Nº 10 Enero 2009

Cumplimiento de Requisitos
Legales Ambientales y de
Prevención de Riesgos. ¿Ser o parecer?,
¿Cumplir o no cumplir?
Por: Carlos Ahumada Sánchez, Ing. de Proyectos
Cristian Bustos Salas, Director

La preocupación por el medio ambiente y el desarrollo de actividades

laborales saludables y seguras para los trabajadores, han propiciado el
desarrollo a nivel mundial de un gran número de obligaciones legales,
locales, comunitarias e incluso globales, aplicables a prácticamente a todas
las actividades económicas.
Chile no ha sido la excepción y hoy cuenta con numerosas disposiciones
legales locales e internacionales vigentes, que regulan o intentan prevenir
impactos sobre el medio ambiente y establecen las condiciones mínimas de
de higiene y seguridad en los lugares de trabajo.

Accionistas, directores, gerentes, ejecutivos y cada vez con mayor

frecuencia los propios trabajadores y la comunidad en general, se
preguntan si un proyecto, industria o actividad ha identificado y cumple
con la legislación que le aplica, deseando con esto, conocer el riesgo que
significa el no cumplimiento de algún requisito legal.

El no cumplimiento de un requisito legal, conlleva un riesgo que la

sociedad por intermedio de sus legisladores y organismos del estado
considera no admisible debido a la probabilidad y severidad de daños al
medio ambiente, o para salud o seguridad de los trabajadores, así como
un riesgo para el negocio por incumplimiento de políticas internas, daño a
la imagen corporativa, multas, cierre de instalaciones, rechazo de los
consumidores a la marca y pérdida de valor de la empresa.

Cada vez y con mayor frecuencia es posible encontrar a los responsables

de conducir la gestión ambiental, higiene, salud y seguridad de las
empresas orientando sus acciones hacia el cumplimiento de la legislación
vigente y utilizar esta meta como un instrumento de gestión del riesgo del
negocio.

Conforme a lo anterior, en Better Consultores recibimos frecuentemente

solicitudes de nuestros clientes para apoyarles en la implementación y/o
mantenimiento de procesos que les permitan conocer y tener acceso a la
legislación actualizada que regula sus actividades, junto con evaluar
frecuente y sistemáticamente el nivel de cumplimiento que se tiene de
ésta y adoptar las medidas necesarias para su cumplimiento y gestión del
riesgo.

Con la experiencia adquirida, deseamos presentar en este documento, los

principales elementos a considerar en el diseño, implementación y
mantenimiento de un sistema de identificación, actualización y evaluación
de requisitos legales, presentando un enfoque metodológico que
esperamos sea de ayuda a nuestros amigos, clientes y colaboradores.

Identificación y Evaluación de Requisitos Legales

Antes de analizar el proceso de identificación y evaluación de requisitos

legales aplicables en materias de higiene, seguridad y medio ambiente, es
importante considerar que Artículo 7º de Código Civil establece que: “La
publicación de la ley se hará mediante su inserción en el Diario Oficial, y
desde la fecha de éste se entenderá conocida de todos y será obligatoria.”
y en su Artículo 8º estipula: “nadie podrá alegar ignorancia de la ley
después que ésta haya entrado en vigencia”.

Por la razón anterior, toda empresa tiene la necesidad y obligación de

cumplir con la legislación vigente, aún cuando el marco normativo en
materias de higiene, seguridad y medio ambiente, se encuentre en
continuo crecimiento y cambio, disperso y en algunos casos, poco claro.

La importancia de la identificación y evaluación de requisitos legales en la

gestión empresarial ha sido reconocida a tal punto de constituirse en un
elemento primordial de los Sistemas de Gestión Ambiental y/o Prevención
de Riesgos. En este sentido la Norma ISO 14.001 en el punto 4.3.2 señala
que la organización debe establecer y mantener al día un procedimiento
para la identificación y el acceso a los requisitos legales y otros requisitos a
los que la organización se someta sean aplicables a los aspectos
medioambientales de sus actividades, productos o servicios. Además en el
punto 4.5.1 indica la necesidad de Evaluar su Cumplimiento y tomar las
medidas correspondientes para asegurar su cumplimiento. Otro ejemplo
claro lo establece la Norma OSHAS 18.001 en su punto 4.3.2, donde
señala que la organización debe establecer y mantener un procedimiento
para identificar y acceder a los requisitos legales de higiene y seguridad
que le sean aplicables y en el punto 4.5.1, indica que la organización debe
establecer y mantener un procedimiento de monitoreo sobre el desempeño
de los requisitos legales y reglamentarios.

Enfoque metodológico de la Identificación y Evaluación de

Requisitos Legales

La identificación y evaluación de requisitos legales, es un proceso sistémico

que puede ser abordado siguiendo las tapas que se señalan en la figura
N°1 y se explican a continuación:
Figura Nº 1: Proceso de Identificación y Evaluación de Requisitos
Legales

4. Acciones Correctivas 1. Identificación y

y Preventivas Actualización de
Requisitos Legales

3. Análisis y Evaluación 2. Elaboración y

de Cumplimiento Aplicación de
Instrumento de
Evaluación

Fuente: Elaborado por Better Consultores

1. Identificación y Actualización de Requisitos Legales

Aplicables: el objetivo de esta etapa es relacionar las actividades y
procesos llevados a cabo en el establecimiento con los requisitos legales
aplicables.

Para el desarrollo de esta etapa, se requiere que el equipo de trabajo

conozca las actividades y procesos, identificando las variables de entrada
al sistema como son: materias primas, servicios y recursos requeridos y
por otro punto las variables de salida, por ejemplo: productos, residuos
y emisiones.
Una vez identificadas las actividades y procesos, se procede a elaborar la
lista de requisitos legales aplicables, en donde éstos, son sistematizados
según su rango normativo o jerarquía y ordenados cronológicamente de
acuerdo a su fecha de publicación en Diario Oficial. Los cuerpos legales
corresponden a los siguientes: Constitución Política, Leyes, Decretos con
Fuerza de Ley, Decretos Ley, Decretos Supremos, Resoluciones y
Certificados particulares del establecimiento.

En la Tabla Nº 1 se presenta un ejemplo parcial de lista de identificación

de requisitos legales de rango Constitucional y Leyes, indicando los
aspectos a considerar:

Tabla Nº 1: Normas de Rango Constitucional y Leyes

CUERPO
RESUMEN ARTICULOS APLICABILIDAD
NORMATIVO

1 Constitución Política Establece que las Artículo Nº 19, Toda la Planta

de la República, personas nacen libres e
número 8
publicada en el iguales en dignidad y
Diario Oficial el día derecho, indicando el
24 de octubre de derecho a vivir en un
1980. medio ambiente libre de
contaminación.

2 Ley Nº 20.001, Estas normas se Art. 211-G, 211- Trabajos realizados

(Ministerio del aplicarán a las H, 211-I, 211-J con carga manual
Trabajo), Regula manipulaciones
Peso Máximo de manuales que impliquen
Carga Humana, riesgos a la salud o a
publicada en el las condiciones físicas
Diario Oficial el día del trabajador,
5 de febrero de asociados a las
2005. características y
condiciones de la carga.
3 Otras Leyes a .
identificar

Fuente: Elaborado por Better Consultores

 Este listado de Requisitos Legales aplicables debe ser revisado y
actualizado periódicamente, para incorporar cambios en el proceso o en
la normativa. Algunas fuentes de información que pueden ser
consultadas son el Diario Oficial, Biblioteca del Congreso Nacional, sitios
Web de Organismos del Estado, entre otros.

2. Elaboración y Aplicación de Instrumento de Medición de

Cumplimiento de Normativa: el objetivo de esta etapa, es
desarrollar una herramienta que permita recolectar información
objetiva y registrarla de manera sistemática. Para ello, es necesario
que el instrumento –por ejemplo una lista de chequeo- sea capaz de
contener las preguntas suficientes y necesarias para recoger evidencias
de cumplimiento o incumplimiento, visuales y/o documentales. A
continuación, en la Tabla Nº 2, se presenta como ejemplo general un
instrumento de recolección de información basado en el D.S. Nº 4/92
del MINSAL.

Tabla Nº 2: Instrumento de medición de Cumplimiento del D.S.

Nº 4/92 MINSAL
Aspecto ambiental evaluado: fuentes fijas (Calderas, Grupos Electrógenos, Secador, Hornos, otros)

D.S. Nº 4 Norma de Emisión de Cumple No No Aplica Evidencia

Material Particulado a Fuentes Cumple
Estacionarias Puntuales y
Grupales, publicado en Diario
Oficial el 2 de marzo de 1992
¿Las emisiones de gases y Auditor revisa las
partículas son descargadas a Instalaciones. Se adjunta en
través de chimeneas o ductos de Anexo B, Fotografías de
√ --- ---
evacuación, salvo autorización Fuentes Estacionarias
expresa en contrario del SESMA?
Art.3.
¿Las fuentes estacionarias Existen 2 fuentes
puntuales emiten material estacionarias puntuales.
particulado en concentraciones Estas emiten concentración
inferiores a 112 [mg/m3N] bajo de MP inferior a lo
√ --- ---
condiciones estándar? Art.4. establecido en la normativa.
Se adjunta en anexo C,
Informe de Muestreo
Isocinético
Otros Artículos que apliquen a
definir…
Fuente: Elaborado por Better Consultores
Elaborado el instrumento de evaluación, se procede a su aplicación
considerando para ello la entrevista al personal a cargo de los aspectos
evaluados, solicitando las evidencias correspondientes y considerando lo
observado en terreno como medio de prueba visual.

La evidencia visual corresponde a las actividades, condiciones y prácticas

presenciadas durante visitas inspectivas del equipo auditor a las
instalaciones y a las observaciones que se obtengan de éste. En cuanto a
la evidencia documental se refiere a los registros, certificados o
documentos que sirvan como evidencia de alguna gestión, medición,
inscripción, certificado, permiso, etc. que se ha llevado a cabo y que sus
resultados cumplen con lo exigido cuando corresponda. Por ejemplo, una
Resolución sobre Autorización Sanitaria para el Funcionamiento del
Casino, Certificado de Medición de Emisiones, etc.

3. Evaluación de Cumplimiento: el objetivo de esta etapa, es

conocer de manera objetiva el cumplimiento de la normativa ambiental,
higiene y seguridad que aplica, basado en la existencia o inexistencia de
evidencia visual o documental, según corresponda, segregando y
diferenciando los aspectos evaluados obteniendo una visión real de la
situación en que se encuentra la empresa. Especial atención se debe
tener con aquellos aspectos que signifiquen un riesgo inmediato para la
salud o seguridad de los trabajadores o para el medio ambiente. Estas
condiciones deben ser resueltas y/o comunicadas de manera inmediata a
la alta gerencia.

Acciones Correctivas y Preventivas: Una vez identificados y

evaluados los requisitos legales de higiene, seguridad y medio ambiente,
se debe implementar un Plan que permita priorizar aquellos aspectos
que se encuentren en incumplimiento y reforzar las acciones para actuar
en conformidad a lo establecido en la normativa vigente. Dicho Plan
debe ser informado a la alta gerencia, permitiendo a la empresa
gestionar los recursos para corregir y prevenir los incumplimientos y
darle seguimiento a las acciones que se emprendan.

Es importante mencionar que la normativa así como las condiciones de

cualquier empresa, sufren cambios frecuentemente de acuerdo a las
necesidades del país y las características del negocio, por tanto la
identificación y evaluación de requisitos legales debe ser un proceso
permanente, que debe abrir y cerrar un ciclo con la periodicidad que
permita a la empresa, gestionar su plan de acción e incorporar la
modificaciones o nuevas normas que sean promulgadas. Usualmente
esta periodicidad es anual, semestral, trimestral o mensual.

Referencias.

Algunas referencias utilizadas en la presente NewsBetter son las

siguientes:

NCh ISO 14.001 Of. 2005, Sistemas de Gestión Ambiental,

requisitos con orientación para su uso.

NCh OSHA 18.001 Of.2004, Sistemas de Gestión, Prevención de
Riesgos Profesionales, requisitos.

Hunt David, Catherine Johnson, Sistemas de Gestión
Medioambiental. Serie Mc Graw-Hill de Management

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