Análisis de Auditoria Interna al Plan de

Seguridad y Salud Ocupacional en una

Empresa Constructora de Carreteras en
Moquegua. 2016-2018

TESIS PARA OBTENER EL GRADO ACADÉMICO DE:

MAESTRA EN INGENIERIA CIVIL CON MENCIÓN EN DIRECCION DE

EMPRESAS DE CONSTRUCCION

AUTOR:
Arq. Carmen Rosa Alfaro Cochón

ASESOR:
Dr. Walter Velásquez Rejas

SECCIÓN:
Ingeniería Civil

LÍNEA DE INVESTIGACIÓN:

Gestión y Marco Legal

PERÚ – 2018

i
 PÁGINA DEL JURADO

---------------------------------------------
Dr. Santiago Torres Estéves
Presidente

-------------------------------------------
Dra. Gladys Benítes Palacios
Secretaria

--------------------------------------------
Dr. Walter Velásquez Rejas
Vocal

ii
 DEDICATORIA

A papito Dios y mamita María por ser mi alegría, consuelo y esperanza, y

por regalarme todas sus bendiciones.

A mi esposo MANOLO, por ser mi compañero de vida y compartir mis

deseos y logros

A mis hijos SEBASTIÁN y PAOLO, por su comprensión y amor

incondicional y por ser el motivo de cualquier esfuerzo.

A mi mamita ElVIA, por ser siempre la gestora de todos mis logros y a mi

papito Manuel por su gran ejemplo de lucha y perseverancia.

A mis suegros, WALDO y SONIA por su desprendimiento, por ser mi gran

apoyo y por amar a mis hijos.

A mi amigo TULIO, que con su alegría, irreverencia y locuras hicieron más

interesante y llevadero esta etapa de formación.

iii
 AGRADECIMIENTO

A la Universidad César Vallejo, y a los asesores que hacen posible culminar

satisfactoriamente esta Maestría

iv
 DECLARACION DE AUTENTICIDAD

Yo, CARMEN ROSA ALFARO COCHÓN, identificada con DNI Nº 29642658,

estudiante del Programa de Maestría en Ingeniería Civil de la Escuela de Postgrado de la
Universidad César Vallejo , con la tesis titulada: “Análisis de Auditoria Interna al Plan de
Seguridad y Salud Ocupacional en una Empresa Constructora de Carreteras en Moquegua.
2016-2018”

Declaro bajo juramento que:

1) La tesis es de mi autoría.

2) He respetado las normas internacionales de citas y referencias para las fuentes

consultadas. Por tanto, la tesis no ha sido plagiada total ni parcialmente.

3) La tesis no ha sido auto plagiado; es decir, no ha sido publicada ni presentada

anteriormente para obtener algún grado académico previo o título profesional.

4) Los datos presentados en los resultados son reales, no han sido falseados, ni

duplicados, ni copiados y por tanto los resultados que se presenten en la tesis se

constituirán en aportes a la realidad investigada.

De identificarse la presencia de fraude (datos falsos), plagio (información sin citar a

autores), autoplagio (presentar como nuevo algún trabajo de investigación propio que ya ha
sido publicado), piratería (uso ilegal de información ajena) o falsificación (representar
falsamente las ideas de otros), asumo las consecuencias y sanciones que de mi acción se
deriven, sometiéndome a la normatividad vigente de la Universidad César Vallejo.

Trujillo, 18 de Agosto del 2018.

________________________________
Arq. Carmen Rosa Alfaro Cochón

v
 PRESENTACIÓN

Señores miembros del Jurado, presento ante ustedes la Tesis titulada “Análisis de
Auditoria Interna al Plan de Seguridad y Salud Ocupacional en una Empresa Constructora
de Carreteras en Moquegua. 2016-2018”, Siendo necesario que las empresas cuenten con
un sistema de Gestión y lo actualicen de forma efectiva y veraz para su mejor y garantiza el
buen desempeño en la ejecución de los proyectos, generar una Cultura de Seguridad en
todos sus trabajadores y para hacer que la Empresa sea competitiva en el mercado laboral.

En cumplimiento del reglamento de Grados y Títulos de la Universidad César Vallejo para

obtener el grado académico Maestra en Ingeniería Civil con mención en Dirección de
Empresas de la Construcción.

Esperando cumplir con los requisitos de aprobación.

________________________________
Carmen Rosa Alfaro Cochón

DNI 29642658

vi
 INDICE

Tabla de contenido
PÁGINA DEL JURADO ii
...........................................................................................................
RESUMEN ............................................................................................................. xii
...............
1 INTRODUCCIÓN ............................................................................................... 1
.............
1.1 REALIDAD PROBLEMÁTICA ................................................................................................. 1
1.2 TRABAJOS PREVIOS ................................................................................................................. 3
1.2.1 ANTECEDENTES A NIVEL INTERNACIONAL ........................................ 3
1.1.1. ANTECEDENTES A NIVEL NACIONAL ................................................... 5
1.3 MARCO NORMATIVO............................................................................................................. 12
1.3.1 NORMAS DE PRIMER ORDEN: .............................................................. 12
1.3.2 NORMAS DE SEGUNDO ORDEN ............................................................ 14
1.4 TEORÍAS RELACIONADAS AL TEMA .............................................................................. 22
1.4.1 PLAN DE SALUD Y SEGURIDAD OCUPACIONAL ................................ 22
1.4.2 ESTÁNDARES DE SEGURIDAD .............................................................. 23
1.5 FORMULACIÓN DEL PROBLEMA ...................................................................................... 51
1.5.1 PROBLEMA PRINCIPAL ......................................................................... 52
1.5.2 PROBLEMAS SECUNDARIOS ................................................................. 52
1.6 JUSTIFICACIÓN ........................................................................................................................ 53
1.7 OBJETIVOS ................................................................................................................................. 55
1.7.1 OBJETIVO PRINCIPAL ........................................................................... 55
1.7.2 OBJETIVOS SECUNDARIOS ................................................................... 56
2 METODO ........................................................................................................ 5
.............. 7
2.1 CONVENIENCIA ....................................................................................................................... 57
2.2 DISEÑO DE LA INVESTIGACIÓN ....................................................................................... 57
2.3 VARIABLES Y OPERACIONALIZACIÓN .......................................................................... 58
2.4 POBLACIÓN Y MUESTRA ..................................................................................................... 58
2.5 TÉCNICAS PARA RECOGER LA INFORMACIÓN. ......................................................... 59
2.6 MÉTODOS Y TÉCNICAS PARA RECOPILAR INFORMACIÓN ................................... 60
2.7 ASPECTOS ÉTICOS .................................................................................................................. 60
3 RESULTADOS .................................................................................................. 6
............ 1
3.1 ANALISIS .................................................................................................................................... 61
3.1.1 ESTANDAR 1: POLITICA, LIDERAZGO Y COMPROMISO ................... 63
3.1.2 ESTANDAR 2: GESTION DE RIESGO Y CAMBIO .................................... 1
3.1.3 ESTANDAR 3: REQUERIMIENTO JURIDICOSY OTROS ...................... 88
3.1.4 ESTANDAR 4: OBJETIVOS Y METAS .................................................... 88
3.1.5 ESTANDAR 5: ENTRENAMIENTO Y CAPACITACION ......................... 88
3.1.6 ESTANDAR 5: COMUNICACIÓN CONSULTA Y PARTICIPACION ...... 88
vii
 3.1.7 ESTANDAR 7: CONTROL DE DATOS Y DOCUMENTOS ....................... 88
3.1.8 ESTANDAR 8: CONTROL OPERACIONAL ............................................ 88
3.1.9 ESTANDAR 9: RESPUESTA A EMERGENCIAS ...................................... 88
3.1.10 ESTANDAR 10: GESTION DE CONTRATISTAS ..................................... 88
3.1.11 ESTANDAR 11: NOTIFICACION DE INCIDENTES E
INVESTIGACION .............................................................................................. 88
3.1.12 ESTANDAR 12: CONTROL DE AUDITORIA Y REVISION ..................... 88
4 DISCUSION DE RESULTADOS 89
....................................................................................
4.1 ESTANDAR 1: POLÍTICA, LIDERAZGO Y COMPROMISO .......................................... 90
4.2 ESTANDAR 2: GESTION DE RIESGO Y CAMBIO .......................................................... 93
4.3 ESTANDAR 3: REQUERIMIENTOS JURIDICOS Y OTROS .......................................... 99
4.4 ESTANDAR 4: OBJETIVOS Y METAS .............................................................................. 103
4.5 ESTANDAR 5: ENTRENAMIENTO Y CAPACITACION .............................................. 104
4.6 ESTANDAR 6: COMUNICACIÓN CONSULTA Y PARTICIPACION ........................ 108
4.7 ESTANDAR 7: CONTROL DE DATOS Y DOCUMENTOS ........................................... 109
4.8 ESTANDAR 8: CONTROL OPERACIONAL ................................................................... 109
4.9 ESTANDAR 9: RESPUESTA A EMERGENCIAS ............................................................ 88
4.10 ESTANDAR 10: GESTION DE CONTRATISTAS ............................................................ 88
4.11 ESTANDAR 11: NOTIFICACION DE INCIDENTES E INVESTIGACION ................ 90
4.12. ESTANDAR 12: CONTROL DE AUDITORIA Y REVISION ........................................ 91
5 CONCLUSIONES ............................................................................................ 94
..............
6 RECOMENDACIONES ....................................................................................... 95
...........
7 Bibliografía .................................................................................................. 97
................
8 ANEXOS ....................................................................................................... 98
................
viii
 APENDICE DE TABLAS
Tabla Descripción Página

Nro.
1 Tabla 1: “Estadística de Accidentes Mortales en el Sector Minero Según 10
el Ministerio de Energía y Minas “ (2018)
3 Tabla 3: Accidentes por Países 12
5 Tabla 4: Resumen de Valoración de Cumplimiento de Estándares 64
6 Tabla 5: ESTANDAR 1: Política, Liderazgo y Compromiso por Año 65

7 Tabla 6: ESTANDAR 2: Gestión de Riesgo y Cambio

8 Tabla 7: ESTANDAR 3: Requerimientos Jurídicos Y Otros
9 Tabla 8: ESTANDAR 4: Objetivos y Metas
10 Tabla 9: ESTANDAR 5: Entrenamiento y Capacitación
11 Tabla 10: ESTANDAR 5:: Comunicación Consulta y Participación
12 Tabla 11: ESTANDAR 7: Control de Datos y Documentos
13 Tabla 12: ESTANDAR 8: Control Operacional
14 Tabla 13:: ESTANDAR 9: Respuesta a Emergencias
15 Tabla 14: ESTANDAR 10: Gestión de Contratistas
16 Tabla 15: ESTANDAR 11: Notificación de Incidentes e Investigación
17 Tabla 16: ESTANDAR 12: Control de Auditoria Y Revisión
18 Tabla 17: Indicador de Evaluación de Gestión del Cliente
19 Tabla 18:Matriz de Cumplimiento de Obligaciones de Permisos
20 Tabla 19:Matriz de Cumplimiento de Obligaciones de Permisos
21 Tabla 20: RESUMEN MENSUAL DE CAPACITACIÓN JULIO - 2018

ix
 INDICE DE FIGURAS
Gráfico Descripción Página

Nro.
1 Grafico 1:Total de Mortales por tipo – porcentajes 2000-2008 8
2 Grafico 2: Evolución de Accidentes Mortales Contratista Minera 2000- 9
2008
3 Grafico 3: Accidentes de Trabajo Año 2006 por Trabajador en Perú 12
4 Grafico 4: Accidentes de Trabajo Año 2006 Por Trabajador en Perú 13
5 Grafico 5: Promover la Cultura de Seguridad 23
6 Grafico 6: Relación de la Cultura Organizacional y la Cultura de 24
Seguridad
7 Grafico 7: Establecimiento de Objetivos 34
8 Grafico 8: Factores para Establecer Los Objetivos 56
9 Grafico 9: Política, Liderazgo y Compromiso por Año 66

10 Grafico 10:: Gestión de Riesgo y Cambio

11 Grafico 11: Requerimientos Jurídicos Y Otros
12 Grafico 12: Objetivos y Metas
13 Grafico 13: Entrenamiento y Capacitación
14 Grafico 14: Comunicación Consulta y Participación
15 Grafico 15: Control de Datos y Documentos
16 Grafico 16: Control Operacional
17 Grafico 17: Respuesta a Emergencias
18 Grafico 18: Gestión de Contratistas
19 Grafico 19: Notificación de Incidentes e Investigación
20 Grafico 20: Control de Auditoria Y Revisión
21 Grafico 21: Política de Desarrollo Sostenible de la
Empresa Constructora
22 Grafico 22: Registro de Capacitación de Parada de Seguridad
por Incidente Volteo de volquete
23 Grafico 23: Tarjeta Roja
24 Grafico 24: Segregación de Hombre Maquina
25 Grafico 25: Recreación de Accidente atropello con motoniveladora

x
26 Grafico 26: Recreación de Accidente atropello con motoniveladora

27 Grafico 27: Recreación de Accidente atropello con motoniveladora

28 Grafico 28:Mapa de Riesgos del Proyecto

29 Grafico 29:Infracciones Tolerancia CERO

30 Grafico 30:Matriz de Capacitaciones del proyecto

31 Grafico 31:Comunicación de la Política de la Empresa

32 Grafico 32:Levantamiento de Observaciones de Auditoría

33 Grafico 33:Levantamiento de Observaciones de Auditoría

34 Grafico 34:Informe de Incidente

xi
 RESUMEN

Las empresas si quieren modernizarse y ser competitivas deben contar con un

Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional (SGSSO) y de haberse
implementado requiere de una evaluación permanente que permita el control de la
seguridad de sus procesos y resguardar la salud de sus trabajadores; logrando un
mayor control para la empresa y contribuyendo a un mejor desempeño aportando
mayores beneficios y dividendos para todos los involucrados, directa e
indirectamente.

El presente trabajo plantea una Propuesta de Análisis a la Auditoría Interna de un

Plan de Seguridad y Salud Ocupacional y Salud Ocupacional de una empresa
constructora, ejecutora de la Construcción de una Carretera Departamental en
Moquegua, el estudio puede ser aplicado en otras empresas del mismo rubro.

En la primera parte se presenta la realidad Problemática, los fundamentos teóricos

y la justificación del estudio. En la segunda parte, se analiza las Auditorías Internas
realizadas entre el 2016 y 2018 y se interpreta los resultados del estudio, con la
finalidad de mejorar de forma continua el Plan de Seguridad y Salud Ocupacional
bajo la norma OHSAS 18001:2007 y de la Ley 29783 ”Ley de Seguridad y Salud
en el Trabajo”.

Además se explica porque es importante realizar el seguimiento al cumplimiento

de los procesos de revisión y auditoría para cumplir con los objetivos del Plan de
Seguridad Ocupacional de la empresa constructora; y se dan a conocer los
beneficios del sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional.

Finalmente se adjuntan las conclusiones y recomendaciones así como algunos

anexos que forman parte de las evidencias del estudio.

Palabras claves: analisis, auditoria interna, salud ocupacional.

xii
 ABSTRACT

If companies want to modernize and b competitive, they must have an

Occupational Health and Safety Management System (OHSMS) and if
implemented requires a permanent evaluation that allows them to control the safety of
their processes and safeguard the health of their workers, achieving greater control for
the company and contributing to better performance by providing greater benefits and
dividends for all those involved, directly and indirectly.

This paper presents a Proposal for Analysis to the Internal Audit of an

Occupational Health and Safety and Occupational company, executor of the
construction of a departmental road in Moquegua a study that con be applied in
other companies in the same field.

The first part presents the Problematic reality, the theoretical foundations and the
justification of the study. The second part analyses the Internal Audits carried out
between 2016 and 2018 and interprets the results of the study, with the aim of
continuously improving the Occupational HEALTH AND Safety Plan under the
OHSAS 18001:2007, Law 29783 “Occupational Health and Safety Law”,

It is also explained why it is important to monitor compliance with the review and
audit processes to meet the objectives of the Occupational Safety Plan of a
construction company , and the benefits of the occupational safety and health
management system are made known.

Finally, the conclusions and recommendations are attached as well as some

annexes that are part of the evidence of the study.

Keywords: analysis, internal audit, occupational health.

xiii
1 INTRODUCCIÓN

1.1 REALIDAD PROBLEMÁTICA

(Anuario Estadistico Ministerio de Trabajo 2016) La industria de la construcción

es considerada como una de las actividades más riesgosas, debido a la alta
incidencia de los accidentes de trabajo , afectando al personal, equipos y
materiales; aun en los países más desarrollados, donde el sector construcción
tiene una importante contribución a la generación de empleo y desarrollo, los
indicadores de accidentes de trabajo en el rubro son considerables; de ahí que
estos países cuentan con estándares y sistemas de gestión en seguridad y salud
ocupacional que son más exigentes.
En nuestro país, el sector construcción en minería muestra deficiencia en la
aplicación de la seguridad en obra, debido a que en su mayoría, no existe una
Cultura de Seguridad por parte del Inversionista y del trabajador haciendo más
difícil cumplir con los estándares y políticas establecidas con la normativa vigente
que contempla consideraciones mínimas indispensables de seguridad a tener en
cuenta en las actividades de construcción en carreteras; sin embargo, estas no
detallan de forma específica los procedimientos a seguir, obligando que la
seguridad sea muchas veces interpretada a criterios personales que minimicen o
compliquen el sistema de gestión de la empresa.

(Norma G.050 de Seguridad 2010) “calificación de las empresas contratistas se

precisa que para efectos de la adjudicación de obras públicas se deberá
considerar dentro de la evaluación de los aspectos técnicos de las empresas
postoras el plan de seguridad y salud de la obra, los índices de seguridad y el

historial del cumplimiento de normas de seguridad y salud en el trabajo de la

empresa contratista”.

Siendo necesario que las empresas cuenten con un sistema de Gestión y lo

actualicen de forma efectiva para su mejor aplicación, se requiere que la seguridad
este inmerso desde la formulación de los proyectos en la etapa de Elaboración de

1
Expedientes Técnicos; siendo la planificación un tema importante para la mejora
continua del Sistema de Gestión en la Seguridad.

(Dalmau 2014) Mutua colaboradora con la Seguridad Social N°61 FREMAP.

“Muchas organizaciones han realizado “revisiones” o “auditorias” S&SO para
evaluar su desempeño S&SO. Sin embargo, estas “revisiones” y “auditorias”
pueden no ser suficientes para proporcionar a una organización la seguridad de
que este desempeño no solo es conocido, sino que continúa estando dentro de
los requisitos legales y su política.

Considerando que es importante la mejora continua del Sistema de Gestión en

Seguridad y Salud Ocupacional en la Construcción de la Carretera Departamental
en Moquegua, a fin de reducir los riesgos laborales y garantizar la integridad de
trabajadores y materiales, para generar condiciones óptimas en el buen
desempeño de la ejecución de la obra con eficacia y eficiencia mediante “el
trabajo seguro”, para ello debe realizarse evaluaciones permanentes.

Por lo expuesto la Empresa Constructora en Carreteras, tema del presente

estudio debe considerar estándares de un cliente con rubro en minería y cuyo
requisito indispensable es la evaluación permanente de su Sistema de Gestión
para ser considerado en la relación de stakeholders ejecutores en proyectos
mineros, es necesario realizar el “Análisis de Auditoria Interna al Plan de
Seguridad y Salud Ocupacional en una Empresa Constructora de Carreteras en
Moquegua. 2016-2018” con el proposito de garantizar el buen desempeño en la
ejecución de los proyectos, generando una Cultura de Seguridad en todos sus
trabajadores y hacerla competitiva en el mercado laboral.

2
 1.2 TRABAJOS PREVIOS

1.2.1 ANTECEDENTES A NIVEL INTERNACIONAL

a) (Arriaga 2006) “Sistemas de Administración de la Seguridad y Salud en el

Trabajo Aditivos Mexicanos S.A.” (México).
La empresa Aditivos Mexicanos, S.A. de C.V., se encuentra ubicada en Norte 3
N° 13, Nuevo Parque Industrial, San Juan del Río, Querétaro. Forma parte del
Corporativo Chevron Oronite Co. LIc. Tiene 16 años de operación en la industria
química, se dedica a los procesos de reacción y filtrado, de aditivos como:
alquilfenoles, dispersantes, ditiofosfatos, fenatos, sulfonatos y mezclas, para el
mercado nacional y extranjero de empresas que se dedican a la
fabricación de aceites lubricantes. Actualmente la empresa cuenta con una
plantilla laboral de 62 trabajadores y 44 empleados; la composición de su capital
es 60% de origen nacional y 40% proveniente de Estados Unidos de
Norteamérica.
El tipo de investigación es Descriptivo con un enfoque cualitativo.
Según el diagnóstico inicial se menciona que la empresa tenía dificultades para
mantener un seguimiento sobre las actividades relacionadas con el cumplimiento
normativo a la incorporación del Programa de Autogestión. Al parecer, el
personal no distinguía el significado de incidente y accidente de trabajo y no
existían medidas correctivas sobre la prevención de accidentes. Luego de
realizar mejoras a la seguridad de la empresa, se registró un 91% de
cumplimiento de la normatividad aplicable. Consecuentemente se logró mejorar
la seguridad y reducir el riesgo de incidentes.
Entre los beneficios obtenidos como empresa se logró ser considerada por su
cartera de clientes, como una empresa segura. Así mismo se estableció realizar
periódicamente auditorías internas a través de la Directiva de Seguridad e
Higiene Ocupacional.

b) (Marroquín 2014) Diseño e Implementación del Plan de Mejoramiento de las

Condiciones de Higiene y Seguridad Industrial en Armalco S.A (Fontibón
Siberia),

3
 ARMALCO S.A es una empresa de hierro y acero, el objeto de la investigación
es reducir el alto índice de accidentalidad debido a que la maquinaria es
manejada de forma manual por operadores que no cuentan con la
especialización y certificación.
El enfoque es cualitativo, el tipo de investigación descriptivo, evaluativa y de
proposición.
Con la implementación del plan de mejoramiento se pondrán en práctica los
conocimientos adquiridos en seguridad y salud ocupacional muestreo y medición
de trabajo y procesos industriales. El objetivo es realizar mejoras en la
seguridad de los colaboradores de la empresa y aprender cuales son las
fortalezas y errores más comunes en el área de seguridad y salud ocupacional.
Con la implementación del plan de seguridad y a través de la
aplicación de políticas preventivas de accidentes, se logró que la
empresa formara una cultura de prevención que redujo los riesgos y
accidentes que son resultado del trabajo y se generó una gran
importancia para los trabajadores como para la gerencia de
mantener los nuevos indicadores de seguridad y aumento en la producción.

Panorama Internacional

(Alberto López Valcárcel 2000) Seguridad y salud en el trabajo de

construcción : el caso de Bolivia, Colombia, Ecuador y Perú. “La actividad de la
construcción es uno de los más importantes aspectos económicos de los países,
tanto por su contribución a la riqueza de los estados, como por los puestos de trabajo
directos e indirectos que genera; y también es uno de los sectores donde hay mas
accidentes de trabajo por el riesgo que esto implica. Las lesiones, incapacidades
permanentes o muertes producidas por los accidentes en el trabajo, no es la única
consecuencia de las deficientes condiciones de seguridad en las obras de
construcción, también la falta de una gestión adecuada de la seguridad y salud en el
trabajo supone aumentos importantes en los costos de producción, pérdidas de
productividad y de calidad, e incumplimientos en los plazos de entrega de la obra
terminada; en conclusión son pérdidas de competitividad para las empresas del
sector. Interesa asimismo señalar que el tema de la seguridad y salud en la
construcción no es solamente importante por ser ésta una actividad

4
 especialmente peligrosa sino también, y sobre todo, porque la prevención de los
accidentes de trabajo en las obras exige de una gran especificidad, tanto por la
naturaleza particular del trabajo de construcción, como por el carácter temporal de
los centros de trabajo (las obras) del sector. Esta circunstancia ha sido puesta de
manifiesto con la adopción en 1988, por la OIT, del Convenio 167 sobre seguridad
y salud en la construcción: única norma internacional disponible que se ocupa
específicamente de la administración de la seguridad y salud en los trabajos de
construcción, tanto a nivel nacional como a nivel de empresa.

1.1.1. ANTECEDENTES A NIVEL NACIONAL

(Cornejo 2008) Propuesta de un Plan de Seguridad y Salud para Obras de

Construcción” diseña una propuesta de aplicación de un Plan de Seguridad, Salud
y Medio Ambiente, para contrarrestar las deficiencias en la construcción, debido a
la estadística creciente de accidentes que concluyen en lesiones, incapacidad
temporal o permanente, y fatales decesos, además de los daños a la propiedad y
equipos. El objetivo es desarrollar una Propuesta de Plan de Seguridad y Salud
Ocupacional que sea detallado, que cumpla con la normatividad vigente en la
construcción.
Son escasas las publicaciones en nuestro medio que se refieran a un Plan de
Seguridad y Salud. Esta propuesta de plan, tiene la intención de tomarse como
referencia por su implementación y atención de respuesta a una necesidad ante
posibles situaciones de riesgo.

El desarrollar un Plan de Seguridad y Salud Ocupacional para un proyecto de

construcción, comprende implementar estándares de seguridad, procedimientos e
Instructivos de trabajo, registros de revisiones, etc. Que permitan monitorear el
cumplimiento de las actividades proyectadas. El proceso de implementación de la
seguridad en obra genera invertir en recursos humanos y económicos, por lo que
se requiere que el plan tenga un presupuesto que estime lo proyectado para que
sea realmente efectivo.

Sin embargo no basta realizar e invertir en Planes de Seguridad, si la Gerencia no

asume con responsabilidad la función de administrar la Gestión de seguridad. Es
necesario que se asuma el compromiso de dar cumplimiento a las Políticas que se

5
establezcan, involucrándose y haciendo que el mensaje llegue a toda su
organización.
Si en el plan de Seguridad y Salud Ocupacional sólo se aplicara la planificación e
implementación, resultaría difícil evaluar la mejora continua pues sólo a través de
las inspecciones, auditorias, no conformidades, investigaciones de accidentes se
podrá conocer cuáles son las verdaderas deficiencias y errores de la gestión para
unos futuros correctivos.

(Ramírez 2012) Implementación de un Sistema de Gestión en Seguridad y Salud

Ocupacional en el Rubro de Construcción de Carreteras. La Investigación aporto
con criterios y herramientas para la elaboración e implementación de un Sistema
de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional en el rubro de construcción de
carreteras, mostrando a manera de ejemplo la propuesta de un Sistema de
Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional (SGSSO) para la empresa EPROMIG
SRL, en la obra Construcción de la Carretera Mosna - Quinhuaragra y Matibamba
del distrito de San Marcos – Huari – Ancash. A fin de reducir los riesgos laborales
y garantizar la integridad de trabajadores y materiales, generando condiciones
óptimas para el buen desempeño, eficiencia y eficacia mediante el trabajo seguro.
El estudio es cualitativo, descriptivo, constituye un modelo para cualquier
empresa, el cual puede adaptarse.

Concluyéndose que todas las empresas en el rubro de construcción, están en la

capacidad de implementar un SGSSO, se puede aplicar este Plan a un proyecto en
particular y elaborar un presupuesto acorde a la complejidad y costo del proyecto; sin
importar cuan pequeña o grande sea la empresa, puede aplicarse de forma indistinta
siempre en cuando se tenga el apoyo de la gerencia y su personal.

Panorama Nacional

(Accidentes de trabajo 2018) La cartera del Ministerio de Trabajo y Promoción de

Empleo (MTPE) define un accidente de trabajo como un evento que sucede por
una causa en la locación del trabajo, y que trae como consecuencias pérdidas y
lesiones personales, perturbaciones funcionales, etc. Sus consecuencias son
físicas y/o psicológicas, yendo desde la invalidez hasta incluso la muerte.

6
En el Perú, este tipo de incidentes son más comunes de lo que se cree . En su
último Anuario estadístico sectorial (2016) , el MTPE revela cifras claves: durante
todo el 2016 se registraron 20,876 accidentes laborales, siendo Lima
Metropolitana la región con más casos (14,931) . Además, las actividades
económicas con más notificaciones se encuentran en la industria manufacturera
(24.87 %), los movimientos empresariales y de alquiler (18.78 %) y el rubro de
Construcción (11.43 %).

1.2.1.1 CONSECUENCIAS Y TIPOS DE ACCIDENTES

Dependen de la gravedad del accidente. Se clasifican en tres:
Accidente leve. El accidentado debe regresar a sus actividades laborales
máximo al día siguiente del accidente, según la evaluación médica. El 53.14 % de
casos pertenecen a este tipo.
Accidente incapacitante. Después de la evaluación médica, se recomienda que el
accidentado continúe con el tratamiento el tiempo que los especialistas señalen, fuera
de sus actividades laborales. Representaron el 46.11 % de casos. Accidente mortal.
Tienen como consecuencia la lamentable muerte del trabajador.
Constituyeron en Perú el 0.75 % de casos.
Tabla 1.
Estadística de Accidentes Mortales del Sector Minería Según el Ministerio
de Energía y Minas (2018)
AÑO ENE. FEB. MAR. ABR. MAY. JUN. JUL. AGO. SEP. OCT. NOV. DIC. Total

2018 2 1 2 5 3 1 14
2017 5 5 3 2 6 1 3 4 2 8 0 2 41
2016 4 3 3 1 6 2 2 3 4 1 2 3 34
2015 5 2 7 2 0 2 1 2 2 3 3 0 29
2014 6 1 1 1 1 3 7 2 2 0 1 7 32
2013 4 6 5 6 1 4 4 4 5 2 4 2 47
2012 2 6 8 2 4 2 5 5 3 8 4 4 53
2011 4 8 2 5 6 5 4 5 4 5 1 3 52
2010 5 13 1 6 5 9 6 4 3 4 4 6 66
2009 4 14 6 2 3 8 6 4 2 1 4 2 56
2008 12 5 7 6 3 5 6 6 5 3 3 3 64
2007 5 6 7 3 7 6 4 6 5 6 5 2 62
2006 6 7 6 3 6 5 6 5 4 9 4 4 65
2005 3 8 6 6 6 3 5 3 7 5 8 9 69
2004 2 9 8 5 2 9 1 3 4 7 5 1 56
2003 4 8 5 7 5 3 4 5 3 3 4 3 54
2002 20 2 4 6 5 5 4 6 4 8 8 1 73
2001 2 9 5 5 8 3 8 8 4 5 4 5 66
2000 6 4 2 3 3 6 8 0 0 7 8 7 54
Total 101 117 88 76 80 82 84 75 63 85 72 64 987
FUENTE.: Estadística de Accidentes Mortales del Sector Minería- Ministerio de Energía y Minas

7
Grafico N° 1.
Total de Mortales por tipo – porcentajes 2000-2008

FUENTE: Estadística de Accidentes Mortales en el Sector Minero- Ministerio de Energía y Minas

Grafico N° 2.
Evolución de Accidentes Mortales Contratista Minera 2000-2008

Fuente: Estadística de Accidentes Mortales en el Sector Minería- Ministerio de Energía y Minas

8
Como se puede apreciar en lo que lleva del presente año son las subcontratistas
las que elevan los índices de Accidentes Mortales en las empresas mineras
debido a la escaza cultura de seguridad, teniendo una disminución hasta el 2015
y una tendencia a crecer en lo que queda del año.

1.2.1.2 ENFERMEDADES OCUPACIONALES

Con respecto a las enfermedades Ocupacionales en la salud, se tiene como
registro una estadística de cinco evaluaciones durante el año 2016, como
información pública reciente, considerando el mayor porcentaje de enfermedades
al personal perforista con un 23.8%, seguido por los operadores con un 12.55% y
como tercero los mecánicos con un 10.7%

Son 55 accidentes día registra jornada 134154.

https://gestion.pe/economia/laboral-promedio. Un promedio de 55 accidentes de
trabajo por día, lo que equivale a decir a ocho accidentes por hora, registra la
cartera del Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo (SCTR) Salud de
Rímac Seguros, señala la Agencia Andina.
Los sectores económicos que presentaron mayor frecuencia de accidentes fueron
Construcción (31.43%), Manufactura (29.14%) y Comercio (10.05%), indican
las estadísticas del 2016, en cuyo año Rímac atendió un total de 20,198
accidentes laborales.
Los afectados son mayoritariamente varones (89.7%); sin embargo, la incidencia
de casos en mujeres se está incrementando progresivamente conforme se
integran en actividades de riesgo.
La mayor parte de estos accidentes se atendieron en Lima y Callao que
agruparon el 79.6 % de los casos, mientras que 20.4 % fueron atendidos en el
resto del país. La Prevención de Riesgos Laborales es la mejor manera de lograr
ambientes de trabajo saludables; eficiencia y rentabilidad para las empresas, y
desarrollo sostenible para nuestro país.

Los accidentes no siempre terminan en la recuperación total del trabajador. En

algunas ocasiones pueden dejar secuelas que determinan una incapacidad
permanente y sus consecuencias para la persona, la familia y la sociedad.

9
 Los costos indirectos, también llamados "ocultos", que se cargan sobre la
empresa, la familia, y la sociedad se estiman en una proporción de 5 a 12 veces
los costos directos. Sin embargo, nunca se podrá dimensionar la pérdida de
oportunidades de desarrollo sociocultural para el afectado y su familia ni el alto
costo para la sociedad y el país.

Según la OIT, mueren aproximadamente 5.000 personas cada día a causa de

accidentes relacionados con el trabajo. En todo el planeta, el número de muertos
causados por lesiones y enfermedades relacionados con el trabajo es
aproximadamente de 2 millones al año; por otro lado, se estima que la tasa anual
global de accidentes de trabajo mortales y no mortales se eleva a 270 millones y
que al menos 160 millones de trabajadores padecen enfermedades relacionadas
con el trabajo, en un tercio de estos, la problemática de salud conduce al menos
a cuatro días de trabajo perdido. Los costos económicos se estiman en 4% del
PBI, lo cual en 2001 representó 1,25 billones de dólares .

Tabla 3.
Accidentes por Países

FUENTE: ORGANISMO INTERNACIONAL DEL TRABAJO

De acuerdo a la Tabla anterior, por cada 100 mil trabajadores, 18.9 sufren
accidentes mortales en Perú, lo cual nos posiciona con el índice más alto entre
los países mostrados; por otro lado, aquellos que realizan la mano de obra o
quienes tienen algún tipo de relación directa con estos, son quienes sufren la

10
mayor cantidad de accidentes durante el trabajo, según muestran las estadísticas
del año 2006.

GRÁFICO 3

Accidentes de Trabajo Año 2006 por Trabajador en Perú

FUENTE: DISA/DIRESA -MINSA

Así también, según estadísticas del sistema de accidentes de trabajo de

ESSALUD, en el 2009 se registraron 19,148 accidentes de trabajo, contra

17,677 accidentes registrados en el 2008; este aumento preocupante es debido

a la falta de práctica en materia de seguridad y salud ocupacional durante
el progresivo crecimiento económico del Perú.
GRAFICO 4
Accidentes de Trabajo Año 2006 Por Trabajador en Perú

“FUENTE: DISA/DIRESA -MINSA“

11
 Según la naturaleza de la lesión, el 12% de los accidentes fueron heridos las
manos y dedos, el 3% fueron contusiones de rodilla y el 2% de los accidentes
fueron por golpes de objetos y el 10% por caídas de personas a nivel.

1.3 MARCO NORMATIVO

Tomando en cuenta el Orden e importancia del Tema de Seguridad se consideró

lo siguiente:
- Normatividad de 1er Orden: Constitución del Estado, Tratados de Derechos
Humanos, Convenios Internacionales ratificados de la OIT y las Decisiones del
Instrumento Andino de Seguridad y Salud en el Trabajo.
- Normatividad de 2do Orden: Leyes, Decretos Legislativos, Decretos de
Urgencia, Leyes Orgánicas.
- Normatividad de 3er Orden: Decretos Supremos.
- Normatividad de 4to Orden: Resoluciones Ministeriales, etc.

1.3.1 NORMAS DE PRIMER ORDEN:

A. Convenios Internacionales

Existen convenios internacionales del trabajo que refuerzan la legislación

nacional, los mismos, que constituyen parte de la normativa nacional al haber
sido ratificados por el Perú. Tales como:

Pacto Internacional de los derechos económicos, sociales y culturales.


NNUU diciembre de 1966, ratificado por Perú Decreto Ley N 22129 (1978).

Artículo 7° y 12°.

Protocolo de San Salvador

 Convenios 62, Sobre las prescripciones de Seguridad (Edificación),

1937 “convenio sobre las prescripciones de seguridad (edificación)”
ratificado por el Perú el 04 de abril de 1962 y tiene como objetivo
uniformizar las prescripciones mínimas de seguridad, sin imponer
obligaciones de aplicación general demasiado
rígidas.

12

Convenio 81, Sobre la Inspección del Trabajo, 1947
Convenio 81 suscrito el 11 de julio de 1947 y ratificado por el Perú el 01 de febrero
de 1960 con la finalidad de inspección del trabajo, en cuanto a velar por el
cumplimiento de las disposiciones legales relativas a las horas de trabajo, salarios,
seguridad, higiene y bienestar del trabajador en los establecimientos industriales.

“Convenio 139. Sobre el Cáncer Profesional”.

“Convenio 176, Sobre Seguridad y Salud en Minas, 1995”.

“Convenio 121 sobre las prestaciones en caso de accidentes del trabajo y
enfermedades profesionales”;

“Convenio 155 sobre seguridad y salud de los trabajadores”;

“Convenio 161 sobre Servicios de salud en el trabajo”, y

“Convenio 187 Marco de promoción de seguridad y salud en el trabajo”.

Recomendación 53 “recomendación sobre las prescripciones de seguridad
(edificación)”, en la cual se recogen reglas que en su conjunto forman un
“reglamento – tipo” que todo miembro de la organización internacional del trabajo
debería dar el más amplio cumplimiento que fuere posible y conveniente.
Las reglas son principalmente acerca de la protección del trabajador en labor de
riesgo, regulando el uso de andamiajes, escaleras de mano, trabajo sobre tejado,
aparatos elevadores, grúas, montacargas etc.


Decisión 584 puesto en vigencia el 23 de setiembre del 2005, cuya finalidad es
promover y regular las acciones que se deben desarrollar en los centros de trabajo

de los países miembros para disminuir o eliminar los daños a la salud del

trabajador, mediante la aplicación de medidas de control y el desarrollo de las

actividades necesarias para la prevención de riesgos derivados del trabajo.

B. “La Constitución Política del Perú”

Artículo 55:

“Los tratados celebrados por el estado forman parte del Derecho Nacional.”

“Los tratados o Convenios Internacionales de salud y seguridad aprobados por el
poder ejecutivo forman parte de la legislación nacional, son vinculantes y se deben

13
 desarrollar acciones mencionadas en el tratado para implementar su
cumplimiento.”

C. “El Código Penal”

Libro segundo/Parte especial delitos/Título IV/Delitos contra la

libertad/Capítulo VII
Artículo168:
Ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos años el que obliga
a otro, mediante violencia o amenaza, a Trabajar sin las condiciones de
seguridad e Higiene Industriales determinadas por la autoridad.
Según Ley 29783, en la Cuarta Disposición Complementaria Modificatoria, se
agrega al Articulo168 A: Atentado contra las condiciones de Seguridad e Higiene
Industriales:

El que, infringiendo las normas de seguridad y salud en el trabajo y estando

legalmente obligado, no adopte las medidas preventivas necesarias para que

los trabajadores desempeñen su actividad, será privado de su libertad no menor
de 2 años ni mayor de 5 años.
 Si como consecuencia de una inobservancia de las normas de seguridad y
salud en el trabajo, ocurre un accidente de trabajo con consecuencias de
muerte o lesiones graves , para trabajadores o terceros, la pena privativa de
libertad será no menor de 5 ni mayor de 10 años .

1.3.2 NORMAS DE SEGUNDO ORDEN

A. Normas Legales de Seguridad y Salud Ocupacional


“Ley General de Salud N° 26842”

“Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo N° 29783”

“D.S. N° 015-2005-SA Reglamento sobre valores límite permisibles para agentes
químicos en el ambiente de trabajo”

“D.S. N° 005-2012-TR reglamento ley N° 29783”.

“D.S. N° 058-2014-PCM Reglamento de Inspecciones Técnicas de Seguridad en
Edificaciones D.S. N° 022-2001-SA Reglamento Sanitario Actividades de
Saneamiento Ambiental”.

14

“R.M. N° 374-2008-TR Listado de agentes físicos, químicos, biológicos,
ergonómicos y psicosociales que generan riesgos para la salud de la mujer
gestante y/o desarrollo normal del embrión”.

“R.M. N° 375-2008-TR Norma básica de ergonomía y procedimiento de
evaluación del riesgo disergonómico”.

“R.M. 376-2008-TR Medida nacionales frente al VIH y SIDA en el lugar de trabajo”.

“D.S. N° 028-2014-SA Reglamento Ley N° 29662”.

“R.M. N° 363-2005-MINSA Norma Sanitaria Funcionamiento de restaurantes y
Servicios Afines”.

“R.S. N° 0019-SA/DVM Normas para el establecimiento y funcionamiento de
servicios de alimentación colectivos”

“R.M. N° 312-2011-MINSA Protocolos de exámenes médico ocupacionales y
guías de diagnósticos de los exámenes médicos obligatorios por actividad”

“D.S. N° 055-2010-em Reglamento de seguridad y salud ocupacional y otras
medidas complementarias en minería”

“DS 009-2005-TR Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo”

“DS 007-2007-TR Modificación de Reglamento SST”.

“RM 375-2008-TR Norma Básica de Ergonomía y de Procedimiento de Evaluación
de Riesgo Di ergonómico”.

“RM 480-2008-MINSA Listado de Enfermedades Profesionales”.

“RM 374-2008-TR Aprueban listado de agentes…que generan riesgos para la
mujer gestante…”.

“DS 021-2008-MTC Aprueban el reglamento terrestre de materiales y residuos
peligrosos”.

“DS 012-2010-TR Dictan disposiciones ….. de reportar al ministerio los accidentes
de trabajo…”.
 “RM 069-2011-MINSA Reglamento de Evaluación de enfermedades
Profesionales”.
 “RM-312-2011-MINSA Protocolos de Exámenes Médicos y Guías de
Diagnósticos”.

15
B. “Ley N° 29783”

En el Perú, se siguen los lineamientos establecidos por la ley N° 29783 “LEY DE

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO”, la cual extiende su ámbito respecto al
reglamento de seguridad y salud en el trabajo publicada el 20 de agosto del 2011. En
la actualidad esta reciente ley comprende a todos los empleadores y los trabajadores
bajo el régimen laboral de la actividad privada en todo el territorio nacional,
trabajadores y funcionarios del sector público, trabajadores de las fuerzas
armadas y de la policía nacional del Perú y trabajadores por cuenta propia. La
verificación del cumplimiento de la presente ley está dispuesta sólo al ministerio
de trabajo y promoción del empleo, para que lleve la fiscalización en
temas de seguridad y salud ocupacional.
Artículo 68º: El empleador en cuyas instalaciones sus trabajadores
desarrollen actividades conjuntamente con trabajadores de contratistas,
“subcontratistas, empresas especiales de servicios y cooperativas de
trabajadores; o quien asuma el contrato principal de la misma, es quién
garantiza:
a) El diseño, la implementación y evaluación de un sistema de gestión en
seguridad y salud en el trabajo para todos los que se encuentre en un mismo
centro de labores.
b) El deber de prevención en seguridad y salud de los trabajadores.
c) La verificación de la contratación de los seguros de acuerdo a la normatividad
vigente efectuada por cada empleador durante la ejecución de trabajo, sin
perjuicio de la responsabilidad de cada uno por la seguridad y salud de sus
propios trabajadores.
d) La vigilancia del cumplimiento de la normativa legal vigente en materia de
seguridad y salud en el trabajo; en caso de incumplimiento, la empresa principal
es la responsable solidaria frente a los daños e indemnizaciones que pudieran
generarse.

Asimismo, el empleador vigilara el cumplimiento de la normatividad legal vigente

en materia de seguridad y salud en el trabajo por parte de sus contratistas,
subcontratistas, empresas especiales de servicios o cooperativas de

16
 trabajadores que desarrollen obras o servicios en el centro de trabajo o con
ocasión del trabajo correspondiente del principal.
Los principios que rigen la ley mencionada, relativo a un sistema de gestión de
seguridad y salud en el trabajo para las empresas, en cuanto deben cumplir
como mínimo respecto a las normas de prevención de riesgos laborales son:

I) Principio de Prevención:
El empleador garantizará, en el centro de trabajo, el establecimiento de los
medios y condiciones que protejan la vida, la salud y el bienestar de los
trabajadores, y de aquellos que no teniendo vínculo laboral prestan servicios o se
encuentran dentro del ámbito del centro de labores.

II) Principio de Responsabilidad:

El empleador asumirá las implicancias económicas, legales y de cualquiera otra
índole, como consecuencia de un accidente o enfermedad que sufra el trabajador
en el desempeño de sus funciones o a consecuencia de él, conforme a las
normas vigentes.

III) Principio de Cooperación:

El estado, los empleadores y los trabajadores, y sus organizaciones sindicales,
establecerán mecanismos que garanticen una permanente colaboración y
coordinación en materia de seguridad y salud en el trabajo.
IV) Principio de Información y Capacitación:

Los trabajadores recibirán del empleador una oportuna y adecuada información y

capacitación preventiva en la tarea a desarrollar, con énfasis en lo
potencialmente riesgoso para la vida y salud de los trabajadores y su familia.
V) Principio de Gestión Integral:

Todo empleador promoverá e integrará la gestión de la seguridad y salud en el

trabajo a la gestión general de la empresa.
VI) Principio de Atención Integral de la Salud:

Los trabajadores que sufran algún accidente de trabajo o enfermedad

ocupacional tienen derecho a las prestaciones de salud necesarias y suficientes
hasta su recuperación y rehabilitación, procurando su reinserción laboral.

17
VII) Principio de Consulta y Participación:
El estado promoverá mecanismos de consulta y participación de las
organizaciones de empleadores y trabajadores más representativos y actores
sociales, para la adopción de mejoras en materia de seguridad y salud en el
trabajo.

VIII) Principio de Primacía de la Realidad:

Los empleadores, los trabajadores, los representantes de ambos y demás
entidades públicas y privadas responsables del cumplimiento de la legislación en
seguridad y salud en el trabajo brindarán información completa y veraz sobre la
materia.

IX) Principio de Protección:

Los trabajadores tienen derecho a que el estado y los empleadores promuevan
condiciones de trabajo dignas que les garanticen un estado de vida saludable,
física, mental y social. dichas condiciones deberán propender a :

a) Que el trabajo se desarrolle en un ambiente seguro y saludable.

b) Que las condiciones de trabajo sean compatibles con el bienestar y la
dignidad de los trabajadores y ofrezcan posibilidades reales para el logro de los
objetivos personales del trabajador.

Artículo 28, el empleador debe implementar los registros y documentación del

sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo, en función de sus
necesidades. Estos registros y documentos deben estar actualizados ya
disposición de los trabajadores y de la autoridad competente, respetando el
derecho a la confidencialidad, siendo éstos:

a) Registro de accidentes y enfermedades ocupacionales

b) Registro de exámenes médicos
c) Registro de las investigaciones y medidas correctivas adoptadas en
cada caso.
Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos y factores
de riesgo ergonómicos
e) Registro de inspecciones y evaluaciones de salud y seguridad.
f) Estadísticas de seguridad y salud

18
 g) Registro de incidentes y sucesos peligrosos
h) Registro de equipos de seguridad o emergencia
i) Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de
emergencia
Artículo 49 de la presente ley, menciona las obligaciones del empleador, entre
las cuales están:
a) Garantizar la seguridad y la salud de los trabajadores en el desempeño
de todos los aspectos relacionados con su labor, en el centro de trabajo o con
ocasión del mismo
b) Desarrollar acciones permanentes con el fin de perfeccionar los niveles
de protección existentes
c) Identificar las modificaciones que puedan darse en las condiciones de
trabajo y disponer lo necesario para la adopción de medidas de prevención de los
riesgos laborales
d) Practicar exámenes médicos antes, durante y termino de la relación
laboral a los trabajadores acordes con los riesgos a los que están expuestos en
sus labores, a cardo del empleador
e) Garantizar que las elecciones de los representantes de los trabajadores
se realicen a través de las organizaciones sindicales; u en su defecto , a través de
elecciones democráticas de los trabajadores
f) Garantizar el real y efectivo trabajo del comité paritario de seguridad y
salud en el trabajo asignando los recursos necesarios
g) Garantizar, oportuna y apropiadamente capacitación y entrenamiento en
seguridad y salud en el centro y puesto de trabajo o función específica, tan cómo
se señala a continuación:
1° Al momento de la contratación, cualquiera sea la modalidad o duración
2° Durante el desempeño de la labor
3° Cuando se produzca cambios en la función o puesto de trabajo o en la
tecnología.

Artículo 29, correspondiente a empresas con 20 o más trabajadores,

deben constituir un comité de seguridad y salud en el trabajo, el cual estará

19
 constituido con igual número de representantes de la parte empleadora y de la
parte trabajadora
Artículo 34 complementa y especifica que se debe elaborar un reglamento
interno de seguridad y salud en el trabajo, el mismo que debe contener:
a) Objetivos y alcances
b) Liderazgo, compromisos y la política de seguridad y salud
c) Atribuciones y obligaciones del empleador, de los supervisores, del comité
de seguridad y salud, de los trabajadores y de las empresas que les brindan
servicios si las hubiera.
d) Estándares de seguridad y salud en las operaciones
e) Estándares de seguridad y salud en los servicios y actividades conexas
f) Estándares de control de los peligros existentes y riesgos evaluados
g) Preparación y respuesta a emergencias

Artículo 57 que el empleador debe actualizar la evaluación de riesgos una

vez al año como mínimo, cuando cambien las condiciones de trabajo o cuando
se hayan producido daños a la salud y seguridad; posteriormente.
Articulo 58 menciona que el empleador debe realizar una investigación,

cuando se hayan producido daños en la salud de los trabajadores o cuando

aparezcan indicios de que las medidas de prevención resultan insuficientes, a
fin de detectar las causas y tomar las medidas correctivas al respecto.
C. “Norma Técnica G.050”

Seguridad Durante La Construcción, en su Acápite 1.8 “calificación de las

empresas contratistas” se precisa que para efectos de la adjudicación de obras

públicas s e deberá considerar dentro de la evaluación de los aspectos técnicos

de las empresas postoras el plan de seguridad y salud de la obra, los índices
de seguridad y el historial del cumplimiento de normas de seguridad y salud
en el trabajo de la empresa contratista. Estos aspectos técnicos deberán incidir
en forma significativa dentro de la calificación técnica de la empresa contratista.

En concordancia con la norma G.050 seguridad durante la construcción, del

reglamento nacional de edificaciones en la que se establece la obligatoriedad

20
de contar con el plan de seguridad y salud en el trabajo (PSST) como requisito
indispensable para la adjudicación de contratos, todo proyecto de construcción,
debe incluirse en el expediente técnico de obra, la partida correspondiente a
seguridad y salud en la que se estimará el costo de implementación de los
mecanismos técnicos y administrativos contenidos en dicho plan (PSST). Los
mismos que deberán desarrollar los siguientes puntos:
a) Elaboración, implementación y administración del PSST.
a) Equipos de protección individual.
b) Equipos de protección colectiva.
c) Señalización temporal de seguridad.
d) Capacitación en seguridad y salud.
e) Recursos para respuestas ante emergencias.
Finalmente, La Nueva Norma Técnica de Metrados publicada en el 2010,
estipula la obligación de hacer el presupuesto de Seguridad y Salud para las
obras de construcción, estableciendo partidas de seguridad y salud en un capítulo
específico del costo directo. Siguiendo los lineamientos de la nueva norma de
metrados.

El Objeto de la Normatividad es Promover Cultura la Cultura de Seguridad.

Comité Consultor para la Seguridad de Instalaciones Nucleares (ACSNI), “La

cultura de seguridad de una empresa se refleja en valores, actitudes,

percepciones, capacidades y modelos de comportamiento individuales y grupales
que determinan el compromiso y el estilo y el dominio de la dirección de la
seguridad y la salud de una organización.”

GRAFICO 5
Promover la Cultura de Seguridad

Estado
Fiscalización y
Control

Empleadores Trabajadores y
Prevención 21 sus sindicatos

FUENTE: ELABORACION PROPIA

GRAFICO 6

“Relación de la Cultura Organizacional y la Cultura de Seguridad“

FUENTE: Curva de Bradley de DUPONT

1.4 TEORÍAS RELACIONADAS AL TEMA

TEORÍA CIENTÍFICA

1.4.1 PLAN DE SALUD Y SEGURIDAD OCUPACIONAL

Toda obra de construcción debe contar con un Plan de Seguridad y Salud
en el Trabajo (PSST) que contenga los mecanismos técnicos y administrativos
necesarios para garantizar la integridad física y salud de los trabajadores y de
terceras personas, durante la ejecución de las actividades previstas en el contrato
de obra y trabajos adicionales que se deriven del contrato principal.

El plan de Prevención de Riesgos debe integrarse al proceso de

construcción de la obra, desde la concepción del presupuesto, el cual debe incluir
una partida específica denominada “Plan de Seguridad y Salud en el

22
 Trabajo” en la que se estimará el costo de implementación de los mecanismos
técnicos y administrativos contenidos en plan.

El Jefe de Obra o Residente de Obra es responsable de que se implemente

el PSST, antes del inicio de los trabajos contratados, así como de garantizar su
cumplimiento en todas las etapas ejecución de la obra.

1.4.1.1 CONTENIDO MÍNIMO DEL PLAN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL

TRABAJO
1) Objetivo del Plan.
2) Descripción del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional de la
empresa.
3) Responsabilidades en la implementación y ejecución del Plan.
4) Elementos del Plan:
5) Identificación de requisitos legales y contractuales relacionados con la seguridad
y salud en el trabajo.
6) Análisis de riesgos: Identificación de peligros, evaluación de riesgos y acciones
preventivas.
7) Planos para la instalación de protecciones colectivas para todo el proyecto.
8) Procedimientos de trabajo para las actividades de alto riesgo (identificados en el
análisis de riesgo).
9) Capacitación y sensibilización del personal de obra – Programa de capacitación.

10) Gestión de no conformidades – Programa de inspecciones y auditorias.

11) Objetivos y metas de mejora en Seguridad y Salud Ocupacional.
12) Plan de respuesta ante emergencias.
13) Mecanismos de supervisión y control.

1.4.2 ESTÁNDARES DE SEGURIDAD

Son herramientas que sirven para gestionar la seguridad y que han sido
desarrollada mediante procesos de consulta de expertos en el tema.

Los Estándares de Seguridad constituyen la base para el desarrollo ,

perfeccionamiento y aplicación de sistemas de gestión de seguridad integrados a
las actividades de la empresa. Los Estándares de seguridad se encuentran

23
alineados a los del cliente el cual considera las mejores prácticas de la industria, y
estándares internacionalmente reconocidos para los sistemas de gestión de
seguridad tales como OHSAS 18001 .

La responsabilidad de supervisar el cumplimiento de estándares de seguridad y

salud y procedimientos de trabajo, quedará delegada en el jefe inmediato de cada
trabajador.

1.4.2.1 ESTÁNDAR 1: POLÍTICA LIDERAZGO Y COMPROMISO

La política de seguridad y salud en el trabajo es el grado de responsabilidad de

los trabajadores, en cada labor que realiza en la empresa , teniendo
en consideración el grado de exposición a peligros y riesgos de los trabajadores ,
la cantidad de trabajadores expuestos o no y su compromiso
con el sistema de gestión de seguridad y salud del trabajo. La declaración de
políticas debe mencionar de forma clara y precisa, los objetivos y planes de
la empresa en seguridad y salud en el trabajo – SST.
Que temas deben ser cubiertos en la declaración de una política:

 Establecer un lugar de trabajo seguro, sano, con integración del SST a los otros
sistemas de la empresa.

 La intención de tratar la legislación básica de SST como estándar mínimo.

 Responsabilidad de todo el personal para mantener un lugar de trabajo seguro.

A. Principios y Objetivos de las Políticas del SGSS

Los principios del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
incluye los siguientes objetivos fundamentales:
a) La protección de la seguridad y salud de todos los miembros de la
empresa

mediante la prevención de las lesiones, dolencias, enfermedades e

incidentes relacionados con el trabajo.
b) El cumplimiento de los requisitos legales pertinentes en materia de
seguridad y salud en el trabajo, de los programas voluntarios, de la
negociación colectiva en seguridad y salud en el trabajo, y de otras
prescripciones que suscriba la empresa.
24
 c) La garantía de que los trabajadores y sus representantes son consultados
y participan activamente en todos los elementos del Sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
d) La mejora continua del desempeño del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo.
e) El Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo es compatible
con los otros sistemas de gestión de la organización, o debe
estar integrado en los mismos

B. Sistema de Gestión (S&SO)

Parte del sistema de gestión de una empresa es útil para desarrollar e
implementar su política S&SO y gestionar sus riesgos S&SO. El sistema de
gestión es la relación de elementos complejos e interrelacionados usados con la
finalidad de alcanzar los objetivos. “El sistema de gestión incluye una estructura
horizontal, actividades de planeación (incluyendo, por ejemplo, evaluación del
riesgo y establecer objetivos), responsabilidades, prácticas, procedimientos,
procesos y recursos”.

Objetivos Sistema de Gestión y Salud Ocupacional

Son los Propósitos, indicadores de desempeño de un S&SO, que una empresa

considera para alcanzar los objetivos, los mismos que deben ser cuantificados y
los objetivos deben ser consistentes con la política

El Sistema de Gestión según el estándar OHSAS 18001:2007

Establece 5 bloques significativos que deben ser cumplidos. Los aspectos más
relevantes de cada uno de ellos se destacan:

- Política de SST

“Establece un sentido general de orientación y los principios de las acciones a

tomar. Contempla las responsabilidades y la evaluación requerida por el proceso.
Demuestra el compromiso de la alta dirección para la mejora continua de la salud
y seguridad en el trabajo”.

25
 - Planificación

Determina los riesgos significativos de la empresa utilizando procesos de

identificación de peligros, la evaluación de riesgos y la planificación de las
acciones para controlar o reducir los efectos de éstos. Implica la obligatoriedad de
mantener actualizada la legislación relativa a la SST que es de aplicación a la
organización. Establece, implementa y mantiene los objetivos en SST y sus
programas para poder alcanzar su consecución.

- Implementación y funcionamiento

Fija los recursos, funciones y responsabilidades, documentación y acciones a

llevar a cabo en todos los aspectos del SGSST (competencia, formación y toma
de conciencia, control operacional, situaciones de emergencia, consulta y
participación, etc.).

- Revisión y Acción Correctiva

Identifica y Monitorea los indicadores del rendimiento para dar cumplimiento a

la política del SGSST de la empresa, con objeto de que determinen:

• La consecuencia de los objetivos.

• La implementación y verificar la efectividad de los controles de riesgo.

• Evaluar la efectividad de los programas de capacitación, entrenamiento

y comunicación

- Revisión por la Gerencia

La Gerencia asume la responsabilidad de cumplir con los objetivos propuestos y

conseguir la mejora continua del SGSST

C. Liderazgo
Es el compromiso, la concienciación, la capacidad de respuesta, el soporte y la
alimentación que tenga la alta dirección de la organización, deben ser críticos con
el éxito que obtiene el SGSST, además se deben establecer cuáles son las
responsabilidades específicas para las que deben estar implicadas de manera
personal o es necesario que sea dirigido.

26
Según la ISO 45001, el líder debe comunicar todos los requisitos que deben ser
adoptados y el por qué deben realizarse.

Características del líder

El líder debe asegurarse de que se consigan todos los resultados que han sido
previstos en la organización respecto a la seguridad. Así mismo debe desarrollar,
dirigir y promover la cultura dentro de la Empresa para apoyar al SGSST, además
de animar a los trabajadores, a los representantes de los trabajadores que deben
participar de forma activa, además de la implicación que presentan todas las
partes interesadas.

Es un factor importante para establecer e implementar el SGSST de una manera

eficaz y una cultura de seguridad y salud en el trabajo. La Gerencia es la
encargada de establecer la cultura de la seguridad y la salud en el puesto laboral
de la empresa y éste será el producto de los distintos valores, percepciones,
competencias y modelos de conducta, que pueden ser individuales o de grupo,
puede establecer el compromiso del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en
el Trabajo según la norma ISO 45001, siendo su estilo y aptitud.

- Además asume el compromiso de dar cumplimiento a los requisitos

legales que hacen referencia a la seguridad, salud ocupacional y medio
ambiente.
- Velar por el cumplimiento de la política y estándares de seguridad, salud
ocupacional y medio ambiente de la empresa
- Asegurar un lugar de trabajo seguro y saludable para los trabajadores,
terceros y visitantes al proyecto.
- Integrar la gestión de seguridad, salud ocupacional y medio ambiente
como parte del planeamiento estratégico de la empresa
- Dar el soporte y recursos para difundir la política de seguridad, salud
ocupacional, medio ambiente y a sus trabajadores y contratistas.

Liderazgo del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo

Ley 29783 (2011) “El Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo es

responsabilidad del empleador, quien asume el liderazgo y compromiso de estas
actividades en la organización. El empleador delega las funciones y la autoridad
necesaria al personal encargado del desarrollo, aplicación y resultados del SGSST,

27
quien rinde cuentas de sus acciones al empleador o autoridad competente; ello no
lo exime de su deber de prevención y, de ser el caso, de resarcimiento”.

1.4.2.2 ESTÁNDAR 2: GESTIÓN DEL RIESGO DEL CAMBIO

Gestión de Riesgo

(HEFLO 2017) “La gestión de riesgos es el proceso de planificación,

organización, dirección y control de los recursos humanos y materiales de una
organización, con el fin de reducir al mínimo o aprovechar los riesgos e
incertidumbres de la organización”.

“Las incertidumbres representan riesgos y oportunidades que pueden destruir o

crear valor. La gestión de riesgos de la empresa permite a los administradores
hacer frente eficazmente a los riesgos y oportunidades asociados con ellos, con el
fin de mejorar la capacidad de generar valor”.

“El valor se maximiza cuando la empresa establece estrategias y objetivos para

lograr el equilibrio ideal entre los objetivos de crecimiento, rentabilidad de la
inversión y para explorar sus recursos con efectividad en la consecución de
objetivos de la organización”.

Principios de la Gestión del Riesgo

ISO 31000 (2017) Definición de Gestión de Riesgo, la gestión de riesgos efectiva

debe cumplir con los siguientes principios:

 Proteger y crear valor para las organizaciones.

 Ser parte integrante de todos los procesos de la organización.
 Ser considerada en el proceso de toma de decisiones.
 Abordar a la incertidumbre de forma explícita.
 Ser sistemática, estructurada y oportuna.
 Basarse en la mejor información disponible.
 Estar alineada con los entornos internos y externos de la organización y
con el perfil de riesgo .
 Considerar los factores humanos y culturales.
 Ser transparente e inclusiva.
 Ser dinámica, interactiva y capaz de reaccionar a los cambios.
 Permitir la mejora continua de los procesos de la organización .
 Propósitos principales de la gestión de riesgos
 Alinear el apetito de riesgo con la estrategia adoptada

28
Los administradores evalúan el riesgo de la organización al analizar las
estrategias, mediante la definición de los objetivos relacionados con las mismas
y el desarrollo de mecanismos para gestionar estos riesgos.

Fortalecer las decisiones en respuesta a los riesgos

La gestión del riesgo empresarial proporciona el rigor en la identificación y

selección de alternativas de respuestas a los riesgos – Cómo evitar, reducir,
compartir y aceptar los riesgos.

Reducir sorpresas y pérdidas de operación

Las organizaciones adquieren mejores condiciones para identificar eventos

potenciales y establecer respuestas a ellos, lo que reduce las sorpresas y los
costos o pérdidas asociadas

Evaluación de Riesgo

Según Ley 29783, El empleador debe actualiza la evaluación de riesgos una vez
al año como mínimo o cuando cambien las condiciones de trabajo o se hayan
producido daños a la salud y seguridad en el trabajo.
Si los resultados de la evaluación de riesgos lo hacen necesarios, se realizan:
a) Controles periódicos de la salud de los trabajadores y de las condiciones de
trabajo para detectar situaciones potencialmente peligrosas.
b) Medidas de prevención, incluidas las relacionadas con los métodos de trabajo
y de producción, que garanticen un mayor nivel de protección de la seguridad y
salud de los trabajadores.
Gestión del Cambio

Los cambios en las operaciones, procedimientos, estándares del sitio,

instalaciones u organizaciones deben ser evaluados y administrados para

asegurar que los riesgos de la Integridad de las Operaciones, que surgen de
estos cambios se mantengan en un nivel aceptable.

a) Existe un proceso para la gestión de cambios temporales y permanentes.

b) El proceso de gestión de las direcciones de cambio:
- Autoridad para la aprobación de cambios
- Análisis de las implicaciones de integridad de las operaciones
- Cumplimiento de los reglamentos y normas aprobadas
- Adquisición de los permisos necesarios

29
 - Documentación, incluida la razón del cambio
- Comunicación de los riesgos asociados al cambio y las medidas de
mitigación requeridas
- Limitaciones de tiempo
- Entrenamiento
c) Los cambios temporales no exceden la autorización inicial de alcance o tiempo
sin revisión y aprobación.
Comunicación

En relación con sus peligros para la SST y su sistema de gestión de la SST, la

organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para:
a) la comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de la
organización; con todo el personal
b) la comunicación con los contratistas y otros visitantes al lugar de trabajo; con
los proveedores y contratistas, estableciéndose mediante procedimientos
c) recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes
interesadas externas.

1.4.2.3 ESTÁNDAR 3: REQUERIMIENTOS LEGALES Y OTROS COMPROMISOS

LEGALES

Cumplimiento Legal
La organización debe implementar y mantener procedimientos que cumplan los

requisitos legales
Al realizar una auditoría se debe tener en cuenta los posibles efectos sobre las

leyes y reglamentos sobre la Seguridad y Salud Ocupacional y el efecto directo

que debe tener en la empresa para establecer la mejora continua.
(Betanco 2015) Esa responsabilidad incluye identificar las leyes y de

reglamentaciones aplicables y el establecimiento de políticas y procedimientos

de control interno, diseñados para proporcionar una seguridad razonable que la

empresa cumple con esas leyes y reglamentos. La responsabilidad del auditor es

30
probar y reportar sobre el cumplimiento de esa normativa de acuerdo al alcance
de su trabajo.

Compromisos Legales

En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la organización debe

establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar
periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables

La organización debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones

periódicas. La frecuencia de las evaluaciones periódicas puede variar según los
requisitos legales.

La organización debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscriba.

La organización puede combinar esta evaluación con la evaluación del
cumplimiento legal mencionada en el apartado o establecer uno o varios
procedimientos separados.

1.4.2.4 ESTÁNDAR 4: OBJETIVOS Y METAS

Establecimiento de Objetivos

Se refiere a que la organización deberá establecer y mantener documentados los

objetivos de mejora en términos de resultados de Seguridad y Salud en el Trabajo
para cada una de las funciones y niveles pertinentes de la empresa. Algunos de
dichos objetivos, deberán incluir el compromiso de mejora continua por parte de la
organización.

Los objetivos que se marquen en materia de seguridad y salud deben:

• Ser coherentes con los riesgos y requisitos legales.

Poseer indicadores de medición asociados a ellos, con el fin de controlar su grado
de consecución. Un indicador es un parámetro, dato, cifra... asociado o
relacionado con un objetivo que determina con una precisión conocida, el

grado de logro en el momento que se aplica en la consecución del fin propuesto

por el objetivo.
• Alcanzar a las funciones y niveles pertinentes individuales de la empresa;
• Incluir en la medida de lo posible el compromiso de mejora continua.

31
GRAFICO 7
Establecimiento de Objetivos

FUENTE: SISTEMA DE GESTION OSHA 18001

GRAFICO 8

Factores para Establecer Los Objetivos

FUENTE: SISTEMA DE GESTION OSHA 18001

32
Planificación

La planificación, desarrollo y aplicación del Sistema de Gestión de la Seguridad y

Salud en el Trabajo permite a la empresa:

a) Cumplir, como mínimo, las disposiciones de las leyes y reglamentos

nacionales , los acuerdos convencionales y otras derivadas de la práctica
preventiva.

b) Mejorar el desempeño laboral en forma segura.

c) Mantener los procesos productivos o de servicios de manera que sean

seguros y saludables.

La planificación tiene objetivos del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en

el Trabajo se centran en el logro de resultados específicos, realistas y posibles de
aplicar por la empresa. La gestión de los riesgos comprende:

a) de identificación, prevención y control.

b) La mejora continua de los procesos, la gestión del cambio, la preparación y

respuesta a situaciones de emergencia.

c) Las adquisiciones y contrataciones.

d) El nivel de participación de los trabajadores y su capacitación

Comunicación
La Comunicación debe tener las siguientes características:

Directo: Es esencial que el informe se enfoque en el tema central, sin dedicarle

demasiado espacio a la explicación de los de carácter intermedio. Para facilitar
su lectura y comprensión se recomienda colocar títulos y subtítulos.
Persuasivo: Se debe cuidar que el contenido del informe sea convincente y que
señale los aspectos que implican potencial o que ya han dañado en cierta forma
a la empresa.

33
Contundente: El contenido del informe no debe de dejar ninguna duda de los
hallazgos encontrados y debe emplear conceptos claros, de tal forma que no haya
ambigüedades en el.
Atractivo: Debe de atraer al lector por su contenido y forma de presentación y de
redacción.

Gestión de Recursos

La alta dirección debe ser el responsable en última instancia de la seguridad y

salud en el trabajo y del sistema de gestión de la SST.

La alta dirección debe demostrar su compromiso:

a) asegurándose de la disponibilidad de los recursos esenciales para establecer,

implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión de la SST; Los recursos
incluyen los recursos humanos y habilidades especializadas, la infraestructura de
la organización y los recursos tecnológicos y financieros.

b) definiendo las funciones, asignando responsabilidades y delegando autoridad

para facilitar una gestión de la SST eficaz; y se deben documentar y comunicar
las funciones, responsabilidades y autoridad.

La organización debe designar a uno o varios miembros de la alta dirección con

responsabilidad específica en SST, independientemente de otras
responsabilidades, y que debe tener definidas sus funciones y autoridad para:

c) asegurarse de que el sistema de gestión de la SST se establece, implementa

y mantiene de acuerdo con este estándar OHSAS;

Monitorear y Revisar

Es responsabilidad de la alta dirección la obligación de revisar de forma periódica

el grado de implantación del sistema de gestión y la adecuación del mismo con
la política y los objetivos establecidos en el Plan de Seguridad y Salud

Ocupacional.

34
Para ello debe asegurarse de que los informes del desempeño del sistema de
gestión de la SST se presentan a la alta dirección para su revisión y se utilizan
como base para la mejora del sistema de gestión de la SST.

La persona designada por la alta dirección (por ejemplo, en una organización

grande, un miembro de la junta directiva o del comité ejecutivo) puede delegar
alguno de sus deberes a uno o varios representantes de la dirección
subordinados, conservando la responsabilidad.

La organización debe asegurarse de que las personas en el lugar del trabajo

asuman la responsabilidad de los temas de SST sobre los que tienen control,
incluyendo la adhesión a los requisitos de SST aplicables de la organización .

El Jefe/Supervisor de SSOMA es el responsable de monitorear que las acciones

se implementen, así como las condiciones o desviaciones se corrijan el tiempo
en previsto.

1.4.2.5 ESTÁNDAR 5: ENTRENAMIENTO Y COMPETENCIA

Necesidades de Entrenamiento

Es fundamental el entrenamiento y concientización para el éxito del sistema

(conocimiento de los procedimientos seguros y los riesgos de sus puestos de
trabajo) y actualizaciones permanentes.

Se imparte capacitación inicial, continua y periódica para satisfacer los requisitos

laborales y legales, para asegurar la comprensión de las medidas de protección
adecuadas

Este entrenamiento debe incluir:

 Evaluación del conocimiento y habilidades de los empleados en relación con

los requisitos
 Training de la documentación
 Evaluación de la efectividad del entrenamiento

35
Competencias
Con la finalidad de facilitar una oportuna y adecuada respuesta a una eventual

emergencia se hace necesario la implementación de un procedimiento de

Competencia Formación y Toma de Conciencia para todo el personal del proyecto
a fin de que la reacción frente a una ocurrencia de emergencia sea ordenada y
efectiva, sepan qué hacer, dónde reunirse, donde están ubicados los equipos
contra-incendios y qué información se debe dar en primera instancia.
Entrenamiento de Inducción

Los trabajadores deben recibir una oportuna y adecuada información y

capacitación preventiva en la tarea a desarrollar, antes de iniciar actividades con

énfasis en lo potencialmente riesgos para la vida y salud de los trabajadores.
Las definiciones de las funciones y responsabilidades.

La descripción de los trabajos (que incluyan detalles de las tareas peligrosas por

realizar).
Las evaluaciones del desempeño de los empleados en materia de Seguridad,

Salud Ocupacional y Medio Ambiente.

Los resultados de la identificación de peligros, evaluación y control de riesgos .

Se deberá establecer y mantener un Programa de Concientización y

Entrenamiento en Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente para:

 La comprensión de las disposiciones de la Organización sobre Seguridad,

de las funciones y responsabilidades individuales de cada trabajador.
 Establecer un Programa sistemático de inducción y entrenamiento continuo
para empleados.
 Entrenar al personal para desarrollar la identificación de peligros, evaluación
y control de riesgos.
 Propiciar programas de promoción de la salud y seguridad en el trabajo, con
el propósito de contribuir a la creación de una cultura de prevención de los
riesgos laborales.

36
 Asegurar el cumplimiento de Programas de Formación o Capacitación para
los trabajadores, acordes con los riesgos prioritarios a los cuales
potencialmente se expondrán en materia de seguridad y salud en el trabajo. 
Supervisar y certificar la formación que en materia de prevención y formación
de la seguridad y salud en el trabajo, recibirán los profesionales y técnicos
de carreras afines.
 Definir y vigilar una política en materia de formación del recurso humano
adecuada para asumir las acciones de promoción de seguridad, salud y la
prevención de los riesgos en el trabajo acorde a sus reales necesidades.
 Asegurar el asesoramiento a empleados y trabajadores, en el cumplimiento de
sus obligaciones y responsabilidades en materia de seguridad y salud en el
trabajo.
 Sensibilizar y promover la participación activa de los trabajadores en
Seguridad, salud Ocupacional y Medio Ambiente, para fortalecer la cultura
preventiva en la Empresa.

1.4.2.6 ESTÁNDAR 6: COMUNICACIÓN, CONSULTA Y PARTICIPACIÓN

Entre los principios de la Ley de Seguridad y Salud Ocupacional se encuentra:

- IV. Principio De Información Y Capacitación

Las organizaciones sindicales y los trabajadores reciben del empleador una
oportuna y adecuada información y capacitación preventiva en la tarea a
desarrollar, con énfasis en lo potencialmente riesgoso para la vida y salud de los
trabajadores y su familia.

- VII. Principio de consulta y participación

El Estado promueve mecanismos de consulta y participación de las

organizaciones de empleadores y trabajadores más representativos y de los
actores sociales para la adopción de mejoras en materia de seguridad y salud en
el trabajo.

Según el Artículo 19. Participación de los trabajadores en el Sistema de Gestión

de la Seguridad y Salud en el Trabajo

37
La participación de los trabajadores y sus organizaciones sindicales es
indispensable en el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo,
respecto de lo siguiente:

a) La consulta, información y capacitación en todos los aspectos de la seguridad

y salud en el trabajo.

b) La convocatoria a las elecciones, la elección y el funcionamiento del comité

de seguridad y salud en el trabajo.

c) El reconocimiento de los representantes de los trabajadores a fin de que ellos

estén sensibilizados y comprometidos con el sistema .
d) La identificación de los peligros y la evaluación de los riesgos al interior de

cada unidad empresarial y en la elaboración del mapa de riesgos.

Artículo 24. La participación en el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud

en el Trabajo
La participación de los trabajadores es un elemento esencial del Sistemav de
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo en la organización . El empleador
asegura que los trabajadores y sus representantes son consultados, informados
y capacitados en todos los aspectos de seguridad y salud en el trabajo
relacionados con su trabajo, incluidas las disposiciones relativas a situaciones de
emergencia.
Artículo 25. Facilidades para la participación

El empleador adopta medidas para que los trabajadores y sus representantes en

materia de seguridad y salud en el trabajo, dispongan de tiempo y de recursos
para participar activamente en los procesos de organización, de planificación y
de aplicación, evaluación y acción del Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo.

1.4.2.7 ESTÁNDAR 7: CONTROL DE DATOS Y DOCUMENTOS

Consiste en establecer una metodología que estandarice el formato, la

identificación de los contenidos, para ello se debe implementar el Sistema de

38
Gestión para la Seguridad y Salud en el trabajo, cumpliendo los siguientes
requisitos

- Estandarización del formato, lugar y tiempo del almacenamiento

- Correcta distribución, disponibilidad y que sea fácil acceso para los
interesados
- Estén actualizados, sean legibles y fácil de identificar
- Disponible para las auditorías internas y externas y que cumplan los
requisitos de certificación
- Retirar la documentación obsoleta
- Mantener el listado maestro de documentos
- Contenga la información relevante para su utilización
- Estar acorde a las disposiciones legales
Para que se desarrolle la actividad de Control de documentos se debe realizar lo
siguiente:

- Creación de documentos
- Validación, modificaciones y actualización de documentos
- Publicación, difusión y disponibilidad de los documentos
- Registro y difusión de los documentos
- Identificación y control de documentos internos
- Identificación y control de documentos externos

1.4.2.8 ESTÁNDAR 8: CONTROL OPERACIONAL

Control de zonas de riesgo

El empleador controla y registra que todos los trabajadores, tengan las adecuadas
condiciones y estén suficientemente capacitados y protegidos para que accedan a
los ambientes o zonas de riesgo grave y específico.

Exposición en zonas de riesgo

El empleador prevé que la exposición a los agentes físicos, químicos, biológicos,

ergonómicos y psicosociales concurrentes en el centro de trabajo no generen
daños en la salud de los trabajadores.

39
Evaluación de riesgos

El empleador debe actualizar la evaluación de riesgos una vez al año como

mínimo o cuando cambien las condiciones de trabajo o se hayan producido daños
a la salud y seguridad en el trabajo.

Si los resultados de la evaluación de riesgos lo hacen necesarios, se realizan:

a) Controles periódicos de la salud de los trabajadores y de las condiciones de

trabajo para detectar situaciones potencialmente peligrosas.

b) Medidas de prevención, incluidas las relacionadas con los métodos de trabajo

y de producción, que garanticen un mayor nivel de protección de la seguridad y

salud de los trabajadores.
1.4.2.9 ESTÁNDAR 9: RESPUESTA A EMERGENCIAS

El Plan de Preparación y Respuesta a Emergencias debe alinearse al Reglamento

de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería DS 024-2016 EM y su modificatoria
DS 023-2017 EM, contiene todo un conjunto de acciones encaminadas a proteger
a las personas y las instalaciones frente a posibles situaciones riesgo,
ocasionados por eventos no deseados como: incendios, sismos, derrames de
sustancias, accidentes de personas, etc. Con la finalidad de minimizar las
consecuencias en base a tener los medios y recursos necesarios para hacer
frente a eventuales situaciones de emergencia y de estar
correctamente preparados y entrenados para contingencias diversas. La gravedad
de dichos eventos, puede aminorarse sosteniblemente cuando se aplican técnicas
de mitigación de pérdidas (Planes de Emergencia) en forma eficiente y oportuna.

Consiste en las acciones y procedimientos enfocados a prevenir o afrontar

situaciones de emergencia, organizar el control de la misma, mitigar sus posibles
impactos y optimizar la respuesta para proteger a los trabajadores, visitantes y
activos de la empresa.

Para el control de la emergencia se requiere:

40
 - Compromiso y Liderazgo de la Gerencia y Líneas de Mando.
- Desarrollo del Plan de emergencias .
- Conformación y capacitación de Brigadas.
- Capacitación de supervisores y trabajadores en primeros auxilios.
- Equipo de Protección y rescate.
- Definir el sistema de comunicación.
- Simulacros sobre emergencias.
-

Alcance de un Plan de Emergencias

El Plan es aplicable a las emergencias que afecten la seguridad y salud

ocupacional, medio ambiente y relaciones con las comunidades del Ámbito de
influencia de un proyecto, ante los desastres naturales, emergencias
producidas a consecuencia de las actividad proyecto, el cual incluye los
siguientes campos de aplicación:

- Sismos.
- Derrumbes.
- Caídas a desnivel.
- incidentes
- Accidentes de tránsito.
- Tormentas eléctricas.
- Incendio.
- Derrames.
- Movilización y Desmovilización.
- Riesgos Sociales y conducta en la comunidad.

Organización del Sistema de Respuesta a Emergencias:

Dentro de la preparación y “respuesta a emergencias, “ en caso de ocurrir un

evento durante la ejecución de actividades se establece“ la organización del
Sistema de Respuesta de Emergencias“ de acuerdo al Flujo de llamadas de
emergencia, establecidos por el proyecto.

41
Entrenamiento

La capacitación y los simulacros durante la ejecución del Proyecto, constituye

uno de los elementos de soporte más importante dentro v del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, “ esto permite cumplir con los
siguientes objetivos:

- Proporcionar el entrenamiento requerido a nuestros colaboradores y personal de

brigadistas y asociados para asegurar la respuesta adecuada e inmediata ante
una situación de emergencias según sea la naturaleza.
- Crear conciencia a nuestros colaboradores y asociados sobre la importancia de
cumplir lo establecido en los planes, procedimientos, instrucciones y
requerimientos del Sistema de Gestión de SSOMA, así como de las
consecuencias de su incumplimiento.
- Impartir los roles y responsabilidades del trabajador en relación al
cumplimiento en caso de simulacros de emergencia.
- Capacitar y entrenar la línea de mando del Proyecto en el uso adecuado y la
aplicación efectiva del plan de emergencias.
- Establecer reentrenamiento para actualizar los conocimientos del trabajador, de
ser el caso.

1.4.2.10 ESTANDAR 10: GESTION DEL CONTRATISTA

Identificar, gestionar y hacer seguimiento a las desviaciones respecto de las

normas y demás documentos aplicables a la gestión en seguridad y salud en el
trabajo de los contratistas y proveedores recurrentes “vinculados a la empresa” y
que desarrollen actividades dentro de las instalaciones.

Los subcontratistas deben asegurar que la Gestión de Riesgos considere la

identificación de los peligros, evaluación de los riesgos e implementación de las

medidas de control para una determinada actividad a realizar según el siguiente

detalle:

42
 - Actividades rutinarias y no rutinarias.
- Actividades de todo el personal que tiene acceso al lugar de trabajo
incluyendo contratistas y visitantes.
- Comportamiento, capacidad física y otros factores asociados a las
personas.
- Peligros originados fuera del lugar de trabajo que puedan afectar la
seguridad o salud del personal dentro de las áreas de trabajo.
- Infraestructura, equipos y materiales en el lugar de trabajo.
- Cambios o propuestas de cambios en la organización, actividades o
materiales.
- Modificaciones al Sistema Integrado de Gestión, incluyendo cambios
temporales y sus impactos sobre las operaciones, procesos y actividades.
- Cualquier requerimiento legal aplicable relacionado a la Gestión de
Riesgos y a la implementación de los controles necesarios.
- Diseño del lugar de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria,
procedimientos operacionales y organización del trabajo, incluyendo su
adaptación a la capacidad humana.
- Los problemas potenciales que no se previó durante el análisis de tareas.
- Las deficiencias de los equipos y materiales

Indentificar los Peligros

Identificar en base a una tormenta de ideas los peligros para la actividad/tarea o

cambio.
- Considerar todos los posibles peligros por poco probables que parezcan,
incluidos aquellos generados en situaciones de emergencias.
- La identificación de peligros puede incluir los siguientes ejemplos (Ver Anexo
C OHSAS 18002:2008):

 Peligros físicos
 Peligros químicos
 Peligros biológicos
 Peligros psicosociales

43
 Controlar los Riesgos

- Definir los controles teniendo en cuenta la Jerarquía de Controles u orden

de prioridad:

a) Eliminación de los peligros y riesgos.Se debe combatir y controlar los

riesgos en su origen , en el medio de transmisión y en el trabajador, privilegiando
el control colectivo al individual.

b) Sustitución en la brevedad posible, de los procedimientos, técnicas, medios

sustancias y productos peligrosos por aquellos que produzcan un menor o ningún
riesgo para el trabajador.

c) Ingeniería (tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos

adoptando medidas técnicas o administrativas).
d) Administrativos (señalización, entrenamiento, sistemas de alertas,
procedimientos, rotación entre otros).

e) Equipo de Protección Personal adecuados, asegurándose que los

trabajadores los utilicen y conserven en forma correcta.

- Identificar los Riesgos Altos y Medios a fin de poder priorizar la

implementación de nuevos controles .
- No iniciar los trabajos con Riesgo Alto hasta definir e implementar
controles en un plazo no mayor a 24 horas, de manera que estos sean
eliminados o reducidos a un nivel de riesgo aceptable. En caso no se
pueda reducir el nivel de riesgo, no se realizará el trabajo

Implementar y Mantener los Controles Operacionales

- Revisar y aprobar los controles planteados por los participantes del IPERC.
(Identificación de Peligros, evaluación de Riesgos y Control)
- Implementar los controles priorizando aquellos que se aplican para los
Riesgos Altos.
- Verificar si los controles nuevos son efectivos y han reducido el riesgo a un
nivel aceptable.
- Verificar que se realicen de preferencia Inspecciones Planificadas en las
Áreas de Alto Riesgo y Observaciones Planificadas de Tareas para las
Tareas de Alto Riesgo.

44
 - Asegurar que existan los manuales o procedimientos de operación y
mantenimiento para los Equipos de Alto Riesgo.

1.4.2.11 ESTÁNDAR 11: NOTIFICACIÓN DE INCIDENTES E INVESTIGACIÓN

Establecer la sistemática y las pautas a seguir por LA EMPRESA para realizar

la notificación e investigación de los incidentes, con objeto de:  Registrar y
analizar los incidentes.  Identificar las causas.  Proponer medidas correctivas
y/o preventivas para evitar que el mismo tipo de incidente pueda volver a
repetirse y verificar su eficacia.  Dar conocimiento de los hechos a las partes
interesadas

Accidente de Trabajo (AT):

Todo suceso repentino que sobrevenga por causa o con ocasión del trabajo y que
produzca en el trabajador una lesión orgánica, una perturbación funcional, una
invalidez o la muerte.

Es también accidente de trabajo aquel que se produce durante la ejecución de

órdenes del empleador, o durante la ejecución de una labor bajo su autoridad , y
aun fuera del lugar y horas de trabajo.

Según su gravedad, los accidentes de trabajo con lesiones personales pueden

ser:

A. Accidente Leve: Suceso cuya lesión, resultado de la evaluación médica,

que genera en el accidentado un descanso breve con retorno máximo al
día siguiente a sus labores habituales.
B. Accidente Incapacitante: suceso cuya lesión, resultado de la evaluación
médica, da lugar a descanso, ausencia justificada al trabajo y tratamiento.
Para fines estadísticos, no se tomará en cuenta el día de ocurrido el
accidente. Según el grado de incapacidad los accidentes de trabajo
pueden ser:
o Total Temporal: cuando la lesión genera en el accidentado la
imposibilidad de utilizar su organismo; se otorgará tratamiento
médico hasta su plena recuperación.
o Parcial Permanente: cuando la lesión genera la pérdida parcial de
un miembro u órgano o de las funciones del mismo.

45
 o Total Permanente: cuando la lesión genera la pérdida anatómica o
funcional total de un miembro u órgano; o de las funciones del
mismo. Se considera a partir de la pérdida del dedo meñique.
C. Accidente Mortal: Suceso cuyas lesiones producen la muerte del
trabajador. Para efectos estadísticos debe considerarse la fecha del
deceso.

Investigación de Accidentes e Incidentes: Proceso de identificación de los

factores, elementos, circunstancias y puntos críticos que concurren para causar
los accidentes e incidentes. La finalidad de la investigación es revelar la red de
causalidad y de ese modo permite a la dirección del empleador tomar las
acciones correctivas y prevenir la recurrencia de los mismos.

Definición de riesgo

Combinación de probabilidad y consecuencia(s) de la ocurrencia de un evento

peligroso específico.

Definición de incidente

Evento que generó un accidente o que tuvo el potencial para llegar a ser un
accidente. Un accidente en el que no ocurre muerte, enfermedad, lesión, daño a
la propiedad, ambiente de trabajo o una combinación de estos, también se conoce
como casi-accidente. El término incidente incluye los casi-accidentes.

Definición de evaluación de riesgos

Proceso general para estimar la magnitud de un riesgo y decidir si es tolerable o

no.

Causas de los Accidentes:

Son uno o varios eventos relacionados que concurren para generar un accidente.
Se dividen en:

a) Falta de control: Son fallas, ausencias o debilidades administrativas en la

conducción del empleador o servicio y en la fiscalización de las medidas
de protección de la seguridad y salud en el trabajo.

b) Causas Básicas: Referidas a factores personales y factores de trabajo:

46
 o Factores Personales.- Referidos a limitaciones en experiencias,
fobias y tensiones presentes en el trabajador.
o Factores del Trabajo.- Referidos al trabajo, las condiciones y medio
ambiente de trabajo: organización, métodos, ritmos, turnos de trabajo,
maquinaria, equipos, materiales, dispositivos de seguridad, sistemas
de mantenimiento, ambiente, procedimientos, comunicación , entre
otros.
c) Causas Inmediatas.- Son aquellas debidas a los actos condiciones
subestándares.
d) Condiciones Subestándares: Es toda condición en el entorno del trabajo
que puede causar un accidente.
e) Actos Subestándares: Es toda acción o práctica incorrecta ejecutada por
el trabajador que puede causar un accidente.

Investigación de Incidentes

Al registrarse un incidente se debe proceder a la recopilación, evaluación de datos

verbales y materiales que conducen a determinar las causas de los incidentes y/o
accidentes. Tal información será utilizada solamente para tomar las acciones
correctivas y prevenir la recurrencia. Además se actuará de acuerdo a lo
establecido por el proyecto (del cliente), para estos casos:

Procedimientos establecido para caso de incidentes

Todo incidente debe ser notificado en forma inmediata, en forma personal/verbal,

teléfono fijo, teléfono celular. (en caso de emergencias se notificará primero al
personal de servicios médicos o rescate, etc., según el tipo de Emergencia).

Informe Preliminar, El supervisor SSOMA de la empresa responsable (En esta

caso La Empresa Constructora), desarrollará y entregará un informe preliminar a
más tardar al término de la jornada de trabajo, este informe se enviará por e-mail
o copia dura al supervisor SSO de área de cliente para su revisión y distribución a
la gerencia de la Empresa.

Informe de Investigación, La Empresa responsable (En esta caso La Empresa

Constructora), deberá entregar dentro las 24 horas de la ocurrencia de cualquier

47
incidente, el informe de investigación final. Este debe estar completo con las
firmas indicadas.

Flujograma de notificación de Incidentes. Se adjunta el Flujograma de

notificación de incidentes para el cliente.

1.4.2.12 ESTANDAR 12: CONTROL DE AUDITORIA Y REVISION

Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión de Calidad y/o

Ambiental ISO 19011

(Arens 2007) Auditoría es la acumulación y evaluación de la evidencia basada en

información para determinar y reportar sobre el grado de correspondencia
entre la información y los criterios establecidos. La auditoría debe realizarla una
persona independiente y competente .

Definición de Auditoría según ISO 9001-2002

Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencia de

la auditoría y evaluarla objetivamente para determinar la medida en la cual se

cumplen los criterios de auditoría . Las auditorías internas, algunas veces
llamada auditorías por primera parte, son realizadas por la propia organización
o en nombre de ésta, para revisión por la dirección y otros propósitos internos,
y pueden formar la base de una autodeclaración de conformidad por parte de
la organización. Las auditorías externas incluyen las que se denominan
generalmente auditorías de segunda y tercera parte. Las auditorías de segunda
parte las realizan las partes que tienen interés en la organización, por ejemplo
los clientes, u otras personas en su nombre. Las auditorías de tercera parte
las realizan organizaciones auditoras externas e independientes, como por
ejemplo las que ofrecen registro o certificación de conformidad con los requisitos
de la ISO 90001 e ISO 14001. Cuando se realiza la auditoría conjunta de los
sistemas de gestión de la calidad y gestión ambiental, ésta se denomina

auditoría combinada. Cuando dos o más organizaciones auditoras cooperan en la

realización de una auditoría a un solo auditado, ésta se denomina auditoría
conjunta.

48
 (Arens 2007) Auditoría es la acumulación y evaluación de la evidencia basada
en información para determinar y reportar sobre el grado de correspondencia
entre la información y los criterios establecidos. La auditoría debe realizarla
una persona independiente y competente.
(Holmes s.f.), obtiene como conclusión: “El examen crítico y sistemático
de la actuación y los documentos financieros y jurídicos en que se refleja, con
la finalidad de averiguar la exactitud, integridad y autenticidad de los mismo”.
Objetivos

El objetivo principal de una Auditoría es la emisión de un diagnóstico sobre un

sistema de información empresarial, que permita tomar decisiones sobre el

mismo. Estas decisiones pueden ser de diferentes tipos respecto al área
examinada y al usuario del dictamen o diagnóstico.
En la conceptualización tradicional los objetivos de la auditoría eran tres:

- Descubrir Reportes ficticios

- Descubrir errores de principio
- Descubrir errores técnicos

A medida que la Auditoría ha venido evolucionando se ha venido especializando

en los Sistemas de Gestión con la aplicación de la ISO 9001 y la OSHA 18001

Importancia de Auditoría.
Gracias a las auditorías se puede identificar los errores cometidos en la

organización y se puede enmendar a tiempo cualquier falla en la ejecución de la

estrategia, para tomar medidas que permitan retomar el rumbo correcto en la
empresa.
La mayoría de empresas pequeñas no tienen la obligación de hacer auditorías y
no le dan importancia. Pero una auditoría puede ayudar a las organizaciones a
optimizar sus operaciones y lograr importantes ahorros de costos.

49
Tipos de Auditoría.

A. Por La Procedencia Del Auditor

Auditoría Interna
Es desarrollada por personal que depende de la empresa, se realiza al servicio de
la alta dirección, como mecanismo de control que brinda un dictamen interno
sobre las actividades de toda la empresa, que permite ver que las políticas y
procedimientos establecidos al interior sean aplicados de forma correcta a todas
las áreas.

Auditoría Externa
Es efectuada por personal externo a la empresa en donde examina y evalúan sus
operaciones, para emitir una opinión veraz y técnica del sistema de control que se
está desarrollando en esa área.

B. Por Su Área De Aplicación

Auditoría De Sistemas

Está enfocada hacia la evolución del departamento o áreas de sistemas, sus

operaciones, proyectos y aplicaciones, en donde se emite un informe veraz sobre
los controles estipulados, que se tienen para todo el tratamiento de la información
que se procesa electrónicamente .

Gestión de un programa de auditoría

Una organización que necesite realizar auditorías debería implementar y

gestionar un programa de auditoría efectivo. El propósito de un programa es

planear el tipo y número de auditorías, e identificar y suministrar los recursos
necesarios para realizarlas. El programa de auditoría puede incluir auditorías con
una variedad de objetivos. Dependiendo del tamaño, naturaleza y complejidad de

la organización por auditar, el programa de auditoría puede incluir una, algunas

o muchas auditorías, y auditorías conjuntas y combinadas. Una organización
puede establecer más de un programa de auditoría. La alta gerencia de la
organización debería conceder la autoridad para dirigir el programa de auditoría.

50
Hallazgos de la auditoría
Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría reunida, contra los

criterios de auditoría. Los hallazgos de la auditoría pueden indicar conformidad o

no conformidad con los criterios de la auditoría, u oportunidades de mejora.
Conclusiones de la auditoría

Resultado de una auditoría que proporciona el equipo auditor tras considerar los

objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la auditoría.

1.5 FORMULACIÓN DEL PROBLEMA

Siendo la actividad constructora una de las principales actividades de la

economía Nacional y generadora de oportunidades laborales, también es
considerada como la actividad con mayor índice de accidentabilidad por el riesgo
que genera en muchos casos un trabajo inseguro e improvisado en comparación
a otros países que han incluido como política la gestión de seguridad y salud
ocupacional en el trabajo.

En el Perú se han registrado, altos índices de accidentes traducidos en lesiones ,

incapacidad temporal o permanente, y muertes, con los consecuentes daños a la
propiedad y equipos, sin embargo existen algunas empresas que se encuentran
en la implementación del Sistema de Gestión de la seguridad en sus actividades
y otras que consideran suficiente la implementación de la misma sin considerar
su actualización y evaluación permanente.
En este caso la normatividad vigente referida a la Ley N° 27983, el D.S. N°024-

2016-EM y su modificatoria D.S. N° 023-2017-EM contempla las

consideraciones mínimas indispensable de la seguridad y salud ocupacional en

la construcción de carreteras, sumándose a ello la aplicación de las políticas y

estándares internacionales del cliente que en este caso requiere la implementación
de procedimientos e instructivos para el desarrollo de cualquier actividad, elevando

51
 así, el nivel y exigencia de la seguridad en las actividades de construcción,
convirtiéndose además en una gran ventaja y a su vez desventaja respecto a que
solo las grandes empresas podrán competir en este rubro, para ello la importancia
del estudio.

Por lo tanto conocer el Grado de Incidencia a la aplicación de Auditorías Internas

al Plan de Seguridad y Salud Ocupacional para la construcción de la carretera
permitirá la mejora continua del mismo y su aplicación en cualquier otro proyecto
especialmente de carácter vial.

1.5.1 PROBLEMA PRINCIPAL

¿ En que medida se aplica la Auditoría Interna al Plan de Seguridad y Salud

Ocupacional (PSSO) en la Empresa Constructora de Carreteras en Moquegua
2016-2018?

1.5.2 PROBLEMAS SECUNDARIOS

- ¿Cuáles son los Resultados de la evaluación de los Estándares de Políticas,

Liderazgo y Compromiso en las Auditorías Internas del PSSO en la Empre
Constructora de Carreteras en Moquegua 2016-2018?
- ¿Cuáles son los Resultados de la evaluación de los Estándares de Gestión del
Riesgo en las Auditorías Internas del PSSO en la Empresa Constructora de
Carreteras en Moquegua 2016-2018 ?
- ¿Cuáles son los Resultados de la evaluación de los estándares de
Requerimientos Legales y otros compromisos legales en las Auditorías Internas
del PSSO en la Empresa Constructora de Carreteras en Moquegua. 2016-2018?
- ¿Cuáles son los Resultados de la evaluación de los estándares de Objetivos y
Metas en las Auditorías Internas del PSSO en la Empresa Constructora de
Carreteras en Moquegua. 2016-2018?

52
- ¿Cuáles son los Resultados de la evaluación de los estándares de Entrenamiento
y Competencia en las Auditorías Internas del PSSO en la Empresa Constructora
de Carreteras en Moquegua. 2016-2018?
- ¿Cuáles son los Resultados de la evaluación de los estándares de Comunicación,
Consulta y Participación en las Auditorías Internas del PSSO en la Empresa
Constructora de Carreteras en Moquegua. 2016-2018?
- ¿Cuáles son los Resultados de la evaluación de los estándares de Control de
Datos y Documentos en las Auditorías Internas del PSSO en la Empresa
Constructora de Carreteras en Moquegua. 2016-2018?
- ¿Cuáles son los Resultados de la evaluación de los estándares de Control
Operacional en las Auditorías Internas del PSSO en la Empresa Constructora de
Carreteras en Moquegua. 2016-2018?
- ¿Cuáles son los Resultados de la evaluación de los estándares de Respuesta a
Emergencia en las Auditorías Internas del PSSO en la Empresa Constructora de
Carreteras en Moquegua. 2016-2018?
- ¿Cuáles son los Resultados de la evaluación de los estándares de Gestión del
Contratista en las Auditorías Internas del PSSO en la Empresa Constructora de
Carreteras en Moquegua. 2016-2018?
- ¿Cuáles son los Resultados de la evaluación de los estándares de Notificación de
Incidentes e Investigación en las Auditorías Internas del PSSO en la Empresa
Constructora de Carreteras en Moquegua. 2016-2018?
- ¿Cuáles son los Resultados de la evaluación de los estándares de Control de
Auditoría y Revisión en las Auditorías Internas del PSSO en la Empresa
Constructora de Carreteras en Moquegua. 2016-2018?

1.6 JUSTIFICACIÓN

Hoy en día para que una empresa constructora suscriba contratos, sea
competitiva y este a la altura del mercado laboral del sector minero tiene que
cumplir un requisito y tener un Sistema de Gestión de Seguridad que cumpla los
altos estándares internacionales para garantizar el bienestar y seguridad de sus
trabajadores controlando los probables riesgos en las actividades laborales;

53
motivo por el cual la Empresa Constructora debe mejorar continuamente su
Sistema de Gestión de Seguridad mediante el Cumplimiento del Plan de
Seguridad y Salud Ocupacional, para ello debe asegurar el cumplimiento de
Compromisos Legales, controles operacionales, Evaluación Preparación y

respuestas de Emergencia, evaluación de la metodología de acciones correctivas

y preventivas, Auditorias y Revisiones. Con estas acciones se busca evaluar y
mejorar los Planes de Acción y Mejora Continua del Plan de Seguridad y Salud
Ocupacional de la Empresa Constructora.
Según (Organización Internacional de Trabajo GINEBRA s.f.) Un total de dos

millones de trabajadores mueren cada año a causa de enfermedades y accidentes

relacionados con el trabajo, y esto es apenas la punta del iceberg. Los cálculos
más recientes de la OIT revelan que hay dos millones de fallecimientos anuales
relacionados con el trabajo, más de 5.000 al día, y que por cada accidente mortal
hay entre 500 y 2.000 lesiones, según el tipo de trabajo. Además, la OIT afirma
que, por cada enfermedad mortal relacionada con el trabajo, hay otras 100
enfermedades que provocan absentismo laboral.
Según la (Gestión 2017) Hay un promedio de 20,075 accidentes de trabajo por

año, 55 accidentes de trabajo por día, lo que equivale a decir a ocho accidentes
por hora, según el registro de la cartera del Seguro Complementario de Trabajo
de Riesgo (SCTR) Salud de Rímac Seguros, señala la Agencia Andina.
Los sectores económicos que presentaron mayor frecuencia de accidentes fueron

Construcción (31.43%), Manufactura (29.14%) y Comercio (10.05%), indican las

estadísticas del 2016, en cuyo año Rímac atendió un total de 20,198 accidentes
laborales.

Los afectados son mayoritariamente varones (89.7%); sin embargo , la incidencia

de casos en mujeres se está incrementando progresivamente conforme se
integran en actividades de riesgo.

La mayor parte de estos accidentes se atendieron en Lima y Callao que

agruparon el 79.6 % de los casos, mientras que 20.4 % fueron atendidos en el
resto del país.

54
Según LEY 29783: “Ley de Seguridad y Salud del Trabajo” la cual tiene como
propósito promover una cultura de prevención de riesgos laborales en el Perú, y

La Prevención de Riesgos Laborales es la mejor manera de lograr ambientes de

trabajo saludables; eficiencia y rentabilidad para las empresas, y desarrollo
sostenible para nuestro país.

La protección y aplicación de mejoras en la seguridad del trabajador representa

para las empresas un incremento de por lo menos 10% en la productividad de sus
empleados en las áreas de riesgo, la reducción de factores de riesgo para la
generación de accidentes o lesiones y ahorros en capacitación forzada y re-
entrenamientos en operaciones con tareas que tienen alto riesgo de provocar
accidentes de trabajo.

Los accidentes no siempre terminan en la recuperación total del trabajador. En

algunas ocasiones pueden dejar secuelas que determinan una incapacidad
permanente y sus consecuencias para la persona, la familia y la sociedad. Las
lesiones traumáticas que terminan en algún tipo de amputación son un ejemplo
de este tipo de situación.

Los costos indirectos, también llamados "ocultos", que se cargan sobre la

empresa, la familia, y la sociedad se estiman en una proporción de 5 a 12 veces
los costos directos. Sin embargo, nunca se podrá dimensionar la pérdida de
oportunidades de desarrollo sociocultural para el afectado y su familia ni el alto
costo para la sociedad y el país.

1.7 OBJETIVOS

1.7.1 OBJETIVO PRINCIPAL

Analizar la Auditoría Interna al Plan de Seguridad y Salud Ocupacional (PSSO)
en una Empresa Constructora de Carreteras en Moquegua. 2016-2018

55
1.7.2 OBJETIVOS SECUNDARIOS
- Evaluar los estándares de Políticas, liderazgo y compromiso del PSSO en las
Auditorías Internas del PSSO en la Empresa Constructora de Carreteras en
Moquegua. 2016-2018
- Evaluar los estándares de Gestión del Riesgo y del Cambio Internas del PSSO
en las Auditorías Internas del PSSO en la Empresa Constructora de Carreteras
en Moquegua. 2016-2018
- Evaluar los estándares de Requerimientos Legales y otros compromisos
legales en las Auditorías Internas del PSSO en la Empresa Constructora de
Carreteras en Moquegua. 2016-2018
- Evaluar los estándares de Objetivos y Metas en las Auditorías Internas del
PSSO en la Empresa Constructora de Carreteras en Moquegua. 2016-2018
- Evaluar los estándares de Entrenamiento y Competencia en las Auditorías
Internas del PSSO en la Empresa Constructora de Carreteras en Moquegua.
2016-2018
- Evaluar los estándares de Comunicación, Consulta y Participación en las
Auditorías Internas del PSSO en la Empresa Constructora de Carreteras en
Moquegua. 2016-2018
- Evaluar los estándares de Control de Datos y Documentos en las Auditorías
Internas del PSSO en la Empresa Constructora de Carreteras en Moquegua.
2016-2018
- Evaluar los estándares de Control Operacional en las Auditorías Internas del
PSSO en la Empresa Constructora de Carreteras en Moquegua. 2016-2018
- Evaluar los estándares de Respuesta a Emergencias en las Auditorías Internas
del PSSO en la Empresa Constructora de Carreteras en Moquegua. 2016-2018
- Evaluar los estándares de Gestión del Contratista en las Auditorías Internas del
PSSO en la Empresa Constructora de Carreteras en Moquegua. 2016-2018
- Evaluar los estándares de Notificación de Incidentes e Investigación en las
Auditorías Internas del PSSO en la Empresa Constructora de Carreteras en
Moquegua. 2016-2018
- Evaluar los estándares de Control de Auditoría y Revisión en las Auditorías
Internas del PSSO en la Empresa Constructora de Carreteras en Moquegua.
2016-2018

56
2 METODO

2.1 CONVENIENCIA

El estudio es importante porque la mejora continua de un Sistema de Gestión en

Seguridad y Salud Ocupacional en construcción de carreteras, reducirá los
riesgos laborales y garantizara la integridad de trabajadores y materiales,

generando condiciones óptimas para el buen desempeño, eficiencia y eficacia del

proyecto mediante el trabajo seguro.

Para ser considerado como un stakeholders de un proyecto minero que es el

rubro principal de la empresa motivo del estudio debe cumplir los estándares de
su cliente y estar sujeto a una continua evaluación es por ello que determinar el
Grado de Incidencia de la Aplicación de Auditorías Internas al Plan de Seguridad
y Salud Ocupacional de una Empresa Constructora en Carreteras tiene la
finalidad de garantizar el buen desempeño en la ejecución de los proyectos.

Los resultados del estudio ayudarán a la mejora continua del proceso de Gestión
Integral de la empresa Constructora, haciéndola más competitiva para el mercado
laboral minero.

2.2 DISEÑO DE LA INVESTIGACIÓN

La presente investigación describe el funcionamiento de la variable, referente al
análisis del Plan de Seguridad y Salud Ocupacional de una empresa especialista
en Carreteras, siendo el objeto de estudio de la mencionada investigación.

El diseño es No Experimental, por contar con una sola variable.

El tipo de Investigación es Descriptivo porque analiza, la información y

longitudinal porque se encuentra enmarcado en un período (2016-2018),
además tiene un enfoque Cualitativo.

(Hernandez 2006) establecen que una investigación con diseño No experimental

“Son estudios que se realizan sin la manipulación deliberada de las variables y en
los que solo se observan los fenómenos en su ambiente natural para después
analizarlos.

57
Enfoque De La Investigación

La presente investigación tiene un Enfoque Cualitativo, porque el primer proceso

en el desarrollo del trabajo investigativo fue revisar la literatura existente para
elaborar el marco teórico que sustente los procedimientos y obtener resultados
que puedan establecer la mejora del PSS0.

Según (Shumacher 2005) la investigación cualitativa es el sondeo con el que los

investigadores recopilan los datos en situaciones reales por interacción con
personas seleccionadas en su propio entorno.

2.3 VARIABLES Y OPERACIONALIZACIÓN

(Tamayo 2003) Una variable expresa las características, propiedades, atributos de

objetos y fenómenos que se estudian y que ésta varían de un sujeto u objeto a
otro, varían en el mismo sujeto u objeto .

Se presenta la Operacionalización de las Variables y los indicadores que

permitieron la elaboración de los instrumentos de recolección de la información
que sustentan los resultados de la investigación realizada.

Variable: Plan de Seguridad y Salud Ocupacional de una Empresa Constructora

especialista en Carreteras.

2.4 POBLACIÓN Y MUESTRA

Unidad de Análisis

Es la Empresa de Construcción de Carreteras en Moquegua que por razones

éticas no se menciona el nombre de la Empresa.

Método de Muestreo

El método de muestreo es No Probabilístico, específicamente el muestreo es por

conveniencia porque no conviene y por que se tiene acceso a la información en la
empresa.

58
 2.5 TÉCNICAS PARA RECOGER LA INFORMACIÓN.

Tipos de Información a recolectar

- Información primaria: Se recopilan todos los documentos existentes acerca de

los procesos que se llevan a cabo dentro del Área de seguridad y Salud
Ocupacional. Indistintamente del medio en el que se encuentren ya sean archivos
manuales o documentos digitales.
- Información secundaria: Documentación Externa en sitios web

Técnica: (Tamayo 2003) Es el conjunto de instrumentos y medios a través de los

cual se efectúa el método y solo se aplica a una ciencia. La diferencia entre
método y técnica es que el método es el conjunto de pasos y etapas que debe
cumplir una investigación y este se aplica a varias ciencias mientras que técnica
es el conjunto de instrumentos en el cual se efectúa el método.
Para la recolección de datos se utilizaron las técnicas:

Revisión documental:

(Mendez 2007) Es una técnica de revisión y de registro de documentos que

fundamentan el propósito de la investigación y permite el desarrollo del marco

teórico y/o conceptual y aborda todo paradigma investigativo (cuantitativo,
cualitativo y/o multimétodo) por cuanto hace aportes al marco teórico
y/o conceptual es muy utilizada para obtener y organizar los datos de los libros,
tesis, manuales, documentos y toda fuente bibliográfica necesaria para
documentar el marco teórico.

Herramientas de Recolección de la Información

Se utilizarán cuatro herramientas para obtener la información necesaria, estas

son:

- Observación: Mirar y analizar como desempeñan sus labores diarias las

personas de la empresa.

59
- Entrevista: Tener pequeñas conversaciones con los encargados de proceso para
recopilar información acerca de los procesos que ellos manejan.
- Indagación: Hacer preguntas puntuales acerca de los principales problemas de
seguridad industrial que desarrollan en la empresa.
- Investigación: Revisar archivos manuales y magnéticos en los cuales se
encuentre información acerca de los procedimientos de seguridad industrial que
se llevan en caso de una emergencia.

2.6 MÉTODOS Y TÉCNICAS PARA RECOPILAR INFORMACIÓN

Método: Según (Tamayo 2003) es un procedimiento general para lograr de

una manera precisa el objetivo de la investigación. De ahí, que la metodología en

la investigación presenta los métodos y técnicas para realizar la investigación.
Para la recolección, procesamiento y el análisis de los datos obtenidos se

hizo uso del Método empírico. Este consiste en la recolección de datos, en los

cuales a base de teorías se derive una conclusión científica, empírico significa

algo que ha surgido de la experiencia directa con las cosas; su fundamento radica
en la percepción directa del objeto de investigación y del problema.

Técnicas para Recopilación

Se realizará por Revisión Documentaria

Instrumento: Tablas o Cuadros Estadísticos

2.7 ASPECTOS ÉTICOS

En el presente estudio se ha respetado cabalmente las normas establecidas por
la Universidad, sobre todo respetando las normas APA, con incidencia en no
cometer plagio.

La información es original no es copia y la información es tal cual como aparece

en los documentos.

60
3 RESULTADOS

3.1 ANALISIS

Se realizó el análisis comparativo de las evaluaciones de Auditorías del periodo

2016 al 2018 encontrándose algunas reincidencias año tras año lo que es
preocupante para conseguir la Mejora Continua del Sistema de Gestión, sin
embargo se requiere la atención inmediata para levantar las observaciones y
realizar el continuo seguimiento de las áreas responsables.
En el cuadro siguiente, se aprecia que en el año 2016, se tiene 85% de
valorización de estándares con calificativo bueno, y 15% deficientes, es decir que
no se habían implementado varios aspectos y eran totalmente desvalorados por la
alta Gerencia.

En el año 2017 se aprecia que el 54% es bueno, 1% deficiente, 39% moderado y

5% débil; o que significa que no es fácil mantener el cumplimiento es su totalidad
los estándares, son diversos los factores que pueden alterar estos patrones
debido a que una obra es dinámica y va cambiando día a día, sin embargo casi
todos los puntos desatendidos o ignorados en el año anterior en el 2016 son
trabajados o estaban en el proceso es por ello que tiene más exigencia dar el
cumplimiento al Plan de Seguridad y Salud Ocupacional.

En el año 2018, se aprecia que el cumplimiento de los componentes del Plan

comienzan a incrementarse sin embargo , existe el riesgo que un porcentaje de
ellos se desatiendan por completo, al tener 12% en valoración débil, eso implica
que puede convertirse en deficiente, lo que implicaría que el Plan no se está
cumpliendo a cabalidad, convirtiéndose en preocupante para la Seguridad en
Obra y la adquisición de nuevos contratos por el actual cliente.

61
 Tabla 4
Resumen de Valoración de Cumplimiento de Estándares
2016 2017 2018

DÉBIL

BUENO

DÉBIL

BUENO

DÉBIL
MODERADO

MODERADO

MODERADO

BUENO
DEFICIENTE

DEFICIENTE

DEFICIENTE
ESTANDARES DESCRIPCION

Estándar 1 POLÍTICA, LIDERAZGO Y COMPROMISO 0 0 11 0 7 6 1 3 9

2 0 0

Estándar 2 GESTIÓN DEL RIESGO Y DEL CAMBIO

2 0 0 9 0 0 8 3 0 2 4 5

Estándar 3 REQUERIMIENTOS JURÍDICOS Y 1 0 0 4 0 2 1 1 0 2 1 1

OTROS

Estándar 4 OBJETIVOS Y METAS

2 0 0 5 1 3 1 2 0 2 2 3

Estándar 5 ENTRENAMIENTO Y COMPETENCIA

2 0 0 10 0 0 4 8 0 0 4 8

Estándar 6 COMUNICACIÓN, CONSULTA Y 0 0 0 6 0 0 2 4 0 1 0 5

PARTICIPACIÓN

Estándar 7 CONTROL DE DATOS Y DOCUMENTOS

2 0 0 2 0 0 0 4 0 0 0 4

Estándar 8 CONTROL OPERACIONAL

0 0 0 9 0 0 4 5 0 1 1 7

Estándar 9 RESPUESTA A EMERGENCIAS

0 0 0 9 0 0 3 6 0 0 0 9

Estándar 10 GESTIÓN DE CONTRATISTAS

2 0 0 4 0 0 2 4 0 0 2 4

Estándar 11 NOTIFICACIÓN DE INCIDENTES E 1 0 0 4 0 0 1 4 0 1 0 4

INVESTIGACIÓN

Estándar 12 CONTROL DE AUDITORÍA Y REVISIÓN

0 0 0 6 0 0 3 3 0 1 0 5
TOTAL
14 0 0 79 1 5 36 50 0 11 17 64

PORCENTAJE (%) 15
0 0 85 1 5 39 54 0 12 18 70

INPUT PARA EL PLAN DE ACCIÓN Nuestro desafío, avanzar en esta dirección ...

Este análisis se basó de conformidad con los objetivos específicos propuestos en

esta investigación, para lo cual se utilizaron los instrumentos de recopilación de
información que fueron descritos en el diseño metodológico, que al momento del

62
análisis de las Auditorías Internas permitió recopilar mayor información para el
desarrollo de discusión del problema planteado.

A continuación se presentan los principales resultados que fueron obtenidos en el

proceso investigativo de Análisis de Auditorías Internas en el Plan de Seguridad y
Salud Ocupacional del PSSO período 2016 al 2018. Los Estándares evaluados
son doce y su detalle se encuentra en los Anexos correspondiente.

3.1.1 ESTANDAR 1: POLITICA, LIDERAZGO Y COMPROMISO

Considerando que la política debe establecer un lugar de trabajo seguro, con
integración del SST y a los otros sistemas de la empresa, además de cumplir la
normatividad y hacer que el personal mantenga la seguridad en todo momento.

En la tabla 6, se aprecia que el Indicador Bueno baja del 2016 al 2017 de un

84.6% a un 46.2% y en el 2018 nuevamente se incrementa a un 69.2% tal como se
detalla en el Cuadro N° 1, donde se aprecia un débil liderazgo, en el código E1.4.1, a
pesar de tener un tiempo considerable en la ejecución del proyecto aún no se
fomenta y garantiza el trabajo seguro y la integridad física del trabajador por parte de
la supervisión, estando propensos a tener riesgos y accidentes en obra, sobre todo
cuando no se respeta la libre elección del trabajador a decir NO a realizar alguna
actividad que no considera segura o por no sentirse apto para ejecutarla, por temor a
un cese laboral. Se requiere tomar las acciones correspondientes por ser un tema
relevante, cumplir y hacer cumplir lo que se dice.

63
Tabla 5
ESTANDAR 1: Política, Liderazgo y Compromiso por Año

AÑO EVALUACIÓN DE LOS INDICADORES

Item Deficiente Débil Moderado Bueno TOTAL
2016 Nº 2 0 0 11 13
% 15.4% 0.0% 0.0% 84.6%
2017 Nº 0 0 7 6 13
% 0.0% 0.0% 53.8% 46.2%
2018 Nº 0 1 3 9 13
% 0.0% 7.7% 23.1% 69.2%

Fuente: Cuadro Resumen de Valoración de Cumplimiento de Estándares

Gráfica 9. Evaluación de los indicadores de Política, Liderazgo y Compromiso por año

Fuente: Tabla 5

64
Cuadro N° 01:
ESTANDAR 1: POLÍTICA, LIDERAZGO Y COMPROMISO
2016 2017 2018

MODERADO
DEFICIENTE

DÉBIL
DIMENSIONES CODIGO INDICADORES EVALUACION

DÉBIL

DÉBIL
BUENO

BUENO

BUENO
DEFICIENTE
MODERADO

MODERADO
DEFICIENTE
E1.1.1 ¿Hay alguna política de seguridad y salud firmada por el 1 Se otorgaron capacitaciones a todo el
gerente en la fecha? 1 1 personal y se pegaron en lugares
visibles de la obra y oficina
¿La política proporciona una clara responsabilidad para la
Política E1.1.2 seguridad y salud, incluyendo la responsabilidad final para 1
implementar la política?
E1.1.3 ¿La política incluye el concepto de cero daño y el proceso 1
de cómo alcanzarlo?
La No conformidad fue levantada con la
E1.1.4 ¿La política es comunicada, visible y comprendida? 1 1 1 repartición de la política a todo el
personal y se lleva en el fotochek
Sistema de gestión E1.2.1 ¿Existe un sistema de gestión de seguridad y salud 1 1 1
de seguridad documentado (SHMS)?
E1.2.2 ¿Está certificada con las normas internacionales 1 1 1 Se recomienda dar a conocer y la
(OSHAS 18001) o con revisión externa? importancia que tiene
E1.2.3 ¿SHMS incluye los elementos claves alineados a las 1 1 1 1
normas de salud y seguridad Anglo?
Estructura de E1.3.1 ¿Existe una estructura de gestión documentada? 1 1 1
gestión
E1.3.2 ¿La estructura de gestión incluye todos los 1 1 1
compromisos reglamentarios?
¿La estructura de gestión incluye responsabilidades Debe involucrarse mas en el tema la
E1.3.3 claras de salud y seguridad para todas las posiciones 1 1 1 linea de mando, para que se den
de gestión? (incluyendo gestión de línea) mejoras
Liderazgo E1.4.1 ¿Qué sistemas existen para controlar la participación 1 1 1
de la gestión y la visibilidad?
E1.4.2 Cómo demuestra la gestión su liderazgo (por ejemplo, 1 1 1 Existe registro de capacitación
desempeño registrado y monitoreado).
Al no fomentar y garantizar el trabajo
¿Cómo la administración refuerza la necesidad de seguro y la integridad física del
E1.4.3 trabajar de forma segura y la capacidad para 1 1 1 trabajador, es propenso a tener riesgos
detenerse si el trabajo no es seguro? y accidentes ante la Negativa de
cumplimiento al trabajo Seguro. Se
1 recomienda tomar acciones
TOTAL ESTANDAR 1 2 0 0 11 0 1 7 4
FUENTE: -Informes de Auditoria Interna-Cuadro Elaboración Propia
 3.1.2 ESTANDAR 2: GESTION DE RIESGO Y CAMBIO

El estándar bajo considerablemente en el 2018, señal que se le resto

importancia y seguimiento, al no actualizar la documentación e información no
puede trasmitirse a los trabajadores de forma oportuna.

Tabla 6
ESTANDAR 2: Gestión de Riesgo y Cambio
AÑO EVALUACIÓN DE LOS INDICADORES
Deficiente Débil Moderado Bueno TOTAL
2016 Nº 2 0 0 9 11
% 18.2% 0.0% 0.0% 81.8%
2017 Nº 0 0 8 3 11
% 0.0% 0.0% 72.7% 27.3%
2018 Nº 2 4 5 11
% 0.0% 18.2% 36.4% 45.5%
Fuente: Cuadro Resumen de Valoración de Cumplimiento de Estándares

90.0% 81.8%
PORCENTAJE 80.0% 72.7%
DE
INDICADORE 70.0%
S 60.0%
45.5%
50.0%
36.4%
40.0%
27.3%
30.0% 18.2% 18.2%
20.0% 0% 0 0%
10.0%
0.0% 2016 2017 2018

AÑO

deficiente debil moderado bueno

Grafica 10. Evaluación de los indicadores de Gestión de Riesgo y Cambio

Fuente: Tabla 6
Cuadro N° 02:
ESTANDAR 2: GESTION DE RIESGO Y CAMBIO
TIPO DE EVIDENCIA
2016 2017 2018 OBSERVACION

CODIGO

DEFICIENT

DEFICIENT

DEFICIENT
DÉBIL

BUENO

BUENO
DÉBIL

DÉBIL

BUENO
MODERAD

MODERAD

MODERAD
GESTIÓN

A
REGISTRO

CAMPO
DOC DE
iNDICADORES

ENTREVIST

O
E

E
EVALUACION

Datos de D ¿El contratista tiene un sistema de riesgo 1 1 No hubo seguimiento en el levantamiento de la

gestión de E2.1.1 documentado en el local? 1 observacion, tarea incompleta
riesgos
D ¿Incluye una evaluación de riesgo en niveles
(por ejemplo, distinta complejidad y alcance para 1 1
E2.1.2 diferentes niveles de actividad)? 1 Se adjunto el cronograma de capacitaciones
E2.1.3 D ¿Existen los requerimientos de competencia 1 1
para conducir una evaluación de riesgo? 1 Se adjunto el cronograma de capacitaciones
D R ¿Hay un registro de los riesgos de la operación,
registro de peligros, o una amplia evaluación de 1 1 Identificar al personal que requiere ser capacitado
riesgos de la operación que sea periódicamente
E2.1.4
revisada y actualizada? 1
Evaluación de D R ¿Hay un proceso de evaluación de riesgo de alto 1 1
riesgo E2.2.1 nivel (Inicial)? 1
D R ¿Hay un proceso para evaluación de riesgos
asociado con las principales actividades o áreas 1 1
E2.2.2 de trabajo (emitidos con base en estos)? 1
E2.2.3 D Hay un proceso para pre-tarea y evaluación de 1 1 Por implementarse
riesgo continuo. 1
E2.2.4 D ¿Es usada la jerarquía de controles usada en el 1 1
desarrollo de controles? 1
Gestión del ¿Hay un procedimiento de gestión de cambio
cambio D R F documentado que está siendo utilizado por la 1 1 Elaborar y aprobar el Procedimiento
E2.3.1 empresa? 1
D R F ¿Hay un sistema para controlar, inspeccionar y
evaluar los nuevos equipos, productos que 1 1 Cuenta con chek list
E2.3.2 llegan al sitio de los contratistas? 1
Comunicación E2.4.1 D R I ¿Cómo “se comunican la evaluación de los 1
riesgos y los cambios a los trabajadores 1 1
TOTAL
afectados?“
ESTÁNDAR 2 2 0 0 9 0 0 8 3 0 2 4 5
3.1.3 ESTANDAR 3: REQUERIMIENTO JURIDICOSY OTROS

Aparentemente no es de vital importancia la valorización del cumplimiento

de los requerimientos jurídicos, pero al tener una autorización vencida podría
generar multas, sanciones administrativas y paralización de obra, perjudicando a
la empresa, debiendo tener una persona o equipo responsable que de alerta del
plazo de las respectivas autorizaciones.
Tabla 7
REQUERIMIENTOS JURIDICOS Y OTROS
AÑO EVALUACIÓN DE LOS INDICADORES
Deficiente Debil Moderado Bueno TOTAL
2016 Nº 1 0 0 4 5
% 20.0% 0.0% 0.0% 80.0%
2017 Nº 0 2 1 1 4
% 0.0% 50.0% 25.0% 25.0%
2018 Nº 0 2 1 1 4
% 0.0% 50.0% 25.0% 25.0%
Fuente: Cuadro Resumen de Valoración de Cumplimiento de Estándares

Gráfica 11. Evaluación de los indicadores de Requerimientos Jurídicos y otros

Fuente: Tabla 7
Cuadro N° 03:
ESTANDAR 3: REQUERIMIENTOS JURIDICOS Y OTROS

TIPO DE 2016 2017 2018

EVIDENCIA OBSERVACION

DEFICIENTE

DEFICIENTE

MODERADO

DEFICIENTE

MODERADO
MODERADO
REGISTRO
DOCDEGESTIÓ

ENTREVISTA

CAMPO
CODIG

INDICADORES

OBUEN

OBUEN

BUEN
DÉBIL

DÉBIL

DÉBIL
O

O
N

EVALUACION

Cumplimiento ¿La empresa tiene un sistema para establecer

Legal D los requisitos de cumplimiento legal? 1 1 1 La empresa no cuenta con un Responsable que haga
el seguimiento al cumplimiento de los requisitos legales
E3.1.1
¿El sistema de cumplimiento jurídico incluye
un registro de los requisitos legales?
D 1 1 1
E3.1.2

Compromisos ¿El sistema de cumplimiento legal incluye un

Legales D registro de compromisos legales? 1 1 1
E3.2.1

D R ¿Están todos los compromisos reglamentarios 1 1 1 Una falencia que debe ser atendida, una autorización
E3.2.2 en el lugar y actualizados? vencida podría generar multas y paralización de obra

Desempeño ¿Ha estado algún OHS legal no conforme en

Legal D R los tres años anteriores al registro? Marcar 1 1
E3.3.1 como deficiente si la respuesta es SI.
TOTAL ESTÁNDAR 2 1 0 0 4 0 0 1 3 0 2 1 2
3.1.4 ESTANDAR 4: OBJETIVOS Y METAS
El estándar se mantiene igual que el año pasado, al parecer no se tiene una
buena estrategia de comunicación y llegada a todo el personal. Si el personal no
se identifica con los objetivos de la empresa menos será con los del cliente. Es la
línea de mando quien debe concientizar a su personal para un trabajo en equipo.

Tabla 8
ESTANDAR 4: Objetivos y Metas
AÑO EVALUACIÓN DE LOS INDICADORES
Deficiente Débil Moderado Bueno TOTAL
2016 Nº 2 0 0 5 7
% 28.6% 0.0% 0.0% 71.4%
2017 Nº 1 3 1 2 7
% 14.3% 42.9% 14.3% 28.6%
2018 Nº 0 2 2 3 7
% 0.0% 28.6% 28.6% 42.9%
Fuente: Cuadro Resumen de Valoración de Cumplimiento de Estándares

Gráfica 12: Evaluación de los indicadores de Objetivos y Metas

Fuente: Tabla 8
 Cuadro N° 04:
ESTANDAR 4: OBJETIVOS Y METAS

TIPO DE
2016 2017 2018
EVIDENCIA OBSERVACION
INDICADORES

DEFICIENTE

DÉBIL

BUENO
DÉBIL

DÉBIL
DOC DEGESTIÓN

REGISTRO

CAMPO
ENTREVISTA

BUENO

BUENO
CODIGO

MODERADO

MODERADO

MODERADO
DEFICIENTE

DEFICIENTE
EVALUACION

Establecimiento ¿La“ empresa establece objetivos y metas Se aprecia un desinteres por parte de Gerencia y del
D de desempeño de seguridad y salud en 1 1 Responsable SSOMA. Se puede plantear una estrategia
E4.1.1 todos los niveles y funciones? “ 1 de Incentivos con la linea de mando y personal

¿Están “los objetivos y metas

desarrollados sobre la base de revisión de
D 1 1 Debido a que no hay continuidad del personal de SSOMA
riesgo (incluyendo riesgos emergentes de“
la revisión de incidentes, evaluación de
E4.1.2 riesgo, auditoría, inspecciones etc)? 1
Planificación ¿Están los“ objetivos y metas de la
D empresa incluidos en los planes 1 1
estratégicos HS (por ejemplo plan de
E4.2.1 “seguridad anual)? 1
Comunicación Al parecer no se tiene una buena estrategia de
¿Cómo la empresa comunica los objetivos comunicación al personal. Si el personal no se identifica
D R 1 1 con los objetivos de la empresa menos será con los del
y metas?
cliente.La linea de mando debe concientizar a su personal
E4.2.2 1 para un trabajo en equipo
Gestión de D R ¿La empresa tiene los recursos apropiados 1 1
recursos E4.3.1 para implementar los objetivos y metas? 1
Monitorear y ¿ “Los planes son revisados
Revisar
periódicamente para monitorear el 1 1 Son revisados pero no se corrige las falencias.
E4.3.2 progreso junto a los objetivos y metas? “ 1

¿ “Se revisan periódicamente los objetivos 1 La Gerencia SOMMA es la responsable de la mencionada

y metas basados en la revisión del riesgo? 1
evaluación, se recomienda priorizarce.
E4.3.3 “ 1
TOTAL ESTANDAR 4 2 0 0 5 1 3 1 2 0 2 2 3
3.1.5 ESTANDAR 5: ENTRENAMIENTO Y CAPACITACION
Es importante que las evaluaciones de competencias estén registradas en el
CV del personal, para ello debe haber mayor orden en el registro de las áreas de
capacitación y de Recursos Humanos, así mismo Con la evaluación se espera
reprogramar actividades de acuerdo al perfil técnico de cada trabajador. Es
preciso mencionar que la capacitación es permanente.

Tabla 9
ESTANDAR 5: Entrenamiento y Capacitación

AÑO EVALUACIÓN DE LOS INDICADORES

Deficiente Débil Moderado Bueno TOTAL
2016 Nº 2 0 0 10 12
% 16.7% 0.0% 0.0% 83.3%
2017 Nº 0 0 4 8 12
% 0.0% 0.0% 33.3% 66.7%
2018 Nº 0 0 4 8 12
% 0.0% 0.0% 33.3% 66.7%
Fuente: Cuadro Resumen de Valoración de Cumplimiento de Estándares

Gráfica 13: Evaluación de los indicadores de Entrenamiento y Capacitación

Fuente: Tabla 9
Cuadro N° 05:
ESTANDAR 5: ENTRENAMIENTO Y CAPACITACION
TIPO DE
2016 2017 2018 OBSERVACION

CODIGO
EVIDENCIA

BUENO
MODERAD

MODERAD
CAMPO

DEFICIENT

DEFICIENT
DEFICIENTE

BUENO

BUENO
DÉBIL

DÉBIL

DÉBIL
DOCDEGESTIÓN

REGISTRO

ENTREVIST

MODERAD
REQUISITOS EVALUACION

Necesidades de E5.1.1 D ¿La empresa ha evaluado y desarrollado 1 1

entrenamiento formalmente las necesidades de entrenamiento? 1
5.1.2 D ¿Satisfacen los requisitos las necesidades de 1 1 Se inicio un programa de capacitaciones, se espera
entrenamiento? 1 obtener buenos resultados
Planes de 5.2.1 D ¿Está siendo desarrollado un plan para 1 1
entrenamiento implementar las necesidades de entrenamiento? 1
Competencias ¿El plan de entrenamiento incluye proporcionar a
5.3.1 D los funcionarios entrenamiento en identificación, 1 1
evaluación y control de riesgo? 1
5.3.2 D ¿Están las competencias definidas para todos los 1 1 Con la evaluación se espera reprogramar actividades de
cargos en el sitio? 1 acuerdo al perfil técnico.
Se requiere que las evaluaciones de competencias esten
5.3.3 D R ¿Las competencias de los trabajadores son 1 1 registradas en el cv del personal, para ello debe haber
validadas previo a comenzar el trabajo? mayor orden en el registro del capacitador y de Recursos
1 Humanos
5.3.4 D ¿El entrenamiento y autorización es firmada por 1 1
un representante de gestión apropiado? 1
Registro de competencia de una muestra de
5.3.5 D R trabajadores en la operación para al menos 2 1 1
trabajadores y verificar los registros de
entrenamiento 1
¿se ha realizado entrenamiento en respuesta de
5.3.6 D R emergencia? ¿Esta incluye entrenamiento 1 1
general y especializado? 1
Entrenamiento de ¿Es requerido un entrenamiento y evaluación de
inducción 5.4.1 D R inducción requerido para todos los funcionarios 1 1
que tienen acceso a la operación? 1
¿El contenido de la inducción está alineado a los
5.4.2 D riesgos de la operación y tienen la calidad 1 1
adecuada? ¿Los sistemas de control críticos
están incluidos en la inducción? 1
5.4.3 D R ¿Se ha realizado un nuevo entrenamiento para 1 1 Determinar un plazo para la evaluación
todos los trabajadores en la operación? 1
TOTAL ESTANDAR 5 2 0 0 1 0 0 4 0 0 4
0 8 8
3.1.6 ESTANDAR 5: COMUNICACIÓN CONSULTA Y PARTICIPACION
El estándar tiene índices altos en comunicación, pero en el indicador de
compromiso hay un débil porcentaje de cumplimiento de 16.5%, por lo tanto se
aprecia que solo el personal cercano a la línea de mando conoce la política y el
funcionamiento del Sistema de Gestión, es necesario hacer seguimiento al
programa de capacitaciones

Tabla 10
ESTANDAR 5:: Comunicación Consulta y Participación
AÑO EVALUACIÓN DE LOS INDICADORES
Deficiente Debil Moderado Bueno TOTAL
2016 Nº 0 0 0 6 6
% 0.0% 0.0% 0.0% 100.0%
2017 Nº 0 0 2 4 6
% 0.0% 0.0% 33.3% 66.7%
2018 Nº 0 1 0 5 6
% 0.0% 16.7% 0.0% 83.3%

Fuente: Cuadro Resumen de Valoración de Cumplimiento de Estándares

Gráfica 14: Evaluación de los indicadores de Comunicación, consulta y

Participación

Fuente: Tabla 10
Cuadro N° 06:
ESTANDAR 6: COMUNICACIÓN, CONSULTA Y PARTICIPACION

TIPO DE EVIDENCIA
2016 2017 2018
OBSERVACION
CODIGO

CAMPO
DOCDEGESTIÓN

DÉBIL

DÉBIL

DÉBIL
REGISTRO

ENTREVISTA

BUENO

BUENO

DEFICIENTE

BUENO
DEFICIENTE

DEFICIENTE
MODERADO

MODERADO

MODERADO
REQUISITOS
EVALUACION

Sistemas de E6.1.1 D ¿Qué sistemas hay en el lugar para permitir 1

comunicación comunicación efectiva de dos vías? 1 1
¿Cómo son informados los trabajadores y
E6.1.2 D otras compañías en operación sobre los 1
cambios de procedimientos y políticas? 1 1
¿La empresa tiene foros de discusión formal
Compromiso E6.2.1 D (Comité OHS, Presentaciones, 1
conversaciones)? ¿Los subcontratistas están
incluidos? 1 1
“¿Los trabajadores de la empresa están Se inicio el proceso solo el personal cercano a la linea
E6.3.1 D involucrados en el desarrollo de la política y 1 de mando lo conoce, debe hacer seguimiento al
“desarrollo del sistema de gestión? 1 1 programa de capacitaciones
Difusión de la ¿Cómo es la información de seguridad
información E6.3.2 D difundida a los trabajadores y subcontratistas; 1
por ejemplo tableros de noticias, aprender de
los incidentes? 1 1
¿La información de seguridad incluye
E6.3.3 D R información derivada de fuentes externas que 1
pueden ser pertinentes para el sitio? 1 1
TOTAL ESTANDAR 6 0 0 0 6 0 0 0 6 0 1 0 5
3.1.7 ESTANDAR 7: CONTROL DE DATOS Y DOCUMENTOS
En el año 2016 se apreciaba un indicador regular, el cual ha sido mejorado
en un 100%, lo que indica que el sistema funciona.

Tabla 11
ESTANDAR 7: Control de Datos y Documentos

AÑO EVALUACIÓN DE LOS INDICADORES

Deficiente Debil Moderado Bueno TOTAL
2016 Nº 2 0 0 2 4
% 50.0% 0.0% 0.0% 50.0%
2017 Nº 0 0 0 4 4
% 0.0% 0.0% 0.0% 100.0%
2018 Nº 0 0 0 4 4
% 0.0% 0.0% 0.0% 100.0%
Fuente: Cuadro Resumen de Valoración de Cumplimiento de Estándares

Gráfica 15: Evaluación de los indicadores de Control de Datos y Documentos

Fuente: Tabla 11
Cuadro N° 07:
ESTANDAR 7: CONTROL DE DATOS Y DOCUMENTOS

TIPO DE EVIDENCIA
2016 2017 2018 OBSERVACION
CODIGO

DEFICIENTE

BUENO
DOC DEGESTIÓN

REGISTRO

CAMPO
ENTREVISTA

DÉBIL

DÉBIL

DÉBIL
BUENO

BUENO
REQUISITOS

DEFICIENTE

DEFICIENTE

MODERADO
MODERADO

MODERADO
EVALUACION

Sistema E7.1.1 D ¿Hay un sistema“ establecido para el control de la 1 1 1

documentación de seguridad y datos? “

Registros E7.2.1 D ¿Son los registros técnicos y de seguridad 1 1 1
almacenados adecuadamente y son recuperables?
¿Son almacenadas apropiadamente las
E7.2.2 D inspecciones reglamentarias para equipos y áreas 1 1 1
de trabajo?
¿Hay un sistema de control de versión que asegure
E7.2.3 D que la información de seguridad más relevante esté 1 1 1
disponible?
TOTAL ESTANDAR 7 2 0 0 2 0 0 0 4 0 0 0 4
3.1.8 ESTANDAR 8: CONTROL OPERACIONAL
Se deben atender las actividades que tengan calificativo de alto riesgo No
basta con identificar las actividades críticas si no es necesario implementar los
planes de acción para evitar que ocurra la repetición de incidentes y/o se de un
fatal.

Tabla 12
ESTANDAR 8: Control Operacional

AÑO EVALUACIÓN DE LOS INDICADORES

Deficiente Débil Moderado Bueno TOTAL
2016 Nº 0 0 0 9 9
% 0.0% 0.0% 0.0% 100.0%
2017 Nº 0 0 4 5 9
% 0.0% 0.0% 44.4% 55.6%
2018 Nº 0 1 1 7 9
% 0.0% 11.1% 11.1% 77.8%

Fuente: Cuadro Resumen de Valoración de Cumplimiento de Estándares

Gráfica 16: Evaluación de los indicadores de Control Operacional

Fuente: Tabla 12
Cuadro N° 08:
ESTANDAR 8: CONTROL OPERACIONAL

TIPO DE 2016 2017 2018

EVIDENCIA OBSERVACION

DEFICIENTE

DÉBIL

MODERADO

BUENO
DÉBIL

DÉBIL
CODIGO

REGISTRO

ENTREVISTA
INDICADORES

BUENO

BUENO
DEFICIENTE

DEFICIENTE
MODERADO

MODERADO
EVALUACION

CAMPO
DOC DEGESTIÓN

Identificación ¿El contratista ha identificado, a partir 1 1 1

E8.1.1 D de la evaluación de riesgo, estas No basta con identificar las actividades críticas si no es
actividades que requieren sistemas de necesario implementar los planes de acción para evitar
control operacional de alto riesgo? 1 1 1 que ocurra la repetición de incidentes y/o se de un fatal.
¿Hay normas operacionales

E8.1.2 D desarrolladas para actividades de alto

riesgo? Ejemplo Normas de riesgo fatal 1 1 1
Sistemas de E8.2.1 D ¿El sitio tiene un registro de los equipos
control críticos? 1 1 1
¿Hay un programa de inspección para
asegurar la integridad de los equipos
E8.2.2 D críticos y sistemas de control? Este
incluye los sistemas de protección tales 1 1 1
como salida de la tierra, válvulas de
alivio etc
¿La empresa tiene un programa de
E8.2.3 inspección para áreas de trabajo que
incluyan alto riesgo? 1 1 1
¿Son formales las responsabilidades
E8.2.4 para los sistemas de control
asignados? 1 1 1
¿Son Los trabajadores afectados
E8.2.5 entrenados e informados sobre los
controles requeridos? 1 1 1
Aptitud para el E8.3.1 ¿La empresa tiene una política para
servicio drogas, alcohol y fatiga? 1 1 1
PPE E8.4.1 ¿La empresa proporciona un apropiado
EPP? 0 0 0 9 0 0 4 5 0 1 1 7
TOTAL ESTANDAR 8
3.1.9 ESTANDAR 9: RESPUESTA A EMERGENCIAS
El estándar fue mejorado y hay un cumplimiento al 2018 del 100%

Tabla 13
ESTANDAR 9: Respuesta a Emergencias
AÑO EVALUACIÓN DE LOS INDICADORES
Deficiente Débil Moderado Bueno TOTAL
2016 Nº 0 0 0 9 9
% 0.0% 0.0% 0.0% 100.0%
2017 Nº 0 0 3 6 9
% 0.0% 0.0% 33.3% 66.7%
2018 Nº 0 0 0 9 9
% 0.0% 0.0% 0.0% 100.0%
Fuente: Cuadro Resumen de Valoración de Cumplimiento de Estándares

Gráfica 17: Evaluación de los indicadores de Respuesta a Emergencias

Fuente: Tabla 13
Cuadro N° 09:
ESTANDAR 9: RESPUESTA A EMERGENCIAS

TIPO DE 2016 2017 2018

EVIDENCIA OBSERVACION

BUENO
CODIGO

REGISTRO

ENTREVISTA
INDICADORES

DÉBIL

DÉBIL

DÉBIL
BUENO

BUENO
DEFICIENTE

DEFICIENTE

DEFICIENTE
MODERADO
MODERADO

MODERADO
CAMPO
DOC DEGESTIÓN EVALUACION

Plan de respuesta E9.1.1 D ¿ El contratista tiene un plan de respuesta a

1 1 1
a las emergencias emergencia (ERP)?
1 1 1
E9.1.2 D ¿son identificadas las potenciales emergencias y
adecuadas para los riesgos específicos de un sitio?
1 1 1
E9.1.3 D ¿Los papeles son definidos claramente para las
situaciones de emergencia?
1 1 1
Recursos de ¿Qué instalaciones están disponibles para una
emergencia E9.2.1 D respuesta de emergencia?
¿Son apropiadas para los escenarios identificados? 1 1 1
E9.2.2 ¿Existe personal entrenado disponible?

¿El ERP ha considerado el acceso para servicios 1 1 1

E9.2.3 externos por ejemplo tiempo de viaje, helicóptero,
hospital y servicios especializados? 1 1 1
E9.2.4 ¿El equipo de emergencia es probado y mantenido?

Entrenamiento E9.3.1 ¿Todos los funcionarios son entrenados en respuesta 1 1 1

a emergencias?
1 1 1
E9.3.2 ¿Son llevados a cabo simulacros en respuesta a
emergencias y son documentados?
0 0 0 9 0 0 3 6 0 0 0 9
TOTAL ESTÁNDAR 9
3.1.10 ESTANDAR 10: GESTION DE CONTRATISTAS
Siendo un compromiso con Mesa de Dialogo y talleres participativos de la
región Moquegua, el compromiso de la contratación de obra local por parte del
cliente, es necesario que los subcontratista cuenten con un sistema de Gestión, el
cual según la evaluación debe implementarse y ser aplicado por el área
administrativa, para mantener la calidad del servicio.

Tabla 14
ESTANDAR 10: Gestión de Contratistas

AÑO EVALUACIÓN DE LOS INDICADORES

Deficiente Débil Moderado Bueno TOTAL
2016 Nº 2 0 0 4 6
% 33.3% 0.0% 0.0% 66.7%
2017 Nº 0 0 2 4 6
% 0.0% 0.0% 33.3% 66.7%
2018 Nº 0 0 2 4 6
% 0.0% 0.0% 33.3% 66.7%

Fuente: Cuadro Resumen de Valoración de Cumplimiento de Estándares

Gráfica 18: Evaluación de los indicadores de Gestión de Contratistas

Fuente: Tabla 14
 Cuadro N° 10:
ESTANDAR 10: GESTION DE CONTRATISTAS

TIPO DE
2016 2017 2018 OBSERVACION
EVIDENCIA

DÉBIL
DEFICIENTE
CODIGO

BUENO
DÉBIL

DÉBIL
INDICADORES

BUENO

BUENO
REGISTRO

CAMPO
DOC DEGESTIÓN

ENTREVISTA

MODERADO
DEFICIENTE
MODERADO

MODERADO
DEFICIENTE
EVALUACION

Registro de
Subcontratistas E10.1.1 D ¿La empresa tiene un sistema de gestión 1 1 1 Cuenta con el sistema de Gestión, debe implementarse y
de contratista? ser aplicado por el área administrativa.

¿Este incluye requisitos para cumplir con Es considerado como requisito, pero no es solicitado en la
E10.1.2 D todos los requisitos propietarios y 1 1 1
contratación.
jurídicos?
¿Son todos los trabajos, equipos,
E10.1.3 D proveedores y servicios sujetos a una 1 1 1
evaluación de riesgo previamente a
comenzar?
E10.2.1 D ¿Está encargado alguien de gestionar los 1 1 1
trabajos de los subcontratistas?
¿Hay un registro de todos los
E10.2.2 subcontratistas y proveedores en la 1 1 1
operación?
Los subcontratistas están incluidos en los
E11.2.3 informes de desempeño SHE de la 1 1 1
empresa
TOTAL ESTÁNDAR 10 2 0 0 4 0 0 2 4 0 0 2 4
3.1.11 ESTANDAR 11: NOTIFICACION DE INCIDENTES E INVESTIGACION
Con respecto al seguimiento de las acciones sobre la notificación de incidentes,
se realiza el seguimiento pero no se respeta el plazo establecido para el cierre de
los Informes Finales, reflejándose en los indicadores de evaluación del cliente.
Además de ello no debe haber repeticiones de suceder, lo que conlleva a
incumplir con la Visión del cliente que es Cero Repeticiones.

Tabla 15
ESTANDAR 11: Notificación de Incidentes e Investigación

AÑO EVALUACIÓN DE LOS INDICADORES

Deficiente Debil Moderado Bueno TOTAL
2016 Nº 1 0 0 4 5
% 20.0% 0.0% 0.0% 80.0%
2017 Nº 0 0 1 4 5
% 0.0% 0.0% 20.0% 80.0%
2018 Nº 0 1 0 5 6
% 0.0% 16.7% 0.0% 83.3%
Fuente: Cuadro Resumen de Valoración de Cumplimiento de Estándares

Gráfica 19:. Evaluación de los indicadores de Notificación e incidentes e

Investigación

Fuente: Tabla 15
Cuadro N° 11:
ESTANDAR 11: NOTIFICACION DE INCIDENTES E INVESTIGACION

TIPO DE EVIDENCIA
2016 2017 2018 OBSERVACION
CODIGO

BUENO

BUENO

DEFICIENTE
MODERADO

MODERADO

MODERADO
DEFICIENTE

DEFICIENTE

BUENO
DÉBIL

DÉBIL

DÉBIL
DOCDEGESTIÓN

CAMP
REGISTR

ENTREVISTA
REQUISITOS

O
O
EVALUACION

Sistema de
gestión E11.1.1 D Hay un informe de incidentes y sistema de 1 1
investigación
1
E11.1.2 D Este incluye la investigación para puntos en marcha 1 1

1
¿Es llevado a cabo un análisis cuando ocurren
E11.1.3 D incidentes serios( verificar 2 incidentes con alto 1 1
potencial)? 1
E11.2.1 D ¿Son los incidentes comunicados a los trabajadores 1 1
afectados y organismos externos?
1
Se realiza el seguimiento pero no se respeta el
plazo establecido para el cierre de los Informes
Seguimiento ¿Hace “el seguimiento de las acciones correctivas Finales, reflejándose en los indicadores de
E11.2.2 1 1 evaluación del cliente. Además de ello no debe
de acción del contratista de incidentes y puntos en” marcha? haber repeticiones de suceder, lo que conlleva a
incumplir con la Visión del cliente que es Cero
1 Repeticiones.
ESTÁNDAR 9
TOTAL 1 0 0 4 0 0 1 4 0 1 0 4
3.1.12 ESTANDAR 12: CONTROL DE AUDITORIA Y REVISION
Uno de los compromisos de la empresa con el cliente es establecer y mantener un
programa de auditorías periódicas al sistema de gestión y seguridad y cumplir los
procedimientos para garantizar la seguridad en cada una de las actividades para
ello es importante tener registrado las medidas correctivas y preventivas para no
incurrir en repeticiones.

Tabla 16
ESTANDAR 12: Control de Auditoria Y Revisión
AÑO EVALUACIÓN DE LOS INDICADORES
Deficiente Débil Moderado Bueno TOTAL
2016 Nº 1 0 0 6 7
% 14.3% 0.0% 0.0% 85.7%
2017 Nº 0 0 3 3 6
% 0.0% 0.0% 50.0% 50.0%
2018 Nº 0 1 0 5 6
% 0.0% 16.7% 0.0% 83.3%
Fuente: Cuadro Resumen de Valoración de Cumplimiento de Estándares

Gráfica 20: Evaluación de los indicadores de Control de Auditoria Y Revisión

Fuente: Tabla 16
Cuadro N° 12:
ESTANDAR 12: CONTROL DE AUDITORIA Y REVISION

TIPO DE 2016 2017 2018 OBSERVACION

EVIDENCIA
CODIGO
DOCDEGESTIÓN

INDICADORES

CAMPO
REGISTRO

ENTREVISTA

MODERADO

MODERADO

MODERADO
DEFICIENTE

DEFICIENTE

DEFICIENTE
EVALUACION

BUEN

BUEN

BUEN
DÉBIL

DÉBIL

DÉBIL
Auditoría D

O
E12.1.1 ¿Hay un programa formal de auditoría anual? 1 1 1

¿El programa de auditoría está basado en riesgo

1 1 1
E12.1.2 D (por ejemplo auditando sistemas de control con
alto riesgo, resultado de auditorías previas)? 1 1 1
E12.1.3 D ¿Los subcontratistas y proveedores son
auditados?
1 1 1
Inspecciones E12.2.1 D ¿Hay un programa para monitorear el equipo de

seguridad? (Inspecciones)
1 1 1
E12.2.2 ¿Son realizadas pre inspecciones de equipo en la

operación?
Acciones E12.3.1 ¿Son monitoreadas las medidas correctivas y
Tener registrado el seguimiento de las medidas
1 1 correctivas y preventivas nos permitira no
preventivas?
TOTAL ESTÁNDAR 12
tener repeticiones e incurrir en los mismos errores o incidentes y prevenir
fatales.

0 0 0 6 0 0 3 3 0 1 0 5
En resumen para el presente año el indicador de evaluación a la valoración
bueno no es aceptable, por haber obtenido 70% considerando que el target de
evaluación debe ser mayor a 90%, según lo establecido por el cliente.

Tabla 17
Indicador de Evaluación de Gestión del Cliente

CONSTRUCCION DE CARRETERA DEPARTAMENTAL

Fuente: Elaboración propia

Por lo tanto se debe trabajar en la valoración débil (12%) y moderado de (18%),

para levantar el indicador de cumplimiento y ser considerado en la cartera de
proyectos del cliente conocido por tener altos estándares internacionales en
Salud y Seguridad Ocupacional.

4 DISCUSION DE RESULTADOS

No es factible hacer discusión frente a otros trabajos de investigación porque,

como se expuso en la introducción del presente estudio, no existen estudios en
nuestro medio local, nacional, así como el internacional parecidos cuyos
autores hayan analizado el comportamiento de la variable de estudio en un
período de tiempo, solo se encuentra la implementación de un PGSSO más no
la evolución de los indicadores de cumplimiento tal como se manifestó en la
investigación.
Los indicadores de desempeño de una gestión por estándar específico son el
reflejo del logro de las políticas y objetivos de la empresa.
Un ejemplo de ello es la cantidad de incidentes ocurridos en el periodo de un año o
de todo el tiempo de ejecución de un proyecto, la demora en la entrega de
informes de auditoría, personal capacitado en temas de seguridad, tiempo de
duración de una actividad en particular dentro del proyecto que sea riesgosa, Son
los indicadores los que nos permiten comparar el desarrollo y desempeño de los
sistemas de gestión con otras empresas contratistas del mismo cliente o
futuros clientes, además nos permiten la retroalimentación de la información y
obtener experiencia la cual puede ser procesada y para concluir no permite
detectar los puntos críticos que necesitan ser implementados para la Mejora
Continua de los mismos y lograr así la reducción de costos y el aumento de
utilidades, que al fin y al cabo es la finalidad de una empresa constructora.
A continuación se detallará cada uno de los Estándares del Sistema de Gestión:

4.1 ESTANDAR 1: POLÍTICA, LIDERAZGO Y COMPROMISO

LIDERAZGO (E1.4.3)

¿Cómo la administración refuerza la necesidad de trabajar de forma segura y la

capacidad para detenerse si el trabajo no es seguro?

Al no fomentar y garantizar el trabajo seguro y la integridad física del

trabajador, es propenso a tener riesgos y accidentes ante la Negativa de
cumplimiento al trabajo Seguro. Se recomienda tomar acciones

A pesar de que la política de la empresa entre otros es: Garantizar de que los
colaboradores y sus representantes sean consultados y participen activamente
en todos los elementos del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo y que este sea parte integral de nuestro negocio. También debe
promover el pensamiento basado en el riesgo, identificar y controlar en forma
continua los peligros, aspectos ambientales y riesgos generados por nuestras
actividades productos y servicios para considerarse como cumplimiento.
GRAFICO 21

Política de Desarrollo Sostenible de la Empresa Constructora

Empresa Constructora

Fuente: Isolution – Registro de la Empresa

 Grafico 22
Registro de Capacitación de Parada de Seguridad por Incidente Volteo de volquete

Se adjunto el Registro de Capacitación Derecho a Decir NO,realizada

después de un Incidente, motivo por el cual se realizo una Parada de Seguridad,
donde se recibieron reportes verbales de algunos trabajadores que manifestaron
temor a la supervisión por futuras represalias, manifestándolo en Reunión de
Comité de Proyecto, reflejando una contradicción respecto a lo estipulado en la
política de la empresa al incumplir el estándar de Política y liderazgo por parte de
la línea de mando, explícitamente la Supervisión de Campo del proyecto. Se
recomienda Difundir y hacer efectivo el uso de la Tarjeta Roja, conocida como
SLAM y el Derecho a NO REALIZAR una tarea mientras se incumpla alguna
norma de seguridad establecida en el proyecto.

GRAFICO 23

Targeta roja

Fuente: SSOMA ( Área de Seguridad y Salud Ocupacional de Medio Ambiente

de la Empresa)

4.2 ESTANDAR 2: GESTION DE RIESGO Y CAMBIO

Datos de Gestión de Riesgos (E2.1.1)

¿El contratista tiene un sistema de riesgo documentado en el local?

No hubo seguimiento en el levantamiento de la observación, tarea incompleta

Evaluación de riesgo (E2.2.3)

Hay un proceso para pre-tarea y evaluación de riesgo continuo.

En la actividad de Carguío de Material realizados en la progresiva del Km 25 +

300. Se observa al personal de piso (vigía), quien se encuentra dentro de
barandas rígidas cuando los equipos se encuentran en movimiento.
Grafica 24

Segregación de Hombre Maquina

Fuente: Informe Semanal de Control de obra del proyecto Construcción de la

Carretera Departamental

Se cuenta con la Matriz de Riesgo donde se muestra el siguiente ejemplo:

- Riesgo:
Atropellos por Segregación Hombre-Maquina

- Actividad:
La ubicación del personal de piso cercana a los equipos en movimiento, tienen
que contar con muro de seguridad y/o baranda rígida.

- Hallazgo:

En el Anexo se adjunta el cuadro de riegos y controles críticos de una auditoría.

Gráfica 28:Mapa de Riesgos del Proyecto

Fuente: SSOMA (Área de Seguridad y Salud Ocupacional de Medio Ambiente de la Empresa)

4.3 ESTANDAR 3: REQUERIMIENTOS JURIDICOS Y OTROS
Cumplimiento Legal (E3.1.1)
¿La empresa tiene un sistema para establecer los requisitos de cumplimiento
legal?
La empresa no cuenta con un Responsable que haga el seguimiento al
cumplimiento de los requisitos legales

Compromisos Legales (E3.2.2)

¿Están todos los compromisos reglamentarios en el lugar y actualizados?
Una falencia que debe ser atendida, una autorización vencida podría generar
multas y paralización de obra

La identificación de los requisitos legales debe considerar lo siguiente:

1.- Ley N° 27314 Ley General de residuos sólidos, actualmente en proceso a

pesar de haber sido derogada por Decreto Legislativo N° 1278.
2.- DS 085- 2003-PCM Reglamento de estándares nacionales de calidad
ambiental para ruido.
3.- Ley N° 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
4.- Ley 28551 Ley de Planes de Contingencia.
5.- RM N° 21-2016 MINSA Perfil de competencias del médico ocupacional. Se
evidencia los registros de competencias del médico Ocupacional quien aprueban
documento técnicos "Protocolos de Exámenes Médicos Ocupacionales y Guías de
Diagnostico de los Exámenes Médicos Obligatorios por Actividad".

Se evidenció el cronograma de ejecución de exámenes médicos y la entrega

de resultados a los trabajadores durante los años 2016-2018.

Informe Técnico de Vigilancia de Salud de la empresa Constructora,

presentado a DIGESA con fecha 2016

Informes de gestión de Seguridad y Salud Ocupacional, realizado de manera

mensual; por el periodo 2016-2018

6.- DS N° 014-2013-TR: “Aprueban Reglamento del Registro de Auditores

autorizados para la evaluación periódica del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo”.

Se efectuó una auditoria del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el

Trabajo por el auditor en los tres años 2016 al 2018. Esta auditoria fue
realizada a todas las obras que tiene la empresa contratista en Moquegua
Ayacucho, Oxapampa y las oficinas en Lima.

En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la organización debió

establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar
periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables
La organización debe mantener los registros de los resultados de las
evaluaciones periódicas.

A la fecha se han realizado los trámites para la actualización de las

autorizaciones de forma fortuita, cabe resaltar que algunos de ellos no fueron
previstos ni alertados en una fecha oportuna. Se requiere de un personal o
equipos que se encargue de dicha actividad.

A continuación se presenta la matriz actualizada.

Tabla: 19
MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES DE PERMISOS
Empresa Contratista: de actualización: 11/06/2018
Nº R.D. que Ubicación
Nombre del de la Evidencia de
Nº aprueba el Descripción de la obligación Periodo Estado Vencimiento Autoridad
Permiso sección cumplimiento
permiso
en la RD
Autorizacion para Adquisición y uso de explosivos y materiales
relacionados: 5,000 kg de dinamita, 90,000
la adquisicion y RG. 001464-
kg de anfo, 15,000 unidades de detonador
uso de explosivos 2018- Ítem 1 Permanente cumplida 11/09/2018 Sucamec RD
no eléctrico, 12,000 kg de emulsión/hidrogel
y materiales SUCAMEC
encartuchado, 12,000 unidades de booster y
relacionados /GEPP
1 85,000 metros de cordón detonante.
Autorizacion para Los explosivos y materiales relacionados
la adquisicion y RG. 001464-
autorizados serán almacenados en el los
uso de explosivos 2018- Ítem 1 Permanente cumplida 11/09/2018 Sucamec Saldos a la fecha
Polvorines autorizados mediante R.G. N°
y materiales SUCAMEC
3184-2016-SUCAMEC/GEPP
2 relacionados /GEPP
Autorizacion Responsable por la correcta utilización,
adquisicion y uso RG. 001464-
traslado y almacenaje de los explosivos y Carnet de
de explosivos y 2018- Ítem 2 Permanente cumplida 1/11/2019 Sucamec
materiales relacionados autorizados. Carnet Manipulador
materiales SUCAMEC
Manipulador
3 relacionados /GEPP
Instruir permanentemente a su personal en
Autorizacion el manejo y manipulación de los explosivos
y materiales relacionados autorizados, bajo
adquisicion y uso RG. 001464-
condiciones de seguridad adecuadas,
de explosivos y 2018- Ítem 2 Permanente cumplida 11/09/2018 Conalvias Procedimiento
conforme a lo establecido en el artículo 167°
materiales SUCAMEC
del Reglamento de la Ley N° 30299,
relacionados /GEPP
aprobado por Decreto Supremo N° 010-
4 2017-IN.
 Tabla: 19
MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES DE PERMISOS
Nº R.D. que Ubicación
Nombre del de la Evidencia de
Nº aprueba el Descripción de la obligación Periodo Estado Vencimiento Autoridad
Permiso sección cumplimiento
permiso
en la RD
Autorización de RG N° 3184-
Almacenamiento 05 Polvorines/Almacenes Tipo Permanente Acta de
2016-
de Explosivos y y Contenedor para almacenamiento de Ítem 1 Permanente cumplida 1/03/2021 Sucamec inspeccion de 5
SUCAMEC/GE
Materiales explosivos y materiales relacionados. polvorines
PP
5 reacionados
Inscripción en el N° Registro Almacenamiento de 15000 galones de Ítem de
Registro de 119713-704- Datos Permanente cumplida 31/08/2018 Osinerming Ficha de registro
Diesel B5 S5 en 02 Tanques
6 Hidrocarburos 160518 Técnicos
Inscripción en el N° Registro “Mantener vigente la Póliza de Seguro de Ítem de Renovacion de
Registro de 119713-704- Observacion Permanente cumplida 14/01/2019 pacifico
Responsabilidad Civil Extracontractual “ Póliza
7 Hidrocarburos 160518 es
Inscripción en el N° Registro Cumplir con las normas de seguridad, así Ítem de
Registro de 119713-704- como el mantenimiento del buen estado de Observacion Permanente cumplida 14/01/2019 Osinerming Procedimiento
8 Hidrocarburos 160518 las instalaciones. es
Autorización Establecer y operar cuarenta y seis (46)
prestación de R.D. N° 0133- Cargo Adicion de
estaciones radioeléctricas del teleservicio Artículo 1° Permanente Cumplida 23/01/2021 MTC
servicios privados 2016-MTC radios
privado, en la modalidad móvil terrestre
9 detelecomunicac.
“Cumplir con el pago del canon anual y el
Autorización derecho de autorización dentro“ de los
sesenta días hábiles siguientes a la fecha de
prestación de R.D. N° 0133- 28/02/2019-
servicios privados 2016-MTC
“su notificación, en la tesoreria de este Artículo 3° Periódico cumplida
18/09/2018
MTC Canon
Ministerio cito Jr. Zorritos N° 1203 - Cercado
de telecomunicac
de Lima, o en cualquier Agencia del Banco
10 “de la Nación a nivel nacional.
Fuente: Area de Administración del Proyecto Construcción de la Carretra Departamental
Periodicidad: Permanente / Única Vez / Periódico / Ocasional - Estado: Cumplida / En proceso de cumplimiento / Sin gestión /
Vencida
4.4 ESTANDAR 4: OBJETIVOS Y METAS

Comunicación (E4.2.2)

Al parecer no se tiene una buena estrategia de comunicación con el personal.

Si el personal no se identifica con los objetivos de la empresa menos se
identificará con los objetivos del cliente. La línea de mando debe concientizar a
su personal para un trabajo en equipo

Monitorear y Revisar (E4.3.3)

¿Se revisan periódicamente los objetivos y metas basados en la revisión del

riesgo?

La Gerencia SOMMA es la responsable de la mencionada evaluación, se

recomienda priorizarce.

Un error frecuente en las organizaciones es no tener estructurado su

organigrama, el cual también va cambiando, de acuerdo a las necesidades del
proyecto, dejar a personal clave que no tenga dependencia, desintegra al
grupo porque quedan aislados ante cualquier comunicación. Asi mismo al
transmitir los mensajes deben estar orientados para todo el personal siendo
concisos y de fácil lectura. Tales como el siguiente:
Grafico 29

Infracciones Tolerancia CERO

Fuente: Area de Comunicaciones del proyecto

4.5 ESTANDAR 5: ENTRENAMIENTO Y CAPACITACION

Competencias (5.3.2) Y (5.3.3)

¿Están las competencias definidas para todos los cargos en el sitio?

Con la evaluación se espera reprogramar actividades de acuerdo al perfil técnico

¿Las competencias de los trabajadores son validadas previo a comenzar el

trabajo?

Se requiere que las evaluaciones de competencias estén registradas en el cv

del personal, para ello debe haber mayor orden en el registro del capacitador y
de Recursos Humanos

Se revisaron los siguientes registros de monitoreos realizados:

- Monitoreos de riesgos disergonómicos para los puestos de trabajo de
oficina en Lima y Moquegua realizado en el año 2016
 - Monitoreos de sonometría para los puestos de trabajo de oficina en Lima
y Moquegua, realizado en julio 2016
- Monitoreo de iluminación de fecha enero 2017, elaborado por la médico
ocupacional. se usó un luxómetro digital marca Extech Instruments
Modelo 407026, N° Serie Z308148 con certificado de calibración de la
empresa Selecbio N° 016 de fecha 09/09/16
- Monitoreo de Factores de Riesgos Psicosociales realizado con fecha
22/12/16 a cargo de la Psicologa de la empresa.
- Se verifican registros de Capacitaciones / Reuniones realizadas en Lima
y de forma permantente en Moquegua, casos:
 Registro de Asistencia y Notas del curso de “Difusión del Plan de
Respuesta ante Emergencias de fecha 24/10.
 Registro de capacitación en sustancias químicas peligrosas y rombo
de seguridad.
 Registro de capacitaciones al personal que conforma la brigada de
emergencia

Parte de la política de la empresa es la capacitación permanente de todo el

personal para realizar las tareas de acuerdo al perfil técnico de cada trabajador
tal como se muestra a continuación.

Tabla 20:

Fuente: Area de Capacitaciones del Proyecto

RESUMEN MENSUAL DE CAPACITACIÓN JULIO - 2018
ITEM TEMA TIPO DE N° DE H H.H.
CAPACITACIÓN. ASIST. CAP.
PROGRAMA DE CAPACITACIÓN MENSUAL

5 IHH Anexo 5 Obligatorio 16 32 512.0

7 ATS Especifico 18 4 72.0
8 Codigo de Colores-Señalización de Especifico 1 2 2.0
Seguridad
9 Induccion de Visita Especifico 8 4 32.0
10 Trabajo en altura Especifico 13 4 52.0
11 Seguridad de equipos/Etiquetas de 24.0
advertencia/tres puntos de apoyo Especifico 12 2
13 Seguridad de Equipos Especifico 7 2 14.0

15 Trabajo en caliente Obligatorio 4 4 16.0

19 Charlas de seguridad/distancia de 19.0
equipos/km 26 Especifico 19 1
20 Difusion de programa SBS Especifico 64 1 64.0
21 3 Puntos de Apoyo Especifico 43 1 43.0
24 Segregacion Hombre-Maquina Especifico 177 1 177.0
27 IPERC Especifico 14 4 56.0
28 Bloqueo y Etiquetado Obligatorio 6 4 24.0
34 Linea de Fuego Especifico 129 1 129.0
36 Las catorce(14) Infracciones de Especifico 80 1 80.0
tolerancia cero del Proyecto Quellaveco
611.0 Total 1316.00
horas
Grafico 30
Matriz de Capacitaciones del proyecto
4.6 ESTANDAR 6: COMUNICACIÓN CONSULTA Y PARTICIPACION
Compromiso (E6.3.1)

¿Los trabajadores de la empresa están involucrados en el desarrollo de la

política y desarrollo del sistema de gestión?

Se inicio el proceso solo el personal cercano a la línea de mando lo conoce,

debe hacer seguimiento al programa de capacitaciones

Gráfica 31
Comunicación de la Política de la Empresa

Fuente: Panel Fotográfico de la Obra

4.7 ESTANDAR 7: CONTROL DE DATOS Y DOCUMENTOS
NO hay ninguna observación

4.8 ESTANDAR 8: CONTROL OPERACIONAL

Identificación (E8.1.1)

¿El contratista ha identificado, a partir de la evaluación de riesgo, estas

actividades que requieren sistemas de control operacional de alto riesgo?

No basta con identificar las actividades críticas si no es necesario implementar

los planes de acción para evitar que ocurra la repetición de incidentes y/o se de
un fatal.

Cuadro N° 13

Planes de Acción Auditoría Interna 2017

N° Detalle de la Acción Fecha

1 Se deberá colocar en el pie de página la fecha de la última Revisión Gerencial 6/07/2017
realizada anualmente.
2 Se realizará la difusón de la Política Integrada de Conalvias y AAQ por el 3/06/2017
Residente de Obra.
3 Los registros se ordenarán en base a los 12 estándares de Angloamerican. 29/06/2017

4 Los registros se ordenarán en base a los 12 estándares de Angloamerican. 29/06/2017

Se cuenta con el Formato de Responsabilidades SSOMA para Supevisores y

5 Trabajadores como señal de entendimiento de su responsabilidades en 29/06/2017
SSOMA.
6 Se sensibilizará a la Supervisión sobre el cumplimiento y evidencia de lo 21/06/2017
registrado en VFL, PCR, AMT, IDS.
Se realizará una retroalimentación al personal sobre "Derecho de decir NO". 10/06/2017
7 Se solicitará las tarjetas rojas, HMII, Reglas de Oro a AAQ para el personal que
30/06/2017
no cuente con las tarjetas.
8 Se actualizará el procedimiento PER-890-07 Gestión del Riesgo con el WRAC 24/06/2017

9 Se actualizará el procedimiento PER-890-07 Gestión del Riesgo con el WRAC 24/06/2017

10 Se actualizará el procedimiento PER-890-07 Gestión del Riesgo con el WRAC 24/06/2017

11 Se actualizaran los paneles de riesgos y controles críticos (Semáforo). 20/06/2017

12 Se actualizaran los PETS y la matrices IPERC. 7/07/2017
 Se actualizará Plan de Gestión del Cambio.
13 Se implementará formato de Gestión del Cambio del manual HSE para el caso 6/07/2017
de apertura del Turno Noche.
14 Implementar un nuevo check list para evaluar nuevos equipos (Gestión del 7/07/2017
cambio).
15 Se realizará una evaluación de los riesgos identificados en la Gestión del 8/07/2017
Cambio y serán difundidos al personal.
16 Se cuenta con un procedimiento PER-24-03“ Identificación y Evaluación de 9/06/2017

RRLL de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente. “

17 Se cuenta con una matriz de RRLL . 9/06/2017

18 La matriz de RRLL se encuentra actualizada hasta el 30/01/2017 en el 9/06/2017

software de sistemas de gestión de Conalvias.
Se cuenta con objetivos y metas a nivel corporativo. Se incluye
19 especificamente metas e indicadores en el Plan Anual de Seguridad y Salud 9/06/2017
Ocupacional 2017.
20 Se realizará seguimiento de la medición de los “objetivos y metas plasmados 23/06/2017
en el Plan de Seguridad. “
Se cuenta con objetivos y metas a nivel corporativo. Se incluye
21 especificamente metas e indicadores en el“ Plan Anual de Seguridad y Salud 9/06/2017
Ocupacional 2017. “
22 Se realizará la difusión de los objetivos y metas al personal. 10/06/2017

23 Se realizará seguimiento de la medición de los objetivos y metas plasmados en 23/06/2017

el Plan de Seguridad.
24 Se implementará una matriz de identificación de capacitación por puesto de 5/07/2017
trabajo y una base de datos de las capacitaciones recibidas por el personal.
25 Se realizará una retroalimentación a la supervisión sobre identificación, 30/06/2017
evaluación y control de riesgos.
Antes del ingreso“ del personal se realiza la selección y reclutamiento del
26 “personal. “ Luego de concluir la inducción y capacitación indicadas, el área “ 3/07/2017
de Capacitación emitirá una constancia en la que se consigne que el trabajador
es apto para ocu“par el puesto que se le asigne. “
27 Se realizó una re-inducción a todo el personal por cada Jefe de Área. 3/07/2017
Realizar la difusión y contar con registro de los acuerdos del sub comité de
SST.
Solicitar a los proveedores(EMMA y PEVOEX)que en sus informes mensuales
28 de seguridad adjunten el acuerdo y seguimiento de la reunión mensual del 17/07/2017
comité de seguridad.
Para los proveedores con menos de 20 trabajadores, solicitar el registro de
elección del supervisor de seguridad y salud en el trabajo.
29 Se presentará informe de “Revisión por la Dirección de la Política, Objetivos“. 6/07/2017
30 Se actualizaran los paneles de riesgos y controles críticos.Se realizará la 21/06/2017
difusión por parte de la supervisión.
Se cuenta con los “siguientes procedimientos de las actividades de alto riesgo:
“
- PER-890-10 Trabajos excavación con equipo_REV 1-II_revsincome
31 - PER-890-11Trabajo de Excavación para Zanjas de Drenaje rev.1 30/06/2017
- PER-890-15 Izaje de cargas rev 1-B
- PER-890-86 Izaje y traslado de tuberias con excavadora Rev 0-II_revsincom
- Permiso de trabajos en altura e izaje de cargas,
- PPR-890 Plan de Preparacion y Respuesta a Emergencias_Rev1-
II_COPCONT05N
 32 Se implementará programa de inspecciones de equipos críticos y sistemas de 23/06/2017
control .
33 Se realizara la difusión de riesgos y controles críticos, mapa de riesgos. 17/07/2017
34 Se creará un registro donde se incluya el tiempos de traslado. 30/06/2017
35 Se realizará el entrenamiento de respuesta a emergencias para funcionarios por 2/06/2017
el Médico ocupacional.
36 Se contará con los registros de las oportunidades de mejora identificadas en el 23/06/2017
simulacro de primeros auxilios y el simulacro nacional del día 31.05.2017.
37 Se cuenta con un procedimiento de PER-890-80 Control de Ingreso de 9/06/2017
Proveedores.
38 Se cuenta con el procedimiento PER-06-05 Selección, Evaluación y 9/06/2017
Reevaluación de Proveedores (Contratos).
39 “Se realizará el seguimiento de las acciones correctivas de los incidentes. “ 30/06/2017

40 Se cuenta con un programa anual de auditorias. 9/06/2017

41 Se emiten Informes de auditorias. 9/06/2017
42 El levantamiento de las obsevaciones de las auditoria son registrados en el 9/06/2017
Software Isolucion (Sistema Integrado de Conalvias).
Fuente: Auditoria Interna 2017 de la Empresa Constructora

Se identificaron en la Auditoria Interna 2017, un total de 42 observaciones las

cuales fueron levantadas en una fecha posterior a lo establecido,
observándose ese retraso nuevamente en la Auditoria 2018.

Lo que indica que no se da el énfasis en el cumplimiento de Mejoras, poniendo

en peligro el Sistema de Gestión que debe ser la matriz de la gestión de un
proyecto.

La responsabilidad recae en la Gerencia o línea de mando de la empresa que

aún no le da la importancia al seguimiento y cumplimiento de las políticas y el
sistema de gestión.
Gráfica 32:

Levantamiento de Observaciones de Auditoría

Gráfica 33:

Levantamiento de Observaciones de Auditoría

Cuadro: 14

Estándares del Sistema de Gestión de Seguridad

Safety Way
Fecha de evaluación: 03.07.2017 Responsable del Proceso: PENDIENTE
EN PROCESO
TIPO DE:
N° Norma DOC REGISTR ENTREV CAMPO Criterio Fecha de Esta ACCIONES POR
U O .
MEN compromi do REALIZAR
T
so
POLITICA
Se realizó la difusión de la Política Integrada LOS DIAS
al MARTES,
JUEVES Y SABADO
personal por el Residente de Obra, pendiente
SE
TIENE QUE
regularizar registro.
DIFUNDIR
LAS POLITICAS EN
¿La política es Se retroalimentará la difusión de la politica
CAMPO Y DEBE
en
1 comunicada, visible y D las reuniones de 5 minutos por los Jefes de 06.07.2017 0.5
HABER UN
comprendida? Campo los días martes, jueves y sábado.
REGISTRO
DEL MISMO, EL
Pendiente emitir por correo el compromiso
QUE
TENDRA QUE
que deben asumir los responsables de cada
HACERSE LLEGAR
proceso.
A
LA RESIDENCIA

LIDERAZGO
Se sube la información al sistema Anglosafe.

Pendiente emitir evidencias del EMITIR

cumplimiento EVIDENCIAS
Cómo desmuestra la del PCR, VFL.
03.06.2017 A TERESA: VFL
gestión su Se realizó una sensibilización a los Jefes de
(Liderazgo
Visible y
1.1 liderazgo(por D R E Campo por el Ing. Juan Carlos Arenas sobre Coordinar 0.5 Sentido) y PCR
ejemplo, la
desempeño importancia de la realización de estas
con los (Programa de
registrado y actividades. Los mismos que tienen que
ingenieros Control de
monitoreado) generar registros como evidencia del trabajo
Riesgos
Individual)”.
realizado.
COMUNICACIÓN
El control documentario debe“ mantener al

día los regitros de entrega y distribución de

los
“Cómo se comunican procedimientos escritos de trabaja seguro, 31.06.2017 DIFUSION DE LOS
la evaluación de los coordinar con el Jefe de Campo“. PROCEDIMIENTOS
2.13 riesgos y los cambios a D R E Por cada cambio, actualización de los PETS se Reprogramad 0.5 POR PARTE DE
debe contar con el registro de la difusión LOS
los trabajadores o para JEFES DE CAMPO
realizada al personal. AL
afectados“? 10.07.2017 PERSONAL DE
Se realizará una evaluación de los riesgos OBRA
identificados en la Gestión del Cambio y serán
difundidos al personal.

EVALUACION DE RIESGOS
24.06.2017
Hay un proceso para Coordinar COORDINAR CON
EL
con el ing. AREA DE
pre- tarea y D R C Se actualizaran los PETS y la matrices IPERC.
SEGURIDAD
2.08 Luis 0.0 PARA MIGRAR
evaluación de riesgo
LOS
Casanova IPERC AL
continuo
FORMATO
DEL WRAC

SEGUIMIENTO DE ACCION

¿Hace el seguimiento Se“ realizará el seguimiento de las acciones VERIFICAR QUE

de las acciones SE
ESTAN
correctivos del correctivas de los incidentes para ello se
CUMPLIENDO
11.05 D Por definir 0.0 LAS ACCIONES
contratista de establecerá una frecuencia de revisión“ por
CORRECTIVAS DE
 incidentes y puntos en los Jefes de Campo. LOS INCIDENTES
marcha?
GESTION DEL CAMBIO
 SOLICITAR EL
FORMATO DE
¿Hay un GESTION DEL
procedimiento de Se actualizará Plan de Gestión del Cambio. 06.07.2017 CAMBIO DE LA
2.11 gestión de cambio D R C Se implementará formato de Gestión del Reprograma 0.0 DIFUSION DEL
d PLAN
documentado que Cambio del manual HSE para el caso de o para DE TRABAJO DE
esta siendo utilizado apertura del Turno Noche. 10.07.2017 TURNO NOCHE
(de
por la empresa? no haberse
realizado se
deberá
regularizar)
SE DEBERÁ

El control documentario debe mantener al día ESCANEAR LOS

REGISTROS DE
“Cómo se comunican los regitros de entrega y “distribución de los 31.06.2017 GESTION DEL
la evaluación de los procedimientos escritos de trabaja seguro, CAMBIO.
DEPENDE
2.13 riesgos y los cambios D R E coordinar con el Jefe de Campo. “ Reprograma 0.5 DEL ANTERIOR
d
“a los trabajadores Por cada cambio, actualización de los PETS se o para PUNTO. DE NO
afectados? debe contar con el registro de la difusión 10.07.2017 HABERSE
REALIZADO
realizada al personal. SE
REGULARIZARA
PARA SUBIR POR
ACONEX

CONTROL OPERACIONAL
¿El contratista ha
identificado, a partir
de la evaluación de Se actualizaran los paneles de riesgos y
8.01 riesgo, estas D R controles críticos. 21/06/2017 1.0 VERIFICAR SU
actividades que Se realizará la difusión por parte de la PUBLICACION
requieren sistemas de supervisión.
control operacional
 de alto riesgo?

Fuente: Area de Desarrollo Sostenible

4.9 ESTANDAR 9: RESPUESTA A EMERGENCIAS
NO hay ninguna observación

4.10 ESTANDAR 10: GESTION DE CONTRATISTAS

Registro de Subcontratistas (E10.1.2)

¿Este incluye requisitos para cumplir con todos los requisitos propietarios y
jurídicos?

Es considerado como requisito, pero no es solicitado en la contratación debido a

la urgencia del requerimiento y posteriormente se regulariza, incurriendo en el
procedimiento.

Cuadro 15:
Requisito de Ingreso de Proveedores de Servicio
ANEXO 1. REQUISITO DE INGRESO DE PROVEEDORES DE SERVICIO Versión: 03

Fecha: 27.11.2017

LEYENDA

Proveedores Tipo A Proveedores que requieren fotocheck para la ejecución de sus actividades.
Proveedores Tipo BProveedores que requieren pase de visita y que solo realizan
actividades sin exposición a las operaciones.
Proveedores Tipo C Proveedores que no requieren fotocheck ni pase de visita y que
ingresan a las instalaciones de Contratista oficina.
REQUISITOS INGRESO DE PERSONAL
N° REQUISITO A B C
1 Anexo 5 Aprobado (Autorización de proceso de fotocheck) x
2 Requisitos del cliente para Conductores u Operadores, según sea el caso. x
3 Ficha de datos personales (anexo 1). x
4 Copia de constancia de trabajo. x
5 Anexo 4 . x
6 Informe Médico Pre-Ocupacional (*). x
7 Informe Médico Ocupacional (**) x
8 Exámen Medico (*****) x
9 Copia de constancia de SCTR (pensión y salud) x x
10 Copia de comprobante de pago del SCTR x x
11 Copia Simple del documento de identidad x x
12 Copia de Pasaporte con visa de trabajar designado (sólo extranjeros) x x
13 Perfil de Cargo x x x
14 CV - Documentado x x x
15 Entrega de RISST (***) x x x
17 Anexo N° 5 Programa de capacitación específica en el área de trabajo x
(Calidad, Seguridad y Medio
Ambiente).
18 Ficha de visita debidamente llenada y con los respectivos V°B°(Anexo 2) x
19 Constancia de inducción de visita (Validez 1 mes): Cargo de normas internas x
de seguridad para
visitante, declaración jurada de datos generales del visitante y por el
responsable de visita.
21 Declaración jurada de exoneración firmada por el visitante (Anexo 4). x
22 Liberación de Responsabilidad (Procedimiento HSE 1.22 Anexo 1). x
23 Firma de Compromiso Norma interna de seguridad para visitante x
(Procedimiento HSE 1.22 Anexo
2).
24 Formulario Responsabilidades de la Supervisión Procedimiento x
(Procedimiento HSE 1.06 Anexo 1).
25 Formulario Responsabilidades del Trabajador (Procedimiento HSE 1.06 x
Anexo 1).
26 Visto bueno del Residente de Obra para incorporar personal tercero x
REQUISITOS INGRESO DE EQUIPOS
1 EQUIPOS DE Programa de Calibración de Equipos
2 Certificado de calibración
MEDICIÓN Y
3 ENSAYO Certificado del equipo patrón
4 Ficha de vehículos
5 Declaración Jurada de cumplimiento de requisitos
6 Manual de Operación del vehículo
7 Check List de Inspección de Ingreso de vehículos
8 Bitácora para el registro y control de mantenimiento
9 VEHICULOS O Certificado de Operatividad del vehículo
MAQUINARIAS
10 Copia del Certificado de Inspección técnica vehicular
11 Copia de la tarjeta de propiedad o copia de factura del
equipo
12 Póliza TREC (Seguro para riesgos de contratistas)

13 RITRAN Anexo 2.1.3: Transporte de mercancías

14 Extintores (según NTP).
15 Kit anti derrame
16 Copia de la Póliza de seguro
17 “Copia de Seguro Obligatorio contra Accidente de
Tránsito(SOAT)“
18 Copia de la Póliza de seguro
19 VEHICULOS O RITRAN Anexo 2.1.4: Requisitos para Cisternas de Transporte de
MAQUINARIAS Combustible
20 Copia de la tarjeta Permiso de circulación del MTC
21 Contenido de botiquines y lista de chequeo
22 “Autorización para transporte de Materiales y residuos Peligrosos
(DGTT-Dirección General
de Transporte Terrestre).“
23 Revisión de Ingreso de vehículo de acuerdo al RITRAN
del cliente
INGRESO DE MATERIALES
1 MATERIALES/ Certificado de Calidad de Materiales.
2 Inventario de Sustancias Químicas (En caso aplique).
SUSTANCIAS
3 QUÍMICAS Hojas de MSDS-HMII (En caso aplique).
INGRESO DE HERRAMIENTAS MANUALES Y
ELÉCTRICAS
1 HERRAMIENTAS Listado de Herramientas Manuales y Eléctricas
propiedad del Proveedor.
2 MANUALES Y Inspección por parte de Seguridad y Salud Ocupacional y/o realizada
ELÉCTRICAS por el proceso
solicitante.
DOCUMENTACIÓN QUE DEBERÁ SER FIRMADA POR EL PROVEEDOR
1 PER-06-05, Anexo 8: Acta de Compromiso de Derechos Humanos
2 PER-06-05, Anexo 9: Acta de Compromiso de Empresa Transparente
 Nota: En caso se pierda o se deteriore algún material, herramienta o equipo de un
proveedor, y que se encuentre
bajo el control de de la empresa, se deberá comunicar al proveedor de esta
pérdida o deterioro y mantener
registrada dicha comunicación.

Fuente: Procedimiento Escrito de Trabajo del proyecto (PER 890-80)

4.11 ESTANDAR 11: NOTIFICACION DE INCIDENTES E INVESTIGACION

Seguimiento de acción (E11.2.2)

¿Hace el seguimiento de las acciones correctivas del contratista de incidentes y

puntos en marcha?

Se realiza el seguimiento pero no se respeta el plazo establecido para el cierre de

los Informes Finales, reflejándose en los indicadores de evaluación del cliente.
Además de ello no debe haber repeticiones de suceder lo contrario conlleva a
incumplir con la Visión del cliente que es Cero Repeticiones.

Gráfica 34:

Informe de Incidente
Fuente: Reporte de SSOMA del proyecto al Cliente

4.12.ESTANDAR 12: CONTROL DE AUDITORIA Y REVISION

Acciones (E12.3.1)

¿Son monitoreadas las medidas correctivas y preventivas ?

Tener registrado el seguimiento de las medidas correctivas y preventivas nos
permitirá no tener repeticiones e incurrir en los mismos errores o incidentes y
prevenir fatales.

Para ello el sistema Integrado de Gestión se maneja mediante un software

Isolución. Se revisa el procedimiento de Control de Documentos e Información
PER -05-02 Versión 13. Se ha organizado la documentación del SIG a través de
25 capítulos con un total de 98 procedimientos.
Se revisan los siguientes documentos y registros:
- Auditorías Internas PER-17-01 Versión 15
- Aplicación de Acciones Correctivas y Preventivas PER-14-01 Versión 9
- Control de producto No Conforme PER-13-01 Versión 6
- Informe de auditorías F1P-17-01
- Competencia de auditores F2P-17-01
- Evaluación de auditores internos F3P-17-01
- Lista de verificación de auditoria interna F4P-17-01

Con respecto a las Auditoríías Internas

PROYECTO CONSTRUCCIÓN CAMINO PRINCIPAL – MOQUEGUA TRAMO II –
RELEASE 2 (Km 13+000 - Km 27+000 y Km 0+000 - Km 3+080), MOQUEGUA
Auditado: Residente de Obra

En el recorrido de obra progresiva 16+900, se realizan actividades de Corte y

Perfilado de Roca Fija. Se evidenció que la zona de trabajo existen controles
operacionales para prevenir riesgos e impactos ambientales, dichos controles son
los siguientes:
- Uso de equipos de protección personal (colaboradores)
- Inspección de equipos móviles
- Señalización de la zona de trabajo
- Puntos de hidratación
- Llenado de ATS de cada actividad
- Instalación de cilindros para la segregación de residuos
Así mismo se adjunta el Programa Anual de Auditorías, que siendo considerado
no significa que se lleve correctamente
Cuadro 17:

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS 2017-2018

1. “Verificar que el Sistema de Gestión de la empresa es conforme a: “

a) “ Las disposiciones planificadas para la gestión de la Calidad, Seguridad,
Salud Ocupacional, Medio Ambiente y Responsabilidad Social incluidos los
“requisitos de las Normas Internacionales ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 y
OHSAS 18001:2007.
OBJETIVO: b) “ Se ha implementado adecuadamente y se mantiene de manera eficaz. “
c) “ Es eficaz para cumplir la Política y los Objetivos de Calidad, Seguridad,
Salud Ocupacional, Medio Ambiente y Responsabilidad Social. “
2. Establecer la frecuencia de la realización de auditorías internas para todos
los procesos en la Sucursal Perú.
3. Designar el equipo auditor que realizará la auditoría.
Procesos de la empresa en el período de Enero a Diciembre del 2017 y Enero
a Mayo 2018.
Procesos realizados por proveedores de servicios de la empresa en el
período de Enero a Diciembre del 2017 cuya frecuencia será determinada en
cada obra y de acuerdo a la importancia y estado de los procesos del
ALCANCE: proveedor.
En ambos casos, las frecuencias podrán modificarse por los siguientes
motivos:
- Resultados de auditorías previas.
- Recomendación del auditor.
- Evaluación del estado e importancia del proceso.
- Cierre temporal o definitivo de una obra.
Lineamientos y documentos del “Sistema de Gestión de Calidad, Seguridad,
“ Salud Ocupacional“, Medio Ambiente y Responsabilidad Social de la
“empresa Política de Calidad. Política de Seguridad, Salud Ocupacional,
Medio Ambiente y Responsabilidad Social. Otras Políticas de la Organización.
Norma ISO 9001:2008 Requisitos 4, 5, 6, 7, 8 y Norma ISO 9001:2015
CRITERIOS: “Requisitos 4,5,6,7,8,9,10 (apartir de Octubre 2017). “
“Norma ISO 14001:2004 Requisitos 4 y Norma ISO 14001:2015 Requisitos
4,5,6,7,8,9,10 (apartir de Octubre 2017). “
Norma OHSAS 18001:2007 Requisitos 4.
Requisitos legales aplicables.
Requisitos del Cliente(Documentos contractuales).
RECURSOS: La Gerencia de la Sucursal se compromete a asignar los “ recursos
necesarios para la ejecución de este programa de “auditorías.
ACTUALIZACIÓN: Mayo- 18/ V.0

Fuente: Area de Desarrollo Sostenible de la empresa constructora

5 CONCLUSIONES

El plan de Seguridad y Salud Ocupacional es completo y abarca todos los

aspectos según ley y los altos estándares del cliente, es el reflejo del Sistema
de Gestión de la Empresa Constructora de Carreteras, sin embargo realizar el
análisis de las Auditorías en el 2016 al 2018 nos ha permitido conocer lo
siguiente:

- Al evaluar los estándares de Políticas, liderazgo y compromiso del PSSO

en las Auditorías Internas del PSSO en la Empresa Constructora de
Carreteras en Moquegua. 2016-2018

- De nada sirve realizar esfuerzos y lograr el compromiso del personal

obrero para que se identifique con el cumplimiento de la política, liderazgo
y compromiso de la empresa si es que la Supervisión específicamente la
línea de mando no interioriza la importancia de evaluar el riesgo en todas
las actividades.

- Aplicar la gestión del riesgo en la empresa proporcionara la identificación y

selección de alternativas de respuestas ante probables riesgos que puedan
evitar, reducir y hacer frente a cualquier riesgo durante la ejecución de la
obra.

- Considerar que una autorización vencida podría generar multas y

paralización de obra, incumpliendo los plazos contractuales con el cliente.

- EL estándar de objetivos y metas se ve reflejado en el indicador de

cumplimiento de Compromisos Contractuales y legales, a mayor
cumplimiento se dará una mejora continua del Plan de Seguridad y Salud
Ocupacional.

- El programa de capacitaciones permitirá evaluar el desempeño de los

trabajadores en seguridad y salud ocupacional además de la actualización
permanente de la información, construyendo una cultura preventiva en la
seguridad.

- La comunicación en la empresa se vio de forma lineal más no transversal,

siendo necesario el involucramiento del personal para que sea efectiva. La
implementación del programa de capacitaciones permitirá mayor
dinamismo y participación.
 - El Control de datos y documentos tiene un nivel satisfactorio que debe ser
permanente.

- Implementar los planes de acción de las Auditorias para no incurrir en

repeticiones de incidentes y hacer el levantamiento de observaciones en
los plazos determinados.

- La respuesta a Emergencias tiene un nivel satisfactorio que debe ser

permanente.

- Flexibilidad en la verificación de la gestión de Riesgos presentada por los

contratistas, aceptando de forma extemporánea a cargo de regularizar los
requisitos establecidos por la urgencia de la contratación del servicio.

- Los Informes finales de investigación de incidentes son considerados como

cumplimiento de un procedimiento y no son considerados con la finalidad
de descubrir la causalidad del evento y de ese modo tomar las acciones
correctivas para prevenir repeticiones.

- Realizar auditorías internas nos permiten identificar errores cometidos por la

empresa que pueden corregirse mediante diversas estrategias con la finalidad
de no volver a cometerlos, optimizándose sus operaciones y reducir los
sobrecostos, esto se logrará con el apoyo de Gerencia y Supervisión. Además
el presente trabajo de investigación brindará a la población de Moquegua, una
Cultura de Seguridad, en la construcción de proyectos de carácter privado y
que puede aplicarse también al sector público.

6 RECOMENDACIONES

- Capacitar a la supervisión en la Política de Liderazgo y Compromiso de la

empresa y del cliente, además difundir y hacer efectivo el uso de la Tarjeta
Roja, conocida como SLAM y el Derecho a NO REALIZAR una tarea mientras
se incumpla alguna norma de seguridad establecida en el proyecto.

- Realizar procesos de pre-tarea y evaluación de riesgo continuo a todas las

actividades como medio de control a probables incidentes.

- A la fecha se han realizado los trámites para la actualización de las

autorizaciones de forma fortuita, cabe resaltar que algunos de ellos no
fueron previstos ni alertados en una fecha oportuna. Se requiere de un
personal o equipos que se encargue de dicha actividad.

- La supervisión deberá implementar nuevos controles antes de iniciar las

actividades
- La empresa debe tener u n personal encargado para evaluar
periódicamente el proceso de requisitos legales de cada área
correspondiente.

- El monitoreo y seguimiento debe ser constante por parte de la jefatura de

SSOMA, todo debe registrarse y documentarse para el fácil acceso en las
auditorias.

- Asegurar la participación activa de todos los trabajadores en el cumplimiento

de sus funciones y responsabilidades y asegurar que el personal de línea de
mando tenga capacitaciones permanentes de liderazgo.

- Implementar programas de participación y consulta a los trabajadores más

representativos para el efecto multiplicador y se forme un buen ambiente
laboral con el involucramiento de los objetivos de ambas partes, empleador
y trabajador.
- Realizar monitoreo de seguimiento al estándar de control de datos y
documentos.

- La Gerencia y supervisión debe concientizarse en el cumplimiento de

mejoras de control operacional cumpliendo con los plazos otorgados.

- Realizar monitoreo de seguimiento al estándar de Respuesta a

Emergencias.

- El área SSOMA debe ser más exigente con la revisión y verificación de la

documentación presentada por los subcontratistas para poder exigir y
responsabilizar en caso de eventos.

- Registrar los incidentes para recopilar detalles y realizar las acciones

correctivas en el plazo y documentarlo con la finalidad de evaluarlo.

- Sincerar los resultados de Auditoría para que sean una herramienta

confiable y permitan mejorar las políticas y controles de gestión del Plan de
Seguridad y Salud Ocupacional.
7 Bibliografía
(ACSNI), Comite Consultor para la Seguridad de Instalaciones Nucleares. «Objeto de la
Normatividad de Seguridad.» s.f.

(MTPE), Ministerio de Trabajo y Promoción de Empleo. «Accidentes de Trabajo en el Perú.»

https://www.esan.edu.pe., 2018.

«Accidentes de trabajo.» Gestión, 2018: https://gestión.pe/economía/laboral-promedio.

Alberto López Valcárcel, José Carlos Bartra, Patricia Canney, Benjamin Grossman y Bolivar Vera
Paladines. «Seguridad y Salud en el Trabajo de Construcción: el caso de Bolivia, Colombia,
Ecuador y Perú.» Documento de Trabajo 129 de la Oficina Internacional del Trabajo, 2000.

«Anuario Estadistico Ministerio de Trabajo.» 2016.

Arens, Elder &Beasley. «Auditoría.» 2007.

Arriaga, Manuel Rodriguez. «Sistema de Administración de la Seguridad y Salud en el Trabajo

Aditivos Mexicanos S.A.» Aditivos Mexicanos Mexico, 2006.

Cornejo, R. «Propuesta de un Plan de Seguridad y Salud para Obras de Construcción.» 2008.

Dalmau, Gerald Barcer. «Manual Práctico para la Implantación del Estandár OHSAS 18001:2007.»
FREMAP (Mutua Colaboradora con tu seguridad social edición 16), 2014.

HEFLO. Gestión del Riesgo, 2017: https://www.heflo.com/es/blog/gestion-de-riesgos/que-es-

gestion-de-riesgos/.

Holmes, Arthur. s.f.

Marroquín, Gomez y. «Diseño e Implementación del Plan de Mejoramiento de las Condiciones de

Higiene y Seguridad Industrial en Armalco, Fontibon Siberia.» 2014.

Ministerio de Trabajo y Promoción de Empleo . «¿Accidentes de Trabajo en el Perú?» Apuntes

Empresariales CONEXIONESAN, 2018: 1-2.

«Norma de Gestión de Riesgos ISO 31000.» Gestión del Riesgo, 2017.

«Norma G.050 de Seguridad.» 2010: 1.8.

Perú, El Congreso de la Republica del. «Ley N° 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.»
2011.

Ramírez, A. «Implementación de un Sistema de Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional en el

Rubro de Construcción de Carreteras.» 2012.

Vivienda, Ministerio de. «Norma Técnica de Metrados.» 2010.

Vivienda, Ministerio de. «Seguridad y Salud en el Trabajo durante la Construcción.» Reglamento

Nacional de Edificaciones Título III, 2017.
8 ANEXOS

- Matriz de Consistencia y Matriz de Operacionalización

- Plan de Seguridad y Salud Ocupacional de la Empresa Constructora para
el Proyecto Construcción de la Carretera Departamental en Moquegua
- Programa Anual de SSO
- Mapa de Procesos
- Programa de Inspecciones
- Informes de Auditoría 2016-2018
- Mapa de Riesgos Tramos II Fase II
- PER-890-80 Procedimiento Control de Proveedores
- Riesgos y Controles Críticos
- Matriz de Capacitaciones
 MATRIZ DE CONSISTENCIA
Propuesta: Carmen Rosa Alfaro Cochón

Tema:"Análisis de Auditoria Interna al Plan de Seguridad y Salud Ocupacional en una

Empresa Constructora de Carreteras en Moquegua. 2016-2018"
FORMULACION DEL OBJETIVOS VARIABLE DEFINICION CONCEPTUAL DEFINICION DIMENSION INDICADORES
PROBLEMA OPERACIONAL
GENERAL

Formulación del Problema Objetivo General: Variable : La Ley de Seguridad y Salud en Culturade Riesgos Cuenta con doce
General: el Trabajo tiene como objetivo laborales y el Dimensiones:
Analizar la Auditoría promover una cultura de Cumplimiento de la
¿En que medida se aplica la Interna al Plan de prevención de riesgos laborales Normatividad en la
Auditoría Interna al Plan de Seguridad y Salud El Plan de en el país. Para ello, cuenta con Prevención de los
Seguridad y Salud Ocupacional (PSSO) en Seguridad y Salud el deber de prevención de los empleadores
Ocupacional (PSSO) en la una Empresa Constructora Ocupacional de empleadores, el rol de
Empresa Constructora de de Carreteras en una empresa fiscalización y control del Estado
Carreteras en Moquegua Moquegua. 2016-2018 Constructora de y la participación de los
2016-2018? Carreteras. 2016- trabajadores y sus PRNCIPIOS LEY 29783
2018 organizaciones sindicales,
Formulación de los Objetivos Específicos: quienes, a través del diálogo Política, Liderazgo y - Política
Problemas Específicos: social. Velan por la promoción Compromiso - Sistema de Gestión
difusión y cumplimiento de la de Seguridad
¿Cuáles son los Resultados normatividad sobre la materia - Estructura de
Evaluar los estándares de - Gestión
de la evaluación de los ART- 1, Titulo I de la LEY 29783
- Liderazgo
Estándares de Políticas, Políticas,liderazgo y
Liderazgo y Compromiso en compromiso del PSSO en
las Auditorías Internas del las Auditorías Internas del
PSSO en la Empresa PSSO en la Empresa Norma Técnica de Edificación G
Constructora de Carreteras Constructora de 050 “SEGURIDAD DURANTE
en Moquegua 2016-2018 ? Carreteras en Moquegua. LA CONSTRUCCIÓN” aprobada
2016-2018 por Decreto Supremo Nº 011-
¿Cuáles son los Resultados Evaluar los estándares de 2006-VIVIENDA, modificado por Gestión del Riesgo y - Datos de Gestión de
de la evaluación de los Gestión del Riesgo y del Decreto Supremo Nº 010-2009- del Cambio Riesgo
Estándares de Gestión del Cambio Internas del PSSO VIVIENDA - Evaluación de
Riesgo en las Auditorías en las Auditorías Internas Riesgo
- Gestión de Cambio
Internas del PSSO en la del PSSO en la Empresa
- Comunicación
Empresa Constructora de Constructora de
Carreteras en Moquegua Carreteras en Moquegua. Sistema de Gestión Integra de
2016-2018 ? 2016-2018 Seguridad y Salud Ocupacional y

¿Cuáles son los Resultados Evaluar los estándares de Requerimientos - Cumplimiento Legal
de la evaluación de los Requerimientos Legales y Legales y Otros - Compromisos
estándares de otros compromisos legales Las Auditorias Internas compromisos legales
Requerimientos Legales y en las Auditorías Internas legales
otros compromisos legales del PSSO en la Empresa
en las Auditorías Internas del Constructora de
PSSO en la Empresa Carreteras en Moquegua.
Constructora de Carreteras 2016-2018
en Moquegua. 2016-2018?

¿Cuáles son los Resultados Evaluar los estándares de Objetivos y Metas - Establecimiento
de la evaluación de los Objetivos y Metas en las - Planificación
estándares de Objetivos y Auditorías Internas del - Comunicación
Metas en las Auditorías PSSO en la Empresa - Gestión de
Recursos
Internas del PSSO en la Constructora de
- Monitorear y
Empresa Constructora de Carreteras en Moquegua. Revisar
Carreteras en Moquegua. 2016-2018
2016-2018?

¿Cuáles son los Resultados Evaluar los estándares de Entrenamiento y - Necesidades de

de la evaluación de los Entrenamiento y Competencia Entrenamiento
estándares de Competencia en las - Planes de
Entrenamiento y Auditorías Internas del Entrenamiento
- Competencias
Competencia en las PSSO en la Empresa
- Entrenamiento de
Auditorías Internas del Constructora de Inducción
PSSO en la Empresa Carreteras en Moquegua.
Constructora de Carreteras 2016-2018
en Moquegua. 2016-2018?
¿Cuáles son los Resultados Evaluar los estándares de Comunicación - Sistema de
de la evaluación de los Comunicación, Consulta y Consulta y Comunicación
estándares de Participación en las Participación - Compromiso
Comunicación, Consulta y Auditorías Internas del - Difusión de la
Información
Participación en las PSSO en la Empresa
Auditorías Internas del Constructora de
PSSO en la Empresa Carreteras en Moquegua.
Constructora de Carreteras 2016-2018
en Moquegua. 2016-2018?

¿Cuáles son los Resultados Evaluar los estándares de Control de Datos y - Sistema
de la evaluación de los Control de Datos y Documentos - Registros
estándares de Control de Documentos en las
Datos y Documentos en las Auditorías Internas del
Auditorías Internas del PSSO en la Empresa
PSSO en la Empresa Constructora de
Constructora de Carreteras Carreteras en Moquegua.
en Moquegua. 2016-2018? 2016-2018

¿Cuáles son los Resultados Evaluar los estándares de Control Operacional - Identificación
de la evaluación de los Control Operacional en las - Sistemas de
estándares de Control Auditorías Internas del Control
Operacional en las PSSO en la Empresa - Aptitud para el
Servicio
Auditorías Internas del Constructora de
- EPP
PSSO en la Empresa Carreteras en Moquegua.
Constructora de Carreteras 2016-2018
en Moquegua. 2016-2018?

¿Cuáles son los Resultados Evaluar los estándares de Respuesta a - Plan de

de la evaluación de los Respuesta a Emergencias Emergencias Respuestas a
estándares de Respuesta a en las Auditorías Internas Emergencias
Emergencia en las del PSSO en la Empresa - Recursos de
Emergencia
Auditorías Internas del Constructora de
- Entrenamiento
PSSO en la Empresa Carreteras en Moquegua.
Constructora de Carreteras 2016-2018
en Moquegua. 2016-2018?

¿Cuáles son los Resultados Evaluar los estándares de Gestión del - Registro de
de la evaluación de los Gestión del Contratista en Contratista Subcontratistas
estándares de Gestión del las Auditorías Internas del
Contratista en las Auditorías PSSO en la Empresa
Internas del PSSO en la Constructora de
Empresa Constructora de Carreteras en Moquegua.
Carreteras en Moquegua. 2016-2018
2016-2018?

¿Cuáles son los Resultados Evaluar los estándares de Notificación de - Sistema de

de la evaluación de los Notificación de Incidentes Incidentes e Gestión
estándares de Notificación e Investigación en las Investigación - Seguimiento de
de Incidentes e Investigación Auditorías Internas del Acción
en las Auditorías Internas del PSSO en la Empresa
PSSO en la Empresa Constructora de
Constructora de Carreteras Carreteras en Moquegua.
en Moquegua. 2016-2018? 2016-2018

¿Cuáles son los Resultados Evaluar los estándares de Control de Auditoría - Auditoría
de la evaluación de los Control de Auditoría y y Revisión - Inspecciones
estándares de Control de Revisión en las Auditorías - Acciones
Auditoría y Revisión en las Internas del PSSO en la
Auditorías Internas del Empresa Constructora de
PSSO en la Empresa Carreteras en Moquegua.
Constructora de Carreteras 2016-2018
en Moquegua. 2016-2018?
 MATRIZ DE OPERACIONALIZACION
Propuesta: Carmen Rosa Alfaro Cochón

Tema:"Análisis de Auditoria Interna al Plan de Seguridad y Salud Ocupacional en una

Empresa Constructora de Carreteras en Moquegua. 2016-2018"
VARIABLE DEFINICION DIMENSION INDICADORES ITEM ESCALA
OPERACIONAL LIKERT
E1.1.1 ¿Hay alguna política de seguridad y salud firmada por el gerente en la 1. Deficiente
fecha?
E1.1.2. ¿La política proporciona una clara responsabilidad para la seguridad y
E1.1. salud, incluyendo la responsabilidad final para implementar la política? 2. Débil
Política
E1.1.3 ¿La política incluye el concepto de cero daño y el proceso de como
alcanzarlo? 3. Moderado
El Plan de Cultura de E1.1.4 ¿La política es comunicada, visible y comprendida?
Seguridad y Salud Riesgos laborales Dimensión 1: 4. Bueno
Ocupacional de una y el Cumplimiento
empresa de la (Estándar) ¿Existe un sistema de gestión de seguridad y salud documentado
E1.2.1
Constructora de Normatividad en Política, (SHMS)?
Liderazgo y
Carreteras. 2016- la Prevención de E1.2.
Compromiso ¿Está certificada con las normas internacionales (OSHAS 18001) o con
2018 los empleadores Sistema de E1.2.2
Gestión de revisión externa?
Seguridad E1.2.3 ¿SHMS incluye los elementos claves alineados a las normas de salud y
seguridad Anglo?
E1.3 E1.3.1 ¿Existe una estructura de gestión documentada?

Estructura de ¿La estructura de gestión incluye todos los compromisos reglamentarios?

Gestión E1.3.2
 ¿La estructura de gestión incluye responsabilidades claras de salud y
E1.3.3 seguridad para todas las posiciones de gestión? (incluyendo gestión de
línea)
¿Qué sistemas existen para controlar la participación de la gestión y la
visibilidad?
E1.4. Cómo demuestra la gestión su liderazgo (por ejemplo, desempeño
Liderazgo registrado y monitoreado).
¿Cómo la administración refuerza la necesidad de trabajar de forma
segura y la capacidad para detenerse si el trabajo no es seguro?
¿El contratista tiene un sistema de riesgo documentado en el local?

¿Incluye una evaluación de riesgo en niveles (por ejemplo, distinta

E2.1 complejidad y alcance para diferentes niveles de actividad)?
Datos de Gestión ¿Existen los requerimientos de competencia para conducir una evaluación
de Riesgo de riesgo?
¿Hay un registro de los riesgos de la operación, registro de peligros, o
una amplia evaluación de riesgos de la operación que sea periódicamente
revisada y actualizada?
Dimensión 2: ¿Hay un proceso de evaluación de riesgo de alto nivel (Inicial)?
Gestión del ¿Hay un proceso para evaluación de riesgos asociado con las principales
Riesgo y del E2.2
actividades o áreas de trabajo (emitidos con base en estos)?
Cambio Evaluación de
Riesgo Hay un proceso para pre-tarea y evaluación de riesgo continuo.
¿Es usada la jerarquía de controles usada en el desarrollo de controles?

E2.3 ¿Hay un procedimiento de gestión de cambio documentado que está

siendo utilizado por la empresa?
Gestión de
¿Hay un sistema para controlar, inspeccionar y evaluar los nuevos
Cambio
equipos, productos que llegan al sitio de los contratistas?
E2.4 ¿Cómo se comunican la evaluación de los riesgos y los cambios a los
Comunicación trabajadores afectados?
Dimensión 3: E3.1 ¿La empresa tiene un sistema para establecer los requisitos de
cumplimiento legal?
Requerimientos Cumplimiento
Legales y Otros Legal ¿El sistema de cumplimiento jurídico incluye un registro de los requisitos
legales?
 E3.2 ¿El sistema de cumplimiento legal incluye un registro de compromisos
legales?
Compromisos
legales ¿Están todos los compromisos reglamentarios en el lugar y actualizados?
¿La empresa establece objetivos y metas de desempeño de seguridad y
salud en todos los niveles y funciones?
E4.1
¿Están los objetivos y metas desarrollados sobre la base de revisión de
Establecimiento
riesgo (incluyendo riesgos emergentes de la revisión de incidentes,
evaluación de riesgo, auditoría, inspecciones etc)?
Dimensión 4: E4.2 ¿Están los objetivos y metas de la empresa incluidos en los planes
Planificación estratégicos HS (por ejemplo plan de seguridad anual)?
Objetivos y E4.3 ¿Cómo la empresa comunica los objetivos y metas?
Metas Comunicación
E4.4 ¿La empresa tiene los recursos apropiados para implementar los
Gestión de
objetivos y metas?
Recursos
E4.5 ¿Los planes son revisados periódicamente para monitorear el progreso
junto a los objetivos y metas?
Monitorear y
¿Se revisan periódicamente los objetivos y metas basados en la revisión
Revisar
del riesgo?
E5.1 ¿La empresa ha evaluado y desarrollado formalmente las necesidades de
Necesidades de entrenamiento?
Entrenamiento ¿Satisfacen los requisitos las necesidades de entrenamiento?
E5.2 ¿Está siendo desarrollado un plan para implementar las necesidades de
Planes de
entrenamiento?
Entrenamiento
¿El plan de entrenamiento incluye proporcionar a los funcionarios
Dimensión 5: entrenamiento en identificación, evaluación y control de riesgo?
Entrenamiento ¿Están las competencias definidas para todos los cargos en el sitio?
y Competencia
E5.3 ¿Las competencias de los trabajadores son validadas previo a comenzar
Competencias el trabajo?
¿El entrenamiento y autorización es firmada por un representante de
gestión apropiado?
Registro de competencia de una muestra de trabajadores en la operación
para al menos 2 trabajadores y verificar los registros de entrenamiento
 ¿se ha realizado entrenamiento en respuesta de emergencia? ¿Esta
incluye entrenamiento general y especializado?
¿Es requerido un entrenamiento y evaluación de inducción requerido para
todos los funcionarios que tienen acceso a la operación?
E5.4
¿El contenido de la inducción está alineado a los riesgos de la operación
Entrenamiento de
y tienen la calidad adecuada? ¿Los sistemas de control críticos están
Inducción
incluidos en la inducción?
¿Se ha realizado un nuevo entrenamiento para todos los trabajadores en
la operación?
E6.1 ¿Qué sistemas hay en el lugar para permitir comunicación efectiva de dos
vías?
Sistema de
¿Cómo son informados los trabajadores y otras compañías en operación
Comunicación
sobre los cambios de procedimientos y políticas?
Dimensión 6: ¿La empresa tiene foros de discusión formal (Comité OHS,
E6.2 Presentaciones, conversaciones)? ¿Los subcontratistas están incluidos?
Comunicación
Compromiso
Consulta y ¿Los trabajadores de la empresa están involucrados en el desarrollo de la
Participación política y desarrollo del sistema de gestión?
¿Cómo es la información de seguridad difundida a los trabajadores y
E6.3 subcontratistas; por ejemplo tableros de noticias, aprender de los
Difusión de la incidentes?
Información ¿La información de seguridad incluye información derivada de fuentes
externas que pueden ser pertinentes para el sitio?
E7.1 ¿Hay un sistema establecido para el control de la documentación de
Sistema seguridad y datos?
Dimensión 7: ¿Son los registros técnicos y de seguridad almacenados adecuadamente
Control de y son recuperables?
Datos y E7.2 ¿Son almacenadas apropiadamente las inspecciones reglamentarias para
Documentos Registros equipos y áreas de trabajo?
¿Hay un sistema de control de versión que asegure que la información de
seguridad más relevante esté disponible?
¿El contratista ha identificado, a partir de la evaluación de riesgo, estas
Dimensión 8: E8.1 actividades que requieren sistemas de control operacional de alto riesgo?
Control Identificación
¿Hay normas operacionales desarrolladas para actividades de alto
Operacional
riesgo? Ejemplo Normas de riesgo fatal
E8.2 ¿El sitio tiene un registro de los equipos críticos?
 Sistemas de ¿Hay un programa de inspección para asegurar la integridad de los
Control equipos críticos y sistemas de control? Este incluye los sistemas de
protección tales como salida de la tierra, válvulas de alivio etc
¿La empresa tiene un programa de inspección para áreas de trabajo que
incluyan alto riesgo?
¿Son formales las responsabilidades para los sistemas de control
asignados?
¿Son Los trabajadores afectados entrenados e informados sobre los
controles requeridos?
E8.3
Aptitud para el ¿La empresa tiene una política para drogas, alcohol y fatiga?
Servicio
E8.4 ¿La empresa proporciona un apropiado EPP?
EPP
¿ El contratista tiene un plan de respuesta a emergencia(ERP)?
E9.1 ¿son identificadas las potenciales emergencias y adecuadas para los
Plan de
Respuestas a riesgos específicos de un sitio?
Emergencias
¿Los papeles son definidos claramente para las situaciones de
emergencia?
¿Qué instalaciones están disponibles para una respuesta de emergencia?
Dimensión 9: ¿Son apropiadas para los escenarios identificados?
Respuesta a E9.2 ¿Existe personal entrenado disponible?
Emergencias
Recursos de ¿El PRE ha considerado el acceso para servicios externos por ejemplo
Emergencia
tiempo de viaje, helicóptero, hospital y servicios especializados?
¿El equipo de emergencia es probado y mantenido?
E9.3 ¿Todos los funcionarios son entrenados en respuesta a emergencias?

Entrenamiento ¿Son llevados a cabo simulacros en respuesta a emergencias y son

documentados?
¿La empresa tiene un sistema de gestión de contratista?
Dimensión 10: E10.1 ¿Este incluye requisitos para cumplir con todos los requisitos propietarios
Gestión del Registro de y jurídicos?
Contratista Subcontratistas ¿Son todos los trabajos, equipos, proveedores y servicios sujetos a una
evaluación de riesgo previamente a comenzar?
 ¿Está encargado alguien de gestionar los trabajos de los subcontratistas?

¿Hay un registro de todos los subcontratistas y proveedores en la

operación?
Los subcontratistas están incluidos en los informes de desempeño SHE
de la empresa
Hay un informe de incidentes y sistema de investigación
E11.1 Este incluye la investigación para puntos en marcha
Dimensión 11: Sistema de ¿Es llevado a cabo un análisis cuando ocurren incidentes serios( verificar
Notificación de Gestión 2 incidentes con alto potencial)?
Incidentes e ¿Son los incidentes comunicados a los trabajadores afectados y
Investigación organismos externos?
E11.2 ¿Hace el seguimiento de las acciones correctivas del contratista de
Seguimiento de
incidentes y puntos en marcha?
Acción
¿Hay un programa formal de auditoría anual?
E12.1 ¿El programa de auditoría está basado en riesgo (por ejemplo auditando
Dimensión 12: Auditoría sistemas de control con alto riesgo, resultado de auditorías previas)?
Control de ¿Los subcontratistas y proveedores son auditados?
Auditoría y ¿Hay un programa para monitorear el equipo de seguridad?
Revisión E12.2 (Inspecciones)
Inspecciones ¿Son realizadas pre inspecciones de equipo en la operación?
E12.3 ¿Son monitoreadas las medidas correctivas y preventivas?
Acciones