INSTRUCCIÓN PARA LA GESTIÓN DE Macroproceso

PROVEEDORES Y CONTRATISTAS Gestión de Calidad

Fecha de vigencia: Versión:

GCSG-I003 2015/12 01

1. PROPÓSITO:

Establecer los criterios y acciones a seguir para asegurar que las actividades de los proveedores y
contratistas se realicen de acuerdo a la Política del Sistema integrado de gestión de Calidad, Medio
ambiente, Seguridad y Salud ocupacional y procedimientos de CAASA.

2. ALCANCE:

Se aplica corporativamente a todos los contratistas, proveedores de servicios y empresas

tercerizadoras de procesos internos en Corporación Aceros Arequipa. .

3. LINEAMIENTOS

 El área de compras debe convocar sólo a los contratistas y/o proveedores homologados.
Contratistas y/o proveedores no homologados deben cumplir con los requisitos a presentar
para su homologación.
 Antes de iniciar cualquier trabajo el contratista y/o proveedor debe contar con el pasaporte de
inducción otorgado por CAASA, después de haber recibido la inducción, previa coordinación.
 Cualquier colaborador tiene el deber de parar cualquier trabajo del proveedor o contratista que
contenga una condición o acto sub estándar o incumplimiento del “Permiso de Trabajo”
otorgado. Procediendo a informar al área de Seguridad y Salud ocupacional, Medioambiente
según corresponda y al dueño del proceso.
 Los Dueños de Proceso deben asegurar la supervisión de los trabajos realizados por
contratistas y/o proveedores que se encuentren bajo su responsabilidad.
 El Dueño de Proceso coordinará aquellos trabajos donde puedan interactuar varias
compañías, de tal modo que se controlen los riesgos cruzados de los distintos trabajos.
 Los proveedores y contratistas deben garantizar el cumplimiento de los dispositivos legales
vigentes, de las políticas y procedimientos de CAASA existentes al momento de celebrar el
contrato o recibir la orden de compra y cualquier revisión que se realice de éstos documentos
durante la vigencia del contrato.
 El contratista y/o proveedor debe garantizar el desarrollo de sus actividades, verificando el
cumplimiento de los controles operacionales y procedimientos establecidos para proteger la
seguridad y salud del personal, y el medio ambiente.
 El contratista y/o proveedor tiene la responsabilidad de asignar personal competente,
asegurando que se realicen las capacitaciones antes de iniciar los trabajos.
 Cuando el contratista y/o proveedor incumpla los lineamientos establecidos por CAASA el
Dueño de Proceso comunica al área de Compras el incumplimiento para la aplicación de las
sanciones o multas de acuerdo a lo estipulado en el contrato en caso aplique.
 A los proveedores de servicios de consultoría, auditoría y visitas se les debe entregar en
forma anticipada la cartilla de visitas (anexo 3). En el caso que deban ingresar a las áreas
operativas el Dueño de Proceso debe asegurar que sea informado y cumpla los controles
establecidos por el área.

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4. DESCRIPCIÓN DE LAS ACTIVIDADES O TAREAS:

La gestión de riesgos de proveedores y contratistas se muestra en el gráfico siguiente y se

relaciona a las actividades para la adquisición de productos de procedencia nacional e importada,
contratación de servicios y selección y evaluación de proveedores en los procedimientos
respectivos

Selección y Evaluación Proveedores

Contratación de Servicios

Adquisición de productos de procedencia nacional o

importada

REQUISITOS GENERALES

ACTIVIDADES PREVIAS AL DESARROLLO DE LA

OBRA O SERVICIO, ENTREGA MATERIALES
(Documentación)

Información a Información
entregar al proveedor proporcionada por el
proveedor

ACTIVIDADES DURANTE EL ACTIVIDADES DURANTE

DESARROLLO DE LA OBRA O SERVICIO SITUACIONES DE
EMERGENCIA

ACTIVIDADES AL FINALIZAR LA OBRA O

SERVICIO

Límites del proceso

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4.1. DOCUMENTACIÓN

4.1.1. Información a entregar al proveedor o contratista

CAASA proveerá a los proveedores o contratistas como mínimo la siguiente información y según
sea aplicable:

a. En la fase previa a la contratación:

 Requerimientos básicos relacionados con la obra o servicio objeto de contratación.
 Política del sistema integrado de gestión de calidad, medio ambiente y seguridad de CAASA.
 Descripción de los riesgos genéricos propios de las instalaciones de CAASA o de las
ubicaciones relacionadas con el trabajo a contratar.
 Un listado de las normas legales aplicables, las cuales deben ser revisadas y actualizadas por
los proveedores o contratistas para asegurar su total cumplimiento.
 Fichas de Seguridad de los productos que se puedan manipular durante el desarrollo del
trabajo, o resumen de los riesgos de los mismos.
 Plan de Emergencia del centro de la Sede o documento similar en el que se incluya la
actuación de proveedores o contratistas en caso de emergencia.
 Procedimiento de Gestión de Riesgos de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambientales,
Procedimiento de Gestión de Cambios y Nuevos Proyectos,
 Procedimiento de Investigación de Incidentes,
 Procedimiento de No Conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas.
 Procedimientos de Gestión de Residuos.
 Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo de CAASA

b. Antes de la ejecución de la obra o servicio:

 Normas de conducta y control de acceso.
 Estudio de Seguridad y Salud y condiciones particulares de seguridad, asociada a la gestión
del cambio y nuevos proyectos de acuerdo al procedimiento, en los casos que correspondan.

c. Durante la ejecución de la obra o servicio:

 Información sobre la detección de cualquier tipo de desviación significativa en las condiciones
de las instalaciones o programación del trabajo que pudiera producir o incrementar el riesgo
durante todo el contrato.

4.1.2. El proveedor o contratista deberá cumplir con lo siguiente, antes de prestación del
servicio o entrega de bienes.

1. Inducción
Los proveedores y contratistas deben recibir inducción en Seguridad, Salud y Medio Ambiente por
parte de las áreas de Seguridad y Medio ambiente de CAASA. Si la inducción fue satisfactoria, se
les entregará el registro de inducción general de seguridad y salud en el trabajo y Pasaporte de
inducción. La vigencia de las inducciones de seguridad será de 1 año. El área de Seguridad de
CAASA de cada sede generará los registros correspondientes entre ellos el del anexo 5 Liberación
de Responsabilidad.

2. Información a entregar a CAASA

Los proveedores y contratistas deben enviar a las áreas de Compras e Importaciones y al
Responsable de Obra o Servicio, antes de la realización de servicios o entrega de bienes, o
Servicio un file físico o electrónico, donde esté contenida la siguiente información:

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 Razón Social de la empresa proveedora o contratista y la orden de compra donde figure el

periodo del servicio.
 Certificado de salud (Apto), del personal del proveedor o contratista que realizan actividades
de alto riesgo.
 Relación del personal del proveedor o contratista con su número de DNI, para autorización de
ingreso.
 Plan de Trabajo específico a realizar
 Certificado de antecedentes policiales del personal del proveedor o contratista
 Copia de contratos de seguro complementario de trabajo de riesgo (SCTR) vigentes, para el
personal asignado. Actualizado mensualmente y cada vez que ingrese nuevo personal.
 Seguro de Responsabilidad Civil, para el caso de equipos pesados, y vehículos en general
que ingresen a las unidades productivas de la planta.
 Licencias de conducir, SOAT y revisión técnica vigentes.
 Resultados de la evaluación de riesgos de seguridad, salud y medio ambiente que incluya la
realización de un análisis de riesgo de trabajos específicos indicando: secuencia de tareas,
riesgos asociados a cada tarea y acciones de prevención y control para cada una, como
referencia se puede considerar el Procedimiento de gestión de riesgos de seguridad, salud
ocupacional y medio ambiente.
 Plan de manejo de residuos.
 Reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo.
 Programa de Seguridad y Salud en el trabajo.
 Plan de emergencias alineado al plan de emergencia de CAASA, debe incluir como mínimo las
siguientes situaciones de emergencia según aplique: accidentes del personal a su cargo, fuga
de gas, incendio, explosión, derrame de sustancias peligrosas.
 Programa de capacitaciones incluyendo las relacionadas al plan de respuesta de emergencia.
 Procedimientos específicos propios para la realización de las tareas concretas.
 Certificados de grúas, máquinas, herramientas, además deben evidenciar que se mantienen
calibrados y/o certificados los equipos, productos o materiales a utilizar durante la realización
del servicio, de acuerdo a lo especificado en las normas legales aplicables.
 Evidencia de la disponibilidad y calidad de EPP´s para el trabajo contratado.
 Evidencia de que los trabajadores poseen las habilitaciones para trabajos especializados de
riesgos (soldador, operador de grúa, mantenimiento de equipo de aire acondicionado,
electricista, etc.)
NOTA: cualquier personal nuevo que ingrese durante la estancia del proveedor o contratista
deberá acompañarse las exigencias descritas.

4.2. DESARROLLO DE ACTIVIDADES

4.2.1. Al inicio de la obra/servicio

 El personal del proveedor o contratista debe ingresar a las instalaciones de la organización
identificado con DNI y/o fotocheck de su empresa según la relación presentada y pasaporte de
inducción, debidamente uniformado y portando los Equipos de Protección Personal (EPP) que
el puesto de trabajo exige, quedando terminantemente prohibido que el personal genere por
cuenta propia zonas de vestuario y aseo dentro de las instalaciones.
 Si la empresa proveedor o contratista requiere un espacio para talleres, almacén de
herramientas y/o materiales o requiere utilizar el comedor y campamentos, deberá solicitarlo
por escrito al Responsable de Obra o Servicio, quien a su vez coordinará con las áreas de
SSO, Medio Ambiente y Gestión Humana para la asignación de estas facilidades de ser el
caso.

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 Los equipos y herramientas del proveedor o contratista que ingresen a las instalaciones de
CAASA deberán tener guías de remisión por duplicado, especificando el estado o condición de
las mismas, así como: modelo, marca, color, año y todo tipo de información que permita su
fácil identificación. Los equipos y/o herramientas que cuentan con la autorización de ingreso
de Protección Interna deberán estar marcados con el nombre de la empresa o sigla.
 El ingreso de los vehículos sólo podrá hacerse efectivo cuando el Responsable de la obra o
servicio del área solicitante lo autorice, para lo cual deberá enviar una comunicación al área de
Protección Interna/Seguridad Patrimonial, quien dará la autorización y emitirá el permiso
respectivo de ingreso. El vehículo designado para trabajos en planta antes de su ingreso a
ésta, deberá pasar y aprobar una inspección de seguridad y una revisión técnica por parte de
Transporte Pesado de CAASA.
 Los vehículos autorizados por el área de protección interna portarán el permiso otorgado para
su uso visible (VEHÍCULO AUTORIZADO), este permiso autoriza su ingreso hasta la zona de
parqueo de acería (zona externa de Garita de Acería), y aquellos vehículos que transporten
carga ingresarán hasta la zona donde se realice las operaciones de descarga del material; al
término de ello, el vehículo deberá estacionarse en la zona de parqueo de acería. Para las
demás sedes, los vehículos autorizados deberán dirigirse a la zona de estacionamientos
establecida.
 Los vehículos autorizados deberán tener los siguientes accesorios: gata, llave de rueda, llanta
de repuesto, triangulo de seguridad, extintor con carga vigente, botiquín de primeros auxilios, y
un kit anti derrames. Estos serán revisados por Protección Interna/Seguridad Patrimonial antes
de su ingreso.

4.2.2. Durante la obra/servicio

Por su parte el Responsable de Obra o Servicio de CAASA coordina con las áreas de
Seguridad y Medio Ambiente para:
 Realizar inspecciones a los proveedores o contratistas durante el plazo de sus contratos para
comprobar que se cumplen las condiciones de trabajo en función de las normas propias y las
de CAASA, además de los requisitos legales y contractuales.
 Realizar reuniones de seguridad periódicas con los proveedores o contratistas, para el control
de los riesgos y sus acciones correctivas, seguimiento de formación, etc. Estas reuniones se
llevan a cabo con regularidad (la regularidad depende del tamaño del contrato y la frecuencia
puede variar entre semanal, quincenal, mensual o trimestral).
 Comprobar las condiciones de seguridad de los trabajos, vehículos, herramientas, EPP´s y
equipos de trabajo mediante supervisión, inspecciones planificadas u otro mecanismo de
control directo de las operaciones. De acuerdo a los resultados, se acordará con el proveedor
o contratista el establecimiento de las medidas correctivas y/o preventivas para todas las
observaciones registradas, así como el plazo de ejecución más breve posible para aquellas,
siendo éste inmediato, para las que asocien mayor riesgo.
 Dar participación al proveedor o contratista cuando se desarrollen simulacros del Plan de
Emergencia.
 Evaluar de forma periódica el cumplimiento por el proveedor o contratista de los requisitos de
seguridad, salud y medio ambiente establecidos, identificando las desviaciones y exigiendo al
proveedor o contratista un plan de acciones correctivas y/o preventivas.
 Evaluar periódicamente la accidentalidad del proveedor o contratista y en caso necesario
acordar un plan de reducción.
 Realizar el seguimiento de las acciones correctivas derivadas de los accidentes e incidentes
con el proveedor o contratista.

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 Evaluar la ejecución de las acciones de prevención que aplique el proveedor o contratista.

4.2.3. Al finalizar la obra / servicio

El Responsable de Obra o Servicio de CAASA coordina con el proveedor o contratista para
asegurar que las condiciones del área donde realizó la obra o servicio sean restauradas según sea
aplicable de ser necesario consulta con las áreas de Seguridad y Medio Ambiente.
Asimismo, evalúa el desempeño del proveedor y da conformidad al trabajo realizado.
Al finalizar la obra o servicio, el proveedor o contratista será evaluado en su desempeño
demostrado durante la realización de la obra o servicio de acuerdo al procedimiento de selección y
evaluación de proveedores.

4.3. GESTIÓN DE RIESGOS Y CONTROLES

El proveedor o contratista debe gestionar sus aspectos ambientales y los peligros y riesgos en la
obra o servicio brindado, debiendo para ello hacer uso de tecnología compatible con las
actividades a desarrollar y minimizando la generación de impactos al medio ambiente y daños a las
personas e instalaciones. El proveedor o contratista debe:
 Tener implementado un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo de acuerdo a
la normativa legal vigente en particular a la ley 29783 y el DS 005-2012 TR.
 Realizar la Identificación de Aspectos Ambientales y la Identificación de Peligros y Evaluación
de Riesgos., como referencia se puede considerar el Procedimiento de Gestión de Riesgos de
Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente y establecer los Procedimientos de Trabajo
Seguro necesarios, a fin de que los trabajos a realizarse se ejecuten con un nivel de riesgo
controlado.
 Contar con matrices o documentos similares de gestión de riesgos, indicando el nivel del
riesgo y sus controles los cuales deben estar implementados antes del inicio de las
actividades.
 Realizar con sus trabajadores, reuniones diarias de 5 minutos en temas relacionados a la
seguridad, salud, orden, limpieza y gestión ambiental. Estas charlas deberán quedar
registradas y una copia deberá ser remitida al área de Seguridad de CAASA.
 Aplicar los controles operativos especificados en matrices o documentos similares de gestión
de riesgos y procedimiento de trabajo seguro que el puesto de trabajo exige durante toda su
jornada de trabajo.
 Cuando aplique el proveedor o contratista deberá exhibir en la zona de labores y durante el
tiempo que duren los trabajos el permiso de trabajo, debiendo cumplir las condiciones que se
fijen en él.
 Garantizar que ninguno de sus trabajadores realiza una jornada laboral mayor a las 12 horas,
incluyendo la realización de horas extras.
 Cumplir con las advertencias de Seguridad y Medio Ambiente que estén difundidas dentro de
las Instalaciones.
 Contar con los servicios médicos que requiere la legislación vigente.
 Asegurar el adecuado tratamiento y/o eliminación de las emisiones (efluentes, gases,
residuos, etc.) generadas producto de sus actividades.
 Segregar, almacenar temporalmente, transportar y disponer de manera ambiental y
sanitariamente adecuada, los residuos sólidos generados por sus actividades, para ello debe
seguir lo establecido en la normativa legal vigente, así como en las normas internas de
CAASA.
 Asumir la responsabilidad de la disposición final de los residuos sólidos considerados como
desmonte de obras civiles, etc. para lo cual deberá coordinar previamente con el área de
Medio Ambiente de CAASA.

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 Colocar recipientes para el almacenamiento de cada tipo de residuo, los mismos que deben
seguir la nomenclatura de colores establecidos por la organización.
 Cualquier material o producto que se requiera ingresar a las instalaciones de CAASA (que se
considere peligroso) deberá ser reportado previamente al área de SSO y entregar su hoja de
datos de seguridad (MSDS) en idioma castellano, para su revisión y obtener así la aprobación
de ingreso
 Todos los recipientes que requieran ingresar a las instalaciones de CAASA que contengan
combustibles, solventes o sustancias peligrosas deberán estar en buen estado de
conservación, plenamente identificados y con su rombo de clasificación de riesgos.
 Generar y mantener los registros de seguridad, salud y medio ambiente señalados por la
legislación vigente aplicable y estar a disposición en el caso de que CAASA lo requiera.
 Los proveedores o contratistas de servicios continuos deben entregar al Responsable de Obra
o Servicio y a las áreas de SSO y de Medio ambiente a más tardar el quinto día de cada mes
los reportes de seguridad del mes anterior (número de incidentes y número de días perdidos
por causa de accidentes).
 El proveedor o contratista debe atender las no conformidades observaciones u oportunidades
de mejora, resultado de auditorías y/o inspecciones realizadas como parte de los sistemas de
gestión que mantiene la organización y conservar los registros pertinentes. El Responsable de
Obra o Servicio de CAASA debe hacer el seguimiento.

4.3.1. Actividades de alto riesgo

 Los proveedores o contratistas que realicen actividades de alto riesgo deben realizar al inicio
de labores un Análisis de Trabajo Seguro (ATS) que cubran los aspectos de seguridad, salud y
medio ambiente y sus controles. Se debe contar con Permisos de Trabajo previa a la
realización de las actividades que lo requieran, otorgado por el área de seguridad y salud
ocupacional de CAASA de acuerdo al procedimiento de Permisos de Trabajo.

4.4. OBRAS DE CONSTRUCCIÓN

En el caso de Obras de Construcción se requiere cumplir con lo siguiente:

 Aplicar previamente a la realización de la obra lo señalado en el procedimiento de Gestión de
Cambios y Nuevos Proyectos, en lo referente a la elaboración de un estudio específico de
seguridad en el que se analicen, desarrollen y complementen las previsiones para la
eliminación o reducción del riesgo inherente a la actividad. En dicho estudio se incluirán las
propuestas de medidas alternativas de prevención de riesgos que el proveedor o contratista
proponga con la correspondiente justificación técnica, que no podrán implicar disminución de
los niveles de protección previstos.
 Se debe designar a un Responsable de Obra de CAASA con la competencia necesaria a la
naturaleza de la obra, quien es responsable de la dirección técnica y del control de la
ejecución de la misma.
 El proveedor o contratista debe designar un responsable de seguridad con la competencia
necesaria (ver anexo 4) para coordinar y desarrollar las funciones específicas de seguridad en
la realización de la obra.
 Deberá cumplir con lo dispuesto en la Guía G50: Seguridad Durante la Construcción, del
Reglamento Nacional de Edificaciones.

4.5. RESPONSABLE DE SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE

 Los proveedores o contratistas deben designar a un Responsable de seguridad y medio

ambiente, el cual debe tener permanencia continua durante la entrega de bienes o realización
de servicios. En el caso de Obras o servicios de Alto Riesgo que ocupen más de 20 personas,
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el Responsable de Seguridad y Medio ambiente debe además de tener permanencia continua,

debe estar a dedicación exclusiva para las actividades asociadas a seguridad y medio
ambiente. Debe designarse un Responsable de Seguridad y Medio ambiente en cada turno de
trabajo. El Responsable de Obra o Servicio en coordinación con el Área de SSO pueden
aumentar el número de Responsables de Seguridad y Medio ambiente o determinar que se
requiera dedicación exclusiva para menos de 20 personas, lo cual se debe comunicar al
proveedor o contratista previamente a su convocatoria. Con más de 20 trabajadores, deben
conformar Comité de SST.
 El Responsable de seguridad y medio ambiente debe utilizar un chaleco de color rojo con una
aplicación de cintas reflectivas, para su identificación y sus funciones y responsabilidades
debe considerar:
o Transmitir y hacer cumplir a su personal todas las normas descritas en el presente
documento
o Informar a los trabajadores acerca de los peligros en el lugar de trabajo.
o Asegurar que se realice la Identificación de Peligros y Evaluación de los Riesgos de la
actividad que desarrolla, así como la evaluación de aspectos e impactos ambientales
de la misma.
o Tomar las precauciones razonables para proteger a los trabajadores y prevenir la
contaminación ambiental, identificando las causas que asocian riesgos y proponiendo
medidas para su eliminación y/o control.
o Capacitar al personal en la utilización adecuada de los procedimientos, estándares,
controles operacionales y prácticas de trabajo seguro.
o Impartir reuniones diarias de cinco minutos de Seguridad, Salud, Orden, Limpieza y
Protección Ambiental y llenar los registros, los cuales deberán ser entregados al área
de SSO de CAASA
o Asegurarse que los trabajadores cumplan con los controles establecidos (Estándares,
Procedimientos de trabajo seguro, Permisos de Trabajo, bloqueos, barreras de
protección y usen adecuadamente el equipo de protección personal asignado).
o Una vez por semana el proveedor o contratista deberá presentar a las áreas de SSO y
de Medio ambiente el resumen de los incidentes que se puedan presentar en el
desarrollo de sus actividades.

4.6. RESTRICCIONES

 No está permitido el ingreso de armas de fuego, cámaras fotográficas, filmadoras, celulares,

radios, PCs, Laptops, Tablets, IPads, etc, salvo autorización escrita por el Área solicitante del
servicio.
 Está prohibido la toma de fotografías o filmaciones, salvo expresa autorización del área
responsable con comunicación a Seguridad Patrimonial.
 No está permitido el ingreso de dispositivos digitales de almacenamiento de información:
Memorias externas, CDs, USBs, otros. Salvo autorización escrita por el Área solicitante del
servicio.
 No está permitido el ingreso de equipos y/o herramientas de fabricación casera. De ser
necesario la utilización de una herramienta de este tipo, está deberá tener un certificado que
acredite su confiabilidad.
 No se permitirá el ingreso a personas con ingesta de alcohol o drogas, por consiguiente el
área de Protección Interna tomará los exámenes correspondientes.
 Está prohibido que el personal del proveedor o contratista utilice las movilidades de transporte
de personal y otros vehículos de propiedad de CAASA, salvo autorización expresa del área.

4.7. FINALIZACIÓN DE LA OBRA O SERVICIO

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 Al finalizar la obra o servicio el proveedor o contratista debe asegurarse que el área se

encuentre debidamente limpia y ordenada, retirando sus equipos, instrumentos y otros. De ser
necesario, el proveedor o contratista debe remediar las posibles zonas impactadas por la
realización de la obra o servicio.

4.8. AUDITORÍAS

CAASA tiene la potestad de realizar auditorías sin previo aviso a la Obra o Servicio materia del
contrato.

4.9. SITUACIONES DE EMERGENCIA

Emergencias generales
El proveedor o contratista y su personal evacúan hacia las zonas de seguridad establecidas y
seguirán las indicaciones del Responsable de Obra o Servicio o de SSO de CAASA.

Emergencias relacionadas con las actividades del proveedor o contratista

En caso que la emergencia esté relacionada a sus actividades, el proveedor o contratista debe
responder de inmediato ante la situación de acuerdo a los lineamientos de su Plan de
Emergencias el cual debe estar alineado al Plan de Emergencia de CAASA.

El proveedor o contratista, a través de su responsable de seguridad, comunica al Responsable

de Obra o Servicio y a SSO CAASA de la situación de emergencia presentada en la brevedad
posible.

Concluida la emergencia, en un plazo no mayor de 24 horas, deberá enviar una comunicación

general del accidente o incidente ocurrido y en un plazo no mayor a 48 horas, luego de tomar
las acciones necesarias, debe presentar al Responsable de Obra o Servicio y a Áreas de SSO
y MA un informe de investigación describiendo el hecho, sus causas, las acciones tomadas y
aquellas que se encuentran pendientes de implementar. El proveedor o contratista es
responsable de restaurar el daño producido al personal o a las instalaciones de la
organización y será responsable de asumir los gastos de atención médica y la responsabilidad
legal del hecho, asimismo, es responsable frente a cualquier otro gasto que se derive de la
misma.

De ser necesario que el proveedor o contratista remita o brinde información verbal o escrita a
las autoridades, debe coordinar previamente con el personal de CAASA el envío de dicha
información.

En el caso de ocurrir derrames de alguna sustancia peligrosa el proveedor o contratista

deberá reportarla y tratarla de inmediato minimizando los efectos sobre el medio ambiente,
siendo el proveedor o contratista, responsable directo de la remediación de la zona afectada,
así como de la disposición final de todos los residuos generados durante este proceso.

CAASA, de considerarlo pertinente, puede participar de la investigación de los accidentes o

incidentes o realizar una investigación complementaria o paralela a la realizada por el
proveedor o contratista. El proveedor o contratista queda obligado a proporcionar la
información y documentación que sea requerida por CAASA para esclarecer las causas del
evento.

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Nota:
 OHSAS 18001:2007 Sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo.
 ISO 14001:2004 Sistema de Gestión Ambiental.
 D.S. 005-2012-TR Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo Nº 29783.
 Procedimiento de gestión de riesgos de seguridad, salud ocupacional y medio ambientales.
 Procedimiento de gestión de cambios y nuevos proyectos.
 Procedimiento para la adquisición de productos de procedencia nacional e importada.
 Procedimiento para la contratación de servicios.
 Procedimiento de selección y evaluación de proveedores.
 Liberación de Responsabilidad – anexo 5
 Compromiso de confidencialidad – anexo 6
 Ley N° 29245 el Decreto Legislativo 1038 y el Decreto Supremo 006-2008-TR normas
legales que regulan los Servicios de Tercerización.

5. REGISTROS ASOCIADOS:

 ATS Análisis de trabajo seguro

 PTAR Procedimiento de trabajo de alto riesgo

6. ANEXOS:

Anexo 1 Glosario de términos

Anexo 2 Condiciones Generales para Contratistas
Anexo 3 Cartilla de seguridad, salud y medio ambiente para visitas
Anexo 4 Lineamientos para la competencia del Responsable de Seguridad y Medio
Ambiente en Obra o Servicio de alto riesgo
Anexo 5 Liberación de Responsabilidad.
Anexo 6 Compromiso de Confidencialidad.

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Anexo 1

Glosario de términos

 CAASA: Corporación Aceros Arequipa Sociedad Anónima

 Proveedor: Persona natural o jurídica que suministra bienes o servicios de inspecciones,
monitoreos, consultorías, etc. a CAASA.
 Contratista: persona natural o jurídica que presta servicios tales como mantenimiento,
ingeniería, construcción, montaje, transporte, limpieza, alimentación, etc. a CAASA
 Contratista de servicios continuos: Es aquel contratista que brinda servicios a CAASA sobre
una base de tiempo continua, como por ejemplo: limpieza, alimentación, etc. La característica de
brindar servicios continuos no genera derechos de permanencia o que el contratista no pueda
ser reemplazado. También si en un semestre, brinda servicios por más de 02 meses.
 Subcontratista: persona natural o jurídica que realizando actividades en alguna de las sedes de
CAASA, presta sus servicios a través de su relación contractual con un contratista quien tiene el
contrato con CAASA. La condición de subcontratista obliga al cumplimiento de las normativas de
seguridad, salud y medio ambiente de CAASA.
 Proveedor o Contratista homologado: Proveedor o Contratista que ha sido evaluado y
seleccionado por CAASA de acuerdo al procedimiento de selección y evaluación de
proveedores. Código CPGL003CI, y mantiene su condición de aprobado en la lista
correspondiente.
 Servicio de Alto Riesgo: Es aquella obra o servicio realizado por un proveedor o contratista y
que en su realización existen condiciones para que ocurran fatalidades o invalidez permanente,
por ejemplo: trabajos en alturas, trabajos en espacios confinados, trabajos en caliente, trabajo
con materiales o sustancias peligrosas, transporte, entre otros.
Algunos servicios de alto riesgo en CAASA incluyen, pero no se limitan, a:
 Mantenimiento de plantas siderúrgicas.
 Transporte entre plantas.
 Etc.
Para actividades no mencionadas en la lista anterior, o en las que haya duda acerca de su
clasificación, el Responsable de Obra o Servicio en coordinación con el Jefe Corporativo de SSO
deciden si se designa al servicio como de alto riesgo, en función a las actividades y los riesgos
asociados.
 Análisis de Trabajo Seguro (ATS): Método usado para el análisis de cada paso de un trabajo o
tarea, identificando riesgos existentes o potenciales (seguridad y salud y medio ambiente), y
determinando los controles necesarios a seguir para realizar el trabajo adecuadamente. El ATS
debe ser desarrollado por el proveedor o contratista para todas las actividades de alto riesgo y
para aquellas actividades ocasionales o esporádicas no incluidas en el análisis de peligros y
riesgos.
 Análisis de Aspectos Ambientales: Método usado para el análisis de cada paso de un trabajo
o tarea, donde se identifican aspectos ambientales existentes o potenciales, con la finalidad de
establecer los controles operacionales necesarios para proteger el medio ambiente. Puede
realizarse en forma conjunta o separada de los análisis de peligros y riesgos.
 Normas legales aplicables: Normas vigentes en materia de seguridad, salud y medio ambiente
emitidas por las Autoridades competentes.
 Normas de CAASA: Normas, procedimientos y otros documentos de CAASA que establecen
requisitos relacionados a los aspectos de seguridad, salud y medio ambiente y son de aplicación
en las sedes.
 Obras de construcción: Servicios en la que se efectúen trabajos de construcción o ingeniería
civil, se considerarán al menos aquellos trabajos que:

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a) Se relacionan a la construcción de edificios, instalaciones de producción y almacenes, que

incluyan uso de maquinarias, movimiento de tierras. En el caso de obras cuya clasificación
como Obra de construcción no se señala en el presente procedimiento, el Responsable de
Proyectos en coordinación con el área de Seguridad y Medio Ambiente lo determinarán en
función a los riesgos asociados.
 Responsable de Obra o Servicio: Representante designado por CAASA para supervisar la
ejecución de los servicios u obras.
 Responsable de SSO y MA del Contratista: Es el equivalente a Supervisor de SSO,
Prevencionista..
 Empresa Principal (CAASA): Empresa que encarga o delega el desarrollo de una o más partes
de su actividad principal a una empresa tercerizadora.
 Empresa Tercerizadora: Empresa que lleva a cabo el servicio u obra contratado por la empresa
principal, a través de sus propios trabajadores, quienes se encuentran bajo su exclusiva
subordinación. Son consideradas como empresas tercerizadoras, tanto las empresas contratistas
como las subcontratistas.
 Tercerización: Es una forma de organización empresarial por la que una empresa principal
encarga o delega el desarrollo de una o más partes de su actividad principal a una o más
empresas tercerizadoras, que le proveen de obras o servicios vinculados o integrados a la
misma.

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Anexo 2

Condiciones Generales para contratistas

La empresa tercerizadora es responsable de:

Personal

a. La administración total de los trabajadores que prestan el servicio.

b. Llevar un registro de control de asistencia, control de horas trabajadas y horas extras, de
los trabajadores que prestan el servicio.
c. Asignar un fotocheck de identificación a cada trabajador destacado.
d. La resolución de conflictos de los trabajadores destacados en los procesos tercerizados,
está a cargo de las empresas tercerizadoras.
e. Las condiciones de trabajo (permisos, adelantos, préstamos, aguinaldos y otros
adicionales), serán implementados por la empresa de tercerización.
f. Establecer las sanciones a los trabajadores y de canalizarlas a través del Responsable de
Operaciones y/o Supervisor/Monitor Nexo de la empresa tercerizadora.
g. Entregar a cada trabajador destacado, uniforme de trabajo, EPP`s, herramientas y
suministros para el correcto desarrollo de sus funciones en el proceso a cargo.

Instalaciones físicas

a. La empresa tercerizadora tendrá un espacio físico asignado y/o delimitado, donde

desarrollará la administración del personal y asistencia social del personal destacado, así
mismo tendrá un espacio que será utilizado como almacén de suministros, repuestos y
EPP´s para al desarrollo de sus operaciones.

Equipos de computación, software y correo electrónico

a. Las empresas tercerizadoras son las responsables del equipamiento de cómputo dentro
del espacio físico asignado por CAASA, así mismo se encargarán de su mantenimiento.
b. Las empresas tercerizadoras son responsables de implementar y gestionar el software
correspondiente para la Gestión del Servicio, Sistema de Control de Asistencia y Sistema
de Almacén a su cargo.
c. El personal de las empresas tercerizadoras no podrán usar los sistemas de CAASA para
el desarrollo de las funciones propias del cargo.
d. Los Supervisores / Monitores Nexos tendrán un correo electrónico con dominio
proporcionado por la empresa tercerizadora, para las coordinaciones de cada proceso
tercerizado. No se debe utilizar correo con dominio CAASA.

Gestión de Operaciones y Mantenimiento

a. Las Normas y Procedimientos Operativos definidos por CAASA para su personal directo,
pueden ser aplicados a los trabajadores destacados por las empresas tercerizadoras
dentro de su propio reglamento interno de trabajo o a través de comunicaciones formales
del Responsable de Operaciones.

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b. Todo formato, reporte, procedimientos, instructivo e informe, utilizados por el personal del
proceso tercerizado debe realizarse en los documentos oficiales manejados por la
empresa tercerizadora.
c. CAASA tiene todo el derecho y las prerrogativas del caso para comunicar cuanta situación
afecte el normal ejercicio de los servicios de tercerización a través del Responsable de
Operaciones o los Supervisores / Monitores Nexos de las empresas tercerizadoras, en
ningún caso se podrá hacer directamente a los trabajadores destacados.
d. La empresa tercerizadora es responsable de entregar EPP´s, herramientas y consumibles
para el desarrollo proceso tercerizado.
e. Las empresas tercerizadoras son responsable del mantenimiento programado de las
maquinarias a su cargo.

Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional

a. Las Normas y Procedimientos establecidos por el área de Seguridad y Salud Ocupacional

de CAASA para su personal directo, deberán ser observadas por las empresas
tercerizadoras, dentro de su reglamento interno de trabajo o a través de comunicaciones
formales dirigidas al Responsable de Operaciones de la empresa Tercerizadora.
b. Los documentos y formatos de seguridad (Matriz de Gestión de Riesgos, PETS, PTAR,
Programa de capacitación anual y al inicio de turno, Charla de 5 minutos, ATS, reportes de
incidencias e informes de accidentes, reportes de inspecciones, Monitoreos de agentes del
ambiente de trabajo, registro de enfermedades ocupacionales, etc.) son de
responsabilidad del staff de seguridad de la empresa tercerizadora tanto en el uso,
distribución y aplicación.
c. En caso ocurra un accidente, la empresa tercerizadora es responsable de la investigación,
seguimiento y elaboración del informe, así como la asistencia al personal afectado. Esto
no limita a que CAASA haga su propia investigación e informe.
d. Toda capacitación, inducción, campaña de sensibilización que realice CAASA en temas de
Seguridad y Salud Ocupacional, deberá canalizarse mediante una invitación formal y
comunicación obligatoria a la empresa tercerizadora, para retrasmitirla a sus trabajadores
a través de sus formatos elaborados y así puedan participar de ésta. CAASA no podrá
comunicarse con estos fines directamente a los trabajadores destacados por la empresa
tercerizadora.
e. La inducción general en Seguridad y Salud Ocupacional para el personal nuevo, será
brindada tanto por CAASA como por la empresa tercerizadora, quien a su vez deberá
asegurarse de impartir la inducción en el puesto de trabajo.
f. La empresa tercerizadora a través de su staff de Seguridad es responsable de
implementar una Política de Seguridad y Salud en el Trabajo, Plan de capacitaciones, Plan
de Emergencias, Plan Anual de Seguridad y Salud y Mapa de Riesgo, en concordancia a
los lineamientos de Seguridad y Salud Ocupacional de CAASA.
g. Las empresas tercerizadoras son responsables de suministrar, controlar y registrar la
dotación de Equipos de Protección Personal a los trabajadores del proceso tercerizado,
así como gestionar su respectiva inducción y entrega del Reglamento Interno de
Seguridad en el Trabajo.
h. Las empresas tercerizadoras son responsables de realizar las evaluaciones médicas Pre
Ocupacionales, Ocupacionales y Post Ocupacionales de su personal.
i. Las empresas tercerizadoras son responsables de conformar sus Comités de Seguridad y
Salud Ocupacional y designar un Supervisor de Seguridad y Salud Ocupacional de
acuerdo a ley.
j. El personal de seguridad de la empresa tercerizadora, es responsable de fiscalizar el
cumplimiento del procedimiento de Seguridad y Salud en el Trabajo, que deberá estar
alineado al procedimiento de CAASA, pudiendo CAASA realizar inspecciones para
comprobar su cumplimiento, el canal inmediato para transmitir alguna observación o no
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conformidad es a través del Responsable de Seguridad de la empresa tercerizadora y/o el

Responsable de Operaciones de la empresa tercerizadora.

k. Los Responsables de las Operaciones de las empresas tercerizadoras, deberán tramitar

ante el área de Seguridad y Salud Ocupacional de CAASA, los permisos para el manejo
de montacargas, grúas, equipos pesados, etc.

Gestión en Calidad

a. Las Normas y Procedimientos establecidos por el área Calidad de CAASA para su

personal directo, deberán ser observadas por las empresas tercerizadoras.
b. El responsable del proceso tercerizado debe implementar los controles necesarios que
aseguren el adecuado funcionamiento del proceso y que cumplan con los requerimientos
calidad.
c. Todo formato, reporte, procedimientos, matriz de requisitos legales utilizados por el
personal del proceso tercerizado en temas de Calidad, debe realizarse en los formatos
oficiales de la empresa tercerizadora.
d. Toda capacitación, inducción, campaña de sensibilización que haga CAASA en temas de
Calidad, deberá realizarse a través de una invitación formal a la empresa tercerizadora,
para retrasmitirla a los trabajadores y así puedan participar de ésta.
e. Los trabajadores podrán desarrollar proyectos de mejora en sus procesos a través de
Programas – Círculos de Calidad y Grupos de Progreso de CAASA, siempre y cuando
haya una invitación formal previa hacia la empresa tercerizadora, así mismo su
participación y premiación se canaliza con la empresa tercerizadora y por vía formal al
Responsable de Operaciones. Estos equipos, incluidos los integrantes y facilitador
deberán ser conformados únicamente por personal de la empresa tercerizadora.
f. Los trabajadores podrá presentar ideas de mejora para sus procesos a través del
Programa de Sugerencias de CAASA, siempre y cuando haya una invitación formal previa
hacia la empresa tercerizadora, asimismo su participación y premiación se canaliza con la
empresa tercerizadora y por vía formal al Responsable de Operaciones.
g. Los trabajadores podrán implementar prácticas estándares de orden y limpieza en sus
zonas de trabajo a través del Programa de 5´S de CAASA, siempre y cuando haya una
invitación formal previa hacia la empresa tercerizadora, así mismo su participación y
premiación se canaliza con la empresa tercerizadora y por vía formal al Responsable de
Operaciones.
h. Las tercerías podrán implementar buenas prácticas para el trabajo en equipo en sus
equipos naturales de trabajo a través del programa de Equipos de Alto Desempeño de
CAASA, siempre y cuando haya una invitación formal previa hacia la empresa
tercerizadora, así mismo su participación y premiación se canaliza con las empresas
tercerizadoras y por vía formal al Responsable de Operaciones. Los equipos deberán ser
conformados únicamente por personal e la empresa tercerizadora.
i. Cuando exista un reclamo por parte de los clientes externos, referido a la producción del
personal tercerizado, la empresa de tercerización tiene la responsabilidad de recepcionar
dicho reclamo y dar la solución que se requiera.

Gestión de Medio Ambiente

a. Las Normas y Procedimientos establecidos por el área Medio Ambiente de CAASA para
su personal directo, deberán ser observadas por las empresas tercerizadoras.
b. En caso ocurra incidentes de carácter ambiental (incorrecta segregación de residuos
sólidos, derrames, emisiones no controladas etc.) la empresa tercerizadora es
responsable de la investigación, seguimiento, elaboración del informe e implementación

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de acciones correctivas. Esto no limita a que CAASA haga su propia investigación e

informe y tome las medidas correctivas pertinentes en caso de ser necesario.

c. El responsable del proceso debe implementar los controles necesarios que aseguren el
adecuado desempeño ambiental de las operaciones, según los instrumentos y
compromisos ambientales de CAASA y las directrices del área de Medio Ambiente.
d. La implementación y mantenimiento de controles ambientales de ingeniería, se definirá vía
contractual, sin embargo la empresa tercerizadora deberá realizar una adecuada
operación de los mismos para la prevención de la contaminación en y a causa de sus
operaciones.
e. Las empresas tercerizadoras brindaran el apoyo y las facilidades del caso para la
ejecución de monitoreos ambientales realizados por el área de Medio Ambiente (previa
coordinación) así mismo, en caso de encontrarse observaciones causadas o influenciadas
por sus actividades, deberán colaborar y/o realizar las medidas correctivas pertinentes
según corresponda.
f. Todo formato, reporte, procedimientos utilizado por el personal del proceso tercerizado en
Medio Ambiente debe realizarse en los formatos oficiales de la empresa tercerizadora.
g. Toda capacitación, inducción, campaña de sensibilización que haga CAASA en temas
Medio Ambiente, deberá realizarse a través de una invitación formal a la empresa
tercerizadora, para retrasmitirla a los trabajadores y así puedan participar de ésta.

Auditorias

CAASA tendrá la potestad de realizar auditorías internas a las empresas tercerizadoras, para lo
cual deberá comunicar en forma escrita al Gerente General de la empresa tercerizadora, la
información y proceso que será auditado, ya sea en el ámbito laboral, contable o financiero,
calidad, etc.

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Anexo 3
Cartilla de seguridad, salud y medio ambiente para visitas
(Política de Calidad, Seguridad, Salud y Medio Ambiente en el reverso)

Para CAASA es un compromiso la integridad de todas las personas que visiten nuestras
instalaciones, por lo cual le agradeceremos cumplir con las siguientes disposiciones:

 Porte en forma permanente y visible, el fotocheck entregado en recepción, y diríjase

únicamente al lugar para el cual ha sido autorizado.
 Obedezca las señales de seguridad en todo momento, asegúrese de observar las
zonas de seguridad y ruta de salida.
 Transite únicamente por la zona peatonal.
 Si su visita es a zonas operativas considerar lo siguiente:
 - Debe estar acompañado en todo momento por una persona de CAASA
 - Debe portar casco, calzado de seguridad, ropa de seguridad y lentes de seguridad.
 - Debe contar con Seguro Complementario de Riesgo (SCTR) vigente
 No usar celulares en las áreas operativas.
 Durante un sismo mantener la calma y dirigirse a la zona segura identificada y siga las
indicaciones de su guía
 En caso de otras emergencias conserve la calma y manténgase al lado de la persona
visitada, quien le indicará como actuar.
 Está prohibido fumar o hacer cualquier tipo de fuego.
 Está prohibido introducir armas de fuego.
 Está prohibido el ingreso a toda persona en estado etílico o bajo la influencia de
drogas.
 Los vehículos de las visitas, serán inspeccionados al ingresar o salir, por el personal de
Vigilancia. (SOAT, Licencia de conducir, revisión técnica vehicular y otros a determinar)
 En caso de que su ingreso obedezca a la realización de un trabajo en las instalaciones
de CAASA, coordine con el responsable que autoriza las labores, él le indicará cómo
proceder. No debe iniciar ninguna labor por propia cuenta.
 Los desechos o residuos depositarlos en los recipientes clasificados y/o rotulados. En
caso no tener uno cerca, guardarlo hasta encontrar un recipiente o consulte a su guía.

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Anexo 4
Lineamientos para la competencia del Responsable de Seguridad y Medio Ambiente en Obra
o Servicio de alto riesgo

Formación: Mínimo técnico mecánico, civil o carreras similares, conocimiento de procesos de

construcción en caso de Obras.

Experiencia: Mínimo 2 años como responsables de obras o servicios y mínimo 1 año como
responsables de seguridad y salud (como prevencionista en caso de obras).

Competencias personales: Liderazgo, analítico, proactivo, dinámico, trabajo en equipo, buenas

relaciones interpersonales, comunicación eficaz.

Competencias técnicas: Análisis y valoración de riesgos, salud ocupacional, legislación de

seguridad y ambiental, técnicas de inspección y auditorías, lucha contra incendios, investigación de
accidentes, sistemas de gestión de seguridad y salud en el trabajo.

Nota.- El proveedor o contratista debe enviar la documentación que evidencie que se cumplen los
requisitos de competencia del responsable de seguridad y mantener copias en el lugar de trabajo.

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Anexo 5
Liberación de Responsabilidad

Yo: …………………………………………………………………………………….y en representación

de la Empresa: ……………………………………………………………………………, declaro haber
recibido la capacitación e inducción de seguridad, que me permita el ingreso a las instalaciones de
Corporación Aceros Arequipa S.A Sede: ………………………………………………. En tal sentido,
mi representada y Yo, somos responsables de las averías a la propiedad, pérdidas y/o daños al
personal, así como cualquier accidente a mi persona que pudiera originar mis actos durante mi
permanencia en el interior de la Planta de Corporación Aceros Arequipa S.A.

Fecha de ingreso: Fecha de salida:

Trabajo a Ejecutar:

Departamento: Área:

FIRMA HUELLA DIGITAL

DNI:

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Anexo 6
Compromiso de Confidencialidad

Mediante el presente documento, el que

suscribe………………………………………………………………….,Identificado con DNI:
……………………………………………, en mi condición de Representante Legal de la
empresa……………………………………………………………………………, con RUC.
N°:………….…………….................

Me comprometo a dar cumplimiento en todos sus alcances a las exigencias de

CONFIDENCIALIDAD por las labores a ejecutarse en Corporación Aceros Arequipa S.A, (CAASA)
específicamente en la Sede…………………

Manteniendo la obligación de guardar el secreto profesional, así como de devolver planos y otros
documentos que se me entreguen para el cumplimiento de mi función; reconociendo expresamente
que caso contrario estaría inmerso en lo estipulado en el Art. 165 del Código Penal cuyo texto es el
siguiente:

“ART. 165.- VIOLACIÓN DEL SECRETO PROFESIONAL.- El que, teniendo información por razón
de su estado, oficio, empleo, profesión o ministerio, de secretos cuya publicación pueda causar
daño, los revela sin consentimiento del interesado, será reprimido con pena privativa de libertad no
mayor de dos años y con sesenta a ciento veinte días-multa”.

Además guardando estricta reserva y confidencialidad sobre todos los aspectos relacionados con
las actividades y negocios de CAASA, así como a toda la información a la que pudiera tener
acceso durante la prestación de los servicios, incluso luego de terminada la relación contractual;
obligándome por tanto a:

a) Reconocer que la Información es de propiedad exclusiva de CAASA y que tiene el carácter

permanente de confidencial.

b) Garantizar que no revelaré ni utilizaré la Información, ni la pondré a disposición de terceros

directa o indirectamente, salvo que cuente con la autorización por escrito del CAASA

c) No publicar la Información ni suministrarla a la prensa, ni a ningún otro medio de

información pública o privada sin previa autorización por escrito de CAASA.

d) Ser responsable frente CAASA por los daños y perjuicios que pudiera ocasionarle el
incumplimiento de las obligaciones pactadas en la presente cláusula.

Declarando que las obligaciones anteriormente enumeradas, así como cualquier otra violación de
la confidencialidad pactada que impliquen contravención a este principio, no tienen plazo de
caducidad ni vencimiento, por lo que continuarán vigentes, luego de la conclusión de los servicios.

En tal sentido y aceptando los términos del presente documento lo firmo de manera voluntaria e
imprimo mi huella digital a los……….… días del mes de………..…………..del
año…………………….

FIRMA:

REPRESENTANTE LEGAL

DNI:

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Elaborado por Paola Corrales

Aprobado por Walter Díaz

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