La investigación de operaciones:

Un campo multidisciplinario
Operational research: a multidisciplinary field
René Víctor Valqui Vidal*
Departamento de Informática y Modelamiento Matemático, Universidad Técnica de Dinamarca

RESUMEN

Hemos identificado tres escuelas de Investigación de Operaciones (IO): La IO técnica o

dura, la IO práctica o blanda y la IO crítica. Siguiendo una perspectiva histórica vamos a
presentar estas tres escuelas y sus aplicaciones. La teoría de Habermas sobre los “intereses
cognitivos” nos dará un marco para comprender este desarrollo. Finalmente, algunos
comentarios sobre el futuro de la IO serán esbozados.
Descriptores: situaciones problemáticas, IO dura, IO blanda, IO crítica, creatividad

ABSTRACT

We have identified three schools of Operational Research (OR): The technical or hard OR, the
practical or soft OR, and the critical OR. Following a historical perspective we will present
these three schools and their applications. Habermas’ theory about the three cognitive interests
will provide a framework to understand this development. Finally, some final remarks about
the future of OR will be outlined.
Keywords: Problematic situations, Hard OR, Soft OR, Critical OR, creativity

INTRODUCCIÓN el desarrollo de la IO en el futuro como un campo

multidisciplinario. En Vidal [1] se presenta una
Es difícil dar una definición precisa de muchas versión más extensa de este trabajo que se publicó
disciplinas modernas. ¿Qué es la IO? Es una pregunta en la revista brasileña de IO y que incluye una lista
que no se puede responder de manera breve. La IO de referencias bibliográficas completa.
nace durante la Segunda Guerra Mundial, donde
se usaron métodos científicos para tomar decisiones Comenzaremos presentando la escena de un
tácticas y estratégicas. Después de décadas de proyecto real de aplicación de la IO, incluyendo sus
turbulencia, la comunidad de investigadores elementos y sus interrelaciones.
operacionales ha finalmente aceptado que hay varias
maneras de investigar, trabajar, practicar, aprender La escena
y enseñar la IO. Tres escuelas principales han sido
identificadas: la IO dura, la IO blanda y la IO crítica. Nuestro punto de partida es el concepto de
El objetivo principal de este artículo es introducir organización. Una organización puede ser una
las características principales de estas escuelas y ver familia, una comunidad o una institución. Lo que

*
Dr. Tech., Ph.D., ingeniero, sociólogo y artista visual; profesor en la Universidad Técnica de Dinamarca, Departamento de
Informática y Modelamiento Matemático.

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 Número especial 2010

caracteriza una organización es que tiene un propósito pregunta: ¿Qué se debe hacer? En otras palabras,
y está especialmente diseñada para obtener un objetivo; debe proponer un plan de acción a ser aprobado
en otras palabras, una organización es teleológica. por los tomadores de decisiones de la organización.
El desarrollo de organizaciones esta condicionado Relacionados a estos grupos están los llamados
por factores externos e internos, y muchas veces la actores, quienes son las personas afectadas directa ó
organización confronta situaciones problemáticas, indirectamente por las decisiones tomadas.
es decir, situaciones complejas donde se tiene que
tomar decisiones para llegar a algunos objetivos. Es recomendable que el grupo de trabajo reciba
Las situaciones problemáticas están generalmente apoyo de un grupo de investigadores operacionales
relacionadas a la introducción de nueva tecnología, el (facilitadores) durante el proceso de resolución de
rediseño de la organización, el desarrollo de nuevas la situación problemática, de tal manera que
estrategias, la formulación de nuevas visiones o la se llegue a un plan de acción. El facilitador es el
solución de problemas en general. experto en métodos y herramientas para el análisis
y la resolución de problemas. El facilitador usará
Confrontados con situaciones problemáticas, la métodos cuantitativos, cualitativos, participativos,
organización crea un grupo de trabajo para resolver innovadores o una combinación de ellos
la situación. El objetivo del grupo es estudiar la (metodología múltiple), dependiendo de la situación
situación problemática y dar respuesta a la siguiente problemática que se desea resolver.

Tomadores
de decisiones
Proceso de resolución
Grupo de Trabajo Plan de acción

Agentes

Investigador de operaciones

Métodos
Expertos técnicos Herramientas

Figura 1: La IO en trabajo.

La figura 1 muestra los diferentes elementos de un t
Estructuración de la situación problemática, y

proyecto de IO y sus interrelaciones. De manera t
Modelamiento como una herramienta para
muy general, podemos ahora dar una primera resolver problemas.
definición de la IO como:
Un tercer aspecto en la caracterización de la IO está
Una disciplina de consulta basada en la investigación relacionada a la pregunta: ¿Para quién se trabaja?
de una situación problemática real usando métodos que
dan soporte al grupo de trabajo en la elaboración de un La práctica de la IO muestra diferentes alternativas,
plan de acción para la solución de los problemas. así se puede trabajar para:

Las características esenciales del método de la IO t
-B
HFSFODJB
EF
VOB
PSHBOJ[BDJØO
FO
EPOEF
FM

son dos: trabajador de la IO será un consultor;

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 Revista del Encuentro Científico Internacional

t
-PT
EJGFSFOUFT
BDUPSFT
USBUBOEP
EF
FTUBCMFDFS
t
.PEFMP
NBUFNÈUJDP
FM
NPEFMP
EF
PQUJNJ[BDJØO

consensos, en donde el trabajador de la IO será linear llamado la Programación Lineal (PL) es
un mediador; o una herramienta esencial;
t
(SVQPT
PQSJNJEPT
FO
EPOEF
FM
USBCBKBEPS
EF
MB
t
0CKFUJWP
NJOJNJ[BS
DPTUPT
Z
IO será un facilitador. t
&YQFSJNFOUBDJØO
Z
WBMJEBDJØO
VTBOEP
MB

simulación en computadoras.
Según cómo se determinen estas características, se
da origen a diferentes tipos de la IO en la práctica. Los fundamentos epistemológicos de la IO dura son
Veremos tres escuelas a continuación. los siguientes:

La IO dura o técnica t
1SJODJQJP
GVOEBNFOUBM
QFOTBNJFOUP

maquinista, todo se debe modelar como
El origen de la IO tradicional, llamada dura o máquinas que trabajan perfectamente;
técnica, se ubica generalmente en la Segunda t
-PT
NÏUPEPT
VTBEPT
TPO
MPT
EF
MBT
DJFODJBT

Guerra Mundial. En Inglaterra y los Estados naturales: objetivización, modelamiento
Unidos, hubieron científicos que dieron soporte matemático y empirismo; y
para la solución de problemas de planeamiento y t
(FOFSBMNFOUF
TF
USBCBKB
DPO
PSHBOJ[BDJPOFT
DPO

operaciones durante la guerra. Se usó la teoría de jerarquía donde las decisiones se toman al nivel
las probabilidades y la optimización de problemas de gerencia.
lineales en el modelamiento de diferentes tipos de
problemas logísticos. Anteriormente, ya se habían En el decenio de 1970, hubo en Inglaterra una
usado métodos racionales para la solución de crítica académica de la IO dura basada en los puntos
problemas prácticos. Por ejemplo, en Dinamarca siguientes:
en 1907, Erlang desarrollaba y aplicaba la teoría de
colas para resolver problemas de espera en las redes t
&TDBQJTNP
EF
MB
WJEB
SFBM
NBTUVSCBDJØO

telefónicas, y en los Estados Unidos en 1895, Taylor matemática y fetichismo de los modelos;
usaba métodos racionales en el planeamiento de la t
-PT
UJQPT
EF
QSPCMFNBT
RVF
TF
SFTVFMWFO
TPO

producción. Bien definidos, tácticos, mansos, y la mayoría
técnicos; y
Las características de esta escuela son las siguientes: t
-BT
TJUVBDJPOFT
EF
MB
WJEB
SFBM
JNQPSUBOUFT
TPO

problemáticas y esas no se pueden resolver
t
&TUSVDUVSBDJØO
EFM
QSPCMFNB
VTBOEP
solamente con la IO dura.
información empírica (data), hechos medibles,
cuantificación, optimización y simulación; Esta crítica dio lugar al nacimiento de la IO blanda
t
.PEFMBNJFOUP
NBUFNÈUJDP
DVBOUJUBUJWP

que presentaremos en la sección siguiente.
tratando de encontrar la solución óptima o
simular el sistema usando computadoras; y La IO blanda
t
0CKFUJWJEBE
BJTMBNJFOUP
EFM
QSPCMFNB
EF
MPT

actores (reduccionismo). Las características de esta escuela son las siguientes:

Ejemplo: Planeamiento de la producción t
&TUSVDUVSBDJØO
EFM
QSPCMFNB
VTBOEP

información cualitativa, entrevistas, diálogo,
Una aplicación clásica de la IO es en el planeamiento sistémico y holístico;
de la producción de plantas para satisfacer de t
.ÏUPEPT
CMBOEPT
Z
NPEFMPT
DVBMJUBUJWPT
BOÈMJTJT

forma más económica una demanda mensual en SWOT, talleres, escenarios, métodos estratégicos,
un horizonte de seis meses. El modelo matemático mapas cognitivos, y métodos sistémicos; y
tiene la estructura siguiente: t
4VCKFUJWJEBE
QBSUJDJQBDJØO
GBDJMJUBDJØO
EF

procesos de grupo.
t
%FDJTJPOFT
RVÏ
DVÈOUP
DVÈOEP
DØNP
Z
EØOEF

producir;

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Ejemplo: un aeropuerto nuevo t
%B
TPQPSUF
B
SFHJPOFT
WVMOFSBCMFT
FO
MB
6&

t
-BT
DPNVOJEBEFT
QBSB
SFDJCJS
BQPZP
FDPOØNJDP

La localización de nuevos aeropuertos es un se tienen que organizar localmente en ONG;
problema clásico que incluye aspectos económicos, t
-B
0/(
SFDJCF
GPOEPT
EJSFDUBNFOUF
EF
MB
6&
sociales y políticos. Además, el problema está lleno t
4F
BQPZBO
QSPZFDUPT
EF
EFTBSSPMMP
Z
de conflictos, y en muchos países se ha usado la IO t
-B
*0
DPNVOJUBSJB
TF
VTB
B
USBWÏT
EF
UBMMFSFT
RVF

blanda para solucionar esta situación problemática. apoyan el diseño de proyectos innovadores.

El problema tiene la estructura siguiente: En la IO crítica, el aspecto esencial es la participación

y no los métodos usados. En la práctica, el
t
%FDJTJPOFT
FM
UBNB×P
Z

MPDBMJ[BDJØO
HFPHSÈëDB
investigador operacional crítico usa métodos duros y
de un aeropuerto nuevo; blandos o los combina dependiendo de la situación
t
0CKFUJWPT
NÞMUJQMFT
DVBOUJUBUJWPT
Z
actual.
cualitativos;
t
.ÏUPEPT
CMBOEPT
Z
QBSUJDJQBUJWPT
CBTBEPT
FO
FM
Los tres intereses cognitivos
diálogo tratando de encontrar consenso; y
t
-B
EFDJTJØO
ëOBM
FT
QPMÓUJDB De acuerdo con Habermas, el ser humano tiene
dos intereses cognitivos fundamentales y generales
Los fundamentos epistemológicos de la IO blanda que guían sus intentos de adquirir conocimiento:
son los siguientes: uno técnico y otro práctico. Estos intereses son casi-
trascendentales, esto quiere decir que se derivan de
t
1SJODJQJPT
QFOTBNJFOUP
TJTUÏNJDP la forma sociocultural de la vida humana, la cual
t
.ÏUPEP
IFSNFOÏVUJDP
JOUFSQSFUBDJØO
NPEFMPT
es dependiente del trabajo y la interacción. La
conceptuales, intersubjetividad; y importancia del trabajo para el ser humano dirige
t
0SHBOJ[BDJPOFT
TJO
KFSBSRVÓB
QBSUJDJQBDJØO el conocimiento hacia un interés técnico en la
predicción y control de sistemas naturales y sociales.
Las críticas de la IO blanda son: La interacción impone al ser humano el asegurar
y expandir las posibilidades del entendimiento
• Consensos (ignora conflictos); sujetivo entre las personas involucradas en el sistema
• Participación (ignora relaciones de poder); social. La importancia de la interacción lleva al ser
• Trabajando para los poderosos; y humano a tener un interés práctico en el progreso de
• La comunicación no es libre. un entendimiento común.

Estas críticas dieron origen a la IO crítica. La necesidad de supervivencia física y manipulación

del medio ambiente ha dado origen al desarrollo
La IO crítica del conocimiento técnico, con el propósito
de la predicción y el control. Esto ha sido
Las características de esta escuela son: suplementado con las ciencias naturales o ciencias
empírico-analíticas, que son fundamentalmente
t
6TB
MB
UFPSÓB
TPDJPMØHJDB
EF
MB
DSÓUJDB
BUBDBOEP
MB
instrumentales. El objetivo de estas ciencias es
falta de reflexión de la IO dura y blanda; producir conocimiento teorético sobre la relación
t
%FTBSSPMMB
OVFWPT
NÏUPEPT
QBSUJDJQBUJWPT
RVF
EBO
de eventos observables de donde se pueden derivar
entendimiento y poder (el saber es el poder); y leyes como hipótesis ó teoremas.
t
-B
*0
DPNVOJUBSJB
*0
QBSB
MPT
QPCSFT
El desarrollo del lenguaje en los seres humanos
Ejemplo: LEADER + ha permitido la comunicación y la cooperación
coordinada en la acción práctica. En este
Este proyecto de la Comunidad Europea (UE) ha dominio de actividades practicas, la necesidad
existido por más de 20 años y tiene las características fundamental es entender –dar sentido a los
siguientes: pensamientos de los otros– y a través de

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discusiones, negociaciones y argumentos, alcanzar Esto explica la necesidad de un tercer tipo de

acuerdos y consensos. Esto da el fundamento conocimiento –la ciencia y la filosofía crítica– que
para el desarrollo de ciencias interpretativas y trata de revelar estas ilusiones y distorsiones. Los
culturales como la hermenéutica. Estas ciencias seres humanos tienen un interés emancipador en
tratan de acceder al entendimiento y ganar una liberarse ellos mismos de las limitaciones impuestas
comprensión de la creación del mundo de la vida por las relaciones de poder y aprender a través de un
intersubjetiva. Estas ciencias tratan de mantener proceso genuinamente participativo y democrático,
y mejorar el entendimiento común entre los seres para controlar sus propios destinos y desarrollarse
humanos. Esta son las ciencias que se dedican a ellos mismos a fin de liberarse de ideologías y
la comunicación entre individuos. creencias falsas. Las ciencias críticas se acoplan a
dichos intereses emancipatorios. Estas reconocen
En el mundo ideal, estos dos tipos de conocimiento las limitaciones de otros tipos de conocimiento y
son suficientes. Sin embargo, Habermas argumenta los peligros de su aplicación inapropiada, y tratan
que en el ambiente sociopolítico, en donde estas de sintetizar y van detrás de ellas para producir
dos formas de conocimientos se han desarrollado, conocimiento que permita a la gente reflexionar
se han distorsionado las dos. La racionalidad sobre su situación y liberarse de las fuerzas de
instrumental de las ciencias naturales se han aplicado dominación en las que ellos participan pero que no
ilegítimamente a la esfera de lo social, y nuestro pueden comprender ó controlar.
lenguaje y comunicación son constantemente
saboteados por la estructura de poder de la sociedad La tabla 1 resume los tres tipos de intereses
y la falta de discusiones abiertas y libres. cognitivos.
Tabla 1: Intereses cognitivos.

Tipo de ciencia Interés cognitivo Dominio social Propósito

Ciencias Naturales Técnico Trabajo Predicción/Control
Ciencias Culturales Práctico Lenguaje/Cultura Entender/Consensos
Ciencias Críticas Emancipar Poder/ Autoridad Elucidar

Las perspectivas 2. La IO participativa: En organizaciones modernas,

los tomadores de decisiones o clientes quieren
En el futuro, cuatro áreas de desarrollo e investigación tomar parte activa en el proceso de resolución de
serán de importancia primordial para la IO. Estas situaciones problemáticas; esto significa que los
son: trabajadores de la IO, además de constructores de
modelos, tienen que ser hábiles en la facilitación
1. Combinación de métodos: Situaciones de grupos durante el proceso de elaboración de
problemáticas en el mundo real tienen elementos un plan de acción. En las ONG y comunidades,
duros, blandos y críticos, esto significa que se la participación es una demanda necesaria para
deben desarrollar métodos multidisciplinarios llegar a acciones que pueden usarse.
en donde se combinan diferentes herramientas
científicas de las ciencias naturales, ciencias 3. Pensamiento sistémico: Situaciones problemáticas
culturales y ciencias críticas para diseñar complejas se tienen que resolver con métodos
metodologías especiales para situaciones globales, participativos y dinámicos. Son los
específicas. Una intervención social no es un métodos sistémicos que caracteriza a la mayoría
simple evento de aquí y ahora, sino generalmente de métodos blandos y críticos. En la esfera
un proceso de un número de etapas que plantean teorética, todavía hay mucho trabajo por hacer
diferentes tipos de problemas que tienen que para llevar las diversas teorías de sistemas a la
resolverse con herramientas diferentes. La implementación de la IO. La aplicación muy
práctica ha mostrado que combinando métodos reciente de la IO a problemas ecológicos muestra
se obtienen mejores resultados. el camino de la investigación en este campo.

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4. La IO creativa: El facilitador del proceso de gran cantidad de herramientas creativas. La

resolución de situaciones problemáticas usa IO creativa es un nuevo campo esperando su
métodos y herramientas para dar soporte a desarrollo.
este proceso. Estos instrumentos de ayuda se
seleccionan de acuerdo al tipo de situación
problemática que se está enfrentando, la REFERENCIAS
experiencia y conocimientos del grupo de
trabajo, y la experiencia práctica del facilitador. 1. R. V. V. Vidal, “OR: A multidisciplinary discipline” en
La IO dura, la IO blanda y la IO crítica son Pesquisa Operacional, Vol. 26 (2006), n.1, 69-90, Brasil,
métodos racionales. Los métodos racionales http://www.scielo.br/pdf/pope/v26n1/29475.pdf.
tratan de encontrar soluciones óptimas dentro
del límite del sistema en estudio. Los métodos
creativos tratan de crear soluciones rompiendo E-mail: vvv@imm.dtu.dk
los límites del sistema en estudio. Existe una Web page: http://www2.imm.dtu.dk/~vvv

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