Mop Pats

Aprobacin
del
Manual
de
Operaciones del Programa de Apoyo
al Transporte Subnacional (PATS) y
conformacin del Grupo Coordinador
3-7 Cf
-2016-MTC/21
Lima, 0
6 JUL 2016
VISTO:
El Informe N 004-2016-MTC/21.CLC, de la Econ. Cecilia Lvano Castro - PAE en
Planificacin Estratgica y Operativa Social, recibido el 06 de julio del 2016;
CONSIDERANDO:
Que, mediante Decreto Supremo N 029-2006-MTC, publicado el 12 de agosto de 2006,
se dispuso la fusin por absorcin del Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte
Departamental PROVIAS DEPARTAMENTAL y del Proyecto Especial de Infraestructura de
Transporte Rural PROVIAS RURAL, correspondindole a este ltimo la calidad de entidad
incorporante, cuya denominacin es Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte
Descentralizado PROVAS DESCENTRALIZADO;
Que, el artculo 3 del Manual de Operaciones de PROVIAS DESCENTRALIZADO,
aprobado por Resolucin Ministerial N 115-2007-MTC/02, de fecha 19 de marzo del 2007,
establece que esta es una Unidad Ejecutora del Ministerio de Transportes y Comunicaciones,
adscrita al Despacho Viceministerial de Transportes, encargada de las actividades de preparacin,
gestin, administracin, y de ser el caso, la ejecucin de proyectos y programas de infraestructura
de transporte departamental y rural en sus distintos modos; as como el desarrollo y
fortalecimiento de capacidades institucionales para la gestin descentralizada del transporte
departamental y rural;
Que, basado en la experiencia adquirida por PROVIAS DESCENTRALIZADO a lo largo
de la ejecucin de los Programas de Caminos Rurales (PCR I y PCR II), el Programa de
Transporte Rural Descentralizado (PTRD) y el Programa de Caminos Departamentales (PCD), se
dise el Programa de Apoyo al Transporte Subnacional (PATS) sobre tres (3) ejes de accin:
Promover la inclusin social, mejorar la competitividad territorial y apoyar el proceso de
descentralizacin, proponindose para ello acciones de rehabilitacin, mejoramiento y
mantenimiento de la infraestructura vial vecinal, y fortalecimiento de capacidades de los
gobiernos subnacionales para mejorar la gestin vial en el marco de sus competencias;
Que, partiendo del hecho comprobado que en los programas de intervencin antes citados
la generacin de infraestructura signific el impulso ms importante para el desarrollo econmico
en las reas de intervencin, mostrando as que la viabilidad es uno de los principales factores que
ayuda a movilizar las potencialidades territoriales, mejorar los indicadores sociales, reducir costos,
elevar la productividad y competitividad, facilitar la gobernabilidad, el empoderamiento de los
actores regionales y locales;
Que, la Repblica del Per suscribi con el Banco Interamericano de Desarrollo - BID y el
Banco Internacional para la Reconstruccin y Fomento BIRF, con fechas 04 y 12 de abril del
2016, los Contratos de Prstamo N 3587/0C-PE y N 8562-PE, respectivamente, para el
cofinanciamiento del Programa de Apoyo al Transporte Subnacional (PATS);
Que, con Oficios N 884-2016-MTC/21 y N 885-2016-MTC/21, ambos de fecha 07 de
junio del 2016, PROVIAS DESCENTRALIZADO remiti a los bancos financiadores (BID y BIRF) el
proyecto del Manual de Operaciones del Programa de Apoyo al Transporte Subnacional (MOPPATS), elaborado por la consultora contratada con apoyo del BID, con la finalidad de que otorguen
su No objecin a dicho instrumento de gestin;
Que, con Carta N 1252/2016 del BID y Carta S/N del BIRF, de fechas 15 y 21 de junio del
2016, respectivamente, los bancos financiadores otorgaron a PROVIAS DESCENTRALIZADO su
No objecin al Manual de Operaciones del Programa de Apoyo al Transporte Subnacional (MOPPATS), decisin que es ratificada el 05 de julio del 2016 por ambas entidades financieras, con
Carta N 1390/2016 del BID y Carta S/N del BIRF;
Que, mediante el documento del visto, la Econ. Cecilia Lvano Castro - PAE en
Planificacin Estratgica y Operativa Social, en atencin a los considerandos precedentes, ha
sustentado y solicitado: i) La aprobacin del Manual de Operaciones del Programa de Apoyo al
Transporte Subnacional (MOP-PATS) (PROG-023-2012-SNIP), el cual est organizado en diez
(10) captulos y doce (12) Anexos, y constituye un instrumento de gestin que contiene las pautas
y los lineamientos para la organizacin, gestin e implementacin del citado programa,
asegurando con ello una adecuada incorporacin de los recursos de endeudamiento externo, as
como el cumplimiento de la finalidad de cada prstamo asignado y los requerimientos de
informacin y rendicin de cuentas de los bancos financiadores (BID y BIRF); y, ii) la conformacin
del Grupo Coordinador del Programa de Apoyo al Transporte Subnacional, el cual es el rgano
responsable de la administracin, coordinacin, supervisin, monitoreo y evaluacin del programa,
as como de la conduccin de la gestin del mismo en coordinacin con las Unidades Gerenciales
encargadas de ejecutar el precitado programa;
Que, en consecuencia, resulta necesario aprobar el Manual de Operaciones del Programa
de Apoyo al Transporte Subnacional (MOP-PATS) y conformar el Grupo Coordinador del mismo;
Con la visacin de la Unidad Gerencial de Asesora Legal, en el mbito de su
competencia;
De conformidad con lo establecido en el Decreto Supremo N 029-2006-MTC y las
Resoluciones Ministeriales N 115-2007-MTC/02 y N 639-2014-MTC/01;
SE RESUELVE:
ARTCULO 1.
Aprobar el Manual de Operaciones del Programa de Apoyo al
Transporte Subnacional (MOP-PATS) del Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte
Descentralizado PROVIAS DESCENTRALIZADO, el cual consta de un (1) documento principal
que est conformado por ciento treinta y tres (133) folios y doce (12) anexos, los mismos que
forman parte integrante de la presente resolucin.
-
ARTCULO 2. Conformar el Grupo Coordinador del Programa (GCP) de Apoyo al

Transporte Subnacional (PATS) del Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte
Descentralizado PROVIAS DESCENTRALIZADO, el cual estar estructurado de la siguiente
manera:
-
Coordinacin General del Programa (CGP), responsable del cumplimiento de las

funciones generales establecidas en la seccin 3.3.1.4.1 del MOP-PATS.
Coordinacin de Planificacin y Presupuesto (CPP), encargada de las funciones
establecidas en la seccin 3.3.1.4.2 del MOP-PATS.
Coordinacin Tcnica (CT), encargada de las funciones establecidas en la seccin
3.3.1.4.3 del MOP-PATS.
Coordinacin de Asuntos Socio Ambientales (CA), encargada de coordinar con las
Unidades Gerenciales de PVD y la Direccin General de Asuntos Socio Ambientales
(DGASA) los aspectos socio ambientales del Programa, establecidos en los
instrumentos de Gestin Ambiental, seccin 3.3.1.4.4 del MOP-PATS.
ARTCULO 3.- Designar como Coordinadora General del Programa a la Econ. Cecilia
Victoria Margarita Lvano Castro de Rossi, siendo responsable del cumplimiento de las funciones
generales estipuladas por el Manual de Operaciones MOP - PATS y de llevar adelante los
procedimientos para la seleccin de los integrantes del Grupo Coordinador del Programa (GCP)
de Apoyo al Transporte Subnacional (PATS).
ARTCULO 4.- Encargar, en tanto culminen los procedimientos de seleccin referidos
en el artculo anterior, las coordinaciones restantes del Programa, las que recaern temporalmente
en los siguientes profesionales:
Ing. Jorge Mavila Falcn - Coordinador de Planificacin y Presupuesto (CPP),
encargado de las funciones establecidas en la seccin 3.3.1.4.2 del MOP-PATS.
Ing. Eddie Enzo Arons Barbarn - Coordinador Tcnico (CT) encargado de las
funciones establecidas en la seccin 3.3.1.4.3 del MOP-PATS.
Ing. ngel Pavel Sosa Espinoza - Coordinador de Asuntos Socio Ambientales (CA),
encargado de coordinar con las Unidades Gerenciales de PVD y Direccin General de
Asuntos Socio Ambientales (DGASA) los aspectos socio ambientales del Programa,
establecidos en los instrumentos de Gestin Ambiental, seccin 3.3.1.4.4 del MOPPATS.
Disponer que las Unidad Gerencial de Administracin adopte las
ARTCULO 5.
medidas de su competencia para la contratacin del personal y asignacin de recursos, en caso
corresponda, con la finalidad de garantizar la operatividad del programa y su puesta en
funcionamiento.
-
ARTCULO 6. Notificar la presente resolucin directoral al Banco Interamericano de

Desarrollo - BID y al Banco Internacional para la Reconstruccin y Fomento BIRF, as como a
las Unidades Gerenciales y Oficinas de Coordinacin Zonal de PROVIAS DESCENTRALIZADO,
para su conocimiento y fines.
-
Regstrese y comunquese,
:con. ALEXEI MUTAS CHACN
Director Ejecutivo
'ROVIAS DESCENTRALIZADO
Exp. 1-3472-2016
3CC/cgi
Na Expediente
PROVIAS DESCENTRALIZADO
1-3472-2016
HOJA DE TRAMITE
(Documentos Internos)
Documento :
Remitente: DIRECCIN EJECUTIVA
Ofic 0884-2016-MTC/21.DE
Asunto : OTROS
Fecha Derivacin
07/06/2016 14. 1
Se remite el Manual de Operaciones del PATS
REMITIDO A
ALTA
DIRECCIN EJECUTIVA
--
ASUNTO
1 C FECHA
APROBACIN DEL MANUAL DE OPERACIONES DEL

PROGRAMA DE APOYO AL TRANSPORTE SUBNACIONAL
(PATS)
02
06/07/2016
09:53
ILACCIONES
ADJUNTA
DOCUMENTO
Inf 004-2016-MTC/21.CLC
FIRMA
o 6 fit. 2946
01 . Su Tramitacin
05 . Segn solicitado
09 . Estudio e informe
13 . Respuesta directa
17 . Aprobacin
21 . Rehacer
02 . Su Atencin
06 . Coordinar con
10 . Agregar a sus antecedentes
14 . Solicitar Proy.de Resolucin
18 . Transcribir
22 . Ver observaciones
03 . Conocimiento y fines
07 . Informe verbal
11 . En devolucin
15 . Revisin
19 . Custoria, Verificacin, CtrI.Cont.
23 . Opinin
04 . Tomar nota y devolver

08 . Informe inmediato
12 . Preparar respuesta
16 . Visacin
20 . Archivar
24 . Atiende Proy.de Resoluci
Observaciones :
UNIDAD GERENCIAL DE ADMINISTRACION-> CONTABILIDAD-> Se adjunta documento MeCirc 0011-2016-MTC/21.UGA.UCFUNIDAD
GERENCIAL DE ADMINISTRACION-> Se adjunta documento Memo 1385-2016-MTC/21.UGAUnidad de Informtica-> Se adjunta documento Inf
0078-2016-MTC/
UNIDAD GERENCIAL DE ASESORIA LEGAL
Pase:
G4sidiD
Ministerio de Transportes y Comunicaciones

UNIDAD GERENCIAL ASESORIA LEGAL
Para:
RE
Dr. JNS E.RIK CVERO CRDENAS
Asesora Legal (e)
Gerente de la Undad Gerencia! de
Nota :
Registro:
La presente hoja de tramite no debe desprenderse del documento que la origino
Nora:
Ministen
de Transpo
y Comunicaciones
Provias
Descentrali
"Decenio de las Personas con Discapacidad en el Per"

"Ao de la Consolidacin del Mar de Grau"
INFORME NIPi -2016-MTC/21.CLC
ECON. ALEXEI OBLITAS CHACN

Director Ejecutivo
DE
ECON. CECILIA LVANO

PAE en Planificacin Estratgica y Operativa Social
ASUNTO
Aprobacin del Manual de Operaciones del Programa de Apoyo al

Transporte Subnacional (PATS) y conformacin del Grupo Coordinador
del Programa
REFERENCIA
a) Contrato de Prstamo BID N 3587/0C-PE

b) Contrato de Prstamo BIRF N 8562-PE
c) Carta No 1390/2016 del BID, de fecha 05.07.2016
d) Carta S/N del BIRF, de fecha 05.07.2016
e) Memorando No 068-2015-MTC/21
f) Ayuda Memoria Misin conjunta Banco Mundial y Banco
Interamericano de Desarrollo, marzo 2016.
FECHA
Lima,
0 6 JUL. 2016
Es grato dirigirme a Usted para hacerle llegar el presente informe que sustenta la aprobacin del
Manual de Operaciones del Programa de Apoyo al Transporte Subnacional (PATS), elaborado
en cumplimiento de lo establecido en los Contratos de Prstamo para el cofinanciamiento del
Programa, suscritos con el Banco Interamericano de Desarrollo, (en adelante "BID") y el Banco
Internacional de Reconstruccin y Fomento (en adelante, BIRF), respectivamente.
As mismo, mediante este informe, se sustenta y propone la conformacin del Grupo
Coordinador del Programa de acuerdo a los lineamientos establecidos en el MOP-PATS.
I.
Antecedentes
1.1 Mediante Memorndum No 068-2015-MTC/21, por disposicin de la Direccin Ejecutiva se

designa al Grupo de Coordinacin del PATS, encargado de coordinar la implementacin y
ejecucin del Programa de Apoyo al Transporte Subnacional PATS, PROG-23-2012-SNIP,
el cual fue declarado viable por el MEF el 07 de octubre del 2015 con Informe Tcnico No
049-2015-EF/63.01.
1.2 Dicho Grupo de Coordinacin solicit el apoyo del Banco Interamericano de Desarrollo para
la contratacin de una consultora que apoyara a PVD en la elaboracin del Manual de
Operaciones del Programa (MOP-PATS).
1.3 Un primer borrador del MOP-PATS realizado en el marco de dicha consultora fue
compartido con el BID y BIRF el 24 de febrero de 2016, sobre el cual los Bancos realizaron
comentarios. La versin revisada del MOP fue presentada por la consultora en un taller con
los gerentes, personal de las Unidades Gerenciales de PVD y representantes del BID y BIRF
durante la Misin conjunta realizada por los Bancos en marzo del 2016. Se acord durante
la Misin que una nueva versin del MOP sera enviada a los Bancos para no objecin. As
mismo, se acord que dicha versin incluira los modelos de convenios de adhesin y
financiero, as como los criterios de seleccin de caminos de cada componente.
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
Provias
Descentralizado

1.4 La versin final de dicha consultora fue entregada a PVD en marzo del 2016, la cual fue
revisada y ajustada por el Grupo de Coordinacin del PATS, de modo de incorporar las
observaciones y sugerencias realizadas por los Bancos durante la Misin.
1.5. Una primera versin revisada del MOP-PATS fue enviada al BID y al BIRF solicitando la
no objecin mediante Oficio No 884-2016-MTC/21 y Oficio No 885-2016-MTC/21
respectivamente, fechados ambos el 07 de junio del 2016.
1.6 Con fechas 15 de junio y 21 de junio del 2016, se recibieron las cartas de respuesta de BID
(Carta No 1252/2016) y BIRF (Carta S/N) respectivamente, las cuales otorgaban la no
objecin al MOP-PATS, recomendando ambos incorporar sugerencias y comentarios a la
versin final del mismo.
1.7 Mediante correo electrnico de fecha 04 de julio del 2016, la coordinadora del PATS remite
a ambos Bancos la versin final del MOP-PATS, la cual incorpora las sugerencias y
comentarios realizados anteriormente.
1.8 Mediante carta No 1390/2016, de fecha 05 de julio del 2016, el BID ratifica la no objecin al
MOP-PATS, al haberse incorporado las observaciones y sugerencias realizadas en la carta
No 1252/2016.
1.9 Con carta S/N fechada el 05 de julio del 2016, el BIRF emite la no objecin al Manual de
Operaciones del PATS.
1.10 Cabe resaltar que la aprobacin del MOP-PATS por los Bancos constituye una condicin
de efectividad establecida en los Contratos de Prstamos No 3587/0C-PE y No 8562-PE
suscritos con el BID y BIRF en fechas 04 y 12 de abril del 2016 respectivamente.
1.11 As mismo, de acuerdo al Contrato de Prstamo suscrito con el BIRF, la creacin del Grupo
Coordinador del Programa (GCP) es la segunda condicin de efectividad para dicho banco.
II. Anlisis en referencia al Manual de Operaciones del PATS
2.1 El Manual de Operaciones del PATS ( MOP-PATS) es un instrumento de gestin que
contiene las pautas y los lineamientos para la organizacin, gestin e implementacin del
Programa de Apoyo al Transporte Subnacional-PATS, (PROG-023-2012-SNIP),
asegurando una adecuada incorporacin de los recursos de endeudamiento externo, as
como el cumplimiento de la finalidad de cada prstamo asignado al Programa, y los
requerimientos de informacin y rendicin de cuentas de los Organismos Financiadores
(BID y BIRF).
2.2 Dichas pautas y lineamientos consideran los criterios y procedimientos generales orientados
a brindar previsibilidad, ordenamiento y transparencia a la ejecucin del Programa para la
gestin operativa, administrativa y financiera del mismo.
2.3 El Manual de Operaciones ser de uso obligatorio para todos los funcionarios, profesionales,
tcnicos, personal de las diferentes instancias y entidades ejecutoras responsables del
cumplimiento de los objetivos del PATS. Estar vigente durante el perodo de ejecucin del
PATS, del 2016 al 2021.
2.4 En los casos que se requiera incluir modificaciones al MOP-PATS, stas debern ser
propuestas por Provias Descentralizado (PVD), y sus modificatorias requerirn la NoObjecin del BID y del BIRF para entrar en vigencia, segn lo establecido en la seccin 9
del MOP. Los cambios podrn ser presentados durante las Misiones tcnicas y de
seguimiento del Programa. Tras la presentacin realizada durante las Misiones, las
modificaciones al MOP debern ser puestas a consideracin de los Bancos, quienes
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
Provias
Descentralizado

debern manifestar su no objecin en un perodo no superior a quince (15) das hbiles

desde la fecha de recibo de una solicitud oficial por correo electrnico al jefe de proyecto de
cada Banco.
2.5 PVD mantendr en sus archivos todas las versiones del MOP aprobadas por los Bancos o
informadas a estos. PVD y el MTC tomarn el debido cuidado para que en cada caso se
apliquen las normativas del MOP vigente en ese momento.
2.6 De existir una contradiccin entre: a) el MOP y b) los Contratos y/o las normas y polticas
de los Bancos, predominarn stos ltimos (b); con excepcin de aquellos acuerdos entre
los Bancos para la homologacin de procedimientos bajo una sola Poltica. De existir una
contradiccin entre el texto principal del MOP y alguno de sus anexos, predominar el texto
principal del MOP.
2.7 Para cumplir con su propsito el MOP-PATS est organizado en 10 captulos y 12 anexos,
como se detalla a continuacin:
Captulo 1
OBJETIVOS ALCANCE Y USO DEL MOP
Describe brevemente el uso y objetivos del MOP.

Captulo 2
DESCRIPCION DEL PROGRAMA
Describe el objetivo del Programa; los componentes: Componente 1

Infraestructura vial vecinal para la integracin e inclusin social, Componente 2:
Mantenimiento de la infraestructura vial vecinal, Componente 3: Gestin vial
descentralizada, Componente 4: Gestin del Programa; los ejes transversales;
los costos y financiamiento; informacin sobre el prestatario y el organismo
ejecutor; el mbito de intervencin y los criterios para la seleccin de los caminos
que participarn en el PATS.
Captulo 3
MARCO INSTITUCIONAL PARA LA EJECUCIN DEL PROGRAMA
Describe los arreglos institucionales para la ejecucin del Programa: los

participantes y las modalidades de ejecucin; la estructura de gobernanza para
la gestin del PATS; las funciones y responsabilidades de los principales actores
(PVD y GL); los criterios de seleccin de los departamentos y gobiernos locales
que participarn en el PATS; los tipos de convenios que se celebrarn para en
el marco del PATS; elementos para la declaratoria de viabilidad de los PIPs en
el marco del PATS y el ciclo operacional del Programa.
De acuerdo a lo establecido en este captulo, el PATS se apoyar en la
estructura organizacional de PVD aprobada por Resolucin Ministerial N 1152007-MTC/02 (publicada el 22 de marzo de 2007) y para la coordinacin de la
implementacin del PATS, se crear a nivel interno el Grupo Coordinador del
Programa (GCP).
Debido a que en PVD no existe una gerencia de asuntos socio ambientales, y
dado que las intervenciones del PATS en los caminos vecinales son a nivel de
rehabilitacin y mejoramiento, de acuerdo a lo establecido en el Contrato de
Prstamo con el BIRF, se debe crear el Grupo de Gestin Socio Ambiental
(GGSA) como instancia gestora de aspectos ambientales y sociales, un equipo
de trabajo para aspectos socio ambientales (ASA) ubicado en la Unidad
Gerencial de Estudios y equipo de trabajo para aspectos PACRI y manejo de
planes ambientales (APSA), ubicada en la Unidad Gerencial de Transporte
Rural.
A nivel externo, se debe crear el Grupo Consultivo del PATS, el cual es una
instancia interinstitucional, de consulta y asesora para la resolucin de asuntos
estratgicos, administrativos y tcnicos que requiera el cumplimiento de los
Ministerio
PER de Transportes
y Comunicaciones
Provias
Descentralizado

objetivos del PATS, conformado por un representante de la Oficina General de

Planeamiento y Presupuesto del MTC, un representante de la Direccin General
de Inversin Pblica del MEF, el Director Ejecutivo de Provas Descentralizado,
quien presidir el Comit, y el Coordinador General del PATS, quien actuar
como Secretario Tcnico.
Captulo 4
ESQUEMA FINANCIERO DEL PATS Y MECANISMOS PARA LA

INCORPORACIN DE LOS RECURSOS EXTERNOS Y DE CONTRAPARTIDA
NACIONAL
Detalla los instrumentos que deben emplearse en el ciclo operacional del

Programa, en las etapas de planeamiento estratgico, operativo, presupuestal y
financiero. As mismo, los procedimientos e instrumentos para la administracin
financiera: flujo de fondos, transferencia de recursos de contrapartida nacional a
los GL, rendicin de cuentas de los GL y PVD, procedimiento para solicitar
desembolsos a los bancos, reportes financieros, y lineamientos para la custodia
de documentos.
Captulo 5
ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES
Describe los lineamientos generales aplicables a las adquisiciones: plan de

adquisiciones, polticas a aplicar cuando las adquisiciones se financien con
recursos de contrapartida nacional o recursos de los prstamos de los bancos,
montos lmites para las adquisiciones, lineamientos para la supervisin de los
bancos, uso de otros sistemas para adquisiciones y lineamientos para
conformacin de comits para la contratacin de obras, adquisiciones de bienes
y servicios.
Captulo 6
SEGUIMIENTO, EVALUACION Y AUDITORA DEL PATS
Describe los lineamientos e instrumentos que se usarn para la evaluacin y

seguimiento del Programa; modelos de reportes; metodologa para la gestin de
riesgos; y lineamientos para las auditorias.
Captulo 7
ASPECTOS SOCIOAMBIENTALES DEL PATS
Detalla los instrumentos que se usaran para los aspectos de gestin socio
ambiental del Programa: Marco de Gestin Ambiental y Social (MGAS),
Marco de Poltica para Reasentamiento Involuntario (MPRI) y Marco de
Relacionamiento con los Pueblos Indgenas (MRPI), cuyo objetivo es asegurar
que la ejecucin de la cartera de inversiones cumpla con las salvaguardas del
BID, BIRF y con las normas nacionales sociales y ambientales. As mismo, en
funcin de las diferentes etapas del ciclo de proyecto, se han acordado
instrumentos que los responsables de la gestin socio ambiental debern
desarrollar a lo largo del ciclo de proyecto: (i) Evaluacin Ambiental Preliminar
(EVAP); (ii) los Instrumentos de Gestin: DIA/EIAsd /EIAd (iii) Informe Socio
Ambiental de Evaluacin (ISAE); (iv) Informe Socio Ambiental de Seguimiento
(ISAS); y (y) Informe Socio-Ambiental Final (ISAF). Finalmente se describen los
mecanismos para la canalizacin y gestin de quejas y reclamos.
Captulo 8
INFORMACION Y COMUNICACIN
Se brindan los lineamientos para la gestin de la informacin y comunicacin a

cargo del Grupo Coordinador del Programa. As mismo, los mecanismos para
informar a los Bancos sobre posibles casos de alegaciones de fraude y
corrupcin.
Captulo 9
APROBACION Y MODIFICACIONES AL MOP
Describe los lineamientos a seguir en caso sea necesario alguna modificacin

del MOP-PATS.
Captulo 10 ANEXOS
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
Previas
Descentralizado

ANEXO 1 METODOLOGA PARA LA SELECCIN Y PRIORIZACIN DE CAMINOS

VECINALES DEL COMPONENTE 1
1.1 Metodologa para la seleccin de departamentos y su respectiva asignacin
de kilmetros en el mbito de inclusin social y corredores logsticos en el marco
del PATS.
1.2 Metodologa para la seleccin y priorizacin de caminos vecinales elegibles en
el sub componente 1.1 (mbito de inclusin social) en el marco del PATS.
1.3 Metodologa para la seleccin y priorizacin de caminos vecinales
alimentadores de los corredores logsticos en el subcomponente 1.2 (mbito de
corredores logsticos) en el marco del PATS
ANEXO 2 CRITERIOS PARA LA DETERMINACIN DE CAMINOS VECINALES A
INTERVENIR EN EL PATS, QUE NO TENGAN IMPACTOS SOCIO
AMBIENTALES NEGATIVOS
ANEXO 3 - MODELO: CONVENIO MARCO DE ADHESIN Y PARTICIPACIN DE LA
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL
ANEXO 4 -
MODELO DE CONVENIO FINANCIERO ENTRE PVD Y LA MUNICIPALIDAD

PROVINCIAL
ANEXO 5 -
MODELO DE INSTRUMENTOS DE PLANIFICACIN DEL PATS

5.1. Modelo del Plan de Ejecucin Plurianual (PEP)
5.2. Modelo de Plan Operativo Anual (POA)
5.3. Modelo de Plan de Adquisiciones (PA)
5.4. Modelo de Presupuesto del PATS
ANEXO 6 -
MODELOS DE SOLICITUDES DE DESEMBOLSO Y ANEXOS

6.1. Formulario de solicitud de desembolso BID
6.2. Formulario de solicitud de desembolso BIRF
6.3. Modelo de Plan Financiero
ANEXO 7-
MODELOS DE REPORTES A PRESENTAR CON LA JUSTIFICACIN DE

DESEMBOLSOS Y / 0 RENDICIN DE CUENTAS
7.1. Modelo de Estado de Ejecucin del Programa
7.2. Modelos de Conciliaciones de Cuenta especial y designada (Recursos y
Anticipo)
7.3. Modelos de reportes para presentar justificaciones de desembolso. Estado
de Pagos (BID); Certificacin de Gastos (SOES)- (BIRF)
ANEXO 8 FLUJOGRAMAS DE PROCESOS FINANCIEROS Y DE ADQUISICIONES

ANEXO 9 - MODELO DE ESTADOS FINANCIEROS BSICOS DEL PROGRAMA
9.1. Modelo de Estado de Fuentes y Usos
9.2. Modelo de Estado de Inversiones Acumuladas
9.3. Modelo de Estado de SOES BIRF
ANEXO 10 - PROCEDIMIENTOS Y METODOLOGA PARA LA GESTIN DE RIESGOS DEL
PATS
ANEXO 11 -
MODELO DE INFORME DEL PROGRESO Y MATRIZ DE INDICADORES

11.1. Modelo de Informe Semestral de Progreso
11.1.1. Anexos al Informe del Progreso
11.1.2. Anexo Matriz de Gestin de Riesgos
11.2. Matriz Consolidada de Indicadores de Resultados e Impactos
Ministerio
PER de Transportes
y Comunicaciones
Provias
Descentralizado

ANEXO 12 MODELOS DE FICHAS DE SEGUIMIENTO AMBIENTAL Y SOCIAL

12.1. Ficha de Informe Socio Ambiental de Evaluacin (ISAE)
12.2. Ficha de Informe Socio Ambiental de Seguimiento (ISAS)
12.3. Ficha de Informe Socio Ambiental Final (ISAF)
III. Anlisis en referencia al Grupo Coordinador del Programa
3.1 En el Artculo V del Contrato de Prstamo No 8562-PE suscrito con el BIRF, se establecen
dos condiciones de efectividad: i) la aprobacin del MOP-PATS por parte del banco y ii) la
creacin del Grupo Coordinador del Programa (GCP).
3.2 De acuerdo a lo establecido en el acpite 3.2.3 del MOP-PATS, el Grupo Coordinador del
Programa (GCP) es el rgano responsable de la administracin, coordinacin, supervisin,
monitoreo y evaluacin del Programa. Depender directamente de la Direccin Ejecutiva de
PVD y se crear a travs de Resolucin Directoral. Se encargar de conducir la gestin del
Programa en coordinacin con las Unidades Gerenciales de PVD encargadas de ejecutar
el PATS.
3.3 Para el cumplimiento de sus actividades, el GCP se apoyar en la institucionalidad existente
en PVD aprobada por Resolucin Ministerial N 115-2007-MTC/02 y por lo establecido en
el MOP-PATS respecto a las unidades gerenciales encargadas de ejecutar el PATS: Unidad
Gerencial de Estudios, Unidad Gerencia! de Infraestructura de Transporte Rural, Unidad
Gerencial de Infraestructura de Transporte Departamental, Unidad Gerencial de Desarrollo
Institucional, Unidad Gerencia! de Administracin y Oficina de Monitoreo y Evaluacin. As
mismo, los gastos que se requieran para el desarrollo de sus actividades sern cargados al
Componente 4: Gestin del Programa.
3.4 De acuerdo a lo establecido en el acpite 3.2.3.1 del MOP-PATS, a efecto de promover un
eficiente manejo gerencial y operativo del Programa, PVD conformar el GCP garantizando
su permanencia (estabilidad) durante todo el tiempo de duracin del Programa y su
dedicacin al mismo, de acuerdo con las necesidades que este demande, sin limitacin a
que esta pueda llegar a una dedicacin exclusiva y de tiempo completo en la ejecucin del
Programa.
3.5 Conformacin del Grupo Coordinador del Programa:
De acuerdo al acpite 3.2.3.1 del MOP-PATS, el GCP estar conformado por:
i.
ii.
iii.
iv.
Un Coordinador General del Programa (CGP), que ser Designado por Director
Ejecutivo de PVD, responsable del cumplimiento de las funciones generales del GCP
establecidas en la seccin 3.3.1.4.1 del MOP-PATS.
Un Coordinador de Planificacin y Presupuesto (CPP), encargado de las funciones
establecidas en la seccin 3.3.1.4.2 del MOP-PATS
Un Coordinador Tcnico (CT), encargado de las funciones establecidas en la
seccin 3.3.1.4.3 del MOP-PATS.
Un Coordinador de Asuntos Socio Ambientales (CA), encargado de coordinar con
las Unidades Gerenciales de PVD y Direccin General de Asuntos Socio
Ambientales (DGASA) los aspectos socio ambientales del Programa, establecidos
en los instrumentos de Gestin Ambiental, seccin 3.3.1.4.4 del MOP-PATS.
Siendo que los coordinadores de Planificacin y Presupuesto (CPP), Tcnico (CT), y de

Asuntos Socio Ambientales (CA) dependern del Coordinador General del Programa.
3.6 Funciones del Grupo Coordinador del Programa
PER
Ministerio
de Transportes
y Comunwaciones
Provias
Descentralizado

a) En concordancia con el MOP-PATS, las funciones establecidas para el Coordinador

General del Programa (seccin 3.3.1.4.1 del MOP-PATS) son las siguientes:
1. Planificar, priorizar y programar la ejecucin de todos los componentes del PATS en
forma integral, en coordinacin con las unidades gerenciales de PVD, de modo de
alcanzar las metas y objetivos establecidos en el Programa.
2. Coordinar con todas las unidades gerenciales de PVD, las acciones que permitan la
gestin administrativa, presupuestal, financiera, tcnica y operativa del PATS.
3. Proponer al Director Ejecutivo metodologas para la seleccin y priorizacin del portafolio
de proyectos del PATS.
4. Proponer al Director Ejecutivo las localidades beneficiarias de acuerdo a los criterios
establecidos en el MOP (Seccin 3.4).
5. Actuar como Secretario Tcnico del Grupo Consultivo del PATS y administrar el
expediente de cada sesin.
6. Velar por el cumplimiento de las metas, objetivos, estrategias y procedimientos
establecidos para el PATS, y proponer las modificacin que se requieran.
7. Reportar al BID, BIRF, MTC, MEF y Grupo Consultivo del PATS sobre los avances del
Programa.
8. Proponer y administrar los instrumentos de gestin y operativos del Programa.
9. Establecer un sistema eficaz de comunicaciones que asegure que la informacin
relevante para la gestin del Proyecto y el control de riesgos, llegue a las personas
adecuadas, con la calidad y la amplitud adecuada, y que llegue en el momento preciso
a los diferentes stakeholders. Ello incluye elaborar y ejecutar un plan y matriz de
comunicaciones. Una vez desarrollado, deber incorporarse en el MOP.
10. Realizar el seguimiento del cumplimiento por parte de PVD de las clusulas
contractuales de los Contratos de Prstamo suscritos para la ejecucin del PATS; as
como, de los acuerdos y compromisos suscritos en las ayudas memoria de Misin de los
Bancos. Adems, de existir la necesidad, evale, proponga y sustente las modificaciones
y adendas a los contratos de prstamo.
11. Coordinar con la Oficina de Monitoreo y Evaluacin (OME) de PVD la elaboracin de la
evaluacin de impacto del PATS.
12. Coordinar la elaboracin de los reportes financieros del PATS.
13. Coordinar con las unidades gerenciales y la OME, el seguimiento y evaluacin de los
Convenios con los Gobiernos Locales (GL) realizados en el marco del PATS.
14. Establecer relaciones de articulacin y colaboracin con los distintos actores internos y
externos vinculados a la ejecucin del PATS.
15. Monitorear los procesos de seleccin y contratacin de estudios, obras y supervisin en
el marco del PATS.
16. Monitorear la incorporacin de los temas socio ambientales, seguridad vial y gnero en
los distintos componentes del PATS, segn corresponda.
b) En concordancia con el MOP-PATS, las funciones establecidas para el Coordinador
de Planificacin y Presupuesto (CPP) (seccin 3.3.1.4.2 del MOP-PATS) son las
siguientes:
1. Conducir la formulacin, consolidacin y programacin, en coordinacin con las
unidades gerenciales del PVD, de los Planes de Ejecucin Plurianual, Anual y
Presupuestos del PATS, asegurando, en coordinacin con la Oficina de Monitoreo y
Evaluacin de PVD (OME), su incorporacin en los Instrumentos de Planificacin y
presupuesto del PVD.
2. Coordinar con las Unidades Gerenciales, informacin para la seleccin de provincias y
caminos participantes elegibles a beneficiarse del PATS, de acuerdo con los criterios
definidos en el MOP.
3. Coordinar con la Unidad Gerencial de Administracin (UGA) rea de Presupuesto- la
asignacin de los recursos presupuestales, as como las modificaciones del presupuesto
para el cumplimiento de las metas u objetivos de las actividades del PATS.
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
Provlas
Descentralizado

4. Coordinar con la UGA - rea de Adquisiciones o quien haga sus veces,- a formulacin y
modificaciones del Plan de Adquisiciones del PATS y su incorporacin en el Plan Anual
de Contrataciones Institucional y de los GL.
5. Coordinar con la UGA- rea de Presupuesto- la obtencin de las certificaciones
presupuestarias para los pagos requeridos.
6. Coordinar con la Oficina de Monitoreo y Evaluacin (OME), la preparacin del plan de
monitoreo del PATS, incluido el seguimiento de las Matrices de Resultados y de Riesgos.
7. Coordinar con la OME, las acciones de identificacin de riesgos del Programa con base
en los procedimientos y metodologas diseados para el efecto y proponer medidas de
mitigacin o mejoras a la gestin del Programa.
8. Recibir informes de la OME sobre el seguimiento y evaluacin del PATS e impulsar la
implementacin de acciones correctivas en caso de desvos en la planificacin del
Programa.
9. Elaborar informes de seguimiento y evaluacin del PATS requeridos por el Director
Ejecutivo y los Bancos
c) En concordancia con el MOP-PATS, las funciones establecidas para el Coordinador
Tcnico (CT) (seccin 3.3.1.4.3 del MOP-PATS), son las siguientes:
1. Proponer al Comit de Proyectos de PVD, la gestin tcnica de la cartera de proyectos
y mantenimiento del PATS de acuerdo con los criterios definidos en este MOP y las
normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
2. Coordinar con la UGE la elaboracin de trminos de referencia para la elaboracin de
estudios a nivel de perfil, estudios definitivos y expediente tcnicos de mantenimiento
peridico, de modo que incluyan adecuadamente los criterios de seguridad vial, gnero
y aspectos socio ambientales.
3. Coordinar la implementacin de los instrumentos de gestin y operativos del PATS con
las gerencias tcnicas, poniendo especial nfasis en los temas de seguridad vial y
gnero.
4. Coordinar el asesoramiento tcnico a los GL seleccionados para la ejecucin de los
proyectos de manera descentralizada.
5. Coordinar con la UGA las acciones para el fortalecimiento de las unidades gerenciales
en el marco del PATS.
6. Realizar seguimiento a la ejecucin fsica de la cartera de proyectos de obra y
mantenimiento del PATS, tanto de ejecucin centralizada como descentralizada.
7. Coordinar la elaboracin y actualizacin de los instructivos tcnicos que se requieran
para la ejecucin de los componentes 1 y 2 del Programa.
8. Coordinar el proceso para lograr la viabilidad de los proyectos del PATS.
9. Monitorear los procesos de seleccin y contratacin de estudios, obras y supervisin de
los proyectos y mantenimiento en el marco del PATS
d) En concordancia con el MOP-PATS, las funciones establecidas para el Coordinador
de Asuntos Socio Ambientales (CA) (seccin 3.3.1.4.4 del MOP-PATS) son las
siguientes:
1.
2.
3.
Implementar y supervisar el sistema de gestin ambiental, patrimonial y social del

Programa y sus correspondientes salvaguardas en concordancia con el MGAS1 y de los
instrumentos de gestin socio ambiental en PVD y los GL seleccionados a intervenir en
el PATS.
Participar y representar a PVD PATS en las diferentes reuniones de coordinacin con
las unidades socio ambientales del sector y dems autoridades ambientales
competentes.
Coordinar con las unidades gerenciales de PVD y GL seleccionados para intervenir en
el PATS, el cumplimiento de las actividades de supervisin en materia ambiental y social,
Marco de Gestin Ambiental y Social
PER
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
Provias
Destntralizado

4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
as como monitorear que los temas socio ambientales se incorporen adecuada y

oportunamente en el ciclo del proyecto.
Realizar el seguimiento peridico a las acciones desarrolladas por los especialistas del
ASA - UGE ten la etapa de elaboracin y aprobacin de estudios a ser ejecutados por el
PATS.
Realizar el seguimiento peridico de las acciones desarrolladas por los especialistas del
APSA -UGTR3 respecto a los proyectos a ser ejecutados en el marco del PATS.
Realizar el seguimiento al proceso de elaboracin del estudio definitivo de una muestra
de proyectos del Programa.
Monitorear la implementacin del Plan de Manejo Ambiental en los proyectos a ser
ejecutados en el marco del PATS.
Elaborar reportes e informes de seguimiento socio ambiental que le sean requeridos.
Elaborar un Informe Socio Ambiental Final de cumplimiento de salvaguardas ambientales
y sociales a ser remitido a los Bancos BIRF-BID para revisin, con base en los insumos
provistos por el ASA-UGE y el APSA-UGTR.
Disear y coordinar con la UGDI, el ASA-UGE y el APSA-UGTR, las acciones previstas
para el fortalecimiento de las capacidades socio ambientales del personal de PVD y GL,
as como a contratistas de obra, contratistas de supervisin de obras y especialistas de
oficinas de coordinacin zonal.
Coordinar, supervisar y evaluar la implementacin del Plan de Fortalecimiento de las
capacidades de gestin ambiental y social de los GL, PVD y DGASA, en coordinacin
con UGE, UGTR y UGDI.
Vigilar que se mantenga al da la pgina Web del PVD, informando los avances de los
proyectos y otras intervenciones.
Las dems funciones que le asigne el Director Ejecutivo, en este mbito de competencia.
IV. Propuesta de integrantes del Grupo Coordinador del Programa
En virtud de las funciones establecidas en el tem III, se propone que los integrantes del Grupo
Coordinador del PATS sean las siguientes personas:
i.
Coordinador General del Programa (CGP):
Econ. Cecilia Victoria Margarita Lvano Castro de Rossi, PAE en Planificacin

Estratgica y Operativa Social de la Direccin Ejecutiva quien viene
desempendose como Coordinadora del PATS, de acuerdo al Memorando No
068-2015-MTC/21.
Coordinador de Planificacin y Presupuesto (CPP):
Ing. Jorge Mavila Falcn, quien ocupa actualmente el cargo de Asesor Financiero en
la Direccin Ejecutiva de PVD.
iii.
Coordinador Tcnico (CT):
Ing. Eddie Enzo Arons Barbaran, quien ocupa actualmente el cargo de Especialista
en Estudios (Zona Oriente) en la Unidad Gerencial de Transporte Departamental de
PVD.
iv.
Coordinador de Asuntos Socio Ambientales (CA):
Ing. Angel Pavel Sosa Espinoza, quien ocupa actualmente el cargo de Especialista
en Medio Ambiente en la Unidad Gerencial de Estudios
V. Conclusiones
5.1 El Manual de Operaciones del Programa de Apoyo al Transporte Subnacional (MOPPATS), que se presenta a la Direccin Ejecutiva para su aprobacin, ha recibo la no
2 Equipo de trabajo para Aspectos Socio Ambientales, que se crear en la Unidad Gerencial de Estudios
de PVD.
3 Equipo de trabajo PACRI y Planes Ambientales, que se crear en la Unidad Gerencial de Transporte
Rural de PVD.
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
Provias
Descentralizado

objecin del BID, mediante Carta No 1390/2016, de fecha 05 de julio del 2016, y del
BIRF mediante Carta S/N fechada el 05 de julio del 2016. Se ha cumplido de ese modo
la condicin de efectividad establecida en el Contrato de Prstamo con el BID (Contrato
No 3587/0C-PE) y con una de las condiciones de efectividad establecidas en el Contrato
de Prstamo con el BIRF (Contrato No 8562-PE).
5.2 El MOP-PATS es un instrumento de gestin que contiene las pautas y los lineamientos
para la organizacin, gestin e implementacin del Programa de Apoyo al Transporte
Subnacional-PATS, (PROG-023-2012-SNIP), asegurando una adecuada incorporacin
de los recursos de endeudamiento externo, as como el cumplimiento de la finalidad de
cada prstamo asignado al Programa, y los requerimientos de informacin y rendicin
de cuentas de los Organismos Financiadores (BID y BIRF). Ser de uso obligatorio para
todos los funcionarios, profesionales, tcnicos, personal de las diferentes instancias y
entidades ejecutoras responsables del cumplimiento de los objetivos del PATS y estar
vigente durante el perodo de ejecucin del PATS, del 2016 al 2021. En los casos que
se requiera incluir modificaciones al MOP-PATS, stas debern ser propuestas por
Provias Descentralizado (PVD), y sus modificatorias requerirn la No-Objecin del BID
y del BIRF para entrar en vigencia.
5.3 Para cumplir con la segunda condicin de efectividad establecida en el Artculo V del
Contrato de Prstamo suscrito con el BIRF, se requiere la creacin del Grupo
Coordinador del Programa (GCP) cuyas funciones se describen en el tem 3.5 de este
informe, en concordancia con lo establecido en el MOP-PATS.
VI. Recomendaciones
6.1 Teniendo en cuenta lo expuesto en el presente informe, se solicita y recomienda la

aprobacin del Manual de Operaciones del Programa de Apoyo al Transporte
Subnacional PATS, denominado MOP-PATS.
6.2 Para cumplir con la segunda condicin de efectividad establecida en el Contrato de
Prstamo No 8562-PE suscrito con el BIRF para el cofinanciamiento del PATS, se
recomienda la conformacin del Grupo Coordinador del PATS, en los trminos definidos
en este informe.
6.3 Mantener a los dems especialistas designados en el Memorandum No O 068-2015MTC/21, como grupo de apoyo al Grupo Coordinar del PATS.
Atentamente,
. CECILIA LEVANO CASTRO
...........................
en Planificacin Estratgica
Operative Social - Direccin Eiecutive
PROVIAS DESCENTRAIJZADO
10
14IC PROVIAS DESCENTRALIZAU

TRAMi TE DOCUMENTARIO
li<5 BID
2016 Jlii 5 PM 2: 31
Banco Interamericano
de Desarrollo
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CE C
DE ESTE DOCUMENTO
NO ES SEDAL DE CONFORMIDAD
fr11,4 A:
PO-PE-L1135-CP
CPEDocs # 40376349
N01390/2016
Lima, 5 de julio de 2016
Alexei Oblitas Chacn

Director Ejecutivo - Provias Descentralizado
MINISTERIO DE TRANSPORTES Y COMUNICACIONES
Asunto: 3587/0C-PE. "Programa de Transporte Subnacional PATS". Cumplimiento de Condiciones Previas al

Primer Desembolso. Manual de Operaciones del Proyecto (MOP) que incluye el levantamiento de
observaciones.
Tenemos el agrado de dirigirnos a usted para hacer referencia a la comunicacin electrnica de la Sra. Cecilia
Levano, recibida el 4 de julio de 2016, mediante la cual nos remite adjunto, la versin del Manual de
Operaciones del PATS en la cual se incorpora las observaciones y sugerencias recibidas de ambos Bancos
financiadores del programa (BID y BM).
Al respecto, acusamos recibo de la documentacin remitida y ratificamos la no objecin del Banco al Manual
de Operaciones del Programa de Transporte Subnacional PATS, otorgada mediante nuestra carta No
1252/2016, de fecha 15 de junio de 2016.
Asimismo, le informamos que la versin limpia del documento remitido, ser registrada en nuestros sistemas
como la versin final del documento a implementarse.
Sin otro particular, saludamos a usted atentamente.
Rafael Capristan Miranda

Especialista Sectorial
Reg. 1756
Reg. 1813
Banco Interamericano de Desarrollo I Calle Dean Valdivia 148, Piso 10, San Isidro I Lima Per
Telfono: (51-1) 215-7800 I Fax: (51-1) 442-3466 I e-mail: bidperuliadb.org www.iadb.org
27 -3 k49-2
i C PROVIAS 5ESCENERALIZAIEJ
TRAMITE DOCUMUITARIO
BI
2016 JUL -5 P 2: 3 1
PO-PE-L1135-CP
CPEDocs # 40344769
Banco Interamericano
de Desarrollo
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DE ESTE rOCUMENTO
NO ES SENAL DE CONFORMIDAD
N01252 / 2016
Lima, 15 de junio de 2016

Director Ejecutivo - Provias Descentralizado
Asunto: 3587/0C-PE. "Programa de Transporte Subnacional PATS". Cumplimiento de Condiciones Previas al

Primer Desembolso. No objecin al Manual de Operaciones del Proyecto (MOP).
Tenemos el agrado de dirigirnos a usted para hacer referencia a su oficio No 884-2016-MTC/21, recibido el 7
de junio de 2016, adjunto al cual nos remite para no objecin del Banco, el Manual de Operaciones del
Programa citado en el asunto.
Luego de revisar la informacin remitida, nos es grato comunicarle que el Banco no tiene objecin que
formular al Manual de Operaciones del Programa de Transporte Subnacional PATS.
No obstante lo anteriormente sealado, sugerimos considerar en la versin final del documento a
implementarse, las sugerencias indicadas en la versin del MOP adjunta
Sin otro particular, saludamos a usted atentamente.
Rafael Capristan Miranda

Especialista Sectorial
Reg. 1569
Banco Interamericano de Desarrollo I Calle Dean Valdivia 148, Piso 10, San Isidro I Lima Per
Telfono: (51-1) 215-78001 Fax: (51-1) 442-3466 I e-mail: bidperu@iadb.org I www.iadb.org
,nco Mundial
1818 H Street N.W.

Washington, D.C. 20433
U.S.A.
,NCO INTERNACIONAL DE RECONSTRUCCIN Y FOMENTO

,SOCIACIN INTERNACIONAL DE FOMENTO
Mire PRIMAS(202)
02)4473-1000
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TRAMITE
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3 V.722016 JU4 m5 P 2: 57
5 de julio de 2016
Director Ejecutivo Provas Descentralizado
Lima, Per
DE ESTE DOCUMENTO
NO ES SENA:. DE CONFORMIDAD
Ref.: Repblica del Per P132515 Programa de Apoyo al Transporte Subnacional

(PATS): Contrato de Prstamo BIRF No 8562/0C-PE Programa de Apoyo al Transporte
Subnacional - PATS
Estimado Seor Oblitas Chacn:
Por este medio, acusamos recibo de su Oficio No 885-2016-MTC/21 recibido el
pasado 7 de junio de 2016 en donde se solicita la No Objecin al Manual de Operaciones
(MOP) del Programa de la referencia. Acusamos recibo tambin de la comunicacin
enviada por email al Banco el 4 de julio de 2016 en la que se enva informacin revisada
del MOP.
Una vez revisados los documentos presentados tenemos el agrado de informarle
que el Banco da la No Objecin al MOP del Programa de Apoyo al Transporte
Subnacional PATS.
Sin otro particular, aprovechamos la ocasin para extenderle las muestras de
nuestra distinguida consideracin.
Atentamente,
Ramn Muoz-Raskin
Gerente del Proyecto PATS
Departamento de Transporte y Tecnologas
De Informacin y Comunicacin
Banco Mundial
Mundial
1818 H Street N.W.

/'5,1\1C0 INTERNACIONAL DE RECONSTRUCCIN Y FOMENTO

ASOCIACIN INTERNACIONAL DE FOMENTO
U.S.A.
Pin PRIMAS LIESQE196LIZA00

(202) 4/3-1u
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exp.
21 de junio de 2016
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Lima, Per
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Ref.: Repblica del Per P132515 Programa de Apoyo al Transporte Subnacional

(PATS): Contrato de Prstamo BIRF No 8562/0C-PE Programa de Apoyo al Transporte
Subnacional - PATS
Estimado Seor Oblitas Chacn:
Por este medio, acusamos recibo de su Oficio No 885-2016-MTC/21 recibido el
pasado 7 de junio de 2016, en donde se solicita la No Objecin al Manual de Operaciones
del Programa de la referencia, cumpliendo as una condicin previa al primer
desembolso.
Una vez revisados los documentos presentados tenemos el agrado de informarle
que el Banco da la No Objecin al Manual de Operaciones del Programa de Apoyo al
Transporte Subnacional PATS. Esta No Objecin est condicionada a la incorporacin
de los comentarios y/o refinamientos incluidos en las secciones 4.2, 4.3, 4.4, 5.1.2.3,
5.1.3, 6.6 y los anexos 6.2 y 8 en los documentos adjuntos. Asimismo se ofrecen otras
sugerencias al Manual de Operaciones y a los anexos 1.2 y 3 en los documentos adjuntos
y se sugiere considerar que los valores de los indicadores de resultado (lneas base y
metas) queden reflejados en el Anexo 11.
Sin otro particular, aprovechamos la ocasin para extenderle las muestras de
nuestra distinguida consideracin.
Atentamente,
Ramn Muoz-Raskin
Gerente del Proyecto PATS
Departamento de Transporte y Tecnologas
De Informacin y Comunicacin
Banco Mundial
Mtiniste i
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Com un lea l o rl
.P3intj d
"Decenio de las Personas con Di capacidad en el Per"

"Ao de la Diversificacin Productiva y del ortalecimiento de la Educacin ,
MEMORANDO N0 04: -2015-MTC/21

SDS.13
DE
ECON. ALEXEI OBRITAS CHACIIN

Director Ejecutivo de Provias Des entralizado
ING. LUIS NAPOLEON FAZAN AVEDA

Gerente (e) de la Unidad Gerencill de Transporte Rural
seq,ieds.111.1..
MTC Provias Descentralizado

Secretaria de la Unidad
Gerencial de
ING. ALCIDES VIILLAFUERTE VIZCARRA
Desarrollo Institucional
Gerente (e) de la Unidad Gerencial de Transporte Depa mental
MTC PROV!AS DESCEMTRAI.L.:,b i

i! Unidad Gerencial de Adnqinistracin ING. GA BEL NONIEGA LUYO
Gerente (e) de la Unidad Gerencial de Estudios
5 Pa ED.) cy
Reg:
Hora:
.".
Reo.:
Firmar
LIC. JUAN PAIVA VILLAFUERTE

szji,mde
m 11
ov;a0 a-7
Gerente (e) de la Unidad Gerencia! de Desarrollo Institucionlirre77(---Socret3ria dt tm Ufilkiod
Transporto etl
FirtaL_
Ante
Hora:
fl9
ING. SANTIAGO CHAU NOVA

Gerente de la Unidad Gerencial de Administracin
PNOVIASUNIUDAL1
DESCENTRALIZA'ij LIC. JANS EFlk CAVErt0 CARIENAS
GERENCIAL
r crt.
F-. RtJRAL
1 Reg.,
11
ASUNTO :
' Firma:
'Gerente (e)
15.r. 31.?...
r>
""1
Firma
Conl.rmacin del Grupw de Coordinacin del "Program de Apoyo al

Transpone Sub/1mb nal PATS"
Memorandum No 3073-2015-MTC/09.02
Lima,
FECHA
de la Unidad Gerencial de Asesora Legal
2 '7 OCT. 2015
Es grato dirigirme a usted para comunicarle que siendo una prioridad institucional realizar las acciones que
permitan la implementacin del "Programa de Apoyo al Transporte Subnacional- PATS", PROG- 23-2012SNIP, por medio del presente se dispone la conformacin del equipo de profesionales que conformarn el
. . t,,,
4)0,0
Grupo de coordinacin dell PUM encargado de coordinar su implementacin y ejecucin.
r
I 2 P S 5 "r,',
Los profesionales que integraran el equipo son las siguientes personas:

o
o
o
o
o
o
o
Mg. Cecilia Lvano Castro, (coordinadora)

Econ. Martha Huamn Garibay
Econ. Luis Cabezas Vega
Ing. Eddie Arons Barbaran
Lic. Grard Toskano
Ing. Jos Enciso Torres
Ing. Angel Sosa Espinoza
En tal sentido, srvanse disponer se brinde el apoyo requerido por el Grupo de Coordinacin.
Atentamente,
"Vdrio
r,
CC. Mg. Cecilia Lvano
Econ. Martha Huamn Garibay

Econ. Luis Cabezas Vega
Ing. Eddie Arones Barbaran
Lic. Gerard Toscano
Ing. Jos Enciso Torres
Ing. Angel Sosa Espinoza
yr wr
Eoon. ALEXEI OMITAS CHACON

Director Ejecutivo
PROVIAS D5CNTRAO
rc,f www.proviasdes.gob.pe
ir. Caman 678 - Pisos del 7 al 12 - Urna 01

Central Telefnica (511) 514-5300
Fan 426-1736
1 524-201 5
Reniltente:
Documento
MTC OFIC GEN DE PLAN Y PRESUPUE
M 3073-3015-MTC/09.02
ORLANDO RIOS DIAZ - RESPONSABLE OPI TRANSPORTES.
Parte 6a lo : 1360572015
Asunto :
Recepcloon:
OTROS
20/10/2015 16:06
MEDIANTE OF. 4643-2015-EF/63.01, (MEF) SOLICITUD DE DECLARACION DE VIABILIDAD DEL PROGRAMA DE APOYO AL TRANSPORTE SUBNACIONAL PATS CODIGO BP PROG-23-2012-SNIP.
---ALTA
DIRECCIN EJECUTIVA
ALTA
ASESORES DE LA DIRECCION
EJECUTIVA
1
ADJUNTA
DOCUMENTO
FECHA
ASUNTO
EMITIDO A
02
09
20/10/2015
16:10
02 l 21/10/2015
10:09
, Levano Castro, Cecil(21/10) ,
FIRMA
I Eco. C. Levano
UNIDAD GERENCIAL DE ASESORIA

LEGAL
03 I 21/10/2015
1009
COP
DESARROLLO
UNID
U
INSTIATDCIONAL
03
21/10/2015
10:09
COI
UNIDAD GERENCIAL DE
ADMINISTRACION
03
21/10/2015
10:09
COP
UNIDAD G. DE TRANS.
DEPARTAMENTAL
03
21/10/2015
10:09
COP
UNIDAD G. DE TRANS. RURAL
i 03
21/10/2015
10:09
coi
UNIDAD GERENCIAL DE ESTUDIOS
03
21/10/2015
0 09
COP
Monitoreo y Evaluacin
1 03
21/10/2015
10:09
COP
CONTABILIDAD
03
21/10/2015
6:28
M 3073
COP
TESORERIA
03
21/10/2015
6:28
M 3073
02
26/10/2015
12:24
int 001-2015-MTC/21.ASESORES.0
Memo 0721-2015-MTC/21.DE
I MeCirc 0068-2015-MTC,/21.DE
I
MeCirc 0068-2015-MTC/21.DE
ALTA DIRECCIN EJECUTIVA
j
i
* Tuesta Erick(21/10) ,
INFORME TCNICO ECONOMICO FINANCIAMIENTO

DEL PATS- PROGRAMA DE APOYO AL TRANPORTE
SI IRNAnICINAI
ALTA TRAMITE DOCUMENTARIO (MTC OFIC
GRAL DE PLANIFICACION Y
flrbe.1.118 .COTA,
Al -,-.
UNIDAD G. DE TRANS. RURAL
02
26/10/2015
16:22
UNIDAD G. DE TRANS.
DEPARTAMENTAL
02
CONFORMACIN DEL GRUPO DE COORDINACIN DEL

PROGRAMA DE APOYO AL TRANSPORTE
28/10/2015
08:35
02
28/10/2015
08:35
ALTA UNIDAD GERENCIAL DE ESTUDIOS
02
28/10/2015
08:35
02
28/10/2015
08:35
02
28/10/2015
08:35
CONFORMACIN DEL GRUPO DE COORDINACIN DEL 1 02

"PROGRAMA DE APOYO AL TRANSPORTE
28/10/2015
08:35
I
;

SI IRNACIMAI
PATS
SI IRMAnIC)NIAI . PATS.
r
ALTA
INFORME TCNICO ECONOMICO FINANCIAMIENTO

DEL PROGRAMA DE APOYO AL TRANSPORTE
SI IFINIArtIONAI
PATS"

SI IRNAMINAI . PATS.
ALTA
UNIDAD G. DE DESARROLLO
INSTITUCIONAL
ALTA UNIDAD GERENCIAL DE
SI IRNAnIONAI
ADMINISTRACION
ALTA UNIDAD GERENCIAL DE ASESORIA

LEGAL
Nota :

PATS"

SI IRADVIII
MA - PATS.
SI IRAIACIIONAI . PATS.
La presente hoja de tramite no debe desprenderse del documento que la origin.
T:5)
RegylAssue: MTC OFIC GEN DE PLAN Y PRESUPUE
Documento
M 3073-3015-MTC/09.02
Parle Diario : 1360572015

Asunto :
Recepclon:
OTROS
20/10/2015 16:06
MEDIANTE OF. 4643-2015-EF/63.01, (MEF) SOLICITUD DE DECLARACION DE VIABILIDAD DEL PROGRAMA DE APOYO AL TRANSPORTE SUBNACIONAL PATS CODIGO BP PROG-23-2012-SNIP.
PIEMM1D0 A
FECHA
ASUNTO
IF
r >JUNTA
FIRMA
DOCUMENTO
COP

PERSONAL PROVIAS
DESCENTRALIZADO
02
28/10/2015
08:35
CI IRNAnICINAI PATR"
ACCIONES :
01 . Su Tramitacin
17 . Aprobacin
21 . Rehacer
02 . Su Atencin
06 . Coordinar con
07 . Informe verbal
10 . Agregar a sus antecedentes 11 . En devolucin
14 . Solicitar Proy.de Resolucin 15 . Revisin
18 . Transcribir
19 . Custoria, Verificacin, CtrI.Cont.
23 . Opinin

08 . Informe inmediato
16 . Visacin
20 . Archivar
OBSERVACIONES:
DIRECCIN EJECUTIVA-> UNIDAD GERENCIAL DE ADMINISTRACION-> ASESORES DE LA DIRECCION EJECUTIVA-> Se adjunta documento
Inf 001-2015-MTC/21.ASESORES.CLDIRECCIN EJECUTIVA-> Se adjunta documento Memo 0721-2015-MTC/21.DEDIRECCIN EJECUTIVA->
Se adjunta do
Nota :
INVPI LLIPIL9U
MTC P
Remitente: MTC OFIC GEN DE PLAN Y PRESUPUE

Docemento M 3073-3015-MTC/ 9.02
Asunto :
Parte Diario : 1360572015

ecepcion: 20/10/2015 16:06
OTROS
OVOAS DESCENTRALO
DIRECCION IEJECLITOIM
0C1-, 2015
MEDIANTE OF. 464

......
PATS CODIGO BP PROG-23-2012-SNIP.
3-2015-EF/63.01, (MEF) SOLICITUD DE DECLARACION DE VIABILIDAD DEL PROGRAMA DE APOYO AL TRANSPORTE SUBNACiONAL -
ACCI ;NES
01 . Su Tramitacin
17 . Aprobacin
21 . Rehacer
SERVACIONES:
02 . Su Atencin
06 . Coordinar con
07 . Informe verbal
08
Informe inmediato
10 . Agregar a sus antecedentes 11 . En devolucin
14 . Solicitar Proy.de Resolucin 15 . Revisin
16 Visacin
18 . Transcribir
19 . Custoria, Verificacin, Ctrl.Cont. 20 . Archivar
23 . Opinin
Nota :
(0)
..........
Irds2MAISMERE

"Ao de la Diversificacin Productiva y del Fortalecimiento de la Educacin"
fillEMORANDUM N 3073-2015- TC/09.02

AL
ECON. ALEXEI OBLITAS Ci1ACN

ASUNTO:
REF.
FEO A
Declaracin de viabilidad del Programa d

e Apoyo al Transporte
Subnacional PATS.
Oficio N 4643-2015-EF/63.01
Lima, 16 de octubre de 2015.
Es grato dirigirme a usted, a fin de manifestarle que la Direccin General de Inversin

Pblica del Ministerio de Economa y Finanzas ha declarado la VIABILIDAD del
Programa
de Apoyo al Transporte Subnacional PATS, registrado con cdigo PROG023-2012-SNIP.
Se adjunta al presente, copia del Oficio de la referencia, Informe T
cnico N 049-2015EF/63.01 y Formatos SN1P 11 y 13 para su conocimiento y fines.
Atentamente,
0.1.9009000000P0.0000..0.0001.100
000000000000
.
ORLAND41/10$ rol I AZ
Responsable ORI Transportes
Oficina General de Plaqamiento y %mudo
Adjto.: Lo indicado.
wwvv.mtc.gob.pe
9>24/-J
Jirn Zorritos 1203

Lima, Lima 01 Per
(511) 615-7800
Economla
"DECENIO DE LAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD EN EL PER"
"AO DE LA DIVERSIFICACION PRODUCTIVA Y DEL FORTALECIMIENTO DE LA EDUCACION"
inisterie baciontes 6cmunisadQnes1

OFICINA pg ATINCIN AL CIUDADANO
Y GESTIN DOCUMENTAL
Lima, 07 de octubre 2015
OFICIO N4643-20155EF/63.01
V . ; Tr ILLA N 10
VB
Seor
HORA.
NDO 'IOS DIAZ

Responsable de la Oficina de Programacin e Inversiones
Presente.Solicitud de declaracin de viabilidad del Programa de
Apoyo al Transporte Subnacional - PATS, con cdigo BP
PROG-23-2012-SNIP.
Asunto
Referencia
Oficio N 679-2015-MTC/09.02
Tengo el agrado de dirigirme a usted, en relacin al documento de la referencia, mediante

el cual solicita declaracin de viabilidad del Programa de Apoyo al Transporte
Subnacional - PATS.
Al respecto, luego de revisar y evaluar el estudio de nivel de factibilidad del Programa de
Apoyo al Transporte Subnacional PATS, con cdigo BP PROG-23-2012-SNIP; esta
Direccin General mediante Informe Tcnico N049-2015-EF/63.01 declara la viabilidad
del Programa y autoriza la conformacin de Conglomerado Rehabilitacin y Mejoramiento
de Caminos Vecinales a nivel Afirmado y Afirmado Estabilizado.
Hago propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi especial
consideracin y estima.
Atentamente,
actual:cuna
M'ES
DiRECTOR GENERAL
bac' a General de irsversin Pblica
ELO
mss/EDC
Jr. Lampa N 277, Lima 1 Telfonos 311-9900 311-5930

I FOR E TECNICO N 049-2015-EF/63.01
PROG,AMA DE APOYO AL TRANSPORTE SU NACIONAL - PATS,

CDIGO SNIP:
NIVEL DE ESTUDIO:
UNIDAD
FORMULADORA:
OPI RESPONSABLE:
Ie
PROG-23-2012-SNIP
FACTIBILIDAD
PROVIAS DESCENTRALIZADO - MTC
MINISTERIO DE TRANSPORTES Y COMUNICACINES
ESULTADOS
Habindose efectuado la revisin, anlisis y evaluacin del Programa PROGRAMA DE
APOYO AL TRANSPORTE SUBNACIONAL - PATS inscrito con cdigo B.P. PROG_232012-SN1P; la Direccin General de Inversin Pblica (DGIP), declara Viable el
Programa.
Ilo
NTECEDENTES
2.1 El perfil del programa formulado por el Proyecto Especial de Infraestructura de
Transporte Departamental PROVIAS Descentralizado del Ministerio de Transportes
y Comunicaciones e inscrito en el aplicativo informtico Banco de Proyecto con el
cdigo PROG 023 2012-SN1P, fue aprobad por la 0151 Transportes mediante
Informe N 156-1
2513 MTC/09.02 con fecha 21 de octubre 2013.
,
yr...3
, \.f.,,
tp...
'4
;1'
2.2 Con fecha 23 de octubre 2013, la OPI Transportes remite a la Direccin General de
Poltica de Inversiones (ahora Direccin General de Inversin Pblica - DGIP) el
informe de aprobacin del referido programa donde recomienda continuar con el ciclo
de proyectos a nivel de factibilidad y solicita la autorizacin para elaborar el estudio
de factibilidad del programa.
tr--- 2.3 Mediante Oficio N 5534-2013-EF/63.01 e Informe Tcnico N 087-2013-EF/63.01 de

fecha 05 de noviembre del 2013, la DGIP autoriza la elaboracin del estudio de
factibilidad.
2.4 Mediante Oficio N 438-2014-MTC/09.02 e Informe N 512-2014-MTC/09.02 de fecha
04 de abril del 2014, la OPI Transportes solicita a la DGIP el retiro de la aprobacin
del perfil para su reformulacin y reevaluacin, la DGIP en atencin a lo solicitado
retir la aprobacin del perfil.
2.5 Con fecha 16 de junio 2014, la OPI Transporte remite a la DGIP el Oficio N 6672014-MTC/09.02 e Informe N 701-2014-MTC/09.02 mediante el cual comunica la de
aprobacin del referido programa a nivel perfil y solicita la autorizacin para elaborar
el estudio de factibilidad del programa.
2.6 Con fecha 05 de octubre 2015, la OPI Transporte remite a la DGIP el Oficio N 6792015-MTC/09.02 e Informe Tcnico N 1078-2015-MTC/09.02 mediante el cual
comunica la de aprobacin del referido programa a nivel de .Factibilidad y solicita la
Jr Lampa N 277, Lima 1 Telfonos 311-9900 311-5930
"AO DE LA DIVERSIFICACION PRODUCTIVA Y DEL F
t LP. EUULAkLiuw
declaracin de viabilidad dei Programa -23-2013-SNIP PROGRAMA DE APOYO AL

TRANSPORTE SUBNACIONAL PATS.
2.7 Se emite el presente Informe Tcnico en aplicacin del Artculo 17 Procedimientos
para la presentacin y evaluacin de Programas de Inversin con endeudamiento
contemplados en la Directiva N 001-2011-EF/68.01, Directiva General del Sistema
Nacional de Inversin Pblica.
111. EL IPROGRA A
3.1 Marco de Referencia
'd>1/4
de
Oler 11
p.,.-grtOS
tIG
1113
mEc'
k
-0 v.
El programa se enmarca en la bsqueda de la contribucin al desarrollo de los

corredores de servicios logsticos definidos por el sector (MTC) en el marco del Plan
Estratgico Sectorial Multianual (PESEM) 2012-2016 y complementariamente se
alinea con la poltica de inclusin social definido por el Ministerio de Desarrollo e
Inclusin Social (MIDIS).
En ambos casos, el programa busca mediante dimensionamientos acordes con la
breca en infraestructura identificada, consolidar en trminos de eficiencia econmica
los aspectos relacionados a la competitividad de potenciales usuarios como funcin
econmica y la inclusin de usuarios rurales de escasos recursos para acceder al
mercado y servicios bsicos como-funcin social.
Otro aspecto fundamenta en la cual se enmarca este programa lo constituye, la
promocin de la descentralizacin como poltica pblica de Estado que no solo abarca
la transferencia de competencias y funciones, sino tambin de capacidades
institucionales de los gobiernos regionales y locales para el adecuado ejercicio de sus
competencias, a travs de acciones para el fortalecimiento de su gestin.
3.2 Objetivo del Programa.

Disminuir los costos de transporte en los caminos vecinales asociados a corredores
logsticos y acceso a servicios bsicos.
3.3 Poblacin Beneficiara.
La poblacin afectada directamente por el proyecto, se estima en 1'087,000 y
ubicadas en las reas de influencia de los caminos a ser intervenidos (Sierra y Selva
del Per), donde en su mayora corresponden a una PEA relacionada a la agricultura.
El mbito para las inversiones viales en 2,200 km de vas vecinales se distribuye de
la siguiente forma:
- 36 Gobiernos locales en el mbito de accin del FONIE (307,984 personas).
- 38 Gobiernos locales del mbito de las redes alimentadoras vecinales de los 5
corredores logsticos priorizados pbr el MTC (779,819 personas):
nasyloWer

AMBITO CORREDORES LOGISTICOS

Departamento
Provincia
Amazonas
Bagua
Amazonas
Bagua
Amazonas
Utcubamba
Amazonas
Utcubamba
Cajamarca
Jan
Distrito
Aramango
Cajaruro/ Copallin
Bagua Grande
Jamaica
Jan
Cajamarca
Cajamarca
Jan
Jan
Cajamarca
Cajamarca
Cajamarca
Cajamarca
Cajamarca
Cajamarca
Cajamarca
Jan
Jan
San Martn
San Martn
San Martn
San Martn
San Martin
San Martin
San Martn
San Martn
San Martn
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Cusco
Coco
Cusco
Cusco
Cusco
San Ignacio
San Ignacio
San Ignacio
San Ignacio
San Ignacio
Rioja
Rioja
Rioja
Rioja
Rioja
Moyobamba
Moyobamba
Moythamba
_
Moyobamba
Sandia
Azangaro
Azangaro
Zazangaro/Juliaca
Puno
Quspicanchi
Canchis
Canchis
Canchis
Chumblvilcas
TOTAL
AMBITO INCLUSION SOCIAL

Poblacion CC PP
11,032
34,731
Departamento
Ancash
Apurimac
53,537
8,219
100,450
Apurimac
Apurimac
Ayacucho
Chontali
Colasay
10,235
10,577
Huabal
Santa Rosa
San Ignacio
Chirinos
Huarango
La Colpa
Namballe
7,056
11,466
37,436
Ayacucho
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Nueva Cajamarca/ Awaj

Pardo Miguel
Bajo Naranjal Nueva
Nueva Cajamarca/ Awaj
Posic
Jepelacio
Soritor
Moyobamba
Calzada
Coyocuyo
Azangaro/Tirapata
Caminaca/Saman
Caminaca/Juliaca
Acota
Huaro
Sicuani, Marangani
Sicuani
Combapata
Santo Toms
14,299
20,614
20,882
11,600
45,241
22,345
23,472
11,630
1,633
21,164
33,851
83,475
4,302
4,707
28,195
3,564
3,564
28,189
9,254
11,247
59,894
5,394
26,564
779,819
'
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Junio
Lambayeque
Madre de Dios
Piura
Piura
Piura
Piura
Piura
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Ucayali
Provincia
Yungay
Andahuaylas
Aymaraes
Aymaraes
'
Huamanga
Huamanga
Canas
Paucartambo
Paucartambo
Paucartambo
Churcampa
Churcampa
Churcampa
Churcampa
Acobamba
Tayacaja
Angaraes
Tayacaja
Castrovirreyna
Yaull
Ferreafe
Tahuamanu
uancabamba/Morropc
Piura/Sullana
Huancabamba
Ayabaca
Sullana
Yunguyo
Azngaro
CARABAYA
El Collao
Lampa
Coronel Portillo
TOTAL
Distrito
Poblacion CC PP
Shupiuy/Cascapara
Pacobamba
Turpo
Tapairihua
2,399
4,794
4,197
2,259
16,710
Vinchos
San Jos de licitas
Checca
Challabamba
3,688
6,302
11,264
13,190
10,662
7,232
2,701
4,048
11,420
36,713
7,850
1,746
Paucartambo
Colquepata
Paucarbamba - Pachamarca
Paucarbamba
Locroja
Anco
Paucar
Huaribamba
Huanca Huanca
Huachocolpa
Aurahua
Paccha/ Marcapomacodia
lnkahuasi
Iberia
Tunal/Bigote
6,286
2,234
33,440
15,518
8,836
6,566
13,245
30,404
6,683
13,245
Las lomas/Lancones
Tunal/Huancabamba
Ayabaca/Montero
Lancones
Unicachi
Caminaca
011achea, Ayapata
Conduriri
Calapuja
Nueva Requena
3,824
3,564
5,566
4,387
3,473
5,538
307,984
A continuacin se describen los 5 corredores logsticos que incluyen a los 36 GL que

-sern afectados por-el -Programa:
- CL 1: Chiclayo - Moyobamba - Tarapoto - Yurimaguas - lquitos.
- CL 5: Matarani - Arequipa - Juliaca - Puno - Pte. Inambari.
- CL 8: Cusco-Puerto Maldonado- Iapari.
- CL11: Cusco - Juliaca - Puno - Desaguadero (Frontera con Bolivia).
- CL12: Tarapoto-Aucayacu-Tocache-Tingo Maria.
3.4 Componentes
CO PONENTE 1: Infraestructura vial vecinal para la Integracin e Inclusin social.
Subcomponente 1.1: Infraestructura para la inclusin social
Consiste en dotar de infraestructura vial en buenas condiciones de transitabilidad a

la poblacin ubicada en las zonas rurales del mbito FONJE, reduciendo la brecha de
infraestructura vial de acuerdo al criterio de focalizacin y complementando las
intervenciones financiadas con los recursos del FONIE. La meta de intervencin en
vas de inclusin social asciende a 1,100 km. Las intervenciones en este
Subcomponente comprenden elaboracin de estudios (pre inversin y definitivos),
ejecucin de obras para la rehabilitacin y mejoramiento y mantenimiento de caminos
vecinales.
Jr. Lampa N 277, Lima 1- Telfonos 311-9900 311-5930
En la intervencin de los caminos se considerarn los siguientes elementos:

Tratamiento de la superficie de rodadura a nivel de soluciones bsicas como afirmado
estabilizado, incorporacin de elementos de seguridad vial (guardavas en zonas
crticas, sealizacin horizontal vertical y ensanche de la va cada 500 m como
mnimo).
Subcomponente 1.2: Integracin de la red vecinal alimentadora de los corredores
logsticos.
Contempla intervenciones en la red de caminos vecinales asociada a las cadenas de
valor de productos con mayor potencial productivo y de mercado en los siguientes
corredores logsticas priorizados por el Sector:
- CL 1: Chiclayo - Moyobamba - Tarapoto Yurimaguas Iquitos.
- CL 5: Matarani - Arequipa - Juliaca - Puno - Pte. Inambari.
- CL 8: Cusco-Puerto Maldonado- Iapari.
- CL 11: Cusco - Juliaca - Puno - Desaguadero (Frontera con Bolivia).
- CL 12: Tarapoto-Aucayacu-Tocache-Tingo Maria.
DE lob
eco (16
ryeetas
Palita
Las intervenciones sern a nivel de pavimentos econmicos, complementada con la

instalacin de guardavas en todas las zonas crticas de la va, instalacin de
sealizacin horizontal vertical y ensanche de la va cada 500 m como mnimo.
r- I
cl
G
c2.3
<c;
Ei
La meta de intervencin en las vas vecinales alimentadoras de los corredores

logsticos asciende a 1,100 km.
CO PONENTE 2: Mantenimiento de la Infraestructura vial vecinal
La intervencin en conservacin se realizar a nivel de mantenimiento peridico y
rutinario. La cartera de las vas a conservarse se establecer de acuerdo a los
criterios siguientes:
Caminos ubicados dentro de la zona de influencia del FONIE y de los corredores
logsticos
Caminos que han sido intervenidos por programas anteriores y que se
encuentren en buena o regular condicin.
Caminos intervenidos por programas anteriores que tienen una antigedad de 7
aos como mximo, contados desde la fecha de liquidacin del contrato.
En las actividades del mantenimiento peridico, se dar prioridad a reposicin del
afirmado existente incluyendo la utilizacin de aditivos estabilizadores.
Adicionalmente, se realizar un piloto de mantenimiento por niveles de servicio, en
una longitud aproximada de 450 Km. Las provincias elegibles que cuentan con vas
que conforman una red en esa cantidad de kilmetros son Huamanga, Pasco y
Oxapampa.
El mantenimiento se realizara a 2 grupos de vas:
4W
141
42411

"AO DE LA DIVERSIFICACION PRODUCTIVA Y DEI FORTALECIMIENTO DE LA EDUCACION"
2,200Km que corresponden a las vas que se rehabilitarn y mejorarn dentro del
componente 01 y 2,800Km que corresponden a otras vas que han sido intervenidas
anteriormente por el PTRD y que cumplen con los criterios de elegibilidad
mencionados anteriormente.
e PONENTE 3: Gestin Vial Descentralizada

Este componente est organizado en 5 subcomponentes:
Subcomponente 1: Fortalecimiento de la capacidad de gestin vial de los GL y GR,
el cual incluye el fortalecimiento institucional de los GL para que cumplan
eficientemente las funciones y competencias asignadas en materia de gestin de
transportes y respondan a las necesidades de desarrollo inclusivo y de competitividad
de sus terpitorios de manera articulada, efectiva y sostenible. El mbito de
intervencin es de 194 provincias (incluido la nueva provincia de Putumayo en
Loreto), sin considerar Lima Metropolitana y la Provincia Constitucional del Callao.
Se apoyar el equipamiento logstico bsico de todas las instancias encargadas de
la gestin vial en el gobierno local; El equipamiento estar de acuerdo con la cartera
de inversiones a gestionar
Subcomponente 2: Fortalecimiento institucional de PROVIAS Descentralizado (PVD)
Se fortalecern las capacidades institucionales de PVD- connd ejeditrtlel Progrania
a travs de capacitaciones a cargo de universidades, institutos o empresas
consultoras altamente especializadas.
Subcomponent 3: Fortalecimiento a Microempresas para Mantenimiento
El Programa buscara promover intervenciones con estndares tcnicos ms
elevados en las inversiones en obras y mantenimiento en las vas vecinales, lo que
implica nuevas exigencias y nuevos retos para la atencin del servicio de
mantenimiento rutinario actualmente atendidas por las microempresas rurales. El
Programa promover el desarrollo de capacidades de las referidas microempresa, a
fin de que brinden de manera competitiva dicho servicio con los nuevos estndares
tcnicos.
El Programa fortalecer las capacidades competitivas de los GL y de las
microempresa rurales mediante acciones de capacitacin y asistencia tcnica y
supervisin a travs de monitores.
Las acciones de este sub componente estn referidas a la capacitacin a GL en
gestin del mantenimiento rutinario y capacitacin a microempresas rurales.
Subcomponente 4: Ventana para el Desarrollo Local y Logstico (VDL)
,,,.
',i:,.-i
1.,Y
(10
- Direccilri
t .7,,.
l'',.?,.rar==as
. 1,
.,,
blia
Es un subcomponente que busca potenciar el impacto de las inversiones viales en el

-, desarrollo de la competitividad y la reduccin de la pobreza rural, fomentando la
activa participacin de los GL, La VDL intervendr 24 provincias, de ellas 12
corresponden al mbito asociado a los caminos intervenidos en los corredores

logsticos y 12 asociados a los caminos intervenidos para la inclusin social.
La estrategia del modelo de intervencin de VDL buscar alianzas estratgicas con
otros sectores como el MIDIS, PRODUCE, MEF, MINAGRI, con el objetivo de que
las inversiones viales se articulen con otras intervenciones para el desarrollo de la
competitividad rural basado en el anlisis de la cadena de valor como instrumento
clave para identificar las necesidades de intervencin.
En el mbito de inclusin social, en una primera fase se convocar a pequeos
productores y otros actores locales en la identificacin y priorizacin de los productos
estratgicos y se apoyar en la elaboracin de sus planes de negocio.
Subcomponente 5: Monitoreo y Evaluacin
4.
p., DE livfr
Direccin de
F* !nyer: ;3S
de InV 2;
5
?),
"Ir
141
Basada en el enfoque de la gestin orientada a resultados, por lo que su objetivo es

identificar los avances en relacin a los productos y resultados esperados, mediante
un proceso continuo y sistemtico de recoleccin y anlisis de datos que permitan la
identificacin de problemas en el desempeo de la gestin, para la oportuna
facilitacin y aplicacin de medidas correctivas.
CO PONENTE 4: Gestin del Programa

Este componen-te est relacionado al financiamiento de la gestin del Programa, &cual incluye, el financiamiento de la gestin administrativa y las contrataciones de
auditora externa del programa.
Este componente ser administrado y ejecutado directamente por PVD en su calidad
de Unidad Ejecutora del Programa.
3.5 Costos
Los costos del Programa PROG_23_2012-SNIP se estiman en S/. 1'800,000 nuevos
soles o USD 600 millones de acuerdo a siguiente detalle:
RAMA DE APOYO AL TRANSPORTE SUBNACIONAL - PATS
Componentes
Meta Fisica
Costo (USD)
PROG-23-2012-SNIP
Costo (Nuevos Soles) Estructura %
405,730,000
1,217,190,000
Subcomponente 2: Integracin a los Corredores Logsticos 1,100Km
169,670,000
236,060,000
509,010,000
708,180,000
5,000Km
GIb
Glb
151,880,750
26,689,250
15,700,000
455,642,250
80,067,750
47,100,000
15,000,000
700,000
45,000,000
2,100,000
600,000,000
1,800,000,000
2,200Km
Componente 1: Infraestructura Vial
Subcomponente 1: Infraestructura para la Inclusin Social 1,100Km
Componente 2: Mantenimiento
Componente 3: Gestin Vial Descentralizada
Componente 4: Gestin del Programa
Gestin Administrativa
Auditoria externa
TOTAL
68%
25%
4%
3%
100%

Las inversiones del Componente 1 Infraestructura Vial representan el 68% del costo
total del Programa, seguido por el componente 2 Mantenimiento (25%) y los restantes
7% se distribuyen entre los componentes 3 (Gestin Vial Descentralizada) y 4
Gestin Programa).
Para el caso del presente Programa, los costos a evaluar estan dados por las
inversiones del Componente 1, el mantenimiento de la infraestructura vial rural
(Componente 2) y la gestin vial descentralizada (Componente 3).
3.6 Beneficios
Los beneficios del PROGRAMA estn referidos principalmente a los beneficios del
Componente 1 Infraestructura Vial: ahorros en costos generalizados de viaje de
usuarios cuando el nivel de trfico vehicular sea medio o alto y la estimacin de
beneficios indirectos (valor neto incrementa) de la actividad agropecuaria o excedente
de produccin cuando el nivel de trfico sea bajo.
3.7 Financiamiento
Para el financiamiento del Programa, la propuesta sugiere una cofinanciamiento de
17% como aporte del BANCO y un 83% corno contrapartida LOCAL.
Asimismo, las estructura del cofinanciamiento de los Componentes 1 Infraestructura
Vial y 2 Mantenimiento, son similares a la estructura del cofinanciamiento integral del
Programa: 17% del Banco y 83% de aporte LOCAL.
De otro lado el Componente 3 Gestin Vial Descentralizada presenta la siguiente
estructura de financiamiento: 35% aporta el BANCO y 65% de aporte LOCAL.
Finalmente, el Componente 4 Gestin del Programa requiere un aporte del BANCO
equivalente al 4% y como contrapartida LOCAL un 96%, destacando que el
subcomponente Gestin Administrativa ser financiado ntegramente por el gobierno,
mientras que el otro subcomponente (Auditoria Externa) ser financiado
ntegramente por el BANCO.
1,...VS 1 U IJC.L resvvrwavasi
U.. PM-
%., o ,./ riu. ....-,.....
Componentes
Componente 1: Infraestructura Vial
, .... ........,. ,.. . ..... . - _ _ . Fuente Financiamiento (US$)

GOB
BM
BID
35,000,000 35,000,000 335,730,000
...
Subcomponente 1: Infraestructura para la Inclusin Social

Sub componente 2: Integracin a los Corredores Logsticos
Componente 2: Mantenimiento
114,220,313
221,509,688
16%
3%
16%
3%
10,000,000
4,650,000
350,000
131,880,750
17,389,250
15,000,000
6.6%
17.4%
2.2%
6.6%
17.4%
2.2%
350,000
350,000
15,000,000
-
50%
50%
50,000,000
50,000,000
500,000,000
8.3%
8.3%
7,275,156
10,000,000
4,650,000
350,000
-
TOTAL
Dime n
Preye,.
de
Estructura
BM
8.6%
27,724,844
7,275,156
27,724,844
Gestin Administrativa
Auditoria externa
BID
8.6%
GOB
82.7%
67%
94%
86.8%
65.2%
95.5%
-
100%
83.3%
111
Jr. Lampa N 277, Lima 1- Telfonos 311-9900 311-5930

7
3.1 Evaluacin
El PROGRAMA DE APOYO AL TRANSPORTE SUBNAC1ONAL - PATS inscrito con
cdigo B.P. PROG_23-2012-SN1P, presenta un valor actual neto econmico (VANE)
de S/. 271'447,760 nuevos soles para una tasa social de descuento (TSD) de 9% y
una tasa interna de retorno econmico (TIRE) de 16.10%.
Cabe precisar que el aporte del componente 3 Gestin Vial Descentralizado al
Programa, se basa en las experiencias exitosas como lo fue el Programa de Caminos
Rurales, aunque el presente Programa haya incluido la incorporacin de nuevas
tecnologas como alternativas a las existentes y que a la fecha vienen siendo
aplicados por PROVIAS Nacional de MTC como son los pavimentos econmicos.
IV. ANLISIS
4.1 El Programa se basa en la amplia experiencia de PROVIAS Descentralizado en
trabajos de conservacin vial en vas departamentales y vecinales, a nivel de
afirmado, tanto con financiamiento del tesoro pblico como con financiamiento
frePd,
"-"
externo. Las experiencias ms recientes son las relacionadas a aquellas vas que
Ditrecude
G./
ovoc).(3s
gq fueron intervenidas con estabilizadores y pavimentos econmicos y cuyos
resultados sern aplicados en el Programa.
4.2 Las experiencias de PROVIAS Descentralizado (PVD) se refleja en ms de 20
aos, como el Programa de Caminos Rurales (PCR I y II), el Programa de
Transporte Rural Descentralizado (PTRD) y el Programa de Caminos
Departamentales (PCD), cuyas particularidades y resultados (lecciones
aprendidas) han servido de base para la propuesta del presente Programa. Al
respecto, anualmente PVD realiza el monitoreo general del mantenimiento rutinario
de aproximadamente 22 mil kilmetros de caminos vecinales y de 7 mil Km de
caminos departamentales, todos con superficie de rodadura afirmada.
4.3 Los costos de las obras civiles considerados en el Componente 1 Infraestructura
Vial del Programa han sido estimados con informacin de proyectos ejecutados en
zonas similares a las propuestas en sierra y selva principalmente, mientras que los
costos referidos las actividades de conservacin (mantenimiento) son datos que
corresponden a los ejecutados en al marco de los Programas PCR 1 y II, PCD,
PTRD y Conservacin por Niveles de Servicio. Para el caso de los estudios de pre
inversin y definitivos, estos tambin han sido estimados sobre la base de estudios
elaborados bajo supervisin de PROVIAS Descentralizado y PROVIAS Nacional.
4.4 Al respecto, los costos estimados como lneas de corte para el Componente 1 son
los siguientes:
Pavimento Econmico: USD 214,600/Km
Afirmado Estabilizado: USD 148,050/Km
Afirmado: Monto inferior al Afii-mado Estabilizado segn Anexo SLIP 10

4.5 El programa prev que dentro del componente 1, el subcomponente Infraestructura

para la Inclusin Social considere adems de la alternativa de afirmado estabilizado
(soluciones bsicas), la alternativa afirmado tradicional para vas de muy bajo
trnsito y que su evaluacin econmica considere la metodologa costo-efectividad
siempre que no rebase las lneas de corte definidas. Si el coste supera los lmites
establecidos, la metodologa para su evaluacin ser el de costo-beneficio.
4.6 Al respecto, dada la similitud en trminos de costos, escala o dimensionamiento as
como la experiencia de la Unidad Ejecutora en proyectos del mbito rural
propuestos en el sub componente Infraestructura para la Inclusin Social del
Componente 1 Infraestructura Vial, es pertinente considerar como conglomerado
dicho subcomponente pero sujeto para las alternativas afirmado estabilizado y
afirmado tradicional con las restricciones del numeral anterior (4.5).
4.7 Del mismo modo, para el caso del sub componente Integracin de la red vecinal
alimentadora de los corredores logsticos, la evaluacin econmica debe considerar
como costos mximo, la lnea de corte definidas anteriormente.
-,..-4.8 Respecto a los beneficios del PROGRAMA, estos estn referidos a los ahorros de
costos de operacin vehicular y tiempo de viaje de cada PIP a incorporar en el rea
1
de influencia del Programa. Adems, el valor agregado del Programa est dado por
el impacto en la gestin vial de los gobiernos descentralizados participantes, es
decir, por las sinergias de todos los componentes para lograr el objetivo de
"Disminuir los costos de transporte en los caminos vecinales asociados a
corredores.loglsticos yacceso a -servicios bsicos".
4.9 Finalmente, el Programa PATS se basa en los enfoques de desarrollo territorial,
descentralizacin, fortalecimiento de capacidades, inclusin a la poblacin ms
vulnerable, planificacin u gestin por objetivos o resultados, sostenibilidad de los
proyectos que la conforman y la complementariedad con otros sectores productivos
dada la funcin transversal del sector transportes con el resto de la economa.
:ENDACIONES
y. CONCLUSIONES y RECO r
"
5.1 El costo del Programa se estima en S/. 1,800'000,000 o USD 600'000,000 y su

financiamiento estar a cargo del BM-BID (16.7%) y una contrapartida LOCAL
(83.3%).
5.2 El PROGRAMA DE APOYO AL TRANSPORTE SUBNACIONAL - PATS inscrito
con cdigo B.P. PROG 23-2012-SNIP, presenta un valor actual neto econmico
(VANE) de S/. 271'447,760 nuevos soles para una tasa social de descuento (TSD)
de 9% y una tasa interna de retorno econmico (TIRE) de 16.10%.
5.3 Se autoriza la conformacin del Conglomerado para el sub componente
infraestructura para la Inclusin Social del Componente 1 Infraestructura Vial sujeta
a las restricciones incluidas en el presente informe tcnico.
5.4 Analizado el estudio a nivel factibilidad del Programa PROGRAMA DE APOYO 'AL
TRANSPORTE SUBNACIONAL - PATS inscrito con cdigo B.P. PROG_23-2012SNIP, cuyos componentes se complementan generando sinergias para lograr el
objetivo de condiciones de movilidad vehicular en los 5 corredores logsticos del
Per y de acceso al mercado de la poblacin rural que en la actualidad vienen
utilizando caminos vecinales en psimo estado de conservacin y complementada
por la insuficiente e inadecuada capacidad de los gobiernos sub-nacionales para la
Gestin Vial Descentralizada; esta Direccin General declara viable el Programa
PROGRAMA DE APOYO AL TRANSPORTE SUBNACIONAL - PATS inscrito con
cdigo B.P. PROG_23-2012-SNIP, elaborado por la Unidad Formuladora PROVIAS
DESCENTRALIZADO - MTC.
Fecha: 07 de octubre- del 2015

Firma:
11116COD.00 0
0,21.:110.1,511111t
Dr. Ing. MILTON SOTO SOTO

Especialista del Sector Transporte
Direccin General de Inversin Pblica
-1-.1 CERVANTES
D RECTOR GENERAL
Direccin General cle Igversln Pblica
mss/EDC
10
PER. Programa de Apoyo al Transporte Subnacional

Misin Tcnica De Supervisin. 14 al 18 de marzo de 2016
aneo Mundial y Banco Interamericano de Desarrollo
AYUDA DE MEMO IA
ID
A. INT ODUCCION
1.1. Una Misin conjunta del Banco Mundial (BM) y del Banco Interamericano de Desarrollo (BID)
visit Per entre los das 14 y 18 de marzo de 2016, para continuar el apoyo a la implementacin del
Programa de Apoyo al Transporte Subnacional (PATS). La Misin estuvo conformada, por parte del
BM, por Ramn Muoz-Raskin (Especialista Snior en Transporte y Gerente del Proyecto), Alonso
Zarzar (Especialista Snior Social), Roco La Vera (Especialista en Adquisiciones), Nelly Ikeda
(Especialista en Gestin Financiera), Irene Portabales (Especialista en Transporte), Ana Silvia
Aguilera (Consultora Snior en Transporte Rural), Sergio Garca Monroy (Consultor en Transporte)
y, por videoconferencia, Steven Farji (Especialista Evaluacin de Impacto), Miriam Muller
(Especialista en Pobreza) y Ursula Casabonne (Consultora en Pobreza); y, por parte del BID, por
Rafael Capristn (Especialista Snior en Transporte y Jefe de Equipo), Wendy Moreano Mrquez
(Consultor en Transporte) y, por videoconferencia, Sebastian Martnez (Especialista Senior de la
Oficina de Planificacin Estratgica y Efectividad en el Desarrollo). Asimismo, se cont con la
participacin de Aurelio Menndez, Gerente de la Prctica de Transporte para la Regin de Amrica
Latina y Caribe del BM en algunas reuniones. El Anexo 1 presenta el nombre de todos los integrantes
de la Misin.
1.2. La Misin mantuvo reuniones con el Ministerio de Economa y Finanzas (MEF), Provas
Descentralizado (PVD), y la Direccin General de Asuntos Socio Ambientales del Ministerio de
Transporte y Comunicaciones (DGASA) y desea agradecer al Sr. Alexei Oblitas Chacn, Director
Ejecutivo de PVD y al personal de PVD, por su amable atencin durante la Misin, sin cuya
colaboracin no se hubieran alcanzado los resultados obtenidos.
1:,
OBJETIVOS DE LA MISION
2.1. La Misin tuvo los siguientes objetivos principales: (i) dar seguimiento a las actividades
desarrolladas para el cumplimiento de las condiciones de efectividad de los prstamos, incluyendo la
realizacin de un taller del Manual de Operaciones; (ii) dar seguimiento al Plan de Trabajo para el
arranque de la operacin, desarrollado con PVD y BID durante la misin tcnica de diciembre de 2015,
que incluye la seleccin de caminos a ser intervenidos bajo el PATS; (iii) dar seguimiento al proceso
de fortalecimiento institucional de PVD y gobiernos locales; (iv) discutir las prioridades para el ao
2016; (y) avanzar aspectos sociales y ambientales, incluyendo revisar las condiciones bajo las cuales
se implementaran las salvaguardas sociales y ambientales de manera descentralizada; y (vi) continuar
el plan de trabajo establecido para la evaluacin de impacto del programa.
C. TEMAS TRATADOS
3.1. Firma de prstamos: Los prstamos de ambos Bancos han sido aprobados: (i) el Directorio del
BM aprob el prstamo el da viernes 11 de diciembre de 2015 y (iD el Directorio del BID aprob el
da mircoles 18 de noviembre de 2015. PVD inform de su intencin de tramitar la firma de los
contratos a ms tardar la primera quincena de abril de 2016.
3.2. Condiciones de efectividad de prstamos. La Misin abord el estado de avance del
cumplimiento de las condiciones de efectividad de los prstamos, las cuales incluyen la adopcin del
Manual de Operaciones (MOP) aceptable para ambos Bancos por parte de PVD y, en el caso del BM,
tambin la asignacin de personal para el Grupo Coordinador del Programa (GCP) de manera aceptable
para el BM. Un primer borrador del MOP fue compartido con los Bancos el 24 de febrero de 2016
1
sobre el cual los bancos realizaron comentarios. La versin revisada del MOP fue presentada en un
taller con los gerentes y personal de las Unidades Gerenciales de PVD durante la misin. Se acord
que una nueva versin del MOP ser enviada a los Bancos el 4 de abril de 2016 para no objecin.
Dicha versin incluir los modelos de convenios de adhesin y financiero, as como los criterios de
seleccin de caminos de cada componente. Respecto a la creacin del GCP, PVD acord enviar al BM
notificacin de la creacin del mismo, la cual ser demostrada con una resolucin interna de PVD y
debe indicar los nombres y puestos del personal de GCP, el cual se dedicar al PATS a tiempo
completo. El BM record que para la efectividad del convenio de prstamo, se necesita presentar
adicionalmente una opinin legal del MEF en consistencia con las Condiciones Generales del contrato.
De acuerdo a las fechas programadas del cumplimiento de cada una de estas condiciones, PVD estima
el cumplimiento de las condiciones de efectividad en abril de 2016.
3.3. Plan de Trabajo. La Misin realiz una revisin de los aspectos asociados a la ejecucin del
Proyecto, incluyendo aspectos tcnicos, ambientales y sociales al igual que el cronograma de
ejecucin. Se llev a cabo una revisin de los progresos de cada componente y se actualiz el Plan de
Trabajo detallado preparado en la visita tcnica de diciembre de 2015. Este se encuentra en el Anexo
2 de esta Ayuda de Memoria.
3.4. PVD present durante la misin el avance en la seleccin de los caminos a ser intervenidos en
los componentes 1 y 2, que es de suma importancia para iniciar las actividades en los componentes.
No obstante, algunos de los componentes y actividades en el PATS se encuentran en un nivel
conceptual y requerirn continuar anlisis o estudios que permitan iniciar su implementacin.
3.5. Considerando el avance en la identificacin de las actividades que pueden iniciar este ao, se
requerir un desembolso en el segundo trimestre del ao 2016 para poder financiar los estudios
definitivos y las primeras obras del subcomponente 1.1. Dado los tiempos de preparacin y aprobacin
por las diferentes instancias de los perfiles y expedientes tcnicos de los proyectos, se estima que en
el 2017 se incrementara significativamente la ejecucin de obras, con mayor desembolso a partir de
2018. Para llegar a cumplir con dichas estimaciones, es fundamental que durante los prximos seis
meses se lleven a cabo una gran cantidad de actividades que demandarn un alto nivel de esfuerzo, por
lo que se recomienda la contratacin del personal para fortalecer a PVD a la mayor brevedad posible
y un compromiso a tiempo completo del Grupo Coordinador del Programa PATS en su totalidad, as
como evitar la rotacin de personal en la medida de lo posible.
Componente 1: Infraestructura para la Integracin y la Inclusin Social.
3.6. Subcomponente 1.1: Infraestructura para la Inclusin Social. PVD present la metodologa
de seleccin de los tramos bajo este subcomponente, incluyendo los criterios de seleccin y los de
priorizacin. Los criterios incluyen la ubicacin en territorios FONIE (Fondo para la Inclusin
Econmica en Zonas Rurales), acceso a servicios pblicos, acceso al mayor nmero de beneficiarios,
tramos de por lo menos 10 km, tramos sin impactos socioambientales significativos, y contar con
estudios de pre-inversin en preparacin. Con base a esta metodologa se han identificado 1,600 km
que son elegibles para financiamiento al programa, de los cuales de acuerdo al diseo del proyecto
segn los costos estimados, se estaran financiando aproximadamente 1,129 km en 45 tramos. Esta
seleccin preliminar abarca actuaciones en 11 departamentos, y 30 provincias.
3.7. Se acord priorizar el avance de 14 tramos que cuentan con estudios definitivos. Para iniciar
obras a cargo del programa con mayor prontitud se acord que estas intervenciones se realicen
centralizadamente a cargo de PVD una vez se hayan suscrito los correspondientes convenios entre
PVD y Gobiernos Locales (GLs). Esta decisin se fundamenta asimismo porque la metodologa de
evaluacin de los GL est todava en preparacin. Se espera que el proceso de licitacin inicie en junio
y las obras en el ltimo trimestre de 2016. Estos seran las primeras obras a ejecutarse por el programa
con financiacin de los Bancos. Los Bancos recomiendan centrar esfuerzos en lanzar el proceso de
licitacin tanto de obras como de supervisin de acuerdo a este cronograma.
3.8. La Misin trat los temas innovadores de este subcomponente, que incluyen: (i) uso de
soluciones bsicas para tratamiento de superficie de rodadura; (ii) incorporacin de elementos de
seguridad vial; (iii) gestin ambiental y social. Con financiacin de una cooperacin tcnica, el BID
est proporcionando apoyo tcnico mediante una consultora, que elaborar lineamientos para la
incorporacin de elementos de seguridad vial en el diseo de los caminos, incluyendo la identificacin
de los dispositivos de seguridad vial y sealizacin necesaria. Adicionalmente, ha contratado a dos
consultores especialistas ambientales para apoyo a PVD y tiene previsto consultores adicionales que
ayuden a la revisin de los perfiles y expedientes tcnicos.
3.9. Subcomponente 1.2: Integracin de la Red Alimentadora de Corredores Logsticos. PVD
present la metodologa de seleccin de los tramos bajo este subcomponente. El subcomponente ha
iniciado actividades en los corredores 1 y 12 (Cajamarca y San Martn) y continuar con trabajos en
otros corredores ms adelante. A la fecha se ha realizado el proceso de preseleccin participativa de
caminos en gabinete para los corredores logsticos 1 y 12 donde se priorizaron las cadenas de caf y
cacao, y se preseleccionaron los tramos de Cajamarca y San Martin (349 km y 313 km
respectivamente). PVD program iniciar las actividades de identificacin en el departamento de
Amazonas en abril de 2016. El proceso de seleccin se llev a cabo involucrando la participacin de
los gobiernos regionales con sus agencias de desarrollo y los GL con representantes del Instituto Vial
Provincial (IVP). PVD est promoviendo la articulacin de los tres niveles de gobierno con este
proceso de seleccin. Est prevista para el mes de abril la realizacin del trabajo de campo para la
seleccin definitiva de los caminos previamente identificados en los departamentos de Cajamarca y
San Martin.
3.10. Segn el cronograma de implementacin se acord priorizar el proceso de elaboracin de
perfiles y estudios finales y su licitacin de al menos una malla para poder iniciar estudios en octubre
de 2016. Segn la programacin de estos procesos presentada por PVD, el proceso de pre inversin,
inversin y sus correspondientes licitaciones podra sumar entre 18 a 24 meses. Los Bancos
recomendaron revisar la ruta crtica para los procesos de elaboracin de estudios y licitacin de la obra
para poder iniciar la ejecucin de obras en este subcomponente lo antes posible. Se acord iniciar de
inmediato preparar trminos de referencia (TdR) estndar y considerar la realizacin de estudios que
incluyan tanto la pre inversin como el expediente tcnico en la misma contratacin. Los Bancos
recomendaron a PVD confirmar la condicin de la red de los caminos de acceso entre la red
departamental y los caminos vecinales a ser rehabilitados con el PATS para asegurar el impacto de las
inversiones vecinales.
3.11. Adaptacin al cambio climtico. El BM comunic a PVD la disponibilidad de fondos para
asistencia tcnica a PVD (ejecutada por el BM) en la identificacin de acciones para incorporar
aspectos de adaptacin al cambio climtico en el diseo de redes e infraestructura de caminos rurales,
as como para la elaboracin de herramientas de anlisis de vulnerabilidad y toma de decisiones. Se
acord que PVD y BM trabajarn conjuntamente en esta agenda y que se utilizar una de las siguientes
redes de caminos de acceso a corredores logsticos como piloto. Esta asistencia tcnica ser realizada
en colaboracin entre las prcticas globales de Transporte y el Grupo de Gestin de Riesgo de
Desastres del BM. Se espera realizar una misin de identificacin para comenzar estos trabajos en julio
de 2016.
Componente 2: Mantenimiento de Infraestructura de Caminos Rurales
3.12. Subcomponente 2.11: Mantenimiento peridico. PVD present los criterios de elegibilidad de
actividades bajo este subcomponente que sern incluidos en el MOP. De acuerdo a estos criterios,
del universo de 24,000 km que actualmente estn bajo mantenimiento rutinario con recursos de PVD
se pre-identificaron 2,350 km. Con esto PVD iniciar las inspecciones visuales para hacer los
expedientes tcnicos. PVD present una nueva metodologa para hacer el Inventario de Condicin Vial
(ICV) a partir del cual se identifica el tipo de intervencin futura que va a requerir las vas
(rehabilitacin, mantenimiento peridico, mantenimiento rutinario) y asignar los fondos de r>
presupuesto a los tramos de mantenimiento peridico en este sub componente. Este inventario va a ser
elaborado por los IVPs y validado por los coordinadores zonales de PVD.
3.13. Se identific que algunos de los IVPs necesitarn equipo para poder realizar estas actividades
de inventariado. PVD indic que se puede iniciar la ejecucin de este subcomponente con los IVPs de
nivel III y IV actualmente, con lo cual se podran iniciar la evaluacin de al menos 500 km en
aproximadamente 30 tramos en abril de 2016 y tener los resultados aproximadamente en junio de 2016.
PVD confirm que ya tienen un modelo para los TdR para la contratacin de los estudios que podra
iniciarse en mayo de 2016 y las obras podran iniciarse en el primer trimestre de 2017. Los Bancos
recomiendan que se avancen los estudios de un nmero mayor de km de los que se vayan finalmente
a intervenir para asegurarse una cartera de expedientes de mantenimiento peridico para todo el
componente.
3.14. Subcomponente 2.2: Mantenimiento rutinario. PVD comunic a los Bancos que actualmente
se encuentra haciendo una consultora para evaluar la gestin vial descentralizada en el sector y, en
particular, el rol de los IVPs y GL en la misma en PVD considera que contar con los productos de este
estudi3o es un primer insumo para definir las actividades en este sub componente. En cuanto a las
microempresas, PVD comunic a los Bancos que actualmente solo existen aproximadamente 150
desde las 850 existentes antao, lo cual amerita una profunda reflexin. PVD acord compartir con los
Bancos este estudio el cual va a ser finalizado en mayo de 2016 y solicit asistencia de los Bancos para
analizar el modelo de gestin actual de mantenimiento rutinario para caminos vecinales en el Per.
3.15. Subcomponente 2.3: Piloto de conservacin por niveles de servicio: PVD present el avance
en la conceptualizacin del piloto. Con criterios tcnicos PVD ha identificado dos provincias
candidatas, en particular las provincias de Huamanga en Ayacucho y Tayacaja en Huancavelica. Dado
que se trata de un piloto en caminos vecinales en vas no pavimentadas de bajo volumen de trfico y
la experiencia en Per en este tipo de contratos ha sido en la red vial nacional, el Banco Mundial
ofreci organizar una audio conferencia en el mes de abril de 2016 con especialistas lderes del BM en
el tema que han participado en la preparacin de este tipo de contratos en otros pases para apoyar el
diseo del piloto en el Per. Asimismo, el BID ha contratado con fondos de cooperacin tcnica un
consultor local especializado para apoyar a PVD. Se recomend que una vez se tenga ms claro la
estructura del contrato, se involucr en la preparacin del piloto a las provincias y al sector privado
para medir su inters y aspectos para garantizar la factibilidad. Asimismo se recomend que el diseo
del tamao de la red sea acorde a la capacidad financiera y de gestin de las provincias para que pueda
replicarse en un futuro.
3.16. Subcomponente 3.1.: Fortalecimiento de los GLs. PVD inform que se evaluar la capacidad
de gestin vial descentralizada de los GL e IVP (188 a diciembre 2014). Se utilizar una metodologa
estandarizada con un enfoque combinado a la capacidad en conjunto de IVP y GL. Los Bancos
sugirieron incluir en la nueva ficha indicadores que midan el nivel de coordinacin entre GL e IVP y
que se incorporen las capacidades socioambientales en el anlisis.
3.17. Los Bancos sugirieron implementar algn sistema de incentivos para potenciar la
descentralizacin, generando un esquema que promueva el incremento de capacidades de los GL.
3.18. PVD report que la estrategia de implementacin de fortalecimiento est en proceso y la
consolidacin de la propuesta de actividades de fortalecimiento a los GL-GR (Gobiernos Regionales)
tendr lugar hacia agosto de 2016. No obstante, hay actividades claras que ya estn identificadas y de
ejecucin directa que se recomiendan iniciar, tales como equipamiento a los GL para los ICV. Los
Bancos recomendaron socializar la estrategia de fortalecimiento con entidades relevantes del sector,
con el fin de recolectar insumos para la priorizacin de actividades, identificar vacos y buscar
retroalimentacin para dicho plan. Asimismo, los Bancos recomendaron explorar la posibilidad de
generar alianzas con actores externos para la implantacin del plan y se solicita la inclusin de manera
4
especfica de los temas transversales promovidos por el proyecto: (i) aspectos socio ambientales, (ii)
seguridad vial y (iii) gnero.
3.19. Subcomponente 3.2.: Fortalecimiento Institucional a PVD. PVD inform que en octubre de
2015 se llev a cabo una evaluacin de competencias de su personal, y a raz de esto se present la
propuesta borrador de plan de capacitacin para PVD que incluye un conjunto de cursos, clasificados
en tres grupos: (i) de desarrollo de habilidades personales; (ii) de capacitacin-especializacin y (iii)
relacionado con contrataciones del Estado. Los Bancos recomendaron incluir capacitaciones tcnicas
en temas especficos tales como: transporte, aspectos socio ambientales, seguridad vial, tecnologa,
logstica, pobreza y gnero entre otros. Asimismo los Bancos recomendaron lanzar una capacitacin
rpida que responda a las necesidades iniciales de implementacin del proyecto y resaltaron la
importancia de que todas estas capacitaciones y fortalecimiento a PVD estn alineadas con el objetivo
ltimo de crear capacidades en gobiernos subnacionales.
3.20. Por otro lado, PVD solicit apoyo tcnico a los Bancos para explorar nuevas aplicaciones
tecnolgicas para reporte y monitoreo de las actividades de PVD.
3.21. Subcornponente 3.3.: Fortalecimiento a microempresas para mantenimiento rutinario.
Relacionado con lo presentado en el sub componente de mantenimiento rutinario, PVD planea
estructurar el sub componente de fortalecimiento a las microempresas para mantenimiento rutinario a
partir de un anlisis integral del modelo de gestin de mantenimiento rutinario en el Per.
3.22. Subcomponente 3.4: Ventanas para el desarrollo local y logstico. Las novedades del
programa incluyen: (i) dos tipos de ventanas, con dos objetivos: (1) promover el desarrollo econmico
productivo en el mbito rural asociado a los caminos intervenidos para la inclusin social y (2)
promover el desarrollo de los servicios logsticos para el transporte de carga en el mbito rural asociado
a los caminos alimentadores de los corredores logsticos; (ii) el mbito de actuacin sern 12 provincias
para cada tipo de objetivo; y (iii) la estrategia propuesta consiste en potenciar el acceso a mercados de
productores e impactar las tarifas y la calidad de los servicios logsticos. Se recomienda como primer
paso realizar un diagnstico del sector logstico en la zona de implementacin de las ventanas de
desarrollo logstico.
3.23. Subcomponente 3.5: Monitoreo y Evaluacin del Programa. Evaluacin de Impacto. La
misin le dio seguimiento a la preparacin de la metodologa para el estudio de lnea base del
programa. El objetivo de la reunin durante la misin era poder identificar si es posible, de acuerdo al
diseo del PATS, aplicar una metodologa con aleatorizacin de entrada de caminos, que permita
obtener resultados ms robustos de los impactos de las intervenciones del programa, tal y como se vino
trabajando desde hace un ao en colaboracin entre las tres instituciones. Los especialistas de los
Bancos propusieron dos opciones a PVD para utilizar una metodologa de este tipo en el
subcomponente 1.1 del mbito social del PATS. PVD acord confirmar a los Bancos la intencin de
la institucin de optar por este tipo de metodologa. De confirmarse su aceptacin, los Bancos
programarn una misin para discutir los detalles de la metodologa y apoyar a PVD en la preparacin
de los TdR del estudio de lnea base. Los fondos para la asistencia tcnica provendrn de la ventana
12Iconnect, que ya ha otorgado un monto inicial de US$25,000, que se obtuvieron tras presentar una
propuesta inicial a esta ventana. Los recursos sern gestionados por el BM con estrecha participacin
del BID y PVD. Se espera que una vez perfeccionada la metodologa se formule una propuesta
ampliada, la cual sera presentada al Comit de Seleccin de esta misma ventana para recibir fondos
adicionales a ms tardar en junio 2016. De acuerdo este cronograma, la misin debera de realizarse
como muy tarde la primera quincena de mayo de 2016. Durante la misin se acordar la metodologa
de evaluacin de todos los subcomponentes que sern evaluados.
3.24. Componente 4: Gestin del Proyecto. Contratacin de personal para PATS. PVD present
el detalle del personal identificado necesario para el fortalecimiento de PVD para la implementacin
del PATS, que incluye adicionar a la institucin un conjunto significativo de especialistas a tiempo
completo. La Misin sugiri que PVD realice una validacin del nmero de administradores de
5
contratos a partir del nmero de los mismos y la dedicacin necesaria para su adecuada administracin.
Se acord que el personal se incorporar en las gerencias gradualmente de acuerdo a las necesidades
del Programa. Algunos profesionales podran apoyar al GCP.
Aspectos de Salvaguardas Sociales y Ambientales
3.25. PVD y DGASA han logrado acordar el refuerzo tcnico de la DGASA con el apoyo de tres
profesionales, uno ambiental, otro social y un especialista en PACRIs para facilitar la revisin de los
estudios y su aprobacin. De esta forma se ha resuelto uno de los cuellos de botella que pona en riesgo
la ejecucin del PATS.
3.26. PVD inform que el ASA ser parte tanto de la Unidad Gerencial de Estudios (UGE) como de
la Unidad Gerencial de Transporte Rural (UGTR). El equipo socio ambiental incluir a los siguientes
especialistas: 1 coordinador en la GCP, 3 especialistas temticos (ambiental, social y afectaciones en
la UGE) y tres ms en la UGTR, as como 9 supervisores socio ambientales en las oficinas zonales de
PVD. PVD espera tener el equipo central contratado para junio de 2016.
3.27. Los Bancos proponen realizar un taller de salvaguardas con los especialistas sociales y
ambientales en cuanto sean contratados como parte del fortalecimiento en temas ambientales y sociales
para la Unidad del rea Socio Ambiental (ASA) y tambin para la DGASA
3.28. En cuanto al Marco de Gestin Ambiental y Social (MGAS) faltara el pronunciamiento de la
DGASA en torno a algunas recomendaciones sobre flujograma y consultas previas para darlo por
concluido. En el ms breve plazo PVD comunicara a los Bancos la finalizacin de este proceso.
3.29. Presentacin de los Estudios de Gnero en proyectos de caminos rurales. Durante la misin
especialistas del BM presentaron a PVD y BID los resultados del estudio realizado por el BM Caminos
hacia el Aumento de la Capacidad de Accin y Decisin de las Mujeres que analiza los impactos de la
participacin de la mujer en proyectos de caminos rurales en su capacidad de actuar y tomar decisiones.
El estudio fue realizado en tres pases de Latinoamrica incluyendo Per, Nicaragua y Argentina
mediante una colaboracin entre la Prctica de Transporte con especialistas de gnero de la Prctica
de Pobreza financiado con fondos de la Umbrella Faciliy for Gender Equality. El estudio se realiz en
proyectos que han incluido la participacin de la mujer en sectores donde tradicionalmente la mujer
ha tenido menos acceso. La presentacin del estudio promovi inters por parte de PVD para analizar
cmo seguir integrando y mejorando la visin de la equidad de gnero a travs de una visin integral
del programa y de cada uno de sus componentes. Se acord realizar reuniones tcnicas primero a nivel
institucional en PVD y posteriormente con otras instituciones del estado y otros actores para discutir
como apalancar las consideraciones de gnero en el PATS y la gestin vial. El BM ofreci apoyo de
los especialistas que realizaron el estudio para organizar un taller de diseminacin con una audiencia
ms amplia en el Per y las reas donde se realiz el estudio. Por otra parte, el BID financiar dentro
de la cooperacin tcnica RG-T2618 y ATN/OC-15006-RG, un estudio del anlisis de la cadena de
valor de la implementacin de la infraestructura vial con el objetivo de detectar oportunidades para la
inclusin de mujeres.
D. ACUE DOS Y PROXIIMOS PASOS
4.1. Se acordaron las siguientes acciones prioritarias segn indicado ms abajo. Un listado detallado
de acciones y tiempos se encuentra en el Anexo 2.
4.2. Por parte de PVD
A. Temas generales:
Enviar a los Bancos el MOP del PATS para No Objecin, para el 4 de abril de 2016.
(i)
(ii)
Conformar el GCP e informar al BM del cumplimiento de dicha condicin de efectividad,

en abril de 2016.
(iii)
Elaborar el Plan Operativo Anual (POA) 2016 y el Plan de Adquisiciones, para fines de
marzo de 2016.
(iv)
Una vez se hayan tenido en cuenta los comentarios recibidos por el grupo de asesora de
salvaguardas del BM al MGAS a satisfaccin de los Bancos, re-publicar en la pgina web
dicho documento, a ms tardar en abril de 2016.
(y)
Establecimiento del Comit de Gestin MEF-MTC-PVD, a ms tardar 60 das despus de

efectividad de los prstamos.
B. Componente 1: Infraestructura para la Integracin y la Inclusin Social.
(i
(ii)
Subcomponente 1.1: Infraestructura para la Inclusin Social

a. Agilizar la culminacin de los 14 estudios definitivos seleccionados para la cartera
aprobar al menos tres de ellos, para mayo de 2016.
b. Elaborar modelos de: (i) TdR para estudios definitivos; (ii) documentos de licitacin
para las obras, (iii) TdR para la supervisin y (iv) solicitud de propuestas para la
supervisin de obra de acuerdo a las polticas de adquisiciones de cada banco y
remitirlos a los bancos para comentarios, para mayo de 2016.
c. Firma de los convenios para ejecucin de obras con los GL para los 14 caminos
priorizados.
Subcomponente 1.2: Integracin de la Red Alimentadora de Corredores Logsticos
a. Priorizar la elaboracin de perfiles y expedientes tcnicos y su licitacin de al menos
una malla para poder iniciar estudios en octubre de 2016. Para ello, PVD elaborar
modelos de TdR estndar para la contratacin de la elaboracin de perfiles y estudios
definitivos, para la cartera de proyectos del componente 1.2. y los remitir a los bancos
para comentarios.
b. Firma de los convenios con los GL para realizacin de estudios y ejecucin de obras
para los caminos priorizados del subcomponente 1.2.
C. Componente 2: Mantenimiento de Infraestructura de Caminos Rurales

(i)
Subcomponente 2.1: Mantenimiento peridico.

c. Validar en campo las necesidades de intervencin de mantenimiento peridico
mediante el levantamiento de los inventarios de condicin vial de los caminos que
cumplen con los criterios de seleccin para la cartera de proyectos del 2.1. Este
inventario ser efectuado con los IVPs de nivel III y IV y validado por las Oficinas de
Control Zonal. Se estima contar con al menos 500 km de IVC en el mes de mayo de
2016 y para julio de 2016 el resto de los IVC.
d. Elaboracin de TdR estndar para la elaboracin de los expedientes tcnicos para
mantenimiento peridico, para mayo de 2016.
e. Inicio del proceso de contratacin para la elaboracin de los expedientes tcnicos para
junio de 2016.
(ii)
Subcomponente 3.3: Piloto por niveles de servicio. Definir la malla de intervencin y la

estrategia para el Piloto por Niveles de Servicio.
D. Componente 3: Gestin Vial Descentralizada

(i)
Elaboracin de la Propuesta de actividades de Fortalecimiento de GLs/GRs, para agosto

de 2016.
(ii)
Considerar la aceptacin de la propuesta de trabajo con los Bancos en materia de

evaluacin de impacto con aleatorizacin, para abril de 2016.
E. Componente 4. Gestin del Proyecto.

(iii)
Confirmar a los Bancos la dedicacin a tiempo completo del GCP PATS en su totalidad
en el mes de abril de 2016 y realizar las gestiones para contratar al personal que se requiera,
en especial al del ASA.
4.3. Por parte de los Bancos:

(i) Una vez recibida la informacin de sustento para el cumplimiento de las condiciones de
efectividad (MOP, y para el BM tambin la conformacin de GCP), agilizar la
consideracin de emisin de la No Objecin, de modo de contar con la No Objecin en el
mes de abril de 2016.
(ii)
Una vez recibidos los diferentes documentos, tales como los Modelos de Convenio, POA,
Plan de Adquisiciones, TdRs estndares, Planes de Actividades, Planes de
Fortalecimiento, Informe de justificacin de seleccin de caminos, Propuestas
Metodolgicas, etc.; ofrecer comentarios a PVD.
(iii)
Una vez confirmada la aceptacin por parte de PVD de la propuesta de trabajo con
mtodos de aleatorizacin para la evaluacin de impacto, organizar una misin especfica
para desarrollar la metodologa y TdR de la lnea base.
4.4. Hitos de cumplimiento. Si bien en los prximos meses se realizar el monitoreo detallado de
todas las actividades indicadas en 4.2 as como las actividades indicadas en el Anexo 2, se consideran
que las indicadas en el siguiente cuadro, para el segundo trimestre de 2016, constituyen hitos crticos
de la implementacin del Programa y por lo tanto su cumplimiento en las fechas indicadas son claves
para poder continuar con la ejecucin del Programa. El cumplimiento de los hitos indicados en este
cuadro sern verificados en la prxima misin de supervisin.
PRINCIPALES HITOS 1111 T IM 20116 COMPONENTES I Y 2.1

2016
2015
mar-16
,
Inclusin Social
Seleccionar caminos con ED para PATS
Revisar situacion para aprobacin del ED
Aprobacion del ED por PVD

Modelo de convenio Marco con GL para
Obra
Firma de Convenios con los GL para obra
Proceso de licitacion y supervision
Inicio ejecucion obra
18
19
20
21
Identificacin caminos Cajamarca
jul
oct
a o set
nov dic
visita de campo Cajamarca
Identificacin caminos San Martin
visita de campo San Martin
Identificar caminos Amazonas
Visita campo Amazonas
Definir estrategia para abordar estudios
23
24
25
Elaboracin Tdr estandards para
estudios para perfil y estudio definitivo

x
(evaluar mallas)
26
Modelo de convenio para elaboracion

x
27
Firma de Convenios con los GL
28
Aprobacion TdR OPI-DGASA
29
Inicio proceso contratacion
30
Inicio del estudio
x
x
INFRAESTRUCTURAVIAL SVBNAcloNAL
M NTENIMOTAPE LA INFRAESTRUCTURA
31 Identificacin de caminos en gabinete
x
32 Ajuste metodologa ICV
x
x
33 Identificacion equipo para GL

34 Visita de campo- elaboracion de ICV e
caminos
estudios y estrategia (perfil y ED) con GL
COMPONENTE
SC 2.1 Mantenimiento peridico de
jun
GRUPO 1: LOS QUE ESTAN EN ESTUDIO

DEFINITIVO (14)
Corredores Logsticos
SC 1.2: Integracin de la red alimentadora de los
SC 1.1: Infraestructura para la
,
dic ene feb maz abril may
loco
, -1..,.,,
___,
INTEGRACIN
SOC AL
COMPONENTE 1: INFRAESTRUCTURA VIAL VECINAL PARA LkINTEGRACION;IINCLUSION
,
historial del camino
x
x
x
x
35 Modelo Convenios especifico

36 Firma Modelo Especifico
37 TdR para Elaboracin Expedientes
Tecnicos para MP
38 Proceso contratacion
39 elaboracion de expediente tecnico
x
x
x
x
x
x
x
x
x
39 licitacin MP
3.30. Prxima Misin de Supervisin. Se propone una fecha tentativa para la prxima Misin de
Supervisin del proyecto PATS para el mes de julio de 2016. Se realizarn videoconferencias
mensuales de coordinacin hasta entonces.
Lima, 18 de marzo de 2016
Alexei Oblitas
Director Ejecutivo
Provas Descentralizado
Ramn Munoz-Raskin
Rafael Capristn
Gerente de Proyecto
Jefe de Equipo
Banco Mundial
Banco Interamericano de
Desarrollo
LISTA DE ANEXOS
- Anexo 1: Lista de Participantes en la Misin

- Anexo 2: Plan de Trabajo a corto plazo para Implementacin PATS a fecha 18 de marzo de
2016.
10
ANEXO 11: Lista de Participantes en la Misin
Nombre
Cecilia Levano
Martha Huamn
Angel Pavel Sosa Espinoza
Luis Cabezas Vega
Abraham Jorge Vilca
Eddie Arons Barbarn
Giovanna Almeida
Juan Paiva Villafuerte
Alcides Villafuerte Vizcarra
Jos Manuel Huanca Medina
Gahel Narvez Carrasco
Sara Santilln
Ricardo Huayte Vlez
Manuel Cceres Huamn
Bertha V. Bao Maldonado
Nancy Barriga Sandoval
Luis Alberto Brea Maldonado
Mara Elena Snchez
Juan Jos Enciso Torres
Rafael Rojas
Vicente Gutirrez M.
Elbert Panta Saldarreaga
Rafael Capristn
Wendy Moreano
Institucin
PVD
PVD
PVD
PVD
PVD
PVD
PVD
PVD
PVD
PVD
PVD
PVD
PVD
PVD
PVD
PVD
PVD
PVD
PVD
PVD
PVD
MTC
MTC
BID
BID
Sebastin Martnez
BID
Alicia Ruales
BID
Ramn Muoz-Raskin
BM
Aurelio Menndez
Alonso Zarzar
Roco La Vera
Nelly Ikeda
Irene Portabales
Steven Farji Weiss
Miriam Muller
Ursula Casabonne
Ana Silvia Aguilera
Sergio Garca Monroy
Elisabeth Dasso
BM
BM
BM
BM
BM
BM
BM
BM
BM
BM
BM
11
Cargo
Director Ejecutivo
Asesora PVD y Coordinadora del PATS
Especialista
Especialista Ambiental
Especialista en Planificacin
Especialista Monitoreo y Evaluacin
Especialista Estudios
Gerente rea de Estudios
Gerente UGDI
Gerente UGTD
Asistente PATS
Analista Gestin de Procesos
Especialista de Genero
Especialista Organizacin y Procesos
Especialista Financiero
Especialista en Adquisiciones
Analista de Adquisiciones
Especialista en Desarrollo y Evaluacin
Jefe de Mantenimiento UGTR
Consultor ambiental
Especialista de Inversiones OGPP
Director de Organizacin OGPP
Jefe de Equipo
Consultor en temas de Transporte
Especialista Senior de la Oficina de
Planificacin Estratgica y Efectividad en
el Desarrollo
Consultora Manual de Operaciones
Gerente del Proyecto, Especialista Snior
en Transporte
Gerente de la Practica Transporte de LAC
Especialista Snior Social
Especialista Financiera
Especialista Transporte
Especialista Evaluacin de Impacto
Especialista en Pobreza
Consultora en Pobreza
Consultora Snior en Transporte Rural
Consultor Transporte
Consultora Senior de Gnero
Resolucin DE-122/15
CONTRATO DE PRSTAMO No. 3587/0C-PE
entre la
REPBLICA DEL PER
y el
BANCO INTERAMERICANO DE DESARROLLO
Programa de Apoyo al Transporte Subnacional (PATS)
a de abril de 2016
LEG/SGO/CAN/PE/IDBDOCS#39896260-15
CONTRATO DE PRSTAMO
ESTIPULACIONES ESPECIALES
Este contrato de prstamo, en adelante el "Contrato", se celebra entre la REPBLICA
DEL PER, en adelante el "Prestatario", y el BANCO INTERAMERICANO DE
DESARROLLO, en adelante individualmente el "Banco" y, conjuntamente con el Prestatario, las
"Partes", el Oil de abril de 2016.
CAPTULO I
Objeto y Elementos Integrantes del Contrato y Definiciones particulares
CLUSULA 1.01. Objeto del Contrato. El objeto de este Contrato es acordar los trminos y
condiciones en que el Banco otorga un prstamo al Prestatario para contribuir a la financiacin y
ejecucin del Programa de Apoyo al Transporte Subnacional (PATS), cuyos aspectos principales
se acuerdan en el Anexo nico.
CLUSULA 1.02. Elementos Integrantes del Contrato. Este Contrato est integrado por
estas Estipulaciones Especiales, por las Normas Generales y por el Anexo nico.
CLUSULA 1.03. Definiciones Particulares. En adicin a los trminos definidos en las
Normas Generales, cuando los siguientes trminos se utilicen con mayscula en este Contrato,
stos tendrn el significado que se les asigna a continuacin. Cualquier referencia al singular
incluye el plural y viceversa:
(a)
MEF, Ministerio de Economa y Finanzas;
(b)
MIDIS, Ministerio de Desarrollo e Inclusin Social;
(c)
MIMP, Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables;
(d)
MOP, Manual Operativo del Programa;
(e)
MTC, Ministerio de Transporte y Comunicaciones;
(f)
PGAS, Plan de Gestin Ambiental y Social;
(g)
PEP, Plan de Ejecucin Plurianual del Programa;
(h)
POA, Plan Operativo Anual;
(i)
PRI, Plan de Reasentamiento Involuntario;
(j)
PRCI, Plan de Relacionamiento con Comunidades Indgenas;
3587/0C-PE
-2
(k)
PVD, Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte Descentralizado

PROVIAS DESCENTRALIZADO; y
(1)
RVV, Red Vial Vecinal.

CAPTULO II
El Prstamo
CLUSULA 2.01. Monto y Moneda de Aprobacin del Prstamo. En los trminos de este
Contrato, el Banco se compromete a otorgar al Prestatario, y ste acepta, un prstamo hasta por
el monto de CINCUENTA MILLONES DE DLARES (US$50.000.000) en adelante, el
"Prstamo".
CLUSULA 2.02. Solicitud de desembolsos y moneda de los desembolsos. (a) El
Prestatario, a travs del Organismo Ejecutor, podr solicitar al Banco desembolsos del Prstamo,
de acuerdo con lo previsto en el Captulo IV de las Normas Generales.
Todos los desembolsos se denominarn y efectuarn en Dlares, salvo en el caso
(b)
en que el Prestatario opte por un desembolso denominado en una moneda distinta del Dlar, de
acuerdo con lo establecido en el Captulo V de las Normas Generales.
CLUSULA 2.03. Disponibilidad de moneda. Si el Banco no tuviese acceso a la moneda
solicitada por el Prestatario, el Banco, en acuerdo con el Prestatario podr efectuar el desembolso
del Prstamo en otra moneda de su eleccin.
CLUSULA 2.04. Plazo para desembolsos. El Plazo Original de Desembolsos ser de cinco
(5) aos contados a partir de la fecha de entrada en vigencia de este Contrato. Cualquier
extensin del Plazo Original de Desembolsos estar sujeta a lo previsto en el Artculo 3.02(g) de
las Normas Generales.
CLUSULA 2.05. Cronograma de Amortizacin. (a) La Fecha Final de Amortizacin es la
fecha correspondiente al 15 de octubre de 2028. La VPP Original del Prstamo es de (12,28)
aos.
El Prestatario deber amortizar el Prstamo mediante el pago de dos cuotas
(b)
semestrales, consecutivas y, en lo posible, iguales. El Prestatario deber pagar la primera cuota
de amortizacin el da 15 de abril de 2028, y la ltima en la Fecha Final de Amortizacin.
Las Partes podrn acordar la modificacin del Cronograma de Amortizacin del
(c)
Prstamo de acuerdo con lo establecido en el Artculo 3.02 de las Normas Generales.
CLUSULA 2.06. Intereses. (a) El Prestatario deber pagar intereses sobre los Saldos
Deudores diarios a una tasa que se determinar de conformidad con lo estipulado en el

Artculo 3.03 de las Normas Generales.
358710C-PE
-3
(b)
El Prestatario deber pagar los intereses al Banco semestralmente el da quince
(15) de los meses de abril y octubre de cada ao. El primero de estos pagos se realizar a partir
de la primera de estas fechas que ocurra despus de la entrada en vigencia del Contrato, de
acuerdo con lo indicado en el Artculo 3.01 de las Normas Generales.
CLUSULA 2.07. Comisin de crdito. El Prestatario deber pagar una comisin de crdito
en las fechas establecidas en la Clusula 2.06(b), de acuerdo con lo establecido en los

Artculos 3.01, 3.04, 3.05 y 3.07 de las Normas Generales.
CLUSULA 2.08. Recursos para inspeccin y vigilancia. El Prestatario no estar obligado
a cubrir los gastos del Banco por concepto de inspeccin y vigilancia generales, salvo que el
Banco establezca lo contrario de acuerdo con lo establecido en el Artculo 3.06 de las Normas
Generales.
CLUSULA 2.09. Conversin. El Prestatario podr solicitar al Banco una Conversin de
Moneda o una Conversin de Tasa de Inters en cualquier momento durante la vigencia del
Contrato, de acuerdo con lo previsto en el Captulo V de las Normas Generales.
Conversin de Moneda. El Prestatario podr solicitar que un desembolso o la
(a)
totalidad o una parte del Saldo Deudor sea convertido a una Moneda Principal o a una Moneda
Local, que el Banco pueda intermediar eficientemente, con las debidas consideraciones
operativas y de manejo de riesgo. Se entender que cualquier desembolso denominado en
Moneda Local constituir una Conversin de Moneda, de acuerdo a lo establecido en el Captulo
V de las Normas Generales, aun cuando la Moneda de Aprobacin sea dicha Moneda Local.
Conversin de Tasa de Inters. El Prestatario podr solicitar, con respecto a la
(b)
totalidad o una parte del Saldo Deudor, que la Tasa de Inters Basada en LIBOR sea convertida a
una tasa fija de inters o cualquier otra opcin de Conversin de Tasa de Inters solicitada por el
Prestatario y aceptada por el Banco.
CAPTULO III
Desembolsos y Uso de Recursos del Prstamo
CLUSULA 3.01. Condiciones especiales previas al primer desembolso. El primer
desembolso de los recursos del Prstamo est condicionado a que se cumpla, a satisfaccin del
Banco, en adicin a las condiciones previas estipuladas en el Artculo 4.01 de las Normas
Generales, la siguiente: que el Organismo Ejecutor a travs de PVD haya aprobado el MOP en
los trminos acordados previamente con el Banco.
CLUSULA 3.02. Uso de los recursos del Prstamo. (a) Los recursos del Prstamo slo
podrn ser utilizados para pagar gastos que cumplan con los siguientes requisitos: (i) que sean
necesarios para el Programa y estn en concordancia con los objetivos del mismo; (ii) que sean
efectuados de acuerdo con las disposiciones de este Contrato y las polticas del Banco; (iii) que
sean adecuadamente registrados y sustentados en los sistemas del Prestatario u Organismo
Ejecutor; y (iv) que sean efectuados con posterioridad al 18 de noviembre de 2015 y antes del
3587/0C-PE
4
vencimiento del Plazo Original de Desembolso o sus extensiones. Dichos gastos se denominan,
en adelante, "Gastos Elegibles".
CLUSULA 3.03. Tasa de cambio para justificar gastos realizados en Moneda Local del
pas del Prestatario. Para efectos de lo estipulado en el Artculo 4.10 de las Normas Generales,
las Partes acuerdan que la tasa de cambio aplicable ser la indicada en el inciso (b)(i) de dicho
Artculo. Para efectos de determinar la equivalencia de gastos incurridos en Moneda Local con
cargo al Aporte Local o del reembolso de gastos con cargo al Prstamo, la tasa de cambio
acordada ser la tasa de cambio del ltimo da hbil del mes anterior en que el Prestatario, el
Organismo Ejecutor o cualquier otra persona natural o jurdica a quien se le haya delegado la
facultad de efectuar gastos, efecte los pagos respectivos en favor del contratista, proveedor o
beneficiario.
CAPTULO IV
Ejecucin del Programa
CLUSULA 4.01. Aporte Local. (a) Para efectos de lo establecido en el Artculo 6.02 de las
Normas Generales, el monto del Aporte Local se estima en QUINIENTOS MILLONES DE
DLARES (US$500.000.000).
Adicionalmente, el Programa podr contar un financiamiento paralelo del Banco
(b)
Internacional de Reconstruccin y Fomento hasta por un monto de CINCUENTA MILLONES
DE DLARES (US$50.000.000).
El Banco podr reconocer, como parte de los recursos del Aporte Local, gastos
(e)
que: (i) sean necesarios para el Programa y que estn en concordancia con los objetivos del
mismo; (ii) se realicen de acuerdo con las disposiciones de este Contrato y las polticas del
Banco; (iii) sean adecuadamente registrados y sustentados en los sistemas del Prestatario u
Organismo Ejecutor; (iv) se hayan realizado con posterioridad al 18 de noviembre de 2015 y
antes del vencimiento del Plazo Original de Desembolso o sus extensiones; y (iv) que en materia
de adquisiciones sean de calidad satisfactoria y compatible con lo establecido en el Programa, se
entreguen o terminen oportunamente y tengan un precio que no afecte desfavorablemente la
viabilidad econmica y financiera del Programa.
CLUSULA 4.02. Organismo Ejecutor. El Prestatario, actuando por intermedio del
Ministerio de Transporte y Comunicaciones (MTC) y ste a su vez a travs de Provas
Descentralizado (PVD) ser el Organismo Ejecutor del Programa.
CLUSULA 4.03. Contratacin de obras y servicios diferentes de consultora y
adquisicin de bienes. (a) Para efectos de lo dispuesto en el Artculo 2.01(52) de las Normas
Generales, las Partes dejan constancia que las Polticas de Adquisiciones son las fechadas marzo
de 2011, que estn recogidas en el documento GN-2349-9, aprobado por el Banco el 19 de abril
de 2011. Si las Polticas de Adquisiciones fueran modificadas por el Banco, la adquisicin de
bienes y la contratacin de obras y servicios diferentes de consultora sern llevadas a cabo de
3587/0C-PE
acuerdo con las disposiciones de las Polticas de Adquisiciones modificadas, una vez que stas
sean puestas en conocimiento del Prestatario y el Prestatario acepte por escrito su aplicacin.
Para la contratacin de obras y servicios diferentes de consultora y la adquisicin
(b)
de bienes, se podr utilizar cualquiera de los mtodos descritos en las Polticas de Adquisiciones,
siempre que dicho mtodo haya sido identificado para la respectiva adquisicin o contratacin en
el Plan de Adquisiciones aprobado por el Banco. Tambin se podr utilizar el sistema o
subsistema de pas en los trminos descritos en el Artculo 6.04(b) de las Normas Generales.
El umbral que determina el uso de la licitacin pblica internacional, ser puesto a
(c)
disposicin del Prestatario o, en su caso, del Organismo Ejecutor, en la pgina
www.iadb.org/procurement. Por debajo de dicho umbral, el mtodo de seleccin se determinar
de acuerdo con la complejidad y caractersticas de la adquisicin o contratacin, lo cual deber
reflejarse en el Plan de Adquisiciones aprobado por el Banco.
En lo que se refiere al mtodo de licitacin pblica nacional, los procedimientos
(d)
de licitacin pblica nacional respectivos podrn ser utilizados siempre que, a juicio del Banco,
dichos procedimientos garanticen economa, eficiencia, transparencia y compatibilidad general
con la Seccin I de las Polticas de Adquisiciones y tomando en cuenta, entre otros, lo dispuesto
en el prrafo 3.4 de dichas Polticas.
En lo que se refiere a la utilizacin del mtodo de licitacin pblica nacional, ste
(e)
podr ser utilizado siempre que las contrataciones o adquisiciones se lleven a cabo de
conformidad con el documento o documentos de licitacin acordados entre el Organismo
Ejecutor y el Banco.
El Prestatario se compromete a obtener o, en su caso, a que el Organismo Ejecutor
(f)
obtenga, antes de la adjudicacin del contrato correspondiente a cada una de las obras del
Programa, si las hubiere, la posesin legal de los inmuebles donde se construir la respectiva
obra, las servidumbres u otros derechos necesarios para su construccin y utilizacin.
CLUSULA 4.04. Seleccin y contratacin de servicios de consultora. (a) Para efectos de
lo dispuesto en el Artculo 2.01(53) de las Normas Generales, las Partes dejan constancia que las
Polticas de Consultores son las fechadas marzo de 2011, que estn recogidas en el documento
GN-2350-9, aprobado por el Banco el 19 de abril de 2011. Si las Polticas de Consultores fueran
modificadas por el Banco, la seleccin y contratacin de servicios de consultora sern llevadas a
cabo de acuerdo con las disposiciones de las Polticas de Consultores modificadas, una vez que
stas sean puestas en conocimiento del Prestatario y el Prestatario acepte por escrito su
aplicacin.
Para la seleccin y contratacin de servicios de consultora, se podr utilizar
(b)
cualquiera de los mtodos descritos en las Polticas de Consultores, siempre que dicho mtodo
haya sido identificado para la respectiva contratacin en el Plan de Adquisiciones aprobado por
el Banco. Tambin se podrn utilizar los sistemas de pas en los trminos descritos en el
Artculo 6.04(b) de las Normas Generales.
3587/0C-PE
6
El umbral que determina la integracin de la lista corta con consultores
(e)
internacionales ser puesto a disposicin del Prestatario o, en su caso, del Organismo Ejecutor,
en la pgina www.iadb.org/procurement. Por debajo de dicho umbral, la lista corta podr estar
ntegramente compuesta por consultores nacionales del pas del Prestatario.
Actualizacin del Plan de Adquisiciones. Para la actualizacin del Plan
de Adquisiciones de conformidad con lo dispuesto en el Artculo 6.04(c) de las Normas
Generales, el Prestatario, a travs del Organismo Ejecutor, deber utilizar el sistema de ejecucin
y seguimiento de planes de adquisiciones que determine el Banco.
CLUSULA 4.05.
Otros Documentos que rigen la Ejecucin del Programa. (a) Las Partes
convienen en que la ejecucin del Programa ser llevada a cabo de acuerdo con las disposiciones
del presente Contrato y lo establecido en el MOP. Si alguna disposicin del presente Contrato no
guardare consonancia o estuviere en contradiccin con las disposiciones del MOP, prevalecer lo
previsto en este Contrato. Asimismo, las Partes convienen que ser menester el consentimiento
previo y por escrito del Banco para la introduccin de cualquier cambio al MOP.
CLUSULA 4.06.
El MOP deber incluir, cuando menos, los siguientes elementos: (i) los trminos,
(b)
condiciones y alcance de funcionamiento del Organismo Ejecutor del Programa; (ii) los criterios
de elegibilidad para financiamiento de los proyectos del Programa; (iii) procedimientos tcnicos,
socioambientales y fiduciarios; (iv) arreglos institucionales; (y) estndares de desempeo y
monitoreo, y seguimiento establecidos en el PGAS; (vi) contenido de los convenios que debern
ser suscritos con los Gobiernos Locales (GL) que participarn en el Programa; y (vii) los
esquemas de transferencia de recursos a los GL as como los requerimientos para la rendicin de
cuentas.
Plazo emla iniciacin material de las obras del Programa. (a) El
plazo para la iniciacin material de las obras comprendidas en el Componente 1 del Programa
ser de tres (3) aos, contado a partir de la vigencia de este Contrato.
CLUSULA 4.07.
El plazo para finalizar los desembolsos de la parte del Prstamo que corresponda
(b)
a las obras que hubieren sido materialmente iniciadas de acuerdo al inciso (a) anterior ser de
cinco (5) aos, contado a partir de la vigencia del presente Contrato.
CLUSULA 4.08. Gestin Ambiental y Social. Para efectos de lo dispuesto en los

Artculos 6.06 y 7.02 de las Normas Generales, las Partes convienen que la ejecucin del
Programa se regir por las siguientes disposiciones que se han identificado como necesarias para
el cumplimiento de los compromisos ambientales y sociales del Programa:
Como requisito previo a la ejecucin de los Componentes 1 "Infraestructura vial
(a)
vecinal para la integracin e inclusin", y 2 "Mantenimiento de la infraestructura vial vecinal ":
(i) la adopcin, a satisfaccin del Banco, de un sistema de recepcin y resolucin de quejas y
reclamos; y (ii) la evidencia de haber adoptado como parte del MOP, fichas de seguimiento
ambiental previamente acordadas con el Banco, que sern utilizadas por la supervisin para el
seguimiento de los temas ambientales y sociales de los proyectos a financiarse.
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(b)
La publicacin de los Avisos Especficos de Licitacin para cada proyecto estar
precedida por la verificacin de la inclusin en los Documentos de Licitacin (DDL) el detalle
de Especificaciones Tcnicas Ambientales (ETA's) as como la necesidad de acatamiento
obligatorio de dichas especificaciones y como del Plan de Gestin Ambiental y Social (PGAS)
del Programa por parte de los contratistas y la supervisin. Los DDL contendrn adems el
monto estimado y los rubros de obra necesarios para la ejecucin del PGAS.
(c)
Como requisito previo al inicio de la ejecucin de las obras de cada proyecto que
se financie en el marco del Programa, el Organismo Ejecutor presentar, a satisfaccin del
Banco: (i) copia de las certificaciones ambientales y de cualquier otro permiso ambiental que la
legislacin peruana requiera, incluyendo los de aprovechamiento de canteras, de establecimiento
de campamentos de constitucin de lugares de deposicin de material excedente; (ii) cuando
aplique, un Plan de Reasentamiento Involuntario (PRI) de la poblacin al tenor de lo estipulado
en la poltica OP-710 del Banco; y (iii) la evidencia de haber realizado al menos una ronda de
consultas pblicas con representantes de las comunidades del rea de influencia directa del
proyecto, que haya cubierto al menos los siguientes puntos: (a) descripcin del proyecto; (b)
descripcin de los impactos que el proyecto generar; (c) descripcin de las medidas propuestas
en el PGAS para manejar los impactos identificados, incluyendo, cuando aplique, tanto una
descripcin del PRI como del PRCI correspondientes; (d) descripcin del sistema de captura y
procesamiento de quejas y reclamos; y (e) espacio para la recepcin de sugerencias al proyecto
propuesto o a su PGAS y, cuando aplique al PRI y al PRCI.
CLUSULA 4.09. Mantenimiento. (a) El Prestatario, a travs del Organismo Ejecutor, se
compromete a que las obras y equipos comprendidos en el Programa sean mantenidos
adecuadamente de acuerdo con normas tcnicas generalmente aceptadas. El Prestatario deber:
(i) realizar un plan anual de mantenimiento; y (ii) presentar al Banco, durante los tres (3) aos
siguientes a la terminacin de la primera de las obras del Programa y, dentro del primer trimestre
de cada ao calendario, un informe sobre el estado de dichas obras y equipos y el plan anual de
mantenimiento para ese ao. Si de las inspecciones que realice el Banco, o de los informes que
reciba, se determina que el mantenimiento se efecta por debajo de los niveles convenidos, el
Prestatario, a travs del Organismo Ejecutor, deber adoptar las medidas necesarias para que se
corrijan totalmente las deficiencias.
(b)
En los convenios a que se refiere la clusula 4.10 de estas Estipulaciones
Especiales de este Contrato, que suscriban el Organismo Ejecutor con los GL se debern incluir
las previsiones necesarias para garantizar el cumplimiento de esta clusula 4.09.
CLUSULA 4.10. Otras obligaciones especiales de ejecucin. Para garantizar la ejecucin
de las actividades del Programa a nivel subnacional, el Organismo Ejecutor y los GL suscribirn
convenios en los cuales se determinar, entre otros aspectos, las obligaciones para la ejecucin
de los recursos del Programa, y que las actividades del Programa se realizarn de conformidad
con los trminos de este Contrato y el MOP, incluyendo el cumplimiento de las polticas de
adquisiciones, gestin ambiental y social, y mantenimiento.
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CAPTULO V
Supervisin y Evaluacin del Programa
CLUSULA 5.01. Supervisin de la ejecucin del Programa. Para efectos de lo dispuesto
en el Artculo 7.02 de las Normas Generales, los documentos que, a la fecha de suscripcin de
este Contrato, se han identificado como necesarios para supervisar el progreso en la ejecucin
del Programa son:
El PEP, que deber comprender la planificacin completa del Programa de
(a)
conformidad con la estructura de los productos esperados segn la Matriz de Resultados del
Programa, y la ruta crtica de hitos o acciones crticas que debern ser ejecutadas para que el
Prstamo sea desembolsado en el plazo previsto en la clusula 2.04. de estas Estipulaciones
Especiales. El PEP deber ser actualizado cuando fuere necesario, en especial, cuando se
produzcan cambios significativos que impliquen o pudiesen implicar demoras en la ejecucin del
Programa o cambios en las metas de producto de los perodos intermedios.
(b) POAs que incluirn el detalle de todas las adquisiciones y contrataciones que
sern efectuadas durante su periodo de vigencia. El primer POA ser para el perodo de los
primeros dieciocho (18) meses contados a partir de la suscripcin de este Contrato. El POA
siguiente alcanzar el perodo inmediatamente posterior hasta el 31 de diciembre del respectivo
ao. A partir de ese evento, el POA abarcar el periodo de cada ao calendario y deber ser
presentado antes del 30 de diciembre del ao anterior a su vigencia.
(c) Informes semestrales de progreso, los que debern ser presentados en un plazo
mximo de cuarenta y cinco (45) das despus del cierre del semestre correspondiente y debern
incluir la evolucin de los indicadores de seguimiento de productos y actividades del Programa,
as como informacin contable-financiera sobre el manejo de los recursos: (i) cumplimiento de
las condiciones contractuales; (ii) progreso en relacin con los indicadores de productos y
resultados y calendario de desembolsos convenido y cronogramas actualizados de ejecucin
fsica y desembolsos; (iii) resumen de la situacin financiera del Programa; (iv) una seccin
sobre la gestin socioambiental del Programa, incluyendo cronogramas, resultados y medidas
implementadas para dar cumplimiento al PGAS; (y) un cronograma de actividades y plan de
ejecucin detallados para los dos semestres siguientes; (vi) flujo de fondos estimado para los
siguientes dos semestres; y (vii) una seccin identificando posibles desarrollos o eventos que
pudieran poner en riesgo la ejecucin del Programa. El Banco podr solicitar informes
adicionales que considere adecuados o procedentes.
CLUSULA 5.02. Supervisin de la gestin financiera del Programa. (a) Para efectos de
lo establecido en el Artculo 7.03 de las Normas Generales, los informes de auditora financiera
externa y otros informes que, a la fecha de suscripcin de este Contrato, se han identificado
como necesarios para supervisar la gestin financiera del Programa, son los Estados Financieros
Anuales (EFA) auditados del Programa.
Para efectos de lo dispuesto en el Artculo 7.03(a) de las Normas Generales, el
(b)
ejercicio fiscal del Programa es el perodo comprendido entre 1 de enero y 31 de diciembre de
cada ao.
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CLUSULA 5.03. Evaluacin de resultados. El Prestatario, a travs del Organismo
Ejecutor, se compromete a presentar al Banco, la siguiente informacin para determinar el grado

de cumplimiento del objetivo del Programa y sus resultados:
(a) Dentro de los ltimos seis (6) meses del Plazo Original de Desembolso o de sus
extensiones, un informe de evaluacin econmica ex post en base al modelo desarrollado para la
evaluacin econmica ex ante.
(b) Al final del primer (I er) ao contado a partir del vencimiento del Plazo Original
de Desembolsos o sus extensiones, un informe de evaluacin de impacto sobre los resultados del
Programa, con base en la metodologa y de conformidad con las pautas acordadas con el Banco.
CAPTULO VI
Disposiciones Varias
CLUSULA 6.01. Vigencia del Contrato. Este Contrato entrar en vigencia en la fecha de
su suscripcin.
CLUSULA 6.02. Comunicaciones y Notificaciones. (a) Todos los avisos, solicitudes,
comunicaciones o informes que las Partes deban realizar en virtud de este Contrato en relacin
con la ejecucin del Programa, con excepcin de las notificaciones mencionadas en el siguiente
literal (b), se efectuarn por escrito y se considerarn realizados desde el momento en que el
documento correspondiente sea recibido por el destinatario en la respectiva direccin que
enseguida se anota, o por medios electrnicos en los trminos y condiciones que el Banco
establezca e informe al Prestatario, a menos que las Partes acuerden por escrito otra manera.
Del Prestatario:
Direccin Postal:
Ministerio de Economa y Finanzas
Jirn Junn 319, Piso 8
Lima 1, Per
Facsmil: (+51)-1 626 9921
Del Organismo Ejecutor:
Direccin Postal:
Jirn Caman 678, Piso 11
Lima 1, Per
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10-
Facsmil: (+51) -1 426 1736

Del Banco:
Direccin Postal:
Banco Interamericano de Desarrollo
Representacin del Banco en Per
Zona Financiera
Lima 15046 Per
Facsmil:
Correo electrnico: bidperu@iadb.org'
(b)
Cualquier notificacin que las Partes deban realizar en virtud de este Contrato
sobre asuntos distintos a aqullos relacionados con la ejecucin del Programa, incluyendo las
solicitudes de desembolsos, deber realizarse por escrito y ser enviada por correo certificado,
correo electrnico o facsmil, dirigido a su destinatario a cualquiera de las direcciones que
enseguida se anotan y se considerarn realizados desde el momento en que la notificacin
correspondiente sea recibida por el destinatario en la respectiva direccin, o por medios
electrnicos en los trminos y condiciones que el Banco establezca e informe al Prestatario, a
menos que las Partes acuerden por escrito otra manera de notificacin.
Del Prestatario:
Direccin Postal:
Ministerio de Economa y Finanzas
Jirn Junn 319, Piso 8
Lima 1, Per
Facsmil: (+51)- 1 626 9921
Del Banco:
Direccin Postal:
1300 New York Avenue, N.W.
EE.UU.
Facsmil: (202) 623-3096
3587/0C-PE
CLUSULA 6.03. Clusula Compromisoria. Para la solucin de toda controversia que se

derive o est relacionada con el presente Contrato y que no se resuelva por acuerdo entre las
Partes, stas se someten incondicional e irrevocablemente al procedimiento y fallo del tribunal de
arbitraje a que se refiere el Captulo XII de las Normas Generales.
EN FE DE LO CUAL, el Prestatario y el Banco, actuando cada uno por medio de su
representante autorizado, suscriben este Contrato en dos (2) ejemplares de igual tenor en Lima,
Per, el da arriba indicado.
REPBLICA DEL PER
BANCO INTERAMERICANO
DE DESARROLLO
Alonso Ai y Segura Vasi

Ministro de EC6nomia y Finanzas
Viviana Caro Hinojosa

Representante del Banco en Per
3587/0C-PE
LEG/SGO/CAN/PE/IDBDOCS#39903557
CONTRATO DE PRSTAMO
NORMAS GENERALES
CAPTULO I
Aplicacin e Interpretacin
ARTCULO 1.01. Aplicacin de las Normas Generales. Estas Normas Generales son
aplicables, de manera uniforme, a los contratos de prstamo para el financiamiento de proyectos

de inversin con recursos del capital ordinario del Banco, que este ltimo celebre con sus pases
miembros o con otros prestatarios que, para los efectos del respectivo contrato de prstamo,
cuenten con la garanta de un pas miembro del Banco.
ARTCULO 1.02. Interpretacin. (a) Inconsistencia. En caso de contradiccin o
inconsistencia entre las disposiciones de las Estipulaciones Especiales, cualquier anexo del
Contrato y el o los Contratos de Garanta, si los hubiere, y estas Normas Generales, las
disposiciones de aqullos prevalecern sobre las disposiciones de estas Normas Generales. Si la
contradiccin o inconsistencia existiere entre disposiciones de un mismo elemento de este
Contrato o entre las disposiciones de las Estipulaciones Especiales, cualquier anexo del Contrato
y el o los Contratos de Garanta, si los hubiere, la disposicin especfica prevalecer sobre la
general.
(b)
Ttulos y Subttulos. Cualquier ttulo o subttulo de los captulos, artculos,
clusulas u otras secciones de este Contrato se incluyen slo a manera de referencia y no deben
ser tomados en cuenta en la interpretacin de este Contrato.
(c)
Plazos. Salvo que el Contrato disponga lo contrario, los plazos de das, meses o
aos se entendern de das, meses o aos calendario.

CAPTULO II
Definiciones
ARTCULO 2.01. Definiciones. Cuando los siguientes trminos se utilicen con mayscula en
este Contrato o en el (o los) Contrato(s) de Garanta, si lo(s) hubiere, stos tendrn el significado
que se les asigna a continuacin. Cualquier referencia al singular incluye el plural y viceversa.
Cualquier trmino que figure en maysculas en el numeral 62 de este Artculo 2.01 y que no est
definido de alguna manera en ese literal, tendr el mismo significado que le haya sido asignado
en las definiciones de ISDA de 2006, segn la publicacin del International Swaps and
Derivatives Association, Inc. (Asociacin Internacional de Operaciones de Permuta Financiera e
Instrumentos Derivados), en sus versiones modificadas y complementadas, las cuales se
incorporan en este Contrato por referencia.
3587/0C-PE
"Agencia de Contrataciones" significa la entidad con capacidad legal para suscribir

contratos y que, mediante acuerdo con el Prestatario o, en su caso, el Organismo
Ejecutor, asume, en todo o en parte, la responsabilidad de llevar a cabo las adquisiciones
de bienes o las contrataciones de obras, servicios de consultora o servicios diferentes de
consultora del Proyecto.
2.
"Agente de Clculo" significa el Banco, con excepcin de la utilizacin de dicho trmino

en la definicin de Tasa de Inters LIBOR, en cuyo caso tendr el significado asignado a
dicho trmino en las Definiciones de ISDA de 2006, segn la publicacin del
International Swaps and Derivatives Association, Inc. (Asociacin Internacional de
Operaciones de Permuta Financiera e Instrumentos Derivados), en sus versiones
modificadas y complementadas. Todas las determinaciones efectuadas por el Agente de
Clculo tendrn un carcter final, concluyente y obligatorio para las partes (salvo error
manifiesto) y, de ser hechas por el Banco en calidad de Agente de Clculo, se efectuarn
mediante justificacin documentada, de buena fe y en forma comercialmente razonable.
3.
"Anticipo de Fondos" significa el monto de recursos adelantados por el Banco al

Prestatario, con cargo al Prstamo, para atender Gastos Elegibles del Proyecto, de
conformidad con lo establecido en el Artculo 4.07 de estas Normas Generales.
4.
"Aporte Local" significa los recursos adicionales a los financiados por el Banco, que
resulten necesarios para la completa e ininterrumpida ejecucin del Proyecto.
5.
"Banco" tendr el significado que se le asigne en las Estipulaciones Especiales de este

Contrato.
6.
"Banda (collar) de Tasa de Inters" significa el establecimiento de un lmite superior y un

lmite inferior para una tasa variable de inters.
7.
"Carta Notificacin de Conversin" significa la notificacin por medio de la cual el

Banco comunica al Prestatario los trminos y condiciones financieros en que una
Conversin ha sido efectuada de acuerdo con la Carta Solicitud de Conversin enviada
por el Prestatario.
8.
"Carta Notificacin de Modificacin de Cronograma de Amortizacin" significa la

notificacin por medio de la cual el Banco da respuesta a una Carta Solicitud de
Modificacin de Cronograma de Amortizacin.
9.
"Carta Solicitud de Conversin" significa la notificacin irrevocable por medio de la cual

el Prestatario solicita al Banco una Conversin, de acuerdo con lo establecido en el
Artculo 5.01 de estas Normas Generales.
10.
"Carta Solicitud de Modificacin de Cronograma de Amortizacin" significa la

notificacin irrevocable por medio de la cual el Prestatario solicita al Banco una
modificacin al Cronograma de Amortizacin.
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11.
"Contrato" significa este contrato de prstamo.
12.
"Contrato de Derivados" significa cualquier contrato suscrito entre el Banco y el

Prestatario o entre el Banco y el Garante para documentar y/o confirmar una o ms
transacciones de derivados acordadas entre el Banco y el Prestatario o entre el Banco y el
Garante y sus modificaciones posteriores. Son parte integrante de los Contratos de
Derivados todos los anexos y dems acuerdos suplementarios a los mismos.
13.
"Contrato de Garanta" significa, si lo hubiere, el contrato en virtud del cual se garantiza

el cumplimiento de todas o algunas de las obligaciones que contrae el Prestatario bajo
este Contrato y en el que el Garante asume otras obligaciones que quedan a su cargo.
14.
"Convencin para el Clculo de Intereses" significa la convencin para el conteo de das

utilizada para el clculo del pago de intereses, la cual se establece en la Carta
Notificacin de Conversin.
15.
"Conversin" significa una modificacin de los trminos de la totalidad o una parte del
Prstamo solicitada por el Prestatario y aceptada por el Banco, en los trminos de este
Contrato y podr ser: (i) una Conversin de Moneda; o (ii) una Conversin de Tasa de
Inters.
16.
"Conversin de Moneda" significa, con respecto a un desembolso o a la totalidad o a una

parte del Saldo Deudor, el cambio de moneda de denominacin a una Moneda Local o a
una Moneda Principal.
17.
"Conversin de Moneda por Plazo Parcial" significa una Conversin de Moneda por un
Plazo de Conversin inferior al plazo previsto en el Cronograma de Amortizacin
solicitado para dicha Conversin de Moneda, segn lo previsto en el Artculo 5.03 de
estas Normas Generales.
18.
"Conversin de Moneda por Plazo Total" significa una Conversin de Moneda por un
Plazo de Conversin igual al plazo previsto en el Cronograma de Amortizacin solicitado
para dicha Conversin de Moneda, segn lo previsto en el Artculo 5.03 de estas Normas
Generales.
19.
"Conversin de Tasa de Inters" significa (i) el cambio del tipo de tasa de inters con
respecto a la totalidad o a una parte del Saldo Deudor; o (ii) el establecimiento de un
Tope (cap) de Tasa de Inters o una Banda (collar) de Tasa de Inters con respecto a la
totalidad o una parte del Saldo Deudor; o (iii) cualquier otra opcin de cobertura
(hedging) que afecte la tasa de inters aplicable a la totalidad o a una parte del Saldo
Deudor.
20.
"Conversin de Tasa de Inters por Plazo Parcial" significa una Conversin de Tasa de
Inters por un Plazo de Conversin inferior al plazo previsto en el Cronograma de
3587/0C-PE
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Amortizacin solicitado para dicha Conversin de Tasa de Inters, segn lo previsto en el
21.
"Conversin de Tasa de Inters por Plazo Total" significa una Conversin de Tasa de
Inters por un Plazo de Conversin igual al plazo previsto en el Cronograma de
Amortizacin solicitado para la Conversin de Tasa de Inters, segn lo previsto en el
22.
"Costo de Fondeo del Banco" significa un margen de costo calculado trimestralmente

sobre la Tasa de Inters LIBOR en Dlares a tres (3) meses, con base en el promedio
ponderado del costo de los instrumentos de fondeo del Banco aplicables a la Facilidad de
Financiamiento Flexible, expresado en trminos de un porcentaje anual, segn lo
determine el Banco.
23.
"Cronograma de Amortizacin" significa el cronograma original establecido en las

Estipulaciones Especiales para el pago de las cuotas de amortizacin del Prstamo o el
cronograma o cronogramas que resulten de modificaciones acordadas entre las Partes de
conformidad con lo previsto en el Artculo 3.02 de estas Normas Generales.
24.
"Da Hbil" significa un da en que los bancos comerciales y los mercados cambiarios
efecten liquidaciones de pagos y estn abiertos para negocios generales (incluidas
transacciones cambiarias y transacciones de depsitos en moneda extranjera) en la ciudad
de Nueva York o, en el caso de una Conversin, en las ciudades indicadas en la Carta
25.
"Directorio" significa el Directorio Ejecutivo del Banco.
26.
"Dlar" significa la moneda de curso legal en los Estados Unidos de Amrica.
27.
"Estipulaciones Especiales" significa el conjunto de clusulas que componen la primera

parte de este Contrato.
28.
"Facilidad de Financiamiento Flexible" significa la plataforma financiera que el Banco

utiliza para efectuar Prstamos con garanta soberana con cargo al capital ordinario del
Banco.
29.
"Fecha de Conversin" significa la Fecha de Conversin de Moneda o la Fecha de

Conversin de Tasa de Inters, segn el caso.
30.
"Fecha de Conversin de Moneda" significa, en relacin con Conversiones de Moneda

para nuevos desembolsos, la fecha efectiva en la cual el Banco efecta el desembolso y
para las Conversiones de Moneda de Saldos Deudores, la fecha en que se redenomina la
deuda. Estas fechas se establecern en la Carta Notificacin de Conversin.
3587/0C-PE
31.
"Fecha de Conversin de Tasa de Inters" significa la fecha efectiva de la Conversin de

Tasa de Inters a partir de la cual aplicar la nueva tasa de inters. Esta fecha se
establecer en la Carta Notificacin de Conversin.
32.
"Fecha de Determinacin de la Tasa de Inters Basada en LIBOR para cada Trimestre"

significa el da 15 de los meses de enero, abril, julio y octubre de cada ao calendario. La
Tasa de Inters Basada en LIBOR, determinada por el Banco en una Fecha de
Determinacin de la Tasa de Inters Basada en LIBOR para cada Trimestre, ser aplicada
retroactivamente a los primeros quince (15) das del Trimestre respectivo y continuar
siendo aplicada durante y hasta el ltimo da del Trimestre.
33.
"Fecha de Valuacin de Pago" significa la fecha que se determina con base en un cierto
nmero de Das Hbiles bancarios antes de cualquier fecha de pago de cuotas de
amortizacin o intereses, segn se especifique en una Carta Notificacin de Conversin.
34.
"Fecha Final de Amortizacin" significa la ltima fecha de amortizacin del Prstamo de

acuerdo con lo previsto en las Estipulaciones Especiales.
35.
"Garante" significa el pas miembro del Banco y ente sub-nacional del mismo, de
haberlo, que suscribe el Contrato de Garanta con el Banco.
36.
"Gasto Elegible" tendr el significado que se le asigne en las Estipulaciones Especiales

de este Contrato.
37.
"Moneda Convertida" significa cualquier Moneda Local o Moneda Principal en la que se

denomina la totalidad o una parte del Prstamo tras la ejecucin de una Conversin de
Moneda.
38.
"Moneda de Aprobacin" significa la moneda en la que el Banco aprueba el Prstamo,

que puede ser Dlares o cualquier Moneda Local.
39.
"Moneda de Liquidacin" significa la moneda utilizada en el Prstamo para liquidar

pagos de capital e interses. Para el caso de monedas de libre convertibilidad (fully
deliverable), la Moneda de Liquidacin ser la Moneda Convertida. Para el caso de
monedas que no son de libre convertibilidad (non-deliverable), la Moneda de Liquidacin
ser el Dlar.
40.
"Moneda Local" significa cualquier moneda de curso legal distinta al Dlar en los pases
de Latinoamrica y el Caribe.
41.
"Moneda Principal" significa cualquier moneda de curso legal en los pases miembros del
Banco que no sea Dlar o Moneda Local.
42.
"Normas Generales" significa el conjunto de artculos que componen esta Segunda Parte
del Contrato.
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43.
"Organismo Contratante" significa la entidad con capacidad legal para suscribir el

contrato de adquisicin de bienes, contrato de obras, de consultora y servicios diferentes
de consultora con el contratista, proveedor y la firma consultora o el consultor
individual, segn sea el caso.
44.
"Organismo Ejecutor" significa la entidad con personera jurdica responsable de la

ejecucin del Proyecto y de la utilizacin de los recursos del Prstamo. Cuando exista
ms de un Organismo Ejecutor, stos sern co-ejecutores y se les denominar
indistintamente, "Organismos Ejecutores" u "Organismos Co-Ejecutores".
45.
"Partes" tendr el significado que se le asigna en el prembulo de las Estipulaciones

Especiales.
46.
"Perodo de Cierre" significa el plazo de hasta noventa (90) das contado a partir del
vencimiento del Plazo Original de Desembolsos o sus extensiones.
47.
"Plan de Adquisiciones" significa una herramienta de programacin y seguimiento de las

adquisiciones y contrataciones del Proyecto, en los trminos descritos en las
Estipulaciones Especiales, Polticas de Adquisiciones y en las Polticas de Consultores.
48.
"Plan Financiero" significa una herramienta de planificacin y monitoreo de los flujos de

fondos del Proyecto, que se articula con otras herramientas de planificacin de proyectos,
incluyendo el Plan de Adquisiciones.
49.
"Plazo de Conversin" significa, para cualquier Conversin, el perodo comprendido

entre la Fecha de Conversin y el ltimo da del perodo de inters en el cual la
Conversin termina segn sus trminos. No obstante, para efectos del ltimo pago de
capital e intereses, el Plazo de Conversin termina en el da en que se pagan los intereses
correspondientes a dicho perodo de inters.
50.
"Plazo de Ejecucin" significa el plazo en Das Hbiles durante el cual el Banco puede
ejecutar una Conversin segn sea determinado por el Prestatario en la Carta Solicitud de
Conversin. El Plazo de Ejecucin comienza a contar desde el da en que la Carta
Solicitud de Conversin es recibida por el Banco.
51.
"Plazo Original de Desembolsos" significa el plazo originalmente previsto para los

desembolsos del Prstamo, el cual se establece en las Estipulaciones Especiales.
52.
"Polticas de Adquisiciones" significa las Polticas para la Adquisicin de Bienes y Obras

Financiados por el Banco Interamericano de Desarrollo vigentes al momento de la
aprobacin del Prstamo por el Banco.
53.
"Polticas de Consultores" significa las Polticas para la Seleccin y Contratacin de

Consultores Financiados por el Banco Interamericano de Desarrollo vigentes al momento
de la aprobacin del Prstamo por el Banco.
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54.
"Prctica Prohibida" significa las prcticas 'que el Banco prohibe en relacin con las
actividades que ste financie, definidas por el Directorio o que se definan en el futuro y
se informen al Prestatario, entre otras, prctica coercitiva, prctica colusoria, prctica
corrupta, prctica fraudulenta y prctica obstructiva.
55.
"Prstamo" tendr el significado que se le asigna en las Estipulaciones Especiales de este

Contrato.
56.
"Prestatario" tendr el significado que se le asigna en el prembulo de las Estipulaciones

Especiales de este Contrato.
57.
"Proyecto" o "Programa" significa el proyecto o programa que se identifica en las

Estipulaciones Especiales y consiste en el conjunto de actividades con un objetivo de
desarrollo a cuya financiacin contribuyen los recursos del Prstamo.
58.
"Saldo Deudor" significa el monto que el Prestatario adeuda al Banco por concepto de la
parte desembolsada del Prstamo.
59.
"Semestre" significa los primeros o los segundos seis (6) meses de un ao calendario.
60.
"Tasa Base de Inters" significa la tasa determinada por el Banco al momento de la

ejecucin de una Conversin, en funcin de: (i) la moneda solicitada por el Prestatario;
(ii) el tipo de tasa de inters solicitada por el Prestatario; (iii) el Cronograma de
Amortizacin; (iv) las condiciones de mercado vigentes; y (y) ya sea: (1) la Tasa de
Inters LIBOR en Dlares a tres (3) meses, ms un margen que refleje el costo estimado
de captacin de recursos en Dlares del Banco existente al momento del desembolso o de
la Conversin; o (2) el costo efectivo de la captacin del financiamiento del Banco
utilizado como base para la Conversin; o (3) con respecto a los Saldos Deudores que
han sido objeto de una Conversin previa, la tasa de inters vigente para dichos Saldos
Deudores.
61.
"Tasa de Inters Basada en LIBOR" significa la Tasa de Inters LIBOR ms el Costo de

Fondeo del Banco, determinada en una Fecha de Determinacin de la Tasa de Inters
Basada en LIBOR para cada Trimestre.
62.
"Tasa de Inters LIBOR" significa la "USD-LIBOR-ICE", que es la tasa administrada por

ICE Benchmark Administration (o cualquier otra entidad que la reemplace en la
administracin de la referida tasa) aplicable a depsitos en Dlares a un plazo de tres (3)
meses que figura en la pgina correspondiente de las pginas Bloomberg Financial
Markets Service o Reuters Service, o, de no estar disponibles, en la pgina
correspondiente de cualquier otro servicio seleccionado por el Banco en que figure dicha
tasa, a las 11:00 a.m., hora de Londres, en una fecha que es dos (2) Das Bancarios
Londinenses antes de la Fecha de Determinacin de la Tasa de Inters Basada en LIBOR
para cada Trimestre. Si dicha Tasa de Inters LIBOR no apareciera en la pgina
correspondiente, la Tasa de Inters LIBOR correspondiente a esa Fecha de
Determinacin de la Tasa de Inters Basada en LIBOR para cada Trimestre ser
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determinada como si las partes hubiesen especificado "USD-LIBOR-Bancos
Referenciales" como la Tasa de Inters LIBOR aplicable. Para estos efectos, "USDLIBOR-Bancos Referenciales" significa que la Tasa de Inters LIBOR correspondiente a
una Fecha de Determinacin de la Tasa de Inters Basada en LIBOR para cada Trimestre
ser determinada en funcin de las tasas a las que los Bancos Referenciales estn
ofreciendo los depsitos en Dlares a los bancos de primer orden en el mercado
interbancario de Londres aproximadamente a las 11:00 a.m., hora de Londres, en una
fecha que es dos (2) Das Bancarios Londinenses antes de la Fecha de Determinacin de
la Tasa de Inters Basada en LIBOR para cada Trimestre, a un plazo de (3) meses,
comenzando en la Fecha de Determinacin de la Tasa de Inters Basada en LIBOR para
cada Trimestre y en un Monto Representativo. El Agente o Agentes de Clculo
utilizado(s) por el Banco solicitar(n) una cotizacin de la Tasa de Inters LIBOR a la
oficina principal en Londres de cada uno de los Bancos Referenciales. Si se obtiene un
mnimo de dos (2) cotizaciones, la Tasa de Inters LIBOR correspondiente a esa Fecha
de Determinacin de la Tasa de Inters Basada en LIBOR para cada Trimestre ser la
media aritmtica de las cotizaciones. De obtenerse menos de dos (2) cotizaciones segn
lo solicitado, la Tasa de Inters LIBOR correspondiente a esa Fecha de Determinacin de
la Tasa de Inters Basada en LIBOR para cada Trimestre ser la media aritmtica de las
tasas cotizadas por los principales bancos en la ciudad de Nueva York, escogidos por el
Agente o Agentes de Clculo utilizado(s) por el Banco, aproximadamente a las 11:00
a.m., hora de Nueva York, aplicable a prstamos en Dlares concedidos a los principales
bancos europeos, a un plazo de tres (3) meses, comenzando en la Fecha de Determinacin
de la Tasa de Inters Basada en LIBOR para cada Trimestre y en un Monto
Representativo. Si el Banco obtiene la Tasa de Inters LIBOR de ms de un Agente de
Clculo, como resultado del procedimiento descrito anteriormente, el Banco determinar
a su sola discrecin, la Tasa de Inters LIBOR aplicable en una Fecha de Determinacin
de la Tasa de Inters Basada en LIBOR para cada Trimestre, con fundamento en las tasas
de inters proporcionadas por los Agentes de Clculo. Para los propsitos de esta
disposicin, si la Fecha de Determinacin de la Tasa de Inters Basada en LIBOR para
cada Trimestre no es un da bancario en la ciudad de Nueva York, se utilizarn las Tasas
de Inters LIBOR cotizadas en el primer da bancario en Nueva York inmediatamente
siguiente.
63.
"Tipo de Cambio de Valuacin" es igual a la cantidad de unidades de Moneda Convertida

por un Dlar, aplicable a cada Fecha de Valuacin de Pago, de acuerdo con la fuente que
se establezca en la Carta Notificacin de Conversin.
64.
"Tope (cap) de Tasa de Inters" significa el establecimiento de un lmite superior para

una tasa variable de inters.
65.
"Trimestre" significa cada uno de los siguientes perodos de tres (3) meses del ao
calendario: el periodo que comienza el 1 de enero y termina el 31 de marzo; el perodo
que comienza el 1 de abril y termina el 30 de junio; el periodo que comienza el 1 de julio
y termina el 30 de septiembre; y el perodo que comienza el 1 de octubre y termina el 31
de diciembre.
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66.
"VPP" significa vida promedio ponderada, ya sea la VPP Original o la que resulte de una
modificacin del Cronograma de Amortizacin, como resultado de una Conversin o no.
La VPP se calcula en aos (utilizando dos decimales), sobre la base del Cronograma de
Amortizacin de todos los tramos y se define como la divisin entre (i) y (ii) siendo:
(i)
la sumatoria de los productos de (A) y (B), definidos como:
(A)
(B)
el monto de cada pago de amortizacin;

la diferencia en el nmero de das entre la fecha de pago de
amortizacin y la fecha de suscripcin de este Contrato, dividido
por 365 das;
(ii)
la suma de los pagos de amortizacin.

La frmula a aplicar es la siguiente:
111
11
,/
VPP
FP3J6-5FS
AT
donde:
es la vida promedio ponderada de todos los tramos del Prstamo,
expresada en aos.
es el nmero total de los tramos del Prstamo.
m
es el nmero total de pagos de amortizacin para cada tramo del
n
Prstamo.
es el monto de la amortizacin referente al pago i del tramo j,
Aii
calculado en Dlares, o en el caso de una Conversin, en el
equivalente en Dlares, a la tasa de cambio determinada por el
Agente de Clculo para la fecha de modificacin del Cronograma
de Amortizacin.
FPid es la fecha de pago referente al pago i del tramo j.
VPP
FS
AT
67.
es la fecha de suscripcin de este Contrato.

es la suma de todos los Aii , calculada en Dlares, o en el caso de
una Conversin, en el equivalente en Dlares, a la fecha del
clculo a la tasa de cambio determinada por el Agente de Clculo.
"VPP Original" significa la VPP del Prstamo vigente en la fecha de suscripcin de este
Contrato y establecida en las Estipulaciones Especiales.
3587/0C-PE
10-
CAPTULO III
Amortizacin, intereses, comisin de crditos
inspeccin y vigilancia y pagos anticipados
ARTCULO 3.01. Fechas de pago de amortizacin, intereses, comisin de crdito y otros
costos. El Prstamo ser amortizado de acuerdo con el Cronograma de Amortizacin. Los
,
intereses y las cuotas de amortizacin se pagarn el da 15 del mes, de acuerdo con lo establecido
en las Estipulaciones Especiales, en una Carta Notificacin de Modificacin de Cronograma de
Amortizacin o en una Carta Notificacin de Conversin, segn sea el caso. Las fechas de pagos
de amortizacin, comisin de crdito y otros costos coincidirn siempre con una fecha de pago
de intereses.
ARTCULO 3.02. Modificacin del Cronograma de Amortizacin. (a) El Prestatario, con
la anuencia del Garante, si lo hubiere, podr solicitar la modificacin del Cronograma de

Amortizacin en cualquier momento a partir de la fecha de entrada en vigencia del Contrato y
hasta sesenta (60) das antes del vencimiento de la primera cuota de amortizacin del Prstamo o,
en su caso, del tramo del Prstamo para el que se hace la solicitud. Tambin podr solicitar la
modificacin del Cronograma de Amortizacin, con ocasin de una Conversin de Moneda o
Conversin de Tasa de Inters en los trminos establecidos en los Artculos 5.03 y 5.04 de estas
Normas Generales.
(b) Para solicitar una modificacin del Cronograma de Amortizacin, el Prestatario
deber presentar al Banco una Carta Solicitud de Modificacin de Cronograma de Amortizacin,
que deber: (i) sealar si la modificacin del Cronograma de Amortizacin propuesta se aplica a
la totalidad o una parte del Prstamo; y (ii) indicar el nuevo cronograma de pagos, que incluir la
primera y ltima fecha de amortizacin, la frecuencia de pagos y el porcentaje que stos
representan de la totalidad del Prstamo o del tramo del mismo para el que se solicita la
modificacin.
(c) La aceptacin por parte del Banco de las modificaciones del Cronograma de
Amortizacin solicitadas estar sujeta a las debidas consideraciones operativas y de manejo de
riesgo del Banco y al cumplimiento de los siguientes requisitos:
(i)
la ltima fecha de amortizacin y la VPP acumulada de todos los

Cronogramas de Amortizacin no excedan ni la Fecha Final de
Amortizacin ni la VPP Original;
(ii)
el tramo del Prstamo sujeto a un nuevo Cronograma de Amortizacin no

sea menor al equivalente de tres millones de Dlares (US$3.000.000); y
(iii)
el tramo del Prstamo sujeto a la modificacin del Cronograma de

Amortizacin no haya sido objeto de una modificacin anterior salvo que
la nueva modificacin al Cronograma de Amortizacin sea resultado de
una Conversin de Moneda.
3587/0C-PE
(d) El Banco notificar al Prestatario su decisin mediante una Carta Notificacin de

Modificacin de Cronograma de Amortizacin. Si el Banco acepta la solicitud del Prestatario, la
Carta Notificacin de Modificacin del Cronograma de Amortizacin incluir: (i) el nuevo
Cronograma de Amortizacin correspondiente al Prstamo o tramo del mismo; (ii) la VPP
acumulada del Prstamo; y (iii) la fecha efectiva del nuevo Cronograma de Amortizacin.
(e) El Prstamo no podr tener ms de cuatro (4) tramos denominados en Moneda
Principal con Cronogramas de Amortizacin distintos. Los tramos del Prstamo denominados en
Moneda Local podrn exceder dicho nmero, sujeto a las debidas consideraciones operativas y
de manejo de riesgo del Banco.
(f)
Con el objeto de que en todo momento la VPP del Prstamo contine siendo igual
o menor a la VPP Original, en cualquier evento en que la VPP del Prstamo exceda la VPP
Original, el Cronograma de Amortizacin habr de ser modificado. Para dichos efectos, el
Banco informar al Prestatario de dicho evento, solicitando al Prestatario pronunciarse respecto
del nuevo cronograma de amortizacin, de acuerdo con lo establecido en este Artculo. Salvo que
el Prestatario expresamente solicite lo contrario, la modificacin consistir en el adelanto de la
Fecha Final de Amortizacin con el correspondiente ajuste a las cuotas de amortizacin.
(g) Sin perjuicio de lo establecido en el literal (O anterior, el Cronograma de
Amortizacin deber ser modificado en los casos en que se acuerden extensiones al Plazo
Original de Desembolsos que: (i) impliquen que dicho plazo se extienda ms all de la fecha de
sesenta (60) das antes del vencimiento de la primera cuota de amortizacin del Prstamo o, en
su caso, del tramo del Prstamo, y (ii) se efecten desembolsos durante dicha extensin. La
modificacin consistir en (i) adelantar la Fecha Final de Amortizacin o, en el caso que el
Prstamo tenga distintos tramos, en adelantar la Fecha Final de Amortizacin del tramo o tramos
del Prstamo cuyos recursos se desembolsan durante la extensin del Plazo Original de
Desembolsos, salvo que el Prestatario expresamente solicite, en su lugar, (iD el incremento del
monto de la cuota de amortizacin siguiente a cada desembolso del Prstamo o, en su caso, del
tramo del Prstamo que ocasione una VPP mayor a la VPP Original. En el segundo caso, el
Banco determinar el monto correspondiente a cada cuota de amortizacin.
ARTCULO 3.03. Intereses. (a) Intereses sobre Saldos Deudores que no han sido objeto
de Conversin. Mientras el Prstamo no haya sido objeto de Conversin alguna, el Prestatario
pagar intereses sobre los Saldos Deudores diarios a una Tasa de Inters Basada en LIBOR ms
el margen aplicable para prstamos del capital ordinario. En este caso, los intereses se
devengarn a una tasa anual para cada Trimestre determinada por el Banco en una Fecha de
Determinacin de la Tasa de Inters Basada en LIBOR para cada Trimestre.
Intereses sobre Saldos Deudores que han sido objeto de Conversin. Si los
(b)
Saldos Deudores han sido objeto de una Conversin, el Prestatario deber pagar intereses sobre
los Saldos Deudores convertidos bajo dicha Conversin a: (i) la Tasa Base de Inters que
determine el Banco; ms (ii) el margen aplicable para prstamos del capital ordinario del Banco.
3587/0C-PE
-12Intereses sobre Saldos Deudores sujetos a un Tope (cap) de Tasa de Inters.

(e)
En el supuesto de que se haya efectuado una Conversin de Tasa de Inters para establecer un
Tope (cap) de Tasa de Inters y la tasa de inters pagadera por el Prestatario en virtud de lo
establecido en este Artculo exceda el Tope (cap) de Tasa de Inters en cualquier momento
durante el Plazo de Conversin, la tasa mxima de inters aplicable durante dicho Plazo de
Conversin ser equivalente al Tope (cap) de Tasa de Inters.
Intereses sobre Saldos Deudores sujetos a una Banda (collar) de Tasa de
(d)
Inters. En el supuesto en que se haya efectuado una Conversin de Tasa de Inters para
establecer una Banda (collar) de Tasa de Inters y la tasa de inters pagadera por el Prestatario
en virtud de lo establecido en este Artculo exceda o est por debajo del lmite superior o
inferior, respectivamente, de la Banda (collar) de Tasa de Inters en cualquier momento durante
el Plazo de Conversin, la tasa mxima o mnima de inters aplicable durante dicho Plazo de
Conversin ser, respectivamente, el lmite superior o el lmite inferior de la Banda (collar) de
Tasa de Inters.
Modificaciones a la base de clculo de intereses. Las Partes acuerdan que, no
(e)
obstante cualquier modificacin en la prctica del mercado que, en cualquier momento, afecte la
determinacin de la Tasa de Inters LIBOR, los pagos por el Prestatario debern permanecer
vinculados a la captacin del Banco. Para efectos de obtener y mantener dicho vnculo en tales
circunstancias, las Partes acuerdan expresamente que el Agente de Clculo, buscando reflejar la
captacin correspondiente del Banco, deber determinar: (i) la ocurrencia de tales
modificaciones; y (ii) la tasa base alternativa aplicable para determinar el monto apropiado a ser
pagado por el Prestatario. El Agente de Clculo deber notificar la tasa base alternativa aplicable
al Prestatario y al Garante, si lo hubiere, con anticipacin mnima de sesenta (60) das. La tasa
base alternativa ser efectiva en la fecha de vencimiento de tal plazo de notificacin.
ARTCULO 3.04. Comisin de crdito. (a) El Prestatario pagar una comisin de crdito
sobre el saldo no desembolsado del Prstamo a un porcentaje que ser establecido por el Banco
peridicamente, como resultado de su revisin de cargos financieros para prstamos de capital
ordinario sin que, en ningn caso, pueda exceder el 0,75% por ao.
(b) La comisin de crdito empezar a devengarse a los sesenta (60) das de la fecha
de suscripcin del Contrato.
La comisin de crdito cesar de devengarse: (i) cuando se hayan efectuado todos
(c)
los desembolsos o (ii) en todo o parte, segn sea el caso, cuando haya quedado total o
parcialmente sin efecto el Prstamo, de conformidad con los Artculos 4.02, 4.12, 4.13 8.02 de
ARTCULO 3.05. Clculo de los intereses y de la comisin de crdito. Los intereses y la
comisin de crdito se calcularn con base en el nmero exacto de das del perodo de intereses
correspondiente.
ARTCULO 3.06. Recursos para inspeccin y vigilancia. El Prestatario no estar obligado
a cubrir los gastos del Banco por concepto de inspeccin y vigilancia generales, salvo que el
3587/0C-PE
- 13 Banco establezca lo contrario durante el Plazo Original de Desembolsos como consecuencia de

su revisin peridica de cargos fmancieros para prstamos del capital ordinario, y notifique al
Prestatario al respecto. En este caso, el Prestatario deber indicar al Banco si pagar dicho monto
directamente o si el Banco deber retirar y retener dicho monto de los recursos del Prstamo. En
ningn caso, podr cobrarse por este concepto en un semestre determinado ms de lo que resulte
de aplicar el 1% al monto del Prstamo, dividido por el nmero de semestres comprendido en el
Plazo Original de Desembolsos.
ARTCULO 3.07. Moneda de los pagos de amortizacin, intereses, comisiones y cuotas
de inspeccin y vigilancia . Los pagos de amortizacin e intereses sern efectuados en Dlares,
,
salvo que se haya realizado una Conversin de Moneda, en cuyo caso aplicar lo previsto en el
Artculo 5.05 de estas Normas Generales. Los pagos de comisin de crdito y cuotas de
inspeccin y vigilancia se efectuarn siempre en la Moneda de Aprobacin.
ARTCULO 3.08. Pagos anticipados. (a) Pagos Anticipados de Saldos Deudores
denominados en Dlares con Tasa de Inters Basada en LIBOR. El Prestatario podr pagar
anticipadamente la totalidad o una parte de cualquier Saldo Deudor denominado en Dlares a

Tasa de Inters Basada en LIBOR en una fecha de pago de intereses, mediante la presentacin al
Banco de una notificacin escrita de carcter irrevocable con, al menos, treinta (30) das de
anticipacin, con la anuencia del Garante, si lo hubiere. Dicho pago se imputar de acuerdo a lo
establecido en el Artculo 3.09 de estas Normas Generales. En la eventualidad de que el pago
anticipado no cubra la totalidad del Saldo Deudor, el pago se aplicar en forma proporcional a
las cuotas de amortizacin pendientes de pago. Si el Prstamo tuviese tramos con Cronogramas
de Amortizacin diferentes, el Prestatario deber prepagar la totalidad del tramo correspondiente,
salvo que el Banco acuerde lo contrario.
Pagos Anticipados de montos que han sido objeto de Conversin. Siempre que
(b)
el Banco pueda revertir o reasignar su correspondiente captacin del financiamiento, el
Prestatario, con la anuencia del Garante, si lo hubiere, podr pagar anticipadamente en una de las
fechas de pago de intereses establecidas en el Cronograma de Amortizacin adjunto a la Carta
Notificacin de Conversin: (i) la totalidad o una parte del monto que haya sido objeto de una
Conversin de Moneda; y/o (ii) la totalidad o una parte del monto que haya sido objeto de una
Conversin de Tasa de Inters. Para este efecto, el Prestatario deber presentar al Banco con, por
lo menos, treinta (30) das de anticipacin, una notificacin escrita de carcter irrevocable. En
dicha notificacin el Prestatario deber especificar el monto que desea pagar en forma anticipada
y las Conversiones a las que se refiere. En la eventualidad de que el pago anticipado no cubra la
totalidad del Saldo Deudor bajo dicha Conversin, ste se aplicar en forma proporcional a las
cuotas pendientes de pago de dicha Conversin. El Prestatario no podr efectuar pagos
anticipados por un monto menor al equivalente de tres millones de Dlares (US$3.000.000),
salvo que el Saldo Deudor remanente de la Conversin correspondiente fuese menor y se pague
en su totalidad.
(c) Para efectos de los literales (a) y (b) anteriores, los siguientes pagos sern
considerados como pagos anticipados: (i) la devolucin de Anticipo de Fondos no justificados; y
(ii) los pagos como consecuencia de que la totalidad o una parte del Prstamo haya sido
3587/0C-PE
- 14 declarado vencido y pagadero de inmediato de acuerdo con lo dispuesto en el Artculo 8.02 de

(d)
Sin perjuicio de lo dispuesto en el literal (b) anterior, en los casos de pago
anticipado, el Prestatario recibir del Banco o, en su defecto, le pagar al Banco, segn sea el
caso, cualquier ganancia o costo incurrido por el Banco por revertir o reasignar su
correspondiente captacin del financiamiento, determinada por el Agente de Clculo. Si se
tratase de ganancia, la misma se aplicar, en primer lugar, a cualquier monto vencido pendiente
de pago por el Prestatario. Si se tratase de costo, el Prestatario pagar el monto correspondiente
de forma conjunta y en la fecha del pago anticipado.
ARTCULO 3.09. Imputacin de los pagos. Todo pago se imputar, en primer trmino, a la
devolucin de Anticipo de Fondos que no hayan sido justificados despus de transcurrido el

Perodo de Cierre, luego a comisiones e intereses exigibles en la fecha del pago y, si hubiere un
saldo, a la amortizacin de cuotas vencidas de capital.
ARTCULO 3.10. Vencimientos en das que no son Das Hbiles. Todo pago o cualquiera
,
otra prestacin que, en cumplimiento de este Contrato, debiera llevarse a cabo en un da que no
sea Da Hbil, se entender vlidamente efectuado en el primer Da Hbil siguiente sin que, en
tal caso, proceda recargo alguno.
ARTCULO 3.11. Lugar de los pagos. Todo pago deber efectuarse en la oficina principal
del Banco en Washington, Distrito de Columbia, Estados Unidos de Amrica, a menos que el
Banco designe otro lugar o lugares para este efecto, previa notificacin escrita al Prestatario.
CAPTULO IV
Desembolsos, renuncia y cancelacin automtica
ARTCULO 4.01. Condiciones revias al s rimer desembolso de los recursos del
Prstamo. Sin perjuicio de otras condiciones que se establezcan en las Estipulaciones
Especiales, el primer desembolso de los recursos del Prstamo est sujeto a que se cumplan, a
satisfaccin del Banco, las siguientes condiciones:
(a)
Que el Banco haya recibido uno o ms informes jurdicos fundados que
establezcan, con sealamiento de las disposiciones constitucionales, legales y reglamentarias
pertinentes, que las obligaciones contradas por el Prestatario en este Contrato y las del Garante
en los Contratos de Garanta, si los hubiere, son vlidas y exigibles. Dichos informes debern
referirse, adems, a cualquier consulta jurdica que el Banco estime pertinente formular.
(b) Que el Prestatario o, en su caso, el Organismo Ejecutor, haya designado uno o
ms funcionarios que puedan representarlo para efectos de solicitar los desembolsos del
Prstamo y en otros actos relacionados con la gestin financiera del Proyecto y haya hecho llegar
al Banco ejemplares autnticos de las firmas de dichos representantes. Si se designaren dos o
ms funcionarios, corresponder sealar si los designados pueden actuar separadamente o si
tienen que hacerlo de manera conjunta.
3587/0C-PE
-15-
(c) Que el Prestatario o, en su caso, el Organismo Ejecutor, haya proporcionado al

Banco por escrito, a travs de su representante autorizado para solicitar los desembolsos del
Prstamo, informacin sobre la cuenta bancaria en la cual se depositarn los desembolsos del
Prstamo. Se requerirn cuentas separadas para desembolsos en Moneda Local, Dlar y Moneda
Principal. Dicha informacin no ser necesaria para el caso en que el Banco acepte que los
recursos del Prstamo sean registrados en la cuenta nica de la tesorera del Prestatario.
(d) Que el Prestatario o, en su caso, el Organismo Ejecutor haya demostrado al Banco
que cuenta con un sistema de informacin financiera y una estructura de control interno
adecuados para los propsitos indicados en este Contrato.
ARTCULO 4.02. Plazo para cumplir las condiciones previas al prtmer desembolso. Si
dentro de los ciento ochenta (180) das contados a partir de la fecha de entrada en vigencia de
este Contrato, o de un plazo ms amplio que las Partes acuerden por escrito, no se cumplieren las
condiciones previas al primer desembolso establecidas en el Artculo 4.01 de estas Normas
Generales y otras condiciones previas al primer desembolso que se hubiesen acordado en las
Estipulaciones Especiales, el Banco podr poner trmino a este Contrato en forma anticipada
mediante notificacin al Prestatario.
,
ARTCULO 4.03. Requisitos para todo desembolso. (a) Como requisito de todo
desembolso y sin perjuicio de las condiciones previas al primer desembolso de los recursos del
Prstamo establecidas en el Artculo 4.01 de estas Normas Generales y, si las hubiere, en las
Estipulaciones Especiales, el Prestatario se compromete a presentar o, en su caso, a que el
Organismo Ejecutor presente, al Banco por escrito, ya sea fisicamente o por medios electrnicos,
segn la forma y las condiciones especificadas por el Banco, una solicitud de desembolso
acompaada de los documentos pertinentes y dems antecedentes que el Banco pueda haberle
requerido. Salvo que el Banco acepte lo contrario, la ltima solicitud de desembolso deber ser
entregada al Banco, a ms tardar, con treinta (30) das de anticipacin a la fecha de expiracin
del Plazo Original de Desembolsos o de la extensin del mismo.
(b) A menos que las Partes lo acuerden de otra manera, slo se harn desembolsos
por sumas no inferiores al equivalente de cien mil Dlares (US$100.000).
(c) Cualquier cargo, comisin o gasto aplicado a la cuenta bancaria donde se
depositen los desembolsos de recursos del Prstamo, estar a cargo y ser responsabilidad del
Prestatario o del Organismo Ejecutor, segn sea el caso.
(d) Adicionalmente, el Garante no podr haber incurrido en un retardo de ms de
ciento veinte (120) das en el pago de las sumas que adeude al Banco por concepto de cualquier
prstamo o garanta.
ARTCULO 4.04.
Ingresos generados en la cuenta bancaria para los desembolsos. Los
ingresos generados por recursos del Prstamo, depositados en la cuenta bancaria designada para
recibir los desembolsos, debern ser destinados al pago de Gastos Elegibles.
3587/0C-PE
-16-
ARTCULO 4.05. Mtodos para efectuar los desembolsos. Por solicitud del Prestatario o,
en su caso, del Organismo Ejecutor, el Banco podr efectuar los desembolsos de los recursos del
Prstamo mediante: (a) reembolso de gastos; (b) Anticipo de Fondos; (c) pagos directos a
terceros; y (d) reembolso contra garanta de carta de crdito.
ARTCULO 4.06. Reembolso de gastos. (a) El Prestatario o, en su caso, el. Organismo
Ejecutor, podr solicitar desembolsos bajo el mtodo de reembolso de gastos cuando el
Prestatario o, en su caso, el Organismo Ejecutor, haya pagado los Gastos Elegibles con recursos
propios.
A menos que las Partes acuerden lo contrario, las solicitudes de desembolso para
(b)
reembolso de gastos debern realizarse prontamente a medida que el Prestatario o, en su caso, el
Organismo Ejecutor, incurra en dichos gastos y, a ms tardar, dentro de los sesenta (60) das
siguientes a la finalizacin de cada Semestre.
ARTCULO 4.07. Anticipo de Fondos. (a) El Prestatario o, en su caso, el Organismo

Ejecutor, podr solicitar desembolsos bajo el mtodo de Anticipo de Fondos. El monto del
Anticipo de Fondos ser fijado por el Banco con base en: (i) las necesidades de liquidez del
Proyecto para atender previsiones peridicas de Gastos Elegibles durante un perodo de hasta
seis (6) meses, a menos que el Plan Financiero determine un periodo mayor que en ningn caso
podr exceder de doce (12) meses; y (ii) los riesgos asociados a la capacidad demostrada del
Prestatario o, en su caso, del Organismo Ejecutor, para gestionar y utilizar los recursos del
Prstamo.
Cada Anticipo de Fondos estar sujeto a que: (i) la solicitud del Anticipo de
(b)
Fondos sea presentada de forma aceptable al Banco; y (ii) con excepcin del primer Anticipo de
Fondos, el Prestatario o, en su caso, el Organismo Ejecutor, haya presentado, y el Banco haya
aceptado, la justificacin del uso de, al menos, el ochenta por ciento (80%) del total de los saldos
acumulados pendientes de justificacin por dicho concepto, a menos que el Plan Financiero
determine un porcentaje menor, que en ningn caso podr ser menor al cincuenta por ciento
(50%).
El Banco podr incrementar el monto del ltimo Anticipo de Fondos vigente
(c)
otorgado al Prestatario o al Organismo Ejecutor, segn sea el caso, una sola vez durante la
vigencia del Plan Financiero y en la medida que se requieran recursos adicionales para el pago de
Gastos Elegibles no previstos en el mismo.
El Prestatario se compromete a presentar o, en su caso, a que el Organismo
(d)
Ejecutor presente, la ltima solicitud de Anticipo de Fondos, a ms tardar, treinta (30) das antes
de la fecha de vencimiento del Plazo Original de Desembolsos o sus extensiones, en el
entendimiento de que las justificaciones correspondientes a dicho Anticipo de Fondos sern
presentadas al Banco durante el Perodo de Cierre. El Banco no desembolsar recursos con
posterioridad al vencimiento del Plazo Original de Desembolsos o sus extensiones.
El valor de cada Anticipo de Fondos al Prestatario o al Organismo Ejecutor, segn
(e)
sea el caso, debe ser mantenido por el valor equivalente expresado en la moneda del desembolso
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- 17 respectivo o en la Moneda de Aprobacin. La justificacin de Gastos Elegibles incurridos con

los recursos de un Anticipo de Fondos debe realizarse por el equivalente del total del Anticipo de
Fondos expresado en la moneda del desembolso respectivo o en la Moneda de Aprobacin,
utilizando el tipo de cambio establecido en el Contrato. El Banco podr aceptar ajustes en la
justificacin del Anticipo de Fondos por concepto de fluctuaciones de tipo de cambio, siempre
que stas no afecten la ejecucin del Proyecto.
ARTCULO 4.08. Pagos directos a terceros. (a) El Prestatario o el Organismo Ejecutor,
segn corresponda, podr solicitar desembolsos bajo el mtodo de pagos directos a terceros, con
el objeto de que el Banco pague directamente a proveedores o contratistas por cuenta del
Prestatario o, en su caso, del Organismo Ejecutor.
En el caso de pagos directos a terceros, el Prestatario o el Organismo Ejecutor

(b)
ser responsable del pago del monto correspondiente a la diferencia entre el monto del
desembolso solicitado por el Prestatario o el Organismo Ejecutor y el monto recibido por el
tercero, por concepto de fluctuaciones cambiarias, comisiones y otros costos financieros.
ARTCULO 4.09. Reembolso contra garanta de carta de crdito. El Prestatario o, en su
caso, el Organismo Ejecutor, podr solicitar desembolsos bajo el mtodo de reembolso contra
garanta de carta de crdito, para efectos de reembolsar a bancos comerciales por concepto de
pagos efectuados a contratistas o proveedores de bienes y servicios en virtud de una carta de
crdito emitida y/o confirmada por un banco comercial y garantizada por el Banco. La carta de
crdito deber ser emita y/o confirmada de manera satisfactoria para el Banco. Los recursos
comprometidos en virtud de la carta de crdito y garantizados por el Banco debern ser
destinados exclusivamente para los fines establecidos en dicha carta de crdito, mientras se
encuentre vigente la garanta.
ARTCULO 4.10. Tasa de Cambio. (a) El Prestatario se compromete a justificar o a que, en
su caso, el Organismo Ejecutor justifique, los gastos efectuados con cargo al Prstamo o al
Aporte Local, expresando dichos gastos en la moneda de denominacin del respectivo
desembolso o en la Moneda de Aprobacin.
(b) Con el fin de determinar la equivalencia de un Gasto Elegible que se efecte en

Moneda Local del pas del Prestatario a la moneda en que se realicen los desembolsos, o bien, a
la Moneda de Aprobacin, para efectos de la rendicin de cuentas y la justificacin de gastos,
cualquiera sea la fuente de financiamiento del Gasto Elegible, se utilizar una de las siguientes
tasas de cambio, segn se establece en las Estipulaciones Especiales:
(i)
La tasa de cambio efectiva en la fecha de conversin de la Moneda de

Aprobacin o moneda del desembolso a la Moneda Local del pas del
Prestatario; o
(ii)
La tasa de cambio efectiva en la fecha de pago del gasto en la Moneda

Local del pas del Prestatario.
3587/0C-PE
- 18 En aquellos casos en que se seleccione la tasa de cambio establecida en el

(c)
inciso (b)(i) de este Artculo, para efectos de determinar la equivalencia de gastos incurridos en
Moneda Local con cargo al Aporte Local o el reembolso de gastos con cargo al Prstamo, se
utilizar la tasa de cambio acordada con el Banco en las Estipulaciones Especiales.
ARTCULO 4.11. Recibos. A solicitud del Banco, el Prestatario suscribir y entregar al
Banco, a la finalizacin de los desembolsos, el recibo o recibos que representen las sumas
desembolsadas.
ARTCULO 4.12. Renuncia a parte del Prstamo. El Prestatario, de acuerdo con el
Garante, si lo hubiere, mediante notificacin al Banco, podr renunciar a su derecho de utilizar
cualquier parte del Prstamo que no haya sido desembolsada antes del recibo de dicha
notificacin, siempre que no se trate de los recursos del Prstamo que se encuentren sujetos a la
garanta de reembolso de una carta de crdito irrevocable, segn lo previsto en el Artculo 8.04
de estas Normas Generales.
ARTCULO 4.13. Cancelacin automtica de parte del Prstamo. Expirado el Plazo
Original de Desembolso y cualquier extensin del mismo, la parte del Prstamo que no hubiere
sido comprometida o desembolsada quedar automticamente cancelada.
ARTCULO 4.14. Perodo de Cierre. (a) El Prestatario se compromete a llevar a cabo o, en
su caso, a que el Organismo Ejecutor lleve a cabo, las siguientes acciones durante el Perodo de
Cierre: (i) finalizar los pagos pendientes a terceros, si los hubiere; (ii) reconciliar sus registros y
presentar, a satisfaccin del Banco, la documentacin de respaldo de los gastos efectuados con
cargo al Proyecto y dems informaciones que el Banco solicite; y (iii) devolver al Banco el saldo
sin justificar de los recursos desembolsados del Prstamo.
(b)
Sin perjuicio de lo anterior, si el Contrato prev informes de auditora financiera
externa financiados con cargo a los recursos del Prstamo, el Prestatario se compromete a
reservar o, en su caso, a que el Organismo Ejecutor reserve, en la forma que se acuerde con el
Banco, recursos suficientes para el pago de las mismas. En este caso, el Prestatario se
compromete, asimismo, a acordar o, en su caso, a que el Organismo Ejecutor acuerde, con el
Banco, la forma en que se llevarn a cabo los pagos correspondientes a dichas auditoras. En el
evento de que el Banco no reciba los mencionados informes de auditora financiera externa
dentro de los plazos estipulados en este Contrato, el Prestatario se compromete a devolver o, en
su caso, a que el Organismo Ejecutor devuelva, al Banco, los recursos reservados para tal fin, sin
que ello implique una renuncia del Banco al ejercicio de los derechos previstos en el
Captulo VIII de este Contrato.
3587/0C-PE
-19CAPTULO V
Conversiones
ARTCULO 5.01. Ejercicio de la opcin de Conversin. (a) El Prestatario podr solicitar
una Conversin de Moneda o una Conversin de Tasa de Inters mediante la entrega al Banco de
una "Carta Solicitud de Conversin" de carcter irrevocable, en la forma y el contenido
satisfactorios para el Banco, en la que se indiquen los trminos y condiciones financieras
solicitados por el Prestatario para la respectiva Conversin. El Banco podr proporcionar al
Prestatario un modelo de Carta Solicitud de Conversin.
(b)
La Carta Solicitud de Conversin deber estar firmada por un representante
debidamente autorizado del Prestatario, deber tener la anuencia del Garante, si lo hubiere, y
contendr, cuando menos, la informacin que se seala a continuacin:
(i)
Para todas las Conversiones. (A) nmero de Prstamo; (B) monto objeto
de la Conversin; (C) tipo de Conversin (Conversin de Moneda o
Conversin de Tasa de Inters); (D) nmero de cuenta donde se habrn de
depositar fondos, en caso de ser aplicable; y (E) Convencin para el
Clculo de Intereses.
(ii)
Para Conversiones de Moneda. (A) moneda a la que el Prestatario

solicita convertir el Prstamo; (B) Cronograma de Amortizacin asociado
con dicha Conversin de Moneda, el cual podr tener un plazo de
amortizacin igual o menor a la Fecha Final de Amortizacin; (C) la parte
del desembolso o del Saldo Deudor al que aplicar la Conversin; (D) el
tipo de inters aplicable a los montos objeto de la Conversin de Moneda;
(E) si la Conversin de Moneda es por Plazo Total o Plazo Parcial; (F) la
Moneda de Liquidacin; (G) el Plazo de Ejecucin; y (H) cualquier otra
instruccin relativa a la solicitud de Conversin de Moneda. Si la Carta
Solicitud de Conversin se presenta en relacin con un desembolso, la
solicitud deber indicar el monto del desembolso en unidades de la
Moneda de Aprobacin, en unidades de Dlar o en unidades de la moneda
a la que se desea convertir, salvo que se trate del ltimo desembolso, en
cuyo caso la solicitud tendr que ser hecha en unidades de la Moneda de
Aprobacin. En estos casos, si el Banco efecta la Conversin, los
desembolsos sern denominados en Moneda Convertida y se harn en: (i)
la Moneda Convertida; o (ii) en un monto equivalente en Dlares al tipo
de cambio establecido en la Carta Notificacin de Conversin, que ser
aquel que determine el Banco al momento de la captacin de su
financiamiento. Si la Carta Solicitud de Conversin se refiere a Saldos
Deudores, la solicitud deber indicar el monto en unidades de la moneda
de denominacin de los Saldos Deudores.
(iii)
Para Conversiones de Tasa de Inters. (A) tipo de tasa de inters

solicitada; (B) la parte del Saldo Deudor a la que aplicar la Conversin de
Tasa de Inters; (C) si la Conversin de Tasa de Inters es por Plazo Total

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- 20 o por Plazo Parcial; (D) el Cronograma de Amortizacin asociado con

dicha Conversin de Tasa de Inters, el cual podr tener un plazo de
amortizacin igual o menor a la Fecha Final de Amortizacin; y (E) para
Conversiones de Tasa de Inters para el establecimiento de un Tope (cap)
de Tasa de Inters o Banda (collar) de Tasa de Inters, los lmites superior
y/o inferior aplicables, segn sea el caso; y (F) cualquier otra instruccin
relativa a la solicitud de Conversin de Tasa de Inters.
Cualquier monto de capital pagadero dentro del periodo contado desde los
(e)
quince (15) das previos al comienzo del Plazo de Ejecucin hasta e incluyendo la Fecha de
Conversin no podr ser objeto de Conversin y deber ser pagado en los trminos aplicables
previamente a la ejecucin de la Conversin.
Una vez que el Banco haya recibido la Carta Solicitud de Conversin, proceder a
(d)
revisar la misma. Si la encuentra aceptable, el Banco efectuar la Conversin durante el Plazo de
Ejecucin de acuerdo con lo previsto en este Captulo V. Efectuada la Conversin, el Banco
enviar al Prestatario una Carta Notificacin de Conversin con los trminos y condiciones
financieros de la Conversin.
Si el Banco determina que la Carta Solicitud de Conversin no cumple con los
(e)
requisitos previstos en este Contrato, el Banco notificar al efecto al Prestatario durante el Plazo
de Ejecucin. El Prestatario podr presentar una nueva Carta Solicitud de Conversin, en cuyo
caso el Plazo de Ejecucin para dicha Conversin empezar a contar desde el momento en que el
Banco reciba la nueva Carta Solicitud de Conversin.
Si durante el Plazo de Ejecucin el Banco no logra efectuar la Conversin en los
(f)
trminos solicitados por el Prestatario en la Carta Solicitud de Conversin, dicha carta se
considerar nula y sin efecto, sin perjuicio de que el Prestatario pueda presentar una nueva Carta
Solicitud de Conversin.
Si durante el Plazo de Ejecucin ocurre una catstrofe nacional o internacional,
(g)
una crisis de naturaleza financiera o econmica, un cambio en los mercados de capitales o
cualquier otra circunstancia extraordinaria que pudiera afectar, en opinin del Banco, material y
negativamente su habilidad para efectuar una Conversin, el Banco notificar al Prestatario y
acordar con ste cualquier actuacin que haya de llevarse a cabo con respecto a dicha Carta
Solicitud de Conversin.
ARTCULO 5.02. Requisitos para toda Conversin. Cualquier Conversin estar sujeta a
los siguientes requisitos:
La viabilidad de que el Banco realice cualquier Conversin depender de la
(a)
facultad del Banco de captar su financiamiento de acuerdo a sus propias polticas y estar sujeta
a consideraciones legales, operativas y de manejo de riesgo y a las condiciones prevalecientes de
mercado.
3587/0C-PE
-21(b)
El Banco no efectuar Conversiones sobre montos inferiores al equivalente de tres
millones de Dlares (US$3.000.000), salvo que: (i) en caso del ltimo desembols, el monto
pendiente de desembolsar fuese menor; o (ii) en caso de un Prstamo completamente
desembolsado, el Saldo Deudor bajo cualquier tramo del Prstamo fuese menor.
(c)
El nmero de Conversiones de Moneda a Moneda Principal no podr ser superior
a cuatro (4) durante la vigencia de este Contrato. Este lmite no aplicar a Conversiones de
Moneda a Moneda Local.
(d) El nmero de Conversiones de Tasa de Inters no podr ser superior a cuatro (4)
durante la vigencia de este Contrato.
Cualquier modificacin del Cronograma de Amortizacin solicitado por el
(e)
Prestatario al momento de solicitar una Conversin de Moneda estar sujeto a lo previsto en los
Artculos 3.02(c) y 5.03(b) de estas Normas Generales. Cualquier modificacin del Cronograma
de Amortizacin solicitado por el Prestatario al momento de solicitar una Conversin de Tasa de
Inters estar sujeto a lo previsto en los Artculos 3.02(c) y 5.04(b) de estas Normas Generales.
El Cronograma de Amortizacin resultante de una Conversin de Moneda o
(f)
Conversin de Tasa de Inters determinado en la Carta Notificacin de Conversin no podr ser
modificado posteriormente durante el Plazo de Conversin, salvo que el Banco acepte lo
contrario.
Salvo que el Banco acepte lo contrario, una Conversin de Tasa de Inters con
(g)
respecto a montos que han sido previamente objeto de una Conversin de Moneda, slo podr
efectuarse: (i) sobre la totalidad del Saldo Deudor asociado a dicha Conversin de Moneda; y
(ii) por un plazo igual al plazo remanente de la respectiva Conversin de Moneda.
ARTCULO 5.03. Conversin de Moneda por Plazo Total o Plazo Parcial. (a) El
Prestatario podr solicitar una Conversin de Moneda por Plazo Total o una Conversin de
Moneda por Plazo Parcial.
La Conversin de Moneda por Plazo Total y la Conversin de Moneda por Plazo

(b)
Parcial podrn ser solicitadas y efectuadas hasta la Fecha Final de Amortizacin. No obstante si
el Prestatario hace la solicitud con menos de sesenta (60) das de anticipacin al vencimiento de
la primera cuota de amortizacin del Prstamo o, en su caso, del tramo del Prstamo asociado a
la Conversin de Moneda, entonces dicha Conversin de Moneda tendr la limitacin de que el
Saldo Deudor bajo el nuevo Cronograma de Amortizacin solicitado no deber, en ningn
momento, exceder el Saldo Deudor bajo el Cronograma de Amortizacin original, teniendo en
cuenta los tipos de cambio establecidos en la Carta Notificacin de Conversin.
En caso de una Conversin de Moneda por Plazo Parcial, el Prestatario deber
(c)
incluir en la Carta Solicitud de Conversin: (i) el Cronograma de Amortizacin hasta el final del
Plazo de Conversin; y (ii) el Cronograma de Amortizacin correspondiente al Saldo Deudor
pagadero a partir del vencimiento del Plazo de Conversin y hasta la Fecha Final de
3587/0C-PE
-22Amortizacin, el cual deber corresponder a los trminos y condiciones que eran aplicables con
anterioridad a la ejecucin de la Conversin de Moneda.
Antes del vencimiento de la Conversin de Moneda por Plazo Parcial, el
(d)
Prestatario, con la anuencia del Garante, si lo hubiere, podr solicitar al Banco una de las
siguientes opciones:
(i)
La realizacin de una nueva Conversin de Moneda, previa presentacin

de una nueva Carta Solicitud de Conversin dentro de un perodo no
menor a quince (15) Das Hbiles antes de la fecha de vencimiento de la
Conversin de Moneda por Plazo Parcial. Esta nueva Conversin de
Moneda tendr la limitacin adicional de que el Saldo Deudor bajo el
nuevo Cronograma de Amortizacin no deber exceder, en ningn
momento, el Saldo Deudor bajo el Cronograma de Amortizacin
solicitado en la Conversin de Moneda por Plazo Parcial original. Si fuese
viable, sujeto a condiciones de mercado, efectuar una nueva Conversin,
el Saldo Deudor del monto originalmente convertido seguir denominado
en la Moneda Convertida, aplicndose la nueva Tasa Base de Inters, que
refleje las condiciones de mercado prevalecientes en el momento de
ejecucin de la nueva Conversin.
(ii)
El pago anticipado del Saldo Deudor del monto convertido, mediante

solicitud por escrito al Banco, por lo menos, treinta (30) das antes de la
fecha de vencimiento de la Conversin de Moneda por Plazo Parcial. Este
pago se realizar en la fecha de vencimiento de la Conversin de Moneda
por Plazo Parcial en la Moneda de Liquidacin, de acuerdo con lo
establecido en el Artculo 5.05 de estas Normas Generales.
Para efectos de lo previsto en el literal (d) de este Artculo 5.03, el Saldo Deudor
(e)
originalmente sujeto a Conversin de Moneda ser automticamente convertido a Dlares al
vencimiento de la respectiva Conversin de Moneda por Plazo Parcial y estar sujeto a la Tasa
de Inters prevista en el Artculo 3.03(a) de las Normas Generales: (i) si el Banco no pudiese
efectuar una nueva Conversin; o (ii) si quince (15) das antes de la fecha de vencimiento de la
Conversin de Moneda por Plazo Parcial, el Banco no recibiese una solicitud del Prestatario en
los trminos previstos en el literal (d) de este Artculo 5.03; o (iii) si en la fecha de vencimiento
de la Conversin de Moneda por Plazo Parcial, el Prestatario no hubiese efectuado el pago
anticipado que haba solicitado.
En el caso de que el Saldo Deudor originalmente sujeto a Conversin de Moneda
(O
sea convertido a Dlares de acuerdo con lo previsto en el literal (e) anterior, el Banco deber
poner en conocimiento del Prestatario y del Garante, si lo hubiere, al final del plazo de la
Conversin de Moneda por Plazo Parcial, los montos convertidos a Dlares, as como el tipo de
cambio correspondiente de acuerdo con las condiciones prevalecientes del mercado, segn lo
determine el Agente de Clculo.
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- 23 (g) El Saldo Deudor convertido a Dlares podr ser objeto de una nueva solicitud de
Conversin de Moneda, sujeto a lo estipulado en este Captulo V.
(h) Al vencimiento de una Conversin de Moneda por Plazo Total, el Prestatario
deber pagar ntegramente el Saldo Deudor del monto convertido en la Moneda de Liquidacin,
de acuerdo con lo previsto en el Artculo 5.05 de estas Normas Generales, no pudiendo solicitar
una nueva Conversin de Moneda.
(i)
Dentro del plazo de treinta (30) das contados a partir de la fecha de cancelacin o
modificacin de una Conversin de Moneda, el Prestatario recibir del Banco o alternativamente
pagar al Banco, segn sea el caso, los montos relativos a cualquier ganancia o costo incurrido
por el Banco por revertir o reasignar la captacin de su financiamiento asociada con la
cancelacin o modificacin de dicha Conversin de Moneda. Si se tratase de ganancia, la misma
se aplicar, en primer lugar, a cualquier monto vencido pendiente de pago por el Prestatario al
Banco.
ARTCULO 5.04. Conversin de Tasa de Inters por Plazo Total o Plazo Parcial. (a) El
Prestatario podr solicitar una Conversin de Tasa de Inters por Plazo Total o una Conversin
de Tasa Inters por Plazo Parcial.
(b) La Conversin de Tasa de Inters por Plazo Total y la Conversin de Tasa de
Inters por Plazo Parcial podrn ser solicitadas y efectuadas hasta la Fecha Final de
Amortizacin. No obstante, si el Prestatario hace la solicitud con menos de sesenta (60) das de
anticipacin al vencimiento de la primera cuota de amortizacin del Prstamo o, en su caso, del
tramo del Prstamo asociado a la Conversin de Tasa de Inters, entonces dicha Conversin
tendr la limitacin de que el Saldo Deudor bajo el nuevo Cronograma de Amortizacin
solicitado no deber, en ningn momento, exceder el Saldo Deudor bajo el Cronograma de
Amortizacin original.
(c) En caso de Conversin de Tasa de Inters por Plazo Parcial sobre montos
denominados en Dlares, el Prestatario deber incluir en la Carta Solicitud de Conversin: (i) el
Cronograma de Amortizacin hasta el final del Plazo de Conversin; y (ii) el Cronograma de
Amortizacin para el Saldo Deudor pagadero a partir del vencimiento del Plazo de Conversin y
hasta la Fecha Final de Amortizacin, el cual corresponder a los trminos y condiciones que
eran aplicables con anterioridad a la ejecucin de la Conversin de Tasa de Inters.
(d) En caso de Conversin de Tasa de Inters por Plazo Parcial sobre montos
denominados en Dlares, la Tasa de Inters aplicable a los Saldos Deudores al vencimiento de
dicha Conversin de Tasa de Inters por Plazo Parcial, ser la establecida en el Artculo 3.03(a)
de estas Normas Generales. Las Conversiones de Tasa de Inters por Plazo Parcial sobre Saldos
Deudores denominados en moneda distinta del Dlar estarn sujetas al requisito previsto en el
Artculo 5.02(g) y, por lo tanto, tendrn el mismo tratamiento relativo al vencimiento del Plazo
de Conversin de las Conversiones de Moneda por Plazo Parcial previsto en el Artculo 5.03(d)
3587/0C-PE
-24Dentro del plazo de treinta (30) das contados a partir de la fecha de cancelacin o
(e)
modificacin de una Conversin de Tasa de Inters, el Prestatario recibir del Banco o,
alternativamente, pagar al Banco, segn sea el caso, los montos relativos a cualquier ganancia o
costo incurrido por el Banco por revertir o reasignar la captacin de su financiamiento asociada
con la cancelacin o modificacin de dicha Conversin de Tasa de Inters. Si se tratase de
ganancia, la misma se aplicar, en primer lugar, a cualquier monto vencido pendiente de pago
por el Prestatario al Banco.
ARTCULO 5.05. Pagos de cuotas de amortizacin e intereses en caso de Conversin de
Moneda. De acuerdo con lo establecido en el Artculo 3.07 de estas Normas Generales, en los
casos en que ha habido una Conversin de Moneda, los pagos de cuotas de amortizacin e
intereses de los montos convertidos se efectuarn en la Moneda de Liquidacin. En caso de que
la Moneda de Liquidacin sea Dlares, se aplicar el Tipo de Cambio de Valuacin vigente en la
Fecha de Valuacin de Pago para la respectiva fecha de vencimiento, de acuerdo a lo establecido
en la Carta Notificacin de Conversin.
ARTCULO 5.06. Comisiones de transaccin aplicables a Conversiones. (a) Las
comisiones de transaccin aplicables a las Conversiones efectuadas bajo este Contrato sern las
que el Banco determine peridicamente. Cada Carta Notificacin de Conversin indicar, si la
hubiere, la comisin de transaccin que el Prestatario estar obligado a pagar al Banco en
relacin con la ejecucin de la respectiva Conversin, la cual se mantendr vigente durante el
Plazo de Conversin de dicha Conversin.
La comisin de transaccin aplicable a una Conversin de Moneda: (i) ser
(b)
expresada en forma de puntos bsicos por ao; (ii) se devengar en la Moneda Convertida desde
la Fecha de Conversin (inclusive) sobre el Saldo Deudor de dicha Conversin de Moneda; y
(iii) se pagar junto con cada pago de intereses de acuerdo con lo establecido en el Artculo 5.05
La comisin de transaccin aplicable a una Conversin de Tasa de Inters: (i) ser
(c)
expresada en forma de puntos bsicos por ao; (ii) se devengar en la moneda de denominacin
del Saldo Deudor sujeto a dicha Conversin de Tasa de Inters; (iii) se devengar desde Fecha de
Conversin (inclusive) sobre el Saldo Deudor sujeto a dicha Conversin de Tasa de Inters; y
(iv) se pagar junto con cada pago de intereses de acuerdo con lo establecido en el Artculo 5.05
Sin perjuicio de las comisiones de transaccin sealadas en los literales (b) y (c)
(d)
anteriores, en el caso de Conversiones de Moneda o Conversiones de Tasa de Inters que
contemplen Topes (caps) de Tasa de Inters o Bandas (collar) de Tasa de Inters, se aplicar una
comisin de transaccin por concepto de dicho Tope (cap) de Tasa de Inters o Banda (collar) de
Tasa de Inters, la cual: (i) se denominar en la misma moneda del Saldo Deudor sujeto al Tope
(cap) de Tasa de Inters o Banda (collar) de Tasa de Inters; y (ii) se cancelar mediante un
nico pago en la Moneda de Liquidacin, en la primera fecha de pago de intereses, de acuerdo
con lo establecido en el Artculo 5.05 de estas Normas Generales.
3587/0C-PE
-25-
(e)
En los casos de terminacin anticipada de una Conversin, el Prestatario recibir
del Banco o, en su defecto, le pagar al Banco, segn sea el caso, cualquier ganancia o costo
incurrido por el Banco por revertir la correspondiente Conversin, determinada por el Agente de
Clculo. Si se tratase de ganancia, la misma se aplicar, en primer lugar, a cualquier monto
vencido pendiente de pago por el Prestatario. Si se tratase de costo, el Prestatario pagar el
monto correspondiente de forma conjunta y en la fecha del siguiente pago de intereses.
ARTCULO 5.07. Gastos de fondeo y primas o descuentos asociados a una Conversin.
(a) En el supuesto que el Banco utilice su costo efectivo de captacin de financiamiento para
determinar la Tasa Base de Inters, el Prestatario estar obligado a pagar las comisiones y otros
gastos de captacin en que haya incurrido el Banco. Adicionalmente, cualesquiera primas o
descuentos relacionados con la captacin de financiamiento, sern pagados o recibidos por el
Prestatario, segn sea el caso. Estos gastos y primas o descuentos se especificarn en la Carta
Cuando la Conversin se efecte con ocasin de un desembolso, el monto a ser

(b)
desembolsado al Prestatario deber ser ajustado para deducir o agregar cualquier monto
adeudado por o pagadero al Prestatario en virtud del literal (a) anterior.
Cuando la Conversin se realice sobre Saldos Deudores, el monto adeudado por o
(c)
pagadero al Prestatario en virtud del literal (a) anterior, deber ser pagado por el Prestatario o por
el Banco, segn sea el caso, dentro de los treinta (30) das siguientes a la Fecha de la Conversin.
ARTCULO 5.08. Primas pagaderas por Topes (caes) de Tasa de Inters o Bandas
(collar) de Tasa de Inters. (a) Adems de las comisiones de transaccin pagaderas de acuerdo
con el Artculo 5.06 de estas Normas Generales, el Prestatario deber pagar al Banco una prima
sobre el Saldo Deudor sujeto al Tope (cap) de Tasa de Inters o Banda (collar) de Tasa de
Inters solicitado por el Prestatario, equivalente a la prima pagada por el Banco a una
contraparte, si la hubiere, como resultado de la compra del Tope (cap) de Tasa de Inters o
Banda (collar) de Tasa de Inters. El pago de dicha prima deber efectuarse (i) en la moneda de
denominacin del Saldo Deudor sujeto al Tope (cap) de Tasa de Inters o Banda (collar) de Tasa
de Inters, o en su equivalente en Dlares, al tipo de cambio establecido en la Carta Notificacin
de Conversin, debiendo ser aquella tasa de cambio que se determine al momento de la captacin
del financiamiento del Banco; y (i0 en un pago nico en una fecha acordada entre las Partes,
pero, en ningn caso, despus de treinta (30) das de la Fecha de Conversin; salvo si es
operativamente posible para el Banco, ste acepte un mecanismo de pago diferente.
Si el Prestatario solicitase una Banda (collar) de Tasa de Inters, podr solicitar
(b)
que el Banco establezca el lmite inferior de la Banda (collar) de Tasa de Inters para garantizar
que la prima correspondiente a dicho lmite inferior sea igual a la prima correspondiente al lmite
superior y de esta forma establecer una Banda (collar) de Tasa de Inters sin costo (zero cost
collar). Si el Prestatario optase por determinar los lmites superior e inferior, la prima pagadera
por el Prestatario al Banco con respecto al lmite superior de la Banda (collar) de Tasa de Inters
se compensar con la prima pagadera por el Banco al Prestatario con respecto al lmite inferior
de la Banda (collar) de Tasa de Inters. No obstante, la prima pagadera por el Banco al
Prestatario con respecto al lmite inferior de la Banda (collar) de Tasa de Inters no podr, en
3587/0C-PE
-26ningn caso, exceder la prima pagadera por el Prestatario al Banco con respecto al lmite
superior de la Banda (collar) de Tasa de Inters. En consecuencia, durante el Plazo de Ejecucin,
el Banco podr reducir el lmite inferior de la Banda (collar) de Tasa de inters a efectos de que
la prima sobre ste no exceda la prima sobre el lmite superior de la Banda (collar) de Tasa de
Inters.
ARTCULO 5.09. Eventos de interrupcin de las cotizaciones. Las partes reconocen que
los pagos hechos por el Prestatario, tanto de amortizacin como de intereses, de los montos que
han sido objeto de una Conversin, deben, en todo momento, mantenerse vinculados con la
correspondiente captacin del financiamiento del Banco en relacin con pagos asociados a dicha
Conversin. Por lo tanto, las Partes convienen que, no obstante la ocurrencia de cualquier evento
de interrupcin que materialmente afecte los diversos tipos de cambio, las tasas de inters e
ndice de ajuste de inflacin utilizados en este Contrato, si lo hubiere, o las Cartas Notificacin
de Conversin, los pagos del Prestatario continuarn vinculados a dicha captacin del
financiamiento del Banco. Con el fin de obtener y mantener esa vinculacin bajo dichas
circunstancias, las partes expresamente acuerdan que el Agente de Clculo, actuando de buena fe
y de una manera comercialmente razonable, tratando de reflejar la correspondiente captacin del
financiamiento del Banco, determinar la aplicabilidad tanto: (a) de dichos eventos de
interrupcin; y (b) de la tasa o el ndice de reemplazo aplicable para determinar el monto
apropiado a ser pagado por el Prestatario.
ARTCULO 5.10. Cancelacin y reversin de la Conversin de Moneda . Si, luego de la
,
fecha de suscripcin del presente Contrato, se promulga, se emite o se produce un cambio en una
ley, decreto u otra norma legal aplicable, o bien, se promulga, se emite o se produce un cambio
en la interpretacin de una ley, decreto u otra norma legal vigente al momento de la suscripcin
del presente Contrato, que, conforme el Banco razonablemente lo determine, le impida al Banco
continuar manteniendo total o parcialmente su financiamiento en la Moneda Convertida por el
plazo remanente y en los mismos trminos de la Conversin de Moneda respectiva, el
Prestatario, previa notificacin por parte del Banco, tendr la opcin de redenominar a Dlares el
Saldo Deudor objeto de la Conversin de Moneda a la tasa de cambio aplicable en ese momento,
conforme sta sea determinada por el Agente de Clculo. Dicho Saldo Deudor quedar sujeto al
Cronograma de Amortizacin que haba sido acordado para dicha Conversin de Moneda y a la
Tasa de Inters prevista en el Artculo 3.03(a) de estas Normas Generales. En su defecto, el
Prestatario podr pagar anticipadamente al Banco todas las sumas que adeude en la Moneda
Convertida, de conformidad con lo previsto en el Artculo 3.08 de estas Normas Generales.
ARTCULO 5.11. Ganancias o costos asociados a la redenominacin a Dlares. En caso
de que el Prestatario, con la anuencia del Garante, si lo hubiere, decida redenominar el Saldo
Deudor objeto de una Conversin de Moneda a Dlares de acuerdo con lo previsto en el
Artculo 5.10 anterior, el Prestatario recibir del Banco o, en su defecto, pagar al Banco, segn
sea el caso, los montos relativos a cualesquiera ganancias o costos determinados por el Agente de
Clculo, hasta la fecha de redenominacin a Dlares, asociados con variaciones en las tasas de
inters, dentro de un plazo de treinta (30) das a partir de la fecha de la redenominacin.
Cualquier ganancia asociada a dicha conversin a ser recibida por el Prestatario, ser
primeramente aplicada a cualquier monto vencido pendiente de pago al Banco por el Prestatario.
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-27ARTCULO 5.12. Retraso en el pago en caso de Conversin de Moneda. El retraso en el
pago de las sumas que el Prestatario adeude al Banco por capital, cualesquiera cargos financieros
devengados con ocasin de una Conversin y cualesquiera primas pagaderas al Banco en virtud
del Artculo 5.08 en Moneda distinta al Dlar, facultar al Banco a cobrar intereses a una tasa
flotante en la Moneda Convertida determinada por el Agente de Clculo, ms un margen de
100 puntos bsicos (1%) sobre el total de las sumas en atraso, sin perjuicio de la aplicacin de
cargos adicionales que aseguren un pleno traspaso de costos en la eventualidad de que dicho
margen no sea suficiente para que el Banco recupere los costos incurridos a raz de dicho atraso.
ARTCULO 5.13. Costos adicionales en caso de Conversiones. Si una accin u omisin del
Prestatario o el Garante, si lo hubiere, incluyendo: (a) falta de pago en las fechas de vencimiento
de montos de capital, intereses y comisiones relacionados con una Conversin; (b) revocacin de
o cambio en los trminos contenidos en una Carta Solicitud de Conversin; (c) incumplimiento
de un pago anticipado parcial o total del Saldo Deudor en la Moneda Convertida, previamente
solicitado por el Prestatario por escrito; (d) un cambio en las leyes o regulaciones que tengan un
impacto en el mantenimiento del total o una parte del Prstamo en los trminos acordados de una
Conversin; o (e) otras acciones no descritas anteriormente; resulta para el Banco en costos
adicionales a los descritos en este Contrato, el Prestatario deber pagar al Banco aquellas sumas,
determinadas por el Agente de Clculo, que aseguren un pleno traspaso de los costos incurridos.
CAPTULO VI
Ejecucin del Proyecto
ARTCULO 6.01. Sistemas de gestin financiera y control interno. (a) El Prestatario se
compromete a mantener o, en su caso, a que el Organismo Ejecutor y la Agencia de

Contrataciones, si la hubiere, mantengan controles internos tendientes a asegurar
razonablemente, que: (i) los recursos del Proyecto sean utilizados para los propsitos de este
Contrato, con especial atencin a los principios de economa y eficiencia; (ii) los activos del
Proyecto sean adecuadamente salvaguardados; (iii) las transacciones, decisiones y actividades
del Proyecto sean debidamente autorizadas y ejecutadas de acuerdo con las disposiciones de este
Contrato y de cualquier otro contrato relacionado con el Proyecto; y (iv) las transacciones sean
apropiadamente documentadas y sean registradas de forma que puedan producirse informes y
reportes oportunos y confiables.
(b) El Prestatario se compromete a mantener y a que el Organismo Ejecutor y la
Agencia de Contrataciones, si la hubiere, mantengan un sistema de gestin financiera aceptable y
confiable que permita oportunamente, en lo que concierne a los recursos del Proyecto: (i) la
planificacin financiera; (ii) el registro contable, presupuestario y financiero; (iii) la
administracin de contratos; (iv) la realizacin de pagos; y (y) la emisin de informes de
auditora financiera y de otros informes relacionados con los recursos del Prstamo, del Aporte
Local y de otras fuentes de financiamiento del Proyecto, si fuera el caso.
(c) El Prestatario se compromete a conservar y a que el Organismo Ejecutor o la
Agencia de Contrataciones, segn corresponda, conserven los documentos y registros originales
del Proyecto por un perodo mnimo de tres (3) aos despus del vencimiento del Plazo Original
3587/0C-PE
- 28 de Desembolsos o cualquiera de sus extensiones. Estos documentos y registros debern ser

adecuados para: (i) respaldar las actividades, decisiones y transacciones relativas al Proyecto,
incluidos todos los gastos incurridos; y (ii) evidenciar la correlacin de gastos incurridos con
cargo al Prstamo con el respectivo desembolso efectuado por el Banco.
(d) El Prestatario se compromete a incluir o, en su caso, a que el Organismo Ejecutor
y la Agencia de Contrataciones, si la hubiere, incluyan, en los documentos de licitacin, las
solicitudes de propuestas y en los contratos financiados con recursos del Prstamo, que stos
respectivamente celebren, una disposicin que exija a los proveedores de bienes o servicios,
contratistas, subcontratistas, consultores y sus representantes, miembros del personal,
subconsultores, subcontratistas, o concesionarios, que contraten, conservar los documentos y
registros relacionados con actividades financiadas con recursos del Prstamo por un perodo de
siete (7) aos luego de terminado el trabajo contemplado en el respectivo contrato.
ARTCULO 6.02. Aporte Local. El Prestatario se compromete a contribuir o, en su caso, a
que el Organismo Ejecutor contribuya, de forma oportuna el Aporte Local. Si a la fecha de

aprobacin del Prstamo por el Banco se hubiere determinado la necesidad de Aporte Local, el
monto estimado de dicho Aporte Local ser el que se establece en las Estipulaciones Especiales.
La estimacin o la ausencia de estimacin del Aporte Local no implica una limitacin o
reduccin de la obligacin de aportar oportunamente todos los recursos adicionales que sean
necesarios para la completa e ininterrumpida ejecucin del Proyecto.
ARTCULO 6.03. Disposiciones generales sobre ejecucin del Proyecto. (a) El Prestatario
se compromete a ejecutar el Proyecto o, en su caso, a que el Organismo Ejecutor lo ejecute, de

acuerdo con los objetivos del mismo, con la debida diligencia, en forma econmica, financiera,
administrativa y tcnicamente eficiente y de acuerdo con las disposiciones de este Contrato y con
los planes, especificaciones, calendario de inversiones, presupuestos, reglamentos y otros
documentos pertinentes al Proyecto que el Banco apruebe. Asimismo, el Prestatario conviene en
que todas las obligaciones a su cargo o, en su caso, a cargo del Organismo Ejecutor, debern ser
cumplidas a satisfaccin del Banco.
(b)
Toda modificacin importante en los planes, especificaciones, calendario de
inversiones, presupuestos, reglamentos y otros documentos que el Banco apruebe, y todo cambio
sustancial en contratos financiados con recursos del Prstamo, requieren el consentimiento
escrito del Banco.
En caso de contradiccin o inconsistencia entre las disposiciones de este Contrato
(e)
y cualquier plan, especificacin, calendario de inversiones, presupuesto, reglamento u otro
documento pertinente al Proyecto que el Banco apruebe, las disposiciones de este Contrato
prevalecern sobre dichos documentos.
ARTCULO 6.04. Seleccin y contratacin de obras_y servicios diferentes de consultora,
adquisicin de bienes y seleccin y contratacin de servicios de consultora. (a) Sujeto a lo
dispuesto en el inciso (b) de este Artculo, el Prestatario se compromete a llevar a cabo o, en su

caso, a que el Organismo Ejecutor y la Agencia de Contrataciones, si la hubiere, lleven a cabo la
contratacin de obras y servicios diferentes de consultora, as como la adquisicin de bienes, de
3587/0C-PE
-29acuerdo con lo estipulado en las Polticas de Adquisiciones y el Plan de Adquisiciones aprobado

por el Banco, y la seleccin y contratacin de servicios de consultora, de acuerdo con lo
estipulado en las Polticas de Consultores y el Plan de Adquisiciones aprobado por el Banco. El
Prestatario declara conocer las Polticas de Adquisiciones y las Polticas de Consultores y, en su
caso, se compromete a poner dichas Polticas en conocimiento del Organismo Ejecutor, de la
Agencia de Contrataciones y de la agencia especializada.
(b)
Cuando el Banco haya validado algn sistema o subsistema del pas miembro del
Banco donde se ejecutar el Proyecto el Prestatario o, en su caso, el Organismo Ejecutor, podr
llevar a cabo las adquisiciones y contrataciones financiadas total o parcialmente con recursos del
Prstamo utilizando dichos sistemas o subsistemas de acuerdo con los trminos de la validacin
del Banco y la legislacin y procesos aplicables validados. Los trminos de dicha validacin
sern notificados por escrito por el Banco al Prestatario y al Organismo Ejecutor. El uso del
sistema o subsistema del pas podr ser suspendido por el Banco cuando, a criterio de ste, se
hayan suscitado cambios a los parmetros o prcticas con base en los cuales los mismos han sido
validados por el Banco, y mientras el Banco no haya determinado si dichos cambios son
compatibles con las mejores prcticas internacionales. Durante dicha suspensin, se aplicarn las
Polticas de Adquisiciones y las Polticas de Consultores del Banco. El Prestatario se
compromete a comunicar o, en su caso, a que el Organismo Ejecutor comunique al Banco
cualquier cambio en la legislacin o procesos aplicables validados. El uso de sistema de pas o
subsistema de pas no dispensa la aplicacin de las disposiciones previstas en la Seccin I de las
Polticas de Adquisiciones y de las Polticas de Consultores, incluyendo el requisito de que las
adquisiciones y contrataciones correspondientes consten en el Plan de Adquisiciones y se sujeten
a las dems condiciones de este Contrato. Las disposiciones de la Seccin I de las Polticas de
Adquisiciones y de las Polticas de Consultores se aplicarn a todos los contratos,
independientemente de su monto o mtodo de contratacin. El Prestatario se compromete a
incluir, o en su caso que el Organismo Ejecutor incluya en los documentos de licitacin, los
contratos, as como los instrumentos empleados en los sistemas electrnicos o de informacin
(en soporte fsico o electrnico), disposiciones destinadas a asegurar la aplicacin de lo
establecido en la Seccin I de las Polticas de Adquisiciones y de las Polticas de Consultores,
incluyendo las disposiciones de Prcticas Prohibidas.
El Prestatario se compromete a actualizar o, en su caso, a que el Organismo
(c)
Ejecutor mantenga actualizado, el Plan de Adquisiciones y lo actualice, al menos, anualmente o
con mayor frecuencia, segn las necesidades del Proyecto. Cada versin actualizada de dicho
Plan de Adquisiciones deber ser sometida a la revisin y aprobacin del Banco.
El Banco realizar la revisin de los procesos de seleccin, contratacin y
(d)
adquisicin, segn lo establecido en el Plan de Adquisiciones. En cualquier momento durante la
ejecucin del Proyecto, el Banco podr cambiar la modalidad de revisin de dichos procesos,
informando previamente al Prestatario o al Organismo Ejecutor. Los cambios aprobados por el
Banco debern ser reflejados en el Plan de Adquisiciones.
ARTCULO 6.05. Utilizacin de bienes. Salvo autorizacin expresa del Banco, los bienes
adquiridos con los recursos del Prstamo debern utilizarse exclusivamente para los fines del
Proyecto.
3587/0C-PE
-30-
ARTCULO 6.06. Salvaguardias ambientales y sociales. (a) El Prestatario se compromete a

llevar a cabo la ejecucin (preparacin, construccin y operacin) de las actividades
comprendidas en el Proyecto o, en su caso, a que el Organismo Ejecutor las lleve a cabo, en
forma consistente con las polticas ambientales y sociales del Banco, segn las disposiciones
especficas sobre aspectos ambientales y sociales que se incluyan en las Estipulaciones
Especiales de este Contrato.
El Prestatario se compromete a informar inmediatamente al Banco, o, en su caso,
(b)
a que el Organismo Ejecutor informe al Banco, la ocurrencia de cualquier incumplimiento de los
compromisos ambientales y sociales establecidos en las Estipulaciones Especiales.
El Prestatario se compromete a implementar o, de ser el caso, a que el Organismo
(c)
Ejecutor implemente un plan de accin correctivo, acordado con el Banco, para mitigar, corregir
y compensar las consecuencias adversas que puedan derivarse de incumplimientos en la
implementacin de los compromisos ambientales y sociales establecidos en las Estipulaciones
Especiales.
El Prestatario se compromete a permitir que el Banco, por s o mediante la
(d)
contratacin de servicios de consultora, lleve a cabo actividades de supervisin, incluyendo
auditoras ambientales y sociales del Proyecto, a fin de confirmar el cumplimiento de los
compromisos ambientales y sociales incluidos en las Estipulaciones Especiales.
ARTCULO 6.07. Gastos inelegibles para el Provecto. En el evento que el Banco
determine que un gasto efectuado no cumple con los requisitos para ser considerado un Gasto
Elegible o Aporte Local, el Prestatario se compromete a tomar o, en su caso, a que el Organismo
Ejecutor tome, las acciones necesarias para rectificar la situacin, segn lo requerido por el
Banco y sin perjuicio de las dems medidas previstas que el Banco pudiere ejercer en virtud de
este Contrato.
CAPTULO VII
Supervisin y evaluacin del Proyecto

ARTCULO 7.01. Inspecciones. (a) El Banco podr establecer los procedimientos de
inspeccin que juzgue necesarios para asegurar el desarrollo satisfactorio del Proyecto.
El Prestatario se compromete a permitir o, en su caso, a que el Organismo
(b)
Ejecutor y la Agencia de Contrataciones, si la hubiere, permitan al Banco, sus investigadores,
representantes, auditores o expertos contratados por el mismo, inspeccionar en cualquier
momento el Proyecto, las instalaciones, el equipo y los materiales correspondientes, as como los
sistemas, registros y documentos que el Banco estime pertinente conocer. Asimismo, el
Prestatario se compromete a que sus representantes o, en su caso, los representantes del
Organismo Ejecutor y la Agencia de Contrataciones, si la hubiere, presten la ms amplia
colaboracin a quienes el Banco enve o designe para estos fines. Todos los costos relativos al
3587/0C-PE
-31transporte, remuneracin y dems gastos correspondientes a estas inspecciones sern pagados

por el Banco.
(c)
El Prestatario se compromete a proporcionar o, en su caso, a que el Organismo
Ejecutor y la Agencia de Contrataciones, si la hubiere, proporcionen al Banco la documentacin
relativa al Proyecto que el Banco solicite, en forma y tiempo satisfactorios para el Banco. Sin
perjuicio de las medidas que el Banco pueda tomar en virtud del presente Contrato, en caso de
que la documentacin no est disponible, el Prestatario se compromete a presentar o, en su caso,
a que el Organismo Ejecutor y la Agencia de Contrataciones, si la hubiere, presente al Banco una
declaracin en la que consten las razones por las cuales la documentacin solicitada no est
disponible o est siendo retenida.
(d)
El Prestatario se compromete a incluir o, en su caso, a que el Organismo Ejecutor
y la Agencia de Contrataciones, si la hubiere, incluyan, en los documentos de licitacin, las
solicitudes de propuestas y convenios relacionados con la ejecucin del Prstamo que el
Prestatario, Organismo Ejecutor o Agencia de Contrataciones celebren, una disposicin que:
(i) permita al Banco, a sus investigadores, representantes, auditores o expertos, revisar cuentas,
registros y otros documentos relacionados con la presentacin de propuestas y con el
cumplimiento del contrato o convenio; y (ii) establezca que dichas cuentas, registros y
documentos podrn ser sometidos al dictamen de auditores designados por el Banco.
ARTCULO 7.02. Planes e informes. Para permitir al Banco la supervisin del progreso en
la ejecucin del Proyecto y el alcance de sus resultados, el Prestatario se compromete a:
(a)
Presentar al Banco o, en su caso, a que el Organismo Ejecutor le presente, la
informacin, los planes, informes y otros documentos, en la forma y con el contenido que el
Banco razonablemente solicite basado en el progreso del Proyecto y su nivel de riesgo.
(b)
Cumplir y, en su caso, a que el Organismo Ejecutor cumpla, con las acciones y
compromisos establecidos en dichos planes, informes y otros documentos acordados con el
Banco.
Informar y, en su caso, a que el Organismo Ejecutor informe, al Banco cuando se
(c)
identifiquen riesgos o se produzcan cambios significativos que impliquen o pudiesen implicar
demoras o dificultades en la ejecucin del Proyecto.
Informar y, en su caso, a que el Organismo Ejecutor informe, al Banco dentro de
(d)
un plazo mximo de treinta (30) das de la iniciacin de cualquier proceso, reclamo, demanda o
accin judicial, arbitral o administrativo relacionado con el Proyecto, y mantener y, en su caso, a
que el Organismo Ejecutor mantenga al Banco informado del estado de los mismos.
Informes de Auditora Financiera Externa y otros informes
ARTCULO 7.03.
financieros. (a) Salvo que en las Estipulaciones Especiales se establezca lo contrario, el
Prestatario se compromete a presentar al Banco o, en su caso, a que el Organismo Ejecutor
presente al Banco, los informes de auditora financiera externa y otros informes identificados en
las Estipulaciones Especiales, dentro del plazo de ciento veinte (120) das, siguientes al cierre de
3587/0C-PE
-32cada ejercicio fiscal del Proyecto durante el Plazo Original de Desembolso o sus extensiones, y
dentro del plazo de ciento veinte (120) das siguientes a la fecha del ltimo desembolso.
(b) Adicionalmente, el Prestatario se compromete a presentar al Banco o, en su caso,
a que el Organismo Ejecutor presente al Banco, otros informes financieros, en la forma, con el
contenido y la frecuencia en que el Banco razonablemente les solicite durante la ejecucin del
Proyecto cuando, a juicio del Banco, el anlisis del nivel de riesgo fiduciario, la complejidad y la
naturaleza del Proyecto lo justifiquen.
(c)
Cualquier auditora externa que se requiera en virtud de lo establecido en este
Artculo y las disposiciones correspondientes de las Estipulaciones Especiales, deber ser
realizada por auditores externos previamente aceptados por el Banco o una entidad superior de
fiscalizacin previamente aceptada por el Banco, de conformidad con estndares y principios de
auditora aceptables al Banco. El Prestatario autoriza y, en su caso, se compromete a que el
Organismo Ejecutor autorice, a la entidad superior de fiscalizacin o a los auditores externos a
proporcionar al Banco la informacin adicional que ste razonablemente pueda solicitarles, en
relacin con los informes de auditora financiera externa.
(d) El Prestatario se compromete a seleccionar y contratar o, en su caso, a que el
Organismo Ejecutor seleccione y contrate, los auditores externos referidos en el literal (c)
anterior, de conformidad con los procedimientos y los trminos de referencia previamente
acordados con el Banco. El Prestatario, adems, se compromete a proporcionar o, en su caso, a
que el Organismo Ejecutor proporcione al Banco la informacin relacionada con los auditores
independientes contratados que ste le solicitare.
(e)
En el caso en que cualquier auditora externa que se requiera en virtud de lo
establecido en este Artculo y las disposiciones correspondientes de las Estipulaciones Especiales
est a cargo de una entidad superior de fiscalizacin y sta no pudiere efectuar su labor de
acuerdo con requisitos satisfactorios al Banco o dentro de los plazos, durante el perodo y con la
frecuencia estipulados en este Contrato, el Prestatario o el Organismo Ejecutor, segn
corresponda, seleccionar y contratar los servicios de auditores externos aceptables al Banco, de
conformidad con lo indicado en los incisos (e) y (d) de este Artculo.
Sin perjuicio de lo establecido en los incisos anteriores, el Banco, en forma
(f)
excepcional, podr seleccionar y contratar los servicios de auditores externos para auditar los
informes de auditora financiera previstos en el Contrato cuando: (i) del resultado del anlisis de
costo-beneficio efectuado por el Banco, se determine que los beneficios de que el Banco realice
dicha contratacin superen los costos; (ii) exista un acceso limitado a los servicios de auditora
externa en el pas; o (iii) existan circunstancias especiales que justifiquen que el Banco
seleccione y contrate dichos servicios.
(g) El Banco se reserva el derecho de solicitar al Prestatario o al Organismo Ejecutor,
segn corresponda, la realizacin de auditoras externas diferentes de la financiera o trabajos
relacionados con la auditoria de proyectos, del Organismo Ejecutor y de entidades relacionadas,
del sistema de informacin financiera y de las cuentas bancarias del Proyecto, entre otras. La
naturaleza, frecuencia, alcance, oportunidad, metodologa, tipo de normas de auditora
3587/0C-PE
-33aplicables, informes, procedimientos de seleccin de los auditores y trminos de referencia para

las auditoras sern establecidos de comn acuerdo entre las Partes.
CAPTULO VIII
Suspensin de desembolsos, vencimiento anticipado y cancelaciones parciales
ARTCULO 8.01. Suspensin_ de desembolsos. El Banco, mediante notificacin al
Prestatario, podr suspender los desembolsos, si surge y mientras subsista cualquiera de las
circunstancias siguientes:
El retardo en el pago de las sumas que el Prestatario adeude al Banco por capital,
(a)
comisiones, intereses, en la devolucin de recursos del Prstamo utilizados para gastos no
elegibles, o por cualquier otro concepto, con motivo de este Contrato o de cualquier otro contrato
celebrado entre el Banco y el Prestatario, incluido otro Contrato de Prstamo o un Contrato de
Derivados.
El incumplimiento por parte del Garante, si lo hubiere, de cualquier obligacin de
(b)
pago estipulada en el Contrato de Garanta, en cualquier otro contrato suscrito entre el Garante,
como Garante y el Banco o en cualquier Contrato de Derivados suscrito con el Banco.
El incumplimiento por parte del Prestatario, del Garante, si lo hubiere, o del
(c)
Organismo Ejecutor, en su caso, de cualquier otra obligacin estipulada en cualquier contrato
suscrito con el Banco para financiar el Proyecto, incluido este Contrato, el Contrato de Garanta,
o en cualquier Contrato de Derivados suscrito con el Banco, as como, en su caso, el
incumplimiento por parte del Prestatario o del Organismo Ejecutor de cualquier contrato suscrito
entre stos para la ejecucin del Proyecto.
(d)
ejecutarse.
El retiro o suspensin como miembro del Banco del pas en que el Proyecto debe
Cuando, a juicio del Banco, el objetivo del Proyecto o el Prstamo pudieren ser
(e)
afectados desfavorablemente o la ejecucin del Proyecto pudiere resultar improbable como
consecuencia de: (i) cualquier restriccin, modificacin o alteracin de las facultades legales, de
las funciones o del patrimonio del Prestatario o del Organismo Ejecutor, en su caso; o
(ii) cualquier modificacin o enmienda de cualquier condicin cumplida antes de la aprobacin
del Prstamo por el Banco, que hubiese sido efectuada sin la conformidad escrita del Banco.
Cualquier circunstancia extraordinaria que, a juicio del Banco: (i) haga
(O
improbable que el Prestatario, el Organismo Ejecutor o el Garante, en su caso, cumpla con las
obligaciones establecidas en este Contrato o las obligaciones de hacer del Contrato de Garanta,
respectivamente; o (ii) impida alcanzar los objetivos de desarrollo del Proyecto.
Cuando el Banco determine que un empleado, agente o representante del
(g)
Prestatario o, en su caso, del Organismo Ejecutor o de la Agencia de Contrataciones, ha
cometido una Prctica Prohibida en relacin con el Proyecto.
3587/0C-PE
-34-
ARTCULO 8.02.
Vencimiento anticipado o cancelaciones de montos no desembolsados.
El Banco, mediante notificacin al Prestatario, podr declarar vencida y pagadera de inmediato

una parte o la totalidad del Prstamo, con los intereses, comisiones y cualesquiera otros cargos
devengados hasta la fecha del pago, y podr cancelar la parte no desembolsada del Prstamo, si:
alguna de las circunstancias previstas en los incisos (a), (b), (c) y (d) del Artculo
(a)
anterior se prolongase ms de sesenta (60) das.
(b) surge y mientras subsista cualquiera de las circunstancias previstas en los incisos
(e)y (f) del Artculo anterior y el Prestatario o el' Organismo Ejecutor, en su caso, no presenten al
Banco aclaraciones o informaciones adicionales que el Banco considere necesarias.
el Banco, de conformidad con sus procedimientos de sanciones, determina que
(c)
cualquier firma, entidad o individuo actuando como oferente o participando en una actividad
financiada por el Banco incluidos, entre otros, solicitantes, oferentes, contratistas, empresas de
consultora y consultores individuales, miembros del personal, subcontratistas, subconsultores,
proveedores de bienes o servicios, concesionarios, intermediarios financieros u Organismo
Contratante (incluidos sus respectivos funcionarios, empleados y representantes, ya sean sus
atribuciones expresas o implcitas) ha cometido una Prctica Prohibida en relacin con el
Proyecto sin que el Prestatario o, en su caso, el Organismo Ejecutor o la Agencia de
Contrataciones, hayan tomado las medidas correctivas adecuadas (incluida la notificacin
adecuada al Banco tras tener conocimiento de la comisin de la Prctica Prohibida) en un plazo
que el Banco considere razonable.
(d) el Banco, en cualquier momento, determina que una adquisicin de bienes o una
contratacin de obra o de servicios diferentes de consultora o servicios de consultora se llev a
cabo sin seguir los procedimientos indicados en este Contrato. En este caso, la declaracin de
cancelacin o de vencimiento anticipado corresponder a la parte del Prstamo destinada a dicha
adquisicin o contratacin.
ARTCULO 8.03.
Disposiciones no afectadas. La aplicacin de las medidas establecidas en
este Captulo no afectar las obligaciones del Prestatario establecidas en este Contrato, las cuales
quedarn en pleno vigor, salvo en el caso de vencimiento anticipado de la totalidad del Prstamo,
en cuyo caso slo quedarn vigentes las obligaciones pecuniarias del Prestatario.
ARTCULO 8.04.
Desembolsos no afectados. No obstante lo dispuesto en los Artculos 8.01
y 8.02 precedentes, ninguna de las medidas previstas en este Captulo afectar el desembolso por
parte del Banco de los recursos del Prstamo que: (a) se encuentren sujetos a la garanta de
reembolso de una carta de crdito irrevocable; (b) el Banco se haya comprometido
especficamente por escrito con el Prestatario o, en su caso, el Organismo Ejecutor o la Agencia
de Contrataciones, para pagar Gastos Elegibles directamente al respectivo proveedor; y (c) sean
para pagar al Banco, conforme a las instrucciones del Prestatario.
358710C-PE
-35CAPTULO IX
Prcticas Prohibidas
ARTCULO 9.01.
Prcticas Prohibidas. (a) En adicin a lo establecido en los
Artculos 8.01(g) y 8.02(c) de estas Normas Generales, si el Banco, de conformidad con sus
procedimientos de sanciones, determina que cualquier firma, entidad o individuo actuando como
oferente o participando en una actividad financiada por el Banco incluidos, entre otros,
solicitantes, oferentes, contratistas, empresas de consultora y consultores individuales,
miembros del personal, subcontratistas, subconsultores, proveedores de bienes o servicios,
concesionarios, intermediarios financieros u Organismo Contratante (incluidos sus respectivos
funcionarios, empleados y representantes, ya sean sus atribuciones expresas o implcitas) ha
cometido una Prctica Prohibida en relacin con la ejecucin del Proyecto, podr tomar las
medidas contempladas en los procedimientos de sanciones del Banco vigentes a la fecha del
presente Contrato o las modificaciones a los mismos que el Banco apruebe de tiempo en tiempo
y ponga en conocimiento del Prestatario, entre otras:
(i)
Negarse a financiar los contratos para la adquisicin de bienes o la

contratacin de obras, servicios de consultora o servicios diferentes de
consultora.
(ii)
Declarar una contratacin no elegible para financiamiento del Banco

cuando exista evidencia de que el representante del Prestatario o, en su
caso, el Organismo Ejecutor u Organismo Contratante no ha tomado las
medidas correctivas adecuadas (lo que incluye, entre otras cosas, la
notificacin adecuada al Banco tras tener conocimiento de la comisin de
la Prctica Prohibida) en un plazo que el Banco considere razonable.
(iii)
Emitir una amonestacin a la firma, entidad o individuo que haya

encontrado responsable de la Prctica Prohibida, en formato de una carta
formal de censura por su conducta.
(iv)
Declarar a la firma, entidad o individuo que haya encontrado responsable

de la Prctica Prohibida, inelegible, en forma permanente o temporal, para
participar en actividades financiadas por el Banco, ya sea directamente
como contratista o proveedor o, indirectamente, en calidad de
subconsultor, subcontratista o proveedor de bienes, servicios de
consultora o servicios diferentes de consultora.
(y)
Imponer multas que representen para el Banco un reembolso de los costos

vinculados con las investigaciones y actuaciones llevadas a cabo en
relacin con la comisin de la Prctica Prohibida.
Lo dispuesto en el Artculo 8.01(g) y en el Artculo 9.01(a)(i) se aplicar tambin

(b)
en casos en los que se haya suspendido temporalmente la elegibilidad de la Agencia de
Contrataciones, de cualquier firma, entidad o individuo actuando como oferente o participando
en una actividad financiada por el Banco incluido, entre otros, solicitantes, oferentes,
3587/0C-PE
-36contratistas, empresas de consultora y consultores individuales, miembros del personal,

subcontratistas, subconsultores, proveedores de bienes o servicios, concesionarios (incluidos sus
respectivos funcionarios, empleados, representantes, ya sean sus atribuciones expresas o
implcitas) para participar de una licitacin u otro proceso de seleccin para la adjudicacin de
nuevos contratos en espera de que se adopte una decisin definitiva en relacin con una
investigacin de una Prctica Prohibida.
La imposicin de cualquier medida que sea tomada por el Banco de conformidad
(c)
con las disposiciones referidas anteriormente ser de carcter pblico, salvo en los casos de
amonestacin privada.
(d) Cualquier firma, entidad o individuo actuando como oferente o participando en
una actividad financiada por el Banco incluido, entre otros, solicitantes, oferentes, contratistas,
empresas de consultora y consultores individuales, miembros del personal, subcontratistas,
subconsultores, proveedores de bienes o servicios, concesionarios u Organismo Contratante
(incluidos sus respectivos funcionarios, empleados, representantes ya sean sus atribuciones
expresas o implcitas) podrn ser sancionados por el Banco de conformidad con lo dispuesto en
acuerdos suscritos entre el Banco y otras instituciones financieras internacionales concernientes
al reconocimiento recproco de decisiones en materia de inhabilitacin. Para efectos de lo
dispuesto en este literal (d), "sancin" incluye toda inhabilitacin permanente o temporal,
imposicin de condiciones para la participacin en futuros contratos o adopcin pblica de
medidas en respuesta a una contravencin del marco vigente de una institucin financiera
internacional aplicable a la resolucin de denuncias de comisin de Prcticas Prohibidas.
Cuando el Prestatario adquiera bienes o contrate obras o servicios diferentes de
(e)
consultora directamente de una agencia especializada en el marco de un acuerdo entre el
Prestatario y dicha agencia especializada, todas las disposiciones contempladas en este Contrato
relativas a sanciones y Prcticas Prohibidas se aplicarn ntegramente a los solicitantes,
oferentes, proveedores de bienes y sus representantes, contratistas, consultores, miembros del
personal, subcontratistas, subconsultores, proveedores de servicios, concesionarios (incluidos sus
respectivos funcionarios, empleados y representantes, ya sean sus atribuciones expresas o
implcitas) o cualquier otra entidad que haya suscrito contratos con dicha agencia especializada
para la provisin de bienes, obras o servicios distintos de los servicios de consultora en conexin
con actividades financiadas por el Banco. El Prestatario se compromete a adoptar o, en su caso,
que el Organismo Ejecutor adopte, en caso de que sea requerido por el Banco, recursos tales
como la suspensin o la rescisin del contrato correspondiente. El Prestatario se compromete a
que los contratos que suscriba con agencias especializadas incluirn disposiciones requiriendo
que stas conozcan la lista de firmas e individuos declarados inelegibles de forma temporal o
permanente por el Banco para participar de una adquisicin o contratacin financiada total o
parcialmente con recursos del Prstamo. En caso de que una agencia especializada suscriba un
contrato o una orden de compra con una firma o individuo declarado inelegible de forma
temporal o permanente por el Banco en la forma indicada en este Artculo, el Banco no
financiar tales contratos o gastos y se acoger a otras medidas que considere convenientes.
3587/0C-PE
-37CAPTULO X
Disposicin sobre gravmenes y exenciones
ARTCULO 10.01. Compromiso sobre gravmenes. El Prestatario se compromete a no
constituir ningn gravamen especfico sobre todo o parte de sus bienes o rentas como garanta de
una deuda externa sin constituir, al mismo tiempo, un gravamen que garantice al Banco, en un
pie de igualdad y proporcionalmente, el cumplimiento de las obligaciones pecuniarias derivadas
de este Contrato. La anterior disposicin no se aplicar: (a) a los gravmenes constituidos sobre
bienes, para asegurar el pago del saldo insoluto de su precio de adquisicin; y (b) a los
constituidos con motivo de operaciones bancarias para garantizar el pago de obligaciones cuyos
vencimientos no excedan de un ao de plazo. En caso de que el Prestatario sea un pas miembro,
la expresin "bienes o rentas" se refiere a toda clase de bienes o rentas que pertenezcan al
Prestatario o a cualquiera de sus dependencias que no sean entidades autnomas con patrimonio
propio.
ARTCULO 10.02. Exencin de impuestos. El Prestatario se compromete a que el capital, los
intereses, comisiones, primas y todo otro cargo del Prstamo, as como cualquier otro pago por
gastos o costos que se hubieren originado en el marco de este Contrato, se pagarn sin deduccin
ni restriccin alguna, libres de todo impuesto, tasa, derecho o recargo que establezcan o pudieran
establecer las leyes de su pas y a hacerse cargo de todo impuesto, tasa o derecho aplicable a la
celebracin, inscripcin y ejecucin de este Contrato.
CAPTULO XI
Disposiciones varias
ARTCULO 11.01. Cesin de derechos. (a) El Banco podr ceder a otras instituciones
pblicas o privadas, a ttulo de participaciones los derechos correspondientes a las obligaciones

pecuniarias del Prestatario provenientes de este Contrato. El Banco notificar inmediatamente al
Prestatario sobre cada cesin.
(b) El Banco podr ceder participaciones en relacin con saldos desembolsados o
saldos que estn pendientes de desembolso en el momento de celebrarse el acuerdo de
participacin.
(c) El Banco podr, con la previa conformidad del Prestatario y del Garante, si lo
hubiere, ceder, en todo o en parte, el saldo no desembolsado del Prstamo a otras instituciones
pblicas o privadas. A tales efectos, la parte sujeta a cesin ser denominada en trminos de un
nmero fijo de unidades de la Moneda de Aprobacin o de unidades de Dlares. Igualmente y
previa conformidad del Prestatario, y del Garante, si lo hubiere, el Banco podr establecer para
dicha parte sujeta a cesin, una tasa de inters diferente a la establecida en el presente Contrato.
ARTCULO 11.02. Modificaciones y dispensas contractuales. Cualquier modificacin o
dispensa a las disposiciones de este Contrato deber ser acordada por escrito entre las Partes, y
contar con la anuencia del Garante, si lo hubiere y en lo que fuere aplicable.
3587/0C-PE
-38ARTCULO 11.03. No renuncia de derechos. El retardo o el no ejercicio por parte del Banco
de los derechos acordados en este Contrato no podr ser interpretado como renuncia a tales
derechos, ni como una aceptacin tcita de hechos, acciones o circunstancias habilitantes de su
ejercicio.
ARTCULO 11.04. Extincin. (a) El pago total del capital, intereses, comisiones, primas y
todo otro cargo del Prstamo, as como de los dems gastos y costos que se hubieren originado
en el marco de este Contrato, dar por concluido el Contrato y todas las obligaciones que de l se
deriven, con excepcin de aqullas referidas en el inciso (b) de este Artculo.
Las obligaciones que el Prestatario adquiere en virtud de este Contrato en materia
(b)
de Prcticas Prohibidas y otras obligaciones relacionadas con las polticas operativas del Banco,
permanecern vigentes hasta que dichas obligaciones hayan sido cumplidas a satisfaccin del
Banco.
ARTCULO 11.05. Validez. Los derechos y obligaciones establecidos en el Contrato son
vlidos y exigibles, de conformidad con los trminos en l convenidos, sin relacin a legislacin
de pas determinado.
ARTCULO 11.06. Divulgacin de informacin. El Banco podr divulgar este Contrato y
cualquier informacin relacionada con el mismo de acuerdo con su poltica de acceso a

informacin vigente al momento de dicha divulgacin.
CAPTULO XII
Procedimiento arbitral
ARTCULO 12.01. Composicin del tribunal. (a) El tribunal de arbitraje se compondr de
tres miembros, que sern designados en la forma siguiente: uno, por el Banco; otro, por el
Prestatario; y un tercero, en adelante denominado el "Presidente", por acuerdo directo entre las
Partes, o por intermedio de los respectivos rbitros. El Presidente del tribunal tendr doble voto
en caso de impasse en todas las decisiones. Si las Partes o los rbitros no se pusieren de acuerdo
respecto de la persona del Presidente, o si una de las Partes no pudiera designar rbitro, el
Presidente ser designado, a peticin de cualquiera de las Partes, por el Secretario General de la
Organizacin de los Estados Americanos. Si una de las Partes no designare rbitro, ste ser
designado por el Presidente. Si alguno de los rbitros designados o el Presidente no quisiere o no
pudiere actuar o seguir actuando, se proceder a su reemplazo en igual forma que para la
designacin original. El sucesor tendr las mismas funciones que el antecesor.
(b)
En toda controversia, tanto el Prestatario como el Garante sern considerados
como una sola parte y, por consiguiente, tanto para la designacin del rbitro como para los
dems efectos del arbitraje, debern actuar conjuntamente.
ARTCULO 12.02. Iniciacin del procedimiento. Para someter la controversia al
procedimiento de arbitraje, la parte reclamante dirigir a la otra una notificacin escrita,

exponiendo la naturaleza del reclamo, la satisfaccin o reparacin que persigue y el nombre del
3587/0C-PE
-39rbitro que designa. La parte que hubiere recibido dicha notificacin deber, dentro del plazo de
cuarenta y cinco (45) das, notificar a la parte contraria el nombre de la persona que designe
como rbitro. Si dentro del plazo de setenta y cinco (75) das, contado desde la notificacin de
iniciacin del procedimiento de arbitraje, las partes no se hubieren puesto de acuerdo en cuanto a
la persona del Presidente, cualquiera de ellas podr recurrir ante el Secretario General de la
Organizacin de los Estados Americanos para que ste proceda a la designacin.
ARTCULO 12.03. Constitucin del tribunal. El tribunal de arbitraje se constituir en
Washington, Distrito de Columbia, Estados Unidos de Amrica, en la fecha que el Presidente

designe y, constituido, funcionar en las fechas que fije el propio tribunal.
ARTCULO 12.04. Procedimiento. (a) El tribunal queda especialmente facultado para
resolver todo asunto relacionado con su competencia y adoptar su propio procedimiento. En

todo caso, deber conceder a las Partes la oportunidad de presentar exposiciones en audiencia.
Todas las decisiones del tribunal se tomarn por la mayora de votos.
(b) El tribunal fallar con base a los trminos del Contrato y pronunciar su fallo aun
en el caso de que alguna de las Partes acte en rebelda.
(c) El fallo se har constar por escrito y se adoptar con el voto concurrente de, al
menos, dos (2) miembros del tribunal. Dicho fallo deber dictarse dentro del plazo aproximado
de sesenta (60) das, contado a partir de la fecha del nombramiento del Presidente, a menos que
el tribunal determine que, por circunstancias especiales e imprevistas, deba ampliarse dicho
plazo. El fallo ser notificado a las partes mediante notificacin suscrita, cuanto menos, por
dos (2) miembros del tribunal y deber cumplirse dentro del plazo de treinta (30) das, contado a
partir de la fecha de la notificacin. Dicho fallo tendr mrito ejecutivo y no admitir recurso
alguno.
ARTCULO 12.05. Gastos. Los honorarios de cada rbitro y los gastos del arbitraje, con la
excepcin de los costos de abogado y costos de otros expertos, que sern cubiertos por las partes
que los hayan designado, sern cubiertos por ambas partes en igual proporcin. Toda duda en
relacin con la divisin de los gastos o con la forma en que deban pagarse ser resuelta por el
tribunal, sin ulterior recurso.
ARTCULO 12.06. Notificaciones. Toda notificacin relativa al arbitraje o al fallo ser hecha
en la forma prevista en este Contrato. Las partes renuncian a cualquier otra forma de
notificacin.
3587/0C-PE
LEG/SGO/CAN/PE/IDBDOCS#39788379
ANEXO NICO
EL PROGRAMA
Programa de Apoyo al Transporte Subnacional (PATS)

I.
Objetivo
1.01
Los objetivos del Programa son: (i) facilitar el acceso vial sostenible de la poblacin rural del
Per a servicios pblicos bsicos para contribuir a la reduccin de la pobreza; y (ii) contribuir
a mejorar la competitividad del pas reduciendo los costos de transporte en caminos rurales
asociados a corredores logsticos prioritarios.
1.02
Los objetivos especficos son: (i) contribuir a la reduccin de los costos de operacin
vehicular; (ii) a la reduccin del tiempo de viaje; y (iii) fortalecimiento de la gestin vial
descentralizada.
II.
Descripcin
2.01
Para alcanzar los objetivos indicados en la Seccin anterior, el Programa comprende los
siguientes componentes:
Componente 1. Infraestructura vial vecinal para la integracin e inclusin social
2.02
Este componente financiar las obras civiles de rehabilitacin y mejoramiento de caminos, la

supervisin de las obras y los estudios correspondientes (preinversin y definitivo). Las obras
considerarn mejoras tecnolgicas hasta nivel de pavimentos econmicos y elementos de
seguridad vial.
Subcomponente 1.1. Infraestructura para la inclusin social
2.03
Financiar aproximadamente 1.100 km de caminos vecinales en reas de pobreza priorizadas

por el MIDIS y de conformidad con el MOP. Los caminos seleccionados mejorarn la
accesibilidad de poblaciones a servicios pblicos bsicos como salud, educacin y a mayores
oportunidades de mercado y de empleo, contribuyendo con ello a reducir la pobreza en
mbitos rurales.
Subcomponente 1.2. Integracin de la red vecinal alimentadora de los corredores
logsticos
2.04
Financiar aproximadamente 1.100 km de caminos vecinales que conectan a corredores

logsticos que han sido priorizados por el MTC y de conformidad con el MOP. Mediante los
3587/0C-PE
2
caminos seleccionados se mejorar la competitividad de los productores al reducir los costos
de transporte en el traslado de sus productos hacia los mercados nacionales e internacionales,
fomentando el desarrollo econmico en reas rurales.
2.05 Acciones de seguridad vial. En las obras a ejecutarse en este componente, se considerarn
dispositivos de sealizacin y seguridad vial aplicables a este tipo de caminos, especialmente
en las reas en donde las vas atraviesan zonas con poblacin, como por ejemplo reductores
de velocidad, guardavas, sealizacin, entre otros.
2.06 Acciones de cambio climtico. En las reas en la que se encuentren caminos que pueden ser
significativamente afectados por las condiciones climticas extremas, de acuerdo al mapeo
realizado por estudios realizados por el Banco, se revisar la ingeniera del proyecto,
especialmente las obras de arte y drenaje como cunetas, alcantarillas y badenes a fin de
prever condiciones climticas ms adversas.
Componente 2: Mantenimiento de la infraestructura vial vecinal.
2.07
Este componente fmanciar expedientes tcnicos para intervenciones de mantenimiento

peridico, obras de mantenimiento peridico y actuaciones de mantenimiento rutinario. Para
un conjunto de caminos rehabilitados en programas anteriores y que requieran
mantenimiento peridico, de acuerdo a lo estipulado en el MOP se considerarn adems
mejoras en la superficie de rodadura de la va mediante estabilizadores o pavimentos
econmicos. Asimismo, los caminos seleccionados que se rehabiliten y mejoren en el marco
del Programa contarn con mantenimiento permanente ms all del perodo de desembolso
del Programa. Este Programa introduce un piloto de conservacin por niveles de servicio a
unos 450 km de vas que fueron rehabilitadas en programas anteriores. El Banco participar
financiando todos los subcomponentes a excepcin del mantenimiento rutinario que ser
financiado plenamente por la contrapartida local.
Componente 3: Gestin vial descentralizada.
2.08
Este componente financiar: (i) el desarrollo institucional de los GR y de los GL para la

eficiente gestin vial; (ii) el desarrollo de capacidades de PVD asegurando el reforzamiento
del Organismo Ejecutor para el adecuado desarrollo del Programa; (iii) el desarrollo de
capacidades de microempresas para llevar a cabo las actividades de mantenimiento rutinario;
(iv) actividades de ventanas de desarrollo local y logstico; y (v) el monitoreo y evaluacin
del Programa.
2.09
En cuanto a la mejora de capacidades de los GL, el Programa considerar dos niveles de

generacin de capacidades. Por una parte, para aquellos GL que ejecutarn obras de manera
descentralizada, el PVD les proveer asistencia tcnica directamente. Por otra parte, y para el
resto de GL que no ejecutarn de manera descentralizada, se implementar puntualmente
capacitacin para determinados aspectos clave del ciclo de la gestin vial.
3587/0C-PE
2.10
Asimismo, se requiere reforzar las capacidades tcnicas y la promocin de creacin de las

microempresas rurales de mantenimiento vial de forma intensiva dado que los caminos
intervenidos tendrn mayores estndares de calidad que requieren de mayor especializacin
para su mantenimiento. Las acciones de mejora de las capacidades se basarn en tres
elementos: (i) capacitacin de microempresas que permitan su acreditacin;
(ii) implementacin de esquemas de evaluacin por resultados; y (iii) implementacin de un
esquema institucional para el seguimiento y monitoreo de las microempresas. Mediante la
capacitacin se espera que las microempresas puedan ampliar y mejorar determinados
aspectos como un adecuado tratamiento ambiental de la conservacin de las vas,
levantamiento de informacin de accidentes en la va a su cargo, entre otros.
2.11
Las actividades de ventanas de desarrollo local y logstico tienen como fin el potenciar el
impacto de las inversiones viales en el desarrollo de la competitividad y la reduccin de la
pobreza rural, fomentando la activa participacin de los GL, en alianza con otros actores
pblicos y privados, en la implementacin de polticas pblicas de desarrollo econmico
local.
2.12
Para la implementacin de la ventana de desarrollo local se contratar a un conjunto de

firmas consultoras cuyas principales actividades sern: (i) apoyo a los GL en la elaboracin
de sus planes de desarrollo econmico local y proyectos de inversin pblica productiva; (ii)
apoyo a los GL en la identificacin y priorizacin de medidas de poltica que permita la
mejora del desarrollo productivo local; (iii) identificacin y priorizacin de planes de negocio
para pequeos productores privados; (iv) apoyo a la elaboracin de planes de negocio; y (y)
apoyo en la bsqueda de financiamiento tanto para los planes de negocio como eventuales
proyectos de inversin pblica del GL relacionados a desarrollo productivo. La ventana de
desarrollo local se implementara en aproximadamente 12 provincias priorizadas.
2.13
La implementacin de la ventana de desarrollo logstico tendr un esquema similar al de la

ventana de desarrollo local, sin embargo los temas que sern abordados estarn orientados a
la mejora de la competitividad de los productos. Las firmas consultoras que apoyarn a los
GL que participen en la ventana de desarrollo logstico realizarn las actividades (i) y () de
la ventana de desarrollo local y adems: (i) identificacin y priorizacin de cuellos de botella
en las cadenas de valor; (ii) identificacin y priorizacin de cuellos de botella en servicios
logsticos asociados a los productos relevantes; (iii) apoyo en la elaboracin de estudios de
mejora de cuellos de botella logsticos y de cadena de valor; y (iv) bsqueda de
financiamiento para las acciones priorizadas. La ventana de desarrollo logstico se
implementar en aproximadamente 12 provincias priorizadas.
2.14 Acciones de gnero. Se realizarn las siguientes actividades: (i) un estudio del anlisis de la
cadena de valor de la implementacin de la infraestructura vial con el objetivo de detectar
oportunidades para la inclusin de mujeres; (ii) una intervencin piloto que busque
sensibilizar a las comunidades sobre los beneficios de la incorporacin de las mujeres en el
mercado laboral; y (iii) un estudio que mida los impactos de la participacin de las mujeres
en las microempresas con el objetivo de cuantificar los efectos de esta participacin.
Asimismo, el Programa seguir promocionando la participacin de mujeres en las
3587/0C-PE
4
actividades de mantenimiento vial a travs de su inclusin en microempresas rurales de
mantenimiento vial rutinario.
III.
Plan de financiamiento
3.01
La distribucin de los recursos del Prstamo y de los recursos del Aporte Local se resume en
el cuadro siguiente:
Costos y financiamiento (en millones US$)
,
KK
II
BID
Componente '
Infraestructura vial vecinal para la integracin
e inclusin social
1.1 Infraestructura para la inclusin social
Integracin de la red vecinal alimentadora de los
1.2 corredores logsticos
Mantenimiento de la infraestructura vial
2 subnacional
Expedientes tcnicos para el mantenimiento de
2.1 caminos
2.2 Mantenimiento peridico de caminos
Total
contraparte
35
8.6
35
8.6
335.73
82.7
405.73'
27.72
16.3
27.72
16.3
114.23
67.3
169.67
7.28
3.1
7.28
3.1
221.5
93.8
236.06
10
6.6
10
6.6
131.88
86.8
151.88
1.65
50.2
1.65
50.2
0.0
3.29
7.7
6.25
7.7
68.16
84.5
80.65
0.0
0.0
34.53
100.0
34.53
2.3
Mantenimiento rutinario de caminos
6.25
0
2.4
Piloto de niveles de servicio
2.11
6.3
2.11
6.3
29.19
87.4
33.41
4.65
1.15
17.4
14.4
4.65
1.15
17.4
14.4
17.39
5.7
65.2
71.3
26.69
8
0.5
15.7
0.5
15.7
2.19
68.7
3.19
25.0
25.0
50.0
1
1
13.3
25.0
1
1
13.3
25.0
5.5
2
73.3
50.0
7.5
4
0.35
0
0.35
2.2
0.0
50.0
0.35
0
0.35
2.2
0.0
50.0
15
15
0
95.5
100.0
0.0
00
83
Gestin vial descentralizada

Desarrollo de capacidades de los GR/GL
esarrollo de capacidades institucionales de
3.2 DVD
Desarrollo de capacidades de microempresas para
3.3 mantenimiento rutinario
3.4 Ventanas para el desarrollo local y logstico
3.5 Monitoreo y evaluacin
3
3.1
Gestin del programa

Gestin de administrativa
Auditora externa
total;
,50 -
SO
._.
15.7
15
0.7
600
I.V.
Ejecucin y otras consideraciones
4.01
El Organismo Ejecutor ejecutar el Programa a travs del PVD que constituir un equipo
coordinador del Programa, quien articular las diversas acciones que se desarrollarn en las
diversas gerencias. Asimismo, se constituir un grupo de trabajo denominado "Comit de
Gestin del Programa", integrado por representantes de PVD, del MTC y del MEF cuyas
funciones sern determinadas en el MOP.
3587/0C-PE
4.02
Algunos procesos de adquisiciones de obra sern realizados por los GL, especialmente en
determinadas obras del Subcomponente 1.1 y algunas obras del Componente 2. Slo podrn
realizar procesos de adquisiciones aquellos GL que cuenten con capacidades y segn los
criterios incluidos en el MOP. En los casos que se trate de contratacin por los GL, dichos
procesos sern financiados ntegramente por recursos de Aporte Local, y se utilizarn normas
locales de adquisiciones. No obstante el PVD ser responsable por todas las acciones de
gestin, implementacin y monitoreo integral del Programa.
4.03
Las funciones del Organismo Ejecutor sern entre otras: (i) preparar el Plan de Ejecucin del
Programa (PEP) y correspondientes Planes Operativos Anuales (POA); (ii) preparar y
actualizar los Planes de Adquisicin (PA); (iii) preparar la documentacin de licitacin para
la contratacin de consultora, bienes y obras, en conformidad con las polticas de
adquisiciones del Banco; (iv) realizar el seguimiento tcnico, administrativo y financiero de
los contratos; (y) preparar los expedientes tcnicos de los proyectos; (vi) poner a disposicin
los registros contables y financieros de las fuentes y usos de los recursos del Programa, de
conformidad con este contrato de prstamo y presentar la documentacin justificativa de los
gastos; (vii) preparar los estados financieros y las solicitudes de desembolsos; (viii) realizar
el monitoreo, seguimiento y evaluacin de la ejecucin del Programa; (ix) realizar el
monitoreo y seguimiento de los indicadores de productos y resultados; y (x) otras funciones
que se especifiquen en el MOP.
3 5 87/0C-PE
LOAN NUMBER 8562-PE
Loan Agreement
(Support to the Subnational Transport Program Project(Programa de Apoyo al Transporte
Subnacional-PATS)
between
REPUBLIC OF PERU
and
INTERNATIONAL BANK FOR RECONSTRUCTION
AND DEVELOPMENT
Dated
APRi L
2016
LOAN AGREEMENT
2016, between the REPUBLIC OF

Agreement dated A PR 1 L- 12
PERU ("Borrower") and the INTERNATIONAL BANK FOR RECONSTRUCTION
AND DEVELOPMENT ("Bank").
,
WHEREAS the Borrower intends to obtain from the Inter-American

Development Bank (IADB) a loan (the IADB Loan), in an amount equivalent to
$50,000,000 United States Dollars to assist in the financing of the Project on the terms
and conditions set forth in the Co-financing Agreement providing for the IADB Loan, to
be entered into between the Borrower and the IADB.
Therefore, the Borrower and the Bank hereby agree as foliows:
ARTICLE I
GENERAL CONDITIONS; DEFINITIONS
1.01. The General Conditions (as defined in the Appendix to this Agreement)
constitute an integral part of this Agreement.
1.02. Unless the context regules otherwise, the capitalized terms used in this
Agreement have the meanings ascribed to them in the General Conditions or in
the Appendix to this Agreement.
ARTICLE II
LOAN
2.01. The Bank agrees to lend to the Borrower, on the terms and conditions set forth or
referred to in this Agreement, the amount of fifty million United States Dollars
($50,000,000), as such amount may be converted from time to time through a
Currency Conversion in accordance with the provisions of Section 2.08 of this
Agreement ("Loan"), to assist in financing the project described in Schedule 1 to
this Agreement ("Project").
2.02. The Borrower may withdraw the proceeds of the Loan in accordance with
Section IV of Schedule 2 to this Agreement. The Borrower's Representative for
purposes of taking any action required or permitted to be taken pursuant to this
Section is the Minister of Economy and Finance or the Borrower's General
Director of Indebtedness and Public Treasury of its Minister of Finance, or any
other person whom any of them shall designate in writing.
2.03. The Front-end Fee payable by the Borrower shall be equal to one quarter of one
percent (0.25%) of the Loan amount. The Borrower shall pay the Front-end Fee
not tater than sixty (60) days after the Effective Date.
2
2.04. The Commitment Charge payable by the Borrower shall be equal to one quarter
of one percent (0.25%) per annum on the Unwithdrawn Loan Balance.
2.05. The interest payable by the Borrower for each Interest Period shall be at a rate
equal to the Reference Rate for the Loan Currency plus the Variable Spread;
provided, that upon a Conversion of all or any portion of the principal amount of
the Loan, the interest payable by the Borrower during the Conversion Period on
such amount shall be determined in accordance with the relevant provisions of
Article IV of the General Conditions. Notwithstanding the foregoing, if any
amount of the Withdrawn Loan Balance remains unpaid when due and such nonpayment continues for a period of thirty (30) days, then the interest payable by
the Borrower shall instead be calculated as provided in Section 3.02 (e) of the
General Conditions.
2.06. The Payment Dates are April 15 and October 15 in each year.
2.07. The principal amount of the Loan shall be repaid in accordance with the
amortization schedule set forth in Schedule 3 to this Agreement.
2.08. (a)
The Borrower may at any time request any of the following Conversions
of the terms of the Loan in order to facilitate prudent debt management:
(i) a change of the Loan Currency of all or any portion of the principal
amount of the Loan, withdrawn or unwithdrawn, to an Approved
Currency; (ii) a change of the interest cate basis applicable to: (A) all or
any portion of the principal amount of the Loan withdrawn and
outstanding from a Variable Rate to a Fixed Rate, or vice versa; or (B)
all or any portion of the principal amount of the Loan withdrawn and
outstanding from a Variable Rate based on a Reference Rate and the
Variable Spread to a Variable Rate based on a Fixed Reference Rate and
the Variable Spread, or vice versa; or (C) all of the principal amount of
the Loan withdrawn and outstanding from a Variable Rate based on a
Variable Spread to a Variable Rate based on a Fixed Spread; and (iii) the
setting of limits on the Variable Rate or the Reference Rate applicable to
all or any portion of the principal amount of the Loan withdrawn and
outstanding by the establishment of an Interest Rate Cap or Interest Rate
Collar on the Variable Rate or the Reference Rate.
(b)
Any convers ion requested pursuant to paragraph (a) of this Section that
is accepted by the Bank shall be considered a "Conversion", as defined
in the General Conditions, and shall be effected in accordance with the
provisions of Article IV of the General Conditions and of the Conversion
Guidelines.
ARTICLE III PROJECT

3.01. The Borrower declares its commitment to the objective of the Project. To this
end, the Borrower shall carry out the Project through PVD, within MTC, with the
assistance of the participating Provinces with respect to Parts 1 and 3 of the
Project, all in accordance with the provisions of Anide V of the General
Conditions.
3.02. Without limitation upon the provisions of Section 3.01 of this Agreement, and
except as the Borrower and the Bank shall otherwise agree, the Borrower shall
ensure that the Project is carried out in accordance with the provisions of
Schedule 2 to this Agreement.
ARTICLE IV
REMEDIES OF THE BANK
4.01. The Co-financing Deadline for the effectiveness of the Co-financing Agreement
is October 31, 2016.
ARTICLE V
EFFECTIVENESS; TERMINATION
5.01. The Additional Conditions of Effectiveness consist of the following:

(a)
that the Operational Manual has been adopted by PVD; and
(b)
that the Program Coordination Group has been created and staffed in a
manner satisfactory to the Bank.
5.02. The Effectiveness Deadline s the date ninety (90) days after the date of this
Agreement.
ARTICLE VI
REPRESENTATIVE; ADDRESSES
6.01. The Borrower's Representative is its Minister of Economy and Finance, provided
that the Borrower's General Director of Indebtedness and Public Treasury may,
by him or herself, represent the Borrower to sign amendments and/or notices to
this Agreement which are considered of an administrative and non-financial
nature. The signing by such General Director of an amendment and/or notice
shall constitute a representation by the Borrower that any such amendment and/or
notice is considered to be administrative and non-financial in nature.
6.02. The Borrower's Address is:

Ministry of Economy and Finance
Jr. Junn 319
Cercado de Lima
Lima, Per
Facsimile:
(511) 626-9921
With copies to:
Ministry of Transport and Communications
Jr. Zorritos 1203
Cercado
Lima, Per
Facsimile:
(511) 615-7578
6.03. The Bank's Address is:
International Bank for Reconstruction and Development
1818 H Street, N.W.
United States of America
Cable address:
Telex:
Facsimile:
INTBAFRAD
Washington, D.C.
248423(MCI) or
64145(MCI)
1-202-477-6391
-5
AGREED at
year first aboye written.
L-I114,
, as of the day and
12
REPUBLIC OF PE
By
uthorized Representative
Name
Title
ALONI SO SEGUrZA
M itv ST-RO
VAS
./ "Enna N zA...5
)E Eco NoMIA
INTERNATIONAL BANK FOR

RECONSTRUCTION AND DEVELOPMENT
By
U41 12H
R
A u (flor zed Representative
Name A
Title
-1-0
1z OD fe
-
z-e
O 2
6
SCHEDULE 1
Project Description
The objectives of the Project are to: (i) facilitate sustainable road access of the
Borrower's rural populations to services; (ii) reduce transport costs on rural roads linked
to priority logistics corridors; and (iii) strengthen decentralized road management.
The Project consists of the following parts:
Part 1: Infrastructure for InteEration and Social Inclusion
Scaling up previous rural roads programs by prioritizing interventions that

(a)
promote accessibility and social inclusion of the poorest rural areas, through: (i) technical
design and detailed engineering studies for roads rehabilitation and improvement; (ii)
execution of civil works for rehabilitation and improvement of about 1,100 km of rural
roads, including road safety materials and related road users training; (iii) implementation
of safeguards mitigation measures as needed; and (iv) supervision of related civil works.
Improving the transitability of rural roads linked to and/or feeding into five
(b)
selected logistic corridors: Chiclayo-Moyobamba-Tarapoto-Yurimaguas-Iquitos
(Corridor 1), Matanari-Arequipa-Juliaca-Puno-Puente Inambari (Corridor 5), CuscoPuerto Maldonado-Iapari (Corridor 8), Cusco-Juliaca-Puno-Desaguadero (Corridor
11), and Tarapoto Aucayacu Tocache Tingo Mara (Corridor 12) through: (i) technical
design and detailed engineering studies for roads rehabilitation and improvement; (ii)
centralized execution of civil works for the rehabilitation and improvement of about
1,100 km of rural roads linked to priority logistics corridors, including road safety
materials and related road users training; (iii) implementation of safeguards mitigation
measures as needed; and (iv) supervision of related civil works.
-
Part 2: Rural Road Infrastructure Maintenance
Provision of support for the efficient and sustainable decentralized maintenance of the
rural road network, through: (i) technical design for periodic and routine maintenance
contracts; (ii) centralized and decentralized execution of civil works for periodic and
routine maintenance of about 5,000 km of rural roads; and (iii) supervision of related
civil works.
Part 3: Decentralized Road Management
Provision of support for the consolidation of the decentralized transport management

agenda, through: (i) the strengthening of the capacity at the subnational (Regions and
Municipalities) in road transport management; (ii) the institutional strengthening of PVD;
(iii) the development and implementation of a capacity building program for routine
maintenance through microenterprises; (iv) the design and implementation of a Local and
_7
Logistics Development Window; and (v) Program monitoring and evaluation, including
implementation of an information and reporting system.
Part 4: Project Mannement
Provision of support for Project incrementa! administrative costs, including staff, audits,
information dissemination, program activities related to training, and operational support
through consulting services.
8
SCHEDULE 2
Project Execution
Section I.
Implementation Arrangements
A.
Institutional Arrangements
1.
Prior to the Effective Date, the Borrower, through PVD, shall create and
thereafter maintain until the completion of the Project, a Program Coordination
Group led by a Project coordinator and located within PVD, responsible for the
management, coordination, supervision, monitoring and evaluation of the Project,
and with a structure, responsibilities, and key staff with functions, experience,
responsibilities and qualifications acceptable to the Bank as described in the
Operational Manual.
2.
The Borrower, through PVD, not later than six (6) months after the Effectiveness
Date shall create and thereafter maintain until the completion of the Project, a
socio-environmental unit within PVD, responsible for the adequate preparation,
implementation and supervision of safeguards documents required under the
Project, with a structure and key staff acceptable to the Bank, including three
specialists on environment, Indigenous Peoples and Resettlement.
The Borrower, through PVD, shall adopt and carry out the Project in accordance
with a manual (the Operational Manual), satisfactory to the Bank, which shall
include supervision and reporting requirements for the carrying out of the
Project, including the following: (a) functions and responsibilities for the
personnel of PVD in charge of daily Project management, coordination,
monitoring and evaluation; (b) the Project administrative, accounting, auditing,
reporting, financial (including cash flow aspects), and disbursement procedures;
(c) the Safeguard Instruments; (d) the monitoring indicators for the Project; (e)
detailed process and procedures for budget preparation and approval; (f)
harmonized financial reporting, including content and format of the financial
statements; (g) harmonized auditing arrangements, including single set of audit
terms of reference; and (h) model form of the Framework Agreement. In the
event that any provision of the Operational Manual shall conflict with this
Agreement, the terms of this Agreement shall prevail.
4.
No later than sixty (60) days after the Effective Date, the Borrower, through
PVD, shall establish, and thereafter maintain during the implementation of the
Project, a Steering Working Group chaired by PVD's executive director, with
membership acceptable to the Bank as described in the Operational Manual,
responsible for providing general oversight and guidance on the strategic aspects
of the Project.
5.
The Borrower, through PVD, shall:

(a) Select participating Provinces eligible to benefit from the Project based on
the criteria set forth in the Operational Manual;
(b) Prior to the provision of support to any participating Province under the
Project, enter into: (i) an Agreement ("Framework Agreement"), with each
participating Province, acceptable to the Bank as further specified in the
Operational Manual, setting forth the terms and conditions of the cooperation
between PVD and the Province with respect to Project implementation; and
(ii) a financing agreement (convenios de financiamiento), setting forth the
financing arrangements for road rehabilitation, improvement, periodic and
routine maintenance works on a yearly basis; and
(e) Exercise its rights and carry out its obligations under each Framework
Agreement in such a manner as to protect the interests of the Borrower and
of the Bank and to accomplish the purposes of the Project; and except as the
Bank shall otherwise agree, not assign, amend, abrogate, repeal, terminate,
waive or fail to enforce any Framework Agreement or any substantial
provision thereof. In case of any conflict between the terms of said
Framework Agreement and those of this Agreement, the terms of this
Agreement shall preval.
6.
The Borrower, through PVD, not later than sixty (60) days after the end of each
calendar year, shall prepare and furnish to the Bank a plan, acceptable to the
Bank (Annual Operating Plan), covering activities planned for the next twelve
(12) months of Project implementation.
B.
Anti Corruption
-
The Borrower shall ensure that the Project is carried out in accordance with the
provisions of the Anti-Corruption Guidelines.
C.
Safeguards
1.
The Borrower, through PVD shall, and shall cause participating Provinces to
implement the Project in accordance with the ESMF, IPPF and RPF.
Environmental and Social Management
2.
The Borrower, through PVD, prior to carrying out works under the Project shall:
(a) carry out site-specific environmental impact assessments, under terms of
reference acceptable to the Bank, for the relevant works;
- 10(b) prepare, consult and disclose respective site-specific ESMPs in a manner

acceptable to the Bank and as set forth in the ESMF;
(e) before issuing bidding documents, prepare and submit to the Bank for its no
objection: (i) the proposed design and site for the works and the relevant
ESMPs in form and substance satisfactory to the Bank; and (ii) the draft
contract for such works to ensure that the provisions of the relevant ESMPs
are adequately included in the related contract.
Indigenous Peoples Planning Framework (IPPF)
3.
If required by the IPPF, the Borrower, through PVD, shall: (a) prior to carrying
out works under the Project, prepare, consult and disclose the relevant IPPs; and
(b) immediately thereafter, implement the relevant IPPs in accordance with their
terms, all in a manner acceptable to the Bank and as set forth in the IPPF,
Resettlement Policy Framework (RPF)
4.
If any activity under the Project requires Resettlement, the Borrower shall, prior
to the carrying out of the related works: (a) prepare RAPs according to the RPF
for sites where pre-screening has identified resettlement impacts as defined by
the RPF; (b) consult and disclose the relevant RAPs; and (c) implement the
relevant RAPs in accordance with their terms, all in a manner acceptable to the
Bank and as set forth in the RPF.
Section II.
A.
Project Monitorine, Reportini and Evaluation
Project Reports
The Borrower, through PVD shall monitor and evaluate the progress of the
Project and prepare Project Reports in accordance with the provisions of Section
5.08 of the General Conditions and on the basis of indicators included in the
Operational Manual and acceptable to the Bank. Each Project Report shall cover
the period of one calendar semester, and shall be furnished to the Bank not tater
than forty-five (45) days after the end of the period covered by such report.
B.
Financial Management, Financial Reports and Audits
I.
The Borrower, through PVD, shall maintain or cause to be maintained a financial

management system in accordance with the provisions of Section 5.09 of the
General Conditions, as described in the Operational Manual.
2.
Without limitation on the provisions of Part A of this Section, the Borrower,

through PVD, shall prepare and furnish to the Bank not later than forty-five (45)
days after the end of each calendar semester interim unaudited financial reports
for the Project covering the semester, in form and substance satisfactory to the
Bank.
3.
The Borrower, through PVD, shall have its Financial Statements audited in
accordance with the provisions of Section 5.09 (b) of the General Conditions.
Each audit of the Financial Statements shall cover the period of one fiscal year of
the Borrower. The audited Financial Statements for each such period shall be
furnished to the Bank not later than four (4) months after the end of such period.
Section III.
Procurement
A.
General
1.
Goods, Works and Non-consulting Services. All goods, works and nonconsulting services required for the Project and to be financed out of the proceeds
of the Loan shall be procured in accordance with the requirements set forth or
referred to in Section I of the Procurement Guidelines, and with the provisions of
this Section.
2.
Consultants' Services. All consultants' services required for the Project and to
be financed out of the proceeds of the Loan shall be procured in accordance with
the requirements set forth or referred to in Sections I and IV of the Consultant
Guidelines and with the provisions of this Section.
3.
Definitions. The capitalized terms used below in this Section to describe

particular procurement methods or methods of review by the Bank of particular
contracts refer to the corresponding method described in Sections II and III of the
Procurement Guidelines, or Sections II, III, IV and V of the Consultant
Guidelines, as the case may be.
B,
Particular Methods of Procurement of Goods Works and Non-consultin

Services
International Competitive Bidding. Except as otherwise provided in paragraph
2 below, goods, works and non-consulting services shall be procured under
contracts awarded on the basis of International Competitive Bidding.
2.
Other Methods of Procurement of Goods, Works and Non consulting

Services. The following methods, other than International Competitive Bidding,
may be used for procurement of goods, works and non-consulting services for
those contracts specified in the Procurement Plan: (a) National Competitive
Bidding; (b) Shopping; and (c) Direct Contracting.
-
- 12 C.
Particular Methods of Procurement of Consultants' Services
1,
Quality and Cost based Selection. Except as otherwise provided in paragraph

2 below, consultants' services shall be procured under contracts awarded on the
basis of Quality and Cost-based Selection.
2.
Other Methods of Procurement of Consultants' Services. The following

methods, other than Quality and Cost-based Selection, may be used for
procurement of consultants' services for those contracts which are specified in
the Procurement Plan: (a) Quality-based Selection; (b) Selection under a Fixed
Budget; (c) Least Cost Selection; (d) Selection based on Consultants'
Qualifications; (e) Single-source Selection of consulting firms; (f) Procedures set
forth in paragraphs 5.2 and 5.3 of the Consultant Guidelines for the Selection of
Individual Consultants; and (g) Single-source procedures for the Selection of
Individual Consultants.
D.
Review bv the Bank of Procurement Decisions
The Procurement Plan shall set forth those contracts which shall be subject to the Bank's
Prior Review. All other contracts shall be subject to Post Review by the Bank.
E.
Special Provisions
In addition and without limitation or restriction to any other provisions set forth
in this Section or the Procurement Guidelines, the following provisions shall
govern the procurement of works, goods and non-consultant services under this
Section:
(a) No reference value shall be required for publication in the bidding
documents.
(b) Award of contracts shall be based exclusively on price and, whenever
appropriate, shall take into account factors that can be quantified objectively,
and the procedure for such quantification shall be disclosed in the invitation
to bid.
(c) The Borrower, through PVD, shall utilize standard bidding documents
satisfactory to the Bank.
(d) Foreign bidders shall not be required to legalize their bids or any
documentation related to such bids with either Peruvian consulates, the
Ministry of Foreign Affairs, or any Peruvian authorities, as a pre-condition to
participate in the bidding process.
- 13 (e) There will be no prescribed minimum number of bids submitted for a

contract to be subsequently awarded.
2.
In addition and without limitation or restriction to any other provisions set forth
in this Section or the Consultant Guidelines, the following provisions shall
govern all employment of consultants:
(a) Foreign consultants shall not be required to be locally registered as a
condition of participation in the selection process.
(b) Foreign consultants shall not be required to legalize their proposals or any
documentation related to such proposals with either Peruvian consulates, the
Ministry of Foreign Affairs, or any Peruvian authorities, as a pre-condition to
participate in the selection process.
(e) No minimum number of responsive proposals shall be required prior to
awarding a contract for consulting services.
(d) Foreign consultants, either individuals or firms, shall not be required to pay
fees to the Peruvian Consultants' Association that are different from those
required for Peruvian consultants.
(e) No consultant financed out of the proceeds of the Loan shall, at the time he
or she is carrying out his or her contractual obligations as consultant, hold
civil service office or any other position in any agency of the Borrower, nor
shall such consultant have any right to re-entry into any such office or
position upon the conclusion of his or her consulting services.
Section IV.
A.
Withdrawal of Loan Proceeds
General
The Borrower may withdraw the proceeds of the Loan in accordance with the
provisions of Article II of the General Conditions, this Section, and such
additional instructions as the Bank shall specify by notice to the Borrower
(including the "World Bank Disbursement Guidelines for Projects" dated May
2006, as revised from time to time by the Bank and as made applicable to this
Agreement pursuant to such instructions), to finance Eligible Expenditures as set
forth in the table in paragraph 2 below.
2.
The following table specifes the categories of Eligible Expenditures that may be
financed out of the proceeds of the Loan ("Category"), the allocation of the
amounts of the Loan to each Category, and the percentage of expenditures to be
financed for Eligible Expenditures in each Category.
- 14 -
Category
(1) Goods, works, nonconsulting services, and

consultants' services for
Part 1 of the Prject.
(2) Goods, works, nonconsulting services, and
consultants' services for
Part 2 of the Project.
(3) Goods, non-consulting
services, and consultants'
services for Part 3 of the
Project.
(4) Consultants' services
for Part 4 of the Project.
TOTAL AMOUNT
Amount of the Loan

Allocated
(expressed in USD)
Percentage of
Expenditures to be
financed
(inclusive of Taxes)
35,000,000
100%
10,000,000
100%
4,650,000
100%
350,000
100%
50,000,000
B.
Withdrawal Conditions; Withdrawal Period
1.
Notwithstanding the provisions of Part A of this Section, no withdrawal shall be

made from the Loan Account: (a) for payments made prior to the date of this
Agreement; and (b) until the Bank has received payment in full of the Front-end
Fee.
2.
The Closing Date is March 31, 2021.
-15SCHEDULE 3
Amortization Schedule
1.
The following table sets forth the Principal Payment Dates of the Loan and the
percentage of the total principal amount of the Loan payable on each Principal
Payment Date ("Installment Share"). If the proceeds of the Loan have been fully
withdrawn as of the first Principal Payment Date, the principal amount of the
Loan repayable by the Borrower on each Principal Payment Date shall be
determined by the Bank by multiplying: (a) Withdrawn Loan Balance as of the
first Principal Payment Date; by (b) the Installment Share for each Principal
Payment Date, such repayable amount to be adjusted, as necessary, to deduct any
amounts referred to in paragraph 4 of this Schedule, to which a Currency
Conversion applies.
On April 15, 2028
Installment Share
(Expressed as a Percentage)
50%
On October 15, 2028
50%
Principal Payment Date
2.
If the proceeds of the Loan have not been fully withdrawn as of the first Principal
Payment Date, the principal amount of the Loan repayable by the Borrower on
each Principal Payment Date shall be determined as follows:
(a) To the extent that any proceeds of the Loan have been withdrawn as of the
first Principal Payment Date, the Borrower shall repay the Withdrawn Loan
Balance as of such date in accordance with paragraph 1 of this Schedule.
(b) Any amount withdrawn after the first Principal Payment Date shall be repaid
on each Principal Payment Date falling after the date of such withdrawal in
amounts determined by the Bank by multiplying the amount of each such
withdrawal by a fraction, the numerator of which is the original Installment
Share specified in the table in paragraph 1 of this Schedule for said Principal
Payment Date ("Original Installment Share") and the denominator of which
is the sum of all remaining Original Installment Shares for Principal Payment
Dates falling on or after such date, such amounts repayable to be adjusted, as
necessary, to deduct any amounts referred to in paragraph 4 of this Schedule,
to which a Currency Conversion applies.
3.
(a) Amounts of the Loan withdrawn within two (2) calendar months prior to any
Principal Payment Date shall, for the purposes solely of calculating the
principal amounts payable on any Principal Payment Date, be treated as
withdrawn and outstanding on the second Principal Payment Date following
-16the date of withdrawal and shall be repayable on each Principal Payment

Date commencing with the second Principal Payment Date following the
date of withdrawal.
(b) Notwithstanding the provisions of sub-paragraph (a) of this paragraph, if at
any time the Bank adopts a due date billing system under which invoices are
issued on or after the respective Principal Payment Date, the provisions of
such sub-paragraph shall no longer apply to any withdrawals made after the
adoption of such billing system.
4.
Notwithstanding the provisions of paragraphs 1 and 2 of this Schedule, upon a

Currency Conversion of all or any portion of the Withdrawn Loan Balance to an
Approved Currency, the amount so converted in the Approved Currency that is
repayable on any Principal Payment Date occurring during the Conversion
Period, shall be determined by the Bank by multiplying such amount in its
currency of denomination immediately prior to the Conversion by either: (i) the
exchange rate that reflects the amounts of principal in the Approved Currency
payable by the Bank under the Currency Hedge Transaction relating to the
Conversion; or (ii) if the Bank so determines in accordance with the Conversion
Guidelines, the exchange rate component of the Screen Rate.
5.
If the Withdrawn Loan Balance is denominated in more than one Loan Currency,
the provisions of this Schedule shall apply separately to the amount denominated
in each Loan Currency, so as to produce a separate amortization schedule for
each such amount.
-17APPENDDC
Section I.
Definitions
1.
"Annual Operating Plans" means any of the plans referred to in Section I.A.5 of
Schedule 2 to this Agreement, which shall contain the activities to be
implemented during the life of the Project.
2.
"Anti-Corruption Guidelines" means the "Guidelines on Preventing and

Combating Fraud and Corruption in Projects Financed by IBRD Loans and IDA
Credits and Grants", dated October 15, 2006 and revised in January 2011.
3.
"Category" means a category set forth in the table in Section IV of Schedule 2 to

this Agreement.
4.
"Co-financier" means the Inter-American Development Bank.
5.
"Co-financing" means, for purposes of paragraph 16 of the Appendix to the

General Conditions, an amount of $50,000,000 to be provided by the Cofinancier to assist in financing the Project.
"Co-financing Agreement" means the agreements to be entered into between the
Borrower and the Co-financiers providing for the Co-financing.
7.
"Consultant Guidelines" means the "Guidelines: Selection and Employment of

Consultants under IBRD Loans and IDA Credits and Grants by World Bank
Borrowers" dated January 2011 (revised July 2014).
"District Municipality" means a local subdivision within a Province in the
Borrower's territory established and operating under the Borrower's Organic
Law No. 27972 of May 27, 2003.
9.
"Environmental and Social Management Framework" means the Borrower's

framework dated July 2, 2015, acceptable to the Bank, as published and available
to the public on the website http://www.proviasdes.gob.pe/index.html, which
contains the environmental protection measures in respect of the Project,
including: (i) measures for chance findings of cultural property; (ii) protection of
natural habitats; (iii) guidelines for the identification of existing environmental
conditions and potential direct and indirect environmental impacts resulting from
the carrying out of the Project; (iv) guidelines for the carrying out of
environmental assessments and the preparation of environmental management
plans, when applicable; (y) the recommendation of mitigation measures for each
negative impact identified; and (vi) measures for enhancing each identified
positive impacts.
- 1810.
"Environmental and Social Management Plan" or "ESMP" means any sitespecific environmental and social management plan to be prepared by the
Borrower, through PVD, and approved by the Bank, for activities under the
Project, as set forth in the ESMF.
11.
"Framework Agreement" means the agreement referred to in Section I.A.4 of this

Agreement.
12.
"General Conditions" means the "International Bank for Reconstruction and

Development General Conditions for Loans", dated March 12, 2012, with the
modifications set forth in Section II of this Appendix.
13.
"Indigenous Peoples' Plan" or "IPP" means any site-specific indigenous peoples'

plan to be prepared by the Borrower and approved by the Bank, for activities
under the Project, as set forth in the IPPF.
14.
"Indigenous Peoples' Planning Framework" or "IPPF" means the Borrower's

framework dated July 2, 2015, acceptable to the Bank, published and available to
the public on the website http://www.proviasdes.gob.pe satisfactory to the
Bank, detailing measures to mitigate any adverse impact on Indigenous Peoples
as a result of any activity carried out under the Project and to ensure that they
benefit from the Project, including procedures for the preparation and
implementation of the pertinent Indigenous Peoples development plans.
15.
"Local and Logistics Development Window" means an initiative to identify and

promote productive activities and small private investments, complementing the
improvement of transport conditions in selected Project locations as established
and operating under the Operational Manual.
16.
"MEF" means Ministerio de Economa y Finanzas, the Borrower's Ministry of

Economy and Finance.
17.
"MTC" means Ministerio de Transportes y Comunicaciones, the Borrower's

Ministry of Transport and Communications.
18.
"Operational Manual" means the manual referred to in Section I.A of Schedule 2

to this Agreement.
19.
"PATS" means Programa de Apoyo al Transporte Subnacional, the Borrower's

program registered in the Borrower's National System of Public Investment
(SNIP) under No. PROG-023-2012-SNIP and declared viable by MEF on
October 7, 2015.
-1920.
"Procurement Guidelines" means the "Guidelines: Procurement of Goods, Works

and Non-consulting Services under IBRD Loans and IDA Credits and Grants by
World Bank Borrowers" dated January 2011 (revised July 2014).
21.
"Procurement Plan" means the Borrower's procurement plan for Pan V of the
Project, dated October 21, 2015 and referred to in paragraph 1.25 of the
Consultant Guidelines, and paragraph 1.18 of the Procurement Guidelines, as the
same shall be updated from time to time in accordance with the provisions of said
paragraph.
22.
"Program Coordination Group" means a group of existing staff within PVD in

charge of overail supervision of the Project, and referred to in Section 1.A1. of
Schedule 2 to this Agreement.
23.
"Province" means a territorial subdivision in the Borrower's territory under the

jurisdiction of a Provincial Municipality and including two or more District
Municipalities as established and operating under Article 3, Title I of the
Borrower's Organic Law No. 27972, dated May 27, 2003.
24.
"PVD" means Provias Descentralizado, the Borrower's "Proyecto Especial de

Infraestructura de Transporte Descentralizado", the Project implementing
agency within the Vice-Ministry of Transpon of MTC, created pursuant the
Borrower's Supreme Decree No. 029-2006-MTC of August 10, 2006, or any
successor thereof.
25.
"Resettlement" means the impact of an involuntary taking of land under the

Project, which taking causes affected persons to have their: (i) standard of living
adversely affected; or (ii) right, title or interest in any house, land (including
premises, agricultura! and grazing land) or any other fixed or movable asset
acquired or possessed, temporarily or permanently; or (iii) access to productive
assets adversely affected, temporarily or permanently; or (iv) business,
occupation, work or place of residence or habitat adversely affected, temporarily
or permanently.
26.
"Resettlement Action Plan" or "RAP" means any site-specific resettlement action

plan to be prepared by the Borrower and approved by the Bank, for activities
under the Project, as set forth in the RPF.
27.
"Resettlement Policy Framework or "RPF" means the document prepared by the

Borrower and dated July 2, 2015, published and available to the public on the
website http://www.proviasdes.gob.pe/index.html and outlining general
implementation procedures, mitigation measures and monitoring procedures for
involuntary resettlement under the Project, including the procedures for the
preparation and implementation of RAPs, as said framework may be amended
from time to time with the Bank's prior approval.
-20-
28.
"Region" means The Borrower's politically, economically and administratively

autonomous regions, established/acknowledged under Chapter XIV (on
Decentralization) of the Political Constitution of the Republic of Peru, as
complemented by Law 27680 of March 7, 2002.
29.
"Steering Working Group" means the committee providing general oversight on

the strategic aspects of the Project, referred to in Section I.A.4 of this Agreement.
Section II.
Modifications to the General Conditions
The General Conditions are hereby modified as follows:

In the Table of Contents, the references to Sections, Section names and Section
numbers are modified to reflect the modifications set forth in the paragraphs
below.
2.
Section 3.01.
(Front end Fee) is modified to read as follows:

-
"Section 3.01. Front end Fee; Commitment Charge

-
The Borrower shall pay the Bank a front-end fee on the Loan amount at
(a)
the rate specified in the Loan Agreement (the "Front-end Fee").
The Borrower shall pay the Bank a commitment charge on the
(b)
Unwithdrawn Loan Balance at the rate specified in the Loan Agreement (the
"Commitment Charge"). The Commitment Charge shall accrue from a date sixty
(60) days alter the date of the Loan Agreement to the respective dates on which
amounts are withdrawn by the Borrower from the Loan Account or cancelled.
The Commitment Charge shall be payable semi-annually in arrears on each
Payment Date."
In the Appendix, Definitions, all relevant references to Section numbers and
paragraphs are modified, as necessary, to reflect the modification set forth in
paragraph 2 aboye.
4.
The Appendix is modified by inserting a new paragraph 19 with the following

definition of "Commitment Charge", and renumbering the subsequent paragraphs
accordingly:
"19. "Commitment Charge" means the commitment charge specified in the
Loan Agreement for the purpose of Section 3.01(b)."
-21 5.
In the renumbered paragraph 49 (originally paragraph 48) of the Appendix, the

definition of "Front-end Fee" is modified by replacing the reference to Section
3.01 with Section 3.01 (a).
6.

definition of the term "Loan Payment" is modified to read as follows:
"68. "Loan Payment" means any amount payable by the Loan Parties to the
Bank pursuant to the Legal Agreements or these General Conditions, including
(but not limited to) any amount of the Withdrawn Loan Balance, interest, the
Front-end Fee, the Commitment Charge, interest at the Default Interest Rate (if
any), any prepayment premium, any transaction fee for a Conversion or early
termination of a Conversion, the Variable Spread Fixing Charge (if any), any
premium payable upon the establishment of an Interest Rate Cap or Interest Rate
Collar, and any Unwinding Amount payable by the Borrower."
7.

definition of "Payment Date" is modified by deleting the word "is" and inserting
the words "and Commitment Charge are" after the word "interest".
International Bank for

Reconstruction and Development
110
-O
General Conditions
for
Loans
Dated March 12, 2012
Table of Contents
ARTICLE I Introductory Provisions
Section 1.01. Application of General Conditions

Section 1.02. Inconsistency with Legal Agreements
Section 1.03. Definitions
Section 1.04. References; Headings
ARTICLE II Withdrawals
Section 2.01. Loan Account; Withdrawals Generally; Currency of Withdrawal
Section 2.02. Special Commitment by the Bank.
Section 2.03. Applications for Withdrawal or for Special Commitment
Section 2.04. Designated Accounts
Section 2.05. Eligible Expenditures
Section 2.06. Financing Taxes
Section 2.07. Refinancing Preparation Advance; Capitalizing Front-end Fee and Interest
Section 2.08. Reallocation
ARTICLE III Loan Terms
Section 3.01. Front-end Fee
Section 3.02. Interest
Section 3.03. Repayment
Section 3.04. Prepayment
Section 3.05. Partial Payment
Section 3.06. Place of Payment
Section 3.07. Currency of Payment
Section 3.08. Temporary Currency Substitution
Section 3.09. Valuation of Currencies
Section 3.10. Manner of Payment
ARTICLE IV Conversions of Loan Terms

Section 4.01. Conversions Generally
9
9
Section 4.02. Conversin to a Fixed Rate or a FLxed Spread of Loan that Accrues Interest al a
Rate Based on the Variable Spread
10
Section 4.03. Interest Payable following Interest Rate Conversion or Currency Conversion or
Currency Conversion
10
Section 4.04. Principal Payabk following Currency Conversion
11
Section 4.05. Interest Rate Cap; Interest Rate Collar.
11
ARTICLE V Project Execution

Section 5.01. Project Execution Generally
13
....13
Section 5.02. Performance under the Loan Agreement and Project Agreement.
Section 5.03 . Provision of Funds and other Resources
.14
Section 5.04. Insurance
14
Section 5.05. Land Acquisition
14
Section 5.06. Use of Goods, Works and Services; Maintenance of Facilities
14
Section 5.07. Plans; Documents; Records
14
Section 5.08. Project Monitoring and Evaluation
15
Section 5.09 Financial Management; Financial Statements; Audits
15
Section 5.10. Cooperadas and Consultation
16
Section 5.11. Visits

Section 5.12. Disputed Area
17
ARTICLE VI Financial and Economic Data; Negative Pledge.
17
Section 6.01. Financial and Economic Data
17
Section 6.02. Negative Pledge
17
ARTICLE VII Cancellation; Suspension; Acceleration
110
17
19
Section 7.01. Cancellation by the Borrower
19
Section 7.02. Suspension by the Bank
19
Section 7.03. Cancellation by the Bank
23
Section Z04. Amounts Subject to Special Commitment not Affected by Cancellation or

Suspension by the Bank
24
Section 7.05. Cancellation of Guarantee
24
Section 7.06. Events of Acceleration
25
Section 7.07. Acceleration during a Conversion Period
26
Section 7.08. Effectiveness of Provision cifler Cancellation, Suspension or Acceleration
26
ARTICLE VIII Enforceability; Arbitration

Section 8.01. Enforceability
27
27
Section 8.02. Obligations of the Guarantor
27
Section 8.03. Failure to Exercise Rights
27
Section 8.04. Arbitration
27
ARTICLE IX Effectiveness; Termination
30
Section 9.01. Conditions of Effectiveness of Legal Agreements
30
Section 9.02. Legal Opinions or Certificates
30
Section 9.03. Effective Date
31
Section 9.04. Termination of Legal Agreements for Failure to Become Effective
31
Section 9.05. Termination of Legal Agreements on Fun Payment
31
ARTICLE X Miscellaneous Provisions
31
Section 10.01. Notices and Requests
31
Section 10.02. Action on Behalf of the Loan Parties and the Project Implementing Entity
32
Section 10.03. Evidence of Authority
32
Section 10.04. Execution in Counterparts
32
Section 10.05. Disclosure
33
APPENDIX - Definitions
34
ARTICLE 1
In trod uctory Provisions
Section 1.01. Application of General Conditions
.10
These General Conditions set forth certain terms and conditions generally
applicable to the Loan Agreement and to any other Legal Agreement. They apply
to the extent the Legal Agreement so provides. If the Loan Agreement is between
the Member Country and the Bank, references in these General Conditions to the
Guarantor and the Guarantee Agreement shall be disregarded. If these is no
Project Agreement between the Bank and a Project Implementing Entity,
references in these General Conditions to the Project Implementing Entity and the
Project Agreement shall be disregarded.
Section 1.02. Inconsistency with Legal Agreements
If any provision of any Legal Agreement is inconsistent with a provision
of these General Conditions, the provision of the Legal Agreement shall govern.
Section 1.03. Definitions
Whenever used in these General Conditions or in the Legal Agreements
(except as otherwise provided in the Legal Agreements), the terms set forth in the
Appendix have the meanings ascribed to them in the Appendix.
Section 1.04. References; Headings
References in these General Conditions to Articles, Sections and
Appendix are to the Articles and Sections of, and the Appendix to, these General
Conditions. The headings of the Articles, Sections and Appendix, and the Table
of Contents are inserted in diese General Conditions for reference only and shall
not be taken into consideration in interpreting diese General Conditions.
ARTICLE II
Withdrawals
Section 2.01. Loan Account; Withdrawals Generally; Currency of Withdrawal
The Bank shall credit the amount of the Loan to the Loan Account
(a)
in the Loan Currency. If the Loan is denominated in more than one currency, the
Bank shall divide the Loan Account into multiple sub-accounts, one for each
Loan Currency.
The Borrower may from time to time request withdrawals of
(b)
amounts of the Loan from the Loan Account in accordance with the provisions of
the Loan Agreement and of these General Conditions.
Each withdrawal of an amount of the Loan from the Loan Account
(c)
shall be made in the Loan Currency of such amount. The Bank shall, at the
request and acting as an agent of the Borrower, and on such terms and conditions
as the Bank shall determine, purchase with the Loan Currency withdrawn from
the Loan Account such Currencies as the Borrower shall reasonably request to
meet payments for Eligible Expenditures.
Section 2.02. Special Commitment by the Bank
At the Borrower's request and on such terms and conditions as the Bank
and the Borrower shall agree, the Bank may enter into special commitments in
writing to pay amounts for Eligible Expenditures notwithstanding any subsequent
suspension or cancellation by the Bank or the Borrower ("Special Commitment").
Section 2.03. Applications for Withdrawal or for Special Commitment
(a)
When the Borrower wishes to request a withdrawal from the Loan
Account or to request the Bank to enter into a Special Commitment, the Borrower
shall deliver to the Bank a written application in such form and substance as the
Bank shall reasonably request. Applications for withdrawal, including the
documentation required pursuant to this Article, shall be made promptly in
relation to Eligible Expenditures.
The Borrower shall furnish to the Bank evidence satisfactory to the
(b)
Bank of the authority of the person or persons authorized to sign such applications
and the authenticated specimen signature of each such person.
The Borrower shall furnish to the Bank such documents and other
(c)
evidence in support of each such application as the Bank shall reasonably request,
whether before or after the Bank has permitted any withdrawal requested in the
application.
Each such application and accompanying documents and other
(d)
evidence must be sufficient in form and substance to satisfy the Bank that the
Borrower is entitled to withdraw from the Loan Account the amount applied for
and that the amount to be withdrawn from the Loan Account will be used only for
the purposes specified in the Loan Agreement.
The Bank shall pay the amounts withdrawn by the Borrower from
(e)
the Loan Account only to, or on the order of, the Borrower.
Section 2.04. Designated Accounts
The Borrower may open and maintain one or more designated
(a)
accounts into which the Bank may, at the request of the Borrower, deposit
amounts withdrawn from the Loan Account as advances for purposes of the
Project. Ali designated accounts shall be opened in a financial institution
acceptable to the Bank, and on tercos and conditions acceptable to the Bank.
11>
Deposits into, and payments out of, any such designated account
(b)
shall be made in accordance with the Loan Agreement and these General
Conditions and such additional instructions as the Bank may specify from time to
time by notice to the Borrower. The Bank may, in accordance with the Loan
Agreement and such instructions, cease making deposits into any such account
upon notice to the Borrower. In such case, the Bank shall notify the Borrower of
the procedures to be used for subsequent withdrawals from the Loan Account.
Section 2.05 . Eligible Expenditures
.
The Borrower and the Project Implementing Entity shall use the proceeds
of the Loan exclusively to finance expenditures which, except as otherwise
provided in the Loan Agreement, satisfy the following requirements ("Eligible
Expenditure"):
the payment is for the financing of the reasonable cost of goods,
(a)
works or services required for the Project, to be financed out of the proceeds of
the Loan and procured, all in accordance with the provisions of the Legal
Agreements;
the payment is not prohibited by a decision of the United Nations
(b)
Security Council taken under Chapter VII of the Charter of the United Nations;
and
the payment is made on or alter the date specified in the Loan
(c)
Agreement, and except as the Bank may otherwise agree, is for expenditures
incurred prior to the Closing Date.
Section 2.06. Financing Taxes

The use of any proceeds of the Loan to pay for Taxes levied by, or in the
territory of, the Member Country on or in respect of Eligible Expenditures, or on
their importation, manufacture, procurement or supply, if permitted by the Legal
Agreements, is subject to the Bank's policy of requiring economy and efficiency
in the use of the proceeds of its loans. To that end, if the Bank at any time
determines that the amount of any such Tax is excessive, or that such Tax is
discriminatory or otherwise unreasonable, the Bank may, by notice to the
Borrower, adjust the percentage of such Eligible Expenditures to be financed out
of the proceeds of the Loan specified in the Loan Agreement, as required to
ensure consistency with such policy of the Bank.
Section 2.07. Refinancing Preparation Advance; Capitalizing Front-end Fee
and Interest
If the Loan Agreement provides for the repayment out of the
(a)
proceeds of the Loan of an advance made by the Bank or the Association
("Preparation Advance"), the Bank shall, on behalf of the Borrower, withdraw
from the Loan Account on or after the Effective Date the amount required to
repay the withdrawn and outstanding balance of the advance as at the date of
such withdrawal from the Loan Account and to pay all accrued and unpaid
charges, if any, on the advance as at such date. The Bank shall pay the amount so
withdrawn to itself or the Association, as the case may be, and shall cancel the
remaining unwithdrawn amount of the advance.
Except as otherwise provided in the Loan Agreement, the Bank
(b)
shall, on behalf of the Borrower, withdraw from the Loan Account on or alter the
Effective Date and pay to itself the amount of the Front-end Fee payable pursuant
to Section 3.01.
(c)
If the Loan Agreement provides for financing of interest and
other charges on the Loan out of the proceeds of the Loan, the Bank shall, on
behalf of the Borrower, withdraw from the Loan Account on each of the Payment
Dates, and pay to itself the amount required to pay such interest and other
charges accrued and payable as at such date, subject to any limit specified in the
Loan Agreement on the amount to be so withdrawn.
Section 2.08. Reallocation

Notwithstanding any allocation of an amount of the Loan to a category of
expenditures under the Loan Agreement, if the Bank reasonably determines at
any time that such amount will be insufficient to finance such expenditures, it
may, by notice to the Borrower:
reallocate any other amount of the Loan which in the opinion of
(a)
the Bank is not needed for the purpose for which it has been allocated under the
Loan Agreement, to the extent required to meet the estimated shortfall; and
if such reallocation will not fully meet the estimated shortfall,

(b)
reduce the percentage of such expenditures to be financed out of the proceeds of
the Loan, in order that withdrawals for such expenditures may continue until all
such expenditures have been made.
ARTICLE III
Loan Terms
Section 3.01. Front-end Fee. The Borrower shall pay the Bank a front-end fee
on the Loan amount at the rate specified in the Loan Agreement (the "Front-end
Fee").
Section 3.02. Interest
The Borrower shall pay the Bank interest on the Withdrawn Loan
(a)
Balance at the rate specified in the Loan Agreement; provided, however, that if
the Loan Agreement provides for Conversions, such rate may be modified from
time to time in accordance with the provisions of Adiete IV. Interest shall accrue
from the respective dates on which amounts of the Loan are withdrawn and shall
be payable semi-annually in arrears on each Payment Date.
If interest on any amount of the Withdrawn Loan Balance is based
(b)
on a Variable Spread, the Bank shall notify the Loan Parties of the interest rate
on such amount for each Interest Period, promptly upon its determination.
If interest on any amount of the Loan is based on LIBOR or
(c)
EURIBOR, and the Bank determines that such Reference Rate has permanently
ceased to be quoted for the relevant Currency, the Bank shall apply such other
comparable Reference Rate for such Currency as it may reasonably determine.
The Bank shall promptly notify the Loan Parties of such other rate.
If interest on any amount of the Withdrawn Balance is payable at

(d)
the Variable Rate, then whenever, in light of changes in market practice affecting
the determination of the interest rate applicable to such amount, the Bank
determines that it is in the interest of its borrowers as a whole and of the Bank to
apply a basis for determining such interest rate other than as provided in the Loan
Agreement and these General Conditions, the Bank may modify the basis for
determining such interest rate upon not less than three months' notice to the Loan
Parties of the new basis. The new basis shall become effective on the expiry of
the notice period unless a Loan Party notifies the Bank durng such period of its
objection to such modification, in which case the modification shall not apply to
such amount of the Loan.
Notwithstanding the provisions of paragraph (a) of this Section, if
(e)
any amount of the Withdrawn Loan Balance remains unpaid when due and such
non-payment continues for a period of thirty days, then the Borrower shall pay
the Default Interest Rate on such overdue amount in lieu of the interest rate
specified in the Loan Agreement (or such other interest rate as may be applicable
pursuant to Article IV as a result of a Conversion) until such overdue amount is
fully paid. Interest at the Default Interest Rate shall accrue from the first day of
each Default Interest Period and shall be payable semi-annually in arrears on
each Payment Date.
Section 3.03. Repayment
The Borrower shall repay the Withdrawn Loan Balance to the Bank in
accordance with the provisions of the Loan Agreement.
Section 3.04. Prepayment
notice to the Bank, the
After giving not less than forty-five
(a)
Borrower may repay the Bank the following amounts in advance of maturity, as
of a date acceptable to the Bank (provided that the Borrower has paid all Loan
Payments due as at such date, including any prepayment premium calculated
pursuant to paragraph (b) of this Section): (i) the entire Withdrawn Loan
Balance as at such date, or (ii) the entire principal amount of any one or more
maturities of the Loan. Any partial prepayment of the Withdrawn Loan Balance
shall be applied in the manner specified by the Borrower, or in the absence of
any specification by the Borrower, in the following manner: (A) if the Loan
Agreement provides for the separate amortization of specified disbursed amounts
of the principal of the Loan ("Disbursed Amounts"), the prepayment shall be
applied in the inverse order of the Disbursed Amounts, with the Disbursed
Amount which has been withdrawn last being repaid first and with the latest
maturity of said Disbursed Amount being repaid first; and (B) in all other cases,
the prepayment shall be applied in the inverse order of the Loan maturities, with
the latest maturity being repaid first.
The prepayment premium payable under paragraph (a) of this
(b)
Section shall be an amount reasonably determined by the Bank to represent any
cost to it of redeploying the amount to be prepaid from the date of its prepayment
to its maturity date.
If, in respect of any amount of the Loan to be prepaid, a
(e)
Conversion has been effected and the Conversion Period has not terminated at the
time of prepayment: (i) the Borrower shall pay a transaction fee for the early
termination of the Conversion, in such amount or at such rate as announced by
the Bank from time to time and in effect at the time of receipt by the Bank of the
Borrower's notice of prepayment; and (ii) the Borrower or the Bank, as the case
may be, shall pay an Unwinding Amount, if any, for the early termination of the
Conversion, in accordance with the Conversion Guidelines. Transaction fees
provided for under this paragraph and any Unwinding Amount payable by the
Borrower pursuant to this paragraph shall be paid not later than sixty days after the
date of prepayment.
Section 3.05. Partial Payment
If the Bank at any time receives less than the full amount of any Loan
Payment then due, it shall have the right to allocate and apply the amount so
received in any manner and for such purposes under the Loan Agreement as it
determines in its sole discretion.
Section 3.06. Place of Payment
AH Loan Payments shall be paid at such places as the Bank shall
reasonably request.
Section 3.07. Currency of Payment
The Borrower shall pay all Loan Payments in the Loan Currency;
(a)
and if a Conversion has been effected in respect of any amount of the Loan, as
further specified in the Conversion Guidelines.
If the Borrower so requests, the Bank shall, acting as agent of the
(b)
Borrower, and on such terms and conditions as the Bank shall determine,
purchase the Loan Currency for the purpose of paying a Loan Payment upon
timely payment by the Borrower of sufficient funds for that purpose in a

Currency or Currencies acceptable to the Bank; provided, however, that the Loan
Payment shall be deemed to have been paid only when and to the extent that the
Bank has received such payment in the Loan Currency.
Section 3.08. Temporary Currency Substitution
If the Bank reasonably determines that an extraordinary situation
(a)
has arisen under which the Bank shall be unable to provide the Loan Currency at
any time for purposes of funding the Loan, the Bank may provide such substitute
Currency or Currencies ("Substitute Loan Currency") for the Loan Currency
("Original Loan Currency") as the Bank shall select. During the period of such
extraordinary situation: (i) the Substitute Loan Currency shall be deemed to be the
Loan Currency for purposes of these General Conditions and the Legal
Agreements; and (ii) Loan Payments shall be paid in the Substitute Loan
Currency, and other related financial tercos shall be applied, in accordance with
principies reasonably determined by the Bank. The Bank shall promptly notify
the Loan Parties of the occurrence of such extraordinary situation, the Substitute
Loan Currency and the financial terms of the Loan related to the Substitute Loan
Currency.
Upon notification by the Bank under paragraph (a) of this Section,
(b)
the Borrower may within thirty days thereafter notify the Bank of its selection of
another Currency acceptable to the Bank as the Substitute Loan Currency. In
such case, the Bank shall notify the Borrower of the financial terms of the Loan
applicable to said Substitute Loan Currency, which shall be determined in
accordance with principies reasonably established by the Bank.
(c)
During the period of the extraordinary situation referred to in
paragraph (a) of this Section, no premium shall be payable on prepayment of the
Loan.
Once the Bank is again able to provide the Original Loan
(d)
Currency, it shall, at the Borrower's request, change the Substitute Loan
Currency to the Original Loan Currency in accordance with principies reasonably
established by the Bank.
Section 3.09. Valuation of Currencies
Whenever it becomes necessary for the purposes of any Legal Agreement,
to determine the value of one Currency in terms of another, such value shall be as
reasonably determined by the Bank.
Section 3.10. Manner of Payment

Any Loan Payment required to be paid to the Bank in the Currency
(a)
of any country shall be made in such manner, and in Currency acquired in such
manner, as shall be perrnitted under the laws of such country for the purpose of
making such payment and effecting the deposit of such Currency to the account of
the Bank with a depository of the Bank authorized to accept deposits in such
Currency.
All Loan Payments shall be paid without restrictions of any kind
(b)
imposed by, or in the territory of, the Member Country and without deduction for,
and free from, any Taxes levied by or in the territory of the Member Country.
The Legal Agreements shall be free from any Taxes levied by or in
(c)
the territory of the Member Country on or in connection with their execution,
delivery or registration.
ARTICLE IV
Conversions of Loan Terms
Section 4.01. Conversions Generally
The Borrower may, at any time, request a conversion of the terms
(a)
of the Loan in accordance with the Loan Agreement in order to facilitate prudent
debt management. Each such request shall be furnished by the Borrower to the
Bank in accordance with the Conversion Guidelines and, upon acceptance by the
Bank, the conversion requested shall be considered a Conversion for the purposes
of these General Conditions.
Upon acceptance by the Bank of a request for a Conversion, the
(b)
Bank shall take all actions necessary to effect the Conversion in accordance with
these General Conditions, the Loan Agreement and the Conversion Guidelines.
To the extent any modification of the provisions of the Loan Agreement providing
for withdrawal or repayment of the proceeds of the Loan is required to give effect
to the Conversion, such provisions shall be deemed to have been modified as of
the Conversion Date. Promptly after the Execution Date for each Conversion, the
Bank shall notify the Loan Parties of the financial terms of the Loan, including
any revised amortization provisions and modified provisions providing for
withdrawal of the proceeds of the Loan.
(c)
Except as otherwise provided in the Conversion Guidelines, the
Borrower shall pay a transaction fee for each Conversion, in such amount or at
such rate as announced by the Bank from time to time and in effect on the
Execution Date. Transaction fees provided for under this paragraph shall be
either: (i) payable as a lump sum not later than sixty days after the Execution
Date; or (ii) expressed as a percentage per annum and added to the interest rate
payable on each Payment Date.
Section 4.02. Conversion to a Fixed Rate or Fixed Spread of Loan that
Accrues Interest at a Rate Based on the Variable Spread
A Conversion to a Fixed Rate of all or any amount of the Loan
(a)
that accrues interest at a rate based on the Variable Spread shall be effected first
by fixing the Variable Spread applicable to such amount into the Fixed Spread
for the Loan Currency and adding to such Fixed Spread the Variable Spread
Fixing Charge, followed immediately by the Conversion requested by the
Borrower.
A Conversion to a Fixed Spread of the full amount of the Loan
(b)
that accrues interest at a rate based on the Variable Spread, shall be effected by
fixing the Variable Spread applicable to such amount into the Fixed Spread for
the Loan Currency and adding to such Fixed Spread the Variable Spread Fixing
Charge, in accordance with the Conversion Guidelines.
Section 4.03. Interest Payable following Interest Rate Conversion or
Currency Conversion
Interest Rate Conversion. Upon an Interest Rate Conversion, the
(a)
Borrower shall, for each Interest Period during the Conversion Period, pay interest
on the amount of the Withdrawn Loan Balance to which the Conversion applies
at the Variable Rate or the Fixed Rate, whichever applies to the Conversion.
Currency Conversion of Unwithdrawn Amounts. Upon a Currency
(b)
Conversion of all or any amount of the Unwithdrawn Loan Balance to an
Approved Currency, the Borrower shall, for each Interest Period during the
Conversion Period, pay interest in the Approved Currency on such amount as
subsequently withdrawn and outstanding from time to time at the Variable Rate.
Currency Conversion of Withdrawn Amounts. Upon a Currency
(c)
Conversion of all or any amount of the Withdrawn Loan Balance to an Approved
Currency, the Borrower shall, for each Interest Period during the Conversion
Period, pay interest in the Approved Currency on such Withdrawn Loan Balance
at the Variable Rate or Fixed Rate, whichever applies to the Conversion.
Section 4.04. Principal Payable following Currency Conversion

Currency Conversion of Unwithdrawn Amounts. In the event of a
(a)
Currency Conversion of an amount of the Unwithdrawn Loan Balance to an
Approved Currency, the principal amount of the Loan so converted shall be
determined by the Bank by multiplying the amount to be so converted in its
Currency of denomination immediately prior to the Conversion by the Screen
Rate. The Borrower shall repay such principal amount as subsequently
withdrawn in the Approved Currency in accordance with the provisions of the
Loan Agreement.
Currency Conversion of Withdrawn Amounts. In the event of a
(b)
Currency Conversion of an amount of the Withdrawn Loan Balance to an
Approved Currency, the principal amount of the Loan so converted shall be
111> determined by the Bank by multiplying the amount to be so converted in its
Currency of denomination immediately prior to the Conversion by either: (i) the
exchange rate that reflects the amounts of principal in the Approved Currency
payable by the Bank under the Currency Hedge Transaction relating to the
Conversion; or (ii) if the Bank so determines in accordance with the Conversion
Guidelines, the exchange rate component of the Screen Rate. The Borrower shall
repay such principal amount in the Approved Currency in accordance with the
provisions of the Loan Agreement.
Termination of Conversion Period prior to Final Loan Maturity.

(c)
If the Conversion Period of a Currency Conversion applicable to a portion of the
Loan terminates prior to the final maturity of such portion, the principal amount of
such portion of the Loan remaining outstanding in the Loan Currency to which
such amount shall revert upon such termination shall be determined by the Bank
either: (i) by multiplying such amount in the Approved Currency of the
Conversion by the spot or forward exchange rate prevailing between the
10 Approved Currency and said Loan Currency for settlement on the last day of the
Conversion Period; or (U) in such other manner as specified in the Conversion
Guidelines. The Borrower shall repay such principal amount in the Loan
Currency in accordance with the provisions of the Loan Agreement.
Section 4.05. Interest Rate Cap; Interest Rate Collar
Interest Rate Cap. Upon the establishment of an Interest Rate Cap
(a)
on the Variable Rate, the Borrower shall, for each Interest Period during the
Conversion Period, pay interest on the amount of the Withdrawn Loan Balance to
which the Conversion applies at the Variable Rate, unless on any Reference Rate
Reset Date during the Conversion Period: (i) for a loan that accrues interest at a
11
Variable Rate based on the Reference Rate and the Fixed Spread, the Variable
Rate exceeds the Interest Rate Cap, in which case, for the Interest Period to
which the Reference Rate Reset Date relates, the Borrower shall pay interest on
such amount at a rate equal to the Interest Rate Cap; or (ii) for a loan that accrues
interest at a Variable Rate based on a Reference Rate and the Variable Spread,
the Reference Rate exceeds the Interest Rate Cap, in which case, for the Interest
Period to which the Reference Rate Reset Date relates, the Borrower shall pay
interest on such amount at a rate equal to the Interest Rate Cap plus the Variable
Spread.
(b)
Interest Rate Collar. Upon the establishment of an Interest Rate
Collar on the Variable Rate, the Borrower shall, for each Interest Period during
the Conversion Period, pay interest on the amount of the Withdrawn Loan
Balance to which the Conversion applies at the Variable Rate, unless on any
Reference Rate Reset Date during the Conversion Period: (i) for a loan that
accrues interest at a Variable Rate based on a Reference Rate and the Fixed
Spread, the Variable Rate: (A) exceeds the upper limit of the Interest Rate Collar,
in which case, for the Interest Period to which the Reference Rate Reset Date
relates, the Borrower shall pay interest on such amount at a rate equal to such
upper limit; or (B) falls below the lower limit of the Interest Rate Collar, in which
case, for the Interest Period to which the Reference Rate Reset Date relates, the
Borrower shall pay interest on such amount at a rate equal to such lower limit; or
(ii) for a loan that accrues interest at a Variable Rate based on a Reference Rate
and the Variable Spread, the Reference Rate: (A) exceeds the upper limit of the
Interest Rate Collar, in which case, for the Interest Period to which the Reference
Rate Reset Date relates, the Borrower shall pay interest on such amount at a rate
equal to such upper limit plus the Variable Spread; or (B) falls below the lower
limit of the Interest Rate Collar, in which case, for the Interest Period to which
the Reference Rate Reset Date relates, the Borrower shall pay interest on such
amount at a rate equal to such lower limit plus the Variable Spread.
Interest Rate Cap or Collar Premium. Upon the establishment of
(c)
an Interest Rate Cap or an Interest Rate Collar, the Borrower shall pay to the
Bank a premium on the amount of the Withdrawn Loan Balance to which the
Conversion applies, calculated: (i) on the basis of the premium, if any, payable
by the Bank for an interest rate cap or collar purchased by the Bank from a
Counterparty for the purpose of establishing the Interest Rate Cap or Interest
Rate Collar; or (ii) otherwise as specified in the Conversion Guidelines. Such
premium shall be payable by the Borrower not later than sixty days after the
Execution Date.
(d)
Early Termination. Except as otherwise provided in the
12
Conversion Guidelines, upon the early termination of any Interest Rate Cap or
Interest Rate Collar by the Borrower: (i) the Borrower shall pay a transaction fee
for the early termination, in such amount or at such rate as announced by the
Bank from time to time and in effect at the time of receipt by the Bank of the
Borrower's notice of early termination; and (ii) the Borrower or the Bank, as the
case may be, shall pay an Unwinding Amount, if any, for the early termination,
in accordance with the Conversion Guidelines. Transaction fees provided for
under this paragraph and any Unwinding Amount payable by the Borrower
pursuant to this paragraph shall be paid not later than sixty days alter the effective
date of the early termination.
ARTICLE V
Project Execution
Section 5.01.
Project Execution Generally
The Borrower and the Project Implementing Entity shall carry out their
Respective Parts of the Project:
(a)
with due diligence and efficiency;
in conformity with appropriate administrative, technical, financial,

(b)
economic, environmental and social standards and practices; and
in accordance with the provisions of the Legal Agreements and
(e)
these General Conditions.
Section 5.02. Performance under the Loan Agreement and Project Agreement
The Guarantor shall not take or permit to be taken any action
(a)
which would prevent or interfere with the execution of the Project or the
performance of the obligations of the Borrower or the Project Implementing
Entity under the Legal Agreement to which it is a party.
The Borrower shall: (i) cause the Project Implementing Entity to
(b)
perform aIl of the obligations of the Project Implementing Entity set forth in the
Project Agreement in accordance with the provisions of the Project Agreement;
and (ii) not take or permit to be taken any action which would prevent or
interfere with such performance.
13
Section 5.03. Provision of Funds and other Resources

The Borrower shall provide or cause to be provided, promptly as needed,
the funds, facilities, services and other resources: (a) required for the Project; and
(b) necessary or appropriate to enable the Project Implementing Entity to perform
its obligations under the Project Agreement.
Section 5.04. Insurance
The Borrower and the Project Implementing Entity shall make adequate
provision for the insurance of any goods required for their Respective Parts of the
Project and to be financed out of the proceeds of the Loan, against hazards
incident to the acquisition, transportation and delivery of the goods to the place of
their use or installation. Any indemnity for such insurance shall be payable in a
freely usable Currency to replace or repair such goods.
Section 5.05. Land Acquisition
The Borrower and the Project Implementing Entity shall take (or cause to
be taken) all action to acquire as and when needed all land and rights in respect of
land as shall be required for carrying out their Respective Parts of the Project and
shall promptly furnish to the Bank, upon its request, evidence satisfactory to the
Bank that such land and rights in respect of land are available for purposes related
to the Project.
Section 5.06. Use of Goods, Works and Services; Maintenance of Facilities
(a)
Except as the Bank shall otherwise agree, the Borrower and the
Project Implementing Entity shall ensure that all goods, works and services
financed out of the proceeds of the Loan are used exclusively for the purposes of
the Project.
The Borrower and the Project Implementing Entity shall ensure
(b)
that all facilities relevant to their Respective Parts of the Project shall at all times
be properly operated and maintained and that all necessary repairs and renewals
of such facilities shall be made promptly as needed.
Section 5.07. Plans; Documents; Records
The Borrower and the Project Implementing Entity shall fumish to
(a)
the Bank all plans, schedules, specifications, reports and contract documents for
their Respective Parts of the Project, and any material modifications of or
additions to these documents, promptly upon their preparation and in such detall
14
as the Bank shall reasonably request.

The Borrower and the Project Implementing Entity shall maintain
(b)
records adequate to record the progress of their Respective Parts of the Project
(including its cost and the benefits to be derived from it), to identify the goods,
works and services financed out of the proceeds of the Loan and to disclose their
use in the Project, and shall furnish such records to the Bank upon its request.
The Borrower and the Project Implementing Entity shall retain all
(c)
records (contracts, orders, invoices, bilis, receipts and other documents)
evidencing expenditures under their Respective Parts of the Project until at least
the later of: (i) one year after the Bank has received the audited Financial
Statements covering the period during which the last withdrawal from the Loan
Account was made; and (ii) two years after the Closing Date. The Borrower and
the Project Implementing Entity shall enable the Bank's representatives to
examine such records.
Section 5.08. Project Monitoring and Evaluation
The Borrower shall maintain or cause to be maintained policies
(a)
and procedures adequate to enable it to monitor and evaluate on an ongoing basis,
in accordance with indicators acceptable to the Bank, the progress of the Project
and the achievement of its objectives.
The Borrower shall prepare or cause to be prepared periodic
(b)
reports ("Project Report"), in form and substance satisfactory to the Bank,
integrating the results of such monitoring and evaluation activities and setting out
measures recommended to ensure the continued efficient and effective execution
of the Project and to achieve the Project's objectives. The Borrower shall furnish
or cause to be furnished each Project Report to the Bank promptly upon its
preparation, afford the Bank a reasonable opportunity to exchange views with the
Borrower and the Project Implementing Entity on such report, and thereafter
implement such recommended measures, taking into account the Bank's views on
the matter.
The Borrower shall prepare, or cause to be prepared, and furnish to
(c)
the Bank not later than six mnths after the Closing Date, or such earlier date as
may be specified for that purpose in the Loan Agreement: (i) a report of such
scope and in such detail as the Bank shall reasonably request, on the execution of
the Project, the performance by the Loan Parties, the Project Implementing Entity
and the Bank of their respective obligations under the Legal Agreements and the
accomplishment of the purposes of the Loan; and (ii) a plan designed to ensure
15
the sustainability of the Project's achievements.

Section 5.09. Financial Management; Financial Statements; Audits
The Borrower shall maintain or cause to be maintained a financial
(a)
management system and prepare financial statements ("Financial Statements") in
accordance with consistently applied accounting standards acceptable to the Bank,
both in a manner adequate to reflect the operations, resources and expenditures
related to the Project.
(b)
The Borrower shall:

(i)
have the Financial Statements periodically audited in

accordance with the Legal Agreements by independent
auditors acceptable to the Bank, in accordance with
consistently applied auditing standards acceptable to the
Bank;
(ii)
not later than the date specified in the Legal Agreements,

furnish or cause to be furnished to the Bank the Financial
Statements as so audited, and such other information
concerning the audited Financial Statements and such
auditors, as the Bank may from time to time reasonably
request; and
(iii)
malee the audited Financial Statements, or cause the

audited Financial Statements to be made, publicly
available in a timely fashion and in a manner acceptable to
the Bank.
Section 5.10. Cooperation and Consultation

The Bank and the Loan Parties shall cooperate fully to assure that the
purposes of the Loan and the objectives of the Project will be accomplished. To
that end, the Bank and the Loan Parties shall:
from time to time, at the request of any one of them, exchange
(a)
views on the Project, the Loan, and the performance of their respective
obligations under the Legal Agreements, and furnish to the other party all such
information related to such matters as it shall reasonably request; and
promptiy inform each other of any condition which interferes
(b)
with, or threatens to interfere with, such matters.
16
Section 5.11. Visits

The Member Country shall afford al! reasonable opportunity for
(a)
representatives of the Bank to visit any part of its territory for purposes related to
the Loan or the Project.
The Borrower and the Project Implementing Entity shall enable
(b)
the Bank's representatives to: (i) visit any facilities and construction sites
included in their Respective Parts of the Project; and (ii) to examine the goods
financed out of the proceeds of the Loan for their Respective Parts of the Project,
and any plants, installations, sites, works, buildings, property, equipment, records
and documents relevant to the performance of their obligations under the Legal
Agreements.
Section 5.12. Disputed Area
In the event that the Project is in an area which is or becomes disputed,
neither the Bank's financing of the Project, nor any designation of or reference to
such area in the Legal Agreements, is intended to constitute a judgment on the
part of the Bank as to the legal or other status of such area or to prejudice the
determination of any claims with respect to such area.
ARTICLE VI
Financial and Economic Data;
Negative Pledge
Section 6.01. Financial and Economic Data
The Member Country shall furnish to the Bank all such information as the
Bank shall reasonably request with respect to financial and economic conditions
in its territory, including its balance of payments and its External Debt as well as
that of its political or administrative subdivisions and of any entity owned or
controlled by, or operating for the account or benefit of, the Member Country or
any such subdivision, and of any institution performing the functions of a central
bank or exchange stabilization fund, or similar functions, for the Member
Country.
Section 6.02. Negative Pledge
It is the policy of the Bank, in making loans to, or with the

(a)
guarantee of, its members not to seek, in normal circumstances, special security
from the member concerned but to ensure that no other External Debt shall have
17
priority over its loans in the allocation, realization or distribution of foreign

exchange held under the control or for the benefit of such member. To that end, if
any Lien is created on any Public Assets as security for any External Debt, which
will or might result in a priority for the benefit of the creditor of such External
Debt in the allocation, realization or distribution of foreign exchange, such Lien
shall, unless the Bank shall otherwise agree, ipso facto and at no cost to the
Bank, equally and ratably secure all Loan Payments, and the Member Country, in
creating or permitting the creation of such Lien, shall make express provision to
that effect; provided, however, that if for any constitutional or other legal reason
such provision cannot be made with respect to any Lien created on assets of any of
its political or administrative subdivisions, the Member Country shall promptly
and at no cost to the Bank secure all Loan Payments by an equivalent Lien on
other Public Assets satisfactory to the Bank.
The Borrower which is not the Member Country undertakes that,
(b)
except as the Bank shall otherwise agree:
(i)
if it creates any Lien on any of its assets as security for any

debt, such Lien will equally and ratably secure the payment
of all Loan Payments and in the creation of any such Lien
express provision will be made to that effect, at no cost to
the Bank; and
(ii)
if any statutory Lien is created on any of its assets as

security for any debt, it shall grant at no cost to the Bank,
an equivalent Lien satisfactory to the Bank to secure the
payment of all Loan Payments.
The provisions of paragraphs (a) and (b) of this Section shall not
(c)
apply to: (i) any Lien created on property, at the time of purchase of such
property, solely as security for the payment of the purchase price of such
property or as security for the payment of debt incurred for the purpose of
financing the purchase of such property; or (ii) any Lien arising in the ordinary
course of banking transactions and securing a debt maturing not more than one
year after the date on which it is originally incurred.
111,
ARTICLE VII
Cancellation; Suspension; Acceleration
Section 7.01. Cancellation by the Borrower
The Borrower may, by notice to the Bank, cancel any amount of the
Unwithdrawn Loan Balance, except that the Borrower may not cancel any such
amount that is subject to a Special Commitment.
Section 7.02. Suspension by the Bank
If any of the events specified in paragraphs (a) through (m) of this Section
occurs and is continuing, the Bank may, by notice to the Loan Parties, suspend in
whole or in part the right of the Borrower to make withdrawals from the Loan
Account. Such suspension shall continue until the event (or events) which gave rise
to the suspension has (or have) ceased to exist, unless the Bank has notified the
Loan Parties that such right to make withdrawals has been restored.
(a)
Payment Failure.
(i)
The Borrower has failed to make payment (notwithstanding

the fact that such payment may have been made by the
Guarantor or a third party) of principal or interest or any
other amount due to the Bank or the Association: (A) under
the Loan Agreement; or (B) under any other agreement
between the Bank and the Borrower; or (C) under any
agreement between the Borrower and the Association; or
(D) in consequence of any guarantee extended or other
financial obligation of any kind assumed by the Bank or the
Association to any third party with the agreement of the
Borrower.
(ii)
The Guarantor has failed to make payment of principal or

interest or any other amount due to the Bank or the
Association: (A) under the Guarantee Agreement; or
(B) under any other agreement between the Guarantor and
the Bank; or (C) under any agreement between the
Guarantor and the Association; or (D) in consequence of
any guarantee extended or other financial obligation of any
kind assumed by the Bank or the Association to any third
party with the agreement of the Guarantor.
19
(b)
Performance Failure.
(i)
A Loan Party has failed to perform any other obligation

under the Legal Agreement to which it is a party or under
any Derivatives Agreement.
(ii)
The Project Implementing Entity has failed to perform any

obligation under the Project Agreement.
(c)
Fraud and Corruption. At any time, the Bank determines that any
representative of the Guarantor or the Borrower or the Project Implementing
Entity (or any other recipient of any of the proceeds of the Loan) has engaged in
corrupt, fraudulent, coercive or collusive practices in connection with the use of
the proceeds of the Loan, without the Guarantor or the Borrower or the Project
Implementing Entity (or any other such recipient) having taken timely and
appropriate action satisfactory to the Bank to address such practices when they
occur.
Cross Suspension. The Bank or the Association has suspended in
(d)
whole or in part the right of a Loan Party to make withdrawals under any
agreement with the Bank or with the Association because of a failure by a Loan
Party to perform any of its obligations under such agreement or any other
agreement with the Bank.
(e)
Extraordinary Situation.
(i)
As a result of events which have occurred after the date of

the Loan Agreement, an extraordinary situation has arisen
which makes it improbable that the Project can be carried
out or that a Loan Party or the Project Implementing Entity
will be able to perform its obligations under the Legal
Agreement to which it is a party.
(fi)
An extraordinary situation has arisen under which any

further withdrawals under the Loan would be inconsistent
with the provisions of Anide III, Section 3 of the Bank's
Articles of Agreement.
Event Prior to Effectiveness. The Bank has determined after the

Effective Date that prior to such date but after the date of the Loan Agreement, an
event has occurred which would have entitled the Bank to suspend the Borrower's
right to make withdrawals from the Loan Account if the Loan Agreement had
20
been effective on the date such event occurred.
Misrepresentation. A representation made by a Loan Party in or

(g)
pursuant to the Legal Agreements or in or pursuant to any Derivatives Agreement,
or any representation or statement furnished by a Loan Party, and intended to be
relied upon by the Bank in making the Loan or executing a transaction under a
Derivatives Agreement, was incorrect in any material respect.
Colinancing. Any of the following events occurs with respect to
(h)
any financing specified in the Loan Agreement to be provided for the Project
("Co-financing") by a financier (other than the Bank or the Association) ("Cofinancien.
(i)
If the Loan Agreement specifies a date by which the

agreement with the Co-financier providing for the Cofinancing ("Co-financing Agreement") is to become
effective, the Co-financing Agreement has failed to become
effective by that date, or such later date as the Bank has
established by notice to the Loan Parties ("Co-financing
Deadline"); provided, however, that the provisions of this
sub-paragraph shall not apply if the Loan Parties establish
to the satisfaction of the Bank that adequate funds for the
Project are available from other sources on terms and
conditions consistent with the obligations of the Loan
Parties under the Legal Agreements.
(ii)
Subject to sub-paragraph (iii) of this paragraph: (A) the

right to withdraw the proceeds of the Co-financing has
been suspended, canceled or terminated in whole or in
part, pursuant to the terms of the Co-financing Agreement;
or (B) the Co-financing has become due and payable prior
to its agreed maturity.
(iii)
Sub-paragraph (ii) of this paragraph shall not apply if the

Loan Parties establish to the satisfaction of the Bank that:
(A) such suspens ion, cancel lation, termination or
prematuring was not caused by the failure of the recipient
of the Co-financing to perforrn any of its obligations under
the Co-financing Agreement; and (B) adequate funds for
the Project are available from other sources on terms and
conditions consistent with the obligations of the Loan
Parties under the Legal Agreements.
21
(i)
Assignment of Obligations; Disposition of Assets. The Borrower
or the Project Implementing Entity (or any other entity responsible for
implementing any part of the Project) has, without the consent of the Bank:
(i) assigned or transferred, in whole or in part, any of its obligations arising under
or entered into pursuant to the Legal Agreements; or (ii) sold, leased, transferred,
assigned, or otherwise disposed of any property or assets financed wholly or in
part out of the proceeds of the Loan; provided, however, that the provisions of
this paragraph shall not apply with respect to transactions in the ordinary course
of business which, in the opinion of the Bank: (A) do not materially and
adversely affect the ability of the Borrower or of the Project Implementing Entity
(or such other entity) to perform any of its obligations arising under or entered into
pursuant to the Legal Agreements or to achieve the objectives of the Project; and
(B) do not materially and adversely affect the financial condition or operation of
the Borrower (other than the Member Country) or the Project Implementing
Entity (or such other entity).
(j)
Membership. The Member Country: (i) has been suspended from
membership in or ceased to be a member of the Bank; or (ii) has ceased to be a
member of the International Monetary Fund.
(k)
Condition of Borrower or Project Implementing Entity.

(i)
Any material adverse change in the condition of the

Borrower (other than the Member Country), as represented
by it, has occurred prior to the Effective Date.
(ii)
The Borrower (other than the Member Country) has

become unable to pay its debts as they mature or any
action or proceeding has been taken by the Borrower or by
others whereby any of the assets of the Borrower shall or
may be distributed among its creditors.
(iii)
Any action has been taken for the dissolution,

disestablishment or suspension of operations of the
Borrower (other than the Member Country) or of the
Project Implementing Entity (or any other entity
responsible for implementing any part of the Project).
(iv)
The Borrower (other than the Member Country) or the

Project Implementing Entity (or any other entity
responsible for implementing any part of the Project) has
ceased to exist in the same legal form as that prevailing as
22
of the date of the Loan Agreement.

(y)
In the opinion of the Bank, the legal character, ownership

or control of the Borrower (other than the Member
Country) or of the Project Implementing Entity (or of any
other entity responsible for implementing any part of the
Project) has changed from that prevailing as of the date of
the Legal Agreements so as to materially and adversely
affect the ability of the Borrower or of the Project
Implementing Entity (or such other entity) to perform any
of its obligations arising under or entered into pursuarit to
the Legal Agreements, or to achieve the objectives of the
Project.
Ineligibility. The Bank or the Association has declared the

(1)
Borrower (other than the Member Country) or the Project Implementing Entity
ineligible to receive proceeds of any financing made by the Bank or the
Association or otherwise to participate in the preparation or implementation of
any project financed in whole or in part by the Bank or the Association, as a result
of: (i) a determination by the Bank or the Association that the Borrower or the
Project Implementing Entity has engaged in fraudulent, corrupt, coercive or
collusive practices in connection with the use of the proceeds of any financing
made by the Bank or the Association; and/or (ii) a declaration by another
financier that the Borrower or the Project Implementing Entity is ineligible to
receive proceeds of any financing made by such financier or otherwise to
participate in the preparation or implementation of any project financed in whole
or in part by such financier as a result of a determination by such financier that the
Borrower or the Project Implementing Entity has engaged in fraudulent, corrupt,
coercive or collusive practices in connection with the use of the proceeds of any
financing made by such financier.
Additional Event. Any other event specified in the Loan
(m)
Agreement for the purposes of this Section has occurred ("Additional Event of
S uspens ion").
Section 7.03. Cancellation by the Bank
If any of the events specified in paragraphs (a) through (f) of this Section
occurs with respect to an amount of the Unwithdrawn Loan Balance, the Bank
may, by notice to the Loan Parties, terminate the right of the Borrower to make
withdrawals with respect to such amount. Upon the giving of such notice, such
amount shall be cancelled.
23
Suspension. The right of the Borrower to make withdrawals from

(a)
the Loan Account has been suspended with respect to any amount of the
Unwithdrawn Loan Balance for a continuous period of thirty days.
Amounts not Required. At any time, the Bank determines, after
(b)
consultation with the Borrower, that an amount of the Unwithdrawn Loan Balance
will not be required to finance Eligible Expenditures.
Fraud and Corruption. At any time, the Bank determines, with
(c)
respect to any amount of the proceeds of the Loan, that corrupt, fraudulent,
collusive or coercive practices were engaged in by representatives of the
Guarantor or the Borrower or the Project Implementing Entity (or other recipient
of the proceeds of the Loan) without the Guarantor, the Borrower or the Project
Implementing Entity (or other recipient of the proceeds of the Loan) having taken
timely and appropriate action satisfactory to the Bank to address such practices
when they occur.
Misprocurement. At any time, the Bank: (i) determines that the
(d)
procurement of any contract to be financed out of the proceeds of the Loan is
inconsistent with the procedures set forth or referred to in the Legal Agreements;
and (ii) establishes the amount of expenditures under such contract which would
otherwise have been eligible for financing out of the proceeds of the Loan.
Closing Date.
(e)
Unwithdrawn Loan Balance.
After the Closing Date, there remains an
Cancellation of Guarantee. The Bank receives notice from the

(f)
Guarantor pursuant to Section 7.05 with respect to an amount of the Loan.
Section 7.04. Amounts Subject to -Special Commitment not Affected by
Cancellation or Suspension by the Bank
No cancellation or suspension by the Bank shall apply to amounts of the
Loan subject to any Special Commitment except as expressly provided in the
Special Commitment.
Section 7.05. Cancellation of Guarantee
If the Borrower has failed to pay any required Loan Payment (otherwise
than as a result of any act or omission to act of the Guarantor) and such payment
is made by the Guarantor, the Guarantor may, after consultation with the Bank, by
notice to the Bank and the Borrower, terminate its obligations under the
24
Guarantee Agreement with respect to any amount of the Unwithdrawn Loan

Balance as at the date of receipt of such notice by the Bank; provided that such
amount is not subject to any Special Commitment. Upon receipt of such notice by
the Bank, such obligations in respect of such amount shall terminate.
Section 7.06. Events ofAcceleration
1f any of the events specified in paragraphs (a) through (t) of this Section
occurs and continues for the period specified (if any), then at any subsequent time
during the continuance of the event, the Bank may, by notice to the Loan Parties,
declare all or part of the Withdrawn Loan Balance as at the date of such notice to
be due and payable immediately together with any other Loan Payments due
under the Loan Agreement or these General Conditions. Upon any such
declaration, such Withdrawn Loan Balance and Loan Payments shall become
immediately due and payable.
Payment Default. A default has occurred in the payment by a Loan
(a)
Party of any amount due to the Bank or the Association: (i) under any Legal
Agreement; or (ii) under any other agreement between the Bank and the Loan
Party; or (iii) under any agreement between the Loan Party and the Association
(in the case of an agreement between the Guarantor and the Association, under
circumstances which would make it unlikely that the Guarantor would meet its
obligations under the Guarantee Agreement); or (iv) in consequence of any
guarantee extended or other financial obligation of any kind assumed by the Bank
or the Association to any third party with the agreement of the Loan Party; and
such default continues in each case for a period of thirty days.
(b)
Performance Default.
(i)
A default has occurred in the performance by a Loan Party

of any other obligation under the Legal Agreement to
which it is a party or under any Derivatives Agreement, and
such default continues for a period of sixty days after notice
of such default has been given by the Bank to the Loan
Parties.
(ii)
A default has occurred in the performance by the Project

Implementing Entity of any obligation under the Project
Agreement, and such default continues for a period of sixty
days after notice of such default has been given by the
Bank to the Project Implementing Entity and the Loan
Parties.
25
Co-financing. The event specified in sub-paragraph (h) (ii) (B) of

(c)
Section 7.02 has occurred, subject to the proviso of paragraph (h) (iii) of that
Section.
Assignment of Obligations; Disposition of Assets. Any event
(d)
specified in paragraph (i) of Section 7.02 has occurred.
Condition of Borrower or Project Implementing Entity. Any event
(e)
specified in sub-paragraph (k) (ii), (k) (iii), (k) (iv) or (k) (y) of Section 7.02 has
occurred.
Additional Event. Any other event specified in the Loan
(f)
Agreement for the purposes of this Section has occurred and continues for the
period, if any, specified in the Loan Agreement ("Additional Event of
Acceleration").
Section 7.07. Acceleration during a Conversion Period
If the Loan Agreement provides for Conversions, and if any notice of
acceleration is given pursuant to Section 7.06 during the Conversion Period for
any Conversion: (a) the Borrower shall pay a transaction fee in respect of any
early termination of the Conversion, in such amount or at such rate as announced
by the Bank from time to time and in effect on the date of such notice; and (b) the
Borrower shall pay any Unwinding Amount owed by it in respect of any early
termination of the Conversion, or the Bank shall pay any Unwinding Amount
owed by it in respect of any such early termination (after setting off any amounts
owed by the Borrower under the Loan Agreement), in accordance with the
Conversion Guidelines.
Section 7.08. Effectiveness of Provisions after Cancellation, Suspension or
Acceleration
Notwithstanding any cancellation, suspension or acceleration under this
Article, all the provisions of the Legal Agreements shall continue in full force
and effect except as specifically provided in these General Conditions.
26
ARTICLE VIII
Enforceability; Arbitration
Section 8.01. Enforceability
The rights and obligations of the Bank and the Loan Parties under the
Legal Agreements shall be valid and enforceable in accordance with their terms
notwithstanding the law of any state or political subdivision thereof to the
contrary. Neither the Bank nor any Loan Party shall be entitled in any proceeding
under this Anide to assert any claim that any provision of these General
Conditons or of the Legal Agreements is invalid or unenforceable because of
any provision of the Anides of Agreement of the Bank.
Section 8.02. Obligations of the Guarantor
Except as provided in Section 7.05, the obligations of the Guarantor
under the Guarantee Agreement shall not be discharged except by performance,
and then only to the extent of such performance. Such obligations shall not
require any prior notice to, demand upon or action against the Borrower or any
prior notice to or demand upon the Guarantor with regard to any default by the
Borrower. Such obligations shall not be impaired by any of the following: (a) any
extension of time, forbearance or concession given to the Borrower; (b) any
assertion of, or failure to assert, or delay in asserting, any right, power or remedy
against the Borrower or in respect of any security for the Loan; (c) any
modification or amplification of the provisions of the Loan Agreement
contemplated by its terms; or (d) any failure of the Borrower or of the Project
Implementing Entity to comply with any requirement of any law of the Member
Country.
Section 8.03. Failure to Exercise Rights
No delay in exercising, or omission to exercise, any right, power or
remedy accruing to any party under any Legal Agreement upon any default shall
impair any such right, power or remedy or be construed to be a waiver thereof or
an acquiescence in such default. No action of such party in respect of any default,
or any acquiescence by it in any default, shall affect or impair any right, power or
remedy of such party in respect of any other or subsequent default.
Section 8.04. Arbitration
(a)
Any controversy between the parties to the Loan Agreement or the
27
parties to the Guarantee Agreement, and any claim by any such party against any
other such party arising under the Loan Agreement or the Guarantee Agreement
which has not been settled by agreement of the parties shall be submitted to
arbitration by an arbitral tribunal as hereinafter provided ("Arbitral Tribunal").
The parties to such arbitration shall be the Bank on the one side
(b)
and the Loan Parties on the other side.
The Arbitral Tribunal shall consist of three arbitrators appointed as
(c)
follows: (i) one arbitrator shall be appointed by the Bank; (u) a second arbitrator
shall be appointed by the Loan Parties or, if they do not agree, by the Guarantor;
and (iii) the third arbitrator ("Umpire") shall be appointed by agreement of the
parties or, if they do not agree, by the President of the International Court of
Justice or, failing appointment by said President, by the Secretary-General of the
United Nations. If either side fails to appoint an arbitrator, such arbitrator shall be
appointed by the Umpire. In case any arbitrator appointed in accordance with this
Section resigns, dies or becomes unable to act, a successor arbitrator shall be
appointed in the same manner as prescribed in this Section for the appointment of
the original arbitrator and such successor shall have all the powers and duties of
such original arbitrator.
An arbitration proceeding may be instituted under this Section
(d)
upon notice by the party instituting such proceeding to the other party. Such
notice shall contain a statement setting forth the nature of the controversy or claim
to be submitted to arbitration, the nature of the relief sought and the name of the
arbitrator appointed by the party instituting such proceeding. Within thirty days
after such notice, the other party shall notify to the party instituting the proceeding
the name of the arbitrator appointed by such other party.
If within sixty days after the notice instituting the arbitration
(e)
proceeding, the parties have not agreed upon an Umpire, any party may request
the appointment of an Umpire as provided in paragraph (c) of this Section.
The Arbitral Tribunal shall convene at such time and place as
shall be fixed by the Umpire. Thereafter, the Arbitral Tribunal shall determine
where and when it shall sit.
The Arbitral Tribunal shall decide all questions relating to its
(g)
competente and shall, subject to the provisions of this Section and except as the
parties shall otherwise agree, determine its procedure. All decisions of the
Arbitral Tribunal shall be by majority vote.
28
The Arbitral Tribunal shall afford to all parties a fair hearing and
(h)
shall render its award in writing. Such award may be rendered by default. An
award signed by a majority of the Arbitral Tribunal shall constitute the award of
the Arbitral Tribunal. A signed counterpart of the award shall be transmitted to
each party. Any such award rendered in accordance with the provisions of this
Section shall be final and binding upon the parties to the Loan Agreement and the
Guarantee Agreement. Each party shall abide by and comply with any such award
rendered by the Arbitral Tribunal in accordance with the provisions of this
Section.
The parties shall fix the amount of the remuneration of the
(i)
arbitrators and such other persons as are required for the conduct of the arbitration
proceedings. If the parties do not agree on such amount before the Arbitral
Tribunal convenes, the Arbitral Tribunal shall fix such amount as shall be
reasonable under the circumstances. The Bank, the Borrower and the Guarantor
shall each defray its own expenses in the arbitration proceedings. The costs of the
Arbitral Tribunal shall be divided between and borne equally by the Bank on the
one side and the Loan Partes on the other. Any question concerning the division
of the costs of the Arbitral Tribunal or the procedure for payment of such costs
shall be determined by the Arbitral Tribunal.
The provisions for arbitration set forth in this Section shall be in
(j)
lieu of any other procedure for the settlement of controversies between the parties
to the Loan Agreement and Guarantee Agreement or of any claim by any such
party against any other such party arising under such Legal Agreements.
If, within thirty days after counterparts of the award have been
(k)
delivered to the parties, the award has not been complied with, any party may:
(1) enter judgment upon, or institute a proceeding to enforce, the award in any
court of competent jurisdiction against any other party; (ii) enforce such judgment
by execution; or (iii) pursue any other appropriate remedy against such other party
for the enforcement of the award and the provisions of the Loan Agreement or
Guarantee Agreement. Notwithstanding the foregoing, this Section shall not
authorize any entry of judgment or enforcement of the award against the Member
Country except as such procedure may be available otherwise than by reason of
the provisions of this Section.
Service of any notice or process in connection with any
(1)
proceeding under this Section or in connection with any proceeding to enforce
any award rendered pursuant to this Section may be made in the manner provided
in Section 10.01. The parties to the Loan Agreement and the Guarantee
Agreement waive any and all other requirements for the service of any such
29
notice or process.
ARTICLE IX
Effectiveness; Termination
Section 9.01. Conditions of Effectiveness of Legal Agreements

The Legal Agreements shall not become effective until evidence
satisfactory to the Bank has been fumished to the Bank that the conditions
specified in paragraphs (a) through (c) of this Section have been satisfied.
The execution and delivery of each Legal Agreement on behalf of
(a)
the Loan Party or the Project Implementing Entity which is a party to such Legal
Agreement have been duly authorized or ratified by all necessary govemrnental
and corporate action.
1f the Bank so requests, the condition of the Borrower (other than
(b)
the Member Country) or of the Project Implementing Entity, as represented or
warranted to the Bank at the date of the Legal Agreements, has undergone no
material adverse change alter such date.
Each other condition specified in the Loan Agreement as a
(e)
condition of its effectiveness has occurred ("Additional Condition of
Effectiveness").
Section 9.02. Legal Opinions or Certtficates
As part of the evidence to be furnished pursuant to Section 9.01, there
shall be fumished to the Bank an opinion or opinions satisfactory to the Bank of
counsel acceptable to the Bank or, if the Bank so requests, a certificate
satisfactory to the Bank of a competent official of the Member Country showing
the following matters:
on behalf of each Loan Party and the Project Implementing Entity,
(a)
that the Legal Agreement to which it is a party has been duly authorized or
ratified by, and executed and delivered on behalf of, such party and is legally
binding upon such party in accordance with its terms; and
each other matter specified in .the Loan Agreement or reasonably
(b)
requested by the Bank in connection with the Legal Agreements for the purpose
of this Section ("Additional Legal Matter").
30
Section 9.03. Effective Date

Except as the Bank and the Borrower shall otherwise agree, the
(a)
Legal Agreements shall enter into effect on the date upon which the Bank
dispatches to the Loan Parties and the Project Implementing Entity notice of its
acceptance of the evidence required pursuant to Section 9.01 ("Effective Date").
If, before the Effective Date, any event has occurred which would
(b)
have entitled the Bank to suspend the right of the Borrower to make withdrawals
from the Loan Account if the Loan Agreement had been effective, or the Bank
has determined that an extraordinary situation provided for under Section 3.08 (a)
exists, the Bank may postpone the dispatch of the notice referred to in paragraph
(a) of this Section until such event (or events) or situation has (or have) ceased to
exist.
Section 9.04. Termination of Legal Agreements for Failure to Become Effective
The Legal Agreements and all obligations of the parties under the Legal
Agreements shall terminate if the Legal Agreements have not entered into effect
by the date ("Effectiveness Deadline") specified in the Loan Agreement for the
purpose of this Section, unless the Bank, alter consideration of the reasons for the
delay, establishes a later Effectiveness Deadline for the purpose of this Section.
The Bank shall promptly notify the Loan Parties and Project Implementing Entity
of such later Effectiveness Deadline.
Section 9.05. Termination of Legal Agreements on Full Payment
The Legal Agreements and all obligations of the parties under the Legal
Agreements shall forthwith terminate upon full payment of the Withdrawn Loan
Balance and all other Loan Payments due.
ARTICLE X
Miscellaneous Provisions
Section 10.01. Notices and Requests
Any notice or request required or permitted to be given or made under any
Legal Agreement or any other agreement between the parties contemplated by the
Legal Agreement shall be in writing. Except as otherwise provided in Section
9.03 (a), such notice or request shall be deemed to have been duly given or made
when it has been delivered by hand or by mail, telex or facsimile (or, if permitted
under the Legal Agreement, by other electronic means) to the party to which it is
31
required or permitted to be given or made at such party's address specified in the

Legal Agreement or at such other address as such party shall have designated by
notice to the party giving such notice or making such request. Deliveries made by
facsimile transmission shall also be confirmed by mail.
Section 10.02. Action on Behalfof the Loan Parties and the Project Implementing
Entity
The representative designated by a Loan Party in the Legal
(a)
Agreement to which it is a party (and the representative designated by the Project
Implementing Entity in the Project Agreement) for the purpose of this Section, or
any person authorized in writing by such representative for that purpose, may take
any action required or permitted to be taken pursuant to such Legal Agreement,
and execute any documents required or permitted to be executed pursuant to such
Legal Agreement, on behalf of such Loan Party (or the Project Implementing
Entity, as the case may be).
(b)
The representative so designated by the Loan Party or person so
authorized by such representative may agree to any modification or amplification
of the provisions of such Legal Agreement on behalf of such Loan Party by
written instrument executed by such representative or authorized person;
provided that, in the opinion of such representative, the modification or
amplification is reasonable in the circumstances and will not substantially
increase the obligations of the Loan Parties under the Legal Agreements. The
Bank may accept the execution by such representative or other authorized person
of any such instrument as conclusive evidence that such representative is of such
opinion.
Section 10.03. Evidence ofAuthority
The Loan Parties and the Project Implementing Entity shall furnish to the
Bank: (a) sufficient evidence of the authority of the person or persons who will,
on behalf of such party, take any action or execute any documents required or
permitted to be taken or executed by it under the Legal Agreement to which it is a
party; and (b) the authenticated specimen signature of each such person.
Section 10.04. Execution in Counterparts
Each Legal Agreement may be executed in several counterparts, each of
which shall be an original.
32
Section 10.05. Disclosure

The Bank may disclose the Legal Agreements and any information related
to the Legal Agreements in accordance with its policy on access to information, in
effect at the time of such disclosure.
33
APPENDIX
Definitions
1.
"Additional Condition of Effectiveness" means any condition of

effectiveness specified in the Loan Agreement for the purpose of
Section 9.01 (c).
2.
"Additional Event of Acceleration" means any event of acceleration

specified in the Loan Agreement for the purpose of Section 7.06 (f).
3.
"Additional Event of Suspension" means any event of suspension

specified in the Loan Agreement for the purpose of Section 7.02 (m).
4.
"Additional Legal Matter" means each matter specified in the Loan

Agreement or requested by the Bank in connection with the Legal
Agreements for the purpose of Section 9.02 (b).
5.
"Approved Currency" means, for a Currency Conversion, any Currency

approved by the Bank, which, upon the Conversion, becomes the Loan
Currency.
6.
"Arbitral Tribunal" means the arbitral tribunal established pursuant to

Section 8.04.
7.
"Assets" includes property, revenue and claims of any kind.
8.
"Association" means the International Development Association.
9.
"Bank" means the International Bank for Reconstruction and

Development.
10.
"Bank's Address" means the Bank's address specified in the Legal

Agreements for the purpose of Section 10.01.
11.
"Borrower" means the party to the Loan Agreement to which the Loan is
extended.
12.
"Borrower's Address" means the Borrower's address specified in the Loan

Agreement for the purpose of Section 10.01.
13.
"Borrower's Representative" means the Borrower's representative specified
in the Loan Agreement for the purpose of Section 10.02.
34
14.
"Closing Date" means the date specified in the Loan Agreement (or such
later date as the Bank shall establish by notice to the Loan Parties) after
which the Bank may, by notice to the Loan Parties, terminate the right of
the Borrower to withdraw from the Loan Account.
15.
"Co-financier" means the financier (other than the Bank or the

Association) referred to in Section 7.02 (h) providing the Co-financing. If
the Loan Agreement specifies more than one such financier, "Cofinancier" refers separately to each of such financiers.
16.
"Co-financing" means the financing referred to in Section 7.02 (h) and

specified in the Loan Agreement provided or to be provided for the Project
by the Co-financier. If the Loan Agreement specifies more than one such
financing, "Co-financing" refers separately to each of such financings.
17.
"Co-financing Agreement" means the agreement referred to in

Section 7.02 (h) providing for the Co-financing.
18.
"Co-fmancing Deadline" means the date referred to in Section 7.02 (h) (i)
and specified in the Loan Agreement by which the Co-financing
Agreement is to become effective. If the Loan Agreement specifies more
than one such date, "Co-financing Deadline" refers separately to each of
such dates.
19.
"Conversion" means any of the following modifications of the terms of all

or any portion of the Loan that has been requested by the Borrower and
accepted by the Bank: (a) an Interest Rate Conversion; (b) a Currency
Conversion; or (e) the establishment of an Interest Rate Cap or Interest
Rate Collar on the Variable Rate; each as provided in the Loan
Agreement.
20.
"Conversion Date" means, for a Conversion, the Execution Date or such

other date as the Bank shall determine on which the Conversion enters into
effect, as further specified in the Conversion Guidelines.
21.
"Conversion Guidelines" means, for a Conversion, the "Guidelines for

Conversion of Loan Terms" issued from time to time by the Bank and in
effect at the time of the Conversion.
22.
"Conversion Period" means, for a Conversion, the period from and

including the Conversion Date to and including the last day of the Interest
Period in which the Conversion terminates by its terms; provided, that
35
solely for the purpose of enabling the final payment of interest and
principal under a Currency Conversion to be made in the Approved
Currency, such period shall end on the Payment Date immediately
following the last day of said final applicable Interest Period.
23.
"Counterparty" means a party with which the Bank enters into a

derivatives transaction in order to effect a Conversion.
24.
"Currency" means the currency of a country and the Special Drawing

Right of the International Monetary Fund. "Currency of a country" means
the currency which is legal tender for the payment of public and prvate
debts in that country.
25.
"Currency Conversion" means a change of the Loan Currency of all or

any amount of the Unwithdrawn Loan Balance or the Withdrawn Loan
Balance to an Approved Currency.
26.
"Currency Hedge Transaction" means, for a Currency Conversion, one

or more Currency swap transactions entered into by the Bank with a
Counterparty as of the Execution Date and in accordance with the
Conversion Guidelines, in connection with the Currency Conversion.
27.
"Default Interest Period" means for any overdue amount of the

Withdrawn Loan Balance, each Interest Period during which such
overdue amount remains unpaid; provided, however, that the first such
Default Interest Period shall commence on the 3 l day following the
date on which such amount becomes overdue, and the final such Default
Interest Period shall end on the date at which such amount is fully paid.
28.
"Default Interest Rate" means for any Default Interest Period:

(a)
in respect of any amount of the Withdrawn Loan Balance to which

the Default Interest Rate applies and for which interest was
payable at a Variable Rate immediately prior to the application of
the Default Interest Rate: the Default Variable Rate plus one half
of one percent (0.5%); and
(b)
in respect of any amount of the Withdrawn Loan Balance to which

the Default Interest Rate applies and for which interest was
payable at a Fixed Rate immediately prior to the application of the
Default Interest Rate: Default Reference Rate plus the Fixed
Spread plus one half of one percent (0.5%).
36
29.
"Default Reference Rate" means the Reference Rate for the relevant
Interest Period; it being understood that for the initial Default Interest
Period, Default Reference Rate shall be equal to Reference Rate for the
Interest Period in which the amount referred to in Section 3.02 (e) first
becomes overdue.
30.
"Default Variable Rate" means the Variable Rate for the relevant
Interest Period; provided that:
(a)
for the initial Default Interest Period, Default Variable Rate shall
be equal to the Variable Rate for the Interest Period in which the
amount referred to in Section 3.02 (e) first becomes overdue; and
(b)
for an amount of the Withdrawn Loan Balance to which the

Default Interest Rate applies and for which interest was payable at
a Variable Rate based on a Fixed Reference Rate and the Variable
Spread immediately prior to the application of the Default Interest
Rate, "Default Variable Rate" shall be equal to the Default
Reference Rate plus the Variable Spread.
31.
"Derivatives Agreement" means any derivatives agreement between the

Bank and a Loan Party for the purpose of documenting and confirming
one or more derivatives transactions between the Bank and such Loan
Party, as such agreement may be amended from time to time.
"Derivatives Agreement" includes all schedules, annexes and
agreements supplemental to the Derivatives Agreement.
32.
"Disbursed Amount" means, for each Interest Period, the aggregate

principal amount of the Loan withdrawn from the Loan Account during
the Interest Period.
33.
"Dollar", "$" and "USD" each means the lawful currency of the United
States of America.
34.
"Effective Date" means the date on which the Legal Agreements enter
into effect pursuant to Section 9.03 (a).
35.
"Effectiveness Deadline" means the date referred to in Section 9.04 after

which the Legal Agreements shall terminate if they have not entered into
effect as provided in that Section.
36.
"Eligible Expenditure" means an expenditure the payment for which
37
meets the requirements of Section 2.05 and which is consequently

eligible for financing out of the proceeds of the Loan.
37.
"EURIBOR" means for any Interest Period, the Euro interbank offered
rate for deposits in Euro for six months, expressed as a percentage per
annum, that appears on the Relevant Rate Page as of 11:00 a.m.,
Brussels time, on the Reference Rate Reset Date for the Interest Period.
38.
"'Euro', 'E' and 'EUR'" each means the lawful currency of the Euro
Area.
39.
"Euro Area" means the economic and monetary union of member states
of the European Union that adopt the single currency in accordance with
the Treaty establishing the European Community, as amended by the
Treaty on European Union.
40.
"Execution Date" means, for a Conversion, the date on which the Bank
has undertaken all actions necessary to effect the Conversion, as
reasonably determined by the Bank.
41.
"External Debt" means any debt which is or may become payable in a

Currency other than the Currency of the Member Country.
42.
"Financial Center" means: (a) for a Currency other than Euro, the
principal financial center for the relevant Currency; and (b) for the Euro,
the principal financial center of the relevant member state in the Euro
Area.
43.
"Financial Statements" means the financial statements to be maintained

for the Project as provided in Section 5.09.
44.
"Fixed Rate" means:

(a)
upon an Interest Rate Conversion from the Variable Rate, a fixed

rate of interest applicable to the amount of the Loan to which the
Conversion applies, equal to either: (i) the interest rate that reflects
the fixed rate of interest payable by the Bank under the Interest
Hedge Transaction relating to the Conversion (adjusted in
accordance with the Conversion Guidelines for the difference, if
any, between the Variable Rate and the variable rate of interest
receivable by the Bank under the Interest Hedge Transaction); or
(ii) if the Bank so determines in accordance with the Conversion
38
Guidelines, the Screen Rate; and

(b)
upon a Currency Conversion of an amount of the Loan that shall

accrue interest at a fixed rate during the Conversion Period, a fixed
rate of interest applicable to such amount equal to either: (i) the
interest rate that reflects the fixed rate of interest payable by the
Bank under the Currency Hedge Transaction relating to the
Currency Conversion; or (ii) if the Bank so determines in
accordance with the Conversion Guidelines, the interest rate
component of the Screen Rate.
45. "Fixed Reference Rate" means:
46.
(a)
upon an Interest Rate Conversion from a Variable Rate based on a

Reference Rate and the Variable Spread to a Variable Rate based
on a "Fixed Reference Rate" and the Variable Spread, the fixed
rate equivalent of the relevant Reference Rate for the Loan
Currency applicable to the amount of the Loan to which the
Conversion applies, which fixed rate equivalent shall be equal to
either: (i) the interest rate that reflects the fixed rate of interest
payable by the Bank under the Interest Hedge Transaction or
Currency Hedge Transaction relating to the Conversion; or (ii) if
the Bank so determines in accordance with the Conversion
Guidelines, the Screen Rate; and
(b)
upon a Currency Conversion of an amount of the Loan that shall

accrue interest at a Variable Rate based on a "Fixed Reference
Rate" and the Variable Spread, the fixed rate equivalent of: (i) the
relevant Reference Rate for the Approved Currency applicable to
the amount of the Loan to which the Conversion applies; plus (ii)
a spread (if any) to the relevant Reference Rate as reasonably
determined by the Bank in accordance with the Conversion
Guidelines, which fixed rate equivalent shall be equal to either:
(A) the interest rate that reflects the fixed rate of interest payable
by the Bank under the Currency Hedge Transaction relating to the
Conversion; or (B) if the Bank so determines in accordance with
the Conversion Guidelines, the interest rate component of the
Screen Rate.
"Fixed Spread" means the Bank's fixed spread for the initial Loan
Currency in effect at 12:01 a.m. Washington, D.C. time, one calendar
day prior to the date of the Loan Agreement and expressed as a
39
percentage per annum; provided, that: (a) for purposes of determining

the Default Interest Rate, pursuant to Section 3.02 (e), that is applicable
to an amount of the Withdrawn Loan Balance on which interest is
payable at a Fixed Rate, the "Fixed Spread" means the Bank's fixed
spread in effect at 12:01 a.m. Washington, D.C. time, one calendar day
prior to the date of the Loan Agreement, for the Currency of
denomination of such amount; (b) for purposes of a Conversion of the
Variable Rate based on a Variable Spread to a Variable Rate based on a
Fixed Spread, and for purposes of fixing the Variable Spread pursuant to
Section 4.02, "Fixed Spread" means the Bank's fixed spread for the
Loan Currency in effect at 12:01 a.m. Washington, D.C. time on the
Conversion Date; and (c) upon a Currency Conversion of all or any
amount of the Unwithdrawn Loan Balance, the Fixed Spread shall be
adjusted on the Execution Date in the manner specified in the
Conversion Guidelines.
47.
"Foreign Expenditure" means an expenditure in the Currency of any

country other than the Member Country for goods, works or services
supplied from the territory of any country other than the Member
Country.
48.
"Front-end Fee" means the fee specified in the Loan Agreement for the
purpose of Section 3.01.
49.
"Guarantee Agreement" means the agreement between the Member

Country and the Bank providing for the guarantee of the Loan, as such
agreement may be amended from time to time. "Guarantee Agreement"
includes these General Conditions as applied to the Guarantee
Agreement, and all appendices, schedules and agreements supplemental
to the Guarantee Agreement.
50.
"Guarantor" means the Member Country which is a party to the

Guarantee Agreement.
51.
"Guarantor's Address" means the Guarantor's address specified in the

Guarantee Agreement for the purpose of Section 10.01.
52.
"Guarantor's Representative" means the Guarantor's representative

specified in the Loan Agreement for the purpose of Section 10.02.
53.
"Incurring of debt" includes the assumption or guarantee of debt and any

renewal, extension, or modification of the tercos of the debt or of the
40
assumption or guarantee of the debt.

54.
"Interest Hedge Transaction" means, for an Interest Rate Conversion,

one or more interest rate swap transactions entered into by the Bank with
a Counterparty as of the Execution Date and in accordance with the
Conversion Guidelines, in connection with the Interest Rate Conversion.
55.
"Interest Period" means the initial period from and including the date of
the Loan Agreement to but excluding the first Payment Date occurring
thereafter, and after the initial period, each period from and including a
Payment Date to but excluding the next following Payment Date.
56.
"Interest Rate Cap" means a ceiling that sets an upper limit: (a) in
respect of any portion of the loan that accrues interest at a Variable Rate
based on a Reference Rate and the Fixed Spread, for the Variable Rate;
or (b) in respect of any portion of the loan that accrues interest at a
Variable Rate based on a Reference Rate and the Variable Spread, for
the Reference Rate.
57.
"Interest Rate Colla?' means a combination of a ceiling and a floor that

sets an upper and a lower limit: (a) in respect of any portion of the loan
that accrues interest at a Variable Rate based on a Reference Rate and
the Fixed Spread, for the Variable Rate; or (b) in respect of any portion
of the loan that accrues interest at a Variable Rate based on a Reference
Rate and the Variable Spread, for the Reference Rate.
58.
"Interest Rate Conversion" means a change of the interest rate basis

applicable to all or any amount of the Withdrawn Loan Balance: (a)
from the Variable Rate to the Fixed Rate or vice versa; or (b) from a
Variable Rate based on a Variable Spread to a Variable Rate based on a
Fixed Spread; or (e) from a Variable Rate based on a Reference Rate and
the Variable Spread to a Variable Rate based on a Fixed Reference Rate
and the Variable Spread or vice versa.
59.
"Legal Agreement" means any of the Loan Agreement, the Guarantee

Agreement or the Project Agreement. "Legal Agreements" means
collectively, all of such agreements.
60.
"LIBOR" means for any Interest Period, the London interbank offered
rate for deposits in the relevant Loan Currency for six months, expressed
as a percentage per annum, that appears on the Relevant Rate Page as of
11:00 a.m. London time on the Reference Rate Reset Date for the
41
Interest Period.
61.
"Lien" includes mortgages, pledges, charges, privileges and priorities of

any kind.
62.
"Loan" means the loan provided for in the Loan Agreement.
63.
"Loan Account" means the account opened by the Bank in its books in
the narre of the Borrower to which the amount of the Loan is credited.
64.
"Loan Agreement" means the loan agreement between the Bank and the
Borrower providing for the Loan, as such agreement may be amended
from time to time. "Loan Agreement" includes these General Conditions
as applied to the Loan Agreement, and all appendices, schedules and
agreements supplemental to the Loan Agreement.
65.
"Loan Currency" means the Currency in which the Loan is

denominated; provided that if the Loan Agreement provides for
Conversions, "Loan Currency" means the Currency in which the Loan is
denominated from time to time. If the Loan is denominated in more than
one currency, "Loan Currency" refers separately to each of such
Currencies.
66.
"Loan Party" means the Borrower or the Guarantor. "Loan Parties"

means collectively, the Borrower and the Guarantor.
67.
"Loan Payment" means any amount payable by the Loan Parties to the
Bank pursuant to the Legal Agreements or these General Conditions,
including (but not limited to) any amount of the Withdrawn Loan
Balance, interest, the Front-end Fee, interest at the Default Interest Rate
(if any), any prepayment premium, any transaction fee for a Conversion
or early termination of a Conversion, the Variable Spread Fixing Charge
(if any), any premium payable upon the establishment of an Interest Rate
Cap or Interest Rate Collar, and any Unwinding Amount payable by the
Borrower.
68.
"Local Expenditure" means an expenditure: (a) in the Currency of the

Member Country; or (b) for goods, works or services supplied from the
territory of the Member Country; provided, however, that if the Currency
of the Member Country is also that of another country from which goods,
works or services are supplied, an expenditure in such Currency for such
goods, works or services shall be deemed to be a Foreign Expenditure.
42
69.
"London Banking Day" means any day on which commercial banks are
open for general business (including dealings in foreign exchange and
foreign Currency deposits) in London.
70.
"Maturity Fixing Date" means, for each Disbursed Arnount, the first day
of the Interest Period next following the Interest Period in which the
Disbursed Amount is withdrawn.
71.
"Member Country" means the member of the Bank which is the

Borrower or the Guarantor.
72.
"Payment Date" means each date specified in the Loan Agreement

occurring on or after the date of the Loan Agreement on which interest is
payable.
73.
"Preparation Advance" means the advance referred to in the Loan

Agreement and repayable in accordance with Section 2.07 (a).
74.
"Principal Payment Date" means each date specified in the Loan

Agreement on which all or any portion of the principal amount of the
Loan is payable.
75.
"Project" means the project described in the Loan Agreement, for which
the Loan is extended, as the description of such project may be amended
from time to time by agreement between the Bank and the Borrower.
76.
"Project Agreement" means the agreement between the Bank and the
Project Implementing Entity relating to the implementation of all or part
of the Project, as such agreement may be amended from time to time.
"Project Agreement" includes these General Conditions as applied to the
Project Agreement, and all appendices, schedules and agreements
supplemental to the Project Agreement.
77.
"Project Implementing Entity" means a legal entity (other than the

Borrower or the Guarantor) which is responsible for implementing all or
a part of the Project and which is a party to the Project Agreement. If the
Bank enters into a Project Agreement with more than one such entity,
"Project Implementing Entity" refers separately to each such entity.
78.
"Project Implementing Entity's Address" means the Project

Implementing Entity's address specified in the Project Agreement for
the purpose of Section 10.01.
43
79.
"Project Implementing Entity's Representative" means the Project

Implementing Entity's representative specified in the Project Agreement
for the purpose of Section 10.02 (a).
80.
"Project Report" means each report on the Project to be prepared and

furnished to the Bank pursuant to Section 5.08 (b).
81.
"Public Assets" means assets of the Member Country, of any of its

political or administrative subdivisions and of any entity owned or
controlled by, or operating for the account or benefit of, the Member
Country or any such subdivision, including gold and foreign exchange
assets held by any institution performing the functions of a central bank
or exchange stabilization fund, or similar functions, for the Member
Country.
82.
"Reference Rate" means, for any Interest Period:

(a)
for USD and JPY, LIBOR for the relevant Loan Currency. If such
rate does not appear on the Relevant Rate Page, the Bank shall
request the principal London office of each of four major banks to
provide a quotation of the rate at which it offers six-month deposits
in the relevant Loan Currency to leading banks in the London
interbank market at approximately 11:00 a.m. London time on the
Reference Rate Reset Date for the Interest Period. If at least two
such quotations are provided, the rate for the Interest Period shall
be the arithmetic mean (as determined by the Bank) of the
quotations. If less than two quotations are provided as requested,
the rate for the Interest Period shall be the arithmetic mean (as
determined by the Bank) of the rates quoted by four major banks
selected by the Bank in the relevant Financial Center, at
approximately 11:00 a.m. in the Financial Center, on the Reference
Rate Reset Date for the Interest Period for loans in the relevant
Loan Currency to leading banks for six months. If less than two of
the banks so selected are quoting such rates, the Reference Rate for
the relevant Loan Currency for the Interest Period shall be equal to
the respective Reference Rate in effect for the Interest Period
immediately preceding it;
(b)
for Euro, EURIBOR. If such rate does not appear on the Relevant
Rate Page, the Bank shall request the principal Euro Area office of
each of four major banks to provide a quotation of the rate at
which it offers six-month deposits in Euro to leading banks in the
44
Euro area interbank market at approximately 11:00 a.m. Brussels

time on the Reference Rate Reset Date for the Interest Period. If at
least two such quotations are provided, the rate for the Interest
Period shall be the arithmetic mean (as determined by the Bank) of
the quotations. If less than two quotations are provided as
requested, the rate for the Interest Period shall be the arithmetic
mean (as determined by the Bank) of the rates quoted by four
major banks selected by the Bank in the relevant Financial Center,
at approximately 11:00 a.m. in the Financial Center, on the
Reference Rate Reset Date for the Interest Period for loans in Euro
to leading banks for six months. If less than two of the banks so
selected are quoting such rates, the Reference Rate for Euro for the
Interest Period shall be equal to the Reference Rate in effect for the
Interest Period immediately preceding it;
83.
(e)
if the Bank determines that LIBOR (in respect of USD and JPY) or
EURIBOR (in respect of Euro) has permanently ceased to be
quoted for such currency, such other comparable reference rate for
the relevant currency as the Bank shall determine pursuant to
Section 3.02 (c); and
(d)
for any currency other than USD, Euro or JPY: (i) such reference
rate for the initial Loan Currency as shall be specified or referred
to in the Loan Agreement; or (ii) in the case of a Currency
Conversion to such other currency, such reference rate as shall be
determined by the Bank in accordance with the Conversion
Guidelines and notice thereof given to the Borrower in accordance
with Section 4.01(b).
"Reference Rate Reset Date" means:

(a)
for USD and JPY, the day two London Banking Days prior to the
first day of the relevant Interest Period (or: (i) in the case of the
initial Interest Period, the day two London Banking Days prior to
the first or fifteenth day of the month in which the Loan
Agreement is signed, whichever day immediately precedes the date
of the Loan Agreement; provided that if the date of the Loan
Agreement falls on the first or fifteenth day of such month, the
Reference Rate Reset Date shall be the day two London Banking
Days prior to the date of the Loan Agreement; and (ii) if the
Conversion Date for a Currency Conversion of an amount of the
Unwithdrawn Loan Balance to either USD or JPY falls on a day
45
other than a Payment Date, the initial Reference Rate Reset Date
for the Approved Currency shall be the day two London Banking
Days prior to the first or fifteenth day of the month in which the
Conversion Date falls, whichever day immediately precedes the
Conversion Date; provided, that if the Conversion Date fans on the
first or fifteenth day of such month, the Reference Rate Reset Date
for the Approved Currency shall be the day two London Banking
Days prior to the Conversion Date);
(b)
for Euro, the day two TARGET Settlement Days prior to the first
day of the relevant Interest Period (or: (i) in the case of the initial
Interest Period the day two TARGET Settlement Days prior to the
first or fifteenth day of the month in which the Loan Agreement is
signed, whichever day immediately precedes the date of the Loan
Agreement; provided that if the date of the Loan Agreement falls
on the first or fifteenth day of such month, the Reference Rate
Reset Date shall be the day two TARGET Settlement Days prior to
the date of the Loan Agreement; and (ii) if the Conversion Date of
a Currency Conversion of an amount of the Unwithdrawn Loan
Balance to Euro falls on a day other than a Payment Date, the
initial Reference Rate Reset Date for the Approved Currency shall
be the day two TARGET Settlement Days prior to the first or
fifteenth day of the month in which the Conversion Date falls,
whichever day immediately precedes the Conversion Date;
provided that if the Conversion Date falls on the first or fifteenth
day of such month, the Reference Rate Reset Date for the
Approved Currency shall be the day two TARGET Settlement
Days prior to the Conversion Date);
(e)
if, for a Currency Conversion to an Approved Currency, the Bank

determines that market practice for the determination of the
Reference Rate Reset Date is on a date other than as set forth in
sub-paragraphs (a) or (b) of this Section, the Reference Rate Reset
Date shall be such other date as further specified in the Conversion
Guidelines; and
(d)
for any currency other than USD, Euro and JPY: (i) such day for
the initial Loan Currency as shall be specified or referred to in the
Loan Agreement; or (ii) in the case of a Currency Conversion to
such other currency, such day as shall be determined by the Bank
and notice thereof given to the Borrower in accordance with
Section 4.01(b).
46
84.
"Relevant Rate Page" means the display page designated by an

established financial market data provider selected by the Bank as the
page for the purpose of displaying the Reference Rate for deposits in the
Loan Currency.
85.
"Respective Part of the Project" means, for the Borrower and for any
Project Implementing Entity, the part of the Project specified in the
Legal Agreements to be carried out by it.
86.
"Screen Rate" means:

(a)
for an Interest Rate Conversion from the Variable Rate to the

Fixed Rate, the fixed rate of interest determined by the Bank on the
Execution Date on the basis of the Variable Rate and market rates
displayed by established information vendors reflecting the
Conversion Period, the Currency amount and the repayment
provisions of the amount of the Loan to which the Conversion
applies;
(b)
for an Interest Rate Conversion from the Fixed Rate to the

Variable Rate, the variable rate of interest determined by the Bank
on the Execution Date on the basis of the Fixed Rate and market
rates displayed by established information vendors reflecting the
Conversion Period, the Currency amount and the repayment
provisions of the amount of the Loan to which the Conversion
applies;
(c)
for an Interest Rate Conversion from a Variable Rate based on a

Reference Rate and the Variable Spread to a Variable Rate based
on a Fixed Reference Rate and the Variable Spread (or vice versa),
the variable rate of interest determined by the Bank on the
Execution Date on the basis of the Reference Rate or Fixed
Reference Rate (as the case may be) applicable prior to the
Conversion and market rates displayed by established information
vendors reflecting the Conversion Period, the Currency amount
and the repayment provisions of the amount to which the
Conversion applies;
(d)
for a Currency Conversion of an amount of the Unwithdrawn Loan

Balance, the exchange rate between the Loan Currency
immediately prior to the Conversion and the Approved Currency,
determined by the Bank on the Execution Date on the basis of
47
market exchange rates displayed by established information

vendors;
(e)
for a Currency Conversion of an amount of the Withdrawn Loan

Balance that accrues interest at a Variable Rate based on:
(i)
a Reference Rate and the Fixed Spread, each of: (A) the
exchange rate between the Loan Currency immediately
prior to the Conversion and the Approved Currency,
determined by the Bank on the Execution Date on the basis
of market exchange rates displayed by established
information vendors; and (B) the fixed rate of interest or
the variable rate of interest (whichever applies to the
Conversion), determined by the Bank on the Execution
Date in accordance with the Conversion Guidelines on the
basis of the interest rate applicable to such amount
immediately prior to the Conversion and market rates
displayed by established information vendors reflecting the
Conversion Period, the Currency amount and the
repayment provisions of the amount of the Loan to which
the Conversion applies; or
(ii)
a Reference Rate or a Fixed Reference Rate and the Variable

Spread, each of: (A) the exchange rate between the Loan
Currency immediately prior to the Conversion and the
Approved Currency, determined by the Bank on the
Execution Date on the basis of market exchange rates
displayed by established information vendors; and (B)
the fixed rate of interest or the variable rate of interest
(whichever applies to the Conversion), determined by the
Bank on the Execution Date in accordance with the
Conversion Guidelines on the basis of the Reference
Rate or the Fixed Reference Rate (as the case may be)
applicable to such amount immediately prior to the
Conversion plus a spread (if any) and market rates
displayed by established information vendors reflecting
the Conversion Period, the Currency amount and the
repayment provisions of the amount of the Loan to which
the Conversion applies; and
for the early termination of a Conversion, each of the rates applied

by the Bank for the purpose of calculating the Unwinding Amount
48
as of the date of such early termination in accordance with the

Conversion Guidelines on the basis of market rates displayed by
established information vendors reflecting the remaining
Conversion Period, Currency amount and repayment provisions of
the amount of the Loan to which the Conversion and such early
termination apply.
87.
"Special Commitment" means any special commitment entered into or

to be entered into by the Bank pursuant to Section 2.02.
88.
"TARGET Settlement Doy" means any day on which the Trans

European Automated Real-Time Gross Settlement Express Transfer
system is open for the settlement of Euro.
89.
"Taxes" includes imposts, levies, fees and duties of any nature whether
in effect at the date of the Legal Agreements or imposed after that date.
90.
"Umpire" means the third arbitrator appointed pursuant to

Section 8.04 (c).
91.
"Unwinding Amount" means, for the early termination of a Conversion:

(a) an amount payable by the Borrower to the Bank equal to the net
aggregate amount payable by the Bank under transactions undertaken by
the Bank to terminate the Conversion, or if no such transactions are
undertaken, an amount determined by the Bank on the basis of the
Screen Rate, to represent the equivalent of such net aggregate amount;
or (b) an amount payable by the Bank to the Borrower equal to the net
aggregate amount receivable by the Bank under transactions undertaken
by the Bank to terminate the Conversion, or if no such transactions are
undertaken, an amount determined by the Bank on the basis of the
Screen Rate, to represent the equivalent of such net aggregate amount.
92.
"Unwithdrawn Loan Balance" means the amount of the Loan remaining

unwithdrawn from the Loan Account from time to time.
93.
"Variable Rate" means a variable rate of interest equal to the sum of: (1)
the Reference Rate for the initial Loan Currency; plus (2) the Variable
Spread, if interest accrues at a rate based on the Variable Spread, or the
Fixed Spread if interest accrues at a rate based on the Fixed Spread;
provided, that:
(a)
upon an Interest Rate Conversion from a variable rate based on
49
the Variable Spread to a variable rate based on a Fixed Spread, the

"Variable Rate" applicable to the amount of the Loan to which the
Conversion applies shall be equal to the sum of: (i) the Reference
Rate for the Loan Currency; plus (ii) the Fixed Spread; plus (iii)
the Variable Spread Fixing Charge;
(b)
upon an Interest Rate Conversion from the Fixed Rate, the

"Variable Rate" applicable to the amount of the Loan to which the
Conversion applies shall be equal to either: (i) the sum of:
(A) the Reference Rate for the Loan Currency; plus (B) the spread
to the Reference Rate, if any, payable by the Bank under the
Interest Hedge Transaction relating to the Conversion (adjusted in
accordance with the Conversion Guidelines for the difference, if
any, between the Fixed Rate and the fixed rate of interest
receivable by the Bank under the Interest Hedge Transaction); or
(ii) if the Bank so determines in accordance with the Conversion
Guidelines, the Screen Rate;
(c)
upon an Interest Rate Conversion from a variable rate based on:
(d)
(i)
a Reference Rate and the Variable Spread to a variable

rate based on a Fixed Reference Rate and the Variable
Spread, the "Variable Rate" applicable to the amount of
the Loan to which the Conversion applies shall be equal to
the sum of: (A) the Fixed Reference Rate for the Loan
Currency; plus (B) a spread (if any) to the Reference Rate
as reasonably determined by the Bank in accordance with
the Conversion Guidelines; plus (C) the Variable Spread;
or
(ii)
a Fixed Reference Rate and the Variable Spread to a

variable rate based on a Reference Rate and the Variable
Spread, the "Variable Rate" applicable to the amount of
the Loan to which the Conversion applies shall be equal to
the sum of: (A) the Reference Rate for the Loan Currency;
plus (B) a spread (if any) to the Reference Rate as
reasonably determined by the Bank in accordance with the
Conversion Guidelines; plus (C) the Variable Spread;
upon a Currency Conversion to an Approved Currency of an

amount of the Unwithdrawn Loan Balance, and upon withdrawal
of any of such amount, the "Variable Rate" applicable to such
50
amount shall be equal to the sum of: (i) the Reference Rate for the
Approved Currency; plus (ii) the Variable Spread if such amount
accrues interest at a rate based on the Variable Spread, or the
Fixed Spread if such amount accrues interest at a rate based on the
Fixed Spread; and
(e)
upon a Currency Conversion to an Approved Currency of an

amount of the Withdrawn Loan Balance that accrues interest at a
variable rate during the Conversion Period, the "Variable Rate"
applicable to such amount shall:
i)
for a loan that accrues interest at a variable rate based on

a Reference Rate and the Fixed Spread, be equal to either:
(A) the sum of: (1) the Reference Rate for the Approved
Currency; plus (2) the spread to the Reference Rate, if
any, payable by the Bank under the Currency Hedge
Transaction relating to the Currency Conversion; or
(B) if the Bank so determines in accordance with the
Conversion Guidelines, the interest rate component of
the Screen Rate; or
(ii)
for a loan that accrues interest at a variable rate based on a

Reference Rate and the Variable Spread, be equal to the
sum of: (A) the Reference Rate for the Approved Currency;
plus (B) a spread (if any) to the Reference Rate for the
Approved Currency as reasonably determined by the Bank
in accordance with the Conversion Guidelines; plus (C) the
Variable Spread; or
(iii)
for a loan that accrues interest at a variable rate based on a

Fixed Reference Rate and the Variable Spread, be equal to
the sum of: (A) the Fixed Reference Rate for the Approved
Currency; plus (B) a spread (if any) to the Reference Rate
for the Approved Currency as reasonably determined by
the Bank in accordance with the Conversion Guidelines;
plus (C) the Variable Spread.
94.
"Variable Spread" means, for each Interest Period: (1) the Bank's
standard lending spread for Loans in effect at 12:01 a.m. Washington,
D.C. time, one calendar day prior to the date of the Loan Agreement.;
(2) minus (or plus) the weighted average margin, for the Interest Period,
51
below (or aboye) the Reference Rate for six-month deposits, in respect
of the Bank's outstanding borrowings or portions thereof allocated by it
to fund loans that carry interest at a rate based on the Variable Spread; as
reasonably determined by the Bank and expressed as a percentage per
annum. In the case of a Loan denominated in more than one Currency,
"Variable Spread" applies separately to each of such Currencies.
95.
"Variable Spread Fixing Charge" means, for a Conversion to a Fixed

Rate or a Fixed Spread of all or any portion of the Loan that accrues
interest at a rate based on the Variable Spread, the Bank's charge for
such a Conversion in effect 12:01 a.m. Washington, D.C. time, one
calendar day prior to the execution of the Conversion.
96.
"Withdrawn Loan Balance" means the amounts of the Loan withdrawn

from the Loan Account and outstanding from time to time.
97.
"Yen", "y" and "WY" each means the lawful currency of Japan
52
Cecilia Levano
De:
Enviado e!:
Para:
CC:
Asunto:
Ramon Munoz-Raskin <rmunozraskin@worldbank.org >

mircoles, 06 de julio de 2016 06:21 a.m.
Cecilia Levano
Ana Silvia Aguilera
RE: Informe aprobacin MOP y creacin grupo coordinador del PATS- MUY
URGENTE
Estimada Cecilia,
Gracias por compartir esta informacion. He revisado el Informe y me parece bien lo incluido. La nica observacin es
que, de cara a dar mayor sustento a la informacin sobre el GCP, valdra la pena que agregues una frase en la
seccin correspondiente que venga a decir que las actividades del GCP se apoyarn en la institucionalidad existente
(aprobada por documento/resolucion XXX) incluyendo las unidades gerenciales X, Z, Y segn lo detallado en el MOP.
Tambien seria importante que indiques en que se apoya el GCP para temas logsticos (ejemplo sacar billetes,
,
material de oficina, computadores, etc)- probablemente sea en la propia estructura de PVD, por lo que simplemente
se menciona correspondientemente. Si quieres escribir la frase y que yo la mire, con mucho gusto.
Ya he averiguado quien es nuestra nueva abogada y hemos acordado hablar hoy a la mayor brevedad posible para
ver si se puede proceder al oficio de la solicitud de NO y de cumplimiento de la efectividad. En cuanto lo haga te
informo del resultado.
Gracias por la diligencia y celeridad en avanzar esta informacin
Ramon
From: Cecilia Levano [mailto:clevano@proviasdes.gob.pe]

Sent: Tuesday, July 05, 2016 9:09 PM
To: Ramon Munoz-Raskin <rmunozraskin@worldbank.org>
Subject: Informe aprobacin MOP y creacin grupo coordinador del PATS- MUY URGENTE
Importance: High
Estimado Ramn:
De acuerdo a lo coordinado, te envo el Informe que estar presentando al Director Ejecutivo el da de maana.
La ruta propuesta seria:
1- Aprobacin del MOP-PATS con RD, donde tambin se crea el Grupo Coordinador del PATS (mircoles 06)
2- Enviar Oficio al BM solicitando conjuntamente: a) no objecin al CGP, b) dar por cumplidas las dos
condiciones de efectividad establecidas al Contrato de Prstamo con el BIRF (mircoles 06)
Por favor me confirmas cualquier cambio.
Nos mantenemos en contacto.
Saludos
Cecilia Lvano Castro
Asesora
Direccin Ejecutiva - PROVIAS DESCENTRALIZADO
(51-1) 5145300-1536, RPM *610853, 945111281
Cecilia Levano
De:
Enviado el:
Para:
Asunto:
Cecilia Levano <clevano@proviasdes.gob.pe>

martes, 05 de julio de 2016 03:12 p.m.
'Ramon Munoz-Raskin'; 'Ana Silvia Aguilera'
RE: enviar borrador de carta conformacion del Grupo Coordinador del Programa
Ok
De: Ramon Munoz-Raskin [mailto:rmunozraskin@worldbank.org]
Enviado el: martes, 05 de julio de 2016 03:13 p.m.
Para: Ana Silvia Aguilera <aaguilera@worldbank.org >; Cecilia Levano <clevano@proviasdes.gob.pe>
Asunto: RE: enviar borrador de carta conformacion del Grupo Coordinador del Programa
Hola Cecilia, lo que os sea mas rapido! Gracias

Ramon
From: Ana Silvia Aguilera
Sent: Tuesday, July 05, 2016 3:12 PM

To: Cecilia Levano <clevano@proviasdes.gob.pe>
Cc: Ramon Munoz-Raskin <rmunozraskin@worldbank.org>

Subject: Re: enviar borrador de carta conformacion del Grupo Coordinador del Programa
Si pueden y no lleva mas tiempo puede que si sea mas claro.

Sent from my iPhone
On Jul 5, 2016, at 1:51 PM, Cecilia Levano <devano a)proviasdes.gob.pe> wrote:
Estimada Ana Silvia:
E acuerdo. Creo que es mejor separar las Resoluciones Directorales en dos, una para el MOP y otra
para el Grupo Coordinador.
Te parece?
Saludos cordiales,
Cecilia Lvano Castro

Asesora
Direccin Ejecutiva - PROVIAS DESCENTRALIZADO
(51-1) 5145300-1536, RPM *610853, 945111281
<image001.png>
De: Ana Silvia Aguilera [mailto:aaguilera@worldbank.org]

Enviado el: martes, 05 de julio de 2016 02:36 p.m.
Para: Cecilia Levano <clevano@proviasdes.gob.pe>
CC: Ramon Munoz-Raskin <rmunozraskin@worldbank.org>
Asunto: Re: enviar borrador de carta conformacion del Grupo Coordinador del Programa
Hola Cecilia,
1
La carta deberia decir cuanta gente conforma el GCP aunq este en el manual, su composicion
es decir coordinador genwral, planificacion, salvaguardas, etc.
Que personas van a ocupar los puestos, es decir los nombres. Si ya fueron contratados. Mejor
si ya han sido contratados.
muy importante decir que el programa va a funcionar con las unidades gerenciales de pvd,
que el GCP solo coordina, ya que 4 personas pareciera poco para manejar tantos fondos.
Listar las unidades gerenciales.
Yo se que todo esto esta en el manual y puedes hacer la referencia a las partes del manual,
tambien puedes copiar texto del manual.
Ya que es una condicion de efectivodad separada la carta debe ser bastante autocontenida.
Grqcias,
Sent from my iPhone
On Jul 5, 2016, at 8:08 AM, Cecilia Levano <devano ibproviasdes.gob.pe> wrote:
Estimada Ana Silvia:
Previos saludos, la idea es aprobar el MOP con una resolucin directoral y en ella
misma designar al grupo coordinador. Dicha resolucin todava no est elaborada.
Ms bien, si me das pautas de que debe contener a satisfaccin del Banco para
incorporarla te agradecera.
Saludos
Cecilia
De: Ana Silvia Aguilera [mailto:aaguilera@worldbank.org]
Enviado el: lunes, 04 de julio de 2016 11:41 p.m.
Para: Cecilia Levano <clevano@proviasdes.gob.pe>
CC: Ramon Munoz-Raskin <rmunozraskin@worldbank.org>
Asunto: enviar borrador de carta conformacion del Grupo Coordinador del
Programa
Estimada Cecilia,
gracias por el envo de manual de operaciones. Esperamos que Nelly nos
pueda comunicar que est de acuerdo con la versin enviada.
Por otro lado quera sugerir si puedes enviarnos el borrador de carta que van
a procesar dentro de PVD y enviar al banco para la no objecin de la
conformacin del grupo coordinador del proyecto, para asegurarnos que la
carta contiene la informacin necesaria para dar la no objecin de la
conformacin del grupo coordinador.
no importa si nos mandas el borrador que no es sea final, en caso tenga
comentarios en el proceso de aprobacin entro de PVD.
gracias, y saludos

Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte Descentralizado
PERU
Vintsicrio
12'1. 2r:1ft:1/4s
y Comvicacicn:s
Iicisto
ilgiranspads
MANUAL DE
OPERACIONES DEL
PROGRAMA DE APOYO
AL TRANSPORTE
SUBNACIONAL (PATS)
Nolo
Mancillad
(Contratos de Prstamos
BID N 3587/0C-PE y BIRF N 8562-PE)
Julio 2016
VERSION 1.0
CONTENIDO
ABREVIATURAS
1.
OBJETIVOS ALCANCE Y USO DEL MOP

1.1.
1.2.
2.
PROPSITO Y ALCANCES DEL MOP

USO DEL MOP
DESCRIPCION DEL PROGRAMA
8
8
8
2.1.
OBJETIVOS
8
2.2.
DESCRIPCION DEL PROGRAMA Y COMPONENTES
9
2.2.1.
COMPONENTE 1.- INFRAESTRUCTURA VIAL VECINAL PARA LA INTEGRACIN E INCLUSIN
SOCIAL. 9
2.2.2.
COMPONENTE 2.- MANTENIMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA VIAL VECINAL
12
2.2.3.
COMPONENTE 3.-GESTION VIAL DESCENTRALIZADA
14
2.2.4.
COMPONENTE 4.-GESTION DEL PROGRAMA
18
2.3.
DESARROLLO DE LOS EJES TRANSVERSALES DE LA GESTIN VIAL
19
2.3.1.
GESTION SOCIO AMBIENTAL
19
SEGURIDAD VIAL
2.3.2.
19
2.4.
PRESTATARIO Y ORGANISMO EJECUTOR
20
2.4.1.
PRESTATARIO:
20
2.4.2.
EJECUTOR:
20
2.5.
COSTO Y FINANCIAMIENTO DEL PROGRAMA
21
2.6.
AMBITO DE INTERVENCION
22
2.7.
CRITERIOS PARA LA SELECCIN DE CAMINOS A MEJORAR O REHABILITAR Y MANTENER
24
3.
MARCO INSTITUCIONAL PARA LA EJECUCIN DEL PROGRAMA
25
3.1.
ESQUEMA DE EJECUCIN - ARREGLOS INSTITUCIONALES PARA LA IMPLEMENTACIN DEL
PROGRAMA
25
3.1.1. PARTICIPANTES EN EL PATS
25
3.1.2. MODALIDADES DE EJECUCION CENTRALIZADA Y DESCENTRALIZADA
26
33
3.2.
ESTRUCTURA DE GOBERNANZA Y GESTIN DEL PATS
33
ESTRUCTURA DE PVD PARA EL PROGRAMA
3.2.1.
35
GRUPO CONSULTIVO DEL PATS
3.2.2.
35
3.2.3.
GRUPO COORDINADOR DEL PROGRAMA
36
GRUPO DE GESTIN SOCIO AMBIENTAL (GGSA)
3.2.4.
ESTRUCTURA
GRFICA
DE
LAS
PRINCIPALES
ENTIDADES
Y
DEPENDENCIAS
VINCULADAS
AL
3.2.5.
PATS
37
38
FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LOS PRINCIPALES ACTORES EN EL MARCO DEL PATS
3.3.
38
PVD
3.3.1.
55
GOBIERNOS REGIONALES Y LOCALES
3.3.2.
57
CRITERIOS PARA LA SELECCIN DE LOS GL QUE PARTICIPARN EN EL PATS
3.4.
-ce
CRITERIOS PARA SELECCIN DE LOS GL EN EL AMBITO DE INCLUSION SOCIAL
3.4.1.
7 mit 'f:
CRITERIOS PARA LA SELECCION DE GL AMBITO DE CORREDORES LOGISTICOS
3.4.2.
CRITERIOS PARA LA TIPIFICACION DE LOS GL PARA LA GESTION CENTRALIZADA --Y,
3.4.3.
57
DESCENTRALIZADA DE LAS INTERVENCIONES
58
CONVENIOS ENTRE PVD Y LOS GOBIERNOS LOCALES (GL)
3.5.
58
CONVENIO MARCO DE ADHESIN Y PARTICIPACIN
3.5.1.
59
CONVENIO FINANCIERO
3.5.2.
6,913nuv
CONVENIO DE DELEGACIN DE COMPETENCIAS
3.5.3.
3.5.4.
CUMPLIMIENTO DE LOS CONVENIOS

S PIPS
ARIA DE VIABILI
LA DECk
0I
3.7.
CICLO OPERACIONAL DEL PROGRAMA
62
4.
ESQUEMA FINANCIERO DEL PATS Y MECANISMOS PARA LA INCORPORACIN DE LOS RECURSOS
EXTERNOS Y DE CONTRAPARTIDA NACIONAL
65
4.1.
PLANEACIN, ELABORACIN DE PLANES Y PRESUPUESTOS
66
4.1.1.
PLAN DE EJECUCION PLURIANUAL (PEP)
67
4.1.2.
PLAN OPERATIVO ANUAL (POA)
68
4.1.3.
PLAN DE ADQUISICIONES (PA)
69
4.1.4.
FORMULACION DEL PRESUPUESTO Y PROGRAMACIN PLURIANUAL Y ANUAL
69
4.1.5.
FLUJOGRAMA DE PROCESOS FINANCIEROS
73
4.2.
TESORERIA
73
4.2.1.
FLUJO DE FONDOS - APERTURA DE CUENTAS BANCARIAS PARA EL MANEJO DEL PATS
73
4.2.2.
PLAN FINANCIERO DEL PROGRAMA
75
4.2.3.
TRANSFERENCIAS DE RECURSOS DE CONTRAPARTIDA NACIONAL A GL EN PROCESOS
DESCENTRALIZADOS
76
4.2.4.
PROCESOS PARA EL PAGO DE OBLIGACIONES
78
4.2.5.
RENDICIN DE CUENTAS DE LOS GL-IVP
79
4.3.
PROCEDIMIENTOS DE SOLICITUDES DE DESEMBOLSOS A LOS BANCOS Y RENDICIN
80
4.3.1.
MODALIDADES DE DESEMBOLSOS
80
4.3.2.
PROCESO DE SOLICITUDES DE DESEMBOLSOS
81
4.3.3.
DOCUMENTOS REQUERIDOS PARA LA PRESENTACION DE LA SOLICITUD DE DESEMBOLSO;
RENDICION; Y PERIODICIDAD
85
4.3.4.
PERIODO FINAL DE RENDICION Y FECHA DE CIERRE
87
4.3.5.
ELEGIBILIDAD Y RESTRICCIONES PARA EL USO DE LOS RECURSOS
87
4.3.6.
CONTROL DE ANTICIPOS DE LOS BANCOS
88
4.4.
REPORTES FINANCIEROS DE PROPOSITO ESPECIAL
88
4.4.1.
PREPARACIN DE ESTADOS FINANCIEROS, SISTEMAS DE INFORMACIN FINANCIERA Y BASE
CONTABLE88
4.4.2.
REPORTES FINANCIEROS BASICOS DEL PROGRAMA
90
4.4.3.
REPORTES FINANCIEROS INTERMEDIOS REQUERIDOS POR EL BIRF (IFR por sus siglas en
ingls)
93
4.5.
POLTICAS Y LINEAMIENTOS PARA EL ARCHIVO DE DOCUMENTOS
94
94
4.5.1.
POLIT1CAS Y LINEAMIENTOS PARA ARCHIVO DE DOCUMENTOS
5.
5.1.
LINEAMIENTOS GENERALES DE ADQUISICIONES
5.1.1.
PLAN DE ADQUISICIONES (PA)
5.1.2.
POLITICAS A APLICAR
PREFERENCIA NACIONAL
5.1.3.
TABLA DE MONTOS LMITES
5.1.4.
SUPERVISIN DE LOS BANCOS
5.1.5.
USO DE OTROS SISTEMAS PARA ADQUISICIONES
5.1.6.
CONFORMACION DE COMITES
5.1.7.
PROCESO DE ADQUISICIONES FINANCIADAS CON RECURSOS EXTERNOS Y TIEMPOS
5.2.
ADMINISTRACIN DE CONTRATOS
5.3.
97
97
97
98
102
102
103
104
105
105
106
6. SEGUIMIENTO, EVALUACION Y AUDITORA DEL PATS

ESQUEMA DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIN DEL PATS
6.1.
INSTRUMENTOS PARA LA EVALUACIN Y SEGUIMIENTO DEL PROGRAMA
6.2.
REPORTES PARA MONITOREO Y EVALUACION
6.3.
SISTEMA DE INFORMACIN PARA LA RECOLECCIN DE DATOS
6.4.
METODOLOGA PARA LA GESTIN DE RIESGOS
6.5.
AUDITORIA
FINANCIERA EXTERNA PARA EL PROGRAMA
6.6.
NORMAS DE AUD1TORIA
6.6.1.
PERIODICIDAD
6.6.2.
PRO gy,.1 NTOS DE CONTRATACIN DE LAS AUDITORAS
st;
MT
MTC
109
112
116
:119tij
117.,
O r.
:
7.

7.1.
INSTRUMENTOS DE GESTION SOCIO-AMBIENTAL PARA EL PATS
7.1.1.
7.1.2.
7.1.3.
MARCO DE GESTION AMBIENTAL Y SOCIAL (MGAS)

MARCO DE POLTICA DE REASENTAMIENTO INVOLUNTARIO (MPRI)
MARCO DE RELACIONAMIENTO CON LOS PUEBLOS INDIGENAS (MRPI)
7.2.
PROCEDIMIENTOS AMBIENTALES APLICABLES A LA GESTIN DE PROYECTOS DEL PATS
7.3.
HERRAMIENTAS Y FICHAS REQUERIDAS EN EL MGAS
7.3.1.
7.3.2.
7.3.3.
7.3.4.
7.3.5.
7.3.6.
8.
118
EVALUACION AMBIENTAL PRELIMINAR (EVAP)

INFORME SOCIO AMBIENTAL DE EVALUACION (ISAE)
INFORME SOCIO AMBIENTAL DE SEGUIEMIENTO (ISAS)
INFORME SOCIO AMBIENTAL FINAL (ISAF)
PLAN DE FORTALECIMIENTO EN EL PATS EN MATERIA SOCIO AMBIENTAL
MECANISMOS DE CANALIZACIN Y GESTIN DE QUEJAS Y RECLAMOS
118
119
119
119
121
122
122
122
123
123
124
124
125
8.1.
LINEAMIENTOS PARA LA INFORMACION Y COMUNICACIN
125
8.2.
ENVIO DE COMUNICACIONES A LOS BANCOS
127
8.3.
INFORME Y REPORTE A LOS BANCOS SOBRE POSIBLES CASOS DE ALEGACIONES DE FRAUDE Y
CORRUPCIN
9.
127
10.
128
ANEXOS (SE ADJUNTAN EN DOCUMENTOS POR SEPARADO)
10.1. ANEXO 1 METODOLOGA PARA LA SELECCIN Y PRIORIZACIN DE CAMINOS VECINALES DEL COMPONENTE 1
130
131
1.1
Metodologa para la seleccin de departamentos y su respectiva asignacin de kilmetros en
el mbito de inclusin social y corredores logsticos en el marco del PATS
131
1.2
Metodologa para la seleccin y priorizacin de caminos vecinales elegibles en el sub
componente 1.1 (mbito de inclusin social)
131
1.3
Metodologa para la seleccin y priorizacin de caminos vecinales en el sub componente 1.2
(alimentadores de corredores logsticos)
131
10.2. ANEXO 2 CRITERIOS PARA LA DETERMINACIN DE CAMINOS VECINALES A INTERVENIR EN EL PATS, QUE NO TENGAN
IMPACTOS SOCIO AMBIENTALES NEGATIVOS
131
10.3. ANEXO 3 MODELO DE CONVENIO DE ADHESIN DE GL
131
10.4. ANEXO 4 MODELO DE CONVENIO DE FINANCIERO ENTRE PVD Y LOS GL
131
10.5. ANEXO 5 MODELO DE INSTRUMENTOS DE PLANIFICACIN DEL PATS

10.6. ANEXO 6 MODELOS DE SOLICITUDES DE DESEMBOLSO Y ANEXOS

131
131
131
131
131
131
131
131
131
10.7. ANEXO 7 MODELOS DE REPORTES A PRESENTAR CON LA JUSTIFICACIN DE DESEMBOLSOS Y / 0 RENDICIN DE467\71H:
CUENTAS 131

1j111, MT
7.2. Modelos de Conciliaciones de Cuenta especial y designada (Recursos y Anticipo)
7.3. Modelos de reportes para presentar justificaciones de desembolso. Estado de Pagos (BID);
131
Certificacin de Gastos (SOES)- (BIRF)
10.8. ANEXO 8 FLUJOGRAMAS DE PROCESOS FINANCIEROS Y DE ADQUISICIONES
131
10.9. ANEXO 9 MODELO DE ESTADOS FINANCIEROS BSICOS DEL PROYECTO
131

10.10.
ANEXO 10 METODOLOGA PARA LA GESTIN DE RIESGOS DEL PATS
10.11.
ANE
\al de 44.
PELO DE INFORME DEL P
O
MT
ESO Y MATRIZ DE INDICADORES
4iJ
k:
1
13
31
1:
131

11.1. Modelo de Contenido de Informe de Progreso
131
11.1.1. Anexos al Informe del Progreso (A) Datos Generales del Programa; (8) Seguimiento a la Matriz
de resultados (B.1) Impacto; (B.2) Resultados; (83.) Metas); (C) costos; (D) Desembolsos; (E)
Seguimiento al Cumplimiento de clusulas Contractuales; (F) Seguimiento a Recomendaciones de
Auditora
131
11.1.2. Anexo G Matriz de Riesgos
131
11.2. Matriz Inicial de Indicadores de Resultados
131
10.12.
ANEXO 12 INSTRUMENTOS DE GESTIN SOCIO AMBIENTAL DEL PATS Y MODELOS DE FICHAS DE SEGUIMIENTO
AMBIENTAL Y SOCIAL
132
12.1. Ficha: Informe Socio Ambiental de Evaluacin (ISAE)
132
12.2. Ficha: Informe Socio Ambiental de Seguimiento (ISAS)
132
12.3. Ficha: Informe Socio Ambiental Final (ISAF)
132
(4)
ABREVIATURAS
A continuacin se incluye el significado de las siglas, abreviaturas y conceptos utilizados
en este Reglamento:
AAC
AM&E
ANPE
ASA
APSA
BID
BIRF
Bancos
BN
CA
CD /DC
CIRA
Client Connection
CGR
CGP
CME
Contrapartida nacional
CP /Shopping
CPP
CREP
CT
DE
DGASA
DGETP
DGPP
DIA
EIA sd
EIA d
EME
EF
EFAs
EP
ET
EVAP
FAIs
FONIE
GCP
GdP
GGSA
_.,,...crz..
rea de Adquisiciones
Asistente de Monitoreo y Evaluacin
Asociacin Nacional de Productores Ecolgicos del Per
Equipo de trabajo para Aspectos Socio Ambientales
Equipo de trabajo PACRI y Planes Ambientales
Banco Internacional de Reconstruccin y Fomento
BID y BIRF
Banco de la Nacin
Coordinador de Asuntos Socio Ambientales
Contratacin Directa
Certificado de Inexistencia de Restos Arqueolgicos
https://clientconnection.worldbank.orq/
Contralora General de la Repblica
Coordinador General del Programa
Coordinador de Monitoreo y Evaluacin
Recursos de fuente distinta a financiamiento externo
Comparacin de Precios
Coordinador de Planificacin y Presupuesto
Comisin de Recepcin y Evaluacin de Propuestas
Coordinador Tcnico
Director Ejecutivo
Direccin General de Asuntos Socio Ambientales del MTC
Direccin General de Endeudamiento y Tesoro Pblico del MEF
Direccin General de Planificacin y Presupuesto del MTC
Declaracin de Impacto Ambiental
Estudio de Impacto Ambiental semi detallado
Estudio de Impacto Ambiental detallado
Especialista de Monitoreo y Evaluacin
Estados Financieros Auditados
Especialista de Planificacin
Especialista Tcnico
Evaluacin Ambiental Preliminar
Firmas Auditoras Independientes
Fondo para la Inclusin Econmica en Zonas Rurales
Grupo Coordinador del Programa
Gobierno del Per
Grupo de Gestin Socio Ambiental
GL
GR
IG
IGAS
ISAE
ISAF
ISAS
IVP
LPI /ICB
LPN / NCB
MEF
MGAS
MIDIS
MIMP
MINAM
MINCETUR
MINAGRI
MINCUL
MMM
MOP
MPRI
MRPI
MTC
OCZ
OE
OFI
OGPP
OPI
OME
PA
PAC
PACRI
PAD
PATS
PEP
PIA
PIM
PI P
PGAS
PGR
POA
POI
POD
Gobiernos Locales (se refieren al mbito provincial)

Gobiernos Regionales
Instrumentos de Gestin Ambiental
Informe de Gestin Ambiental y Social
Informe Socio Ambiental de Evaluacin
Informe Socio Ambiental Final
Informe Socio Ambiental de Seguimiento
Institutos Viales Provinciales
Licitacin Pblica Internacional
Licitacin Pblica Nacional
Ministerio de Economa y Finanzas del Estado de la Repblica del
Per.
Marco de Gestin Ambiental y Social
Ministerio de Desarrollo e Inclusin Social
Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables
Ministerio del Ambiente del Per
Ministerio de Comercio Exterior y Turismo
Ministerio de Agricultura y Riego
Ministerio de Cultura
Marco Macroeconmico Multianual
Manual de Operaciones del Programa
Marco de la Poltica de Reasentamiento Involuntario
Marco de Relacionamiento de los Pueblos Indgenas
Ministerio de Transportes y Comunicaciones del Estado de la
Repblica del Per
Oficina de Coordinacin Zonal
Organismo Ejecutor
Organismos Financiadores (BID y BIRF)
Oficina General de Planificacin y Presupuestos del MTC
Oficina de Programacin de Inversiones
Oficina de Monitorea y Evaluacin
Plan de Adquisiciones del Programa
Plan de Adquisiciones y Contrataciones de la Institucin
Plan de Compensacin y Reasentamiento Involuntario
Documento de Evaluacin del Proyecto (BIRF)
Programa de Apoyo al Transporte Subnacional
Plan de Ejecucin del Plurianual
Presupuesto Institucional de Apertura
Presupuesto Institucional Modificado
Proyectos de Inversin Pblica
Plan de Gestin Ambiental y Social
Plan de Gestin de Riesgos
e
Plan Operativo Anual del PATS
Plan Operativo Institucional
Propuesta de Operacin (BID)
PPI
PPTO
Prestatario
PRODUCE
Programa
PRI
PRCI
PTRD
PVD
R.D.
RO
SBCC /QCBS
SBC /QBS
SBPF/ FBS
SBMC / LCS
SCC / CQS
SCI / SSS
SEACE
SETA
SERNANP
SEPA
SIGAT
SNIP
UG
UGs
UGA
UGAL
UGDI
UG E
UGTR
UGTD
UNDB
Plan de Pueblos Indgenas

Unidad de Presupuesto
Gobierno de la Repblica del Per a travs del MEF
Ministerio de la Produccin
Plan de Reasentamiento Involuntario
Plan de Relacionamiento con Comunidades Indgenas
Programa de Transporte Rural Descentralizado
Resolucin Directoral
Recursos Ordinarios
Seleccin Basada en Calidad y Costo
Seleccin Basada en Calidad
Seleccin Basada en Presupuesto Fijo
Seleccin Basada en Menor Costo
Seleccin Basada en Calificacin del Consultor
Seleccin de Consultor Individual
contrataciones
del
Sistema
electrnico
de
(www2.seace.gob.pe)
Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental
Servicio Nacional de reas Naturales Protegidas
Sistema de Ejecucin de Planes de Adquisicin
Sistema Integrado de Administracin Tcnica
Sistema Nacional de Inversin Pblica
Unidad Gerencial
Unidades Gerenciales
Unidad Gerencial de Administracin
Unidad Gerencial de Asesora Legal
Unidad Gerencial de Desarrollo Institucional
Unidad Gerencial de Estudios
Unidad Gerencial de Infraestructura de Trasporte Rural
Unidad Gerencial de Transporte Departamental
United Nations Development Business
Estado
MANUAL DE OPERACIONES DEL PROGRAMA DE APOYO AL

TRANSPORTE SUBNACIONAL (PATS)
1. OBJETIVOS ALCANCE Y USO DEL MOP
1.1. PROPSITO Y ALCANCES DEL MOP
El propsito del presente Manual de Operaciones (MOP) y sus Anexos, es proporcionar las
pautas y los lineamientos para la organizacin, gestin e implementacin del Programa de
Apoyo al Transporte Subnacional, PROG-023-2012-SNIP (en adelante, PATS), asegurando
una adecuada incorporacin de los recursos de endeudamiento externo, as como el
cumplimiento de la finalidad de cada prstamo asignado al Programa, y los requerimientos de
informacin y rendicin de cuentas de los Organismos Financiadores (BID y BIRF).
Dichas pautas y lineamientos consideran los criterios y procedimientos generales orientados a
brindar previsibilidad, ordenamiento y transparencia a la ejecucin del Proyecto para la gestin
operativa, administrativa y financiera del mismo.
El MOP se aplicar de conformidad con lo dispuesto en los contratos de prstamo BID
3587/0C-PE y BIRF 8562-PE celebrados por la Repblica del Per, representado por el
Ministerio de Economa y Finanzas, con el Banco Interamericano de Desarrollo, (en adelante
"BID") y el Banco Internacional de Reconstruccin y Fomento (en adelante, BIRF),
respectivamente.
1.2. USO DEL MOP

El Manual de Operaciones es de uso obligatorio para todos los funcionarios, profesionales,
tcnicos, personal de las diferentes instancias y entidades ejecutoras responsables del
cumplimiento de los objetivos del PATS. Estar vigente durante el perodo de ejecucin del
PATS. En los casos que se requiera incluir modificaciones, stas debern ser propuestas por
Provias Descentralizado (PVD), y sus modificatorias requerirn la No-Objecin del BID y del
BIRF para entrar en vigencia, segn lo establecido en la seccin 9.
2. DESCRIPCION DEL PROGRAMA

2.1. OBJETIVOS
Obietivos Generales
7:()
Los objetivos generales del Programa son: (i) facilitar el acceso vial sostenible de la poblaci
rural del Per a servicios pblicos bsicos para contribuir a la reduccin de pobreza; y (i
contribuir a mejorar la competitividad del pas reduciendo los costos de transporte en caminos
vecinales asociados a corredores logsticos prioritarios
Obietivos Especficos.Los objetivos especficos son: (i) contribuir a la reduccin de los costos de operacin vehicular; (ii) contribuir a la reduccin del tiempo de viaje; y (iii) contribuir al fortalecimiento de la gestin.
vial descentralizada.
01. .1;
.
2.2.
DESCRIPCION DEL PROGRAMA Y COMPONENTES
El PATS responde a las orientaciones estratgicas y a la poltica sectorial del MTC establecida
en su Plan Estratgico Sectorial Multianual (PESEM) 2012-2016, por lo que su objetivo central
y estrategia se sustenta en tres elementos bsicos: la inclusin social, el desarrollo de la
competitividad y la descentralizacin. Especficamente el PATS propone:
Promover la inclusin social mediante inversiones de rehabilitacin y mejoramiento y

mantenimiento de vas vecinales en el mbito de los distritos ms pobres priorizados por el
Fondo para la Inclusin Econmica en Zonas Rurales (FONIE) del Ministerio de Desarrollo
e Inclusin Social (MIDIS).
Mejorar la competitividad territorial mediante inversiones de rehabilitacin y mejoramiento y

el mantenimiento de vas vecinales asociadas a la red alimentadora de los corredores
logsticos priorizados por el MTC.
Apoyar el proceso de descentralizacin a travs del fortalecimiento de las capacidades de

los gobiernos subnacionales, para mejorar la gestin vial en el marco de sus
competencias.
Los resultados del PATS se evidenciarn en la reduccin del costo y tiempo en el
desplazamiento de personas y mercancas, con mayor seguridad en las vas vecinales
intervenidas, contribuyendo con ello a mejorar la accesibilidad de la poblacin rural a servicios
pblicos y reduccin de los costos logsticos para una mejor competitividad de sus productos.
Para ello tiene como meta:
La rehabilitacin y mejoramiento de una meta mnima de 2,200 Km de caminos vecinales,

de los cuales 50% corresponden al mbito de inclusin social y 50% al de corredores
logsticos.
El mantenimiento de 5,000 Km. de vas vecinales (2,200 Km descritos en el punto anterior,

2,350 km que han sido rehabilitados y mejorados en programas anteriores a los cuales
se aplicar mantenimiento peridico y rutinario- y 450 km por niveles de servicio); y
El fortalecimiento de las capacidades de 194 gobiernos locales y 24 gobiernos regionales.
El PATS propone adems innovaciones tecnolgicas en las inversiones en infraestructura vial y

en los esquemas de contrataciones. Las intervenciones viales incorporarn como ejes
transversales de la gestin vial la seguridad vial, la gestin socio ambiental y la equidad de
gnero.
Para el cumplimiento de los objetivos del PATS, descritos en la seccin 2.1, este se
estructurado en cuatro componentes. As:
2.21. COMPONENTE 1.- INFRAESTRUCTURA VIAL VECINAL PARA LA
INTEGRACIN E INCLUSIN SOCIAL.

Las inversiones para la rehabilitacin y mejoramiento de las vas se realizarn de maneutu
diferenciada en el mbito de inclusin social y en el de corredores logsticos. Por esta razn las
acciones de este componente se organizan en dos subcomponentes:
Intervencin de la infraestructura vial vecinal para la inclusin social, a travs del cua
busca mejorar la accesibilidad de poblaciones excluidas a servicios pblicos
01.
como la salud y la educacin, as como a mayor informacin, oportunidades de mercado
y de empleo, contribuyendo de ese modo a reducir la pobreza en mbitos rurales.
Intervencin de la infraestructura vial vecinal de la red vial alimentadora de los

principales corredores logsticos, que busca mejorar la competitividad de los productos
al reducir los costos de transporte hacia los mercados nacionales e internacionales,
En este componente se financiarn las obras civiles de rehabilitacin y mejoramiento de

caminos, la supervisin de las obras y los estudios correspondientes (pre inversin y
definitivo)'. Las obras considerarn elementos de seguridad vial y mejoras tecnolgicas a nivel
de base granular estabilizada o pavimentos econmicos.
La meta fsica de caminos a rehabilitar es 2.200 km, diferenciando dos categoras de caminos a
intervenir, segn criterios de priorizacin para la inclusin social o para la integracin de
caminos en corredores logsticos.
2.2.1.1.
Subcomponente 1.1. Infraestructura para la Inclusin Social
Financiar obras de rehabilitacin y mejoramiento de al menos 1.100 km de caminos vecinales

en reas de pobreza priorizadas por el MIDIS2 y de conformidad con los criterios establecidos
en este MOP (Ver seccin 2.7). Los caminos seleccionados mejorarn la accesibilidad de
poblaciones a servicios pblicos bsicos como salud, educacin y a mayores oportunidades de
mercado y de empleo, contribuyendo con ello a reducir la pobreza en mbitos rurales.
Las actividades incluyen (a) estudios de pre-inversin, b) estudios de ingeniera de detalle
(expediente tcnico) para rehabilitacin y mejoramiento de caminos (c) ejecucin de obras
civiles para rehabilitacin y mejoramiento, incluyendo acciones de seguridad vial y
capacitacin a los usuarios de los caminos intervenidos; (d) implementacin de medidas de
mitigacin y salvaguardas ambientales y sociales cuando sea necesario; y (e) supervisin de
las obras civiles de este componente.
En la intervencin de los caminos se considerarn los siguientes elementos:
Para el tratamiento de la superficie de rodadura se contemplarn alternativas tcnicas

de afirmado o afirmado estabilizado, con soluciones bsicas (aditivos para estabilizar la
capa de afirmado o la base granular) de acuerdo a las condiciones especficas de la
zona donde se localiza la va, eligiendo la alternativa segn lo indique la rentabilidad de
los proyectos evaluados en el marco del SNIP y de acuerdo a lo estipulado en
Seccin 3.6.
MT
Incorporacin de elementos de seguridad vial en la rehabilitacin y mejoramiento de

vas, como:
Instalacin de guardavas en todas las zonas crticas de la va.
Instalacin de sealizacin horizontal y vertical.
En zonas de topografa accidentada, ensanche de la va cada 500m como.
mnimo.
I El financiamiento podr incluir recursos para implementacin de PACRI, ya sea en ejecucin centralizada
descentralizada, con los recursos de la contrapartida nacional.
2
El MIDIS ha identificado 663 distritos en el Fondo para la Inclusin Econmica en Zonas Rurales, cuyo stad se
presenta en el Anexo 2.
01
En zonas de topografa accidentada, ensanche de la va en su integridad a
5.0m como mnimo.
En curvas cerradas, instalacin de guardavas y garantizar la visibilidad. En
caso que econmicamente no sea factible, ensanchar las curvas a 5m como
mnimo
Garantizar la incorporacin de la gestin ambiental y social de acuerdo a las normas del

BID y del BIRF y a la legislacin nacional en dicha materia. Para ello se cuenta con el
Marco de Gestin Ambiental y Social (MGAS) del PATS. Este instrumento identifica los
lineamientos regulatorios e institucionales para controlar los impactos ambientales y
sociales durante la ejecucin de las inversiones y durante la fase de operacin de los
caminos vecinales mejorados.
Adaptacin al cambio climtico: en la Sierra y Selva del pas, lugares donde se

implementarn los proyectos, deben tenerse en cuenta para la ingeniera del proyecto
que los deslizamientos, inundaciones y el incremento de lluvias son eventos climticos
que pueden verse afectados en su intensidad por el cambio climtico; por lo que debe
considerarse la implementacin de cunetas, alcantarillas y badenes en la ingeniera de
los proyectos, con dimensiones coherentes a tales fenmenos.
Asimismo, para la conformacin de la cartera de inversiones del Subcomponente se
considerar que los caminos a intervenir no se crucen con las ejecuciones que realice
el FONIE u otra institucin.
2.2.1.2. Subcomponente 1.2. Integracin de caminos vecinales a la red vecinal

alimentadora de los corredores logsticos
Financiar obras de rehabilitacin y mejoramiento de al menos 1.100 km de caminos vecinales

que conectan a los corredores logsticos que han sido priorizados por el MTC y de conformidad
con los criterios establecidos en este MOP (ver seccin 2.7). Mediante los caminos
seleccionados se mejorar la competitividad de los productores al reducir los costos de
transporte en el traslado de productos hacia los mercados nacionales e internacionales,
Este subcomponente apoyar la agenda de competitividad del MTC mediante la mejora de la
transitabilidad de los caminos vecinales conectados a, y / o alimentados en cinco corredores
logsticos seleccionados: (i) Chiclayo-Moyobamba-Tarapoto-Yurimaguas-Iquitos (Corredor 1);
(ii) Matarani-Arequipa-Juliaca-Puno-Puente Inambari (Corredor 5); (iii) Cusco Puerto
Maldonado-Iapari (Corredor 8); (iv) Cusco-Juliaca-Puno-Desaguadero (Corredor 11); y,
Tarapoto-Aucayacu-Tocache-Tingo Mara (Corredor 12).
Las obras de mejoramiento y rehabilitacin se ejecutarn en el marco del Enfoque Territorial
del SNIP, las intervenciones sern a nivel de pavimentos econmicos, buscando la
conformacin de "mallas o redes viales" en las zonas geogrficas donde se concentra la
produccin y consecuentemente el mayor movimiento de carga, y de acuerdo a lo estipulado
en la Seccin 3.6.
Este enfoque de intervencin con alternativas de pavimentos econmicos en la red vial
vecinal, presenta caractersticas que requiere nuevas formas de gestin que an no han sido
desarrolladas por los gobiernos locales, lo que constituye un reto que en esta oportunidad ser
asumido por PVD, que se encargar de todo el ciclo de la gestin de los proyectos'
posteriormente, ser transferido a los GL-IVP para el mantenimiento rutinario
01
Las actividades a financiarse incluyen (a) estudios de pre-inversin, b) estudios de ingeniera
de detalle (expediente tcnico) para las carreteras y la rehabilitacin mejora; (c) la ejecucin
centralizada de obras civiles para la rehabilitacin y mejoramiento de caminos vecinales
conectados a los corredores logsticos antes mencionados, incluyendo acciones de seguridad
vial y capacitacin a los usuarios de las carreteras intervenidas; (d) implementacin de
medidas de mitigacin y salvaguardas ambientales y sociales cuando sea necesario; y (e) la
supervisin de las obras civiles de este componente.
En las obras a ejecutarse en este subcomponente, se considerarn dispositivos de
sealizacin y seguridad vial aplicables a este tipo de caminos, especialmente en las reas en
donde las vas atraviesan zonas con poblacin, como por ejemplo:
Instalacin de guardavas en todas las zonas crticas de la va.
Instalacin de sealizacin horizontal y vertical.
En zonas de topografa accidentada, ensanche de la va cada 500 m. como mnimo.
En zonas de topografa accidentada, ensanche de la va en su integridad a 5.0 m. como
mnimo.
En curvas cerradas, instalacin de guardavas y garantizar la visibilidad. En caso que
econmicamente no sea factible, ensanchar las curvas en 5 m. como mnimo
Se deber garantizar el manejo ambiental y social adecuado y compatible con los
requerimientos del BID, del BIRF y la legislacin ambiental y social vigente en el Per,
utilizando el Marco de Gestin Ambiental y Social del PATS.
Adaptacin al cambio climtico. En Sierra y Selva del pas, lugares donde se implementarn los
proyectos, deben tenerse en cuenta para la ingeniera del proyecto que los deslizamientos,
inundaciones y el incremento de lluvias son eventos climticos que pueden verse afectados en
su intensidad por el cambio climtico, por ello debe considerarse la implementacin de cunetas,
alcantarillas y badenes en la ingeniera de los proyectos, con dimensiones coherentes a estas
variaciones.
2.2.2. COMPONENTE 2.- MANTENIMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA VIAL
VECINAL
Este componente financiar actividades de conservacin para apoyar de manera eficiente y

sostenible el mantenimiento de la red de caminos vecinales. Las actividades incluirn: (a) el
estudio de ingeniera (expediente tcnico) para el mantenimiento peridico; (b) la ejecucin
centralizada y descentralizada del mantenimiento de por lo menos 5.000 km de caminos
vecinales; (c) la supervisin de las obras civiles de mantenimiento peridico de este
componente, (d) el monitoreo del mantenimiento rutinario intervenido en este componente y e)
un piloto de conservacin por niveles de servicio.
Incluir los siguientes subcomponentes:
2.2.2.1. Subcomponente 2.1. Expedientes Tcnicos para el mantenimiento
peridico de caminos vecinales
Financiar los expedientes tcnicos para intervenciones de mantenimiento peridico ,a -aproximadamente 2,350 km de caminos vecinales seleccionados de acuerdo a los criterio's'
estipulados en este MOP (Ver seccin 2.7) y cuyo estado de transitabilidad sea regular de
acuerdo a los lineamientos establecidos en el Manual de Carreteras- Mantenimie to o
Conservacin Vial aprobado por la DGCF-MTC-2014 respecto al Inventario de Condici Val
aplicado a caminos vecinales.
01 2 0
En las actividades del mantenimiento peridico, sin ser excluyente a lo mencionado
anteriormente, se dar prioridad a reposicin del afirmado existente mejorando su calidad con
la inclusin de aditivos estabilizadores de acuerdo a lo que establezcan los profesionales que
tengan a su cargo la elaboracin de los expedientes tcnicos correspondientes. (Secciones 350
al 375 del Manual de Conservacin). Otro componente clave en estas actividades es el
relacionado con la seguridad vial. (Secciones 801 al 853 del Manual de Conservacin Vial).
2.2.2.2. Subcomponente 2.2. Mantenimiento peridico de caminos vecinales
Financiar obras de mantenimiento peridico a aproximadamente 2,350 km de caminos

vecinales de acuerdo a lo establecido en la Seccin 2.2.2.1 tanto para el mbito de inclusin
social como para el mbito de corredores logsticos de acuerdo a los criterios estipulados en
este MOP (Ver seccin 2.7).
2.2.2.3. Subcomponente 2.3. Mantenimiento rutinario de caminos
Financiar intervenciones de mantenimiento rutinario a aproximadamente 2,200 km de

caminos que se rehabiliten y mejoren en el presente Programa as como a aproximadamente
2,350 km de caminos intervenidos previamente con mantenimiento peridico en el
subcomponente 2.2 del presente Programa.
Asimismo, se promover que los caminos intervenidos en el marco del presente Programa
cuenten con mantenimiento rutinario una vez finalizada la ejecucin del Programa3.
Los caminos rehabilitados en el marco de los programas previos continuarn con su esquema
tradicional de conservacin mediante microempresas de mantenimiento vial4, y financiados con
recursos que son transferidos desde el MEF hacia los GL. El BID y el BIRF participarn
financiando todos los subcomponentes a excepcin del mantenimiento rutinario que ser
financiado plenamente por la contrapartida nacional.
El mantenimiento rutinario se realizar a travs de microempresas que debern ser
capacitadas previamente en todas las actividades del mantenimiento rutinario de acuerdo a lo
que establece el Manual de Conservacin del MTC; teniendo en cuenta que las vas a ser
intervenidas con el mantenimiento rutinario tendrn una superficie de afirmado, afirmado
estabilizado o pavimentos econmicos.
2.2.2.4. Subcomponente 2.4. Piloto de conservacin por niveles de servicio
Este Programa introduce un piloto de conservacin por niveles de servicio aproximadamente

450 km de vas que fueron rehabilitadas en programas anteriores. El contrato incluirk 111
actividades de mantenimiento peridico y rutinario por un periodo de cinco aos5 a un conjunto
de caminos vecinales que formen una malla.
Se coordinar con los GL y el MEF para que una vez culminado el presente Programa, los gobiernos locales se encarguen de
proveer y/o gestionar el financiamiento inmediato para el mantenimiento rutinario de los caminos vecinales intervenidos.
4 Las microempresas de mantenimiento se constituyen con pobladores que habitan alrededor del camino rehabilitado y se,,
capacitan en aspectos de mantenimiento, pero tambin en gestin administrativa y contable. Inicialmente fueron contratadas
directamente por PVD, en la actualidad se seleccionan a travs de un proceso competitivo.
5 El sistema de conservacin por niveles de servicio podra incluir esquemas en los cuales un contratista realiza obras de mejoras
iniciales en la va y luego contina con las actividades de conservacin por un tiempo. El pago que se realizar es por el
cumplimiento de niveles de servicio y no por actividades realizadas. Dicho esquema puede presentar ventajas a que la
inversin no est separada de la conservacin, y el contratista tiene ms responsabilidades en la gestin de la car iter.. Sin
De esta forma el contrato por niveles de servicio (resultados alcanzados) asegura un

financiamiento multianual a un conjunto de caminos vecinales que formen corredores o mallas.
2.2.3. COMPONENTE 3.-GESTION VIAL DESCENTRALIZADA
Este componente financiar asistencia tcnica, capacitacin y equipamiento, tanto a nivel

subnacional (GR/ GL) como a nivel central (PVD) para apoyar la consolidacin de la gestin
vial del transporte descentralizado. Incluir los siguientes subcomponentes: (3.1) el
Fortalecimiento de la capacidad de gestin vial de los Gobiernos Regionales (GR) y de los
Gobiernos Locales (GL); (3.2) Fortalecimiento institucional para PVD, asegurando el
reforzamiento del Organismo Ejecutor (0E) para el adecuado desarrollo del Programa; (3.3)
Desarrollo de capacidades de microempresas rurales para llevar a cabo las actividades de
mantenimiento rutinario; (3.4) Ventanas de desarrollo local y logstico; y (3.5) el monitoreo y
evaluacin del Programa.
2.2.3.1.
Subcomponente 3.1. Fortalecimiento de la capacidad de gestin vial de los

GR/GL
El Programa considerar dos niveles de generacin de capacidades.

1. Para aquellos GL que ejecutarn obras de manera descentralizada, PVD les proveer
asistencia tcnica directa.
2. Para el resto de GL que no ejecutarn de manera descentralizada, se implementar
puntualmente capacitacin para determinados aspectos clave del ciclo de la gestin vial
(incluyendo los tres temas transversales promovidos por el Programa: aspectos socio
ambientales, seguridad vial y de gnero)
El mbito de intervencin para las actividades de fortalecimiento institucional a los GL se
extiende a 194 provincias (incluido la nueva provincia de Putumayo en Loreto), sin considerar
Lima Metropolitana y la Provincia Constitucional del Callao.
Se elaborar un Plan de fortalecimiento de la gestin descentralizada del transporte, el cual
contendr un conjunto de acciones que tienen como objetivo fortalecer las capacidades
institucionales de los gobiernos locales para que cumplan eficientemente las funciones y
competencias asignadas en materia de gestin de transportes y respondan a las necesidades
de desarrollo inclusivo y de competitividad de sus territorios de manera articulada, efectiv
sostenible, de acuerdo a los lineamientos y estrategias establecidos en el Componente 3
Estudio de Factibilidad del PATS.6
La estrategia de intervencin para el fortalecimiento de los GL se basa en lo siguiente: i)
implementacin de acciones de fortalecimiento de capacidades y asistencia tcnica de manera
transversal siguiendo el ciclo de gestin de las polticas pblicas; ii) gestin orientada a
resultados, promovida a travs del uso consistente de los instrumentos de planificacin
estratgica y operativa, iii) fortalecimiento del rgano/instancia encargada de la gestin vial de
manera diferenciada por tipo de intervencin (centralizada/descentralizada) que reciba, iv)
embargo, requerira contratistas con mayores capacidades tcnicas. Tambin se evaluar la posibilidad de combinar , este
esquema con la participacin de microempresas de mantenimiento.
6
El Plan de Fortalecimiento deber ser consistente con lo establecido en el Componente 3 del E tudifS de
Factibilidad del PATS.
01-1
equipamiento de la unidad especializada en gestin vial en relacin directa con las
intervenciones que reciba el gobierno local, el tamao de su red, las funciones que realiza y el
tamao de su organizacin, iv) intervencin a nivel macro (nacional), de coordinacin con el
MTC y el MEF, para la elaboracin de propuestas de instrumentos de gestin que permitan la
implementacin de las polticas sectoriales y la aprobacin e implementacin de los
instrumentos de polticas para el desarrollo del transporte subnacional. A nivel meso
(territorial), con los GL, para el fortalecimiento institucional de la gestin vial, el alineamiento
con la poltica sectorial y la consistencia con la poltica de desarrollo territorial.
GRAFICO No 1: ESTRATEGIA DE INTERVENCION PARA EL FORTALECIMIENTO DE LA

GESTION VIAL
CICLO DE LA GESTIN DE POLITICA S PBLICAS

Ejecucin - ciclo
proyectos de
Inversin Publica
DESENIF'EN
DE LA
GESTION
PATS
FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES DE GESTION
(Institucionalidad, capacitacin, asistencia tcnica, e instrumentos de gestin)
A partir del anlisis de la situacin de la gestin vial en los gobiernos subnacionales y de la

definicin de las fases que comprende el ciclo de la gestin vial, se han definido 6 lneas de
accin para el desarrollo de las actividades en el proceso de fortalecimiento de la gestin vial:
Adecuacin institucional de la gestin vial
i.
Planificacin, priorizacin y seleccin, programacin y asignacin presupuestal
Ejecucin ciclo proyectos de inversin pblica (cartera de proyectos)
iii.
Desarrollo de los ejes transversales de la gestin vial
iv.
v.
Monitoreo y evaluacin
Equipamiento
vi.
El fortalecimiento de los GR ser enfocado en la lnea de accin: Planificacin, priorizaci
seleccin, programacin y asignacin presupuestal, mientras que el fortalecimiento dirigi
los GL ser en las 6 lneas de accin.
rC
2.2.3.2. Subcomponente 3.2. Fortalecimiento Institucional de PVD
Bajo este subcomponente se financiar actividades relacionadas con la asistencia tcnica y

capacitacin para mejorar las habilidades blandas de los funcionarios as como sus habilidades
de ingeniera, gestin de resultados y planificacin estratgica, junto con el fortalecimiento da'
los conocimientos en reas de pobreza, logstica del transporte, polticas pblicas, y los trei
temas transversales.
As mismo, se financiar el equipamiento institucional que se requiera para la impl 14
del PATS.
01) 7
Un plan de fortalecimiento institucional ser preparado por PVD, incluyendo su plan de
capacidad de reestructuracin. El plan ser implementado durante la vida del Programa.
2.2.3.3.
Subcomponente 3.3. Desarrollo de capacidades de microempresas para

mantenimiento rutinario
Se requiere reforzar las capacidades tcnicas de las microempresas rurales de mantenimiento

vial de forma intensiva dado que los caminos intervenidos tendrn mayores estndares de
calidad que requieren de mayor especializacin para su mantenimiento'. Las acciones de
mejora de las capacidades se basarn en tres elementos: (i) capacitacin de microempresas
que permitan su acreditacin; (ii) implementacin de esquemas de evaluacin por resultados; y
(iii) implementacin de un esquema institucional para el seguimiento y monitoreo de las
microempresas. Mediante la capacitacin se espera que las microempresas puedan ampliar y
mejorar determinados aspectos como un adecuado tratamiento ambiental de la conservacin
de las vas, levantamiento de informacin de accidentes en la va a su cargo, entre otros.
El desarrollo de capacidades para el mantenimiento rutinario incorporar los aspectos de:
gnero, seguridad vial y medio ambiente. El PATS promover la competitividad de las
microempresas y paralelamente desarrollar la capacidad de los GL-a travs de sus unidades
tcnicas de caminos, en el monitoreo y supervisin del mantenimiento rutinario.
Estrategia
El PATS fortalecer las capacidades competitivas de los GL y de las microempresa rurales

mediante acciones de capacitacin y asistencia tcnica y supervisin a travs de monitores.
Lneas de accin:
Las acciones se organizan en 2 lneas:

Capacitacin a GL en gestin del mantenimiento rutinario
a)
Capacitacin "Formador de Formadores" con la metodologa CEFE, dirigido a los

profesionales de los GL que se encargarn de monitorear y supervisan el
mantenimiento rutinario de las vas rehabilitadas/mejoradas con nuevas alternativas de
pavimentos. Adicionalmente, se coordinar acciones con las Gerencias de Desarrollo
Econmico para fomentar la capacitacin a las microempresas.
Capacitacin y apoyo a los GL (Gerencia o rea responsable de la Gestin Vial) para el
monitoreo de las acciones de mantenimiento de las microempresa rurales.
Pasantas para promover buenas prcticas en la gestin de los GLs para
mantenimiento rutinario con microempresas rurales
Capacitacin a microempresas rurales
b)
Capacitacin y fortalecimiento de microempresas para el mantenimiento vial de acuerdo

a las nuevas alternativas de pavimentos a ser utilizadas por el Programa.
Capacitacin certificada a travs de instituciones de prestigio reconocido en: i)
Conservacin de caminos pavimentados de acuerdo al manual de conservacin vial y,
ii) Gestin Empresarial en microempresas rurales.
Pasantas para promover buenas prcticas empresariales de las microempresarios.
Se espera que las microempresas a capacitar se encuentren en las reas cercanas a los caminos que sern rehabilitados
mejorados en el marco del Programa.
0_1
c) Programa de Monitores de apoyo a la gestin del Mantenimiento. Se propone continuar con
dicho programa para apoyo en el monitoreo del mantenimiento de los caminos y en el
fortalecimiento a las microempresas rurales.
2.2.3.4.
Subcomponente 3.4. Ventanas para el desarrollo local y logstico
Las actividades de ventanas de desarrollo local y logstico tienen como fin el potenciar el
impacto de las inversiones viales en el desarrollo de la competitividad y la reduccin de la
pobreza rural, fomentando la activa participacin de los GL, en alianza con otros actores
pblicos y privados, en la implementacin de polticas pblicas de desarrollo econmico local.
Para la implementacin de la ventana de desarrollo local se contratar a un conjunto de firmas
consultoras cuyas principales actividades sern: (i) apoyo a los GL en la elaboracin de sus
planes de desarrollo econmico local y proyectos de inversin pblica productiva; (ii) apoyo a
los GL en la identificacin y priorizacin de medidas de poltica que permita la mejora del
desarrollo productivo local; (iii) identificacin y priorizacin de planes de negocio para pequeos
productores privados; (iv) apoyo a la elaboracin de planes de negocio; y (y) apoyo en la
bsqueda de financiamiento tanto para los planes de negocio como eventuales proyectos de
inversin pblica del GL relacionados a desarrollo productivo. La ventana de desarrollo local se
implementara en aproximadamente 12 provincias priorizadas8.
La implementacin de la ventana de desarrollo logstico tendr un esquema similar al de la
ventana de desarrollo local, sin embargo los temas que sern abordados estarn orientados a
la mejora de la competitividad de los productos. Las firmas consultoras que apoyarn a los GL
que participen en la ventana de desarrollo logstico realizarn las actividades (i) y (ii) de la
ventana de desarrollo local y adems: (i) identificacin y priorizacin de cuellos de botella en
las cadenas de valor; (ii) identificacin y priorizacin de cuellos de botella en servicios logsticos
asociados a los productos relevantes; (iii) apoyo en la elaboracin de estudios de mejora de
cuellos de botella logsticos y de cadena de valor; y (iv) bsqueda de financiamiento para las
acciones priorizadas. La ventana de desarrollo logstico se implementar en aproximadamente
12 provincias priorizadas.
Acciones de gnero. (Incluidas en los subcomponentes 3.1; 3.3 y 3.4) Se realizarn las
siguientes actividades: (i) un estudio del anlisis de la cadena de valor de la implementacin de
la infraestructura vial con el objetivo de detectar oportunidades para la inclusin de mujeres; (ii)
una intervencin piloto que busque sensibilizar a las comunidades sobre los beneficios de la
incorporacin de las mujeres en el mercado laboral; y (iii) un estudio que mida los impactos de
la participacin de las mujeres en las microempresas con el objetivo de cuantificar los efectos
de esta participacin9. Asimismo, continuando los avances que se lograron en materia de
gnero en programas precedentes, este Programa seguir promocionando la participacin de
mujeres en las actividades de mantenimiento vial a travs de su inclusin en microempres E
rurales de mantenimiento vial rutinario.
Otras acciones especficas de seguridad vial. Adicionalmente a las actuaciones y a I
elementos de seguridad vial que se implementarn en la infraestructura del Componente 1, se

realizarn dos acciones especficas: (i) se implementar un proceso de difusin y capacitacin
Para la seleccin de las provincias que participarn en ventana de desarrollo local y ventana de desarrollo logstico, PVD est
realizando una actividad de mapeo de programas que financian actividades de desarrollo productivo y su ubicacin. Con dichw:
informacin PVD priorizar provincias en los que otros programas pueden potencialmente financiar las intervenciones.
9 El estudio de la cadena de valor ser financiado dentro de la cooperacin tcnica RG-T2618, ATN/OC-15006-RG; este piloto,
munidades para la ejecucin del piloto sern seleccionadas posteriormente y se nalizar la
ser financiado por el proye
valuacin de impacto del proyecto.
posibilidad de enmarcad dehtro de
8
'"
01 I
permanente, tanto a conductores, peatones y pobladores cercanos a la va, con el fin de

informar de las acciones preventivas en seguridad vial, as como advertir de los peligros a los
que se pueden enfrentar; y (ii) se establecer un mecanismo de levantamiento de informacin
de accidentes para las vas rehabilitadas por el Programa, el cual probablemente podra
considerar a las microempresas de mantenimiento vial.
2.2.3.5.
Monitoreo y evaluacin
Los costos de monitoreo y evaluacin estn incluidos en este componente, considerando que
los resultados de dichas evaluaciones brindarn a PVD insumos para mejorar el diseo de los
programas que desarrolla. En ese sentido, mejora las capacidades de PVD para mejorar sus
futuras intervenciones. Este subcomponente incluye la aplicacin de un sistema de
informacin y reporte y la evaluacin de impacto del Programa.
Entre las principales acciones para el monitoreo y evaluacin del PATS estn las siguientes:
Elaboracin de la lnea de base.

Implementacin de un sistema de informacin de fcil acceso, que permita conocer y
analizar la situacin del proyecto en cualquier momento.
Elaboracin de documentos tcnicos: guas, pautas, instructivos, formatos para la
recoleccin, organizacin y anlisis de la informacin y para elaboracin de reportes e
informes peridicos.
Elaboracin de reportes de alerta e informes de peridicos de avances.
Evaluacin de impacto y sistematizacin
2.2.4. COMPONENTE 4.-GESTION DEL PROGRAMA
Este componente financiar los gastos administrativos y operativos de PVD, con cargo de la
contrapartida nacional. PVD se encuentra en un proceso de reorganizacin a fin de adecuar la
organizacin a las diversas funciones que desempea. En este componente PVD ha previsto la
contratacin de personal adicional en forma gradual y en diversas reas, lo que permitir una
adecuada ejecucin de los diversos componentes del Programa. Por otra parte, el BID y BIRF
participarn en el financiamiento de la auditora externa del Programa, incluida en este
componente.
Con recursos de la contrapartida nacional se prev la contratacin de nuevos colaboradores
(aproximadamente 5010 ), que se incorporarn en las reas tcnicas y administrativas de la
Sede Central, para el fortalecimiento en aspectos socio ambientales de las Oficinas de
Coordinacin Zonal y de la Direccin General de Asuntos Socio-Ambientales (DGASA) d
MTC. Este personal adicional no se integrar al staff del GCP. El personal ser de apo
temporal para la adecuada implementacin del Programa y de acuerdo a las necesidades q
se identifiquen. Los Trminos de referencia y perfiles de dicho personal, sern elaborados poAi.
los Gerentes y debern contar con la conformidad del Coordinador General del Programa
previa a la aprobacin final del Director Ejecutivo.
Este componente ser administrado y ejecutado directamente por PVD en su calidad
Unidad Ejecutora del Programa.
io De preferencia en la modalidad de Contrato Administrativo (leo
oe Desaires
CAS.
01 I
2.3.
DESARROLLO DE LOS EJES TRANSVERSALES DE LA GESTIN

VIAL
La cartera de inversiones y mantenimiento vial del PATS se gestionar incluyendo tres ejes
transversales: la gestin socioambiental, seguridad vial y la equidad de gnero.
2.3.1. GESTION SOCIO AMBIENTAL
El objetivo del eje socio ambiental es asegurar que la cartera de intervenciones (inversiones y
mantenimiento) se ejecute de manera sustentable ambiental y socialmente, en concordancia
con las salvaguardas del BID y del BIRF y, supletoriamente, con las normas nacionales
ambientales.
Para cumplir con tal objetivo PVD implementar directamente un conjunto de acciones en el
ciclo de gestin de los PIP (estudio a nivel de perfil, factibilidad, estudio definitivo, ejecucin de
obra de mantenimiento) siguiendo los procesos y procedimiento ambientales para la
categorizacin, certificacin y supervisin, de acuerdo los lineamiento del Marco de Gestin
Socioambiental, Marco de relacionamiento de Pueblos Indgenas y Marco de Polticas de
Reasentamiento Involuntario.
Las actividades estn organizadas en dos lneas de accin:
a) Categorizacin y certificacin
Para ello: i) se incluir la gestin ambiental en todos los instrumentos de gestin de la cartera
de inversiones del PATS tales como: trminos de referencia para la contratacin de estudios,
formatos de bases y contratos de estudios y obras; ii) se elaborarn propuestas normativas
para la Institucionalizacin de instrumentos de gestin que faciliten la eficiencia de los
procedimientos ambientales y la aplicacin de las salvaguardas ambientales de los Bancos (Se
gestionar su aprobacin y se brindar asistencia tcnica en su aplicacin); iii) se capacitar al
personal tcnico de PVD y de los GL en aspectos socio ambientales claves para la gestin de
los PIP viales; y iv) a fin de agilizar los procesos de categorizacin y certificacin, se reforzar
a la DGASA con un equipo de 3 especialistas socioambientales para la atencin oportuna a la
cartera de proyectos del PATS.
b) Supervisin
Se implementar un Grupo de Gestin Socio Ambiental (GGSA), de acuerdo a lo establecido
en el tem 3.2.4. Dicho Grupo verificar el cumplimiento de los aspectos ambientales de 1A,z7,-,,
empresa supervisora de la obra. La empresa contratista encargada de la ejecucin de la o
deber implementar el Plan de Manejo Ambiental en la etapa de ejecucin de los PIPs, ta omTC
en la modalidad de ejecucin centralizada como descentralizada. Esto se aplica para ste,
ejecucin de las obras del componente 1 y del piloto de conservacin por niveles de servicio ~del componente 2.
2.3.2. SEGURIDAD VIAL
Se incorporarn elementos claves de la seguridad vial en la cartera de proyectos dE
infraestructura y mantenimiento vial y en la normativa que la regula, en todo el ciclo de
proyectos de inversin (estudios de preinversin, definitivos y de mantenimiento).
Las actividades estn organizadas en tres lneas de accin: en infraestructura, en instrume
de gestin y en desarr lo de capacidades:
, de Oes,,;,,
V
80E-saw7"
a) Inversin en infraestructura
Se realizar una consultora que identifique los principales dispositivos de sealizacin y

seguridad que seran aplicables a este tipo de vas. La consultora desarrollar un manual en
el que se precise los tipos de dispositivos a usar en las diversas situaciones que se requieran.
El estudio tambin desarrollar una estimacin de costos promedio de los elementos de
sealizacin y seguridad que debern incluirse en la rehabilitacin y mejoramiento de este tipo
de vas.
Se promover la inclusin de un captulo de seguridad vial en la estructura del presupuesto de
ejecucin de obra, en el cual se incluya como mnimo:
Costos de instalacin de guardavas en todas las zonas crticas de la va.
Costos de instalacin de sealizacin.
En zonas de topografa accidentada, ensanche de la va cada 500 m. como mnimo.
En zonas de topografa accidentada, ensanche de la va en su integridad a 5.0 m. como
mnimo.
En curvas cerradas, instalacin de guardavas y garantizar la visibilidad. En caso que
econmicamente no sea factible, ensanchar las curvas en 5m como mnimo.
b)
Instrumentos normativos y tcnicos
Se promovern: i) instrumentos tcnicos para el monitoreo y supervisin de la seguridad vial

en todo el ciclo de la gestin de los proyectos viales; ii) aprobacin por parte del MTC de
especificaciones tcnicas y reglamentos en los instrumentos de planificacin (como por
ejemplo que los inventarios viales incluyan aspectos tcnicos relacionados a la seguridad vial);
iii) inclusin de la seguridad vial en todos los instrumentos de gestin de los proyectos viales (
TDR, bases de procesos de seleccin, contratos de estudios, obras y supervisiones).
c)
Capacitacin
Se capacitar a conductores, peatones y pobladores cercanos a la va en medidas preventivas

en seguridad vial, as como advertir de los peligros a los que se pueden enfrentar y, como
informacin, ser transmitida a los diferentes usuarios. Tambin se capacitar en seguridad
vial a profesionales tcnicos de los gobiernos locales y regionales.
Para implementar las recomendaciones establecidas en el presente rubro, se ha considerado el
equivalente al 5% del costo total de cada proyecto.
2.4. PRESTATARIO Y ORGANISMO EJECUTOR

2.4.1. PRESTATARIO:
El prestatario es la Repblica del Per, a travs del Ministerio de Economa y Finanzas (MEF).
2.4.2. EJECUTOR:
El Ejecutor del Programa ser el Ministerio de Transportes y Comunicaciones (MTC), el cual

actuar a travs de Provas Descentralizado (PVD).
PVD tendr la responsabilidad total sobre el PATS, incluyendo todas las actividades, las
comunicaciones internas y externas, la gestin financiera del Programa, las adquisiciones y el
cumplimiento de las as de salvaguardas.
Para la ejecucin del Programa, PVD constituir un Grupo Coordinador del Programa (GCP)
(Ver seccin 3.2.3), que articular las diversas acciones que se desarrollarn en las distintas
gerencias de PVD y dems actores que participan en el Programa. Tambin se constituir un
"Grupo Consultivo del PATS" para el Programa (Ver seccin 3.2.2) donde participarn
representantes del MTC, MEF y PVD.
Si bien la responsabilidad general de la ejecucin del PATS descansa en el PVD, parte de ella
se ejecutar de forma centralizada por la misma institucin y otra parte se ejecutar en forma
descentralizada a travs de Gobiernos Locales (GL) y sus correspondientes Institutos Viales
Provinciales (IVP), en los casos pertinentes (Ver seccin 3.1.2). Los Gobiernos Locales (GL) y
Gobiernos Regionales (GR), recibirn asistencia tcnica y apoyo del PVD para la construccin
de capacidades institucionales, como parte del componente 3.
Mayor detalle sobre el marco institucional y estructura de gobernanza y gestin se describe en
la seccin 3 de este documento.
2.5. COSTO Y FINANCIAMIENTO DEL PROGRAMA

El costo total estimado del Programa Apoyo al Transporte Subnacional PATS asciende a
US$600 MM, de los cuales US$50MM sern financiados por el BID; US$50MM ser financiado
por el BIRF; y US$500MM sern financiados con aporte local, con cargo al Presupuesto del
Ejecutor u otros recursos que se le asignen. A continuacin se incluye el Presupuesto Inicial
por categoras de gastos y fuentes de financiamiento:
011
CUADRO No 1: PRESUPUESTO TOTAL Y FUENTES DE FINANCIAMIENTO DEL PATS
FUENTE DE FINANCIAMIENTO
COMPONENTES /Subcomponentes
BID
1.INFRAESTRUCTURA VIAL VECINAL PARA LA

INTEGRACIN E INCLUSIN SOCIAL
1.1 Infraestructura para la inclusin social
1.2 Integracin de la red vecinal alimentadora de los

corredores logsticos
2. MANTENIMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA VIAL

VECINAL
35.00
2.2. Mantenimiento peridico de caminos
2.3. Mantenimiento rutinario de caminos
2.4. Piloto de niveles de servicio
405.73
27.72
114.23
169.67
7.28
7.28
221.50
236.06
131.88
10.00
151.88
1.65
1.65
3.30
6.25
6.25
68.16
80.66
1
2.10
34.53
34.53
29.19
33.39
-I
2.10
3.GESTION VIAL DESCENTRALIZADA
335.73
27.72
10.00
2.1. Expedientes Tcnicos para el mantenimiento de caminos
CONTRAPARTIDA
NACIONAL
BIRF
35.00
TOTAL
PROGRAMA
4.65
4.65
17.39
26.69
3.1 Desarrollo de capacidade de los GR/GL
1.15
1.15
5.70
8.00
3.2 Desarrollo de capacidades institucionales de PVD
0.50
0.50
2.19
3.19
1.00
1.00
2.00
4.00
3.3. Desarrollo de capacidades de microempresas para

1
1.001
1.001
5.50
7.50
3.5. Monitore y evaluacin
1.001
1.001
2.00
4.00
4.GESTION DEL PROGRAMA
0.35 1
0.35 1
4.1 Gestin administrativa
-1
-I
15.00
15.00
4.2 Auditora externa
0.351
0.351
0.70
500.00
600.00
3.4. Ventanas para el desarrollo local y logstico
50.00
TOTAL
50.00
15.00
15.70
Los montos que se reflejan en el cuadro anterior constituyen el Presupuesto inicial estimado,
para los 5 aos de ejecucin del Programa, los mismos que podrn ajustarse (cambios de
categora de inversin) conforme al avance del Programa y la ejecucin de los desembolsos,
siempre que no afecten el cumplimiento de los objetivos e indicadores del Programa. Cualquier
ajuste al presupuesto, requerir de la No Objecin de los Bancos.
2.6.
AMBITO DE INTERVENCION
El Programa se ejecutar en los siguientes departamentos, de acuerdo a las lneas deintervencin siguientes:
a) mbito para la intervencin en el sub componente 1.1: Infraestructura para lainclusin social
011 O
De acuerdo al porcentaje de la poblacin del departamento que se encuentra ubicada
en los distritos considerados en el FONIE", los departamentos seleccionados son:
1. Amazonas
2. Apurmac
3. Ayacucho
4. Cusco
5. Huancavelica
6. Hunuco
7. Junn
8. Loreto
9. Madre de Dios
10.Pasco
11. Puno
12. San Martin
13.Tacna
14.Tumbes
15. Ucayali
b) mbito para la intervencin en el sub componente 1.2: Integracin de la red
vecinal alimentadora de los Corredores Logsticos
De acuerdo a los corredores logsticos priorizados por el sector (1,5,8,11 y 12), los
departamentos a intervenir de acuerdo al volumen de carga de productos que transportan y al
tamao de la red vial vecinal no pavimentada son:
Amazonas, Cajamarca y San Martin

Corredor Logstico 1:
Corredor Logstico 5,8,11: Cusco y Puno
Hunuco
Corredor Logstico 12:
c) mbito para la intervencin en el componente de mantenimiento peridico
El mbito de intervencin es a nivel nacional, no se incluye el departamento de Lima ni

la provincia del Callao, dndose preferencia a aquellos departamentos en los que los
caminos rehabilitados por PVD en programas anteriores cumplan los criterios
establecidos en la seccin 2.7
d) mbito para el fortalecimiento institucional de la gestin vial y el desarrollo
econmico territorial:
24 departamentos y 194 provincias del pas, incluyendo a la nueva provincia de

Putumayo en Loreto y excluyendo a las provincias de Lima y El Callao; diferenciando la
intervencin en funcin a si es para inclusin social o para desarrollo de competitividad,
y si es ejecucin centralizada o descentralizada.
11 De acuerdo a la metodologa descrita ene 1 Anexol, se consideran aquellos dePartalrientos que teng
poblacin igual o mayor a 20% ubicadas en los distritos considerados del mbito del FONIE.
a
o
2.7.
CRITERIOS PARA LA SELECCIN DE CAMINOS A MEJORAR O

REHABILITAR Y MANTENER
Los caminos a mejorar o rehabilitar y mantener en el mbito del PATS, debern cumplir
diferentes criterios de seleccin segn correspondan al subcomponente 1 .1."Infraestructura
para la inclusin social", al subcomponente 1.2. "Integracin de caminos vecinales a la red
vecinal alimentadora de los corredores logsticos"; as como a los caminos que recibirn
mantenimiento peridico en el componente 2. Los criterios se describen a continuacin:
CUADRO No 2: CRITERIOS PARA LA SELECCIN DE CAMINOS VECINALES A SER

CONSIDERADOS EN EL PATS
CRITERIO DE SELECCIN 1/
Caminos ubicados en alguno de los departamentos seleccionados para

el componente 1
2. Caminos ubicados en distritos priorizadas por el FONIE.
3. Caminos que conecten al mayor nmero de servicios bsicos (centros
de salud y educacin).
4. Caminos que conecten al mayor nmero de centros poblados, dando
acceso a mercados al mayor nmero de poblacin rural.
5. Caminos que tengan longitud mayor o igual a 10 km y menor o igual a
40 km
6. No tener impactos socio ambientales significativos 2/.
7. Caminos que tengan estudios de pre inversin o inversin elaborados o
en preparacin por PVD o por los GL12, y cuya alternativa de solucin
tcnica es afirmado o afirmado estabilizado, y con un costo promedio
por kilmetro en la etapa de pre-inversin no mayor a la lnea de corte
3/.
8. Caminos que formen parte de la red alimentadora de los corredores
logsticos priorizados: 1,5,8,11 y 12.
9. Caminos asociados a las cadenas de valor de productos que
concentran el mayor volumen de produccin y generan mayor carga'''.
10. Caminos con longitud mayor a 5 km que estn asociados a las
cadenas de valor priorizada en cada corredor logstico.
11. De preferencia caminos ubicados dentro de la zona de influencia del
FONIE y de los corredores logsticos.
12. Caminos que han sido intervenidos por programas anteriores y que se
encuentren en regular condicin de acuerdo al Inventario de Condicin
Vial
13. Caminos intervenidos por programas anteriores que tienen una
antigedad de siete aos como mximo, contados desde la fecha de
liquidacin del contrato.
Notas:
1.
COMPONENTES Y
SUBCOMPONENTES DEL PATS
2
1.1.
1.2
mbito de
mbito de
Inclusin
corredores
Social
logsticos
5
E
5
M
Q
12
En caso un camino sea identificado como prioritario, podr acceder al Programa an si no tuviera estudios elaborados. En caso
los GL o GORE hayan elaborado estudios de caminos vecinales correspondientes a los distritos priorizados en el mbito can
inclusin social o caminos priorizados en el mbito de corredores logsticos, estos sern revisados previamente por PVD paraanalizar y asegurar la consistencia con los estndares tcnicos definidos en el Programa (alternativa tcnica seleccionada, costos,
aspectos socio ambientales y seguridad vial).
Los productos identificados deben estar priorizados en el Plan de Desarrollo Regional Concertado, el Plan de Desarrollo
Econmico Regional o similar. As mismo, deben estar priorizados en el "Plan de Desarrollo de Servicios Logsticos" 2012 del
MTC" y en el "Estudio Cadenas Logsticas 2012- MTC".
,>
01
1/En los Anexos 1.2 y 1.3 se especifican las "Metodologa para la priorizacin y seleccin de caminos vecinales en el
mbito de inclusin social" y "Metodologa para la priorizacin y seleccin de caminos vecinales alimentadores de
corredores logsticos", respectivamente, para el uso de dichos criterios.
2/ De acuerdo a los criterios establecidos en el Anexo 2.
3/ La lnea de corte establecida por el MEF es: Afirmado Estabilizado: USD 148,050/Km y Afirmado: segn Anexo
SNIP 10 de acuerdo al acpite 3.6
El procedimiento establecido para la seleccin de caminos vecinales en el mbito de inclusin

social se detalla en el Anexo 1.2 del MOP, para lo cual se realizar una convocatoria para que
los GL presenten PIPs a nivel de perfil en los15 departamentos identificados en el acpite 2.6.
Bajo carcter excepcional y con la no objecin de los Bancos, se podr considerar una cartera
de caminos vecinales para este subcomponente que no se sujete al proceso de aleatorizacin
definido en el Anexo 1.2, en cuyo caso, la seleccin de los caminos se realizar en funcin del
ndice multicriterio definido en el mismo Anexo.
3.
MARCO INSTITUCIONAL PARA LA EJECUCIN DEL

PROGRAMA
3.1. ESQUEMA DE EJECUCIN - ARREGLOS INSTITUCIONALES

PARA LA IMPLEMENTACIN DEL PROGRAMA
3.1.1. PARTICIPANTES EN EL PATS
Participan en el PATS diversas entidades en su calidad de involucrados directos, socios estratgicos
y financiadores.
Involucrados directos: Ministerio de Transportes y Comunicaciones (MTC), Provas
Descentralizado (PVD), Gobiernos Locales y Gobiernos Regionales.

Socios estratgicos: Ministerio de Desarrollo e Inclusin Social (MIDIS), Ministerio de Economa
y Finanzas (MEF), Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables (MIMP), Ministerio de

Comercio Exterior y Turismo (MINCETUR), Ministerio de la Produccin (PRODUCE), Ministerio
de Agricultura y Riego (MINAGRI), y Consejo Nacional de Seguridad Vial; entre otros.
Financiadores: Gobierno del Per, Banco Interamericano de Desarrollo (BID) y Banco Mundial a
travs del Banco Internacional de Reconstruccin y Fomento (BIRF).

La participacin y operacin de las entidades participantes se realizar bajo el siguiente
ro
esquema:
E I,
El BID y BIRF suscriben un Contrato de Prstamo con el Gobierno Peruano, e
traspasar los recursos del prstamo a PVD;

PVD, en calidad de Unidad Ejecutora del Programa, tendr la responsabilidad total sobre :e4
PATS, especficamente: la coordinacin general, planificacin, gestin fiduciaria y .de -adquisiciones, seguimiento al cumplimiento de las salvaguardas ambientales y sociales del BIDy del BIRF y monitoreo y evaluacin del Programa; as como la asistencia tcnica a GL. (Ver'
mayor detalle sobre las funciones de PVD en la seccin 3.3)
El Programa ser ejecutado por PVD y Gobiernos Locales seleccionados por PVD.
-,se oficializar la participacin

Mediante co
biernos Locales.
0 1.
tnr
3.1.2. MODALIDADES DE EJECUCION CENTRALIZADA Y DESCENTRALIZADA

El Programa ser ejecutado a travs de dos modalidades de ejecucin: i) Centralizada, a travs
de PVD; y, ii) Descentralizada, a travs de Gobiernos Locales seleccionados por PVD.
3.1.2.1.
Modalidad de Ejecucin Centralizada (a travs de PVD)
PVD ser la Unidad Ejecutora responsable del PATS, que incluye todas las actividades, las
comunicaciones internas y externas, coordinacin general, asistencia tcnica, la gestin
financiera del Programa, parte de las adquisiciones, el seguimiento al cumplimiento de las
polticas de salvaguardas ambientales y sociales de los Bancos, y el monitoreo y evaluacin del
Programa.
Todas las actividades financiadas con recursos de fuentes del BID o BIRF sern ejecutadas en
forma centralizada por PVD.
Todos los estudios a nivel de perfil sern realizados por PVD, con recursos de contrapartida
nacional y no se transferirn recursos a los GL para la elaboracin de los mismos.
Todos los estudios definitivos requeridos para la rehabilitacin y mejoramiento de los caminos
vecinales que sern intervenidos por el Programa en el mbito de inclusin social y en el
mbito de corredores logsticos, sern realizados por PVD, con recursos de los Bancos y de
contrapartida nacional, y no se transferirn recursos a los GL para la elaboracin de los
mismos.
Se evitar duplicidad de gastos del Estado en la elaboracin de los estudios a nivel de perfil y
estudio definitivo, siendo que de existir estudios previos realizados por los GL, estos sern
evaluados y eventualmente considerados en el Programa.
En el marco del PATS, en el mbito de inclusin social, PVD tendr a su cargo la realizacin de
los expedientes de mantenimiento peridico, ejecucin de las obras de inversin y supervisin
tcnica de mantenimiento peridico para aquellos casos en que los GL e IVPs alcancen un
nivel de capacidad (tcnica y operativa) entre I y II (de acuerdo con los criterios establecidos en
la seccin 3.4 de este MOP), y dichas intervenciones sern financiados con los recursos de los
Bancos y de contrapartida nacional.
En el mbito de corredores logsticos, PVD tendr a su cargo la realizacin de todos los
expedientes de mantenimiento peridico, ejecucin de las obras de inversin y supervisin
tcnica de mantenimiento peridico y dichas intervenciones sern financiados con los recursos
de los Bancos y de contrapartida nacional.
Esta modalidad de ejecucin centralizada requiere la firma de un Convenio Marco de Adhesin
Voluntaria y Participacin entre PVD y los GL y seguir lo dispuesto en el Sistema Nacional de
Inversin Pblica.
En la Seccin 3.1.2.3. se puede observar por cada Componente y Subcomponent
Programa, las instancias en que se aplicar esta modalidad de ejecucin centralizada
ctl
3.1.2.2. Modalidad de Ejecucin Descentralizada (a travs de GL)
O 1.
Los GL cuentan por lo general con Institutos Viales Provinciales (IVP), como rganos tcnicos
especializados en la gestin vial vecinal y se apoyan en ellos para la gestin de la red vial
vecinal de la provincia.
Los Gobiernos Locales:
(i)
Presiden el Comit Directivo del IVP, que lo conforman los alcaldes distritales de la
provincia;
(ii)
Garantizan la operatividad del IVP en condiciones adecuadas, compatibles a su rol

especializado en materia de gestin vial vecinal descentralizada, asegurando los
recursos financieros, presupuestales, y logsticos necesarios para el desarrollo de las
funciones que les compete;
(iii)
Determinan las prioridades de inversin a travs de la formulacin de los Planes Viales

Provinciales Participativos (PVPP);
(iv)
Gestionan un adecuado mantenimiento rutinario de los caminos vecinales intervenidos

por el Programa y facilitan recursos para el mantenimiento rutinario a partir de la
finalizacin del Programa.
En el marco del PATS, en el mbito de inclusin social los GL y sus IVPs que alcancen un nivel
de capacidad (tcnica y operativa) entre III y IV (de acuerdo con los criterios establecidos en la
seccin 3.4 de este MOP), podrn tener a su cargo la ejecucin de las obras y mantenimiento
peridico, as como su respectiva supervisin. En este caso sern financiados con recursos de
contrapartida nacional del PATS que PVD transferir a los GL.
En todos los casos, independientemente del nivel de capacidad (tcnica y operativa) de los GLIVP, sea esta, nivel I; II; III o IV, el mantenimiento rutinario se efectuar en forma
descentralizada con los recursos de contrapartida nacional que PVD transferir a los GL.
Estas actividades, a financiarse con recursos de contrapartida nacional se harn mediante
contratacin con terceros, de acuerdo a lo establecido en los Contratos de Prstamo, con base
en la normativa nacional de contratacin.
Los GL IVP que de acuerdo a lo descrito en esta seccin ejecuten las obras en forma
descentralizada, sern responsables de la administracin de los recursos del Programa que le
sean transferidos en el mbito de su jurisdiccin, de acuerdo con los procedimientos para la
transferencia de recursos de contrapartida nacional establecidos en la Seccin 4.2.3, los
procedimientos para el pago de obligaciones a travs de GL establecidos en la Seccin 4.2.4.2
y procedimientos para la rendicin de cuentas de los GL establecidos en la Seccin 4.2.5 del
presente MOP. As mismo sern responsables de la implementacin adecuada de los aspectos
socio ambientales aplicables a los PIPs de acuerdo a lo determinado por la DGASA.
Para formalizar la participacin de los GL en el PATS se deben firmar un Convenio Marco die_
Adhesin y Participacin, y un Convenio Financiero previo al inicio de la transferencia dozb
recursos y ejecucin de las obras de manera descentralizada. La Seccin 3.5 de este MOP,
describe los referidos convenios.
Una vez finalizado el PATS, para asegurar la sostenibilidad de la transitabilidad de los caminos,
los GL continuarn con el financiamiento de los costos del mantenimiento vial rutinario de
caminos que se hayan intervenido en el PATS.
(27
01
En la Seccin 3.1.2.3. se puede observar por cada Componente y Subcomponente de inversin
del Programa, las instancias en que se aplicar esta modalidad de ejecucin descentralizada.
3.1.2.3.
Modalidad de Ejecucin y financiamiento por Componentes del Programa
3.1.2.3.1.
Resumen de modalidad de ejecucin por Componente,
El siguiente cuadro resume la modalidad de ejecucin (centralizada o descentralizada)

establecida por componente/subcomponente, las polticas de adquisiciones aplicables y las
fuentes de recursos que se administrarn en cada caso:
CUADRO No 3: RESUMEN DE MODALIDAD DE EJECUCIN POR COMPONENTE
MODALIDAD
EJECUCION
DESCENTRALIZADA
(Ejecuta GL)
CENTRALIZADA
(Ejecuta PVD)
FUENTE
FINANCIAMIENTO
Recursos de
contrapartida
nacional
PVD realiza
transferencias
financieras a los
GL.
BID + Recursos
contrapartida
nacional
BIRF+ Recursos
contrapartida
nacional
POLITICA DE
ADQUISICIONES
APLICACIN
Subcomponente 1.1 : Ejecucin Obras 1/ en

mbito de inclusin social, cuando los GL-IVP
tengan capacidades (tcnicas y operativas) en
niveles III y IV
Subcomponente 2.1: Elaboracin de expedientes
tcnicos para mantenimiento peridico en el
Ley Contrataciones
del Estado
niveles III y IV
Peruano
Subcomponente 2.2 Ejecucin de mantenimiento
peridico en mbito de inclusin social, cuando los
GL-IVP tengan capacidades (tcnicas y operativas)
en niveles III y IV
Subcomponente 2.3: Ejecucin del mantenimiento
rutinario, GL-IVP con capacidades (tcnicas y
operativas) en niveles I, II, III y IV
Subcomponente 1.1 y 1.2 : Elaboracin de
estudios definitivos para obra
Subcomponente 1.1 : Ejecucin de obra 1/ en
mbito inclusin social, cuando los GL-IVP tengan
capacidades (tcnicas y operativas) en niveles I y
II
Subcomponente 1.2 : Ejecucin de obra 1/ en
mbito corredores logsticos
Normas de
Contrataciones de niveles I y II
los Bancos
mbito de corredores logsticos
Subcomponente 2.2 Ejecucin de mantenimiento
peridico en mbito de inclusin social, cuando los
GL-IVP tengan capacidades (tcnicas y operativas)
en niveles I y II
Subcomponente 2.2 Ejecucin de mantenimiento b
peridico en mbito de corredores logsticos
Subcomponente 2.4: Piloto de conservacin por
niveles de servicio
Recursos de
contrapartida
nacional
BID, BIRF
Ley Contrataciones
Subcomponente 1.1 y 1.2: Elaboracin de perfiles
del Estado
Peruano
Normas de
contrataciones del Componente 4: Auditoria externa
BID
Notas:
1/ Incluye gastos de implementacin de PACRI y supervisin. En caso los GL o GORE hayan elaborado estudios de
caminos vecinales correspondientes a los distritos priorizados en el mbito de inclusin social o caminos priorizados
en el mbito de corredores logsticos, estos sern revisados previamente por PVD para analizar y asegurar la
consistencia con los estndares tcnicos definidos en el programa (alternativa tcnica seleccionada, costos, aspectos
socio ambientales y seguridad vial).
En lneas generales:
Los Bancos financiarn aquellos componentes del Programa con ejecucin centralizada, es
decir la parte donde los procesos de seleccin y ejecucin de actividades y proyectos sea
realizado por PVD;
Los Bancos no financiarn estudios de pre inversin, pero si financiarn estudios definitivos o
expedientes tcnicos que se realicen de manera centralizada

En el componente 1, cada Banco financiar una cartera diferente de proyectos, sea junto con
contrapartida nacional, o sea el 100 %, para evitar los dobles procesos;

En el componente 2, cada Banco financiar una cartera diferente para el mantenimiento
peridico, sea con contrapartida nacional o sea el 100% con recursos externos;
El mantenimiento rutinario de los caminos en el marco del PATS ser financiado con recursos
de contrapartida nacional del PATS.

En
el piloto de conservacin por niveles de servicio, incluido en el Componente 2, ambos
Bancos financiaran un porcentaje correspondiente a obras y mantenimiento peridico;

Durante el primer ao de ejecucin los Bancos podrn financiar la mayora de los estudios
definitivos o expedientes tcnicos que forman parte integral de las obras;

El componente 4 ser financiado con recursos de contrapartida nacional, excepto la auditora
externa que ser financiada a partes iguales por ambos Bancos.

Durante
el primer ao del Programa y hasta que los resultados de la evaluacin de los GL-IVP
no estn disponibles, la ejecucin de las obras y del mantenimiento peridico ser

centralizada.
En el siguiente cuadro se presenta un resumen de la ejecucin de acuerdo a los mbitos de
inclusin social y corredores logsticos:
01 (
CUADRO No 4: RESUMEN DE MODALIDAD POR AMBITOS DE INTERVENCION
GESTION DE LA CARTERA DE INCLUSION
SOCIAL
COMPONENTES
DESCENTRALIZADA
(Ejecuta GL)
CENTRALIZADA
(Ejecuta PVD)
GESTION DE LA CARTERA
CORREDORES LOGISTICOS
DESCENTRALIZADA CENTRALIZADA
(Ejecuta GL)
(Ejecuta PVD)
COMPONENTE 1: INFRAESTRUCTURA VIAL VECINAL PARA LA INTEGRACION E INCLUSION SOCIAL

Elaboracin de
V
V
perfiles/Pre inversin
Elaboracin de
V
V
estudios definitivos
Si GL-IVP tienen
Si GL-IVP tienen
capacidades (tcnicas y capacidades (tcnicas y
y
Ejecucin de Obra 1/
operativas) en niveles operativas) en niveles I o
III o IV 2/
II 2/
COMPONENTE 2: MANTENIMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA VIAL
Si GL-IVP tienen
Si GL-IVP tienen
Elaboracin de
expedientes tcnicos capacidades (tcnicas y capacidades (tcnicas y
y
operativas) en niveles
para mantenimiento
III o IV 2/
I o II 2/
peridico
Si GL-IVP tienen
Si GL-IVP tienen
capacidades (tcnicas y capacidades (tcnicas y
Ejecucin del
V
mantenimiento
III o IV 2/
I o II 2/
peridico
Ejecucin del
V
mantenimiento
V
rutinario 3/
Notas: 1/ Incluye supervisin y gastos de implementacin de los salvaguardas de ser requeridos, siendo PVD el
responsable de la supervisin de los temas socio ambientales. 2/ De acuerdo a los resultados alcanzados en una
evaluacin de capacidades tcnica y operativa que realizar PVD a los GL incluidos en el programa. 3/ Para todos los
GL incluidos en el Programa.
Para ms detalle, la ejecucin de los componentes del PATS estar a cargo de PVD o de los
GL segn se describe a continuacin:
3.1.2.3.2.
Ejecucin del Componente 1
(a) Subcomponente 1.1: Infraestructura para la inclusin social
Eiecucin Centralizada a cargo de PVD:
La contratacin o ejecucin de estudios de pre inversin y estudios definitivos con recursos

del PATS estar a cargo de PVD, en todos los casos".
Cuando la intervencin a realizarse se localice en un mbito provincial donde el GLIVP tiene capacidades (tcnicas y operativas) de nivel I II, PVD se har cargo de la
contratacin de las obras y la supervisin, as como de la administracin de los contratos,
previo acuerdo con el gobierno local y suscripcin de los convenios.
PVD supervisar la implementacin adecuada de las salvaguardas socio ambientales por

parte de los contratistas de acuerdo al Marco de Gestin Ambiental y Social, el Marco de
Relacionamiento con Pueblos Indgenas y el Marco de la Poltica de Reasentamiento
Involuntario elaborados para la implementacin del PATS.
Eiecucin descentralizada, a cargo de los GL-IVP nivel III y IV:

La ejecucin de la obra (mejoramiento/rehabilitacin) ser realizada de manera
descentralizada por la municipalidad provincial (GL) cuando el proyecto se localice en

una provincia donde el GL- IVP tiene capacidades (tcnicas y operativas) de nivel III o
IV, de acuerdo a la evaluacin de desempeo que realizar PVD (vase seccin 3.4).
Considerando que las vas vecinales estn bajo la competencia de los gobiernos
locales distritales, previa a la suscripcin del Convenio Financiero a firmarse entre

PVD-y el GL, se firmar un convenio de intervencin entre el GL y el gobierno local
distrital con la finalidad de garantizar la intervencin en el camino.
PVD entregar al GL los estudios definitivos desarrollados y transferir los recursos de
contrapartida nacional, mediante transferencias financieras para que estos efecten los
procesos de licitacin para la supervisin y ejecucin de las obras de mejoramiento y
rehabilitacin de los caminos previamente seleccionados.
La transferencia de recursos a los GL se llevar a cabo de acuerdo a lo dispuesto en la
seccin 4.2.3.
Estas contrataciones descentralizadas, financiadas con recursos de contrapartida nacional,
se realizarn bajo normativa nacional de adquisiciones.

Los
GL deben asegurar la sostenibilidad de la transitabilidad de los caminos vecinales
intervenidos, asignando recursos para el mantenimiento rutinario.

(b) Subcomponente 1.2: Integracin de la red vecinal alimentadora de los corredore
logsticos
14 De existir perfiles o estudios definitivos para caminos vecinales de los distritos seleccionados en el PATS
*".7,,,"> considerados en el Programa.
elaborados por los GL o GR, estos sern evaluados por PVD y eve
76;
(31)
Ejecucin centralizada a cargo de PVD:
Todos los proyectos que conforman la cartera de corredores logsticos sern

ejecutados por PVD y se intervendr priorizando la conformacin de "mallas o redes".
Tratndose de intervenciones con alternativas de pavimentos econmicos y modalidad

de gestin en la que la experiencia de PVD an no es amplia, PVD ser reforzado con
personal tcnico adecuado a la necesidad especfica. Este equipo tcnico ser
responsable entre otras funciones, de la sistematizacin de informacin y experiencia
de esta modalidad de ejecucin.
Los procesos de licitacin y la administracin de los contratos para los estudios de pre
inversin, estudios definitivos, obras y supervisin estar a cargo de PVD.
PVD supervisar la implementacin adecuada de las salvaguardas socio ambientales por

parte de los contratistas de acuerdo al Marco de Gestin Ambiental y Social, el Marco de
Relacionamiento con Pueblos Indgenas y el Marco de la Poltica de Reasentamiento
Involuntario elaborados para la implementacin del PATS.
3.1.2.3.3.
Ejecucin del Componente 2: Mantenimiento de la infraestructura

vial vecinal
Ejecucin centralizada a cargo de PVD:
Mantenimiento peridico.- La elaboracin del expediente tcnico para el mantenimiento

peridico y ejecucin del mismo estar a cargo de PVD, previo convenio con los GL
seleccionados, en el mbito de los corredores logsticos.
En el mbito de inclusin social, la elaboracin del expediente tcnico para el
mantenimiento peridico y ejecucin del mismo estar a cargo de PVD slo en los casos
en que los GL-IVPs cuenten con capacidades (tcnica y operativa) de nivel I o II
Piloto de conservacin por niveles de servicio.- PVD realizar de manera centralizada un

(de 450 km
piloto de conservacin por niveles de servicio en vas vecinales
aproximadamente).
Ejecucin descentralizada, a cargo de los GL
Mantenimiento rutinario en GL-IVPs que cuenten con capacidades (tcnica y operativa) de
nivel I, II, II y IV.- El modelo de mantenimiento propuesto por PVD considera que el
mantenimiento rutinario sea ntegramente administrado y ejecutado por los gobiernos
locales IVP, de manera tercerizada a travs de microempresas conformadas por
pobladores de las zonas aledaas a los caminos intervenidos. Asimismo, los GL - IVP, se
encargarn de la elaboracin de los trminos de referencia, la administracin del contrato y -- la supervisin de los trabajos.
El GL efectuar el monitoreo del mantenimiento rutinario de los caminos ejecutados por
este.
Mantenimiento peridico
en el caso que los GL-IVPs cuenten con capacidades (tcnica y

operativa) de nivel III y IV.- La elaboracin del expediente tcnico y la ejecucin del
O 1sj
mantenimiento peridico y su respectiva supervisin ser tercerizada a cargo del GL en
estos casos.
Para el mantenimiento rutinario y peridico que se ejecute por los GL, los recursos
financieros sern transferidos con cargo a la contrapartida nacional del Programa, previo
Convenio Financiero entre el GL y PVD
Considerando que las vas vecinales estn bajo la competencia de los gobiernos
locales distritales, previa a la suscripcin del Convenio Financiero a firmarse entre
PVD-y el GL, se firmar un convenio de intervencin entre el GL y el gobierno local
distrital con la finalidad de garantizar la intervencin en el camino.
3.1.2.3.4.
Ejecucin del Componente 3: Gestin vial descentralizada
Las actividades relacionadas a este componente sern contratadas, administradas

ejecutadas por PVD.
3.1.2.3.5.
Ejecucin del Componente 4: Gestin del Programa
Ejecucin Centralizada a cargo de PVD:
Ser administrado y ejecutado directamente por PVD con cargo a los recursos de la
contrapartida nacional
De acuerdo a los requerimientos de las unidades gerenciales de PVD, se contratar
personal adicional para la operatividad del Programa, los cuales se insertarn de manera
gradual15
En este componente se incluye la auditora externa, que ser financiada con los recursos
de los Bancos.
3.2.
ESTRUCTURA DE GOBERNANZA Y GESTIN DEL PATS
3.2.1. ESTRUCTURA DE PVD PARA EL PROGRAMA
El PATS se apoyar en la estructura organizacional de PVD, (entidad adscrita al

Ministerio de Transportes y Comunicaciones) aprobada en el Manual de Operaciones
vigente (Resolucin Ministerial N 115-2007-MTC/02, publicada el 22 de marzo de
2007)16.
De esta forma, PVD est conformado por las unidades que a continuacin se indican:
15
Se estima que un nmero aproximado de 50 personas.

Cualquier cambio que se produzca en la estructura organizacional de PVD, ser comunicada a los Bancos y
considerada en el MOP-PATS.
16
(33)
O 1)
CUADRO No 5: UNIDADES Y ORGANOS DE PVD
UNIDADES
De Direccin
De Control Institucional
De Asesoramiento
De Apoyo
De Lnea
Desconcentradas
ORGANOS
Direccin Ejecutiva
Oficina de Control Institucional
Unidad Gerencial de Transporte Departamental
Unidad Gerencial de Transporte Rural
Unidades Operativas - Oficinas de Coordinacin
Zonal
En la ciudad de Lima se ubica la sede central, donde se encuentra la Direccin Ejecutiva

y las diferentes Unidades Gerenciales. Las Unidades Operativas y Oficinas de Enlace se
distribuyen en 20 departamentos: Amazonas, Ancash, Apurmac, Arequipa, Ayacucho,
Cajamarca, Cusco, Huancavelica, Hunuco, Ica, Junn, La Libertad, Loreto, Madre de
Dios, Pasco, Piura, Puno, San Martn, Tacna-Moquegua y Ucayali.
A nivel externo, de acuerdo a lo establecido en los Contratos de Prstamo con el BID y el
BIRF, se crea un grupo de trabajo denominado "Grupo Consultivo del PATS" 17 segn se
describe en la seccin 3.2.2.
,
Para coordinar la implementacin del PATS, de acuerdo a lo establecido en los Contratos de

Prstamo del BID y BIRF se crea a nivel interno el "Grupo Coordinador del Programa
(GCP)"18, segn se explica en la seccin 3.2.3.
Debido a que en PVD no existe una gerencia de asuntos socio ambientales, y dado que las
intervenciones en los caminos vecinales son a nivel de rehabilitacin y mejoramiento, de
acuerdo a lo establecido en el Contrato de Prstamo con el BIRF, se crea el Grupo de
Gestin Socio Ambiental (GGSA)19 como instancia gestora de aspectos ambientales y
sociales, segn se detalla en la seccin 3.2.4.
Las funciones de las Distintas Unidades Gerenciales y Oficinas de PVD en el mbito del
PATS, se describen en la seccin 3.31 de este documento.
El Ministerio de Economa y Finanzas; el Ministerio de Transportes y Comunicaciones, los
Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, cumplen tambin funciones en apoyo a la
ejecucin del PATS, relacionadas con la Transferencia de recursos; incorporacin del
PATS en el Pliego presupuestario y la ejecucin descentralizada, respectivamente, de
acuerdo a las normas que rigen en el sistema financiero del sector pblico.
17 Vanse: i) tem 4.01 del Anexo nico al Contrato de Prstamo con el BID y ii) Schedule 2, Project
Execution, Section I, Institutional Arrangements, pag. 8 del Contrato de Prstamo con el BIRF.
18 Idem
19 Vase Schedule 2, Project Execution, Section I, Institutional Arrangements, pag. 8 del Contrato
Prstamo con el BIRF.
(34)
o %
3.2.2. GRUPO CONSULTIVO DEL PATS

El Grupo Consultivo del PATS se constituye como una instancia interinstitucional, de consulta
y asesora para la resolucin de asuntos estratgicos, administrativos y tcnicos que requiera
el cumplimiento de los objetivos del PATS.
3.2.2.1. Conformacin
El Grupo Consultivo estar integrado por los siguientes miembros:

(i) Representante de la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto del MTC,
(ii) Representante de la Direccin General de Inversin Pblica del MEF,
(iii) Director Ejecutivo de Provas Descentralizado, quien presidir el Comit.
(iv) Coordinador General del PATS, quien actuar como Secretario Tcnico.
3.2.2.2. Sesiones
El Grupo Consultivo sesionar al menos una vez al ao y ser convocadas por el Director
Ejecutivo de PVD.
El Secretario Tcnico deber formar un expediente de cada sesin.
3.2.2.3. Funciones
Las Funciones del Grupo Consultivo se describen en la Seccin 3.3.1.2 de este

documento.
3.2.3. GRUPO COORDINADOR DEL PROGRAMA
El Grupo Coordinador del Programa (GCP) es el rgano responsable de la administracin,
coordinacin, supervisin, monitoreo y evaluacin del Programa.
4,0
El GCP depender directamente de la Direccin Ejecutiva de PVD y se crear a travs

Resolucin Directoral. Se encargar de conducir la gestin del Programa en coordinacin cdnlas Unidades Gerenciales de PVD encargadas de ejecutar el PATS.
3.2.3.1. Conformacin del GCP
A efecto de promover un eficiente manejo gerencial y operativo del Programa, PVD

conformar el GCP garantizando su permanencia (estabilidad) durante todo el tiempo de,,
duracin del Programa y su dedicacin al mismo, de acuerdo con las necesidades
este demande, sin limitacin a que esta pueda llegar a una dedicacin exclusiva y d Mic
tiempo completo en la ejecucin del Programa.
El GCP estar conformado por:
Un Coordinador General del Programa (CGP), que ser Designado por Director
Ejecutivo de PVD, responsable del cumplimiento de las funciones generales del GCP
establecidas en la seccin 3.3.1.4.1del MOP.
Un Coordinador de Planificacin y Presupuesto (CPP), encargado de las funciones
establecidas en la seccin 3.3.1.4.2 del MOP.

Un Coordinador Tcnico (CT), encargado de las funciones establecidas en la seccin
3.3.1.4.3 del MOP.
(35)
Un Coordinador de Asuntos Socio Ambientales (CA), encargado de coordinar con las
Unidades Gerenciales de PVD y DGASA los aspectos socio ambientales del Programa,
establecidos en los instrumentos de Gestin Ambiental, seccin 3.3.1.4.4.
Los coordinadores de Planificacin y Presupuesto (CPP), Tcnico (CT), y de Asuntos Socio
Ambientales (CA) dependern del Coordinador General del Programa.
Ver adicionalmente la conformacin del Grupo de Gestin Socio Ambiental (GGSA), en la
seccin 3.2.4. que trabajar en forma coordinada con el GCP.
3.2.3.2.
Funciones
Las funciones del GCP se describen en la Seccin 3.3. de este documento.

3.2.4. GRUPO DE GESTIN SOCIO AMBIENTAL (GGSA)
PVD, responsable de la aplicacin de las salvaguardas ambientales y sociales de BID y BIRF,
contar con un Grupo de Gestin Socio Ambiental (GGSA) conformado por profesionales
especializados que se encargarn de implementar, monitorear y evaluar las acciones para
que los proyectos cumplan con lo establecido en los marcos conceptuales de gestin
ambiental y social del PATS.
3.2.4.1.
Conformacin
El GGSA estar conformado por:

El Coordinador de Asuntos Socio Ambientales (CA), quien forma parte del Grupo
Coordinador del Programa.

Un equipo de trabajo para aspectos socio ambientales (ASA) ubicado en la Unidad
Gerencial de Estudios y conformada por (3) especialistas temticos (ambiental, social

y de afectaciones).
Un equipo de trabajo para aspectos PACRI y manejo de planes ambientales (APSA),
ubicada en la Unidad Gerencial de Transporte Rural, conformada por (3) especialistas

(ingeniero civil, abogado y social) para la supervisin de la implementacin del Plan de
Reasentamiento Involuntario (PACRI) y por (2) especialistas para la supervisin de la
implementacin de los planes de manejo ambiental.
El GGSA se implementar de forma progresiva y podr incrementar el nmero d
especialistas de acuerdo a la magnitud del trabajo requerido.
EL GGSA trabajar en forma coordinada con el GCP y con la DGASA MTC, que s
reforzar con (3) Especialistas temticos (ambiental, social y de afectaciones) y con las
Oficinas de Coordinacin Zonal de PVD. A medida que sea requerido, se podr contratar_
temporalmente Supervisores Socio Ambientales para fortalecer las OCZ, especiaiment,6:
cuando se intervenga en territorios indgenas.
3.2.4.2.
Funciones
Las Funciones del GGSA se describen en la Seccin 3.3. de este documento
00 G
3.2.5. ESTRUCTURA GRFICA DE LAS PRINCIPALES ENTIDADES Y
DEPENDENCIAS VINCULADAS AL PATS
El siguiente grfico presenta la estructura organizacional del PATS propuesta, junto con las
dems instituciones vinculadas al Programa:
GRAFICO NO 2: PVD Y ACTORES EXTERNOS
Estructura grfica de las principales entidades externas vinculadas al PATS
Entidades financiadoras
Entidad ejecutora

(MTC)
Entidades relacionadas
Ministerio de Desarrollo e
Inclusin Social (MIDIS)
Ministerio de Economa y
Finanzas (MEF)
Ministerio de la
Produccin (Produce)
Provias Descentralizado (PVD)
Ministerio de Agricultura
y Riego (Minagri)
Gobiernos Locales (GLs)
Fuente y elaboracin: PVD
GRAFICO No 3: ORGANIZACIN INTERNA DE PVD PARA LA GESTION DEL PATS
Organizacin interna de PVD para la gestin del PATS

Ministerio de Transportes y
Comunicaciones MTC
Despacho Vice min ist erial
Oficina General de Pb neamiento y Presupuesto (OGPP)
Irrc eministro de Transportes
Consejo Nacional de Seguridad Vial

Direccin General de Asuntos
Socioambientaies
Unidades del MTC
Grupas y equipos de tra bajo aeados por el PATS
Unidades y/o oficinas de PVD
;uente y el aboraoon PYD, en base al Manual de O peraaon is de PiD
3.3.
zor aprobado por RM-115-2007 MTC C2
FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LOS PRINCIPALES

ACTORES EN EL MARCO DEL PATS
3.3.1. PVD
3.3.1.1. PVD a Nivel Entidad
PVD, a travs de sus unidades correspondientes, desarrollar las siguientes funciones:

1. Ejercer la delegacin conferida por el MTC, para la aplicacin de los procedimientos
tcnicos, administrativos y financieros vinculados a las actividades de planificacin,
ejecucin, administracin, monitoreo y evaluacin del PATS.
2. Preparar el Plan de Ejecucin del Programa (PEP) y los correspondientes Plarl
Operativos Anuales (POA).
3. Preparar y actualizar los Planes de Adquisiciones (PA).
4. Seleccionar las localidades que participarn en el Programa, de acuerdo con los
criterios definidos en este MOP (Seccin 3.4).
(38)
O9
5. Interactuar estrechamente con las direcciones y reas pertinentes del MTC, en
particular, la OGPP, en temas especficos como la planificacin, y la clasificacin y
jerarquizacin de caminos y con la DGASA en temas relacionados con las polticas
sociales y ambientales.
6. Administrar los recursos financieros de acuerdo a las normas y procedimientos
establecidos para la ejecucin del Programa, referidos a las labores de
administracin (logstica, contabilidad y tesorera), rendicin de cuentas y de las
auditorias financieras,
7. Evaluar, monitorear y supervisar el desempeo de los GL-IVP, de conformidad con lo
descrito en la seccin 3.4
8. A travs de Convenios Marco de Adhesin y Participacin Voluntaria, encargarse de
la asistencia tcnica para el fortalecimiento de las capacidades de gestin vial
descentralizada de los GL-IVP.
9. Firmar convenios de delegacin de facultades:
a) En el mbito de inclusin social con los GL-IVP que cuenten con capacidades
(tcnicas y operativas) de nivel I y II para:
La elaboracin de estudios de pre inversin y expedientes de mantenimiento
peridico.
La ejecucin de obras de mantenimiento peridico.
b) En el mbito de corredores logsticos con los GL seleccionados para:

La elaboracin de estudios de pre inversin y expedientes de mantenimiento
peridico.
La ejecucin de obras de mantenimiento peridico.
c) La ejecucin del piloto de mantenimiento por niveles de servicio.
10. Preparar los trminos de referencia para las consultoras (servicios tcnicos
especializados de ingeniera, socio ambientales, economa, etc. para verificacin y
aprobacin de diseos y proyectos ejecutivos, evaluaciones socioeconmicas;
asesora tcnica especializada para seguimiento de la ejecucin del Programa
incluyendo la supervisin de las obras, la supervisin ambiental y otros servicios
tales como visita a obras, orientacin y revisin de los proyectos finales de
ingeniera, control de calidad).
11. Preparar la documentacin de licitacin pertinente para la contratacin de
consultoras, adquisicin de, bienes, servicios diferentes de consultora y
contratacin de obras, en conformidad con las polticas de adquisiciones de los
Bancos, para aquellos casos de ejecucin centralizada financiada con recursos de,r Bancos y con la normativa nacional en caso fuera solo con recursos de contrapartida'
nacional.
12. Preparar los estudios de ingeniera o expedientes tcnicos de los proyectos, a travs'-,
de terceros, cuando corresponda.
13. Brindar asistencia tcnica y monitoreo a los procesos de contratacin a ser
ejecutados por los GL. As como, asistir en la preparacin de TDRs, supervisin de
ofertas y seleccin de procesos de ejecucin de obras, adquisicin de bienes y
contratacin de consultora del subcomponente 1.1 y componente 2, bajo
.1 tr-\\
normati = lonal en adquisiciones.
f0
'4141
009
14.Realizar el acompaamiento y monitoreo del avance de los contratos, incluyendo el
apoyo a GL, en los procesos de contrataciones, la formulacin de informes de
acompaamiento y anlisis, la preparacin y tramitacin de los pagos
correspondientes.
15.Mantener los registros contables y financieros de las fuentes y usos de los recursos
del programa, de conformidad con los contratos de prstamo.
16.Presentar la documentacin justificativa de los gastos.
17.Preparar los estados financieros y solicitudes de desembolsos.
18.Realizar el monitoreo, seguimiento y evaluacin de la ejecucin del Programa
(incluido la evaluacin de impacto).
19.Realizar el monitoreo de los indicadores de productos y resultados.
20. Efectuar la revisin de diseos, supervisin tcnica y ambiental de obras,
adquisiciones; control financiero y aspectos socio ambientales, entre otros.
21. Asegurar el cumplimiento de los contratos de prstamo, y el MOP del Programa.
22. Ejecutar los componentes de fortalecimiento institucional, relativos a desarrollo de
capacidades locales; polticas y regulacin e institucionalidad; transporte y desarrollo
rural, y otros.
23. Disear e implementar manuales, guas, procedimientos y otros mecanismos
operativos para el desarrollo de los componentes y actividades del Programa, de
manera descentralizada, en cumplimiento a sus objetivos y estrategia institucionales,
los mismos que debern ser anexados al presente MOP.
24. Aplicar los lineamientos del SNIP y los lineamientos establecidos en la seccin 3.6.
3.3.1.2.
Grupo Consultivo del PATS
Responsabilidades y facultades:
1. Articular los aspectos estratgicos y operativos (administrativos y tcnicos) para la

ejecucin del PATS y cumplir con los resultados esperados incluidos en los contratos de
prstamo.
2. Velar por que el PATS guarde coherencia con la poltica y programas del Sector
Transportes y Comunicaciones, as como lo establecido en los Contratos de Prstamo
suscritos con los Bancos.
3. Resolver situaciones vinculadas especficamente con el desarrollo del Programa y/o
asuntos que por su naturaleza superan el mbito interno de decisin de las entidades que
conforman la estructura tcnica y/o financiera del PATS.
Oe
3.3.1.3. Direccin Ejecutiva (DE)
La Direccin Ejecutiva es el mximo rgano decisorio de PVD y como tal es responsable de la

conduccin del PATS. Las funciones de la Direccin Ejecutiva estn establecidas en el artculo
9 del MOP-PVD20:
1. Presidir el Grupo Consultivo del PATS.
2. Aprobar la cartera de proyectos, intervenciones y actividades de fortalecimiento a ser
ejecutadas en el marco del Programa.
3. Aprobar el Presupuesto Anual, POA y Plan de Adquisiciones (PA) del PATS.
4. Seleccionar al Coordinador General del Programa, as como delegar las funciones que
considere pertinentes, sin perjuicio de las responsabilidades que le corresponda.
5. Suscribir los contratos y convenios derivados del PATS.
6. Aprobar los estudios definitivos del Componente 1 y expedientes de mantenimiento
peridico de los proyectos de infraestructura de transporte en la red vial vecinal que
se ejecuten centralizadamente, en el marco del PATS.
7. Aprobar los expedientes de contratacin para las licitaciones.
8. Informar al Viceministro de Transportes el avance del PATS al menos mensualmente
y cuando ste lo requiera.
9. Solicitar al MEF la apertura de cuentas bancarias vinculadas al PATS, con sujecin
a las normas de los sistemas administrativos del sector pblico y dems dispositivos
legales.
10. Revisar y aprobar la informacin que ser remitida a los Bancos, de acuerdo a los
formatos prestablecidos en este MOP.
11. Conocer y aprobar los reportes financieros del PATS.
12. Otras que le competan en el marco del SNIP.
3.3.1.4. Grupo Coordinador del Programa (GCP)
3.3.1.4.1.
Funciones Generales
1. Planificar, priorizar y programar la ejecucin de todos los componentes del PATS en Uforma integral, en coordinacin con las unidades gerenciales de PVD, de modo de
alcanzar las metas y objetivos establecidos en el Programa.
2. Coordinar con todas las unidades gerenciales de PVD, las acciones que permitan la
gestin administrativa, presupuestal, financiera, tcnica y operativa del PATS.
3. Proponer al Director Ejecutivo metodologas para la seleccin y priorizacin del portafolio
de proyectos del PATS.
4. Proponer al Director Ejecutivo las localidades beneficiarias de acuerdo a los criterios
establecidos en el MOP (Seccin 3.4).
20
Aprobado por Resolucin Ministerial No 115-2007-MTC/
9
5. Actuar como Secretario Tcnico del Grupo Consultivo del PATS y administrar el
expediente de cada sesin.
6. Velar por el cumplimiento de las metas, objetivos, estrategias y procedimientos
establecidos para el PATS, y proponer las modificacin que se requieran.
7. Reportar al BID, BIRF, MTC, MEF y Grupo Consultivo del PATS sobre los avances
del Programa.
8. Proponer y administrar los instrumentos de gestin y operativos del Programa.
9. Establecer un sistema eficaz de comunicaciones que asegure que la informacin
relevante para la gestin del Proyecto y el control de riesgos, llegue a las personas
adecuadas, con la calidad y la amplitud adecuada, y que llegue en el momento
preciso a los diferentes stakeholders. Ello incluye elaborar y ejecutar un plan y matriz
de comunicaciones. Una vez desarrollado, deber incorporarse en el MOP.
10. Realizar el seguimiento del cumplimiento por parte de PVD de las clusulas
contractuales de los Contratos de Prstamo suscritos para la ejecucin del PATS; as
como, de los acuerdos y compromisos suscritos en las ayudas memoria de Misin de
los Bancos. Adems, de existir la necesidad, evale, proponga y sustente las
modificaciones y adendas a los contratos de prstamo.
11. Coordinar con la OME la elaboracin de la evaluacin de impacto del PATS
12. Coordinar la elaboracin de los reportes financieros del PATS.
13. Coordinar con las unidades gerenciales y la OME, el seguimiento y evaluacin de los
Convenios con los GL realizados en el marco del PATS.
14. Establecer relaciones de articulacin y colaboracin con los distintos actores internos
y externos vinculados a la ejecucin del PATS.
15. Monitorear los procesos de seleccin y contratacin de estudios, obras y supervisin
en el marco del PATS.
16. Monitorear la incorporacin de los temas socio ambientales, seguridad vial y gnero
en los distintos componentes del PATS, segn corresponda.
3.3.1.4.2.
Funciones vinculadas a la coordinacin de Planificacin y

Presupuestos
1. Conducir la formulacin, consolidacin y programacin, en coordinacin con I

unidades gerenciales del PVD, de los Planes de Ejecucin Plurianual, Anual y,
Presupuestos del PATS, asegurando, en coordinacin con la OME, su incorporacin
en los Instrumentos de Planificacin y presupuesto del PVD.
2. Coordinar con las Unidades Gerenciales, informacin para la seleccin de provincias y
caminos participantes elegibles a beneficiarse del PATS, de acuerdo con los criterios
definidos en este MOP.
3. Coordinar con la UGA rea de Presupuesto- la asignacin de los recursos
presupuestales, as como las modificaciones del presupuesto para el cumplimiento de
las metas u objetivos de las actividades del PATS.
4. Coordinar con la UGA - rea de Adquisiciones o quien haga sus veces,- a formulacin
y modificaciones del Plan de Adquisiciones del PATS y su incorporacin en el Plan
Anual de Contrataciones Institucional y de los GL.
O9O
5. Coordinar con la UGA- rea de Presupuesto- la obtencin de las certificaciones
presupuestarias para los pagos requeridos.
6. Coordinar con la Oficina de Monitoreo y Evaluacin (OME), la preparacin del plan de
monitoreo del PATS, incluido el seguimiento de las Matrices de Resultados y de
Riesgos.
7. Coordinar con la OME, las acciones de identificacin de riesgos del Programa con
base en los procedimientos y metodologas diseados para el efecto y proponer
medidas de mitigacin o mejoras a la gestin del Programa.
8. Recibir informes de la OME sobre el seguimiento y evaluacin del PATS e impulsar la
implementacin de acciones correctivas en caso de desvos en la planificacin del
Programa.
9. Elaborar informes de seguimiento y evaluacin del PATS requeridos por el Director
Ejecutivo y los Bancos.
3.3.1.4.3.
Funciones vinculadas a la coordinacin tcnica
1. Proponer al Comit de Proyectos de PVD, la gestin tcnica de la cartera de

proyectos y mantenimiento del PATS de acuerdo con los criterios definidos en este
MOP y las normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
2. Coordinar con la UGE la elaboracin de trminos de referencia para la elaboracin
de estudios a nivel de perfil, estudios definitivos y expediente tcnicos de
mantenimiento peridico, de modo que incluyan adecuadamente los criterios de
seguridad vial, gnero y aspectos socio ambientales.
3. Coordinar la implementacin de los instrumentos de gestin y operativos del PATS
con las gerencias tcnicas, poniendo especial nfasis en los temas de seguridad vial
y gnero.
4. Coordinar el asesoramiento tcnico a los GL seleccionados para la ejecucin de los
proyectos de manera descentralizada.
5. Coordinar con la UGA las acciones para el fortalecimiento de las unidades
gerenciales en el marco del PATS.
6. Realizar seguimiento a la ejecucin fsica de la cartera de proyectos de obra y
mantenimiento del PATS, tanto de ejecucin centralizada como descentralizada.
7. Coordinar la elaboracin y actualizacin de los instructivos tcnicos que se requieran
para la ejecucin de los componentes 1 y 2 del Programa.
8. Coordinar el proceso para lograr la viabilidad de los proyectos del PATS.
9. Monitorear los procesos de seleccin y contratacin de estudios, obras y supervisin
de los proyectos y mantenimiento en el marco del PATS.
3.3.1.4.4.
Funciones vinculadas a la coordinacin de asuntos Socio

Ambientales
1. Implementar y supervisar el sistema de gestin ambiental, patrimonial y social del

Programa y sus correspondientes salvaguardas en concordancia con el MGAS y de
O0P
los instrumentos de gestin socio ambiental en PVD y los GL seleccionados a
intervenir en el PATS.
2. Participar y representar a PVD PATS en las diferentes reuniones de coordinacin
con las unidades socio ambientales del sector y dems autoridades ambientales
competentes.
3. Coordinar con las unidades gerenciales de PVD y GL seleccionados para intervenir
en el PATS, el cumplimiento de las actividades de supervisin en materia ambiental y
social, as como monitorear que los temas socio ambientales se incorporen
adecuada y oportunamente en el ciclo del proyecto.
4. Realizar el seguimiento peridico a las acciones desarrolladas por los especialistas
del ASA - UGE en la etapa de elaboracin y aprobacin de estudios a ser ejecutados
por el PATS.
5. Realizar el seguimiento peridico de las acciones desarrolladas por los especialistas
del APSA -UGTR respecto a los proyectos a ser ejecutados en el marco del PATS.
6. Realizar el seguimiento al proceso de elaboracin del estudio definitivo de una
muestra de proyectos del Programa.
7. Monitorear la implementacin del Plan de Manejo Ambiental en los proyectos a ser
ejecutados en el marco del PATS.
8. Elaborar reportes e informes de seguimiento socio ambiental que le sean requeridos.
9. Elaborar un Informe Socio Ambiental Final de cumplimiento de salvaguardas
ambientales y sociales a ser remitido a los Bancos BIRF-BID para revisin, con base
en los insumos provistos por el ASA-UGE y el APSA-UGTR.
10. Disear y coordinar con la UGDI, el ASA-UGE y el APSA-UGTR, las acciones
previstas para el fortalecimiento de las capacidades socio ambientales del personal
de PVD y GL, as como a contratistas de obra, contratistas de supervisin de obras y
especialistas de oficinas de coordinacin zonal.
11. Coordinar, supervisar y evaluar la implementacin del Plan de Fortalecimiento de las
capacidades de gestin ambiental y social de los GL, PVD y DGASA, en
coordinacin con UGE, UGTR y UGDI.
12. Vigilar que se mantenga al da la pgina Web del PVD, informando los avances de
los proyectos y otras intervenciones.
13. Las dems funciones que le asigne el Director Ejecutivo, en este mbito d
competencia.
3.3.1.5.
3.3.1.5.1.
Oficina de Monitoreo y Evaluacin (OME)
A nivel de Coordinacin
1. Incorporar al PATS en los Instrumentos de Planificacin y Programacin Operativa

Institucional de PVD, en coordinacin con el GCP y las unidades gerenciales de PVD.
2. Disear, administrar y actualizar el Sistema de Monitoreo y Evaluacin del PATS, con
el fin de dar seguimiento y evaluar los indicadores; metas, resultantes de los
planificacin del PATS, (Matriz de resultados; PEP; POA; PA;
instrum
08
'
Presupuesto; plan Financiero y otros del PATS) a reportarse en el Informe del

Progreso en el marco de resultados - Anexo 11).
3. Organizar en coordinacin con el GCP los procesos de monitoreo y evaluacin del
PATS, a travs de la preparacin de un Plan de Monitoreo del Programa.
4. Proveer de informacin para la elaboracin de los informes de seguimiento y
evaluacin del PATS.
5. Monitorear y evaluar el proceso de ejecucin de la programacin de inversiones
fsica y financiera de corto plazo, realizada centralizada y descentralizadamente para
cada ejercicio presupuestal y de mediano y largo plazo (Multianual), en coordinacin
con las unidades gerenciales y la Direccin Ejecutiva.
6. Elaborar informes de seguimiento de la ejecucin de los recursos transferidos a los
GL para la ejecucin de obras y mantenimiento en el marco del PATS.
7. Elaborar, en coordinacin con las Unidades Gerenciales de Lnea, metodologas y
procedimientos para el establecimiento de lneas de base para las evaluaciones de
los proyectos de inversin vial.
8. Proponer soluciones a la Direccin Ejecutiva, en los desvos y puntos crticos que se
identifiquen en la evaluacin de los planes y programas de inversiones del PATS.
9. Proponer fichas, encuestas y formatos para el recojo de informacin de monitoreo y
evaluacin.
10. Coordinar, verificar y efectuar el seguimiento de las acciones de planeamiento y
evaluacin de resultados del PATS.
11. Otras funciones que le asigne el DE.
3.3.1.5.2. A nivel operativo
1. Centralizar la informacin sobre el monitoreo tcnico y financiero del PATS, y

gestionar la recoleccin peridica y el anlisis de la informacin necesaria para: el i)
seguimiento del PEP; ii) Matriz de Indicadores de impacto; iii) resultados y productos
del Programa; iv) POA, PA y Presupuesto y Matriz de Riesgos. Ello incluye:
(i) Monitorear los procesos de contratacin de Obras, bienes, servicios y
consultoras, de acuerdo al Plan de Adquisiciones del PATS.
(ii) Coordinar el ingreso y consolidacin de la informacin sobre la ejecucin fsica
financiera de las inversiones y actividades que desarrolle la sede Central a/Y
travs de sus diversas unidades gerenciales, y los GL, en los caminos':
intervenidos por el PATS. Aquello Implica: coordinar el seguimiento por parte de
las UGs de los proyectos, contratos, y actividades ejecutadas en el PATS, en
cada componente de inversin.
(iii) Coordinar el ingreso y consolidacin de la informacin sobre la ejecucin fsica y
financiera de las actividades de desarrollo de capacidades de PVD, GL, GR,
Microempresas; y ventanas de desarrollo planificadas en el PATS.
(iv) Coordinar y gestionar la actualizacin peridica y oportuna de la informacin que,,
alimentar la herramienta informtica que forme parte del Sistema de Monitoreo
y Evaluacin del PATS.
MT
at de
(45)
00 87
(y) Efectuar el seguimiento al cumplimiento de indicadores y metas fsicas y
financieras del PATS; emitir reportes de alertas y coordinar acciones de
remediacin con las UGs responsables de su cumplimiento; definiendo plazos,
responsables de dar respuesta a las acciones acordadas, y evidencia de
informacin a ser verificada. Remitir al CGP y CME aquellas alertas que no han
podido ser superadas.
(vi) Realizar la evaluacin del POA del PATS a nivel centralizado y descentralizado.
(vii)Evaluar y dar seguimiento a la matriz de riesgos para su adecuada gestin.
2. Elaborar los informes semestrales de Progreso del Programa, con base en la
informacin proporcionada por las reas internas de PVD y GL, alimentada en el
Sistema de Monitoreo y Evaluacin del PATS.
3. Administrar los contratos para la preparacin de los Informes de Medio Trmino;
Auditora Financiera anual; y evaluacin de Impacto.
4. Las dems funciones que le asigne el Director Ejecutivo, en el mbito de su
competencia.
3.3.1.6. Unidad Gerencia) de Administracin (UGA)
La UGA est encargada de programar, organizar, dirigir, ejecutar y controlar los procesos
de los sistemas administrativos de gestin de recursos humanos, del patrimonio,
contabilidad, tesorera, abastecimiento, infraestructura tecnolgica, y gestin documental.
En materia de contabilidad, tesorera, abastecimiento, infraestructura tecnolgica y de
gestin documental; tiene las siguientes responsabilidades principales vinculadas al
PATS:
3.3.1.6.1.
Planificacin y Presupuesto
1. Apoyar al GCP en la preparacin del Presupuesto del PATS y a la Oficina General de

Presupuestos y Planificacin del MTC (OGPP-MTC), en la formulacin,
programacin presupuestal Institucional de PVD en las distintas fases del proceso
presupuestario.
2. Otorgar la disponibilidad presupuestal correspondiente, previa a los actos
administrativos del gasto del PATS, en concordancia con el POA del Programa.
3. En coordinacin con el CGP, proponer las modificaciones presupuestales
relacionadas con el PATS, a la OGPP-MTC, de acuerdo al POA.
4. En coordinacin con el CGP, solicitar a la OGPP-MTC, la incorporacin al
presupuesto, de los convenios de financiamiento o transferencias.
5. Monitorear la ejecucin presupuestal de los recursos financieros por fuente de
financiamiento y categora de inversin, proporcionando la informacin pertinente
para la preparacin de los informes semestrales del progreso.
3.3.1.6.2.
Contabilidad
1. Formular y presentar estados financieros de Propsito Especial del PATS conforme a

los formatos y polticas descritas en el MOP (Seccin 4.4 y Anexo 9).
2. Realizar el control previo al Pago.
3. Registrar todas las transacciones del Programa en el SIAF y SIGAT en sus estados
de comprometido, devengado y pagado.
4. Efectuar las conciliaciones de las cuentas especial y designada y de las inversiones
del Programa, con los documentos de los Bancos, la contabilidad registrada en el
SIGAT y en los reportes especiales del Programa, en coordinacin con tesorera.
5. Firmar como responsable y presentar oportunamente los Estados Financieros de
Propsito Especial base de caja, requerido por los Bancos.
6. Preparar y entregar toda la informacin de las transacciones requerida por los
auditores externos contratados para el Programa.
7. Las dems funciones que le asigne el Director Ejecutivo, en este
competencia.
3.3.1.6.3.
mbito de
Tesorera
1. Administrar las cuentas bancarias especial y designada para el Programa.

2. Instruir al Banco de la Nacin las transferencias desde las cuentas especial y/o
designada del Programa, hacia las cuentas operativas para atender el pago de las
obligaciones asumidas, del PATS con fuentes de recursos externo.
3. Solicitar al Banco de la Nacin el acceso de consulta electrnica o los estados de
cuenta bancarios de las cuentas bancarias del Programa.
4. Verificar el movimiento de las cuentas especficas de cada Banco para controlar su
liquidez y apoyar a Contabilidad en la realizacin de las conciliaciones respectivas.
5. Verificar el control concurrente a la documentacin, previo al giro y pago a que
hubiere lugar; as como registrar y custodiar los valores, cartas fianzas y otros
documentos de valor otorgados a favor de PATS.
6. Supervisar y aprobar en el mbito de su competencia, la elaboracin de los
documentos de Tesorera, en coordinacin con Contabilidad y todo documento
fuente del sistema de tesorera.
7. Elaborar las Cartas Ordenes de Transferencia Financiera a los GL por actividades
desarrolladas de manera descentralizada en el marco del PATS.
8. Efectuar las Conciliaciones semestrales de desembolsos con la Direccin del Tesor
y Endeudamiento Pblico, segn cronograma establecido por el MEF.
9. Informar en las cuentas de enlace, los montos transferidos a travs de la CU
(Cuenta nica del Tesoro).
10.Mantener y custodiar la documentacin que sustenta los pagos efectuados en el
mbito del PATS.
11.Las dems funciones que le asigne el Director Ejecutivo, en este mbito d:
competencia.
3.3.1.6.4.
Adquisiciones
1. Coordinar con las Unidades Gerenciales, consolidar, formular y actualizar el Plan de

Adquisiciones (PA) del PATS, para su aprobacin por las instanci
tes y conducir el cumplimiento oportuno.
correspo
49;f,
1,51
zE) 8 S
2. Participar en los procesos de seleccin, desde los actos preparatorios hasta la
suscripcin del contrato, as como prestar apoyo tcnico- administrativo a los comits
especiales, determinando el Valor estimado de los procesos, de ser el caso.
3. Participar en los comits de recepcin y evaluacin de propuestas (CREP) segn sea
designado.
4. Dar seguimiento a la documentacin, respecto a los procesos de adquisicin
remitidos a los Bancos o las CREP.
5. Otorgar numeracin a todos los procesos de adquisiciones del PATS.
6. Elaborar oficios de solicitudes de no objecin sobre los procesos de adquisicin ex
ante.
7. Administrar el ingreso de informacin a los sistemas SEPA; SEACE; UNDB
8. Apoyar en la edicin, publicacin y distribucin de guas, instructivos y documentos
que se elaboren, en materia de adquisiciones y apoyar en la organizacin de talleres
de fortalecimiento de capacidades respectivos.
9. Dar acompaamiento a los procesos de contratacin de los GL y Sede Central, en el
mbito del PATS.
10.Disear y mantener el registro y control de los procesos de contratacin de los GL, y
Sede Central, a partir de SEACE.
11.Proporcionar al GCP la informacin requerida para la preparacin de los informes
semestrales de progreso y otras necesarias para el monitoreo del PATS.
12.Mantener el archivo y custodia de los documentos del proceso, propuestas y
contratos de adquisiciones.
13.Las dems funciones que le asigne el Director Ejecutivo, en este mbito de
competencia.
3.3.1.6.5.
Sistemas e Informacin
1. Administrar y controlar los recursos de tecnologa de informacin; as como brindar el

soporte informtico y los servicios de tecnologa de informacin para la programacin
del Sistema de Monitoreo y Evaluacin del PATS; Generacin de Reportes d
Justificacin y Reportes Financieros de propsito especial del PATS.
2. Las dems funciones que le asigne el Director Ejecutivo, en el mbito de s
competencia.
3.3.1.6.6.
Gestin Documental
1. Conducir los procesos de gestin documental y del archivo del PATS segn lo
descrito en la seccin 4.5.

competencia.
3.3.1.7.
Unidad Gerencial de Estudios (UGE)
008 -1
La UGE ser la responsable de los estudios a nivel de pre inversin e inversin de la
cartera de proyectos y expedientes de mantenimiento peridico de la infraestructura vial
vecinal que se ejecute en el marco del PATS.
Ser la responsable de la elaboracin, supervisin y conformidad de los Perfiles y
Estudios Definitivos para las Obras de infraestructura del Componente 1, tanto para el
mbito de Inclusin Social, como para el mbito de los corredores Logsticos; y para el
mantenimiento peridico previsto en el Componente 2 que se realicen de manera
centralizada.
Asimismo, ser responsable de revisar los Perfiles y Estudios Definitivos realizados por
los GL y emitir opinin para su incorporacin en el PATS, observando que cumplan con
los criterios establecidos en el PATS, incluidos los aspectos de seguridad vial y socio
ambientales establecidos en el marco del PATS21.
Sus responsabilidades se detallan a continuacin:
1.
Formular, revisar y dar conformidad a los estudios de pre inversin (Perfiles) e

inversin (Estudio definitivo) de los proyectos de infraestructura de transporte
en la red vial vecinal en el marco del PATS, previa verificacin de la firma de
los Convenios respectivos con los GL.
2. Formular, revisar y dar conformidad a los expedientes de mantenimiento peridico de

los proyectos de infraestructura de transporte en la red vial vecinal que se ejecuten
de manera centralizada en el marco del PATS, previa verificacin de la firma de los
Convenios respectivos con los GL.
3. Elaborar y dar conformidad a los Trminos de referencia, para la contratacin de
servicios de consultora y/o profesionales, (para la elaboracin de estudios perfil o
definitivos y supervisin que se realicen de manera centralizada). Los trminos de
referencia debern incorporar los elementos de seguridad vial y aspectos socio
ambientales.
4. Administrar los contratos de los estudios que se realicen de manera centralizada
hasta su respectiva liquidacin.
5. Coordinar con la OPI-MTC y MEF la evaluacin y declaracin de viabilidad de los
estudios de pre inversin (perfiles) en el marco del PATS 22
.
6. Ejecutar los lineamientos dispuestos por el Sistema Nacional de Inversin Pblica

(SNIP) en el mbito de estudios de pre inversin e inversin de PVD.
7. Participar en la programacin y formulacin del presupuesto anual y el POA
Institucional y del PATS.
8. Participar en la formulacin de los criterios tcnicos a ser considerados en los
proyectos de rehabilitacin y mejoramiento de las vas vecinales en el mbito del
PATS.
21 Se elaborar una gua de elementos de seguridad vial para caminos vecinales que ser incorporada luego de su
aprobacin al MOP. Para los aspectos socio ambientales se deber seguir lo establecido en el MGAS
22 De acuerdo al informe de viabilidad del PATS elaborado por el MEF, dicha institucin aprob la conformacin de un
ios a nivel de perfil en el mbito del FONIE.
Conglomerado para
y M TC
(49)
c'',9/ de
0083
9. Proponer y plantear acciones y medidas que permitan corregir desviaciones y/o
incumplimientos en la ejecucin de los estudios del PATS.
10. Proponer acciones y medidas para incorporar los aspectos de seguridad vial y socio
ambiental en los estudios de pre inversin (perfiles), inversin (estudio definitivo) y
expedientes de mantenimiento peridico en el marco del PATS.
11. Proporcionar la informacin requerida para el monitoreo del PATS.
12. Las dems funciones que le asigne el Director Ejecutivo, en este mbito de
competencia.
3.3.1.7.1.
Equipo de trabajo para Aspectos Socio Ambientales (ASA)
1. Asesorar a las Unidades Gerenciales de PVD en las decisiones que involucren temas
socioambientales en el PATS.
2. Disear en coordinacin con la UGDI y con el Coordinador de Asuntos Socio
Ambientales del GCP, los procesos de fortalecimiento y capacitacin en materia
ambiental y social a los GL, GR PVD y otros actores involucrados en la gestin vial
3. Apoyar a la UGDI, en coordinacin con el el Coordinador de Asuntos Socio
Ambiental del GCP, y el APSA-UGTR, en acciones previstas en el Componente 3
(Gestin Vial Descentralizada), relacionadas con capacitacin al personal de PVD y
GL, as como a contratistas de obra, contratistas de supervisin de obras y
especialistas de oficinas de coordinacin zonal en aspectos socio ambientales claves
para proyectos de los PIP viales.
4. Revisar y evaluar los estudios socio-ambientales que contrata y/o ejecuta PVD en el
mbito del PATS, como por ejemplo de aquellos consultores que elaboren los EVAP,
ElAd, ElAsd, DIA, ISAE(Informe Socio Ambiental de Evaluacin), contemplando
todas las Autorizaciones (incluyendo el CIRA) as como los PACRI (Planes de
compensacin y reasentamiento involuntario) en caso de ser necesario. Esta revisin
incluye los TDR elaborados para la contratacin de servicios de consultora socio
ambiental. En caso se reciban perfiles de PIPs realizados por los GLs, se evaluar si
cumplen con los estndares socio-ambientales definidos en el MGAS antes de su
incorporacin al Programa.
5. Supervisar la elaboracin de estudios mediante visitas de campo (con frecuencia
segn el nivel de riesgo socio ambiental) a una muestra seleccionada de proyectos.
Dicha revisin incluye la verificacin del tratamiento de aspectos socio ambientales
requeridos por la legislacin y por BIRF-BID as como la verificacin de la inclusin
del presupuesto correspondiente. Ver aplicacin de herramientas y fichas de
supervisin requeridas en el MGAS, en la Seccin 7.3 del MOP.
6. En caso de aplicar, coordinar la implementacin de la Consulta Previa.
7. Elaborar listas de control, guas, formatos, instructivos y dems instrumentos que,,
permitan sistematizar/organizar los criterios de control y seguimiento socio-ambientll ,
del PATS, los mismos que debern ser incorporados al MOP.
8. Proporcionar al Coordinador de Asuntos Socio Ambientales del GCP, de la
informacin requerida para la elaboracin del Informe Socio Ambiental Final de
cumplimiento de Salvaguardas ambientales y sociales a ser remitido a los Bancos
fisin.
BIRF-BID
O 08
9. Remitir aprobacin del estudio definitivo y certificacin ambiental al GCP, para su
envo al BID y BIRF.
10. Las dems funciones que le asigne el Director Ejecutivo, en este mbito de
competencia.
3.3.1.8.
Unidad Gerencia! de Transporte Rural (UGTR)
La UGTR, es responsable tcnico del seguimiento y evaluacin de la ejecucin de las

obras de infraestructura de transporte rural que se realicen de manera centralizada o
descentralizada.
En el marco del PATS, cuando sea de forma centralizada, la UGTR ser la responsable
de ejecutar las Obras de infraestructura del Componente 1, tanto para el mbito de
Inclusin Social, como para el mbito de los corredores Logsticos; y del Mantenimiento
peridico previsto en el Componente 2.2. del PATS. Sus responsabilidades se detallan a
continuacin:
1. Participar en la formulacin del POA, PA y presupuesto anual del PATS.
2. Elaborar los trminos de referencia y/o especificaciones tcnicas para la contratacin
de ejecucin y supervisin de obras, para la ejecucin centralizada de obras de
mejoramiento y rehabilitacin previstos en el Componente 1 y mantenimiento
peridico en el componente 2.2, en coordinacin con el APSA23.
3. Planificar el seguimiento y evaluacin de la ejecucin de obras y supervisin
correspondiente a la rehabilitacin, mejoramiento y mantenimiento de la
infraestructura en el marco del PATS, realizada por los GL o a travs del PVD,
financiados con recursos de contrapartida nacional o por recursos de fuente externa.
4. Asesorar en aspectos tcnicos a los GL en la ejecucin y supervisin de obras de
infraestructura de transporte rural.
5. Administrar los contratos de obra y supervisin de obra que se realicen de manera
centralizada hasta su respectiva liquidacin.
6. Elaborar, actualizar y proponer directivas tcnicas para la ejecucin de obras,
supervisin, mantenimiento peridico y rutinario de proyectos de infraestructura del
PATS en coordinacin con el rgano competente del MTC.
7. Controlar y dar conformidad a las valorizaciones de avance de obras, fsico y
financiero contratadas para la ejecucin centralizada de obras del PATS.
8. Revisar, evaluar y tramitar las liquidaciones de los contratos de obras y supervisiones
que se ejecuten de manera centralizada en el PATS.
9. Emitir opinin tcnica en materias de su competencia cuando sea requerida.
10.Visar proyectos de Resoluciones Directorales, contratos, adendas y convenio en o
que corresponda a las materias de su competencia.
11.Proporcionar la informacin requerida para el monitoreo del PATS, cuando le sea
solicitado por el GCP.
23
Ver tem 3.3.1.8.1.
0081
competencia.
3.3.1.8.1.
Equipo de trabajo para aspectos PACRI y planes ambientales

(APSA)
1. Elaborar los Trminos de Referencia para la contratacin de la empresa contratista

que implemente los PACRIs, en el caso de ejecucin centralizada, de acuerdo con
las polticas y salvaguardas socio ambientales de los Bancos incluidas en el MGAS.
2. Asesorar a los GL en la formulacin de Trminos de Referencia para la contratacin
de la empresa contratista que implemente el PACRI en el caso de ejecucin
descentralizada, de acuerdo con las polticas y salvaguardas socio ambientales de
los Bancos incluidas en el MGAS.
3. Revisar los expedientes tcnico de obra y de mantenimiento peridico, cuando se
realicen de manera centralizada, verificando el cumplimiento de las normas socioambientales establecidas en el MGAS.
4. Supervisar la ejecucin de los Planes de Compensacin y Reasentamiento
Involuntario (PACRI), de acuerdo al MGAS, en las reas que sean afectadas en la
implementacin del PATS para los componentes 1 cuando se ejecute de manera
centralizada y descentralizada24.
5. Realizar el seguimiento de la implementacin de los planes de manejo socioambiental previstos en el Estudio Definitivo de los proyectos a ser ejecutados de
manera centralizada y descentralizada en el marco del PATS.
6. Supervisar la implementacin de los planes de relaciones comunitarias y
participacin ciudadana, en coordinacin con los gobiernos locales y vecinos del rea
de influencia de la infraestructura de transporte del PATS (componente 1 en
coordinacin con el ASA, de acuerdo a los procedimientos establecidos en el MGAS.
7. En caso de reasentamientos, realizar las actividades de monitoreo de su aplicacin,
en coordinacin con el ASA.
8. Complementariamente a la verificacin interna de la ejecucin de obra realizada por
un Supervisor contratado por PVD/GL (quien elaborar el ISAS - Informe Socio
Ambiental de Seguimiento), el equipo APSA realizar una supervisin externa a la
ejecucin de obra produciendo sus propios informes de supervisin para una
muestra de proyectos del PATS con frecuencia bimensual, revisando para ello los,.-JJ, L
correspondientes ISAS, y visitando, eventualmente, sitios de obra de los proyectdoe
incluidos en dicha muestra. Hacia la mitad de la ejecucin de cada proyecto, se
enviarn los informes ISAS correspondientes al BIRF-BID para revisin.
9. Apoyar a la UGDI, en coordinacin con el Coordinador de Asuntos Socio
Ambientales del GCP, y el ASA-UGE, en acciones previstas en el Componente 3
(Gestin Vial Descentralizada), relacionadas con capacitacin al personal de PVD y
GL, as como a contratistas de obra, contratistas de supervisin de obras yespecialistas de oficinas de coordinacin zonal en aspectos socio ambientales clavOs
para proyectos de los PIP viales.
24
En el caso de que el Piloto de Conservacin por niveles de servicio tenga PACRI y planes de relaciones
comunitarias y participacin ciudadana, el APSA se encargar de supervisar su implementacin.
0080
10.Elaborar Reportes de Supervisin de obras en ejecucin que sern enviados a los
Bancos BIRF y BID para revisin, juntamente con los informes elaborados por el
Supervisor.
11.Proporcionar al Coordinador de Asuntos Socio Ambientales del GCP la informacin
requerida para la elaboracin del Informe Socio Ambiental Final de cumplimiento de
Salvaguardas ambientales y sociales a ser remitido a los Bancos BIRF y BID para
revisin.
12.Proporcionar la informacin requerida para la preparacin de los informes
semestrales de progreso solicitados por el GCP.
13.Las dems funciones que le asigne el Director Ejecutivo, en este mbito de
competencia.
3.3.1.9. Unidad Gerencia/ de Transporte Departamental (UGTD)
La UGDT es responsable tcnico del seguimiento y evaluacin de la ejecucin de las

Obras de infraestructura de transporte departamental desarrollada, que beneficia a los
Gobiernos regionales, as tambin es responsable de dirigir el programa de inversiones
correspondientes al mejoramiento, rehabilitacin y mantenimiento de la infraestructura de
transporte departamental, en el mbito de su competencia.
En el mbito del PATS, la UGTD estar a cargo de la ejecucin del piloto de
Mantenimiento por Niveles de Servicio previsto en el Componente 2 del Programa
(Subcomponente 2.4), teniendo entre otras, las siguientes funciones en el marco del
PATS:
2. Planificar y realizar el seguimiento y evaluacin de la ejecucin de obras y
supervisin correspondiente al mantenimiento de niveles de Servicio a ejecutarse en
forma centralizada.
3. Controlar y dar conformidad a las valorizaciones de avance de obras, fsico y
financiero; supervisiones y consultoras contratadas para el Piloto de Niveles de
Servicio del PATS.
4. Proponer las liquidaciones de los contratos de obras, supervisiones y consultoras
relacionadas al Piloto de Niveles de Servicio del PATS.
5. Proponer a los integrantes de comisiones de recepcin de obras y otras comisiones
con fines especficos de contratos que se ejecuten para el Piloto de Niveles de
Servicio.
6. Elaborar y aprobar trminos de referencia y/o especificaciones tcnicas para la
contratacin de ejecucin y supervisin de obras, en el mbito del Piloto de Niveles
de Servicio del PATS.
7. Emitir opinin tcnica en materias de su competencia cuando sea requerida.
8. Proponer, elaborar y visar proyectos de Resoluciones Directorales, contratos,
adendas y convenio en lo que corresponda a las materias de su competencia.
10.Las dems funciones que le asigne el Director Eje iivo, en el mbito de su
c mpetencia.
007
3.3.1.10.
Unidad Gerencial de Desarrollo Institucional (UGDI)
La UGDI es responsable de coordinar el proceso de transferencia de la gestin de

infraestructura de transporte rural a los GL; de promover el desarrollo institucional de
unidades especializadas en gestin del transporte en los GR y GL; desarrollar diversos
mecanismos para garantizar la gestin pblica eficiente de dicha infraestructura; y de
promover el desarrollo de actividades no pblicas relacionadas con el transporte rural,
tomando en consideracin las directivas del Viceministro de Transportes.
En el mbito del PATS la UGDI ser la responsable de ejecutar los subcomponentes 3.1
al 3.4 del Componente 3: Gestin Vial Descentralizada, teniendo las siguientes funciones:
1. Formular el programa de fortalecimiento institucional dirigido a los GR y GL
participantes en el PATS, en la gestin de la infraestructura de Transporte, de
acuerdo a lo establecido en la seccin 2.2.3 del MOP.
3. Evaluar el desempeo de los GL y de sus IVPs, de acuerdo a los principios y criterios
generales establecidos en la seccin 3.4.1 del MOP.
4. Desarrollar y fortalecer las capacidades de planificacin y gestin de infraestructura
de transporte de los GR y GL, promoviendo la formulacin de los planes de
transporte departamental y provincial, incluyendo los enfoques transversales de
seguridad vial, gnero y aspectos socio ambientales.
5. Promover y desarrollar capacidades de gestin en materia de contrataciones y
adquisiciones en los GL.
6. Promover y desarrollar capacidades de gestin social y ambiental en proyectos de
infraestructura de transportes en los GL, PVD y DGASA, con la participacin de los
especialistas del Grupo de Gestin Socio Ambiental (GGSA) y del GCP.
7. Formular mecanismos para promover la contratacin de empresas formadas por
pobladores del mbito de influencia de los caminos intervenidos por el PATS
(microempresas), en la prestacin de servicios de mantenimiento rutinario.
8. Desarrollar y promover mecanismos para la complementariedad de los planes viales
departamentales y provinciales con otro tipo de intervenciones en infraestructura
econmica y proyectos productivos.
10. Coodina con los GL y GR la firma de convenios requeridos para la implementacin
del PATS.
3.3.1.11.
Oficinas de Coordinacin Zonal (OCZ)
Son responsables de realizar el seguimiento, supervisin y evaluacin de las distintas

acciones que desarrolla el Programa en un rea geogrfica determinada, as como de
participar en su ejecucin cuando corresponda.
En el mbito del PATS las OCZ sern responsables de:
(54)
0 7 P5
1. Realizar el seguimiento de actividades y proyectos de infraestructura de
transporte rural contratados por PVD y los GL financiados con recursos del PATS,
que comprende entre otros, la revisin y verificacin de estudios y expedientes
tcnicos, inspeccin y control fsico de obras, revisin y control de la aprobacin
de valorizaciones, ampliaciones, adicionales, deductivos, y liquidaciones finales
de los contratos.
2. Participar en la ejecucin del plan de capacidades regionales y locales en gestin
de proyectos de infraestructura de transporte rural.
3. Asesorar a los GL en los procesos de seleccin de proyectos de infraestructura de
transporte rural, as como en la elaboracin de los contratos correspondientes.
4. Participar en el seguimiento de la formulacin de planes viales departamentales y
planes viales provinciales, promoviendo su complementariedad entre ellos.
5. Apoyar en la aplicacin de las estrategias que se diseen para el mantenimiento
rutinario.
6. Apoyar en la promocin y monitoreo del cumplimiento de normas tcnicas en la
ejecucin descentralizada de la infraestructura de transporte rural.
7. Participar en la realizacin del seguimiento y supervisin de las actividades
contratados por el Proyecto en el mbito de su competencia, que comprende
entre otros la revisin y verificacin de estudios, expedientes tcnicos, inspeccin
y control fsico de obras, revisin y control de valorizaciones, ampliaciones,
adicionales, deductivos y liquidaciones finales de los contratos.
8. Registrar, archivar y actualizar la informacin tcnica de las obras ejecutadas por
el Proyecto y otras actividades del mbito de su competencia.
9. Otras funciones que le asigne la DE.
3.3.2. GOBIERNOS REGIONALES Y LOCALES
De acuerdo a la Ley de Bases de la Descentralizacin (Ley N 27783) y lo dispuesto en

las Disposiciones Transitorias relacionada a la Transferencia y Recepcin de
Competencias Sectoriales, se han transferido las funciones y servicios en materia diversd1.
de diferentes sectores, entre ellos de transportes, comunicaciones, de sostenibilidad dd
los recursos naturales y conservacin de monumentos arqueolgicos e histricos, a los
gobiernos regionales y locales segn corresponda.
Sin embargo, el proceso de transferencia realizado a los Gobiernos Regionales y Locales
de las funciones sectoriales en materia de transportes no incluy la materia ambiental
vinculada a la vialidad (clasificacin y certificacin ambiental), la cual es asumida
directamente por la DGASA; por lo tanto, el GL respectivo tendr la responsabilidad de
realizar funciones de supervisin ambiental en los proyectos que se ejecuten de manera
descentralizada mientras que el APSA efectuar el seguimiento-monitoreo a estas
acciones de supervisin.
Las funciones de los gobiernos locales, en el marco del PATS, estn definidas en los
convenios de adhesin y financiero, segn lo descrito en la seccin 3.5 y se refier
principalmente
\?-1,4
O)77
a. Brindar apoyo y facilidades a PROVAS DESCENTRALIZADO en las intervenciones
que se realicen en el marco del PATS para que se lleven a cabo con los estndares de
calidad, seguridad y ambiental exigidos, cumpliendo con las normas, procedimientos y
disposiciones estipuladas en los Contratos de Prstamo suscritos con el BIRF y el BID,
as como en el Manual de Operaciones, el MGAS de EL PROGRAMA y el SNIP.
En el caso de que ejecuten obras de inversin de manera descentralizada en el
b.
marco de EL PROGRAMA:
b.1 Realizaran los procesos de seleccin y contratacin con la normativa nacional de
Contrataciones del Estado
b.2 Se encargarn de obtener la libre disponibilidad de las reas de terreno para la
ejecucin de los proyectos de infraestructura vial vecinal que se encuentren dentro de su
mbito territorial; esto implica la implementacin de los Planes de Compensacin y
Reasentamiento Involuntario (PACRI), Certificado de Inexistencia de Restos
Arqueolgicos CIRA y liberacin de Interferencias por servicios pblicos (lneas
elctricas, telefona, etc.). Para el caso de proyectos que se encuentren en territorios
indgenas, deber presentarse los resultados de la implementacin de la Consulta Previa
establecida en la Ley respectiva.
b.3 Realizarn funciones de supervisin ambiental
b.4 Posterior a la culminacin de EL PROGRAMA, financiar el 100% del mantenimiento
vial rutinario de los caminos que fueron intervenidos, para asegurar la sostenibilidad de la
transitabilidad de los caminos.
c. Se encargarn de aplicar el inventario de condicin vial a las vas vecinales, como
requisito para solicitar financiamiento para el mantenimiento peridico
En caso le sean transferidos recursos para mantenimiento rutinario durante la
d.
ejecucin de EL PROGRAMA, ejecutarlos mediante contrataciones a terceros,
promoviendo la participacin de microempresas, con nfasis en aquellas que incorporen
a personal de las comunidades aledaas a los caminos.
Realizar el monitoreo y supervisin de las intervenciones que se realicen en las
e.
vas vecinales de su mbito provincial en el marco de EL PROGRAMA, as como
suministrar a PVD la informacin requerida para el monitoreo general de EL PROGRAMA
Participar en las actividades de fortalecimiento y desarrollo institucional que
f.
provea EL PROGRAMA.
Custodiar la documentacin tcnica y financiera que se genere durante EL
g.
PROGRAMA, as como brindar informacin oportuna y veraz que le sea solicitada por
PROVAS DESCENTRALIZADO, las empresas auditoras y las firmas que se encargaran
de la evaluacin de impacto.
Mientras que las funciones de los gobiernos regionales estn referidas a:
Participar en la identificacin de los caminos vecinales asociados a los corredore

logsticos a ser intervenidos por el Programa.
Elaborar el inventario vial georreferenciado de las vas departamentales con la
asistencia tcnica de PVD.
Elaborar el plan vial departamental participativo (PVDP) de su mbito geogrfico,
de Des%
con la asistencia tcnica de PVD.
2,
(56
O) 7t3
3.4. CRITERIOS PARA LA SELECCIN DE LOS GL QUE
PARTICIPARN EN EL PATS
3.4.1. CRITERIOS PARA SELECCIN DE LOS GL EN EL AMBITO DE
INCLUSION SOCIAL
La intervencin en la infraestructura vial vecinal en el mbito de inclusin social busca
mejorar la accesibilidad de poblaciones excluidas a servicios pblicos bsicos como la
salud y la educacin, as como a mayor informacin, oportunidades de mercado y de
empleo, contribuyendo de ese modo a reducir la pobreza en mbitos rurales.
Para identificar las localidades ms pobres y excluidas se emplea la informacin del
Fondo para la Inclusin Econmica en Zonas Rurales (FONIE) del Ministerio de
Desarrollo e Inclusin Social (MIDIS) (Anexo 1.1)
De acuerdo a ello los gobiernos provinciales que se beneficiaran de intervenciones en
mejoramiento y rehabilitacin de caminos vecinales debern contener gobiernos locales
incluidos en el listado identificado por el MIDIS y debern tener una red no pavimentada
mayor a 10 km. Adems debern pertenecer a departamentos cuya poblacin que habita
en los distritos del mbito FONIE es mayor al 20% de la poblacin total del departamento.
3.4.2. CRITERIOS PARA LA SELECCION DE GL AMBITO DE CORREDORES

LOGISTICOS
La intervencin en la infraestructura vial vecinal de la red vial alimentadora de los
corredores logsticos priorizados (CL 1,5, 8,11,y 12) busca mejorar la competitividad de
los productores al reducir los costos de transporte hacia los mercados nacionales e
internacionales, fomentando el desarrollo econmico en reas rurales.
De acuerdo a ello los gobiernos provinciales que se beneficiarn de intervenciones en
mejoramiento y rehabilitacin de caminos vecinales sern aquellos donde se concentra la
produccin o centro de acopio de los productos seleccionados por el los GORE y GL-IVP
de los departamentos de Amazonas, Cajamarca, Cuzco, Hunuco, Puno y San Martin, de
acuerdo a la metodologa estipulada en el Anexo 1.3.
3.4.3. CRITERIOS PARA LA TIPIFICACION DE LOS GL PARA LA GESTION
CENTRALIZADA Y DESCENTRALIZADA DE LAS INTERVENCIONES
PVD elaborar un instrumento de evaluacin de capacidades tcnicas y operativas de los
GL y sus IVPs, que buscar medir el desempeo de la gestin vial combinada en el
mbito provincial. El resultado de esta evaluacin brindar una tipologa de GL y su IVP
que los ubicar en los niveles I, II, III IV, siendo el nivel I alcanzado por los GL-IVP qu.
tienen menores capacidades y el nivel IV por los que tienen las mejores capacidades..
En aquellos GL-IVP que logren un nivel de capacidades (tcnicas y operativas) I o II, PVD
ejecutar las respectivas contrataciones para las obras de rehabilitacin, mejoramiento, o
mantenimiento peridico de los caminos vecinales a ser intervenidos por el PATS en las
reas de influencia de dichos GL.
En aquellos GL-IVP que logren un nivel de capacidades (tcnicas y operativas) III o IV,
PVD transferir recursos de la contrapartida nacional para las obras de rehabilitacin,
mejoramiento o mantenimiento peridico de los caminos a ser intervenidos por el PATS
en las reas de influencia de dichos GL.
Las contrataciones relacionadas al mantenimiento rutinario sern realizadas por todos los
GL que sean seleccionados en el Programa (independientemente del nivel de
capacidades tcnicas y operativas) y PVD transferir los recursos de contrapartida
nacional previstos en el PATS, hasta la culminacin del Programa. Posterior a la
culminacin del PATS, los GL debern priorizar la continuidad inmediata del
mantenimiento rutinario de las vas que fueron intervenidas.
Para determinar las capacidades (tcnicas y operativas) de gestin vial de los GL e IVPs,
y el monitoreo de las mismas, PVD aplicar al inicio del Programa y peridicamente una
"Ficha de evaluacin de capacidades de los GL e IVPs", que considerar entre otros
aspectos:
i.
ii.
iii.
iv.
v.
vi.
vii.
viii.
ix.
x.
Articulacin institucional para la gestin vial,

Planificacin estratgica
Asignacin presupuestal destinado a vialidad
Ejecucin presupuestal de obras y mantenimiento vial
Cobertura de atencin de la red vial
Modalidad de ejecucin
Gestin financiera para obtencin de recursos
Gestin de PACRI
Gestin ambiental
Nivel de coordinacin entre GL e IVP
3.5.
CONVENIOS ENTRE PVD Y LOS GOBIERNOS LOCALES (GL)
El PATS es de adhesin voluntaria y participarn aquellos gobiernos locales que acepten

sus requisitos.
Para garantizar la ejecucin de las actividades del PATS, se requiere: i) la suscripcin de
un Convenio Marco de Adhesin y Participacin entre PVD cada GL que se adhiera
voluntariamente al Programa, y de ser el caso ii) un Convenio Financiero con los GL que
ejecutarn las actividades del PATS en forma descentralizada, segn se describe en las
secciones 3.5.1 y 3.5.2 siguientes.
Para aquellos casos en que las actividades del Programa se ejecuten en forma
centralizada, adems de la suscripcin del Convenio Marco de Adhesin y Participacin,
se firmar un Convenio de Delegacin de Competencias de los GL hacia PVD, como se
describe en la seccin 3.5.3.
De ser requerido para la implementacin del Programa, se podrn firmar otro tipo de
convenios, previa comunicacin a los Bancos.
La UGDI de PVD ser la unidad gerencial encargada de coordinar con los GL la firma de
los Convenios requeridos en el marco del PATS.
3.5.1. CONVENIO MARCO DE ADHESIN Y PARTICIPACIN
OO 7
El Convenio Marco de Adhesin y Participacin tiene por objeto formalizar la adhesin
voluntaria de los gobiernos locales provinciales (GL) y garantizar su participacin en las
actividades de fortalecimiento institucional del PATS25 de acuerdo a lo descrito en la
seccin 2.2.3.1.
El Convenio Marco de Adhesin y Participacin incluir entre otros: i) los lineamientos
generales de la participacin de PVD y el GL; ii) las obligaciones de las partes; iii) el
componente de fortalecimiento institucional del Programa hacia el GL y sus lineamientos,
desarrollo de capacidades locales, obligaciones en materia de fortalecimiento
institucional; iv) rganos representativos y coordinacin; y) Financiamiento; vi) vigencia
del convenio; vii) modificaciones; xii) resolucin del convenio; ix) sanciones y
penalidades; x) comunicaciones entre las partes; xi) ratificacin del convenio; xii) otras
clusulas que se requieran para mayor claridad de los acuerdos.
De acuerdo a lo estipulado en el Contrato de Prstamo con el BID, el convenio Marco
deber incluir las previsiones necesarias para garantizar que las obras que se realicen en
los caminos vecinales y los equipos que se pudieran otorgar a los GL en el marco del
Programa sean mantenidos adecuadamente de acuerdo con normas tcnicas
generalmente aceptadas; de modo que permitan a PVD realizar un plan anual de
mantenimiento26.
Un modelo de Convenio Marco de Adhesin y Participacin de los GL se incluye en el
Anexo 3.
3.5.2. CONVENIO FINANCIERO
Este convenio se firmar con aquellos gobiernos locales provinciales seleccionados, que
estn en capacidad de realizar contrataciones de obra en forma descentralizada en el
marco del PATS, segn lo descrito en la seccin 3.4. As mismo, se firmar con los
gobiernos locales para que ejecuten mantenimiento peridico en forma descentralizada y
el mantenimiento rutinario.
Tiene por objeto establecer los trminos y condiciones de la cooperacin interinstitucional
entre PVD y el Gobierno Local con la finalidad de formalizar los aportes financieros
anuales, garantizando que el GL ejecute los componentes establecidos en el Programa
que le sean asignados, los cuales sern realizados de conformidad con lo establecido en
el MOP.
La suscripcin de este Convenio ser condicin para que PVD autorice al Gobierno Loct,,
a iniciar los procesos de adquisiciones (financiados con contrapartida nacional) y
posteriormente transfiera dichos recursos.
El Convenio Financiero incluir entre otros: i) el objeto del convenio; ii) el aporte de los
recursos financieros (contrapartida nacional); iii) Incorporacin de marco presupuestal y
25
De acuerdo al artculo 11, inciso c) del DS No 034-2008-MTC, los Gobiernos Locales Provincial
elaboran los Planes Viales de la Red Vial Vecinal en concordancia con el Plan Vial Nacional
26
PVD deber presentar al BID, con copia al BIRF, durante los (3) tres aos siguientes a la terminacin de la
primera de las obras del Programa y dentro del primer trimestre de cada ao calendario, un informe sobre el
estado de dichas obras y equipos y el plan anual de mantenimiento para ese ao. As mismo deber adoptar
las medidas necesarias para que se corrijan totalmente las deficiencias, si se determina que el mantenimiento
se efecta por debajo de los niveles convenidos.
007
programacin de los recursos financieros; iv) procedimientos financieros; y) ejecucin del
gasto; iv) representacin para el convenio; v) responsabilidades; vi) vigencia; vii)
modificaciones; viii) asuntos no previstos y discrepancia; ix) resolucin del convenio; x)
ratificacin del convenio; xii) otras clusulas que se requieran para mayor claridad de los
acuerdos.
En este Convenio se identificarn y establecern las actividades a financiar, sus costos,
la distribucin de estos entre PVD y los GL, de ser el caso, lo que, entre otros, posibilitar
que las indicadas autoridades incluyan dichos compromisos dentro de sus presupuestos
institucionales. Especficamente incluir el nombre del tramo o camino para el cual PVD
transfiere los recursos para la ejecucin de obra, mantenimiento peridico o
mantenimiento rutinario.
Previa a la firma del Convenio Financiero entre PVD y el GL, se deber contar con la
adhesin del gobierno local distrital donde se localiza el tramo o camino vecinal, para
asegurar su aceptacin en los trminos de participacin.
Un modelo de Convenio Financiero entre PVD y los GL se incluye en el Anexo 4.
3.5.3. CONVENIO DE DELEGACIN DE COMPETENCIAS
Tiene por objeto establecer los trminos y condiciones de la delegacin de competencias
que los gobiernos locales transfieren a PVD para elaborar los estudios y/o ejecutar el
mantenimiento peridico en la red de infraestructura de transporte vial vecinal, en el
marco del PATS, de manera centralizada.
Este convenio se firmar con los Gobiernos Locales seleccionados para la elaboracin de
estudios de pre inversin y expedientes de mantenimiento peridico. As mismo, se
firmar con los GL que no estn en capacidad de conducir obras de mejoramiento,
rehabilitacin y acciones de mantenimiento peridico en forma descentralizada, de
conformidad a la calificacin otorgada en su capacidades tcnico operativas (Niveles I y
II), segn lo descrito en la seccin 3.4.
La suscripcin de este Convenio, ser condicin para que PVD pueda iniciar los procesos
de adquisiciones y las intervenciones correspondientes.
El modelo de convenio de delegacin seguir las pautas dadas por el Sistema Nacional
de Inversin Pblica.
3.5.4. CUMPLIMIENTO DE LOS CONVENIOS
Si una municipalidad provincial no cumpliera satisfactoriamente con las obligaciones de
los convenios, PVD no incluir nuevas actividades en esa jurisdiccin hasta que la
municipalidad haya adoptado medidas correctivas satisfactorias y excluir a esa provincia
de su programa anual, con excepcin de aquellas actividades en marcha o que cuentan
con contratos vigentes que continuarn hasta su finalizacin
3.6.
DE LA DECLARATORIA DE VIABILIDAD DE LOS PIPS
La metodologa de evaluacin de los PIPs que conformen el PATS depende del mbito
de intervencin. Para el subcomponente 1.1: Infraestructura para la inclusin social,
dada la similitud en trminos de costos, escala o dimensionamiento as como la
experiencia de PVD en proyectos del mbito rural propuestos e ste subcomponente, el
(60)
OO
MEF autoriz la conformacin del "Conglomerado Rehabilitacin y Mejoramiento de
Caminos Vecinales a nivel de afirmado y afirmado estabilizado"27 por un Monto de
Inversin de hasta S/509,010,000 con las caractersticas siguientes:
CUADRO No 6: METODOLOGIA EVALUACION - CONGLOMERADO

REHABILITACION Y MEJORAMIENTO DE CAMINOS VECINALSE A NIVEL DE
AFIRMADO Y AFIRMADO ESTABILIZADO
TIPO DE
PROYECTO
Rehabilitacin
y
Mejoramiento de
caminos vecinales
a nivel afirmado
y
Rehabilitacin
Mejoramiento de
caminos vecinales
a nivel afirmado
estabilizado
METODOLOGA
DE
EVALUACIN
NIVEL DE
ESTUDIO DE
PREINVERSIN
PARA
DECLARACIN
DE VIABILIDAD
COSTO
EFECTIVIDAD
PERFIL
COSTO
EFECTIVIDAD
PERFIL
LNEA DE CORTE
INDICADOR
COSTO por Km
(soles)
Monto inferior al
Afirmado
estabilizado segn
Anexo SNIP 10
US $ 148,050
Los proyectos que formen parte de dicho Conglomerado sern evaluados por PVD por el
mtodo costo efectividad y la alternativa a elegir ser afirmado estabilizado o afirmado
tradicional, para vas de muy bajo trnsito. La evaluacin econmica ser por el mtodo
costo-efectividad siempre que no rebase las lneas de corte definidas. Si el coste supera
los lmites establecidos, la metodologa de evaluacin ser el costo-beneficio.
Para la implementacin del conglomerado y la incorporacin de PIPs en este
subcomponente se deber seguir lo estipulado en la normativa del SNIP.
Para los PIPs que formen parte el subcomponente 1.2: Integracin de caminos
vecinales a la red vecinal alimentadora de los corredores logsticos, el mtodo de
evaluacin ser costo- beneficio, debindose considerar el nivel de estudio para la
declaracin de viabilidad, el de perfil y debern ser aprobados por la OPI
recomendando la declaratoria de viabilidad al MEF, en tanto sean financiados cor
recursos de los Bancos. La evaluacin econmica debe considerar como costos mximokla lnea de corte definida
Pavimento Econmico: USD 214,600/Km.

Afirmado Estabilizado: USD 148,050/Km.
Afirmado: Monto inferior al Afirmado estabilizado segn Anexo SNIP 10.
Todos los proyectos que conforman la cartera de corredores logsticos sern ejecutados
por PVD y se intervendr priorizando la conformacin de "mallas o redes", de acuerclo,a...,
la normativa de los PIPs con Enfoque Territorial del SNIP.
Informe de Declaratoria de Viabilidad a nivel de factibilidad del PATS, Informe Tcnico No 049-2015EF/63.01, de fecha 07.1
27
(61)
3.7.
CICLO OPERACIONAL DEL PROGRAMA.
En el grfico N 4 se describe el ciclo operacional insertado en el flujo general de

planificacin y ejecucin de las operaciones de PVD y los GL, entre las actividades a
realizar destacan las siguientes:
(i)
Planeacin, elaboracin y aprobacin de los planes de ejecucin plurianual,

operativos anuales POA, planes de adquisiciones, teniendo como base los
proyectos incorporados al Programa y los presupuestos anuales aprobados. (Ver
Seccin 4.1).
(ii)
Apertura de Cuentas Bancarias del PATS (Ver seccin 4.2.1).
(iii)
Suscripcin de los Convenios Marco de Adhesin y Participacin. (Ver seccin

3.5).
(iv)
Suscripcion de convenios de delegacion de competencias. (Ver seccin 3.5.3)
(v)
Suscripcin de los Convenios Financieros. (Ver seccin 3.5).
(vi)
Proceso de solicitudes de desembolso a los Bancos y Justificacin/Rendicin (Ver

Seccin 4.3)
(vii)
Realizacin de procesos de contratacin de acuerdo a lo establecido en los planes

operativos anuales y planes de adquisiciones, cumpliendo con las normas y
procedimientos aplicables (Ver seccin 5).
(viii)
Administracin de contratos en cumplimiento a las normas vigentes y trminos

contractuales correspondientes. (Ver seccin 5).
(ix)
Transferencia Financiera de recursos a GL correspondientes en concordancia con

los convenios financieros. (Ver seccin 4.2.3)
(x)
Pago de obligaciones (Ver seccin 4.2.4)
(xi)
Ejecucin y rendicin de cuentas de los recursos financieros por parte de los GL

(Ver Seccin 4.2.5).
(xii)
Preparacin de reportes financieros del Programa (Ver seccin 4.4)
(xiii)
Sistema de Seguimiento, evaluacin y Auditoras (Ver seccin 6)
DOCUMENTOS PRIORIZACION
PATS
YSELECCIN
PLANEACION
RAMAC ON Y ASIGNACIO N PRESUPUE TA
GRAFICO N 4: CICLO DE LA GESTION DEL PATS
GRAFICONo 4: CICLO DE LA GESTIONDELPATS
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4.
ESQUEMA FINANCIERO DEL PATS Y MECANISMOS PARA

LA INCORPORACIN DE LOS RECURSOS EXTERNOS Y DE
CONTRAPARTIDA NACIONAL
Los procedimientos administrativos, financieros y contables que sern de uso en la

administracin del Programa estarn de acuerdo a lo previsto en las leyes y normativas
nacionales vigentes, permitiendo a su vez cumplir con los requisitos establecidos en los
Contratos de Prstamo que financian el PATS, los acuerdos alcanzados con los Bancos y
este manual. A tales efectos:
PVD debe mantener sistemas de gestin financiera adecuados y confiables para
planificar y presupuestar (sistema de planificacin y presupuesto), obtener recursos y
efectuar pagos (sistema de tesorera); registrar y contabilizar (sistema de contabilidad) y
preparar informes (sistema de contabilidad e informes) de manera oportuna.
Control Interno
PVD tiene la responsabilidad de establecer y mantener sistemas de gestin financiera

adecuados y confiables para planificar y presupuestar (sistema de planificacin y
presupuesto), obtener recursos y efectuar pagos (sistema de tesorera); registrar y
contabilizar (sistema de contabilidad) y preparar informes (sistema de contabilidad e
informes) de manera oportuna; as como controles para el Programa, a fin de
proporcionar un nivel de seguridad razonable, pero no absoluta, de que: 1) los fondos del
PATS se utilizan para el propsito previsto y los objetivos de desarrollo del programa,
prestndose especial atencin a los principios de economa y eficiencia; 2) los activos del
programa estn salvaguardados en forma adecuada; 3) las transacciones, decisiones y
actividades del programa son autorizadas y documentadas de manera apropiada; 4) las
transacciones del programa se ejecutan de acuerdo con las polticas y procedimientos
establecidos, enunciados en los contratos o convenios legales pertinentes; y 5) estas
transacciones son registradas adecuadamente a fin de facilitar la preparacin de
informacin e informes confiables y oportunos.
Sistema Informtico Financiero:
PVD administrar los recursos asignados, mediante el Sistema Integrado de

Administracin Financiera (SIAF-SP) y utilizar en forma complementaria el Sistema
Integrado de Gestin Administrativa y Tcnica (SIGAT), de los cuales se extraer la
informacin y reportes financieros solicitados por los Bancos, as como la informacin
requerida para las solicitudes de desembolso.
En los GL los recursos transferidos de contrapartida nacional sern administradosmediante el Sistema Integrado de Administracin Financiera (SIAF-SP) y un sistema.
informtico paralelo de administracin financiera denominado (EXTRA NET) de PVD,
para la rendicin de cuentas. Este sistema se encuentra interconectado con SIGAT).
Procesos para la Gestin Financiera
Los procesos clave de gestin financiera que regirn el Programa y que se describen en
las secciones siguientes son:
racin de planes y presupuestos
a) Planeacin, el
(65)
de
b)
c)
d)
e)
Tesorera; (Seccin 4.2)

Procedimientos de solicitudes de desembolso y rendicin (Seccin 4.3)
Reportes financieros de propsito especial;(Seccin 4.4)
Polticas y Lineamientos para el Archivo de Documentos (Seccin 4.5)
4.1. PLANEACIN,
ELABORACIN
PRESUPUESTOS
DE
PLANES
En la etapa de planificacin se desarrollar el plan de ejecucin plurianual (PEP) y otros

documentos necesarios para implementar el programa.
Los Instrumentos de Planificacin del Programa estarn conformados por:
El Plan de Ejecucin Plurianual28 (PEP) (Seccin 4.1.1)
El Plan Operativo Anual (POA) (Seccin 4.1.2)
El Plan de Adquisiciones (PA) (Seccin 4.1.3)

El Presupuesto Anual del Programa (Seccin 4.1.4)
El Plan Financiero del Programa (PF) (Ver seccin 4.2.2)

Todos estos elementos en conjunto conformarn el informe inicial del Programa, el
mismo que ser actualizado en forma continua.
A continuacin se describen los responsables de la elaboracin y aprobacin de Planes:
CUADRO No 7: RESPONSABLES DE LA ELABORACIN Y APROBACIN DE
PLANES
Actividades
Elaboracin del PEP
Elaboracin
y
Actualizacin de POA
Inclusin del PEP y

POA del Programa en
la Planificacin
Institucional
y
Preparacin
actualizacin de los PA
(PA-BID; PA-BIRF;
consolidado de PA con
todas las fuentes)
Publicacin del PA-BID
y PA BIRF en el
Sistema "SEPA" por
y
Banco
cada
actualizacin
Inclusin del PA del
Programa en el PAC
Institucional
del
Elaboracin
28
Prepara
Revisa
Aprueba
Conoce
Coordinador de
Planificacin y
Presupuesto del GCP, en
coordinacin con las UGs
Coordinador de
Planificacin y
Presupuesto del GCP, en
CGP solicita a la OME
CGP
DE
BID+ BIRF con

no objecin
CGP y OME
DE
BID+ BIRF con

no objecin
OME
DE (la
planificacin
institucional que
incorpora el
PATS)
DE
Especialista de
adquisiciones UGA en
CGP/y Jefe de
AAC-UGA
Especialista de
Adquisiciones UGA
DE
CGP solicita al AAC
UGA-AAC
UGA-Presupuesto, en
CGP y Jefe
De acuerdo a lo estipulado en el Contrato de Prstamo con el BID, te
BID+ BIRF con

no objecin, el
PA
correspondiente
BID+ BIRF con
no objecin, el
PA
correspondiente
Viceministro
(PAC
institucional)
DE
BID+ BIRF con
03 del Anexo Unico.
(66)
006G
Actividades
Presupuesto
Programa
del
Inclusin
Presupuesto
Programa
en
Presupuesto
Institucional
del
del
el
Solicitud
no
de
objecin al POA, PA y
Presupuesto del
Programa
Elaboracin
de
la
Programacin del Plan
Financiero del
Programa
Prepara
Revisa
coordinacin con el
especialista de
Planificacin GCP
UGA-Presupuesto
PPTO
Gerente UGA
y OGPP-MTC
Aprueba
Conoce
no objecin
MEF
Ministro con
Resolucin (el
presupuesto
institucional que
incorpora el
PATS)
DE
MEF
OGPPMTC
Coordinador de
Planificacin y
Presupuesto del GCP
CGP
UGA en coordinacin con
el GCP y UGs
Jefe de
Tesorera;
Gerente- UGA
y CGP
DE
BID y BIRF,
UGApresupuesto
OGPP-MTC
UGA- Presupuesto; en
coordinacin con
UGA
Gerente UGA
DE (la
programacin
financiera
institucional que
incorpora al
PATS)
OGPP-MTC
MEF
Inclusin
la
de
Programacin del Plan
financiero
del
la
Programa,
en
programacin
Institucional
BID + BIRF
4.1.1. PLAN DE EJECUCION PLURIANUAL (PEP)
En la etapa de planificacin se desarrollar el plan de ejecucin plurianual (PEP) y otros

documentos necesarios para implementar el Programa. El PEP consolidar e integrar
todos los planes subsidiarios y las lneas de base de otros procesos de planificacin
(alcance, tiempo, costo, riesgos, etc.).
El PEP es un instrumento de planificacin plurianual a nivel de componentes y productos,
que debe identificar un cronograma de ejecucin fsica y financiera y sus responsables,
alineado en trminos de temporalidad con el cumplimiento de los objetivos planteados en
la Matriz de Resultados y el Contrato de Prstamo.
El PEP reflejar la planificacin concertada entre PVD, BID y BIRF para la totalidad del
plazo de ejecucin del PATS, brindando una visin integral y la secuencia de acciones
necesarias para el logro de las metas de largo plazo. Este documento se efectuar ,077inicio del Programa, el mismo que permitir comparar los avances alcanzadsm;
ulteriormente por el Programa vs. los programados inicialmente y, en su caso, estableer
las desviaciones en alcance, tiempos y costos que se producen a lo largo del perodo de
ejecucin.
El PEP ser preparado por el Coordinador de Planificacin y Presupuesto del Grupo
Coordinador del Programa, en coordinacin con las UGs vinculadas al PATS; ser
revisado por el Coordinador General del Programa y aprobado por el Director Ejecutivo
de PVD; su contenido mnimo, debe incluir:
1. Cronograma de ejecucin plurianual (con su ruta crtica y responsables), incluyendo
componentes y macro actividades para toda la duracin del Programa.
2. Costeo del Programa a nivel de componente y macro actividades anualizado par
todo el perodo de ejecucin (nmero y monto de desembolsos por ao, en funcin
de los indicadores
esempeo incluidos en la matri
esa,esultado)
(67)
0065
3. Actividades de administracin del Programa, entendiendo como tales las grandes
lneas programadas en sus aspectos administrativo, financiero, presupuestario, de
recursos humanos y contractuales.
4. Podr incluir tambin: i) las actividades necesarias para la preparacin y ejecucin
de las evaluaciones previstas contractualmente, y ii) el proceso de seleccin y
contratacin de los evaluadores, cuando corresponda.
La inclusin de acciones de monitoreo para el PEP asegurar que su cumplimiento ser
parte de los reportes de progreso y de su actualizacin, mismo que PVD debe presentar
a los Bancos. Los Bancos verificarn la realizacin de las acciones en las reuniones de
supervisin del avance.
En la medida que el Programa se vea afectado por factores externos, que pongan en
riesgo el logro de los objetivos, resultados e indicadores, el PEP podr ser modificado,
con el debido registro documentado de las razones de los cambios. Cualquier cambio en
el PEP que altere la ruta crtica deber contar con la "no objecin" del BID y BIRF.
De conformidad con la normativa nacional, PVD a travs del MTC realizar ante el MEF
los trmites requeridos para obtener de manera oportuna la priorizacin plurianual y la
inclusin del programa en la Programacin Multianual del Sector.
Un modelo del PEP inicial se incluye en el Anexo 5.1.
4.1.2. PLAN OPERATIVO ANUAL (POA)
El Coordinador de Planificacin y Presupuesto del Programa, en coordinacin con las

UGs vinculadas al PATS, estar a cargo de la preparacin del Plan Operativo Anual
(POA) del Programa.
El PEP es la base para desarrollar el POA, ambos estn estrechamente ligados y no se
deben tratar como planes independientes. El POA presenta la misma informacin que el
PEP pero limitado a un ao de operaciones y con mayor detalle sobre las actividades del
Programa.
El POA deber consolidar todas las actividades que se realizarn durante el ao por
componente, producto, actividad; tem y detallar el cronograma fsico y de los recursos
financieros necesarios para su ejecucin, por fuente de financiamiento; aquello incluye la
ejecucin descentralizada a cargo de los GL.
El contenido bsico del Plan Operativo Anual es el siguiente:
(i)
(ii)
Resumen ejecutivo de las actividades a realizar en el ao.

Cronograma detallado de las Actividades macro presentadas en el PEP para el t ao de preparacin del POA; de preferencia presentados en un diagrama -'
GANTT, por componente, subcomponente y producto, actividad; tem.
(iii)
Definicin de metas fsicas que permitan medir el avance del Programa, alineados
o que permitan alcanzar los indicadores y metas establecidos en el PEP y s
matriz de resultados.
(iv)
Costeo y presupuesto mensualizado por componente subcomponente, producto

categoras de :.,z-vo fuente de financiamiento.
(68)
01) 6
(y)
Como anexo, el Plan de Adquisiciones del PATS especificado en la seccin 4.1.3.
El GCP del PVD, deber cuidar la adecuada articulacin del POA del PATS, con los
Planes Operativos Institucionales de PVD y de los GL participantes en el Programa que
efectuarn ejecucin descentralizada (Niveles III y IV).
La preparacin del POA del PATS, debe iniciar con la suficiente anticipacin para que
este logre insertarse oportunamente en la planificacin institucional de PVD y MTC,
previo a lo cual debi haber contado con la No Objecin de los Bancos.
El POA del PATS ser revisado por el Coordinador General del Programa y el
Coordinador de la Oficina de Monitoreo y Evaluacin; y deber ser aprobado por el
Director Ejecutivo de PVD y presentado a los Bancos, a ms tardar el 30 de abril del
ao previo a su ejecucin29.
Cualquier modificacin a este documento requerir la no objecin de los Bancos.
Un modelo del POA se incluye en el Anexo 5.2.
4.1.3. PLAN DE ADQUISICIONES (PA)
Los contratos de bienes, obras y servicios incluidos los de consultora acordados

inicialmente entre PVD y los Bancos estarn incluidos en el Plan de Adquisiciones, (en
adelante PA), el cual reflejar los tipos y mtodo de contratacin que se realizarn para el
cumplimiento de cada actividad contenida en el PEP/POA del Programa, as como la
fuente de financiamiento, la modalidad de supervisin (ex ante y ex post) a ser aplicados
por los Bancos para su examen. Se contar con un PA por cada Banco y un consolidado
de PAs que incluye todas las adquisiciones, para las dos modalidades de ejecucin
(centralizada y descentralizada). Ver detalle en la seccin 5.1.1.
4.1.4. FORMULACION DEL PRESUPUESTO Y PROGRAMACIN PLURIANUAL
Y ANUAL
La UGA, a travs del rea de Presupuesto de PVD ser la responsable de desarrollar las
acciones necesarias para la programacin, formulacin, control y evaluacin
presupuestaria del PATS, en estrecha coordinacin con la Oficina General de
Planificacin y Presupuesto (OGPP) del MTC, asegurando, la inclusin de las partidas
presupuestarias requeridas para su ejecucin, en el presupuesto anual de PVD como
unidad ejecutora y en el del MTC como pliego.
De igual manera, el presupuesto anual de ingresos de PVD incorporar el monto anual
equivalente a los desembolsos que espera recibir con cargo a los contratos de prstamo
con los Bancos financistas (endeudamiento externo), as como los recursos de
contrapartida nacional asignados por parte del MEF.
La preparacin del Presupuesto del PATS debe iniciar con la suficiente anticipacin,
teniendo en consideracin el calendario de preparacin de la Normativa de la Ley
Presupuestal del pas, para que este logre insertarse oportunamente en el presupuesto
institucional del PVD y MTC, previo a lo cual debe contar con la No objecin de los
Bancos. Este proceso debe efectuarse en forma paralela con la Preparacin del POA y
29
Excepcionalmente, esta indicacin no se cumplir para el primer ao
in del Programa.
(69)
006 3
PA del PATS, que son los insumos bsicos para la preparacin del Presupuesto
(Multianual y Anual) del PATS. El GCP remitir a la UGA estos instrumentos revisados
para que, sobre dicha base, esta pueda iniciar la codificacin presupuestaria del POA y la
preparacin del presupuesto, complementando la informacin adicional que para el efecto
requiera de las UGs vinculadas al PATS.
La UGA deber asegurar que las metas fsicas y monetarias financieras incorporadas en
el Presupuesto del Programa (alineadas a las establecidas en el PEP, POA y PA del
PATS), consideren adecuadamente las restricciones de las lneas de Gastos por cada
Banco, de conformidad con los Contratos de Prstamo (Ver seccin 2.4 de este
documento); as tambin considerar los conceptos que no se financian en cada fuente.
(Por ejemplo los Bancos no financian mantenimiento rutinario, gastos con ejecucin
descentralizada, ni pre-inversin).
El Presupuesto del Programa, deber ser presentado para la no objecin de los
Bancos junto con el POA y PA, hasta mximo el 30 de abril del ao previo a su
ejecucin, y su posterior incorporacin en la planificacin Institucional dentro de
las fechas establecidas por el MEF30 .
Las transacciones presupuestarias que a nivel de Entidad se registrarn en el sistema

automatizado del MEF denominado SIAF, a nivel de Programa se ingresarn en el
Sistema complementario de PVD SIGAT, este ltimo proveer de los reportes
presupuestarios que permitan realizar el monitoreo y control de ejecucin presupuestaria
a nivel del PATS.
La Estructura Programtica y Desglose Presupuestario del Programa deber cuidar que a
nivel de reporte, permita la generacin de informacin de los componentes,
subcomponentes; productos y actividades del PATS por fuente de financiamiento, de
conformidad con el cuadro descrito en la seccin 2.4. y a un mayor nivel de detalle.
En materia de presupuestos, al incorporarse en el Presupuesto institucional de PVD,
tambin se observar lo dispuesto en la Ley Marco de la Administracin Financiera del
Sector Pblico Ley No. 28112, que entre otros aspectos establece las fases del proceso
presupuestario: i) programacin y formulacin, ii) aprobacin, iii) ejecucin y, iv)
evaluacin del Presupuesto.
Dichas fases se encuentran reguladas genricamente por el Decreto Supremo No.30
2012-EF que aprueban el Texto nico Ordenado de la Ley N28411, Ley General cll Mj
Sistema Nacional de Presupuesto y complementariamente por las Leyes de Presupues107,
del Sector Pblico y las Directivas que emita la Direccin Nacional del Presupuest'
Pblico.
El proceso presupuestario se sujeta a las reglas y metas fiscales establecidas en el
Marco Macroeconmico Multianual (MMM) a que se refiere la Ley de Prudencia y,
Transparencia Fiscal - Ley N 27245, modificada por la Ley N 27958 y conforme a las
reglas fijadas en la Ley de Equilibrio Financiero del Sector Pblico.
El MMM establece los supuestos econmicos que sustentan el presupuesto. Determinan
los ingresos que financian el presupuesto para el perodo multianual y los lmites de gasto
as como del endeudamiento pblico.
30
Excepcionalmente, esta indicacin no se cumplir para el primer ao
ucin del Programa.
(70)
O 0 6;)
El MEF presenta el MMM al Consejo de Ministros para su aprobacin en el mes de abril y
en forma excepcional es revisado en agosto, del ao previo al inicio del perodo
multianual.
Programacin y Formulacin del Presupuesto:
Sobre la Base del MMM publicado por el MEF, el MTC/PVD debe definir sus prioridades
de asignacin (programas, proyectos, actividades) y los resultados que se esperan
alcanzar y efectuar la actualizacin en el Sistema de Inversin pblica. Este proceso
ocurre, entre los meses de marzo y mayo del ao previo a la ejecucin tiempo durante el
cual PVD deber preparar el presupuesto institucional que incluye los costos del
Programa y este presupuesto, como se indic anteriormente, deber vincularse al
Presupuesto institucional del MTC, como pliego.
Para ello, la OGPP-MTC, remitir al rea encargada de la programacin de PVD, el
memorando mltiple sobre la base de la directiva emitida por el MEF para cada ao con
la perspectiva multianual, restricciones y lineamientos. El rea encargada de la
programacin de PVD a su vez remitir a las Unidades Gerenciales y Oficinas dicho
memorando as como los formatos a ser utilizados para la programacin de las
necesidades multianuales por meta fsica y monetaria. En el caso del PATS, las metas
fsicas y monetarias estarn alineadas con la informacin contenida en el PEP, POA y PA
del mismo.
Una vez recibida la informacin por parte de las unidades gerenciales, el rea encargada
de la programacin de PVD, definir las necesidades por fuente de financiamiento
(recursos de contrapartida nacional, externos y otros) y estructura programtica,
registrar la informacin en el mdulo correspondiente del sistema "SIAF" y SIGAT, y
remitir al Director Ejecutivo el informe correspondiente y el proyecto de memorando
dirigido a la OGPP-MTC para su aprobacin, firma y envo respectivamente.
El MTC revisar y procesar esta informacin en sus instrumentos institucionales para el
correspondiente envo al MEF.
El MEF efectuar las revisiones sobre las necesidades de gastos requeridas por las
instituciones y establecer los techos presupuestarios finalmente aprobados por cada
fuente de financiamiento. Ser en este momento (aproximadamente hasta el 30 de jun,(9-7.,,
de cada ao y una vez que el Congreso de la Repblica haya aprobado la Le e
Presupuesto) que el MTC y PVD conocern oficialmente los montos anuales/IAT
programa aprobados por cada fuente de financiamiento y cooperante informados piel
MEF(con base en la revisin de cartera que este efecta cada ao aproximadamente pr
el mes de abril).
Durante los meses de junio y agosto se reiniciar el proceso de formulacin del
Presupuesto, en PVD para lo cual, el MTC, emitir un memorando mltiple con ls
instrucciones finales de formulacin y techos presupuestarios aprobados por cada fuente
de financiamiento.
(71)
0061
En el caso de PVD, con base en dicha instruccin, el rea de Monitoreo, encargada de la
formulacin del Presupuesto, coordinar con las unidades gerenciales para realizar los
ajustes a la programacin y la formulacin mensual de las metas fsicas y monetarias31.
Una vez obtenida esta informacin, el rea de Monitoreo, consolidar y formular la
programacin mensualizada e ingresar la informacin en el mdulo correspondiente del
sistema "SIAF" y SIGAT y remitir al Director Ejecutivo el informe correspondiente y el
proyecto de memo dirigido a la OGPP-MTC.
Aprobacin del Presupuesto
Durante el mes de septiembre, el MEF debe efectuar el proceso de revisin y

consolidacin correspondiente para la preparacin del Proyecto de Presupuesto de la
Nacin
En el mes de octubre, las entidades pblicas deben sustentar su presupuesto ante la
Comisin de Presupuesto y Cuenta General de la Repblica del Congreso.
Hasta el 15 de noviembre debe aprobarse el Dictamen del Proyecto de Ley de
Presupuesto.
Hasta el 30 de noviembre se efecta el debate del Dictamen de Proyecto de Ley del
Presupuesto en el Pleno del Congreso de la Repblica y su aprobacin.
Durante los primeros das de diciembre, la Ley del Presupuesto debe ser publicada en el
diario oficial del pas y entrar en vigencia el 1 de enero del ao siguiente.
Una vez conocidas las aprobaciones definitivas, se efectuarn los ajustes finales al
presupuesto y programacin institucional.
Programacin mensual del gasto
El MTC consolidar, y procesar esta informacin mensualizada para el monitoreo y

avance de ejecucin del programa
El rea de Monitoreo, encargada de la planificacin y programacin de PVD
mensualizada de todo el ao, remitir a travs de la Direccin Ejecutiva, la demanda d
recursos financieros para el ao correspondiente a la OGPP MTC, la misma que
revisar y registrar la informacin en el mdulo de procesos presupuestarios del SIAFMPP.
,
Seguimiento y control presupuestario
Independientemente al seguimiento presupuestario que el MTC efecta cada fin de mes

a travs de la comparacin de la programacin con la ejecucin presupuestaria; acciones
de monitoreo sobre el Presupuesto del PATS sern efectuadas por la OME, con el apoyo
del EME del PATS y el rea de Presupuesto, quienes estarn a cargo de acordar con las
31
De conformidad con los contratos de prstamo, el Prestatario se ha comprometido a contribuir, o en s

caso, a que el OE contribuya, de forma oportuna el Aporte Local del PATS necesario para la completa
ininterrumpida ejecucin del Programa.
(72)
0060
UGs las acciones de remediacin en caso de existir desviaciones al presupuesto, y dar
seguimiento a su cumplimiento.
Por otra parte, los GL - IVP que efecten ejecucin descentralizada; debern tambin
realizar el correspondiente seguimiento a la ejecucin presupuestal a travs del SIAF-SP
de contar con el mismo y en el sistema paralelo implementado (EXTRANET).
Corresponde a la Gerencia de Administracin, Planificacin o Finanzas de los GL;hacer
el control de la afectacin de los compromisos, verificando que cuenten con el marco
presupuestal y que los montos comprometidos no superen el Calendario de
Compromisos del mes correspondiente. Los GLP sern responsables de reportar a la
OME el seguimiento al presupuesto relacionado con el PATS y las acciones de
remediacin implementadas en caso de existir desviaciones al mismo.
4.1.5. FLUJOGRAMA DE PROCESOS FINANCIEROS
En el Anexo 8.1, se incluyen los flujogramas de los Procesos Financieros del PATS, que
incluyen: (1) Preparacin del PEP; (2) Preparacin del POA; (3) Preparacin del PA; (4)
Preparacin de Presupuestos; (5) Procesos para la gestin de desembolsos con los
Bancos Financiadores (incluido la preparacin del Plan Financiero; solicitud y justificacin
de desembolsos); (6) Proceso para la gestin de Pagos (a nivel centralizado y a nivel
descentralizado).
4.2. TESORERIA
El Programa utilizar el sistema de tesorera del pas siguiendo las directivas emanadas
por la Direccin General de Endeudamiento y Tesoro Pblico (DGETP). El gasto se
sujeta al proceso de la ejecucin presupuestal y financiera del Pas, debiendo registrarse
en el Sistema de Informacin de Administracin Financiera (SIAF) los datos relacionados
con su formalizacin en el marco de las normas legales aplicables a cada una de sus
etapas: compromiso, devengado, girado y pagado; paralelamente se lleva el registro en el
Sistema SIGAT, que brinda informacin ms detallada del Programa. El sistema de
tesorera del pas an no cuenta con el sistema de cuenta nica para los recursos de
endeudamiento, por lo que se abrirn cuentas bancarias segregadas para el manejo de
los fondos de los prstamos.
Los recursos para la ejecucin del Programa, de fuentes BID, BIRF y contrapartida
nacional (aportes del Gobierno Nacional) formarn parte del Presupuesto de PVD. En el
caso de los recursos del BIRF, se tiene como base lo establecido en la Carta de
Desembolsos, el Acuerdo Legal del Prstamo y la Gua de Desembolsos del Banco
Mundial de Mayo 2006.
El flujo de fondos de los recursos externos y recursos de contrapartida nacional puede
visualizarse en el Anexo 8.1.5.3
4.2.1. FLUJO DE FONDOS - APERTURA DE CUENTAS BANCARIAS PARA EL
MANEJO DEL PATS
4.2.1.1.
Cuentas Bancarias para Recursos de Endeudamiento Externo
Para el manejo de los fondos provenientes de los contratos de prstamo se abrirn las
cuentas bancarias pertinentes en el Banco de la Nacin, de conformidad con las normas
del Sistema Nacional de Tesorera.
(73)
0059
Una vez abiertas las cuentas, PVD deber registrarlas y relacionarlas a las partidas
presupuestarias y activarlas en su sistema de contabilidad y presupuestos. A la
finalizacin del Programa, PVD cerrar estas cuentas, soportando el proceso con los
documentos pertinentes.
Las Cuentas Bancarias a ser abiertas se utilizarn para los siguientes fines:
(i) Dos Cuentas Bancarias en dlares americanos, denominadas "Cuenta Designada"
para el BIRF y "Cuenta Especial" para el BID.- En estas cuentas se depositarn los
fondos provenientes de los Bancos financiadores, luego de haber cumplido con la
presentacin de solicitudes de desembolso, con las condiciones previas y otros
requerimientos, establecidos en los contratos de prstamo.
PVD notificar por escrito a los Bancos, a travs de su representante autorizado,
sobre las firmas autorizadas y cualquier modificacin de las mismas, as como
informacin sobre la cuenta bancaria en la cual sern depositados todos los anticipos
a su favor.
(ii) Dos Cuentas Bancarias en moneda nacional, denominadas "Cuentas Operativas".En estas cuentas, que estarn vinculadas a las cuentas en dlares "Designada" y
"Especial", respectivamente, se abonarn las monetizaciones (Cambio de Moneda
Extranjera a Moneda Nacional) para atender los pagos de las obligaciones
contradas por el PATS. Es deseable que las Cuentas Operativas, al servir de
cuentas pagadoras, no mantengan saldos, lo cual requerir una adecuada
programacin y cumplimiento de pagos.
Provisin de cheques
Los pagos a ejecutarse con fuente de recursos de endeudamiento externo que se

realizarn a travs de las cuentas operativas del PATS, se efectuarn a travs de
giro de cheques. Los titulares designados para el manejo de cuentas bancarias
solicitarn al BN, la provisin de cheques de formas continas o talones segn
correspondan, bajo los procedimientos de seguridad establecidos por dicho Banco,
debiendo especificarse con claridad el nmero de la respectiva cuenta,
denominacin, Registro nico de Contribuyente RUC y la persona autorizada para
recabar las chequeras.
Por ser medios de pago, los talonarios de cheques o formas continas debern estar,
bajo un adecuado control de seguridad y custodia y sobre estos se deber
efectuarn arqueos peridicos.
4.2.1.2. Subcuenta del PATS para recursos de contrapartida nacional, a
travs de la Cuenta Unica del Tesoro
Adicionalmente, tambin se gestionar el "tipo cuenta, recurso y rubro" de la subcuenta

de recursos de contrapartida nacional, dependiente de la Cuenta nica del Tesoro para el
PATS a nombre de PVD, para el procesamiento de los pagos, en el proceso de ejecucin
del gasto pblico del Programa.
Esta Subcuenta, no registra abonos, slo registran cargos por las transferencias (a
contratistas y proveedores) o Cartas Orden emitidas (por transferencias financieras a
GL), por lo que su saldo siempre es cero.
29
n
u
Registro de firmas y modificacin

Los responsables del manejo de los recursos del PATS, a travs de sus respectivas
cuentas, sern los ya designados por el Titular del Pliego, mediante la Resolucin
Ministerial correspondiente.
Las modificaciones del registro de firmas en el Banco de la Nacin se efectuarn en los
casos y condiciones previstos en la normatividad vigente del Sistema Nacional de
Tesorera dictado por el MEF, debiendo adicionalmente notificarse a los Bancos
financistas sobre los cambios efectuados.
Uso de los recursos
En la seccin 4.3.5, se describe la elegibilidad y restricciones de uso de los recursos del
PATS.
4.2.2. PLAN FINANCIERO DEL PROGRAMA
Sobre la base del PEP, POA y PA, la UGA con el apoyo del Coordinador de de
Planificacin y Presupuesto del GCP PATS, preparar y actualizar en forma peridica la
programacin del Plan Financiero, para perodos de 12 meses.
La programacin del plan financiero es el documento que proyecta el cronograma y el
monto de los recursos que espera recibir (por cada fuente de financiamiento externo e
interno, segn sea aplicable), as como los gastos previstos durante el perodo
presentado.
El Especialista Financiero, en Coordinacin con el rea de Tesorera de PVD y las
Unidades Gerenciales, preparar la programacin del plan financiero del Programa,
realizando un seguimiento de los ingresos y egresos para asegurar la liquidez.
La programacin deber estar articulada con el POA y el Presupuesto del Programa,
tendr un horizonte mvil de un ao de ejecucin, a nivel de componentes y metas, y
presentar la distribucin de las necesidades de recursos por fuentes de financiamiento
mensual y para cada semestre. Esta programacin podr ser actualizada de acuerdo cg.n.7_,,
r
la evolucin de la ejecucin del Programa. La Programacin de los recursos de
' '''-czconsiderar entre otros: i) los techos presupuestarios anuales por fuente coope 7. tgl-rc
previamente aprobados; ii) las necesidades de liquidez de cada semestre; iii) los mohos
c.
mnimos y mximos por solicitud establecidos por cada Banco; iv) la naturaleza del gasto. '
El GCP deber asegurar la inclusin del plan financiero del Programa, en la
programacin Institucional.
Este documento ser la base para sustentar las necesidades de fondos por fuente
cooperante y deber presentarse a los Bancos, junto a cada solicitud de desembolsos.
El flujograma para la preparacin del plan financiero se detalla en el Anexo 8.1.5.1. Los
modelos correspondientes del plan financiero del Programa se incluyen en el Anexo 6.3
de este MOP.
0057
4.2.3. TRANSFERENCIAS DE RECURSOS DE CONTRAPARTIDA NACIONAL A
GL EN PROCESOS DESCENTRALIZADOS
Los desembolsos a los GLP - IVP se efectuarn bajo la modalidad de transferencia

financiera, los funcionarios autorizados para solicitar dichos desembolsos, sern los
responsables de la Administracin o quien haga sus veces.
4.2.3.1.
Convenio para la Transferencia Financiera a los GLP - IVP
Previamente a la ejecucin de la transferencia financiera, PVD y los GLP - IVP debern

haber suscrito los Convenios Financieros descritos en la seccin 3.5.2. En dichos
convenios deber precisarse el monto a transferir para su aplicacin en las inversiones y
actividades de mantenimiento acordadas, en moneda nacional, asimismo deber incluirse
en el Calendario de Compromisos de PVD y del GL.
4.2.3.2.
Resolucin Ministerial Para autorizar transferencias a los GLP
Para que PVD pueda ejecutar transferencias a los GL, deber solicitar al Ministro de
Transportes la emisin de una Resolucin Ministerial que apruebe las transferencias
financieras a los GL. Dicha solicitud ser efectuada, al inicio de cada ao, por todos los
GL con los que se han firmado convenios financieros.
Una vez obtenida dicha Resolucin, PVD deber notificar a los respectivos GL para que
inicien el proceso de incorporacin del crdito presupuestal (monto total autorizado en la
Resolucin Ministerial) en sus presupuestos institucionales.
4.2.3.3.
Procedimiento de Ejecucin de Transferencia Financiera Solicitud

de recursos al PVD
Una vez firmados los Convenios Financieros, y obtenida la Resolucin Ministerial

correspondiente, PVD otorgar a los funcionarios responsables del GL, acceso al sistema
EXTRANET, para habilitar el proceso de solicitud de recursos.
Hasta el da 15 de cada mes, los GL, en alineacin con sus POAs y programaciones
financieras institucionales (que incluyen la ejecucin prevista en el PATS), debern
preparar la programacin de pagos previstos a efectuar en el mes siguiente, vinculados al
PATS, debiendo tambin basarse en los documentos contractuales con terceros
debidamente consentidos y consistentes con las contrataciones previstas en losu5
convenios financieros.
Los GLP - IVP solicitarn una "Autorizacin de Compromiso Especial" (ACE),
consolidando todos los pagos de contratos previstos para el mes, los cuales pueden
efectuarse para los siguientes casos:
Adelantos.- Con la presentacin de garantas (Cartas Fianza) emitidas a favor, del-
Gobierno Local Provincial correspondiente, por el requerimiento de adelantos
efectivo o de materiales, factura y la conformidad tcnica emitida por el IVP.
Los contratos de obra o de consultoras debern contar necesariamente con las
garantas (Carta Fianza) de acuerdo a las normas nacionales

Valorizaciones a pagar.- Sustentados con la conformid
ra opinin favorable de la gerencia

requerirse s
nica del IVP,

rrespondiente
0056
PVD, informes de supervisin o de inspeccin y factura o recibo de honorarios por el
concepto a cancelar.
Liquidaciones Finales.-
Sustentados con la aprobacin de la liquidacin final

mediante la Resolucin administrativa del GLP - IVP y factura.
Cualquier solicitud de "Autorizacin de Compromiso Especial " (ACE), adicional, deber

ser autorizada por la Gerencia de la UGA.
Los recursos de la transferencia financiera sern utilizados exclusivamente para pagar los
gastos elegibles de acuerdo a las categoras de desembolsos establecidas en el contrato
de prstamo, a ser financiado con contrapartida nacional y de acuerdo a los Convenios
Financieros.
Adicional al Registro de la solicitud de ACE en EXTRANET, el GL en paralelo deber
remitir a la UGA juntamente con la Solicitud de compromiso especial debidamente
suscrita por los funcionarios expresamente designados, fotocopias de las valorizaciones
aprobadas por el supervisor de obra, facturas y cualquier otro documento que demuestre
fehacientemente el pago a efectuar.
El Especialista Financiero de PVD-PATS, una vez validada la informacin dejar
evidencia electrnica de la revisin.
El GL una vez validada la solicitud ACE por parte del Especialista Financiero PVD-PATS,
imprimir la solicitud y remitir a la UGA, junto con una copia del expediente completo de
los pagos incluidos en la ACE, para que se inicie en PVD, el proceso de control previo,
liquidacin de pago, generacin de compromiso y devengo; se emita la Carta Orden
correspondiente, para la Transferencia Financiera a favor del GL y se notifique a este
ltimo sobre el proceso completado.
4.2.3.4.
Asignacin financiera de recursos en los GLP
Previo al proceso de transferencias financieras, el GL deber abrir una cuenta en la

Fuente de Financiamiento "Donaciones y Transferencias" con el tipo de operacin y
recurso que el MEF indique, con el fin de recibir las transferencias en el marco del
Programa.
Las transferencias financieras se efectuarn a travs de la Cuenta nica del Tesoro_
(CUT). Ser PVD el que solicite el abono a la cuenta del GL por el monto programado en
11Ti
el ACE. Una vez recibida y aprobada la solicitud, el MEF proceder a efectuar
""
asignacin financiera correspondiente, la cual solo podr utilizarse dentro de los 90)
treinta das calendario. Todo saldo no ejecutado ser revertido a la CUT debiendo el Gt
solicitar por escrito, a inicios del mes siguiente, la asignacin financiera del saldo no
utilizado.
Una vez recibida la asignacin el GL efectuar el registro del ingreso de los recursos
recibidos en el sistema SIAF, luego de lo cual podr efectuar los pagos correspondientes,
de acuerdo con lo descrito en la seccin 4.2.4.2.
(77)
4.2.4. PROCESOS PARA EL PAGO DE OBLIGACIONES
4.2.4.1.
Pagos en PVD
Los recursos del PATS slo podrn ser utilizados para financiar gastos elegibles, de
acuerdo a lo establecido en los contratos de prstamo y deben estar contemplados
dentro del POA, Presupuesto del PATS y POI de PVD.
La ejecucin del gasto est referida a los compromisos contrados, entendiendo por
compromiso, la afectacin parcial o total de las asignaciones presupuestarias
autorizadas, mediante el documento que corresponde a cada operacin. (Orden de
servicio, Contratos, Valorizaciones aprobadas, Facturas, o documentos de gastos de
gestin, entre otros).
Para pagar gastos con cargo a la fuente de financiamiento Endeudamiento Externo y

la contrapartida nacional, debern estar presupuestados y calendarizados en el mes
correspondiente a su ejecucin y debern contar con la Autorizacin de Giro
aprobada por la Direccin Nacional de Tesoro Pblico mediante el SIAF-SP.
La Tesorera formular el comprobante de pago, los cheques, transferencias

interbancarias, segn la fuente de financiamiento (para pago de tributos o
transferencias de cuenta interbancaria CCI; cartas rdenes) para la cancelacin de
los compromisos registrados y en cada pago se harn clara referencia al
componente y categora a que es debitada, de acuerdo a los trminos de los
contratos de prstamo.
Cuando por la aplicacin de las categoras de gasto corresponda a la utilizacin de
dos o ms fuentes de financiamiento, los pagos por adquisicin de bienes y/o

contratacin de servicios, tambin se efectuarn mediante la expedicin de dos o
ms comprobantes de pago, aplicando segn sea el caso, el pago a las cuentas
operativas vinculadas a los recursos externos, mediante cheque; a la cuenta nica
del tesoro mediante transferencias de cuenta interbancaria a favor del proveedor; o
mediante carta orden para transferencias financieras a favor de los Gobiernos locales
Para el pago a consultores, cuyo contrato tenga una duracin de menos de tres
meses y para aquellos cuyo pago de honorarios est sujeto a la entrega de informes 0,5`,-07--o productos, la Unidad Gerencia! responsable de la administracin del Contrat
adjuntar la conformidad del cumplimiento de los objetivos especificados en lo
trminos de referencia y dems trminos contractuales.
El rea de Adquisiciones es responsable de la custodia de la documentacin relativa
a los procesos de adquisiciones y contrataciones de bienes y servicios.
La Tesorera, mantendr el registro y control de la documentacin correspondiente a
los pagos efectuados. Cuando el pago sea haya producido a travs de dos o ms
fuentes de financiamiento, de preferencia, la documentacin original que sustenta los
pagos, ser archivada junto al comprobante que sustenta el pago de fuente externa y
se asegurar de que cada pago cuente con la referenciacin cruzada adecuada de
documentacin, para su adecuada identificacin y ubicacin.
4.2.4.2.
Pagos en los GLP - IVP
O O 5 2",
El pago de las obligaciones en los GLP - IVP se efectuaran en sujecin a las

normas nacionales del Sistema de Tesorera y los acuerdos establecidos en los
convenios financieros.
En los GLP - IVP los pagos se realizarn nicamente por los conceptos e importes
que sustentaron la "solicitud de compromiso especial" (ACE), stos no debern
variar, salvo que sea sustentado y debidamente coordinado con la Unidad
Coordinadora del Programa y la Unidad Gerencial de Administracin de PVD. Para el
sustento de la modificacin debern contar necesariamente con la no objecin de las
instancias antes mencionadas.
Los Comprobantes de Pago que sean utilizados para la ejecucin del gasto en los
GLP - IVP deber contar con un sello o rotulo indicativo que seale el financiamiento
del PATS (GLP - IVP PATS) segn corresponda.
La numeracin correlativa y cronolgica de los Comprobantes de Pago que se

generen con cargo al financiamiento de la Transferencia Financiera, se registrar en
forma independiente de la gestin administrativa de los GLP - IVP. De la misma
forma el archivo y custodia de la documentacin sustentatoria del gasto, a fin de
facilitar las labores de seguimiento, monitoreo, revisiones ex post y auditorias, deber
mantenerse por separado.
4.2.5. RENDICIN DE CUENTAS DE LOS GL-IVP
Los GLP IVP, bajo responsabilidad utilizarn los recursos que se les transfieran,
nica y exclusivamente para atender los pagos por los conceptos e importes que
sustentaron la solicitud de "Autorizacin de Compromiso Especial" (ACE) para la
transferencia financiera, segn los acuerdos establecidos en el Convenio Financiero.
Sobre estos, deber presentar Rendiciones de Cuenta debidamente sustentadas y
documentadas en copia fedateada, en fsico y/o magntico, adjuntando copia del
estado de cuenta corriente y conciliacin segn formato que proporcionar PVD
debiendo mantener el original de todos los documentos, en su archivo institucional.
Con la Rendicin de Cuentas documentada, se deber adjuntar una copia
informe tcnico aprobatorio sobre el avance fsico presentado por el GLP- IV

debidamente aprobado por la UG tcnica de PVD vinculada a la naturaleza de la
obra, bien o servicio ejecutado.
La documentacin enviada deber estar acompaada de un informe situacional
sobre la ejecucin presupuestal y avance de metas, segn Formato que se

establecer en el instructivo de ejecucin.
La Rendicin ser efectuada a travs del Extranet de PVD Seccin de Rendicin
de Cuentas, por parte del GL. Las copias de documentos sern remitidas en forma
fsica y/o en formato digital a requerimiento de PVD.
La Rendicin de Cuentas deber efectuarse a ms tardar dentro de los 30 das
calendario de habrsele transferido los fondos, requisito indispensable para solicit

tas en forma mensual
la siguiente transferencia. Se efectuarn rendiciones de c
(79)
0053
El especialista financiero de PVD, con apoyo de personal de Contabilidad, ser el

encargado de revisin de la rendicin documentada cuidando que el gasto se haya
ejecutado de acuerdo al convenio financiero y a los componentes de gasto con los
que se requiri en la solicitud de (ACE). En caso de encontrarse inconsistencias
estas sern observadas y de no ser subsanadas y adecuadamente documentadas
dentro de los 10 das de devuelto el expediente, se suspendern las transferencias
subsiguientes.
Una vez aceptada la rendicin de gastos, el especialista financiero de PVD, dejar

evidencia de revisin electrnica en el Sistema Extranet y generara proceso
automtico de migracin de las rendiciones al Sistema Integrado de Administracin
Tcnica (SIGAT), para el registro histrico de las inversiones ejecutadas por
categora de gasto y su posterior incorporacin en los Estados financieros del PATS.
4.3. PROCEDIMIENTOS DE SOLICITUDES DE DESEMBOLSOS A

LOS BANCOS Y RENDICIN
4.3.1. MODALIDADES DE DESEMBOLSOS
Una vez cumplidas las condiciones previas al primer desembolso establecidas en las
clusulas Contractuales respectivas, a satisfaccin de los Bancos, PVD estar en
condiciones de solicitar recursos de financiamiento externo, para lo cual podr utilizar las
siguientes Modalidades de Desembolso, establecidas en la Carta de Desembolsos del
Convenio Legal de Prstamo (caso BIRF):
Anticipo Reembolso
Pago Directo Transferencias Directas
Otra modalidad que acuerden por escrito
4.3.1.1.
Anticipo
Esta es la modalidad preferida que ser utilizada para dar viabilidad al Programa.
Los Bancos estn facultados para otorgar anticipos de los fondos de los prstamos del5
acuerdo a las necesidades reales de liquidez del Programa. PVD presentar a los Bancos,,
la solicitud de desembolso, conjuntamente con un plan Financiero que presentar la
programacin de desembolsos por actividades del POA para los prximos 180 das.
En el caso de BID, una nueva solicitud podr ocurrir, cuando se haya utilizado y
justificado por lo menos el 80% del anticipo previo efectuado.
En el caso del BIRF, PVD deber seguir los requerimientos establecidos en la Carta
Desembolsos que acompaa el convenio legal.
En ningn caso, el monto mximo de un anticipo de fondos podr exceder la suma
requerida para el financiamiento de los gastos programados para un perodo mximo de
6 meses, de conformidad con el plan financiero requerido para dichos propsitos,
debidamente alineado con el POA, presupuesto del Programa.
(80)
4.3.1.2.
Reembolso
0052
Los Bancos estn facultados para reembolsar al Prestatario o al Ejecutor, los gastos
efectuados en la ejecucin del Programa que sean elegibles para atenderse con
financiamiento externo, conforme a lo estipulado en los Contratos de Prstamo y que el
Prestatario haya pre-financiado con recursos propios.
En este caso, el Ejecutor preparar y presentar, conjuntamente con la solicitud de
desembolso, la documentacin probatoria de que ha incurrido en esos gastos y los ha
pagado con sus propios recursos.
En el caso del BIRF, PVD deber seguir los requerimientos establecidos en la Carta de
Desembolsos que acompaa el convenio legal.
Perodo de gastos elegibles para reembolso:
Con la aceptacin de los Bancos, se podrn utilizar recursos del financiamiento externo
para reembolsar gastos efectuados o financiar los que se efecten en el Programa y
siempre que se hayan cumplido requisitos sustancialmente anlogos a los establecidos
en los Contratos de prstamo, desde la fecha de firma del contrato de prstamo, hasta su
vigencia. (no se financian gastos incurridos antes de la fecha de firma del contrato)
4.3.1.3.
Pago directo o Transferencia a Terceros
Los Bancos estn facultados a realizar pagos a proveedores o contratistas en nombre del
OE por concepto de bienes y servicios elegibles de origen externo o local destinados a la
ejecucin del Programa, en la cuenta y lugar que se establezca, de acuerdo al formato de
solicitud aplicable.
En este caso, el Ejecutor acompaar a la solicitud de desembolso, la documentacin
que demuestra que ha incurrido en esos gastos cuando realiza una solicitud de pago al
beneficiario. (factura, comprobante de pago u otro, por el monto solicitado).
4.3.2. PROCESO DE SOLICITUDES DE DESEMBOLSOS
4.3.2.1.
Generalidades
Para que los Bancos efecten cualquier desembolso al ejecutor, ser menester que
previamente PVD, haya abierto cuentas bancarias especiales para cada fuente externa,
segn lo descrito en la seccin 4.2.1. de este MOP y enviar a los Bancos informacin
sobre las cuentas bancarias en las cuales sern depositados todos los anticipos a su
favor.
Previo a iniciar las solicitudes de desembolso, el representante oficial del prestatario
(designado en el Contrato de prstamo o Acuerdo Legal), deber, acreditar ante losBancos (en el caso del BIRF, a travs del formato incluido en la Carta de Desembolso): (1),
nombre de los funcionarios autorizados a firmar las solicitudes de desembolsos del
prstamo y las justificaciones de gastos; (ii) la autentificacin de las firmas de los
respectivos funcionarios autorizados. As mismo, el prestatario deber indicar si
acreditar una o ms firmas ante los Bancos y deber notificarles prontamente cuand
algn cambio ocurra sobre los funcionarios y firmas autorizadas.
(81)
O
PVD deber acreditar ante el BM las firmas autorizadas a solicitar Desembolsos. Las
solicitudes de desembolsos que se realicen con cargo a cada contrato de prstamo se
efectuarn sobre la base de las necesidades reales de liquidez para los prximos seis
meses de ejecucin del Programa. PVD, con base en el PEP actualizado y POA y con
base en los techos presupuestarios anuales por cada fuente cooperante, previamente
aprobados, elaborar la programacin del plan financiero del Proyecto para un horizonte
de un ao, que refleje las necesidades semestrales de recursos que se incluirn en las
solicitudes de desembolso por fuente de financiamiento y cooperante (ver seccin 4.2.2).
Cuando PVD, requiera efectuar una solicitud de desembolso, deber presentar a cada
Banco un formulario de solicitud junto con los documentos de respaldo que se requieran,
en observancia del mtodo de desembolso pertinente. (Ver Modalidades de
desembolsos, en la seccin 4.3.1) y documentos requeridos en Seccin 4.3.3)
Ulteriormente PVD, presentar igualmente una Justificacin/ rendicin de gastos,
demostrando, que ha incurrido en esos gastos y los ha pagado con los recursos
recibidos. Para esto, de igual manera deber presentar los formularios de solicitud y los
reportes y otras documentaciones requeridas, segn lo descrito en la seccin 4.3.3.
Podr accederse a un desembolso si la solicitud:
Se presenta en forma de original o digital segn el mecanismo permitido en el

Contrato de prstamo o Carta de Desembolso;
Ha sido firmada por uno o ms firmantes autorizados registrados en los Bancos y
que acrediten la capacidad jurdica para suscribirla, de acuerdo con los trminos de
los Contratos de Prstamo;
Indica el monto que ha de pagarse y/o documentarse y contiene instrucciones

completas de pago, incluida la utilizacin de los servicios de SWIFT, los cdigos de
nmero de cuenta bancaria internacional (IBAN, por sus siglas en ingls) y detalles
sobre el banco intermediario;
Incluye los documentos de respaldo pertinentes, segn lo establecido en los
Contratos, en la Carta de Desembolso y este MOP (Ver seccin 4.3.3)

4.3.2.2. Responsables en la preparacin de solicitudes de desembolso
A continuacin se describen los responsables de la gestin de solicitudes de desembolso:
(82)
0 050
CUADRO No 8: SOLICITUDES DE DESEMBOLSO
Actividades para la preparacin de solicitudes de desembolso
RESPONSABLES
PVD
MEF
SOLICITUDES DE DESEMBOLSO
Solicitar autorizacin de desembolso ante el MEF; BID y BIRF
DE
DGEyTP
Emitir autorizacin de desembolso

Elaborar el Plan Financiero anual, conteniendo las necesidades de
liquidez semestral
UGA -Especialista
Financiero, en
coordinacin con GCP y
UGs -
Revisar el Plan Financiero
Jefe Tesorera; Gerente

UGA y CGP.
Evidenciar cumplimiento de condiciones previas solicitadas por

financistas
GCP
Elaborar solicitudes de Desembolso para cada fuente de

financiamiento segn formatos de este MOP (Ver seccin 4.3.3)
UGA- Especialista
Financiero-
Firmar y remitir Solicitudes de desembolso y documentos

habilitantes a cada fuente de financiamiento al MEF
Registrar y autorizar como Deuda Pblica en el Sistema Nacional,
la solicitud que estar presentando PVD
Remitir a los Bancos la solicitud de desembolsos que fueron
autorizados por la DGEyTP-MEF
Verificar y registrar en SIAF y SIGAT, la recepcin de recursos,
emitir la Nota de recepcin de desembolso y comunicar al MEF
Procesar las transferencias recibidas en el Sistema SIAF y SIGAT
para reflejar en la Contabilidad del Programa.
DE/UGA
DGETP
DE/UGA
UGA - Tesorera
UGA - Contabilidad
JUSTIFICACION DE USO O RENDICION DE CUENTAS
Generar los reportes de gastos en los formatos establecidos en este

MOP (Justificacin del Gasto y otros (Ver seccin 4.3.3).
UGA - /Especialista
Financiero
Preparar la Conciliacin de Recursos de los Bancos. (anticipos) de

financistas de la Cuenta Especial (BID) y Cuenta Designada (BIRF)
segn Formatos establecidos en el MOP (Ver seccin 4.3.3)
UGA Especialista
Financiero, en
Coordinacin con
Contabilidad
Proporcionar documentacin habilitante a las justificaciones
UGA - Tesorera
,--
Elaborar, la solicitud de justificacin de Desembolso para cada

fuente de financiamiento
UGA-Especialista
Financiero
C MT
Enviar Justificacin y documentos habilitantes al DE

Revisar, firmar y remitir Justificacin de desembolso y documentos
habilitantes de cada fuente de financiamiento
Adjuntar documentos a una nueva solicitud de desembolsos, de
aplicar y seguir los pasos para solicitud de desembolso descrita
anteriormente
Archivar la documentacin soporte habilitante
CGP-GCP
DE o dems firmas
autorizadas
GCP/DE
UGA-Especialista
Financiero
(83)
o:
4.3.2.3.
Tiempos para la preparacin de las solicitudes de desembolso
El proceso de preparacin de solicitudes de desembolso, deber efectuarse, con 16 das

hbiles de anticipacin a la fecha prevista para la recepcin de los recursos, segn se
presenta a continuacin:
GRAFICO No 5. TIEMPO ESTIMADO EN EL PROCESO DE SOLICITUDES DE
DESEMBOLSOS
Tiempos para el procesamiento de las solicitudes de desembolso (das hbiles)
INICIO: 16 DIAS ANTES DE
LA FECHA ESTIMADA
PARA LA RECEPCIN DE
LOS RECURSOS
8d
Y
PVD: hasta 8 das
Para preparar flujo de caja proyectado
y solicitudes de desembolso,
evidenciar cumplimiento de
condiciones previas y otros
requerimientos
PLAZO
ESTIMADO PARA
RECEPCION DE
FONDOS
PRESENTACIN
DE SOLICITUDES
A BANCOS
16 d
it
t
MEF: hasta 3
das
BANCOS: hasta 5
das
Para autorizar el
desembolso
Para procesar solicitud

y que los fondos se
efectivicen en las
cuentas especial y
designada,
respectivamente
Deber considerarse tambin el perodo final de rendicin y fecha de cierre del Programa,
segn se describe en la seccin 4.3.4.
4.3.2.4.
FLUJOGRAMA DEL PROCESO DE PREPARACION DE SOLICITUDES

DE DESEMBOLSO Y JUSTIFICACIN
En el Anexo 8, (seccin 8.1.5.2) se presenta el flujograma de procesos para la

preparacin de solicitudes de desembolso y justificacin.
(84)
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u)
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5
o
a)
",
c
<
Para la presentacin en dlares, de los gastos

ejecutados en soles, se aplicar el tipo de cambio de la fecha de
monetizacin, (la misma que se efecta para cada lote de pagos
programados en forma mensual) (BID+ BIRF)
;
7
:
Tipo de cambio:
as a) ce
_c
=
=
c)
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ID
tp- .1 00
o
13
cri
o
ccs
O
x
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",
c
<
Estado de Ejecucin del proyecto

Conciliacin de la Cuenta Bancarias (Especial
(BID); designada (BIRF)
Estado de Pasos BID/ Certificacin de Gastos
fT
Formulario de Solicitud de Desembolsos33; para

Justificacin /Rendicin de Cuentas, donde el OE
certifique las afirmaciones sobre el correcto uso de
fondos.
.-
Para la distribucin de montos semestrales a solicitar se

considerar adicionalmente los montos mximos y mnimos por
D.
Evidencia de cumplimiento de condiciones previas
realizar.
o
0
pagos de 12 meses (y semestral por fuente).
Ti
03
'el
C.)
l
a
Plan Financiero anual con la programacin de
LJCII
CUADRO No 9: REQU ISITOS PARA SOLICITU DES DE DESEMBOLSOS, RENDICION Y PERIODICIDAD
SOLICITUD
0048
co
as == as o a)
as as
V. c (1)- 2 cu 11
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0- 153'
Mnimo US$100,000 (BID)
Mnimo US$500,000 (BIRF)
De acuerdo a
necesidad
a c
O
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O
a)
c
<
De acuerdo a
necesidad
= ct
o33
as y,
a)
, o
-- a)
N:
9
O
c
<
ce)
Anexo 6.1 a 6.2,

aplicable
Mnimo US$100,000 (BID)

Mnimo US$500,000 (BIRF)
beneficiario.
Documentacin de soporte aceptable para el

Banco (factura o documento de cobro y evidencia
de la recepcin, a satisfaccin del OE, de la obra,
bien o servicio de acuerdo a las Especificaciones
Tcnicas o Trminos de Referencia incluidos en los
contratos u rdenes de com ra res ectivos .
c
1C7
P_a) -o
Solicitud de Desembolso.
O1
= 1,..
cd
TRANSFERENCIA
A TERCEROS
(solo BID)
TD C a_ TI
-o < O ,..
c.,
ca
Documentacin de soporte aceptable para los

Bancos, que sustente el
Estado de Pagos (factura
o documento de cobro y evidencia de la recepcin,
a satisfaccin del OE, de la obra, bien o servicio de
acuerdo a las Especificaciones Tcnicas o
Trminos de Referencia incluidos en los contratos
u rdenes de compra respectivos).
0 CV
de la cuenta..
a) o
-o
(f)
x
o a) o a)
Anexo 6.1 o 6.2

Anexo 7. 1
Anexo 7.3
Anexo 9
3
O
r.
0
0..
La misma informacin establecida para la

justificacin y/ o rendicin de cuentas del
Anticipo,
excepto por la presentacin de la conciliacin de la
cuenta especial o designada y fotocopia del estado
ri 'L'r rect,. localcon cargo ar aponelocal oaei reernDoiso ae

gastos con cargo al prstamo del
BID y BIRF, la tasa de cambio
acordada serla del ltimo da hbil del mes anterior en que el
Organismo Ejecutor o cualquiera otra persona natural o jurdica a
quien se la haya delegado la facultad de efectuar gastos, efecte
contratista, contratista o
los pagos
respectivos
en favor del
REEMBOLSO
O
...
O 1- _ .
Bancarias.
(Estado Financiero interino ) IFR para BIRF, que
corresponde al
Estado de inversiones del
Programa, presentando la ejecucin del semestre y
acumulado.
I VIAJUIJIJIC1
UCIUD GOLC1UOJ UCIdJ
L/LAC I
Ti
CC
.0
.-
00/17
ft)
4.3.4. PERIODO FINAL DE RENDICION Y FECHA DE CIERRE
PVD deber considerar los siguientes plazos para la solicitud de fondos:

CUADRO No 10: PLAZOS PARA SOLICITUDES DE DESEMBOLSOS
BID
BIRF
Fecha de la ltima solicitud de

anticipo
A ms tardar, 30 das antes de

la fecha de ltimo desembolso
Fecha del ltimo desembolso34
Fecha de cierre o durante los

4 meses posteriores al cierre
(periodo de gracia), siempre
que se enve una previsin de
los gastos comprometidos
elegibles que justifiquen la
necesidad de los fondos
Hasta 4 meses posteriores a la
fecha de cierre, apenas para
solicitudes de reembolsos,
pagos directos y rendiciones
de la cuenta designada.
Especificado en el Contrato de
Prstamo (Para el caso de
obras que hubieren sido
materialmente iniciadas en el
componente 1, 5 aos a partir
de la vigencia del contrato)
Mximo 60 das posteriores a Especificada en el Contrato de
la fecha de ltimo de Prstamo (31/03/2021)
desembolso
60 das posteriores a la fecha Seis meses antes del cierre
hasta el fin del periodo de
del ltimo desembolso
gracia, donde PVD deber
tomar las medidas necesarias
para el cierre del proyecto.
Durante el perodo de Cierre
Hasta 4 meses posteriores a la
fecha de cierre. (Periodo de
gracia). El periodo de gracia
se permite la presentacin de
justificacin de gastos sobre
bienes y servicios recibid ,)
por el proyecto como mxirrlp
hasta la fecha de cierre d c
mismo para ser consideradoS':',.
elegibles.
Fecha de Cierre35
Perodo de cierre36
Presentacin
justificacin
-
de
la
ltima
4.3.5. ELEGIBILIDAD Y RESTRICCIONES PARA EL USO DE LOS RECURSOS
Los recursos provistos por los Bancos y los de contrapartida nacional, con cargo al'
Programa, sern utilizados nicamente para cubrir gastos elegibles, entendindose como
tales, a aquellos que: 1) son necesarios para el programa y estn en lnea con sus
objetivos; 2) obedecen las polticas de los Financistas y los contratos o convenios legales
que sean aplicables (contratos de prstamo); y, 3) estn adecuadamente registrados y
sustentados. (Debern haber estado incorporados en los instrumentos de planificacin
del Programa descritos en la seccin 4.1.)
Ultimo da en el cual el Banco podr hacer desembolsos
Es el ltimo da del perodo de cierre, que se extiende hasta un mximo de noventa (90) das, contados
partir de la Fecha de Ultimo Desembolso (ver definicin de perodo de cierre).
36 Durante el cual el OE procede a realizar actividades finales de cierre del Programa y de rendicin de
gastos al Banco.
34
35
(87)
OOI
. -J 5
Si se determinara en algn momento que los fondos provistos han sido utilizados para
gastos no elegibles, se actuar de conformidad con lo estipulado en los correspondientes
contrataos de prstamo.
No podrn utilizarse los recursos de fuente externa para:
aquellos gastos que no estn cubiertos por el proyecto y las categoras descritas en
los contratos / convenios legales;
aquellos gastos que no se adquieran de acuerdo con el plan de adquisiciones y los

procedimientos de adquisicin convenidos;
los pagos realizados antes de la fecha del contrato / convenio legal o, para los
proyectos con disposiciones de financiamiento retroactivo, antes de la primera de
las fechas indicadas a esos efectos en dichos documentos legales;
los pagos efectuados por concepto de gastos incurridos despus de la fecha de

cierre, salvo que se convenga otra cosa con los Bancos (vase la seccin 4.3.4.);
los gastos respecto de los cuales el prestatario no hubiese podido presentar

pruebas suficientes y apropiadas
4.3.6. CONTROL DE ANTICIPOS DE LOS BANCOS
De conformidad con lo descrito en la seccin 4.2.1.1 "Cuentas Bancarias para Recursos
de Endeudamiento Externo"; para el manejo de los anticipos de los Bancos se
mantendrn cuentas bancarias especiales y designadas, para cada contrato de prstamo
mantenido con BID y BIRF respectivamente, en las cuales se depositarn los recursos
recibidos. Para la realizacin de pagos, a contratistas y proveedores, estos fondos sern
transferidos, segn programaciones mensuales, a cuentas operativas, desde las que se
realizarn los pagos correspondientes.
La Unidad de Administracin (UGA) de PVD ser la responsable de coordinar con su
rea contable, para mantener conciliaciones entre las solicitudes de desembolsospresentadas a los Bancos; las cuentas contables en las que se acumularn los aport1W
recibidos y las cuentas Bancarias en el Banco de la Nacin.
MTC
:
As tambin efectuarn las conciliaciones de saldos de los anticipos recibidos con bas
en los formatos establecidos por cada banco.
El especialista Financiero mantendr mensualmente un detalle de los desembolsos
efectuados que no han sido an justificados a los Organismos financistas con el fin de
facilitar la preparacin de la conciliacin antes indicada y la preparacin de las prximas
solicitudes de desembolso. Estos detalles debern estar adecuadamente conciliados con
el estado de inversiones y los anticipos a contratistas, de aplicar. La fuente de
informacin para este proceso surgir del sistema SIGAT y de los extractos bancarios del
BN.
4.4. REPORTES FINANCIEROS DE PROPOSITO ESPECIAL

4.4.1. PREPARACIN DE ESTADOS FINANCIEROS, SISTEMAS
INFORMACIN FINANCIERA Y BASE CONTABLE
PVD deber asegurarse de que mantiene y seguir manteniendo, correctamente los
s transacciones en relacin
libros y registros contables, en los que debern anot
11
con todas sus oper''es
financieras,
sus
acti
'''
y
e 8 raciones, incluyendo los
5
I v. s.
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Qa
de
-11
(88)
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relacionados con el Programa, dando cumplimiento a la normativa exigida y aplicable a
su tipo de Entidad; por tanto, el PATS ser implementado de acuerdo con (a) el sistema
nacional de control que es regulado por la CGR, y (b) El Sistema Nacional de
Contabilidad que es regulado por la Direccin General de Contabilidad Pblica del MEF,
quien remite la Cuenta General de la Repblica a la CGR.
Por otra parte, PVD ser responsable de preparar los estados o informes financieros de
propsito especial (sobre la base de cala o efectivo) del Programa requeridos por los
Bancos y asegurarse de que la informacin necesaria est disponible para la toma de
decisiones, auditoras y misiones de supervisin.
Base Contable
Los estados financieros de propsito especial del Programa sern elaborados sobre la
base contable de efectivo, registrando los ingresos cuando se reciben los fondos y
reconociendo los gastos, cuando efectivamente representan erogaciones de dinero.
Moneda Funcional y Moneda de Presentacin
La Contabilidad del Programa se llevar en dlares estadounidenses y en nuevos soles

que es la moneda funcional oficial de la Repblica del Per.
Los estados financieros bsicos del Programa sern preparados y presentados en
dlares estadounidenses porque as es requerido por los Bancos, con base a los
registros de contabilidad que se llevan en dlares estadounidenses.
Teniendo en cuenta que las rendiciones de los gastos del prstamo se presentan a los
Bancos en dlares, stos sern efectuados aplicando el tipo de cambio del da de la
Monetizacin realizada por el Banco de la Nacin, correspondiente a los gastos
efectuados con cargo a los fondos de los Prstamos.
Asimismo, para efectos de determinar la equivalencia de gastos incurridos en Moneda
Local con cargo a la contrapartida nacional del Nivel Central, Gobiernos Subnacionales
y/o reembolso de gastos con cargo a los Programa, la tasa de cambio acordada ser la
tasa de cambio del ultima da hbil del mes anterior en que el Prestatario, el Organismo
Ejecutor o cualquier otra persona natural o jurdica a quien se le haya delegado la
facultad de efectuar gastos, efecte los pagos respectivos en favor del contratista,
proveedor o beneficiario.
Sistema de Informacin Financiera.
La planificacin y la formulacin del presupuesto de PVD, as como el registro de las

operaciones contables y funciones de tesorera son efectuadas a travs del Sistema
Integrado de Administracin Financiera del Sector Pblico (SIAF-SP)37, en lnea con loS
procedimientos generales de la administracin pblica y en moneda local.
Complementariamente a los procesos administrados bajo SIAF-SP, PVD utilizar el
Sistema Integrado de Gestin Administrativa y Tcnica (SIGAT), que trabaja en paralelo
con SIAF-SP y que cubrir las reas financieras y administrativas que no estn cubiertas
37 El SIAF ha sido diseado como una herramienta muy ligada a la Gestin Financiera del Tesoro Pblico en su relaci
con las denominadas Unidades Ejecutoras (UEs). El registro, al nivel de las UEs, est organizado en 2 partes: (i) Regis
Administrativo (Fases Compromiso, Devengado, Girado) y Registro (contabilizacin de las Fases as co
Notas Contables)
(89)
OO43
por SIAF-SP, tales como personal, viajes, logstica, contabilidad y reportes financieros en
US$ requeridos por los Bancos, inventario, ejecucin descentralizada por los GL,
contratos legales, y las adquisiciones. El sistema SIGAT es compatible con SIAF-SP y
permite una transferencia automtica de informacin.
A travs del mdulo de reportes financieros en el Sistema SIGAT (en moneda local y en
dlares), entrelazado a SIAF, se generarn los estados financieros de propsito especial
del PATS, requeridos por los Bancos, por fuente cooperante y categora de inversin,
sobre una base de caja.
Para ejecutar este proceso, todas las transacciones en todas las fases de compromiso,
devengo, giro y pago, son ingresadas en forma paralela en los dos sistemas (SIAF-SP) y
SIGAT); permitiendo este ltimo la visualizacin y generacin de informacin detallada
del Programa por componente, subcomponente, producto, partida de gasto; fuente de
financiamiento.
Habiendo parametrizado al inicio del Programa, la estructura de reportes del PATS, de
conformidad con los formatos de estados financieros homologados para cubrir las
necesidades de los dos Bancos, incluidos en el Anexo 9, el rea de Contabilidad y
Finanzas de PVD, para perodos trimestrales, semestrales y anuales, procesar los
estados financieros de propsito especial, con aquellos gastos en estado "girado y
pagado".
Al cierre de cada fecha de reporte, el contador con el apoyo del especialista financiero,
efectuarn las conciliaciones correspondientes, entre los valores totales de la inversin
(del perodo de reporte, y acumulado a dicho perodo) registrados en SIGAT con los
reportes de ejecucin presupuestaria generados en SIAF; con las justificaciones de
desembolso efectuadas a los Bancos; las rendiciones aprobadas de los GL.
Por otra parte la Tesorera deber efectuar las conciliaciones de la Cuenta Especial y
Cuenta Designada registrada en libros; con los correspondientes extractos bancarios y
con los reportes de los Bancos.
Los GL sern responsables de remitir toda la informacin necesaria requerida por PVD
(Ver Seccin 4.2.5), y este ltimo ser responsable de generar el proceso automtico
para que dicha informacin migre al sistema SIGAT para la incorporacin de la
rendiciones de gastos de los GL en las correspondientes categoras de inversin de
contrapartida nacional, en el estado financiero del PATS.
4.4.2. REPORTES FINANCIEROS BASICOS DEL PROGRAMA
Los reportes Financieros Bsicos del Programa sern:
El Estado de Fuentes y Usos (Un modelo del referido estado se incluye en el

Anexo 9.1)
Estado de Inversiones acumuladas (Usos de Fondos por Componente,
Categora y Actividad del PATS) (Un modelo del referido estado se incluye en el
Anexo 9,2)
0042
Estado de Solicitudes de Gastos (SOES) BIRF38 (Un modelo del referido

estado se Incluye en el Anexo 9.3)
Notas explicativas.
Los dos primeros estados debern ser presentados en forma comparativa con el ao
inmediatamente anterior (incluidas las notas explicativas).
PVD preparar los Reportes Financieros del Programa segn lo explicado en la seccin
4.4.1 y esta seccin, y ser responsable de presentarlos en tiempo y forma de acuerdo
con los plazos acordados con los Bancos. A saber:
CUADRO No 11: PRESENTACION REPORTES FINANCIEROS
PLAZO PARA PRESENTACION DE REPORTES
FINANCIEROS
(das calendario)
FECHA UNIFICADA
BID BIRF PARA LOS DOS
BANCOS
Semestrales (1):
Das posteriores al trmino del semestre
N/A
45
120
120
120
/120
/120
/120
Anuales auditados:
Das posteriores al cierre del ejercicio fiscal

auditados
Ultimo estado Financiero auditado a presentar
# das posteriores a la fecha del ltimo desembolso.
Los Informes Financieros del Programa, incluidas las notas explicativas y la declaracin
de la Direccin Ejecutiva de PVD, se prepararn de acuerdo a lo establecido en el
"Instructivo de Informes Financieros y Auditora Externa de las Operaciones Financiadas
por el BID y otros requerimientos especficos del Banco Mundial (Estado de solicitudes de
Gastos SOES).
Los estados anuales debern presentarse a los Auditores Independientes, firmados por el
responsable registrado ante los Financistas (aprobador y preparador).
Las notas a los informes financieros y la declaracin de la Direccin Ejecutiva de PVD, so
considerarn parte integral de los mismos.
Los estados financieros auditados sern remitidos a los Bancos en un ejemplar en
formato electrnico PDF y un ejemplar impreso.
La presentacin del primer estado financiero auditado se efectuar comenzando con el
ejercicio en que se realice el primer desembolso de cualquier fuente de financiamiento,
por lo tanto el perodo del primer estado financiero podra ser menor a un ao.
Estado de Fuentes y Usos
38
El Estado de Solicitudes de Gastos o Estado de SOEs, por su sigla en ingls, muestra las Certificaciones de Gastos
presentadas al BIRF junto a las solicitudes de desembolso, durante el perodo cubierto por el reporte, agrupados eni,
"Reembolsados" y "Pendientes de Reembolso" al cierre. Para cada SOE se debern mostrar los montos solicitados p
cada categora de inversin, mostrando las diferencias entre importes solicitados y desembolsados si las hubiere..
(91)
?P' .
ti
O O4 2.
Deber presentar en trminos generales: (i) todos los ingresos de fondos provenientes de
cada financista, contrapartida local y otras fuentes de recursos (de aplicar); (ii) las
erogaciones de recursos para la ejecucin; y (iii) los saldos en efectivo bajo
responsabilidad del Organismo Ejecutor.
Un Modelo del referido Estado se incluye en el Anexo 9.1
Estado de Inversiones anuales y Acumuladas (Usos de Fondos por Componente,
Categora y Actividad del PATS)
El cual debe revelar por componente del Programa, categora de gastos, actividad y por
fuente de financiamiento, los montos de la inversin de los fondos, al comienzo de cada
perodo reportado, los movimientos ocurridos durante el perodo reportado y su monto
acumulado a la fecha de reporte, los cuales deben ser consistentes con el estado de
fuentes y Usos.
Un Modelo del Referido Estado se incluye en el Anexo 9.2
Estado de Solicitudes de gastos o de SOEs - BIRF
El Estado de Solicitudes de Gastos o Estado de SOEs, por su sigla en ingls, muestra las
Certificaciones de Gastos presentadas al BIRF junto a las solicitudes de desembolso,
durante el perodo cubierto por el reporte, agrupados en: "Reembolsados" y "Pendientes
de Reembolso" al cierre.
Para cada SOE se debern mostrar los montos solicitados por cada categora de
inversin, mostrando las diferencias entre importes solicitados y desembolsados si las
hubiere.
Un Modelo del Referido Estado se incluye en el Anexo 9.3
Notas a los Estados o Reportes Financieros del Programa
Las Notas a los reportes financieros del Programa debern presentarse en un formato
sistemtico, haciendo referencias cruzadas a la informacin contenida en los reportes,
financieros Como parte de las notas explicativas, como mnimo deber reflejarse:
MT
1. Descripcin del Programa ( los objetivos, componentes, convenios incluidos los'

contratos modificatorios y convenios interinstitucionales, avances durante el perodo
auditado);
2.
Declaracin de la direccin ejecutiva de PDV, en la cual revele su responsabilidad

por la preparacin de los reportes financieros de propsito especial del PATS as
como su confirmacin de que los gastos realizados con fondos de los Organismos
Financiadores, y Contraparte Local se han efectuado conforme a los propsitos
especificados en los respectivos contratos de prstamo, polticas de gestin
financiera o equivalentes y de adquisiciones. Adems, que se han diseado medidas
de control interno apropiadas para los riesgos identificados en la gestin de los
recursos, y dichas medidas han funcionado eficazmente durante el perodo
reportado.
3. Principales polticas contables

a. Base contable (caja)
b. Moneda de presentacin y tipo de cambio
(92)
4. Explicacin de los principales rubros de los estados Financieros. Ejemplo:

Disponibilidades
Efectivo recibido durante el perodo
Desembolsos efectuados durante el perodo
Detalle de anticipos por parte de los Bancos pendientes de justificar
Ajustes de perodos anteriores (de aplicar)
Inversiones por categoras de gasto y fuente
5. Conciliacin entre el estado de fuentes y usos y el estado de inversiones acumuladas
6. Conciliacin de los registros del Programa con los registros de los organismos
financistas por categora de inversin
7. Conciliacin de las cuentas especial y designada con el saldo del extracto bancario,
los anticipos recibidos y justificados;
8. Contingencias
9. Otras notas necesarias para mejor entendimiento del Programa
10. Eventos Subsecuentes
11. Estado de ajustes originados en opiniones diferentes a la estndar por parte de los
auditores independientes en el ao o perodo precedente.- Debe indicarse si hubo
lugar a modificaciones que afectan el perodo corriente y/o si se reflejan tales ajustes
en los estados financieros del periodo anterior (re-expresin), utilizados en este
informe con fines comparativos.
4.4.3. REPORTES FINANCIEROS INTERMEDIOS REQUERIDOS POR EL BIRF

(IFR por sus siglas en ingls)
Adicional a los estados financieros Bsicos, indicados en la seccin 4.4.2 anterior, a

presentarse en forma anual, el BIRF requiere la presentacin semestral de Estados
Financieros Intermedios del Programa (IFR por su sigla en ingls), los mismos que deben
incluir:
(a) un resumen de los antecedentes del proyecto y su status al final de cada perodo;
(b) un estado de fuentes y uso de los fondos (modelo similar al indicado en el anexo
9.1 que deber incluir el periodo (semestre) y el monto acumulado a la fecha;
(c) Un estado de la inversin acumulada (reflejando el movimiento del periodo
(semestre) y el monto acumulado a la fecha del reporte) (modelo similar al
indicado en el anexo 9.2 );
(d) la conciliacin de la cuenta designada (modelo segn Anexo 7.2.2); y,
(e) Los Estados Bancarios de la Cuenta Designada en Dlares y de la Cuenta.
Operativa en Nuevos Soles emitidos por el Banco correspondiente
Estos informes se presentarn, a ms tardar 45 das despus del final de cada semestre
calendario.
PVD deber cuidar que la sumatoria de los IFRs de los dos semestres de un ejercicio
fiscal, se encuentren adecuadamente conciliados con los Estados Financieros anuales,
auditados.
(93)
0039
4.5. POLTICAS Y LINEAMIENTOS PARA EL ARCHIVO DE
DOCUMENTOS
4.5.1. POLITICAS Y LINEAMIENTOS PARA ARCHIVO DE DOCUMENTOS
PVD ser la entidad responsable de mantener en custodia todos los documentos que
sustenten las operaciones financiadas con los Contratos de Prstamo con el BIRF, BID
y contrapartida nacional, a fin de que est disponible para la toma de decisiones y
revisiones ex post. Los archivos debern estar ubicados bajo las condiciones que
aseguren la integridad y seguridad de la documentacin.
PVD deber mantener en sus registros y tener disponibles en todo momento, la
documentacin de respaldo adecuada que demuestra que los fondos de las diferentes
fuentes de financiamiento han sido o estn siendo utilizados para financiar gastos
admisibles.
Los GL debern enviar mensualmente copias fedateadas y foliadas de los documentos
resultantes de la ejecucin de gastos segn convenio financiero, financiados con
contrapartida nacional.
El GL ser la entidad responsable de la custodia y administracin de toda la
documentacin original que se genere como producto de la ejecucin financiera del
PATS, a su cargo. Para dicho fin deber adoptar las medidas de seguridad respectivas,
para garantizar la conservacin del acervo documentario, de acuerdo a lo establecido en
el Convenio de Adhesin y los procedimientos para rendicin de cuentas.
PVD deber integrar y organizar funcionalmente, con las modalidades que resulten
necesarias y de conformidad con su normatividad interna, un sistema de organizacin
archivstica que les permita la correcta administracin de documentos de archivo a lo
largo de su ciclo vital, atendiendo a lo prescrito en estos lineamientos.
Los documentos contentivos de cifras, formularios y registros contables del Programa, s
mantendrn y conservarn debidamente ordenados, foliados y numerados, de modo qu
permitan su clara e inmediata ubicacin e identificacin, durante al menos 3 aos
posteriores al cierre del Programa. Los documentos relativos a cada transaccin, sern
archivados juntos, o debidamente referenciados.
Se debern conservar al menos los siguientes documentos, bajo la custodia de los
siguientes responsables, para lo cual crearn un expediente del Programa por rea
responsable:
(94)
deT0'
I(archivadas en orden secuencial y cronolgico)
Solicitudes de desembolso a Bancos y su documentacin habilitante
)
Ft ogramacin Financiera por Fuente de Financiamiento
l
(GCP) (Original)
(GCP) (Original) (UGA

Copia)
Informacin cargada a
SIGAT
DE(Original)
(GCP) (Copia)
(GCP) (Original)
UGA-Adquisiciones (Copia
del
PA y POA)
OME (Copia)
Informacin cargada a
SIGAT
a
o
O
Documentos de Planificacin (PEP, POA, PA, Presupuesto del Programa)
Comunicaciones internas (memorandos) relativos al PATS
GCP (Original)
GCP (Original)
DE (Original)
(GCP) (Copia)
(GCP) (Copia)
PVD
GCP (Copia)
CU-
_1
C5
Convenios con los GL.

MOP del Programa y sus modificaciones
1Comunicaciones mantenidas con los Bancos y MEF (enviadas y recibidas)
(archivadas en orden secuencial y cronolgico)
Comunicaciones Importantes con Terceros relacionadas al Programa,
enviadas y recibidas por las unidades gerenciales de PVD
Contratos de Prstamo
DOCUMENTOS
CUADRO No 12: POLITICAPARA ARCHIVO DE DOCUMENTOS
0038
.Q
o
a. l
a
o_ .5_
o
Oo
.....
PVD
(UGA) Tesorera
(Originales)
CU-
(UGA-GL)
(Originales)
(UGA-GL)
(Originales)
J
C5
Documentos que sustentan la ejecucin financiera del

PATS por parte de los (UGA) Tesorera (Copias)
GL pago
Documentos del procesos de adquisiciones, propuestas y contratos, a nivel
(UGA Adquisiciones)
centralizado
(Originales)
GCP- documentos
digitalizados
Documentos del procesos de adquisiciones, propuestas y contratos a nivel
(UGA Archivo Central
descentralizado
((Copias)
GCP documentos
digitalizados
Estados Financieros de Propsito Especial del Programa (mensuales,
(GCP) (Copia)
semestrales y anuales)
(UGA) (Originales)
Informes de Auditora a los Estados financieros de Propsito Especial del
GCP (Originales)
Proyecto
(UGA) (Copia)
Documentos que componen el sistema de monitoreo y evaluacin.- informes
GCP (Copia)
del Progreso y anexos; estudios, documentos de respaldo de cumplimiento a
OME (Originales
condiciones contractuales; reportes de las UG; ayudas memoria; informacin
Informacin cargada en
de visitas de seguimiento, as como informes finales relacionados a las
SIGAT)
valuaciones: Lnea base, evaluacin de medio trmino, evaluacin de
pactos y otras evaluaciones anuales, etc.
,
pocumentos sobre el cumplimiento ambiental y social (Informes de
APSA(Originales)
cumplimiento de polticas ambientales y sociales de los OFI; Polticas de
(OME)/(Copia)
salvaguardas ambientales y sociales)
Documentos que sustentan el pago
DOCUMENTOS
003 7
CD
00
5.
5.1. LINEAMIENTOS GENERALES DE ADQUISICIONES

Las adquisiciones del Programa se efectuarn bajo dos esquemas de ejecucin. (1)
Centralizado, donde todo el proceso es llevado por PVD; y (2) Descentralizado, donde los
procesos son efectuados por los GL.
En el cuadro detallado en la seccin 3.1.2.3, se resume la modalidad de ejecucin
(centralizada o descentralizada) que se aplicar por componente/subcomponente del
Programa, las polticas de adquisiciones aplicables y las fuentes de recursos que se
administrarn en cada caso.
5.1.1. PLAN DE ADQUISICIONES (PA)
Del PEP y del POA se derivar el Plan de Adquisiciones (PA), el cual es un instrumento
administrativo de planificacin del Programa que permitir formular y acordar con los
Bancos la contratacin de servicios de firmas consultoras y consultores individuales as
como la ejecucin de obras, adquisicin de bienes y servicios necesarios para el
cumplimiento de los objetivos del Programa.
Su formulacin permite programar las acciones necesarias a realizar en perodos
determinados, para alcanzar los resultados establecidos en el Plan Operativo Anual
(POA).
La consistencia del PA con el POA y el resto de herramientas de gestin del Programa
(PEP, cronograma de desembolsos) es un aspecto muy importante a considerar en la
elaboracin del mismo. En tal sentido, se requiere especificar como mnimo:
Tipo de contratacin a realizar para el cumplimiento de cada actividad de los
Componentes del Programa, indicando, entre otros, la categora de adquisicin
(Obras, Bienes y Servicios no consultora, seleccin de firmas consultoras o
consultores individuales);
(ii) Estado actual del proceso
(iii) Regin
(iv) Objeto de la adquisicin;
(v) Mtodo para la seleccin o contratacin acordado con los Bancos;
(vi) Costo estimado; y monto real (este ltimo se actualiza al final de la contratacin
(vii) Fuente y porcentaje de financiamiento;
(viii) Fecha de inicio del proceso de adquisicin;
(ix) Oferentes y Adjudicados
(x) Fecha estimada de contratacin y de finalizacin de cada actividad,
(xi) Tipo de supervisin por parte de los Bancos(ex ante o ex post)
(i)
El PA inicial deber cubrir al menos un perodo de 18 meses y deber ser actualizado por
lo menos semestralmente o conforme se requiera para reflejar las necesidades reales de
ejecucin del programa y el progreso alcanzado.
El PA ser elaborado por el Especialista de Adquisiciones, en coordinacin con las UGs
vinculadas al PATS y el GCP; revisado por el Jefe de Adquisiciones, el Coordinador
General del Programa y el Director Ejecutivo, debiendo contar con la No Objecin de los
Bancos.
(97)
Por las particularidades del PATS, se contar con PA(s) separados por cada Banco; no
obstante de lo cual tambin se deber preparar un consolidado de PA(s) que incorpore
las adquisiciones a financiarse con Fondos BID; BIRF; contrapartida nacional; y las
adquisiciones a ejecutarse en forma descentralizada por parte de los GL. (Esta diferir
del PA registrado en el SEPA, que solo contemplar los procesos financiados por el BID y
BIRF).
Un modelo del consolidado de PA(s) se incluye en el Anexo 5.3.
5.1.1.1.
Sistema de Ejecucin de Planes de Adquisicin (SEPA)
Para el fortalecimiento en la planificacin de las actividades relacionadas con

adquisiciones, PVD utilizar el sistema on-line, denominado "Sistema de Ejecucin de
Planes de Adquisicin" (SEPA), el cual ser puesto a disposicin por parte de los Bancos
estar a cargo del o los Especialista(s) de Adquisiciones asignado(s) al Programa, as
como para aquellos funcionarios que tengan competencias para enviar y solicitar al
Banco su No Objecin (Incluido el Coordinador General del Programa)
En este sistema se incluir el Plan de adquisiciones por los primeros 18 meses y sus
actualizaciones, por cada Banco. (En este sistema no se incluyen las adquisiciones a
financiarse totalmente con contrapartida nacional, incluyendo aquellas de ejecucin
descentralizada que se contratarn por los GL).
Los PA(s) de cada Banco, sern ingresados por el o los Especialista(s) de Adquisiciones
en el Sistema "SEPA", a travs del cual se efectuar la correspondiente revisin del
Director Ejecutivo y remisin para la no objecin de los Bancos.
El o los Especialista(s) de adquisiciones apoyar en el seguimiento correspondiente del
PA.
PVD y los GL debern ejecutar el PA en la forma que haya sido aprobado. No se
reconocern como gastos elegibles del Programa, aquellos procesos de adquisicin que
no estn contemplados en el PA o que no estn conforme a las normas y polticas de los
Bancos (siempre y cuando estn financiados por dichas entidades financieras).
5.1.2. POLITICAS A APLICAR

5.1.2.1. Adquisiciones financiadas totalmente con recursos de contrapartida
nacional
En toda adquisicin que sea financiada ntegramente con recursos de contrapartida

nacional, aplicar la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento.
Algunos procesos de adquisiciones de obra sern realizados por los GL, especialmente,
en determinadas obras del Subcomponente 1.1. y algunas obras del Componente 2.
Aquellas contrataciones que realicen los GL se financiarn ntegramente con recursos de
contrapartida nacional y por tanto aplicaran normas nacionales de adquisicin; no
obstante, PVD dar cercano seguimiento y asesora a los referidos procesos.
Solo podrn realizar procesos de adquisiciones aquellos GL que cuenten c
capacidades tcnicas y operativas categorizadas en los niveles III o IV, segn los criteri
descritos en la seccin 3.4.
(Se Des;\ ,
001 de 4se
(98)
00 34
5.1.2.2.
Adquisiciones financiadas total o parcialmente con fuentes de

recursos BID
Las adquisiciones financiadas con recursos BID, sern realizadas por PVD y se regirn
por el contrato de prstamo y segn las condiciones establecidas en las Polticas para la
Adquisicin de Obras y Bienes Financiados por el BID (GN-2349-9) y las Polticas para la
Seleccin y Contratacin de Consultores Financiados por el BID (GN-2350-9) de marzo
del 2011. Si dichas polticas fueran modificadas, las adquisiciones sern llevadas a cabo
de acuerdo a las disposiciones de las polticas modificadas, una vez que estas sean
puestas en conocimiento del Prestatario y este haya aceptado por escrito su aplicacin.
El mtodo de seleccin y contratacin a ser utilizado, deber ser identificado para la
respectiva contratacin, en el Plan de Adquisiciones aprobado por el Banco.
En caso de que en el PATS se decida el uso de los subsistemas nacionales para
procedimientos de subastas y convenios marco en el Per, se podr hacer uso de los
citados subsistemas, luego de la suscripcin del correspondiente acuerdo de
implementacin y de las condiciones all descritas, adems de la consecuente
modificacin al PA; esto en virtud de la aprobacin por parte del Directorio del BID, del
uso de tal subsistema.
El uso del sistema o subsistema de pas no dispensa la aplicacin de las disposiciones
previstas en la Seccin I de las Polticas de Adquisiciones y de las Polticas de
Consultores del Banco (incluyendo las disposiciones de Prcticas Prohibidas), las cuales
debern aplicarse independientemente del monto y mtodo de contratacin.
El Banco realizar la revisin de los procesos de seleccin, contratacin y adquisicin,
segn lo establecido en el PA (donde se detallar si se aplica una revisin ex ante o ex
post). En cualquier momento durante la ejecucin del programa, el Banco podr cambiar
la modalidad de revisin de dichos procesos, informando previamente a PVD. Los
cambios aprobados por el Banco debern ser reflejados en el PA.
En los documentos de licitacin, solicitudes de propuestas y en los contratos financiados
con recursos del BID, que se celebren, se deber incluir una disposicin que exija a lo
proveedores de bienes o servicios, contratistas, subcontratistas, o concesionarios, quk
contraten, conservar los documentos y registros relacionados con actividades financiadas
con recursos BID por un perodo de siete (7) aos luego de terminado el trabajo
contemplado en el respectivo contrato.
Posesin Legal de los inmuebles donde se realizaran las obras
El requerimiento del proceso correspondiente a cada una de las obras del Programa,.
deber contar, de ser el caso, con la posesin legal de los inmuebles donde se realizar
la respectiva obra, las servidumbres y otros derechos necesarios para su construccin y
utilizacin. No se podr convocar ningn proceso de obra, si dicha gestin previa no se
encuentra plenamente concluida. Excepcionalmente y con el correspondiente sustento
tcnico y no objecin del BID se podr iniciar una obra con entrega parcial de terreno
siempre que el cronograma de entrega de terrenos no sea incompatible con el de
ejecucin de obra.
0033
Adquisiciones de obras, bienes y servicios diferentes de consultora
Los contratos de obras, bienes y servicios diferentes a consultora generados bajo el

Programa y sujetos a Licitacin Pblica Internacional (LPI) se ejecutarn utilizando los
Documentos Estndar de Licitaciones emitidos por el BID. Las licitaciones sujetas a
Licitacin Pblica Nacional (LPN) se ejecutarn usando Documentos de Licitacin Pblica
Nacional acordados con el Banco (o satisfactorios al Banco si no han sido acordados a la
fecha). La revisin de las especificaciones tcnicas de las adquisiciones durante la
preparacin de procesos de adquisiciones, es responsabilidad del especialista sectorial
del Programa del Banco, en los procesos que cuenten con revisin ex antes y solo en el
primero de los que se convocarn en el caso de las restantes modalidades contractuales.
Todo lo dems contar con revisin ex post.
El requerimiento del rea usuaria debe contar con la verificacin por parte del ASA, de la
inclusin en los Documentos de Licitacin (DDL) del detalle de las Especificaciones
Tcnicas Ambientales (ETA's) as como la necesidad de acatamiento obligatorio de
dichas especificaciones y como del Plan de Gestin Ambiental y Social (PGAS) del
Programa por parte de los contratistas y la supervisin. Los DDL contendrn adems el
valor referencial y los rubros de obra necesarios para la ejecucin del (PGAS).
En lo que se refiere al mtodo de adquisicin de LPN, los procedimientos de licitacin
pblica nacional (LPN) podrn ser utilizados siempre que, a juicio del Banco, dichos
procedimientos garanticen economa, eficiencia, transparencia y compatibilidad general
con la Seccin I de las Polticas de Adquisiciones y tomando en cuenta, entre otros, lo
dispuesto en el prrafo 3.4 de dichas Polticas.
Seleccin y contratacin de consultores
Los contratos de servicios de consultora generados se ejecutarn utilizando el

documento de Solicitud Estndar de Propuestas (SEPs) emitido o acordado con el Banco
independientemente del monto del contrato (o satisfactorios al Banco si no han sido
acordados a la fecha). La revisin de trminos de referencia para la contratacin de
servicios de consultora es responsabilidad del especialista sectorial del Banco, en los
procesos que cuenten con revisin ex antes y solo en el primero de los que se
convocarn en el caso de las restantes modalidades contractuales. Todo lo dems
contar con revisin ex post.
Seleccin de los consultores individuales.
Esta seleccin se har teniendo en cuenta las calificaciones del consultor para realizar't__
trabajo, sobre la base de comparacin de calificaciones de por lo menos tres candidatos.
Cuando la situacin as lo disponga, se podrn publicar anuncios en la prensa local o
internacional, sitios web u otros medios de difusin. Los consultores individuales sern
contratados para prestar servicios de asesora y apoyo tcnico al Proyecto y sern
seleccionados de conformidad con la Seccin V de las Normas de Consultora.
5.1.2.3. Adquisiciones financiadas total o parcialmente con fuentes de
recursos BIRF
Las adquisiciones financiadas con fuente de recursos BIRF, sern realizadas por PVD y
se regirn segn las disposiciones establecidas en el Contrato de Prstamo; las "Norma
de Adquisiciones de Bienes, Obras y Servicios distintos a los de consultora c
\ \por Prestatarios del Ban
Prstamos del BIRF, Crditos de la AIF y Don. t i e t,t:
VtAb ek,v
el>
CP
1 I
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Desalo
( 1 o o)
06 9
Mundial" y Las Normas "Seleccin y Contratacin de Consultores con Prstamos del
BIRF, Crditos de la AIF y Donaciones por Prestatarios del Banco Mundial", de enero del
2011 y revisadas en julio del 2014.
El Plan de Adquisiciones deber establecer los contratos que estarn sujetos a la revisin
ex ante por parte del Banco. Todos los dems contratos estarn sujetos a revisin ex
post.
Disposiciones Especiales para Adquisiciones de Bienes y Obras, bajo LPN (BIRF)
En adicin y sin limitacin o restriccin a cualesquiera otras disposiciones establecidas en

esta seccin o las Normas de Adquisiciones del Banco, las siguientes disposiciones
regirn la contratacin de bienes y obras con los procedimientos de LPN:
(a) No se exigir a los oferentes extranjeros el registro nacional como condicin para
participar en el proceso de seleccin.
(b) No se publicar el valor referencial en los documentos de licitacin y evaluacin.
(c) La Adjudicacin de contratos se basar exclusivamente en los precios y, cuando sea
apropiado, tomar en cuenta los factores que se pueden cuantificar de manera
objetiva, y el procedimiento para tal cuantificacin deber ser revelado en la
invitacin a licitar.
(d) Se permitir la participacin de oferentes extranjeros en LPN sin restricciones y no
deber ser sujeto a ningn requisito injustificado que pudiera afectar su capacidad
para ofertar. tal como, pero no limitado a, el requisito para autenticar sus documentos
de licitacin o cualquier documentacin relacionada con estos, ya sea en sus
Consulados Peruanos, El Ministerio de Relaciones Exteriores, o cualesquiera otras
autoridades peruanas como pre-requisito para ofertar.
(e) El prestatario deber utilizar documentos estndares de licitacin y formatos de
evaluacin estndar, satisfactorios para el Banco.
Disposiciones Especiales para Contratacin de Consultores (BIRF)
En adicin y sin limitacin o restriccin a cualesquiera otras disposiciones establecidas en

esta seccin o en las Normas de Consultora, las siguientes disposiciones regirn toda
contratacin de consultores:
(a) No se exigir a los consultores extranjeros el registro nacional como condicin para
participar en el proceso de seleccin.
(b) No se exigir a los consultores extranjeros autenticar cualquier documentacin
relacionada a su participacin en el proceso de seleccin, ya sea con los consula
peruanos, el Ministerio de Relaciones Exteriores, o cualesquiera otras autorid
peruanas como condicin para participar en dicho proceso de seleccin.
(c) El prestatario deber utilizar solicitudes estndar de propuestas y formatos de'
evaluacin estndar satisfactorios para el Banco.
(d) Los consultores extranjeros, ya sean individuales o firmas, no estarn obligados a
pagar los costos a la Asociacin de Consultores Peruanos, que son diferentes de
aquellos requeridos para consultores peruanos.
(e) Ningn consultor contratado para el programa, en el momento en que est llevando a
cabo sus obligaciones contractuales como consultor, pueden ocupar cargos en la
administracin pblica o cualquier otra posicin en agencias del prestatario, ni como
consultor tendr derecho a reingreso en ningn careo o puesto al trmino de s
consultora servicios.
1
OO
(f) Ningn consultor, sea en forma individual, o como parte integrante del equipo
profesional de una firma consultora; podr asumir nuevo compromiso contractual con
el Programa, si se advierte que al momento de formalizarse el contrato, dicho
profesional ya tiene vnculo contractual vigente con la entidad en otro contrato. Todo
ello, siempre y cuando los TDRs de la consultora exijan exclusividad absoluta en la
prestacin de la consultora.
5.1.3. PREFERENCIA NACIONAL
No es aplicable en contratos financiados por los Bancos.

5.1.4. TABLA DE MONTOS LMITES
CUADRO No 13: ADQUISICIONES CON NORMAS DE LOS BANCOS
(Miles US$$)
Obras
BANCO
LPI
Bienes
(CP) /
LPN Shopping
BID"
>3.000
3.000
>250
BIRF
>10.000
10.000
>250
LPI LPN
< 250 (1)
>
y (2)
250
< 250
>
500
250
>50
500
>50
Consultora (3)
(CP)/
Shopping
< 50 (1) y
(2)
< 50
Lista Corta
Internacional
Lista
corta
100%
nacional
>350
<350
Por
excepcin
>350
<350
Por
excepcin
CD
(1) Cuando se trate de obras sencillas y bienes comunes y cuyo valor se encuentre por
debajo del monto para LPI, se podrn adquirir a travs de Comparacin de Precios
(CP).
(2) Cuando se trate de obras complejas o bienes no comunes cuyo valor se encuentra por
debajo del rango para LPN, se debern adquirir a travs de Comparacin de Precios.
(CP)
(3) Las Consultoras sern contratadas segn lo acordado previamente con el BID y BIRF
en el PA bajo los siguientes mtodos de seleccin (a) Seleccin Basada en Calidad
Costo (SBCC); (b) Seleccin Basada en Calidad (SBC); (c)Seleccin Basada
Presupuesto Fijo (SBPF), especialmente para los contratos de supervisin de obr
(d) Seleccin Basada en el Menor Costo (SBMC); (e) Seleccin Basada en
Calificaciones de Consultores (SCC),(En el caso de BID, para los contratos cuyo costo
estimado sea inferior a US$100,000 o equivalente); (f) Seleccin con base en una sola
fuente (SSF) (en el caso de BID en forma excepcional), y su determinacin se
efectuar de conformidad con las disposiciones de los Bancos establecidas en sus
polticas de Adquisiciones.
Las firmas consultoras se seleccionan mediante la competencia entre las firmas.
calificadas que integren una Lista Corta.
4 El umbral que determina el uso de la LPI, ser puesto a disposicin del 0E, en la pgina
www.iadh.org/procurement . Por debajo de dicho umbral, el mtodo de seleccin se determinar de acuerdo
con la complejidad y caractersticas de la adquisicin o contratacin, lo cual deber reflejarse en el Plan d
Adquisiciones aprobado por el Banco.
4.
0030
En el caso de las consultoras individuales se seguir lo establecido en las normas de
contratacin de los Bancos.
5.1.5. SUPERVISIN DE LOS BANCOS
Los Bancos realizarn la revisin de los procesos de seleccin, contratacin y
adquisicin, segn lo establecido en el Plan de Adquisiciones (Donde se detallar si se
aplica una revisin ex ante o ex post). En cualquier momento durante la ejecucin del
Programa, los Bancos podrn cambiar la modalidad de revisin de dichos procesos,
informando previamente a PVD. Los cambios aprobados por el Banco debern ser
reflejados en el PA.
La revisin previa de los Bancos estar sujetas a las siguientes indicaciones:
5.1.5.1.
Revisin Previa por parte del BID
CUADRO No 14: LIMITE PARA REVISION PREVIA POR PARTE DEL BANCO
INTERAMERICANO DE DESARROLLO
Lmite para Revisin Previa
Obras
Procesos mayores a US$
3.000.000, el primer proceso
de cada mtodo
independientemente del monto
y todas las contrataciones
directas.
5.1.5.2.
Bienes Incluye servicios

diferentes a la consultora
250.000, el primer proceso de
cada mtodo de adquisicin
directas.
Servicios de Consultora
200.000, el primer proceso de
cada mtodo de seleccin
directas.
Revisin Previa por parte del BIRF
CUADRO No 15: LIMITE REVISION PREVIA POR PARTE DEL BANCO MUNDIAL
USO?
Contratos
sujetos a
Revisin Previa
Obras
>10,000
LPI
Todos
250-10,000
LPN
Ninguno
Hasta 250
Shopping
Ninguno
Slo contratos >
Sin lmite
Contratacin Directa
100
Bienes
>500
LPI
Todos
LPN
Ninguno
50-500
Hasta 50
Shopping
Ninguno
Slo contratos >
100 1/
Sin lmite
Contratacin Directa
Todos, <1,000
Firmas
SBCC, SBC, SCC 2/, SBPF,
Consultoras
SBMC
1,000
slo TDR
Slo contratos >
100 1/
Sin lmite
SSF
Todos, <300 slo
Consultores
TDR 1/
3CVs
Individuales
>300
Slo contratos >
SSF
100
Sin lmite
1/ Los TdR de todas las contrataciones directas y de consultoras individuales deben pasar por No
Objecin previa de los Bancos.
2/ Slo para montos menores a US$ 100,000.
Tipo de Gasto
Valor Estimado de Contrato

(Miles US$)
Mtodo de Seleccin
5.1.6. USO DE OTROS SISTEMAS PARA ADQUISICIONES

5.1.6.1.
Sistema Electrnico de Adquisiciones y Contrataciones del Estado

(SEACE)
Para realizar un proceso de seleccin, PVD podr recurrir al SEACE, para registro y
publicacin de los mismos.
5.1.6.2.
Otros sistemas electrnicos para publicidad
La publicidad como elemento importante de los procesos de seleccin, permite la

participacin amplia de postores elegibles y dar a conocer a la sociedad los diversos
procesos de seleccin que realizar el PATS. Los medios para la publicacin de Aviso
general de Adquisicin (AGA); avisos especficos de Adquisiciones: Avisos de expresiti
de Inters (AEI), y llamados a licitaciones:
CUADRO No 16: MEDIOS PARA PUBLICACIONES DE PROCESOS DE SELECCION
UNDB online Development Business online
(ddMarket)
Pgina Web de PVD
Pgina Web del GL
SEACE
Opcional: Lugares Visibles al pblico en las oficinas
de PVD, IVP, GR, Colegio de Ingenieros del Per y
otras entidades
(AEA): (AEI)
(AGA)
Llamado a
licitacin
IZI
IZ
O Procesos
grandes
El Aviso General de Adquisiciones (AGA), contiene informacin de las principales

contrataciones que realizar el Proyecto durante su ciclo de vida, deber contar con la
O?1
No-objecin de BID o BIRF, segn corresponda y ser publicado en el Development

Business (UNDB Online), as como en un diario de amplia circulacin nacional.
En el caso de los Avisos Especficos de Adquisiciones (AEA), de acuerdo a la cuanta de
los mismos, estos debern ser publicados, previa aprobacin del BID o BIRF, segn
corresponda, en el Development Business (UNDB Online), siendo obligatoria la
publicacin en el SEACE. Asimismo, dichos AEA podrn publicarse en la pgina web
institucional.
5.1.7. CONFORMACION DE COMITES
PVD conformar comits de recepcin y evaluacin de propuestas (CREP), de acuerdo al

volumen de procesos a llevarse a cabo. Estarn encargados de la conduccin del
proceso de seleccin, evaluacin de propuestas u ofertas y la recomendacin de
adjudicacin de la buena pro del proceso para el cual est designado. Su designacin
estar a cargo del Director Ejecutivo de PVD, mediante Resolucin Directoral.
El Comit de Evaluacin es el ente autorizado para adecuar los documentos de licitacin,
solicitar propuestas, absolver consultas, recibir, abrir, examinar, aceptar formalmente y
evaluar las propuestas u ofertas y recomendar la adjudicacin de buena pro. El CREP
adecuar las bases estndar de los diferentes Bancos y de las normas nacionales segn
corresponda.
El Comit de Evaluacin no es responsable del contenido de la documentacin tcnica de
los referidos procesos.
El rea de Adquisiciones de UGA, en coordinacin con el rea usuaria, propondr al DE
la conformacin de CREPs, por cada tipo de adquisicin y componente de inversin
relacionado.
Un CREP puede ser designado para uno o ms procesos, tomando en cuenta la
siguiente estructura de conformacin: Tres miembros titulares (1 Presidente y 2
miembros) y tres miembros suplentes (1 Presidente y 2 miembros), por lo menos uno de
los miembros en cada CREP deber ser del rea usuaria.
5.2.
PROCESO DE ADQUISICIONES FINANCIADAS CON

RECURSOS EXTERNOS Y TIEMPOS
El proceso de adquisiciones inicia con el requerimiento del rea Usuaria del inicio del
proceso, tras la presentacin de las especificaciones tcnicas / u otros documentos
requeridos y finaliza con la adjudicacin del contrato o cancelacin del proceso de
seleccin.
Los Procesos de contratacin del Programa estn basados en los formatos, guas y
polticas acordadas con el BID y BIRF.
En el Anexo 8.2, se incluyen los diagramas de flujos de los procesos de adquisiciones
del Programa, para cada mtodo de adquisicin a ser utilizado en el mismo. Tambin se
incluye para cada una de las modalidades contempladas, las actividades, los actores
responsables, tiempos referenciales estimados.
Ejecucin los Procesos de Contratacin y utilizacin del Toolkit de Adquisiciones.
0027
EL Toolkit de Adquisiciones elaborado por la Representacin del BID en Per, tiene el
objetivo de guiar a los organismos ejecutores en la gestin y ejecucin de las
adquisiciones de los proyectos financiados por el Banco en Per.
El Toolkit de Adquisiciones CPE cuenta con 5 instructivos: i) Seleccin de Consultores
Individuales, ii) Seleccin de Firmas Consultoras, iii) Adquisicin de Bienes, Obras y
Servicios de no consultora, iv) Gua para la formulacin de Trminos de Referencia y y)
Registro en SEPA de compras de bienes y servicios de no consultora a travs de
Convenios Marco y Subasta Inversa.
Para acceder a los instructivos, se deber ingresar a la siguiente direccin:
www.cpebidtoolkit.orq , registrarse y seguir los pasos que se indican en la plataforma.
5.3.
ADMINISTRACIN DE CONTRATOS
La administracin de los contratos estar a cargo de un especialista en materia del

contrato, de la Unidad Gerencial relacionada con el objeto de la contratacin, designado
por el Gerente de dicha Unidad.
Las programaciones establecidas en los respectivos contratos debern ser ingresadas
por el Administrador del contrato, en el mdulo de Control de Contratos del sistema
SIGAT, mdulo integrado al sistema de monitoreo y evaluacin del PATS. Esta
informacin ser importante fuente para reportar a la UGA los requerimientos de pagos y
el seguimiento correspondiente de la ejecucin de cada contrato.
La informacin ingresada en dicho mdulo permitir el seguimiento de al menos la
siguiente informacin:
i) Nmero de Contrato; ii) Fecha de Firma iii) Objeto del Contrato; iv)Nombre o razn
social del contratista; v) Nombre, cargo y profesin del Administrador de Contrato; vi) # de
compromiso presupuestario vinculado al componente, producto y lnea de gasto; vii) Valor
total del contrato; viii) plazo de ejecucin; ix) Fecha pactada de inicio; x) Fecha estimada
de culminacin; xi) monto de anticipo otorgado; xii) monto de garanta; xiii) entidad
financiera que respalda; xiv) vigencia de la Garanta; xv) Productos esperados
cuantificados; xvi) meta vinculada al PEP(unidad de medida; y meta); xvii) Programacin
de ejecucin fsica unidad de medida y meta, vinculada al POA; xviii) programacin de
pagos; xix) Fechas programadas de entrega de valorizaciones por parte del contratista;
xx) valorizaciones (avance fsico); xxi) Fechas de su aprobacin por parte del
administrador del contrato; xxii) informacin completa sobre adicionales, deducciones y
ampliacin de plazos; xxiii) valorizacin avance financiero; xxiv) Informacin sobre
documentos de pago; xxv) fecha de liquidacin de contrato; xxvi) productos recibidosunidad de medida; cantidad recibida; monto final liquidado; xxvii) estado del contrato (en
proceso; culminado, paralizado, resuelto, en arbitraje, etc.); xxviii) informacin situacional;
xxix) observaciones de seguimiento; xix) cdigo SNIP; xx) fuente de financiamiento: al
momento de emitir la certificacin presupuestal de cada contrato se deber determinar el
banco que financiara o cofinanciara (BID/CN o BIRF/CN).
Este control permitir monitorear, la entrega de los productos en los tiempos
establecidos, el mantenimiento actualizado de las garantas correspondientes y las
variaciones de los costos, identificando el origen de dichas variaciones.
Una vez ingresada esta informacin general del Contrato (informacin del numeral i) al
xix), en forma posterior y peridica el administrador del contrato y la UGA; debern
ingresar la informacin sobre la ejecucin del contrato, scrita en los numerales xx
pl,SCE49;\
il
S
o'S
0026
xxix. El administrador de contrato deber dar seguimiento a los desvos a la
programacin fsica y financiera prevista, gestionando las acciones de remediacin
correspondientes para superar cualquier desfase.
Sobre la base de esta informacin, se podrn generar reportes consolidados de todos los
contratos por administrador; componente; lnea de gasto, que podrn ser visualizados por
el Especialista de Monitoreo para su correspondiente seguimiento y consolidacin en el
Sistema de monitoreo y evaluacin PATS.
6.
SEGUIMIENTO, EVALUACION Y AUDITORA DEL PATS
6.1. ESQUEMA DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIN DEL PATS

La Oficina de Monitoreo y Evaluacin (OME) ser la responsable de disear y mantener
un sistema de monitoreo y evaluacin que le permita compilar la informacin peridica en
base del cual dar seguimiento y evaluar el avance en la ejecucin del PATS y sus
correspondientes indicadores y metas relacionados. Para esto, la OME deber coordinar
con las diferentes Unidades Gerenciales responsables de la ejecucin del PATS, la
presentacin oportuna de la informacin necesaria para tal monitoreo y evaluacin.
El sistema de monitoreo y evaluacin del PATS se concentrar en los siguientes niveles:
1. Monitoreo de la Gestin del Programa, a travs de la cual se verificar:
(a)EI logro de los indicadores de impacto, resultados y producto, contenidos en la
Matriz de Resultados (que incluye tambin indicadores socio ambientales y de
salvaguardas), a nivel de Componentes y Subcomponentes del PATS
(b)El cumplimiento de metas fsicas y financieras del Programa, definidas en el PEP;
POA; a nivel de Componentes, Subcomponentes, Productos y Actividades
(c)El seguimiento de la ejecucin presupuestaria, definido en el Presupuesto,
debidamente alineado al POA y PA, a nivel de Componentes, Subcomponentes,
Productos y actividades
(d)El seguimiento de las acciones de mitigacin de riesgos, definidos en la Matriz de
evaluacin y mitigacin de riesgos
2. El monitoreo a nivel de contratos.- Este monitoreo, estar, en la parte tcnica (fsica y
situacional), a cargo de las UGs Tcnicas de PVD, apoyados en los administradores
de contrato y en su caso de los coordinadores Zonales de las OCZ que procesarn
en el caso de ejecucin descentralizada, el seguimiento de los contratol,
administrados por los GL. Por su parte, el seguimiento de la ejecucin financierk)
estar a cargo de la UGA, la cual contrastar el cronograma financiero de lo's
contratos, con las correspondientes liquidaciones y pagos de las respectivas,
valorizaciones parciales y finales, procesadas.
El monitoreo de los contratos, tanto a nivel tcnico como financiero, se registrar en
el sistema SIGAT y sern insumos para el seguimiento operativo del POA y,
Presupuesto, indicados en los numerales 1 b y 1 c anterior.
3. Monitoreo Socio-Ambiental.-Este monitoreo est a cargo del GGSA; es transversal al
monitoreo tcnico y forma parte de los aspectos tcnicos a ser cumplidos previo al
procesamiento de una valorizacin. Adicional a aquello, el GGSA emitir en forma
semestral un informe sobre la gestin socio ambiental del programa, incluyendo los
(10
OO
cronogramas, resultados y medidas implementadas para dar cumplimiento al IGAS,
dicha informacin ser incluida como parte de los informes semestrales del Progreso.
La (OME), preparar un plan de seguimiento en el que se detallar la fuente de
informacin, datos, indicadores, estadsticas y metodologa a ser utilizadas para la
supervisin de cada una de las actividades del programa.
Para las labores de monitoreo la OME, se asegurar de mantener de forma accesible y
actualizada, la informacin relevante para el monitoreo del PATS en los niveles antes
indicados y sobre esa base elaborar oportunamente los informes requeridos y los reportes
de alerta que permitirn al Coordinador de Monitoreo y al Coordinador General del
Programa, recomendar las medidas de prevencin o los correctivos que sean necesarios,
para no desviarse de la trayectoria hacia las metas y objetivos del programa; para tal efecto
aplicar un sistema de informacin para la recoleccin de datos desde las Unidades
Gerenciales vinculadas al PATS, segn se describe en la seccin 6.4.
6.2. INSTRUMENTOS PARA LA EVALUACIN Y SEGUIMIENTO

DEL PROGRAMA
Los instrumentos del PATS sujetos a evaluacin y seguimiento son:
i) Matriz de Resultados (MdR).
ii) Plan de Ejecucin del Proyecto (PEP).
iii) Plan Operativo Anual (POA).
iv) Plan de Adquisiciones (PA).
y) Matriz de Gestin de Riesgo (MGR), y de Evaluacin y Mitigacin de Riesgos del
Programa.
vi) Plan de Seguimiento y Evaluacin.
Los contenidos principales y caractersticas de cada uno de ellos se describen a
continuacin:
(i)
Matriz de Resultados (MdR): Se presenta como parte del POD y del PAD de los
Bancos y se focaliza en los: (i) productos; (ii) resultados, e iii) impacto, prioritarios de la
operacin. La MdR es una herramienta fundamental para guiar la planificacin,
monitoreo y evaluacin del Programa. Se recurrir a la Matriz de Resultados en cada
instancia de seguimiento del Plan Operativo Anual (POA) y actualizacin del Plan de
Ejecucin de Plurianual (PEP) y de seguimiento y evaluacin de un componente
subcomponente, una lnea de accin o actividad especfica. El Especialista d-,,
Planificacin ser el encargado de preparar la Matriz de resultados inicial y su
actualizacin de indicadores y metas. El especialista de Monitoreo ser el encargado
de evaluar su avance en el cumplimiento. En el Anexo 11.2 se incluye la matriz inicial
de indicadores de impacto, resultados y productos, planteada para el Programa, la
misma que deber ser actualizada, a medida que se obtengan las lneas bases y otras
informaciones necesarias para su adecuada presentacin y seguimiento.
(ii) Plan de Ejecucin Plurianual (PEP): enumera las acciones que se van a realizar
durante todo el periodo de ejecucin del programa para alcanzar los resultados
esperados. El PEP especifica los montos y los tiempos de los que se dispone para
cada uno de los productos y actividades del Programa y seala las distintas rutas
crticas para la consecucin de cada uno de los productos. (Ver seccin 4.1.1.y un
modelo de PEP en el anexo 5.1). Una vez aprobados, ingresarn al sistema de
monitoreo del PATS, en SI para su correspo seguimiento.
(108)
002 4
(iii) Plan Operativo Anual (POA): Constituye el instrumento privilegiado de planificacin de
las actividades del programa para cada ao. El POA debe ser presentado segn lo
indicado en la seccin 4.1.2, para su ejecucin en el siguiente ao-calendario. Debe
incluir: (i) el presupuesto estimado por actividad y producto; (ii) los resultados y
productos esperados para cumplir con los indicadores de la Matriz de Resultados; (iii)
las actividades previstas; y iv) el cronograma de ejecucin, entre otros. Deber ser
presentado a los Bancos para su no objecin.
(iv) Plan de Adquisiciones (PA): Lista entre otras informaciones, las contrataciones que se
llevarn a cabo durante un perodo, el tiempo estimado de inicio del proceso, el tiempo
estimado de finalizacin o adjudicacin, tipo y metodologa de adquisicin, El PA se
presenta anualmente junto con el POA. El seguimiento de este instrumento tiene una
importante vinculacin con la ruta crtica de todo el Programa. (Ver seccin 5.1.1)
(y) Matriz de Gestin de Riesgo y de Evaluacin y Mitigacin de Riesgos del Programa
(MGR): Enumera y clasifica los riesgos identificados para la implementacin del

programa. Define medidas de mitigacin para cada uno de ellos y sus respectivos
indicadores de seguimiento y responsables. El Especialista de Planificacin ser el
encargado de preparar la MGR y su actualizacin. El especialista de Monitoreo ser el
encargado de evaluar las acciones de mitigacin. En el Anexo 10, se describe la
metodologa para la gestin de riesgos del PATS. Un modelo de la MGR se encuentra
en el Anexo 11.1.2 del MOP (Como anexo al Informe del Progreso).
(vi) Plan de Seguimiento y Evaluacin (PME): Detalla los arreglos de seguimiento y

evaluacin, que incorporan sistemas y metodologas mltiples para poder cumplir con
los objetivos del mismo (entre ellos, los indicadores establecidos para el monitoreo).
6.3. REPORTES PARA MONITOREO Y EVALUACION.

La evaluacin y seguimiento de los instrumentos mencionados en la seccin 6.2. se
efectuar a travs de los siguientes reportes que arrojarn la evolucin, seguimiento y
medidas correctivas y de mitigacin aplicables al PATS:
Informes Semestrales de Progreso.
Reportes de seguimiento de contratos en ejecucin y liquidados.

Ayudas Memorias sobre Misiones de administracin o visitas de
seguimiento/inspeccin de BID y BIRF.

Informe de cumplimiento de salvaguardas activadas por el Programa.
Control de clusulas contractuales de los Contratos de Prstamo.
Informes anuales de Auditora Externa a los estados financieros del PATS.
Informe de Evaluacin Intermedia.
Informe de Evaluacin de Impacto.
Informe semestral y anual de evaluacin del POA.
Informe de Liquidacin y Cierre del Programa.
Otros informes.
Informes Semestrales de Progreso: Estos informes se constituyen en el principal
reporte para el monitoreo del PATS, tienen como objetivo presentar los avances en el
desempeo global del PATS en base a los indicadores de impacto, resultado y
producto, acordados en la Matriz de Resultados; el avance logrados en cada uno de
los componentes en base a las metas fsicas y financieras e hitos de avance,
acordados en la ejecucin del PEP; POA y PA; presupuesto y plan de desembolsos.
(109)
O (r
Los informes debern presentar no solo el avance en el cumplimiento de las obras y
los otros productos previstos en la matriz de resultados, sino toda la informacin que
sea relevante para reconocer el avance en la medicin de los indicadores e identificar
necesidades de mejora en el proceso de recoleccin de informacin, procesamiento,
anlisis y reporte de datos.
Los informes semestrales debern incluir como mnimo; i) una descripcin del entorno
o coyuntura en el que se desarrolla el programa; ii) una descripcin del anlisis sobre
los avances en la Matriz de Resultados, PEP; POA; PA; plan financiero o de
desembolsos; resultados de la informacin Financiera del Programa y explicacin de
variaciones significativas en el comportamiento tanto por debajo o encima de las
previsiones; incluyendo anlisis de los ndices de EV para el proyecto en el perodo y
comportamiento esperado de proyecciones; iii) principales logros adicionales en
trminos de avances y factores de xito relacionados; iv) detalle de contratos en
ejecucin y liquidados; v) seguimiento a la gestin socio ambiental, incluyendo
cronogramas, resultados y medidas implementadas para el cumplimiento del MGAS;
MRPI; y MPRI vi) seguimiento al cumplimiento de condiciones contractuales de los
contratos de prstamo; vii) Identificacin de posibles desarrollos o eventos que
pudieran poner en riesgo la ejecucin del Programa; bajo un esquema de
identificacin; valoracin; evaluacin de impacto; acciones de mitigacin de riesgos y
seguimiento; viii) presentacin de los instrumentos de planificacin actualizados para
los 2 prximos semestres (POA; PA; Plan de desembolsos con la correspondiente
actualizacin del PEP), esta presentacin tendr lugar en el informe del progreso de
cierre de ao (segundo semestre), en el informe del progreso del primer semestre, de
darse el caso se contemplarn las modificaciones realizadas a estos instrumentos y
sus correspondientes fundamentaciones; ix) acciones principales y prximos pasos.
Un modelo del informe de Progreso se adjunta en el Anexo 11.1 Este Informe tambin
brindar la informacin requerida por el BID para alimentar sus sistemas de
informacin, el Reporte de Monitoreo del Progreso (PMR).
Los Informes de progreso sern remitidos en forma semestral a los Bancos, dentro de
los 30 das posteriores a la fecha de vencimiento de cada semestre.
Reportes de seguimiento de contratos en ejecucin y liquidados: Los contratos
que inician su ejecucin debern ser ingresados en mdulo de control de
administracin de contratos, previsto en el SIGAT, a fin de que reflejen su estado de
avance, hasta su liquidacin. El ingreso de tal informacin permitir la generacin d
reportes de seguimiento de contratos en ejecucin y liquidados; dicho seguimiento
efectuar de igual forma a travs del ingreso de la informacin consistente
documentos administrativos y contractuales, a saber: i) Valorizaciones; ii
Liquidaciones tcnica y financiera; iii) Actas de recepcin finales de obras, o informes
de recepcin de bienes o servicios, segn aplique; de acuerdo a lo indicado en la
seccin 5.3. La informacin que alimenta este reporte de seguimiento, ser ingresada
en forma diaria, segn surja un avance en la ejecucin de los mismos. Los reportes
sern procesados con una base semanal, mensual, y semestral. El reporte de base
semestral, alimentar la informacin sobre el estado de contratos a incluirse en el
informe del progreso.
Estados Financieros Auditados y no Auditados del PATS: El prestatario, a travs
del 0E, presentar a los Bancos, EFAs anuales del Programa, debidamente
dictaminados por una firma de auditora independiente aceptable para estos y en
caso del BIRF, informes financieros no auditados semestrales durante el plazo pa
desembolsos del financiamiento. (Ver Seccin 4A. . Los lineamientos para I
(110)
0022
contratacin de las auditoras se describen en la Seccin 6.4. Los informes de
auditora sern remitidos a los Bancos dentro de los 120 das posteriores al cierre del
ejercicio sujeto a examen. Los informes financieros no auditados semestrales, sern
remitidos al BIRF dentro de los 45 das posteriores al cierre del semestre. Un resumen
de los resultados de la auditora del perodo previo y el seguimiento a las
observaciones y recomendaciones que pudieran surgir como resultado de dichos
informes, debern ser incluidos en el informe del Progreso del primer semestre del
siguiente ao, a ser presentado en el mes de julio.
Ayudas Memorias sobre visitas de inspeccin y Misiones de administracin o
supervisin de BID y BIRF: Las visitas y misiones, se realizarn dependiendo de la
importancia y complejidad de la ejecucin, siguiendo el cronograma definido en el Plan

de Monitoreo y Evaluacin, que identifica aquellos momentos en que se estima
necesaria la supervisin tcnica de los Bancos. Inicialmente se ha previsto realizar 2
visitas de observacin a las obras. Tambin se efectuarn misiones de administracin
o supervisin conjuntas entre el OE y los Bancos, con una periodicidad semestral,
durante la etapa de ejecucin del Programa. La agenda de las reuniones ser
programada por el GCP, donde se discutir, entre otros aspectos: (i) el avance de las
actividades o aspectos financieros, de adquisiciones, tcnicos, sociales, ambientales y
legales; (ii) el nivel de cumplimiento de los indicadores establecidos en la MdR; (iii) el
Presupuesto para el ao siguiente (esto en la segunda misin semestral); (iv) posibles
modificaciones de las asignaciones presupuestarias por componente/subcomponente;
y (y) posibles modificaciones al MOP, y dems que sean necesarios para tener mayor
informacin y apoyar el avance del programa. La coordinacin de las misiones y
visitas de campo, tambin ser responsabilidad del GCP. La OME, en coordinacin
con el GCP efectuar el seguimiento a resoluciones dispuestas en las ayudas
memoria de los Bancos; para tal efecto, la OME deber participar con sus
especialistas, en las misiones de supervisin de los Bancos, las acciones de
seguimiento sern reportadas como parte de los informes del Progreso.
Control de clusulas contractuales: El GCP dar seguimiento al cumplimiento
sistemtico y consistente de las clusulas de los Contratos de Prstamo de los

Bancos.
El GCP, ser responsable de preparar y actualizar la Matriz de Cumplimiento de las
condiciones contractuales establecidas en los Contratos de Prstamo. En dicha
Matriz, se documentarn por cada clusula, la evidencia de su cumplimiento, con base
en la informacin proporcionada por las reas ejecutoras del Programa.
La Matriz de cumplimiento de clusulas contractuales contendr por cada Banco!,--alszT
menos la siguiente informacin: i) condicin de cumplimiento (previo al desembors9,
durante la ejecucin por etapas previstas); ii) Referencia al nmero de clusula en la
que se incluye la condicin por cada Financista; iii) Descripcin de la condicin
contractual; iv) fecha estimada de cumplimiento; v) actividades previstas para su
cumplimiento; y) Responsable de cumplimiento; vi) evidencia de cumplimiento; vii)
Estado de cumplimiento; y) Comentarios de seguimiento. En caso de las condiciones
contractuales incumplidas, se explicarn los factores que influyeron en el retraso o
incumplimiento del contrato y las consecuencias o medidas que se adoptarn para su
correccin.
El seguimiento de las clusulas contractuales se efectuar en forma permanente, pero
los reportes consolidados se generarn con una periodicidad al menos mensual. El
GCP proporcionar el estado de cumplimiento sobre una base semestral a la OME
para su inclusin en el informe del Progreso. Un modelo de la referida matriz
encuentra en el Anexo 11.1. OP (Como anexo rme del Progreso). ,f`s
(-141A
Informes de Evaluacin de medio trmino y de Impacto: Para la evaluacin de los

resultados esperados del programa se realizar una evaluacin de medio trmino y
una evaluacin de impacto que comparar la evolucin de indicadores especficos en
los tramos intervenidos y en tramos de control. La evaluacin de medio trmino se
realizar luego de dos aos y medio de haber iniciado la implementacin del programa
y se ejecutar con los proyectos concluidos en dicho perodo, que se encuentren en la
fase de operacin. La evaluacin de impactos (impactos de largo plazo), se realizar
despus de uno o dos aos de haber cerrado el programa, es la evaluacin que
permite conocer los cambios de largo plazo que la intervencin ha generado con el
programa, en el mbito de influencia del proyecto, en los aspectos econmicos,
sociales, institucionales y ambientales.
La metodologa de evaluacin de impacto estar descrita en el Plan de monitoreo del
PATS.
.Informe de Cierre y Liquidacin del Programa: Al finalizar el Programa, el GCP en
coordinacin con la OME y las UGs ejecutoras debern preparar un informe relativo a
la finalizacin del Programa, utilizando como uno de sus principales insumos, los
informes de Progreso. En el ltimo informe del progreso, deber asegurarse de incluir,
adicional a la informacin habitual, la siguiente informacin:
Breve descripcin de las caractersticas tcnicas del proyecto terminado,
explicando los motivos de las eventuales discrepancias significativas en

comparacin con lo inicialmente previsto.
Fecha de finalizacin de cada uno de los principales componentes del proyecto,
explicando los motivos de eventuales retrasos.

Costo final del proyecto, explicando los motivos de los eventuales incrementos del
coste en comparacin con lo presupuestado inicialmente.

Descripcin de cualquier incidencia importante con repercusiones sobre el medio
ambiente o impacto social.

Cualquier incidencia importante o cualquier riesgo importante que pueda afectar a
la ejecucin del proyecto con las lecciones aprendidas.

Cualquier
diligencia judicial relacionada con el proyecto que pueda hallarse en
curso.
Otros informes, que sean requeridos por los Bancos (BID y BIRF) y entidades del
gobierno involucrados en el Programa (MEF, MTC, etc.).
6.4. SISTEMA DE INFORMACIN PARA LA RECOLECCIN

DATOS
Para la recoleccin de la informacin necesaria para la evaluacin y seguimiento del
PATS se emplear el Mdulo de "Sistema de Planificacin, monitoreo y evaluacin del
PATS" disponible en el (SIGAT), el cual, con una adecuada adaptacin con la Estructura
de Desglose del Trabajo (EDT) permitir realizar el seguimiento de los indicadores ,y
metas a nivel estratgico; los avances fsicos y financieros de las metas a nivel operativo;
tanto por componente; subcomponente, producto, actividades y contratos y otras
informaciones a ser reportadas en los diferentes informes a ser producidos por la OME.
Previo al inicio de la ejecucin del Programa, para efectos de realizar las acciones de
monitoreo y evaluacin, la OME realizar la carga en el SIGAT de los instrumentos d
planificacin del PATS (Matriz de resultados; PEP; POA, PA; Presupuesto; PI
0020
Financiero), previamente aprobados, que el GCP remitir a la OME y sobre estos se
efectuar la medicin de su ejecucin.
El proceso de monitoreo es una labor permanente y transversal a todas las reas (sean
tcnicas o administrativas) y requiere de la participacin tambin de todas las reas.
Las UGs de PVD sern las responsables de reportar el seguimiento oportuno de la
ejecucin operativa de los contratos y actividades directamente vinculadas a los
componentes de inversin que estn bajo su responsabilidad de acuerdo con el grfico
presentado en la seccin 3.2.5. As:
UGE.- reportar para el Componente 1 y el subcomponente 2.1 del PATS, el
seguimiento a la ejecucin de los perfiles, estudios definitivos, y expedientes de
mantenimiento peridico.
UGTR.- reportar para el Componentes 1 y el subcomponente 2.2 del PATS, el
seguimiento a los contratos y actividades relacionadas con la ejecucin y supervisin de
obras de inclusin social y corredores logsticos y el mantenimiento peridico en los dos
mbitos.
UGTD.- reportar para el subcomponente 2.4, el seguimiento a los contratos y
actividades relacionadas con la ejecucin y supervisin del Piloto de Niveles de Servicio
UGDI.- reportar para el Componente 3, el seguimiento de los contratos y actividades
relacionadas con la ejecucin del Plan de Desarrollo de Capacidades de PVD; GL; GR;
microempresas; ventanas de desarrollo en el mbito del PATS.
De igual forma, en caso de que la ejecucin de los componentes se efecte en forma
descentralizada a travs de los GL, cada UG responsable del respectivo componente
segn se describi en los prrafos anteriores, deber coordinar con las Oficinas de
Coordinacin Zonal de PVD, la oportuna obtencin de informacin para el seguimiento,
desde los GL41.
Las UGs segn los componentes a su cargo, sern tambin responsables del
cumplimiento de los indicadores y metas operativas asignadas a cada componente.
La UGA por su parte, ser encargada de ingresar informacin respecto a los procesos de
contrataciones y de la ejecucin financiera de cada contrato, al registrar las respectiva,
liquidaciones de valorizaciones y pagos, informacin que a su vez alimentar la ejecucin,,,
presupuestaria del Programa, por componente, subcomponente, producto, lnea de gasto
presupuestal.
Durante la ejecucin del Programa, la OME recopilar la informacin de los avances para
poder compararlos con lo indicado en los instrumentos de planeacin de la ejecucin.
Los principales medios de verificacin para las actividades de monitoreo corresponden a
documentos administrativos y contractuales de PVD, a saber: i) Contratos de Obras
Bienes o Servicios, incluidos de consultora; ii) valorizaciones de contratos de obras y"supervisin, con sus correspondientes informes tcnicos; iii) Liquidaciones y actas de'
recepcin finales de las Obras; iii) Liquidaciones y actas de recepcin de bienes o
41 La obtencin de la informacin de los GL deber ser adecuadamente coordinada en forma paralela a la rendicin d
cuentas que estos realizan a la UGA, a travs del sistema Extranet. (ver seccin 4.2.5)
s,
11
0019
servicios; informes finales de servicios de consultora; iv) informes de estado de situacin
de los procesos convocados y actas de adjudicacin de buena pro. Por otra parte,
reportes de seguimiento de clusulas contractuales de los prstamos BID y BIRF;
Informes Anuales de Auditoria; seguimiento a las recomendaciones emitidas por los
auditores externos; Informes de Evaluacin de resultados intermedios y de impacto.
Toda la informacin que se genere, se centralizar en el sistema SIGAT y constituyen los
insumos para la preparacin de Productos de la OME (informes) y del GCP en relacin al
PATS; asimismo, esta informacin, deber permitir a PVD reportar todos los indicadores
de productos sin mayores inconvenientes.
A nivel operativo, cada contrato firmado vinculado al PATS, deber ser ingresado en el
mdulo de administracin de Contratos (integrado al Sistema de Monitoreo y Evaluacin
en SIGAT), deber estar adecuadamente vinculado a travs de su partida presupuestaria,
al componente, subcomponente de inversin del PATS; producto y categora de gasto.
Adicionalmente deber vincularse a la meta fsica del POA e incluirse el cronograma de
ejecucin fsico y financiero previsto en el contrato, a fin de que el registro de su
ejecucin, permita reportar a la par, a ms de su avance fsico y financiero, relacionar tal
avance con su contribucin a las metas de indicadores de producto y resultado.
A nivel de cada contrato, ser necesario incorporar mejoras para que en dicho sistema se
pueda recoger informacin ms detallada de las obras que han sido totalmente
culminadas para incorporar los indicadores en el PMR.
Asimismo, se requerir integrar y complementar los mdulos de seguimiento al gasto que
realizan directamente los GL, para facilitar la labor de seguimiento por parte de las UGs
responsables de cada componente. Otros mdulos que debern ser incorporados
debern permitir el seguimiento a las microempresas, monitores, entre otros.
En el siguiente diagrama se describe el flujo de informacin requerida para el monitoreo
del PATS y los responsables de su generacin, tanto en el caso de la ejecucin
centralizada como descentralizada.
'
womirm4A
.........
0017
6.5. METODOLOGA PARA LA GESTIN DE RIESGOS
En el Anexo 10 se incluye la metodologa diseada por la OME para le Gestin de
Riesgos del PATS. Un modelo de la MGR se encuentra en el Anexo 11.1.2 del MOP
(Como anexo al Informe del Progreso).
6.6. AUDITORIA FINANCIERA EXTERNA PARA EL PROGRAMA

Una firma de Auditores externos independientes elegible para los Bancos ser contratada
con cargo a los recursos de endeudamiento externo de fuentes BID y BIRF. Se requiere
que la FAI se encuentre inscrita en el Registro de Sociedades de Auditora que administra
la Contralora General de la Repblica (CGR), as como, que se encuentren en la lista de
firmas elegibles de los Bancos.
Los estados financieros auditados son considerados informacin pblica que estar
disponible a travs de las pginas web de PVD y de los Bancos, conforme a sus
respectivas polticas de Acceso a la informacin.
Los tipos de informes que sern incluidas en el reporte de auditora incluyen:
Opinin sobre los reportes financieros de propsito especial del Programa descritos
en la seccin 4.4.2.1; 4.4.2.2 y 4.4.2.4. de este MOP.
Opinin especial sobre el Estado de SOES BIRF, descrito en la Seccin 4.4.2.3.
Informe sobre recomendaciones de Control Interno del Programa; deber contener

una seccin sobre el seguimiento en la implementacin de las recomendaciones de
auditoras anteriores.
Informe de los principales procedimientos de auditora utilizados.
Informe de progreso en la implementacin de recomendaciones de auditora.
Otros informes que pudieran considerarse necesarios durante la ejecucin del

Programa.
PVD autorizar al Auditor Independiente para que proporcione directamente a los Bancos
los resultados de la auditora financiera y cualquier otra informacin que estos soliciten,
en relacin con el desarrollo financiero del Programa. Esta facultad o autorizacin deber
quedar formalizada en el contrato de auditora correspondiente.
El auditor como parte de sus procedimientos de auditora, deber seleccionar una
muestra significativa de obras realizadas (o sub-proyectos) con los GL o con otro ejecutor
con el objetivo de verificar el avance fsico y financiero durante el periodo correspondiente
a la auditora financiera.
6.6.1. NORMAS DE AUDITORIA
Las auditoras de los estados financieros sern llevadas a cabo de conformidad con la
Normas Internacionales de Auditora aplicables para auditoras de propsito especia
Estas Normas requieren que el auditor cumpla con requerimientos ticos de '91-bilA
independencia y de control de calidad y que y realice la auditora para obtener
(116)
001 G
una seguridad razonable, sobre si los estados financieros estn libres de distorsiones
significativas.
En la realizacin de su trabajo, el Auditor Independiente tambin deber tomar en
consideracin los dems aspectos incluidos en los Trminos de Referencia (TdR) de
Auditora que cuenten con la No Objecin de los Bancos Financiadores y que formen
parte de su contratacin.
De conformidad con dichos estndares y parmetros, determinar los procedimientos de
auditora que han de realizarse, con el fin de alcanzar los objetivos de la misma.
El alcance de la auditora debe incluir como mnimo, el examen del sistema de control
interno del Organismo Ejecutor, para establecer lo adecuado y efectivo de dicho sistema
para el procesamiento de las operaciones y en especial de la gestin de los recursos
asignados al proyecto, y el examen de los informes financieros y otra informacin
complementaria que se convenga entre las partes y que se encuentren establecidos en
los TdR de auditora.
Asegurar la calidad de los informes de auditora es responsabilidad fundamental del
Auditor Independiente en cumplimiento de las NIAs. Sin perjuicio de lo anterior, el
Organismo Ejecutor, tendr la responsabilidad de revisar que el informe de auditora
recibido cumpla los requerimientos previstos en los Trminos de Referencia (TdR) que
forman parte del contrato de auditora. Esta calidad verificada por el contratante de los
servicios de auditora deber constar por escrito y ser el requisito para efectos del pago
final del contrato.
6.6.2. PERIODICIDAD
Los Bancos requieren que PVD presente Estados financieros anuales auditados del
Programa, dentro del plazo de ciento veinte (120) das siguientes al cierre de cada
ejercicio econmico durante el plazo original del desembolso o sus extensiones de plazo,
de aplicar. El informe de auditora final ser presentado por PVD a los Bancos, dentro de
los ciento veinte (120) das siguientes al vencimiento del plazo original de desembolso o
sus extensiones.
En el caso de la auditora de los recursos del Banco Mundial, la auditora deber cub
las transacciones realizadas durante el perodo de gracia del Programa.
,
6.6.3. PROCEDIMIENTOS DE CONTRATACIN DE LAS AUDITORAS
La UGA de PVD es responsable de programar y gestionar los procesos de contrataciones

de Auditoras y responsable de administrar los contratos.
De conformidad con el Memorando de Entendimiento firmado entre BID, BIRF y la CGR,
la designacin de auditores externos seguir los procedimientos establecidos por la CGR.
Los TDRs y los arreglos de auditora sern armonizados con los dos Bancos.
El citado proceso se efectuar en el marco del documento "Solicitud Estndar de
Propuestas - Seleccin y Contratacin de Servicios de Auditora Externa - Document
AF-200" del BID, el cual incluye los Trminos y Condiciones bajo los cuales se
desarrollar la auditora financiera ser remitido por el BID al GCP para que este
complete el mismo con los datos de la operacin, una vez que se inicien las
coordinaciones ara dic in. El Docum F-200 especfico del Programa,
M TC
(117)
0015
incluyendo los Trminos y Condiciones y la lista corta de FAIs elegibles, ser elaborado
por el GCP y deber contar con la No Objecin de los Bancos.
Los costos de la auditoria formarn parte del costo del Programa y sern financiados con
los recursos de los prstamos (BID y BIRF).
El proceso de seleccin para la contratacin de la Firma Auditora se realizar por todo el
perodo de ejecucin del Programa, debindose conducir la auditora y emitir informes por
cada perodo de un ao fiscal y un informe final. El objetivo general de la auditora es
permitir al auditor expresar una opinin profesional sobre si los Estados Financieros de
propsito especial del Programa se presentan en todos los aspectos importantes, de
conformidad con las disposiciones de informacin financiera de los Contratos de
Prstamo, establecidos en este MOP; as como realizar la revisin de la estructura de
control interno, y otras revisiones especificadas en los Trminos y Condiciones del
servicio.
Para el desarrollo de los procedimientos de la auditora, el PVD permitir que los
auditores externos designados tengan acceso, en todos los aspectos que afecten el
Programa financiado por los Bancos, a los documentos contractuales, incluyendo el POD,
PAD, Guas de Auditora del Banco Mundial, Instructivo de Informes Financieros y
Auditora Externa de las Operaciones Financiadas por el BID, Guas de Desembolso, a
sus registros contables, presupuestales y financieros, a los archivos, y a los sistemas de
gestin financiera y personal involucrado.
Asimismo, PVD autorizar a los auditores externos independientes del Programa para
que proporcione directamente a los Bancos cualquier informacin que estos soliciten, en
relacin con el desarrollo de su auditora. Esta facultad o autorizacin quedar
formalizada en el contrato de auditora correspondiente.
En caso que PVD decidiese cambiar de auditor, se deber contar con la No Objecin de
los Bancos previo a iniciar el nuevo proceso de seleccin y contratacin, exponiendo para
dicho efecto las razones del cambio.
7.
A continuacin se describen los aspectos socio ambientales del PATS, a travs de los
cuales se pretende asegurar la sostenibilidad ambiental y social de los proyectos de
inversin vinculados al Programa.
7.1. INSTRUMENTOS DE GESTION SOCIO-AMBIENTAL PARA EL

PATS
El objetivo del eje socio ambiental es asegurar que la ejecucin de cartera de inversiones
cumpla con las salvaguardas del BID y del BIRF y supletoriamente con las normas nacionales
sociales y ambientales.
Para integrar y regular los aspectos socio ambientales y asegurar el fiel cumplimiento de
la legislacin nacional y de las polticas ambientales y sociales de los Bancos, el PATS
ser gestionado a travs de los siguientes instrumentos que regirn los procedimientos
de los aspectos socio ambientales:
- Marco de Gestin Ambiental y Social (MGAS
(118)
OO1
Marco de Poltica para Reasentamiento Involuntario (MPRI).
Marco de Relacionamiento con los Pueblos Indgenas (MRPI).
7.1.1. MARCO DE GESTION AMBIENTAL Y SOCIAL (MGAS)
El objetivo principal de este MGAS es desarrollar un instrumento de gestin para los

proyectos que se financiarn en el marco del PATS, sobre la base de un diagnstico y
anlisis estratgico de los aspectos ambientales y sociales ms relevantes del pas, que
permita asegurar el fiel cumplimiento de la legislacin socio ambiental nacional vigente, y
de las polticas del BID y del BIRF en materia socio ambiental. El MGAS, describe los
mecanismos para que los contratistas de las obras en el marco de este Programa,
cumplan con las acciones especficas de salvaguardas ambientales y sociales
establecidas. Finalmente, el marco identificar los lineamientos regulatorios e
institucionales para controlar los impactos ambientales y sociales durante la ejecucin del
PATS y durante la fase de operacin de los caminos vecinales mejorados, donde se
definen procedimientos, herramientas y responsables de la gestin socio ambiental en el
ciclo de proyecto.
7.1.2. MARCO DE POLTICA DE REASENTAMIENTO INVOLUNTARIO (MPRI)
Las Polticas Operacionales de Reasentamiento Involuntario del Banco Mundial OP. 4.12
y la 710 del BID, son aplicables a los proyectos de caminos vecinales en sus diferentes
niveles de intervencin, estos proyectos que son de tipo lineal tienen dentro de sus
actividades la posibilidad de adquisicin de tierras y el pago de compensaciones.
El objetivo del Marco de la Poltica de Reasentamiento Involuntario (MPRI) para subProgramas de tipo Caminos Rurales, que se financiaran con recursos del PATS, deben
establecer los mecanismos y procesos necesarios para identificar y mitigar las
afectaciones al patrimonio, producto de las actividades de planificacin, construccin y
operacin de los caminos vecinales , as como establecer los procesos para la
preparacin de los Planes de Reasentamiento Involuntario, cuando sea relevante..
El MPRI ser de aplicacin, cuando se activen afectaciones a propiedades de terceros
durante la ejecucin de las obras, cuando exista la necesidad de pagar servidumbres y
cuando se requiera el desplazamiento fsico de la poblacin.
7.1.3. MARCO DE RELACIONAMIENTO CON LOS PUEBLOS INDIGENAS (MRPI-
El MRPI, es un instrumento conceptual y metodolgico, preparado para sealar, a

quienes deban implementar acciones del PATS, la forma ms adecuada de vincularse
con las poblaciones indgenas rurales, respetando sus derechos ancestrales a la tierra,
lengua, organizaciones sociales, instituciones, identidad tnica y costumbres ancestrales.
Los procesos de consulta a las poblaciones indgenas deben garantizar que la1
decisiones adoptadas por el Estado protejan e incluso mejoren los derechos primordiales
de los pueblos indgenas y que stos sean plenamente incorporados en la gestin y
desarrollo de las polticas pblicas correspondientes.
El MRPI presenta: (i) Una caracterizacin global de las poblaciones indgenas a nivel
nacional, incluyendo su distribucin territorial, especialmente aquellas que pudieran ser
afectadas positiva o negativamente por el PATS; (ii) Una metodologa de identificaci
genrica y probabilstica de los posibles impactos de los proyectos del PATS, en
particular las poblaciones in j,r,r. /.1,que son el tral de dicho (MRPI); (iii) Una
0013
identificacin de las leyes y/o normas de la legislacin nacional a las que se debe recurrir
para proteger y garantizar los derechos de los pueblos indgenas, especificando en
cuales situaciones se requiere de la ejecucin y cumplimiento de la legislacin sobre el
derecho a la consulta previa y en qu contextos se requiere recurrir a otros mecanismos
eficientes de participacin ciudadana. Indicacin de cules son los pasos a seguir
durante el derecho a la consulta. (iv) Explicacin de cules son las metodologas
interculturales apropiadas para la ejecucin de las actividades vinculadas al derecho a la
consulta previa; (v) Identificacin de los arreglos institucionales que posibiliten el
cumplimento de aspectos tales como supervisin y control del cumplimiento de la
normativa nacional, del convenio 169 y de las salvaguardas del BIRF y del BID; (vi)
Identificacin de las responsabilidades institucionales de elaboracin de los Planes de los
Pueblos Indgenas que garanticen su carcter participativo, y determinacin del
contenido de los mencionados Planes. Recomendacin de ciertas metodologas
interculturales en los procesos de participacin ciudadana y consulta previa.
Este marco ser de aplicacin, en el caso de que hubieran intervenciones en territorios
donde se encuentren asentadas comunidades indgenas que pudieran ser afectadas o
beneficiadas por el Programa.
La aplicacin del Marco de Polticas de Reasentamiento Involuntario, as como del Marco
de Relacionamiento con Pueblos Indgenas es de carcter obligatorio en los casos que se
presente la necesidad de elaborar planes de reasentamiento o planes de desarrollo de
pueblos indgenas, respectivamente
7.1.3.1.
Dilogo y Divulgacin
Tomando en cuenta que los proyectos son clasificados como DIA (CATEGORA I) y
ElAsd (CATEGORA II) surge la necesidad de obtener la licencia social para los
proyectos PATS a travs de procesos de dilogo y divulgacin dentro del marco legal
vigente.
En el caso de proyectos que se encuentren prximos o dentro de Comunidades
Indgenas, deben seguirse las pautas del Marco de Relacionamiento con Pueblos
Indgenas (MRPI), marco que forma parte del Marco de Gestin Ambiental y Social del
Programa (MGAS).
En el caso de proyectos que se encuentren prximos o dentro de Comunidades
Indgenas, como condicin preliminar los GL debern presentar el Acta de Acuerdos
resultado de la implementacin de la Consulta Previa; y, posteriormente deben seguirse
las pautas del Marco de Gestin de Comunidades Nativas, marco que forma parte del
presente Marco de Gestin Ambiental y Social del Programa (MGAS).
Las consultas pblicas se encuentran reguladas por la R.D. N 006-2004-MTC/16, las
mismas que en su contenido establecen que, en resumen, tratan de: i) Garantizar la.
participacin de la comunidad por medio de Instancias No Formales, tales como la
percepcin y la opinin de la poblacin potencialmente afectada o beneficiada con la
accin propuesta; ii) Contemplar la posibilidad de la autoridad competente de solicitar a la
comunidad los antecedentes u observaciones sobre la accin propuesta, iii) Efectuar la
consulta formal durante la etapa de revisin, en los casos de los EIAd y EIAsd, entr
otros".
La consulta pblica, sea general o especfica, constituye una herramienta de participacin
ciudadana que sirve para alimeOgupiniones y ones a los proyectos, se desarrollan
.'''''''"
4
O
(120)
15 ,
,
,- :.
001 2
en distintos espacios sociales. En el marco de los EIA, se pretende articular los
componentes necesarios para el buen manejo de interacciones con la poblacin
receptora de la va, a efectos de lograr el consenso y aceptacin de los lineamientos
necesarios para proceder, en condiciones ptimas, con la intervencin de la va.
Asimismo, esta herramienta contribuye a elevar los niveles de participacin y
comunicacin con los actores involucrados, no slo los directamente afectados, sino
aquellas entidades y/o asociaciones grupales que existen en el rea circundante del
Proyecto y estn relacionadas al normal desarrollo de la vida de los afectados.
As pues, el proceso de participacin ciudadana es aplicable a todas las etapas del
proceso de evaluacin de impacto ambiental, comprendiendo a la DIA, el ElAsd, el
EIA-d y la EAE, de acuerdo a la legislacin sectorial, regional o local.
7.2.
PROCEDIMIENTOS AMBIENTALES APLICABLES A LA

GESTIN DE PROYECTOS DEL PATS
PVD implementar directamente un conjunto de acciones en el ciclo de gestin de los

proyectos (estudio de pre inversin, inversin y post inversin) siguiendo los procesos y
procedimientos ambientales para la clasificacin, certificacin y supervisin, de acuerdo a los
lineamientos del Marco de Gestin Ambiental y Social (MGAS), del Marco de Relacionamiento
con Pueblos Indgenas (MRPI) y del Marco de Polticas de Reasentamiento Involuntario
(MPRI); en este contexto, se realizarn las acciones siguientes:
Se incluir la gestin ambiental en todos los instrumentos de gestin de la cartera de
inversiones del PATS tales como: trminos de referencia para la contratacin de estudios,
formatos de bases y contratos de estudios, de obras, y de supervisin ambiental.
Se elaborarn propuestas a la DGASA, sobre directivas, instructivos o fichas que faciliten
el cumplimiento de las normas y los estudios socio-ambientales en los proyectos de

infraestructura de transporte en la red vial vecinal, en el marco del PATS.
Se contratar una firma especializada para la supervisin ambiental en la etapa de
ejecucin y cierre de las obras.

Se capacitar al personal tcnico de PVD y de los GL en aspectos socio ambientales,
claves para la gestin de los proyectos viales.

PVD, responsable de la aplicacin de las salvaguardas, contar con un Grupo de Gestin`
Socio Ambiental (GGSA), conformado por Un Coordinador de Asuntos Socio Ambientales ,,-,
que forma parte del GCP; un rea Socio
-e:
(CA)
Ambiental (ASA), dependiente de la UGE, y un rea PACRI y de manejo de planes
ambientales (APSA), dependiente de la UGTR, segn se detalla en la seccin 3.2.4. de
este MOP. Las funciones de estas reas, se describen en las secciones 3.3.3.4.4.;
3.3.3.7.1 y 3.3.3.8.1, respectivamente.
La
responsabilidad de la aprobacin de los instrumentos de gestin socio ambiental
recae sobre la DGASA, debido que la transferencia de competencias en materia de .

clasificacin y certificacin ambiental no han sido transferidas a los Gobiernos
Regionales, ni a los Gobiernos Locales.
Asimismo, es importante sealar, que en caso de que un proyecto atraviese zonas
frgiles bajo algn tipo de declaracin de proteccin, deber intervenir el Servicio
Nacional de reas Naturales Protegidas SERNANP- del Ministerio del Ambiente
MINAM para las autorizaciones correspondientes, previo a la ejecucin de las obr
Asimismo, deber obtenerse os_ respectivos ermisos para el caso de reas
srbTrivada
Conservacin gional, Mur
TC
0 01 1
Por otro lado, para casos en los que se ponga en riesgo el patrimonio cultural y fsico,
deber intervenir el Ministerio de Cultura (MINCUL).
Asimismo, es importante destacar que si se requieren otras autorizaciones el PVD y/o los
Gobiernos Locales debern realizar las acciones correspondientes para solicitarlas,
como: el CIRA y el Plan de monitoreo arqueolgico ante el Ministerio de Cultura, la
emisin de compatibilidad y la opinin vinculante ante el Servicio Nacional de reas
Naturales Protegidas (SERNANP) del Ministerio del Ambiente; autorizaciones ante la
Autoridad del Agua o Comunidades locales, entre otras.
En el MGAS se detallan los procedimientos en materia ambiental y social que se
debern realizar en las fases de Pre-Inversin (Diseo de Perfiles); Inversin; y Post
Inversin de los proyectos financiados por el PATS.
7.3.
HERRAMIENTAS Y FICHAS REQUERIDAS EN EL MGAS
En funcin de las diferentes etapas del ciclo de proyecto, se han acordado instrumentos
que los responsables de la gestin socio ambiental debern desarrollar a lo largo del ciclo
de proyecto: (i) Evaluacin Ambiental Preliminar (EVAP); (ii) los Instrumentos de Gestin:
DIA/ElAsd /EIAd (iii) Informe Socio Ambiental de Evaluacin (ISAE); (iv) Informe Socio
Ambiental de Seguimiento (ISAS); y (v) Informe Socio-Ambiental Final (ISAF).
A continuacin se presentan cada uno de estos instrumentos internos:
7.3.1. EVALUACION AMBIENTAL PRELIMINAR (EVAP)
Los proyectos de Inversin Pblica (PIP) o de Capital Mixto estn sujetos al Sistema
Nacional de Inversin Pblica (SNIP), por lo cual los proyectos del PATS se encuentran
enmarcados dentro de la normativa sustentada por la Resolucin Ministerial N 052-2012MINAM, la cual facilita la concordancia entre el SETA y el SNIP. En ese sentido, el primer
paso dentro del proceso de evaluacin de un proyecto, es la categorizacin del proyecto,
con el fin de identificar el nivel de riesgo socio ambiental.
Para el efecto, la R.M. N 052-2012-MINAM cuenta con el Anexo 1 y el Anexo 2 (Parte I y
Parte II), formatos para obtener la categora socio ambiental de un proyecto y conclu
con la identificacin de los estudios ambientales y/o sociales requeridos en funcin d
dicho riesgo (Ver Contenido de la EVAP en la R.M. N 052-201-MINAM).
La clasificacin se determinar en cada proyecto y depende directamente de loimpactos y del contexto socio ambiental. La Evaluacin Ambiental Preliminar (EVAP) es
el instrumento de gestin que servir para establecer de manera excluyente cualquiera
de las categoras siguientes:
a. Declaracin de Impacto Ambiental (DIA).
b. Estudio de Impacto Ambiental semi detallado (EIAsd).
c. Estudio de Impacto Ambiental detallado (EIAd).
7.3.2. INFORME SOCIO AMBIENTAL DE EVALUACION (ISAE)
El Informe Socio Ambiental de Evaluacin es un instrumento interno, no lo sustenta

sumen al instrumento de gestin
ningn instructivo legal, pero e presenta co
(122)
0 010
ambiental y para que el ASA realice una lectura rpida y sepa que otras autorizaciones
deberan acompaar al estudio definitivo.
Bsicamente el ISAE contiene una conclusin/resumen de los Estudios Ambientales
y Sociales desarrollados durante la fase de preparacin y evaluacin de un
proyecto especfico. Asimismo, se presenta el presupuesto socio-ambiental requerido
para la ejecucin de las acciones identificadas en estos estudios y la identificacin de los
responsables que se harn cargo de la implementacin de los planes y/o programas que
se identifiquen en los estudios.
En el ISAE, deber incluir las principales clusulas socio ambientales para los respectivos
contratos de ejecucin de obras, con el fin de asegurar la implementacin de los
respectivos Planes de Manejo Ambiental durante su ejecucin.
El ISAE lo realiza la empresa que desarrolla el IG (ElAsd, EIAd y el DIA) a manera de
resumen de las acciones que deber implementar el contratista de obra y ser revisado
por el ASA como parte de las revisiones ambientales que realice a los TdR de los
consultores que elaboren el Estudio y al expediente final que incluya los IG. Cabe
destacar que si durante la supervisin externa que realice el ASA hay acciones socio
ambientales que se deben implementar que no se hayan incluido en el ISAE y son
imprescindibles, se buscar los mecanismos para realizarlo.
Un modelo del ISAE se incluye en el Anexo 12.1 de este MOP.
7.3.3. INFORME SOCIO AMBIENTAL DE SEGUIEMIENTO (ISAS)
El Informe Socio Ambiental de Seguimiento es el instrumento que deber aplicarse

durante la fase de ejecucin de las obras, para confirmar la implementacin y ejecucin
de las acciones y medidas identificadas en los respectivos planes de manejo.
Bsicamente el ISAS contiene una informacin sobre las visitas peridicas de campo
para verificar el cumplimiento de los Planes de Manejo Ambiental. Se incluye informacin
sobre las personas que visitaron el proyecto y se concluye con algunas
recomendaciones.
Este ISAS lo realiza la empresa supervisora de la obra a manera de Informe de
seguimiento que van a PVD. El APSA se encargar de hacer tambin seguimiento y
verificacin a una muestra de los proyectos del PATs y utilizar a los ISAS de la$
empresas supervisoras como insumos para su revisin peridica. Estos informes sern'
bimensuales. Esto no va en desmedro de que internamente tambin haya informes d
avance ambiental del especialista ambiental de obra, de acuerdo a clausulas internas.
De manera paralela, se realizar el envo del ISAS por parte del GGSA, al Banco Mundial
y al BID a mitad de la ejecucin programada del proyecto, es decir de la mejora,
rehabilitacin o mantenimiento de cada uno de los proyectos del PATS.
Un modelo del ISAS se incluye en el Anexo 12.2 de este MOP.
7.3.4. INFORME SOCIO AMBIENTAL FINAL (ISAF)
El Informe Socio Ambiental Final es el instrumento requerido al final de la etapa de

ejecucin de las obras, con el fin de verificar el cumplimiento de todas las acciones y
medidas acordadas en los planes ambientales y/o sociales de los Instrumentos de
Gestin Este reporte una ve ado por PVD r enviado con carcter informativo
(123)
al DGASA, al Banco Mundial y al BID.

Este Informe ser realizado en conjunto entre el especialista socio ambiental del
contratista de obra y el especialista de la supervisin ambiental.
Es importante mencionar que las clausulas ambientales o planes de manejo que
forman parte de los expedientes definitivos de los mantenimientos peridicos y rutinarios,
no son un instrumento ambiental como tal, pero si forman parte del expediente definitivo
que va al contratista de obra y que debe ejecutar en campo. Este acpite ambiental no va
a la DGASA para su aprobacin, pero el PVD debe observar que se encuentre dentro del
expediente final y su ejecucin en campo. Al igual que los IG (EIAd, ElAsd o DIA) para
rehabilitacin o mejoramiento, en la etapa final de las obras de mantenimiento, tambin
se requerira un ISAF.
Un modelo del ISAF se incluye en el Anexo 12.3 de este MOP.
7.3.5. PLAN DE FORTALECIMIENTO EN EL PATS EN MATERIA SOCIO
AMBIENTAL
Como parte del proceso de fortalecimiento de capacidades se han identificado temas
importantes para el desarrollo del Programa. El encargado de la ejecucin del Plan de
Fortalecimiento de las Capacidades relacionados con los temas socio ambientales ser el
rea Socio Ambiental (ASA), quien evaluar la pertinencia en la implementacin de los
diferentes temas, as como su programacin, en coordinacin con la Unidad Gerencial de
Desarrollo Institucional (UGDI).
7.3.5.1. Objetivos del Plan
Fortalecer la capacidad de los actores claves para un proceso social y
ambientalmente adecuado de ejecucin del PATS.

Establecer espacios de trabajo conjuntos para fortalecer mecanismos y herramientas
normativas o de coordinacin y cooperacin a nivel nacional y local para la Gestin

Ambiental y Social.
7.3.5.2. Alcance del Plan
Se han identificado dos grupos de actores para su capacitacin:
Grupo 1: Personal del PVD (PATS), Gobiernos Locales (OPIs, Direccin de

infraestructura/IVP).
Grupo 2: Contratistas de obra, contratistas de supervisin de obras, especialista de
la Oficina de coordinacin zonal de PVD.
7.3.6. MECANISMOS DE CANALIZACIN Y GESTIN DE QUEJAS Y
RECLAMOS
Se presenta el flujo que deber seguirse para plantear las quejas y reclamos respecto a
los proyectos PATS, en atencin a los reclamos que se pudieran presentar, as como en
caso de conflictos socio ambientales.
En este caso se propone que las oficinas de coordinacin zonal del PVD asuman el rol de
resolucin de quejas o reclamos y/o canalizacin de las mismas al Grupo de Gesti
Socio Ambiental (GGSA).
0008
Se presentan las responsabilidades, para cada punto del proceso de Reclamos:
CUADRO No 17: MECANISMOS PARA LA GESTION DE QUEJAS Y RECLAMOS

Tipo
Recepcin de queja o reclamo en primera

instancia.
Resolucin de queja en primera instancia a
la OCZ.
Recepcin de queja o reclamo en segunda
instancia al GGSA del GCP de PVD.
Recepcin de queja o reclamo en instancia
final a la DGASA
Proceso
Oficina de coordinacin zonal (OCZ): Especialista Socio

Ambiental
OCZ: Especialista Socio Ambiental en coordinacin con el
Jefe de la OCZ resuelve y notifica. Remite copia al GGSA
del GCP.
OCZ: Especialista Socio Ambiental en coordinacin con el
Jefe de la OCZ traslada reclamo o queja al GGSA del
GCP. GGSA resuelve y notifica. Remite copia a la OCZ.
DGASA revisa, evala y resuelve. Notifica a la poblacin y
a PVD.
GRAFICO No 7: FLUJO DE QUEJAS Y RECLAMOS EN CONFLICTOS SOCIO

AMBIENTALES
Poblacin
Oficinas de
Coordinacin Zonal
Reclamos o quejas
Canalizacin de
reclamo o queja
Ilepaddite sed~lat
PVD
hOodel~ sed&alibkratal
~ea mderamtsind
Para ello es importante las calificaciones del personal responsable de atender las quejas
y reclamos que permitan resolver de manera adecuada los conflictos en este tipo de
proyectos. Los encargados de esta labor sern los especialistas sociales del GGSA.
8.
8.1. LINEAMIENTOS PARA LA INFORMACION Y COMUNICACIN

El Coordinador General del Programa deber establecer un sistema eficaz de
comunicaciones que asegure que la informacin relevante para la gestin del PATS y el
control de riesgos, llega a las personas adecuadas. En otras palabras, que se genere
informacin con la calidad y la amplitud adecuada, y que llegue en el momento preciso a
los diferentes stakeholders.
(125)
0007
El CGP es el principal responsable de elaborar e implementar el plan y la matriz de
comunicaciones, que establecer qu informacin se dar a los involucrados, en
respuesta a sus necesidades e inters en el Programa; y los diversos formatos y tiempos
en que esta estar disponible.
La matriz de comunicaciones contendr:
Una descripcin de la informacin que se debe comunicar a cada stakeholder del

Programa y el objetivo de tal comunicacin.
Lneas de comunicacin.
Identificacin de los responsables de recolectar, editar y distribuir la informacin.
Criterios sobre el mtodo, medio y formato de presentacin.
El CGP deber asegurar que en la distribucin de la informacin los receptores recibieron

y entendieron la informacin, para asegurar la adecuada comunicacin y el xito del
Programa.
Para fines de lograr una comunicacin continua entre el ECP y de este hacia las reas
internas del PVD, se deber observar los siguientes aspectos:
Mantener reuniones de trabajo para establecer un plan de actividades y dar
seguimiento con una base de frecuencia acordada entre las partes, para:
i) actualizar y confirmar el entendimiento de los roles y las funciones de los
involucrados.
ii) revisar o actualizar una base de conocimiento comn;.
iii) concientizar a los involucrados en el Programa sobre la forma en que los esfuerzos
individuales se engranen con los objetivos del Programa.
Documentar las decisiones alcanzadas para el correspondiente seguimiento;
El sistema de Comunicacin para la entrega de informacin entre los diferentes
emisores y receptores, se efectuar a travs de:

Para comunicaciones internas.- Correos institucionales, Oficios y memorandos
internos y los medios electrnicos y de difusin interna del PVD.

Para comunicaciones externas oficiales.- talleres y reuniones con sus respectiv
actas; Oficios y/o informes. (En el caso de comunicaciones con los Bancos, v
secciones 8.2 y 8.3).
Informacin sobre el Programa para el pblico en general, a travs de la pgina
web Institucional.
Cada respuesta al trmite respectivo que se gestione, deber ser referenciado a l
comunicacin original, con el fin de mantener una secuencia desde la generacin del
requerimiento, hasta la entrega de la informacin.
El CGP deber elaborar la matriz de comunicaciones y de stakeholders. Con base en la
matriz de comunicacin, se deber preparar el correspondiente plan de comunicacin.
En dicho plan se considerar adicionalmente la estrategia de comunicacin con las
dems entidades externas vinculadas al PATS Dicha matriz y Plan de comunicaciones
debern ser incorporados al MOP
0 00 6
8.2. ENVIO DE COMUNICACIONES A LOS BANCOS
En el envo de comunicaciones al BID y BIRF deber tomarse en cuenta las siguientes
indicaciones:
1. Documentos y anexos se deben enviar por formato electrnico en un solo archivo
PDF, MS OFFICE o JPG) en el caso de BID, al email bidperu @ iadb.orq ; en el caso
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
de BIRF, al email del Jefe de Proyecto.

Los archivos digitales de ms de 25 MB debern ser entregados en CD, DVD o USB
en la recepcin de los Bancos.
Las respuestas de los Bancos se darn por correo electrnico.
Se considera archivo oficial el documento enviado a BID al email
bidperu@iadb.orq, o al BIRF al email del Jefe de Proyecto. Las copias adicionales
que llegaran en papel o fax, o borradores preliminares no sern considerados.
En caso el documento sea escaneado se deber verificar que sea legible (grficos,
cuadros o fotos especialmente).
Se deber pedir a los consultores y firmas consultoras que enven sus informes
en formato electrnico en un solo archivo que incluya portada, documento y
anexos.
Los documentos debern ser enviados desde el email del o los representantes
autorizados o desde un email oficial de la Unidad Ejecutora.
Toda comunicacin dirigida a los Bancos y relacionada con una operacin deber
llevar la referencia bajo el siguiente formato: Nmero de Operacin :Asunto de la
Comunicacin: Ejemplo: xxx/OC-PE: Solicitud de no objecin al Plan de
Adquisiciones.
Excepciones que deben ser enviadas en su formato original impreso:

1. Contratos y convenios firmados con los Bancos y sus modificaciones.
2. Poderes, certificaciones y autorizaciones para firmar contratos.
3. Archivos de firmas autorizadas recibidos en relacin con las operaciones con los
Bancos.
4. Solicitudes de reformulacin, modificacin o enmienda de documentos de Programa,
convenios o contratos legales relacionados con operaciones con los Bancos.
5. Solicitudes de desembolso.
8.3. INFORME Y REPORTE A LOS BANCOS SOBRE POSIBLE

CASOS DE ALEGACIONES DE FRAUDE Y CORRUPCIN
PVD deber informar sobre todo acto sospechoso de constituir una prctica prohibida del
cual tenga conocimiento o sean informados durante el proceso de seleccin y las
negociaciones o la ejecucin de un contrato. Las Prcticas Prohibidas comprenden: (i)
prcticas corruptas; (ii) prcticas fraudulentas; (iii) prcticas coercitivas; (iv) prcticas
colusorias y (v) prcticas obstructivas. Toda denuncia deber ser remitida a las Oficinas
designadas para el efecto en cada OFI, para que se investigue debidamente. As:
0005
CUADRO No 18: COMUNICACIN CASOS DE FRAUDE Y OTROS
OFI
Oficina de la
OFI
Medio para la denuncia
BID
Oficina
de
Integridad
Institucional (011)
1. Por telfono: Lnea directa internacional sin cargo: +1 (877) 223.4551

2. Por fax: +1 (202) -312-4029 (con cobro por comunicacin a larga distancia)
3. Por correo postal o en persona:
a. Banco Interamericano de Desarrollo
b. Oficina de Integridad Institucional,
c. 1300 New York Avenue, N.W.,
d. Washington, D.C. 20577, USA
Debe marcarse la correspondencia "Personal y confidencial"
4. Por correo electrnico: 011-reportfraud@iadb.orq
5. A travs de la pgina web: https://www.idbfc.org/
BIRF
Vicepresidencia
de
Integridad
(INT)
1.
2.
3.
9.
Por telfono: + 1 (202) 458-7677

En lnea:
https://intlbankforreconanddev.ethicspointvp.com/custom/ibrd/ crf/form dat
a.asp
A travs de aplicacin para telfonos inteligentes:
https://itunes.apple.com/us/app/world-bank/id572513724?mt=8
El Manual de Operaciones entrar en vigencia una vez sea aprobado por el Director
Ejecutivo de PVD y obtenida la aprobacin /no objecin del BID y BIRF.
Durante la ejecucin del Proyecto, PVD podr solicitar a los Bancos la aprobacin o no
objecin de modificaciones debidamente fundamentadas al MOP, en la medida que no
cambien los objetivos del Proyecto o lo dispuesto en los Contratos con los Bancos.
Previo a la preparacin de las modificaciones al MOP, PVD deber consultar con los
Bancos la propuesta de Cambio.
Los cambios al MOP podrn ser presentados durante las Misiones tcnicas y de
seguimiento del Programa. Tras la presentacin realizada durante las misiones, las
modificaciones al MOP debern ser puestas a consideracin de los Bancos, quienes
debern manifestar su no objecin en un perodo no superior a quince (15) das hbile
desde la fecha de recibo de una solicitud oficial por correo electrnico al jefe de proyec
de cada Banco.
PVD mantendr en sus archivos todas las versiones del MOP aprobadas por los Bancos
o informadas a estos. PVD y el MTC tomarn el debido cuidado para que en cada caso
se apliquen las normativas del MOP vigente en ese momento.
De existir una contradiccin entre: a) el MOP y b) los Contratos y/o las normas y polticat
de los Bancos, predominarn stos ltimos (b); con excepcin de aquellos acuerdos entr
los Bancos para la homologacin de procedimientos bajo una sola Poltica. De existir una
contradiccin entre el texto principal del MOP y alguno de sus anexos, predominar el
texto principal del MOP.
0004
CUADRO No 19: CONTROL VERSIONES MOP
CONTROL DE VERSIONES APROBADAS
Version
1.0
Compilado
por
Revisado por
PVDConsultor
BID
Externo y
BIRFPVD
Aprobado por
Director Ejecutivo
de PVD
R.D. y Fecha
de aprobacin
Fecha de No
Objecin
BID:
BIRF:
Motivo
Versin
Inicial
Aprobada
0003
o. ANEXOS (Se adjuntan en documentos por separado)
(130)
O 01) 2
10.1. Anexo 1 Metodologa para la seleccin y priorizacin de
caminos vecinales del componente 1
1.1 Metodologa para la seleccin de departamentos y su respectiva
asignacin de kilmetros en el mbito de inclusin social y corredores
logsticos en el marco del PATS
elegibles en el sub componente 1.1 (mbito de inclusin social) en el
marco del PATS
alimentadores de los corredores logsticos en el subcomponente 1.2
(mbito de corredores logsticos) en el marco del PATS
10.2. Anexo 2 Criterios para la determinacin de caminos

vecinales a intervenir en el PATS, que no tengan impactos
Socio Ambientales Negativos
10.3. Anexo 3 - Modelo: Convenio Marco de Adhesin y
Participacin de la Municipalidad Provincial
10.4. Anexo 4 - Modelo de Convenio Financiero entre PVD y la
Municipalidad Provincial
10.5. Anexo 5 - Modelo de Instrumentos de Planificacin del PATS
10.6. Anexo 6 - Modelos de solicitudes de desembolso y anexos

10.7. Anexo 7- Modelos de reportes a presentar con la Justificacin

de Desembolsos y / o rendicin de cuentas
7.2. Modelos de Conciliaciones de Cuenta especial y designada (Recursos y
Anticipo)
7.3. Modelos de reportes para presentar justificaciones de desembolsc
Estado de Pagos (BID); Certificacin de Gastos (SOES)- (BIRF)
10.8. Anexo 8 Flujogramas de Procesos Financieros y De

rc
Adquisiciones
10.9. Anexo 9 - Modelo de estados Financieros Bsicos del
Programa
,

10.10. Anexo 10 - Procedimientos y metodologa para la Gestin

de Riesgos del PATS
10.11. Anexo 11 - Modelo de informe del Progreso y Matriz de
Indicadores
11.1. Modelo de Informe Semestral de Progreso
11.1.2. Anexo Matriz de Gestin de Riesgos
11.2. Matriz Consolidada de Indicadores de Resultados e Impactos
(131)
0 0 01
10.12. Anexo 12 Modelos de Fichas de seguimiento ambiental y
social
12.1. Ficha de Informe Socio Ambiental de Evaluacin (ISAE)
12.2. Ficha de Informe Socio Ambiental de Seguimiento (ISAS)
12.3. Ficha de Informe Socio Ambiental Final (ISAF)
PER
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
Vicerninisterio
de Transportes
ANEXO 1.1
(PATS)
METODOLOGA
PARA LA SELECCIN DE DEPARTAMENTOS Y SU RESPECTIVA
ASIGNACIN DE KILMETROS EN EL MBITO DE INCLUSIN
SOCIAL Y CORREDORES LOGISTICOS EN EL MARCO DEL PATS
Julio - 2016
PER
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
Viceministerio
de Transportes
METODOLOGA
PARA LA SELECCIN DE DEPARTAMENTOS Y SU RESPECTIVA ASIGNACION DE
KILMETROS EN EL MBITO DE INCLUSIN SOCIAL Y CORREDORES LOGISTICOS EN EL
MARCO DEL PATS
I. OBJETIVO
Objetivo General
Establecer criterios para identificar los departamentos a intervenir en el Programa de Apoyo al
Transporte Subnacional- PATS en el componente 1 "Infraestructura vial vecinal para la
integracin e Inclusin Social" y asignar cuotas por departamentos.
Objetivos Especficos
1) Seleccionar los departamentos de intervencin del Programa de Apoyo al Transporte

Subnacional (PATS) en el subcomponentes 1.1: "Infraestructura para la Inclusin
Social", priorizando la utilizacin de variables relacionadas con pobreza.
Seleccionar
los departamentos de intervencin del Programa de Apoyo al Transporte
2)
Subnacional (PATS) en el subcomponente 1.2: "Integracin de caminos vecinales a la
red vecinal alimentadora de los corredores logsticos", priorizando la utilizacin de
variables relacionadas con cadenas de valor y produccin.
3) Determinar la asignacin mxima de kilmetros a nivel de los departamentos
seleccionados.
II. METODOLOGA PARA LA SELECCIN DE DEPARTAMENTOS Y ASIGNACION DE

CUOTA DE INTERVENCION EN EL AMBITO DE INCLUSION SOCIAL
La metodologa delineada tiene como objetivo seleccionar los departamentos a intervenir en
el mbito de inclusin social, priorizando la intervencin en los departamentos que concentran
la mayor poblacin que se localiza en distritos ms pobres priorizados por el Fondo Nacional
de Inclusin Econmica' (FONIE) del MIDIS. As mismo, asignar cuotas de intervencin por
departamentos.
Con el objetivo de determinar los departamentos a intervenir y su asignacin en kilmetros'.5e
realizaron los siguientes procedimientos:
El FONIE interviene en 663 distritos focalizados a nivel nacional, en cumplimiento con los criterios establecidos en la Ley de
creacin del Fondo y en la Ley de presupuesto para el ao fiscal 2016, aprobadas por el Congreso de la Repblica. Estos criterios
son:
Se encuentren en los quintiles 1 y II de pobreza y adems que cuenten con ms del 50% de hogares en proceso de
desarrollo e inclusin social2.

Encontrarse en las zonas del valle de los Ros Apurmac, Ene y Mantaro (VRAEM)3.
Encontrarse ubicado en la zona del Alto Huallaga.
Encontrarse ubicado en las zonas de frontera del pas.
Encontrarse en la zona de influencia de stos, y

Distritos en los que se encuentren los pueblos indgenas que se ubican en la Amazona Peruana (acorde RM 204-2015-
MC del 18/06/2015).
PER
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
Viceministerio
de Transportes
Cuadro N 1
Metodologa para la seleccin de departamentos y su respectiva asignacin de kilmetros en
el mbito de inclusin social
Actividades
Fase 1: seleccin de departamentos a intervenir
Paso 1: Recopilacin de la poblacin total a nivel departamental
Paso 2: Recopilacin de la poblacin FONIE a nivel departamental
Paso 3: Seleccin de los departamentos a intervenir
Fase 2: Asignacin de kilmetros viales de intervencin por departamentos

Paso 4: Clculo de la distribucin media entre los departamentos elegidos
Paso 5: Clculo de la asignacin inicial de kilmetros en los departamentos elegidos
Paso 6: Clculo de la asignacin final en los departamentos elegidos
Paso 7: Clculo del lmite mximo de asignacin en los departamentos elegidos
A continuacin, se detallan los procedimientos efectuados.

2.1. FASE 1: SELECCIN DE DEPARTAMENTOS
Paso 1: Recopilacin de la poblacin total a nivel departamental. Dichos datos fueron
obtenidos del INEI2. Cabe sealar que la base se encuentra a nivel de distritos.
Cuadro N 2
2015: Poblacin a nivel departamental (habitantes)
Poblacin total
De partame ntos1
(habitantes)
LI MA2
10.848.566
PIURA
1,844,129
Eill
1,859,640
LA LIBERTAD
1,529,755
CAJAMARCA
PUNO
[11
1,415,608
JUNIN
Ui
1,350,783
Ui
El
1,287,205
LAMBAYEQU E
11
1,260,650
ANCASH
[1
1,148,634
CUSCO
AREQUIPA
1,316,729
1,039,372
LORETO
HUANUCO
860,548
SAN MARTI N
El
840,790
AYACUCHO
688,657
H UANCAVELI CA
[i]
494,963
495,511
APU R I MAC
Ii
U
AMAZONAS
11
422,629
TACNA
I.1
341,838
PASCO
Eil
304,158
TUMBES
El
237,685
MOQUEG UA
180,477
MADRE DE DIOS
787,170
I CA
U CAYALI
458,830
137,316
31,151,643
Tota I
1/ Proyecciones al 30 de abril del 2016, segn el INEI
2/Limo considera a Lima y Callao
Fuente: INEI, vea se: proyectos.' nei.gob.pe/web/poblacionM

Elaboracin: PVD
Vase: proyectos.inei.gob.pe/web/poblacion/#
PER
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
Viceministerio
de Transportes
Paso 2: Recopilacin de la poblacin que se localiza en distritos identificados por el

FONIE a nivel departamental. Para identificar la poblacin que se localiza en distritos
del FONIE se utiliz el informe publicado por el Ministerio de Desarrollo e Inclusin
Social (MIDIS) titulado "Distritos Focalizados"3. Con dichos insumos se filtraron los
distritos FONIE en la base anterior obtenida del INEI, con lo cual se obtuvo el cuadro N
3 que muestra la poblacin FONIE por departamentos.
Cuadro N 3
Poblacin localizada en distritos FONIE a nivel departamental (habitantes)
2015: Poblacin FONIE a nivel departamental
Poblacin total
Departamentos)
PUNO
(habitantes)
895.3401
1111W1 .
427
HUANUCO
LORETO
.85,485
CUSCO
524,133
'
UCAYALI
111W-
JUNIN
495,522
362,404
AYACUCHO
11171
HUANCAVELI CA
1
,
SAN MARTI N
1
1
380,306
387,626
354,067
315,576
APURI MAC
CAJAMARCA
242,818
PI URA
184,718
MADRE DE DIOS
Eill
137,316
88,861
TACNA
PASCO
86,781
LA LIBERTAD
95,305
AMAZONAS
92,593
TUMBES
60,435
ANCASH
51,862
LAMBAYEQUE
[1
30,034
AREQUIPA
26,447
1,417
I CA
649
LIMA
Total
6,278,122
1/Proyecciones al 30 de abril del 2016, segn el INEI

2/Lima considera a Lima y Callao
Fuente: INEI y el informe de "Distritos Focalizados del MIDIS"
Elaboracin: PVD
Paso 3: Seleccin de los departamentos a intervenir. Ello se realiza en funcin de la

concentracin de la poblacin del departamento que vive en los distritos focalizados
por el FONIE. Para ello se calcul la participacin (%) de la poblacin que se localiza en
los distritos FONIE respecto al total de la poblacin segn departamentos, eligindose
a los departamentos que concentren ms del 20% de su poblacin. De esta forma se
seleccionaron 15 departamentos, que se muestran en el cuadro siguiente:
Vase: www.midis.gob.pe/dmdocuments/DISTRITOS FOCALIZADOS.pdf. La relacin de distritos identificados en cada
departamento se presenta en el Anexo B.
PER
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
as
Descentralizado
Viceministerio
de Transportes
Cuadro N 4
PATS: seleccin de departamentos en el subcomponente de inclusin
Departamento
2015
2015
Poblacin
Poblacin
FONIE
total
(habitantes) (habitantes)
MADRE DE DIOS
137,316
137,316
Poblacin
FONIE
(part.%)
fr ,',1111M,
si
si
U CAYALI
495,522
495,511
H UANUCO
778,427
860,548
si
H UANCAVELI CA
387,626
494,963
8.3
si
APUR I MAC
315,576
458,830
68.8
si
LORETO
685,485
1,039,372
66.0
si
PU NO
895,340
1,415,608
63.2
si
AYACUCHO
380,306
688,657
55.2
si
42.1
si
SAN MARTI N
354,067
840,790
CUSCO
524,133
1,316,729
39.8
si
JUNIN
362,404
1,350,783
26.8
si
PASCO
86,781
304,158
28.5
si
TACNA
88,861
341,838
26.0
si
TUMBES
60,435
237,685
25.4
si
AMAZONAS
92,593
422,629
21.9
si
CAJAMARCA
242,818
1,529,755
15.9
no
PIURA
no
184,718
1,844,129
10.0
LA LIBERTAD
95,305
1,859,640
5.1
no
ANCASH
51,862
1,148,634
4.5
no
LAMBAYEQU E
30,034
1,260,650
2.4
no
AREQUIPA
26,447
1,287,205
2.1
no
1,417
787,170
0.2
no
649
10,848,566
0.0
no
180,477
0.0
no
CA
LI MA*
MOQUEGUA
Total
0
6,278,122
31,151,643
* Lima considera a Lima y Callao

Fuente: INEI y el informe de "Distritos Foca lizados del MIDIS"
Elaboracin: PVD
2.2. FASE 2: ASIGNACIN DE KILMETROS DE INTERVENCIN EN LOS DEPARTAMENTOS

SELECCIONADOS
Para el clculo de la asignacin de km por departamento, se utiliza como referencia el tamao

de la red vial vecinal no pavimentada4 de los distritos identificados por el FONIE para cada
departamento, como se describe a continuacin.
Paso 4: Clculo de la distribucin media entre los departamentos elegidos. Ello se
realiz dividiendo los 1,100 km (asignados al subcomponente 1.1 de inclusin social)
Se consideran caminos vecinales con una longitud mayor a 10km y menor a 40km, puesto que se ha
calculado que el 97.5% de la red vial vecinal no pavimentada en distritos FONIE se concentra en dicho
rango.
PER
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
Vicerninisterio
de Transportes
entre los 15 departamentos elegidos obtenindose un promedio de 73.3 km por

departamento.
Cuadro N 5:
Distribucin media a nivel departamental (km)
Departamento
Distribucin Me" (knt)

73.3
MADRE DE DIOS
UCAYALI
73.3
HUANUCO
73.3
HUANCAVELICA
73.3
APURI MAC
73.3
LORETO
73.3
PUNO
73.3
AYACUCHO
73.3
SAN MARTIN
73.3
CUSCO
73.3
JUNIN
73.3
PASCO
73.3
TACNA
73.3
TUMBES
73.3
AMAZONAS
73.3
Total
1100.0
Paso 5: Clculo de la asignacin inicial de kilmetros en los departamentos elegidos.

Para el clculo de la asignacin inicial se utiliz la siguiente formula:
Grfico N 1: frmula de la asignacin inicial
Al= M+I
Dnde:
Al= asignacin inicial
M= Distribucin media
I= Incremento= M*P
P= participacin de la red no pavimentada de distritos FONIE
resnecto al total*
* La participacin total de la red vial vecinal no pavimentada de distritos identificados por el FONIE respecto al
total se encuentra en el Anexo A
Con dicha frmula se obtuvo la siguiente asignacin inicial por departamentos.
PER
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
Viceministerio
de Transportes
Cuadro N 6
Asignacin inicial
PATS: distribucin del subcomponente de inclusin social (km)
Departamento
Participacin de
la red vial vecinal
Distribucin no.pavimentada (Incremento
Media (km en el nibito de = M*P
FONIE respecto a
total (part.%)
73.3
0.0275
2.0
75.4
UCAYALI
73.3
0.0310
2.3
75.6
'MADRE DE DIOS
HUANUCO
73.3
0.1059
7.8
81.1
HUANCAVELICA
73.3
0.1014
7.4
80.8
APURIMAC
73.3
0.1012
7.4
80.8
LORETO
73.3
0.0111
0.8
74.1
PUNO
73.3
0.1465
10.7
84.1
AYACUCHO
73.3
0.1420
10.4
83.7
SAN MARTIN
73.3
0.0285
2.1
75.4
CUSCO
73.3
0.1744
12.8
86.1
JUNIN
73.3
0.0984
7.2
80.6
PASCO
73.3
0.0177
1.3
74.6
TACNA
73.3
0.0072
0.5
73.9
TUMBES
73.3
0.0038
0.3
73.6
AMAZONAS
73.3
0.0034
0.2
73.6
1,100
10000
73
1,173.3
Total
Paso 6: Clculo de la asignacin final en los departamentos elegidos. Para dicho
clculo se utiliz la siguiente formula:

Grfico N 2: frmula de la asignacin final
AF= Al*F
Dnde:
AF= asignacin final
Al = asignacin inicial
F= factor de ajuste (93,72%)*
*El factor de ajuste de 93.72% se realiz para alcanzar 1,100 km

A continuacin se muestra el detalle de la asignacin final por departamentos.
PER
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
Viceministerio
de Transportes
Cuadro N 7
Asignacin final del subcomponente de inclusin social (km)
Departamentos
AF
Al,
:(asignacin: inicial) = M +
(asignacin final)
AMF
MADRE DE DIOS
75.4
70.6
UCAYALI
75.6
70.9
HUANUCO
81.1
76.0
HUANCAVELICA
80.8
75.7
APURIMAC
80.8
75.7
LORETO
74.1
69.5
PUNO
84.1
78.8
AYACUCHO
83.7
78.5
SAN MARTIN
75.4
70.7
80.7
CUSCO
86.1
JUNIN
80.6
75.5
PASCO
74.6
69.9
TACNA
73.9
69.2
TUMBES
73.6
69.0
AMAZONAS
73.6
69.0
1173.3
1099.6
Total
Paso 7: Clculo del lmite mximo de asignacin en los departamentos elegidos. Con
el objetivo de tener una lista opcional de caminos se asignaron cuotas mximas. Para
dicho clculo se utiliz la siguiente tabla:
Grfico N 3: asignacin segn intervalos (km)
Si la asignacin final segn departamentos se

encuentra en los siguientes rangos se le darn sus
correspondientes asignaciones mximas
Intervalo (km)
Asignacin
mxima (km)
< 1;25>
25
<25;50>
50
<50;75>
75
<75;100>
100
ct
MT
qs,
PER
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
Viceministerio
de Transportes
2.3 RESULTADO
Como resultado de la metodologa de seleccin se eligieron a los departamentos que poseen
una poblacin que habita en distritos identificados en el mbito FONIE superior al 20%
respecto del total de la poblacin total del departamento. Asimismo, se asignaron kilmetros a
intervenir en funcin del tamao de la red vial vecinal no pavimentada de los distritos del
mbito del FONIE del departamento. El cuadro N 8 muestra los departamentos seleccionados
y su asignacin en kilmetros, respectivamente.
Cuadro N 8
Departamentos
Asignacin final
Limite mximo de
asignacin
(AMAZONAS
69.0
75.0
APURIMAC
75.7
100.0
AYACUCHO
78.5
100.0
80.7
100.0
I CUSCO
HUANCAVELICA
75.7
100.0
IHUANUCO
76.0
100.0
IJUNIN
l
i LORETO
75.5
100.0
69.5
75.0
MADRE DE DIOS
70.6
75.0
PASCO
69.9
75.0
PUNO
78.8
100.0
75.0
SAN MARTIN
70.7
TACNA
69.2
75.0
TUMBES
69.0
75.0
UCAYALI
70.9
75.0
1100
1300
Total
PER
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
Viceministerio
de Transportes
as
Descentraliza o
III. METODOLOGA PARA LA ASIGNACION DE CUOTA DE INTERVENCION EN EL

AMBITO DE CORREDORES LOGISTICOS
3.1 OBJETIVO
Asignar entre los departamentos seleccionadas en cada corredor, los 1,100 kilmetros para
el mejoramiento y rehabilitacin de caminos vecinales alimentadores de los corredores
logsticos.
3.2 FASE 1: SELECCIN DE DEPARTAMENTOS A INTERVENIR

Paso 1: Identificacin de los departamentos asociados a los corredores logsticos
priorizados por el MTC (CL 1,5,8,11,12).
Paso 2: Identificacin del volumen de produccin que se transporta por la red vial vecinal
del departamento y que alimentadora al corredor logstico, procedente de los centros de
produccin de las cadenas seleccionadas.
Paso 3: Identificacin de la red vial vecinal del departamento
Paso 4: Construccin de indicador de priorizacin
Paso 1: Identificacin de los departamentos asociados a los corredores logsticos
priorizados por el MTC (CL 1,5,8,11,12).
Cuadro No 9
Departamentos identificados por Corredor Logst ico
CORREDOR
LOGISTICO
DEPARTAMENTO
AMAZONAS
CAJAMARCA
CL 1
LAMBAYEQUE
LORETO
PIURA
SAN MARTIN
AREQUIPA
CL 5
MOQUEGUA
PUNO
CL 8
CUSCO
MADRE DE DIOS
CL 11
C
CUSCO
PUNO
CL 12
HUANUCO
SAN MARTIN
Paso 2: Identificacin del volumen de produccin que se transporta por la red vial vecinal
del departamento y que alimentadora al corredor logstico, procedente de los centros d
produccin de las cadenas seleccionadas.
PER
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
Viceministerio
de Transportes
Para esta seccin se toman los datos presentados por el Tercer informe de la "Consultora
para la elaboracin del Plan de Desarrollo Logstico en Vas Subnacionales" correspondiente
al Concurso Pblico No 014-2014-MTC/09, administrado por el Ministerio de Transportes y
Comunicaciones, en diciembre del 2015, quienes seleccionaron 19 de las 52 cadenas de
productos identificados por el Sector:
12345678910111213141516171819-
Palta
Alcachofa
Banano
Caf
Cebolla
Cereales
Ctricos
Esprragos
Legumbres
Alfalfa
Mangos
Pimienta
Pia
Tomate
Tubrculos
Uva
Azucares y derivados
Cacao y Confitera
Productos Lcteos
La informacin sobre el volumen de carga asociado a la red vial vecinal de cada

departamento que alimenta a los corredores se toma del mencionado informe:
Pgina 400 (Tabla 220) para la informacin correspondiente a la red alimentadora del CL N201
Pgina 430 (Tabla 240) para la informacin correspondiente a la red alimentadora del CL N 211
Pgina 433 (Tabla 242) para la informacin correspondiente a la red alimentadora del CL N 212
De acuerdo a lo detectado por la Empresa Consultora, los distritos productores clt
Departamento de Madre de Dios no tienen una produccin suficiente de los productos
seleccionados, por lo cual no se considera en la priorizacin.
PER
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
Viceministerio
de Transportes
Cuadro No 10
Volumen de produccin transportados por los departamentos
que alimentan a los corredores logsticos priorizados
CORREDOR
LOGISTICO
CL 1
DEPARTAMENTO
AMAZONAS
715,800
CAJAMARCA
329,833
LAMBAYEQUE
625,759
LORETO
661,951
PIURA
52,669
SAN MARTIN
AREQUIPA
CL 5
CL 8
CL 11
CL 12
CARGA
TRANSPORTADA
TONELADAS 1/
616,307
1,189,278
MOQUEGUA
275,103
PUNO
511,463
CUSCO
101,212
CUSCO
231,700
PUNO
638,121
HUANUCO
105,751
SAN MARTIN
644,872
Fuente: Informe No 3 de la "Consultora para la elaboracin del Plan de Desarrollo Logstico en

Vas Subnacionales". Diciembre 2015
Paso 3: Identificacin de la red vial vecinal no pavimentada de los departamentos

seleccionados.
Para lo cual se toma la informacin del Anuario Estadstico 2013 del MTC:
Paso 4: Construccin de indicador de priorizacin.
Para establecer una priorizacin entre los departamentos que transportan carga de las 19
cadenas seleccionadas hacia los corredores logsticos identificados, se pondera el tamao
de la red vial vecinal del departamento por la participacin relativa del volumen de
produccin que se transporta en el departamento, siendo:
Grafico No 4
Pi= R*Vi/Vt
Dnde:
R= tamao de la red vial vecinal no pavimentada
Vi = Volmen de carga de las 19 cadenas seleccionadas que se transporta por las vas
vecinales que alimentan los corredores logsticos que atraviesan el departamento i
Vt: Volmen de carga total de las 19 cadenas seleccionadas que se transporta por las
red vial vecinal de todos los departamentos seleccionados
PER
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
Viceministerio
de Transportes
ProvIas
Descentralizado
Cuadro No 11
ndice de priorizacin
Departamento
Vi : Productos
transportados
(Tn)
R: Tamao de
la red vial
vecinal no
pavimentada
(km)
Participacin
relativa
Vi/Vt
P: Indicador
de
priorizacin
AMAZONAS
715,800
1,744
0.106838707
186
CAJAMARCA
329,833
11,333
0.049230136
558
LAMBAYEQUE
625,759
2,052
0.093399389
192
LORETO
661,951
418
0.098801326
41
52,669
6,045
0.007861257
48
1,261,179
3,405
0.188240757
641
HUANUCO
105,751
5,647
0.015784158
89
AREQUIPA
1,189,278
5,609
0.177508974
996
PIURA
SAN MARTIN
275,103
1,164
0.041061259
48
1,149,584
7,566
0.171584337
1298
CUSCO
332,912
9,494
0.049689701
472
TOTAL
6,699,819
54,476.2
MOQUEGUA
PUNO
De acuerdo a ello, los departamentos seleccionados para ser incluidos en el componente 1.2
del PATs son los seis primeros departamentos con mayor indicador de priorizacin y que se
ubican en la sierra y selva del Per:
Amazonas
Cajamarca
San Martin
Hunuco
Puno
Cusco
PER
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
Viceministerio
de Transportes
roviat
Destentllliad:
3.3 FASE 2: ASIGNACIN DE KILMETROS DE INTERVENCIN EN LOS DEPARTAMENTOS

SELECCIONADOS
La metodologa responde a la pregunta cmo asignamos la meta de 1,100 kilmetros meta
del PATS entre las regiones seleccionadas el mbito de los corredores logsticos?
La metodologa desarrollada para tal fin comprende dos etapas secuenciales: una primera
en que se asignan cuotas por productos y una segunda en que esas cuotas se reasignan
entre regiones productoras.
Grafico No 5
Asignacin de cuotas de red vial vecinal por regiones,
en el mbito de los corredores logsticos
cc
a)
"O u,
c cc
O
U
O
2 5
a_
1,100
km
cs)
(1)
ca
O
t)
5 -o
O
2 'Q
o u)
Cuota
Producto
2
etS
O 5
> 0
tTs
TD 2
o
a)
(/)
IL
PRIMERA ETAPA
Cuota
Producto
3
km
Peso relativo de la produccin segn regin y producto
Cuota
Producto
1
km
kr
km
km
km
km
SEGUNDA ETAPA
- Primera etapa: asignar los km meta de red vial en cuotas por productos de las cadenas
seleccionadas.
El criterio para la asignacin es el Peso relativo de red vial vecinal no pavimentada,
segn productos, de las provincias productoras seleccionadas. Con este criterio se
rescata el tamao de la red vial asociada a los productos y provincias productoras,
como variable de asignacin.
- Segunda etapa: asignar la cuota por producto entre las regiones productoras para cada
caso.
PER
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
Vicerninisterio
de Transportes
La asignacin de las cuotas por productos entre las regiones productoras se realiza con
el siguiente criterio: peso relativo de la produccin segn regin y producto. Con este
criterio se rescata el volumen de produccin asociado a los productos y provincias
productoras, como variable de asignacin
Etapa 1: asignacin de cuotas por productos
Describiremos la informacin y pasos de esta etapa:
A. Informacin requerida:
Productos de las cadenas de valor seleccionadas
Provincias productoras seleccionadas
Red vial vecinal no pavimentada de las provincias seleccionadas. En
adelante nos referiremos a ella solo como red vial.
Esta informacin es proveda por acciones desarrolladas con los gobiernos
regionales y locales en el proceso de seleccin y priorizacin de los caminos
vecinales en el mbito de los corredores logsticos, segn la metodologa elaborada
para dicho fin.
B. El Proceso de la etapa 1.
En base a dicha informacin se debe proceder secuencialmente de la siguiente
manera:
Agrupar las regiones y provincias productoras, segn productos de las cadenas
seleccionadas. (Columna II del cuadro N212)
Estimar la red vial segn productos de cadenas seleccionadas, sumando la red
vial de las provincias productoras agrupadas. (Columna IV del cuadro N212)
Estimar el peso relativo de la red vial segn producto dividiendo la red vial de
cada producto entre el total de todos los productos. Este constituye el criterio
de asignacin de cuotas por productos. (Columna V del cuadro N212)
En base al peso relativo de red vial segn producto, se procede a asignar los
kilmetros meta en cuotas por productos. Para ello se multiplicar el peso
relativo de red vial de cada producto por los kilmetros meta. (Columna VI del
cuadro N212). Este es el resultado de la etapa 1.
El cuadro N2 12 presenta los pasos descritos que comprende la etapa 1.
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
PER
Viceministerio
de Transportes
Cuadro N12
Asignacin de los km meta en cuotas por productos
(IV) Red vial vecinal (km)

(II)
Regiones
(III)
(VI)
(V)
Provincias productoras
Peso relativo de
Segn
Segn
provincias
productos
red vial, segn

producto
(%)
Cuotas de red
vial por
productos
segn V
Regin 1.1
Regin 1.2
Regin 2.1
Regin 2.2
Regin 3.1
Regin 3.2
TOTAL
Etapa 2: Asignacin de cuotas de red vial por productos entre las regiones
Describiremos la informacin y pasos de esta etapa:
A. Informacin requerida
- Cuotas por productos, definida en la etapa 1
- Volumen de produccin de los productos, segn provincias seleccionadas.
(Columna VII del cuadro N212)
B. El Proceso de la etapa 2.
La asignacin de las cuotas por productos entre las regiones productoras se realiza
mediante el siguiente proceso:
Estimar el volumen de produccin de cada producto segn regin, sumando la
produccin que corresponde a las provincias seleccionadas en cada una de
ellas. (Columna VII del cuadro N212).
Estimar el peso relativo de la produccin de cada regin para cada producto
especfico. Para ello debe dividirse la produccin de cada regin entre el total
de produccin del producto que se trate. Este constituye el criterio de
asignacin de cuotas por regiones. (Columna VIII del cuadro N 212).
En base al peso relativo de la produccin segn regiones, se procede a asignar
los kilmetros meta en cuotas para las regiones. Para ello se multiplicar el
peso relativo de la produccin de cada regin por la cuota asignada para cada
PER
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
Viceministerio
de Transportes
producto (columna VI). La suma total son los km meta. (Columna IX del cuadro
N13). Este es el resultado final.
El cuadro N 13 presenta los pasos descritos que comprende la etapa 2.
Cuadro N213
Asignacin de cuotas de red vial por productos entre las regiones
(VII)
(VI)
Produccin (t)
(VIII)
Cuotas de red
Peso relativo
vial por
Segn
de produccin
productos
provincias
Producto 1
segn region
Producto 2
Producto 3
segn region
segn region
segn regiones
(%)
segn V
(IX)
Cuotas por
regiones segn
VIII
km Regin 3.1
Km Regin 3.2
TotalI
Km meta
3.4 RESULTADOS
Como resultado de la aplicacin de la metodologa se identificaron los productos: caf, cacao y
papa y se seleccionaron 6 departamentos: Amazonas, Cajamarca, San Martin y Hunuco en los
corredores logsticos 1 y 12, y Cuzco y Puno en los corredores logsticos 5,8 y 11.
El siguiente cuadro presenta los resultados de la asignacin de 1,100 kilmetros entre los
departamentos seleccionados en el mbito de los corredores logsticos:
PER
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
Viceministerio
de Transportes
Cuadro No 14
Asignacin de cuotas por regiones en el mbito de corredores logsticos
'd Iledvs1
(IV) leed vial Mei (len)
(II)
(lo)
Regiones
Provincias productoras
(V)
Peso relativo
de red vial,
Segn
provincias
Segn
productos
11111) ~dilacin (t)
(VI)
Cuotas de red
vial por
segn
productos
segun V
producto
Segun
provi netas
Caf,
Cacao,
Papa"*,
segn
regin
segun
regin
segn
regin
rvin)
(IX)
Peso relativo de
produccin segn
Cuotas por
regiones
regiones (%)
segn VIII
(%)
Amazonas
13,525
Utcubamba
9,437
Luya
Cajamarca
Jan
1,285.9
San Ignacio
1,558.0
Cutervo
San Martn
902.0
Moyobamba
19,894
Rioja
12,229
Leona o Prado
757.7
3,623
Maralion
211.6
3,100
Canchis
577.9
Qui spi canchis
475.0
22,389
50,162
2,371
127,614
1,056.6
Azngaro
TOTAL
9,336.3
9,336.3
1.0
MINAGR1, Sistema Integrado de Estadstica Agraria - SI EA-Enero del 2015

Direccin Regional de Agricultura de San Martln, 2014
Direccin Regional de Agricultura del Gobierno Regional de Amazonas,
Agencia Agraria de Jan-Direccin de informacin Agraria 2014-2015- Cajamarca
Diagnstico Regional de la Cadena Productiva de Caf - Regin de Cajamarca (2015)
MINAGRI- Puno Compendio Estadstico 2011
Direcoon Regional de Agricultura-Gobierno Regional delCusco
6,723
72,551
201,564
73,950
1,100.0
402,731.2 102,730
Fuente Red vial Vecinal Per - 2014. MTC- OGPP- Oficina de Estadstica - Grupo T cn ico de Trabajo (DGCF, PVN, PVD, OGPP)
Direccin Regional de Agricultura GR-Hunuco
19,163
10,497
1,620
Caravaya
32,123
8,666
Mariscal Cceres
viunuco
22,963
25,886 274,115
1,100
PER
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
Viceministerio
de Transportes
IV. ANEXOS
4.1. Anexo A: Red vial vecinal no pavimentada en los distritos identificados por el FONIE
La red no pavimentada de caminos vecinales fue recopilada de los Planes Viales Geo
referenciados que se elaboraron entre el 2007 y 2013 por los Institutos Viales Provinciales.
Cabe sealar que en el cuadro siguiente solo se consider a los caminos vecinales que se
encuentran en el rango de 10 40 km, dado que concentra el 97.5% de la red vial vecinal no
pavimentada de dichos distritos.
PATS: red vial vecinal no pavimentada en el mbito de FONIE (km)*
Participacin de la red vial
Red vial vecinal no

Departamento
vecinal no pavimentada en el
pavimentada en el mbito de
FONIE (km)
MADRE DE DIOS
mbito de FONIE respecto al

total (part.%)
662
0.0275
746
0.0310
HUANUCO
2,545
0.1059
HUANCAVELICA
2,438
0.1014
APURIMAC
2,433
0.1012
266
0.0111
PUNO
3,523
0.1465
AYACUCHO
3,415
0.1420
UCAYALI
LORETO
685
0.0285
CUSCO
4,193
0.1744
JUNIN
2,367
0.0984
PASCO
425
0.0177
TACNA
173
0.0072
TUMBES
92
0.0038
81
0.0034
24,044
1.0000
SAN MARTIN
AMAZONAS
Total
* Solo consider caminos vecinales que se encuentran entre 10 y 40km de longitud

Fuente: PVPG 2007-2013 de PVD
Elaboracion: PVD
PER
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
Viceministerio
de Transportes
4.2 Anexo B: Relacin de distritos identificados por el FONIE

Distritos focalizados por FONIE I
Provincia
Departamento
Distrito
IDH distrital 2, 3
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
48
49
50
51
52
53
54
55
56
57
58
59
60
61
62
63
64
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Azngaro
Azngaro
Azngaro
Azngaro
Azngaro
Azngaro
Azngaro
Azngaro
Sandia
Sandia
Sandia
Sandia
Sandia
Sandia
Sandia
Sandia
Carabaya
Carabaya
Carabaya
Carabaya
Carabaya
Carabaya
Carabaya
Carabaya
Huancan
Huancan
Huancan
Huancan
Huancan
Huancan
Huancan
Huancan
Yunguyo
Yunguyo
Yunguyo
Yunguyo
Yunguyo
Yunguyo
Yunguyo
Melgar
Melgar
Melgar
Melgar
Melgar
Melgar
Melgar
Chucuito
Chucuito
Chucuito
Chucuito
Puno
Acora
Capachica
Huata
Plateria
Coata
Chucuito
Atuncolla
Pichacani
Maazo
Paucarcolla
Amantani
San Antonio
Tiquillaca
Asillo
Saman
Chupa
Potoni
San Jos
Achaya
Caminaca
Tirapata
San Pedro De Putina Punco
Sandia
San Juan Del Oro
Cuyocuyo
Phara
Patambuco
Quiaca
Yanahuaya
Usicayos
Coasa
Ayapata
Crucero
Ituata
011achea
Corani
Ajoyani
Huancan
Taraco
Vilque Chico
Pusi
Rosaspata
Huatasani
Cojata
Inchupalla
Yunguyo
Copani
011araya
Unicachi
Anapia
Tinicachi
Cuturapi
Nuoa
Orurillo
Macari
Santa Rosa
Llalli
Umachiri
Cupi
Desaguadero
Juli
Kelluyo
Zepita
0.5764
0.2936
0.2171
0.2878
0.2968
0.2502
0.3332
0.2618
0.2519
0.3860
0.2683
0.1922
0.2107
0.2396
0.2642
0.2008
0.2525
0.2724
0.1918
0.2010
0.1830
0.2006
0.4545
0.2715
0.3436
0.2509
0.3093
0.1709
0.2112
0.3904
0.1888
0.2346
0.2631
0.2462
0.2661
0.1885
0.1646
0.3229
0.3601
0.2947
0.2034
0.2361
0.2057
0.2232
-10.2211
0.217
0.3519
Ir
0.21>#?
e
'
0.2301 '
0.3106
0.3260
0.4248
0.2689
0.2903
0.2224
0.2437
0.3101
0.2595
0.3193
0.2642
0.3927
0.3642
0.3125
0.2523
65
Puno
Chucuito
Pomata
0.2881
,,,(rri.neZ,,,
PER
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
Viceministerio
de Transportes
IE
N
66
67
68
69
70
71
72
73
74
75
76
77
78
79
80
81
82
83
84
85
86
87
88
89
90
91
92
93
94
95
96
97
98
99
100
101
102
103
104
105
106
107
108
109
110
111
112
113
114
115
116
117
118
119
120
121
122
123
124
125
126
127
128
129
130
131
132
Provincia
Departamento
Distrito
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Puno
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Chucuito
Lampa
Lampa
Lampa
Lampa
Lampa
El Collao
El Collao
El Collao
El Collao
Moho
Moho
Moho
Moho
San Antonio De Putina
San Roman
Victor Fajardo
Victor Fajardo
Victor Fajardo
Victor Fajardo
Victor Fajardo
Victor Fajardo
Victor Fajardo
Victor Fajardo
Victor Fajardo
Victor Fajardo
Victor Fajardo
Huamanga
Huamanga
Huamanga
Huamanga
Huamanga
Huamanga
Huamanga
Huamanga
Huamanga
Huamanga
Huamanga
La Mar
La Mar
La Mar
La Mar
La Mar
La Mar
La Mar
La Mar
La Mar
La Mar
Huanta
Huanta
Huanta
Huanta
Huanta
Huanta
Huanta
Huanta
Huanta
Huanta
Sucre
Sucre
Sucre
Sucre
Pisacoma
Lampa
Paratia
Vilavila
Ocuviri
Calapuja
llave
Pilcuyo
Conduriri
Capaso
Moho
Huayrapata
Conima
Tilali
Ananea
Quilcapuncu
Pedro Vilca Apaza
Sina
Caracoto
Canaria
Huaya
Sarhua
Vilcanchos
Alcamenca
Apongo
Huancaraylla
Huamanquiquia
Cayara
Colca
Asquipata
Vinchos
Acocro
Socos
Chiara
Quinua
Acos Vinchos
Ocros
Tambillo
San Jos De Ticllas
Pacaycasa
Santiago De Pischa
Samugari
Tambo
San Miguel
Anco
Santa Rosa
Ayna
Chungui
Anchihuay
Chilcas
Luis Carranza
Huanta
Llochegua
Sivia
Ayahuanco
Santillana
Uchuraccay
Huamanguilla
Luricocha
Canayre
Iguain
San Salvador De Quije
Soras
Morcolla
Paico
Ayacucho
Ayacucho
Sucre
Sucre
Santiago De Paucara
Belen:0-ooDes,,,,,
..w'
__.
IDH distrital 2,3

0.2682
0.3621
0.3863
0.2394
0.4330
0.2495
0.3744
0.2844
0.2429
0.2923
0.2896
0.2032
0.2206
0.2431
0.4993
0.2121
0.2255
0.3331
0.2682
0.3382
0.2522
0.2476
0.1502
0.2229
0.2242
0.2983
0.2100
0.2225
0.2360
0.3345
0.1506
0.2087
0.1750
0.2385
0.2043
0.1759
0.2023
0.1972
0.2405
0.2763
0.2344
0.1552
0.1552
0.2154
0.2102
0.3088
0.3169
0.1600 '
0.2244
0.1660
0.3182
0.3408
0.2895
0.1785
0.1550
0.2875
0.2321
0.2142
0.2110
0.2474
0.2624
0.2737
0.2367
0.3148
il
Jr
PER
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
Viceministerio
de Transportes
Distritos focalizados qor FONIE 1
133
134
135
136
137
138
139
140
141
142
143
144
145
146
147
148
149
150
151
152
153
154
155
156
157
158
159
160
161
162
163
164
165
166
167
168
169
170
171
172
173
174
175
176
177
178
179
180
181
182
183
184
185
186
187
188
189
190
191
192
193
194
195
196
197
198
199
Dprtarruno
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Ayacucho
Apurmac
Apurmac
Apurmac
Apurmac
Apurmac
Apurmac
Apurmac
Apurmac
Apurmac
Apurmac
Apurmac
Apurmac
Apurmac
Apurmac
Apurmac
Apurmac
Apurmac
Apurmac
Apurmac
Apurmac
Apurmac
Apurmac
Apurmac
Apurmac
Apurmac
Apurmac
Apurmac
Apurmac
Apurmac
Apurmac
Apurmac
Apurmac
Apurmac
Apurmac
Sucre
Sucre
Lucanas
Lucanas
Lucanas
Lucanas
Lucanas
Lucanas
Lucanas
Vilcas Huaman
Vilcas Huaman
Vilcas Huaman
Vilcas Huaman
Vilcas Huaman
Vilcas Huaman
Parinacochas
Parinacochas
Parinacochas
Parinacochas
Parinacochas
Cangallo
Cangallo
Cangallo
Cangallo
Paucar Del Sara Sara
Huanca Sancos
Huanca Sancos
Huanca Sancos
Andahuaylas
Andahuaylas
Andahuaylas
Andahuaylas
Andahuaylas
Andahuaylas
Andahuaylas
Andahuaylas
Andahuaylas
Andahuaylas
Andahuaylas
Andahuaylas
Andahuaylas
Andahuaylas
Andahuaylas
Andahuaylas
Andahuaylas
Aymaraes
Aymaraes
Aymaraes
Aymaraes
Aymaraes
Aymaraes
Aymaraes
Aymaraes
Aymaraes
Aymaraes
Aymaraes
Aymaraes
Aymaraes
Aymaraes
Aymaraes
Aymaraes
Grau
Chalcos
Chilcayoc
Aucara
Lucanas
Chipao
San Pedro
San Cristobal
San Pedro De Palco
Santa Ana De Huaycahuacho
Vilcas Huaman
Vischongo
Concepcin
Huambalpa
Independencia
Carhuanca
Chumpi
Upahuacho
San Francisco De Ravacayco
Pacapausa
Coronel Castaeda
Chuschi
Paras
Totos
Mara Parado De Bellido
Oyolo
Colta
Corculla
San Jos De Ushua
Santiago De Lucanamarca
Carapo
Sacsamarca
San Jernimo
Pacucha
Santa Mara De Chicmo
Kishuara
Huancarama
Andarapa
Pacobamba
Huancaray
Turpo
San Antonio De Cachi
Kaquiabamba
Pampachiri
Tumay Huaraca
San Miguel De Chaccrampa
Chiara
Huayana
Pomacocha
Cotaruse
Tintay
Tapairihua
Chapimarca
Lucre
Toraya
Caraybamba
Saayca
Yanaca
Justo Apu Sahuaraura
Pocohuanca
San Juan De Chaca
Colcabamba
Capaya
Soraya
Huayllo
Mariscal Gamarra
Apurmac
Grau
Progreso
Apurmac
Grau
Curpahuasi
DI-1 cir
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Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
Vicerninisterio
de Transportes
Distritos focalizados oor FONIE 1
Provincia
Departamento
Distrito
IDH distrital 2
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Hunuco
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Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Grau
Grau
Grau
Grau
Grau
Grau
Grau
Grau
Grau
Grau
Chincheros
Chincheros
Chincheros
Chincheros
Chincheros
Chincheros
Chincheros
Chincheros
Antabamba
Antabamba
Antabamba
Antabamba
Antabamba
Antabamba
Antabamba
Abancay
Abancay
Abancay
Abancay
Abancay
Abancay
Abancay
Cotabambas
Cotabambas
Cotabambas
Cotabambas
Cotabambas
Cotabambas
Huamalies
Huamalies
Huamalies
Huamalies
Huamalies
Huamalies
Huamalies
Huamalies
Huamalies
Huamalies
Huamalies
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Ambo
Ambo
Ambo
Ambo
Ambo
Huaillati
Curasco
Micaela Bastidas
Vilcabamba
Virundo
Pataypampa
Mamara
Turpay
Santa Rosa
San Antonio
Anco Huallo
Huaccana
Ongoy
Ocobamba
Chincheros
Ranracancha
Uranmarca
Cocharcas
Antabamba
Oropesa
Juan Espinoza Medrano
Sabaino
Huaquirca
Pachaconas
El Oro
Curahuasi
Lambrama
Huanipaca
Pichirhua
San Pedro De Cachora
Circa
Chacoche
Haquira
Tambobamba
Challhuahuacho
Coyllurqui
Mara
Cotabambas
Monzon
Llata
Jacas Grande
Puos
Chavn De Pariarca
Singa
Miraflores
Jircan
Tantamayo
Punchao
Arancay
Hunuco
Amarilis
Pillco Marca
Churubamba
Chinchao
Santa Mara Del Valle
Margos
Quisqui
San Pedro De Chaulan
San Francisco De Cayran
Yarumayo
Ambo
San Rafael
Huacar
Conchamarca
Tomay Kichwa
0.1009
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265
Hunuco
Ambo
Cayna
0.2373
266
Hunuco
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San Francisco
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0.2326
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PER
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
Viceministerio
de Transportes
Distritos focalizados aor FONIE 1
Distrito
Provincia
Departamento
IDH distrital
"
Colpas
Chavinillo
Obas
Aparicio Pomares
Choras
Chacabamba
Pampamarca
Jacas Chico
Maras
Ripan
Chuquis
Yanas
Sillapata
Quivilla
Shunqui
Rupa-Rupa
Jos Crespo Y Castillo
Mariano Damaso Beraun
Luyando
Daniel Alomia Robles
Hermilio Valdizan
Puerto Inca
Codo Del Pozuzo
Honoria
Yuyapichis
Tournavista
Pinra
Huacaybamba
Canchabamba
Cochabamba
Panao
Umari
Molino
Chaglla
Huacrachuco
Cholon
San Buenaventura
Santo Tomas
Livitaca
Colquemarca
Chamaca
Valle
Llusco
Quiota
Capacmarca
Ccatca
Ocongate
Quiquijana
Marcapata
Huaro
Ccarhuayo
Camanti
Echarate
Vilcabamba
Pichari
Quellouno
Quimbiri
lnkawasi
Villa Virgen
Yanaoca
Layo
Checca
Kunturkanki
Quehue
Tupac Amaru
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0.1706 ,
0.3617 I
0.1346 '
0.3786
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Canas
Langui
Paruro
Omacha
0.2825 (
0.1633 <1 i
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Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Hunuco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Ambo
Yarowilca
Yarowilca
Yarowilca
Yarowilca
Yarowilca
Yarowilca
Yarowilca
Dos De Mayo
Dos De Mayo
Dos De Mayo
Dos De Mayo
Dos De Mayo
Dos De Mayo
Dos De Mayo
Leoncio Prado
Leoncio Prado
Leoncio Prado
Leoncio Prado
Leoncio Prado
Leoncio Prado
Puerto Inca
Puerto Inca
Puerto Inca
Puerto Inca
Puerto Inca
Huacaybamba
Huacaybamba
Huacaybamba
Huacaybamba
Pachitea
Pachitea
Pachitea
Pachitea
Maran
Maran
Maran
Chumbivilcas
Chumbivilcas
Chumbivilcas
Chumbivilcas
Chumbivilcas
Chumbivilcas
Chumbivilcas
Chumbivilcas
Quispicanchi
Quispicanchi
Quispicanchi
Quispicanchi
Quispicanchi
Quispicanchi
Quispicanchi
La Convencin
La Convencin
La Convencin
La Convencin
La Convencin
La Convencin
La Convencin
Canas
Canas
Canas
Canas
Canas
Canas
332
Cusco
333
Cusco
PER
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
Viceministerio
de Transportes
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'
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N
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Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Cusco
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Paruro
Paruro
Paruro
Paruro
Paruro
Calca
Calca
Calca
Calca
Calca
Calca
Acomayo
Acomayo
Acomayo
Acomayo
Acomayo
Acomayo
Paucartambo
Paucartambo
Paucartambo
Paucartambo
Paucartambo
Canchis
Canchis
Canchis
Canchis
Canchis
Espinar
Espinar
Espinar
Espinar
Anta
Anta
Anta
Urubamba
Cusco
Tayacaja
Tayacaja
Tayacaja
Tayacaja
Tayacaja
Tayacaja
Tayacaja
Tayacaja
Tayacaja
Tayacaja
Tayacaja
Tayacaja
Tayacaja
Tayacaja
Tayacaja
Tayacaja
Tayacaja
Tayacaja
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Distrito
Huanoquite
Ccapi
Yaurisque
Pillpinto
Colcha
Yanatile
Pisac
Lares
Lamay
San Salvador
Coya
Pomacanchi
Acomayo
Sangarara
Rondocan
Acopia
Acos
Paucartambo
Challabamba
Colquepata
Kosipata
Caicay
Marangani
Pitumarca
Combapata
Checacupe
San Pablo
Coporaque
Pallpata
Suyckutambo
Condoroma
Anta
Ancahuasi
Huarocondo
011antaytambo
Ccorca
Colcabamba
Pampas
Tintay Puncu
Daniel Hernandez
Huaribamba
Pazos
Huachocolpa
Ahuaycha
Acraquia
Surcubamba
Salcabamba
Acostambo
Quichuas
Salcahuasi
San Marcos De Rocchac
Andaymarca
Nahuimpuquio
Quishuar
Acoria
Yauli
Huando
Acobambilla
Vilca
Huachocolpa
Nuevo Occoro
Moya
Cuenca
Manta
Conayca
399
Huancavelica
Huancavelica
Mariscal Caceres
0.2421
400
Huancavelica
HlIncdyelica
Huayllahyas e
0.2044
Provincia
Departamento
PER
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
Viceministerio
de Transportes
Departamento
401
402
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404
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Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
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Huancavelica
Huancavelica
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Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
467
Loreto
Provincia
Distrito
IDH distrital 2,3
Huancavelica
Angaraes
Angaraes
Angaraes
Angaraes
Angaraes
Angaraes
Angaraes
Angaraes
Angaraes
Angaraes
Churcampa
Churcampa
Churcampa
Churcampa
Churcampa
Churcampa
Churcampa
Acobamba
Acobamba
Acobamba
Acobamba
Acobamba
Acobamba
Huaytara
Huaytara
Huaytara
Huaytara
Huaytara
Castrovirreyna
Castrovirreyna
Castrovirreyna
Maynas
Maynas
Maynas
Maynas
Maynas
Maynas
Maynas
Maynas
Maynas
Requena
Requena
Requena
Requena
Requena
Requena
Requena
Requena
Ucayali
Ucayali
Ucayali
Ucayali
Ucayali
Ucayali
Datem Del Maraon
Datem Del Maraon
Datem Del Maraon
Datem Del Maraon
Datem Del Maraon
Datem Del Maraon
Alto Amazonas
Alto Amazonas
Alto Amazonas
Alto Amazonas
Pilchaca
Lircay
Anchonga
San Antonio De Anta
Congalla
Secclla
Ccochaccasa
Santo Tomas De Pata
Julcamarca
Huanca-Huanca
Callanmarca
Anco
Paucarbamba
Chinchihuasi
Locroja
San Pedro De Coris
El Carmen
Pachamarca
Paucara
Acobamba
Anta
Rosario
Andabamba
Marcas
Pilpichaca
Santiago De Chocorvos
Ocoyo
San Antonio De Cusicancha
Ouerco
Aurahua
Santa Ana
Chupamarca
Punchana
Belen
Femando Lores
Napo
Mazan
Indiana
Las Amazonas
Torres Causana
Alto Nanay
Maquia
Emilio San Martin
Jenaro Herrera
Saquena
Capelo
Yaquerana
Alto Tapiche
Tapiche
Contamana
Sarayacu
Pampa Hermosa
Vargas Guerra
Padre Marquez
Inahuaya
Barranca
Andoas
Morona
Manseriche
Cahuapanas
Pastaza
Yurimaguas
Balsapuerto
Lagunas
Teniente Cesar Lopez Rojas
0.2821
0.2863
0.1699
0.2086
0.1682
0.2386
0.3064
0.3194
0.4002
0.1863
0.2510
0.1914
0.1988
0.2357
0.2384
0.4031
0.1634
0.2597
0.2307
0.3586
0.1550
0.1808
0.1765
0.2429
0.2419
0.2977
0.3668
0.2309
0.2570
0.2373
0.5853
0.2873
0.4750
0.4539
0.2812
0.2470
0.2559
0.3049
0.2663
0.1503
0.2534
0.2668
0.2534
0.2921
0.2715
0.2521
0.2545
0.2551
0.290
0.3114
, , 1
0.2:1.,1 `,,)
0.3222
0.2874 ' '0.3659
0.2570
0.3162
0.2361
0.1597
0.2339
0.1256
0.1981
0.3687
0.1690
0.2617
0.2058
Alto Amazonas
Alto Amuelas
Jeberos
4
Santa Crysz4b
jspO
0.1722
0.1901
PER
N
468
469
470
471
472
473
474
475
476
477
478
479
480
481
482
483
484
485
486
487
488
489
490
491
492
493
494
495
496
497
498
499
500
501
502
503
504
505
506
507
508
509
510
511
512
513
514
515
516
517
518
519
520
521
522
523
524
525
526
527
528
529
530
531
532
533
534
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
Departamento
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
San Martin
San Martin
San Martin
San Martin
San Martin
San Martin
San Martin
San Martin
San Martin
San Martin
San Martin
San Martin
San Martin
San Martin
San Martin
San Martin
San Martin
San Martin
San Martin
San Martin
San Martin
San Martin
San Martin
San Martin
San Martin
San Martin
San Martin
San Martin
San Martin
San Martin
San Martin
Cajamarca
Cajamarca
Cajamarca
Cajamarca
Cajamarca
Cajamarca
Cajamarca
Cajamarca
Cajamarca
Cajamarca
Cajamarca
Cajamarca
Cajamarca
Cajamarca
Cajamarca
Cajamarca
Cajamarca
Cajamarca
Cajamarca
Cajamarca
Cajamarca
Cajamarca
Cajamarca
Viceministerio
de Transportes
Distritos focalizados qor FONIE 1
Provincia
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Loreto
Putumayo
Putumayo
Putumayo
Putumayo
Mariscal Ramon Castilla
Lamas
Lamas
Lamas
Lamas
Lamas
Lamas
Lamas
Lamas
Lamas
Lamas
Tocache
Tocache
Tocache
Tocache
Tocache
Mariscal Caceres
Mariscal Caceres
Mariscal Caceres
Mariscal Caceres
Mariscal Caceres
El Dorado
El Dorado
El Dorado
San Martin
San Martin
San Martin
Rioja
Bellavista
Huallaga
Moyobamba
Picota
Celendin
Celendin
Celendin
Celendin
Celendin
Chota
Chota
Chota
Chota
Chota
San Ignacio
San Ignacio
San Ignacio
San Ignacio
Cajamarca
Cajamarca
Cajamarca
Cajabamba
Cajabamba
Hualgayoc
San Marcos
Jaen
Cutervo
.....--.-...----
Distrito
Nauta
Urarinas
Trompeteros
Tigre
Parinari
Teniente Manuel Clavero
Putumayo
Yaguas
Rosa Panduro
Ramon Castilla
Pebas
San Pablo
Yavari
Tabalosos
Lamas
Pinto Recodo
Caynarachi
Barranquita
Zapatero
Cuumbuqui
Shanao
Rumisapa
San Roque De Cumbaza
Tocache
Uchiza
Polvora
Nuevo Progreso
Shunte
Juanjui
Campanilla
Huicungo
Pajarillo
Pachiza
San Jos De Sisa
San Martin
Santa Rosa
Chazuta
Papaplaya
Shapaja
Awajun
San Pablo
Alto Saposoa
Moyobamba
Shamboyacu
Huasmin
Sorochuco
Miguel Iglesias
Chumuch
Utco
Chalamarca
Conchan
Chadin
Miracosta
Choropampa
San Ignacio
Huarango
San Jos De Lourdes
Namballe
Asuncion
Namora
Chetilla
Cachachi
Condebamba
Hualgayoc
Jos Sabogal
Sallique
Santo Domingo De~tIN
IDH distrital 2,3

0.3493
0.2052
0.3102
0.2448
0.2541
0.2992
0.2733
0.2463
0.2875
0.3196
0.4004
0.2672
0.3051
0.2113
0.2182
0.3226
0.2299
0.3577
0.1956
0.4636
0.5125
0.3547
0.3691
0.2857
0.4818
0.3047
0.2948
0.2890
0.3159
0.3058
0.2433
0.2248
0.2659
0.3021
0.3484
0.2800
0.3645
0.2408
0.4253
0.2992
0.1688
0.1825
0.1491
0.1415
0.2197
0.2321
0.2155
0.2092
0.1600
0.2170
0.3697
- ''
0.2721
0.2579
0.2844
0.2187
0.1897
0.1237
0.1864
0.2107
_up
0.2710
0.1271 lir
0.1944 x
0.2336 1
,
PER
N
535
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
Viceministerio
de Transportes
Provincia
Pangoa
Departamento
Junn
Satipo
asDescentralizado
Distrito
IDH distrital 2,3

0.2212
536
537
538
539
540
541
542
543
544
545
546
547
548
549
550
551
552
553
554
555
556
557
558
559
560
561
562
563
564
565
566
567
568
569
570
571
572
573
574
575
576
577
578
579
580
581
582
583
584
585
586
587
588
589
590
591
592
593
594
595
596
597
598
599
Junn
Junn
Junn
Junn
Junn
Junn
Junn
Junn
Junn
Junn
Junn
Junn
Junn
Junn
Junn
Junn
Junn
Junn
Junn
Junn
Ancash
Ancash
Ancash
Ancash
Ancash
Ancash
Ancash
Ancash
Ancash
Ancash
Ancash
Ancash
Ancash
Ancash
Ancash
Ancash
Ancash
Arequipa
Arequipa
Arequipa
Arequipa
Arequipa
Arequipa
Arequipa
Arequipa
Arequipa
Arequipa
Arequipa
Arequipa
Arequipa
Arequipa
Arequipa
Arequipa
Arequipa
Ucayali
Ucayali
Ucayali
Ucayali
Ucayali
Ucayali
Ucayali
Ucayali
Ucayali
Ucayali
Satipo
Satipo
Satipo
Satipo
Satipo
Satipo
Satipo
Huancayo
Huancayo
Huancayo
Huancayo
Huancayo
Huancayo
Chanchamayo
Chanchamayo
Chanchamayo
Chanchamayo
Concepcin
Concepcin
Junin
Carhuaz
Carhuaz
Carhuaz
Antonio Raimondi
Antonio Raimondi
Antonio Raimondi
Pomabamba
Pomabamba
Mariscal Luzuriaga
Mariscal Luzuriaga
Recuay
Recuay
Huaylas
Huaylas
Huari
Huari
Carlos Fermin Fitzcarrald
Caylloma
Caylloma
Caylloma
Caylloma
Caylloma
Caylloma
Caylloma
Caylloma
Caylloma
Caylloma
La Union
La Union
Condesuyos
Condesuyos
Caraveli
Arequipa
Castilla
Coronel Portillo
Coronel Portillo
Coronel Portillo
Coronel Portillo
Coronel Portillo
Coronel Portillo
Coronel Portillo
Atalaya
Atalaya
Atalaya
Mazamari
Rio Tambo
Satipo
Rio Negro
Pampa Hermosa
Coviriali
Llaylla
Santo Domingo De Acobamba
Pariahuanca
Cullhuas
Chongos Alto
Chicche
Chacapampa
Perene
Pichanaqui
Chanchamayo
San Luis De Shuaro
Comas
Andamarca
Ulcumayo
Tinco
San Miguel De Aco
Amashca
Chingas
Chaccho
San Juan De Rontoy
Parobamba
Quinuabamba
Fidel Olivas Escudero
Eleazar Guzman Barron
Llacllin
Pararin
Pamparomas
Yuracmarca
San Pedro De Chana
Huachis
Yauya
Caylloma
Callalli
Tisco
Lari
San Antonio De Chuca
Coporaque
Achoma
Tuti
Sibayo
Ichupampa
Puyca
Sayla
Cayarani
Salamanca
Cahuacho
San Juan De Tarucani
Chachas
Calleria
Yarinacocha
Manantay
Campoverde
Masisea
(paria
Nueva Requena
Raimondi
Sepahua
Tahuania
0.3756
0.2599
0.4208
0.3510
0.3111
0.3054
0.2571
0.2699
0.2617
0.1896
0.2830
0.3134
0.2983
0.3578
0.3785
0.5157
0.3534
0.3392
0.1871
0.2442
0.3679
0.2204
0.2548
0.2683
0.2378
0.1719
0.1491
0.1554
0.1937
0.1680
0.2948
0.2638
0.1776
0.2189
0.2210
0.2229
0.1890
0.3607
0.3777
0.2693
0.3364
0.3213
0.3652
0.2853
0.3722
-a
0.4947
0.3323/ ,
0.1460t
0.1542,
0.3925
0.2943
0.3159
0.3358
0.2423
0.5013
0.4751
0.4810
0.3539
0.2651
0.2219
0.3132
0.2625
0.2980
0.1920
600
601
Ucayali
Ucayali
Atalaya
Yurua
0.1693
P9M-8145b
Padre Abad
MT
c,
(,,
'':7
<}1
,,7;;ZZ.>
,
0.4161
PER
N
602
603
604
605
606
607
608
609
610
611
612
613
614
615
616
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618
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621
622
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624
625
626
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632
633
634
635
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640
641
642
643
644
645
646
647
648
649
650
651
652
653
654
655
656
657
658
659
660
661
662
663
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
Departamento
Ucayali
Ucayali
Ucayali
Madre De Dios
Madre De Dios
Madre De Dios
Madre De Dios
Madre De Dios
Madre De Dios
Madre De Dios
Madre De Dios
Madre De Dios
Madre De Dios
Madre De Dios
Piura
Piura
Piura
Piura
Piura
Piura
Piura
Piura
Piura
Piura
Piura
La Libertad
La Libertad
La Libertad
La Libertad
La Libertad
La Libertad
La Libertad
La Libertad
La Libertad
Pasco
Pasco
Pasco
Pasco
Pasco
Pasco
Pasco
Pasco
Amazonas
Amazonas
Amazonas
Amazonas
Amazonas
Amazonas
Tumbes
Tumbes
Tumbes
Tumbes
Tumbes
Tacna
Tacna
Tacna
Tacna
Tacna
Lambayeque
Lambayeque
Lima
Ica
Viceministerio
de Transportes

Provincia
Irazola
Padre Abad
Padre Abad
Purus
Manu
Manu
Manu
Manu
Tambopata
Tambopata
Tambopata
Tambopata
Tahuamanu
Tahuamanu
Tahuamanu
Ayabaca
Ayabaca
Ayabaca
Ayabaca
Ayabaca
Ayabaca
Huancabamba
Huancabamba
Huancabamba
Huancabamba
Sullana
Sanchez Carrion
Sanchez Carrion
Sanchez Carrion
Sanchez Carrion
Sanchez Carrion
Sanchez Carrion
Pataz
Pataz
Bolivar
Oxapampa
Oxapampa
Oxapampa
Oxapampa
Oxapampa
Oxapampa
Daniel Alcides Carrion
Daniel Alcides Carrion
Condorcanqui
Condorcanqui
Condorcanqui
Bagua
Bagua
Luya
Zarumilla
Zarumilla
Zarumilla
Zarumilla
Tumbes
Tacna
Tacna
Tacna
Tacna
Tarata
Ferreafe
Ferreafe
Yauyos
Chincha
Distrito
IDH distrital 2,3

0.3283
Curimana
Purus
Madre De Dios
Huepetuhe
Manu
Fitzcarrald
Tambopata
Inambari
Las Piedras
Laberinto
Iberia
Tahuamanu
Iapari
Ayabaca
Frias
Suyo
Sapillica
Lagunas
Jilili
Huarmaca
El Carmen De La Frontera
Sondorillo
Sondor
Lancones
Chugay
Marcabal
Sanagoran
Sartimbamba
Sarin
Cochorco
Huancaspata
Ongon
Bambamarca
Puerto Bermudez
Villa Rica
Oxapampa
Ciudad Constitucion
Palcazu
Pozuzo
Paucar
San Pedro De Pillao
Nieva
Rio Santiago
El Cenepa
Imaza
Aramango
Cocabamba
Zarumilla
Aguas Verdes
Papayal
Matapalo
Pampas De Hospital
Tacna
Pachia
Paica
La Yarada Los Palos
Tarata
Incahuasi
Caaris
Tupe
Chavn
0.3039
0.2862
0.5196
0.5657
0.4670
0.3683
0.5932
0.5471
0.4415
0.4821
0.6238
0.5613
0.5762
0.2318
0.1543
0.2634
0.1397
0.1359
0.2551
0.1460
0.1974
0.1621
0.2042
0.2971
0.0932
0.1296
0.0936
0.1368
0.1468
0.1380
0.1713
0.1607
0.1567
0.2532
0.3821
0.4753
0.2901
0.2570
0.2840
0.3322
0.2052
0.1659
0.1488
0.2357
0.3115 _
0.1891 0.49137 , ,--c
0.3977
0.4610
"
0.3459
0.4721
0.6735
0.4466
0.3835
0.3333
0.1748
0.1643
0.2508
0.4320
1/ Los distritos fueron recopilados del informe publicado por el Ministerio de Desarrollo e Inclusin Social (MIDIS) titulado "Distritos Focalizados'
2/ El Indice de Desarrollo Humano distrital fue recopilado del informe "Indice de Desarrollo Humano departamental, provincial y distrital 2012" publicado por el
Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo-PNUD en el ao 2012
3/ La obtencin del IDH para los distritos posteriormente creados a la fecha de publicacin del IDH (2012) fue realizada tomando el IDH del distrito a partir del
cual se cre.
PER
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
Vicerninisterio
de Transportes
Provias
Descentralizado
ANEXO 1.2
(PATS)
METODOLOGA
PARA LA SELECCIN Y PRIORIZACION DE CAMINOS VECINALES
ELEGIBLES EN EL SUBCOMPONENTE 1.1 (MBITO DE INCLUSIN
SOCIAL)
Julio - 2016
PER
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
Viceministerio
de Transportes
METODOLOGIA
PARA LA SELECCIN DE CAMINOS VECINALES ELEGIBLES EN EL SUBCOMPONENTE 1.1
(MBITO DE INCLUSIN SOCIAL)
I. OBJETIVO
Objetivo General:
Seleccionar la cartera de proyectos de inversin que formarn parte del

subcomponente 1.1: "Infraestructura para la Inclusin Social" del Programa de Apoyo
al Transporte Subnacional (PATS) con criterios tcnicos y transparentes en los
departamentos a ser intervenidos por el Programa.
Objetivo Especfico:
Identificar la cartera de proyectos de rehabilitacin y mejoramiento de caminos
vecinales elegibles de ser intervenidos en el mbito de inclusin social.
Seleccionar de manera aleatoria el orden de entrada de los proyectos de rehabilitacin
y mejoramiento de caminos vecinales que sern financiados dentro del
subcomponente 1.1 y aquellos que nos e intervendrn para efectos de comparacin y
estimacin de la evaluacin de impacto del Programa.
II. METODOLOGA
La metodologa tiene como objetivo establecer un ranking en los estudios elegibles mediante
la priorizacin de los caminos vecinales que se encuentren en distritos de elevada pobreza
identificados por el FONIE y que cumplan los criterios de elegibilidad establecidos en el Manual
de Operaciones del PATS (Seccin 3.4).
Para el desarrollo de la metodologa se realizaron los siguientes procedimientos:
Fase 1: Seleccin de los caminos vecinales elegibles en el mbito de inclusin

social para cada uno de los departamentos a intervenir.
Fase 2: Procedimiento para la priorizacin de los caminos vecinales elegibles
en el mbito de inclusin social del PATS.
Fase 3: Aleatorizacin de los caminos vecinales elegibles en el mbito de
inclusin social.
A continuacin se describe cada una de dichas fases.
2.2.1. Fase 1: Seleccin de los caminos vecinales elegibles en el mbito de inclusin social
para cada uno de los departamentos a intervenir.
Paso 1: Verificacin del cumplimiento de los criterios de elegibilidad establecidos en
el MOP-PATS en el mbito de inclusin social
De acuerdo a lo establecido en la seccin 3.4 del Manual de Operaciones del PATS, para la
conformacin de la cartera de inversiones del Subcomponente 1.1 de inclusin social se
PER
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
Vicerninisterio
de Transportes
considerar los caminos que ubicndose en alguno de los distritos identificados por el FONIE1,
cumplan con los siguientes criterios:
Caminos que conecten al mayor nmero de servicios bsicos (centros de salud y

educacin).
Caminos que conecten al mayor nmero de centros poblados, dando acceso a mercados al
mayor nmero de poblacin rural.
Caminos que tengan una longitud entre 10 y 40 km.
Caminos que no tengan impactos socios ambientales significativos (de acuerdo a la ficha
del Anexo 2 del MOP-PATS).
Caminos que tengan estudios de pre inversin elaborados.
Con alternativa tcnica de solucin afirmado o afirmado estabilizado.
Con costo de obra promedio por kilmetro igual o menor al costo promedio por kilmetro
establecido en la lnea de corte para afirmado y afirmado estabilizado (S/ 420,461 para
afirmado estabilizado de acuerdo al Conglomerado autorizado por el MEF)
Se elabora una base de datos para cada uno de los departamentos seleccionados a ser
intervenidos en el PATS (de acuerdo al Anexo 1.1), conteniendo informacin de estudios a
nivel de perfil para intervenciones a nivel de rehabilitacin y/o mejoramiento de caminos
vecinales en la red vial vecinal de los distritos localizados en el FONIE.
Luego se procede georreferenciar cada estudio, de modo de tener informacin sobre los
servicios bsicos (escuelas y centros de salud), as como verificar que los proyectos de
inversin propuestos cumplan con los criterios antes indicados. La base de datos debe
contener informacin por aproximadamente el triple de la cuota de km de caminos vecinales
asignados a cada departamento.
2.2.2. Fase 2: Procedimiento para la priorizacin de los caminos vecinales elegibles en el

mbito de inclusin social del PATS
Paso 2: Elaboracin del indicador de priorizacin
Para la priorizacin de caminos vecinales que podran ser elegibles para el PATS se utiliza un
Indicador Compuesto, para seleccionar y priorizar los caminos que cuentan con perfiles viables
y/o en elaboracin. Dicho ndice establece un ranking de entrada al PATS en cada uno de los
departamentos seleccionados.
El Indicador Compuesto est conformado por:
el ndice de Desarrollo Humano inverso (con un peso de 50% de participacin)
i)
el
indicador de servicios bsicos estandarizado y normalizado (con un peso de 20% de
ii)
participacin)
el indicador de centros poblados estandarizado y normalizado (con un peso de 20% de
iii)
participacin)
el indicador del nivel de avance del estudio normalizado (con un peso de 10%).
iv)
Cabe sealar que los indicadores fueron normalizados (se encuentran entre O y 1) con la
finalidad de que sean comparables para poder ponderarlos.
El listado de distritos en el mbito FONIE por departamento se presenta en el Anexo 1.1 del MOP-
PATS.

Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
PER
Provias
Descentralizado
Viceministerio
de Transportes
Grfico N1
Indicador compuesto para la priorizacin de caminos vecinales
Indicador
compuesto para la
priorizacin de
IDH (inverso)* 50%
ISBEN*20%
Pobreza
( Servicios bsicos )
ICPEN*20%
IAEN*10%
( Centros poblados )
( Avance del estudio )
caminos vecinales
donde:
IDH(inverso). 1-IDH
ISBEN= ndice de servicios bsicos estandarizado y normalizado
ICPEN= ndice de centros poblados estandarizado y normalizado
IAEN= ndice de Avance del estudio normalizado
A continuacin, se describe el detalle de los indicadores.

a) ndice de Desarrollo Humano inverso - IDH(inverso)
El ndice del Desarrollo Humano (IDH) es uno de los instrumentos ms utilizados a nivel
internacional para medir el adelanto medio de un pas en lo que respecta a la capacidad bsica
de su poblacin, el cual es representado por tres componentes:
i)
ii)
iii)
Esperanza de vida al nacer, que refleja una existencia larga y saludable.

Logro educativo, que resume la capacidad de las personas para acceder al sistema
educativo lo cual se traduce en menores tasas de analfabetismo y mayor asistencia
a la educacin bsica.
El ingreso, que indica la capacidad de acceso a los recursos para vivir dignamente.
En el caso internacional, y a nivel ms agregado, la variable que se utiliza es el PBI
per cpita el cual contempla adicionalmente las ganancias empresariales.
El valor del IDH indica cunto avanz un pas, departamento y/o distrito. El rango flucta entre
O (cero) y 1 (uno). Cuanto ms cercano est un determinado lugar de un IDH igual a 1, mayor
ser su desarrollo humano.
El IDH es calculado en el informe "ndice de Desarrollo Humano departamental, provincial 'y
distrital 2012" publicado por el Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo-PNUD en
el ao 2012. Las variables obtenidas se encuentran a nivel distrital e incorporan la nueva
metodologa de clculo del IDH12.
Con el objetivo de darle un mayor peso a los distritos con menor IDH (menor desarrollo) en el
clculo del ndice Compuesto se invierte el valor del IDH.
IDH (inverso) = 1 IDH

b) Indicador de servicios bsicos estandarizado y normalizado (ISBEN)
en el informe del PNUD, debido a que son de reciente creacin, se tomar como IDH
Para los distritos que no se
proxy el valor del IDH del d' n de donikty originaban.
MTC
delta
qi
PER
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
Viceministerio
de Transportes
El indicador de servicios bsicos tiene como objetivo medir la conectividad a servicios bsicos
(N2 de centros educativos y de salud) que brinda el tramo a ser intervenido.
A continuacin, se detalla el procedimiento seguido para obtener el ISBEN:
i)
Identificacin del nmero de servicios bsicos alrededor del camino vecinal, ello
se realiza mediante la suma del nmero de centros educativos y de salud que se

encuentran alrededor del camino, en un radio de 5 km en ambos mrgenes del
camino. Ello se obtiene de la georreferenciacin de los PIPs y cruzar la informacin
oficial georeferenciada que brindan el MINEDU y MINSA.
SB () = N 2 de CE(i) + N 2 de CS(i)
Donde:
CE (i). Centros educativos alrededor del proyecto i
CS (i)= Centros de salud alrededor del proyecto i
SB (i)= Servicios bsicos alrededor del proyecto i
ii)
Estandarizacin del nmero de servicios bsicos, con el objetivo de tener una

evaluacin estndar de la conectividad a servicios bsicos se procede a dividir
dicho indicador entre el N2 de kilmetros del estudio.
ISBE(i) =
SB(i)
Nmero de km del estudio
Donde:
ISBE (i)= ndice de servicios bsicos estandarizado del proyecto i
SB (i)= Servicios bsicos alrededor del proyecto i
iii)
Normalizacin del indicador de servicios bsicos estandarizado, con el objetivo
de tener un indicador comparable, se realiza la divisin del ISBE del estudio i entre
el mximo valor del ISBE de la lista de proyectos identificados para un
departamento.
ISBEN ()
ISBE (i)
= Maximo valor ISBE
Donde:
ISBE (i)= ndice de servicios bsicos estandarizado del proyecto i
ISBEN (i)= ndice de servicios bsicos estandarizado normalizado del proyecto i
Mximo valor ISBE= Mximo valor del ISBE de la cartera de proyectos
c) Indicador de centros poblados estandarizado y normalizado (ICPEN)
El indicador de centros poblados estandarizado y normalizado tiene como objetivo medir la

conectividad a centros poblados que brinda el tramo a ser intervenido.
A continuacin, se detalla el procedimiento seguido para obtener el ICPEN:
PER
i)
Ministerio
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y Comunicaciones
Viceministerio
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rovias
Descentralizado
Identificacin del nmero de centros poblados alrededor del camino vecinal, la

informacin se basa en estadsticas oficiales del MINEDU e INEI. Los nmeros de
centros poblados se identifican en una longitud de 5 km en ambos mrgenes del
camino vecinal.
CP = N 2 de CP(i)
Donde:
CP (i)= Centros poblados alrededor del proyecto i
ii)
Estandarizacin del nmero de centros poblados, con el objetivo de tener una

evaluacin estndar de la conectividad a centros poblados se procede a dividir
dicho indicador entre el N de kilmetros del estudio.
ICPE(i) =
CP(i)
Numero de km del estudio
Donde:
CP (i)= Centros poblados alrededor del proyecto i
ICPE (i)= ndice de centros poblados estandarizado del proyecto i
iii)
Normalizacin del indicador de centros poblados estandarizado, con el objetivo

de tener un indicador comparable se realiza la divisin del ISBE del estudio i entre
el mximo valor del ISBE de la lista de proyectos del departamento.
ICPEN (i)
ICPE (i)
Maximo valor ICPE
Donde:
ICPE (i)= ndice de centros poblados estandarizado del proyecto i
ICPEN (i)= ndice de centros poblados estandarizado normalizado del
proyecto i
Mximo valor ICPE= Mximo valor del ICPE de la cartera de proyectos
d) Indicador de avance del estudio normalizado (IAEN)
El indicador de avance del estudio normalizado, tiene como objetivo medir el nivel de avance
del estudio.
A continuacin, se detalla el procedimiento para obtener el IAEN:
i)
Identificacin del avance del estudio, para dicho indicador se asignan a los PIPs un
valor de acuerdo al avance del estudio en el ciclo del proyecto:
PER
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Grfico N22
Valores asignados al nivel de avance de los perfiles y/o estudios
ii)
Estudio definitivo
0.40
Perfil viable
0.3
Perfil OPI-PVD
0.15
Perfil en elaboracin-PVD
0.10
Resto
0.05
Normalizacin del indicador de avance del estudio, con el objetivo de poder

comparar el indicador de avance del estudio con los otros indicadores, se divide el
IAE del estudio i entre el mximo valor de dicho indicador de los estudios de la
base de datos del departamento.
IAEN =
IAE (i)
Maximo valor IAE
Donde:
IAE (i)= ndice de avance del estudio del proyecto i
IAEN (i)= ndice de avance del estudio normalizado del proyecto i
2.2.3. Fase 3: Aleatorizacin de los caminos vecinales elegibles en el mbito de inclusin
social
Con el objetivo de poder contar con una evaluacin de impacto que pueda identificar sin sesgo
los impactos de las intervenciones del PATS, los Bancos recomendaron una seleccin aleatoria
de las listas de caminos elegibles y priorizados por departamento para establecer los grupos de
tratamiento y de control por departamento, lo cual fue aceptado por PVD.
Paso 3: Seleccin de muestra de caminos a ser aleatorizada
Una vez establecido el indicador compuesto por camino, ste se utiliza para identificar los
caminos prioritarios que entran en el universo de caminos elegibles para participar en la
seleccin aleatoria de caminos que se financian con el PATS.
La inclusin de los caminos a la muestra por departamento a ser aleatorizada se realiza
respetando el orden de priorizacin de acuerdo al ndice compuesto calculado en la Fase 2 y
los criterios de elegibilidad descritos.
El tamao de la muestra (Mj) por departamento es:
Mj = (2*Nj) + 2,
Donde:
Mj = nmero de caminos que conforman la muestra que se va a aleatorizar para seleccionar
grupo de tratamiento y control
Nj = el numero esperado de caminos financiados por el programa en dicho departamento
Es decir el tamao de la muestra de caminos de donde se van a escoger caminos para el grupo
de tratamiento y de control va a ser igual a dos veces el tamao de caminos (en kilmetros)
requeridos para llenar la cuota por departamento ms dos tramos adicionales, para poder
PER
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Provlas
Descentrallzado
contar con holgura en el grupo de control por los imprevistos que se puedan dar durante la
implementacin del PATS.
Esta frmula optimiza la potencia estadstica de la muestra y permite el remplazo de hasta 1
camino por departamento en caso de que fuese necesario por razones de fuerza mayor.
Identificacin de longitud mxima permitida para cada camino
Para la seleccin de las muestras por departamento, se decidi incorporar como criterio
adicional de elegibilidad, el techo mximo de 40 km por tramo. Esto con el objetivo de
identificar los tramos que constituyen excepciones por su longitud y para financiar un nmero
mayor de caminos. Se estableci el techo mximo de 40 km dado que se estim que alrededor
del 97.5% de los caminos en la red vial vecinal no pavimentada en distritos FONIE tiene una
longitud de entre 10 a 40 km, como se puede apreciar en el siguiente histograma:
Grfico N3
Distribucin de Longitudes de la Red Vial Distritos FONIE
Distribucin de Longitudes de Caminos de la Red Vial
Distritos FONIE
600
100
00
200
100
111111aiiiii~~
r
Z,
X
;
Paso 4: Metodologa aleatoria para identificar los caminos del grupo de tratamiento y
control por departamento
Para seleccionar los caminos de los grupos de tratamiento (que sern intervenidos por el
Programa) y control (que no sern intervenidos por el Programa) dentro de las muestras por
departamento se realizan los siguientes pasos en el siguiente orden:
i.
iii.
Generacin de nmeros aleatorios en el sitio web www.random.org.

Asignacin de los nmeros aleatorios generados a la lista de caminos priorizadas
de las muestras seleccionadas en el paso 1.
Se ordenan los caminos dentro de cada muestra segn el nmero aleatorio
asignado. El orden se hace de menor a mayor
PER
iv.
v.
III.
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Se define el orden de entrada al programa (grupo de tratamiento) de los caminos

elegibles para cada departamento segn el orden generado en el paso iii.
Al cubrir la cuota del departamento con los primeros caminos (grupo de
tratamiento), los ltimos quedan como grupo de control.
RESUMEN DE PARMETROS A TENER EN CUENTA DE LA SELECCIN ALEATORIA DE
CAMINOS PARA LA INTERVENCIN DE LOS CAMINOS.
Una vez que se tienen seleccionados los grupos de tratamiento y control por departamento,
como parte de la metodologa de la evaluacin de impacto, para respetar el aspecto
experimental de la misma, y de acuerdo a la seleccin aleatoria se siguen los siguientes
parmetros:
a. Si por alguna razn alguno de los caminos seleccionados en el grupo de tratamiento ya
no se pueda financiar (por ejemplo la a causa de la destruccin de un camino por
algn desastre), se selecciona como sustituto al camino que le sigue dentro del ranking
del departamento, es decir intervenir el primer camino vecinal control identificado en
la lista
b. Si durante la implementacin del programa se identifican fondos adicionales de otras
fuentes financieras diferentes al PATS, destinarlos a caminos vecinales diferentes a los
del grupo de control y tratamiento. Dichos caminos no entraran en la evaluacin de
impacto.
c. Es posible que los departamentos cuenten con recursos disponibles adicionales en el
marco del PATS. Esto podra suceder ya sea porque los caminos seleccionados no
completaban al 100% la cuota por departamento, o por ahorros en la ejecucin de los
proyectos. Si durante la implementacin del programa se identifican fondos
adicionales dentro del PATS, ms caminos pueden ser incluidos en el grupo de
tratamiento de acuerdo a la siguiente especificacin:
c.i.
El primer camino adicional a ser intervenido debe estar en el

departamento con el mayor nmero total de caminos elegibles
(tratamiento y control). El camino deber ser el siguiente en el ranking
dentro del departamento.
c.ii. El siguiente camino deber estar en el siguiente departamento con el
segundo mayor nmero total de caminos elegibles, y ser el primero en el
ranking del grupo de control.
c.iii. Este proceso continuara hasta que el presupuesto sea agotado o que cada
departamento haya recibido un camino adicional.
Este proceso asegura que el balance entre los poblados que forman parte de los grupos de
control y tratamiento en cada departamento se mantenga.
PER
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Descentralizado
ANEXO 1.3
(PATS)
METODOLOGIA
PARA LA SELECCIN Y PRIORIZACION DE CAMINOS VECINALES
ALIMENTADORES DE LOS CORREDORES LOGISTICOS EN EL SUB
COMPONENTE 1.2 (AMBITO CORREDORES LOGISTICOS)
EN EL MARCO DEL PATS
Julio 2016
PER
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Proveas
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METODOLOGIA
PARA LA SELECCIN Y PRIORIZACIN DE CAMINOS VECINALES ALIMENTADORES DE LOS
CORREDORES LOGISTICOS
I. OBJETIVO
1)
Seleccionar y priorizar la cartera de intervencin del Programa de Apoyo al Transporte

Subnacional (PATS) en el mbito de los corredores logsticos priorizados, mediante un
proceso participativo y de articulacin de la poltica sectorial del MTC con las prioridades
regionales y locales para el desarrollo econmico territorial.
2)
Seleccionar las provincias y las redes de caminos vecinales alimentadores de los

corredores logsticos, asociados a cadenas de valor priorizadas en cada regin.
II. METODOLOGA
La metodologa es consistente con el enfoque que sustenta a la poltica sectorial acerca del
desarrollo de los corredores logsticos, esto es la concepcin de que las inversiones en
caminos no son un fin en s mismos, sino son un factor que debe responder a las estrategias
de desarrollo econmico territorial para mejorar la competitividad. Por ello incorpora
elementos que enlazan los caminos vecinales con las cadenas de valor que forman parte de
aquellas sobre las cuales se han estructurado los corredores logsticos, y en el proceso de
identificacin de caminos demanda de la participacin activa de especialistas viales, de
agricultura, y de desarrollo econmico. Este enfoque rompe con el esquema que las
inversiones viales es un tema solo de los primeros.
As mismo, en el marco del piloto de articulacin territorial del MEF, incorpora elementos
para la articulacin de la poltica sectorial en transportes con las prioridades para el
desarrollo econmico territorial de los GR abriendo espacios para la participacin activa
ellos y de los GL en el proceso de seleccin e identificacin de los caminos.
La recopilacin, organizacin y anlisis de la informacin para la seleccin y priorizacin de
caminos a intervenir en el mbito de los corredores logsticos comprende 16 pasos en dos
fases, una de gabinete y otra de campo. Del paso 1 al 5 y del 14 al 15 las acciones estn a
cargo de PVD, del 6 al 13 a cargo de los Gobiernos Regionales (GR) y Gobiernos Locales
provinciales (GL) que incluyen un taller de 2 das de trabajo en cada regin y el recorrido de
campo en coordinacin con el equipo de PVD.
Los grandes pasos de la metodologa se resumen en el cuadro N 21. Luego de ello, se
explicar en mayor detalle cada uno de ellos.
PER
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Cuadro N1
Metodologa para la Seleccin y Priorizacin
de Caminos vecinales Alimentadores de los Corredores Logsticos
Asociados a las Cadenas de Valor
ACTIVIDADES
PARTICIPANTES
A. Fase de gabinete:
1.
Priorizacin de de corredores corredores
2. Recopilacin de informacin asociada a los corredores priorizados

3.
PVD
Identificacin de cadenas de productos que forman parte de los

corredores logsticos priorizados
4.
Seleccin de cadenas a ser intervenidas en corredores priorizados
PVD(PATS)
5. Seleccin de 2 provincias que concentran la mayor produccin de las

r
cadenas priorizadas en cada regin

6. Identificacin y mapeo de centros de produccin de cadenas
7. Identificacin de mercados de destino interno (locales, regionales y
PVD (PATS) -GRGL
nacionales) y externos (exportacin (puertos de salida)

8.
Identificacin y mapeo de centros de acopio
9. Identificacin de red de caminos que unen a centros de produccin con

cada uno de los centro de acopio identificados en cada cadena
seleccionada
10. Identificacin de caminos asociados a zonas crticas de potenciales
impactos ambientales en cada red.
11. Jerarquizacin de red de caminos segn volumen de produccin
B. Fase de campo
12. Organizacin de la salida de campo

r
13. Recorrido de campo de las principales redes jerarquizadas: estado de
PVD (PATS) -GRGL
situacin, asociacin con zonas productivas e identificacin de otras
intervenciones
14. Priorizacin de red de caminos vecinales asociadas a cadenas
seleccionadas, segn orden de jerarqua
15. Seleccin de cartera de red de caminos para intervencin, hasta la meta
asignada por regin
16. Elaboracin del informe final
PVD (PATS)
PER
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Vice rniniste io
de Transportes
ProviaS
Descentralizado
2.1 Fase de Gabinete

Paso 1: Priorizacin de corredores logsticos
De los 22 corredores logsticos que se indican en el PESEM 2012-2016 del MTC, ste
ha priorizado 5 para intervenir con el PATS: N21, N25, N28, N211, y N212,
principalmente porque en esos corredores, en los ltimos aos el MTC ha ejecutado
diversas intervenciones en caminos departamentales y nacionales.
Paso 2: Recopilacin de informacin asociada a los corredores priorizados:
Lista y mapa de red de caminos vecinales alimentadoras de los corredores

logsticos en base a informacin de los Planes Viales Participativos provinciales y
departamentales, que estn actualizados. En caso que no lo estn pude referirse
otra fuente actualizada confiable y oficial'.
Lista y mapa de caminos intervenidos por Proregin, Proyecto Per II, en base a
informacin provista por el MTC y de PVD.
Lista de proyectos de caminos vecinales y departamentales ejecutados en los

ltimos 3 aos, en base a informacin provista por el Ministerio de Economa y
Finanzas y validadas por los GR y los GL.
Paso 3: Identificacin de cadenas de valor de corredores priorizados
En base al estudio "Plan de Desarrollo de Servicios Logsticos" del MTC (2012) y el
estudio "Cadenas Logsticas 2012-MTC"2, deben identificarse las cadenas de valor de
los productos cuyos centros de produccin se ubican en mbitos rurales, en base a
las cuales se han estructurado los corredores logsticos.
Paso 4: Seleccin de 2 cadenas de productos a ser intervenidas en los corredores priorizados
Las cadenas de productos que se seleccionen deben cumplir con 2 condiciones:
Que sean parte de las cadenas que conforman los corredores logsticos
Que sean priorizadas por los GR como parte de sus estrategias para el desarrolk)
econmico territorial manifiestos en el Plan de Desarrollo Econmico Regional u

otro documento oficial3 que lo represente.
Paso 5: Seleccin de provincias que concentran la mayor produccin en cada cadena
seleccionada.
Se seleccionarn una o dos provincias que registren mayor produccin de las cadenas
seleccionadas sobre la base de informacin estadstica oficial de la Direccin Regional
de Agricultura y Agencias Agrarias.
Debe ser reconocidos por la entidad pblica que la emite.

Vase: https://www.mtc.gob.pe/estadisticas/filesiestudios/PMLP_MTC%20Versi%C3%B3n%20Final.pdf y
https://www.mtc.gob.pe/estadisticas/publicaciones/cadenas/Cadenas_Logisticas_2012.pdf
3
con Ordenanza Regional.
Documento vigente, reconocido y
2
PER
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Descentralizado
Paso 6: Identificacin de centros de produccin de las cadenas de valor seleccionadas en

cada provincia a partir informacin oficial de la Direccin Regional de Agricultura
(DRA) y Agencias Agrarias:
Recopilacin de informacin estadstica de volumen de produccin a nivel
distrital de provincias seleccionadas, de ser posible a nivel de centro poblado, a

fin de identificar los principales centros de produccin.
Mapeo geogrfico de las principales zonas productoras de los productos de las
cadenas seleccionadas.
Recopilacin de estudios sobre cadenas de valor seleccionadas
Identificacin y mapeo de centros de produccin que han sido categorizadas
por el MINAM como reas crticas de desforestacin o de riesgo de otros

efectos socio ambientales, segn estudios de zonificacin ecolgica.
Paso 7: Identificacin de los mercados de destino de los productos de las cadenas priorizadas
para conocer la orientacin de la ruta de salida hacia dichos mercados. Se trabajar
en base a la informacin proporcionada por la Direccin Regional de Agricultura
(DRA) y Agencias Agrarias provinciales
Paso 8: Identificacin y mapeo de centros de acopio de cadenas de valor seleccionadas,
Se define como centros de acopio al mbito geogrfico donde confluyen y se
consolidan las cargas de diversos centros de produccin, constituyndose en un nodo
de transporte. Distinguimos dos tipos de centros de acopio:
-
Centros de acopios menores, consolidan la carga proveniente de diversas

fincas de produccin y estn ubicados en centros poblados/distritos
conectados a vas vecinales que forman parte la ruta hacia los mercados de
destino y que son parte de los corredores logsticos.
Centros de acopios mayores, consolidan la carga proveniente de los centros de

produccin as como de los centros de acopio menores. Estn ubicados
principalmente en capital de distritos o de provincias, con acceso rpido a vas
departamentales o nacionales que forman parte de la ruta hacia los mercados
de destino y que son parte de los corredores logsticos.
Considerando que no existen registros oficiales de informacin sobre centros i/cle

acopio (menores y mayores), stos se identificarn y mapearn en base
conocimiento de campo de los especialistas de la Direccin Regional de Agricultura
(DRA) y Agencias Agrarias provinciales, quienes debern estar a cargo de esta labor.
Paso 9: Identificacin de la red de caminos que unen los centros de produccin con centros
de acopio
Identificados los centros de acopio se proceder a mapear las rutas de movilizacin
de la carga desde los principales centros de produccin. Para ello debe identificarse:
-
Los caminos que unen los centros de produccin con los centros de acopio
menores
Caminos que unen los centros de acopio menores con los mayores
PER
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Descentralizado
- Caminos que unen los centros de acopio mayores con un camino

departamental o nacional que forme parte de los corredores logsticos.
Este conjunto de caminos Identificados conformarn la red de caminos asociados a las
cadenas priorizadas.
Adems de ello deber indicarse los tipos de caminos (herradura, trochas, afirmados,
pavimentados). Para el PATS interesa la red de caminos afirmados.
La informacin debe provenir de PROVIAS Descentralizado, la Direccin Regional de
Transporte (DRT) y de los Institutos viales provinciales (IVP) de los GL. Esta labor
deber estar cargo de stas instituciones.
Paso 10: Jerarquizacin de red de caminos
Para definir la importancia de las redes, el factor diferenciador ser la variable
"volumen de produccin" de la cadena seleccionada, como variable aproximada a
volumen de carga. Para ello en base a informacin oficial de la Direccin Regional de
Agricultura (DRA) y Agencias Agrarias provinciales se estimar:
El rea de produccin asociada a cada una de las redes de caminos
identificadas
El rendimiento promedio de produccin, a nivel distrital, de las cadenas
seleccionadas
El volumen de produccin (carga) estimado en base al rea asociada a cada red
de camino identificada y al rendimiento promedio

Se Jerarquizarn las redes de caminos por niveles de produccin, las que se
estima que trasportan mayor volumen de carga sern las de mayor prioridad.
Esta labor deber estar a cargo de los especialistas de la Direccin Regional de
Agricultura (DRA) y Agencias Agrarias provinciales.
Para esta labor se cuenta con un formato, el mismo que se presenta en el anexo N 21.
Paso 11: Identificacin de caminos asociados a zonas crticas de potenciales impactos
ambientales
En base a datos del MINAM y de estudios locales como el de zonificacin ecolgica
regional o provincial, debern revisarse si los caminos identificados estn asociados a
zonas de potenciales impactos ambientales.
2.2
Fase de campo
Paso 12: Organizacin de la salida de campo

El objetivo de la salida de campo es reconocer el estado de situacin de los caminos
que conforman las redes jerarquizadas, su asociacin con reas productivas y la
identificacin de intervenciones actuales o programadas por parte de otros actores
pblicos o privados.
PER
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Descentralizado
En esta labor deben intervenir los especialistas viales y de agricultura de las

instituciones participantes. La Oficina de coordinacin zonal de PVD deber estar a
cargo de la coordinacin general
Revisin de instrumentos de recopilacin de informacin

Mapeo de ruta de recorrido de campo que optimice el tiempo
Organizacin del equipos segn provincias: roles y responsabilidades, asignacin
de tareas y logstica necesaria.

Paso 13: Recorrido de campo
Segn lo planificado, los equipos organizados recorrern las redes jerarquizadas,
luego de ello.
Paso 14: Priorizacin de redes
De acuerdo a los resultados del trabajo de campo, se excluirn los caminos cuyo
estado de situacin no correspondan con la propuesta tcnica de intervencin del
PATS; que no se haya encontrado evidencia de su asociacin con las reas
productivas de las cadenas seleccionadas o que est intervenida o programada para
ser intervenida por otros actores pblicos o privados.
Las redes que queden despus de la verificacin de las condiciones establecidas
sern las prioritarias segn el orden correlativo que les corresponda.
Paso 15: El ltimo paso es la seleccin de cartera de red de caminos para intervencin. De
acuerdo a la lista ponderada con los criterios del paso 14, se seleccionar para cada
provincia hasta la meta asignada por el PATS para cada regin.
Paso 16: Elaboracin de informe final del proceso seguido para la priorizacin y seleccin de
la cartera del PATS, estar a cargo PVD. Este informe estar sustentado con la
informacin y documentos utilizados, citando las fuentes oficiales y las actas y
memorias de trabajo interinstitucional como muestra del esfuerzo de articulacin
entre los 3 niveles de gobierno, en el marco del piloto de articulacin territorial
promovido por el MEF4 y el enfoque tcnico a travs de la metodologa diseada para
este fin.
III. EQUIPO TECNICO INTERINSTITUCIONAL
Cada Institucin debe designar a los miembros del equipo de trabajo. En el caso de PVD este
estar conformado por los miembros del equipo PATS y de la Oficina de Coordinacin Zonal.
En el caso del Gobierno Regional:
o Gerente Regional de Desarrollo Econmico
o Director Regional de Transporte
o Director Regional de Agricultura
o Direccin Regional de Infraestructura
En las regiones donde se aplique el
to de Articulacin Territorial del
PER
o
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Provias
Descentralizado
Direccin Regional Ambiental, Ordenamiento Territorial o la que desempee

funciones relacionadas al medio ambiente
Por cada Gobierno provincial:

o Gerente provincial de desarrollo econmico
o Un especialista de la Agencia Agraria
o Un especialista del Instituto Vial
o Gerente Provincial de Infraestructura
En actividades claves participarn la Oficina de Programacin de Inversiones del MTC, el
Sectorista de Transportes del DGIP del MEF, instancias que se consideren relevantes como en
el caso de la Regin de San Martn, el Proyecto Especial de Huallaga Central y Alto Mayo,
adems de los Gobernadores Regionales, Alcaldes provinciales y distritales.
La Coordinacin general del equipo de trabajo est a cargo de PVD (PATS) con la
corresponsabilidad de los GR involucrados a travs de la Gerencia Regional de Desarrollo
Econmico.
En el anexo N 22 se presenta una matriz que resume la informacin requerida, sus fuentes y
los responsables de proveerla y en algunos casos estimarla.
PROVINCIA ......
Ministerio
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Provkas
Descentra( zado
IDENTIFICACIONDEREDES DECAMINOS VECINALES - CORREDOR LOGISTICO
PER
Al.
PER
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Vicernini,sterio
de Transportes
Provias
Descentralfzada
ANEXO N2
Matriz de Informacin Requerida, Fuentes y Responsables
Actividades
Informacin requerida
Fuente
Responsable
A. Fase de gabinete:
1.
Priorizacin de corredores por MTC
2.
Recopilacin de informacin asociada a
los corredores priorizados
r3.
Corredores priorizados por MTC
MTC
Lista de proyectos de rehabilitacin y de
MTC, PROREGION, PVD
mejoramiento de caminos departamentales y

vecinales por parte de MTC, GR y GL
Identificacin de cadenas de productos Cadenas de valor que sustentan a los
Estudio MTC: "Plan de
que forman parte de los corredores
Desarrollo de Servicios
logsticos priorizados
r
4.
Seleccin de cadenas a ser intervenidas

en corredores priorizados
5.
MTC
Logstico" (MTC-2012)
Cadenas priorizadas por GR como parte de su Prioridades del GR en PDC,
PVD/PATS
estrategia de desarrollo econmico territorial PDEL u documento que lo

represente
Seleccin de 2 provincias que
Informacin estadistica de produccion a nivel PVD-PATS
concentran la mayor produccin de
provincial de cadenas seleccionadas
produccin de las cadenas

seleccionadas en cada regin
Informacin estadstica de volumen de

Identificacin y mapeo de centros de
6. produccin de cadenas seleccionadas

de las cadenas seleccionadas
produccin: provincial/distrital/centro
poblado, conocimiento de campo de
especialistas de agricultura
Mapas viales provinciales
7.
Identificacin de mercados de destino
Identificacin de mercados provinciales,
interno (locales, regionales y
regionales y nacionales y de exportacin
nacionales) y externos (exportacin
(puertos de salida)
Informacin de Direccin
Regional de Agricultura y
Agencias Agrarias p rovinciales
Direccin Regional
de Agricultura y
Agencias Agrarias
provinciales
(puertos de salida)
8.
9.
Identificacin y mapeo de centros de
Ubicacin de centros de acopio (menores y
acopio
mayores)
Identificacin y mapeo de red de

caminos que unen a centros de
Red de caminos asociados a centros de
Inventario de red vial provincial GR (Direccin
acopio identificados
y departalmental, informacin
Regional de
de Direccin Regional de
Transporte) y GL
produccin con los centro de acopio

de cada cadena seleccionada
Zonas ambientalmente vulnerables
10.
Transporte y de los Institutos
(Institutos Viales
Viales Provinciales
Provinciales)
Estudio de ZEE
Identificacin de caminos asociados a
GR (ofcinas
zonas crticas de potenciales impactos
ambientales)
ambientales en cada red.

11.
Volumen de produccin, procedene de los

Jerarquizacin de red de caminos segn
volumen de produccin
B.
12.
Direccin Regional de
centros de produccin, que se transporta por Agricultura y Agencias Agrarias

las redes de caminos identificadas
provinciales
Definicin de ruta de recorrido de campo y
Observacin directa en campo
responsables
Reconocimiento de redes
PVD-GR-GL
Direccin Regional.,
,
de Agricultura y
Agencias Agrarias
Fase de campo
Organizacin de la salida de campo
13. Recorrido de campo de redes
PVD - GR-GL
jerarquizadas
14.
Priorizacin de red de caminos
15. Cartera de red de caminos

seleccionadas para intervencin y para
Informe de recorrido de campo
Asignacin de kilmetros por regin

PVD/PATS
PVD/PATS
controles
16. Elaboracin del informe final
10
PER
Ministerio
de Transportes
y Comunicaciones
Vicerninisterio
de Transportes
Provlas
Descentralizado
ANEXO 2
CRITERIOS PARA LA DETERMINACION DE CAMINOS VECINALES A INTERVENIR EN EL PATS QUE

NO TENGA IMPACTOS SOCIO-AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
En la fase de seleccin y priorizacin de caminos vecinales (antes de la fase de pre-inversin) la
siguiente ficha permitir identificar si los proyectos tendrn impactos ambientales y sociales
significativos:
FICHA PARA ESTABLECER SI LA INTERVENCIN A NIVEL DE MEJORAMIENTO DE UNA VA, PODRA
TENER UN IMPACTO SOCIO AMBIENTAL SIGNIFICATIVO1.
SI
FACTORES
Afectacin a reas protegidas por el Estado
Afectacin de zonas de proteccin y conservacin ecolgica de

alta restriccin identificadas en la Zonificacin EconmicaEcolgica (ZEE), si es que existiera para el rea del proyecto.
Presencia de Reservas Territoriales para Pueblos Indgenas en
aislamiento Voluntario.
Reportes de presencia o avistamientos de pueblos indgenas en
aislamiento voluntario
Afectacin al patrimonio arqueolgico, histrico, arquitectnico y
monumentos nacionales
NO
X
X
X
De acuerdo a ello, NO sern seleccionados los caminos vecinales en los cuales se cumpla alguna de
esas condiciones.
En la fase de inversin, slo se financiaran PIPs que hayan recibido de la DGASA, una clasificacin
de Declaracin de Impacto Ambiental (DIA)2. Adicionalmente se consideraran las salvaguardas y
polticas operativas del BM y el BID que estn relacionadas con el tema, tales como:
INSTITUCION
TEMA
POLITICA
TEXTO
BM
Bosques
OP 4.36
El Banco no financia proyectos que puedan implicar una

significativa conversin o degradacin de hbitats
naturales crticos, incluyendo la conversin de hbitats
naturales crticos a plantaciones o la explotacin
comercial
1Concordado
con los criterios empleados para la evaluacin ambiental segn Resolucin Ministerial No 052-
2012-MINAN
2
De acuerdo a los criterios establecidos en la Resolucin Ministerial No 052-2012-MINAN.
BID
Hbitats Naturales y
Sitios Culturales
Directriz B.9
El Banco no apoyar operaciones a travs de las cuales; a)

se introduzcan especies invasoras; b) se afecten sitios de
importancia cultural crtica; o c) involucren una
conversin significativa o la degradacin de hbitats
naturales, a menos que, para esta ltima restriccin: (i)
no existan alternativas viables que el Banco considere
aceptables; (ii) se hayan hecho anlisis muy completos
que demuestren que los beneficios totales derivados de
la operacin superan ampliamente sus costos
ambientales, y (iii) se incorporen medidas de mitigacin y
compensacin que el Banco considere
BID
Pueblos indgenas no
contactados
OP-765
El Banco slo financiar proyectos que respeten el

derecho de los pueblos no contactados (tambin
denominados "pueblos en aislamiento voluntario") de
permanecer en dicha condicin y vivir libremente de
acuerdo a su cultura, teniendo presente su especial
vulnerabilidad y la imposibilidad de aplicar mecanismos
de consulta previa y negociacin con relacin a ellos. Para
este efecto se incluirn en los proyectos las medidas
socioculturalmente adecuadas para reconocer, respetar y
proteger sus tierras y territorios, medio ambiente, salud y
cultura; y evitar cualquier contacto con ellos como
consecuencia del proyecto.
ANEXO 3
MODELO
CONVENIO MARCO DE ADHESIN Y PARTICIPACIN DE LA
EN EL
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE
PROGRAMA DE APOYO AL TRANSPORTE SUBNACIONAL PATS
CONVENIO N
- 2016-MTC/21
Conste por el presente documento, el Convenio Marco de Adhesin al Programa

de Apoyo al Transporte Subnacional que celebran de una parte el MINISTERIO DE
TRANSPORTES Y COMUNICACIONES, a travs del Proyecto Especial de
Infraestructura de Transporte Descentralizado, PROVIAS DESCENTRALIZADO,
con Registro nico de Contribuyente N 20380419247 y domicilio legal en el Jr.
Caman N 678, Piso 11, Lima 1, debidamente representado por su Director
Ejecutivo Sr. . , identificado con Documento Nacional de Identidad
, a quien en
, designado por Resolucin Ministerial N
N,
adelante se le denominar PROVIAS DESCENTRALIZADO, y de otra parte el
, con Registro nico de
Gobierno Local Provincial de
Provincia
y domicilio legal en el Distrito de
Contribuyente N
, debidamente representado por su Alcalde Provincial Sr...
de
, identificado con D.N.I. N , a quien en adelante
se le denominar EL GOBIERNO LOCAL, en los trminos y condiciones
establecidas en las clusulas siguientes:
CLUSULA PRIMERA: ANTECEDENTES

De acuerdo a su Ley de Organizacin y Funciones, el Ministerio de Transportes y
Comunicaciones es competente de manera compartida con los gobiernos
regionales y gobiernos locales, conforme a sus leyes orgnicas y las leyes
sectoriales, en materias de infraestructura de transporte de alcance regional y
local, servicios de transporte de alcance regional y local, circulacin y trnsito
terrestre, as como en promocin de la infraestructura de telecomunicaciones y el
planeamiento de los servicios de telecomunicaciones de alcance regional.
PROVIAS DESCENTRALIZADO, como una Unidad Ejecutora del Ministerio de
Transportes y Comunicaciones adscrita al Vice Ministerio de Transportes, est
encargada de las actividades de preparacin, gestin, administracin y, de ser el
caso, la ejecucin de proyectos y programas de infraestructura de transporte
departamental y rural en sus distintos modos; as como el desarrollo y
fortalecimiento de capacidades institucionales para la gestin descentralizada del
transporte departamental y rurall
EL GOBIERNO LOCAL, de acuerdo a lo establecido en el Artculo 194 de la
Constitucin Poltica del Per y en la Ley 27972, "Ley Orgnica de
Municipalidades", es un rgano de gobierno local con autonoma poltica,
econmica y administrativa en los asuntos de su competencia. Tiene como
finalidad representar al vecindario, promover la adecuada prestacin de los
servicios pblicos locales y el desarrollo integral sostenible y armnico de su
1 Resolucin Ministerial N 115-2007-MTC/02 que aprueba el Manual de Operaciones del Proyecto
S DESCENTRALIZADO.
orte Descentralizado
Especial de Infraestructura de T
1
TC
circunscripcin. Es un rgano de gobierno promotor del desarrollo y la economa

local y la prestacin de los servicios pblicos de su responsabilidad, en armona
con las polticas y planes nacionales y regionales de desarrollo.
En el Plan Estratgico Sectorial Multianual 2012-2016 (PESEM), el MTC ha asumido la
logstica como eje estratgico para la mejora de los servicios de transporte,
concentrando esfuerzos hacia el desarrollo de plataformas y corredores logsticos con
un enfoque multimodal, as como el uso de tecnologas de informacin y
comunicaciones. Su estrategia se sustenta en la concepcin de la logstica del
transporte como un factor que responde a las necesidades del sector productivo, en
especial al comercio internacional y al mercado nacional, que tiene como componentes
la infraestructura, los servicios y los procesos logsticos; el PESEM tambin recoge
entre sus lineamientos a la inclusin social, que es parte de la poltica nacional para
mejorar la accesibilidad de la poblacin ms pobre a los servicios de salud, educacin y
al mercado.
En concordancia con las orientaciones estratgicas del PESEM, PROVAS
DESCENTRALIZADO ha formulado el Programa de Apoyo al Transporte Subnacional
PATS (PROG-023-2012-SNIP), en adelante EL PROGRAMA, el cual tiene por
objetivo facilitar el acceso vial sostenible de la poblacin rural del Per a servicios,
disminuir los costos de transporte en los caminos vecinales asociados a corredores
logsticos prioritarios y fortalecer la gestin vial descentralizada; en ese sentido, el
objetivo del PATS recoge tres polticas nacionales: la inclusin social, el desarrollo de la
competitividad y la descentralizacin.
EL PROGRAMA considera los siguientes componentes:
1.
Inversiones para la rehabilitacin y mejoramiento de los caminos vecinales

asociados al mbito de inclusin social y de los corredores logsticos
priorizados por el MTC, de acuerdo a los criterios de elegibilidad y prioridades
establecidas en el Manual de Operaciones del PATS. Dicho componente
incluye la elaboracin de perfiles, estudios definitivos y recursos para la
ejecucin y supervisin de obras, de acuerdo a los lineamientos establecidos
en el Manual de Operaciones y Marco de Gestin Ambiental y Social (MGAS)
del PATS.
2.
Intervencin en conservacin de caminos vecinales a nivel de mantenimiento

peridico y rutinario, de acuerdo a los criterios de elegibilidad establecidos en
el Manual de Operaciones y Marco de Gestin Ambiental y Social (MGAS)
del PATS.
3.
Fortalecimiento de las capacidades institucionales de los gobiernos locales

(GL) para que cumplan eficientemente las funciones y competencias
asignadas en materia de gestin de transportes y respondan a las
necesidades de desarrollo inclusivo y de competitividad de sus territorios de
manera articulada, efectiva y sostenible.
PROVAS DESCENTRALIZADO es la Unidad Ejecutora responsable de la

ejecucin de EL PROGRAMA que es financiado con recursos del Banco
Interamericano de Desarrollo (BID), Banco Internacional de Reconstruccin y
Fomento (BIRF) y recursos de contrapartida nacional del Gobierno Peruano.
CLUSULA SEGUNDA: BASE LEGAL
-
Constitucin Poltica del Per de 1993.
Orgnica del Poder Ejecu
Ley N 2915
,\
21

Ley N 29370, "Ley de Organizacin y Funciones del Ministerio de
Transportes y Comunicaciones" y su Reglamento aprobado mediante
Decreto Supremo N 021-2007-MTC.
Ley N 27783, "Ley de Bases de la Descentralizacin" y sus modificatorias.
Ley N 27972, "Ley Orgnica de Municipalidades" y sus modificatorias.
Ley N 27181, "Ley General de Transporte y Trnsito Terrestre".
Ley No 27293, "Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica" y sus

modificatorias.
TUO de la Ley N 28411, "Ley General del Sistema Nacional de

Presupuesto", aprobado por Decreto Supremo N 304-2012-EF.
Ley N 30372, "Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal
2016".
Ley 28611 - Ley General del Ambiente, promulgada el 13.10.2005.
Ley N 27446 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin del Impacto

Ambiental, del 10.04.2001.
Decreto Supremo N 029-2006-MTC, que dispone la fusin de los proyectos
Provas Departamental y Provas Rural, con la denominacin de PROVIAS

DESCENTRALIZADO.
Decreto Supremo N 034-2008-MTC que aprueba el "Reglamento Nacional
de Gestin de Infraestructura Vial."

Decreto Supremo N 004-2013-PCM que aprueba la Poltica Nacional de
Modernizacin de la Gestin Pblica.

Manual de Operaciones del Programa de Apoyo al Transporte Subnacional
(MOP del PATS).

Marco de Gestin Ambiental y Social (MGAS) del PATS.
Marco de Poltica para Reasentamiento Involuntario (MPRI) del PATS.
Marco de Relacionamiento con Pueblos Indgenas (MRPI) del PATS.
CLUSULA TERCERA:
OBJETO
El presente Convenio tiene por objeto formalizar la adhesin voluntaria de EL

GOBIERNO LOCAL y garantizar su participacin en EL PROGRAMA,
estableciendo los trminos y condiciones de la cooperacin interinstitucional entre
PROVAS DESCENTRALIZADO y EL GOBIERNO LOCAL
CLUSULA CUARTA:
PARTICIPACIN
LINEAMIENTOS
GENERALES
DE
LA'
PROVAS DESCENTRALIZADO y EL GOBIERNO LOCAL se comprometen a

respetar y observar los lineamientos generales de la participacin que se est
formalizando a travs del presente convenio, los cuales son:
a. Ejecutar el PROGRAMA de acuerdo al Manual de Operaciones del PATS, los
Contratos de Prstamo con los Bancos y los documentos que se elaboren para
la gestin del PROGRAMA.
b. Esfuerzo institucional conjunto para la consolidacin de la instancia
especializada en gestin vial.
c. Promocin de intervenciones planificadas de la infraestructura vial rural dentro
del contexto de los Planes de Desarrollo Local Concertado y articulada con las
polticas nacionales.
d. Esfuerzo conjunto para el registro y sistematizacin de informacin generad
durante la ejecucin de EL PROGRAMA.
e. Establecimiento de mtodos y procedimientos amigables que permitan medir
los resultados de todas las actividades (Gesti z resultados en la gestin
vial).
c41
r
3
f. La participacin de EL GOBIERNO LOCAL en EL PROGRAMA podr ser en

una de las tres formas siguientes:
Con actividades de fortalecimiento de capacidades y desarrollo
institucional.
ii) Con actividades de fortalecimiento de capacidades, desarrollo institucional
e intervenciones en la infraestructura vial vecinal ejecutadas de manera
centralizada por PVD (mejoramiento/rehabilitacin y mantenimiento
peridico) y mantenimiento rutinario descentralizado
iii) Con actividades de fortalecimiento de capacidades, desarrollo institucional
e intervenciones en la infraestructura vial vecinal ejecutadas de manera
descentralizada por EL GOBIERNO LOCAL (mejoramiento/rehabilitacin,
mantenimiento peridico y mantenimiento rutinario), a travs de su
instancia especializada en gestin vial.
i)
CLUSULA QUINTA:
OBLIGACIONES DE LAS PARTES
De EL GOBIERNO LOCAL
a.
En el caso que EL GOBIERNO LOCAL participe en EL PROGRAMA con

intervenciones en obras y mantenimiento peridico, la adhesin de los
gobiernos locales distritales comprendidas en las intervenciones ser
gestionada por EL GOBIERNO LOCAL.
b.
Brindar apoyo y facilidades a PROVAS DESCENTRALIZADO en las

intervenciones que realice para que se lleven a cabo con los estndares de
calidad, seguridad y ambiental exigidos, cumpliendo con las normas,
procedimientos y disposiciones estipuladas en los Contratos de Prstamo
suscritos con el BIRF y el BID, as como en el Manual de Operaciones y el
MGAS de EL PROGRAMA.
c.
En el caso que las intervenciones sean descentralizadas en el marco de EL

PROGRAMA, y las mismas no sean financiadas con recursos del prstamo del
BIRF y del BID, los procesos de seleccin y contratacin se realizarn con la
normativa nacional de Contrataciones del Estado y EL GOBIERNO LOCAL se.;-2encargar de obtener la libre disponibilidad de las reas de terreno parta
ejecucin de los proyectos de infraestructura vial vecinal que se encuenl'ierV
dentro de su mbito territorial; esto implica la implementacin de los Planes
de Compensacin y Reasentamiento Involuntario (PACRI), Certificado d-Inexistencia de Restos Arqueolgicos - CIRA y liberacin de Interferencias
por servicios pblicos (lneas elctricas, telefona, etc.). Para el caso de
proyectos que se encuentren en territorios indgenas, deber presentarse los
resultados de la implementacin de la Consulta Previa establecida en la Ley
respectiva.
d.
En caso le sean transferidos recursos para mantenimiento rutinario durante la

ejecucin de EL PROGRAMA, ejecutarlos mediante contrataciones a
terceros, promoviendo la participacin de microempresas, con nfasis en
aquellas que incorporen a personal de las comunidades aledaas a los
caminos.
e.
Realizar el monitoreo y supervisin de las intervenciones que se realicen en

las vas vecinales de su mbito provincial en el marco de EL PROGRAMA,
as como suministrar a PVD la informacin r
general de EL PR
para el monitoreo
5.
f.
Posterior a la culminacin de EL PROGRAMA, financiar el 100% del

mantenimiento vial rutinario de los caminos que fueron intervenidos, para
asegurar la sostenibilidad de la transitabilidad de los caminos.
g.
Participar en las actividades de fortalecimiento y desarrollo institucional que

provea EL PROGRAMA.
h.
Custodiar la documentacin tcnica y financiera que se genere durante EL

PROGRAMA, as como brindar informacin oportuna y veraz que le sea
solicitada por PROVIAS DESCENTRALIZADO, las empresas auditoras y las
firmas que se encargaran de la evaluacin de impacto.
De PROVIAS DESCENTRALIZADO
a.
Ejecutar los fondos asignados por EL PROGRAMA cumpliendo con las normas,
procedimientos y disposiciones estipuladas en los contratos de prstamo
suscritos con el BIRF y el BID, as como en el Manual de Operaciones y el
MGAS de EL PROGRAMA.
b.
En su calidad de Unidad Ejecutora de EL PROGRAMA, ser interlocutor con el

BID y el BIRF y gestionar la administracin de los recursos, as como efectuar las
labores de supervisin general, asistencia tcnica, monitoreo y evaluacin.
c.
En el caso que EL GOBIERNO LOCAL participe en EL PROGRAMA con

intervenciones en la infraestructura vial vecinal ejecutadas de manera
descentralizada, PROVIAS DESCENTRALIZADO transferir recursos de la
contrapartida nacional para su ejecucin previa subscripcin del correspondiente
Convenio Financiero.
PVD se asegurar en conformidad con las polticas de salvaguardas de los
Bancos, que los GL gestionen, implementen y supervisen adecuadamente las
salvaguardas sociales y ambientales de los Bancos en los proyectos
descentralizados. Asimismo, PVD deber informar a los Bancos sobre este
desempeo cuando estos lo soliciten, en particular durante las misiones de
supervisin del proyecto.
CLUSULA SEXTA: COMPONENTE DE FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL DE

EL PROGRAMA
Este componente tiene por finalidad mejorar y fortalecer la capacidad institucional de

EL GOBIERNO LOCAL para realizar la gestin vial, desarrollando acciones orientadas
a mejorar y optimizar los procesos de trabajo (la "cadena de valor"), instrumentos de
soporte y socioambientales (manejo de salvaguardas sociales y ambientales), que le
permitan ejercer de manera eficiente la gestin vial en su mbito territorial.
1.
Lineamientos para el Fortalecimiento Institucional
a. Institucionalizar la gestin vial en EL GOBIERNO LOCAL.

b. Promocionar el desarrollo de las mejores prcticas de gestin vial, orientadas
al logro de resultados.
c. Mejorar las capacidades del recurso humano en concordancia con el tipo de
intervencin y ciclo de gestin de las polticas pblicas.
d.
Desarrollar sistemas de informacin para la gestin y
7- C
r-.)
Q"=.
e. Fortalecer las capacidades para el manejo de temas transversales: seguridad

vial, gnero y medio ambiente
f. Fortalecer el sistema de mantenimiento rutinario con microempresas.
2. Desarrollo de la institucionalidad y Capacidades Locales
A travs de las actividades de fortalecimiento y desarrollo institucional se espera lo

siguiente:
a. Mejorar y fortalecer la institucionalizacin de la gestin vial en EL GOBIERNO
LOCAL, con una unidad especializada en gestin vial adecuada jurdicamente
y dimensionada para asumir la gestin descentralizada del transporte rural en
el mbito provincial.
b. Establecer relaciones interinstitucionales con los sectores del gobierno
nacional comprometidos en la gestin vial, para actuar de manera coordinada
en el proceso de institucionalizacin de las unidades especializadas de gestin
vial, que facilite el desarrollo de los arreglos institucionales y legales
necesarios.
c. Mejorar la capacidad de la unidad especializada en gestin vial para planificar,
programar, ejecutar, monitorear y evaluar, a travs de acciones de
capacitacin, asistencia tcnica, asesora y pasantas, en lnea con el tipo de
intervencin y ciclo de gestin de las polticas pblicas.
d. Mejorar los sistemas de informacin y gestin integrada, monitoreo,
seguimiento y evaluacin de la gestin vial con indicadores de desempeo y
resultados.
e. Mejorar la capacidad administrativa y tcnica para gestionar fuentes de
financiamiento alternativos y proyectos de inversin con mejoras tecnolgicas
de intervencin.
f. Mejorar el mantenimiento rutinario con participacin de microempresas
certificadas.
3. Obligaciones de las partes para el Fortalecimiento Institucional
De EL GOBIERNO LOCAL
a. Definir el rgano especializado en gestin vial que ser materia de

fortalecimiento y consolidacin institucional.
b. Fortalecer al rgano especializado en gestin vial en aspectos de normativa,
organizacin, instrumentos de gestin, recursos financieros y recurso humano
para que asuma su rol y est en condiciones de realizar todas las fases del
ciclo de proyecto.
c. Contar con Plan Vial Provincial Participativo-PVPP actualizado y aprobado por
el Concejo Municipal Provincial como instrumento estratgico y orientador de
las inversiones para el desarrollo de la infraestructura vial provincial,
Participar
en las actividades de fortalecimiento y desarrollo institucional a ser
d.
concordadas con PROVIAS DESCENTRALIZADO, segn cuenten o no con
intervenciones (ejecucin de obras centralizadas o descentralizadas) en su
red vial vecinal.
e. Apoyar a PROVIAS DESCENTRALIZADO en la ejecucin de las actividades
de fortalecimiento y desarrollo institucional que provea EL PROGRAMA.
f. Apoyar y dar facilidades para la participacin de los equipos tcnicos de EL
GOBIERNO LOCAL en los eventos de capacitacin y asistencia tcnica que
provea EL PROGRAMA.
g. Dar sostenibilidad al rgano especializado en gestin vial y generar las
icio eficiente de sus funciones
condiciones par
6
cial del
'29
Sd etencias.
h. Realizar el monitoreo y evaluacin de las actividades de fortalecimiento y

desarrollo institucional concernientes a EL PROGRAMA.
i. De recibir equipamiento, emplearlo para los fines de fortalecimiento del rgano
especializado en gestin vial e inscribirlo como patrimonio de la institucin y
cuidar de su operacin y mantenimiento.
De PROVIAS DESCENTRALIZADO
a. Apoyar a EL GOBIERNO LOCAL en la consolidacin institucional de la
unidad especializada en gestin vial.
b. Ejecutar las actividades de fortalecimiento y desarrollo institucional que sean
concordadas con EL GOBIERNO LOCAL, segn cuenten o no con
intervencin (ejecucin de obras y mantenimiento) y consistente con el plan de
fortalecimiento de EL PROGRAMA.
Ejecutar
integralmente el plan de fortalecimiento institucional de EL
c.
PROGRAMA.
d. Promover la planificacin vial como parte de un sistema de planeamiento e
instrumento para el desarrollo territorial y competitivo del mbito provincial.
e. Brindar asistencia tcnica en el uso de nuevas tcnicas y tecnologas que
buscan mejorar los procesos de intervencin y resultados de las
intervenciones en las vas vecinales.
f. Monitorear, evaluar y medir los resultados y progreso de las actividades de
fortalecimiento y desarrollo institucional materia del presente convenio, as
como coordinar con EL GOBIERNO LOCAL los ajustes y acciones
correctivas que fueran necesarias para un mejor logro de los objetivos y
alcances propuestos por EL PROGRAMA.
g. Brindar asistencia tcnica a EL GOBIERNO LOCAL para la implementacin
de actividades especializadas compatibles con las previstas en EL
PROGRAMA.
CLUSULA SEPTIMA: RGANOS REPRESENTATIVOS Y DE COORDINACION
Los compromisos, obligaciones, coordinaciones y desarrollo de las actividades que

se generen como consecuencia del presente convenio sern asumidos por EL
GOBIERNO LOCAL, a travs de su Alcalde Provincial, y por PROVIAS('
DESCENTRALIZADO a travs de su Director Ejecutivo.
DEL FINANCIAMIENTO
CLUSULA OCTAVA :
Las partes se comprometen a sumar esfuerzos para una eficiente y oportuna

ejecucin de EL PROGRAMA, cuyo financiamiento provendr de fuentes externas
(BID Y BIRF) y contrapartida nacional, no demandando recursos de contrapartida
de EL GOBIERNO LOCAL.
Slo en el caso que EL GOBIERNO LOCAL participe con intervenciones
descentralizadas en EL PROGRAMA, PROVIAS DESCENTRALIZADO realizar
la transferencia financiera de los recursos correspondientes a los proyectos y
actividades incluidos.
La transferencia de recursos para los proyectos y actividades a ser ejecutados por
EL GOBIERNO LOCAL requerir de la suscripcin de un Convenio Financiero.
CLUSULA NOVENA VIGENCIA DEL CONVENIO
c9
C.
1
res
El presente convenio tendr vigencia por el tiempo que demande la etapa de

ejecucin de EL PROGRAMA que es concordante con los contratos de prstamo
suscritos con el BID y el BIRF y se contar a partir del da de su suscripcin.
CLUSULA DCIMA:
DE LAS MODIFICACIONES
Las partes podrn introducir modificaciones y/o ampliaciones al presente convenio

como resultado de las evaluaciones peridicas que se realicen, durante el tiempo
de su vigencia, a los estados de avance y cumplimiento del convenio; siendo para
estos casos necesario la suscripcin de la adenda o clusulas adicionales,
respectivas.
CLUSULA UNDCIMA: RESOLUCIN DEL CONVENIO
El presente convenio podr ser resuelto por las siguientes causales:

a. Por caso fortuito o fuerza mayor que impida la prosecucin del convenio.
b. Por incumplimiento reiterado de una de las partes respecto de sus
obligaciones.
c. Por controversias en relacin a los alcances de EL PROGRAMA respecto de
las cuales exista desacuerdo insalvable.
CLUSULA DUODCIMA: SANCIONES Y PENALIDADES
En caso de incumplimiento del presente convenio por EL GOBIERNO LOCAL, se

proceder de acuerdo a lo siguiente:
Detectado el incumplimiento de obligaciones establecidas en el presente convenio,
al slo requerimiento por escrito de PROVIAS DESCENTRALIZADO, tendr un
plazo mximo de siete (07) das calendario para dar cuenta de las razones o
causas que originan el retraso o incumplimiento y la adopcin de las medidas
correctivas correspondientes.
Si al trmino del plazo sealado no se recibe respuesta o no se han adoptado las
medidas correctivas correspondientes, PROVIAS DESCENTRALIZADO se reserva
el derecho de:
a. Suspender parcialmente las actividades de fortalecimiento o desembolsos
comprometidos, hasta que EL GOBIERNO LOCAL rectifique o supere las
causas que originan el retraso o incumplimiento.
PROVIAS
incumplimiento por segunda vez,
b. De generarse
DESCENTRALIZADO requerir por escrito a EL GOBIERNO LOCAL
superar el problema en un plazo de siete (07) das calendario, de persistir el
problema proceder a suspender todas sus actividades. Superado el
problema en el plazo previsto, se restituirn las actividades suspendidas.
PROVIAS
vez,
por tercera
incumplimiento
caso
de
c. En
DESCENTRALIZADO suspender definitivamente sus actividades,
quedando resuelto este convenio en aplicacin del acpite b) de la Clusula
Undcima. En este caso EL GOBIERNO LOCAL no podr acceder al saldo
de los recursos materia del convenio financiero correspondiente, debiendo
PROVIAS
por
desembolsado
lo
efectivamente
utilizar
DESCENTRALIZADO
8
CLUSULA DCIMO TERCERA: SOLUCIN DE CONTROVERSIAS

Las partes se comprometen a hacer todo lo posible por llegar a una solucin
amigable de todas las controversias que surjan de este Convenio o de su
interpretacin.
De persistir algn tipo de controversia insalvable, sta ser resuelta de manera
definitiva e inapelable mediante arbitraje de derecho, en conformidad con el
Decreto Legislativo N 1071 que norma el arbitraje.
CLUSULA DCIMO CUARTA: COMUNICACIONES ENTRE LAS PARTES

Toda comunicacin o notificacin que requiera ser cursada a cualquiera de las
partes se entender como vlidamente efectuada, si sta es dirigida a los
domicilios consignados en el presente Convenio.
Cualquier modificacin de los domicilios antes indicados debern ser notificado por
escrito a la otra parte con una anticipacin no menor de cinco (05) das hbiles;
caso contrario, la comunicacin o notificacin realizada a los domicilios indicados
en la introduccin del presente Convenio se entender vlidamente efectuada para
todos sus efectos.
CLUSULA DCIMO QUINTA: RATIFICACIN DEL CONVENIO

Las partes declaran conocer el contenido y alcance de todas y cada una de las
clusulas del presente Convenio y se comprometen a respetarlas de acuerdo a las
reglas de la buena fe y comn intencin, sealando que no media vicio o error que
pudiera invalidarlo. Ninguna conversacin o acuerdo verbal podr afectar o
modificar los trminos y obligaciones contenidas en el presente Convenio.
Estando conformes con las clusulas establecidas en el presente Convenio,
partes lo suscriben en Lima, el
EL GOBIERNO LOCAL
PROVAS DESCENTRALIZADO
ANEXO 4
MODELO
CONVENIO FINANCIERO N
-201...-MTC/21
ENTRE PROVAS DESCENTRALIZADO Y LA MUNICIPALIDAD
PROVINCIAL DE
Conste por el presente documento, el Convenio Financiero del Programa de Apoyo al
Transporte Subnacional (PATS) que celebran de una parte el MINISTERIO DE
TRANSPORTES Y COMUNICACIONES, a travs del Proyecto Especial de
Infraestructura de Transporte Descentralizado, PROVIAS DESCENTRALIZADO, con
Registro nico de Contribuyente N 20380419247 y domicilio legal en el Jr. Caman
N 678, Piso 11, Lima 1, debidamente representado por su Director Ejecutivo
Sr , identificado con Documento Nacional de Identidad N
designado por Resolucin Ministerial N
, a quien en adelante se le
denominar PROVIAS DESCENTRALIZADO, y de otra parte el Gobierno Local
Provincial de
y
, con Registro nico de Contribuyente N
domicilio legal en el Distrito de
Provincia de
departamento de
, debidamente representado por su Alcalde Provincial
Sr. , identificado con D.N.I. N , a quien en
adelante se le denominar EL GOBIERNO LOCAL, en los trminos y condiciones
establecidas en las clusulas siguientes:
CLUSULA PRIMERA: ANTECEDENTES

De acuerdo a su Ley de Organizacin y Funciones, el Ministerio de Transportes y
Comunicaciones es competente de manera compartida con los gobiernos regionales y
gobiernos locales, conforme a sus leyes orgnicas y las leyes sectoriales, en materias
de infraestructura de transporte de alcance regional y local, servicios de transporte de
alcance regional y local, circulacin y trnsito terrestre, as como en promocin de la
infraestructura de telecomunicaciones y el planeamiento de los servicios de
telecomunicaciones de alcance regional.
PROVAS DESCENTRALIZADO, como Unidad Ejecutora del Ministerio de
Transportes y Comunicaciones adscrita al Vice Ministerio de Transportes, est
encargada de las actividades de preparacin, gestin, administracin y, de ser el caso,
la ejecucin de proyectos y programas de infraestructura de transporte departamental
y rural en sus distintos modos; as como el desarrollo y fortalecimiento de capacidades
institucionales para la gestin descentralizada del transporte departamental y rural'.
EL GOBIERNO LOCAL, de acuerdo a lo establecido en el Artculo 194 de la
Constitucin Poltica del Per y en la Ley 27972, Ley Orgnica de Municipalidades, es
un rgano de gobierno local con autonoma poltica, econmica y administrativa en los
asuntos de su competencia. Tiene como finalidad representar al vecindario, promover
la adecuada prestacin de los servicios pblicos locales y el desarrollo integral
sostenible y armnico de su circunscripcin. Es un rgano de gobierno promotor del
desarrollo y la economa local y la prestacin de los servicios pblicos de su
responsabilidad, en armona con las polticas y planes nacionales y regionales de
desarrollo.
Resolucin Ministerial N 1 15-2007-MTC/02 que aprueba el Manual de Operaciones del
Infraestructura de Transporte Descentrar
OVIAS DESCENTRALIZADO.
o ecto Especial de
En el Plan Estratgico Sectorial Multianual 2012-2016 (PESEM), el MTC ha asumido la

logstica como eje estratgico para la mejora de los servicios de transporte, concentrando
esfuerzos hacia el desarrollo de plataformas y corredores logsticos con un enfoque
multimodal, as como el uso de tecnologas de informacin y comunicaciones. Su
estrategia se sustenta en la concepcin de la logstica del transporte como un factor que
responde a las necesidades del sector productivo, en especial al comercio internacional y al
mercado nacional, que tiene como componentes la infraestructura, los servicios y los
procesos logsticos; el PESEM tambin recoge entre sus lineamientos a la inclusin social,
que es parte de la poltica nacional para mejorar la accesibilidad de la poblacin ms pobre
a los servicios de salud, educacin y al mercado.
En concordancia con las orientaciones estratgicas del PESEM, PROVAS
DESCENTRALIZADO ha formulado el Programa de Apoyo al Transporte Subnacional
PATS (PROG-023-2012-SNIP), en adelante EL PROGRAMA, el cual tiene por objetivo
facilitar el acceso vial sostenible de la poblacin rural del Per a servicios, disminuir los
costos de transporte en los caminos vecinales asociados a corredores logsticos prioritarios
y fortalecer la gestin vial descentralizada; en ese sentido, el objetivo del PATS recoge tres
polticas nacionales: la inclusin social, el desarrollo de la competitividad y la
descentralizacin.
EL PROGRAMA considera los siguientes componentes:
1.
Inversiones para la rehabilitacin y mejoramiento de los caminos vecinales

asociados al mbito de inclusin social y de los corredores logsticos priorizados
por el MTC, de acuerdo a los criterios de elegibilidad y prioridades establecidas
en el Manual de Operaciones del PATS. Dicho componente incluye la
elaboracin de perfiles, estudios definitivos y recursos para la ejecucin y
supervisin de obras, de acuerdo a los lineamientos establecidos en el Manual
de Operaciones y Marco de Gestin Ambiental y Social (MGAS) del PATS.
2.
Intervencin en conservacin de caminos vecinales a nivel de mantenimiento

peridico y rutinario, de acuerdo a los criterios de elegibilidad establecidos en el
Manual de Operaciones y Marco de Gestin Ambiental y Social (MGAS) del
PATS.
3.
Fortalecimiento de las capacidades institucionales de los gobiernos locales (GL)

para que cumplan eficientemente las funciones y competencias asignadas en
materia de gestin de transportes y respondan a las necesidades de desarrollo
inclusivo y de competitividad de sus territorios de manera articulada, efectiva y
sostenible.
PROVAS DESCENTRALIZADO es la Unidad Ejecutora responsable de la ejecucin y

monitoreo general de EL PROGRAMA que es financiado con recursos del Banco
Interamericano de Desarrollo (BID), Banco Internacional de Reconstruccin y Fomento
(BIRF) y recursos de contrapartida nacional del Gobierno Peruano.
CLUSULA SEGUNDA: BASE LEGAL
Constitucin Poltica del Per de 1993.
Ley N 29158, "Ley Orgnica del Poder Ejecutivo".
Ley N 29370, "Ley de Organizacin y Funciones del Ministerio de Transportes y
Comunicaciones" y su Reglamento aprobado mediante Decreto Supremo N

021-2007-MTC.
atorias.
Ley N 27783, "Ley de Bases de la Descentralizacin" y s
2
Ley N 27972, "Ley Orgnica de Municipalidades" y sus modificatorias.
Ley N 27181, "Ley General de Transporte y Trnsito Terrestre".
Ley No 27293, "Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica" y sus

modificatorias.
Texto nico Ordenado de la Ley N 28411, "Ley General del Sistema Nacional
de Presupuesto", aprobado por Decreto Supremo N 304-2012-EF.
Ley N 30372, "Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2016".
Ley 28611 - Ley General del Ambiente, promulgada el 13.10.2005.
Ley N 27446 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin del Impacto Ambiental,
del 10.04.2001.
Decreto Supremo N 029-2006-MTC, que dispone la fusin de los proyectos
Provas Departamental y Provas Rural, con la denominacin de PROVAS

DESCENTRALIZADO.
Decreto Supremo N 034-2008-MTC que aprueba el "Reglamento Nacional de
Gestin de Infraestructura Vial."

Decreto Supremo N 004-2013-PCM que aprueba la Poltica Nacional de
Modernizacin de la Gestin Pblica.

Directiva N 0001-2015-EF/50.01, Directiva para los Programas Presupuestales
en el Marco de la Programacin y Formulacin del Presupuesto del Sector

Pblico para el Ao Fiscal 2016.
Manual de Operaciones del Programa de Apoyo al Transporte Subnacional

(MOP del PATS).
Convenio Marco de Adhesin suscrito entre EL GOBIERNO LOCAL y PROVIAS
DESCENTRALIZADO.
Marco de Gestin Ambiental y Social (MGAS) del PATS.
Marco de Poltica para Reasentamiento Involuntario (MPRI) del PATS.
Marco de Relacionamiento con Pueblos Indgenas (MRPI) del PATS.
CLUSULA TERCERA: OBJETO
El objeto del presente Convenio es establecer los trminos y condiciones de la

cooperacin financiera entre PROVIAS DESCENTRALIZADO y EL GOBIERNO
LOCAL que realizar intervenciones en su infraestructura vial vecinal de manera
descentralizada, as como formalizar los aportes financieros para el ao 201 , que
garanticen que EL GOBIERNO LOCAL ejecute los proyectos que le sean asignados
en EL PROGRAMA con los procedimientos establecidos en el respectivo Manual de
Operaciones y en el MGAS.
CLUSULA CUARTA:
APORTE DE LOS RECURSOS FINANCIEROS
PROVAS DESCENTRALIZADO se compromete a aportar los recursos financieros

que corresponden a la contrapartida nacional de EL PROGRAMA para que EL
GOBIERNO LOCAL ejecute la cartera de proyectos que se detallan en el Anexo N
01, como parte integrante del presente convenio.
Los aportes financieros de PROVAS DESCENTRALIZADO se efectuarn mediante
transferencias financieras anuales debidamente aprobadas con Resolucion Ministerial
emitida por el MTC.
CLUSULA QUINTA: INCORPORACION DE MARCO PRESUPUESTAL Y
MACIN DE LOS RECURSOS FINANCIEROS
PR
3
EL GOBIERNO LOCAL se compromete a incorporar en su presupuesto institucional la

totalidad de los montos a ser transferidos en cada ejercicio presupuestal de acuerdo al
presente convenio y a la Resolucin Ministerial de Transferencia Financiera de
conformidad con la normativa vigente
CLUSULA SEXTA:
DE LOS PROCEDIMIENTOS FINANCIEROS
La asignacin de los recursos correspondientes a la contrapartida nacional, materia

del presente convenio, ser efectuada por PROVIAS DESCENTRALIZADO a travs
de la modalidad de ejecucin presupuestal "Transferencias Financieras entre pliegos
presupuestarios", los mismos que sern asignados en concordancia con el
presupuesto de PROVIAS DESCENTRALIZADO y el Plan Operativo Anual POA
aprobados.
EL GOBIERNO LOCAL utilizar los recursos que se le transfieran, nica y
exclusivamente para los fines del presente Convenio, de los que deber presentar
Rendiciones de Cuentas debidamente sustentadas y documentadas en copias
fedateadas.
La transferencia de los recursos financieros solicitados se realizar teniendo como
sustento valorizaciones, facturas y cualquier otro documento que demuestre
fehacientemente el gasto realizado.
Los procedimientos para el manejo de las cuentas bancarias, la asignacin de
recursos, ejecucin financiera y rendicin de cuentas, se realizarn de acuerdo al
Manual de Operaciones del PATS y al respectivo Instructivo que emitir
oportunamente PROVIAS DESCENTRALIZADO.
CLASULA SPTIMA:
DE LA EJECUCIN DEL GASTO
EL GOBIERNO LOCAL y PROVAS DESCENTRALIZADO realizarn la ejecucin del

gasto materia del presente convenio cumpliendo con las normas de ejecucin
presupuestal, normas del sistema de contabilidad, sistema de tesorera, contrataciones
y normas tcnicas de control acordadas para la ejecucin de EL PROGRAMA.
CLAUSULA OCTAVA:
REPRESENTACIN PARA EL CONVENIO
EL GOBIERNO LOCAL designar mediante Resolucin de Alcalda a la Unidad

Especializada en Gestin Vial como ejecutor tcnico del presente Convenio y a su
Funcionario Ejecutivo mximo como representante para su realizacin; asimismo,
proveer los recursos financieros para los gastos operativos requeridos para el
cumplimiento de los compromisos contrados para alcanzar los objetivos propuestos.
PROVAS DESCENTRALIZADO a travs de su Director Ejecutivo o a quien este
designe, ser el representante para la ejecucin del presente convenio y proveer la
asistencia tcnica y recursos requeridos para el cumplimiento de los compromisos
contrados y el logro de los objetivos propuestos.
CLUSULA NOVENA:
LAS RESPONSABILIDADES
4
EL GOBIERNO LOCAL asume la responsabilidad directa respecto a la ejecucin de

los gastos atendidos con la transferencia financiera que le asigne PROVIAS
DESCENTRALIZADO en el marco del presente convenio, cumpliendo con las normas
y procedimientos establecidos para la ejecucin de EL PROGRAMA.
PROVAS DESCENTRALIZADO asume la responsabilidad de asignar los recursos de
la contrapartida nacional de EL PROGRAMA y efectuar las labores de asistencia
tcnica, supervisin, revisin y aprobacin de rendiciones de cuentas y otros, de
acuerdo a las normas y procedimientos establecidos para la ejecucin de EL
PROGRAMA.
CLUSULA DCIMA:
VIGENCIA
El presente convenio regir desde su suscripcin y tendr vigencia de un ao o hasta

la liquidacin de los contratos de ejecucin de obras y de supervisin financiados por
EL PROGRAMA.
CLUSULA UNDCIMA: MODIFICACIONES
EL GOBIERNO LOCAL y PROVAS DESCENTRALIZADO, de mutuo acuerdo,

podrn revisar los alcances del presente convenio y, de ser el caso, propondrn las
mejoras que correspondan y efectuar los ajustes y modificaciones que consideren
conveniente, mediante la suscripcin de la adenda correspondiente.
Toda modificacin de los trminos u obligaciones contenidas en el presente convenio
deber ser realizada por escrito mediante adenda y por el mismo nivel de aprobacin.
CLUSULA DUODCIMA: ASUNTOS NO PREVISTOS Y DISCREPANCIAS
Cualquier asunto no previsto expresamente en el presente convenio, buscar ser

solucionado por el entendimiento entre las partes. En caso de surgir discrepancias en
la aplicacin o interpretacin del presente convenio, se solucionar en lo posible, en
trato directo y de acuerdo a los principios de buena fe de las partes suscriptoras.
Toda comunicacin que deba ser cursada entre las partes, se entender vlidamente
realizada a los domicilios consignados en la parte introductoria del presente
instrumento. Cualquier modificacin de los domicilios antes indicados deber ser
notificada a la otra parte con una anticipacin no menor de cinco (05) das hbiles;
caso contrario, la comunicacin o notificacin realizada a los domicilios indicados en
la introduccin del presente convenio se entender como vlidamente efectuada para
todos sus efectos.
CLUSULA DCIMOTERCERA: RESOLUCIN
Constituyen causales de resolucin del presente convenio, adems del incumplimiento

de las disposiciones contenidas en las normas que constituyen la base legal del
presente convenio, las siguientes:
a. Por caso fortuito o fuerza mayor que impida materialmente la prosecucin del
convenio.
b. Por incumplimiento reiterado de las obligaciones asumidas en el presente convenio
por cua4quiera de la parte
5
Ante el incumplimiento reiterado de EL GOBIERNO LOCAL, se proceder de acuerdo

a lo estipulado en la Clusula Duodcima Sanciones y Penalidades del Convenio
Marco de Adhesin a EL PROGRAMA.
CLUSULA DCIMO CUARTA: SOLUCIN DE CONTROVERSIAS
Las partes se comprometen a hacer todo lo posible por llegar a una solucin amigable
de todas las controversias que surjan de este Convenio o de su interpretacin.
De persistir algn tipo de controversia insalvable, sta ser resuelta de manera

definitiva e inapelable mediante arbitraje de derecho, en conformidad con el Decreto
Legislativo N 1071 que norma el arbitraje.
CLUSULA DCIMOQUINTA:
RATIFICACIN DEL CONVENIO
Las partes declaran conocer el contenido y alcance de todas y cada una de las
clusulas del presente convenio y se comprometen a respetarlas de acuerdo a las
reglas de la buena fe y comn intencin, sealando que no media vicio o error que
pudiera invalidarlo. Ninguna conversacin o acuerdo verbal podr afectar o modificar
los trminos y obligaciones contenidas en el presente convenio.
Ambas partes, de comn acuerdo con los trminos del presente convenio, lo suscriben
en seal de conformidad, en la fecha
PROVAS DESCENTRALIZADO
LA MUNICIPALIDAD
Anexo N 01
CONVENIO FINANCIERO 201... DEL PROGRAMA DE APOYO AL TRANSPORTE
SUBNACIONAL - PATS
CARTERA DE PROYECTOS A SER EJECUTADO POR EL GOBIERNO LOCAL

PROVINCIAL DE
El Presupuesto requerido para la transferencia financiera de recursos del PATS al

Gobierno Local Provincial de . , es para la ejecucin de las siguientes
actividades en la infraestructura vial vecinal:
Proyecto/Actividad
Presupuesto requerido (Estimado)

Soles
Mejoramiento y rehabilitacin
- Va 1
Supervisin
- Va 1
Mantenimiento peridico
- Va 1
Supervisin
- Va 1
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COMPONENTES
Componente1: Infraestructuravial vecinal parala Integracine Inclusin Social
Subcomonente 1.1: Infraestructurapara la inclusinSocial
Componente 2: Mantenimiento de la InfraestructuraVial Subnacional
Met
Unidad deMedida
Subcomponente.1.2: Integracin de lared alimentadora de los Corredores Logsticos

Perfiles
Estudios Definitivos
imprevistos
Subcomponente 2.1 Expedientestcnicosparael mantenimiento decaminos

Expedientestcnicos-mantenimientoperidico
Subcomponente 2.2 Mantenimientoperidico decaminos
Obra
Obra
Supervisin
RESPONSABLE
UGE
UGE
UGTR
UGTR
UGTR
UGE
UGE
UGTR
UGTR
UGE
Costo Total (US$ )

405.730.000
169.670.000,00
2.625.000,00
6.825.000,00
145.200.000,00
14.520.000,00
500.000,00
236.060.000,00
3.850.000,00
7.150.000,00
204.600.000,00
20.460.000,00
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Presupuestopor Fuente(US$)
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2.900.625,00
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BM
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BID
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3.851.278,41
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Mantenimientoporniveles deservicio
Supervisinporniveles deservicio
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Fortalecimiento Institucional de losGR/GL

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PROGRAMA DE APOYO AL TRANSPORTE SUBNACIONAL - PATS
ANEXO 6
MODELOS DE SOLICITUDES DE DESEMBOLSO Y ANEXOS
Anexo 6.1.
Anexo 6.2
Anexo 6.3
Modelos de Formularios de Cada Financista:

Formulario de solicitud de desembolso BID
Formulario de solicitud de desembolso BIRF
Modelo de Plan Financiero
MODELO PARA SOLICITAR EL PRIMER ANTICIPO / PAGO DIRECTO O REEMBOLSO
0BID
SOLICITUD DE DESEMBOLSO
ANTICIPOS, PAGOS DIRECTOS, REEMBOLSOS
A:
Nmero de contrato o acuerdo de financiamiento:
Ref.:
Nmero de solicitud:
Fecha:
A quien corresponda:
Conforme a las condiciones del Contrato de la referencia celebrado por (Nombre del Prestatario o del Beneficiario)
por el presente:
(Nombre del Organismo Ejecutor)
y el Banco Interamericano de Desarrollo (BID), ejecutado por
SOLICITAMOS
PRESENTAMOS
Reembolso de pagos efectuados
Justificacin de anticipo de fondos
I Pago Directo al proveedor o contratista

I Anticipo de fondos
Monto expresado en la moneda solicitada (en nmero):
Moneda solicitada
Monto expresado en la moneda de la operacin (1)
(en nmero y letras)
INSTRUCCIONES PARA LA TRANSFERENCIA DE FONDOS

BANCO DEPOSITARIO
BANCO INTERMEDIARIO
Nombre del Banco:
Nombre del banco:
Direccin:
Direccin:
Ciudad:
Cuenta en sistema de Reserva Federal?
N ABA:
Cdigo SWIFT:
N ABA:
Cdigo SWIFT:
Pas:
Ciudad:
Pas:
Si/No
Cuenta en sistema de Reserva Federal?
Si/No
Cuenta con el Banco Intermediario:

Instrucciones especiales:
BENEFICIARIO
Titular de la Cuenta del Beneficiario
No. de Cuenta del Beneficiario:
Firma Autorizada
Nombre y Ttulo
(1) Si un Prestatario o Entidad Ejecutora solicita un monto fijo en una moneda diferente a la moneda de la operacin, el monto expresado en la moneda de la operacin est
sujeto a cambio.
CATEGORAS DE INVERSION (2)

Nombre de la categora
Nmero de la Categora
Pas de
origen
Monto Justificado/Pagado en la Moneda del

Financiamiento o Contribucin
TOTAL:
Acordamos y certificamos lo siguiente
I.
Que no estamos en omisin de ninguna de las obligaciones establecidas en el Contrato de Prstamo o Convenio de Financiamiento,
incluyendo aquellas relacionadas con la suspensin de desembolsos
II.
Que los pagos provenientes de esos recursos se efectan o se efectuarn exclusivamente para los fines especificados en el Contrato de
Prstamo o Convenio de Financiamiento y conforme con sus trminos y condiciones. Los bienes y servicios financiados con esos pagos
son/fueron apropiados para esos fines y el costo as como las condiciones de la compra son/fueron razonables
III.
Que el uso de los anticipos de fondos del Financiamiento/Contribucin (rendicin de cuentas) ser presentado segn los acuerdos
realizados entre el Banco y el ejecutor/prestatario/beneficiario y la rendicin de cuentas final ser presentada a ms tardar 30 das antes
de la fecha del ltimo desembolso.
IV.
Que en caso de que no se presente oportunamente la utilizacin de los recursos de los anticipos de fondos (el que no deber exceder
180 das), el BID est facultado para: (a) exigir la devolucin de los fondos del saldo no justificado; o (b) para aplicar el monto de cualquier
solicitud de Reembolso de pagos efectuados al saldo no justificado.
V.
Que en el uso de los anticipos de fondos, las sumas indicadas en esta solicitud y en su respectiva documentacin de respaldo,
constituyen, en cada caso, las sumas exactas pagadas por los conceptos respectivos y reflejan todos los descuentos, devoluciones,
reducciones y otros crditos recibidos o que hayan de recibirse en conexin con las adquisiciones indicadas en el detalle de pagos y de
las cuales se derivan los pagos.
VI.
Que no hemos recibido ninguna suma como reembolso de ninguno de los pagos que se incluyen como parte de esta solicitud o
documentacin de respaldo, ni hemos obtenido fondos para financiar los mismos de ningn otro prstamo, crdito o donacin que nos
haya sido efectuada, excepto para prstamos (eventuales) a corto plazo obtenidos antes de esta solicitud y que reembolsaremos con el
VII.
Que el BID est facultado para disponer lo necesario a fin de que la(s) moneda(s) asignadas(s) para efectuar este desembolso sea(n)
convertida(s) por nuestra orden y cuenta a la moneda solicitada y esta sea depositada en la cuenta arriba especificada. Las sumas de
una o ms monedas que el BID desembolse y convierta constituirn las sumas adeudadas al Banco, en el caso de Contratos de
Prstamo.
VIII.
Que estamos obligados a mantener toda la documentacin que respalda esta solicitud con adecuadas referencias cruzadas con los
registros contables del proyecto y las adquisiciones de las que se derivan. Tambin estamos obligados a disponer lo necesario para que
los recursos del Financiamiento/Contribucin desembolsados por el BID se identifiquen adecuadamente en nuestros registros contables y
s depositen en cuentas especficas. Mas all de la aceptacin de esta solicitud, el Banco o terceros autorizados, podrn revisar en
cualquier momento o instancia los documentos que respalden estos gastos presentados.
IX.
Que, de acuerdo a los registros contables del proyecto, la sumatoria del Aporte Local acumulado a esta fecha, expresado en la moneda
del Financiamiento/Contribucin, asciende al equivalente de:
Firma Autorizada
(2) No se aplica para anticipos en efectivo.
Nombre y Ttulo
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CATEGORIA DEINVERSIN
CONCILIACION(DESEMBOLSOS)
Menos:Desembolsospor Pagos Directos
Menor Reembolsosal OE
Otrotipo de desembolso
Menos:
Menos: Saldodisponible del Anticipo Afilador
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1
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Ministerio
ci Tran,putes
y Comuna acion,
Provlas
de Transporte
,
.
Descentralizado

ANEXO 6.2
Formularios de solicitud de desembolso BM
Estos formularios deben ser llenados electrnicamente en la pgina web del BIRF
(https://clientconnection.worldbank.org/). El modelo estar disponible en dicha pgina.
Cuadro 5. Solicitud de un anticipo

Etapa de la solicitud
Requisito
Qu formulan debe utilizarse?
0 formulario 2380, de solicitud. de redro...
Qu secdones del formulario deben completarse?
Las Secciones A, B y D.
Quin debe firmar el formulario?
Quien haya sido designado como signatano por el representante autorizado

del prestatario.
Ninguna en el momento de la solicitud del anotado (ye. el Cuadro 6,
Col documentacin justificativa debe proporcionarse al Banco?
Presentacin de Internes sobre el uso de anncipos").
A qu dependencia debe remitirse la solicitud de anticipo?
A ta oficina del Banco indicada en la carta de desembolso.
Can que frecuencia deben enviarte las solicitudes?
Con la frecuencia necesaria para garantizar la existencia de liquidez suficiente

para ta ejecucin del proyecto y el pago oportuno a les proveedores.
Qu medidas deben adoptarse para soliatar que el ardido

se desembolse en cuotas?
indicado en el ampo apropiado del formulario 2380.

Completar el calendario de pagos antidpados solicitados en fermata.
2381 y remitirlo junto con la solicitud de rehral
Cuadro 6. Presentacin de informes sobre el uso de anticipos

Requisito
Qu formulario debe utilizarse?
El formulario 2390. de solicitud de retiro
Qu secciones del formulan deben completarse?
las Secciones A.: y D.
Quien debe Frenar el formulario?
Quien baya sido designado corno signatario pus el representante Menudo del prestatario
Qu documentaren de respaldo debe
Infames financieros provisionales no auditados, estados de gastos, egistra o registros

rexigidos por el Banco para gastos especificas y estados de gastos para todos los dem
propordonalse el Banco?
gastos, segn se indique en 1.1 caria de desembolso del proyecto.

Lisia de pagos en virtud de contratos sujetos al examen previo del Banca si ste vid.,
en la carta de desembolso, que debe presentarse esa lista.
Prueba del pago. si el Banco ha notificado al prestatario que se requiere, y/u OIP
documentado, que puede consistir en un estado bancario y una cono liacmn bancaria
correspondiente a la cuenta designada. u otra documentacin que el Panas baya
sealado corno apropiada. En general, en la cana de desembolso se espesara este
requisito.
- Opa informarxn complementana que el Banco estipule mediante ia carta de
desembolso o una notificacin dirigido al prestatario.
,A que dependencia deben remitirse tos
informes sobre usa de anticipas'
Ala oficina del Banco indicada en la carta de desembolso.
Conque frecuencia deben presentarse
Con la periodicidad especificada en la cana de desembolso, o con mayor betuer,ia. si el
informes sobe el uso de antidpos?
prestatano lo desea.
Cuadro 7. Presentacin de informes sobre el uso de un anticipo anterior y solidtud de un anticipo adidonal
Requisito
Que formulario debe utilizarse?
El formulario 2380, de solicitud de retiro'.
Que secciones del formulario deben completarse?
Las Secciones A, 11, C y D.
Quien haya sido designado como signatario por el representante autorizado del prestataria
Qu documentacin de respaldo debe
Informes financieros provisionales no auchtados, estados de gastos, registros, o registres
proporcionarse al Banco?
efigidas por el Banco para gastos especikos y estados de gastos para todos los derns
gastos, segn se indique en la carta de desembolso del proyecto.
Lista de pagos en virtud de contratas sujetos al examen previo del Banco, si este indica
en la carta de desembolso que debe presentarse esa lista.

Prueba del pago, si el Banco ha notificado al prestatario que debe presentarla, y/o otra
documentacin, que puede consistir en un estado bancario y una conciliacin bancada
correspondiente a la cuenta designada u otra documentacin que el Banco haya
sealada como apropiada. En general, en la carta de desembolso se expresar este
regatona
Sea informacin complementaria que el &amo estipule mediante la carta de
desembolso o una notificacin dirigida al prestatario.
A qu dependencia debe remitirse el
A la oficina del Banco indicada en la carta de desembolso.
formulario completado?
Con qu frecuencia debe remitirse la solicitud?
Con la penodicidad especificada en la carta de desembolso o con mayor frecuencia. si el

prestatario lo desea.
Cuadro S. Solicitud de pago directo a un tercero

Requisito
Qu formulado debe utilizarse?
Bfomsulano 2380, de solicitud de retiro'.
Qu secciones del formulario deben completarse?
las Secciones A, E, C y D.
Quien haya sido designado corno signatario por el representante autorizado

del prestatario.
Qu documentacin de respaldo debe proporcionarse

al Banco?
la solicitud debe ser acompaada por una copia de los registros originales
(por ejemplo, facturas, recibos).
A qu dependencia debe remitirse la solicitud de

pago directo?
Ala oficina del Banco indicada en la carta de desembolso.
(on qu frecuencia deben formularse soliiitudes?
Con tiempo suficiente para tener la certeza de que el pago a los contratistas se realice
puntualmente y conforme a las disposiciones de sus contratos.
Cuadro 4. Solicitud de reembolso

Pasos de la solicitud
Requisito
Qu formulado debe utilizarse?
El formulario 2380, de solicitud. de retira
Qu secciones del formulario deben completarse?

Las Secciones A, 0, C y D.
Quien haya sido designado corno signatano por el representante autorizado del presta[ano.
Qu documentacin de respaldo debe

proporcionarse al Banco?
Informes financieros provisionales no auditados, estados de gastos,

registros. a registros cogidos por el Banco para gastos especificas y estados de gastos
para todos los dems gastos, segn se indique en la carta de desembolso del
proyecto.
La lista de pagos en virtud de contratos sujetos al examen previo del Banco, si ste
indica, en la carta de desembolso, que debe presentarse esa lista.
Prueba del pago si el Banco la exige. Puede consistir en un estado banana, una
factura recibida, un informe de pagos de un banco comercial, etc En la carta de

desembolso se dejar constancia de ese requisito y del umbral monetario, si
corresponde.
Qua informacin complementaria que el Banco estipule medunte la curta de
desembolso a una notificacin dirigida al prestatario.
A que dependencia debe remitirse la solicitud
Ala oficina del Banco indicada en la carta de desembotso.
de reembolso?
Con qu frecuencia deben presentarse solicitudes?
Regulannente y cuando se incurre en gastas, o con la misma frecuencia que los

informes financieros provisionales no audnadcs.
Cuando en el convenio legal se prev un financiamiento retroactivo, la solicitud de
reembolso de pagos efectuados durante el periodo de financiamiento retroactivo
debe remitirse prontamente despus de declarado en vigor el prstamo
h~inisler io
PERU
de 7 2f WOI
y ComLn ca nes
Vicemintsterio
Transp&tes
Pos
Dentellado
PROGRAMA APOYO AL TRANSPORTE SUBNACIONAL PATS

-
ANEXO 7
MODELO DE REPORTES A PRESENTAR CON LAS
JUSTIFICACIN DE DESEMBOLSOS Y/0 RENDICIN DE
CUENTAS
Modelos de Solicitudes (Ver anexos 6.1 y 6.2)

Anexo 7.1.
Modelo de Estado de Ejecucin del Programa
Anexo 7.2
Modelo de Conciliacin de Cuenta Especial y Designada (Recursos y Anticipos)
7.2.1.
7.2.2
Conciliacin aplicable a BID

Conciliacin de la Cuenta Designda (BIRF)
Anexo 7.3
Modelo de Reportes para presentar Justificaciones de desembolsos. Estado de

pagos (BID); Certificacion de Gastos (SOES)-(BIRF)
Anexo 7.3.1 Estado de Pagos

Anexo 7.3.2 Certificacin de Gastos (SOES) - (BIRF)
Julio 2016
3 g
ANEXO 7.1
Aporte Local 1
ie:
X
I,
PROGRAMA APOYOAL TRANSPORTE SUBNACIONAL - PATS
5.
1 r ea
7,3 I i
X m
:.^.
Saldo del Presupuesto
7.1
X CP
i 5
. . I
Imputacinenlas Categorasy Subcategoras de Inversin
Ejecucin Acumulada
:-.
af
7. ,.
ir
iSg
(10).(4).(7)
21.
..
CP
3-1
-_-,
ii
ESTAD O D E EJECU C ION DEL P ROG R AMA
(expresadoen dlaresestadounidenses)
ag
Nombrey Ttulo
enestasolicitud
5 1
Acumulada hasta la Solicitud Anterior
1
I1
8a
Categoray Subcategoras de Inversinsegn Contrato
(LMS1)
1 INFRAESTRUCTURA VIAL VECINAL PARA LA INTEGRACION E INCLUSIONSOCIAL

1.1Infraestructurapara Inclusinsocial
1 .2Integracin de laredvecinal alimentadoradeloscorredores logsticos
2 MANTENIMIENTO DE LA INFRAESTRUCURA VIAL VECINAL
2.1Expedientes Tcnicosparaelmantenimientodecaminos
2.2Mantenimientoperidico decaminos
2.4Piloto deniveles deservicio
2.3Mantenimientorutinario decaminos
2.5Post Inversin
3GESTION VIAL DESCENTRALIZADA
Desarrollo decapacidades de los GR/GL
Desarrollo decapacidades institucionales de PVD
Desarrollo de Capacidades demicroempresasparamantenimientorutinario
Monitoreoyevaluacin
Ventanasparael desarrollo localy logstico

GESTION DEL PROGRAMA
4.1Gestinadministrativa
<3 1,23
rE
g
i,
aS
,,..,
Firmas Autorizadas
. ,
zI" 5ar
. .
. . .
. ,
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1
-, a
g
21.
s -5
15
11
< f1
11
E 22
1
.. L
NOMBRE DEL ORGANISMO EJECUTOR:

No. Decontrato de Prstamo
No. desolicitud:
Fecha:
4.2Auditoraexterna
TOTAL
-,- - g 1
.9 1
5
11
PER
Ministerio
arsportes
y C mur] caciones
Vicemintsterio
Transpurta
ProWas
Descentrattado
<5 BID
ANEXO 7.2.1
CONCILIACIN DE LOS RECURSOS DEL BANCO

Nombre del Organismo Ejecutor:
No. De contrato o acuerdo de financiamiento:
Nombre del Proyecto:
PROGRAMA APOYO AL TRANSPORTE SUBNACIONAL - PATS
No. De proyecto:
No. de solicitud:
Fecha:
SALDO DISPONIBLE DE ANTICIPO DE FONDOS (2)
Detalle
Monto
Tipo de cambio
Total en la Moneda del

Contrato/Convenio
Saldo Disponible en la Cuenta en la Moneda de la Operacin al: XX DE XXX DEL201X

Banco:
N Cuenta:
Saldo Disponible en la Cuenta en Moneda Local al: XX DE XXX DEL 201X

Banco:
N Cuenta:
II
GASTOS O PAGOS PENDIENTES DE PRESENTAR AL BANCO (3)
Gastos o Pagos Realizados Pendientes de Presentar al Banco incluidos en esta Solicitud de Justificacin
Gastos o Pagos Realizados Pendientes de Presentar al OF no incluidos en esta Solicitud segn registros contables del proyecto (3.1)
111
TOTAL SALDO DE ANTICIPOS PENDIENTE DE PRESENTAR AL BANCO (1+11) -
IV
SALDO DE ANTICIPOS PENDIENTES DE JUSTIFICAR SEGN LA CONTABILIDAD DEL BANCO (EJ: REPORTE LMS 1 o
Control de Desembolsos)
b
a/b
#iD/V/0/
Porcentaje Justificado ante el Banco
DIFERENCIAS (1V-111) (4)
VI
IDENTIFICACIN DE LAS DIFERENCIAS (4)
Detalle
Monto
Tipo de cambio
Total en la Moneda del

Contrato/Convenio
Diferencia identificada por diferencial cambiario
..
Otras diferencias (Detallar)
Certificamos que: a) los gastos especificados en el numeral II se realizaron a los efectos estipulados en el Contrato/Convenio; y b) la documentacin que respalda los
gastos efectuados con los recursos provenientes de los Anticipos an no justificados est disponible a los efectos de la inspeccin del Banco
Firma(s) Autorizada(s)
Nombre(s) y Titulo(s)
Notas:
NO
1),:,La cuenta corriente es exclusiva para los Anticipos? SI
2) Adjuntar copia de los extractos bancarios de las cuentas bancarias en las que estn depositados los recursos de los Anticipos, as como sus respectivas conciliaciones con los saldos
contables.
3) Adjuntar el detalle de los gastos o pagos efectuados con recursos de los Anticipos an no presentados/justificados.
(3.1) En esta lnea se incluiran los gastos registrados que se encuentren pendientes de presentar
4) En caso de diferencia, anexar conciliacin y explicacin.
nciai
PER
Kitinister io
de r ar wories.
C ornun ca etc nel.;
Vicemirusterio
de Trompillara
Previa
Desice hl:Wad*
ANEXO 7.2.2.
PROGRAMA APOYO AL TRANSPORTE SUBNACIONAL - PATS
CONCILIACION DE LA CUENTA DESIGNADA

PRESTAMO/CREDITO/DONACION NO:
NOMBRE DEL BANCO
NUMERO DE CUENTA:
Moneda de la Cuenta Designada:
USD
1. Total de Depsitos
2. Menos Total Documentado
3. Saldo por Recuperar
4.
5.
6.
7.
8.
Saldo al DD / MM /AA de Acuerdo al Estado Bancario Adjunto

Monto de la Solicitud No.
Mas monto pendiente de Reembolso por el Banco 1/
Mas retiros efectuados an no solicitados al Banco 2/
Menos montos debitados despus de la Fecha del Estado Adjunto
0,00
0,00
0,00
9. Menos intereses generados por la Cuenta Designada
0,00
10. Total (4+5+6+7+8-9)
0,00
11. Discrepancias entre (3 y 9)
0,00
OBSERVACIONES:
1/ Valor pendiente de reembolso por el Banco
No. de Solicitud
Monto
0,00
2/ Retiros efectuados aun no solicitados al Banco
Fecha
Descripcin
Monto
Aqu se incluir una explicacin del Punto 8), o sea, en qu fue gastado el
dinero que an no fue solicitado al Banco. Esto es exigido cuando este
imprte supera el 15% en la cuenta Designada
0,00
1.Suma de todos los importes adelantados por el Banco a la Cuenta Designada

2. Suma de todos los importes documentados
3. Lnea 1 menos lnea 2
4. Saldo Igual al estado de cuenta bancario presentado (en dlares)
5. Informar el importe total a ser documentado en la solicitud que se est presentando
6. Solo en el caso de tener importes pendientes de pagar por el bnco de solictudes anteriores
7. Este importe es la parte que fue retirada de la cuenta desingada y no corresponde a gastos que se estn incluyendo en
el prximo SOE. Refiere a nuevos gastos que an no han sido incluidos en SOE
8. Aqu solo ira algo si hubiera retirado un nuevo importe de la Cuenta Designada, posterior a la fecha del estado de
cuenta bancario que est siendo presentado.
1
<S 1
o
1 ?. 1 ..
us i.. a .!
na.
1131
71.
.9
11
Contrato Sujetoa
Revisinprevia /SI
o NO)
LA a :
-5O1 O
(13) Nuevossoles
elestablecidoenel Contrato deprstamo(y detalladoenel MOP)
(14)Pararecursosestemos,
(15a 18) Montospor fuente de financiamientocargadosen SIGAT
9
.A
acuerdoaregistros S
IUIAL(18).
COMPROBACION
(20)=(19)-(15)=0
(15)+(16)+(17)
CONTRAPARTIDA 1
VIBRE DEL EJI

ABRE DELPRI
10 DE
Montoen US$
(15)=(13)/(14)
o
-8
(11)
Tipo decambio
Montomoneda
local
O
8
Nombre del Beneficiarioo

Receptor
e
-8
Concepto del
Pago
O
8
Fecha de Pagoen
SIAF
No. Comprobante Contable del pago(SIAF -I

SIGAT)
Cdigo de Registro INo. de Comprobante
Total deestapgina
Viene de lapginaanterior
Total deestacategora
'
3
VI
1
11
II-1
.
Estoseaplicar si existems deunpagoporcadasubcategora
()Preferiblementeseutilizarunapgina del Estado de Gastosseparadaporcada Subcategoria de Inversinparaquesepuedantotalizarcada tipo);
(2) Debeagrupar losgastospor Pas de Origen
(3)Debe identificarseelnmero decontratoregistradoen PRISMoen ClientConnection
(4)Debe incluirseel nmero decontrato Legal delprocesosujetoapago
Subproyectos)
servicios denoconsultora / SP:
entrenamiento / NCS:
costosoperativos/ TR:
obras / GO: bienes / OP:
consultora / CW :
(5)Identificarcualtipo degasto fue hecho(ejemplo: CS:
(6)Indicarsesi el contratoestsujetoarevisinprevia
(7) Partida Presupuestaria
comoel nmero decomprobantecontableparaelpagoprocesado
tantosucdigo deregistro,
(8)Debe incluirseelnmeroautomticoquearrojaelsistema SIAF,
procesado(No. de Liquidacinde Pago)
(9) Debe incluirseelnmeroautomtico deregistroquearrojael sistema SIGAT parael pago
(10) Debereportarse la lecha del comprobante SIAF en laqueelBanco de la Nacinconfirm la transferencia derecursosal beneficiario
(11)Se debe incluirunresumen decadagastoopago individual segnel registrocontable
otercero beneficiario delpago
(12) RUCy Nombre del Contratista, Proveedor,
Od
gl
Monto Pagado
al Proveedor
101U8S305un
Fecha del
Pago
PRESTAMO NO.:
NO. SOLICITUD:
NO. HOJA:
NO. CATEGORIA
2 r,I
3:
ANEXO7.12.
15
DESIGNADASOI
Cantidad
Fecha Dbito
Debitada
Cuenta
Cuenta
Designada
Designada(Col
13x 14)
830U000.1 OU ODIA
BANCO INTERNACIONAL DE RECONSTRUCCIONYFOMENTO-BIRF

CERTIFICADO DE GASTOS (SOE)
Montototal del
Contrato
CD
2 8
-o as->
gzt.
11
43,..,,
Monto
acumulado del
Nmero de la
Contrato
Facturao
(Incluidoen
Recibo
SOES
anteriores)
I ="-
Monedadel
Contrato
{7
6
Vi
,....
....-.9'.
E
:.
ru ri o
g
i
C
Contrato Sujeto
a Revisin
previa /SI o NO)
1
9
11
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1
1
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1 1:
3
CD
Total deestapgina
Vienede lapginaanterior
Total deestacategora
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Pi
11
ll
11 .
F,
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1
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a
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Ula ilu2
1
E,
Breve descripcin del gasto
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oa
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2171 1m
Cdigodel
gasto
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Ilitni ili 1 "

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Nombre del Proveedor
2
"11111111111
I
ll124,22,2,111_ 1
1,?. (.),.... 9 .:'. aIa
II -51iiiiini
11:
15
.7%U "sT
ANEXO AL MANUAL OPERATIVO DEL

PROGRAMA APOYO AL TRANSPORTE
SUBNACIONAL (PATS)
de r2ror1es
ComLncacienes
ANEXO 8
FLUJOGRAMAS DE PROCESOS FINANCIEROS Y DE ADQUISICIONES
CONTENIDO
ABREVIATURAS
ANEXO 8 FLUJOGRAMAS DE PROCESOS FINANCIEROS Y DE ADQUISICIONES DEL PATS
ANEXO 8.1.- FLUJOGRAMAS PROCESOS FINANCIEROS
MACRO PROCESOS FINANCIEROS

5
8.1.1.
FLUJOGRAMA DE PROCESO - PREPARACION DEL PLAN DE EJECUCION (PEP)
6
8.1.2.
FLUJOGRAMA DE PROCESO - PREPARACION DEL PLAN OPERATIVO ANUAL (POA)
7
8.1.3.
FLUJOGRAMA DE PROCESO - PREPARACION DEL PLAN DE ADQUISICIONES (PA)
8
8.1.4.
FLUJOGRAMA DEL PROCESO PRESUPUESTARIO
9
8.1.4.1. FLUJOGRAMA DE PROCESO - PREPARACION DEL PRESUPUESTO.
10
8.1.4.2. FLUJOGRAMA DE PROCESO - MODIFICACIONES PRESUPUESTARIAS
11
8.1.4.3. FLUJOGRAMA DE PROCESO - CERTIFICACION PRESUPUESTARIA.
12
8.1.5.
FLUJOGRAMA DE PROCESOS PARA LA GESTION DE DESEMBOLSOS
13
8.1.5.1. FLUJOGRAMA DE PROCESO - PREPARACION DEL PLAN FINANCIERO DEL PATS
14
8.1.5.2. FLUJOGRAMA DE PROCESO - PREPARACION DE SOLICITUDES DE DESEMBOLSO Y
JUSTIFICACION
15
8.1.5.3. FLUJOGRAMA DE PROCESO - FLUJO DE FONDOS
16
8.1.6.
FLUJOGRAMA DE PROCESOS PARA LA GESTION DE PAGOS
17
8.1.6.1. FLUJOGRAMA DE PROCESO - GESTION DE PAGOS A NIVEL CENTRALIZADO
18
8.1.6.2. FLUJOGRAMA DE PROCESO - GESTION DE PAGOS A NIVEL DESCENTRALIZADO TRANSFERENCIA FINANCIERA
19
ANEXO 8.2.- FLUJOGRAMAS PROCESOS DE ADQUISICIONES DEL PATS BAJO POLTICAS BID Y BM
20
MACRO PROCESO DE ADQUISICIONES

20
8.2.1.
FLUJOGRAMA DE PROCESO - LICITACIN PBLICA INTERNACIONAL Y NACIONAL
21
8.2.1.1. ESTIMACIN DE TIEMPOS Y RESPONSABLES EN PROCESOS LPI Y LPN
23
8.2.2.
FLUJOGRAMA DE PROCESO - SHOPPING (COMPARACIN DE PRECIOS)
24
8.2.2.1. ESTIMACIN DE TIEMPOS Y RESPONSABLES EN PROCESOS BAJO COMPARACIN DE
PRECIOS - BID
28
8.2.2.2. ESTIMACIN DE TIEMPOS Y RESPONSABLES EN PROCESOS BAJO SHOPPING -BIRF
29
8.2.3.
FLUJOGRAMA DE PROCESO - CONSULTORIA A FIRMAS
30
8.2.3.1. ESTIMACIN DE TIEMPOS Y RESPONSABLES EN PROCESOS DE CONSULTORIA - SBCC;
SBC; SBPF; SBMC
34
8.2.4.
FLUJOGRAMA DE PROCESO - CONSULTORIA INDIVIDUAL
35
8.2.4.1. ESTIMACIN DE TIEMPOS Y RESPONSABLES EN PROCESOS DE CONSULTORIA INDIVIDUAL
37
ABREVIATURAS
A continuacin se incluye el significado de las siglas, abreviaturas y conceptos utilizados
en este Reglamento:
AAC
AME
BID
BIRF
Bancos
CD /DC
Client Connection
CGR
CGP
CME
CP /Shopping
CREP
DE
DGEyTP
DGPP
EDCP
EME
EF
EP
ET
GCP
GL
GR
LPI /ICB
LPN / NCB
MEF
rea de Adquisiciones
Asistente de Monitoreo y Evaluacin
Banco Internacional de Reconstruccin y Fomento
BID y BIRF
Contratacin Directa
https://clientconnection.worldbank.orq/
OE
OPI
OME
PA
PATS
PAD
PEP
POD
Contralora General de la Repblica

Coordinador General del Programa
Coordinador de Monitoreo y Evaluacin
Comparacin de Precios
Comisin de Recepcin y Evaluacin de Propuestas
Director Ejecutivo
Direccin General de Endeudamiento y Tesoro Pblico del MEF
Direccin General de Planificacin y Presupuesto del MTC
Equipo de Coordinacin del Programa
Especialista de Monitoreo y Evaluacin
Especialista de Planificacin
Especialista Tcnico
Grupo Coordinador del Programa
Gobiernos Locales Provinciales
Gobiernos Regionales
Licitacin Pblica Internacional
Licitacin Pblica Nacional
Ministerio de Economa y Finanzas del Estado de la Repblica del
Per.
Marco Macroeconmico Multianual
Manual Operativo del Programa
Ministerio de Transporte y Comunicaciones del Estado de la
Repblica del Per
Organismo Ejecutor
Oficina de Programacin de Inversiones
Oficina de Monitorea y Evaluacin
Plan de Adquisiciones
Documento de Evaluacin del Proyecto (BIRF)
Plan de Ejecucin del Plurianual
Propuesta de Operacin (BID)
POA
Plan Operativo Anual
MMM
MOP
MTC
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PPI
Programa
PPTO
R.D.
SBCC /QCBS
SBC /QBS
SBPF/ FBS
SBMC / LCS
SCC / CQS
SCI / SSS
SEACE
SEPA
TdR
UGA
UGAL
UGDI
UG E
UGTR
Plan de Pueblos Indgenas

Unidad de Presupuesto
Resolucin Directoral
Seleccin Basada en Calidad y Costo
Seleccin Basada en Calidad
Seleccin Basada en Presupuesto Fijo
Seleccin Basada en Menor Costo
Seleccin Basada en Calificacin del Consultor
Seleccin de Consultor Individual
Sistema
electrnico
de
contrataciones
del
(www2.seace.gob.pe)
Sistema de Ejecucin de Planes de Adquisicin
Trminos de Referencia
Unidad Gerencial de Infraestructura de Trasporte Rural
Estado
(3)
ANEXO 8 FLUJOGRAMAS DE PROCESOS FINANCIEROS Y DE

ADQUISICIONES DEL PATS
ANEXO 8.1.- FLUJOGRAMAS PROCESOS FINANCIEROS
(4)
MACRO PROCESOS FINANCIEROS
Macro proceso financiero

insumos
procesos
Matrizde
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Elaboracin del PEP

del proyecto
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Elaboracin del POA

del proyecto
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Elaboracin del PA
del proyecto
PA aprobado y con no
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Elaboracin del
presupuesto del
proyecto
Presupuesto aprobado y
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8.1.4.1. FLUJOGRAMA DE PROCESO - PREPARACION DEL PRESUPUESTO.
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8.1.4.2. FLUJOGRAMA DE PROCESO MODIFICACIONES PRESUPUESTARIAS.

Documentos de soporte
Modificaciones
Programa de apoyo al
presupuestarias
transporte subnacional - ( Autor:
Versin: 22 febrero 2016
PATS
!Di Programacin mensual/trimestral

l D2 Reporte de modificacin presupuestaria
Descripcin:
Modificaciones presupuestarias
Unidad gerencial
Analista de presupuesto-UGA
Jefe de presupuesto-UGA
Inicio
Enva programacin L
mensual/ trimestral 1
Analiza
programacin En
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especialista de
planificacin-GCP
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Di
Especialista de
planificacin-GCP
Verifica
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Ingresa al mdulo
de modificaciones
presupuestarias
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Registra fuente de
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Revisa y Enva a
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OGPP para
aprobacin
Emite reporte de
modificacin
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FLUJOGRAMA DE PROCESO - PREPARACION DEL PLAN FINANCIERO DEL PATS

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Enva do cumentos para
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8.1.5.2. FLUJOGRAMA DE PROCESO - PREPARACI ON DE SOLICITUDES DE DESEMBOLSO Y JUSTIFICACION
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ANEXO 8.2.- FLUJOGRAMAS PROCESOS DE ADQUISICIONES

DEL PATS BAJO POLTICAS BID Y BM
MACRO PROCESO DE ADQUISICIONES
Macro proceso de adquisiciones
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procesos
Plan de
adquisiciones del
proyecto
productos
Expediente tcnico
Especificaciones tcnicas
Documentos de licitacin
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especificaciones
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Publicacin del
proceso
Publicacin en UNDB y
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Acta de respuestas y
aclaraciones
Proceso de
calificacin
Acta e informe de
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Adjudicacin y
contratacin
Firma del contrato
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Expediente del
proceso pro
contractual
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Los procesos de contratacin se inician con publicacin del proceso, a travs de la

invitacin, el llamado a licitacin o la solicitud de cotizacin, segn sea el caso, y
culminan cuando se emite el fallo con la adjudicacin y contratacin.
Son condiciones para dar inicio a un proceso de seleccin:
Que la contratacin est prevista en el PA aprobado por el BID o BIRF, segn sea el
caso.
Que cuente con la disponibilidad presupuestal.
Que los documentos de licitacin cuenten con las aprobaciones correspondientes.
Deseable que se cuente con un comit de evaluaci
tes de lanzare el proceso.
FLUJOGRAMA DE PROCESO - LICITACINPBLICA INTERNACIONAL Y NACIONAL
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informe estndar de eva luacin
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en voz a lta y remite acta a
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Presentan propuestas
Formulan consultas
Registro de partic
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Pubica proceso en SEACE
Publica llamado a 'citacin en

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co nnection en coordinacin con
APC
Part icipantes
D1 Expediente tcnico
D2 Especificaciones tcnicas
D3 Documentos de licitacin ( DDL)
D4 Propuestas econmica y tcnica
D5Informe estndar de eva luacin de ofertas
D6 contrato
BID/BIRF
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Remitir requerimiento a AAC
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Remitir Expediente Tcnico Ap robado a rea Usuaria (o bra)/ Elaborar

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Presenta r cotizaciones, a brir y leer nombres y montos en voz a lta , remitir

acta a Banco y postores
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Participantes
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Ca lenda rio
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Pa rticipa ntes
CREP
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ii
Formular Consu ltas
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CREP
AAC _
rn
Registra r participantes en SEACE
00
Publicar p roceso en SEAC E y so licitar cotizaciones
Publicacin en diar io
Adecuar Documentos de Lic itacin
rea Usuar ia
PPTO/UGA
rea Usuar ia
III
Remitir req uerimiento a AAC
Remitir Disponibi lida d p resupuesta l
(bienes y servicios)
ri
Solicitar Disponibi lida d Presupuesta l
O_
UGE (obras )/ rea Usuar ia
Remitir Exp ediente Tcnico Ap roba do a rea Usuar ia (o bra )/ E la borar

Especificac iones Tc nicas ( Bienes o Serv icios)
Tcnicas ( bienes y servicios)
Coordina r p reparac in del Informe Tcnico (o bras )/espec ificaciones
Ac
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Firmas
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Autor:
Versin: 22fe brero 2015
Descripcin: aplicable para la SBCC,
SBC, SPF y SBMC
D2Estimacin de costos
D3 Informe de requerimientos
D4 aviso especifico de solicitudde expresionesde in ters
D5 Lista corta
D6 solicitudde prop uestas
D7 Propuestas tcnica y de precio
D8 Informe de evaluacin tcnica
D9 acta de ap ertura de precios
DiTrminos de referencia (TDR)
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Apertura de propuestas tcnicas
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Participantes
SBCC, se apertura propuesta de precio a las firmas que a lcanzaron pun taje mnimo en b evaluac in tcnica
SBC, se apertu ra propuesta de precio a 'a firma que obtuvo el mayor pun taje en la eva lu acin tcnica
SBPF, se apertu ra propuesta de precio y se rec haza propuestas que exceden presup uesto fijo
SBMC, se apertura propuestas de prec io a las firmas q ue a lcanzaron pu ntaje tcnico mnimo
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Autor:
Versi n: 22febrero 2015
Descripcin: ap licable para la
SBCC, SBC, SPF y SBMC
Firmas
Forma liza contrato y

remite copia a banco
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Solidta no o bjecin a resultados

de informe v borrador do rnnlratn
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Negoc ia contrato
costo
Evala propuestas y elabora

informe com binado de calidad y
criterios, lee nombres y mon tos
apertura tse prop uestas ce precio

a las firmasq ue cumplen con los
Criterios
BID/BIRF
SBCC, se apertura propuesta de precio a las firmas que alcanzaron pun taje mnimo en la evaluac in tcnica
SBC, se apertura propuesta de precio a la firma que obtuvo el mayor pun taje en la eva luacin tcnica
SBPF, se apertura propuesta de precio y se rec haza propuestas que exceden presup uesto fijo
SBMC, se apertura propuestas de prec io a las firmas que alcanzaron puntaje tcnico mnimo
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Solicita no o bjecin a Informe de
Evaluacin tcnica
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Archivar documentos del

proceso, propuestas y
AL-UGA
D9 acta de ap ertura de precios
D7 Propuestas tcnica y de precio

DR Informe de evaluac in tcnica
DS Lista corta
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Comunicar No Objec in
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Negoc iar contra to
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Solicitar No Objec in a resu lta dos de eva luac in y a

borra dor de contra to negoc ia do
Eva luar CVs, selecc ionar mejor ca lifica do y ela borar

informe es tndar de eva luacin
Postores
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Presentar CVs y forma tos es tnda r
Registrar Participantes en SEACE
0.
LL
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Participantes
BANCO
Publicar p roceso en SEACE y remitir inv itaciones con

forma tos es tandar
0.
LL
CC
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CREP/AAC/ DE
Comunicar No O bjec in
c-In-lc-IT-1
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Solicitar No O bjec in de Documentos Es tndar
AAC
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Adecuar Documentos es tndar (fic ha CV, forma tos

estndar, p roforma de contra to, TdR)
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Cr
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PPTO/ UGA
rea Usuar ia
BANCO
Tie mpo
(Acumulado)
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Remitir Disponibi lida d p resupuesta l
Solicitar Disponibi lida d Presup uesta l
AAC/DE
rea Usua ria
ACTIVIDADESPREVIAS
Solicitar No O bjec in a TdR
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Comx:aclenes
Vicerninistedd
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Provias
Descentabdo
ANEXO 9
MODELOS DE ESTADOS FINANCIEROS BASICOS DEL PROGRAMA
Anexo 9.1
Modelo de Estado de Fuentes y Usos
Anexo 9.2
Modelo Estado de Inversiones acumuladas
Anexo 9.3
Modelo de Estado de SOES (BIRF)
Julio 2016
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SOLICITUDES PENDIENTES DE REEMBOLSO:
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de Transportes
y Comunicaciones
Vicerninisterio
de Transportes
Provias
Descentralizado

(PATS)
ANEXO 10
PROCEDIMIENTOS Y METODOLOGA PARA LA

GESTIN DE RIESGOS DEL PROGRAMA DE APOYO
AL TRANSPORTE SUBNACIONAL (PATS)
Julio del 2016
PER
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Introduccin
Todo proyecto, desde la etapa de formulacin, hasta su puesta en operacin, afronta un

conjunto de riesgos representado por factores internos y externos, que en los hechos
prcticos son eventos cuya ocurrencia es incierta, y que en caso de ocurrir afectaran en
diversos grados el logro de los objetivos, la calidad de los productos, el cronograma
planeado, los costos presupuestados, entre otros.
En ese sentido, esta seccin tiene como objetivo identificar los diversos riesgos a las que se
enfrentar el proceso de implementacin del PATS, considerando que este programa cuenta
con recursos para su financiamiento, provenientes del endeudamiento externo y del Tesoro
Pblico (Recursos Ordinarios); asimismo, en el proceso de implementacin, no es Provias
Descentralizado (PVD) la nica entidad que participa y toma todas las decisiones, sino
intervendrn los gobiernos locales, ya sea de manera descentralizada (los que cuentan con
Instituto Vial Provincial-IVP de niveles III y IV) o de manera centralizada (los que cuentan con
IVP de niveles I y II), siendo en este caso, que PVD interactuara conduciendo los procesos
de seleccin, supervisin, administracin de los contratos, y otras acciones que completan o
complementan el proceso.
Metodologa para identificar y gestionar los riesgos vinculados al PATS
Formalmente, el procedimiento para construir la Matriz de Riesgos, se realiza a travs de un

taller donde participan especialistas de las reas tcnicas y administrativas, personal experto
que domina el tema (los gerentes de lnea), consultores que conocen el manejo de
situaciones similares, diseadores y ejecutores de proyectos y programas de desarrollo
socioeconmico.
Las tcnicas ms conocidas y utilizadas para la identificacin de riesgos son la lluvia de
ideas y el anlisis FODA; la primera, consiste en realizar una o varias sesiones de trabajo
en la cual todos los participantes contribuyen en la elaboracin de un listado de riesgos,
previo conocimiento cabal de los objetivos del programa, el cronograma de implementacin,
los costos de obtencin de los productos de la implementacin y el conocimiento del alcance
del programa. La segunda tcnica, se aplica en un taller de diagnstico del programa y su
entorno socioeconmico, poltico, ambiental y otros aspectos, en el cual se analizan las
Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas a las que estara expuesto el programa
en todo el periodo de implementacin; los riesgos provenientes de factores internos se van
identificando a partir del anlisis de las Debilidades, los cuales podran ser contralados al
interior del propio programa; en tanto que, los riesgos influenciados por factores externos, se
obtienen de anlisis de las Amenazas y requieren la implementacin de una adecuada
gestin para su mitigacin y control.
Riesgos identificados para el PATS.
En mayo de 2015, el Banco Interamericano de Desarrollo (BID) organiz un taller para ,

identificar los riesgos del programa en la fase preparatoria con la finalidad de elaborar la
Propuesta de Desarrollo de Operaciones (POD) para el PATS. En dicho evento participaron
funcionarios del BIB, Banco Mundial y de Provias Descentralizado. La tcnica utilizada fue la
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VicetnInisterso
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Provias
Descentralizado
.
Lluvia de ideas, luego estos fueron agrupados en tipos de riesgos, como se muestra en el
siguiente cuadro:
Listado de ries os identificados para la fase de implementacin del PATS
1.
Monitoreo y rendicin de cuentas
2.
Gestin pblica y gobernabilidad
3.
Sostenibilidad ambiental y social
4.
Fiduciarios
5.
Reputacin
Como se observa en el cuadro anterior, la relacin de riesgos identificados en la sesin de

trabajo, se agruparon en cinco tipos (primera columna del cuadro); seguidamente, se
procedi a vincularlos con la Estructura de Desglose del Trabajo (EDT) a nivel de
componentes' del programa, que se consigna en la Matriz de riesgos en el anexo.
EDT Sim lificado a nivel de componentes del PATS
Componente 1: Infraestructura vial vecinal para la Integracin e Inclusin Social
Subcomponente 1: Infraestructura para la Inclusin Social
Subcomponente 2: Integracin de la red alimentadora de los Corredores Logsticos
Componente 2: Mantenimiento de la Infraestructura Vial Subnacional
Mantenimiento de Caminos (Peridico y Rutinario)
Piloto de niveles de servicio
Fortalecimiento Institucional (GR/GL, MEMR, PVD)
Ventanas para el desarrollo local y logstico
Monitoreo y Evaluacin
1 Para efectos del monitoreo y seguimiento al detalle, la EDT se podra desagregar a nivel de actividades hasta
llegar al nivel ms bajo de organizacin del trabajo; para esta ocasin, con fines de simplificacin
prescindiremos de ello y dejaremos formulado a nivel de componentes del programa.
PER
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Descentralizado
.

Gestin de Administrativa
Auditora Externa
Fuente: Estudio de Factibilidad del PATS
El paso siguiente es, construir una Tabla de clasificacin de probabilidades, que ms

adelante ser asociando a cada riesgo a los que est expuesto la EDT del programa. La
metodologa seguida por el BID basada en la gestin de riesgo del PMBOK, consiste en
clasificar las probabilidades en tres niveles, como se muestra a continuacin:
Nivel de
Probabilidad
Tabla de Clasificacin de Probabilidades

Valor de
Significado
Probabilidad
Alto
Medio
Bajo
Existen factores de riesgo (antecedentes o resultados de

evaluaciones) que sumados indican una alta posibilidad
de ocurrencia.
El riesgo podra presentarse con una posibilidad menor
que "Alta".
Los antecedentes permiten concluir que la posibilidad de
ocurrencia del riesgo es baja, o no proporcionan una base
suficiente como para considerarlo de un nivel medio o
alto.
Fuente: Gua de Gestin de Proyectos (2012). BID. INDES y PMAR (Presentacin Taller BID, Gestin de Riesgos en Proyectos con
Garanta Soberana).
Del mismo modo, en otra Tabla se estableci una escala de valores, tambin del uno al tres
para categorizar el nivel de impactos que ocasionara cada riesgo en caso ocurriera, tal
como se observa a continuacin:
Nivel de
Impacto
Alto
Medio
Bajo
Fiipntp:
Tabla de Clasificacin de Impactos

Valor de
Significado
Impacto
(ira Cit.! Gestiem de Proyectos (2012).
Garanta Soberana).
Afecta de manera importante los resultados y la

sostenibilidad del @ro ecto.
Aunque se considera importante la consecuencia, es
menor su grado de materializacin que en el nivel Alto
No se considera importante el efecto, o no hay
suficientes razones para pensar que el riesgo es una
amenaza ara los resultados
BID. INDES y PMAR (Presentacin Taller BID. Gestin de Riesgos en Proyectos con
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Ambas tablas (de clasificacin de probabilidades y la de Impactos) nos permiten realizar una
clasificacin de los riesgos, mediante una combinacin multiplicativa del valor de
probabilidad por el valor del impacto, asociados a su respectivo riesgo. Para disponer de
todos los resultados posibles del producto "valor de probabilidad por valor de impacto", se
elabora otra matriz de doble entrada de 3 x 3, en cuya columna se ubican los valores del
impacto ordenados de mayor a menor y en la fila se ubican los valores de la probabilidad
ordenado de menor a mayor, la matriz resultante (3 x 3) contiene valores que permiten
clasificar los riesgos, debidamente mapeados.
De esa manera, segn la Gua de Gestin de Proyectos del BID, los riesgos son clasificados
en tres categoras:
Alto; con valores de 6 y 9 estn sombreados de color rojo

Medio; con valores de 3 y 4, estn sealados con el color amarillo
Bajo; con valores de 1 y 2, se diferencian con el sombreado verde.
Matriz de clasificacin de ries os
De acuerdo a la clasificacin anterior, cada nivel de riesgo requerir que se adopte diferentes
acciones; si el nivel es alto, se implementarn acciones orientadas a su mitigacin y control;
si el nivel es medio, se requiere monitorearlos, y cuando el nivel es bajo, aceptarlos, dejando
que el evento ocurra, dado que no afectar al programa. La siguiente tabla muestra los tipos
de acciones que van a adoptarse como poltica de gestin del riesgo, en cualquier proyecto o
programa.
PER
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de Transportes
Provias
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Tabla de acciones a im lementarse se n niveles de ries o
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Riesgo
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Medio
Monitorear el comportamiento de los riesgos, mediante acciones de

seguimiento con la finalidad de analizar si las magnitudes de la
robabilidad o del im acto han cambiado.
Fuente: Gua de Gestin de Proyectos (2012), BID, INDES y PMAR (Presentacin Taller BID, Gestin de Riesgos en Proyectos con
Garanta Soberana).
Gestin de riesgos durante la implementacin del PATS
Disponiendo de la escala de clasificacin de los riesgos del programa, se procedi con la

asignacin de escalas a los riesgos del PATS con la finalidad de tener la lista de riesgos
organizada segn el nivel alcanzado en el proceso de clasificacin. A continuacin se
presenta la matriz de riesgos elaborada para el PATS.
Para la formulacin del Manual de Operaciones (MOP), Provias Descentralizado,
considerando que el contexto interno y externo del programa no ha variado en lo
fundamental, que los actores que participaron en el mencionado taller, son los mismos; que
la metodologa a seguir es la que ha desarrollado el BID, y otras consideraciones como
restriccin de tiempo y presupuesto para movilizar recursos humanos y materiales para
organizar otro taller, que bsicamente nos llevara a resultados similares; por tanto, para la
fase de implementacin se ha decidido trabajar con la lista de riesgos identificados en el
citado taller, con insignificantes modificaciones.
Cabe mencionar que luego de un anlisis realizado a la matriz de riesgos trabajada por el
BID se le aadi dos riesgos adicionales: "Filtracin de recursos por actos de corrupcin en
los Gobiernos Locales que ejecutarn de manera descentralizada" y "PVD no logra una
adecuada reorganizacin para implementar el PATS"; el primero con un nivel de riesgo
clasificado en nivel Medio y el segundo clasificado en nivel Bajo.
Utilizacin de la matriz de riesgos para su adecuada gestin en el marco del PATS
La matriz para la gestin de riesgos (Ver anexo) es una herramienta que permite identificari
las acciones efectivas para mitigar los riesgos ms crticos y debera ser utilizada por la \
plana gerencial para planificar las acciones de mitigacin de riesgos de mayor valoracin que
amenazan al programa; la matriz permite tambin identificar y determinar los responsables
de su administracin y control, y sirve para determinar el presupuesto y un cronograma para
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Viceministe o
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Provias
Descentralizado
su implementacin y control de los resultados en base a los indicadores propuestos para

gestionarlo.
Siguiendo la Gua de Gestin de Riesgos del BID, La matriz de gestin de riesgos para la
implementacin del PATS, est compuesta por los siguientes elementos:
Identificacin del riesgo
Descripcin de la actividad de mitigacin
Presupuesto asignado
Fecha de inicio de la accin de mitigacin
Fecha estimada para finalizar la accin
Nombre del responsable de la accin
Indicador del cumplimiento que determina si se efectuaron las acciones correctamente
Debido a que las condiciones del entorno del programa pueden sufrir cambios, la Unidad de
Coordinacin del Programa y los Gerentes debern monitorear continuamente las
condiciones y los supuestos de los riesgos identificados con la finalidad de incorporar las
modificaciones necesarias, como la permanencia de los riesgos del programa, actualizacin
de los niveles de probabilidad y de impacto de los riesgos vigentes.
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Referencias Bibliogrficas.
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Filtracin de recursos
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Informe de Progreso Perodo del xx de xxxx de 20xx al XX de xxxx de 20xx
ANEXO 11
MODELO DE INFORME DEL PROGRESO Y MATRIZ
DE INDICADORES
11.1. Modelo de Contenido de Informe de Progreso
11.1.2. Anexo G Matriz de Riesgos
11.2. Matriz Inicial de Indicadores de Resultados
Julio 2016
ANEXO 11.1
Modelo de Informe Semestral de Progreso
Programa Apoyo al Transporte Subnacional
Ministerio de Transporte y Comunicaciones Unidad Ejecutora: PROVIAS DESCENTRALIZADO (PVD)
Perodo Reportado del XX de XXX al XX de XXX del 20XX

(Semestre No.xx)
Logotipo del Programa
Pas, Mes, Ao
Tabla de Contenido
Tabla de Contenido
I. RESUMEN EJECUTIVO DEL PERIODO Y RESUMEN POR COMPONENTES-
a)
INTRODUCCION Y ANTECEDENTES DEL PERIODO
b)
ANLISIS DE AVANCES EN MATRIZ DE RESULTADOS (IMPACTOS, RESULTADOS Y
PRODUCTOS)/PMR, PEP, POA, PA, Desembolsos
c)
LOGROS Y BUENAS PRCTICAS EN EL PERODO
d)
ACCIONES PRINCIPALES Y PROXIMOS PASOS EN EL SIGUIENTE PERODO
1.
ANLISIS DE AVANCES EN MATRIZ DE RESULTADOS (IMPACTOS, RESULTADOS Y PRODUCTOS)
/ PMR, PEP, POA, PA, DESEMBOLSOS
2.
LOGROS Y BUENAS PRCTICAS EN EL PERODO (SI LAS HUBIERA)
3.
ACCIONES PRINCIPALES Y PRXIMOS PASOS EN EL SIGUIENTE PERODO
4.
ANEXOS
A.
DATOS GENERALES DEL PROGRAMA
B.
SEGUIMIENTO A LA MATRIZ DE RESULTADOS (B1. Impactos; B2. Resultados; B3. Metas)
C.
SEGUIMIENTO A LA EJECUCIN FINANCIERA (COSTOS) (ADJUNTAR ADICIONALMENTE EL
PEP, POA, PA, ACTUALIZADOS)
D.
SEGUIMIENTO Y PROYECCIN DE DESEMBOLSOS
E.
SEGUIMIENTO AL CUMPLIMIENTO DE CLUSULAS CONTRACTUALES
F.
SEGUIMIENTO A LAS RECOMENDACIONES DE AUDITORA EXTERNA
G.
PROXIMOS PASOS ACTIVIDADES PREVISTAS
H.
MATRIZ DE RIESGOS
I.
OTROS ANEXOS
I. RESUMEN EJECUTIVO DEL PERIODO Y RESUMEN POR

COMPONENTESPerodo Reportado del XX de XXX al XX de XXX del 20XX
(Semestre No.xx)
Unidad Ejecutora: PVD
(Efectuar un resumen - sugerido no ms de 5 pginas sobre el contenido de este

documento organizado en las siguientes secciones)
a) INTRODUCCION Y ANTECEDENTES DEL PERIODO

Seccin para indicar brevemente los antecedentes y situacin en el perodo que se
reporta, tambin se podra indicar los elementos que establecen la coyuntura o ambiente
en la institucin, pas o regin donde se desarrolla el programa, es decir el marco de
referencia en el perodo reportado. Esto se refiere a eventos o situaciones que ameritan
una referencia, por ejemplo, situaciones como cambios en autoridades en el perodo,
cambios en la legislacin del pas o tambin, rendimiento o tendencias en el programa, es
decir cualquier aspecto que ayude a comprender el contexto en el cual se desenvolvi el
programa en ese perodo.
En esta seccin se deben abordar los principales problemas y obstculos que impidieron
el logro de los productos o el avance en los resultados as como las limitaciones reales
que se presentaron durante el perodo reportado de ejecucin del programa. Especial
atencin se le dar a aquellos riesgos que se materializaron durante el perodo, acciones
tomadas y situacin actual. Se deben reportar el incumplimiento de las clusulas
contractuales de los contratos de prstamo (mayor detalle se incluir en el Anexo E del
Informe) as como los resultados de los reportes de auditora cuando corresponda (mayor
detalle se dar en el Anexo F del Informe).
b) ANLISIS DE AVANCES EN MATRIZ DE RESULTADOS

(IMPACTOS, RESULTADOS Y PRODUCTOS)/PMR1, PEP, POA,
PA, Desembolsos
1
PMR, por sus siglas e
ress Monitoring Report.
Esta seccin efectuar un breve resumen y adecuada referencia a la seccin 1 de este

informe.
c) LOGROS Y BUENAS PRCTICAS EN EL PERODO

Esta seccin har adecuada referencia a la seccin 2 de este Informe.
d) ACCIONES PRINCIPALES Y PROXIMOS PASOS EN EL

SIGUIENTE PERODO
Esta seccin har adecuada referencia a la seccin 3, de este informe.
1. ANLISIS DE AVANCES EN MATRIZ DE RESULTADOS

(IMPACTOS, RESULTADOS Y PRODUCTOS) / PMR, PEP,
POA, PA, DESEMBOLSOS
En esta seccin se reportar el anlisis, por componente, de retrasos en resultados,
productos o acciones a cumplirse de los ms importantes del perodo. Por qu no se ha
avanzado segn lo planificado? Qu causas afectaron el desempeo y el cumplimiento
de las metas? Cmo se espera superar estos retrasos?
Explicacin de las razones por las cuales se ha avanzado o no en el logro de los
resultados, si no se encuentra lnea de base indicar los pasos que se estn dando para
contar con la misma. Explicacin de las razones por los no cumplimientos, sobre
cumplimientos y otros aspectos que se consideren relevantes para una mejor
comprensin de la informacin presentada. Aquello incluyen aspectos tcnicos, socio
ambientales, operativos y financieros.
Anlisis de los ndices de EV para el programa en el perodo y explicacin de las razones
por la cual, la proyeccin estima que de continuar el mismo desempeo y se mantuvieran
las mismas condiciones, el programa costara ms o menos de lo previsto y tomara
hasta o menos X meses de su implementacin. Lo importante es mostrar los aspectos a
corregir para mejorar el desempeo del programa. Explicacin de las razones por las
cuales, el comportamiento ha estado por debajo/encima y se ha disparado en el ltimo
perodo, dado que las fechas de corte son Junio y Diciembre, se obtiene el
comportamiento del semestre.
El ejecutor no debera esperar a que los Bancos reporten su rendimiento sino ms bien,
ellos mismos puedan calcularlos y contar con una estimacin de ese rendimiento.
Se efectuar adecuada referencia a los Anexos A a D adjuntos al presente modelo de
informe. (A. Datos Generales del Programa; B.1.Impactos; B.2.Resultados; B.3. Metas
por componente y producto; C. Costos por componente y producto, D. Desembolsos")
El corte establecido para el Primer Informe Semestral es el da el da 30 de junio y para el Segundo
Informe Semestral el 31 de diciembre. El informe de corte 31 de diciembre de cada no debe
contener informacin relativa a las partidas presupuestales asignadas para ejecutar el proyecto
en la vigencia siguiente y destacar si lo asignado es lo requerido o se requiere adiciones para
ejecutar lo planificado.
Puede incluir las siguientes Subsecciones:
1.1.
Descripcin del anlisis sobre los Avances en la Matriz de Resultados, PEP, POA; PA
1.2.
Resultados de la informacin financiera del Programa y explicacin de variaciones

significativas.
1.3.
Anlisis de los ndices EV para el proyecto en el perodo y comportamiento

esperado de proyecciones
2. LOGROS Y BUENAS PRCTICAS EN EL PERODO (SI LAS

HUBIERA)
En esta seccin se deben indicar de forma sucinta y clara los principales logros adicionales
a resaltar en trminos de los avances, hacindose nfasis en aquellos aspectos y temas
realmente relevantes o que aporten a obtener los resultados esperados en los
beneficiarios y objetos de la intervencin. Asimismo, se debern resaltar las buenas
prcticas que incidieron en el comportamiento del programa en el perodo, y que hicieron
que mejorara o no su avance y desempeo. Estas buenas prcticas deben abordar, entre
otros, aspectos relacionados a la gestin del programa, el logro de resultados y productos
de la matriz de resultados/PMR, PEP/POA, y desembolsos.
Puede incluir las siguientes Subsecciones:
2.1.
Principales logros adicionales en trminos de avances y factores de xito

relacionados.
2.2.
Detalle de contratos en ejecucin y liquidados
2.3.
Seguimiento a la gestin socio ambiental, incluyendo cronogramas, resultados y

medidas implementadas para el cumplimiento del MGAS; MPRI y MRPI
2.4. Identificacin de posibles desarrollos o eventos que pudieran poner en riesgo la

ejecucin del Programa; bajo un esquema de identificacin; valoracin; evaluacin
de impacto; acciones de mitigacin de riesgos y seguimiento;
3. ACCIONES PRINCIPALES Y PRXIMOS PASOS EN EL

SIGUIENTE PERODO
A esta seccin se puede aadir tambin las siguientes subsecciones:
3.1.
Acciones principales y prximos pasos
En esta seccin se deben presentar las conclusiones ms importantes del dese peo del
a
programa en el pe do reportado, as como las acciones y actividades que
,
realizar para mejorar o superar las limitaciones en la ejecucin, haciendo nfasis en

aquellas que realmente van a aportar al desempeo del proyecto.
Es preferible que las acciones y prximos pasos estn organizados en una tabla o matriz
indicando fechas, responsables y otros, se recomienda que estas acciones sean
incorporadas al Plan Operativo Anual del Programa.
Un modelo de la matriz se incluye en el Anexo G
3.2.
Presentacin de los instrumentos de planificacin actualizados para los 2 prximos

semestres (POA; PA; Plan de desembolsos con la correspondiente actualizacin del
PEP), esta presentacin tendr lugar en el informe del progreso de cierre de ao
(segundo semestre); en el informe del progreso del primer semestre, de darse el
caso se contemplarn las modificaciones realizadas a estos instrumentos y sus
correspondientes funda mentaciones;
4. ANEXOS
A. DATOS GENERALES DEL PROGRAMA
B. SEGUIMIENTO A LA MATRIZ DE RESULTADOS (B1.
Impactos; B2. Resultados; B3. Metas)
C. SEGUIMIENTO A LA EJECUCIN FINANCIERA
(COSTOS) (ADJUNTAR ADICIONALMENTE EL PEP, POA,
PA, ACTUALIZADOS)
D. SEGUIMIENTO Y PROYECCIN DE DESEMBOLSOS
E. SEGUIMIENTO AL CUMPLIMIENTO DE CLUSULAS
CONTRACTUALES
F. SEGUIMIENTO A LAS RECOMENDACIONES DE
AUDITORA EXTERNA
G. PROXIMOS PASOS ACTIVIDADES PREVISTAS
H. MATRIZ DE RIESGOS
I. OTROS ANEXOS
PERU
Minnterio
de. -tarsDortes
Cormn(auone.s
ViceOntsteria
liar6potta
Pialts
Descentalzado
ANEXO 11.1.1
ANEXOS AL INFORME DEL PROGRESO
Anexo A
Datos Generales del Programa
Anexo B
Seguimiento a la Matriz de Resultados
Anexo B.1
Anexo B.2
Anexo B.3
Seguimiento a los Impactos esperados

Seguimiento a los Resultados esperados
Seguimiento a las Metas producto por componente
Anexo C
Seguimiento a la ejecucin Financiera por componente y producto
Anexo D
Seguimiento a la ejecucin de desembolsos y proyeccin de desembolsos
Anexo E
Seguimiento al Cumplimiento de Clusulas Contractuales
Anexo F
Seguimiento al Cumplimiento de Recomendaciones de Auditora Externa
Anexo G
Prximos Pasos - actividades previstas
Anexo H
(Ver archivo separado, Matriz de Riesgos en Anexo 11.1.3 al MOP)
Julio 2016
ANEXO A: DATOS GENERALES DEL PROGRAMA
1. DATOS GENERALES
(Lugo)
Nombre Proyecto
N de Prstamo BID
N Contrato de Prstamo BID
N de Prstamo BIRF
N Contrato de Prstamo BIRF
Prestatario
Ejecutor
Feche de 11 Fimo 01CA:odre BID

Fecha de Aprobacin por Ley
Feche de tietabffided (410)
REPORTE DE
MONITOREO
Fecha de 0~ (BID)
Fecha de la Firina del Contrito
Fecha de Aprobacin Por Ley
Fecha de Elegibilidad (010F)
Fecha de Expiracin aliFiF)
Fecha de Evaluacin
Fecha Ultimo Liescintbabo
Fecha Ultimo Desembolso iii1R1)
Costo Total del Proyecto

Monto del Prstamo BID
Monto del Prstamo BIRF
Recursos de Contraparte
Otros recursos
Fecha Presentacin del Informe
Periodo del Informe
DATOS UNIDAD EJECUTORA

Personal Clave
Nombre
Telfono - Correo electrnico
Telfonos
Correo electrnico institucional
Coordinador
Especialista Planificacin
Especialista de Monitoreo
Especialista Adquisiciones
Especialista Tcnico
Otro
Direccin
'o
g .2
1 '
1;
'e5')
,E,
15
13
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ro
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o
(5
o o o o o o o o o o o
o o o ci o o
o- o o d c5 u')
rr)
clUD
N
00
o
o
ANEXOB.1 : SEGUIMIENTO A LOSIMPACTOSESPERADOS
,--I
o
u
CL
ANEXOB.3: SEGUIMIENTOALASMETAS PORCOMPONENTE
*t t
17:1 I 11:1 1 ci
e
o
,
,
.I.
1
.
z
z
o
5
o
z
5a
o.
o
o
E
5
n,
a>
5
71,
a>
a
Desembolsos BIRF
Acumulados
2_
Desembolsos BID
Componente 2
BIRFDesembol
ANEXO D: SEGUIMIENTOALAEJECUCIONDEDESEMBOLSOSYPROYECCION DEDESEMBOLSOS
SaJ I
1111115SW
sa,.A,
3,5
E
o
;44
o
o
o
o
o
o
a_
AMMIEMINV
BIDDesembolsos US$
CONDICION PREVIA A: BANCO DELQUE SURGE

ELTEXTOORIGINALDE
(al desembolso,
LACONDICION
durante la ejecucin,
CONTRACTUAL (BID/ BIRF)
por etapas previstas)
REFACLAUSULA
CONTRACTUAL
DESCRIPCION DE LACONDICION
CONTRACTUAL
SEGUIMIENTO ALCUMPLIMIENTODECLAUSULAS CONTRACTUALES DELOSCONTRATOSDEPRSTAMO
PROGRAMA APOYOAL TRANSPORTE SUBNACIONAL
ANEXO E: SEGUIMIENTO AL CUMPLIMIENTO DE CLAUSULAS CONTRACTUALES
FECHA ESTIMADA ACTIVIDADES PREVISTAS PARA

DE CUMPLIMIENTO
CUMPLIMIENTO
RESPONSABLE DEL
CUMPLIMIENTO
EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO
Estado Actual
(Cumplido/ en
Proceso/ no
cumnlidol
i
COMENTARIOS DE SEGUMIENTO
54
Wz
u- o
z
<
Oo
xO
LiJ 2
FIRMA AUDITORA:
O
o
cc
1-
1
-1
a.
o
ct)
o
o
z
z
o
Posibles Efectos/Riesgos
EE
o
Acciones Recomendadas
-J
1Z
W
O
Nota: En los casos en que no aplique llenar determinada columna, indicar N/A ( No Ap lica).
Asunto/Problema Identificado
-u
13
5:1 iC
F.
1,
-o
8
-
ACTIVIDADESCLAVE
J
PREVISTAS
FECHA DE CUMPLIMIENTO
Ar
I
COMPONENTI
SUBCOMPONEP
PROXIMOS PASOS AINCORPORAR EN EL POA
ANEXO G: PROXIMOS PASOS
o
c
...
u
5
o
a,
v)
O
12.0
ra
c
=
E
,
_o
>.
ra
tt
fu
_o
E
a,
...-
a,
a,
c
-
RESPONSABLE DEL RESPONSABLE DEL

CUMPUMIENTO
SEGUIMIENTO
COMENTARIO
PER O
Vinrster
de "rars(igties
Cornuncacrenes
Vitenintstetio
d iian5p0des
Hata
Docentmfacia
ANEXO 11.1.2
MATRIZ DE GESTION DE RIESGOS
Anexo 11.1.2.1 REGISTRO DE RIESGOS Y FACTORES DE PROBABILIDAD

Anexo 11.1.2.2 MATRIZ DE EVALUACIN DE RIESGOS
Anexo 11.1.2.3 MATRIZ DE MITIGACIN DE RIESGOS
Julio 2016
ANEXO 11.1.2.1: REGISTRO DE RIESGOS Y FACTORES DE PROBABILIDAD
PROGRAMA APOYO AL TRANSPORTE SUBNACIONAL

GESTIN DE RIESGO EN PROYECTOS
REGISTRO DE RIESGOS Y FACTORES DE PROBABILIDAD

N
Componente/Producto
Tipo de Riesgo
Monitoreo y Rendicin de
Cuentas
Gestin Pblica y
Gobernabilidad
Desarrollo
Sostenibilidad
Ambiental y Social
Reputacin
Fiduciarios
Macroeconmicos y
Sostenibilidad Fiscal
Riesgo
Impacto
Factor de probabilidad
o
z
co
U)
1
=
o(1)
>
O
CC
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o
E 'o
o
o
z
R
iesgo
CO
o
r,.
e-o
o
Cr)
Reputacin
Fiduciarios
Macroeconmicos y Sostenibilidad Fi;
o-..)
3.
Sostenibilidad Ambiental y Social
Gestin Pblica y Gobernabilidad 1

Desarrollo
Tipo de Riesgo
Impacto
MATRIZ DE EVALUACIN DE RIESGOS
ANEXO 11.1.2.2: MATRIZDEEVALUACINDE RIESGOS

o o
o o 1/4:3
< <
o
ro
co -6
92 >
ir
e
*ri
cts
u a.
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co Tu'
o3 >
o
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CD
1
1
7:1
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U, (C) N.
co
14
o.
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O
CC
>'
o
ir
S?
/ e4ueuodwo3
opnpord
I'
2 o
Macroeconmicos y
Sostenibilidad Fiscal
Fiduciarios
:9
Reputacin
o
co
Sostenibilidad Ambiental
y Social
Desarrollo
Gestin Pblica y
Gobernabilidad
c,
c
2o
o
o
o
o
o
o
o)
C\I
C.9
a-
tr)
co
r--
ANEXO 11.1.2.3: MATRIZDE MITIGACIN DERIESGOS
(DIIMM.AA)
Fecha Fin
PROGRAMA APOYO AL TRANSPORTE SUBNACIONAL
PER
Ministerio
do Ti arsportes
v Comun cationes
Novias
De
ANEXO 11.2
Matriz Consolidada de Indicadores de Resultados e Impactos
Anexo 11.2.1
Matriz Consolidada de Indicadores de Resultados
Anexo 11.2.2
Matriz Consolidada de Impactos
51,1,4,11,1
Pago
Deicalablo
4,1rf.,0411
ANEXO 11.2.1
Programa d ir/deporte Subnaenui PATS
Mara Cona.. de la...* de Resultado.
OBJETIVI351 GENERALES DEL PROGRAMA:
t 11 Faenar dono mal sosten. de le poda.. rural del P. a seremos decce rapa y maca. pera cone.. a la enroca .14 anexa
. C.nbur a ingiera la cona.lbed da pala macado... ele transporte en caminos man non.. a corredora la2fSett. ano..
(1, Reducir coetee ehe operacin sant.
(2) Reducir napa de Ylet
(3) For... asta ved dwentrailade
OBJETIVOS ESPECIFICOS
' 114.0440OR DE IMPACTO:

tapad. en...,
tl/ Inerement de lee ingresa en km nene.

tig Reemeden de coa. nal. de g.p.
I
bleOr Kees de palea henelnune t.
nen en un r.io de 2 km o 20 nenas P.
da cama/ a nra. nac. paltos.
en mak. poca del ano
..,.. 7
' ., ., , ,
, .
, .....
L' .
I I
BIRF
Beneficaos dir.os riel Programa
No. len .1.1
40
240
640
IDO
alar
Beneficiaba a.c. del Programa de

9.1.0 remenino
51
51
51
51
51
5100
Parniama de ..... rola can

acaso canina lateestacin
43
43
45
BID
Prende de participa,. de . cm. de

transporte resano del cono:. de los
nana. aten.
ae red. el Medd
dellneedebase
Pare I evade.
de aPacto .
programa
AIRE
Reduce. de ampo de transporte a

S.... carga (de 30 al. red., en una diStand
.17 kr., .s. los centra de
., . proa.. a la centres de scopd. en el
.b4o de as caminos rendidal. y
rana. que integran ice corredor.
ialslicos
Reato. del tiempo de ...camiones

desde .c.ros de pro... basta los
de Medd, sobre carona
dernen.xes integrado. pree logre.
. 7.7 ...r
'.... ,,,.
..
...cubra
dende le mane el
mano. eme de
....04
evalumed de
apea.
rama
1100 Anal
1103
0/ .4 .0.1.
1.
0. kan. agunce di w0C0111.nOnle de Ialughtn N.O otea ta caninos de
dedo a cerdee. logetbos Se mema de Idea detone., que el asede .1......... Puede
nr 1 km cada laclo de le . Eslinalor ser. pa.. cost.onnenb. Annisono . en.. que el lanado.
ser deldrdedo por gnero El ingreso considere el .I de ingresa, no slo .... El levantami.o.
infOrnden de es. indicador taren. indma N revarnmato . informes. ...adores mennedios..no
empleo. coda de pasad ondicadoree de ...De saludeducacd. entre otros
Nmero di a ser deudo

al final . Program cano
pire O la ...On de
Medd final e dr ceded
el Me de Progenie Cena
ger. de la daca de
51.5 Al Mb, metliPBeto Macaba. del Ind.
. Acceso Run. tRAO
51 And
Medd fine e dr diputado al lid del Progre. corno parte de la Nabab. de Impact
Menee del e ser duda al linal del Program como parte.
nana. de Imano
Pro... de pers.. mem en el programa cs. cm den. de un r. de 2 . (20 minutos a pie del camino,
a amase a seca. pblicos, en cuera. ascos da arle Este in.... cona. como RAI L. linee base
mamen. la illeme RAI ~oral... Pan La meta ...culada como un P...0 .rm M amero
esbrao de personas pa ve. den... 2 . de dende cede le red de pandos en buenas condiciones
al leal del negra. y el total de p.amn rud en el Id del proyecto
u cana
cana se renca el
nena .II.a .
. paca 1
ensaca de
calculare cta.
se realice el es.lto
de 1.4 . ban
pea la enana
de mano.
producte . las cadenas prIcendas en la

Reaccien de cal. loa.. tle
rad de caminos weined elervende que
benSpene y otr. en relacin leo ea.
carecen con corredor. loglskos (Coa
, Iones de loa debidos d las cadenas
.
transporte/C.1a nal . maluca
p... en la red d'ene...
carena aman rehabilita. y manad

i' .
' Merno ni. da los comeos de auno.
..
M9.0 Per cana muna proceda. ba

hogares en a .a ...roma . los
caminos Mtavernal
...
, . , ,.
..' -I
BID
I.
.
(ror barre fa.. .....7 ,I.
- lae poblean benetnang del arnbao ele
, . Man. de les cara. rennk.ce y
-S
meneas
' 1 -.
-.I.
. ,,
''
,.
,, , ,
dude
000
00
La rannslogla de ca.
.m. la p.edeer. 09
. coa. de transpone
respecte de cod de de
loa proa.. de les caanas
peonadas en la red de
Pardee vedad que
conecten col corredores
lalaticos. L. Cadenas
...as son aquel.
s oteen, su
25 Al intio. el fin=to dedal de PVC1
Actea.. lema 2 Cama pa. cendal, una .tancla promedio .25 krn o olreckebr da 13 KMA1 (Estuda de
dada de Lepstee en Per0 2015, Medra. la. condi.... camones se reaare N bern. a un minarlo
. 30 roo... esto es. manera le aseda de Oreada pera al ate. de 17 le.
11101CMORS DE ASIBULTI100 olnol de dee.,

01.atests y ./(10/ da loa usuales eolea camino interanabe por el programe
Aedo..
, 7 , ,, 7 . .
, .. ,. .
'
BID
(Los abres . los encarnes. t to .

IMee de blue cano el fine del pregrama,
nen sido calcule. ce el modelo NDnel
en loa camino. de Inclusa soma y .
con.. e corredora. logincos Pe la
raes. repreeentana
R.cenn de cte. Opere. d.de en

Cene. intervendos por el erogan.
I .
BIRF
' I 1
Cosa . Operacin V.malar (COV, la

caminos agranidas per a PrO5F.lo
coy a camiones
I..
-' I
5I 5I
I
.
.
BID
Conce de leen. de c. en Ice caninos

inlervendos por el programa
Inde M.o Uno (11401 en Caminos
inclusa sala
.7,77 . 7
--,
(USSVanna
(20157 0,516
0,413
0,413
(DS.elskrrol
30157 1.153
0.922
0.922
Autobuses
(LIE...,
ta157 2,651
2,121
2.,2(
Camiones
0S.V...1 (20157 1,440
1.162
7162
Pran.o ata
US$
0.79
0.79
(20157 33
Al ina del
Pregnma
(1151M-47 Inane de
evaltacin ea post del
PrOleme
0.42 Al intio y e . A.us Econmico
g.
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'" ' "'"' '''''' ""''''
Incl.. en a trano ( (media por laico
M.o Clarlo I d.ido manes ccabones
d accesibtlitted en los dm. devenid.
en Ceded ptenaddost
,,
'' '
36
Anonall
La linee base y la meta . COV est. basada . int... pron. par el MTC en el anean econmico de
PATS. Este es caculedo cano el per0 promedio pele 2.cerreenes de rnoviendese sobre Cernid rurales
CrteedadOS a cone.. beato. (C.D.. 1 2/
Casodere toda . apee da antu.: resulte . promedio de . PAD de la trana de la muestra

representaba, ~credos ,. longitud de dada tramo Se v.ficarl par as ldoned del eudesor V e elon.
de evada... posi de a...
Merma c.tod operanyos de camKnes en

eMbno de los caminos metteilabed y
imNotabee
COs da camlonee
BID
Cca. de terna. de este en los ...ros

pe. P,09.1.
1
BIRF
Carne. en buenas y razonad

cona... como u. perte.o.. 11.
de can.. Gall.clos
tempo . transpone de
urge 1.30 a 19 motu., en una ..ncia
de 17 kr, desde los centros de
pior.a. los
rneto de loe caminos nen... Y
...loe que integren los orto.ona
logIst.s
Indice M.o Dario 1.01 en

roles. social
BID
% GL ser seervendos . No...

rade km.. presupuesto deirmns. en
transpone en su Non mal...
Inverso.. de manera CCOsetere [Ce N
Nen val palme
5.000 ..Kas yeenales inierversdu con

matenmento esln en buen atada da
transnatd.d
el <IN mbito MI
1,11.1nmod.
Programe Mi/Plena de ingenien*. vlieee/
PCIA. en oansistende con VI onoddedee
estrelleek. del PVP pan el dnevelle
econNneWsoclai terreedel
Reponet de PVO y GL
59
57
55
55
Une& bese segura el Celado

111rnero de GL ser
Interven.. por el proa..
Nal formulan presupusto de
oyere. en transpone en su
pl. mugen., mulera
cense.. eon N. Fd
(G.. provincia de. contar con un ptan
p... en N pu. se dentIf. y poon55155 ...anote GL a ser
Mem.. por N program.
vras sar Intsrvendas. De soue. a este
Pata la mete clculo ser
indo., los GL deban. invens
preteren... en rue". cles peona.. solar y s.re la mansa
GL coosiderada en
s nrwa de pron..>
anea de base
BID
d GL 11r ser interservideS 111 en15..0

que nen New.. el .1 y
19...stal de su
mamen. tu.
BIRF'
POrCentiee de inoluldas an
Lima bus sogiNr el celo,.

',armero de GL ser
...dm pos N programa
que han ...do N 50%0 la
meta lis. y presupuse. d su
programa multan..
meremos yides/Tc. de GL
Vdeve.das pc,
pf,arrel, El calculo de. mata
.r emes y so....na
El % del Med c.. red de caminos nos. clasificad. errvol re del PrelF. 11...1 .
ovni...t....ere.
=indicio. dependiendo de le
(52.
5..
exceden. tod. loa "pos de velem.: resulta . Norma. de be IMD d.. tramos <1...s. en N
',recomponen. , 2, ponder.. por la .gtud de cede tramo Se vent...s..... ....sor y V
nfortne de valuecian ea post . Nowa.
12015, 130
810
Incremento an Walloo ...do por Ind.
medio Cm. dotado rne.r.socediciones
. los cantan. de auno corredores
loglaticos
goa.. del
La 11.11 be. y la meta. COV eilln Mudas en InfonneCkepsed.por d MTC en el
PATS. Es. ea calcula. como N peso prenda para 2-unsono ade modendaso ubre cm. rtireles
conecbdos cortadores logIst.a (Componen% 1.21
Y1
0,79
1
1V/D La linea.
beee ser debo.
poNnognente en
eme y
1X0,1e1aVnien10 de
inkancdn de
rePorveli S1AF sobre
la muestra de GL
7011
Repon. SiAF
70%
Reportes SIAF
intervar
l tilnor
programa
N/D La linea.
U ser clefinde
poelenarnente en
bese el
proceuntiento
inlormac.
repones SIAF sobre
la me.. de GL
C. men
intervendos PO, V
20
10
25
25
Anual VIIINIZJI relmeas de PC GL
De 37 pro... notad. en PATS
programa
multlenualos
GIVA de 11.5 cumplen aeneCerne de sof
OnSeeNV de oentratadn seadn io
pandeado en N Pelle/POR
8055 mercernpreeae certeedee
(prCel.oplan /3400 pcs
*OS demendentes de sensmos
rettrurra
Menores c.. de sem. de Impone yro
es.so almacanlmanto [le pro... de
enceradas an lime. de los
caminos rensellados y mtiormloe
Peguen. productores dar rnb. de los
cammo mnabiNed. Y .51,115.
morementan poductmdad Icaidedl
515
ven. a Ice pcdu0,05 Poon5.
INCOO/DOOM DE 15150051C701
Producto uporodo: Camino. tura.. rohabdiado, mejorados y mantenido.
COMPONWITE
Obrao innasetructurri
BID
Li
II
.10o Km de caminos rae... Y

meytmoos en int.. pr.sactos pasa la
50011rn estudma nrvel

caminos en rtnanOe pm/indos panal
indusltn eocial
1700 km estudi. deend.s de manir.
en mbitos ...dos para ia
BIRF
BID
'Km redorados d caninos wat.. en

ase.. Inclusion sec.
Caminos airees
socia,
(20151. O
O
1200
1530
520
510
150
2000
2200
Acude recepcin. crvas

Informes de PVD
2200 5nual inki
Repones de PVD y GL
2200
I;v
locrr
, nin de progreso de
tnolus.
Km. de can.. vecina. (Inclusin soc. /

con esludies
(20151 o
150
La ioncltud acumulada d todos
caminos reabiertos N "atoo rnsapnyada, rehabilita. o aCtualead0
. ,,,
'
N.S.. y
1.100 KM .ca.nos
cos
d.'esr.d
1.711,"
i
O:Ittorr
eder
' nlen1adora
aL " "
,sn.
km .... .... ...,ino.
1200
1530
520
Mrla
BIRF
/'
2000
anual lasa
2200
Reportes. PVD y GL
Monea f... PM. rnotoriado...leado. o antuah.o

La long.d ecurnadada de todee .
Caminos mal. renablitad. (corredoras

iogisfice.
aols, o
BID
Km de caminos vecinal. (corredor.

logIstino) con &Mudos. d...
BID
/Km mejorados de cernmos vecnales con

cero
a corredor. loglabees
(20151 O
BID
Km de cenan. mor.* en programas

:zarjon manten... granadino y
120157 0
/2015,O
.0
Informes de progreso de
PVD
G =',W.Y:=1:',..7.1:2
ogletocas
1.100 .estudos nMel de peral .
camines reh.iLlados y rneorados en el
van. almentaclore..
.. de la .
corredores...4
./
,
5.
COMPONENTE 2.
Manten rn.to vial
meje.os
par BID
el Km
programa
de ea..
col manteninenio rolmano 1.1
2200. de camines Inlen.nid..

n.o.. non ...Mento Minan.
450 Km de corno. de programas

antenores. mejor.. con censa.. por
niveles a senncioes en le ....ora de
Ios c... locestoos
eses
616
132
1.
Anta de recepci. de obres /

,Mames de PVD
900
1400
2100
2350
2350
Ac.........'
Monea de PVD
2200
2200
111101/111. 011PVD
450
450
450
450
3690
3650
4680
5000
25
50
70
43
185 semestral
Informes dM progreso
225 semestral
informes del progreso
.1 Mantenimiento camn. mennolos con

programas menores La 11.110.1
.resentaN 1.. .nos que I..
este too de ...invento Los valores
mueles son .ores acumulados y por lo
.
lo no se sanen
2.350 KM de .rnmos de 11./..

antenores. IIIIBOI605 con m..m, 10
peftdoo
352
rea.r a .
cerrunos interven.s con presenl
plOBIBrIla
Mm de caminos mejorados an programas
&Menores con conservan. por nivel. de
servicio
15/ Mentennienlo que
BID
BIRF
1,100 .esludies n. de 111.
4 coe
camtnos ref... Y metan...
rn. e. la red wonal tairnentadma de.
comedores .Istinos
Longitud de caminos bajo mantenimiento

penndoo y .narlo
12015, O
230
km
5000 Anual
informes de SulMs.
Infamas. PVD
Reportes. PVD y GL
...Mem. de rapo,. anuales
COMPONENTE 3. GESTION VIAL DESCENTRALIZADA

GLs ron instituconal.do, con norrn.as
que Corresponden, su oficina erepeciall.o
en gasa. Nal
ejecutado 500 KM da canunos

GLs .
rol...y mejorad., que luerno
trensfen.s noludes en las prom... del
PMIP y POA y consis.te, por O....
un 701L. eco el plan de inversiones om PVP
1,
GLsna 11.CLIBIBO 4.450 KM de narrarlos

manteados
mm ,. ,v,p .mukk.....
skk cuento
larneleelice oca le nue. m.dolegl. V
BID
12015/ O
Planes malas actuaidedos con nueve
e.,
ren...a
ratmaes
; GRs nuna24
tu
X% prcou.tas de normativas p.
IldeCI.C. inst.monel y usa .
inhumen. de .10n han s. formul.s.
aprobadas por el del MTC y/o Gus e
mplernen.as
_
BID
N empuntas normativas para edecuaciOn

osetucional y uso. instrurnenlos de
geslKm
(2015, O
BID
h de GL .pamtados en el cdo de 9..

anal
N. de GL que Macuto cartera
desnent.cada que cuenten con
capa.. y &sis.. I.Ica
/2015/. O
30
50
63
143 sem..
Informes del progreso
/20151. O
25
20
45 semestral
Info.. del progreso
N de profesor.. de PVD capaenados en

aspectos de g.l. pblica y gest. de
proyen.
(2015) O
50
75
75
200 sanas..
Infames del progreso
BID
BID
4.
.....a_s
11.'
,
L-.
..
/- L
Proyectos .es ejecutada y trensfendos a
.GLs p. el PATS. han cumphdo con
salvagu4. ambiento. y sccales
r.-
4015/ O
50
100
150 semesl.
infames del progreso
100
200
200
200
200 Ano 2 y 3
repones de PVD
z4 sem..
informes d progreso
12
24 sem..
onformeS C. 0.11..
24
12
.semestral
nrorm. dm progrese
20
31
96 semestral
Informes del .9.0
12
24
24
24
24 Anual e,. reportes de PVD y GL
BID
N. de merc./unas ce.cadas
BIRF
NI.0 de rnicreernpuissas cerlIficadas para

desencolar *MAC. de mantenimiento
Minarlo
BID
N de aran... nleryeredas con ven.a de

destino. loc. y ...o
12015, 0
24
BID
Planes. Deserreac E... Loca/

(PDEL) ...dos O
(2015) O
M0161. O
(2015, O
700 mon:empresas capacitadas .....
Empresa. .....".'
..... (V. Y
nen... de ins.ciones wredtadas
para reseur ...os. menlenemenlo
ruenano
24 Gis cuenten eco planes de .arrollo

ec.ormeo ice. /PDEL) elaborados /con
rneteddogla .
VDL/ Y +Probados
! J. gaje,. .p,,,,,,, id,,,Lm ,n .

I . PIDE y once.. en el PM/ nen Lado
.1 36 perfiles para*, desamo. de someros

log.cos y desarrollo product.. han solo
finance.losMotinanalb. P. Gis Y ...
estralginOs. YR... ./ I. ..E d.
. as en el Moho da . cuma
rehabilitado. y rneorados
Nmero. rnoroempresas entr.ad. y caminas. para ...los de nwlmmienlo en un programe disenado

con universidades
ardua.
O Los PDEL son uno Os .
especifico& que se ,nene cuan. una
BID
rn4ajo74r'74.. Y
irerarp'
r"
.
"..41.
elaborados en el PDEL
formule., al menos 50,140/ de N.

vabilludos por GLs
i .Med.s ...as hen saos

romnuladas, de ellas el 75, (727 fueron
11/ aprobadas e implementadas por GLs
No
1 u4
BID
BIRF
N. de prepuestas 011170tlIdi. de pollioa

elaboradas a mal de GL
ijmrc de Pro.. aprobados Bajo
'
Ventana de seme.
No
24 promneias con sus pie. de deSenollo loca et..os y prosas (12 en ven.. de desarrollo local y 12
en ventanas de d.arroll0 logls.o,
24 planes de negocios de aseo... de

productoras formula., 75, de ellos
financiados
Anexo 11_2 Matriz consolidada de Indicadores Inicial v1
ANEXO 11.2.2
Matriz Consolidada de Impactos

EFECTOS
PRODUCTOS
1,100 KM de caminos rehabilitados y mejorados en mbitos
Reduccin de costo operativo vehicular en los
priorizados para la inclusin social
caminos intervenidos por el programa
800 km estudios a nivel de perfil de caminos en mbitos
Reduccin de tiempo de viaje en caminos
intervenidos
IMPACTOS
Mejor acceso de poblacin beneficiaria (que viven

en un radio de 2 km o 20 minitos a pie del
camino) a servicios a servicios pblicos, en
cualquier poca del ao
Mayor ingreso (percpita) agropecuario de las
Costos de tiempos de viaje en los caminos
poblacin beneficiaria del mbito de influencia de
intervenidos por el programa
los caminos rehabilitados y mejorados
Incremento en el trfico ( (medido por ndice Medio

1,100 km estudios definitivos de caminos en mbitos
Diario ) debido a mejores condiciones de

accesibilidad en los tramos intervenidos en caminos
intervenidos)
1,100 km estudios a nivel de perfil de caminos rehabilitados y
Menores costos operativos de camiones en el
mejorados en el mbio de la red vecinal alimentadora de los
Reduccin de costos logisticos (de transporte y
mbito de los caminos rehabilitados y mejorados
otros) en relacin a los costos totales de los

productos de las cadenas priorizadas en la red
alimentadora de caminos vecinales rehabilitados y
mejorados. Medido a nivel de los centros de acopio.
1,100 km estudios definitivos de caminos rehabilitados y
Incremento en el trfico (medido por ndice medio
mejorados en el mbio de la red vecinal alimentadora de los
diario) debido a mejorers condiciones de los caminos
de acceso a corredores logsticos

Reduccin de tiempo de transporte de carga (de
Caminos en buen estado (medido por IRI) como
1,100 KM de caminos rehabilitados y mejorados en el mbio de
porcentaje del total de caminos en el area del
la red vecinal alimentadora de los corredores logsticos
programa
Periodico y rutinario (ambito
2,350 KM de caminos de programas anteriores, mejorados con
programasn anteriores)
mantenimiento peridico
llutlisdi0.(1011i0 del
2,200 km de caminos intervenidos, mejorados con
5,000 km de vas vecinales intervenidas estn en
lidgaUlti adiad)
buen estado de transitabilidad
Piloto por niveles de servicio
conservacin por niveles de servicio, en la red alimentadora de
30 a 19 minutos, en una distancia de 17 km/h)

desde los centros de produccin a los centros de
acopio, en el mbito de los caminos rehabilitados y
mejorados que integran los corredores logsticos
450 Km de caminos de programas anteriores, mejorados con

los corredores logsticos.
GLs han institucionalizado, con normativas que corresponden, su

oficina especializada en gestin vial
N de GL que ejecutan cartera descentralizada que cuentan con

capacitacin y asistencia tcnica
XX propuestas de normativas para adecuacin institucional y

uso de intrumentos de gestin han sido formuladas, aprobadas
por el del MTC y/o GLs e implementadas
GL del mbito del programa han ejecutado el 80%
N de GL capacitados en el ciclo de gestin vial
de la meta fsica y presupuestal del Programa

Multianual de Inversiones viales/ POA, en
consistencia con las prioridades estratgicas del PVP
para el desarrollo econmico/social territorial
Fortalecimiento de la Gestin
Vial de los Gobiernos
Subnadonales
N de profesionales de PVD capacitados en aspectos de gestin
.n~r~!
pblica y gestin de proyectos
60% de GLs cumplen cronograma de sus procesos de

contratacin segn lo planificado en el PMIP/POA
GLs cuentan con 188 PVPP actualizados, 80% de ellos con la

nueva metodologa. Y GRs cuentan 24 planes viales regionales
actualizados con nueva metodologa
GLs ha ejecutado 500 KM de caminos rehabilitados y

mejorados, que fueron transferidos por el segn las
prioridades del PMIP y POA y consistente, por lo menos en un
70%, con el plan de inversiones del PVP
GLs ha ejecutado 4,450 KM de caminos mantenidos
Poyectos viales ejecutados y transferidos a los Gis por el PATS,

han cumplido con salvaguardas ambientales y sociales
700 microempresas capacitadas en aspectos tcnicos (Vial) y
80% de microempresas certicadas (producto) han
Empresarial cuentan con certificacin de instituciones

acreditadas para realizar servicios de mantenimiento rutinario
sido contratadas por Gls y/o otros demandantes de
24 Gls cuentan con planes de desarrollo econmico local (PDEL)
Menores costos de servicios de tranporte y/o acopio

y/o almacenamiento de productos de las cadenas
contribuye a mejorar la competitividad (Costo
priorizadas en el mbito de los caminos
servicios/precio en el centro de copio)
elaborados (con metodologa de VDL) y aprobados

96 Medidas de polticas han sido formuladas, de ellas el 75%
servicios de mantenimiento rutinario
rehabilitados y mejorados
(72) fueron aprobadas e implementadas por GLs

48 perfiles de proyectos identificados en el PDE y priorizados en
el PMI han sido formulados, al menos 80% (40) de ellos
Pequeos productores del mbito de los caminos
viabilizados por GLs
rehabilitados y mejorados incrementan su
36 perfiles para el desarroolo de servicios logsticos y desarrollo

productivo, han sido financiados/cofinanciados por GLs y aliados
estratgicos, y ejecutados por las GDE de los GLs en el mbito de
los caminos rehabilitados y mejorados
24 planes de negocios de asociaciones de productores
formulados, 75% de ellos financiados
Contribuye a mejorar el ingreso agropecuario de
productividad /calidad/ ventas de los productos
las poblacin beneficiaria del mbito de los
priorizados
caminos rehabilitados y mejorados
ANEXO 12
MODELOS DE FICHAS DE SEGUIMIENTO AMBIENTAL Y SOCIAL
12.1 FICHA: INFORME SOCIO AMBIENTAL DE EVALUACION (ISAE)

12.2 FICHA: INFORME SOCIO AMBIENTAL DE SEGUIMEINTO
12.3 FICHA: INFORME SOCIO AMBIENTAL FINAL (ISAF)
O
Anexo 12.1: Ficha del Informe Socio Ambiental de Evaluacin (ISAE)

Categora Ambiental:
Provincia / Departamento:
Fecha:
contratada:
Consultora
Firma
consultora
Responsable Administrativo del proyecto: _PVD
de
Responsable
la
/ GL
1. Principales conclusiones de los DIA / ElAsd/ ElAd -Aspectos ambientales y sociales:
Se describe, por proyecto, los principales compromisos ambientales y sociales del DIA, EIAsd y EIAd
2. Riesgos:
Indicar riesgos sociales que podra tener los contratistas ejecutores durante las obras
Indicar riesgos ambientales que podran tener los contratistas ejecutores durante las obras
Indicar riesgos naturales importantes del rea que hayan sido identificados en el rea de proyecto y las
medidas que se indicaron en el DIN ElAsd/ElAd
3. Autorizaciones incluidas en el expediente:
Si/ No
Certificacin Ambiental
CIRA
PACRI
Autorizacin del SERNANP /ACR
porqu
Autorizacin uso de canteras
jJ
EI
12]
no fue necesario porqu

no fue necesario porqu
no
fue
necesario
no
fue
necesario
no
fue
necesario
porqu
Autorizacin uso margen de ro
porqu
Otros
4. Presupuesto Ambiental:
Presupuesto Obra
Especialista ambiental
S/
Especialista social
S/
si / no
N meses
Costo mensual
si/ no
N meses
Costo mensual
Cumplimiento compromiso ambiental
Cumplimiento compromiso social
Presupuesto Supervisin
Especialista ambiental
Especialista social
Costo S/
Costo S/
Anexo 12.2: Ficha del Informe Socio Ambiental de Seguimiento (ISAS)

Categora Ambiental:
Fecha:
contratada:
Consultora
Firma Responsable de la supervisin
Responsable Administrativo del proyecto: PVD
GL
Visita de supervisin de campo
1.
Participantes:
N de visita
Fecha
Antecedentes de la operacin
Cumplimiento de las condiciones ambientales y sociales establecidas en el contrato
2.
a.
SlIl No
b.
S 111 No
Aspectos revisados
3.
Avance en la ejecucin de los Planes y Programas identificados en el PMA:
Revisin del rea del proyecto:

o
Campamento:
Planta de Asfaltos:
reas de Explotacin de Material:
reas de Disposicin final de desechos:
Otros:
Evaluacin de la ejecucin:
Presupuesto ejecutado hasta la fecha:
- Observaciones y Recomendaciones:
Anexo 12.3: Ficha del Informe Socio Ambiental Final (ISAF)
Categora Ambiental:
Responsable PVD:
GL:
ASA:
Responsable
Firma
1.
Participantes:
N de visita
Fecha
2.
a.
S 111 No
b.
S 111 No
Aspectos revisados
3.
Ejecucin de los Planes y Programas identificados en el PMA (indicar si se ha completado con

eficiencia ambiental:
Revisin del rea del proyecto (indicar si han tenido cierres ambientales acordes con el
eficientes ambientalmente):
Campamento:
Planta de Asfaltos:
Otros:
Evaluacin
Presupuesto final ejecutado:
Conclusiones:
Informe Socio Ambiental Final (Mantenimiento)

Tipo de mantenimiento:
Responsable PVD:
GL:
Responsable
ASA:
Firma
IVP:
Responsable
Firma
1.
Participantes:
N de visita
Fecha
2.
a.
No
b.
SO No
Aspectos revisados
3.
Ejecucin de las clausulas socio ambientales en el PMA (indicar si se ha completado con eficiencia
socioambiental:
Revisin del rea del proyecto (indicar si han tenido cierres ambientales acordes con el IGeficientes ambientalmente, ( en caso de ser mantenimiento peridico):
o
Campamento:
Planta de Asfaltos:
Otros:
Revisin del rea del proyecto y ejecucin de acuerdos
rutinario)
en caso ser manteni
o Acuerdos con microempresarios:

o Trabajo de microempresarios:
Presupuesto final ejecutado:
Conclusiones:

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Aprobacin

ARTCULO 2. Conformar el Grupo Coordinador del Programa (GCP) de Apoyo al

Coordinacin General del Programa (CGP), responsable del cumplimiento de las

ARTCULO 6. Notificar la presente resolucin directoral al Banco Interamericano de

:con. ALEXEI MUTAS CHACN

Remitente: DIRECCIN EJECUTIVA

Se remite el Manual de Operaciones del PATS

APROBACIN DEL MANUAL DE OPERACIONES DEL

04 . Tomar nota y devolver

Ministerio de Transportes y Comunicaciones

La presente hoja de tramite no debe desprenderse del documento que la origino

"Decenio de las Personas con Discapacidad en el Per"

INFORME NIPi -2016-MTC/21.CLC

ECON. ALEXEI OBLITAS CHACN

ECON. CECILIA LVANO

Aprobacin del Manual de Operaciones del Programa de Apoyo al

a) Contrato de Prstamo BID N 3587/0C-PE

1.1 Mediante Memorndum No 068-2015-MTC/21, por disposicin de la Direccin Ejecutiva se

"Decenio de las Personas con Discapacidad en el Per"

modificaciones al MOP debern ser puestas a consideracin de los Bancos, quienes

"Decenio de las Personas con Discapacidad en el Per"

debern manifestar su no objecin en un perodo no superior a quince (15) das hbiles

OBJETIVOS ALCANCE Y USO DEL MOP

Describe brevemente el uso y objetivos del MOP.

DESCRIPCION DEL PROGRAMA

Describe el objetivo del Programa; los componentes: Componente 1

MARCO INSTITUCIONAL PARA LA EJECUCIN DEL PROGRAMA

Describe los arreglos institucionales para la ejecucin del Programa: los

"Decenio de las Personas con Discapacidad en el Per"

objetivos del PATS, conformado por un representante de la Oficina General de

ESQUEMA FINANCIERO DEL PATS Y MECANISMOS PARA LA

Detalla los instrumentos que deben emplearse en el ciclo operacional del

Describe los lineamientos generales aplicables a las adquisiciones: plan de

SEGUIMIENTO, EVALUACION Y AUDITORA DEL PATS

Describe los lineamientos e instrumentos que se usarn para la evaluacin y

ASPECTOS SOCIOAMBIENTALES DEL PATS

Se brindan los lineamientos para la gestin de la informacin y comunicacin a

APROBACION Y MODIFICACIONES AL MOP

Describe los lineamientos a seguir en caso sea necesario alguna modificacin

"Decenio de las Personas con Discapacidad en el Per"

ANEXO 1 METODOLOGA PARA LA SELECCIN Y PRIORIZACIN DE CAMINOS

MODELO DE CONVENIO FINANCIERO ENTRE PVD Y LA MUNICIPALIDAD

MODELO DE INSTRUMENTOS DE PLANIFICACIN DEL PATS

MODELOS DE SOLICITUDES DE DESEMBOLSO Y ANEXOS

MODELOS DE REPORTES A PRESENTAR CON LA JUSTIFICACIN DE

ANEXO 8 FLUJOGRAMAS DE PROCESOS FINANCIEROS Y DE ADQUISICIONES

MODELO DE INFORME DEL PROGRESO Y MATRIZ DE INDICADORES

"Decenio de las Personas con Discapacidad en el Per"

ANEXO 12 MODELOS DE FICHAS DE SEGUIMIENTO AMBIENTAL Y SOCIAL

Siendo que los coordinadores de Planificacin y Presupuesto (CPP), Tcnico (CT), y de

"Decenio de las Personas con Discapacidad en el Per"

a) En concordancia con el MOP-PATS, las funciones establecidas para el Coordinador

"Decenio de las Personas con Discapacidad en el Per"

Implementar y supervisar el sistema de gestin ambiental, patrimonial y social del

Marco de Gestin Ambiental y Social

"Decenio de las Personas con Discapacidad en el Per"

as como monitorear que los temas socio ambientales se incorporen adecuada y

IV. Propuesta de integrantes del Grupo Coordinador del Programa