A3 M5 Hseq

IDENTIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS
Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación
TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
La organización de producción de llantas se

ha suscrito voluntariamente a la iniciativa de
En el apartado 9.2. se establece que la organización debe
PML (Producción más Limpia) y APELL
establecer, implementar y mantener los procesos que sean
(Concientización y preparación para
necesarios para poder realzar las evaluaciones en relación con el
1. emergencias a nivel local - Awareness and
cumplimiento de obligaciones propias, así como también de otras.
Preparedness for Emergencies at Local
Level), sin embargo, no han sido incluidos los
compromisos adquiridos con PML ni con X
APELL, en la evaluación de los otros
requisitos del Sistema de Gestión Integrado.
Se encuentran documentados en la
organización Avícola el Programa de Gestión
del Compostaje de Pollinaza, el Programa de
Gestión de Prevención del Trauma En el apartado 6.1., se encuentra que la organización debe
acumulativo por movimientos repetitivos, establecer los riesgos de calidad de los procesos y que con estos
disponiendo además dentro de su se pueden determinar los puntos críticos que ameritan control.
2. Planificación de la Calidad, del objetivo de X Para lo anterior, se hace pertinente que la organización pueda
implementar una serie de formaciones que planear, y definir un plan operativo.
faciliten incrementar las competencias del
personal operativo en el manejo de aves y
huevos. El tiempo establecido para el
cumplimiento del objetivo se ha vencido y no
se han establecido las acciones necesarias
para solucionar el incumplimiento.
TIPO DE
C NC OBS
En la bodega de almacenamiento de
productos químicos, el operador del
montacargas excedió la velocidad de
movilización permitida al interior de esta y En el caso, se hace evidente la falta de formación y capacitación
colisionó contra una de las estibas ocupada del personal operador de la organización. A los trabajadores, se
con envases que contienen producto, X hace pertinente capacitarlos sobre “las consecuencias actuales o
3 causando rotura de varios envases y potenciales, de sus actividades de trabajo, su comportamiento, y
exposición del mismo. Además, se contaminó los beneficios que tiene en SiSO el mejoramiento del desempeño
un producto terminado listo para entregar al del personal”
cliente, en presentación de polvo y pallets,
afectando la conformidad con los requisitos
de este e incumpliendo al cliente con la
entrega.
El análisis de la tendencia de cumplimiento

de los objetivos del SGI, evidencia que al final
del período, se habrán cumplido las metas
propuestas en calidad, SST y Medio
Ambiente, incluso algunas las excederán. El
auditor solicita el indicador de satisfacción
del cliente y observa un logro de 250 Se evidencia una conformidad al realizar la auditoria dentro de la
porciento, el auditor solicita explicación del organización.
resultado, el auditado manifiesta que esa X
4 situación se viene presentando los últimos 5
meses pero que no han realizado ningún
análisis, porque consideran que están
realizando muy bien el trabajo y los clientes
también. Al solicitar el indicador de quejas y
reclamos, se evidencia un incremento del 30
por ciento, el auditado manifiesta que es
normal que ocurra, ya que es imposible
garantizar que todos los productos sean
inspeccionados y cumplan con las
especificaciones.
TIPO DE
C NC OBS
X
En Auditoría al proceso de Revisión por la
Dirección, se pudo constatar que se cumplen Con base en el caso expuesto se encuentra una no conformidad
con analizar todas las entradas dispuestas en relación con dar cumplimiento a lo establecido dentro de las
5 por las Normas y los resultados también son mejoras continuas que deben aplicarse dentro del SGI con los
cumplidos, sin embargo, se requiere de cuales se busque lograr eficacia dentro de la organización.
mayor argumentación y sustentación en las
decisiones y acciones, para que aseguren el
mejoramiento continuo y eficacia del SGI.
En la organización de cultivo y
procesamiento de productos derivados de
Palma Africana, los vertimientos de aguas Dentro del numeral 5.2. (ISO14001:2015), se hace referencia la
residuales los están depositando en una necesidad de la existencia de una política ambiental para toda
laguna natural, donde la comunidad pesca organización. En caso de presentarse una no conformidad con
6
para consumo y comercialización de las esta política ambiental, la organización deberá aplicar los
especies; la Autoridad Ambiental ha recibido X respectivos correctivos para subsanar la no inconformidad.
la queja de los pobladores vecinos y le ha
enviado una comunicación a la organización,
solicitándoles respuesta respecto a la queja,
a la cual no han respondido.
En una empresa de embutidos cárnicos, se

utilizó un lote de carne de vacuno Dentro de la norma, (ISO 9001:2015), se establece que la
contaminada con brucelosis, la cual no fue organización debe implementar, determinar y aplicar criterios para
detectada en el proceso de inspección en la la evaluación, selección y seguimiento al desempeño de los
recepción de materia prima, por la proveedores, así como también el evaluar y reevaluar a los
7
interpretación errada de los resultados de las X proveedores que intervienen en los procesos. Además de lo
muestras por parte del Analista de anterior, dentro de la norma, se establece también que la
Laboratorio Microbiológico; tampoco se pudo organización debe realizar revisiones de forma constante a los
determinar con exactitud el proveedor del productos y servicios que llegará a los clientes.
lote, pues no se cumplió con la identificación
del mismo.
TIPO DE
C NC OBS
Durante un recorrido del equipo de

inspectores de la organización, se determinó Dentro de la norma se evidencia que la organización debe
que no se encuentra visible en ningún lugar responder ante la presencia de posibles situaciones de
de las instalaciones un plano de evacuación X emergencia que puedan presentarse; con dichas situaciones
por emergencias ni las correspondientes deben mitigarse o prevenirse y que no afecte el SISO. De igual
8
señales de prevención que orienten al manera, se deben determinar las operaciones y actividades que
personal en movilización; así mismo, no se están asociadas con los peligros identificados y se deben
evidenciaron registros de entrenamiento a los implementar los controles necesarios para manejar los posibles
brigadistas en atención de emergencias riesgos.
ocupacionales y ambientales en control de
incendios y contención de derrames.
Durante el traslado hacia el lugar de trabajo

de los operarios en bus contratado por la
empresa de minería, debido a fuertes lluvias
en la vía y baja visibilidad, el bus se precipitó
a un barranco causando lesiones corporales
y hemorragias a veinte de sus ocupantes; la
empresa reaccionó rápidamente con sus X
brigadistas de emergencia, pero la atención
recibida no fue la más apropiada, pues por Toda organización debe capacitar y evaluar dichas capacitaciones
errada movilización de algunos lesionados, a todos los trabajadores en todas las áreas donde ejerzan su
9
las fracturas fueron agravadas; a dos de los labor.
afectados les suministraron líquidos
generando broncoaspiración. El tanque del
combustible del vehículo se perforó y el
combustible fue derramado sobre una fuente
de agua de la reserva natural ubicada al
borde la vía; una parte de los brigadistas que
reaccionaron ante el derrame, no tenían
disponibles los elementos necesarios para
contenerlo, ni la capacitación adecuada para
tal fin.
10 X De acuerdo con la norma, cuando en una organización se
TIPO DE
C NC OBS
En una empresa de mensajería, en sucesivas presenta una no conformidad, esta debe reaccionar antes esta y
ocasiones se ha humedecido el contenido de siendo el caso debe evaluar la necesidad de generar acciones que
la correspondencia de los clientes, después permitan su debida corrección.
de que los mensajeros han sido sorprendidos
por lluvias en su recorrido, pues los
maletines/morrales que utilizan para su
transporte no son impermeables. Esto ha
causado que los usuarios del servicio de
mensajería presenten quejas por un
inadecuado servicio y deterioro de la
correspondencia. Debido a estas lluvias, se
ha incrementado el ausentismo debido a
incapacidades de los mensajeros por
presentar fuertes resfriados; la empresa no
ha implementado ningún tipo de programa
para mejorar las condiciones de salud de los
trabajadores.

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Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación

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Durante un recorrido del equipo de

Durante el traslado hacia el lugar de trabajo

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