Asignación Oficial de Cumplimiento

REP DE TRANSFER INTER DE

comité de comunicación interna
programas de capacitación
Conservar registros históricos

miembros en el comité
REPORTES DE OP RELEVANTES

Procedimientos of de
declaración firmada

cumplimiento
origen de los recursos
Actividad u ocupación

FONDOS

Perfil Transaccional
Capacitación y Entrenamiento 360
para el Temario-Guía PLD de CNBV

del Cliente

Personas Políticamente Expuestas.

Documentos

Conocimiento del Cliente

Preparación para el examen de
CERTIFICACIÓN en Materia de Prevención de
Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo.
para Auditores, Oficiales de Cumplimiento y Demás
profesionales

Capacitación y Entrenamiento 360

Grado de riesgo
para el Temario-Guía PLD de CNBV

Datos
a
Identificación
24 hrs.

servicios de corresponsalí

REP. OP. INUSUALES

Proveedor de Recursos
OBJETIVOS

Propietario Real
estructura corporativa

seguridad de la información

REP. OP. INTER. PREOCUPANTES

•-Contarán con una guía contestada de toda la temática

suplentes designados
sistema de alertas
sistemas automatizados
establecida en el documento de la CNBV, para efecto de
que puedan estudiar permanentemente con la finalidad de
conseguir la certificación inmediatamente acorde a los
requerimientos establecidos.
•-Cubrir totalmente el conocimiento exigido por la CNBV
para efecto de lograr y mantener la certificación en una
buena práctica de sus funciones y responsabilidades.
•-Contarán cada oficial de cumplimiento de instituciones
bancarias y de la diversidad de Entidades Financieras con
toda la información requerida en la guía PLD acorde a sus
disposiciones vigentes sobre Prevención de Lavado de
Dinero para efecto de incrementar permanentemente el Elementos para la CERTIFICACIÓN
conocimiento que demanda la certificación de la autoridad
en turno.
Oficiales de Cumplimiento
Sesión 2º
CONTENIDO -Análisis continuo del Capítulo 2.-
Capítulo II.- ORGANISMOS Y FOROS INTERNACIONALES QUE
Sesión 1º PARTICIPAN EN LA PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y
Análisis histórico del Capítulo I.- FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO
Capítulo I.- EL LAVADO DE DINERO Y EL FINANCIAMIENTO AL
TERRORISMO Objetivo de Conocimiento Específico
-Los Participantes conocerán el objeto estructura y funciones de
Objetivo de Conocimiento Específico los organismos y foros internacionales que participan en la
-Conocerán el universo de las definiciones del lavado de dinero y prevención y el combate del lavado de dinero y financiamiento al
del financiamiento al terrorismo de reconocimiento terrorismo, así como de identificar el contenido y alcance de los
internacional; el cómo nacen sus etapas y procesos de lavado de principales documentos y principios emitidos por dichos
dinero; como se gestionan, y se relacionan y vinculan a los organismos y foros.
ejecutivos financiero; sus diferencias penales de conformidad
aun ordenamiento y doctrina jurídica en México. 2.1 Comité de Basilea.
2.1.1 Objeto, Estructura y Funciones.
1.1 Concepto de Lavado de Dinero. 2.1.2 Declaraciones del comité de autoridades de supervisión bancaria del
1.2 Antecedentes de la regulación en materia de prevención de grupo de los diez y de Luxemburgo, hecha en Basilea en diciembre de
lavado de dinero. 1988, sobre la prevención de la utilización del sistema bancario para
1.3 Etapas del lavado de dinero. Colocación. Estratificación y blanquear fondos de origen criminal (Declaración de los principios de
enmascaramiento. Integración. Basilea de 1988.
1.4 Tipificación del Lavado de Dinero en México. 2.1.3 Principios Básicos para la supervisión bancaria eficaz 2012. Y la
1.5 Penas aplicables al lavado de dinero en México utilización abusiva de los servicios financieros.
1.6 Concepto de Financiamiento al Terrorismo.
1.7 Concepto de Financiamiento al Terrorismo e México 2.2 GAFI (Grupo de Acción Financiera contra el blanqueo de
1.8 Penas Aplicables al Financiamiento al Terrorismo en México. capitales.
1.9 Diferencias entre el lavado de dinero y el financiamiento al 2.2.1 Mandato, Integrantes, estructura y funciones.
terrorismo. 2.2.2 Las 40 Recomendaciones.
1.10 Relación entre el lavado de dinero y el financiamiento al 2.2.3 La Lista de Países y territorios no cooperantes (PTNC)
terrorismo. 2.2.4 Los Organismos Regionales tipo GAFI.

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PLD

2.2.5 El Sistema de Evaluación Mutua de cumplimiento de las Sesión 4º

Recomendaciones del GAFI y efectividad de los sistemas en Análisis efectivo del Capítulo 4.-
materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al Capítulo IV.- REGIMEN DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y
terrorismo. FINANCIAMIENTO AL TERORISMO EN EL SISTEMA FINANCIERO
2.3 ONU (organización de las naciones Unidas MEXICANO
2.3.1 Las resoluciones del consejo de Seguridad en materia de congelación
de activos. Objetivo de Conocimiento Específico
2.4 Grupo Egmond de Unidades de Inteligencia Financiera -El participante conocerá las formas pormenorizadas del régimen
2.4.1 Objeto, estructura y funciones. de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
2.4.2 la Declaración de objetivos del Grupo Egmond de la Haya del 13 de previsto en las leyes relativas al sistema financiero mexicano y en
junio de 2001. las disposiciones de carácter general que derivan de ellas.
2.4.3. Carta del Grupo Egmond (revisada en 2013)
4.1 Régimen de Prevención de operaciones con recursos de
2.5 Grupo Wolfsberg
procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo contenido en las
2.5.1 Objeto e integrantes
leyes del sistema financiero mexicano. (Marco Legal)
2.5.2 Declaración de Principios2012
4.1.1 Obligaciones Mínimas.
2.6 Fondo Monetario Internacional y Banco Mundial
4.1.2 Sanciones Graves por infracciones a las obligaciones en la materia.
2.6.1 Funciones en materia de prevención y combate de lavado de dinero y
4.1.3. Criterios para la imposición de sanciones
financiamiento al terrorismo y su cooperación con el GAFI.
4.2 Política de Identificación del Cliente y del usuario
4.2.1 Identificación de Cliente y Usuario.
4.2.2 Integración de Expedientes
4.2.3. Conservación de Expedientes
4.2.4. Actualización de Expedientes.
4.2.5 Régimen Simplificado.

4.3 Política de Conocimiento del Cliente y del Usuario.

4.3.1 Políticas a implementar.
4.3.2 Perfil Transaccional.
4.3.3 Clasificación de clientes en función del grado de riesgo.
4.3.4 Escalamiento y aprobación de operaciones
Sesión 3º 4.3.5 Debida Diligencia reforzada
-Análisis progresivo del Capítulo 3.- 4.3.6 Evaluación de Riesgo
Capítulo III.- PREVENCIÓN Y COMBATE DEL LAVADO DE DINERO Y 4.3.7 Personas políticamente expuestas.
FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO EN EL SISTEMA FINANCIERO
4.3.8 Propietarios Reales.
MEXICANO.
4.4 Reportes
Objetivo de Conocimiento Específico
4.4.1 Reporte de Operaciones Inusuales.
-El participante conocerá las bases sobre las cuales se ha
4.4.2 Reporte de Operaciones Relevantes.
construido y desarrollado el régimen de prevención de lavado de
4.4.3 Reporte de Operaciones Interna Preocupantes
dinero y financiamiento al terrorismo dentro del sistema
financiero mexicano, así como de conocer las funciones de las 4.4.4 Reporte de 24 horas
autoridades y órganos que participan en la regulación, 4.4.5 Reporte de Operaciones con Cheque de caja
supervisión, detección y combate del lavado de dinero y 4.4.6 Reporte de Montos totales de divisas.
financiamiento al terrorismo en México, así como de las tipologías 4.4.7 Reporte de Operaciones en efectivo con dólares de los EEUU
establecidas y publicadas por la Unidad de Inteligencia Financiera. 4.4.8 Reporte de Transferencias Internacionales de fondos

4.5 Limites de Operaciones con dólares de los EEUU

3.1 Instrumentos internacionales en materia de prevención de
lavado de dinero y financiamiento al terrorismo que ha suscrito 4.5.1 Cliente o usuario persona física
México. 4.5.2 cliente o usuario persona moral
3.1.1Convención de las Naciones Unidas contra el tráfico e Ilícito de 4.5.3 cliente o usuario de derecho público
Estupefacientes. Y Sustancias Sicotrópicas de 1988 4.5.4 Fideicomisos
3.1.2 Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
4.6 Operaciones Limitadas con dólares de los EEUU
Organizada Transaccional de 2000
3.1.3 Convención de las naciones Unidas Contra Corrupción de 2003 4.7 Capacitación y Difusión
3.1.4 Convenio Internacional para ña Represión de la Financiación del 4.7.1 Contenido de los Programas de Capacitación.
Terrorismo de 1999 4.7.2 Personas sujetas a los programas de capacitación
3.1.5 Convención Interamericana Contra el Terrorismo de 2002 4.7.3 Envío del Programa de Capacitación

3.2 Autoridades encargadas de diseñar el marco normativo

aplicable en la materia
3.3 Órgano Encargado de supervisar el régimen de prevención en
el sistema financiero mexicano
3.4 Autoridades encargadas de realizar funciones de detección y
de combate al lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo.
3.5 Tipologías publicadas

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PLD

4.8 Sistemas Automatizados

Sesión 6º
4.8.1 Funciones
Análisis cuantitativo del Capítulo 6.-
4.8.2 Características
Capítulo VI.- AUDITORÍA EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE
LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO
4.9 Reserva y Confidencialidad de la Información
4.9.1 Personas sujetas a la obligación de confidencialidad
Objetivo de Conocimiento Específico
4.9.2 Prohibiciones
-El participante conocerá la importancia de las funciones de la
4.9.3 Excepciones
auditoría interna y externa de conformidad con los documentos
emitidos por los organismos de carácter internacional que
4.10 Procedimiento de Selección de Personal participan en la prevención de lavado de dinero y financiamiento
4.10.1 Requisitos de para la selección del personal al terrorismo así como a las directrices para la auditoria de gestión
de ISO, afín de identificar potenciales riesgos de lavado de dinero
4.11 Intercambio de Información y financiamiento al terrorismo, además de conocer el contenido de
4.11.1 Tipo de Información que se puede intercambiar un informe de auditoria y la función de supervisión que realiza la
4.11.2 Requisitos para el intercambio de información entre entidades CNBV en términos de las disposiciones aplicables.
nacionales.
4.11.3 intercambio de información entre entidades nacionales y entidades 6.1 Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado de
financieras extranjeras activos y el financiamiento de terrorismo y la proliferación (las
Recomendaciones del GAFI)
4.12 Conservación de Documentos 6.1.1 Recomendación 18 y su nota interpretativa.
4.12.1 Tipo de Información que se debe conservar. 6.1.2 Recomendación 19 y Nota Interpretativa.
4.12.2 Periodo de Conservación 6.2 Adecuada Gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo
de capitales y financiación al terrorismo de 2014
4.13 Atención a requerimientos de autoridad 6.2.1 La auditoría como línea interna en el seguimiento de transacciones.
4.13.1 Términos para dar cumplimiento a los requerimientos de 6.3 Norma ISO 19011:2011 Directrices para la auditoría de
información sistemas de gestión
6.4 Informe de Auditoría
4.14 Lista de Personas Bloqueadas 6.4.1 Objeto.
4.14.1 Supuestos para la creación de la lista. 6.4.2 Contenido del Informe de auditoría
4.14.2 Obligaciones de los sujetos supervisados 6.4.3 Envío del Informe de auditoría.
4.14.3 Procedimiento de deslinde. 6.5 Supervisión CNBV
4.14.4 Excepciones al acceso de fondos 6.5.1 Objeto de la supervisión.
6.5.2 Alcance de la supervisión.
4.15 Dictamen en Materia de prevención de lavado de dinero y 6.5.3 Modalidades de la supervisión
financiamiento al terrorismo. 6.5.4 Tipos de visita
4.15.1 Objeto. 6.5.5 Procedimiento de Visita
4.15.2 Obligaciones objeto de revisión
4.15.3 Sujetos obligados al dictamen.
Sesión 5º
Análisis cuantitativo del Capítulo 5.-
Capítulo V.- DETECCIÓN Y GESTIÓN DE RIESGOS EN MATERIA DE
PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL
TERORISMO

Objetivo de Conocimiento Específico

-El participante deberá conocer un universo de documentos
necesarios para detectar, gestionar y mitigar los riesgos en
materia de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo,
además de conocer e identificar otras herramientas aplicables a la
gestión de riesgos en la materia que son utilizadas en otras
organizaciones y jurisdicciones.

5.1 Guía de enfoque basado en Riesgos para el sector bancario

(GAFI)
5.2. Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo
de capitales y financiación del terrorismo del Comité de
Supervisión Bancaria de Basilea de 2014.
5.3 Guía para un Planteamiento Basado en el Riesgo de la Gestión
del Riesgo de Blanqueo de Capitales (Grupo Wolsfsberg)
5.4 Sistema de Administración del Riesgo de lavado de Dinero y
Financiamiento al Terrorismo (SARLAFT)
5.5 Norma ISO 31000:2009

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para Temario-Guía PLD de CNBV Auditoria 360 PLD
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Sesión 7º Dirigido para oficiales de cumplimiento de todas las

Análisis cuantitativo del Capítulo 7.- Entidades Financieras:
Capítulo VII.- OFICIAL DE CUMPLIMIENTO, AUDITOR, 1. Instituciones de crédito (Bancos), Casas de Bolsa y SOFOMES reguladas. 2. Casas de cambio,
INTEGRANTES DE COMITÉ DE COMUNICACIÓN Y CONTROL almacenes generales de depósito y uniones de crédito. 3. SCAPs, SOFIPOS, sociedades financieras
comunitarias, organismos de integración financiera rural.4. Sociedades operadoras de fondos de inversión,
Objetivo de Conocimiento Específico sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión, asesores en inversiones, centros cambiarios
-El participante conocerá las funciones y características del y transmisores de dinero. 5. SOFOMES no reguladas y Financiera Nacional de Desarrollo Agropecuario,
Rural, Forestal y Pesquero.
oficial de cumplimiento, el comité de comunicación y control así
como del auditor interno y/o externo independiente de
conformidad con la disposiciones aplicables en la materia METODOLOGÍA.
•Prácticas de alta aplicación y Ejercicios totalmente interactivos.
7.1 Oficial de Cumplimiento •Manejo de dinámicas en equipos de Trabajo.
7.1.1 Designación •Métodos de ejemplos para lograr un gran nivel de comprensión.
7.1.2 Prohibición •Enriquecimiento de experiencias y prácticas bajo distintos enfoques y servicios
7.1.3 Funciones financieros.
7.2 Comité de Comunicación y Control
7.2.1 Características de los Integrantes REQUERIMIENTOS
7.2.2 Integración
•Los participantes deberán contar con el conocimiento sobre las disposiciones
7.2.3 Excepciones a la integración vigentes sobre prevención de lavado de dinero en su giro financiero.
7.2.4 Reglas de Operación
•La asistencia al taller es al 100%, de no asistir al taller perderá su constancia.
7.2.5 Función
•Puntualidad en el horario para el cumplimiento de las actividades de
7.3 Auditor interno y externo independiente
conocimiento establecidas; 8:45 Registro. / Inicio 9 a.m. / cierre 18 p.m.
7.3.1 Función
7.3.2 Objeto de la Auditoría •Reservar con anticipación su lugar, ya que los grupos cuentan con un cupo
limitado, llevar sus disposiciones sobre PLD correspondientes.
7.3.3 Conservación del Informe

Sesión 8º
EL TALLER INCLUYE
Análisis cuantitativo del Capítulo 8.- •Instructor de alto nivel directivo, profesional y especialistas en el tema.
Capítulo VIII.- NOCIONES DE LA LEY FEDERAL PARA LA •Material escrito para el participante toda la “Guía contestada de la CNBV”,
PREVENCIÓN E IDENTIFICACIÓN DE OPERACIONES CON Casos, ejercicios, ejemplos, exposición magistral, material visual.
RECURSOS DE PROCEDENCIA LÍCITA LPIORPI

Objetivo de Conocimiento Específico

-El participante conocerá el objeto de la ley Federal así como el
apartado previsto para las entidades financieras, para que pueda
determinar su aplicabilidad y las obligaciones que se generan para
las entidades financieras.

8.1 Objeto de la Ley PIORPI Requisitos para la contratación

8.2 Las autoridades que participan y sus funciones Para la reservación de las fechas seleccionadas por la institución contratante,
8.3 Las Actividades Vulnerables deberán liquidarse anticipadamente al 100% la inscripción
8.3.1 Identificación de actividades vulnerable.
8.3.2 Obligaciones de quienes realizan las actividades vulnerables. Nuestra Cuenta de Depósito.
8.3.3 Restricciones del uso de efectivo y metales preciosos A nombre de Total Quality Administration S.C. No. 105815881 de
8.4 Del régimen aplicable a las entidades financieras. Scotiabank. Sucursal 037 Universidad Copilco en la Cd. de México,
8.4.1 Alcance de la remisión a las leyes especiales que las regulan. en caso de transferencia interbancaria, Clabe No.
8.4.2 Obligaciones que generan para las entidades financieras. 044180001058158818, seguiremos comercializando nuestros cursos,
8.4.3 Similitudes y diferencias con la regulación prevista en las leyes talleres y consultorías con IPROFI (Favor de solicitar a la
relativas al sistema financiero mexicano. persona encargada de realizar el pago incluir en la
referencia el nombre de la empresa y/o institución
GARANTÍAS
para la identificación del depósito). Requerimos a la

-El Participante contará con un documento contestado brevedad los datos para elaborar la factura
permanente, acorde a los requerimientos de las autoridades con la electrónica para la tramitación de pago y obtener
finalidad de mantener un conocimiento estándar mínimo acorde al su reservación inmediata.
desempeño de sus funciones.
Informes, Contratación e Inscripciones
-El Participante podrá garantizar a la institución que pertenece un
conocimiento total avalado por un certificado de la CNBV en el Dra. Carolina Valencia. Móvil: 044 55 2939 8534 / Oficina D.F: 01 (55) 5116-7334
desempeño de sus responsabilidades y actos que tengan que ver Lic. Verónica Alanís. Móvil: 044 55 62 11 13 55 / Oficina D.F: 01 (55) 2791-0454
con la gestión, la auditoria, la operación y los elementos legales
que requerirá mantener para cuando las autoridades lo soliciten.

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