Recapitulación y aplicación de conceptos

En esta parte del trabajo se retoman algunas ideas presentadas en la primera para
aplicarlas en una investigación sobre la participación ciudadana en la gestión urbana
local de tres municipios metropolitanos (Arzaluz, 2002).

En primera instancia, las ciudades-municipios-estudios de caso consideradas se

hicieron siguiendo el criterio de sistemas similares. Es decir, que tuvieran
características económicas y demográficas semejantes para hacer el estudio
comparativo.

La otra cuestión es que se parte de la idea señalada por Yin (1994) sobre los
principales elementos a considerar en la elaboración del estudio de caso; es decir, la
definición de la unidad o unidades de análisis, que en el caso particular de esta
investigación son dos: la gestión urbana y la participación ciudadana.

Dentro de este esquema, se trata de un caso con dos unidades principales de análisis;
al mismo tiempo involucra la comparación entre tres casos diferentes que han sido
ubicados en un mismo nivel de comparabilidad.

De acuerdo con el planteamiento de Yin, se trata de un estudio "incrustado" con

múltiples casos. Adicionalmente, se busca generar instrumentos que respondan a las
dos unidades básicas de observación para establecer la comparación entre los tres
casos seleccionados.

Por otra parte, al ubicar este trabajo en las propuestas de autores como Stake
(1994:237), la respuesta es que se trata de un caso instrumental. Recordemos que en
éste

[...] un caso particular es examinado para proveer ideas en torno a un problema o

refinar una teoría. El caso tiene un interés secundario, desempeña un papel de apoyo,
facilitando el entendimiento de algo. El caso es frecuentemente explorado a fondo, sus
contextos son examinados, sus actividades ordinarias son detalladas, pero porque esto
ayuda a perseguir los intereses externos. El caso puede ser visto como típico de otros
casos o no. Se elige porque se espera avanzar en el entendimiento de otros intereses.

La elección de estos tres casos conlleva la intención de avanzar en la teoría sobre la

alternancia política como elemento clave de los cambios en la gestión urbana y la
participación ciudadana local. Los casos se eligieron como apoyo para consolidar esta
idea.

Finalmente, de acuerdo con la concepción de Ragin y Becker (1992), en esta

investigación los casos se consideran como unidades empíricas. Es difícil establecer si
se trata de casos encontrados o casos como objetos, ya que se van estableciendo
unidades empíricas de análisis en el transcurso de la investigación, pero al mismo
tiempo se utilizan definiciones existentes en investigaciones anteriores. Sin embargo,
ellos mismos afirman que sus distinciones no son absolutas ya que el investigador
transita por varias fases en el transcurso de su indagación.

En síntesis, según los autores revisados en este ensayo, el estudio de caso

"Participación ciudadana en la gestión urbana en el gobierno local mexicano: los casos
de Nezahualcóyotl, Tlalnepantla y Ecatepec (1997-2000)", responde a la categoría
de estudio "incrustado" con múltiples casos; es de carácter instrumental y concibe los
casos como unidades empíricas donde son encontrados y/o tratados como objetos.

El examen sobre la utilidad del estudio de caso en la investigación sociológica ayudó a

ubicarlo en un nivel más general y conocer las posibilidades y límites de su utilización,
al mismo tiempo motivó algunas reflexiones sobre la forma en que ha sido tratado en
los estudios municipales.

Por otra parte, en un intento por cuidar la validez y confiabilidad de los casos, se
recomiendan algunas medidas:

Etapa de recolección de información:

• Uso de múltiples fuentes de información: documentos, archivos, entrevistas,

observación directa.

• Informantes clave en todos los municipios (casos).

• Desarrollo de una base de datos con la información obtenida.

• Empleo de un protocolo o programa de investigación.

Reflexiones finales

A lo largo del ensayo se examinaron los problemas inherentes a la utilización del

estudio de caso como estrategia de análisis. La primera lección que deja esta revisión
es que se trata de un método que ha sido muy utilizado, sobre todo en el terreno de
los estudios urbanos y municipales sin que exista un claro sustento del porqué de esta
elección y sin pensar en opciones para abordar estos problemas.
Tal vez esto sea consecuencia de la escasa literatura disponible en nuestro medio
sobre el método. Resulta paradójico que empíricamente se trabaje mucho al respecto,
pero no exista una discusión teórica y metodológica seria sobre las implicaciones y
alcances de trabajar con estudios de caso.

Una primera recomendación a quienes trabajan temas locales es que se podrían

organizar los análisis realizados y comparar los métodos empleados para detectar
aciertos y fallas. Este ensayo es un primer intento de avanzar en lo anterior.

En el tema de los estudios municipales, la duda que existe es si los procesos que el
investigador observa y registra en un momento determinado son el resultado de un
momento coyuntural y no de un verdadero cambio que se genera a raíz de
experiencias de alternancia política.

Para avanzar en este sentido, la propuesta es observar lo que sucede en los municipios
estudiados después de un tiempo. Esta clase de investigación es posible, ya que
algunos municipios examinados como experiencia de alternancia han regresado a
gobiernos anteriores y han surgido municipios que se han vuelto de oposición. Al
respecto, los estudios longitudinales9 pueden ser una opción en el intento de avanzar
en el conocimiento de la realidad local.

De esta manera, sería posible observar los cambios generados a través del tiempo, y
observar si continúan o sólo fueron resultado de una coyuntura. Éste es un ejercicio
que apenas empieza a considerarse en los estudios municipales. Sin embargo, la
dificultad que esto acarrea es enorme, ya que hablamos de unidades territoriales
heterogéneas en constante recomposición.

Tal vez al mismo tiempo que se piensa en estudios longitudinales, valdría la pena tener
en cuenta la utilización de tipologías que ayudaran, en primer lugar, a clasificar los
municipios de acuerdo con características físicas, demográficas y políticas. En un
segundo momento, pensando en estudios realizados, las tipologías se podrían utilizar
para ordenar los resultados y cambios encontrados. En este nivel, la generalización
que se podría hacer tendría mayor contenido y alcance.

Tanto las tipologías como los estudios longitudinales son dos recursos que no se han
utilizado hasta el momento en forma conjunta en los estudios municipales; valdría la
pena hacerlo.

Otro reto es diseñar metodologías de análisis para procesos específicos (por ejemplo la
participación ciudadana) que indaguen más allá de lo aparente y coyuntural, y
proporcionen resultados que puedan ser comparables a través del tiempo.

Durante la década de 1990 y a principios de la primera década del siglo XXI

continuaron apareciendo investigaciones basadas en estudios de caso para el análisis
municipal y se han encontrado alrededor de 20 trabajos sustentados en esta
metodología, por lo que es necesaria una confrontación de los hallazgos generados,
una discusión sobre el alcance de las generalizaciones y una mayor definición de los
temas pendientes de investigación en los estudios urbanos y municipales en México.

Cuadro 6

 
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Notas

*
 Este trabajo resultó de una reflexión metodológica sobre la utilización del estudio de
caso en mi tesis doctoral. Agradezco a los dictaminadores (as) sus comentarios a la
versión anterior de este documento.
1
 Un ensayo que examina con precisión la utilización del estudio de caso en la
sociología norteamericana es el de Jennifer Platt (1992), publicado en el número 40
de Current Sociology. Asimismo, este número de la revista está dedicado a analizar
desde diferentes perspectivas la utilización del estudio de caso en la sociología.

2
 Traducción propia del planteamiento de Yin (1994:38-42).

3
 Embedded en inglés.

4
 La explicación de los cuatro tipos de casos es una traducción propia de la exposición
de Ragin y Becker (1992:9-11).

5
 Un estudio pionero fue el coordinado por Carlos Martínez Assad en 1985, el cual
examina diversos conflictos políticos en municipios mexicanos, en una época en la que
la alternancia era un asunto lejano.

6
 Al respecto véase el artículo de Nicolás Pineda Pablos (1996). El autor hace una
revisión de la literatura sobre gobiernos locales producida en los últimos años en
América Latina y llega a la conclusión de que el estudio de caso ha sido el método
privilegiado en este tipo de análisis, pero esta metodología se presta a muchos juicios
subjetivos, por lo que es necesario avanzar en la búsqueda de otra clase de
explicaciones.

7
 Todos los trabajos que aquí se mencionan se presentan en un cuadro anexo; sólo
abordamos investigaciones ya publicadas y una que está en proceso. La clasificación
que presentamos se basa en el estudio de Enrique Cabrero (1999).

8
 Actualmente está en proceso una investigación ubicada en la Zona Metropolitana de
Monterrey que se enmarca en la corriente de la teoría del régimen urbano (TRU), de
gran tradición en el medio norteamericano, donde el objetivo es observar los acuerdos
formales e informales para la toma de decisiones que afectan la gestión pública local.

9
 Este tipo de diseños permiten el análisis de los datos a lo largo del tiempo. Se
recaban datos en diferentes momentos, y el investigador puede informar de los
cambios en las descripciones y las explicaciones.