Este documento describe los pasos de una auditoría interna de calidad a un proceso organizacional. Incluye la planificación de una reunión de apertura, revisión documental, técnicas de comunicación y recolección de información, generación de hallazgos de auditoría y conclusiones. El objetivo es verificar el cumplimiento de políticas, procedimientos e ISO 9001 en las compras de una empresa de empanadas y mejorar los procesos identificando áreas de oportunidad.
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Este documento describe los pasos de una auditoría interna de calidad a un proceso organizacional. Incluye la planificación de una reunión de apertura, revisión documental, técnicas de comunicación y recolección de información, generación de hallazgos de auditoría y conclusiones. El objetivo es verificar el cumplimiento de políticas, procedimientos e ISO 9001 en las compras de una empresa de empanadas y mejorar los procesos identificando áreas de oportunidad.
Este documento describe los pasos de una auditoría interna de calidad a un proceso organizacional. Incluye la planificación de una reunión de apertura, revisión documental, técnicas de comunicación y recolección de información, generación de hallazgos de auditoría y conclusiones. El objetivo es verificar el cumplimiento de políticas, procedimientos e ISO 9001 en las compras de una empresa de empanadas y mejorar los procesos identificando áreas de oportunidad.
Este documento describe los pasos de una auditoría interna de calidad a un proceso organizacional. Incluye la planificación de una reunión de apertura, revisión documental, técnicas de comunicación y recolección de información, generación de hallazgos de auditoría y conclusiones. El objetivo es verificar el cumplimiento de políticas, procedimientos e ISO 9001 en las compras de una empresa de empanadas y mejorar los procesos identificando áreas de oportunidad.
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Curso: AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD - NTC ISO 9001(1763895)
Actividad: Taller AA3
Nombre: Actividad: De la auditoría interna al proceso organizacional
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, tome un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y realice los siguientes puntos:
a. Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la asistencia de la
“Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de la auditoría.
Empanadas Rapis REUNIÓN DE APERTURA PROCESO Código: RA 07-02
S.A. DE AUDITORIA INTERNA Versión: 1.0 Dirección: Calle 22ª 55-12 Acopio Fecha: 25 sept.-18 Representante: Jhon J. Perez Teléfono: 324 42 42 Cargo: Gerente Principal Correo: Empanadasrapi@rapis.com De: Equipo auditor de Calidad Para: Coordinación de investigación Joshua Mazo Objetivo: Realizar auditoria interna al programa de Sistema de Gestión de Calidad (SGC) de Empanadas Rapis S.A. en los laboratorios de investigación de prestación de servicios. Alcance: Lograr la verificación de la prestación de los servicios del laboratorio de ensayos e investigación del SGC de Empanadas Rapis S.A.
CRITERIOS DE AUDITORIA Política de Gestión Financiera.
Política de Logística y Servicio al Cliente
Manual de Procedimientos
Norma ISO 9001:2008
Manual de Procedimientos de Laboratorio M-PC-002 Versión febrero 2018
Manual de Formatos y Registro de Ensayos M-FR-03 Versión marzo de 2018
COMUNICACIÓN: REUNIÓN DE Código: RA 07-05
Empanadas Rapis APERTURA PROCESO DE Versión: 1.1 S.A. AUDITORIA INTERNA Dirección: Calle 22ª 55-12 Acopio Fecha: 25 sept.-18 Representante: Jhon J. Perez Teléfono: 324 42 42 Cargo: Gerente Principal Correo: Empanadasrapi@rapis.com De: Equipo auditor de Calidad Para: Coordinación de investigación Joshua Mazo Reunión de apertura: 15 octubre 2018 hora: 7:30 A.M. Reunión de cierre: 15 octubre 2018 hora: 4:30 P.M. Buen día El motivo de esta comunicación es para informar que el equipo auditor de Gestión de calidad realizará la auditoria interna contemplada en el Plan de Gestión Integral, haciendo seguimiento al proceso que se desarrolla en esta comunicación.
El objetivo principal es la verificación y evaluación aplicable a los procesos y
procedimientos asociados a la prestación de servicios referente a los documentos de criterio de auditoria.
Será realizada la auditoria por un equipo de 3 auditores de calidad, se pide que se facilite el nombre y cargo de las personas que atenderán al equipo auditor el día de la auditoria con una duración de 7 horas en jornada laboral ordinaria. Para la reunión inicial le pido el favor de disponer de la documentación, condiciones de seguridad y salud ocupacional aplicables a su área, además de disponer de los equipos de protección personal necesarios. La información que se conozca por la ejecución de esta auditoria será tratada confidencialmente, por parte del equipo auditor
Cordialmente: Gestión de Calidad.
Indicadores
Cumplimiento en compras y ventas.
Responsable Auditoria: Oficina Asesora de Control interno
Responsable Área: Superintendencia de Logística
Asistentes:
• Gerencia General
• Secretaria de Gerencia
• Superintendencia de Logística
Procesos y actividades de la auditoria
Reunión de apertura 7:45 am
Responsable: Representante técnico
Dirección 8:00 am Responsable: Secretaria
Trámites legales 10:00 am
Responsable: Coordinador general
Medición y análisis 1:00 pm
Responsable: Ingeniería de proceso
Reunión de cierre 4:30 pm
Responsable: Representante técnico.
b. Revisión documental durante la realización de la auditoría.
Política de Gestión Financiera.
Política de Logística y Servicio al Cliente
Manual de Procedimientos
Norma ISO 9001:2008
Manual de Procedimientos de Laboratorio M-PC-002 Versión febrero 2018
Manual de Formatos y Registro de Ensayos M-FR-03 Versión marzo de 2018
N° Documento revisado Observaciones del documento
Política de Logística y Servicio al Última actualización 18 de julio 2011 1 Cliente
Política de Gestión Financiera Última actualización 5 de enero 20
2 Instructivos de desarrollo de I-EL-002 Ensayos de laboratorio Carpetas de Protocolos e Instructivos
Manual de Procedimientos. 3 Cap. Compras y Logística. Última actualización 9 de febrero 2014
M-PC-002 Manual de Procedimientos de 4 Versión febrero 2018 Laboratorio Manual de Documentos de M-DR-005 5 Retención y Archivo del Libros de registro de muestras Laboratorio de Ensayos
c. Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de comunicación que usará durante la auditoría.
La escucha activa.
d. Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de recolección y
verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de Chequeo).
Lista de chequeo, técnicas de verificación ocular, verbal.
e. Generación de hallazgos de auditoría:
Auditor(es): Oficina asesora de
Fecha: 26 septiembre de 2018 control interno. Proceso auditado: compras Auditado(s): Logística. Evidencia de Criterios de la Hallazgos de la N° C NCM NCm auditoría auditoría auditoría 1 Procedimientos de Falta agregar costos en política de gestión implementación de X materiales en financiera procedimiento bodega 2 formato único de No se tiene en Compras y despachos, Manual cuenta el formato X logística de procedimientos único de despachos. 3 Política de Falta actualización Cambios logística y de la política de X organizacionales servicio al cliente logística. C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor
Conclusiones de la Auditoria:
Se debe actualizar la Política de Gestión De Laboratorio y crear un procedimiento para
el manejo de protocolos de análisis y entregas de resultados. Se debe actualizar la política de gestión de recepción, registro y análisis de muestras. Es indispensable actualizar los procedimientos para el diligenciamiento de los libros de registros de muestras. Se debe establecer un manual o protocolo de actividades en el laboratorio de investigación y ensayos que permitan generar actividades de seguimiento, medición, análisis y mejora.
f. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad.
Los hallazgos son pieza fundamental de la auditoria interna debido a que son el motivo principal que se tiene como objetivo a razón de que permiten conocer el estado actual de funcionamiento de la empresa y deja observar los puntos débiles y fortalezas de la empresa.
