Índice

Página

Prólogo.............................................................................................. 1
Introducción. ..................................................................................... 7
Abreviaturas...................................................................................... 9

Capítulo I
Principios del procedimiento
administrativo sancionador

A. Principios generales del procedimiento administrativo y

su aplicación al procedimiento administrativo sanciona-
dor................................................................................................ 12
I. Principio de escrituración..................................................... 12
1. Concepto......................................................................... 12
2. Antecedentes normativos................................................ 13
3. Fundamento..................................................................... 14
4. Análisis práctico.............................................................. 15
II. Principio de gratuidad........................................................... 20
1. Concepto......................................................................... 20
2. Antecedentes normativos................................................ 21
3. Fundamento..................................................................... 22
4. Análisis práctico.............................................................. 23
II Índice

Página

III. Principio de celeridad........................................................... 29

1. Concepto......................................................................... 29
2. Antecedentes normativos................................................ 31
3. Fundamento..................................................................... 32
4. Análisis práctico.............................................................. 33
IV. Principio de economía procedimental.................................. 38
1. Concepto......................................................................... 38
2. Antecedentes normativos................................................ 39
3. Fundamento..................................................................... 40
4. Análisis práctico.............................................................. 40
V. Principio de contradictoriedad.............................................. 47
1. Concepto......................................................................... 47
2. Antecedentes normativos................................................ 48
3. Fundamento..................................................................... 49
4. Análisis práctico.............................................................. 50
VI. Principio de imparcialidad y abstención............................... 59
1. Concepto......................................................................... 59
2. Antecedentes normativos................................................ 59
3. Fundamento..................................................................... 60
4. Análisis práctico.............................................................. 62
VII. Principio de no formalización............................................... 70
1. Concepto......................................................................... 70
2. Antecedentes normativos................................................ 70
3. Fundamento .................................................................... 71
4. Análisis práctico.............................................................. 71
VIII. Principio de impugnabilidad................................................. 75
1. Concepto......................................................................... 75
2. Antecedentes normativos................................................ 76
3. Fundamento..................................................................... 77
4. Análisis práctico.............................................................. 79
Índice III

Página

IX. Principio de inexcusabilidad y conclusivo........................... 79

1. Concepto......................................................................... 79
2. Antecedentes normativos................................................ 80
3. Fundamento..................................................................... 80
4. Análisis práctico.............................................................. 81
X. Principio de transparencia y publicidad................................ 83
1. Concepto......................................................................... 83
2. Antecedentes normativos................................................ 83
3. Fundamento..................................................................... 84
4. Análisis práctico.............................................................. 87
4.1. La transparencia de antecedentes vaya en
desmedro de la prevención, investigación y
persecución de un crimen o simple delito, o
se trate de antecedentes necesarios a las de-
fensas judiciales...................................................... 89
4.2. La reserva de antecedentes o deliberaciones
previas a la adopción de una resolución................. 93
4.3. La reserva de antecedentes afecten los dere-
chos económicos o comerciales de un regu-
lado......................................................................... 95
4.4. La reserva fijada en una ley de quórum ca-
lificado.................................................................... 98
4.5. La reserva de antecedentes ante el control
político.................................................................... 99
4.6. La excepción de reserva a la Superinten-
dencia del Medio Ambiente.................................... 99
4.7. La protección de los datos personales.................... 101
B. Principios especiales del procedimiento administrativo
sancionador................................................................................. 103
I. Principio de legalidad........................................................... 104
1. Concepto......................................................................... 104
2. Antecedentes normativos................................................ 105
IV Índice

Página

3. Fundamento..................................................................... 105
4. Análisis práctico.............................................................. 107
4.1. La previa investidura regular y la competencia........... 109
4.2. El elemento de forma.............................................. 114
4.3. El elemento de finalidad......................................... 115
4.4. El elemento de motivación..................................... 117
II. Principio del debido proceso................................................ 121
1. Concepto......................................................................... 121
2. Antecedentes normativos................................................ 122
3. Fundamento..................................................................... 126
4. Análisis práctico.............................................................. 126
III. Presunción de inocencia....................................................... 135
1. Concepto......................................................................... 135
2. Antecedentes normativos................................................ 136
3. Análisis práctico.............................................................. 137
IV. Principio de coordinación..................................................... 146
1. Concepto......................................................................... 146
2. Antecedentes normativos................................................ 146
3. Fundamento..................................................................... 147
4. Análisis práctico.............................................................. 150
V. Principio de no autoincriminación........................................ 158
1. Concepto......................................................................... 158
2. Antecedentes normativos................................................ 158
3. Fundamento..................................................................... 159
4. Análisis práctico.............................................................. 160
VI. Principio de incentivo al cumplimiento................................ 168
1. Concepto......................................................................... 168
2. Antecedentes normativos................................................ 168
3. Fundamento..................................................................... 171
VII. Principio de independencia de las actuaciones proce-
dimentales............................................................................. 175
Índice V

Página

1. Concepto......................................................................... 175
2. Antecedentes normativos................................................ 177
VIII. Aplicación del principio non bis in idem en su esfera
procesal................................................................................. 179
1. Concepto......................................................................... 179
2. Antecedentes normativos................................................ 181
3. Análisis práctico.............................................................. 181
3.1. La persecución múltiple de un mismo hecho
que imponga una sanción penal y adminis-
trativa...................................................................... 181
3.2. La persecución múltiple de un mismo hecho
que imponga dos o más sanciones adminis-
trativas.................................................................... 185

Capítulo II
Reglas comunes a todo
procedimiento administrativo sancionador

A. Las partes o intervinientes.......................................................... 195

I. El órgano administrativo sancionador................................... 195
II. Interesados............................................................................ 196
1. Concepto......................................................................... 196
2. Fundamento..................................................................... 197
3. Antecedentes normativos................................................ 199
4. Tipos de interesados........................................................ 199
4.1. El denunciante........................................................ 199
4.2. El infractor.............................................................. 200
4.3. Los casos de la LBPA............................................. 202
5. Derechos de los interesados............................................ 202
6. Pluralidad de interesados................................................ 212
B. Reglas comunes al procedimiento............................................... 215
I. Formación del proceso.......................................................... 215
VI Índice

Página

1. Concepto......................................................................... 215
2. Antecedentes normativos................................................ 216
3. Análisis práctico.............................................................. 216
II. Capacidad............................................................................. 219
1. Concepto......................................................................... 219
2. Antecedentes normativos................................................ 220
3. Regla general................................................................... 220
4. El caso especial del menor de edad................................. 221
III. Plazos.................................................................................... 223
1. Concepto......................................................................... 223
2. Antecedentes normativos................................................ 224
3. Tipos de plazo................................................................. 224
3.1. Plazos de las actuaciones administrativas.............. 224
4. Cómputo de plazos.......................................................... 225
5. Ampliación de plazos...................................................... 227
6. Plazo del procedimiento administrativo.......................... 227
7. Efecto a la infracción de plazos...................................... 231
IV. Notificaciones....................................................................... 234
1. Concepto......................................................................... 234
2. Antecedentes normativos................................................ 234
3. Tipos de notificación....................................................... 235
3.1. Notificación por carta certificada........................... 235
3.2. Notificación personal.............................................. 240
3.3. Notificación electrónica.......................................... 241
3.4. Notificación tácita................................................... 243
3.5. Notificación por el Diario Oficial........................... 244
3.6. Notificaciones especiales........................................ 244
4. Efectos al incumplimiento de las normas de noti-
ficación............................................................................ 246
V. La representación de los interesados.................................... 246
1. Concepto......................................................................... 246
Índice VII

Página

2. Antecedentes normativos................................................ 247

3. Contenido y requisitos del poder del artículo 22
de la LBPA...................................................................... 249
4. La existencia de asistencia letrada gratuita..................... 251
VI. Resoluciones administrativas................................................ 255
1. Concepto......................................................................... 255
2. Antecedentes normativos................................................ 255
3. Tipos de resoluciones...................................................... 255
a. Las resoluciones administrativas del artículo
24 de la LBPA............................................................. 255
b. Las resoluciones administrativas del artículo
51 de la LBPA............................................................. 256
VII. Medidas provisionales.......................................................... 258
1. Concepto......................................................................... 258
2. Antecedentes normativos................................................ 259
3. Requisitos........................................................................ 260
4. Tipos de medidas provisionales...................................... 263
VIII. Incidentes.............................................................................. 276
1. Concepto......................................................................... 276
2. Antecedentes normativos................................................ 276
3. Tipos de incidentes.......................................................... 277
IX. Recusaciones o el deber de abstención................................. 278
1. Concepto......................................................................... 278
2. Antecedentes normativos................................................ 279
3. Clasificación de las causales de abstención.................... 282
3.1. Inhabilidades por relación personal........................ 282
3.2. Inhabilidades por interés......................................... 282
3.3. Inhabilidades por conocimiento.............................. 284
4. Análisis práctico.............................................................. 285
5. Declaraciones de patrimonio y Ley de Lobby................ 286
X. Acumulación de autos........................................................... 287
VIII Índice

Página

1. Concepto......................................................................... 287
2. Antecedentes normativos................................................ 288
3. Análisis práctico.............................................................. 288
XI. Contienda de competencia.................................................... 293
1. Concepto......................................................................... 293
2. Antecedentes normativos................................................ 294
3. Tipos de contienda de competencia................................ 295
XII. Ejecutoriedad y suspensión de la ejecución del acto
administrativo sancionador................................................... 296
1. Concepto......................................................................... 296
2. Antecedentes normativos................................................ 297

Capítulo III
Procedimiento administrativo sancionador

A. Iniciación del procedimiento sancionador.................................. 301

I. Iniciación de oficio............................................................... 301
1. Concepto......................................................................... 301
2. Fundamento..................................................................... 303
3. Antecedentes normativos................................................ 303
II. Iniciación por solicitud de órgano sectorial.......................... 304
1. Concepto......................................................................... 304
2. Fundamento..................................................................... 305
3. Antecedentes normativos................................................ 306
III. Iniciación por denuncia......................................................... 306
1.
Concepto......................................................................... 306
2.
Fundamento..................................................................... 307
3.
Antecedentes normativos................................................ 307
4.
Requisitos........................................................................ 308
B. Instrucción del procedimiento sancionador............................... 310
I. Formulación de cargos.......................................................... 310
Índice IX

Página

1. Concepto......................................................................... 310
2. Fundamento..................................................................... 311
3. Antecedentes normativos................................................ 313
4. Requisitos de la formulación de cargos.......................... 314
5. La reformulación de cargos............................................. 318
II. Descargos o defensa del imputado........................................ 320
1. Concepto......................................................................... 320
2. Fundamento..................................................................... 321
3. Defensas del presunto infractor....................................... 324
3.1. El allanamiento....................................................... 325
3.1.1. Concepto...................................................... 325
3.1.2. Antecedentes normativos............................. 325
3.1.3. Análisis práctico........................................... 326
3.2. Errónea formulación de cargos............................... 327
3.2.1. Concepto...................................................... 327
3.2.2. Antecedentes normativos............................. 328
3.3. Caso fortuito........................................................... 328
3.3.1. Concepto...................................................... 328
3.3.2. Antecedentes normativos............................. 329
3.3.3. Análisis práctico........................................... 330
3.4. Estado de necesidad................................................ 342
3.4.1. Concepto...................................................... 342
3.4.2. Antecedentes normativos............................. 343
3.4.3. Análisis práctico........................................... 344
3.5. El que obra en cumplimiento de un deber o
en el ejercicio legítimo de un derecho, auto-
ridad, oficio o cargo................................................ 346
3.5.1. Concepto...................................................... 346
3.5.2. Antecedentes normativos............................. 346
3.5.3. Análisis práctico........................................... 346
X Índice

Página

3.6. Confianza legítima.................................................. 348

3.6.1. Concepto...................................................... 348
3.6.2. Antecedentes normativos............................. 350
3.6.3. Análisis práctico........................................... 350
III. Prueba................................................................................... 355
1. Concepto......................................................................... 355
2. Antecedentes normativos................................................ 358
3. Objeto de la prueba......................................................... 375
3.1. Concepto................................................................. 375
3.2. Antecedentes normativos........................................ 378
3.3. Análisis práctico..................................................... 380
4. Fijación de la prueba....................................................... 381
4.1. Concepto................................................................. 381
4.2. Antecedentes normativos........................................ 381
4.3. Análisis práctico..................................................... 382
5. Ampliación del término probatorio................................. 384
5.1. Concepto................................................................. 384
5.2. Antecedentes normativos........................................ 384
5.3. Análisis práctico..................................................... 385
6. Medios de prueba............................................................ 389
6.1. Concepto................................................................. 389
6.2. La prueba admisible............................................... 390
6.3. Los medios de prueba............................................. 392
6.4. Oportunidad para presentarlos................................ 396
7. La solicitud de prueba por interesados............................ 396
7.1. Concepto................................................................. 396
7.2. Antecedentes normativos........................................ 396
7.3. Análisis práctico..................................................... 397
8. Informes.......................................................................... 404
8.1. Concepto................................................................. 404
8.2. Antecedentes normativos........................................ 405
Índice XI

Página

8.3. Análisis práctico..................................................... 407

9. La carga de la prueba...................................................... 411
9.1. Concepto................................................................. 411
9.2. Antecedentes normativos........................................ 413
9.3. Análisis práctico..................................................... 414
10. Valoración de la prueba................................................... 419
10.1. Concepto................................................................. 419
10.2. Antecedentes normativos........................................ 425
11. Control de la resolución que acepta o rechaza
prueba.............................................................................. 426
C. Terminación del procedimiento sancionador.............................. 428
I. Resolución final.................................................................... 428
1. Concepto......................................................................... 428
2. Antecedentes normativos................................................ 428
3. Requisitos de la resolución final..................................... 428
a. Requisitos generales de todo acto administra-
tivo terminal............................................................... 429
b. Requisitos especiales del acto administrativo
terminal del procedimiento sancionador.................... 442
4. Criterios para la determinación de la sanción ad-
ministrativa...................................................................... 447
4.1. Concepto................................................................. 447
4.2. Sanción administrativa........................................... 449
4.3. Proporcionalidad..................................................... 453
4.4. Importancia del daño o peligro............................... 457
4.5. Beneficio económico.............................................. 460
4.6. Intencionalidad....................................................... 463
4.7. Grado de participación............................................ 467
4.8. Conducta anterior y capacidad económica............. 469
4.9. Todo otro criterio que sirva para la determi-
nación de la sanción................................................ 471
XII Índice

Página

5. La adopción de medidas cautelares en la resolu-

ción de término................................................................ 472
6. La reapertura del procedimiento sancionador................. 475
6.1. Concepto................................................................. 475
6.2. Antecedentes normativos........................................ 476
6.3. Análisis práctico..................................................... 476
II. Formas anormales del término del procedimiento................ 477
1. Planteamiento.................................................................. 477
2. Abandono........................................................................ 478
2.1. Concepto................................................................. 478
2.2. Antecedentes normativos........................................ 479
2.3. Análisis práctico..................................................... 479
3. Desistimiento.................................................................. 481
3.1. Concepto................................................................. 481
3.2. Antecedentes normativos........................................ 481
3.3. Análisis práctico..................................................... 481
4. Imposibilidad de continuar el procedimiento por
causa sobreviniente......................................................... 483
4.1. Concepto................................................................. 483
4.2. Antecedentes normativos........................................ 484
4.3. Análisis práctico..................................................... 484
5. Decaimiento del procedimiento administrativo.............. 485
5.1. Concepto................................................................. 485
5.2. Antecedentes normativos........................................ 486
5.3. Análisis práctico..................................................... 486
6. Principio de oportunidad................................................. 488
6.1. Concepto................................................................. 488
6.2. Fundamento............................................................ 489
6.3. Antecedentes normativos........................................ 493
6.4. Análisis práctico..................................................... 494
Índice XIII

Página

III. Causales de extinción de la responsabilidad adminis-

trativa........................................................................................ 496
1. Planteamiento.................................................................. 496
2. Muerte............................................................................. 497
2.1. Concepto................................................................. 497
2.2. Antecedentes normativos........................................ 498
2.3. Análisis práctico..................................................... 498
3. Disolución de personas jurídicas..................................... 501
3.1. Concepto................................................................. 501
3.2. Antecedentes normativos........................................ 502
3.3. Análisis práctico..................................................... 503
4. La prescripción................................................................ 505
4.1. Planteamiento......................................................... 505
4.2. La ausencia de plazo de prescripción..................... 505
4.3. La prescripción en la legislación sectorial.............. 510
4.4. Cómputo del plazo.................................................. 510
4.5. Interrupción y suspensión de la prescripción........... 514
4.6. Carga de la prueba de la prescripción..................... 515
5. Indulto............................................................................. 517
5.1. Concepto................................................................. 517
5.2. Antecedentes normativos........................................ 517
5.3. Análisis práctico..................................................... 518
6. Condonación................................................................... 518
6.1. Concepto................................................................. 518
6.2. Antecedentes normativos........................................ 519
6.3. Análisis práctico..................................................... 519

Capítulo IV
El control administrativo y contencioso administrativo

A. Control administrativo............................................................... 524

I. Control administrativo.......................................................... 524
XIV Índice

Página

1. Concepto......................................................................... 524
2. Fundamento..................................................................... 526
3. Antecedentes normativos................................................ 527
4. Estándar de control.......................................................... 527
5. Actos recurribles............................................................. 530
II. Medios de control administrativo......................................... 531
1. Recurso de reposición y jerárquico................................. 531
1.1. Concepto................................................................. 531
1.2. Antecedentes normativos........................................ 532
1.3. Análisis práctico..................................................... 544
2. Invalidación..................................................................... 544
2.1. Concepto................................................................. 544
2.2. Antecedentes normativos........................................ 545
2.3. Análisis práctico..................................................... 545
3. Recurso extraordinario de revisión................................. 550
3.1. Concepto................................................................. 550
3.2. Antecedentes normativos........................................ 550
3.3. Análisis práctico..................................................... 550
4. Recurso de aclaración..................................................... 553
4.1. Concepto................................................................. 553
4.2. Antecedentes normativos........................................ 554
5. Contraloría General de la República............................... 555
5.1. Concepto................................................................. 555
5.2. Antecedentes normativos........................................ 558
5.3. Análisis práctico..................................................... 559
B. Control jurisdiccional................................................................ 563
I. Control judicial..................................................................... 563
1. Concepto......................................................................... 563
2. Fundamento..................................................................... 565
3. Antecedentes normativos................................................ 567
Índice XV

Página

4. Actos recurribles............................................................. 567

5. Estándar de control.......................................................... 569
5.1. Concepto................................................................. 569
5.2. Análisis práctico..................................................... 569
II. Medios de control judicial.................................................... 583
1. Tipos de control judicial.................................................. 583
2. Control general................................................................ 583
2.1. Recurso de protección............................................ 583
2.1.1. Concepto...................................................... 583
2.1.2. Antecedentes normativos............................. 584
2.1.3. Análisis práctico........................................... 584
2.2. Recursos de inaplicabilidad e inconstitucio-
nalidad.................................................................... 588
2.2.1. Concepto...................................................... 588
2.2.2. Antecedentes normativos............................. 589
2.2.3. Análisis práctico........................................... 589
2.3. Nulidad de derecho público.................................... 592
2.3.1. Concepto...................................................... 592
2.3.2. Antecedentes normativos............................. 593
2.3.3. Análisis práctico........................................... 594
3. Control especial............................................................... 598
4. Algunos ejemplos de control especial............................. 601
Bibliografía........................................................................................ 631
Cómo acceder a este libro digital a través de Thomson
Reuters Proview. ............................................................................... 643