SG CC P 007 - Auditoria Internas Del SGC

PROCEDIMIENTO
AUDITORIA INTERNAS DEL SGC
SG-CC-P-007
Versin: 001
Fecha: 22/02/2016
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1. OBJETIVO
Establecer la metodologa para programar, planificar, ejecutar, informar los resultados de la
auditora interna de calidad, realizar seguimiento a las acciones implementadas, verificar su
eficacia y efectuar el cierre de los hallazgos.
2. ALCANCE
Es aplicable a todo el proceso de Auditoria Interna de Calidad y a los procesos, actividades,
funciones, documentos, registros y otros relacionados que constituyen el Sistema de Gestin de
Calidad del SG, de acuerdo con la norma ISO 9001:2008.
La auditora interna de calidad se inicia con la elaboracin y presentacin del SG-CC-R-022:
Programa Anual de Auditoria Interna al Representante de la Direccin para su aprobacin.
Finaliza con la comunicacin de los resultados por parte del equipo auditor al Representante de la
Direccin para que establezca acciones y compromisos con los responsables de Proceso y el
Supervisor de SGC.
3. RESPONSABILIDAD
Tienen responsabilidad en la ejecucin del presente procedimiento, los siguientes:
3.1. Responsabilidad de los Auditores Internos
a) Revisar la documentacin correspondiente al/los proceso/s que van a auditar y preparar la
SG-CC-R-023: Lista de Verificacin de la Auditoria.
b) Coordinar con los auditados el da y hora, y ejecutar la auditora.
c) Informar los resultados de la auditoria al Coordinador del SGC.
d) Comunicar al/los auditados, si hubiera, las no conformidades o potenciales no
conformidades y emitir la SG-CC-R-004: Solicitud de Accin Correctiva y Preventiva.
e) Verificar la efectividad de las acciones correctivas tomadas como resultado de la auditoria.
3.2. Responsabilidad del Auditado
a) Atender a los auditores proporcionando la informacin que ste solicite, para explicar la
ejecucin de sus actividades y lo indicado en sus documentos de calidad.
b) Indicar el anlisis de causas de la no conformidad o potencial no conformidad y proponer
acciones correctivas/ preventivas para eliminar y/o evitar su recurrencia, as como la fecha
de solucin, indicndola en el formato SG-CC-R-004: Solicitud de Accin Correctiva y
Preventiva, y proceder segn el procedimiento SG-CC-P-005: Acciones Correctivas /
Preventivas y de Mejora.
3.3. Representante de la Direccin.
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a) Aprobar el presente procedimiento.

b) Aprobar el SG-CC-R-022: Programa Anual de Auditoras Internas.
c) Aprobar la seleccin de los equipos de auditores y de los auditores lderes.
d) Supervisar la ejecucin de las auditoras internas.
e) Revisar el estado de las Solicitudes de Acciones Correctivas y/o Preventivas pendientes de
solucin.
3.4. Supervisor de Calidad.
a) Elaborar la propuesta del SG-CC-R-022: Programa Anual de Auditoras Internas.
b) Proponer a los equipos de auditores y a los auditores lderes.
c) Solicitar que el auditado coloque en la SG-CC-R-004: Solicitud de Accin Correctiva y
Preventiva, su propuesta de acciones correctivas/ preventivas, cuando lo haya definido.
d) Efectuar el seguimiento de las acciones correctivas y/o preventivas propuestas para dar
solucin a las no conformidades o potenciales no conformidades.
e) Mantener y salvaguardar los documentos correspondientes a la Auditora para entregar
dichos documentos cuando sean requeridos y asegurar la confidencialidad permanente.
f) Asignar el seguimiento y cierre de las acciones correctivas a los auditores internos.
4. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
SG-CC-P-005: Acciones Correctivas y Preventivas.
Norma ISO 9001:2008
5. SIMBOLOS Y ABREVIATURAS
SGCGS: Sistema de Gestin de la Calidad de la Calidad
RD: Representante de la Direccin.
SACP: Solicitud de Accin Correctiva y/o Preventiva.
6. DEFINICIONES
6.1. Auditoras I n t e r n a s de la Calidad
Proceso sistemtico, independiente y documentado, que realiza internamente la organizacin, para
obtener evidencias y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se
cumplan los requisitos, la Poltica y sus procedimientos.
6.2. Auditor/a Interno/a de la Calidad
Persona calificada para realizar Auditoras Internas de calidad.
6.3. Auditado
Persona u Organizacin sometida a Auditora de la Calidad.
Lista de Verificacin
Gua que es utilizada como papel de trabajo en donde se relacionan todos los puntos de la norma y
cmo le estn dando respuesta en el proceso a cada uno de stos. Permite una mayor organizacin
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en el desarrollo de la auditora y evita que se pasen por alto requisitos o hallazgos encontrados en
el transcurso de la misma.
6.4. Evidencia Objetiva
Datos que respaldan la existencia o veracidad de un hallazgo. En el caso de las auditorias la
evidencia la constituyen los registros, declaraciones de hecho o cualquier otra informacin
verificable.
6.5. Hallazgos de la Auditoria
Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditoria recopilada frente a los requisitos,
polticas y procedimientos.
6.6. No Conformidad
Incumplimiento de un requisito.
6.7. Observacin
Hallazgo de auditoria, el cual indica una situacin que conlleva una oportunidad de mejora o un
riesgo potencial de constituirse en no conformidad.
6.8. Oportunidad de mejora
Hallazgo de una auditora relacionado con el cumplimiento de un requisito normativo que puede
orientar al auditado para abordar una accin preventiva o una mejora en un proceso.
6.9. Fortaleza
Hallazgo de una auditora relacionado con capacidades y desempeos del SGC destacables y
orientados a la mejora contina.
6.10. Reunin de Cierre
Reunin presidida por el equipo auditor con el objeto de presentar los hallazgos y conclusiones de
la auditoria de tal manera que sean comprendidos y reconocidos por el Jefe de la Dependencia
auditada y el Responsable del Proceso.
Nota: Son aplicables a este procedimiento las definiciones contenidas en ISO 9000:2005, tem 3.9
7. POLITICAS
7.1. Las auditoras internas de calidad se deben realizar como mnimo dos veces al ao,
dejndolos registrado en el SG-CC-R-022: Programa Anual de Auditoria Interna.
7.2. Los auditores deben tener certificacin (haber aprobado un curso mnimo de 15 horas de
auditoras internas) o calificacin (haber asistido a un curso de auditoras internas y haber
acompaado en 01 auditora interna) y contar mnimo con (3) meses de permanencia en
MULTIMOLDES para realizar auditoras, adems de no tener compromiso directo con la
actividad a auditar.
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8. DESCRIPCIN
DESCRIPCIN
8.1.
RESPONSABLE
REGISTRO
SC
SG-CC-R-022
SC
SG-CC-R-022
SC
SG-CC-I-003
RD/SC
Email
Criterios para la Planificacin de Auditorias

Emisin del Programa Anual de Auditorias
8.1.1. Elaborar la propuesta del SG-CC-R-022: Programa

Anual de Auditoras Internas, debiendo cubrir todos
los procesos del Sistema de Gestin de la Calidad,
considerando los siguientes criterios:
El estado y la importancia de los procesos y
reas.
Los resultados de las auditorias previas.
8.1.2. Revisar y aprobar el SG-CC-R-022: Programa Anual
de Auditoras Internas, en caso contrario plantear las
8.2.
modificaciones correspondientes.
Emisin del Plan de Auditoria
8.2.1. Elaborar la propuesta del SG-CC-I-003: Plan de

Auditoras Internas, distribuyndolo a los/las
auditados/as y a los auditores/as, con anticipacin a
su ejecucin.
8.2.2. El Plan incluir las reuniones de apertura y cierre
fechas,
horarios,
reas/procesos
entrevistar,
procedimientos y requisitos a auditar y auditores

participantes.
8.2.3. Una vez aprobado el SG-CC-I-003: Plan de
Auditoras Internas, ser publicado para su difusin
8.3.
va Criterios para la Preparacin de la Auditora

Criterios para la Preparacin de la Auditora
8.3.1. Confirmar con el responsable de rea a auditar la

fecha, hora e itinerario de la auditora, con la
finalidad de contar con el personal del rea.
8.3.2. En caso de requerirse una reprogramacin de la
fecha u hora de la auditora por parte del equipo
auditor o del auditado, stos deben informar al
SC los motivos por los cuales no es factible
ejecutar la auditora segn lo programado y definir
Auditor Lder
una nueva fecha y hora.

8.3.3. De presentarse incumplimiento en cuanto a la
ejecucin de la auditora sin la reprogramacin y
comunicacin correspondiente, se procede a generar
la respectiva Solicitud Correctiva/preventiva y de
Equipo Auditor/
Auditado
Email
PROCEDIMIENTO
Mejora : SG-CC-R-004
8.3.4. Realizar el estudio de escritorio de la documentacin
del rea a auditar y elaborar la SG-CC-R-023:
Lista de Verificacin de la Auditora, antes de la
Auditoria.
8.4.
Criterios para la Ejecucin de Auditorias
Preparacin de Auditores/as
8.4.1. El equipo auditor debe solicitar al Supervisor de
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Equipo Auditor/
Auditado
-
Calidad o a los jefes de las reas, la documentacin

que consideren necesaria para llevar a cabo las
Auditorias de la Calidad respectivas. Es decir:
Procedimientos.
Informes elaborados en Auditoria de la Calidad
Equipo Auditor
SG-CC-R-023
Equipo Auditor
Equipo Auditor
SG-CC-R-023
Equipo Auditor
anteriores.
Acciones Correctivas/Preventivas emprendidas
que afecten a los procesos a auditar.
8.4.2. El equipo auditor de la calidad debe estudiar esta
informacin y puede elaborar la SG-CC-R-023: Lista
de Verificacin, que sirvan de apoyo para comprobar
en terreno si se est actuando en conformidad con lo
establecido en el SGC.
8.5. Ejecucin de Auditora
8.5.1. En la reunin de apertura, el equipo auditor de la
calidad debe:
Confirmar el Plan de la Auditoria de la Calidad y
hacer los ajustes que corresponda.
Confirmar la reunin de cierre Auditoria de la
Calidad.
Confirmar el alcance y objetivo de la auditoria.
Otras actividades que se requiera para el
desarrollo de la Auditoria.
Luego de dicha reunin, se procede al desarrollo de
la Auditoria de la Calidad de acuerdo a lo
planificado.
8.5.2. Durante el transcurso de la Auditoria de calidad, el
equipo auditor debe recoger evidencias objetivas del
rea auditada, a travs de entrevistas, observaciones
de las actividades y revisiones de registros, con
la finalidad de verificar la implementacin del
sistema y su efectividad. El auditado deber facilitar
datos necesarios solicitados por el/la Auditor/a.
El/la auditor/a de la Calidad, debe ir informando al
auditado/a y/o al responsable del proceso auditado los
hallazgos de las No Conformidades de manera
verbal,
durante el mismo desarrollo de la Auditoria de la
Calidad.
PROCEDIMIENTO
8.5.3. Los indicios de no conformidades o potenciales no
conformidades, deben ser investigados an cuando no
se encuentren en la SG-CC-R-023: Lista de
Verificacin de la Auditora. Para la evaluacin, se
deben de considerar los siguientes criterios:
Conforme:
Cumplimiento de un requisito. La prueba existe.
No conforme:
Incumplimiento de un requisito.
No existe evidencia del cumplimiento del requisito.
No aplicable
Cuando un requisito no est sujeto a verificacin
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Equipo Auditor
Equipo Auditor
SG-CC-R-023
Equipo Auditor
SG-CC-R-004
dada las caractersticas del proceso o alcance de la

auditora.
8.5.4. Los/as auditores/as analizan los hallazgos de la
auditoria y los clasifican en No Conformidades u
Observaciones, segn corresponda.
8.5.5. Elaborar la SG-CC-R-004: Solicitud de Accin
Correctiva /Preventiva y mejora cuando identifica
una no conformidad o potencial no conformidad
durante la ejecucin de la auditora interna,
describindola y sealando a qu elemento de la
norma o documento afecta.
8.5.6. Una vez elaboradas las SACPs, preparar el SG-CCR-024: Informe de la Auditora Interna ejecutada por
cada rea, indicando documentos de referencia,
nmero
de
SACPs emitidas,
el
nmero
de
observaciones y el detalle de cada una de ellas de

acuerdo a lo anotado en las listas de verificacin.
8.5.7. Al trmino de la Auditora de la Calidad, se debe
llevar a cabo la Reunin de Cierre entre el equipo
auditor de la calidad y los/as responsables de los
procesos auditados para la presentacin de resultados.
8.6. Criterio para el Seguimiento de Auditoria
8.6.1. Realizar el seguimiento de las acciones correctivas
y/o preventivas propuestas, de acuerdo a lo
establecido en el procedimiento SG-CC-P-005:
Acciones Correctivas /Preventivas y de mejora.
8.6.2. Informar peridicamente al RD para que intervenga
en los casos de incumplimiento con las fechas
acordadas, o cuando las soluciones propuestas
requieran un mayor nivel de aprobacin que la de
su jefatura respectiva.
8.6.3. Una vez que se haya hecho el seguimiento completo
a la no conformidad o potencial no conformidad
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segn lo establecido en el SG-CC-P-005: Acciones

Correctivas / Preventivas y de mejora, el SC archiva
la SG-CC-R-004: Solicitud de Accin Correctiva
/Preventiva y de mejora.
8.6.4. Preparar anualmente o cuando el RD, Gerencia de
Produccin lo requieran, el Informe del Estado de las
Auditorias, que comprende el resultado y estado de
Equipo Auditor
SG-CC-R-024
SC
Acta de Reunin
SC
SG-CC-P-005
SC
SG-CC-P-005
SC
Informe del
Estado de las
Auditorias
las mismas.
9. REGISTRO
PROCEDIMIENTO
CDIGO DEL REGISTRO
SG-CC-R-004
SG-CC-I-003
SG-CC-R-023
SG-CC-R-024
SG-CC-R-022
SG-CC-P-007
Versin: 001
Fecha: 22/02/2016
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NOMBRE DEL REGISTRO

Solicitud de Accin Correctiva y/o Preventiva
Plan de Auditoras Internas
Lista de Verificacin
Informe de la Auditora Interna
Programa Anual de Auditoras Internas
Informe del Estado de las Auditorias
Lista de Auditores Internos
10. HISTORIAL DEL DOCUMENTO
MODIFICACIN
Versin vigente
VERSIN
001

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PROCEDIMIENTO

AUDITORIA INTERNAS DEL SGC

3.3. Representante de la Direccin.

a) Aprobar el presente procedimiento.

Criterios para la Planificacin de Auditorias

8.1.1. Elaborar la propuesta del SG-CC-R-022: Programa

8.2.1. Elaborar la propuesta del SG-CC-I-003: Plan de

procedimientos y requisitos a auditar y auditores

va Criterios para la Preparacin de la Auditora

8.3.1. Confirmar con el responsable de rea a auditar la

una nueva fecha y hora.

Calidad o a los jefes de las reas, la documentacin

dada las caractersticas del proceso o alcance de la

observaciones y el detalle de cada una de ellas de

segn lo establecido en el SG-CC-P-005: Acciones

NOMBRE DEL REGISTRO

10. HISTORIAL DEL DOCUMENTO

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