Métodos y Técnicas de Investigación

La metodología
El término metodología está compuesto del vocablo método y el sustantivo griego logos que
significa juicio, estudio. Metodología se puede definir como la descripción, el análisis y la
valoración crítica de los métodos de investigación.
La metodología es el instrumento que enlaza el sujeto con el objeto de la investigación, sin
la metodología es casi imposible llegar a la lógica que conduce al conocimiento científico.

La palabra método se deriva del griego meta: hacia, a lo largo; y odos que significa camino,
por lo que podemos deducir que método significa el camino más adecuado para lograr un fin.

También podemos decir que el método es el conjunto de procedimientos lógicos a través de

los cuales se plantean los problemas científicos y se ponen a prueba las hipótesis y los
instrumentos de trabajo investigados.

El método es un elemento necesario en la ciencia; ya que sin él no sería fácil demostrar si un

argumento es válido.

La investigación Científica

Podemos decir que la investigación científica se define como la serie de pasos que conducen
a la búsqueda de conocimientos mediante la aplicación de métodos y técnicas y para lograr
esto nos basamos en los siguientes.

Exploratoria: Son las investigaciones que pretenden darnos una visión general de tipo
aproximativo respecto a una determinada realidad.

Este tipo de investigación se realiza especialmente cuando el tema elegido ha sido poco
explorado y reconocido, y cuando aun, sobre él es difícil formular hipótesis precisas o de
ciertas generalidad.

Suelen surgir también cuando aparece un nuevo fenómeno, que precisamente por su novedad,
no admite todavía una descripción sistemática, o cuando los recursos que dispone el
investigador resultan insuficientes como para emprender un trabajo más profundo.

Descriptivas: su preocupación primordial radica en describir algunas características

fundamentales de conjuntos homogéneos de fenómenos, utilizando criterios sistemáticos que
permitan poner de manifiesto su estructura o comportamiento. De esta forma se pueden
obtener las notas que caracterizan a la realidad estudiada.

Explicativas: son aquellos trabajos donde muestra preocupación, se centra en determinar los
orígenes o las causas de un determinado conjunto de fenómenos, donde el objetivo es conocer
por que suceden ciertos hechos atrás ves de la delimitación de las relaciones causales
existentes o, al menos, de las condiciones en que ellas producen.
Este es el tipo de investigación que mas profundiza nuestro conocimiento de la realidad,
porque nos explica la razón, el por qué de las cosas, y es por lo tanto más complejo y delicado
pues el riesgo de cometer errores aumenta considerablemente.

1.2 Métodos empíricos de la Investigación Científica

Los métodos de investigación empírica con lleva toda una serie de procedimientos prácticos
con el objeto y los medios de investigación que permiten revelar las características
fundamentales y relaciones esenciales del objeto; que son accesibles a la contemplación
sensorial.

Los métodos de investigación empírica, representan un nivel en el proceso de investigación

cuyo contenido procede fundamentalmente de la experiencia, el cual es sometido a cierta
elaboración racional y expresado en un lenguaje determinado.

Método de la observación científica

La observación científica como método consiste en la percepción directa del objeto de

investigación. La observación investigativa es el instrumento universal del científico. La
observación permite conocer la realidad mediante la percepción directa de los objetos y
fenómenos.

La observación, como procedimiento, puede utilizarse en distintos momentos de una

investigación más compleja: en su etapa inicial se usa en el diagnóstico del problema a
investigar y es de gran utilidad en el diseño de la investigación.

En el transcurso de la investigación puede convertirse en procedimiento propio del método

utilizado en la comprobación de la hipótesis. Al finalizar la investigación la observación
puede llegar a predecir las tendencias y desarrollo de los fenómenos, de un orden mayor de
generalización.

La observación científica presenta las siguientes cualidades, que lo diferencian de la

observación espontánea y casual.

 La observación científica es consciente; y se orienta hacia un objetivo o fin

determinado. El observador debe tener un conocimiento cabal del proceso, fenómeno
u objeto a observar, para que sea capaz, dentro del conjunto de características de éste,
seleccionar aquellos aspectos que son susceptibles a ser observados y que contribuyen
a la demostración de la hipótesis.
 La observación científica debe ser cuidadosamente planificada donde se tiene en
cuenta además de los objetivos, el objeto y sujeto de la observación, los medios con
que se realiza y las condiciones o contexto natural o artificial donde se produce el
fenómeno, así como las propiedades y cualidades del objeto a observar.
 La observación científica debe ser objetiva: ella debe estar despojada lo más posible
de todo elemento de subjetividad, evitando que sus juicios valorativos puedan verse
reflejados en la información registrada. Para esto hay que garantizar:
 a. Mediante la observación se recoge la información de cada uno de los conceptos o
variables definidas en la hipótesis de trabajo, en el modelo. Cuando esto se cumple
decimos que existe validez en la observación.
b. El documento guía de la observación debe ser lo suficientemente preciso y claro
para garantizar que diferentes observadores al aplicar éste, en un momento dado,
lo entiendan y apliquen de la misma manera. Cuando este requisito se cumple
decimos que la observación es confiable.

Importancia de la observación

Históricamente la observación fue el primer método científico empleado, durante mucho

tiempo constituyó el modo básico de obtención de la información científica. La observación,
como método científico, nos permite obtener conocimiento acerca del comportamiento del
objeto de investigación tal y como éste se da en la realidad, es una manera de acceder a la
información directa e inmediata sobre el proceso, fenómeno u objeto que está siendo
investigado.

La observación estimula la curiosidad, impulsa el desarrollo de nuevos hechos que pueden

tener interés científico, provoca el planteamiento de problemas y de la hipótesis
correspondiente.

La observación puede utilizarse en compañía de otros procedimientos o técnicas (la

entrevista, el cuestionario, etc.), lo cual permite una comparación de los resultados obtenidos
por diferentes vías, que se cumplimentan y permiten alcanzar una mayor precisión en la
información recogida.

La observación como método científico hace posible investigar el fenómeno directamente,

en su manifestación más externa, en su desarrollo, sin que llegue a la esencia del mismo, a
sus causas, de ahí que, en la práctica, junto con la observación, se trabaje sistemáticamente
con otros métodos o procedimientos como son: la medición y el experimento. Por supuesto,
para llegar a la esencia profunda del objeto se hace necesario el uso de los métodos teóricos.

Tanto en las ciencias sociales, naturales y técnicas la observación, como método científico,
puede aplicarse de diferentes formas:

 Observación simple: se realiza con cierta espontaneidad, por una persona de

calificación adecuada para la misma y ésta debe ejecutarse, de forma consciente y
desprejuiciada.
 Observación sistemática: requiere de un control adecuado que garantice la mayor
objetividad, realizándose la observación de forma reiterada y por diferentes
observadores, inclusive para garantizar la uniformidad de los resultados de éste.
 Observación participativa: en ella el observador forma parte del grupo observado y
participa en él durante el tiempo que dure la observación.
 Observación no participante: el investigador realiza la observación desde fuera, no
forma parte del grupo investigado.
 Observación abierta: donde los sujetos y objetos de la investigación, conocen que van
a ser observados. Cuando se utiliza este tipo de observación se analiza previamente
 si el hecho de que los observados conozcan previamente que su conducta es
observada, esto puede afectar los resultados de la observación. En caso positivo es
necesario realizar la observación encubierta, cerrada o secreta.
 Observación encubierta: las personas que son objeto de la investigación no lo saben.
El observador está oculto, se auxilia con medios técnicos los que en la mayoría de los
casos no son de fácil obtención. Esta investigación es más objetiva.
 Organización de la observación. Está determinada por muchos factores como pueden
ser: tipo de objeto sobre el cual se investiga, características personales del observador,
métodos, procedimientos y técnicas que se requiere para la observación, de las
propiedades y cualidades del objeto a observar, medios con que se cuenta para la
observación y otros.

Una vez tenido en cuenta todos estos factores, se elabora un plan de observación donde se
precisa: objeto, magnitudes y variables a observar, tiempo de duración de la observación y el
resultado esperado. A partir de esto se elabora un programa de observación, determinado por
las interrogantes que tienen que esclarecerse mediante la misma.

El método experimental

El experimento dentro de los métodos empíricos resulta el más complejo y eficaz; este surge
como resultado del desarrollo de la técnica y del conocimiento humano, como consecuencia
del esfuerzo que realiza el hombre por penetrar en lo desconocido a través de su actividad
transformadora.

El experimento es el método empírico de estudio de un objeto, en el cual el investigador crea

las condiciones necesarias o adecua las existentes, para el esclarecimiento de las propiedades
y relaciones del objeto, que son de utilidad en la investigación.

El experimento es la actividad que realiza el investigador donde:

 Aísla el objeto y las propiedades que estudia, de la influencia de otros factores no

esenciales que puedan enmascarar la esencia del mismo en opinión del investigador.
 Reproduce el objeto de estudio en condiciones controladas.
 Modifica las condiciones bajo las cuales tiene lugar el proceso o fenómeno de forma
planificada.

El objetivo del experimento puede ser: esclarecer determinadas leyes, relaciones o detectar
en el objeto una determinada propiedad; para verificar una hipótesis, una teoría, un modelo.
Un mismo experimento puede llevarse a cabo con variados fines.

El experimento siempre está indisolublemente unido a la teoría. En la teoría el problema se

formula esencialmente como un problema teórico, un problema que se refiere al objeto
idealizado de la teoría y que se experimenta para comprobar en un plano dialéctico, los
conceptos teóricos pertenecientes a la teoría.
Las condiciones que rodea el objeto son aquellas condiciones naturales o artificiales creadas
por el investigador bajo la cual se realiza el experimento con los medios e instrumentos
adecuados para la misma.

El hecho de que en el experimento el investigador provoca el proceso o fenómeno que desea

abordar, hace que el método experimental presente toda una serie de ventajas sobre los
restantes métodos empíricos, estas son:

 Separación y aislamiento de las propiedades en las cuales presta atención para su

estudio, del medio que pueda ejercer influencia sobre ellas.
 Posibilidad de estudio del proceso o fenómeno en condiciones variadas.
 Reproducir el experimento.

La experimentación en el Proceso de la Investigación Científica crea la posibilidad de

estudiar exhaustivamente los nexos o relaciones entre determinados aspectos del mismo, y
poner de manifiesto las causas condicionantes de la necesidad de dicho fenómeno.

Las diversas clases de métodos de investigación

Podemos establecer dos grandes clases de métodos de investigación: los métodos lógicos y
los empíricos. Los primeros son todos aquellos que se basan en la utilización del pensamiento
en sus funciones de deducción, análisis y síntesis, mientras que los métodos empíricos, se
aproximan al conocimiento del objeto mediante sus conocimiento directo y el uso de la
experiencia, entre ellos encontramos la observación y la experimentación.

Método lógico deductivo

Mediante ella se aplican los principios descubiertos a casos particulares, a partir de un enlace
de juicios. El papel de la deducción en la investigación es doble:

a. Primero consiste en encontrar principios desconocidos, a partir de los conocidos. Una

ley o principio puede reducirse a otra más general que la incluya. Si un cuerpo cae
decimos que pesa porque es un caso particular de la gravitación.
b. También sirve para descubrir consecuencias desconocidas, de principios conocidos.
Si sabemos que la formula de la velocidad es v=e/t, podremos calcular la velocidad
de un avión. La matemática es la ciencia deductiva por excelencia; parte de axiomas
y definiciones.

Método deductivo directo – inferencia o conclusión inmediata.

Se obtiene el juicio de una sola premisa, es decir que se llega a una conclusión directa sin
intermediarios. Ejemplo:

«Los libros son cultura»

«En consecuencia, algunas manifestaciones culturales son libros»

Método deductivo indirecto – inferencia o conclusión mediata – formal.

Necesita de silogismos lógicos, en donde silogismo es un argumento que consta de tres

proposiciones, es decir se comparan dos extremos (premisas o términos) con un tercero para
descubrir la relación entre ellos. La premisa mayor contiene la proposición universal, la
premisa menor contiene la proposición particular, de su comparación resulta la conclusión.
Ejemplo:

«Los ingleses son puntuales»

«William es inglés»

«Por tanto, William es puntual»

Método hipotético-deductivo

Un investigador propone una hipótesis como consecuencia de sus inferencias del conjunto
de datos empíricos o de principios y leyes más generales. En el primer caso arriba a la
hipótesis mediante procedimientos inductivos y en segundo caso mediante procedimientos
deductivos. Es la vía primera de inferencias lógico deductivas para arribar a conclusiones
particulares a partir de la hipótesis y que después se puedan comprobar experimentalmente.

Método lógico inductivo

Es el razonamiento que, partiendo de casos particulares, se eleva a conocimientos generales.

Este método permite la formación de hipótesis, investigación de leyes científicas, y las
demostraciones. La inducción puede ser completa o incompleta.

Inducción Completa. La conclusión es sacada del estudio de todos los elementos que forman
el objeto de investigación, es decir que solo es posible si conocemos con exactitud el número
de elementos que forman el objeto de estudio y además, cuando sabemos que el conocimiento
generalizado pertenece a cada uno de los elementos del objeto de investigación.

Las llamadas demostraciones complejas son formas de razonamiento inductivo, solo que en
ellas se toman muestras que poco a poco se van articulando hasta lograr el estudio por
inducción completa. Ejemplo:

«Al estudiar el rendimiento académico de los estudiantes del curso de tercero de

administración, estudiamos los resultados de todos los estudiantes del curso, dado que el
objeto de estudio es relativamente pequeño, 25 alumnos. Concluimos que el rendimiento
promedio es bueno. Tal conclusión es posible mediante el análisis de todos y cada uno de los
miembros del curso.»

Inducción Incompleta: Los elementos del objeto de investigación no pueden ser numerados
y estudiados en su totalidad, obligando al sujeto de investigación a recurrir a tomar una
muestra representativa, que permita hacer generalizaciones.
Ejemplo:»los gustos de los jóvenes colombianos en relación con la música»

El método de inducción incompleta puede ser de dos clases:

a. Método de inducción por simple enumeración o conclusión probable. Es un método

utilizado en objetos de investigación cuyos elementos son muy grandes o infinitos. Se infiere
una conclusión universal observando que un mismo carácter se repite en una serie de
elementos homogéneos, pertenecientes al objeto de investigación, sin que se presente ningún
caso que entre en contradicción o niegue el carácter común observado.

La mayor o menor probabilidad en la aplicación del método, radica en el número de casos

que se analicen, por tanto sus conclusiones no pueden ser tomadas como demostraciones de
algo, sino como posibilidades de veracidad. Basta con que aparezca un solo caso que niegue
la conclusión para que esta sea refutada como falsa.

b. Método de inducción científica. Se estudian los caracteres y/o conexiones necesarios del
objeto de investigación, relaciones de causalidad, entre otros. Este método se apoya en
métodos empíricos como la observación y la experimentación.

Ejemplo: «Sabemos que el agua es un carácter necesario para todos los seres vivos, entonces
podemos concluir con certeza que las plantas necesitan agua».

En el método de inducción encontramos otros métodos para encontrar causas a partir de

métodos experimentales, estos son propuestos por Mill:

 Método de concordancia: Compara entre si varios casos en que se presenta un

fenómeno natural y señala lo que en ellos se repite, como causa del fenómeno.
 Método de diferencia: Se reúnen varios casos y observamos que siempre falta una
circunstancia que no produce el efecto, permaneciendo siempre todas las demás
circunstancias, concluimos que lo que desaparece es la causa de lo investigado.
 Método de variaciones concomitantes: Si la variación de un fenómeno se acompaña
de la variación de otro fenómeno, concluimos que uno es la causa de otro.
 Método de los residuos: Consiste en ir eliminando de un fenómeno las circunstancia
cuyas causas son ya conocidas. La circunstancia que queda como residuo se considera
la causa del fenómeno.
 Método lógico: Consiste en inferir de la semejanza de algunas características entre
dos objetos, la probabilidad de que las características restantes sean también
semejantes. Los razonamientos analógicos no son siempre validos.
 El método histórico: Está vinculado al conocimiento de las distintas etapas de los
objetos en su sucesión cronológica, para conocer la evolución y desarrollo del objeto
o fenómeno de investigación se hace necesario revelar su historia, las etapas
principales de su desenvolvimiento y las conexiones históricas fundamentales.

Mediante el método histórico se analiza la trayectoria concreta de la teoría, su

condicionamiento a los diferentes períodos de la historia. Los métodos lógicos se basan en el
estudio histórico poniendo de manifiesto la lógica interna de desarrollo, de su teoría y halla
el conocimiento más profundo de esta, de su esencia. La estructura lógica del objeto implica
su modelación.

 Método sintético: Es un proceso mediante el cual se relacionan hechos aparentemente

aislados y se formula una teoría que unifica los diversos elementos. Consiste en la
reunión racional de varios elementos dispersos en una nueva totalidad, este se
presenta más en el planteamiento de la hipótesis. El investigador sintetiza las
superaciones en la imaginación para establecer una explicación tentativa que
someterá a prueba.
 Método analítico: Se distinguen los elementos de un fenómeno y se procede a revisar
ordenadamente cada uno de ellos por separado. La física, la química y la biología
utilizan este método; a partir de la experimentación y el análisis de gran número de
casos se establecen leyes universales. Consiste en la extracción de las partes de un
todo, con el objeto de estudiarlas y examinarlas por separado, para ver, por ejemplo
las relaciones entre las mismas.

Estas operaciones no existen independientes una de la otra; el análisis de un objeto se realiza

a partir de la relación que existe entre los elementos que conforman dicho objeto como un
todo; y a su vez, la síntesis se produce sobre la base de los resultados previos del análisis.

 Método de la abstracción: Es un proceso importantísimo para la comprensión del

objeto, mediante ella se destaca la propiedad o relación de las cosas y fenómenos. No
se limita a destacar y aislar alguna propiedad y relación del objeto asequible a los
sentidos, sino que trata de descubrir el nexo esencial oculto e inasequible al
conocimiento empírico.
 Método de la concreción: Mediante la integración en el pensamiento de las
abstracciones puede el hombre elevarse de lo abstracto a lo concreto; en dicho proceso
el pensamiento reproduce el objeto en su totalidad en un plano teórico.

Lo concreto es la síntesis de muchos conceptos y por consiguiente de las partes. Las

definiciones abstractas conducen a la reproducción de los concreto por medio del
pensamiento. Lo concreto en el pensamiento es el conocimiento más profundo y de mayor
contenido esencial.

 Método genético: Implica la determinación de cierto campo de acción elemental que

se convierte en célula del objeto, en dicha célula están presentes todos los
componentes del objeto así como sus leyes más trascendentes.
 Método de la modelación: Es justamente el método mediante el cual se crean
abstracciones con vistas a explicar la realidad. El modelo como sustituto del objeto
de investigación. En el modelo se revela la unidad de lo objetivo y lo subjetivo. La
modelación es el método que opera en forma práctica o teórica con un objeto, no en
forma directa, sino utilizando cierto sistema intermedio, auxiliar, natural o artificial.
 Método sistémico: Está dirigido a modelar el objeto mediante la determinación de sus
componentes, así como las relaciones entre ellos. Esas relaciones determinan por un
lado la estructura del objeto y por otro su dinámica.
 Método dialéctico: La característica esencial del método dialéctico es que considera
los fenómenos históricos y sociales en continuo movimiento. Dio origen al
 materialismo histórico, el cual explica las leyes que rigen las estructuras económicas
y sociales, sus correspondientes superestructuras y el desarrollo histórico de la
humanidad.

Aplicado a la investigación, afirma que todos los fenómenos se rigen por las leyes de la
dialéctica, es decir que la realidad no es algo inmutable, sino que está sujeta a contradicciones
y a una evolución y desarrollo perpetuo. Por lo tanto propone que todos los fenómenos sean
estudiados en sus relaciones con otros y en su estado de continuo cambio, ya que nada existe
como un objeto aislado.

Este método describe la historia de lo que nos rodea, de la sociedad y del pensamiento, a
través de una concepción de lucha de contrarios y no puramente contemplativa, más bien de
transformación. Estas concepciones por su carácter dinámico exponen no solamente los
cambios cuantitativos, sino los radicales o cualitativos.

Aunque no existen reglas infalibles para aplicar el método científico, Mario Bunge considera
las siguientes como algunas de las más representativas:

 Formulación precisa y específica del problema

 Proponer hipótesis bien definidas y fundamentadas
 Someter la hipótesis a una contrastación rigurosa
 No declarar verdadera una hipótesis confirmada satisfactoriamente
 Analizar si la respuesta puede plantearse de otra forma.

El método de la Medición

La observación fija la presencia de una determinada propiedad del objeto observado o una
relación entre componentes, propiedades u otras cualidades de éste. Para la expresión de sus
resultados no son suficientes con los conceptos cualitativos y comparativos, sino que es
necesaria la atribución de valores numéricos a dichas propiedades y relaciones para
evaluarlas y representarlas adecuadamente.

Cuando se inicia el estudio de una región de procesos o fenómenos totalmente desconocidos

se comienza por la elaboración de conceptos cualitativos, lo que permite una clasificación de
los objetos de la región estudiada. Posteriormente se establecen determinadas relaciones entre
los conjuntos de objetos semejantes con el auxilio de conceptos comparativos, lo que permite
clasificarlos en conjuntos que tengan cualidades semejantes.

El uso de conceptos comparativos puede servir de base para la introducción de conceptos

cuantitativos, es decir, conceptos que designan la cualidad medida. El tránsito de los
conceptos cualitativos a los comparativos y de estos a los cuantitativos se realiza solo
mediante proposiciones teóricas.

La medición es el método que se desarrolla con el objetivo de obtener información numérica

acerca de una propiedad o cualidad del objeto, proceso o fenómeno, donde se comparan
magnitudes medibles y conocidas.
El valor numérico de una propiedad va a estar dada por la diferencia de valores entre las
magnitudes comparadas. Se denominará medición al proceso de comparación de una
propiedad con una magnitud homogénea tomada como unidad de comparación.

Se puede decir que la medición es la atribución de valores numéricos a las propiedades de

los objetos. Aunque la medición constituye una de las formas del conocimiento empírico, los
procedimientos de medición se determinan por consideraciones teóricas. En la medición es
necesario tener en cuenta el objeto y la propiedad que se va a medir, la unidad y el
instrumento de medición, el sujeto que realiza la misma y los resultados que se pretenden
alcanzar.

El uso de los conceptos cuantitativos y la introducción en ella de los métodos cuantitativos

exactos de la investigación indican el nivel de desarrollo de la ciencia. En las ciencias sociales
es cada vez más necesario predecir con mayor exactitud el curso de los procesos sociales así
como lograr la expresión uniforme de los resultados en la investigación, lo cual se puede
alcanzar, en alguna medida, mediante la expresión numérica de los mismos.

En las ciencias sociales, naturales y técnicas no basta con la realización de las mediciones;
sino que es necesaria la aplicación de diferentes procedimientos que permitan revelar las
tendencias, regularidades, y las relaciones en el proceso o fenómeno objeto de estudio, uno
de estos procedimientos son los estadísticos. En las ciencias sociales, los procedimientos
estadísticos más importantes son los descriptivos e inferenciales.

Los procedimientos de la estadística descriptiva permiten organizar y clasificar los

indicadores cuantitativos obtenidos en la medición revelándose a través de ellos las
propiedades, relaciones y tendencias del proceso, que en muchas ocasiones no se perciben a
simple vista de manera inmediata.

Las formas más frecuentes de organizar la información en éste caso es en tablas de

distribución de frecuencias, gráficos y las medidas de tendencia central como: la mediana, la
media, la moda y otros.

Los procedimientos de la estadística inferencial se emplean en la interpretación y valoración

cuantitativa de las magnitudes del proceso o fenómeno que se estudia, donde se determinan
las regularidades y relaciones cuantitativas entre propiedades sobre la base del cálculo de la
probabilidad de ocurrencia.

Entre las técnicas más aplicadas de la estadística inferencial tenemos la prueba chi-cuadrada,
el análisis factorial, la correlación, la regresión lineal y otros. En la valoración de
determinadas cualidades del proceso o fenómeno que se estudia, es frecuente la presentación
de las mismas en forma de escalas, es decir convertir una serie de hechos cualitativos en
cuantitativos.

El procedimiento de las escalas puede ser utilizado de diferentes formas: numerando las
posibles respuestas a una pregunta o asignándole un número de diversas magnitudes a una
misma propiedad.
Ejemplo:

A la cualidad de una persona de ser organizada puede asignársele diversos valores: el valor
de 5 es para la persona muy organizada, 4 organizada, 3 no muy organizada, 2 desorganizada,
1 muy desorganizada. Con este tipo de evaluación se puede obtener una opinión acerca de la
persona, grupo de personas e incluso para su autoevaluación.

Existen otros tipos de escalas de acuerdo a las cualidades del proceso o fenómeno que se
quiere estudiar; pero al igual que en los casos anteriores permiten solamente la evaluación
externa del fenómeno, sin llegar a la esencia del mismo, a su causa.

1.7 El método Delphi

El método Delphi, consiste en la utilización sistemática del juicio intuitivo de un grupo de

expertos para obtener un consenso de opiniones informadas (Valdés, 1999), (Moráguez,
2001). Resulta imprescindible que estas opiniones no se encuentren permeadas o
influenciadas por criterios de algunos expertos.

Este método resulta más efectivo si se garantizan: el anonimato, la retroalimentación

controlada y la respuesta estadística de grupo.

El método puede ser aplicado:

 Como previsión del comportamiento de variables conocidas; es decir, para evaluar el

comportamiento de una variable conocida y así se pueda inferir posibles formas de
comportamiento.
 En la determinación perspectiva de la composición de un sistema, Vg.: en el caso que
los elementos del sistema a estudiar no sean conocidos, o nunca hayan sido aplicados
al objeto de estudio y se orienta la muestra a la determinación de la estructura posible
del sistema o modelo a aplicar.

Este último caso constituye el ejemplo que ilustramos.

Este autor considera, al igual de Zayas (1998), Campistrous (1998), Valdés (1999), Moráguez
(2001), que las ventajas del método están dadas en que:

 Permite la formación de un criterio con mayor grado de objetividad.

 El consenso logrado sobre la base de los criterios es muy confiable.
 La tarea de decisiones, sobre la base de los criterios de expertos, obtenido por éste
tiene altas probabilidades de ser eficiente.
 Permite valorar alternativas de decisión.
 Evita conflictos entre expertos al ser anónimo, (lo que constituye un requisito
imprescindible para garantizar el éxito del método) y crea un clima favorable a la
creatividad.
  El experto se siente involucrado plenamente en la solución del problema y facilita su
implantación. De ello es importante el principio de voluntariedad del experto en
participar en la investigación.
 Garantiza libertad de opiniones (por ser anónimo y confidencial). Ningún experto
debe conocer que a su igual se le está solicitando opiniones.

Sus desventajas más significativas están dadas en que:

 Es muy laborioso y demanda tiempo su aplicación, debido a que se requiere como

mínimo de dos vueltas para obtener el consenso necesario.
 Es costoso en comparación con otros, ya que requiere del empleo de: tiempo de los
expertos, hojas, impresoras, teléfono, correo…
 Precisa de buenas comunicaciones para economizar tiempo de búsqueda y recepción
de respuestas.
 Debe ser llevado a cabo por un grupo de análisis: los expertos como tales.
 Se emiten criterios subjetivos, por lo que el proceso puede estar cargado de
subjetividad, sometido a influencias externas.

De aquí la necesidad de aplicar varias vueltas, buscar técnicas variadas de análisis para
obtener un consenso y pruebas estadísticas para determinar su grado de confiabilidad y
pertinencia.

¿Cómo se seleccionan los expertos y qué instrumentos se aplican?

Para la aplicación práctica del método es necesario considerar metodológicamente dos

aspectos fundamentales: selección del grupo de expertos a encuestar y la elaboración del
cuestionario o los cuestionarios. Pero ante todo: ¿A quiénes se pueden considerar expertos?

Se define como experto el individuo en sí, grupo de personas u organizaciones capaces de

ofrecer valoraciones conclusivas de un problema en cuestión y hacer recomendaciones
respecto a sus momentos fundamentales con un máximo de competencia (Valdés, 1999)
(Moráguez, 2001).

De esta definición se infiere, como requisito básico para la selección de un experto, que éste
tenga experiencia en el tema a consultar, dado por sus años de trabajo (praxis), y que puedan
ser complementados con: conocimientos teóricos adquiridos a través de las distintas formas
de superación, y grado académico o científico alcanzado en relación al tema, entre otros.

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horas y 48 minutos), impartido por los Doctores Antonio Aragón y Gregorio Sánchez de la
Universidad de Murcia, en el que aprenderás sobre: el método científico y los tipos de
investigación, el problema de investigación y la construcción de hipótesis, las fuentes de
información para la investigación, el cuestionario y su diseño, construcción de escalas,
fiabilidad y validez, elaboración de artículos de investigación y evaluación y publicación de
la investigación. Seguro que te será de utilidad.

Capítulo II

Técnica

Es el conjunto de instrumentos y medios a través de los cual se efectúa el método y solo se

aplica a una ciencia. La diferencia entre método y técnica es que el método se el conjunto de
pasos y etapas que debe cumplir una investigación y este se aplica a varias ciencias mientras
que técnica es el conjunto de instrumentos en el cual se efectúa el método.

2.1 Técnicas de la investigación

La técnica es indispensable en el proceso de la investigación científica, ya que integra la

estructura por medio de la cual se organiza la investigación, La técnica pretende los siguientes
objetivos:

 Ordenar las etapas de la investigación.

 Aportar instrumentos para manejar la información.
 Llevar un control de los datos.
 Orientar la obtención de conocimientos.

En cuanto a las técnicas de investigación, se estudiarán dos formas generales: técnica

documental y técnica de campo.

La técnica documental permite la recopilación de información para enunciar las teorías que
sustentan el estudio de los fenómenos y procesos. Incluye el uso de instrumentos definidos
según la fuente documental a que hacen referencia.

La técnica de campo permite la observación en contacto directo con el objeto de estudio, y

el acopio de testimonios que permitan confrontar la teoría con la práctica en la búsqueda de
la verdad objetiva.

La entrevista

La entrevista es una técnica de recopilación de información mediante una conversación

profesional, con la que además de adquirirse información acerca de lo que se investiga, tiene
importancia desde el punto de vista educativo; los resultados a lograr en la misión dependen
en gran medida del nivel de comunicación entre el investigador y los participantes en la
misma.

Según el fin que se persigue con la entrevista, ésta puede estar o no estructurada mediante un
cuestionario previamente elaborado. Cuando la entrevista es aplicada en las etapas previas
de la investigación donde se quiere conocer el objeto de investigación desde un punto de
vista externo, sin que se requiera aún la profundización en la esencia del fenómeno, las
preguntas a formular por el entrevistador, se deja a su criterio y experiencia.

Si la entrevista persigue el objetivo de adquirir información acerca de las variables de estudio,

el entrevistador debe tener clara la hipótesis de trabajo, las variables y relaciones que se
quieren demostrar; de forma tal que se pueda elaborar un cuestionario adecuado con
preguntas que tengan un determinado fin y que son imprescindibles para esclarecer la tarea
de investigación, así como las preguntas de apoyo que ayudan a desenvolver la entrevista.

Al preparar la entrevista y definir las propiedades o características a valorar (variables

dependientes o independientes); es necesario establecer calificaciones, gradaciones
cualitativas o cuantitativas de dichas propiedades que permitan medir con exactitud la
dependencia entre las magnitudes estudiadas, así como calcular la correlación existente entre
ellas aplicando métodos propios de la estadística matemática.

El éxito que se logre en la entrevista depende en gran medida del nivel de comunicación que
alcance el investigador con el entrevistado; la preparación que tenga el investigador en cuanto
a las preguntas que debe realizar; la estructuración de las mismas; las condiciones
psicológicas del investigado; la fidelidad a la hora de transcribir las respuestas y el nivel de
confianza que tenga el entrevistado sobre la no filtración en la información que él está
brindando; así como la no influencia del investigador en las respuestas que ofrece el
entrevistado.

La entrevista es una técnica que puede ser aplicada a todo tipo de persona, aún cuando tenga
algún tipo de limitación como es el caso de analfabetos, limitación física y orgánica, niños
que posean alguna dificultad que le imposibilite dar respuesta escrita.

Aquella entrevista que está estructurada a partir de un cuestionario la información que se

obtiene resulta fácil de procesar, no se necesita de un entrevistador muy diestro y hay
uniformidad en el tipo de información que se obtiene; sin embargo esta alternativa no
posibilita profundizar en los aspectos que surjan en la entrevista.

La entrevista no estructurada es muy útil en estudios descriptivos, y en la fase del diseño de

la investigación; es adaptable y susceptible de aplicarse a toda clase de sujetos y de
situaciones; permite profundizar en el tema y requiere de tiempo y de personal de experiencia
para obtener información y conocimiento del mismo. En ésta se dificulta el tratamiento de la
información.

La encuesta

La encuesta es una técnica de adquisición de información de interés sociológico, mediante

un cuestionario previamente elaborado, a través del cual se puede conocer la opinión o
valoración del sujeto seleccionado en una muestra sobre un asunto dado.
En la encuesta a diferencia de la entrevista, el encuestado lee previamente el cuestionario y
lo responde por escrito, sin la intervención directa de persona alguna de los que colaboran en
la investigación.

La encuesta, una vez confeccionado el cuestionario, no requiere de personal calificado a la

hora de hacerla llegar al encuestado. A diferencia de la entrevista la encuesta cuenta con una
estructura lógica, rígida, que permanece inalterada a lo largo de todo el proceso investigativo.
Las respuestas se escogen de modo especial y se determinan del mismo modo las posibles
variantes de respuestas estándares, lo que facilita la evaluación de los resultados por métodos
estadísticos.

El Fichaje

El fichaje es una técnica auxiliar de todas las demás técnicas empleada en investigación
científica; consiste en registrar los datos que se van obteniendo en los instrumentos llamados
fichas, las cuales, debidamente elaboradas y ordenadas contienen la mayor parte de la
información que se recopila en una investigación por lo cual constituye un valioso auxiliar
en esa tarea, al ahorra mucho tiempo, espacio y dinero.

El cuestionario

El cuestionario es un instrumento básico de la observación en la encuesta y en la entrevista.

En el cuestionario se formula una serie de preguntas que permiten medir una o más variables.
Posibilita observar los hechos a través de la valoración que hace de los mismos el encuestado
o entrevistado, limitándose la investigación a las valoraciones subjetivas de éste.

No obstante a que el cuestionario se limita a la observación simple, del entrevistador o el

encuestado, éste puede ser masivamente aplicado a comunidades nacionales e incluso
internacionales, pudiéndose obtener información sobre una gama amplia de aspectos o
problemas definidos.

La estructura y el carácter del cuestionario lo definen el contenido y la forma de las preguntas

que se les formula a los interrogados. La pregunta en el cuestionario por su contenido pueden
dividirse en dos grandes grupos: pregunta directa o indirecta.

La pregunta directa: coincide el contenido de la pregunta con el objeto de interés del

investigador. La formulación de la pregunta indirecta constituye uno de los problemas más
difíciles de la construcción de las encuestas.

Ejemplo de pregunta directa:

¿Le agrada a usted la profesión de maestro?

Ejemplo de pregunta indirecta:

¿Quisiera usted que su hijo escogiera la profesión de maestro?
Al construir el cuestionario, conjuntamente con el contenido de las preguntas, hay que definir
su forma, utilizándose en sociología el cuestionario abierto y cerrado.

La pregunta abierta en una encuesta es la que no limita el modo de responder a la misma, ni

se definen las variantes de respuestas esperadas. Este tipo de preguntas no permite medir con
exactitud la propiedad, solo se alcanza a obtener una opinión.

La pregunta cerrada tiene delimitada, con antelación, su respuesta para determinada cantidad
de variantes previstas por el confeccionador de la encuesta.
La forma más difundida de pregunta es aquella cuya respuesta está estructurada por esquemas
de comparaciones de pares de valores, de categorías secuenciales de valores y otros.

La comparación de pares, consiste en que todas las variantes de respuestas se componen de

dos posibilidades de las cuales el encuestado selecciona una. Este esquema se emplea cuando
el número de preguntas no resulta grande y cuando se exige gran precisión y fidelidad en la
respuesta.

Otra técnica muy aplicada en la encuesta es la selección, donde el encuestado elige entre una
lista de posibles respuestas aquellas que prefiere. Dentro de esta técnica existen variantes: de
selección limitada, donde puede elegir un número determinado de respuestas y el de selección
única donde puede escoger una sola respuesta posible.

La elaboración estadística en este caso resulta sencilla, donde se reduce al conteo de

frecuencia de selección de cada respuesta sobre la cual se realiza la gradación de la actitud
que muestran los encuestados hacia las respuestas.

En los cuestionarios se pueden aplicar preguntas que miden actitudes del individuo hacia un
determinado hecho. Cuando se mide actitud, es necesario tener en cuenta la dirección de la
misma así como su intensidad, para lo cual se aplican diversos tipos de escalas.

De manera más general la pregunta se formula de forma positiva y se dan 5 alternativas de

posibles respuestas, designándose una escala de valores de 1 a 5, dando la respuesta más
favorable a la afirmación que tenga el máximo de puntuación.

Ejemplo: «El nuevo plan de estudio permite que los estudiantes alcancen un mayor desarrollo
en sus capacidades creativas”.

Muy de acuerdo …………………………………… (5)

De acuerdo ………………………………………. (4)
Ni de acuerdo, ni en desacuerdo………………. (3)
En desacuerdo ……………………………………. (2)
Muy en desacuerdo ………………………………. (1)

Si por el contrario las afirmaciones son negativas en la formulación de la pregunta, la

evaluación de la pregunta debe resultar opuesta al anterior caso.
Ejemplo: «La nueva estructura administrativa de los hospitales docentes nos ha permitido la
incorporación a la actividad asistencial de los estudiantes de medicina».

Totalmente de acuerdo ………………………………… (1)

De acuerdo ……………………………………………… (2)
Ni de acuerdo ni en desacuerdo……………………… (3)
En desacuerdo ………………………………………….. (4)
Totalmente en desacuerdo ……………………………. (5)

Otros tipos de instrumentos pueden ser aplicados en la medición de actividades y se pueden

estudiar en diferentes bibliografías que tratan los aspectos de las técnicas de trabajo
experimental.

Algunas reglas básicas para la construcción del cuestionario.

1. Al igual que cualquier otra teoría propia de los métodos empíricos, hay que partir de la
hipótesis formulada y específicamente de los indicadores de las variables definidas en ésta,
los que se traducirán en preguntas específicas para el cuestionario.

2. Establecer la necesidad de cooperación del encuestado; lo que dependerá de que los

individuos participen o no, o que contribuyan o no favorablemente en la investigación. Dicha
demanda puede realizarse de diversas formas; puede hacerla el entrevistador en el momento
de presentar la encuesta, puede acompañar el cuestionario por escrito, puede solicitarse por
teléfono, por carta previa, etc.

La solicitud de cooperación debe contener:

 Lo valioso de la información que se solicita.

 Que no existe motivo encubierto o no confesado en la finalidad perseguida
 Uso confidencial de la información que se brinda en la encuesta.
 Lo fácil y rápido que puede contestarse el cuestionario.

3. Las preguntas deben ser claras.

 Cada término debe ser comprendido.

 No deben de plantearse dos preguntas en una.
 La pregunta debe formularse de manera positiva.
 La construcción de la respuesta no debe inducir expresiones ambiguas.

4. Las preguntas no deben ser tendenciosas, es decir, no deben estar confeccionadas de

manera tal que lleven al individuo a responder de una manera determinada o que lo
predispongan en contradicción con su sentir ante la pregunta a responder.

5. Las preguntas no deben exigir mucho esfuerzo de la memoria.

6. Al abordar aspectos controvertidos o embarazosos las preguntas deben ser construidas de
forma tal que no constituyan un conflicto para el sujeto.

7. El orden de las preguntas debe de disponerse con arreglo a las características psicológicas
de las mismas. En primer lugar se deben preguntar datos socio-demográficos como sexo,
edad, ocupación; a continuación preguntas generales simples que lo van llevando hasta
preguntas más complejas, de lo impersonal a lo personal.

8. Se debe contrarrestar el efecto de monotonía en la variante de respuesta. Esto ocurre

fundamentalmente en los cuestionarios cerrados y cuando el interrogado no se siente
totalmente motivado a responder.

9. Debe de inducirse una pregunta final que recoja la impresión del interrogado respecto al
cuestionario.

En conclusión podemos decir que en la ejecución de una investigación se hacen uso de

múltiples métodos y procedimientos tratando de ser cada vez más profundos y esenciales en
la caracterización del objeto.

El Test

Es una técnica derivada de la entrevista y la encuesta tiene como objeto lograr información
sobre rasgos definidos de la personalidad, la conducta o determinados comportamientos y
características individuales o colectivas de la persona (inteligencia, interés, actitudes,
aptitudes, rendimiento, memoria, manipulación, etc.). A través de preguntas, actividades,
manipulaciones, etc., que son observadas y evaluadas por el investigador.

Se han creado y desarrollado millones de tesis que se ajustan a la necesidad u objetivos del
investigador. Son muy utilizados en Psicología (es especialmente la Psicología
Experimental) en Ciencias Sociales, en educación; Actualmente gozan de popularidad por su
aplicación en ramas novedosas de las Ciencias Sociales, como las «Relaciones Humanas» y
la Psicología de consumo cotidiano que utiliza revistas y periódicos para aplicarlos. Los Test
constituyen un recurso propio de la evaluación científica.

Características de un buen Test

No existe el Test perfecto; no ha sido creado todavía y probablemente no lo sea nunca.

a. Debe ser válido, o sea investigar aquello que pretende y no otra cosa. «si se trata de
un test destinado a investigar el coeficiente intelectual de un grupo de personas».
b. Debe ser confiable, es decir ofrecer consistencia en sus resultados; éstos deben ser los
mismos siempre que se los aplique en idénticas condiciones quien quiera que lo haga.
El índice de confiabilidad es lo que dan mayor o menor confianza al investigador
acerca del uso de un determinado test. Existen tablas aceptadas universalmente sobre
esos índices y ella nos hace conocer que ningún test alcanza in índice de confiabilidad
del 100%.
c. Debe ser objetivo, evitando todo riesgo de interpretación subjetiva del investigador.
La Objetividad es requisito indispensable para la confiabilidad.
d. Debe ser sencillo y claro escrito en lenguaje de fácil compresión para los
investigadores.
e. Debe ser económico, tanto en tiempo como en dinero y esfuerzo.
f. Debe ser interesante, para motivar el interés de los investigadores.