CHECK LIST DE VERIFICACIÓN DE AUDITORÍA

No. NUMERALES NORMAS CUMPLIMIENTO

EVIDENCIA Y OBSERVACIONES

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN (ISO 9001, 14001 Y 45001)

4.1 COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO ISO 9001:2015 ISO 14001 ISO 45001 SI NO

1 Se determinan las cuestiones externas e internas que son pertinentes para el propósito y dirección estratégica de la organización. X X X

2 Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas cuestiones externas e internas. X X X

4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS

SE HAN DETERMINADO LAS PARTES INTERESADAS QUE SON PERTINENTES AL SISTEMA DE gestión Integrado Y SST DE LA ORGANIZACIÓN
3 Se ha determinado las partes interesadas y los requisitos de estas partes interesadas para el sistema de gestión Integrado. X X X
4.3 DETERMINACION DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTION DE GESTIÓN INTEGRADO
4 Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas partes interesadas y sus requisitos. X X X
5 Se
Primer ha determinado cuáles de las necesidades y expectativas se convierten en requisitos legales y otros requisitos
Párrafo X X X
Se tiene determinado el alcance según:
Procesos operativos, productos y servicios,
El alcance del SGI, se ha determinado según:instalaciones físicas, ubicación geográfica.
6 X X X
Procesos operativos, productos y servicios, instalaciones físicas, ubicación geográfica
Debe estar documentado y disponible.
El alcance del SGI se ha determinado teniendo en cuenta los problemas externos e internos, las partes interesadas, requisitos
7 X X X
legales y otros requisitos, actividades relacionadas al trabajo y sus productos y servicios?
8 Se tiene disponible y documentado el alcance del Sistema de Gestión. X X X
4.4 SISTEMA DE GESTION INTEGRADO Y SUS PROCESOS
9 Se tienen identificados los procesos necesarios para el sistema de gestión de la organización X X X

Se tienen establecidos los criterios para la gestion de los procesos teniendo en cuenta las responsabilidades, procedimientos,
10 X X X
medidas de control e indicadores de desempeño necesarios que permitan la efectiva operación y control de los mismos.

11 Se mantiene y conserva informacion documentada que permita apoyar la operación de estos procesos. X X X
5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL

12 Se demuestra responsabilidad por parte de la alta dirección para la eficacia del SGI. X X X

5.1.2 Enfoque al cliente

13 La gerencia garantiza que los requisitos de los clientes de determinan y se cumplen. X N/A N/A

Se determinan y consideran los riesgos y oportunidades que puedan afectar a la conformidad de los productos y servicios y a la
14 X N/A N/A
capacidad de aumentar la satisfaccion del cliente.
5.2 POLITICA
5.2.1 ESTABLECIMIENTO DE LA POLITICA

15 La política de calidad, ambiente y SST con la que cuenta actualmente la organización está acorde con los propósitos establecidos. X X X
5.2.2 Comunicación de la politica de calidad (ISO 9001:2015)
16 Se tiene disponible a las partes interesadas, se ha comunidado dentro de la organización. X N/A N/A
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN

17 Se han establecido y comunicado las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes en toda la organización. X X X

6. PLANIFICACION
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

Se han establecido los riesgos y oportunidades que deben ser abordados para asegurar que el SGI logre los resultados
18 X X X
esperados.
La organización ha previsto las acciones necesarias para abordar estos riesgos y oportunidades y los ha integrado en los
19 X X X
procesos del sistema.
6.1.2 Aspectos Ambientales (ISO 14001:2015)
Se han determinado los aspectos ambientales desde una perspectiva ciclo de vida y se han planificado las acciones para abordar
20 N/A X X
los mismos.
6.1.2.1 Identificación de peligros (ISO 45001:2018)

Se han establecido, implementado y mantenido los proocesos de identificación continua de peligros de las actividades y las
21 N/A N/A X
situaciones rutinarias y no rutirnarias, los incidentes pasados, situaciones de emergencia potenciales, las personas y cambios.

6.1.2.2 Evaluación de Riesgos para la SST y Otros Riesgos (ISO 45001:2018)

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 Se han establecido, implementado y mantenidos procesos para evaluar riesgos para la SST a partir de los peligros identificados,
riesgos relacionados con el establecimiento, implementación, operación y mantenimiento del sistema de gestión de la SST,
22 N/A N/A X
metodologías, criterios para la evaluación de los riesgos para la SST definidas según el alcance, naturaleza y momento en el
tiempo.
6.1.2.3 Evaluación de las oportunidades para la SST y otras oportunidades (ISO 45001:2018)
Se han establecido, implementado y mantenidos procesos para evaluar las oportunidades del SST tomando en cuenta cambios
23 planificados, políticas, procesos, oportunidades para adaptar el trabajo, las oportunidades para eliminar los peligros y reducir los N/A N/A X
riesgos para la SST y otras oportunidades para mejorar el sistema de gestión de la SST.
6.1.3 Requisitos Legales (ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018)

24 Se han determinado y evaluado los requisitos legales y otros requisitos y se han planificado las acciones para abordar los mismos N/A X X

6.2 OBJETIVOS DEL SGI Y PLANIFICACION PARA LOGRARLOS

25 Que acciones se han planificado para el logro de los objetivos del SIG, programas de gestión? X X X
26 Se manatiene informacion documentada sobre estos objetivos X X X
6.3 PLANIFICACION DE LOS CAMBIOS
27 Existe un proceso definido para determinar la necesidad de cambios en el SGI y la gestión de su implementación? X N/A N/A

7. APOYO
7.1 RECURSOS
7.1.1 Generalidades

La organización ha determinado y proporcionado los recursos necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento
28 X X X
y mejora continua del SGI (incluidos los requisitos de las personas, mediambientales y de infraestructura)

7.1.5 Recursos de seguimiento y medicion

7.1.5.1 Generalidades

En caso de que el monitoreo o medición se utilice para pruebas de conformidad de productos y servicios a los requisitos
29 especificados, ¿se han determinado los recursos necesarios para garantizar un seguimiento válido y fiable, así como la medición X N/A N/A
de los resultados?

7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones

30 Dispone de métodos eficaces para garantizar la trazabilidad durante el proceso operacional. X N/A N/A
7.1.6 Conocimientos de la organización
Ha determinado la organización los conocimientos necesarios para el funcionamiento de sus procesos y el logro de la conformidad
31 X N/A N/A
de los productos y servicios y, ha implementado un proceso de experiencias adquiridas.
7.2 COMPETENCIA
La organización se ha asegurado de que las personas que puedan afectar al rendimiento del SGI son competentes en cuestión de
32 una adecuada educación, formación y experiencia, ha adoptado las medidas necesarias para asegurar que puedan adquirir la X X X
competencia necesaria
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
33 Existe una metodología definida para la evaluación de la eficacia de las acciones formativas emprendidas. X X X
7.4 COMUNICACIÓN
34 Se tiene difinido un procedimiento para las comunicones internas y externas del SIG dentro de la organización. X X X
7.5 INFORMACION DOCUMENTADA
7.5.1 Generalidades
Se ha establecido la información documentada requerida por la norma y necesaria para la implementación y funcionamiento
35 X X X
eficaces del SGI.
7.5.2 Creacion y actualizacion
36 Existe una metodología documentada adecuada para la revisión y actualización de documentos. X X X
7.5.3 Control de la informacion documentada
37 Se tiene un procedimiento para el control de la informacion documentada requerida por el SGI. X X X
8. OPERACIÓN
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL
38 Se planifican, implementan y controlan los procesos necesarios para cumplir los requisitos para la provision de servicios. X X X
39 La salida de esta planificación es adecuada para las operaciones de la organización. X N/A N/A
40 Se asegura que los procesos contratados externamente estén controlados. X X N/A

41 Se revisan las consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar cualquier efecto adverso. X X N/A

42 Se determinan sus requisitos ambientales para la compra de productos y servicios. N/A X N/A

43 Se comunican los requisitos ambientales pertienentes a los proveedores externos, incluidos los contratistas. N/A X N/A
Se ha considerado la necesidad de suministrar información acerca de los impactos ambientales potenciales significativos
44 asocialdos con el transporte o la entrega, el uso, el tratamiento al fin de la vida útil y la disposición final de sus productos o N/A X N/A
servicios.
8.1.2 ELIMINAR PELIGROS Y REDUCIR RIESGOS PARA LA SST

45 Se establece, implementa y mantiene procesos para la eliminación de los peligros y reducción de los riesgos para la SST N/A N/A X

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 8.1.3 GESTIÓN DEL CAMBIO

46 Se establece procesos para la implementación y el control de los cambios planificados temporales y permanentes. N/A N/A X

8.1.4 COMPRAS
Se establece, implementa y mantiene procesos para controlar la compra de productos y servicios de forma que se asegure su
10 N/A N/A X
conformidad con su sistema de gestión de la SST.

8.2 Requisitos de Productos y Servicios

10 La comunicación con los clientes incluye información relativa a los productos y servicios. X N/A N/A

11 Se obtiene la retroalimentación de los clientes relativa a los productos y servicios, incluyendo las quejas. X N/A N/A

12 Se establecen los requisitos específicos para las acciones de contingencia, cuando sea pertinente. X N/A N/A
8.2.2 Determinacion de los requisitos para los productos y servicios
Se determinan los requisitos legales y reglamentaarios para los productos y servicios que se ofrecen y aquellos considerados
13 X N/A N/A
necesarios para la organización.
8.2.3 Revision de los requisitos para los productos y servicios
14 La organización se asegura que tiene la capacidad de cumplir los requisitos de los productos y servicios ofrecidos. X N/A N/A

15 La organización revisa los requisitos del cliente antes de comprometerse a suministrar productos y servicios a este. X N/A N/A
Se confirma los requisitos del cliente antes de la aceptación por parte de estos, cuando no se ha proporcionado informacion
16 X N/A N/A
documentada al respecto.

17 Se asegura que se resuelvan las diferencas existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados previamente. X N/A N/A

18 Se conserva la informacion documentada, sobre cualquier requisito nuevo para los servicios. X N/A N/A
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
Las personas son conscientes de los cambios en los requisitos de los productos y servicios, se modifica la informacion
19 X N/A N/A
documentada pertienente a estos cambios.
8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE
8.4.1 Generalidades

20 La organización asegura que los procesos, productos y servicios suministrados externamente son conforme a los requisitos. X N/A N/A

21 Se determina los controles a aplicar a los procesos, productos y servicios suministrados externamente. X N/A N/A

Se determina y aplica criterios para la evaluación, selección, seguimiento del desempeño y la reevaluación de los proveedores
22 X N/A N/A
externos.
23 Se conserva información documentada de estas actividades X N/A N/A
8.4.2 Tipo y alcance del control
La organización se asegura que los procesos, productos y servicios suministrados externamente no afectan de manera adversa a
24 la capacidad de la organización de entregar productos y servicios, conformes de manera coherente a sus clientes. X N/A N/A

25 Se definen los controles a aplicar a un proveedor externo y las salidas resultantes. X N/A N/A
Considera el impacto potencial de los procesos, productos y servicios suministrados externamente en la capacidad de la
26 organización de cumplir los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables. X N/A N/A

Se asegura que los procesos suministrados externamente permanecen dentro del control de su sistema de gestion de la calidad.
27 X N/A N/A

Se determina la verificación o actividades necesarias para asegurar que los procesos, productos y servicios cumplen con los
28 X N/A N/A
requisitos.
8.4.3 Informacion para los proveedores externos
28 La organización comunica a los proveedores externos sus requisitos para los procesos, productos y servicios. X N/A N/A

29 Se comunica la aprobación de productosy servicios, métodos, procesos y equipos, la liberación de productos y servicios. X N/A N/A

43 Se comunica la competencia, incluyendo cualquier calificación requerida de las personas. X N/A N/A

44 Se comunica las interacciones del proveedor externo con la organización. X N/A N/A

45 Se comunica el control y seguimiento del desempeño del proveedor externo aplicado por la organización. X N/A N/A
8.5 PRODUCCION Y PROVISION DEL SERVICIO
8.5.1 Control de la produccion y de la provision del servicio
46 Se implementa la producción y provisión del servicio bajo condiciones controladas. X N/A N/A
Dispone de información documentada que defina las características de los productos a producir, servicios a prestar, o las
47 actividades a desempeñar. X N/A N/A

48 Dispone de información documentada que defina los resultados a alcanzar. X N/A N/A

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 49 Se controla la disponibilidad y el uso de recursos de seguimiento y medición adecuados X N/A N/A
Se controla la implementación de actividades de seguimiento y medición en las etapas apropiadas.
50 X N/A N/A

Se controla el uso de la infraestructura y el entorno adecuado para la operación de los procesos.

51 X N/A N/A

52 Se controla la designación de personas competentes. X N/A N/A

53 Se controla la validación y revalidación periódica de la capacidad para alcanzar los resultados planificados. X N/A N/A
Se controla la implementación de acciones para prevenir los errores humanos.
54 X N/A N/A

Se controla la implementación de actividades de liberación, entrega y posteriores a la entrega.

55 X N/A N/A
8.5.2 Identificacion y trazabilidad
56 La organización utiliza medios apropiados para identificar las salidas de los productos y servicios. X N/A N/A

57 Identifica el estado de las salidas con respecto a los requisitos. X N/A N/A

58 Se conserva información documentada para permitir la trazabilidad. X N/A N/A

8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
La organización cuida la propiedad de los clientes o proveedores externos mientras esta bajo el control de la organización o
59 X N/A N/A
siendo utilizada por la misma.

Se Identifica, verifica, protege y salvaguarda la propiedad de los clientes o de los proveedores externos suministrada para su
60 X N/A N/A
utilización o incorporación en los productos y servicios.

Se informa al cliente o proveedor externo, cuando su propiedad se pierda, deteriora o de algun otro modo se considere
61 X N/A N/A
inadecuada para el uso y se conserva la información documentada sobre lo ocurrido.
8.5.4 Preservacion
La organización preserva las salidas en la producción y prestación del servicio, en la medida necesaria para asegurar la
62 X N/A N/A
conformidad con los requisitos.
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
63 Se cumplen los requisitos para las actividades posteriores a la entrega asociadas con los productos y servicios. X N/A N/A
Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega la organización considero los requisitos legales y
64 reglamentarios. X N/A N/A

65 Se consideran las consecuencias potenciales no deseadas asociadas a sus productos y servicios. X N/A N/A
66 Se considera la naturaleza, el uso y la vida útil prevista de sus productos y servicios. X N/A N/A
67 Considera los requisitos del cliente. X N/A N/A
68 Considera la retroalimentación del cliente. X N/A N/A
8.5.6 Control de cambios
La organización revisa y controla los cambios en la producción o la prestación del servicio para asegurar la conformidad con los
69 X N/A N/A
requisitos.
Se conserva información documentada que describa la revisión de los cambios, las personas que autorizan o cualquier
70 X N/A N/A
acción que surja de la revisión.
8.6 LIBERACION DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

71 La organización implementa las disposiciones planificadas para verificar que se cumplen los requisitos de los productos y servicios. X N/A N/A

72 Se conserva la información documentada sobre la liberación de los productos y servicios. X N/A N/A
73 Existe evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación. X N/A N/A
74 Existe trazabilidad a las personas que autorizan la liberación. X N/A N/A
8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES
La organización se asegura que las salidas no conformes con sus requisitos se identifican y se controlan para prevenir su uso o
75 X N/A N/A
entrega.

La organización toma las acciones adecuadas de acuerdo a la naturaleza de la no conformidad y su efecto sobre la conformidad
76 X N/A N/A
de los productos y servicios.

77 Se verifica la conformidad con los requisitos cuando se corrigen las salidas no conformes. X N/A N/A

78 La organización trata las salidas no conformes de una o más maneras X N/A N/A

La organización conserva información documentada que describa la no conformidad, las acciones tomadas, las concesiones
79 X N/A N/A
obtenidas e identifique la autoridad que decide la acción con respecto a la no conformidad.

8.2 Preparación y respuesta ante emergencias

Se establecen, implementan y mantienen los procesos necesarios acerca de de cómo prepararse y responder ante situaciones de
80 N/A X X
emergencia.

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 81 Se han preparado para responder, mediante la planificación de acciones para prevenir o mitigar los impactos ambientales N/A X X

82 Se han puesto a prueba periódicamente las acciones de respuesta planificadas. N/A X X

9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO

9.1 SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACION
9.1.1 Generalidades
83 La organización determina que necesita seguimiento y medición. X X X

84 Determina los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación para asegurar resultados validos. X N/A X

85 Determina cuando se lleva a cabo el seguimiento y la medición. X N/A X

86 Determina cuando analizar y evaluar los resultados del seguimiento y medición. X N/A X

87 Evalúa el desempeño y la eficacia del SGI. X N/A X

88 Conserva información documentada como evidencia de los resultados. X N/A X

89 Tiene métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación N/A X X

90 Tiene criterios contra los cuales la organización evaluará su desempeño ambiental y los indicadores apropiados N/A X X

91 Se llevan a cabo de forma planificada N/A X X

92 Se da seguimiento al análisis y evaluación de los resultados del seguimiento y la medición N/A X X

93 Se ha evaluado el grado en que se cumplen los requisitos legales y otros requisitos N/A N/A X

94 Se han identificado las actividades y operaciones relacionadas con los peligros, los riesgos y oportunidades N/A N/A X

95 Se ha identificado la eficacia de los controles operacionales N/A N/A X

96 Se ha evaluado el desempeño del SST N/A N/A X

9.1.2 Satisfaccion del cliente
La organización realiza seguimiento de las percepciones de los clientes del grado en que se cumplen sus necesidades y
97 X N/A N/A
expectativas.

98 Determina los métodos para obtener, realizar el seguimiento y revisar la información. X N/A N/A

9.1.2 Evaluación del cumplimiento

Se ha establecido, implementado y mantenido los procesos necesarios para evaluar el cumplimiento de sus requisitos legales y
99 N/A X N/A
otros requisitos

100 Se ha determinado la frecuencia con el que se evaluará el cumplimiento N/A X N/A

9.1.2 Evaluación del cumplimiento

99 Se establece, implementa y mantienen los procesos para evaluar el cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos N/A N/A X

100 Se ha determinado la frecuencia y los métodos para la evaluación del cumplimiento N/A N/A X
9.1.3 Analisis y evaluacion

101 La organización analiza y evalúa los datos y la información que surgen del seguimiento y la medición. X N/A N/A

9.2 AUDITORIA INTERNA

102 La organización lleva a cabo auditorías internas a intervalos planificados. X X X

Las auditorías proporcionan información sobre el SGI conforme con los requisitos propios de la organización y los requisitos de la
103 X X X
NTC ISO 9001:2015.

104 La organización planifica, establece, implementa y mantiene uno o varios programas de auditoría. X X X

105 Define los criterios de auditoría y el alcance para cada una. X X X

106 Selecciona los auditores y lleva a cabo auditorías para asegurar la objetividad y la imparcialidad del proceso. X X X

107 Asegura que los resultados de las auditorias se informan a la dirección. X X X

108 Realiza las correcciones y toma las acciones correctivas adecuadas. X X X

109 Conserva información documentada como evidencia de la implementación del programa de auditoría y los resultados. X X X
9.3 REVISION POR LA DIRECCION
9.3.1 Generalidades

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 La alta dirección revisa el SGI a intervalos planificados, para asegurar su conveniencia, adecuación, eficacia y alineación continua
110 X X X
con la estrategia de la organización.
9.3.2 Entradas de la revision por la direccion
La alta dirección planifica y lleva a cabo la revisión incluyendo consideraciones sobre el estado de las acciones de las revisiones
111 X X X
previas.

112 Considera todos los puntos de la ISO 9001 X N/A N/A

113 Considera todos los puntos de la ISO 14001 N/A X N/A

114 Considera todos los puntos de la ISO 45001 N/A N/A X

10. MEJORA
10.1 Generalidades
La organización ha determinado y seleccionado las oportunidades de mejora e implementado las acciones necesarias para
1 X N/A N/A
cumplir con los requisitos del cliente y mejorar su satisfacción.
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA

2 La organización reacciona ante la no conformidad, toma acciones para controlarla y corregirla. X X X

3 Evalúa la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad. X X X

4 Implementa cualquier acción necesaria, ante una no conformidad. X X X

5 Revisa la eficacia de cualquier acción correctiva tomada. X X X

6 Actualiza los riesgos y oportunidades de ser necesario. X X X

7 Hace cambios al SGI si fuera necesario. X X X

8 Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas. X X X

Se conserva información documentada como evidencia de la naturaleza de las no conformidades, cualquier acción tomada y los
9 X X X
resultados de la acción correctiva.
10.3 MEJORA CONTINUA
10 La organización mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del SGI. X X X

Considera los resultados del análisis y evaluación, las salidas de la revisión por la dirección, para determinar si hay necesidades u
11 X X X
oportunidades de mejora.
FIRMAS DE AUDITORES

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