Azucarera

Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación
UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO

FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
ESCUELA ACADEMICO PROFESIONAL DE INGENIERÍA AMBIENTAL
“PROPUESTA PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE UN

SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL BASADO EN LA
NORMA ISO 14 001:2004 PARA LA EMPRESA CARTAVIO
S.A.A. - 2014”
TESIS
PARA OPTAR EL TÍTULO DE:
INGENIERO AMBIENTAL
AUTORES
DEDICATORIA
Br. CHÁVEZ CONTOGURIZ ALBERT JULIO ANDRE
Br. MUÑOZ CHICOMA MILAGROS KATHERIN
ASESOR
Dr. QUEZADA ÁLVAREZ MEDARDO ALBERTO
TRUJILLO – PERÚ
JURADO CALIFICADOR
2015
i
Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú.
Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/
JURADO CALIFICADOR
Dr. Mario Esven Reyna Linares

Presidente
Dr. José Alfredo Cruz Monzón

Secretario
Dr. Medardo Alberto Quezada Álvarez

Asesor
ii
DEDICATORIA
A mis padres
A mis hermanos
Y a toda mi familia
Albert Chávez Contoguriz
iii
DEDICATORIA
El presente trabajo está dedicado a mis

padres, Nidia y Oscar, quienes me
brindaron su apoyo incondicional y
consejos para tomar las mejores
decisiones. A Dios por mantenerme
con vida y salud. Y a todas aquellas
personas sinceras que desean mi éxito
profesional. A todos ellos se los
agradezco desde el fondo de mi alma.
Milagros Muñoz Chicoma
iv
AGRADECIMIENTO
Este trabajo fue desarrollado con el apoyo y colaboración del Ingeniero Alberto
Quezada Álvarez, a quien agradecemos sinceramente por sus conocimientos,
orientación, paciencia y motivación; cualidades que nos han permitido
complementar nuestra formación profesional.
A nuestra alma mater, Universidad Nacional de Trujillo, en especial

consideración a la Facultad de Ingeniería Química y a todos los docentes que
influenciaron en nuestra formación, a todos ellos nuestro profundo
agradecimiento.
v
PRESENTACION
De acuerdo al Reglamento de la Escuela de Ingeniería Ambiental de la

Universidad Nacional de Trujillo, ponemos a disposición el presenta trabajo de
investigación titulado:
“PROPUESTA PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN

AMBIENTAL SEGÚN LA NORMA ISO 14001:2004 PARA LA EMPRESA
AZUCARERA CARTAVIO S.A.A. - 2014”
La presente tesis ha sido desarrollada teniendo como base los conocimientos

adquiridos durante el transcurso de nuestra formación universitaria y
experiencia laboral.
Esperamos que sirva como base y guía para el desarrollo de futuros trabajos
orientados al cuidado del ambiente.
vi
INDICE
CARATULA ................................................................................................................ i
JURADO CALIFICADOR ............................................................................................ ii
DEDICATORIA ........................................................................................................... iii
AGRADECIMIENTO…................................................................................................ v
PRESENTACIÓN ....................................................................................................... vi
ÍNDICE ...................................................................................................................... vii
INDICE DE FIGURAS ................................................................................................. x
INDICE DE TABLAS Y GRÁFICOS ............................................................................ xi
RESUMEN .................................................................................................................. xii
ABSTRACT… ............................................................................................................ xiii
CAPITULO I .............................................................................................................. 01
INTRODUCCIÓN
1.1 Realidad Problemática ........................................................................................ 02

1.2 Antecedentes ..................................................................................................... 03
CAPITULO II ............................................................................................................. 07
MARCO TEÓRICO Y CONCEPTUAL
2.1 Descripción de la empresa ................................................................................... 07
2.2 Sistema de Gestión ............................................................................................. 07
2.3 Sistema de Gestión Ambiental ............................................................................. 08
vii
CAPITULO III ........................................................................................................... 16
PLAN DE INVESTIGACIÓN
3.1 Formulación del Problema ................................................................................... 16
3.2 Formulación de la Hipótesis ................................................................................. 16
3.3 Objetivos .............................................................................................................. 16
3.3.1 Objetivo General
3.3.2 Objetivos Específicos
3.4 Justificación ......................................................................................................... 17
CAPITULO IV ............................................................................................................ 18
MATERIALES Y METODOS
4.1 Materiales ........................................................................................................... 18
4.2 Métodos
4.2.1 Metodología del diagnóstico situacional de la Empresa CARTAVIO S.A.A... 18
4.2.2 Identificación y Evaluación de Aspectos Ambientales ................................... 19
4.2.3 Plantear objetivos y metas en materia ambiental .......................................... 20
4.2.4 Elaboración del Manual del Sistema de Gestión Ambiental .......................... 20
CAPITULO V ............................................................................................................. 26
RESULTADOS
5.1 Diagnóstico Situacional de la Empresa .............................................................. 27
Revisión Ambiental Inicial (RAI)
5.2 Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos Ambientales….................. 42
viii
5.3 Programa de Objetivos y Metas… ...................................................................... 49
5.4 Manual del Sistema de Gestión Ambiental .......................................................... 52
CAPITULO VI ............................................................................................................ 66
CONCLUSION
CAPITULO VII ......................................................................................................... 67
RECOMENDACIONES
GLOSARIO ............................................................................................................... 68
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS .......................................................................... 70
ANEXOS .................................................................................................................. 72
ix
INDICE DE FIGURAS
FIGURA N° 01:
Modelo de Implantación del Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001 ...................... 09
FIGURA N° 02:
Requisitos en cada etapa del SGA, según Norma ISO 14001:2004 ............................ 15
FIGURA N° 03:
Ubicación Geográfica Referencial de la Empresa CARTAVIO S.A.A .......................... 28
FIGURA N° 04:
Diagrama de bloques de actividades de campo .......................................................... 31
FIGURA N° 05:
Proceso de fabricación de azúcar ............................................................................... 32
FIGURA N° 06:
Diagnóstico Inicial Ambiental ...................................................................................... 40
x
INDICE DE TABLAS
TABLA N° 01:
Número de hectáreas promedio cosechas en el año 2001 ......................................... 02
TABLA N° 02:
Ingenios Azucareros del Perú al 2014 ........................................................................ 05
TABLA N° 03:
Listado de Normativa Aplicable a la empresa CARTAVIO S.A.A ................................ 34
TABLA N° 04:
Cumplimiento de la empresa CARTAVIO S.A.A. frente a los requisitos de la Norma

ISO 14001:2004.......................................................................................................... 37
TABLA N° 05:
Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos CARTAVIO S.A.A ................... 42
TABLA N° 06:
Programa de Objetivos y Metas Propuesto para CARTAVIO S.A.A ........................... 49
xi
RESUMEN
El presente trabajo de investigación se centró en brindar una propuesta de

gestión ambiental a la empresa productora de azúcar de caña CARTAVIO
S.A.A. basada en la Norma ISO 14001:2004.
Para la propuesta desarrollada se siguieron todos los lineamientos establecidos

en la Norma ISO 14001:2004 con el objetivo de mejorar el desempeño
ambiental de la empresa CARTAVIO S.A.A. a través de un Sistema de Gestión
Ambiental (SGA) y cuando requiera, pueda obtener dicha certificación
ambiental. Se hizo una Revisión Ambiental Inicial, además de un estudio
completo de los aspectos e impactos ambientales que generan las actividades
de la empresa con lo cual se establecieron diversos objetivos y metas
ambientales acorde con la realidad de la empresa.
Para que la empresa pueda cumplir con estas metas, en este trabajo, se
desarrolló un programa ambiental para el primer año de implementación del
Sistema propuesto.
xii
ABSTRACT
The present research is focused on providing a proposal of Environmental

Management to the producer of sugarcane CARTAVIO S.A.A. based on ISO
14001:2004.
The proposal was developed according to the guidelines established by the

standard ISO 14001:2004 in order to improve the environmental performance of
the company CARTAVIO S.A.A. throughout an Environmental Management
System, and if it´s necessary she can obtain this environmental certification.
Also we made an Initial Environmental Review, including a complete survey
about environmental aspects and impacts generated by productive activities,
wherewith we suggest environmental objectives and targets in line with the
reality of the company.
For the company achieve these targets we made an environmental program for
the first year of implementation of the System besought in this research .
xiii
CAPÍTULO I
INTRODUCCIÓN
En la actualidad, organizaciones de todo tipo están más interesadas en alcanzar y

demostrar un buen desempeño en el campo ambiental, controlando el impacto de sus
actividades, productos y servicios sobre el ambiente, en base a su política y objetivos
ambientales. La normativa establecida en el Perú, es poco restrictiva y a la vez se
carece de medios y métodos para hacer cumplir la legislación referida a temas
ambientales.
Un Sistema de Gestión Ambiental (SGA) tiene como finalidad el establecer dentro de

la organización un sistema de gestión y control de los aspectos ambientales,
permitiendo el logro de los objetivos ambientales y económicos. Las normas ISO
14000 establecen los requisitos de un SGA aplicable a diversas organizaciones. El
éxito del sistema dependerá del compromiso de todos los niveles y funciones, en
especial de la Alta Dirección.
Se conoce la implicancia económica de este tipo de proyectos; pero “la inversión de un

SGA” se desarrolla en dos marcos: el primero, es la búsqueda del desarrollo
sostenible que permita una mejor calidad de vida de las personas; el segundo es la
búsqueda de una adecuada gestión de recursos y de aspectos ambientales, que
permitan ahorros significativos para la empresa.
Por lo expuesto anteriormente, la presente tesis desarrolla una propuesta para la

implementación de un Sistema de Gestión Ambiental basado en la norma ISO 14001:
2004 para la empresa CARTAVIO S.A.A. y consta de diez capítulos:
Los capítulos I y II están orientados a establecer un marco teórico, especialmente los

conceptos de un Sistema de Gestión Ambiental e ISO 14001, junto con la importancia
y beneficios de trabajar con ellos.
En el capítulo III y IV se detalla la formulación del problema, la hipótesis, se establecen

los objetivos y la metodología que se utilizará para cumplir con los requisitos
establecidos en la Norma Internacional. A través del capítulo V se describe la realidad
de la empresa que es expuesta mediante una Revisión Ambiental Inicial. A
continuación, en el capítulo VI se propone el Manual del Sistema de Gestión Ambiental
para CARTAVIO S.A.A.
1
En los capítulos VII, VIII, IX, se exponen y discuten los resultados obtenidos; así
mismo se otorgan algunas recomendaciones para su implementación.
1.1 Realidad Problemática
Hasta el año 2001, la cantidad de hectáreas promedio destinadas a la cosecha de

caña ascendía a 67, 730 hectáreas, a nivel nacional según las estadísticas del
CENICAÑA, Instituto del Azúcar del Perú. (1)
Tabla N°01: Número de hectáreas promedio cosechadas en el año 2001
Empresa Área cosechada Rendimiento Rendimiento Rendimiento

(ha) Caña (t/ha) Azúcar (t/ha) azúcar
(Kg/t caña)
Tuman 8541 129.67 13.42 103.52
Pomalca 6864 93.65 8.46 90.28
Casa Grande 12968 120.31 12.72 105.71
Pucala 5788 101.71 9.27 91.12
Cartavio 9843 154.47 14.04 90.86
Laredo 5628 141.68 16.19 114.28
San Jacinto 5857 121.41 13.13 108.19
Paramonga 7193 132.80 13.77 103.68
Andahuasi 4233 143.62 16.18 112.68
Chucarapi 816 184.55 15.87 86.01
Promedio
Nacional
67730 127.59 12.96 101.59
Fuente: Instituto del azúcar del Perú, CENICAÑA informe anual 2001.
En gran porcentaje son cosechadas de manera tradicional, incinerando las hojas,

generando un gran impacto ambiental hacia posibles poblaciones colindantes y el
2
medio ambiente. La contaminación ambiental, no solo generada por la quema de caña

sino por el uso indiscriminado de pesticidas, significa un gran riesgo para la salud de
los habitantes y el ambiente.
El incluir las externalidades de los impactos ambientales dentro de los costos de

operación, es la meta que se busca a través de la implementación de un Sistema de
Gestión Ambiental.
Muchas han sido las controversias generadas en base a los problemas ocasionados
por la actividad azucarera. En mayo del año 2000 el alcalde de Laredo, Miguel
Chávez, anunció que se multaría a Agroindustrial Laredo S.A.A. con una sanción que
oscilaría entre 30 a 35 UIT (Unidad Impositiva Tributaria) por provocar una “lluvia de
cenizas”, ocasionada por la quema de la caña en campo. (2)
1.2 Antecedentes
La preocupación por los problemas medioambientales, cada vez va calando con

mayor fuerza en las diferentes esferas de la sociedad. Son diversas las iniciativas en
la actividad económica y empresarial, que en las últimas décadas se han
desarrollado en este sentido. Para el año 2007, más de 70 000 empresas contaban
con la certificación de la Norma ISO 14001(fuente: ISO, 2007) (3). En primer lugar se
encuentra Japón, seguido de Inglaterra, China y España. Cabe resaltar que en
onceavo lugar se encuentra Brasil, y por lo tanto es el país latinoamericano que tiene
el mayor número de empresas certificadas. En el Perú son alrededor de 250
empresas certificadas con este Estándar (4).
Muchos líderes de empresas reconocidas a nivel mundial, consideran a los Sistemas

de Gestión Ambiental, como una herramienta para el logro del mejoramiento del
desempeño ambiental, la reducción de costos y desperdicios, y la imagen pública de
una organización. La Norma ISO 14001 por su diseño proporciona una considerable
flexibilidad, beneficia a las empresas industriales de cualquier rubro, pues éstas
desarrollan sus actividades sin mayores exigencias ni compromisos a largo plazo.
Enfoques nuevos como es el de la ISO-14001, ha llevado a las empresas a

preocuparse de su futuro y de su funcionamiento con el fin de alcanzar una ventaja
3
competitiva que les permitan alcanzar primero su supervivencia, segundo su

estabilidad y por consiguiente el liderazgo.
Según M. T. Estevan (1994) se entiende por gestión ambiental al conjunto de

acciones encaminadas a lograr la máxima racionalidad en el proceso de decisión
relativo a la conservación, defensa, protección y mejora del medio ambiente,
basándose en una coordinada información multidisciplinaria y en la participación
ciudadana. La gestión ambiental se apoya básicamente en una serie de principios,
entre los que sobresalen la optimización del uso de los recursos (ya sean recursos
naturales renovables o no renovables, recursos ambientales, recursos económicos y
financieros o recursos humanos); previsión, prevención y corrección de los impactos
ambientales; control de la capacidad de absorción del medio a los impactos;
ordenación territorial; derecho y educación ambientales; e investigación ambiental;
entre otros. (5)
Alejandra Rodríguez, menciona que cualquier acción que una organización tome a
favor del ambiente que la rodea, siempre significará ventajas en términos de imagen
y de relaciones con las partes interesadas. “Si estas acciones se enmarcan dentro
del sistema de gestión de la Organización, como parte de su estrategia y se aplica el
modelo de gestión ISO 14001 para la variable ambiental, entonces estas ventajas se
multiplican y se vuelven sistemáticas”.
En cuanto al tema ambiental, señaló que se produce la mejora continua del

desempeño ambiental gracias a la gestión adecuada de los recursos, las emisiones,
los efluentes, los residuos, etc. Mientras que en el tema legal, al implementar un
proceso estructurado documentado de identificación, cumplimiento y seguimiento de
la legislación, ello permite un mejor posicionamiento ante los entes reguladores y
fiscalizadores (6).
Lago Pérez, en su documento “Particularidades del sistema de gestión ambiental en

la industria” publicado en internet opina que lograr la sustentabilidad es una tarea
compleja para cualquier sociedad. Ésta, esencialmente tiene en cuenta la
optimización de la relación economía-ambiente, en tal forma que la economía pueda
satisfacer las necesidades de la presente generación, mientras simultáneamente
mantiene la base ambiental que pueda también satisfacer las necesidades de las
futuras generaciones (7).
Desde el año 2006, el sector azucarero en el Perú, viene teniendo un crecimiento

importante, se hicieron inversiones importantes además de la ejecución de nuevos
4
proyectos en el norte del país, específicamente en Piura, para la producción de

etanol (8).
Así mismo la producción nacional viene incrementándose, donde 12 ingenios cubren

el mercado interno y en algunos momentos, por los precios internacionales, llegan a
exportar producto. Los ingenios son los siguientes:
Tabla N°2: Ingenios Azucareros del Perú al 2014
Ubicación Empresa Ubicación Empresa
La Libertad CARTAVIO S.A.A Lambayeque TUMAN S.A.A

La Libertad CASA GRANDE S.A.A Lambayeque CAYALTI S.A.A
AGROINDUSTRIAL AGROINDUSTRIAL
La Libertad LAREDO S.A.A Lambayeque POMALCA S.A.A.
Lima ANDAHUASI S.A.A. Lambayeque AGROPUCALA S.A.A
AGROINDUSTRIAS
Lima EL INGENIO S.A. Ancash
SAN JACINTO S.A.A.
AGROINDUSTRIAL CHUCARAPI PAMPA
Lima Arequipa
PARAMONGA S.A.A. BLANCA S.A.
Fuente: Elaborado por los investigadores
Debido a que se cuenta con pocos participantes en este sector, cualquier variación
en la producción de algunas de estas empresas repercute significativamente en el
sector y mercado (9).
Una de las características de la producción de caña de azúcar es que las cosechas

se realizan casi todo el año. Las empresas Casa Grande, Cartavio, Laredo,
Paramonga, Tumán y Pomalca concentran la mayor superficie cosechada y en
conjunto tienen una participación del 80.0% a nivel nacional.
Por otro lado, la quema de la caña de azúcar antes de la cosecha es muy común en
nuestra región. Aunque facilita la extracción de la planta por recolección manual al
quemarse todas las partes secas de la planta reduciéndose así la masa a cosechar,
ocasiona problemas tales como la reducción de la calidad de la caña, destrucción de
la materia orgánica, degradación de las condiciones de suelo por la pérdida de
humedad, contaminación atmosférica por la emisión de humo y ceniza, e inclusive
pérdida de biodiversidad (10).
5
La elaboración de la presente tesis, es redactada con el fin de aplicarse a

organizaciones de todo tipo y tamaño, adecuarse a diversas condiciones geográficas,
culturales y sociales. La base de este enfoque está ilustrada en el Ciclo de Mejora
Continua para un Sistema de Gestión Ambiental, requeridos por la Norma ISO-
14001.
Ante lo expuesto, la implementación de un Sistema de Gestión Ambiental puede

permitir a las organizaciones establecer y evaluar la efectividad de los
procedimientos, diseñar políticas, objetivos y metas ambientales, para así, obtener
un ambiente saludable y amigable con el medio ambiente.
6
CAPITULO II
MARCO TEÓRICO Y CONCEPTUAL
2.1 Descripción de la empresa
CARTAVIO S.A.A. es una empresa agroindustrial dedicada al cultivo,

transformación e industrialización de la caña de azúcar, así como a la
comercialización de los productos y subproductos derivados de su actividad
principal, como azúcares (refinada, blanca y rubia), melaza, bagazo, etc.
La organización produce azúcar, que representa el 88.5% de las ventas y el

restante 11.5% corresponde a las ventas de melaza, alcohol y bagazo.
Se ubica a 55 kilómetros al norte de la ciudad de Trujillo y en el kilómetro 600 de

la carretera Panamericana, en la provincia de Ascope, Región La Libertad. Esta
azucarera, la más antigua del país, forma parte del Grupo Gloria desde el 3 de
mayo del 2007. Su superficie es de 7.902,95 hectáreas y sus campos son
irrigados por el río Chicama.
Tiene más de 6.500 hectáreas bajo cultivo, su molienda diaria sobrepasa las
6.500 toneladas de caña al día y la producción de azúcar es superior a las 700
toneladas diarias. (11)
2.2 Sistema de Gestión

Un Sistema de Gestión es una herramienta que facilita que el conjunto de
procesos, recursos, productos, servicios, personas y el entorno interactúen de
manera favorable. Adicionalmente permite mejorar la toma de decisiones en
temas de vital importancia para la organización.
En la actualidad las empresas buscan satisfacer los requisitos del cliente y partes
interesadas, como los trabajadores, el país a través de la normativa nacional, las
comunidades aledañas y el ambiente. Por esta razón las organizaciones exploran
nuevas alternativas que garanticen la seguridad de sus empleados, la calidad de
sus productos y la protección del ambiente.
7
Los Sistemas de Gestión más conocidos son: Sistema de Gestión de Calidad

(ISO 9001), Sistema de Gestión Ambiental (ISO 14001) y el Sistema de Gestión
de Seguridad y Salud Ocupacional.
2.3 Sistema de Gestión Ambiental
2.3.1 Generalidades
Un Sistema de Gestión Ambiental (SGA) es la parte del sistema general

de una organización que se encarga de la implementación, revisión y
mantenimiento de su misión ambiental así como de los planes,
programas, procedimientos y recursos requeridos para lograr sus
objetivos y metas tazadas en materia ambiental (12).
Un Sistema de Gestión Ambiental (SGA) identifica oportunidades de

mejorías para: la reducción de los impactos ambientales generados por la
Empresa; la reutilización y reciclaje de residuos, entre otros.
El Sistema exige:
 Compromiso de la Empresa con el ambiente; y,

 Elaboración de planes, programas y procedimientos específicos.
La norma ISO 14001 es auditable y por lo tanto la organización que ha

implementado un SGA basado en esta norma, puede conseguir un
certificado de cumplimiento del estándar ISO 14001.
También es necesario tener en cuenta que implementar un SGA implica

costos durante la implementación, capacitación, auditorías y certificación
(13).
2.3.2 Pasos para implementar un SGA de acuerdo a la norma ISO 14001
La Norma ISO 14001 establece las especificaciones y los elementos de

cómo se debe implantar un Sistema de Gestión Ambiental. La figura 01
a continuación ilustra el modelo de implantación que es similar en la
mayoría de los sistemas de gestión ambiental.
8
Figura N°01 – Modelo de implementación de un Sistema de Gestión Ambiental

ISO 14001.
Revisión de
la Gerencia
Mejoramiento
Continuo
Evaluación,
Verificación y
Acción Correctiva
Política
Ambiental
Implementación
y Operación
Planificación
Fuente: ISO 14001:2004
El modelo básico para un sistema de gestión ambiental está descrito en el

documento de orientación ISO 14001, como un proceso de cinco etapas
(Figura 01):
2.3.2.1 Política Ambiental:
En esta fase, la organización define una política ambiental y asegura su

compromiso con ella.
Es la declaración pública de los principios de la organización con

respecto a sus efectos ambientales así mismo debe cumplir con la
legislación, prevenir la contaminación, difundirse públicamente y estar
comprometida con la mejora continua.
2.3.2.2 Planificación: la organización formula un plan que satisfaga la política

ambiental estableciendo los siguientes requisitos:
A) Aspectos Ambientales:
La organización debe identificar los aspectos ambientales significativos
relacionados a sus actividades, mediante la implementación de uno o
varios procedimientos que permitan identificar y evaluar aspectos
ambientales.
La empresa deberá documentar esta información y mantenerla
actualizada.
9
B) Requisitos Legales y otros requisitos:
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios

procedimientos para:
i) identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y otros

requisitos que la organización suscriba relacionados con sus
aspectos ambientales; y
ii) determinar cómo se aplican estos requisitos a sus aspectos

ambientales.
La organización debe asegurarse de que estos requisitos legales

aplicables y otros requisitos que la organización suscriba se tengan en
cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento de su
sistema de gestión ambiental.
C) Objetivos, metas y programas:
La organización debe establecer y mantener documentados sus

objetivos y metas ambientales, estos se definen en base a los aspectos
ambientales significativos y los requisitos legales.
Los objetivos y metas deben ser medibles cuando sea factible y deben
ser coherentes con la política ambiental, incluidos los compromisos de
prevención de la contaminación, el cumplimiento con los requisitos
legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba, y con
la mejora continua.
La organización debe establecer e implementar programas para alcanzar
sus objetivos y metas. Estos programas deben incluir:
a) La asignación de responsabilidades para lograr los objetivos y

metas en las funciones y niveles pertinentes de la organización; y
b) Los medios y plazos para lograrlos.
10
2.3.2.3 Implementación:
La organización provee todos los recursos y mecanismos de apoyo para

poder ejecutar los planes y programas orientados a temas ambientales.
A) Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Las funciones, las responsabilidades y la autoridad se deben definir,

documentar y comunicar para facilitar una gestión ambiental eficaz.
La dirección debe asegurarse de la disponibilidad de todos los recursos
para implementar mantener y mejorar el SGA.
La alta dirección debe nombrar a un representante para asegurar que los

requisitos del SGA sean establecidos, implementados y mantenidos de
acuerdo a esta norma e informe para su revisión para la mejora
continua.
B) Competencia, formación y toma de conciencia
Toda persona que realice tareas para una organización o en nombre de

ella cuyo trabajo pueda causar impactos ambientales significativos, debe
ser competente tomando como base una educación, formación o
experiencia adecuados, y debe mantener los registros asociados.
Los empleados o las personas que trabajan en nombre de la

organización deben tomar conciencia del impacto que se genera al
ambiente durante la realización de sus actividades.
La empresa debe establecer y mantener uno o varios procedimientos

para que sus empleados o las personas que trabajan en su nombre
tomen conciencia de:
i) La importancia de la conformidad con la política ambiental, los

procedimientos y requisitos del sistema de gestión ambiental;
11
ii) Los aspectos ambientales significativos, los impactos

relacionados reales o potenciales asociados con su trabajo y los
beneficios ambientales de un mejor desempeño personal;
iii) Sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad

con los requisitos del sistema de gestión ambiental; y
iv) Las consecuencias potenciales de desviarse de los

procedimientos especificados.
C) Comunicación:
La organización debe establecer procedimientos para la comunicación

interna entre los diversos niveles y funciones de la organización; además
de recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de
las partes interesadas externas.
La organización debe decidir si comunica o no externamente

información acerca de sus aspectos ambientales significativos y debe
documentar su decisión.
D) Documentación:
La documentación del SGA debe incluir, la política, objetivos y metas

ambientales, la descripción de los elementos del Sistema de Gestión
Ambiental, los documentos y los registros que requiere la norma y la
organización para el control de procesos relacionados con los aspectos
ambientales significativos.
E) Control de documentos:
Los documentos requeridos por el Sistema de Gestión Ambiental basado

en la norma ISO 14001 al igual que los registros se deben controlar.
Por lo tanto la empresa deberá implementar y mantener uno o varios
procedimientos para aprobar, revisar y actualizar los documentos
cuando sea necesario; asegurarse de que se identifican los cambios, el
estado de los documentos, las versiones vigentes, etc.
12
Los documentos y registros deben permanecer legibles e identificables,

además se debe prevenir el uso no intencionado de documentos
obsoletos.
F) Control Operacional:
Se debe identificar y planificar las operaciones que están asociadas con

los aspectos ambientales significativos y establecer y mantener
procedimientos documentados con criterios operacionales para controlar
y asegurar que estas operaciones se efectúan bajo las condiciones
necesarias.
Así mismo se debe comunicar estos procedimientos y requisitos

aplicables a los proveedores y contratistas.
G) Preparación y respuesta ante emergencias:
La organización debe establecer y mantener procedimientos para

identificar situaciones potenciales de emergencia y accidentes que
puedan tener impacto en el medio ambiente, así como también debe
responder ante situaciones de emergencia y accidentes reales.
La organización debe revisar periódicamente y modificar cuando sea
necesario sus procedimientos de preparación y respuesta ante
emergencias, en particular después de que ocurran accidentes o
situaciones de emergencia.
2.3.2.4 Verificación:
La organización mide, monitorea y evalúa su desempeño ambiental ante los

objetivos y metas del programa del Sistema de Gestión Ambiental.
A) Seguimiento y medición:
La organización debe establecer procedimientos para hacer el
seguimiento y medir de forma regular las operaciones que pueden
tener un impacto significativo en el medio ambiente.
13
B) Evaluación del cumplimiento legal:

Se deben establecer y mantener procedimientos para evaluar
periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables y
otros requisitos que suscriba la organización.
C) No conformidad, acción correctiva y acción preventiva:

La organización debe implementar y mantener al menos un
procedimiento para tratar las no conformidades reales y potenciales y
tomar acciones correctivas y acciones preventivas.
Los procedimientos deben definir requisitos para la identificación,

corrección e investigación de las no conformidades; así como, la
evaluación de la necesidad de acciones para prevenir su ocurrencia,
siendo éstas registradas adecuadamente.
D) Control de los registros:

Deben establecerse y mantenerse los registros que sean necesarios
para demostrar lo conformidad con los requisitos del SGA, así como
también se deben establecer procedimientos para el control de los
mismos; con la finalidad de demostrar los resultados logrados con la
gestión.
E) Auditoría interna:
La organización debe establecer y mantener procedimientos para
realizar auditorías internas del SGA en forma periódica para:
 Determinar si el SGA es conforme con los requisitos de la norma

y si se ha implementado y mantenido adecuadamente.
 Para proporcionar información a la dirección sobre los resultados
de las auditorías.
14
2.3.2.5 Revisión por la Dirección
La organización realiza un análisis crítico para asegurarse de su

conveniencia, adecuación y eficacia.
Estas revisiones deben incluir la evaluación de oportunidades de mejora y la

necesidad de efectuar cambios en el SGA.
Los elementos de entrada para las revisiones deben incluir:
 Resultados de las auditorías internas y evaluación de

cumplimiento de requisitos legales.
 El desempeño ambiental y el cumplimiento de objetivos y metas.
 El estado de las acciones correctivas y preventivas.
 Las recomendaciones para la mejora.
En la Figura 02, se resume los requisitos según la Norma ISO 14001:2004,

de acuerdo a cada etapa establecida para la implementación del Sistema de
Gestión Ambiental.
Figura N° 02- Requisitos en cada etapa del SGA, según Norma ISO 14001:2004
Fuente: Elaborado por los investigadores
15
CAPÍTULO III
PLAN DE INVESTIGACIÓN
3.1 Formulación del Problema
¿Es posible mejorar el desempeño ambiental de la empresa azucarera

CARTAVIO S.A.A, mediante la implementación de un sistema de gestión
Ambiental basado en la norma ISO 14001?
3.2 Formulación de la hipótesis
La elaboración de un Manual de un Sistema de Gestión Ambiental, contiene los

lineamientos y requisitos necesarios que exige la Norma ISO 14001:2004 para
controlar y mejorar el desempeño ambiental de las actividades propias de la
industria minimizando los impactos ocasionados al medioambiente.
3.3 Objetivos
3.3.1 Objetivo General:

Desarrollar una propuesta para la implementación un Sistema de Gestión
Ambiental según la norma ISO 14 001:2004 para la empresa CARTAVIO
S.A.A.
3.3.2 Objetivos Específicos:
 Elaborar una revisión ambiental con la finalidad de diagnosticar la

situación actual de la empresa.
 Analizar la Norma ISO 14001:2004 y los lineamientos para su
implementación.
 Estudiar la legislación vigente aplicable a la industria azucarera.
 Desarrollar en base a los puntos anteriores un sistema de gestión
ambiental que cumpla con los requisitos de la Norma ISO 14001:2004 y
se ajuste a la realidad de la empresa.
16
3.4 Justificación
Un sistema de gestión implica una matriz conformada de elementos
interrelacionados. Estos elementos incluyen responsabilidades, autoridades,
relaciones, funciones, procesos, procedimientos, prácticas y recursos. El
desempeño de un sistema de gestión ambiental se basa en la interrelación de
estos elementos para establecer políticas y objetivos y desarrollar vías de
aplicación de las políticas establecidas, para lograr los objetivos previamente
definidos.
La realización de esta investigación tiene diversos motivos que la justifican.

Primero, el departamento de La Libertad está caracterizado por la actividad de la
Industria Azucarera, siendo ésta de gran aporte para la economía de la región; sin
embargo, es durante el proceso de la cosecha de la caña de Azúcar, donde se
genera el mayor impacto ambiental, a causa de la quema de los sembríos.
Por otro lado, La Libertad ocupa el quinto lugar a nivel nacional, según el Banco
de Reserva del Perú, en el ranking del valor de las exportaciones; no obstante, de
los 849 millones de dólares que sitúan a la región en el puesto cinco, el sector
Agrícola sólo es el 5.7 % (14).
La importancia de implementar un Sistema de Gestión Ambiental (SGA) mediante
un proceso cíclico de mejora continua, radica en los grandes beneficios que
obtiene la organización, siendo las más importantes:
 Mejora en el enfoque de la organización para alcanzar los objetivos

ambientales propuestos.
 Enfatiza el uso eficiente de los recursos.
 Mejora en el desempeño ambiental originando ahorro en costos.
 Mejora en la eficacia de los programas de auditoría ambiental
 Apertura hacia oportunidades de ventajas competitivas al obtener una
certificación internacional que avale su buen desempeño ambiental en sus
operaciones.
Teniendo en cuenta, la creciente demanda de alimentos que existe, así como los
impactos que se genera al medio ambiente, son suficientes motivos para la
realización del presente trabajo, que brinda una propuesta para la implementación
de un Sistema de Gestión Ambiental basado en la norma ISO 14001 para la
empresa azucarera CARTAVIO S.A.A.
17
CAPÍTULO IV
MATERIALES Y MÉTODOS
4.1 Materiales
 Blocks.
 Cuadernos.
 Discos CD grabable y regrabable.
 Dispositivos de almacenamiento externo Toshiba.
 Equipos de Protección Personal (EPP): Casco de Seguridad, lentes de
protección, zapatos de seguridad.
 Engrapador
 Fastener
 Folder manila
 Impresora Cannon.
 Lapiceros
 Laptop Toshiba Intel Core i5.
 Memoria USB
 Papel Bond
 Perforador
4.2 Métodos
4.2.1 Metodología del diagnóstico situacional de la Empresa CARTAVIO

S.A.A.
El diagnóstico Situacional de la empresa CARTAVIO S.A.A. se llevó a cabo a

través de la Revisión Ambiental Inicial (RAI), instrumento para evaluar la
eficacia de sus actividades y la posición real de la organización respecto al
ambiente.
Mediante la RAI se busca conocer el grado de cumplimiento de la empresa
CARTAVIO S.A.A. de los requisitos establecidos en la norma ISO
14001:2004. Dicho porcentaje otorga un concepto sobre el compromiso que
ha asumido la empresa para con el entorno.
Además sirve como base para la identificación y evaluación de los aspectos e
impactos ambientales que son generados por las actividades de la empresa.
18
La metodología de trabajo para la elaboración de la RAI, se divide en dos

fases:
 1ra Fase: Inspección del lugar y Recolección de información:
Esta parte del trabajo implicó la conformación de un equipo para

elaborar la revisión, con el apoyo del área de Gestión de Calidad de la
empresa CARTAVIO S.A.A... Se visitó las instalaciones en campo y
fábrica con la finalidad de identificar los puntos claves de contaminación
generados durante los procesos mencionados.
 2da Fase: Trabajo de Gabinete:
En esta etapa se completó la información obtenida, con la revisión de la

documentación técnica relacionada, tales como: Memoria descriptiva,
Plano de situación, Plano de Distribución General de la Planta y de los
campos, Evaluación y análisis de las actividades; entre otros.
4.2.2 Identificación y Evaluación de Aspectos Ambientales
Para los fines del presente trabajo, se aplicó la metodología basada en la

IPER (Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos) con la cual se
pudo identificar y evaluar los aspectos ambientales de la organización.
Los datos utilizados se obtuvieron mediante observación directa del

proceso productivo y mediante consultas a las personas involucradas en
los diferentes procesos y actividades que compete a este estudio.
Adicionalmente, la metodología y responsables para la identificación de
aspectos e impactos ambientales significativos en la empresa, se detalla
en un procedimiento (Gestión de Aspectos Ambientales) del Manual del
SGA.
Según la metodología, se usó las tablas presentes en el procedimiento

mencionado, para determinar la peligrosidad, magnitud y severidad,
legislación aplicable, recuperabilidad, quejas, controles y procedimientos,
de los aspectos e impactos ambientales para determinar finalmente si el
aspecto ambiental era significativo o no.
19
Finalizada la aplicación de esta metodología, se evalúa el puntaje total y se

determina la significancia de los aspectos ambientales:
- Si es menor o igual a 18, se considera como No Significativo.

- Si es mayor a 18, se considera como Significativo.
- Si es mayor a 18 pero menor o igual a 24, se considera como
Significativo Controlado.
- Si es mayor a 24, se considera Significativo Crítico.
Aquellos Aspectos Ambientales identificados como Significativos deberán

controlarse con la finalidad de evitar o reducir el daño ocasionado al
ambiente.
4.2.3 Plantear los objetivos y metas en materia ambiental
Se establecieron objetivos y metas ambientales basadas en la significancia de

los aspectos ambientales y requisitos legales; que en concordancia con la
política ambiental propuesta, promueva un desempeño ambiental óptimo.
Se propone trazar estos objetivos y metas en el primer año de

implementación del Sistema de Gestión Ambiental.
4.2.4 Elaboración del Manual del Sistema de Gestión Ambiental
4.2.4.1 Alcance del Sistema de Gestión Ambiental
El alcance del Sistema de Gestión Ambiental propuesto en el presente

trabajo, implica toda la parte productiva de la empresa, es decir, cultivo,
cosecha y fabricación de azúcar.
4.2.4.2 Política Ambiental
La alta dirección de la organización tendrá la responsabilidad de definir la

política ambiental de la organización reflejando en ella su compromiso de
cumplir con los requisitos legales aplicables y otros requisitos, de prevenir
la contaminación, y de mejorar continuamente, todo ello dentro de su
alcance ya definido en el punto 4.2 y conforme con la Norma ISO 14001,
20
la cual dice: “La Alta Dirección debe definir la Política Ambiental de la

organización asegurándose que la misma:
a. Es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de

sus actividades, productos y servicios;
b. Incluya un compromiso de mejora continua prevención de la
contaminación;
c. Incluya un compromiso de cumplimiento con los requisitos legales
aplicables a la organización suscrita relacionados con sus aspectos
ambientales;
d. Proporcione el marco de referencia establecer y revisar los
objetivos y las metas ambientales;
e. Se documenta, implementa y mantiene;
f. Se comunica a todas las personas que trabajan para la
organización o en nombre de ella; y
g. Se encuentre a disposición del público. ISO 14001 (2004).”
El presente trabajo, propone una Política Ambiental para la empresa

CARTAVIO S.A.A. en el Anexo 01.
4.2.4.3 Planificación
4.2.4.3.1 Identificación de aspectos ambientales y evaluación de

impactos
Para el cumplimiento de este requisito, se elaboró el procedimiento

“Gestión de Aspectos Ambientales”, el cual se detalla en el Anexo 02, del
presente trabajo de investigación.
4.2.4.3.2 Identificación de requisitos legales y otros requisitos en

materia ambiental
CARTAVIO S.A.A. debe tomar en cuenta que sus actividades son

afectadas por los requisitos legales y de otra índole, para lo cual evaluará
periódicamente la conformidad con los requisitos legales aplicables y con
otros requisitos o compromisos que la organización se ha suscrito.
21
Por esto se ha diseñado el procedimiento “Identificación, actualización y

evaluación del cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos”.
(Anexo 03)
4.2.4.3.3 Objetivos, metas y programas ambientales
Para este estudio, se seleccionaron los objetivos basados en los aspectos

ambientales significativos hallados.
Cabe resaltar que no se están abarcando todos los aspectos ambientales

que se encontraron, sino los más significativos y/o los más factibles de
poderse controlar con menor cantidad de recursos. Adicionalmente es
característica propia del SGA la mejora continua, que implica definir
nuevos objetivos continuamente, una vez satisfechos los anteriores.
Los objetivos son consistentes con las opciones tecnológicas, los recursos
financieros, operacionales y de negocios así como con el punto de vista de
las partes interesadas. Además se considera la mejora continua.
Los objetivos definidos cumplen con la metodología SMART:
 Específico: Claro y preciso

 Medible: Susceptible a ser medida
 Alcanzable: Desafiante pero realista
 Relevante: Motivador e importante
 Tiempo definido: Con un límite de tiempo
Los lineamientos a seguir para el establecimiento de objetivos y metas, se

encuentran en el procedimiento “Gestión de Objetivos y Metas” (Anexo 04).
4.2.4.4 Implementación
4.2.4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidades y autoridad
La alta dirección de la organización debe designar un representante de

la dirección, quien independientemente de otras responsabilidades,
debe tener definidas sus funciones y responsabilidades.
22
Las responsabilidades y el papel que desempeñan dentro del Sistema

de Gestión Ambiental, se encuentra detallado en el Manual de
Organización y funciones (Anexo 05).
4.2.4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
CARTAVIO S.A.A. debe asegurarse de que cualquier persona que

realice tareas para ella, que pueda causar impactos ambientales
significativos, sea competente en cuanto a su educación, formación o
experiencia adecuadas.
Por tanto se ha elaborado el procedimiento “Competencia, Formación
y Toma de Conciencia” (Anexo 06); con la finalidad de controlar y
hacer seguimiento del cumplimiento de los perfiles de puestos.
4.2.4.4.3 Comunicación
Para llevar que dentro de la organización haya una comunicación

eficaz entre los diversos niveles y funciones de la empresa se deberá
implementar y mantener el procedimiento diseñado de acuerdo a las
necesidades de la organización “Comunicación, Participación y
Consulta” (Anexo 07).
4.2.4.4.4 Documentación y control de documentos
La documentación del Sistema de Gestión Ambiental debe incluir:

 La política, objetivos y metas ambientales.
 El alcance del SGA
 La descripción de los elementos principales del SGA, que se
encuentran definidos en el Manual del Sistema de Gestión Ambiental.
 Los documentos utilizados en el SGA, que se detallan en el Manual
del Sistema de Gestión Ambiental, como los procedimientos así
mismo cada uno de ellos incluye los formatos de los registros
determinados por la organización como necesarios para asegurar la
eficacia de la planificación, operación y control de los procesos
relacionados con sus aspectos ambientales significativos. (Ver
Anexo 08)
23
4.2.4.4.5 Control Operacional
CARTAVIO S.A.A. identificará y planificará las operaciones que están

asociadas con los aspectos ambientales significativos e implementará el
procedimiento “Control Operacional” (Anexo 09), con la finalidad de
controlar y asegurar que estas operaciones se efectúan bajo las
condiciones establecidas.
4.2.4.4.6 Preparación y respuesta ante emergencias
CARTAVIO S.A.A. implementará el procedimiento “Preparación y

respuesta ante emergencias” (Anexo 10); el cual ha sido diseñado para
identificar situaciones potenciales y reales de emergencia o accidentes
ambientales.
4.2.4.5 Verificación
4.2.4.5.1 Seguimiento y Medición
Con la finalidad de verificar el progreso y beneficio que otorga el Sistema

de Gestión Ambiental para con CARTAVIO S.A.A. se implementará el
procedimiento “Seguimiento y Medición” (Anexo 11). En dicho
procedimiento se propone un formato para el monitoreo de los aspectos
ambientales significativos que facilitará la evaluación de cumplimiento y
mejora.
4.2.4.5.2 Evaluación del cumplimiento Legal
Tomando en cuenta lo establecido en el requisito 5.2 de la Norma ISO

14001:2004, se propone el procedimiento “Evaluación de Requisitos
Legales y otros Requisitos” (Anexo 03); el cual será utilizado por
CARTAVIO S.A.A. para poder demostrar que ha evaluado el
cumplimiento de la normativa que aplica a la naturaleza de la
organización.
24
4.2.4.5.3 No conformidades, acciones correctivas y preventivas.
El presente trabajo propone a la empresa CARTAVIO S.A.A.

implementar el procedimiento “Gestión de No conformidades, acciones
correctivas o preventivas” (Anexo12), procedimiento que favorecerá la
identificación, investigación y prevención de no conformidades; además
dela revisión de la eficacia de las medidas tomadas.
4.2.4.5.4 Control de registros
El procedimiento propuesto es “Control de Documentos y Registros”

(Anexo 08), el cual establece los lineamientos para la elaboración,
control de documentos y registros del Sistema de Gestión Ambiental de
CARTAVIO S.A.A
4.2.4.5.5 Auditoría Interna
El procedimiento sugerido “Auditorías Internas” (Anexo 13), establecer

los lineamientos para:
- Definir las responsabilidades, las competencias y los requisitos para
planificar y realizar las auditorías internas del Sistema de Gestión
Ambiental de CARTAVIO S.A.A., así como informar los resultados y
mantener los registros asociados; y
- Determinar los aspectos a tener en cuenta para elaborar el
“Programa de Auditorías Internas del SGA”.
4.2.4.6 Revisión por la Alta Dirección
Se formuló el procedimiento “Revisión por la Alta Dirección” (Anexo 14)

con la finalidad de establecer los criterios de evaluación para determinar el
nivel de desarrollo, respecto a la adecuación, conveniencia y eficacia del
Sistema de gestión Ambiental de CARTAVIO S.A.A., y describir el
conjunto de actividades necesarias para la ejecución de la revisión por la
Alta Dirección.
25
CAPITULO V
RESULTADOS Y DISCUSIONES
26
5.1 DIAGNOSTICO SITUACIONAL DE LA EMPRESA
REVISIÓN AMBIENTAL INICIAL
(RAI)
5.1.1 INTRODUCCIÓN
El creciente interés y preocupación de la sociedad actual por el cuidado del

ambiente, determina qué las organizaciones, cualquiera sea su naturaleza, deban
velar por que sus actividades se realicen en armonía con el medio, de manera que
las consecuencias que puedan representar los procesos y productos relacionados
a ellas, sean cada vez menores y subsanadas en el tiempo.
La finalidad de esta RAI es ofrecer una visión del estado ambiental actual en el
sitio de operaciones. La declaración de la revisión ambiental inicial es la base para
planificar la implementación de la política ambiental.
La Revisión Ambiental Inicial se da como el primer paso para identificar y conocer

los aspectos ambientales generados en el proceso productivo de la empresa y, los
procedimientos actuales que se están realizando para el manejo de cada uno de
ellos.
Por otra parte, la RAI también es usada para identificar las normas ambientales
vigentes y aplicables a las empresas.
5.1.2 OBJETIVO DE LA RAI
El presente Estudio de Diagnóstico Ambiental Preliminar tiene como objetivo:
“Conocer actualmente las condiciones ambientales y el nivel de contaminación del

lugar de operaciones definido en el alcance, así como el cumplimiento de los
requisitos establecidos en la Norma ISO 14001:2004 y de esta manera desarrollar
la propuesta de un Sistema de Gestión Ambiental, que contribuya en el
cumpliendo de la legislación Ambiental vigente y el desarrollo sostenible de
CARTAVIO S.A.A.”.
27
5.1.3 INFORMACION GENERAL DE LA ORGANIZACIÓN
La Empresa Agroindustrial Cartavio S.A.A. está abocada a la siembra,

procesamiento de caña de azúcar y comercialización de productos derivados de
la caña, como el azúcar, melaza y bagazo. Esta empresa que fue, en siglos
pasados, la primera y más grande industria azucarera del Perú forma parte del
Grupo Gloria desde el 29 de enero del año 2006.
Cartavio S.A.A., se encuentra ubicado en el centro poblado de Cartavio, situado

en la margen izquierda del río Chicama, en el valle que lleva el mismo nombre,
tiene una población entre 20 y 30 mil habitantes, su ubicación geográfica lo sitúa
en el distrito de Santiago de Cao, provincia de Ascope, departamento La
Libertad, en la costa norte del Perú. Su ubicación exacta es de 7º 53' de latitud
sur, 79º 13' de longitud oeste y situado a una altura de 116 metros sobre el nivel
del mar.
Con el presente informe de Revisión Ambiental Inicial presentamos el

diagnóstico del estado ambiental actual en el que se encuentra, permitiendo así
tomar las mejores y precisas medidas de control y manejo ambiental en busca
de la mejora continua en sus procesos, así como de aquellas actividades,
poblaciones y ambiente incluidas dentro de sus áreas de influencia, lo que
permitirá su desarrollo sustentable en el tiempo.
Figura N°03: Ubicación Geográfica Referencial de la Empresa CARTAVIO S.A.A.
28
5.1.4 MISIÓN
La Misión de Cartavio S.A.A es mantener el liderazgo en cada uno de

los mercados en los que participamos a través de la Producción y
comercialización de bienes con marcas que garanticen un valor
agregado para nuestros clientes y consumidores. Los procesos y
acciones de todas las empresas de la corporación se desarrollarán en
un entorno que motive y desarrolle a sus colaboradores, mantenga el
respeto y la armonía en sus comunidades en que opera y asigne el
máximo retorno de la inversión para sus accionistas.
5.1.5 VISIÓN
La Visión de Cartavio S.A.A es ser una corporación de capitales

peruanos con un portafolio diversificado de negocios, con presencia y
proyección internacional. Aspiramos satisfacer las necesidades de
nuestros clientes y consumidores con servicios y productos de la más
alta calidad, para ser siempre su primera opción.
5.1.6 POLITICA DE LA EMPRESA

La empresa cuenta con una política de calidad en el cual tiene los
siguientes compromisos:
 Cumplir con la legislación peruana vigente aprovechamiento

sostenible de los recursos naturales, la seguridad y salud
ocupacional; de acuerdo a los estándares de calidad de nuestras
operaciones de producción de azúcar y alcohol para evitar,
minimizar y/o controlar las consecuencias de los impactos
negativos contra el ambiente, la seguridad y salud ocupacional.
 Prevenir la contaminación, accidentes y enfermedades mediante la

ejecución, vigilancia y seguimiento de buenas prácticas
ambientales y de seguridad, programas de gestión adecuados y el
uso de tecnología limpia económicamente viable; lo que implica el
mejoramiento de la cultura ambiental y de seguridad de nuestros
colaboradores, haciéndolos conscientes de sus obligaciones sobre
la protección y recuperación del ambiente.
29
 Mitigar, restaurar, rehabilitar, reparar y corregir los impactos

ambientales o de seguridad que, por motivo de las operaciones de
la Empresa, pudieran generar riesgos o daños al patrimonio de
cualquiera de las partes interesadas, en estricto cumplimiento del
Principio de Internalización de Costos.
 Mejorar continuamente el desempeño de nuestros Sistemas:

Ambiental, de Seguridad y Salud Ocupacional, siendo revisados
periódicamente; asegurando de esta manera que sea apropiada a
la gestión integral de la empresa, generando y manteniendo una
mejor calidad de vida y un ambiente saludable para la organización
y la sociedad.
5.1.7 ACTIVIDADES Y PROCESOS
Cartavio S.A.A. es una empresa agroindustrial que contempla una serie de

procesos de producción a fin de obtener productor elaborados finales, para lo cual
hace uso y gestión de recursos humanos, logísticos, agrarios e industriales, por tal
motivo la clasificación puntual y resumida de estos procesos, se resumirán en los
procesos productivos y los productos elaborados, acompañándose del respectivo
diagrama que ilustre estos aspectos, los mismos que se describen en las
siguientes secciones del presente informe:
El alcance de los procesos evaluados corresponde desde la preparación y

adecuación del terreno en campo hasta la comercialización del producto final:
azúcar y alcohol etílico.
30
FIGURA N° 04: DIAGRAMA DE BLOQUES DE ACTIVIDADES DE CAMPO
Revisión y mantenimiento de
Drenaje
- Rastro 1
- Rastro 2
Preparación de Terreno - Adecuación y nivelación gruesa
- Subsolación
Levantamiento
Topográficos
- Surco tradicional
Surcado - surco abono
Siembra
- Apertura de acequias,
- Levantamiento de acequias.
Riego - Entable enseño

- Entable Sembrio
- Entable Urea
Aplicación Pre-emergente - Con avión
Riego
Aplicaci+on Pre-mergente
- Utilización de Urea.
Fertilización
Riego
- Contro biológico.
Control Fitosanitario
Control Fitosanitario
- Dejar de regar dependiendo

Agoste el tipo de suelo.
- Análisis de laboratorio.
Control Maduración
- Manual
Cosecha - Macánica.
31
FIGURA N° 05: PROCESO DE FABRICACIÓN DE AZÚCAR
Caña Agua
Obtención del Jugo
Limpieza del Jugo
Concentración del Jugo
Formación del Cristal
Separación del Cristal

melaza
Secado del Azucar azucar

directo
Disolución del Azucar
Limpieza del Licor
Secado del Jugo
azucar refinado
32
5.1.8 PRODUCTOS Y SUB PRODUCTOS
Los productos y subproductos que la empresa CARTAVIO S.A. elabora son:
o Azúcar rubia con una producción de 22500 toneladas / mes

o Melaza vendida a terceros en un volumen de 3851 t/ mes
o Melaza distribuida a destilería de alcohol en un promedio de 5000 t/mes
Las presentaciones de los productos son las siguientes:
o Azúcar rubia doméstica en sacos de 50 kilos

o Melaza para venta a terceros, a granel
o Melaza enviada a la destilería de alcohol, a granel
5.1.9 LEGISLACIÓN AMBIENTAL
La legislación ambiental está conformada por las normas que regulan los
elementos que componen el ambiente natural o biósfera (aire, suelo, agua,
recursos naturales no renovables, diversidad biológica, etc.), el ambiente
humano o tecnosfera (ciudades y los aspectos asociados a su
administración como la salud ambienta l, la generación de residuos sólidos,
emisiones gaseosas, vertimientos residuales, radiaciones no ionizantes
patrimonio cultural, etc.) y las que se refieren al ambiente en su conjunto.
Para la elaboración de la Revisión Ambiental Inicial (RAI) la empresa trabajó
con el siguiente formato, analizando el marco legal vigente, describiéndose
brevemente los contenidos más relevantes en la Tabla N° 3.
33
Tabla N°3: Listado de Normativa Aplicable a la empresa CARTAVIO S.A.A.

BASE TÍTULO
DS Nº 012-2009-MINAM Política Nacional del Ambiente
LEY Nº 27446. La Ley del Sistema Nacional de Evaluación del Impacto Ambienta
Ley Nº 28611 Ley general del ambiente
Aprueban la "Guía de prevención de la contaminación para la industria

RM Nº 198-2006-PRODUCE
manufacturera"
Decreto legislativo que aprueba la ley de creación, organización y funciones del

DL Nº 1013
ministerio del ambiente
Ley N° 27314 Ley General de Residuos Sólidos
DL Nº 1065 Decreto Legislativo que Modifica Ley Nº 27314, Ley General de Residuos Sólidos
Decreto Legislativo que modifica la Ley Nº 27446, Ley del Sistema nacional de
DL Nº 1078
evaluación de impacto ambiental
DS Nº 002-2008-MINAM Aprueban los Estándares Nacionales de Calidad Ambiental para Agua
Ley que modifica diversos artículos del Código penal y de la Ley general del
Ley Nº 29263
ambiente
DS N° 003-2008-MINAM Aprueban Estándares de Calidad Ambiental para Aire
Ley N° 29325 Ley del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización ambiental
Ley N° 29338 Ley de Recursos hídricos
Dictan disposiciones referidas al otorgamiento de autorizaciones de vertimientos y

RJ N° 0291-2009-ANA
de reusos de aguas residuales tratadas
Modifican RJ N° 0291-2009-ANA referente al otorgamiento de autorizaciones de

RJ N° 351-2009-ANA
vertimientos y reusos de aguas residuales tratadas
Modifican Procedimiento administrativo 10-A "Autorización sanitaria de importación

RM N° 645-2009-MINSA
de residuos no peligrosos" del TUPA del Ministerio
Aprueban el Reglamento de la Ley N° 27446, Ley del Sistema Nacional de

DS N° 019-2009-MINAM
Evaluación de Impacto Ambiental
Aprueban límites máximos permisibles para los efluentes de PTAR domésticas o

municipales.
DS N° 001-2010-AG Aprueban el Reglamento de la Ley N° 29338, Ley de Recursos Hídricos
RD N° 005-2010-AG-SENASA- Disponen la publicación de diversas listas de plaguicidas y químicos de uso agricola

DIAIA y de productos biológicos formulados.
Aprueban Reglamento de Procedimientos para el otorgamiento de derechos de Uso

RJ N° 579-2010
de Agua.
D Ley Nº 28-60-SAPL Reglamento de Desagües Industriales
RM Nº 141-88-SA-DM Prohibición de importación de resdiuos peligrosos
34
PAMA CG Programa de adecuación y manejo ambiental de CG
Establecen disposiciones para la aplicación del Protocolo de Montreal relativo a las

DS Nº 033-2000-ITINCI
sustancias que agotan la capa de Ozono
Ley Nº 27446 Ley del Sistema nacional de evaluación del impacto ambiental
DS N° 074-2001-PCM Aprueban el Reglamento de Estándares Nacionales de Calidad Ambiental del Aire
Establecen límites máximos permisibles de emisiones vehiculares para vehículos

DS N° 047-2001-MTC
automotores que circulen en la red vial
RM Nº 277-2001-ITINCI/DM Precisan alcances para la aplicación del Protocolo de Montreal (…)
DS Nº 069-2003-PCM Establecen valor anual de concentración de plomo
Ley Nº 28028 Ley de regulación del uso de fuentes de radiación ionizante
DS Nº 085-2003-PCM Aprueban Estándares de Calidad Ambiental para Ruido
Modifican artículos del Reglamento (…) de la Ley de Regulación del Uso de fuentes
DS N° 008-2004-EM
de radiación ionizante
Ley Nº 28256 Ley que regula el transporte terrestre de materiales y residuos peligrosos
Ley Nº 28305 Ley de control de insumos químicos y productos fiscalizados
DS N° 057-2004-PCM Reglamento de la Ley General de Residuos Sólidos
DS Nº 010-2005-PCM Aprueban Estándares de Calidad Ambiental para radiaciones no ionizantes
Aprueban reglamento de la ley (…) de control de insumos químicos y productos

DS Nº 053-2005-PCM
fiscalizados
DS N° 013-2010-AG Aprueban Reglamento para la ejecución de levantamientos de suelos.
Aprueban Plan de estándares de calidad ambiental (ECAS) y límites máximos

permisibles (LMP) 2010-2011
Aprueban el Procedimiento denominado "Disposiciones para la Revisión Aleatoria

RM N° 239-2010-MINAM
de Estudios de Impacto Ambiental aprobados por las Autoridades Competentes.
Aprueban valores de las retribuciones económicas por el uso de agua para el año
RS N° 018-2010-AG
2011.
Establecen disposiciones para regular la forma y plazos en que usuarios deberán

RJ N° 052-2011-ANA
abonar retribución económica por usos de agua subterránea.
Establecen y regulan procedimiento para la emisión de opinión técnica que debe
RJ N° 106-2011-ANA emitir la ANA en los procedimientos de evaluación de los EIA´s relacionados con los
recursos hídricos
RM N° 097-2011-PRODUCE Modifican procedimiento y formularios del TUPA del Ministerio de la Producción.
Modifican el reglamento de procedimientos para el otorgamiento de derechos de

RJ N° 297-2011-ANA
uso de agua.
Fuente: Elaborada por los investigadores.
35
5.1.10. PRÁCTICAS ACTUALES DE LA EMPRESA
Actualmente, la empresa no cuenta con un sistema de gestión ambiental,

pero si con un instrumento de gestión aprobado por la Dirección General de
Asuntos Ambientales Agrarios (DGAAA) del Ministerio de Agricultura que es
el PAMA (Programa de Adecuación y Manejo Ambiental).
En la actualidad trabajan para el cumplimiento de las medidas propuestas
para minimizar los impactos ambientales y mejorar su desempeño
ambiental. Como parte del cumplimiento de las medidas establecidas en el
documento de gestión, se tienen la siguiente documentación:
 Manual de Buenas Prácticas Agrícolas (el cual abarca todos los

procesos de campo detallados en el diagrama de bloques)
 Manejo de Residuos Sólidos (Fabrica y campo)
 Manejo de aceites y grasas (Fábrica y campo)
 Informes de los monitoreos ambientales
 Ahorro del recurso agua (mediante el Procedimiento de Riego por
mangas).
 Capacitaciones y/o charlas en materia ambiental
 Hojas de seguridad MSDS
5.1.11. Estado de cumplimiento de la empresa frente a la Norma

Internacional ISO 14001:2004.
36
Tabla N°04: Cumplimiento de la empresa CARTAVIO S.A.A. frente a los requisitos de la Norma ISO 14001:2004.
(Fuente: Elaborada por los investigadores)
Numeral Requisito Descripción Calificación Porcentaje Observaciones
Requisitos ¿La empresa Cartavio S.A.A cuenta con un Cartavio S.A.A no cuenta con un
4.1 0 0%
Generales Sistema de Gestión Ambiental? Sistema de Gestión Ambiental.
¿Existe una política que establezca los objetivos
Cartavio S.A.A no cuenta con una
4.2 Política Ambiental globales y el compromiso para mejorar el 0 0%
Política Ambiental.
desempeño Ambiental?
4.3 PLANIFICACION
Identificación de
Aspectos ¿La organización establece procedimientos para Cartavio S.A.A no ha establecido
Ambientales, la continua identificación y evaluación de ningún procedimiento para la
4.3.1 0 0%
Valoración de Aspectos Ambientales y la implementación de identificación y evaluación de Aspectos
Riesgos e Impactos medidas de control? Ambientales y medidas de control.
Ambientales
Cartavio S.A.A no posee procedimiento
Requisitos Legales ¿Existe un procedimiento para Identificar y tener alguno para Identificar los Requisitos a
4.3.2 0 0%
y Otros acceso a los Requisitos legales? los que la Organización se encuentra
sujeta.
Los Programas Ambientales que posee
la Empresa actualmente, fueron
Objetivo, Metas y ¿La organización establece un programa de
4.3.3 1 5.6% establecidos para el cumplimiento del
Programas Gestión Ambiental?
Instrumento Ambiental (Programa de
Adecuación y Manejo Ambiental).
4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
El responsable de la Alta gerencia por
Recursos, ¿Están definidas las funciones y
la gestión del sistema es el Gerente
funciones, responsabilidades del personal que desempeña
4.4.1 0 0% General, sin embargo no se encuentra
responsabilidades y actividades relacionadas con Aspectos
documentada las responsabilidades
autoridad Ambientales?
del mismo.
37
Competencia La organización capacita a los

¿Existen procesos de entrenamiento para los
4.4.2 Formación y Toma 1 5.6% empleados para el buen uso de las
empleados de la organización?
de Conciencia herramientas y los elementos.
¿Existen procedimientos para asegurar que la No existe un procedimiento para la
4.4.3 Comunicación información relacionada con el ambiente sea 0 0% consulta de la información
comunicada a las partes interesadas? relacionadas con el medio ambiente.
Existe documentación relacionada con
¿La organización cuenta con la documentación los programas ambientales ejecutados,
4.4.4 Documentación 1 5.6%
de las actividades relacionadas con el ambiente? pero no se encuentra organizada y a
disposición.
¿La organización establece procedimientos para No existe procedimientos para
Control de
4.4.5 controlar todos los documentos y datos 0 0% controlar los documentos requeridos
Documentos
requeridos por la Norma ISO 14001? por la norma ISO 14001
¿La organización identifica las operaciones y las La empresa mantiene los controles
4.4.6 Control Operacional actividades asociadas con aspectos identificados 1 5.6% operacionales establecidos en el
donde se deban aplicar medidas de control? Instrumento de Adecuación Ambiental.
Preparación y ¿La organización establece planes y La empresa no cuenta con planes de

4.4.7 Respuesta ante procedimientos para identificar el potencial y la 0 0% respuesta ante emergencias
emergencia respuesta ante emergencias? ambientales.
4.5 VERIFICACIÓN
¿La organización establece procedimientos y La organización no cuenta con

Seguimiento y
4.5.1 programas para hacer seguimiento y medir 0 0% procedimientos para medir el
Medición
periódicamente el desempeño ambiental? desempeño ambiental.
38
¿La organización establece procedimientos para La organización no ha establecido

Evaluación del
4.5.2 evaluar periódicamente el cumplimiento legal en 0 0% procedimiento alguno para evaluar el
cumplimiento legal
medio ambiente? cumplimiento legal.
No conformidades, ¿La organición establece procedimientos para CARTAVIO S.A.A. no posee ningún
4.5.3 acción correctiva y tratar las no conformidades reales y potenciales ; 0 0% procedimiento para tratar las no
acción preventiva y, tomar acciones correctivas y preventivas? conformidades.
¿La organización establece y mantiene los
Control de los CARTAVIO S.A.A. no cuenta con
4.5.4 registros que sean necesarios para demostrar 0 0%
Registros registros.
conformidad con los requisitos del SGA?
¿La organización establece procedimientos para
4.5.5 Auditoría Interna la realización de auditorías periódicas al sistema 0 0% No existen auditorías internas.
de gestión ambiental?
Revisión por la ¿La Alta Dirección revisa el sistema de gestión No existe revisión por parte de la Alta
4.6 0 0%
Revisión Ambiental periodicamente? Dirección.
PORCENTAJE TOTAL DE CUMPLIMIENTO 22.4%
39
De la tabla N° 04 se deduce que la empresa CARTAVIO S.A.A. cumple con

un 22.4% del total de los requisitos establecidos en la Norma ISO
14001:2004.
FIGURA N°06: DIAGNOSTICO INICIAL

AMBIENTAL
18% 16,80%
16%
14%
12%
10%
8%
6% 5,60%
4%
2% 0% 0%
0% 0% % Cumplimiento
Fuente: Elaborado por los investigadores.
Como muestra la Figura N°06, la organización no cumple con los requisitos generales,
además de no contar con una política ambiental establecida. En cuanto al requisito
Planificación (4.3), CARTAVIO S.A.A. elabora un programa básico de objetivos y
metas que se les dificulta cumplir.
Por otro lado, el 16.8% de cumplimiento corresponde a la etapa de implementación de

un SGA, dicho porcentaje recae principalmente en la ejecución de un instrumento
ambiental correctivo, PAMA (Programa de Adecuación y Manejo Ambiental), el cual
fue presentado ante la Dirección General de Asuntos Ambientales Agrarios (DGAAA)
del Ministerio de Agricultura para satisfacer normativa vigente.
Cabe mencionar que la empresa CARTAVIO S.A.A. cuenta actualmente con una
certificación ISO 9001 (Sistema de Gestión de Calidad), y procuran volver a certificar
40
su Sistema de Inocuidad Alimentaria ISO 22001; la cual fue anulada en una auditoría
realizada el año 2014.
El cumplimiento del instrumento ambiental en mención y los Sistemas de Gestión en

fase de ejecución, representan una buena base para la implementación del Sistema de
Gestión Ambiental propuesto en el presente trabajo de investigación.
41
5.2 Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos Ambientales CARTAVIO S.A.A.

Tabla N°05: Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos CARTAVIO S.A.A (Anexo N°2)
s
o
tn
Remediación
e
Legislación
Controles y
ACTIVIDAD Aspecto Ambiental Detalle Impacto(S) Ambiental(Es) Asociado(S) i
Severidad
s m
Quejas y
o i TOTAL
m d
a e
l c
c o
e r
r p
1. CULTIVO Y COSECHA
Consumo de Energía Combustibles Agotamiento progresivo del recurso 1 3 1 1 3 10

Afectación de la calidad de suelo. 1 5 3 1 3 14
Afectación de la flora terrestre. 1 5 3 1 3 14
Potencial derrame de Aceites
Aceites y/o grasas
y/o Grasas Afectación de la fauna terrestre. 1 5 3 1 3 14
Alteración de la salud pública. 1 5 3 1 3 14
Afectación de la calidad del aire por Material Particulado 3 5 3 3 3 20
MP por remoción del Afectación de la flora terrestre. 1 5 3 3 3 16

Emisión de Material Particulado
suelo Afectación de la fauna terrestre. 1 5 3 3 3 16
Preparación de
Suelos Alteración de la salud pública. 5 5 3 3 3 24
Emisión de gases de Gases de combustión
combustión (maquinaria)
Generación de ruidos y Por acción de la Afectación de la fauna terrestre. 1 5 1 1 3 12
vibraciones maquinaria
Generación de Residuos
Residuos comunes Afectación de la fauna terrestre. 3 5 1 1 3 16
Solidos
Se observa que los Aspectos Ambientales Significativos durante la etapa de Preparación del Suelo son: Emisión de material particulado y de gases
de combustión. Aspectos que afectan principalmente la calidad de aire. Su significancia se debe a la falta de controles eficientes y la incomodidad
por parte de la población aledaña.
42
Quejas y reclamos
s
o
tn
Remediación
e
Legislación
Controles y
Actividad Aspecto Ambiental Detalle Impacto(S) Ambiental(Es) Asociado(S) i TOTAL
Severidad
m
i
d
e
c
o
r
p
Generación de material MP por remoción del
Afectación de la flora terrestre 1 5 1 3 3 14
particulado suelo
Afectación de la fauna terrestre. 1 5 1 3 3 14
Emisión de gases de Gases de combustión Afectación a la calidad del aire por gases de combustión (CO, Nox). 1 5 1 3 3 14
combustión (maquinaria) Afectación de la fauna terrestre. 1 5 1 3 3 14
Sembrado de Compactación y
Transformación de suelos Alteración de la calidad del suelo y del habitad natural. 3 5 3 1 3 18
caña perturbación del suelo
Potencial derrame de Uso indiscriminados de Afectación de la calidad de agua del cuerpo receptor. 3 5 3 1 1 16
productos químicos Agroquímicos. Afectación de la calidad de suelo. 1 5 3 3 3 16
Afectación de la fauna terrestre. 3 5 3 3 3 20
Solidos
Durante la etapa de Sembrado de caña los Aspectos Ambientales Significativos hallados son: Transformación de suelos, Generación de material
particulado y el Potencial derrame de Productos Químicos. Como se observa la significancia recae sobre la existencia de legislación aplicable,
específica y completa, ante lo cual la empresa solo presenta el mínimo control.
43
Quejas y reclamos
s
o
tn
Remediación
e
Legislación
Controles y
Actividad Aspecto Ambiental Detalle Impacto(S) Ambiental(Es) Asociado(S) i TOTA
Severidad
m
i L
d
e
c
o
r
p
Agotamiento progresivo del recurso 1 3 1 1 3 10
Consumo de agua Riego
Alteración de la calidad del suelo, Efecto sobre poblaciones. 1 5 3 1 3 14
Riego y Drenaje Compactación y
Alteración de la calidad del suelo y del habitad natural., Cambios en
Transformación de suelos perturbación del 1 5 3 1 3 14
el Patrimonio Cultural
suelo
Generación de Residuos Afectación de la fauna terrestre. 1 5 1 1 3 12
Residuos comunes
Solidos
Fertilización Alteración de la salud pública. 1 5 1 1 3 12
Afectación de la calidad de suelo. 3 5 3 3 1 18
Uso de productos químicos fertilizantes
Emisiones
Generación de emisiones
atmosféricas por Afectación a la calidad del aire por Plaguicidas. 3 5 1 3 3 18
atmosféricas
Control Químico aspersión
Pre-emergente Afectación de la flora terrestre. 1 5 3 1 3 14
de maleza Generación de Residuos
Solidos
Afectación de la salud pública. 1 5 3 1 3 14
Control Químico
Post-emergente Uso de productos químicos -- Afectación de la calidad de suelo. 3 5 3 3 3 20
de maleza
Durante la etapa de Fertilización el aspecto ambiental Significativo es el Uso de productos químicos (Agroquímicos); mientras que para la
actividad de Control Químico Pre-emergente de maleza la generación de emisiones atmosféricas por aspersión son el aspecto ambiental
significativo hallado.
44
Quejas y reclamos
s
o
tn
Remediación
Actividad Aspecto Ambiental Detalle Impacto(S) Ambiental(Es) Asociado(S) e
Legislación
Controles y
i
Severidad
m TOTAL
i
d
e
c
o
r
p
Control
Introducción de especies Uso de especies no
Biológico de Perturbación a la de fauna nativa 1 1 1 1 3 8
foráneas endémicas.
Plagas
Control de
Uso de productos químicos Glifosato. Roundup Afectación de la calidad de suelo. 3 5 3 3 3 20
Maduración
Cenizas generadas
Emisión de material Afectación de la flora terrestre. 3 5 1 3 3 18
por la quema de
particulado Afectación de la fauna terrestre. 3 5 1 3 3 18
caña.
Cosecha de Afectación a la calidad del aire por gases de combustión (CO, Nox). 5 5 1 3 3 22
Emisión de gases de Gases de combustión
Caña combustión (maquinaria) Afectación de la fauna terrestre. 3 5 1 3 3 18
Solidos
Los aspectos ambientales significativos durante la actividad de Cosecha de los campos de caña de azúca r, indudablemente, son la emisión de
material particulado (cenizas) y la emisión de los gases de combustión que no solo afectan a flora y fauna sino también a la salud pública de las
poblaciones aledañas.
45
ts
Remediación
o
Legislación
Controles y
in
Severidad
Actividad Aspecto Ambiental Detalle Impacto(s) Ambiental(es) Asociado(S) e
s i TOTAL
Quejas y
o m
lm d
a ec
c ro
e P
2. FABRICACIÓN DE AZÚCAR R
Consumo de Energía Combustibles Agotamiento progresivo de Recursos No renovables 1 5 1 3 5 16

MP por presencia de
Generación de material Alteración de calidad de aire, de la salud pública, de la fauna, de la
cenizas en caña 1 3 1 3 5 14
particulado flora y de la calidad visual del paisaje
cosechada.
Recepción de Gases de
Generación de emisiones Alteración de calidad de aire, de la salud pública, de la fauna, de la
Materias Primas combustión 1 3 1 3 5 14
atmosféricas flora y de la calidad visual del paisaje
(maquinaria)
Generación de ruidos y Por acción de la Perturbación a la de fauna y flora nativa, Alteración de la salud
3 3 1 3 3 16
vibraciones maquinaria pública
Generación de Residuos Perturbación a la de fauna y flora, Alteración de la salud pública y la
Residuos comunes 1 5 1 3 5 16
Solidos calidad visual del paisaje
MP por presencia de
Generación de material Alteración de calidad de aire, de la salud pública y de la calidad
cenizas en caña 1 3 1 3 5 14
particulado visual del paisaje
cosechada.
3 3 1 3 3 16
Descarga y
Agua residuales del Alteración de la calidad del suelo, de agua, de la salud pública, de la
Lavado de Caña Generación de Vertimientos lavado. fauna y flora nativa. 1 3 1 3 5 14
Por lavado de la
Consumo de agua Agotamiento progresivo de Recursos Naturales 1 3 1 3 5 14
caña con impurezas.
Generación de Residuos Residuos comunes y Perturbación a la de fauna y flora, Alteración de la salud pública y la
1 5 1 3 5 16
Solidos orgánicos calidad visual del paisaje
Consumo de agua Extracción de jugo Agotamiento progresivo de Recursos Naturales 1 1 1 3 5 12
Por las astillas
Generación de material Alteración de calidad de aire, de la salud pública y de la calidad
Picado de Caña y generadas del 3 3 1 3 5 18
particulado visual del paisaje
Extracción de picado.
Jugo Generación de ruidos y Por acción de la Perturbación a la de fauna y flora nativa, Alteración de la salud
3 3 1 3 5 18
Los aspectos ambientales significativos durante la fabricación de azúcar, son la emisión de material particulado, astillas (b agacillo) originadas en
el picado de caña; y, la generación de ruidos y vibraciones debido a la maquinaria empleada.
46
Quejas y Reclamos
s
o
tn
Remediación
e
Legislación
Controles y
Actividad Aspecto Ambiental Detalle Impacto(s) Ambiental(es) Asociado(S) i
Severidad
m TOTAL
i
d
e
c
o
r
P
2. FABRICACIÓN DE AZÚCAR
Uso de cal para Alteración de la calidad del suelo y del habitad natural., Cambios en
Uso de productos químicos regular el pH. el Patrimonio Cultural 1 3 1 3 5 14
Alcalinizado 3 3 1 3 3 16
1 3 1 3 5 14
Perturbación a la de fauna y flora, Alteración de la salud pública y la
Generación de residuos Residuos comunes 1 5 1 3 5 16
calidad visual del paisaje
Residuos Orgánicos 1 5 1 3 5 16
Filtración de Generación de ruidos y Por acción de la Perturbación a la de fauna y flora nativa, Alteración de la salud
Cachaza 1 3 1 3 5 14
Agua residuales del Alteración de la calidad del suelo, de agua, de la salud pública, de
Generación de Vertimientos 1 3 1 3 5 14
filtrado. la fauna y flora nativa.
Consumo de energía Energía eléctrica Agotamiento del recurso 3 3 1 1 3 14

1 3 1 3 5 14
Evaporación de Generación de emisiones Generación de Alteración de la calidad del suelo y del habitad natural., Cambios en
Jugo atmosféricas vapores. el Patrimonio Cultural 1 3 1 3 5 14

Se observa que los Aspectos Ambientales Significativos durante la etapa de Preparación del Suelo son: Emisión de material particulado y de gases
de combustión. Aspectos que afectan principalmente la calidad de aire. Su significancia se debe a la falta de controles eficientes y la incomodidad
por parte de la población aledaña
47
Quejas y Reclamos
s
o
tn
Remediación
Actividad Aspecto Ambiental Detalle Impacto(s) Ambiental(es) Asociado(S) e
Legislación
Controles y
i TOTAL
Severidad
m
i
d
e
c
o
r
P
2 FABRICACIÓN DE AZÚCAR
1 3 1 3 5 14
Evaporación de
Jugo Generación de emisiones Generación de Alteración de la calidad del suelo y del habitad natural., Cambios en
1 3 1 3 5 14
atmosféricas vapores. el Patrimonio Cultural
3 3 1 3 5 18
Cristalización
3 3 1 3 5 18
Centrifugación
Generación de emisiones Generación de Alteración de la calidad del suelo y del habitad natural., Cambios en
3 3 1 3 5 18
atmosféricas vapores. el Patrimonio Cultural
Almacenamiento 1 3 1 3 5 14
y Despacho de
Azúcar Perturbación a la de fauna y flora, Alteración de la salud pública y la
Generación de residuos Residuos comunes 1 5 1 3 5 16
calidad visual del paisaje
Se observa que los Aspectos Ambientales Significativos durante la etapa de Cristalización y Centrifugación son: Generación de Ruidos y
Vibraciones. Aspectos generados por el accionar de los cristalizadores y demás maquinarias.
48
5.3 Programa de Objetivos y Metas Propuesto para CARTAVIO S.A.A.
Tabla N°06: Programa de Objetivos y Metas Propuesto para CARTAVIO S.A.A
ASPECTO INDICADOR DE
TIEMPO DE
AMBIENTAL OBJETIVOS METAS ACTIVIDADES CUMPLIMIENTO DE RESPONSABLES
CUMPLIMIENTO
SIGNIFICATIVO ACTIVIDAD
Realizar un estudio de balance hídrico del área de

Informe y data del
cultivo de caña mediante la metodología de la 18 meses Campo
balance hídrico
FAO-56
Permanente Estadísticas de
Realizar el Programa de monitoreo ambiental Medio Ambiente
(60meses) consumo de Agua
Reducir
Consumo de Reducir consumo consumo de Instalar medidores de caudal a la salida de los
Agua de Agua Agua en un Informe y estadísticas
efluentes finales de la fábrica de azúcar y 6 meses Producción/Campo
20% de Instalación
doméstico.
Estudio hidrológico de los pozos subterráneos y Permanente

Informe y estadísticas Servicios Agrícolas
optimización del sistema. (60meses)
Capacitar al personal en concientización del

3 meses Lista de Asistencia Medio Ambiente
consumo de agua
Realizar un estudio de un sistema de tratamiento

Reducir la Reducir la de efluentes industriales de la fábrica de azúcar e 48 meses Estudio presentado Producción
Generación de implementar su construcción.
generación de generación de
Efluentes
Efluentes Efluentes en un
Contaminantes
Contaminantes 40%
Estudio hidrológico e hidrobiológico del cuerpo
24 meses Estudio presentado Recursos Humanos
receptor de las aguas
49
TIEMPO DE
CUMPLIMIENTO
Generación de Disminución de Disminución de Procedimiento
Elaborar el Manual de Quema 6 meses Recursos Humanos
Gases de Gases de Gases de Aprobado y Difundido
combustión y combustión y combustión y Estadística mensual
Material material material Mejorar la eficiencia del sistema de lavador de
12 meses de generación de Producción
Particulado Particulado Particulado humos del caldero 17 y 20
Material Particulado
Estadística mensual
Realizar un monitoreo de bagacillo en las áreas de
14 meses de generación de Producción
trabajo e instalar un sistema de control.
Material Particulado
Monitoreo de emisiones de SO2 de horno de

6 meses Informe y estadísticas Producción
sulfitación.
Generación de Disminución de Disminución de
Gases de Gases de Gases de
combustión y combustión y combustión y
Elevar la altura de las chimeneas de la fábrica de Informe de
Material material material 6 meses Producción
azúcar un metro sobre la edificación mayor. modificación
Particulado Particulado Particulado
Cambio de SO2 por peróxido de hidrógeno sin Informe de

6 meses Producción
cambio de equipos. modificación
Cerramiento Lateral y Techado del patio de

6 meses Informe de Instalación Producción
bagazo para 1000 TON
Establecer un Plan de Manejo de Productos Procedimiento

6 meses Campo
Agroquímicos. Aprobado y Difundido
Evitar
Potencial
potenciales Cero derrames
derrame de Programa de Control Biológico de Plagas en Procedimiento
derrames de de Productos 6 meses Campo
Productos Fábrica y Campos Aprobado y Difundido
Productos Agroquímicos
Agroquímicos
Agroquímicos
Capacitar al personal en manejo de agroquímicos 3 meses Lista de Asistencia Medio Ambiente
50
TIEMPO DE
CUMPLIMIENTO
Controlar en su Investigación y
Gestionar un Realizar un estudio de suelos 6 meses Informe y estadísticas
totalidad los Desarrollo
Transformación manejo
campos bajo
de Suelos sostenible del
un uso
uso del Suelo Capacitar al personal en manejo de suelos 3 meses Lista de Asistencia Medio Ambiente
sostenible.
Implementar el Plan de Manejo Integral de
12 meses Informe y estadísticas Medio Ambiente
Controlar el Residuos Sólidos
Generación de Gestionar el
100 % de la
Residuos manejo de Elaboración del programa de manejo ambiental de
generación y 6 meses Informe y estadísticas Medio Ambiente
Peligrosos y No Residuos de residuos sólidos
disposición de
Peligrosos acuerdo a la Ley
los residuos Capacitar al personal en manejo de Residuos
3 meses Lista de Asistencia Medio Ambiente
Sólidos Generados
Disminución en
Gestionar la
Generación de un 30% la
generación de Elaboración del programa de control de ruidos. 12 meses Informe y estadísticas Recursos Humanos
Ruido generación de
Ruido
ruido
51
5.4 MANUAL DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
53
CÓDIGO
CTV-MSGA-001
CARTAVIO S.A.A. SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL MANUAL
SUPERINTENDENCIA Versión: v.1
ADMINISTRACIÓN MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL Página 1 de
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL
TIPO DE DOCUMENTO CODIGO VERSIÓN
MANUAL CTV-MSGA-001 01
MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
54
CÓDIGO
CTV-MSGA-001

I. INTRODUCCIÓN AL SGA
1.1 PRESENTACIÓN
CARTAVIO S.A.A es una empresa privada del sector agroindustrial cuya

actividad económica consiste en el cultivo e industrialización de la caña de
azúcar, así como la comercialización de los productos y subproductos
derivados de su actividad principal. La organización produce azúcar, que
representa el 88.5% de las ventas y el restante 11.5% corresponde a las
ventas de melaza, alcohol y bagazo.
El complejo actualmente elabora azúcar rubia y blanca para el consumo

doméstico e industrial, siguiendo parámetros internacionales de calidad en
sus procesos. Su producción es comercializada en el mercado interno y
también les permite exportar azúcar a granel a otros mercados como el
norteamericano.
Se ubica en el kilómetro 600 de la carretera Panamericana, a 55 kilómetros

al norte de la ciudad de Trujillo y, en la provincia de Ascope, Región La
Libertad. Esta azucarera, la más antigua del país, su superficie es de
7.902,95 hectáreas y sus campos son irrigados por el río Chicama.
El presente Manual contiene toda la información relacionada con nuestro

Sistema de gestión ambiental (SGA). En consecuencia, es una herramienta
valiosa para nuestro capital humano, y para todos aquellos interesados en
la gestión ambiental de nuestra Empresa.
En CARTAVIO S.A.A, reconocemos que nuestras operaciones deben

realizarse en armonía con la naturaleza. Por ello, CARTAVIO S.A.A, tiene
como objetivo alcanzar un elevado desempeño ambiental para todos sus
empleados y contratistas, siendo la
evaluación continua de impactos ambientales y la prevención de la
contaminación, la meta fundamental del Sistema de Gestión Ambiental,
basado en la norma Internacional ISO 14001:2004.
CÓDIGO
CTV-MSGA-001

1.2 OBJETIVO
Mantener y mejorar continuamente el Sistema de Gestión Ambiental de

CARTAVIO S.A.A. en correlación con los requisitos establecidos en la
Norma ISO 14001:2004.
1.3 ALCANCE DEL SGA
El alcance del Sistema de Gestión Ambiental propuesto en el presente

trabajo, implica toda la organización, es decir, en todas sus unidades
operativas, actividades, productos y personal.
II. TERMINOS Y DEFINICIONES:
Para los fines del presente Manual SGA se consideran como válidas las
definiciones que figuran en la norma internacional ISO 14001.2004. Además se
tienen las siguientes definiciones:
a) Área de Influencia Directa (AID): Comprende aquella zona la cual se prevé

a ser impactada por las actividades de la empresa.
b) Área de Influencia Indirecta (AII): Se entiende por Área de Influencia

Indirecta, a aquellas zonas que serán impactadas indirectamente por las
actividades de la empresa.
c) Desempeño Ambiental: Resultados medibles de la gestión que hace

CARTAVIO S.A.A de sus aspectos ambientales y del Sistema de Gestión
Ambiental.
CÓDIGO
CTV-MSGA-001

d) Lugar de Trabajo: Cualquier espacio físico en el cuál se realizan actividades

relacionadas con las labores bajo control de CARTAVIO S.A.A.
e) Manual del Sistema de Gestión Ambiental: Documento que describe los

elementos principales del sistema de Gestión Ambiental, su interacción, así
como la referencia a los documentos relacionados, donde se establecen los
Objetivos, metas y programas de Medio Ambiente.
f) Mejora Continua: Proceso recurrente de optimización del Sistema de

Gestión Ambiental, para lograr mejoras en el desempeño Ambiental de
manera coherente con la Política de Medio Ambiente de CARTAVIO S.A.A.
g) Objetivo Ambiental: Metas ambientales en términos de desempeño y

compromisos coherentes con la Política Ambiental, que CARTAVIO S.A.A
establece.
h) Parte Interesada: Individuo, grupo interno o externo al lugar de trabajo,

interesado o afectado por el desempeño ambiental de CARTAVIO S.A.A. Las
partes interesadas internas pueden ser trabajadores y niveles de
supervisión de CARTAVIO S.A.A, y contratistas, visitantes o proveedores. Las
partes interesadas externas pueden ser la comunidad, ONG’s, medios de
comunicación o autoridades del gobierno, entre otros.
i) Prevención de la contaminación: Utilización de procesos, prácticas,

técnicas, materiales, productos, servicios o energía para evitar, reducir o
controlar (en forma separada o en combinación) la generación, emisión o
descarga de cualquier tipo de contaminante o residuo, con el fin de reducir
impactos ambientales adversos.
CÓDIGO
CTV-MSGA-001

III. SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
3.1 REQUISITOS GENERALES

CARTAVIO S.A.A. ha establecido, documentado, implementado y mantiene su
SGA y mejora continuamente su eficacia de acuerdo a los requisitos de la Norma
ISO 14001:2004, en tal sentido se ha:
a) Determinado los procesos necesarios para el SGA y su aplicación a través

de la organización.
b) Determinado los criterios y métodos necesarios para asegurar que la
operación y el control de estos procesos son eficaces, los cuales se
encuentran en los documentos como procedimientos, instructivos,
especificaciones, entre otros.
c) Asegurado la disponibilidad de recursos e información necesarios para
apoyar la operación y seguimiento de estos procesos.
d) De realizar el seguimiento y medición cuando sea aplicable y el análisis
de estos procesos.
e) De implementar las acciones correctivas y/o preventivas necesarias para
alcanzar los resultados planificados y la mejora continua de los procesos.
IV. ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
En concordancia con la Política de Medio Ambiente, la Alta Dirección de

CARTAVIO S.A.A, ha considerado la implementación de un SGA en CARTAVIO
sobre la base de los requisitos de la norma ISO 14001 para la mejora continua en su
desempeño.
Los elementos del Sistema de Gestión Ambiental son los siguientes:
 Alcance del Sistema de Gestión Ambiental

 Política de Medio Ambiente, Visión y Misión.
 Planificación.
CÓDIGO
CTV-MSGA-001

 Implementación y Operación.
 Verificación
 Revisión por la Dirección.
4.1 INTERRELACIÓN DE PROCESOS
CARTAVIO S.A.A, ha definido la interacción de procesos del Sistema de Gestión

Ambiental. Se ha desarrollado en el siguiente gráfico:
RESPONSABILIDAD DE LA ALTA DIRECCIÓN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
EXTRACCIÓN DE CAÑA DE
PROCESAMIENTO DE JUGO DE
 Extracción y transporte de CAÑA DE AZUCAR
caña de azúcar
 Planta de procesos
 Acarreo y recepción de
caña de azúcar.
 Lavado y picado de la caña

de azúcar. ALMACÉN DE AZUCAR
DESPACHO
SISTEMAS PROYECTOS CAMPO LOGISTICA INVESTIGACIÓ
MEDIO SEGURIDAD Y RECURSOS SERVICIOS RECURSOS

AMBIENTE SALUD HUMANOS AGRICOLAS HÍDRICOS
CÓDIGO
CTV-MSGA-001

4.2 POLITICA AMBIENTAL
La Alta Dirección ha definido y aprobado mediante su firma la Política Ambiental de

CARTAVIO S.A., asegurando que esta sea adecuada a los procesos conexos.
La Política de Medio Ambiente es publicada en lugares visibles y se controla su
reproducción dentro y fuera de la empresa.
La Política Ambiental es comunicada a todos los trabajadores y niveles de supervisión

de CARTAVIO S.A.A, contratistas y actividades conexas, con la intención de estar
informados y conscientes de sus obligaciones para con el ambiente, lo cual se hará
mediante la entrega de la Política de Medio Ambiente en tamaño fotocheck para ser
portada por el personal.
CÓDIGO
CTV-MSGA-001

POLÍTICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN

AMBIENTAL
En nuestra empresa, CARTAVIO S.A.A, asumimos el desarrollo responsable de nuestros

procesos y productos a través de la gestión eficaz de los recursos naturales y la protección
del medio ambiente; manteniendo una buena relación con la comunidad e incrementando
la satisfacción de nuestros clientes.
Por ello nos comprometemos a:
 Implementar y mantener un Sistema de Gestión Ambiental basado en la

identificación, evaluación y control de aspectos ambientales, que además
establezca objetivos y metas progresivos.
 Prevenir la contaminación mediante la implementación de procesos,

prácticas, y/o tecnologías con la finalidad de evitar, reducir o controlar los
impactos ambientales que sean generado por nuestras actividades.
 Proveer a toda la organización de los recursos requeridos con la prioridad

que la empresa establece en cuestiones ambientales; asimismo,
promover la reducción, reuso y reciclaje de residuos.
 Brinda capacitación adecuada sobre temas ambientales a todo el

personal de CARTAVIO S.A.A., y compañías contratistas.
 Promover y mantener procesos de mejora continua que acrecienten el

desempeño ambiental de nuestra organización.
 Cumplir con la legislación vigente que apliquen a nuestras operaciones,

los requisitos de la norma ISO 14001 y otros requisitos que la empresa
adopte voluntariamente.
 Difundir esta política a los trabajadores, clientes, colaboradores,

comunidad y otras partes interesadas fomentando una actitud diligente en
materia ambiental.
CÓDIGO
CTV-MSGA-001

4.3 IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS, EVALUACIÓN, VALORACIÓN DE ASPECTOS

AMBIENTALES Y DETERMINACIÓN DE CONTROLES.
CARTAVIO S.A.A, ha establecido, implementado y mantiene el procedimiento

para la identificación continua de los aspectos ambientales, la evaluación de
impactos ambientales, y la determinación de los controles necesarios:
 Gestión de Aspectos Ambientales (Anexo 02).
Los resultados de estas evaluaciones y la eficacia de los controles son

considerados en la definición de los objetivos anuales de Medio Ambiente.
4.4 IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS.
CARTAVIO S.A.A, ha establecido, implementado y mantiene el procedimiento

Gestión de Requisitos Legales y otros requisitos (Anexo 03) para la identificación,
acceso a los Requisitos Legales y otros requisitos que la organización suscriba
asociados a los aspectos e impactos Ambientales.
Los requisitos legales y otros requisitos aplicables son considerados en la

definición de los objetivos anuales de Medio Ambiente y el establecimiento de
actividades para el cumplimiento de estos objetivos.
4.5 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS DE MEDIO AMBIENTE.
CARTAVIO S.A.A, establece objetivos anuales tomando como referencia los

resultados de la Evaluación y Valoración de Aspectos, los requisitos legales y otros
requisitos identificados.
CÓDIGO
CTV-MSGA-001

La Alta Dirección, aprueban los objetivos y metas relacionadas al Medio

Ambiente, los mismos que son establecidos como objetivos de área y estas a su vez
determinan objetivos específicos, de ser necesario.
Los recursos, responsables y plazos para el cumplimiento de los Objetivos y Metas
del Sistema de Gestión Ambiental se encuentran definidos en el formato Gestión
de Objetivos, Metas (Anexo 04).
El seguimiento de los objetivos y metas se revisa con la Alta Dirección de acuerdo

a lo establecido por el procedimiento de Revisión por la Dirección (Anexo 14), y
pueden ser modificados en la medida que sea necesario cuando las actividades o
condiciones operacionales cambien en el transcurso del año.
V. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
La etapa de Implementación y Operación consiste en poner en funcionamiento los

Objetivos, Metas y Programa de Medio Ambiente.
La Implementación y Operación consta de las siguientes actividades:
a) Definir Recursos, Funciones, Responsabilidad, Responsabilidad Laboral y

Autoridad
b) Establecer, implementar y mantener procedimientos de:
- Entrenamiento, Competencia y Concientización.
- Comunicación, Participación y Consulta
- Documentación y Control de Documentos
- Controles Operacionales
- Respuesta a Emergencias
5.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD LABORAL Y AUTORIDAD
Con el propósito de planificar, implementar y mantener el Sistema de Gestión

Ambiental en CARTAVIO S.A.A. se ha establecido la siguiente estructura
organizacional para el SGA:
CÓDIGO
CTV-MSGA-001

ALTA DIRECCIÓN
REPRESENTANTE DE LA ALTA DIRECCIÓN
COORDINADOR SGA
SUPERVISOR(ES) SGA
LÍDER SGA
Jefes de Dependencia
AGENTE SGA
Personal Designado
Personal de CARTAVIO S.A.A.
CÓDIGO
CTV-MSGA-001

La Alta Dirección de CARTAVIO S.A.A. asegura que las funciones,

responsabilidades y autoridades del personal interno involucrado con el SGA se
encuentran definidas en las descripciones de puesto y en el Manual de
Organización y Funciones (Anexo 05).
La difusión del organigrama de la empresa se realizará mediante correo electrónico

y en el dictado de charlas dentro de la organización.
5.2 ENTRENAMIENTO, COMPETENCIA Y CONCIENTIZACIÓN
5.3 COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA
La Alta dirección de CARTAVIO S.A.A., asegura que se establezcan los

procesos de comunicación, participación y consulta relacionados al SGA y
que la comunicación se efectúa considerando la eficacia del SGA, para lo
cual se ha establecido “Comunicación, participación y consulta” (Anexo 7),
el cual tiene como objetivo establecer los lineamientos para los procesos
de comunicación, relacionados al Sistema de Gestión Ambiental de
CARTAVIO S.A.A; que comprenden:
a) Comunicaciones internas entre los trabajadores de CARTAVIO S.A.A.,

incluyendo a personal propio, contratistas y otros visitantes al lugar de
trabajo.
b) Comunicaciones externas pertinentes de las partes interesadas.
c) Participación de los trabajadores sobre temas relacionados al SGA y
consulta con contratistas de CARTAVIO.
CÓDIGO
CTV-MSGA-001

5.4 DOCUMENTACIÓN Y CONTROL DE DOCUMENTOS
El procedimiento “Control de Documentos y Registros” (Anexo 8),

Establecer los lineamientos para la elaboración, control de documentos y
registros del Sistema de Gestión Ambiental de CARTAVIO S.A.A., los
cuales consisten en:
a) La elaboración, revisión, aprobación y actualización de documentos

internos; así como la identificación de cambios y disponibilidad en
sus lugares de uso;
b) El aseguramiento que los documentos permanezcan legibles,
fácilmente identificables y con la versión vigente.
c) EL aseguramiento de la identificación y control de distribución de los
documentos de origen externo que la organización determina que
son necesarios para la planificación, implementación y
mantenimiento del SGA.
d) La prevención del uso no intencionado de documentos obsoletos, y
aplicarles una identificación adecuada en el caso de que se
mantengan por cualquier razón,
e) La identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación,
la retención y disposición de los registros del SGA.
5.5 CONTROL OPERACIONAL
Se propone que la organización establezca en base a los aspectos

ambientales significativos y los objetivos y metas planteados, desarrollar
procedimientos para controlas los aspectos y alcanzar los objetivos en
materia ambiental.
En los procedimientos se definen las instrucciones a realizar, responsables
y los registros que evidencian el control operacional que se llevará a cabo.
(Anexo 9).
CÓDIGO
CTV-MSGA-001

5.6 PREPARACIÓN Y RESPUESTA A EMERGENCIA
El presente trabajo sugiere implementar el procedimiento “Preparación y

respuesta ante emergencias” (Anexo 10).
Este documento permitirá identificar el potencial para enfrentar y responder
ante accidentes y situaciones de emergencia, además de prevenir y mitigar
los impactos ambientales que pudieran estar asociados.
VI. VERIFICACIÓN
6.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
Se ha planteado el procedimiento “Seguimiento y Medición del

Desempeño Ambiental” (Anexo 11); el cual tiene como principal
objetivo, estandarizar los mecanismos de seguimiento y medición a
ser aplicados de manera regular por CARTAVIO S.A.A.
6.2 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL
Se realiza el seguimiento del cumplimiento de los requisitos legales en

función al procedimiento “Identificación, actualización y evaluación del
cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos”. (Anexo 3)
6.3 NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS.
Se propone el procedimiento, “Gestión de No Conformidades,

Acciones Correctivas y Preventivas” (Anexo 12). El cual define los
requisitos para la Gestión de No Conformidades reales y potenciales
relacionadas al Sistema de Gestión Ambiental de CARTAVIO S.A.A.,
durante:
CÓDIGO
CTV-MSGA-001

a) La identificación, redacción y emisión de las no conformidades

reales o potenciales detectadas.
b) La investigación de no conformidades reales, determinando sus
causas y estableciendo acciones con el fin de prevenir su
recurrencia;
c) La evaluación de la necesidad de acciones para prevenir no
conformidades, determinando sus causas y estableciendo
acciones apropiadas para prevenir su ocurrencia;
d) El registro y la comunicación de los resultados de la
implementación de acciones correctivas o preventivas; y
e) La revisión dela eficacia de las acciones correctivas o
preventivas tomadas.
6.4 CONTROL DE REGISTROS
Para el control de los registros se propone el procedimiento antes

mencionado, “Control de documentos y registros” (Anexo 8).
6.5 AUDITORÍA INTERNA
Para cumplir con el requisito 4.5.5 Auditoría Interna, de la Norma ISO

14001, se ha formulado el procedimiento “Auditorías Internas” (Anexo
13); a través del cual se definieron las responsabilidades, las
competencias y los requisitos para planificar y realizar las auditorías
internas del Sistema de Gestión Ambiental de CARTAVIO S.A.A., así
como para informar sus resultados y mantener los registros asociados.
6.6 REVISIÓN POR LA ALTA DIRECCIÓN
En el procedimiento “Revisión por la Alta Dirección” (Anexo 14) se

establecen los criterios de evaluación para determinar el nivel de
desarrollo, respecto a la adecuación, conveniencia y eficacia del
Sistema de Gestión Ambiental de CARTAVIO S.A.A.
CAPITULO VI
CONCLUSION
Como producto del Diagnóstico Ambiental Inicial podemos concluir que en la

empresa CARTAVIO S.A.A. existen algunas deficiencias que se pueden mejorar con
la implementación de un Sistema de Gestión Ambiental según la Norma ISO
14001:2004. Además permitirá a la empresa tener un mejor control sobre los
aspectos ambientales generados en su actividad y estar alineados con las
normativas nacionales e internacionales.
Cabe resaltar que el compromiso a asumir por la Alta Dirección de CARTAVIO S.A.A.
es uno de los ejes principales de la implementación del Sistema de Gestión
Ambiental, lo cual debe ser plasmado en la Política Ambiental de la empresa.
A partir de la Revisión Ambiental Inicial y la Evaluación de Aspectos Ambientales se

concluye que es conveniente que la empresa CARTAVIO S.A.A. implemente un
Sistema de Gestión Ambiental basado en la Norma ISO 14001:2004, a fin de mejorar
su desempeño ambiental, mejorar su imagen institucional y acceder a nuevos
mercados.
CAPITULO VII
RECOMENDACIONES
 Se recomienda implementar un Sistema de Gestión Ambiental (SGA) ISO

14001 en la empresa CARTAVIO S.A.A., por su compatibilidad con otros
sistemas de gestión, como el sistema de calidad ISO 9001, dado que
actualmente cuenta con esta certificación, así la implementación de un
segundo sistema será más sencilla, más rápida y el mantenimiento de los
sistemas podrá ser integrado.
 Se propone controlar y monitorear, los aspectos ambientales significativos

hallados, según se detalla en el presente estudio.
 Se sugiere llevar acabo la implementación del SGA, debido a que este

proyecto abarca todos los requisitos, que exige la norma ISO 14001, para
implementar y certificar el SGA.
 Aconsejamos implementar los procedimientos descritos en el Manual del SGA

expuesto ya que fueron elaborados en base a la realidad de la organización, e
integrar los procedimientos adicionales con los que cuenta actualmente la
empresa CARTAVIO S.A.A.
 Con el desarrollo de la presente tesis pretendemos además de implementar el

estándar ISO 14001, generar una cultura ambiental y de respeto al ambiente,
lo cual debería de incorporarse como un valor indispensable no sólo en las
empresas u organizaciones sino en toda la sociedad.
Glosario
Para el propósito de esta Tesis se utilizan las siguientes abreviaturas:
ISO: Organización Internacional de Estandarización.

NTP: Norma Técnica Peruana.
SGA: Sistema de Gestión Ambiental.
EPS – RS: Empresa Prestadora de Servicios de Residuos Sólidos.
Las siguientes definiciones son extraídas de la norma ISO 14001:2004.
Acción Correctiva (AC): Acción tomada para eliminar las causas de una no
conformidad real.
Acción Preventiva (AP): Acción tomada para eliminar las causas de una no
conformidad potencial.
Actividad: tareas o labores, que comúnmente se agrupan, siguiendo una secuencia,

en un procedimiento para facilitar su adecuada gestión.
Ambiente: El entorno del sitio en que opera una organización, incluyendo el aire, el
agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y su
interrelación.
Aspecto Ambiental: Elementos de entrada y salida, de las actividades, productos o

servicios que pueden interactuar positiva o negativamente con el ambiente. Estos
pueden consumirse, generarse, ser reales o potenciales (pueden ocurrir en ciertas
circunstancias).
Aspecto Ambiental Significativo: Un aspecto ambiental significativo, es aquel que

tiene un impacto ambiental significativo.
Comunicación Interna: Es la gestión de la comunicación dentro de la FACI y se

orienta fortalecer la comunicación entre los diferentes niveles y funciones de la
organización con especial atención a la gestión ambiental.
Comunicación Externa: Es la gestión de la comunicación c con los medios de

comunicación y los públicos externos.
Documentos del Sistema de Gestión Ambiental: Se incluye dentro de este

concepto a los documentos tales como: Manuales, Procedimientos, Instrucciones,
Programas, Especificaciones técnicas, Formatos, Registros y otros.
Impacto Ambiental: Cualquier cambio en el ambiente, sea adverso o benéfico;

resultante de manera total o parcial de las actividades, productos o servicios
Magnitud del Impacto Ambiental: Alcance del daño producido al ambiente.
No Conformidad (NC): Incumplimiento de requisitos especificados.
Objetivo Ambiental: Meta ambiental global, cuantificada cuando sea factible, surgida
de la política ambiental, que una organización se propone lograr.
Oportunidad de Mejora (OM): Formato donde se registra la no conformidad las

acciones a tomar y el reporte de la verificación de las acciones tomadas.
Severidad del Impacto Ambiental: Grado del daño producido al ambiente.
Sistema de Gestión Ambiental: Aquella parte del sistema de gestión global que
incluye la estructura organizativa, las actividades de planificación, las
responsabilidades, las prácticas, los procedimientos, los procesos y los recursos para
desarrollar, implementar, realizar, revisar y mantener la política ambiental.
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
(1) Zegarra Méndez, E. "La industria azucarera peruana en el contexto internacional

y la posible firma del tratado de libre comercio con los estados unidos". Perú
(2001)
(2) Carrera, J., Loyola E., Iglesias S. “Impacto Ambiental Ocasionado por la Quema
de la Caña de Azúcar en Laredo”. Trujillo: Perú (2009).
(3) ISO, Ranking de Empresas Certificadas con ISO 14001 clasificada por países,
(2007)
(4) Centro Regional de Planeamiento Estratégico CERPLAN - La Libertad

“Indicadores de producción, exportación y empleo región La Libertad”. Reporte
Nº 02– 2013
(5) Estevan Bolea, M.T. “La gestión ambiental en el sector público”. Málaga: España
(1994)
(6) Rodríguez, A. “Modelo de Gestión ISO 14001 para la variable ambiental”. (2010).
(7) Lago Pérez, L. “Particularidades del sistema de gestión ambiental en la

industria”. Consultado en feb. (2006).
(8) Banco Central de Reserva del Perú. “Informe económico y social, Región la
Libertad”, (2013).
(9) Pontificia Universidad Católica del Perú. “Reporte financiero CENTRUM – Sector
Azucarero”. Lima: Perú. (2010).
(10) Aguilar Rivera. “Ficha Técnica del Cultivo de Caña de Azúcar”. (2013).
(11) Corporación azucarera del Perú COAZUCAR, “La azucarera más antigua del
Perú”. Sitio web: http://www.coazucar.com/esp/cartavio_nosotros.html
(12) Fernández, H. A. “Sistemas Integrados de Gestión. Instituto de Desarrollo

Económico del Principado de Asturias”. España (2003).
(13) C. Joaquín Laguna. “Un sistema de gestión ambiental en la facultad de ciencias

e ingeniería de la pontificia universidad católica del Perú”. Lima: Perú. (2007)
(14) Banco Central de Reserva del Perú, BCRP, “Síntesis Económica de La Libertad
enero 2014”,
(15) AENOR, Sistemas de Gestión Ambiental. Requisitos con orientación para su uso
(ISO 14001:2004), UNE + EN ISO 14001, 2004.
(16) ISO, “Los sistemas de dirección medioambientales – los Requisitos con la guía
para el uso” (ISO 14001:2004).
ANEXOS
POLÍTICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN

AMBIENTAL
En nuestra empresa, CARTAVIO S.A.A, asumimos el desarrollo responsable

de nuestros procesos y productos a través de la gestión eficaz de los recursos
naturales y la protección del medio ambiente; manteniendo una buena relación
con la comunidad e incrementando la satisfacción de nuestros clientes.
Por ello nos comprometemos a:
 Implementar y mantener un Sistema de Gestión Ambiental

basado en la identificación, evaluación y control de aspectos
ambientales, que además establezca objetivos y metas
progresivos.
 Prevenir la contaminación mediante la implementación de

procesos, prácticas, y/o tecnologías con la finalidad de evitar,
reducir o controlar los impactos ambientales que sean generado
por nuestras actividades.
 Proveer a toda la organización de los recursos requeridos con la

prioridad que la empresa establece en cuestiones ambientales;
asimismo, promover la reducción, reuso y reciclaje de residuos.
 Brinda capacitación adecuada sobre temas ambientales a todo

el personal de CARTAVIO S.A.A., y compañías contratistas.
 Promover y mantener procesos de mejora continua que

acrecienten el desempeño ambiental de nuestra organización.
 Cumplir con la legislación vigente que apliquen a nuestras

operaciones, los requisitos de la norma ISO 14001 y otros
requisitos que la empresa adopte voluntariamente.
 Difundir esta política a los trabajadores, clientes, colaboradores,

comunidad y otras partes interesadas fomentando una actitud
diligente en materia ambiental.
ANEXO 02
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL
TIPO DE DOCUMENTO CÓDIGO VERSIÓN
PROCEDIMIENTO CTV-PSGA-001 01
GESTIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES
CÓDIGO
CTV-PSGA-001
CARTAVIO S.A.A. MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL PROCEDIMIENTO
SUPERINTENDENCIA
GESTIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES Versión: v.1
ADMINISTRACIÓN
I. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para gestionar los aspectos ambientales a fin de

minimizar y/o prevenir la ocurrencia de impactos ambientales durante la
ejecución de los trabajos realizados en CARTAVIO S.A.A. por el personal
(propio, contratado, modalidades formativas, visitantes, otros).
II. BASE NORMATIVA
 Ley General del Ambiente- Ley N°28611 y sus modificatorias.

 Ley General de Residuos Sólidos - Ley N° 27314 y su reglamento D.S. N°
057-2004-PCM y sus modificatorias.
 Ley N° 29134, Ley que regula los Pasivos Ambientales y sus
modificatorias.
 Reglamento de Estándares Nacionales de Calidad Ambiental de Aire- D.S.
074-2001-PCM.
 Norma ISO 14001:2004, requisitos 4.3.1.
III. ALCANCE Y RESPONSABILIDAD
Aplica a todos los actividades desarrolladas por los trabajadores de

CARTAVIO S.A.A., así como las Cías. Contratistas, subcontratistas,
empresas especias de servicio, personal bajo modalidades formativas y
visitantes, dentro de sus instalaciones o en otro lugar al cual hayan sido
asignados por la empresa para el cumplimiento de sus funciones de acuerdo
al puesto de trabajo. Para efecto de este procedimiento se han definido las
siguientes responsabilidades:
A. Coordinador SGA
 Asegurar el cumplimiento del presente procedimiento.
B. Supervisor de Gestión Ambiental
 Asesorar al personal de CARTAVIO S.A.A. y de compañías

contratistas en el llenado de los registros asociados al presente
procedimiento.
 Controlar la distribución de los documentos relacionados con el
cumplimiento del presente procedimiento.
 Consolidar y conservar los registros elaborados por las dependencias
y de las compañías contratistas en cumplimiento del presente
procedimiento.
CÓDIGO
CTV-PSGA-001
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
 Elaborar el “Listado de Aspectos Ambientales Significativos de

CARTAVIO S.A.A.”
C. Líder SGA
 Revisar y aprobar los Adjuntos 1, 2, 3, 4 y 5; y asegurar el

cumplimiento del presente procedimiento en su dependencia.
D. Agente SGA
 Elaborar los Adjuntos 1, 2, 3, 4 y 5 y apoyar al Líder SGA en la

Gestión de Aspectos Ambientales y en la implementación del
presente procedimiento, en su respectiva dependencia.
E. Trabajadores CARTAVIO
 Participar de manera activa en la Gestión de Aspectos Ambientales de

su dependencia y la organización.
F. Administradores de Contrato
 Asegurar que las compañías contratistas bajo su administración

realicen la identificación, evaluación, control y seguimiento de los
Aspectos Ambientales Significativos de sus actividades, productos o
servicios de acuerdo a lo establecido en el presente procedimiento.
IV. DEFINICIONES
Para los fines del presente procedimiento se consideran las siguientes

definiciones:
a. Aspecto Ambiental: Toda acción del hombre que puede causar un

efecto perjudicial o beneficioso al ambiente. La acción o causa está
relacionada con el trabajo o labor, producto(s) y/o servicio de
CARTAVIO.
b. Aspecto Ambiental Significativo: Aquel aspecto Ambiental que

originó, origina o puede originar un impacto ambiental significativo.
c. Aspecto Ambiental Significativo Controlado: Aquel Aspecto

Ambiental Significativo que puede ser controlado a través de diferentes
acciones por el SGA.
CÓDIGO
CTV-PSGA-001
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
d. Aspecto Ambiental Significativo Crítico: Aquel Aspecto Ambiental

Significativo cuyo efecto negativo puede ser de gran magnitud y
requiere de acciones de control mayores. Por ejemplo, elaboración de
un plan de contingencia, cambio de procesos, otros.
e. Impacto Ambiental: Alteración, cambio o modificación del ambiente,

resultado de la ocurrencia de un aspecto ambiental. El cambio puede
ser perjudicial o beneficioso y es la resultante del trabajo o labor,
producto(s) y/o servicio(s) de CARTAVIO.
f. Insumo: Elementos de entradas necesarios para la realización de un

proceso o una actividad. Pueden incluir materiales, reactivos, energía,
recursos naturales, información, etc. No aplicativo a la mano de obra.
g. Proceso: Conjunto de actividades interrelacionadas que sirven para

transformar elementos de entrada en diferentes elementos de salida.
h. Unidad de Proceso: Elemento de entrada de posición fija, necesaria

para la realización de un proceso o una actividad.
i. Equipo/Maquinaria: Elemento de entrada de posición móvil, necesaria

para la realización de un proceso o una actividad.
j. Herramienta: Elemento de entrada complementario, necesario para la

realización de un proceso o una actividad.
k. Producto: Es el resultado de un proceso/subproceso y puede ser

tangible o intangible.
l. Residuo: Aquellas sustancias o productos remanentes de los procesos,

en estado sólido, semisólido, líquido o gaseoso, los cuales no son el fin
principal de la ejecución del proceso, y no pueden ser utilizados en otro
proceso. Se incluyen los residuos considerados como materiales
(radiaciones, ruido, calor).
m. Actividad crítica: Aquella actividad que produce o puede producir un

impacto ambiental significativo.
n. Puesto clave: Persona u operador que está directamente relacionado

con la actividad crítica.
CÓDIGO
CTV-PSGA-001
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
o. Abreviaturas:
 AAS: Aspecto Ambiental Significativo.

 SGA: Sistema de Gestión Ambiental
 LMP: Límite Máximo permisible
 ECA: Estándar de Calidad Ambiental
V. DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO
5.1. Gestión de Aspectos Ambientales
La Gestión de Aspectos Ambientales de CARTAVIO, es un proceso basado

en el Ciclo de Mejora Continua, el cual incluye las siguientes etapas:
 Identificación y Evaluación de Significancia de Aspectos

Ambientales.
 Establecimiento de Medidas de Control.
 Monitoreo y Seguimiento de los controles.
5.2. Identificación y Evaluación de Aspectos Ambientales
5.1.1 Identificación de Aspectos Ambientales
El Agente SGA de cada dependencia y personal del área, identifican los

procesos de su área o actividad tomando como referencia, el mapa de
procesos de CARTAVIO. Adicionalmente, utilizando el formato “Matriz de
Identificación y Evaluación de Aspectos Ambientales” (Adjunto 2), desarrolla
el despliegue de las actividades por cada subproceso, analiza los elementos de
entrada y salida y, se identifican los aspectos e impactos ambientales
relacionados.
Para realizar la identificación de Aspectos Ambientales se toma como

referencia la Lista No limitativa de Aspectos e Impactos Ambientales de
CARTAVIO S.A.A. del Anexo D; cabe señalar que esta matriz no es limitativa,
considere que los aspectos e impactos ambientales varían según la actividad
que se realiza.
5.1.2. Establecimiento de Medidas de Control
Todos los aspectos ambientales identificados en el formato “Matriz de

Identificación y Evaluación de Aspectos Ambientales” se les debe
establecer controles operacionales a fin que puedan reducir el impacto
CÓDIGO
CTV-PSGA-001
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
que ocasionarían en el ambiente. Los controles que pueden aplicarse,

deben establecerse de acuerdo a las siguientes prioridades:
 Controles de legislación ambiental aplicable.

 Cumplimiento de LMP´s y ECA´s.
 Controles de ingeniería.
 Controles administrativos.
Los controles administrativos pueden estar relacionados con:
 Procedimientos e instructivos de trabajo existentes.

 Programas de sensibilización y capacitación existentes.
 Supervisión del área.
 Existencia y aplicación de instrucciones de fabricantes para la
operación y mantenimiento de equipos.
 Simulacros o entrenamientos para casos de emergencia.
 Registro de generación de residuos sólidos peligrosos y no
peligrosos, otros.
5.1.3. Evaluación de Significancia de Aspectos Ambientales
Una vez identificados los Aspectos Ambientales, se realiza la

Evaluación de Significancia, utilizando los Criterios de Significancia
detallados en los Anexos A y B, los cuales se describen a continuación:
a. Severidad (C1): Criterio que se obtiene relacionando la

Peligrosidad con la Magnitud, para ello se debe tener en
cuenta lo siguiente:
a.1 Evaluar la Magnitud, considerando la Tabla 1 (Anexo A) y

tomando como referencia lo siguiente:
- Determinar la ocurrencia del aspecto ambiental, es decir si

puede darse una o más veces en un año.
- Luego, es necesario saber si la extensión/volumen/ área que
se genera, consume o gasta es relevante o despreciable con
respecto a toda la organización.
- Posteriormente se relaciona y se obtiene la valoración de la
magnitud.
a.2 Para obtener la Peligrosidad se debe considerar la Tabla 2

(Anexo A). El grupo que evalúe los aspectos ambientales de
CÓDIGO
CTV-PSGA-001
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
su dependencia, evaluará la potencial afectación de los

elementos del ambiente (flora, fauna, suelo, agua y aire).
a.3 La Magnitud obtenida con a.1 y la Peligrosidad identificada

con a.2, se relacionan cruzando ambos valores, haciendo uso
de la Tabla 2 (Anexo A), a fin de obtener el valor de la
Severidad.
a.4 Para el cálculo del puntaje final, se considera al criterio

Severidad (C1) con un peso doble (debido a que incluye dos
variables: Peligrosidad y Magnitud).
b. Legislación (C2): Criterio que relaciona la existencia general o

específica de dispositivos legales relacionados con el aspecto
ambiental y el impacto ambiental, según sea el caso. (Anexo B).
c. Recuperabilidad, Reversibilidad y Costo de Remediación

(C3): Criterio que se vincula con el impacto ambiental (Anexo
B).
d. Quejas/Reclamos (C4): Criterio que se vincula con la

interrelación entre la actividad, el aspecto ambiental y el impacto
ambiental, con las partes interesadas.
Un criterio para evaluar este factor, puede ser número de RACS

ambientales emitidas por los trabajadores. (Anexo B).
e. Controles y Procedimientos (C5): que se vinculan al aspecto

ambiental que se evalúa (Anexo B).
Finalizada la aplicación de esta metodología, se evalúa el

puntaje total y se determina la significancia de los aspectos
ambientales (Anexo D):
- Si es menor o igual a 18, se considera como No

Significativo.
- Si es mayor a 18, se considera como Significativo.
- Si es mayor a 18 pero menor o igual a 24, se considera
como Significativo Controlado.
- Si es mayor a 24, se considera Significativo Crítico.
Aquellos Aspectos Ambientales identificados como Significativos

deben registrarse en el formato “Relación de Aspectos
Ambientales Significativos” (Adjunto 3).
CÓDIGO
CTV-PSGA-001
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
5.3 Matriz de Control de Aspectos Ambientales Significativos (AAS)
Para los AAS, se establecen mayores controles que reduzcan y/o minimicen el
impacto en el ambiente, estos se registran en la “Matriz de Control de
Aspectos Ambientales Significativos” (Adjunto 4). Estos controles adicionales
que se establecen para cada AAS, hacen referencia a los siguientes
parámetros:
5.3.1 Actividad crítica:
Aquella actividad que produce o puede producir un impacto ambiental

significativo.
5.3.2 Medidas de control:
Consiste en el establecimiento de medidas y/o acciones que permitan

controlar el impacto al ambiente. Por ejemplo: segregación de residuos,
orden y limpieza en el área de trabajo, humedecimiento periódico del
suelo, entre otros.
a) Características clave: características que representa un parámetro

medible para evitar la ocurrencia de un impacto ambiental.
b) Criterio de Operación: condiciones de operación (valor numérico,

condición) que sirve para monitorear la característica clave.
5.3.3 Frecuencia
Consiste en la periodicidad con la que se realizarán las acciones y/o medidas
necesarias para el control del impacto al ambiente. Es importante que al
establecer esta periodicidad se considere la severidad del impacto, el tiempo
de duración de las actividades que conllevan la generación del AAS y para el
caso de Cías. Contratistas, evaluar el tiempo de duración del servicio. Por
ejemplo: las frecuencias pueden establecerse de forma diaria, semanal,
mensual.
5.3.4 Responsable (s) / Puesto Clave
Son aquellos encargados del cumplimiento de las medidas y/o acciones de

control así como de la periodicidad de las verificaciones. Podemos citar como
responsables a los puestos claves y para el caso de compañías contratistas al
Ing. Residente y/o al Ing. De Seguridad y Ambiente.
CÓDIGO
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ADMINISTRACIÓN
5.3.5 Documentos Relacionados
a) Manual / Procedimiento / Instructivo/ Estándar / Otro: es necesario

identificar el procedimiento, instructivo, registro, cartilla o cualquier otro
documento relacionado con las medidas y/o acciones de control
establecidas. Por ejemplo: Manual de Residuos Sólidos, Manuales
Operativos / Administrativos, etc.
b) Registro: documento que evidencia el cumplimiento de los controles

establecidos en la Matriz de Control de Aspectos Ambientales
Significativos. Por ejemplo: cuadernos de ocurrencias, pases de salida
de materiales, registro de movimiento de residuos, etc.
Adicionalmente, esta matriz es elaborada por el respectivo grupo de

trabajo involucrado con un AAS, de manera coordinada con su
respectiva Jefatura, revisada por el supervisor inmediato y aprobado por
el Líder SGA.
5.4 Aprobación de las Matrices Ambientales
Una vez finalizado el proceso de Gestión de Aspectos Ambientales, cada

dependencia remitirá en original y copia al área de Gestión Ambiental de la
organización, la siguiente documentación:
- Relación de Procesos, Subprocesos y Responsables.

- Matriz de Identificación y Evaluación de Aspectos Ambientales.
- Relación de Aspectos Ambientales Significativos.
- Matriz de Control de Aspectos Ambientales Significativos.
Los documentos originales son conservados por el área de Gestión Ambiental,

mientras que las copias de los documentos tendrán el sello de copia controlada
como conformidad de la información y serán conservados por cada
dependencia a fin de implementar las medidas de control que ha establecido
para cada Aspecto Ambiental y monitorear la eficacia de cada una de las
acciones.
5.5 Reporte Trimestral de Monitoreo de Aspectos Ambientales Significativos
Los resultados del monitoreo y medición son analizados por cada jefe de
Dpto./Unidad, quienes presentan trimestralmente un reporte con los avances de
cumplimiento de los controles establecidos a los AAS identificados en sus
dependencias. Estos resultados se registran de acuerdo a lo establecido en el
CÓDIGO
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formato “Reporte Trimestral de Monitoreo de Aspectos Ambientales Significativos”

(Adjunto 5) cuya información es considerada como elemento de entrada en la
Revisión por la Alta Dirección.
Los parámetros que deben ser incluidos en esta matriz son los siguientes:
5.5.1 Descripción de la medida de control:

Consiste en el conjunto de acciones que se han establecido para el
control del AAS y por ende de las consecuencias de éste sobre el
ambiente.
5.5.2 Indicador de Desempeño Ambiental

Consiste en la identificación de un indicador que permita proveer
información sobre el Desempeño Ambiental de las acciones
implementadas como parte del control del AAS.
5.5.3 Criterio de Desempeño Ambiental (Meta):

Para cada indicador se establecen Criterios de Desempeño Ambiental,
que son los parámetros dentro de los cuales cada Indicador que se
debe controlar, adicionalmente sirven para comparar el resultado
obtenido en un tiempo dado y determinar si el desempeño es conforme
o no.
5.5.4 Responsable(s):
Son los que ejecutan el seguimiento/monitoreo del Indicador. De igual
forma se les conoce como “puesto clave ya que su participación es muy
importante para determinar el Desempeño Ambiental de cada AAS.
5.5.5 Frecuencia de Monitoreo

Para cada Indicador se establece la periodicidad con la que se realiza el
monitoreo o seguimiento.
5.5.6 Avance de la implementación de las medidas de control

En este parámetro debe incluirse el porcentaje de avance de las
acciones propuestas como medida de control.
5.5.7 Observaciones
En caso que sea necesario indicar o resaltar alguna precisión, debe
incluirse en este parámetro.
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5.6 GESTION DEL CAMBIO
El Agente SGA de cada dependencia, ejecuta este procedimiento en los siguientes

casos:
 Al inicio de la Implementación del Sistema de Gestión Ambiental.

 Cuando un proceso es nuevo o se modifica sustancialmente.
 Cuando se ejecuten nuevos proyectos o ampliaciones.
 Cuando se incorporen nuevas tecnologías.
 Cuando se elaboren nuevos productos o modifiquen los existentes.
 Luego de situaciones de emergencia que pueden poner en peligro el
ambiente.
 Se actualicen o modifiquen requisitos legales aplicables a los aspectos
ambientales.
Todos los registros generados se remiten al Supervisor de Gestión Ambiental,

quien es responsable de su conservación. A partir de esta información
proporcionada se encargará de consolidarla y elaborará el “Listado de
Aspectos Ambientales Significativos de Refinería”
5.7 Compañías Contratistas

La Gestión de Aspectos Ambientales de las Actividades desarrolladas por Cías.
Contratistas se adecuará a la metodología empleada por CARTAVIO S.A.A.,
considerando las siguientes precisiones:
 El Ingeniero Residente o Supervisor HSE, proporcionará al Supervisor de
Gestión Ambiental, las matrices ambientales para su revisión, las cuales
incluyen la Identificación Evaluación, Control y Seguimiento de los Aspectos
Ambientales Significativos de los servicios o proyectos que se realizarán en
las instalaciones de CARTAVIO S.A.A. En el caso que la Cía. desconozca
la metodología de la Gestión de Aspecto Ambientales, el Supervisor de
Gestión Ambiental le brindará asesoramiento y le proporcionará los
formatos correspondientes.
 Una vez que las matrices ambientales hayan sido revisadas, la Cía.
contratista proporcionará el original y dos copias a su Administrador de
contrato, para apruebe la matriz y posteriormente sea validado por el
Supervisor de Gestión Ambiental.
 Las matrices ambientales se distribuirán de la siguiente manera:
- 01 copia visada debes ser conservada por el Administrador del
Contrato.
- 01 copia visada debe ser conservada en el área de trabajo por el
Contratista.
- 01 original debe ser conservada por el Supervisor de Gestión
Ambiental.
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VI. RECOMENDACIONES O PRECISIONES

No aplica
VII. ANEXOS
 Anexo A: Criterio de Significancia C1 – Severidad.
 Anexo B: Criterios de Significancia (C2-C5).
 Anexo C: Análisis de sensibilidad de las aplicaciones de Criterio de
Significancia.
 Anexo D: Lista No Limitativa de Aspectos e Impactos Ambientales
de CARTAVIO S.A.A.
VIII. ADJUNTOS
 Adjunto 1: Formato “Relación de Sub Procesos y Responsables”.
 Adjunto 2: Formato “Matriz de Identificación y Evaluación de
Aspectos Ambientales”.
 Adjunto 3: Formato “Relación de Aspectos Ambientales
Significativos”.
 Adjunto 4: Formato “Matriz de Control de Aspectos Ambientales
Significativos”.
 Adjunto 5: Formato “Reporte Trimestral del Monitoreo de Aspectos
Ambientales Significativos”.
CÓDIGO
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ANEXO A
CRITERIOS DE SIGNIFICANCIA (C1) - SEVERIDAD
TABLA 1: DETERMINACION DE LA MAGNITUD
ALTO Magnitud Medio Magnitud Alto Magnitud Alto

(relevante) (3) (5) (5)
EXTENSIÓN/
VOLUMEN/
MEDIO
AREA
Magnitud Bajo Magnitud Medio Magnitud Alto

(proporción
(1) (3) (5)
media)
BAJO Magnitud Bajo Magnitud Bajo Magnitud Medio

(mínimo) (1) (1) (3)
BAJO MEDIO ALTO

(nula o una vez al (Menor o igual a 12 (mayor a 12 veces
año) veces al año) al año)
OCURRENCIA
TABLA 2: “EVALUACIÓN DE LA SEVERIDAD: C1”
Severidad Medio Severidad Alto Severidad Alto

PELIGROSIDAD
ALTO
(3) (5) (5)
Severidad Bajo Severidad Medio Severidad Alto

MEDIO
(1) (3) (5)
Severidad Bajo Severidad Bajo Severidad Medio

BAJO
(1) (1) (3)
BAJO MEDIO ALTO
MAGNITUD
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ANEXO B
TABLA3. CRITERIOS DE SIGNIFICANCIA
QUEJAS/ RECLAMOS DE CONTROLES Y

LEGISLACIÓN RECUPERABILIDAD
PARTES INTERESADAS PROCEDIMIENTOS
Una o más partes interesadas

Existe legislación La reversión o recuperación del No existe procedimiento o
ALTO con frecuencia expresan
aplicable, específica y impacto es muy difícil o casi control alguno con respecto al
(5) inquietudes con respecto al
completa. imposible. aspecto.
aspecto ( > 12 veces al año)
Ocasionalmente han expresado

La reversión o recuperación del Cumple con el mínimo de los
MEDIO Existe legislación parcial inquietudes o manifiestan
impacto es posible al mediano o procedimientos y controles
(3) o muy general. cuestionamientos con respecto
largo plazo ( ˃ 3 meses). establecidos.
al aspecto ( ≤ 12 veces al año)
El impacto se revierte de forma

Nunca han expresado
natural después de terminada la
BAJO No existe legislación inquietudes o manifiestan Supera lo establecido en los
acción que lo genera y las
(1) aplicable. cuestionamientos con respecto controles y procedimientos.
medidas de remediación
al aspecto.
aplicadas. ( ˂ 3 meses)
(*) La Severidad: C1, se incluye en el Anexo B.
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ANEXO C
ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD DE LA APLICACIÓN DE CRITERIOS DE SIGNIFICANCIA
SIGNIFICANCIA SEVERIDAD LEGILACIÓN RECUPERABILIDAD QUEJAS CONTROLES PUNTAJE COMENTARIO
Mínima 2 1 1 1 1 6
Máxima 10 5 5 5 5 30
Se obtiene cuando los criterios

toman valores intermedios.
Valores por debajo no presentan
Controlada 6 3 3 3 3 18
significancia, valores por encima
representan significancia de
alerta.
Se obtiene cuando los criterios de
legislación y severidad alcanzan
sus valores máximos y
Crítica 10 5 3 3 3 24 Recuperabilidad, quejas y
controles alcanzan valores
medios. Valores por encima
representan significancia crítica.
CÓDIGO
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ANEXO D
LISTA NO LIMITATIVA DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES DE
CARTAVIO S.A.A.
ASPECTO AMBIENTAL IMPACTO(S) AMBIENTAL(ES) ASOCIADO(S)
AGUA
Afectación a la calidad de cuerpos de agua.
Afectación a la calidad de suelo.
Potencial derrame de productos químicos
Afectación a la flora endémica de la zona.
Afectación a la fauna endémica de la zona.
Vertimiento de agua residual
Potencial derrame de combustible y Afectación a la calidad de suelo.
lubricantes Afectación a la flora endémica de la zona.
Consumo de recursos naturales Agotamiento progresivo de Recursos No renovables
AIRE
Afectación a la calidad del aire.
Emisión de material particulado
Alteración de la salud pública.
Afectación a la calidad del aire.
Emisión de gases de combustión
Emisión de gases de vapores de agua
Emisión de vapores de hidrocarburos Afectación a la calidad del aire.
Generación de ruidos y vibraciones Afectación a la fauna endémica de la zona.
SUELO
Afectación de la napa freática por
infiltración de combustible o lubricantes
CÓDIGO
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SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
ASPECTO AMBIENTAL IMPACTO(S) AMBIENTAL(ES) ASOCIADO(S)
SUELO
Afectación de la napa freática por Afectación a la flora endémica de la zona.
infiltración de combustible o lubricantes Afectación a la fauna endémica de la zona.
Potencial derrame de productos químicos
Vertimiento de agua residual Afectación a la flora endémica de la zona.
Potencial derrame de combustible y Afectación a la calidad de suelo.
lubricantes Afectación a la flora endémica de la zona.
Generación de Residuos Solidos Afectación a la fauna endémica de la zona.
CÓDIGO
CTV-PSGA-001
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
ADJUNTO 1
RELACIÓN DE PROCESOS, SUBPROCESOS Y RESPONSABLES
UNIDAD:
Proceso Subproceso Responsable
Líder SGA:
Firma: Fecha de Aprobación:
CÓDIGO
CTV-PSGA-001
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
ADJUNTO 2
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES
DEPENDENCIA:
PROCESO: SUBPROCESO:
Entrada Salida Criterio de Significancia Total
Quejas/ reclamos
Recuperabilidad,
Reversibilidad y
Procedimientos
Legislación
Controles y
 Insumo
Severidad
in Significativo
Costo de
Actividad Aspecto Impacto (s) Medidas de ó
(es)  Maquinaria Residuos Ambiental Ambiental(es) Control ic (S) / No
 Herramientas (s) a Significativo
d
 Equipo e (NS)
rm
e
Líder SGA:
CÓDIGO
CTV-PSGA-001
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
ADJUNTO 3
RELACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
N° Aspectos Ambientales Impacto (s) Ambiental (es)
Líder SGA:
ADJUNTO 4
MATRIZ DE CONTROL DE ASPECTO AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
Documento Relacionado
Medidas de Control
Aspecto
Actividad Impacto (s) Característica Criterios de Responsable Manual/
Ambiental Frecuencia
Crítica Ambiental(es) clave Operación (Puesto Clave) Procedimiento/ Registro
Significativo
(¿Qué (¿Cómo lo Instructivo/
controlo? controlo? Otros
Líder SGA:
ADJUNTO 5
REPORTE TRIMESTRAL DE MONITOREO DE ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
DEPENDENCIA:
% avance de la
Aspecto Impacto(s) Descripción Indicador de Criterio de Frecuencia
Implementación Observaciones
Ambiental Ambiental de la Medida Desempeño Desempeño de Responsable
de las medidas
Significativo (es) de Control Ambiental Ambiental monitoreo
de control
Líder SGA:
ANEXO 03
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL
IDENTIFICACIÓN, ACTUALIZACIÓN Y EVALUACIÓN

DEL CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES Y
OTROS REQUISITOS
CÓDIGO
CTV-PSGA-002

CARTAVIO S.A.A.
IDENTIFICACIÓN, ACTUALIZACIÓN Y EVALUACIÓN PROCEDIMIENTO
SUPERINTENDENCIA
DEL CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES Y Versión: v.1
ADMINISTRACIÓN
OTROS REQUISITOS
I. OBJETIVO
Establecer la metodología para identificar, actualizar y evaluar el cumplimiento de

los requisitos legales y otros requisitos asociados a las actividades desarrolladas
por CARTAVIO S.A.A en su gestión ambiental.
II. BASE NORMATIVA
 Norma ISO 14001:2004, requisitos 4.3.2 y 4.5.2.

 Manual del Sistema de Gestión Ambiental.
 Norma ISO 19011:2011 “Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión”
(Referencial).
Aplica a los requisitos legales y otros requisitos comprendidos dentro del alcance
del Sistema de Gestión Ambiental de Cartavio S.A.A, en adelante, la
Organización.
Para efectos de este Procedimientos se han definido las siguientes

responsabilidades:
G. Supervisores Sistemas de Gestión

 Identificar los requisitos legales y otros requisitos asociados a los
aspectos ambientales.
 Planificar y coordinar la evaluación de cumplimiento de dichos requisitos.
Esta evaluación puede ser efectuada a través de terceros personas o
compañía especializadas.
 Actualizar mensualmente la “Lista de Requisitos Legales y Otros
Requisitos del Sistema de gestión Ambiental”.
 Elaborar la “Matriz de Evaluación de Cumplimiento Legal” y el “Informe
de Evaluación de Cumplimiento legal” de los requisitos legales y otros
requisitos previamente identificados.
 Realizar seguimiento periódico a las dependencias de CARTAVIO,
respecto del cumplimiento legal de los dispositivos relacionados a los
procesos de su dependencia.
CÓDIGO
CTV-PSGA-002

CARTAVIO S.A.A.
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
OTROS REQUISITOS
 Elaborar el” Programa de Evaluación Integral de Cumplimiento Legal”.
H. Coordinador Gestión Ambiental
 Aprobar la “Matriz de Evaluación de Cumplimiento Legal” de los

requisitos Legales y otros requisitos del SGA de la Organización.
 Revisar el “Informe de Evaluación de Cumplimiento Legal” de los
requisitos legales y otros requisitos del SGA de la Organización.
 Aprobar el “Programa de Evaluación Integral de Cumplimiento Legal”.
I. Representante de la Alta Dirección

 Aprobar el “Informe de Evaluación de Cumplimiento Legal” de los
requisitos legales y otros requisitos del SGA de la Organización.
J. Líder SGA
 Cuando corresponda, elaborar los planes de adecuación para el

cumplimiento legal de los dispositivos relacionados a los procesos de su
dependencia.
 Aprobar los reportes de avance periódico de planes de adecuación.
 Difundir al personal bajo su cargo, los requisitos legales y otros
requisitos aplicables a los procesos relacionados a su dependencia.
K. Agente SGA
 Apoyar a su líder SGA, en la elaboración de los planes de adecuación

para el cumplimiento legal de los procesos relacionados a su
dependencia.
 Elaborar los reportes de avance periódico de los planes de adecuación.
IV. DEFINICIONES

definiciones de las normas internacionales: ISO 14001.
CÓDIGO
CTV-PSGA-002

CARTAVIO S.A.A.
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
OTROS REQUISITOS
Norma Internacional: Sistemas de Gestión Ambiental.

ISO 14001 Requisitos
p. Parte Interesada: Persona o grupo, dentro o fuera del lugar de trabajo, que
tiene interés en el desempeño del SGA de la Organización, por ejemplo:
 Clientes internos de CARTAVIO S.A.A.:
a) Unidad Abastecimiento
b) Unidad Operaciones
c) Unidad Especialidades. Estas unidades son reconocidas por
CARTAVIO S.A.A. como “Clientes internos del SGA”.
 Proveedores o contratistas.
 Trabajadores y personal bajo cualquier modalidad formativa laboral.
 Visitantes en las instalaciones de CARTAVIO.
 Poblaciones aledañas
 Autoridades gubernamentales.
q. Requisitos Legales: Son los compromisos establecidos en las normas emitidas

por el Estado Peruano, relacionadas con las actividades desarrolladas a cada
dependencia de CARTAVIO S.A.A, dentro del alcance del sistema de Gestión,
incluyendo aquellas normas técnicas referenciadas en las normas legales.
r. Otros requisitos: Compromisos asumidos por CARTAVIO S.A.A. que guardan

relación con los aspectos ambientales, requisitos establecidos por el cliente.
s. Abreviaturas:
 MINAM: Ministerio del Ambiente
 PRODUCE: Ministerio de Producción
 RAD: Representante de la Alta dirección
 SDSGA: Sistema Documentario del Sistema de Gestión Ambiental.
5.1. Identificación y Actualización de Requisitos Legales y Otros Requisito
Los Supervisores de Sistema de Gestión Ambiental, o quien se designe, identifican

los requisitos legales y otros requisitos relacionados con los aspectos ambientales,
así como aquellos relacionados a las actividades dentro del alcance del SGA, y
CÓDIGO
CTV-PSGA-002

CARTAVIO S.A.A.
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
OTROS REQUISITOS
elaboran un Listado, empleando el formato “Listado de Requisitos Legales y Otro

Requisitos del Sistema de Gestión Ambiental” de CARTAVIO S.A.A.
Esta identificación se realiza a través de los siguientes mecanismos:
a. Revisión del Diario Oficial “El Peruano”/Normas Legales.
b. Revisión de Normas Técnicas.
c. Revisión del Portal Web de Organismos Gubernamentales nacionales,
regionales y locales.
d. Revisión de Manuales de Procedimientos y Manuales de Operación de las
actividades de Agrícolas.
e. Revisión de Contratos Internos del Sistema de Gestión Ambiental.
f. Información de la Gerencias de CARTAVIO S.A.A.
g. Revisión del Sistema Peruano de Información Jurídica (SPIJ).
h. Informes de Entidades Fiscalizadoras.
i. Requerimientos de Autoridades competentes locales y regionales.
j. Compromisos voluntarios con partes interesadas.
k. Otros.
Los Supervisores de Sistemas de Gestión Ambiental, o quien se designe, analizan la

aplicabilidad de los Requisitos Legales identificados, sean estos de alcance nacional
(MINAGRI), regional o local, así como de los compromisos suscritos en los Otros
Requisitos, precisando cada requisito identificado, utilizando el formato “Matriz de
Identificación y Evaluación de Requisitos Legales y Otros”-Parte Identificación.
Se precisa que las normas técnicas utilizadas como referencia en las actividades de
CARTAVIO S.A.A, que tengan impacto en su desempeño ambiental, son incluidas en
el “Listado de Requisitos del SGA”.
Una vez difundido el Listado de Requisitos Legales y Otros Requisitos del SGA, el
Líder SGA de cada dependencia difunde al personal bajo su cargo, los requisitos
legales y otros requisitos aplicables a los procesos relacionados a su dependencia.
Los requisitos legales y otros requisitos aplicables identificados, así como los
documentos en donde se detalla su interpretación, son conservados por el
Coordinador respectivo, según corresponda.
CÓDIGO
CTV-PSGA-002

CARTAVIO S.A.A.
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
OTROS REQUISITOS
5.2 Evaluación del Cumplimiento de Requisitos Legales y Otros

Requisitos
Los Supervisores de Sistemas de Gestión Ambiental, o quien se designe,

planifica y coordina la evaluación de cumplimiento de los requisitos legales
y otros requisitos legales previamente identificados.
La evaluación de cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos se

efectúa de la siguiente manera:
 Cada vez que se ha identificado un nuevo requisito legal u otro

requisito aplicable a los aspectos ambientales, a través de
observaciones de actividades, inspecciones, auditorías internas,
entrevistas, y otros medios.
 Una evaluación consolidada y completa del cumplimiento legal de la
Totalidad de requisitos legales aplicables a CARTAVIO S.A.A, se
realiza de manera programada en un horizonte de 3 años, de
acuerdo al “Programa de Evaluación Integral de Cumplimiento
Legal”. Este programa es elaborado, de manera coordinada, por los
supervisores del Sistema de Gestión Ambiental.
Estas evaluaciones se registran en el formato “Matriz de Identificación y

Evaluación de Requisitos Legales y Otros Requisitos”. En la columna
“Resultado de la Evaluación” de dicho formato, se especifican las acciones
realizadas por la Organización, a fin de sustentas la Conformidad o definir
la No conformidad del Cumplimiento Legal.
Asimismo, los Supervisores de Sistemas de Gestión Ambiental, o a quien

se designe, elaboran el “Informe de Evaluación de Cumplimiento Legal” que
incluye conclusiones y recomendaciones con responsabilidades definidas
para su implementación.
Si como resultado de la Evaluación de Cumplimiento Legal, se identifican

incumplimientos legales, los mismos se pueden gestionar a través de:
 La generación, implementación y cierre de una Solicitud de Acción

Correctiva o Preventiva (SACP), según lo establecido en el
Procedimiento “Gestión de No Conformidades, Acciones Correctivas
y Preventivas”.
CÓDIGO
CTV-PSGA-002

CARTAVIO S.A.A.
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
OTROS REQUISITOS
 El establecimiento e implementación de un Objetivo, Meta y

Programa de Gestión, según lo establecido en el Procedimiento
“Gestión de Objetivos y Metas”.
 El establecimiento e implementación de un Acuerdo de Revisión de
la Alta Dirección del SGA, según lo establecido en el Procedimiento
“Revisión por la Alta Dirección”.
Los registros de evaluación de cumplimiento legal son conservados por

los Supervisores de Sistemas de Gestión; se precisa que los resultados
de la identificación y evaluación de cumplimiento legal son incluidos
como elemento de entrada en la Revisión del SGA por la Alta
Dirección.
5.3 Aplicación de los Requisitos Legales en la Documentación del SGA
Cuando se identifiquen requisitos legales u otros requisitos nuevos o

modificatorios aplicables a los aspectos ambientales de CARTAVIO S.A.A,
el supervisor de Sistema de Gestión Ambiental remite la información
actualizada a cada dependencia, con el fin de revisar y modificar, de ser
necesario, el formato “Matriz de Evaluación de Significancia de Aspectos
Ambientales”, según lo establecido en el procedimiento “Identificación y
Evaluación de Significancia de Aspectos Ambientales”.
La aplicación de los requisitos legales y otros requisitos será definida por el

Líder y Agente SGA de cada dependencia a fin de ser considerados en el
control operacional, monitoreo o mejoramiento del SGA en su dependencia.
En caso de duda o consulta ésta será resuelta por el Supervisor de Sistema
de Gestión Ambiental respectivo.

 No aplica.
VII. ANEXOS
 No aplica.
CÓDIGO
CTV-PSGA-002

CARTAVIO S.A.A.
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
OTROS REQUISITOS
VIII. ADJUNTOS
 No aplica.
CÓDIGO
CTV-PSGA-003
SUPERINTENDENCIA
GESTIÓN DE OBJETIVOS Y METAS Versión: v.1
ADMINISTRACIÓN
ANEXO 04
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL
GESTIÓN DE OBJETIVOS Y METAS
CÓDIGO
CTV-PSGA-003
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
I. OBJETIVO
Establecer la metodología para gestionar cualquier objetivo relacionado al

sistema de gestión Ambiental. Desde su identificación hasta la elaboración,
implementación y seguimiento de los Programas. De esta manera se espera
contribuir con el logro de la Política de Gestión Ambiental y mejorar el
desempeño ambiental de la empresa CARTAVIO S.A.A.
II. BASE NORMATIVA

Este procedimiento aplica en todas las dependencias en CARTAVIO S.A.A. Para

efectos de este procedimiento se han definido las siguientes responsabilidades:
A. Gerente
 Aprobar los “Objetivos, Metas y Programas de Gestión Ambiental de la
 Asegurar los recursos para el cumplimiento de los objetivos y metas de la
B. Representante de la Alta Dirección
 Revisar los “Objetivos, Metas y Programas de Gestión Ambiental de la

empresa CARTAVIO S.A.A”.
 Aprobar el “Reporte Trimestral de Avance de Objetivos, Metas y
Programas de la empresa CARTAVIO S.A.A”.
C. Coordinador SGA
 Consolidar y elaborar los “Objetivos, Metas y Programas de Gestión
Ambiental de la empresa CARTAVIO S.A.A”.
 Revisar el “Reporte Trimestral de Avance de Objetivos, Metas y
Programas de la empresa CARTAVIO S.A.A”.
CÓDIGO
CTV-PSGA-003
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
D. Supervisor SGA
 Asesorar a las dependencias de la empresa CARTAVIO S.A.A, respecto

del presente procedimiento.
 Revisar la propuesta de “Objetivos, Metas y Programas de Gestión
Ambiental de cada dependencia y proponer mejoras o cambios, de ser
necesario.
 Realizar seguimiento a las dependencias, respecto del envío de su
“Reporte Trimestral de Avance de Objetivos, Metas y Programas de la
Gestión Ambiental” en plazo establecido y elaborar el “Reporte
Trimestral de Avance de Objetivos, Metas y Programas de la Gestión
Ambiental de la empresa CARTAVIO S.A.A”.
 Publicar los Objetivos, Metas y Programa de la Gestión Ambiental de la
empresa CARTAVIO S.A.A en lugares visibles.
E. Superintendente/Jefes de Departamento
 Aprobar el documento “Objetivos, Metas y Programas de Gestión

Ambiental” de las Unidades que se encuentran bajo su responsabilidad.
 Aprobar los “Reportes Trimestrales de Avance de Objetivos, Metas y
Programas de la Gestión Ambiental”, de las Unidades que se encuentran
bajo su responsabilidad.
F. Líder SGA
 Elaborar la propuesta de “Objetivos, Metas y Programas de Gestión

Ambiental” de su dependencia.
 Elaborar los “Reportes Trimestrales de Avance de Objetivos, Metas y
Programas de la Gestión Ambiental”, de su dependencia.
 Identificar los recursos, planificar las actividades y designar los
responsables y plazos de cada actividad para el cumplimiento de los
Objetivos y Metas.
G. Agente SGA
 Colaborar con el líder SGA de su dependencia, en la elaboración de la

Propuesta y de los “Reportes Trimestrales de Avance de Objetivos,
Metas y Programas de la Gestión Ambiental”,
CÓDIGO
CTV-PSGA-003
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
H. Todo el personal de CARTAVIO S.A.A
 Identificar los problemas o situaciones que se requieren mejorar dentro

de su dependencia, plantear objetivos o alternativas de solución a los
problemas y comunicar al Agente o Líder SGA para su priorización.
 Cumplir las actividades asignadas para el logro de los de “Objetivos,
Metas y Programas de Gestión Ambiental” de su dependencia.
IV. DEFINICIONES

definiciones de las normas internacionales: ISO 14001.
t. ISO 14001: Norma Internacional: Sistemas de Gestión Ambiental.

Requisitos.
u. Formato: Documento donde se registra información.
v. Abreviaturas:

 RAD: Representante de la Alta dirección
5.1. Identificación de Objetivos
Las fuentes que permiten identificar los objetivos pueden ser, sin limitarse a:
 Objetivos estratégicos corporativos.
 Resultados del Programa de la Gestión Ambiental del año anterior.
 Cumplimiento de procedimientos y políticas internas de trabajo, así como
de requisitos del cliente.
 Resultado de la medición y seguimiento de aspectos ambientales.
 Necesidades y expectativas de partes interesadas internas y externas.
 Resultados de Revisiones por la Alta Dirección del SGA; auditorías internas
externas y fiscalizaciones; del entrenamiento; de evaluaciones de
cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos.
CÓDIGO
CTV-PSGA-003
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
5.2 Selección de los Objetivos
Esta etapa consiste en determinar qué objetivos de cada dependencia se

concretarán en Objetivos del SGA
Para llevar a cabo dicha selección, se tendrán en cuenta los siguientes

criterios, sin limitarse a:
 Impacto en el desempeño Ambiental.

 Viabilidad económica.
 Disponibilidad tecnológica.
 Pertinencia con los lineamientos estratégicos de la Organización
(Políticas, Plan Estratégicos y otros).
 Exigibilidad legal.
5.4 Elaboración de Objetivos, Metas y Programas de Gestión Integrada
Consiste en establecer: el indicador, metas y plan de acción para conseguir

cada uno de los Objetivos propuestos, de acuerdo al formato del Adjunto 1.
Los objetivos propuestos deben ser claros, con metas específicas e

indicadores medibles, asimismo; se recomienda que los Objetivos se
encuentren alineados a los Objetivos Estratégicos de la empresa.
Cuando el plazo del plan de acción para el cumplimiento de los Objetivos

tenga una proyección de más de un año, se debe considerar en el año
respectivo solo la parte porcentual programada y “arrastrar” su
cumplimiento para los próximos años.
5.4. Aprobación y difusión de Objetivos, Metas y Programas de Gestión
El documento “Objetivos, Metas y Programa de Gestión” de las

dependencias es aprobado por su Superintendencia o Jefe de
Departamento respectivo y, debe ser remitida al Coordinador de SGA.
En base a los “Objetivos, Metas y Programa de Gestión” de cada

dependencia, el coordinador SGA elabora los Objetivos, Metas y Programa
de Gestión”; evaluando el impacto del objetivo en la mejora del desempeño
en la calidad, ambiental en CARTAVIO S.A.A; este documento es revisado
CÓDIGO
CTV-PSGA-003
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
por el RAD y remitido a Gerencia de CARTAVIO S.A.A para su aprobación

y posterior difusión, seguimiento y control.
Se resalta que aquellos Objetivos propuestos por las dependencias que no

hayan sido considerados en los “Objetivos, Metas y Programa de Gestión”;
se consideran objetivos propios de cada Unidad y continúan siendo válidos
para su implementación y seguimiento posterior.
5.5 Seguimiento del Cumplimiento de los Programas de Gestión

integrada
Cada dependencia debe reportar trimestralmente el avance de sus

Objetivos al coordinador del SGA , utilizando el formato del Adjunto 1, los
cuáles serán aprobados por el Superintendente o Jefe de Departamento
respectivo.
 Para reportar el avance de actividades involucradas en el

Presupuesto de Inversiones (proyectos), se emplea el avance
global acumulado, considerando la línea de tiempo total del
proyecto que es reportado en el consolidado de la Unidad
Proyectos de la Superintendencia Técnica.
 Para reportar el avance de actividades involucrada en el
Presupuesto Operativo (obras y servicios), se recomienda utilizar
el porcentaje asignado a cada una de las siguientes etapas.
N° ETAPA ÍNDICE
Elaboración de Planos, recomendaciones, informes
1 15%
técnicos u otros.
2 Requerimiento mediante ODT, OTI, PM, etc. 5%
3 Coordinación del requerimiento 5%
4 Contratación/Adquisición 25%
5 Ejecución /entrega 50%
.
En caso de ocurrir desviaciones a los plazos inicialmente establecidos en

los “Objetivos, Metas y Programa de Gestión”, la dependencia involucrada
debe incluir las causas de retrasos y reprogramar los plazos, mediante el
Reporte de avance trimestral.
CÓDIGO
CTV-PSGA-003
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
Los supervisores de SGA, recopilan la información de los reportes

trimestrales y elaboran el Reporte Consolidado de avance trimestral de los
“Objetivos, Metas y Programa de Gestión”, el cuál es aprobado por el
RAD. Esta información es elemento de entrada para la revisión por la Alta
Dirección.
VII. ANEXOS
 No aplica
VIII. ADJUNTOS
 Adjunto 1: Formato de Objetivos, Metas y Programa del SGA”.
CÓDIGO
CTV-PSGA-003
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
ADJUNTO 1
CÓDIGO
CTV-PSGA-003 F 1/1
CARTAVIO S.A.A. MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL FORMATO
ADMINISTRACIÓN GESTIÓN DE OBJETIVOS Y METAS Página 1 de X
Compromiso Indicador Plan de Acción Monitoreo Trimestral

Meta
de la Política Objetivo de
del
de Gestión Propuesto Cumplimie % Avance de Avance del
Año Dependencia Fecha de
Ambiental nto Actividad Actividades de Objetivo
Responsable Cumplimiento
Cumplimiento Propuesto
Revisado y Aprobado por:
Fecha:
CARTAVIO S.A.A. MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN GESTIÓN DE OBJETIVOS Y METAS
ANEXO 05
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL
MANUAL CTV-MSGA-002 01
MANUAL DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES
CÓDIGO
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
CTV-MSGA-002
MANUAL
CARTAVIO S.A.A. MANUAL DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES Versión: v.1
I. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para:
a) Establecer las competencias, objetivos y funciones de las dependencias que

integran la estructura organizacional de CARTAVIO S.A.A.
b) Proporcionar información a cada una de las dependencias de la organización
de CARTAVIO S.A.A. para una adecuada coordinación y desempeño de sus
funciones.
c) Establecer la ubicación de cada una de las dependencias dentro de la
estructura orgánica general de la organización, así como su nivel jerárquico.
II. BASE NORMATIVA
 Norma ISO 14001:2004 , requisito 4.4.1

 Manual de Sistema de Gestión Ambiental.
III. ORGANIGRAMA
ALTA DIRRECCIÓN
Gerente CARTAVIO S.A.A.

Superintendentes
Jefes de Departamento
REPRESENTANTE DE LA ALTA DIRRECCIÓN
COORDINADOR SGA
SUPERVISOR(ES) SGA
LÍDER SGA
Jefes de Dependencia
AGENTE SGA
Personal Designado
Personal de CARTAVIO S.A.A.

CÓDIGO
CTV-MSGA-002
MANUAL
IV. ALCANCE Y RESPONSABILIDAD
El presente Manual aplica a todas las operaciones y actividades relacionadas al

Sistema de Gestión Ambiental de CARTAVIO S.A.A.
V. COMPETENCIAS Y FUNCIONES
5.1. Alta Dirección del SGA
a) Funciones del Gerente General

 Proveer los recursos necesarios para el mantenimiento y mejora
continua del Sistema de Gestión Ambiental de CARTAVIO S.A.A.
 Aprobar los documentos generales del Sistema de Gestión Ambiental.
b) Designación y funciones del representante de la Alta Dirección

El Gerente designa al Representante de la Alta Dirección, pudiendo también
ser el mismo quién asuma la responsabilidad.
El Representante de la Alta Dirección en adición a sus funciones, tiene la

responsabilidad y autoridad para:
 Asegurar que los requisitos del Sistema de Gestión Ambiental estén
establecidos, implementados y mantenidos de acuerdo a lo
establecido en la Norma ISO 14001:2004.
 Asegurar la implementación de los procesos necesarios para el
funcionamiento eficaz del SGA de CARTAVIO S.A.A.
 Asegurar que se promueva la toma de conciencia de las partes
interesadas de CARTAVIO S.A.A. acerca de la importancia de la
protección del ambiente durante el desarrollo de las actividades.
 Revisar los documentos generales cuyo alcance comprende a
CARTAVIO S.A.A.
 Otras funciones definidas específicamente en los documentos del
SGA de la organización.
5.2 Coordinador del SGA
Designado por el Gerente General, tiene responsabilidad y autoridad para:
CÓDIGO
CTV-MSGA-002
MANUAL
 Informar periódicamente al Representante de la Alta Dirección sobre

el desempeño ambiental de la organización.
 Gestionar las actividades requeridas para la planificación,
implementación, seguimiento y mantenimiento del SGA.
 Elaborar los documentos generales del Sistema de Gestión
Ambiental.
SGA de CARTAVIO S.A.A.
5.3 Supervisor(es) de Gestión Ambiental
Independientemente de otras funciones, tienen responsabilidad y autoridad

para:
 Proponer lineamientos para la mejora del Sistema de Gestión
Ambiental.
 Informar periódicamente al Coordinador del SGA sobre el desempeño
ambiental de la empresa.
 Ejecutar las actividades requeridas para la planificación,
implementación, seguimiento y mantenimiento del SGA.
 Asesorar a las dependencias de CARTAVIO S.A.A. con relación al
Sistema de Gestión Ambiental.
 Proponer cambios a los documentos generales del SGA.
 Conservar la documentación relevante del Sistema de Gestión
Ambiental.
SGA de CARTAVIO S.A.A.
5.4 Agente SGA
El Gerente General designará en cada dependencia una persona, quien en

adición a sus funciones, será responsable de:
 Apoyar en la planificación, implementación, seguimiento y

mantenimiento de las actividades del Sistema de Gestión Ambiental en
su dependencia.
 Apoyar en la difusión de documentos generales y específicos en su
dependencia.
 Otras funciones definidas específicamente en los documentos del SGA.
CÓDIGO
CTV-MSGA-002
MANUAL

No aplica
VII. ANEXOS
No aplica
VIII. ADJUNTOS
 Listado de Líderes y Agentes de CARTAVIO S.A.A.
CÓDIGO
CTV-MSGA-002
MANUAL
ADJUNTO 1
CÓDIGO
PA2-ADM-001-
F1/1
CARTAVIO S.A.A. MANUAL DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES MANUAL
SUPERINTENDENCIA LISTADO DE LÍDERES Y AGENTES DE Versión: v.1
ADMINISTRACIÓN CARTAVIO S.A.A. Página 1 de 1
DEPENDENCIA LÍDER SGA SUPLENTE AGENTE SGA SUPLENTE
Elaborado Revisado Aprobado
ANEXO 06
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL
COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE

CONCIENCIA
I. OBJETIVO
a) Asegurar la competencia (educación, formación, habilidades y experiencia)

del personal de CARTAVIO S.A.A. que Realiza trabajos que puedan causar
impactos ambientales significativos.
b) Determinar y satisfacer las necesidades de formación del personal de
CARTAVIO S.A.A. , con relación al Sistema de Gestión Ambiental (SGA).
c) Establecer los lineamientos para elaborar el Plan Anual de Capacitación del
SGA, el Plan Anual de Sensibilización del SGA del personal propio y
contratado de CARTAVIO S.A.A.
II. BASE NORMATIVA

Aplica a todos el personal de CARTAVIO S.A.A. que realiza actividades dentro

del alcance del Sistema de Gestión Ambiental. Para efectos de este
procedimiento se han definido las siguientes responsabilidades:
A. Representante de la Alta Dirección
 Aprobar el “Programa Anual de Capacitación del SGA”.

 Aprobar el “Programa Anual de Sensibilización del SGA”.
 Aprobar el “Programa Anual de Actividades del SGA”.
B. Coordinador SGA
 Revisar el “Programa Anual de Capacitación del SGA”.

 Revisar el “Programa Anual de Sensibilización del SGA”.
 Revisar el “Programa Anual de Actividades del SGA”.
C. Supervisor de Gestión Ambiental
 Consolidar anualmente la “Relación de Puestos Claves” de todas las

dependencias y remitirla al Departamento de Recursos Humanos.
 Elaborar, comunicar y verificar el cumplimiento del “Programa Anual de

Capacitación del SGA”, del “Programa Anual de Sensibilización del
SGA” y del “Programa Anual de Actividades del SGA”.
 Realizar Anualmente la evaluación de formación y toma de conciencia
con relación al SGA de los trabajadores de CARTAVIO S.A.A.
D. Líder SGA
 Revisar y aprobar la “Relación de Puestos Claves” de su dependencia y

remitiría al área encargada del SGA.
 Identificar y comunicar al área a cargo del SGA las necesidades de
formación y capacitación del personal de su dependencia en aspectos
del Sistema de Gestión Ambiental.
 Asegurar la participación del personal de su dependencia en las
actividades de formación, capacitación y sensibilización del SGA.
 Evaluar la eficacia de la capacitación del personal de su dependencia y
remitir los registros respectivos al Supervisor encargado de Capacitación
del Departamento de Recursos Humanos.
 Inducir y entrenar al personal nuevo que se incorpore a CARTAVIO
S.A.A.
E. Agente SGA
 Elaborar la “Relación de Puestos Claves” de su dependencia.

 Efectuar las réplicas o coordinar, de acuerdo a la complejidad de las
capacitaciones recibidas, el dictado de las charlas respectivas al
personal de su dependencia.
F. Supervisor Capacitación (Recursos Humanos)

 Incluir el “Programa Anual de Capacitación del SGA” en el “Plan
Anual de Capacitación”.
 Coordinar y ejecutar la capacitación plasmada en el “Plan Anual de
Capacitación”.
 Ejecutar la evaluación de las actividades de la capacitación, que
incluye el desarrollo del curso, resultados de la capacitación,
evaluación del expositor y organización, bajo la percepción del
participante a dicha actividad de capacitación.
 Consolidar, mínimo una vez al año, la evaluación de la eficacia de los
trabajadores de CARTAVIO S.A.A.
IV. DEFINICIONES

definiciones:
w. Puesto Clave: Aquel puesto (cargo o función) donde se desarrollan

actividades críticas relacionadas con aspectos ambientales significativos de
los productos o servicios brindados dentro del alcance del SGA de
CARTAVIO S.A.A.
x. Programa Anual de Actividades del SGA: Documento de periodicidad

Anual, que contiene las actividades a desarrollarse en materia ambiental.
Este programa contiene al Programa Anual de Capacitación del SGA y el
Programa Anual de Sensibilización del SGA.
y. Plan Anual de Capacitación (PAC): Documento de periodicidad anual,

que contiene requerimientos y necesidades de formación detectadas por
cada una de las dependencias de CARTAVIO S.A.A., para fortalecer el
conocimiento y mejorar el desempeño del personal propio.
z. Programa Anual de Capacitación del SGA: Documento de periodicidad

anual, que contiene los objetivos y actividades de capacitación (formación)
del personal, a desarrollarse en materia del SGA. Este programa será
incluido en el PAC y será gestionado por Recursos Humanos.
aa. Programa Anual de Sensibilización del SGA: Documento de

periodicidad anual, que contiene los objetivos y actividades de
sensibilización (toma de conciencia) del personal, a desarrollarse en
materia del SGA. Este documento será gestionado por el área a cargo del
SGA.
5.1. Competencia
5.1.1 Identificación de Puestos Claves
En base a los resultados de la identificación y evaluación de aspectos ambientales

los Líderes SGA o Administradores de Contratos identifican los puestos claves en
su dependencia o de los servicios y obras bajo su administración,
respectivamente.
El resultado de esta determinación (Relación Puesto – Aspecto Ambiental

Significativo se plasma en el formato “Relación de Puestos Claves” (Adjunto 1).
5.1.4. Verificación de Competencia

Los puestos claves de CARTAVIO S.A.A. deben ser competentes en
educación, formación y experiencia, de acuerdo a lo requerido en sus
Descripciones de Puesto. La verificación de estas competencias debe ser
realizada por Recursos Humanos; los registros que evidencien su
cumplimiento deben ser archivados en el legajo personal del puesto clave.
En caso de detectar brechas, el Líder de SGA deberá establecer las
actividades de formación adicionales en el formato “Identificación de
Necesidades de Capacitación” (Adjunto 2).
De manera similar, los puestos claves de los Servicios u Obras que se

realizan en CARTAVIO S.A.A. deben ser competentes en educación,
formación y experiencia, de acuerdo a lo requerido en las bases de los
Contratos. La verificación de las competencias debe ser realizada por el
Administrador de Contrato; los registros que evidencien su cumplimiento
deben ser archivados en el expediente respectivo.
5.2 Formación y Toma de Conciencia
5.2.1. Identificación de Necesidades de Capacitación y Toma de Conciencia
El Líder SGA identifica las necesidades de capacitación (formación) y toma

de conciencia del personal de su dependencia y las registra en el formato
“Identificación de Necesidades de Capacitación” (Adjunto 2), considerando
la siguiente información:
 Descripción del Puesto.

 Responsabilidades y Competencias.
 Aspectos Ambientales Significativos asociados a sus actividades.
 Requisitos legales.
 Resultado de Evaluación de Formación y Toma de Conciencia.
 Resultado de Evaluaciones periódicas del personal.
Para la identificación de las necesidades de toma de conciencia

(sensibilización), el Líder SGA debe considerar obligatoriamente lo
siguiente:
 Política de Sistema de Gestión Ambiental, interpretación e

importancia.
 Los procedimientos y requisitos del Sistema de Gestión Ambiental.
 Aspectos Ambientales Significativos, Impactos relacionados con su

trabajo y beneficios de un mejor desempeño ambiental.
 Funciones y responsabilidades para la conformidad con los
requisitos establecidos en el Sistema de Gestión Ambiental.
 Preparación para respuesta ante emergencias (Planes de
Contingencia).
 Consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos.
5.2.2. Elaboración de Programas
5.2.2.1 Programa Anual de Capacitación del SGA y Programa Anual de

Sensibilización del SGA
En base a los resultados de la identificación de necesidades de

capacitación y toma de conciencia (sensibilización), el Líder SGA de cada
dependencia elabora y remite dentro de los primeros siete (7) días del mes
de octubre de cada año al área de Gestión Ambiental, los requerimientos
de formación y toma de conciencia del personal de su dependencia con
relación al SGA.
En base a la información remitida por cada dependencia, el Supervisor

SGA debe elaborar el “Programa Anual de Capacitación del SGA” y el
“Programa Anual de Sensibilización del SGA” de CARTAVIO S.A.A., el cual
será revisado por el Coordinador SGA y aprobado por el Representante de
la Alta Dirección.
Una vez aprobado el “Programa Anual de Capacitación del SGA”, el área

de Gestión Ambiental remitirá este documento a Recursos Humanos, a fin
de que sea considerado para la elaboración del “Plan Anual de
Capacitación del SGA” de CARTAVIO S.A.A.
5.2.2.2. Programa Anual de Actividades del SGA
En base al Programa Anual de Capacitación del SGA y al Plan Anual de

Sensibilización del SGA, el Supervisor SGA debe elaborar el Programa
Anual de Actividades del SGA, el cual será aprobado por el Representante
de la Alta Dirección y distribuido a las dependencias de CARTAVIO S.A.A.,
dentro de los cinco primeros días calendarios del mes de enero, para su
implementación durante el año. Este Programa consolida las actividades de
sensibilización y capacitación en materia ambiental.
5.2.3. Ejecución de Programas
5.2.3.1. Programa Anual de Actividades del SGA
Este programa consolida las necesidades de sensibilización y capacitación

en materia ambiental en el trabajo de CARTAVIO S.A.A.
Respecto de la ejecución del Programa Anual de Sensibilización del SGA

esta es responsabilidad de cada dependencia, y su avance deberá ser
reportado mensualmente por el Líder SGA de cada dependencia al área de
Gestión Ambiental para realizar el seguimiento del cumplimiento de este
Programa por parte de las dependencias.
Por otro lado, los registros de sensibilización también serán remitidos

mensualmente por el Líder SGA de cada dependencia a Recursos
Humanos.
El registro de la actividad de toma de conciencia (sensibilización) se debe

realizar en el formato “Inducción, Capacitación, Entrenamiento y Simulacros
de Emergencia” (Adjunto 3).
5.2.3.2. Programa Anual de Capacitación del SGA
El “Programa Anual de Capacitación del SGA” será incluido en el

“Programa Anual de Capacitación” de CARTAVIO S.A.A., para cuya
ejecución el área de Recursos Humanos deberá contratar instructores
externos, coordinar con instructores internos, brindar las facilidades
necesarias para el dictado, controlar la asistencia y aplicar los
procedimientos establecidos para la evaluación del curso, a fin de
garantizar la calidad y eficacia de la capacitación.
El registro de la actividad de formación se realiza en el formato “Inducción,

Capacitación, Entrenamiento y Simulacros de Emergencia” (Adjunto 3), las
cuales serán conservadas por Recursos Humanos.
Recursos Humanos, a fin de realizar la evaluación de la eficacia de la

capacitación, extenderá a los participantes el formato “Evaluación del
Curso” (Adjunto 4), el cual será llenado en su totalidad y entregado
obligatoriamente al término de la actividad. En este formato se incluye un
ítem relacionado con el impacto de la capacitación, en el cual, los
capacitados deben indicar las actividades que desarrollarán en su
dependencia, en base a lo aprendido durante esta actividad.
El representante de Recursos Humanos debe remitir al Líder SGA, a los

sesenta días de recibida la capacitación, la relación de actividades
indicadas por el capacitado, conjuntamente con el formato “Evaluación de
la eficacia de la capacitación” (Adjunto 5), a fin de que el cumplimiento de
las actividades sean monitoreadas por los Líderes SGA y reportadas a

Recursos Humanos.
5.2.4 Evaluación de la Formación y Toma de Conciencia
Entre los meses de agosto y setiembre, el área de Gestión Ambiental debe

planificar y realizar la Evaluación de la Formación y Toma de Conciencia
(sensibilización) con relación al SGA del personal de CARTAVIO S.A.A.,
cuyos resultados deberán ser remitidos a las dependencias de la empresa,
a fin de ser considerados en la identificación de necesidades de
capacitación.

No aplica
VII. ANEXOS
No aplica
VIII. ADJUNTOS
 Adjunto 1: Formato “Relación de puestos claves”.
 Adjunto 2: Formato “Identificación de Necesidades de Capacitación”.
 Adjunto 3: Formato “Inducción, Capacitación, Entrenamiento y
Simulacros de Emergencia”.
 Adjunto 4: Formato “Evaluación del Curso”.
 Adjunto 5: Formato “Evaluación de la Eficacia de la Capacitación”.
ADJUNTO 1
CÓDIGO
CTV-PSGA-004F
1/5
CARTAVIO S.A.A. COMPETENCA, FORMACIÓN T TOMA DE FORMATO
SUPERINTENDENCIA CONCIENCIA Versión: v.1
ADMINISTRACIÓN RELACION DE PUESTO CLAVES Página 1 de 1
DEPENDENCIA: FECHA:
N° DE FICHA /
N° PUESTO CLAVE NOMBRE DEL TRABAJADOR
N° DE PASE
ELABORADO POR:
APROBADO POR:
ADJUNTO 2
CÓDIGO
CTV-PSGA-
004F2/5
COMPETENCA, FORMACIÓN T TOMA DE FORMATO
CARTAVIO S.A.A.
CONCIENCIA Versión: v.1
SUPERINTENDENCIA
INDUCCIÓN, CAPACITACIÓN, ENTRENAMIENTO Y
ADMINISTRACIÓN
SIMULACROS DE EMERGENCIA Página 1 de 1
INDUCCIÓN CAPACITACIÓN ENTRENAMIENTO SIMULACRO
DATOS DEL EMPLEADOR:

RAZÓN SOCIAL
DOMICILIO
O ACTIVIDAD N° DE
RUC (Dirección, distrito,
DENOMINACIÓN ECONÓMICA TRABAJADORES
departamento, provincia)
SOCIAL
TEMA NOMBRE DEL CAPACITADOR N° HORAS FECHA
APELLIDOS Y FICHA /
N° N° DNI ÁREA FIRMA OBSERVACIONES
NOMBRES PASE
RESPONSABLE DEL REGISTRO
NOMBRE CARGO FECHA FIRMA
ADJUNTO 3
CÓDIGO
CTV-PSGA-
004F3/5
CARTAVIO S.A.A. COMPETENCA, FORMACIÓN T TOMA DE CONCIENCIA FORMATO
SUPERINTENDENCIA IDENTIFICACIÓN DE NECESIDADES DE Versión: v.1
ADMINISTRACIÓN CAPACITACIÓN Página 1 de 1
(PARA SER LLENADO POR EL LÍDER SGA)
Trabajador: _ Ficha: _
Superintendencia /Departamento/ Unidad:
Puesto asignado: _
Instrucciones: Para responder a las preguntas, considere la siguiente escala de valoración,

marque con una “X” según corresponda. Los resultados de las preguntas 1 y 2 identifican las
necesidades de toma de conciencia y de competencias, respectivamente, mientras los resultados
de las preguntas 3 y 4 identifican las necesidades de capacitación relacionadas al Sistema de
Gestión Ambiental.
ESCALA: 1: EXCELENTE 2: BUENO

3: REGULAR 4: MALO
PREGUNTAS A EVALUAR 1 2 3 4
1. ¿Usted percibe que el trabajador se encuentra sensibilizado y realiza

sus labores aplicando los lineamientos del SGA?
2. ¿Usted considera que el trabajador cumple con las competencias
necesarias (educación, formación, habilidades o experiencia) para el
SGA, del puesto de trabajo que ocupa?
3. ¿El trabajador identifica y controla los aspectos ambientales y es
consciente de la pertinencia e importancia de las actividades de su
puesto y de la dependencia?
4. ¿Usted considera que el trabajador conoce plenamente los
representantes del SGA?
ACCIONES DE DESARROLLO IDENTIFICADAS
Capacitación (especificar tema)
Entrenamiento en el Trabajo (especificar tema)
Pasantías (especificar donde)
Sensibilización (especificar tema)
Firma del Jefe Inmediato: Fecha:
ADJUNTO 4
CÓDIGO
CTV-PSGA-004
F4/5
CARTAVIO S.A.A. COMPETENCA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA FORMATO
ADMINISTRACIÓN EVALUACIÓN DEL CURSO Página 1 de 2
(PARA SER LLENADO POR EL ASISTENTE AL CURSO)
CURSO: FECHA:
EXPOSITOR:
INSTITUCIÓN:
INSTRUCCIONES: Para responder las preguntas marque con una “X” en el número que en su
concepto representa el calificativo adecuado considerando la siguiente escala:
1: EXCELENTE 2: BUENO 3: REGULAR 4: MALO
DE LA ESTRUCTURA DEL CURSO - METODOLOGÍA – UTILIDAD

1 2 3 4
1. ¿El temario del curso guarda relación con los objetivos propuestos?
2. ¿Los ejercicios y prácticas resultaron útiles para reforzar el contenido del
curso?
3. ¿Las evaluaciones que rindió guardaron relación con el contenido del curso?
4. ¿Cuán útil encontró el contenido de los Manuales, separatas y ayudas
visuales?
5. ¿Cuánta aplicación tiene el curso en su puesto actual?
6. ¿Cree Ud. Que el grupo logró una clara comprensión de los temas tratados?
DEL EXPOSITOR
7. ¿Desarrollo el temario del curso?
8. ¿Demostró amplio conocimiento del tema?
9. ¿Presenta los temas en forma clara y precisa?
10.¿Contesta preguntas en forma apropiada?
11.¿Supo crear y mantener el interés de los participantes?
12.¿Incentiva la participación de los asistentes?
DE LA ORGANIZACIÓN DEL CURSO
13. Horario
14. Duración
15. Mobiliario
16. Iluminación y Local
CÓDIGO
CTV-PSGA-004
F4/5
ADMINISTRACIÓN EVALUACIÓN DEL CURSO Página 2 de 2
Lo aprendido será aplicado en las siguientes funciones de su puesto:
a) ……………………………………………………………………………………………….
b) ……………………………………………………………………………………………….
c) ……………………………………………………………………………………………….
A LOS SESENTA DIAS DE CULMINADO EL CURSO, LA APLICACIÓN DE SUS

CONOCIMIENTOS EN EL PUESTO, SERÁ EVALUADO POR EL LÍDER SGA, QUIEN
INFORMARÁ LOS RESUSLTADOS A RECURSOS HUMANOS.
SUGERENCIAS / OBSERVACIONES
……………………………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………… .
Nombres y Apellidos:
Firma:
“MUCHAS GRACIAS POR SU VALIOSO APORTE”
ADJUNTO 5
CÓDIGO
CTV-PSGA-004
F5/5
ADMINISTRACIÓN EVALUACIÓN DE LA EFICACIA DE LA CAPACITACIÓN Página 1 de 1
(PARA SER LLENADO POR LIDER SGA A LOS 60 DÍAS)
Trabajador: _ Ficha: _
Superintendencia /Departamento/ Unidad:
Curso Asistido:
Instrucciones: Para responder a las preguntas, considere la siguiente escala de valoración,

marque con una “X” según corresponda. Los resultados de las preguntas 1 y 2 identifican las
necesidades de toma de conciencia y de competencias, respectivamente, mientras los resultados
de las preguntas 3 y 4 identifican las necesidades de capacitación relacionadas al Sistema de
Gestión Ambiental.
ESCALA: 1: EXCELENTE 2: BUENO

3: REGULAR 4: MALO
Resultado
PREGUNTAS A EVALUAR 1 2 3 4
(Promedio)
1. ¿El curso está directamente relacionado con las funciones del
puesto de trabajo?
2. ¿El trabajador muestra mejoras en su desempeño luego de
asistir al curso?
3. ¿El trabajador implementó las acciones propuestas durante el
curso asistido?
SUGERENCIAS / OBSERVACIONES
……………………………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………………………
Firma del Jefe Inmediato: Fecha:
ANEXO 07
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL
COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA
CÓDIGO
CTV-PSGA-005
SUPERINTENDENCIA
COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA Versión: v.1
ADMINISTRACIÓN
I. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para los procesos de comunicación, relacionados al

Sistema de Gestión Ambiental de CARTAVIO S.A.A. que comprenden:
d) Comunicaciones internas entre los trabajadores de CARTAVIO S.A.A.,

incluyendo a personal propio, contratistas y otros visitantes al lugar de
trabajo.
e) Comunicaciones externas pertinentes de las partes interesadas.
f) Participación de los trabajadores sobre temas relacionados al SGA y consulta
con contratistas de CARTAVIO.
II. BASE NORMATIVA

Aplica a todas aquellas comunicaciones internas y externas relacionadas al SGA

de CARTAVIO S.A.A.
Para efectos de este Procedimiento se han definido las siguientes

responsabilidades:
A. Gerente /Superintendentes de CARTAVIO S.A.A.
 Responder o atender toda comunicación escrita de una Parte interesada

Externa.
B. Coordinador SGA
 Verificar el cumplimiento del presente procedimiento en todas las

dependencias, incluyendo contratistas, visitantes y partes interesadas.
 Informar a todo el personal de CARTAVIO S.A.A. sobre el estado y
mantenimiento del Sistema de Gestión Ambiental.
CÓDIGO
CTV-PSGA-005
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
C. Líder SGA
 Hacer cumplir el presente procedimiento en su dependencia.
D. Agente SGA
 Difundir los lineamientos del presente procedimiento, a fin de involucrar

al personal de su dependencia en el mantenimiento de la documentación
y registros relacionados con las comunicaciones del SGA.
IV. DEFINICIONES

definiciones:
bb. Parte Interesada: Parte o grupo, dentro o fuera del lugar de trabajo
que tiene interés o está afectado por el desempeño del Sistema de Gestión
Ambiental. Son partes interesadas las siguientes:
 Clientes internos de CARTAVIO S.A.A. (Unidades de Abastecimiento,

Operaciones, Ventas, etc.)
 Proveedores o contratistas.
 Trabajadores
 Visitantes de las instalaciones
 Poblaciones Aledañas
 Autoridades gubernamentales
 Inversionistas
5.1. Comunicación es Internas
5.1.1 Desde la Organización hacia el Personal
Es responsabilidad del Coordinador del SGA, conjuntamente con los Líderes SGA,
mantener informado al personal de todos los niveles y funciones de CARTAVIO
CÓDIGO
CTV-PSGA-005
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
S.A.A ., sobre temas relacionados al ambiente de los productos o servicios,

incluyendo contratistas, visitantes y partes interesadas.
Para ello se utilizarán los siguientes medios:
 Reuniones diarias operativas.

 Reuniones periódicas en las dependencias.
 Reporte de Actos y Condiciones Subestándares.
 Charlas de Sensibilización de SGA.
 Publicaciones, boletines, afiches.
 Memorandos.
 Circulares
 Correo electrónico
 Otros
5.1.5. Desde el personal hacia la Organización
El personal se comunica a través de los siguientes medios:

 Reuniones diarias operativas.
 Reuniones periódicas en las dependencias.
 Reporte de Actos y Condiciones Subestándares.
 Buzón de sugerencias del SGA a disposición de las áreas.
 Correo electrónico
 Comunicación directa con el Coordinador del SGA.
 Otros.
5.2 Comunicaciones con los clientes internos
5.2.1. Desde la Organización
Se mantiene comunicación constante con los clientes internos. Las

comunicaciones del cliente interno hacia la Organización no son dirigidas al
Gerente de CARTAVIO, sino al área específica a la que se remitirá la
comunicación. Por ejemplo (Procesos, Logística, Seguridad, etc.).
Los medios por los cuales se puede llevar a cabo esta comunicación,
serán: correo electrónico, informes periódicos (mensuales, trimestrales,
anuales, etc.), memorando, circulares, entre otros.
CÓDIGO
CTV-PSGA-005
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
5.3. Comunicaciones Externas.
5.3.1 Desde las partes interesadas hacia la Organización
Las comunicaciones externas referentes al SGA, cualquiera sea la

forma como se realice, pueden ser recepcionadas por cualquier
empleado, quien se encargará de canalizar a la Gerencia de
CARTAVIO.
El Gerente conjuntamente con el personal que designe, documenta

la comunicación y determina la respuesta. En caso se trate de temas
ambientales, la comunicación se remitirá al área encargada de velar
por el tema.
Las comunicaciones externas son registradas por el Secretario/

Asistente de Gerencia en el formato “Control de Correspondencia”,
identificando fecha, parte interesada que envía la comunicación, a
quien se le remite ya quien(es) se ha derivado.
5.3.2 Desde las Organización hacia las Partes Interesadas
Toda respuesta o una comunicación de una Parte Interesada Externa

es aprobada por el Gerente de CARTAVIO S.A.A. o persona quien
designe. Una copia de esta comunicación es remitida al Coordinador
SGA para ser almacenada en su archivo. El Coordinador SGA o
quien se designe las registra en el formato “Reporte Mensual de
Comunicaciones Externas del SGA”, considerando como elemento de
entrada para la Revisión por la Alta Dirección.
En caso que CARTAVIO S.A.A. decida realizar una comunicación

externa acerca de sus aspectos ambientales significativos (AAS),
previamente el Gerente documentará tal decisión, en concordancia
con la normatividad vigente. Los métodos para comunicar
externamente pueden incluir informes anuales, informes técnicos,
boletines, sitios Web y reuniones con la comunidad.
5.4. Participación y Consulta
El personal de CARTAVIO S.A.A. participa en:
CÓDIGO
CTV-PSGA-005
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
 El reporte de Actos y Condiciones Subestándares, según los

lineamientos establecidos en el Instructivo “Emisión, Control y
Seguimiento del Reporte de Actos y /o Condiciones
Subestándares”.
 La identificación de Aspectos e Impactos Ambientales, según lo
establecido en el Procedimiento “Gestión de Aspectos Ambientales”.
Para el caso del personal contratista, esta información se elabora y
aprueba antes de iniciar el servicio.
Adicionalmente, se realizan consultas a los trabajadores propios y

contratistas de CARTAVIO S.A.A., cuando haya cualquier cambio
que pueda afectar la calidad del ambiente, utilizando los medios de
comunicación establecidos en el numeral 5.a del presente
procedimiento.

No aplica
VII. ANEXOS
No aplica
VIII. ADJUNTOS
 Adjunto 1: Formato “Reporte Mensual de Comunicaciones Externas al
SGA”.
CÓDIGO
CTV-PSGA-005
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
ADJUNTO 1
CÓDIGO
CTV-PSGA-005 F
1/1
CARTAVIO S.A.A. COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA FORMATO
SUPERINTENDENCIA REPORTE MENSUAL DE COMUNICACIONES Versión: v.1
ADMINISTRACIÓN EXTERNAS DEL SGA Página 1 de 1
MES:
Breve Descripción Del N°

Comunicado documento
Fecha de Respuesta/ respuesta y
Asunto (Datos del remitente,
recepción Acción Tomada fecha de
motivo de la consulta,
petición, queja, etc.) salida
Revisado y Aprobado por:
Fecha:
CÓDIGO
CTV-PSGA-005
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
ANEXO 08
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL
CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS
CÓDIGO
CTV-PSGA-006
SUPERINTENDENCIA
CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS Versión: v.1
ADMINISTRACIÓN
I. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para la elaboración, control de documentos y

registros del Sistema de Gestión Ambiental de CARTAVIO S.A.A., los cuales
consisten en:
a) La elaboración, revisión, aprobación y actualización de documentos internos; así

como la identificación de cambios y disponibilidad en sus lugares de uso;
b) El aseguramiento que los documentos permanezcan legibles, fácilmente
identificables y con la versión vigente.
c) EL aseguramiento de la identificación y control de distribución de los
documentos de origen externo que la organización determina que son
necesarios para la planificación, implementación y mantenimiento del SGA.
d) La prevención del uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles
una identificación adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier
razón,
e) La identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, la
retención y disposición de los registros del SGA.
II. BASE NORMATIVA
 Norma ISO 14001:2004, requisitos 4.4.5 y 4.5.4.
Aplica a todos los documentos (políticas, manuales, procedimientos, planes,

programas, instructivos, registros y otros) del Sistema de Gestión Ambiental de
CARTAVIO S.A.A.
Para efectos de este procedimiento se han definido las siguientes

responsabilidades.
A. Gerente CARTAVIO S.A.A
 Aprobar el presente reglamento
 Revisar, en segunda instancia, el presente procedimiento.
CÓDIGO
CTV-PSGA-006
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
C. Coordinador SGA
 Asegurar el cumplimiento del presente procedimiento en CARTAVIO

S.A.A.
 Elaborar y actualizar las Listas Maestras de Documentos del SGA.
 Revisar, en primera instancia, el presente procedimiento.
D. Supervisor de Gestión
 Verificar el cumplimiento del presente procedimiento en las

dependencias de CARTAVIO S.A.A.
 Realizar las modificaciones al presente procedimiento cuando sea
necesario.
 Centralizar las listas maestras de documentos y registros de las
 Distribuir una copia controlada de la Lista Maestra de Documentos
Internos y Externos.
E. Líder SGA
 Conservar y proteger la documentación del SGA, en sus dependencias.

 Distribuir en forma controlada, en caso de ser necesario, la
documentación del SGA, en sus dependencias.
 Elaborar y actualizar las Listas Maestras de Documentos del SGA de
sus dependencias.
 Verificar el cumplimiento del presente procedimiento en sus
dependencias.
F. Agente SGA
 Asistir al Líder SGA de su dependencia en el control de los documentos

y registros.
 Difundir a todo el personal de sus dependencias, los lineamientos del
presente procedimiento, a fin de involucrarlos en la implementación,
mantenimiento y mejora de la documentación del SGA.
CÓDIGO
CTV-PSGA-006
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
IV. DEFINICIONES

definiciones:
cc. Documentos Internos: Son aquellos generados por CARTAVIO

S.A.A.
Son ejemplos de documentos internos los siguientes: Manuales,
Procedimientos, Instructivos, Formatos, Otros.
Se dividen:
 Generales: Aplicables a todas las dependencias de CARTAVIO
S.A.A.
 Específicos: Aplicables a una dependencia en particular.
a. Documentos Externos: Son aquellos generados por organizaciones u otras

empresas de la corporación Gloria que influyen en el desempeño del SGA.
Son ejemplos de documentos externos los siguientes: Normas Técnicas,
Normas Legales, Métodos de ensayo Normalizados, Estándares, Otros.
b. Formato: Documento donde se registra información.
c. Abreviatura s
 RAD: representante de la Alta Dirección.
5.1. Control de Documentos
5.1.1 Elaboración de Documentos Internos
 Documentos Generales: Cualquier trabajador de CARTAVIO S.A.A., que

identifique la necesidad de elaborar un documento nuevo debe comunicar
esta situación al Coordinador SGA, quien debe verificar su no existencia,
evaluar y validar la necesidad de su desarrollo y el alcance del documento.
 Documentos Específicos: Cualquier trabajador de CARTAVIO S.A.A., que

identifique la necesidad de elaborar un documento nuevo debe comunicar
CÓDIGO
CTV-PSGA-006
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
esta situación a su Líder SGA, quien debe verificar su no existencia,

evaluar y validar la necesidad de su desarrollo y el alcance del documento.
Tabla N° 1: Niveles de Elaboración, Revisión y Aprobación de Documentos
Tipo de
Elaborado por Revisado por Aprobado por
Documento
Política Sistema de Alta Dirección de Directorio de
Gestión Ambiental CARTAVIO S.A.A. CARTAVIO S.A.A. CARTAVIO S.A.A.
Manual del
Representante de Gerente
Sistema de Coordinador SGA
la Alta Dirección CARTAVIO S.A.A.
Gestión Ambiental
Interrelación de Representante de Gerente
Coordinador SGA
Procesos la Alta Dirección CARTAVIO S.A.A.
Objetivos, Metas y
Representante de Gerente
Programas del Coordinador SGA
la Alta Dirección CARTAVIO S.A.A.
SGA
Procedimientos e Coordinador SGA/
Gerente
Instructivos Supervisor SGA Representante de
Generales la Alta Dirección CARTAVIO S.A.A.
Listado de
Coordinador SGA/
Aspectos
Supervisor SGA Representante de Líder SGA
Ambientales
la Alta Dirección
significativos
Procedimientos e
Personal
Instructivos Agente SGA Líder SGA
designado
Específicos
Otro Tipo de Personal
Agente SGA Líder SGA
Documento designado
5.1.6. Aprobación de Documentos Internos

Todo documento debe ser aprobado por personal autorizado, de acuerdo a
la Tabla N°1.
La aprobación de documentos en general, se da luego de la confirmación

de su pertinencia y adecuación a la norma internacional ISO 14001,
requisitos legales aplicables, políticas y requerimientos de la Gestión de la
organización.
Los documentos específicos aprobados se deben remitir al Supervisor de
SGA, para su validación. En caso de modificación, el Supervisor de Gestión
respectivo, deberá remitir sus observaciones a la dependencia responsable
CÓDIGO
CTV-PSGA-006
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
de su elaboración. Los mecanismos de comunicación interna se encuentran

establecidos en el Procedimiento “Comunicaciones Internas y Externas”.
5.1.7. Revisión y Actualización de documentos internos
La revisión y actualización de documentos deberá realizarse por

necesidades debido a cambios en las especificaciones o por
consideraciones de mejora del SGA. En cualquiera de los casos, los
cambios serán revisados y aprobados por la misma función que realizó la
revisión original previa a su aprobación, a menos que el RAD designe
específicamente a otro responsable.
Concluida la actualización del documento, el Coordinador SGA o Líderes
SGA, según corresponda, actualizarán las Listas Maestras de Documentos
respectivas.
5.1.8. Identificación de cambios y versión vigente
A partir de la aprobación del presente procedimiento, todo documento del

SGA que se modifique, deberá incluir una breve descripción de las
modificaciones realizadas en el ítem “RECOMENDACIONES O
PRECISIONES”. Los cambios deberás ser solamente con respecto a la
versión anterior. No se deberá realizar cambios a mano en ninguna parte
de los documentos aprobados.
La versión vigente del documento se especifica en el campo inferior

derecho de su encabezado, la misma que puede ser consultada en los
Listados Maestros de Documentos disponibles en el Sistema
Documentario.
5.1.9. Disponibilidad y Distribución de Documentos Internos
Una vez aprobado el documento interno, deberá ser digitalizado y remitido

al Supervisor de SGA, quien deberá ingresarlo al Sistema Documentario.
La distribución de copias impresas de documentos se registra en el formato

“Distribución de Copias Controladas” (Adjunto N° 3), debiendo registrar
en la hoja principal del documento el siguiente texto:
CÓDIGO
CTV-PSGA-006
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
“Prohibida su reproducción total o parcial sin autorización de

CARTAVIO S.A.A.”
El uso del presente documento en medio físico está sujeto a la

confirmación de su vigencia a través de la consulta en la Lista Maestra
de Documentos del SGA.
Los Supervisores de SGA deberán distribuir una copia controlada de la

Lista Maestra de Documentos Internos y Externos (Adjuntos N° 1 y 2)
del SGA y la documentación vigente listada en ésta, a los miembros de la
Alta Dirección y a los Líderes SGA.
Los líderes SGA deberán remitir, en original, su Lista Maestra de

Documentos Específicos y los Documentos detallados en ésta, al
Supervisor de Gestión Ambiental.
Para usar copias impresas de los documentos del SGA, se deberá

confirmar su vigencia previa consulta de la Lista Maestra de Documentos
respectiva.
5.1.6 Documentos Externos
Los Supervisores o Líderes SGA deberán identificar los documentos de

origen externo, que son usados como referencias para el desarrollo de sus
actividades y deberán registrarlos en el formato “Lista Maestra de
Documentos Externos” (Adjunto N°2) respectivo, a excepción de los
requisitos legales los cuales tratarán de acuerdo al Procedimiento
“Identificación, Actualización y Evaluación del Cumplimiento de
Requisitos Legales y otros Requisitos”.
Cuando surja la necesidad de distribuir copias controladas de la

documentación de origen externo, los Supervisores de Gestión Ambiental o
Líderes SGA, según corresponda, deberán entregar copias a los
trabajadores de la dependencia que la soliciten, registrando su entrega en
el formato “Distribución de Copias Controladas (Adjunto N° 3).
Para usar copias impresas de los documentos externos se deberá

confirmar su vigencia, previa consulta en la Lista Maestra de Documentos
Externos respectiva.
CÓDIGO
CTV-PSGA-006
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
Para el caso de documentos corporativos, se deberá asegurar la utilización

de la versión vigente, a través de la difusión por Circular y/o Memorando.
5.1.7 Documentos obsoletos
Los Supervisores de Gestión Ambiental, o a quienes designen, deberán

retirar y eliminar las copias controladas de los documentos obsoletos, a fin
de evitar su uso no previsto.
Sin embargo, los documentos originales obsoletos deberán ser

identificados con una anotación que diga “OBSOLETO” conservando la
versión anterior en los archivos SGA.
5.2 Control de Registros
5.2.1. Identificación de Registros
Los registros se identificarán mediante un nombre, código y fecha en que

se generan.
El Supervisor de Gestión Ambiental designado, identificará los registros

generales del Sistema de Gestión Ambiental en el formato “Índice de
Registros”
Los Líderes SGA, o la persona que ellos designen, identificarán los

registros en forma legible, sean estos, el resultado de la aplicación de un
formato o no, en el formato “Índice de Registros” (Adjunto N° 4).
Posteriormente, los Líderes SGA deberán remitir este índice al Coordinador
del SGA.
Los registros deberán estar disponibles para los usuarios que lo requieran,
durante el tiempo de retención del registro respectivo.
5.2.2. Almacenamiento y Protección de Registros
Los registros conservados en medio físico, serán almacenados en files, en

lugares protegidos de la humedad y del sol con el fin de prevenir su daño,
deterioro o pérdida, durante el tiempo de su retención en el área de trabajo
o en el archivo pasivo.
CÓDIGO
CTV-PSGA-006
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
5.2.3. Recuperación de Registros
La recuperación de los registros será establecida por el Líder SGA de cada

dependencia. En tal sentido, cualquier trabajador puede solicitar la
recuperación de registros almacenados, siendo el Líder SGA el encargado
de aprobar la procedencia o no de tales solicitudes.
5.2.4 Retención de Registros
De acuerdo a las necesidades de cada dependencia, se definirá el periodo

de retención para conservar los registros tanto en el área, como en el
archivo pasivo. Cada dependencia declarará dicho tiempo en el formato
“Índice de Registros del SGA” (Adjunto N° 4).
5.2.5 Disposición Final de Registros
La disposición final de registros, se deberá realizar una vez finalizado el

tiempo de retención, para lo cual el Líder SGA de cada dependencia, o la
persona que designe, deberá proceder de acuerdo a lo establecido en el
Índice de Registros.

No aplica
VII. ANEXOS
No aplica
VIII. ADJUNTOS
 Adjunto 1: Formato “Lista Maestra de Documentos Internos”.
 Adjunto 2: Formato “Lista Maestra de Documentos Externos”.
 Adjunto 3: Formato “Distribución de copias controladas”.
 Adjunto 4: Formato “Índice de Registros”.
CÓDIGO
CTV-PSGA-006
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
ADJUNTO 1
CÓDIGO
CTV-PSGA-
006 -F1/4
CARTAVIO S.A.A. CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS FORMATO

ADMINISTRACIÓN LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS INTERNOS Página 1 de 1
DPTO/UNIDAD/ÁREA:
Nivel
TIPO DE NOMBRE DEL FECHA DE

CÓDIGO VERSIÓN
DOCUMENTO DOCUMENTO APROBACIÓN
Nivel I
Nivel II
Nivel III
Nivel IV
Nivel I: Política, Manuales y Objetivos

Nivel II: Procedimientos Generales y Específicos, Enfoque de Procesos, Mapas y Plan de Calidad.
Nivel III: Planes de Contingencias, Programas y Matrices.
Nivel IV: Instrucciones, formatos, cartillas, tablas, diagramas de flujos, etc.
Aprobado por:
Fecha:
CÓDIGO
CTV-PSGA-006
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
ADJUNTO 2
CÓDIGO
CTV-PSGA-
006 -F2/4

ADMINISTRACIÓN LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS EXTERNOS Página 1 de 1
DPTO/UNIDAD/ÁREA:
Nivel
TIPO DE NOMBRE DEL FECHA DE

CÓDIGO VERSIÓN
DOCUMENTO DOCUMENTO APROBACIÓN
Nivel I
Nivel II
Nivel III
Nivel IV
Nivel I: Política, Manuales y Objetivos

Nivel II: Procedimientos Generales y Específicos, Enfoque de Procesos, Mapas y Plan de Calidad.
Nivel III: Planes de Contingencias, Programas y Matrices.
Nivel IV: Instrucciones, formatos, cartillas, tablas, diagramas de flujos, etc.
Aprobado por:
Fecha:
CÓDIGO
CTV-PSGA-006
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
ADJUNTO 3
CÓDIGO
CTV-PSGA-
006-F3/4

ADMINISTRACIÓN DISTRIBUCIÓN DE COPIAS CONTROLADAS Página 1 de 1
DPTO/UNIDAD/ÁREA:
N° COPIAS DESTINATARIO RECIBIDO POR FECHA
Distribuido por:
CÓDIGO
CTV-PSGA-006
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
ADJUNTO 4
CÓDIGO
CTV-PSGA-
006-F4/4

ADMINISTRACIÓN LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS EXTERNOS Página 1 de 1
DPTO/UNIDAD/ÁREA:
ARCHIVO PASIVO
EN EL AREA DE TRABAJO
CODIGO (si aplica)
NOMBRE
DE DISPOSICIÓN
DEL
FORMATO Tiempo Tiempo FINAL
REGISTRO Medio de Ubicación/ Medio de Ubicación/
(si aplica) de de
almacenamiento recuperación almacenamiento recuperación
retención retención
Aprobado por:
Fecha:
CÓDIGO
CTV-PSGA-007
SUPERINTENDENCIA
CONTROL OPERACIONAL Versión: v.1
ADMINISTRACIÓN
ANEXO 09
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL
CONTROL OPERACIONAL
CÓDIGO
CTV-PSGA-007
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
I. OBJETIVO
Establecer mecanismos de control para las actividades relacionadas a los

peligros y aspectos ambientales significativos identificados del Sistema de
Gestión Ambiental de CARTAVIO S.A.A.
II. BASE NORMATIVA

Aplica a todas las operaciones y actividades relacionadas a los aspectos

ambientales significativos que forman parte del Sistema de Gestión Ambiental de
CARTAVIO S.A.A.

responsabilidades:
A. Coordinador SGA
B. Líder SGA
 Implementar los controles operacionales en sus respectivas

dependencias.
C. Puestos Claves
 Ejecutar las respectivas medidas de control durante el desarrollo de sus

actividades críticas.
CÓDIGO
CTV-PSGA-007
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
IV. DEFINICIONES

definiciones:
d. Actividad Crítica: Aquel trabajo o actividad que puede influenciar en el

desempeño ambiental de la organización.
e. Característica Clave: Característica inherente a la actividad crítica que

debe ser controlada durante su ejecución, a fin de evitar la ocurrencia de un
f. Puesto Clave: Aquel trabajador que en cumplimiento de sus actividades

puede influencias en el desempeño ambiental de la empresa.
5.1. Matriz Control Operacional
Es una matriz que contiene las medidas a realizar para controlar los aspectos
ambientales significativos, que es elaborada por el grupo de trabajo involucrado
con el aspecto ambiental significativo, empleando el formato “Matriz de Control
Operacional” (Ver Adjunto N°01), de acuerdo a los siguientes pasos:
a) Identificación de la Actividad Crítica: Se identifican aquellas actividades que

producen o pueden producir algún impacto ambiental significativo.
b) Determinación de la Característica Clave: Se establecen uno o varios

parámetros medibles que se deben cumplir para evitar la ocurrencia de un
c) Establecimiento del Criterio Operacional: Se especifican los valores de

actuación (variables, condiciones de operación, frecuencias, etc.) que sirven
para monitorear las características claves.
d) Identificación de Puesto Clave: Se identifican aquellos puestos relacionados

con las actividades críticas.
CÓDIGO
CTV-PSGA-007
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
e) Reconocimiento de los documentos y registros relacionados: Se identifica

el procedimiento, instructivo, registro, cartilla o cualquier otro documento
relacionado con el control operacional que se realiza a las actividades críticas
así como a los registros que resulten del monitoreo de las características
claves.
Posteriormente, este formato es revisado por el Agente SGA y aprobado por el

Líder SGA de la respectiva dependencia.
5.2 Compañías Contratistas de CARTAVIO S.A.A.
Antes del ingreso a las instalaciones de la empresa, el personal contratista

recibe un curso de inducción en materia ambiental, en el que se indican las
medidas de control a cumplir para el desarrollo de las actividades.
5.3. Visitantes
Los controles se pueden realizar a través de la difusión de las medidas de

control a cumplir a través de la charla de inducción, antes del ingreso a las
instalaciones.
Adicionalmente, en procedimientos documentados se deben establecer

criterios de operación, a fin de cubrir situaciones, en las que su ausencia
podría llevar a desviaciones de la política y objetivos del SGA.
Para verificar el cumplimiento de los controles operacionales mencionados se

realiza el seguimiento a través de inspecciones, auditorías, revisión de
documentos y registros, entre otros, según corresponda.
El Coordinador del SGA evalúa si un incumplimiento a un control operacional

debe ser considerado como una No Conformidad.

No aplica
VII. ANEXOS
No aplica
CÓDIGO
CTV-PSGA-007
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
VIII. ADJUNTOS
 Adjunto 1: Formato “Matriz de Control Operacional”.
CÓDIGO
CTV-PSGA-007
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
ADJUNTO 1
CÓDIGO
CTV-PSGA-007- F1/1
CARTAVIO S.A.A. CONTROL OPERACIONAL PROCEDIMIENTO
SUPERINTENDENCIA
MATRIZ OPERACIONAL Versión: v.1
ADMINISTRACIÓN
Aspecto Ambiental Significativo: Área Responsable:

Impacto Ambiental: Proceso:
Documento Registros
Actividad Crítica Característica Clave Criterio de Operación Puesto Clave
Relacionado Relacionados
Elaborado Revisado Aprobado
CÓDIGO
CTV-PSGA-008

PROCEDIMIENTO
SUPERINTENDENCIA PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE Versión: v.1
ADMINISTRACIÓN EMERGENCIAS
ANEXO 10
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL
PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE

EMERGENCIAS
CÓDIGO
CTV-PSGA-008

PROCEDIMIENTO
I. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para la identificación, preparación y respuesta

oportuna ante situaciones potenciales de emergencia en CARTAVIO S.A.A., a fin
de prevenir o mitigar las consecuencias adversas para el ambiente.
II. BASE NORMATIVA

Aplica a todas las situaciones potenciales de emergencia identificadas en las

actividades desarrolladas en CARTAVIO S.A.A.
A. Gerente CARTAVIO S.A.A.
 Proponer los Planes de Contingencia de la organización.

 Asegurar la disponibilidad de recursos necesarios para responder a
situaciones de emergencia.
 Preparar un Plan para realizar el seguimiento d elos equipos que

intervienen en una emergencia.
C. Coordinador SGA
 Asegurar el cumplimiento del presente procedimiento en CARTAVIO

S.A.A.
D. Supervisor SGA
 Consolidar el Programa Anual de Simulacros en materia Ambiental de las

CÓDIGO
CTV-PSGA-008

PROCEDIMIENTO
 Realizar el seguimiento al cumplimiento del Programa Anual de Simulacros

y a las observaciones del Informe de Evaluación de Simulacros.
 Remitir el Informe de Evaluación de Simulacro (elaborado por el equipo
auditor) a la dependencia responsable del simulacro y dependencias
responsables de la ejecución de las acciones sugeridas en el informe.
E. Líder SGA
 Asegurar la implementación de los “Planes de Contingencia” en su

dependencia.
 Planificar y ejecutar anualmente los simulacros a realizarse en sus
dependencias.
 Asegurarse que todo su personal esté capacitado en los Planes de
Contingencia.
 Comunicar a todo el personal de su dependencia los teléfonos de
comunicaciones de emergencia.
 Conformar las brigadas de respuesta ante emergencia de su dependencia.
F. Agente SGA
 Designar a los evaluadores del Simulacro a realizarse en su dependencia.

 Elaborar el Plan de Simulacro.
 Difundir a sus compañeros, los Planes de Contingencia aplicables a las
actividades de su dependencia.
 Efectuar el seguimiento al equipo evaluador para la elaboración del
informe de evaluación del simulacro.
 Revisar la conformación de las brigadas de respuesta ante emergencia de
su dependencia.
G. Equipo evaluador
 Elaborar el Informe de Evaluación de Simulacro en los plazos

determinados.
 Remitir el informe de Evaluación del Simulacro al área de Gestión
Ambiental.
H. Todo el personal de CARTAVIO S.A.A.

 Cumplir el presente procedimiento.
CÓDIGO
CTV-PSGA-008

PROCEDIMIENTO
IV. DEFINICIONES
g. Emergencia Ambiental: Evento o suceso grave que surge debido a

factores naturales o como consecuencia de riesgos y procesos peligrosos
para el ambiente.
h. Plan de Contingencia: Instrumento de gestión ambiental elaborado para

actuar en caso una emergencia ambiental.
Los Planes de Contingencia considerarán acciones a realizar antes,

durante y después de una emergencia, considerando las necesidades de
partes interesadas pertinentes.
i. Simulacro: Actividad que se realiza a fin de probar la eficacia de los

establecido en los Planes de Contingencia. Su práctica se llevará a cabo en
fechas programadas y su ejecución será lo más real posible. Los resultados
deben ser evaluados para detectar oportunidades de mejora y mejorar la
capacidad de respuesta ante cualquier emergencia.
5.1. Identificación de Situaciones de Emergencias Potenciales
El Supervisor de Gestión Ambiental y Líderes SGA de cada dependencia

analizarán anualmente y consolidarán un listado de emergencias
ambientales que podrían suscitarse en CARTAVIO S.A.A. y verificarán si
son causadas por aspectos ambientales significativos, cambios en los
procesos, no conformidades, etc.
De ser necesaria la incorporación de alguna emergencia no contemplada

inicialmente, el Líder SGA, en coordinación con el Supervisor de Gestión
Ambiental procederá a preparar un nuevo procedimiento de emergencia, o
modifican uno existente, a fin de responder ante la eventual ocurrencia de
la misma.
El Líder SGA puede solicitar la ayuda de un profesional experto de origen

externo durante loa revisión antes mencionada.
CÓDIGO
CTV-PSGA-008

PROCEDIMIENTO
5.2 Comunicaciones durante la emergencia
La difusión, comunicación y disponibilidad al personal de CARTAVIO S.A.A.

de los números telefónicos de emergencia es responsabilidad de los Lideres
SGA quienes mantienen actualizado el registro de llamadas ante
emergencias.
5.3. Preparación ante emergencias
Los Líderes SGA en conjunto con el Representante de la Alta Dirección, o

quien designe, prepararán anualmente un plan para analizar el seguimiento al
estado de los equipos que interviene en una emergencia, a fin de asegurar
que se encuentren en óptimas condiciones para afrontar emergencias
ambientales.
Los equipos de emergencias serán registrados en el formato “Equipos de

Emergencia” (Adjunto 1).
5.4. Capacitación y programa de Simulacros de emergencias ambientales
El Supervisor SGA establecerá las acciones necesarias para asegurar que

todo el personal ha recibido capacitación específica en los Planes de
Contingencia.
El personal no perteneciente a la empresa que se encuentre realizando

trabajos por orden de CARTAVIO S.A.A. es alertado en sus roles durante la
charla de inducción que se le brinda al trabajador antes del inicio de sus
actividades.
A fin de comprobar periódicamente la eficacia de los Planes de Contingencia

el Supervisor SGA propondrá la cantidad y tipo de simulacros a realizarse
durante el año.
En base a esta información, las dependencias deberán elaborar su “Programa

Anual de Simulacros” (Adjunto 2).
CÓDIGO
CTV-PSGA-008

PROCEDIMIENTO
5.5 Planificación de Simulacros
Cada simulacro deberá tener su respectivo “Plan de Simulacro” (Adjunto 3), el

cual será elaborado por el Agentes SGA de la dependencia responsable del
simulacro, en coordinación con el personaje involucrado.
5.6 Evaluación de Simulacros
Para la ejecución de los simulacros se conformará un Equipo evaluador, el

mismo que será designado por la dependencia encargada de desarrollar el
simulacro. El equipo evaluador deberá estar presente durante el desarrollo
del simulacro, luego del cual se realizará una reunión con los involucrados,
haciendo de conocimiento sus observaciones y propuestas de acciones
para su levantamiento, las cuales se plasmarán en el “Informe de
Evaluación del Simulacro” (Adjunto 4).

No aplica
VII. ANEXOS
No aplica
VIII. ADJUNTOS
 Adjunto 1: Formato “Equipos de emergencia”.
 Adjunto 2: Formato “Programa Anual de Simulacros”
 Adjunto 3: Formato “Plan de Simulacro”.
 Adjunto 4: Formato “Informe de Evaluación del Simulacro”.
ADJUNTO 1
CÓDIGO
CTV-PSGA-008
F1/4
CARTAVIO S.A.A. PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE
FORMATO
SUPERINTENDENCIA EMERGENCIAS
Versión: v.1
ADMINISTRACIÓN EQUIPOS DE EMERGENCIA
DATOS DEL EMPLEADOR:

RAZÓN SOCIAL O
ACTIVIDAD N° DE
DENOMINACIÓN RUC DOMICILIO
ECONÓMICA TRABAJADORES
SOCIAL
TIPO DE EQUIPO DE
MARCAR (X) NOMBRE DE LOS EQUIPOS ENTREGADOS
EMERGENCIA ENTREGADO
EQUIPO DE PROTECCIÓN
PERSONAL
EQUIPO DE EMERGENCIA
APELLIDOS Y FECHA DE FECHA DE

N° N° DNI ÁREA FIRMA
NOMBRES ENTREDA RENOVACIÓN
RESPONSABLE DEL REGISTRO

NOMBRE CARGO FECHA FIRMA
Nota: Cada dependencia deberá registrar sus equipos de emergencia en

este formato.
ADJUNTO 2
CÓDIGO
CTV-PSGA-008
F2/4
EMERGENCIAS FORMATO
SUPERINTENDENCIA
Versión: v.1
ADMINISTRACIÓN PROGRAMA ANUAL DE SIMULACROS
DEPENDENCIA:
MAYO
MARZO
JULIO
ENERO
FEBRERO
AGOSTO
OCTUBRE
SETIEMBRE
NOVIEMBRE
DICEMBRE
JUNIO
ABRIL
N° ACTIVIDAD LUGAR
1
2
3
4
5
6
7
NOTA:
En la columna “Actividad se debe detallar que tipo de simulacro se va a realizar.
APROBADO POR:
FECHA DE APROBACIÓN:
ADJUNTO 3
CÓDIGO
CTV-PSGA-008
F3/4
FORMATO
Versión: v.1
ADMINISTRACIÓN PLAN DE SIMULACROS
SIMULACRO DE EMERGENCIA AMBIENTAL

Fecha de ejecución: Lugar:
Dependencia responsable de la ejecución del simulacro:
I) OBJETIVOS
II) REFERENCIA
III) BASE LEGAL
IV) EVENTO (SITUACIÓN DE EMERGENCIA)
V) SECUENCIA DE ACCIONES
VI) ACCIONES DEL PERSONAL OPERATIVO
VII)ACCIONES DE LOS GRUPOS DE APOYO
VIII) RECOMENDACIONES EN EL LUGAR
IX) PRECAUCIONES AMBIENTALES
X) EVALUACION DEL SIMULACRO
XI) ADJUNTOS
 Plano de actividades del simulacro

 Cuadros de alerta
 Equipos de respuesta
 Hoja de seguridad del producto químico (de ser necesario)
ADJUNTO 4
CÓDIGO
CTV-PSGA-008
F4/4
FORMATO
Versión: v.1
ADMINISTRACIÓN INFORME DE EVALUACION DE SIMULACROS
Fecha: Lugar:
Dependencia:
1. EVENTO SIMULADO
2. DESARROLLO CRONOLÓGICO DEL SIMULACRO

Hora Acción / Actividad desarrollada
3. OBSERVACIONES
4. PLAN DE ACCIÓN PARA EL LEVANTAMIENTO DE OBSERVACIONES Y HALLAZGOS

Descripción Responsable de Ejecución Plazo
5. CONCLUSIONES
INTEGRANTES DEL EQUIPO EVALUADOR

NOMBRE FIRMA
ANEXO 11
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL
SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DEL DESEMPEÑO

AMBIENTAL
CÓDIGO
CTV-PSGA-009

PROCEDIMIENTO
SUPERINTENDENCIA SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DEL DESEMPEÑO Versión: v.1
ADMINISTRACIÓN AMBIENTAL
I. OBJETIVO
g) Establecer los mecanismos de seguimiento y medición del desempeño

ambiental a ser aplicados de manera regular por CARTAVIO S.A.A.
h) Establecer las características fundamentales de las operaciones directamente
involucradas con los Aspectos Ambientales Significativos, en línea con los
compromisos de la Política Ambiental, Objetivos y Metas de CARTAVIO
S.A.A.
II. BASE NORMATIVA

 Procedimiento Identificación, Actualización y Evaluación del Cumplimiento de
Requisitos Legales y Otros Requisitos.
 Procedimiento Gestión de Objetivos y Metas.
 Procedimiento Gestión de No Conformidades, Acciones Correctiva y
Preventivas.
 Procedimiento Competencia, Formación y Toma de Conciencia.
 Ley N°28611- Ley General del Ambiente
 D.S. N° 003-2008-MINAM- Estándares de Calidad Ambiental para Aire.
Aplica a todas las actividades que se desarrollan en CARTAVIO S.A.A. que estén
dentro del alcance del Sistema de Gestión Ambiental.
Para efectos de este Procedimiento se han definido las siguientes

responsabilidades:
I. Coordinador del SGA
 Es responsable de hacer cumplir el presente procedimiento.

 Informar a la Alta Dirección sore los indicadores de Gestión y
Desempeño Ambiental, al igual que del cumplimiento de objetivos.
CÓDIGO
CTV-PSGA-009

PROCEDIMIENTO
 Apertura, efectuar el seguimiento y cierre de SACPs (Solicitud de

Acciones Correctivas y Preventivas).
 Consolidar los reportes trimestrales de los resultados del monitoreo y
medición de cada dependencia. Esta información es considerada como
elemento de entrada para la Revisión por la Alta Dirección.
J. Área Seguridad y Medio Ambiente
 Mantener actualizado los registros e indicadores originados por

incidentes ambientales, tanto del personal propio como del personal
contratista.
 Evaluar, medir o monitorear los agentes físicos, químicos y biológicos,
así como emitir los resultados, recomendaciones y conclusiones del
monitoreo, los cuales serán archivados y enviados a la dependencia
comprometida en la solución de los resultados.
 Realizar el seguimiento de la implementación de las medidas correctivas
propuestas.
 Presentar, con la aprobación de Gerencia, los Informes de Monitoreo
Ambiental a las Autoridades competentes.
 Coordinar las acciones de remediación con los responsables del área en
caso de incidentes ambientales.
K. Todos los Trabajadores.
 Es responsabilidad de todos los trabajadores de CARTAVIO S.A.A.

comunicar a su dependencia, la presencia de factores de riesgo físico,
químico o biológico, los cuales alteren la calidad del ambiente, población
y/o especies de flora y fauna.
 EL personal relacionado al monitoreo de los Aspectos Ambientales
Significativos debe cumplir y reportar lo establecido en las Matrices de
Monitoreo de los AAS.
IV. DEFINICIONES

definiciones:
CÓDIGO
CTV-PSGA-009

PROCEDIMIENTO
j. Aspectos Ambientales Significativos: Son aquellos aspectos

ambientales más relevantes y críticos que se encuentran en las
actividades, procesos o productos que forman parte del alcance del
Sistema de Gestión Ambiental en CARTAVIO S.A.A.
k. Actividad Crítica: ES aquel trabajo o actividad que produce o puede

producir algún impacto ambiental significativo.
l. Desempeño Ambiental: Resultados medibles de la gestión que hace una

organización de sus aspectos ambientales.
m. Indicador de Desempeño Ambiental: Expresión específica que provee

información sobre el desempeño ambiental de una organización.
5.1. Cumplimiento de Objetivos y Metas
Los objetivos y metas del SGA establecidos, son motivo de seguimiento

trimestral en su implementación, según lo establecido en el procedimiento
Gestión de Objetivos y Metas.
.
5.2 Acciones Reactivas por Incidentes Ambientales
El área de Seguridad y Medio Ambiente realizará la revisión y seguimiento

a la implementación de las acciones correctivas que se derivan de los
incidentes ambientales y plantea medidas preventivas para evitar
nuevamente el suceso.
5.5 Cumplimiento de los Requisitos Legales y otros requisitos
La verificación del cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos

identificados que incluya las observaciones de las diferentes entidades que
fiscalizan las actividades llevadas a cabo por CARTAVIO S.A.A. se realaiza
según lo establecido en el procedimiento de Identificación, Actualización y
Evaluación del Cumplimiento de Requisitos Legales y Otros Requisitos.
CÓDIGO
CTV-PSGA-009

PROCEDIMIENTO
5.4. Programa de Inspecciones
Cada dependencia de CARTAVIO S.A.A. realizará inspecciones

planificadas, las cuales deben ser orientadas a la inspección de los
equipos, materiales, herramientas, instalaciones, entre otros.
5.5 Monitoreo y Medición de Aspectos Ambientales Significativos
El mecanismo de monitoreo para cada AAS se realiza a través del uso de

la Matriz de Monitoreo (Adjunto 1). Esta matriz es elaborada por el
respectivo grupo de trabajo involucrado con un AAS, de manera
coordinada con su respectiva Jefatura, revisada por el supervisor
inmediato y aprobada por el Jefe de la dependencia.
El Mecanismo es el siguiente:
a) Identificación del Indicador de Desempeño Ambiental

Consiste en la identificación de un indicador que provea información
del desempeño ambiental relacionado a las operaciones directamente
involucradas al AAS, a través del monitoreo de las características
fundamentales de dichas operaciones.
b) Criterios de Desempeño Ambiental

Para cada indicador se establecen Criterios de desempeño ambiental;
que son los parámetros dentro de los cuales cada Indicador se debe
controlar, sirven para comparar el resultado obtenido en un tiempo
dado y determinar si el desempeño es conforme o no.
c) Responsable (s)
Son aquellos que ejecutan el seguimiento /monitoreo del Indicador. De
igual forma se les conoce como “puesto clave” ya que su participación
es muy importante para determinar el Desempeño Ambiental de cada
AAS.
d) Frecuencia de Monitoreo
Para cada Indicador se establece la periodicidad con la que se realiza
el monitoreo o seguimiento.
CÓDIGO
CTV-PSGA-009

PROCEDIMIENTO
5.6 Reportes de Monitoreo Ambiental
Periódicamente se ejecuta un monitoreo ambiental, exigido por las

autoridades competentes, el cual comprende:
 Reporte de Monitoreo de Efluentes Líquidos.

 Reporte de Calidad de Aire.
 Reporte de Generación de Residuos Sólidos, etc
El monitoreo Ambiental debe ser realizado por una empresa

especializada competente, para lo cual debe cumplir con los
protocolos de monitoreo establecidos por la autoridad competente,
así como las mediciones y determinaciones analíticas debe ser
realizados por laboratorios acreditados por INDECOPI.

No aplica
VII. ANEXOS
No aplica
VIII. ADJUNTOS
 Adjunto 1: Formato “Matriz de Monitoreo Ambiental”.
CÓDIGO
CTV-PSGA-009
SUPERINTENDENCIA
SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DEL DESEMPEÑO AMBIENTAL Versión: v.1
ADMINISTRACIÓN
ADJUNTO 1
CÓDIGO
CTV-PSGA-009 F 1/1
CARTAVIO S.A.A. SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DEL DESEMPEÑO AMBIENTAL FORMATO
ADMINISTRACIÓN MATRIZ DE MONITOREO DE ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS Página 1 de X
ASPECTOS AMBIENTAL SIGNIFICATIVO AREA:

IMPACTO AMBIENTAL VERSIÓN:
PROCESO
Indicador Desempeño Frecuencia de

Responsable Documento/Registro Equipo de Monitoreo
Ambiental Monitoreo
Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:
Fecha de aprobación: / /

SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DEL DESEMPEÑO AMBIENTAL
ANEXO 12
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL
GESTIÓN DE NO CONFORMIDADES, ACCIONES

CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DEL DESEMPEÑO AMBIENTAL
CÓDIGO
CTV-PSGA-010

PROCEDIMIENTO
SUPERINTENDENCIA GESTIÓN DE NO CONFORMIDADES, ACCIONES Versión: v.1
ADMINISTRACIÓN CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
I. OBJETIVO
Definir los requisitos para la Gestión de No Conformidades reales y

potenciales relacionadas al Sistema de Gestión Ambiental de CARTAVIO
S.A.A., durante:
a) La identificación, redacción y emisión de las no conformidades reales o

potenciales detectadas.
b) La investigación de no conformidades reales, determinando sus causas y
estableciendo acciones con el fin de prevenir su recurrencia;
c) La evaluación de la necesidad de acciones para prevenir no
conformidades, determinando sus causas y estableciendo acciones
apropiadas para prevenir su ocurrencia;
d) El registro y la comunicación de los resultados de la implementación de
acciones correctivas o preventivas; y
e) La revisión de la eficacia de las acciones correctivas o preventivas
tomadas.
II. BASE NORMATIVA
 Norma ISO 14001:2004, requisitos 5.3.

El presente procedimiento aplica cuando se detecten o reporten desviaciones

reales y potenciales e incidentes dentro del alcance del Sistema de Gestión
Ambiental de CARTAVIO S.A.A.

responsabilidades:
L. Representante de la Alta Dirección (RAD)
 Aprobar la solicitud de ampliación de plazo para la implementación de

una acción correctiva o preventiva propuesta inicialmente en el Plan
de Acción.
CÓDIGO
CTV-PSGA-010

PROCEDIMIENTO
M. Supervisor(es) SGA
 Generar y cerrar las SACP en CARTAVIO S.A.A.

 Aprobar la investigación de causas y la propuesta del Plan de Acción
para el levantamiento de una No Conformidad.
 Realizar seguimiento de le ejecución del Plan de Acción en el plazo
propuesto.
 Verificar la eficacia de la implementación de las acciones propuestas en
el Plan de Acción.
 Verificar el cumplimiento del presente procedimiento.
N. Líder SGA
 Identificar la causa raíz de la(s) no conformidad(es) real(es) o

potencial(es) de su dependencia.
 Establecer el Plan de Acción para el levantamiento de una No
Conformidad, incluyendo las acciones correctivas o preventivas, así
como los responsables y los plazos de ejecución.
IV. DEFINICIONES

definiciones:
a. Acción inmediata o corrección: acción tomada para eliminar o minimizar los

efectos que genera una no conformidad detectada.
b. Acción correctiva: acción tomada para eliminar la(s) causa(s) de una no

conformidad detectada o una situación indeseable, a fin de prevenir que
algo vuelva a producirse.
c. Acción preventiva: acción tomada para prevenir la(s) causa(s) de una no

conformidad potencial u otra situación potencialmente indeseable, a fin de
prevenir que algo suceda.
d. Causa raíz: razón fundamental que origina una No conformidad real o

potencial.
CÓDIGO
CTV-PSGA-010

PROCEDIMIENTO
e. Eficacia: grado en que se realizan las actividades planificadas y se

alcanzan los resultados planificados.
f. No conformidad: incumplimiento de un requisito.
g. Potencial No Conformidad: potencial incumplimiento de un requisito.
h. Solicitud de Acción Correctiva Preventiva (SACP): Registro que se

genera a partir de la identificación de una no conformidad real o potencial.
Contiene la descripción de la no conformidad real o potencial, la
identificación de causa raíz, las acciones correctivas o preventivas a
realizar y el seguimiento a las acciones propuestas.
5.1. Identificación de No Conformidades reales o potenciales
Cualquier trabajador de CARTAVIO S.A.A., que identifique un No

Conformidad real o potencial debe comunicarla a los Supervisores del
SGA, quienes en coordinación con el Coordinador del SGA, evalúan la
apertura de una SACP. La identificación de una No Conformidad real o
potencial puede realizarse a través de:
a) Resultado de auditorías realizadas al SGA de CARTAVIO S.A.A.

b) Revisiones por la Alta Dirección del SGA
c) Incumplimiento de Requisitos Legales y Otros Requisitos aplicable.
d) Resultado de Monitoreos en temas ambientales.
e) Incidentes ambientales.
En caso los Supervisores SGA evidencien la No Conformidad Real o

Potencial, se procede a llena el formato “Solicitud de Acción Correctiva –
Preventiva (SACP)” (Ver Adjunto N°1), el cual se remite al Líder SGA
correspondiente.
La codificación de las No Conformidades se realizará de la siguiente forma:
N° SACP : 00X 0Y RESP.

(1) (2) (3)
CÓDIGO
CTV-PSGA-010

PROCEDIMIENTO
(1) La numeración es de forma correlativa, es decir,

conforme las No Conformidades son detectadas en el
año.
(2) Se especificarán los últimos dos dígitos del año
correspondiente.
(3) Se especificará la dependencia o función responsable del
levantamiento de la No Conformidad, considerando su
abreviatura respectiva.
.
5.2 Planeamiento de Acciones Inmediatas
De ser necesario, la dependencia en la que se detecta la No conformidad

ejecuta acciones inmediatas o de corrección que eliminen o minimicen los
efectos que ésta pueda generar.
5.6 Identificación de causa raíz
El Líder SGA es responsable de la identificación de causas de la No

Conformidad, para lo cual trabaja en forma conjunta con las personas o
dependencias involucradas; al respecto, se debe emplear las siguientes
metodologías:
a) Diagrama Causa-Efecto o “Espina de Pescado” (Ver Adjunto N°2)
Paso 1: Definir el problema de manera específica y concreta¸ en tal

sentido, se debe encontrar la frase que lo resume y registrarlo
en el extremo derecho del formato (cabeza del pescado).
Paso 2: Realizar una lluvia de ideas de las posibles causas del

problema, asegurando que el análisis se realice en función de
las 5M’s: Material, Método, Maquinaria; Mano de Obra y
Medio.
Paso 3: Encontrar el nivel apropiado de profundidad en el análisis,

haciéndose continuamente la pregunta “Por qué” para cada
una de las causas iniciales mencionadas.
CÓDIGO
CTV-PSGA-010

PROCEDIMIENTO
Paso 4: Identificar las opciones para la “causa más probable” o “causa

raíz”
b) Cuadro de Cinco Porqués (Ver Adjunto N° 3)
Paso 1: Definir y registrar correctamente el Problema en el cuadro

respectivo.
Paso 2: Realizar una sesión de lluvia de ideas de las posibles causas

del problema.
Paso 3: Una vez identificadas las causas probables, empezar a

preguntar “¿Por qué es así? O “¿Por qué está pasando?”, etc.
Paso 4: Continuar preguntando Por qué al menos cinco veces para

tener un mejor análisis.
Prestar cuidado de preguntar “Quién”, se debe recordar que el objetivo

principal es encontrar la causa raíz y no las personas involucradas.
Para el buen desarrollo y aplicación de estas metodologías, se

recomienda lo siguiente:
 Evitar considerar causas superficiales causas superficiales,

causas subjetivas o excusas, ya que éstas originan el
planteamiento de acciones que no previenen la recurrencia del
problema.
 No buscar culpables al problema, la razón de una falla siempre
es por alguna causa raíz.
 Para una No Conformidad Real o Potencial, no identificar una
causa como “NO APLICA”, debiéndose buscar la causa raíz del
personal involucrado.
5.4. Planteamiento de acciones correctivas o preventivas
Una vez determinada(s) la(s) causa(s) raíz(ces), el Líder SGA propone el

Plan de Acción conteniendo las acciones correctivas o preventivas
apropiadas a fin de evitar la recurrencia de la No Conformidad real o
CÓDIGO
CTV-PSGA-010

PROCEDIMIENTO
prevenir la ocurrencia de la No Conformidad potencial, y establece los

responsables y plazos para su cumplimiento, para o cual trabaja en forma
conjunta con los responsables que designe (Agente SGA, personal de la
dependencia, personal contratista, otros).
Para el buen planteamiento de las acciones correctivas o preventivas, se

recomienda lo siguiente:
 Relacionar directamente la(s) acción(es) correctiva(s) o

preventiva(s) con la(s) causa(s) raíz(es) identificada(s), la(s)
cual(es) debe(n) ser específica(s), evitando planteamientos
subjetivos y propuesta de acciones inmediatas.
 Comenzar con verbo de acción (infinito) las actividades que se
ejecutarán, por ejemplo: Elaborar, sensibilizar, actualizar,
implementar, etc.
 Considerar que toda acción correctiva o preventiva propuesta
incluya acciones de verificación de la eficacia de su implementación.
Por ejemplo si la acción correctiva propuesta es “Sensibilizar al
personal”, la acción de verificación de eficacia puede ser “Evaluar al
personal”, entrevistar al personal”, otros.
 Designar un responsable para la ejecución de las actividades a
desarrollar.
 En el establecimiento de plazos evitar el empleo de términos como:
“continuo”, “permanente”, “trimestral”, “semanal”, otros. Los plazos
deben tener fecha límite de implementación.
 Considerar que una buena identificación de la causa raíz, facilita el
establecimiento del Plan de Acción para el levantamiento de la No
Conformidad.
El Líder SGA registra esta información en el formato “Solicitud de

Acción Correctiva – Preventiva (SACP)” (Ver Adjunto N°1).
Por otro lado, cuando una acción correctiva o preventiva involucre el

desarrollo de actividades nuevas o modificadas, se debe tener en
cuenta lo establecido en el procedimiento “Identificación y
Evaluación de Aspectos Ambientales”.
CÓDIGO
CTV-PSGA-010

PROCEDIMIENTO
Una vez respondida la SACP, el Supervisor de SGA evalúa la

respuesta emitida por la dependencia (acción inmediata,
investigación de causas y plan de acción). En caso de existir
observaciones a la respuesta de la SACP, el Supervisor
mencionado emitirá las observaciones respectivas al Líder SGA de
la dependencia.
5.5 Verificación de eficacia de las acciones ejecutadas y Cierre de la

SACP
Mensualmente el (los) Supervisor(es) del Sistema de Gestión Ambiental,

realizan seguimiento al avance en la implementación de las acciones
correctivas o preventivas establecidas para el levantamiento de una No
Conformidad real o potencial.
Concluido el plazo para la implementación de la SACP, el Líder SGA remite al

Coordinador SGA la información necesaria que sustente el cumplimiento y
desarrollo de estas acciones.
En caso de encontrarse desviaciones o incumplimientos justificados de las

acciones establecidas en los plazos determinados, el Líder SGA solicita una
ampliación de plazo, empleando el formato “Solicitud de Ampliación de
Plazo” (Ver Adjunto N° 04), cuando sea necesario.
Si las acciones establecidas en la SACP fueron implementadas en su totalidad,

el Supervisor del SGA efectúa el cierre, previa verificación de la eficacia de la
implementación, a fin de prevenir la recurrencia de la No Conformidad real o la
recurrencia de una No Conformidad potencial, registrando los datos que sean
necesarios, considerando entre otros, los siguientes criterios:
 Establecimiento de un criterio operacional de un procedimiento,

instructivo, manual, matriz, etc.
 Designación del puesto responsable de la ejecución y/o control del
criterio operacional.
 Resultados sostenidos de las acciones implementadas (deben ser
desarrolladas, comunicadas, entendidas y aplicadas).
CÓDIGO
CTV-PSGA-010

PROCEDIMIENTO

No aplica
VII. ANEXOS
No aplica
VIII. ADJUNTOS
 Adjunto 1: Formato “Solicitud de Acción Correctiva o Preventiva”.

 Adjunto 2: Formato “Diagrama de Causa - Efecto”.
 Adjunto 3: Formato “Cuadro de Cinco Por Qué”.
 Adjunto 4: Formato “Solicitud de Ampliación de Plazo”.
CÓDIGO
CTV-PSGA-010

PROCEDIMIENTO
ADJUNTO 1
CÓDIGO
CTV-PSGA-010 F
1/4
GESTIÓN DE NO CONFORMIDADES, ACCIONES FORMATO
CARTAVIO S.A.A. CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA O PREVENTIVA
ADMINISTRACIÓN (SACP) Página 1 de 1
Hallazgos identificados durante: SOLICITU DE ACCIÓN CORRECTIVA O

PREVENTIVA (SACP)
N° SACP-00X-AÑO-RESPONSABLE
Requisito de la Norma: Fecha:
Área:
No Conformidad Responsable del área/unidad:
No Conformidad Potencial
Descripción de la No Conformidad Real o Potencial
Acción Inmediata (Mitigadora):
Investigación de Causas: (*)
Proposición de la Acción Correctiva / Preventiva

Descripción Responsable Plazo
Seguimiento De Las Acciones Correctivas / Preventivas

Se cerró la No Conformidad: ( ) Sí ( ) No
Evidencias:
Comentarios
Firma del Responsable: Fecha:
CÓDIGO
CTV-PSGA-010

PROCEDIMIENTO
SUPERINTENDENCIA GESTIÓN DE NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y Versión: v.1
ADMINISTRACIÓN PREVENTIVAS
ADJUNTO 2
CÓDIGO
CTV-PSGA-010 F 2/4
CARTAVIO S.A.A. GESTIÓN DE NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y FORMATO

SUPERINTENDENCIA PREVENTIVAS Versión: v.1
ADMINISTRACIÓN DIAGRAMA DE CAUSA - EFECTO Página 1 de X
Maquinaria Mano de obra
Causas
Causas
DESCRIPCIÓN DEL
PROBLEMA
Método Ambiente Materia prima
Personal Participante: Fecha de reunión:

Causa raíz encontrada:
Fecha de aprobación: / /
CÓDIGO
CTV-PSGA-010

PROCEDIMIENTO
SUPERINTENDENCIA GESTIÓN DE NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y Versión: v.1
ADMINISTRACIÓN PREVENTIVAS
ADJUNTO 3
CÓDIGO
CTV-PSGA-010 - F 3/4
CARTAVIO S.A.A. GESTIÓN DE NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y FORMATO

SUPERINTENDENCIA PREVENTIVAS Versión: v.1
ADMINISTRACIÓN CUADRO DE CINCO POR QUÉS Página 1 de X
PROBLEMA:
POR QUÉ 1 POR QUE 2 POR QUE 3 POR QUE 4 POR QUE 5 ACCIONES
PREGUNTA
RESPUESTA
( ) SC ( ) CR ( ) SC ( ) CR ( ) SC ( ) CR ( ) SC ( ) CR ( ) SC ( ) CR
SC: Sub-Causa (Continuar) CR: Causa Raíz (Parar)
Personal Participante: Fecha de reunión:

Causa raíz encontrada:
CÓDIGO
CTV-PSGA-010

PROCEDIMIENTO
ADJUNTO 5
CÓDIGO
CTV-PSGA-010- F
4/4
CARTAVIO S.A.A. GESTIÓN DE NO CONFORMIDADES, ACCIONES FORMATO
SUPERINTENDENCIA CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS Versión: v.1
ADMINISTRACIÓN SOLICITUD DE AMPLIACIÓN DE PLAZO Página 1 de 1
SACP N° 00X-07-RESP.
SOLICITUD DE AMPLIACIÓN DE PLAZO

(Acción Correctiva Preventiva N° )
ACCIÓN:
PLAZO ANTERIOR: PLAZO NUEVO:
COMENTARIO (*):
SOLICITADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:
Líder SGA Coordinador SGA Rep. de Alta Dirección

FECHA: FECHA: FECHA:
CÓDIGO
CTV-PSGA-011
SUPERINTENDENCIA
AUDITORÍAS INTERNAS Versión: v.1
ADMINISTRACIÓN
ANEXO 13
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL
AUDITORÍAS INTERNAS
CÓDIGO
CTV-PSGA-011
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
I. OBJETIVO
i) Definir las responsabilidades, las competencias y los requisitos para planificar

y realizar las auditorías internas del Sistema de Gestión Ambiental de
CARTAVIO S.A.A., así como informar los resultados y mantener los registros
asociados; y
j) Determinar los aspectos a tener en cuenta para elaborar el “Programa de
Auditorías Internas del SGA”
II. BASE NORMATIVA

 Norma ISO 19011:2011 “Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión”
(Referencial).
Aplica a todas las auditorías internas en CARTAVIO S.A.A. relacionadas al

Sistema de Gestión Ambiental.
Para efectos de este Procedimiento, se han definido las siguientes

responsabilidades:
A. Supervisor SGA
 Elaborar el documento “Programa Anual de Auditorías del SGA”.

 Proponer a los “Equipos de Auditores”.
 Elaborar el “Plan de Auditoría”
 Elaborar el “Informe de Hallazgos de la Auditoría Interna del SGA”
 Hacer cumplir el presente procedimiento.
B. Coordinador SGA
 Revisar y difundir el documento “Programa Anual de Auditorías del

SGA”.
 Designar a los “Equipos de Auditores”.
CÓDIGO
CTV-PSGA-011
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
 Revisar el “Plan de Auditoría”

 Aprobar y difundir el “Informe de Hallazgos de la Auditoría Interna del
SGA”.
 Realizar la “Evaluación de Desempeño de los Auditores”.
C. Representante de la Alta Dirección
 Revisar el documento “Programa Anual de Auditorías del SGA”.

 Aprobar el “Plan de Auditoría”
 Aprobar la “Evaluación de Desempeño de los Auditores”.
D. Gerente CARTAVIO S.A.A.
 Aprobar el documento “Programa Anual de Auditorías del SGA”.
E. Auditor Líder
 Dirigir las actividades de su equipo auditor durante el proceso de

auditoría.
 Elaborar y aprobar el “Informe de Hallazgos de la Auditoría Interna del
SGA”, de la(s) dependencia(s) auditada(s).
 Comunicar los Hallazgos de la Auditoría.
F. Auditor Interno
 Ejecutar el proceso de auditoría interna del SGA.

 Elaborar su “Informe de Hallazgos de la Auditoría Interna del SGA”, de
la(s) dependencia(s) auditada(s).
 Comunicar los Hallazgos de la Auditoría.
G. Auditor en Entrenamiento
 Participar del proceso de auditoría interna del SGA en compañía de un

Auditor Interno o Líder.
H. Líder SGA de la dependencia auditada
CÓDIGO
CTV-PSGA-011
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
 Atender oportunamente al Equipo Auditor y proporcionar la información

que soliciten.
 Brindar las facilidades necesarias para permitir la ejecución de la
Auditoría Interna.
 Realizar el análisis de causas y establecer los planes de acción para el
levantamiento de los hallazgos presentados en su dependencia.
IV. DEFINICIONES

definiciones:
a. Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

evidencias de auditoría y evaluarlas de manera objetiva para determinar el nivel de
cumplimiento de los criterios de auditoría.
b. Criterio de auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos

usados como una referencia frente a la cual se compara la evidencia de
auditoría.
c. Evidencia de Auditoría: Registros, declaraciones de hechos u otra

información pertinente para los criterios de auditorías y que son
verificables.
d. Equipo Auditor: Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría, con
el apoyo, si es necesario, de expertos técnicos.
El Equipo Auditor está conformado por un Auditor Líder, auditores internos

y auditores en entrenamiento. El experto técnico es una persona que
provee conocimiento específico o experiencia al equipo auditor relacionada
con la organización, proceso o actividad que está siendo auditada.
e. Hallazgo de auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia de

auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría. Se clasifican en:
i. Conforme (C): cumplimiento de los criterios de la auditoría.

ii. No Conforme (NC): incumplimiento de los criterios de
auditoría, puede ser real o potencial.
iii. Observación (O): incumplimiento puntual de los criterios de
auditoría.
CÓDIGO
CTV-PSGA-011
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
iv.
Oportunidad de Mejora (OM): cumplimiento de los criterios
de auditoría pero podría implementarse acciones para
mejorar la eficacia del SGA (Recomendaciones.
5.1. Programación de Auditorías Internas
Todos los procesos/dependencias dentro del alcance del SGA son auditados
internamente por lo menos una vez al año. Para la elaboración del “Programa de
Auditoría(s) Interna(s) del SGA”, se deberá tener en cuenta lo siguientes aspectos:
 La importancia ambiental de las operaciones implicadas.

 Cantidad de Aspectos Ambientales Significativos.
 Los resultados de auditorías previas.
 Cantidad de hallazgos detectados en las auditorías internas y externas del
periodo anterior.
La valoración de los Aspecto a tener en cuenta en la Programación de Auditorías

Internas, se muestra en el Anexo A, los resultados de esta valoración determinará
el número de horas auditor por cada dependencia, la cual se puede realizar en una
o más auditorías al año.
El Supervisor SGA en consulta con el Coordinador SGA, elabora el “Programa

Anual de Auditoría Interna del SGA” (Adjunto 1) y lo remite al RAD para su
revisión. Una vez revisado, el Gerente de CARTAVIO S.A.A. aprueba el Programa.
5.2 Objetivos de la Auditoría
Los objetivos de las Auditorías Internas son determinar que el SGA:
 Es conforme con los requisitos de la NORMA ISO 14001 vigente y

con los requisitos legales y otros requisitos establecidos por la
Organización.
 Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.
 Contribuye a la mejora del desempeño de la gestión de la
organización.
 Es compatible y se alinea al cumplimiento de los objetivos y
políticas de la Organización.
5.7 Criterios de Auditoría
CÓDIGO
CTV-PSGA-011
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
Los criterios de la Auditoría son:

 Norma ISO 14001 vigente.
 Documentos del SGA (Manuales, procedimientos, instructivos, etc.).
 Requisitos Legales aplicables al SGA.
El coordinador SGA designa al Equipo Auditor que llevará a cabo la

auditoría, debiendo asegurar el cumplimiento de las competencias
requeridas mediante:
 La identificación del conocimiento y habilidades requeridas para

alcanzar los objetivos de la auditoría.
 La selección de los miembros del equipo auditor verificando que
todos los conocimientos y habilidades requeridas para el proceso de
auditoría están presentes en el Equipo Auditor.
En el caso de que no todas las competencias estén cubiertas por los

miembros del Equipo Auditor, se deberá incluir al mismo expertos técnicos
con la competencia adicional requerida.
Para decidir el tamaño y composición del Equipo Auditor se debe considera

lo siguiente:
a) Las competencias requeridas para alcanzar los objetivos de auditoría,

las cuales se establecen en el Anexo B del presente procedimiento, el
cual aplica a personal propio de CARTAVIO o persona externa que
trabaja en su nombre.
b) Complejidad de la auditoría.
c) Los métodos de auditoría seleccionados para la misma.
d) Requisitos legales y contractuales y otros requisitos a los que la
organización se encuentra comprometida.
e) La necesidad de asegurar la independencia de los miembros del Equipo
Auditor de las actividades a ser auditadas y evitar algún conflicto de
intereses.
5.5 Preparación de la Auditoría
El Supervisor SGA forma “Equipos de Auditores del SGA” (Adjunto 2) y

elabora el documento “Plan de Auditoría Interna del SGA” (Adjunto 3). EL
Coordinador SGA revisa y lo remite al Representante de la Alta Dirección
para su aprobación. Una vez aprobado, es comunicado a todas las
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SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
dependencias que participan de la auditoría, incluyendo las

Organizaciones Sindicales y al Subcomité de Seguridad y Salud en el
Trabajo de CARTAVIO S.A.A.
El equipo auditor antes de llevar a cabo una auditoría programada, revisa

los documentos y registros relacionados al alcance de la auditoría así
como los resultados de la última auditoría (de ser el caso) realizada a la
dependencia auditada con el fin de familiarizarse con los hallazgos
detectados anteriormente.
El auditor líder distribuye el trabajo al equipo auditor, de acuerdo a la

documentación revisada, prepara su “Lista de Verificación” (Adjunto 4).
5.6 Ejecución de la Auditoría
a) Reunión de Apertura
Antes de iniciar la auditoría, el equipo auditor realiza una reunión de

apertura con los Líderes SGA de las dependencias a ser auditadas, en la
que el Auditor Líder explica la siguiente información:
 Presentación de los auditores que participarán.

 Presentación de los objetivos, el alcance, los criterio y el Plan de
Auditoría.
 Explicación de la metodología a seguir por el equipo auditor,
incluyendo la información necesaria y la confirmación de las
entrevistas.
 Disponibilidad de Recursos.
 Hora, fecha, lugar y asistentes a la reunión de cierre.
 Aclaración de dudas.
b) Generación de hallazgos
El equipo Auditor evalúa y recopila datos mediante muestreo y verifica la

información contratándola con los criterios de auditoría. El personal
entrevistado debe responder las preguntas del auditor y entregar la
información que se le solicite a fin de demostrar el cumplimiento de la
actividad.
Al momento de encontrar evidencia objetiva sobre una no conformidad

respecto de los criterios de auditoría, el auditor hace de conocimiento esta
CÓDIGO
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ADMINISTRACIÓN
situación al auditado, para que esté plenamente informado sobre dichos

hallazgos. Los auditores investigan aquellos indicios que sugieran una No
Conformidad aun cuando no se encuentren en la Lista de Verificación.
Las evidencias objetivas deberán obtenerse aplicando:

 Lista de verificación
 Entrevistas
 Muestreo de registros, equipos, etc.
 Examen de documentos
 Observando las actividades que desarrolla el personal y las
condiciones físicas de las áreas auditadas.
c) Reunión de Cierre
El equipo auditor lleva a cabo la reunión de cierre de auditoría con los

líderes SGA y el personal de las áreas auditadas. En la reunión de cierre
el Auditor Líder comenta los hallazgos de la auditoría. Adicionalmente, en
caso hubiese alguna divergencia relativa a los resultados de la auditoría,
ésta debe ser discutida y resulta.
5.7 Elaboración del Informe de Auditoría Interna del SGA
El Auditor Líder de cada Equipo Auditor elabora y aprueba el documento

“Informe de Hallazgos de Auditoría Interna del SGA” (Adjunto 5) del área o
áreas auditadas y lo remite al Coordinador SGA, adjuntando la
información adicional que considere pertinente.
Luego de concluida la Auditoría Interna, el Supervisor SGA prepara el

documento “Informe de Hallazgos de Auditoría Interna del SGA” (Adjunto
5) el mismo que es aprobado por el Coordinador SGA y presentado al
Representante de la Alta Dirección y utilizando como elemento de entrada
en la Revisión del SGA por la Alta Dirección.
5.8 Difusión del Informe de Auditoría Interna del SGA
El Coordinador SGA difunde el “Informe de Hallazgos de Auditoría Interna

del SGA” (Adjunto 5) en toda la organización. Asimismo, las
Organizaciones Sindicales serán informadas de los Resultados de las
Auditorías Internas del SGA.
5.9 Evaluación del Desempeño de los Auditores
CÓDIGO
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ADMINISTRACIÓN
El Coordinador SGA realizará la evaluación del desempeño de los

auditores y la remitirá al Representante de la Alta Dirección para su
aprobación. La evaluación, tendrá en cuenta los siguientes aspectos:
 Cumplimiento de los tiempos y requisitos establecidos en el

Programa de Auditoría Interna.
 Establecimiento de una buena comunicación con los auditados.
 Profundización en la investigación de los hallazgos.
 Preparación de las listas de verificación para la auditoría.
 Redacción clara de las Acciones Correctivas y preventivas.
 Presentación a tiempo el informe de Auditoría y las Solicitudes de
Acciones Correctivas y Preventivas generadas.
Para la evaluación del desempeño de los auditores se tendrá en

cuenta la siguiente escala de calificación:
1 (Excelente)
2 (Bueno)
3 (Satisfactorio)
4 (Regular)
5 (Deficiente)
La evaluación de los Auditores Internos será reportada en el formato

“Evaluación de Desempeño de Auditores” (Adjunto 7) y utilizada para
considerar las mejores que deberían implementarse para un mejor
desempeño de los auditores en las próximas auditorías.

No aplica
VII. ANEXOS
 Anexo A: Aspectos a tener en cuenta en la elaboración del Programa
de Auditorías Internas del SGA.
 Anexo B: Requisitos de Competencia para Auditores Internos del SGA.
VIII. ADJUNTOS
 Adjunto 1: Formato “Programa Anual de Auditorías Internas del SGA”.
 Adjunto 2: Formato “Equipos Auditores del SGA”.
 Adjunto 3: Formato “Plan de Auditorías del SGA”.
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ADMINISTRACIÓN
 Adjunto 4: Formato “Lista de Verificación”.

 Adjunto 5: Formato “Informe de Hallazgos de Auditoría Interna del
SGA”.
 Adjunto 6: Formato “Evaluación de Desempeño de Auditores”.
ANEXO A
ASPECTOS A TENER EN CUENTA EN LA ELABORACION DEL
PROGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS DEL SGA
1. Importancia del Proceso (IPR)
Está orientado a calificar cualitativamente la participación de las

dependencias en las actividades más relevantes de la organización,
definiendo si el proceso es productivo o proceso de soporte.
IMPORTANCIA DEL PROCESO ÍNDICE

PROCESO DE REALIZACIÓN DEL SERVICIO 2
PROCESO DE SOPORTE 1
2. Importancia Ambiental (IAM)
Está orientado a calificar cualitativamente el nivel de importancia ambiental

de cada dependencia de CARTAVIO S.A.A., en relación directa con la
cantidad de Aspectos Ambientales Significativos identificados en sus
actividades.
N° de AAS IMPORTANCIA AMBIENTAL ÍNDICE
De 1 a 5 BAJA 1
De 5 a 9 MEDIA 2
De 10 a más ALTA 3
3. Importancia de Auditorías (IAD)

Está orientado a calificar cualitativamente el nivel de importancia de las
dependencias de CARTAVIO en las auditorías del SGA, determinado por la
cantidad de hallazgos detectados, tanto No Conformidades como
Observaciones, durante el desarrollo de auditorías internas y externas
ejecutadas en el periodo anterior.
CÓDIGO
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ADMINISTRACIÓN
N° de Hallazgos Importancia de Auditorías Previas Índice

De 1 a 5 BAJA 1
De 6 a 11 MEDIA 2
De 11 a más ALTA 3
4. Determinación de la Importancia Operativa de la Dependencia (IOD)
Luego de calcular los Índices por cada criterio, se determina la Importancia

operativa de cada dependencia, de acuerdo a la siguiente fórmula:
IOD = IPR + IAM + IAD
La sumatoria de los criterios refleja la naturaleza de las operaciones en

términos de importancia de las operaciones, cantidad de aspectos
ambientales, cantidad de hallazgos de auditorías, quedando calificadas de
la siguiente manera:
VALOR DE IOA NIVEL IOA

1-2 BAJA
3-5 MEDIA
6-8 ALTA
5. Determinación del Número de Horas de Auditorías Internas por Año
En base al Índice de Importancia Operativa de la dependencia, se

determina la cantidad de horas auditadas por dependencia en CARTAVIO,
de acuerdo al siguiente cuadro:
NIVEL IOD NIVEL IOA

BAJA 2
MEDIA 4
ALTA 8
CÓDIGO
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SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
ANEXO B
REQUISITOS DE COMPETENCIA PARA AUDITORES INTERNOS DEL SGA
REQUISITO PARA REQUISITO PARA

PARÁMETRO
AUDITOR AUDITOR LÍDER
Educación Secundaria,
Grado Técnico Superior o
Educación Estudio Técnico Superior o
Grado Universitario.
Grado Universitario.
01 año de experiencia 03 años de experiencia
como mínimo en otras como mínimo en otras
empresas (personal empresas (personal
Experiencia Laboral Total
externo) o al menos un año externo) o al menos tres
en CARTAVIO años en CARTAVIO
S.A.A.(personal interno) S.A.A.(personal interno)
Al menos uno de los tres
Experiencia en temas La experiencia laboral será
años de experiencia laboral
ambientales. en el campo a auditar.
en el campo a auditar.
Participación en un Curso Participación en un Curso
Conocimientos y de Interpretación de la de Interpretación de la
habilidades específicos en Norma ISO 14001, de ocho Norma ISO 14001, de ocho
materia ambiental horas de duración como horas de duración como
mínimo. mínimo.
Aprobación del curso de 16 Aprobación del curso de 16
horas de formación o horas de formación o
Formación como Auditor reforzamiento en auditorías reforzamiento en auditorías
del Sistema de Gestión del Sistema de Gestión
Ambiental. Ambiental.
Una auditoría completa Una auditoría completa
como Auditor en como Auditor Líder en
Entrenamiento con una Entrenamiento con una
duración de al menos 3 duración de al menos 3
Experiencia en Auditorías días (2 días de campo y 1 días (2 días de campo y 1
día de gabinete) bajo la día de gabinete) bajo la
dirección y orientación de dirección y orientación de
un Instructor Calificado o un Instructor Calificado o
Auditor Líder. Auditor Líder.
NOTA:
1. Los requisitos para los Auditores Internos y Auditores Líderes son

aplicables para el personal propio de CARTAVIO S.A.A. y para personal
externo que trabaja en su nombre.
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2. Se considera Instructor Calificado aquel capacitador que desarrolle cursos

del tema expuesto con al menos dos años de experiencia.
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ADMINISTRACIÓN
ADJUNTO 1
CÓDIGO
CARTAVIO S.A.A. AUDITORIAS INTERNAS FORMATO
ADMINISTRACIÓN PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS DEL SGA Página 1 de X
Objetivo:
Alcance: Año:
4.4.2 Competencia, Formación y Toma de
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal

4.3.3 Objetivos, Metas y Programas de
Correctivas y Acciones preventivas

4.4.7 Preparación y Respuesta ante
4.3.2 Requisitos Legales y Otros
4.5.3 No Conformidad, Acciones

responsabilidades y autoridad
4.4.5. Control de documentos
4.5.4 Control de los registros

4.3.1 Aspectos Ambientales
4.4.1. Recursos, funciones,

FECHA
4.4.6 Control Operacional

N° DEPENDENCIA
4.5.5 Auditoría Interna

4.2 Política Ambiental
4.4.4 Documentación
4.4.3 Comunicación
emergencias
Conciencia
Requisitos
Gestión
CÓDIGO
CTV-PSGA-011
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
ADJUNTO 2
CÓDIGO
CTV-PSGA-011- F 2/6
ADMINISTRACIÓN EQUIPOS DE AUDITORES DEL SGA Página 1 de X
AUDITORES INTERNOS
N° NOMBRES Y APELLIDOS INICIALES GRUPO DEPENDENCIA
AUDITOR EN ENTRENAMIENTO
N° NOMBRES Y APELLIDOS INICIALES GRUPO DEPENDENCIA
CÓDIGO
CTV-PSGA-011
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
ADJUNTO 3
CÓDIGO
ADMINISTRACIÓN PLAN DE AUDITORÍA DEL SGA Página 1 de X
REQUISITOS DE LA NORMA A AUDITAR
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal

4.4.2 Competencia, Formación y Toma
4.3.3 Objetivos, Metas y Programas de
Correctivas y Acciones preventivas

4.4.7 Preparación y Respuesta ante
4.5.3 No Conformidad, Acciones

4.3.2 Requisitos Legales y Otros
responsabilidades y autoridad
4.4.5. Control de documentos
4.5.4 Control de los registros

4.3.1 Aspectos Ambientales
4.4.1. Recursos, funciones,
4.4.6 Control Operacional

4.1 Requisitos Generales
GRUPO AUDITOR
4.5.5 Auditoría Interna

4.2 Política Ambiental
4.4.4 Documentación
4.4.3 Comunicación
de Conciencia
emergencias
FECHA
Requisitos
Gestión
N° DEPENDENCIA
HORA
CÓDIGO
CTV-PSGA-011
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
ADJUNTO 4
CÓDIGO
CTV-PSGA-011- F 4/6
ADMINISTRACIÓN LISTA DE VERIFICACIÓN Página 1 de X
Equipo auditor:
1. Área / proceso auditado:

2. Fecha y hora:
3. Personal entrevistado:
4. Tipo de hallazgo:
C= Conforme NC= No Conforme O= Observación OP= Oportunidad de Mejora
Requisito de la
Ítem Preguntas recomendadas Descripción del hallazgo Tipo
Norma
CÓDIGO
CTV-PSGA-011
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
ADJUNTO 5
CÓDIGO
PA2-ADM-001 F-5/6
CARTAVIO S.A.A. AUDITORÍAS INTERNAS PROCEDIMIENTO

SUPERINTENDENCIA INFORME DE AUDITORÍA INTERNA DEL SGA N° Versión: v.1
ADMINISTRACIÓN XX- 20XX Página 1 de X
FECHA DE AUDITORÍA:
ÁREA / PROCESO AUDITADO:
1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA:
4. EQUIPO AUDITOR:
5. RESULTADO DE AUDITORÍA:
Tipo de Hallazgo Cantidad

No Conformidades
Observaciones
Oportunidades de Mejora
6. CONCLUSIONES
7. RECOMENDACIONES
8. ANEXOS
- Anexo N° 1: Relación de No Conformidades
- Anexo N° 2: Relación de Observaciones y Oportunidades de Mejora
- Anexo N° 3: Plan de Auditoría
Auditor Líder
CÓDIGO
CTV-PSGA-011
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
ADJUNTO 6
CÓDIGO
CTV-PSGA-011- F-6/6
CARTAVIO S.A.A. AUDITORÍAS INTERNAS PROCEDIMIENTO
ADMINISTRACIÓN EVALUACIÓN DE DESMPEÑO DE AUDITORES Página 1 de X
NOMBRE DEL AUDITOR SUPERVISADO: INICIALES:
Duración de la evaluación Calificación del

Fecha de Rol Número
(en días) auditor
inicio y total de
- Auditor Líder Código
término de auditores
- Auditor de la - Excelente
auditoría en el
- Auditor en Norma - Bueno
supervisada Documentación Campo equipo
entrenamiento Empleada - Satisfactorio
(año-mes- (incluyendo
Experto Técnico - Regular
día) al líder)
- Deficiente
Nombre y firma del auditor evaluador:
Fecha:
ANEXO 14
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL
REVISIÓN POR LA ALTA DIRECCIÓN
CÓDIGO
CTV-PSGA-012
SUPERINTENDENCIA
REVISIÓN POR LA ALTA DIRECCIÓN Versión: v.1
ADMINISTRACIÓN
I. OBJETIVO
Establecer los criterios de evaluación para determinar el nivel de desarrollo,

respecto a la adecuación, conveniencia y eficacia del Sistema de gestión
Ambiental de CARTAVIO S.A.A., y describir el conjunto de actividades
necesarias para la ejecución de la revisión por la Alta Dirección.
II. BASE NORMATIVA
 Norma ISO 14001:2004, requisitos 4.6.

III. ALCANCE
Es de aplicación para las Revisiones por la Alta Dirección del Sistema de Gestión
Ambiental.
IV. DEFINICIONES

definiciones:
f. Indicador: Expresión que provee información específica sobre la Gestión de

una organización.
g. Criterio: Objetivo, meta u otro nivel de referencia establecido por la

Gerencia de una organización y empleado con el propósito de evaluar un
determinado cumplimiento.
5.1. Del Establecimiento de Indicadores para la Evaluación
Para el establecimiento de los indicadores de evaluación se analizan los

informes disponibles en base a los datos estadísticos de revisiones
anteriores o disponibles, para el establecimiento de los criterios de revisión.
CÓDIGO
CTV-PSGA-012
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
Se seleccionan los criterios de revisión en base a los elementos de entrada

disponibles para la revisión por la Alta Dirección, considerando su
representatividad en cuanto a las conclusiones siguientes:
- Adecuado: Adaptabilidad a los cambios realizados en la Organización.
- Conveniente: Referente a los beneficios que se obtienen de la

implementación del Sistema de Gestión Ambiental.
- Eficaz: Referente a los logros en base al cumplimiento de actividades y

recursos empleados.
La calificación final se realiza en base a los criterios de conclusión para

determinar si el SGA es adecuado, conveniente y eficaz. (Adjunto N°1).
5.2 De la Evaluación del Sistema de Gestión Ambiental
La evaluación del Sistema de Gestión Ambiental, considerando los criterios

de revisión, se realiza siguiendo el mecanismo que se describe a
continuación:
a) De acuerdo a los elementos de Revisión de Entrada, la Alta Dirección

revisa cada uno de ellos, teniendo en cuenta los indicadores
establecidos para los criterios de revisión. (Adjunto N°1).
b) Se determina el estado real del indicador por cada criterio de revisión.
c) Para establecer los criterios de comparación se tomará como referencia
el promedio aritmético de los valores obtenidos en las tres últimas
revisiones, de ser menor se tomará el mejor de las tres últimas
revisiones.
d) La evaluación se realiza comparando el Estado de cada indicador y los
estándares. Si el valor obtenido, se ajusta a los estándares
establecidos, nuestro resultado será “SI CUMPLE”. Cuando el valor
obtenido no se ajusta a los estándares establecidos, nuestro resultado
será “NO CUMPLE”.
e) Las conclusiones finales se realizan de acuerdo a la cantidad de “SI”
contados por cada criterio de conclusión.
f) Para determinar los criterios de conclusión y evidenciar si el SGA es:
adecuado, conveniente y eficaz se ha cuantificado el número de
indicadores relacionados para cada uno de estos criterios y se ha
CÓDIGO
CTV-PSGA-012
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
establecido una distribución porcentual equitativa para el

establecimiento de los rangos: No cumple (33%), Parcial (66%) y
Cumple (100%).
5.3 Evaluación del logro de la Política SGA
El cumplimiento de la Política Ambiental, se evalúa mediante indicadores

establecidos por cada uno de los principales compromisos asumidos en
nuestra Política, estos indicadores y su modo de evaluación se encuentran
descritos en el presente instructivo.

No aplica
VII. ANEXOS
 Anexo A: Aspectos a tener en cuenta en la elaboración del Programa

de Auditorías Internas del SGA.
 Anexo B: Requisitos de Competencia para Auditores Internos del SGA.
VIII. ADJUNTOS
 Adjunto 1: Cuadro “Criterios de comparación del SGA”.

 Adjunto 2: Cuadro “Criterios de comparación (Estándares)”.
 Adjunto 3: Formato “Criterios de Conclusión”.
 Adjunto 5: Formato “Evaluación del SGA”.
CÓDIGO
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SUPERINTENDENCIA
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ADJUNTO 1
CRITERIOS DE COMPARACIÓN SGA
CRITERIO ELEMENTO DE CRITERIOS DE

INDICADORES
CONCLUSIÓN REVISIÓN REVISIÓN
Comunicaciones
(N° Comunicaciones externas
Las comunicaciones de partes
atendidas/ N°
pertinentes con las partes interesadas
Comunicaciones recibidas) x
interesadas externas Externas – temas
100
ambientales
ADECUADO Los cambios que podrían
afectar al SGA, incluyendo
Cumplimiento de (N° Cambios implementados/
la evolución de los
los cambios en las N° Cambios dados en la
requisitos legales
circunstancias. organización) x 100
relacionados con los
aspectos ambientales.
Los resultados de N° Requisitos
(N° requisitos incumplidos en
auditorías y de las incumplidos de la
la Última Auditoría Interna)
evaluaciones de Norma ISO 14001
cumplimiento con los (N° Req. Legales ambientales
Evaluación de
requisitos legales y otros y otros req. Incumplidos/ Total
cumplimiento legal
requisitos que la de Req. Legales y otros req.)
ambiental
organización suscriba. x 100
(N° Objetivos Ambientales
Avance de
El grado de cumplimiento Cumplidos en los plazos
Objetivos y Metas
CONVENIENTE de los Objetivos del SGA. establecidos / N° Objetivos
Ambientales
propuestos) x 100
El estado de las
investigaciones de Índice de Estado (N° SACP’s Ambientales
incidentes, las acciones de SACP Cerradas / N° Total de
correctivas y acciones Ambientales SACP’s) x 100
preventivas.
Recomendaciones
N° Oportunidades de mejora
Oportunidades de Mejora para la mejora
establecidos
ambiental
(N° Indicadores Sostenidos/
Indicadores de
N° Indicadores IDG
Gestión
evaluados) x 100
N° Indicadores Sostenidos/
Indicadores de
El desempeño ambiental N° Indicadores IDO
Operación
evaluados) x 100
EFICAZ N° Indicadores Sostenidos/
Indicadores de
N° Indicadores ICA
Calidad Ambiental
evaluados) x 100
Cumplimiento de
Las acciones de (N° Acuerdos Ambientales
Acuerdo
seguimiento de revisiones Cumplidos / N° Acuerdos
Ambientales
por la dirección previas Totales) x 100
Anteriores
CÓDIGO
CTV-PSGA-012
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
ADJUNTO 2
CRITERIOS DE COMPARACIÓN ESTÁNDARES
INDICADOR CRITERIO DE COMPARACIÓN
(N° Comunicaciones externas atendidas/ N°

Igual al 100%
Comunicaciones recibidas) x 100
(N° requisitos incumplidos en la Última

Menor Igual a 6
Auditoría Interna)
(N° Req. Legales ambientales y otros req.

Incumplidos/ Total de Req. Legales y otros Igual al 100%
req.) x 100
(N° Objetivos Ambientales Cumplidos en los

plazos establecidos / N° Objetivos propuestos) Mayor o Igual al 75%
x 100
(N° SACP’s Ambientales Cerradas / N° Total

Mayor o Igual al 70%
de SACP’s) x 100
(N° Indicadores Sostenidos/ N° Indicadores

IDG evaluados) x 100
N° Indicadores Sostenidos/ N° Indicadores IDO

evaluados) x 100
N° Indicadores Sostenidos/ N° Indicadores ICA

evaluados) x 100
(N° Acuerdos Ambientales Cumplidos / N°
Acuerdos Totales) x 100
CÓDIGO
CTV-PSGA-012
SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
ADJUNTO 3
CRITERIOS DE CONCLUSIÓN
CRITERIO DE
N° “SI” Proporción
CONCLUSIÓN
1 “SI” = Parcialmente Adecuado 50%

ADECUADO
2 “SI” = Adecuado 100%
0 -2 “SI” = No es adecuado 40%
CONVENIENTE 3 “SI” = Parcialmente Adecuado 60%
4 - 5 “SI” = Adecuado 100%
1 “SI” = Parcialmente Adecuado 50%

EFICAZ
2 “SI” = Adecuado 100%
CÓDIGO
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SUPERINTENDENCIA
ADMINISTRACIÓN
ADJUNTO 4
ESTADO CALIFICACIÓN
CRITERIO DE ESTADO (SI cumple el
CRITERIO REAL DEL
CRITERIO DE REVISIÓN INDICADOR COMPARACIÓ REAL DEL estándar = SI)
CONCLUSIÓN INDICADOR (SI no cumple con
N INDICADOR
ANTERIOR el estándar = NO)
Comunicaciones de partes
(N° Comunicaciones externas atendidas/ N°
interesadas Externas – temas Igual al 100%
Comunicaciones recibidas) x 100
ambientales
ADECUADO
Cumplimiento de los cambios en las (N° Cambios implementados/ N° Cambios
Igual al 100%
circunstancias. dados en la organización) x 100
N° Requisitos incumplidos de la (N° requisitos incumplidos en la Última

Menor Igual a 6
Norma ISO 14001 Auditoría Interna)
(N° Req. Legales ambientales y otros req.

Evaluación de cumplimiento legal
Incumplidos/ Total de Req. Legales y otros Igual al 100%
ambiental
req.) x 100
CONVENIENTE (N° Objetivos Ambientales Cumplidos en los

Avance de Objetivos y Metas Mayor o Igual al
plazos establecidos / N° Objetivos propuestos)
Ambientales 75%
x 100
Índice de Estado de SACP (N° SACP’s Ambientales Cerradas / N° Total Mayor o Igual al
Ambientales de SACP’s) x 100 70%
Recomendaciones para la mejora Mayor o Igual a

N° Oportunidades de Mejora Establecidos
ambiental 3
(N° Indicadores Sostenidos/ N° Indicadores Mayor o Igual al
Indicadores de Gestión
IDG evaluados) x 100 70%
N° Indicadores Sostenidos/ N° Indicadores Mayor o Igual al
Indicadores de Operación
IDO evaluados) x 100 70%
EFICAZ N° Indicadores Sostenidos/ N° Indicadores Mayor o Igual al
Indicadores de Calidad Ambiental
ICA evaluados) x 100 70%
Cumplimiento de Acuerdo (N° Acuerdos Ambientales Cumplidos / N° Mayor o Igual al

Ambientales Anteriores Acuerdos Totales) x 100 75%

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Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación

UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO

“PROPUESTA PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE UN

Br. CHÁVEZ CONTOGURIZ ALBERT JULIO ANDRE

Br. MUÑOZ CHICOMA MILAGROS KATHERIN

Dr. QUEZADA ÁLVAREZ MEDARDO ALBERTO

Dr. Mario Esven Reyna Linares

Dr. José Alfredo Cruz Monzón

Dr. Medardo Alberto Quezada Álvarez

Albert Chávez Contoguriz

El presente trabajo está dedicado a mis

Milagros Muñoz Chicoma

A nuestra alma mater, Universidad Nacional de Trujillo, en especial

De acuerdo al Reglamento de la Escuela de Ingeniería Ambiental de la

“PROPUESTA PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN

La presente tesis ha sido desarrollada teniendo como base los conocimientos

JURADO CALIFICADOR ............................................................................................ ii

DEDICATORIA ........................................................................................................... iii

ÍNDICE ...................................................................................................................... vii

INDICE DE FIGURAS ................................................................................................. x

INDICE DE TABLAS Y GRÁFICOS ............................................................................ xi

RESUMEN .................................................................................................................. xii

ABSTRACT… ............................................................................................................ xiii

1.1 Realidad Problemática ........................................................................................ 02

MARCO TEÓRICO Y CONCEPTUAL

2.1 Descripción de la empresa ................................................................................... 07

2.2 Sistema de Gestión ............................................................................................. 07

2.3 Sistema de Gestión Ambiental ............................................................................. 08

CAPITULO III ........................................................................................................... 16

3.1 Formulación del Problema ................................................................................... 16

3.2 Formulación de la Hipótesis ................................................................................. 16

3.3 Objetivos .............................................................................................................. 16

3.3.1 Objetivo General

3.3.2 Objetivos Específicos

3.4 Justificación ......................................................................................................... 17

4.1 Materiales ........................................................................................................... 18

4.2.1 Metodología del diagnóstico situacional de la Empresa CARTAVIO S.A.A... 18

4.2.2 Identificación y Evaluación de Aspectos Ambientales ................................... 19

4.2.3 Plantear objetivos y metas en materia ambiental .......................................... 20

4.2.4 Elaboración del Manual del Sistema de Gestión Ambiental .......................... 20

5.1 Diagnóstico Situacional de la Empresa .............................................................. 27

Revisión Ambiental Inicial (RAI)

5.2 Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos Ambientales….................. 42

5.3 Programa de Objetivos y Metas… ...................................................................... 49

5.4 Manual del Sistema de Gestión Ambiental .......................................................... 52

CAPITULO VII ......................................................................................................... 67

REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS .......................................................................... 70

Modelo de Implantación del Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001 ...................... 09

Ubicación Geográfica Referencial de la Empresa CARTAVIO S.A.A .......................... 28

Diagrama de bloques de actividades de campo .......................................................... 31

Proceso de fabricación de azúcar ............................................................................... 32

Diagnóstico Inicial Ambiental ...................................................................................... 40

Número de hectáreas promedio cosechas en el año 2001 ......................................... 02

Ingenios Azucareros del Perú al 2014 ........................................................................ 05

Listado de Normativa Aplicable a la empresa CARTAVIO S.A.A ................................ 34

Cumplimiento de la empresa CARTAVIO S.A.A. frente a los requisitos de la Norma

Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos CARTAVIO S.A.A ................... 42

Programa de Objetivos y Metas Propuesto para CARTAVIO S.A.A ........................... 49