fenmeno.
5. Desarrollar talleres multisectoriales con el objetivo de disear los contenidos, la
metodologa y las estrategias de aprendizaje idneas para que los estudiantes, en
sus diferentes niveles, tengan una conciencia preventiva y crtica, fundada en
valores, respecto a la problemtica que representa la delincuencia organizada y su
impacto negativo para la convivencia pacfica en el pas. La organizacin de estos
talleres debe ser liderada, entre otras instituciones, por el Ministerio de Educacin,
el Ministerio de Justicia, el Ministerio del Interior, el Ministerio de la Mujer y
Poblaciones Vulnerables, DEVIDA, el Ministerio Pblico, as como instituciones
pblicas, internacionales, organizaciones privadas y/o de la sociedad civil que
puedan aportar a los propsitos internacionales.
6. Incorporar en la Poltica Nacional Anticorrupcin, estrategias, metas e indicadores
especficos relacionados con los esfuerzos estatales para enfrentar el accionar de las
redes criminales organizadas en Per, incluyendo los espacios de corrupcin a nivel
de la fiscalizacin y el control preventivo, as como en las instituciones del sistema
policial, judicial y penitenciario que trabajan directamente en la deteccin y la
desarticulacin de las redes delincuenciales organizadas.
7. Implementar mecanismos especficos para reducir los espacios de corrupcin en el
Estado para enfrentar la problemtica de la delincuencia organizada, especialmente
a nivel de los operadores del Gobiernos Central y de los Gobiernos Regionales a
cargo de autorizar y/o supervisar las concesiones forestales, las autorizaciones para
la explotacin minera, las licencias para portar o comercializar armas, municiones y
explosivos, comercializacin de insumos qumicos que contribuyen a la produccin
ilegal de drogas y minera ilegal, entre otras actividades comerciales lcitas
relacionadas con el fenmeno analizadas en el presente estudio.
8. Incorporar en la agenda del Consejo de Poltica Criminal, la lucha integral contra la
delincuencia organizada, teniendo como marco bsico de referencia los hallazgos de
este estudio, a fin que el abordaje tcnico de esta problemtica se incluya en las
actividades que este organismo desarrollar en el corto y mediano plazo.
9. Afianzar los esfuerzos realizados del Estado para reducir la informalidad econmica
y el fomento de la operatividad legal de las actividades comerciales que involucran
los insumos y la produccin de los bienes que puedan estar asociados al fenmeno
de la delincuencia organizada en el Per, dado que la informalidad, junto con la falta
225
de mecanismos de supervisin y de control, son el escenario que permiten la

operatividad dinmica de las redes delincuencias en sus diferentes niveles en el pas.
10. Bajo la perspectiva de la responsabilidad compartida que tienen los pases de cara a
la problemtica transnacional, se recomienda al Estado peruano, fortalecer sus
acciones de Gobierno a Gobierno con aquellos pases donde se focaliza la demanda
ilcita de los bienes producidos a travs de las redes criminales, tales como: las
drogas, la madera, el oro y el lavado de activos que pueden provenir tambin de
fuentes internacionales. Es fundamental reforzar estos mecanismos de coordinacin
para poder enfrentar los eslabones de la problemtica que se presentan dentro del
territorio nacional.
11. Disear una Poltica Nacional de Persecucin Penal del delito, a cargo del Ministerio
Pblico, que incluya directrices y pautas orientadoras para el ejercicio de las
funciones y atribuciones de esta institucin incida en la judicializacin y condena de
los eslabones centrales de las redes criminales que operan en el pas. Adems, se
sugiere que esta Poltica Nacional de Persecucin Penal del delito otorgue un mayor
liderazgo y protagonismo a las Fiscalas Regionales, a fin que evalen sus prcticas y
resultados actuales frente a la delincuencia organizada que afecta a sus respectivas
jurisdicciones, y sobre esa base, diseen estrategias y mecanismos para enfrentarla
operativamente. Ser fundamental que esta Poltica Pblica Nacional capitalice las
buenas prcticas que existen en Per y a nivel internacional para desarticular y
perseguir penalmente a las redes criminales.
12. Generar una Base de Datos Nacional sobre la delincuencia organizada en Per, con
el propsito que, a mediano plazo, el pas cuente con informacin cuantitativa y
cualitativa confiable sobre la operatividad de las redes criminales en el pas, sus
delitos ms representativos, modalidades, procesos, actores, medios empleados,
vctimas y ganancias. Por otra parte, esta base de datos debe complementarse con
mecanismos para el monitoreo de los casos ms emblemticos propios del
fenmeno criminal organizado, brindando respuestas oportunas a la ciudadana
acerca de la deteccin, persecucin y sancin penal de los integrantes de estas redes
criminales.
13. Instar al Ministerio Pblico, otras entidades del Estado, sociedad civil y sector
privado para desarrollar acciones y fortalecer sus vnculos de cooperacin para
brindar asistencia a las vctimas de la delincuencia organizada, particularmente del
delito de la trata de personas o de delitos violentos, evitando su revictimizacin.
14. Fortalecer y articular las capacidades de la Polica Nacional del Per, del Ministerio
Pblico, de la Unidad de Inteligencia Financiera y de las Procuraduras Pblicas, para
que presenten, en su conjunto, mejores resultados en la deteccin y la
desarticulacin de las redes criminales organizadas a nivel nacional. Esta
recomendacin comprende la capacitacin de los operadores de estas instituciones
226
en la aplicacin prctica de figuras jurdicas como la colaboracin eficaz, la

videovigilancia, el agente encubierto, la interceptacin de correspondencia y de las
telecomunicaciones, la entrega vigilada de bienes ilcitos, la inteligencia operativa,
entre otras herramientas contempladas en las normas vigentes.
15. Asignar los presupuestos necesarios a las instituciones responsables de investigar y
perseguir penalmente a las redes criminales organizadas, para que cuenten con la
infraestructura, la logstica y la tecnologa pertinente para enfrentar este fenmeno.
Entre estas instituciones se encuentran la Polica Nacional, la Unidad de Inteligencia
Financiera, las Procuraduras, el Ministerio Pblico y el Poder Judicial, cuya ejecucin
presupuestal en este mbito tambin debe ser monitoreada peridicamente.
16. Continuar y sistematizar las investigaciones y reportajes periodsticos que realizan
los medios de comunicacin acerca de la operatividad y vnculos de las redes
criminales articuladas en Lima y provincias; de tal forma que sigan contribuyendo a
realizar un seguimiento de la operatividad de estas redes criminales y a la
sensibilizacin de la ciudadana de esta problemtica nacional.
17. Convocar a las entidades privadas que relacionadas con las actividades de la
delincuencia organizada descritas en este estudio, a fin de que tomen las acciones
preventivas y correctivas necesarias internas y se sometan al seguimiento del Estado
respecto a sus actividades que pueden vincularse con los delitos propios de la
delincuencia organizada. En este sentido, se recomienda la realizacin de auditoras
a los exportadores sospechosos de los bienes que son traficados ilcitamente por las
redes criminales que operan en Per.
18. Implementar mecanismos estandarizados de trazabilidad para los productos o
insumos qumicos involucrados en el accionar de las redes delincuenciales
organizadas en el pas, a efectos de identificar y supervisar el recorrido, la ubicacin
y la trayectoria de estos bienes con origen lcito, a efectos de evitar su desviacin
hacia nichos o espacios de ilegalidad.
19. Desarrollar estudios que profundicen en la naturaleza, los medios empleados, los
procesos y los actores involucrados en la operatividad de las redes criminales en
Per, especficamente para cada uno de los delitos comprendidos en esta
investigacin, as como otros que formen parte de la problemtica de la delincuencia
organizada en el pas.
227
Recomendaciones para las instituciones descentralizadas o regionales

20. Diagnosticar y sobre esa base, disear e implementar Programas Regionales y Macro
Regionales contra la delincuencia organizada, teniendo en cuenta la naturaleza de
los delitos y sus principales caractersticas en cada regin. Para ello, se sugiere el
liderazgo de los Gobiernos Regionales, en alianza con la Polica Nacional, el
Ministerio Pblico, la Superintendencia de Administracin Tributaria, la Unidad de
Inteligencia Financiera y otras instituciones del Poder Ejecutivo y del sector
acadmico o privado, con el objetivo de reducir la actividad de las organizaciones
criminales en el nivel descentralizado, generndose planes de accin y mecanismos
de seguimiento y control permanentes.
21. Disear e implementar mecanismos articulados entre las instancias
gubernamentales centrales y regionales para reducir las oportunidades de
corrupcin que pueden presentarse en los procesos de descentralizacin de las
funciones de fiscalizacin y control preventivo de las actividades comerciales y
productivas que actualmente est delegando el Gobierno Central en los Gobiernos
Regionales en el marco del proceso de descentralizacin y modernizacin del Estado
peruano.
22. Con base a la recomendacin No 5, se recomienda la realizacin de talleres
educativos descentralizados en el mbito regional, orientados a la contextualizacin
de la delincuencia organizada, de acuerdo a las caractersticas de cada realidad, que
incidan en la concientizacin de los educadores y especialmente de los estudiantes,
en sus diferentes niveles, respecto al impacto y riesgos que esta problemtica
implica a nivel del pas y de sus respectivas regiones.
Recomendaciones para la sociedad civil
23. Contribuir a promover la conciencia ciudadana sobre la problemtica de la
delincuencia en el Per, desarrollando acciones de sensibilizacin y capacitacin en
esta materia.
24. Desarrollar actividades de monitoreo social, integral y sistemtico, de la
problemtica de los delitos propios de la delincuencia organizada y de las respuestas
de las medidas del Estado para enfrentarla, considerando los desafos planteados en
esta investigacin.
228
ANEXOS
I. Entrevistas realizadas
1. ABRIL ARREDONDO, Csar, experto en contrataciones y adquisiciones pblicas.
2. BASOMBRIO IGLESIAS, Carlos, experto en seguridad ciudadana, ex Viceministro del
Interior.
3. BROUSET SALAS, Ricardo, Presidente de la Sala Penal Nacional.
4. CARRASCO MILLONES, Juan, Fiscal de la Segunda Fiscala Penal Corporativa de
Chiclayo, distrito judicial de Lambayeque.
5. COSTA SANTOLALLA, Gino, experto en seguridad ciudadana, Presidente de Ciudad
Nuestra.
6. CHVEZ COTRINA, Jorge, Fiscal Coordinador Nacional de la Fiscala contra el Crimen
7. DELGADO GUTIERREZ, Alejandro, Secretario Tcnico del Grupo de Trabajo
Multisectorial Permanente Contra la Trata de Personas Ministerio del Interior.
8. ECHEVARRIA CABREJOS, Cesar Enrique, Coronel PNP, funcionario con experiencia de
trabajo en la regin amaznica - Iquitos, Regin Loreto.
9. ESPINOZA CHIROQUE, Sergio, Jefe de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF).
10. GARCA DAZ, Jaime, economista, experto en trfico ilcito de drogas.
11. HUAMBACHANO CARBAJAL, Juan, Psiclogo, Gerente del Observatorio de la
Criminalidad del Ministerio Pblico, y experto en estadstica delictual.
12. IGLESIAS ARVALO, Miguel, Coronel PNP, Jefe de la Unidad de Lavado de Activos de
la Direccin Contra las Drogas PNP.
13. LOAYZA ARRIETA, Hctor, Coronel PNP, ex miembro de la Direccin de Operaciones
Especiales (DINOES).
14. LORENZO VALLEJOS, Christian Spano, experto en temas ambientales de la Oficina de
las Naciones Unidas para la Droga y el Delito UNODC.
15. MEDINA CALVO, Sonia, Procuradora Especializada en Trfico Ilcito de Drogas.
16. PEDRAZA SIERRA, Wilfredo, Ministro del Interior de Per y ex Presidente del
Instituto Nacional Penitenciario, experto en derecho penal y penitenciario.
17. RAMIREZ ARROYO, Rafael, Director de Informacin y Control Forestal y de Fauna
18. ROMERO RIVERA, Carlos, experto en seguridad ciudadana, cofundador de Ciudad
Nuestra.
19. SENMACHE ARTOLA, Dimitri, representante de la Red Peruana contra la Pornografa
Infantil, experto en trata de personas.
20. VARGAS CSPEDES, Rubn, experto en temas de terrorismo y trfico ilcito de
drogas.
229
21. Fiscal experto en crimen organizado, miembro de la Fiscala contra el Crimen

Organizado del Ministerio Pblico con el cual se acord no relevar su identidad.
II. Bibliografa
Investigaciones
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Oficina de Naciones Unidas contra la Droga y el Delito para Per y Ecuador (UNODC)
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11. Anuario Estadstico del Sector Justicia 2013 -Ministerio de Justicia y Derechos
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12. Informe de Evaluacin Mutua Anti Lavado de Activos y contra el Financiamiento del
Terrorismo, Grupo de Accin Financiera Internacional de Sudamrica, (3ra Ronda)
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Encuestas
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Calandria, febrero 2005.
2. Encuesta de opinin pblica de IPSOS APOYO publicada por el Diario El Comercio
el 22 de abril de2012
3. Encuesta Nacional Urbana Victimizacin 2011, Ciudad Nuestra, Lima 2011.
4. Encuesta aplicada de acuerdo al Estudio de Conocimientos, Actitudes y Prcticas
(CAP) conducido por el Centro de Investigacin Calandria entre febrero y marzo del
2005.
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Per, 2010
3. Plan Nacional para la Formalizacin de la Minera Artesanal.
4. Plan Nacional contra la Trata de Personas en el Per 2011-2016,
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5. Plan Nacional de Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del

Terrorismo.
6. Future Directions for Organised Crime Research, Home Office de Inglaterra,
diciembre, 2011.
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Situacional sobre cuatro insumos qumicos controlados de mayor uso en la
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dente-del-consejo-de-ministros-subraya-necesidad-de-aplicar-acciones-concretasen-la-lucha-anticorrupcion&catid=1:latest-news&Itemid=11
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OFICINA DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DROGA Y EL DELITO

Copyright 2014, Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito

Edicin y correccin de estilo

Este no es un documento oficial de las Naciones Unidas. Las designaciones

Otro hallazgo importante de en esta investigacin es que no se ha encontrado evidencia

La Convencin de las Naciones Unidas Contra la Delincuencia Organizada Transnacional . 14

Evolucin conceptual del crimen organizado o delincuencia organizada ............................ 15

Los principales elementos caractersticos de la delincuencia organizada ............................ 21

La finalidad lucrativa de la delincuencia organizada ..................................................... 23

El propsito de la delincuencia organizada: la demanda de bienes o servicios ........... 24

Estructura y gestin organizacional en la delincuencia organizada .............................. 25

La cadena de valor de la delincuencia organizada ........................................................ 29

Las reglas econmicas que orientan la delincuencia organizada.................................. 29

Los miembros y vnculos asociativos y estratgicos en la delincuencia organizada ..... 30

Los contravalores en la delincuencia organizada .......................................................... 32

Los medios empleados por la delincuencia organizada para operar y protegerse....... 33

El carcter evolutivo de la delincuencia organizada ..................................................... 34

3.10. La informalidad de las actividades econmicas como un elemento influyente de la

Objetivo de estudio ........................................................................................................... 42

Informacin introductoria ................................................................................................. 43

La demanda que satisface ................................................................................................. 47

Los procesos y actores involucrados ................................................................................. 51

Los procesos de cultivos y de elaboracin ................................................................ 51

El desvo de los insumos qumicos fiscalizados o controlados .................................. 56

Los procesos de acopio, transporte y comercializacin ............................................ 59

Los procesos de exportacin: conexin con crteles internacionales ...................... 61

5. Los medios empleados para operar y protegerse ................................................................. 65

Las ganancias generadas ................................................................................................... 72

Las respuestas del Estado ante la problemtica descrita ................................................. 73

En el mbito normativo ............................................................................................. 73

En el mbito institucional .......................................................................................... 75

La fiscalizacin y el control preventivo ..................................................................... 77

La investigacin y persecucin penal ........................................................................ 79

El control penitenciario ............................................................................................. 82

EL TRFICO ILEGAL DE ARMAS DE FUEGO, MUNICIONES Y EXPLOSIVOS ..................................... 84

Objetivo de estudio ........................................................................................................... 84

Informacin introductoria ................................................................................................. 85

La demanda que satisface ................................................................................................. 85

El trfico ilegal de armas y municiones hacia el exterior .......................................... 85

El trfico ilegal de armas y municiones al interior del pas ....................................... 90

Los procesos y actores involucrados ................................................................................. 90

Las rutas de comercializacin.................................................................................. 101

Los medios empleados para operar y protegerse ........................................................... 103

La vinculacin con otros delitos ...................................................................................... 103

Las ganancias generadas ................................................................................................. 112

Las respuestas del Estado ante la problemtica descrita ............................................... 112

La fiscalizacin y el control preventivo ................................................................... 114

La investigacin y persecucin penal ...................................................................... 115

El control penitenciario ........................................................................................... 116

LA TALA ILEGAL DE MADERA ....................................................................................................... 117

Objetivo de estudio ......................................................................................................... 117

Informacin introductoria ............................................................................................... 118

La demanda que satisface ............................................................................................... 119

Los procesos y actores involucrados ............................................................................... 121

4.1. El otorgamiento de derechos e inicio de actividades ...................................................... 121

4.3. El transporte del bosque al aserradero ............................................................................ 123

Los medios empleados para operar y protegerse ........................................................... 126

La vinculacin con otros delitos ...................................................................................... 127

Las ganancias generadas ................................................................................................. 128