SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO HSEC

TITULO GESTIÓN DE RIESGOS HSEC

TIPO DE DOCUMENTO NORMA DE GESTIÓN

UNIDAD TINTAYA - ANTAPACCAY

CÓDIGO TAN-NGE-SGI-001

VERSIÓN 02

FECHA ELABORACIÓN FECHA DE REVISIÓN

30/04/2014

Nombre Cargo Firma

Supervisor de Riesgos y
ELABORADO POR Pedro Perez
DS
Johan Donayre Superintendente de
Riesgos y
Aseguramiento
REVISADO POR Edwind Arucutipa Superintendente de
Medio Ambiente
Julio Montoya Superintendente de
Seguridad
Gerente de Riesgos y
Luis Llanque
Protección de Activos
APROBADO POR
Edgardo Orderique Gerente General

HISTORIAL DE CAMBIOS

Versión Fecha Descripción de Modificación

Actualización de la Norma: Gestión de riesgos operacionales HSEC, CSS-SS-
002, v_11; 15/08/11.
Se cambia la tabla de probabilidades.
00 15/07/2013 Se hace relación a la norma de gestión de cambios.
Se eliminaros los anexos 1, 2,12, 15.
Se agregan las responsabilidades de la Gerencia de Medio Ambiente y la
Gerencia de RRCC e Institucionales.
Se cambió la palabra Pass por Yo ASeguro.
01 01/12/2013
02 30/04/2014 Se cambió la matriz de riesgos 5x5 a la nueva matriz corporativa GX.

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Se cambió tabla de probabilidades y consecuencias.
Se eliminó el concepto de riesgo puro o inherente.
Se incorporó el concepto de PMC (Potencial máximo de consecuencias) según
el nuevo procedimiento corporativo de riesgos GX.
Se modificó los siguientes anexos: 2, 5, 6, 7, 8, 9, 10 y 11.

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I. OBJETIVO
Establecer un proceso de identificación, análisis, evaluación, tratamiento, revisión, monitoreo y
comunicación de los riesgos en seguridad, salud, medio ambiente, comunidades y daños a la
propiedad con un enfoque en la prevención y/o mitigación de los riesgos asociados a las
actividades mineras directas o indirectas de Antapaccay.

II. ALCANCE
Esta norma se aplica a todas las actividades de las diferentes gerencias de Antapaccay, asimismo
es de obligatorio cumplimiento para todas las empresas contratistas, subcontratistas,
proveedores y visitantes conforme a las obligaciones que hayan asumido en los contratos
suscritos y a lo establecido por la legislación vigente y requerimientos corporativos.

III. DEFINICIONES Y CLASIFICACIONES

3.1. Proceso: Conjunto de etapas mutuamente relacionadas y sucesivas que interactúan, las
cuales transforman elementos de entrada en resultados y en consecuencia al logro de
un objetivo.

3.2. Sub Proceso: Etapas de un proceso que tiene su propia meta, propietario, entradas y
salidas.

3.3. Tarea: Unidad básica de un subproceso donde se determina un trabajo específico que
debe ser realizado en un tiempo limitado y que servirá para la obtención de un
resultado operacional o administrativo esperado. La Tarea es la unidad básica para la
gestión de riesgos operacionales donde se identifica, analiza, evalúa y controla los
riesgos asociados.

3.4. Tarea Rutinaria: Cuando tiene una frecuencia no mayor a una semana (diaria,
interdiaria o semanal).

3.5. Tarea No Rutinaria: Cuando tiene una frecuencia mayor a una semana (quincenal,
mensual) o en situaciones excepcionales (emergencias, falla operacional).

3.6. Peligro: Fuente, situación o acto con potencial de causar daño a la seguridad, salud, el
medio ambiente, a la comunidad, a la propiedad o una combinación de estos.

3.7. Riesgo (contexto HSEC): Evento que de acuerdo a la naturaleza de su ocurrencia y a sus
respectivas consecuencias puede estar presentes en el día a día y estar relacionado a
aspectos de salud, seguridad, medio ambiente y comunidades.

3.8. Aspecto Ambiental: Son los elementos de las actividades, productos o servicios de la
organización que pueden interactuar con el medio ambiente.

3.9. Impacto Ambiental: Es cualquier cambio en el medio ambiente, puede ser adverso o
beneficioso, como resultado parcial o total de los aspectos ambientales de una
organización.

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 3.10. Potencial Máximo de Consecuencias (PMC): La verosímil consecuencia del peor
escenario donde todos los controles del riesgo son asumidos ineficaces o inexistentes.

3.11. Probabilidad: Es una descripción cualitativa que expresa la exposición en el tiempo

respecto a la ocurrencia de un evento. Considerar después de controles existentes y
su efectividad.

3.12. Consecuencias: Es el resultado o impacto de un evento expresado cualitativamente y

puede estar referido a una lesión, impacto o pérdida. Considerar después de controles
existentes y su efectividad.

3.13. Nivel de Riesgo Residual (NRR): Es el nivel de riesgo que se evalúa después de
considerar las medidas de control actualmente implementadas o en uso. A menos que
la actividad sea eliminada o no se realice, siempre habrá un riesgo residual. También
se le denomina Nivel Actual del Riesgo.

3.14. Registro IPERC: Registro donde se indica el proceso de identificación, análisis,

evaluación, tratamiento de los riesgos HSEC de una área especifica. IPERC significa
Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Controles.

IV. RESPONSABILIDADES GENERALES

4.1. Gerencia General & Gerentes de Área

4.1.1. Responsable de dar el soporte para el cumplimiento de la gestión integral
(identificación, analisis, evaluación, control, tratamiento y comunicación) de los
riesgos HSEC en sus áreas según lo establecido en la presente norma operativa.
Esto involucrará la asignación de recursos necesarios para la prevención y/o
mitigación de los riesgos HSEC los cuales podrán ser considerados en el budget
anual de sus areas según la eficacia de los controles implementados .
4.1.2. Involucrar e incentivar la participación de todo su personal en la gestión integral
de los riesgos HSEC.
4.1.3. Promover la difusión de los riesgos HSEC en todos los niveles y áreas de trabajo.

4.2. Gerente de Riesgos / Superintendente de Riesgos / Supervisor de Riesgos

4.2.1. Establecer los lineamientos para la gestión de riesgos HSEC en base a una
metodología formal y reconocida cumpliendo con lo establecido en la legislación
vigente y requerimientos corporativos.
4.2.2. Asesorar en los procesos y metodologías en evaluación de riesgos a los
principales líderes de la unidad y asesores HSEC.
4.2.3. Administrar los registros de riesgos HSEC (IPERC) en la intranet de Antapaccay.
4.2.4. Establecer la metodología para evaluar la efectividad de las medidas de control
establecidas en los registros de riesgos HSEC – Proceso de Auto Evaluación de
Controles (AEC).

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4.3. Gerente de SSO / Gerente de Medio Ambiente / Gerente de RRCC
4.3.1. Responsable de liderar, implementar, mantener y promover la mejora continua
para la gestión de los riesgos HSEC en toda la unidad, de acuerdo a los
requerimientos corporativos y cumplimiento legal vigente.
4.3.2. Delegar las responsabilidades de gestión de riesgos HSEC cuando sea necesario a
las personas competentes y con la idoneidad necesaria.

4.4. Superintendentes de SSO / Superintendentes de Medio Ambiente / Superintendentes

de RRCC
4.4.1. Elaborar y coordinar con los Asesores HSEC el programa de auditorías de AEC
para los riesgos HSEC en base a los registros IPERC.
4.4.2. Brindar el soporte necesario para mantener en vigencia el proceso de gestión de
riesgos HSEC a todos los empleados, contratistas y otros.

4.5. Supervisores de SSO / Supervisores de Medio Ambiente / Supervisores de RRCC

4.5.1. Coordinar con los asesores HSEC su participación durante las revisiones de los
registros IPERC en función al programa establecido por el líder del área.
4.5.2. Verificar en campo el cumplimiento de los controles mediante inspecciones u
observaciones de tarea / comportamiento considerando la información contenida
en los registros IPERC y/o AST; asimismo proporcionaran información clave de
aprendizajes que contribuyan a un mejor control de los riesgos HSEC.

4.6. Superintendentes de Area / Supervisores de Area / Dueños de Contrato

4.6.1. Asegurar el proceso de gestión de riesgos HSEC (identificar, analizar, evaluar,
controlar y tratar) en sus respectivas áreas y contratistas a cargo.
4.6.2. Liderar las revisiones de sus respectivos registros de riesgos IPERC en
coordinación con sus equipos de trabajo designados dentro de los periodos o
casos de revisión establecidos y con el apoyo de los asesores HSEC.
4.6.3. Promover una cultura preventiva enfocada a la mejora e implementación de
nuevas alternativas de control durante los procesos de revisión.
4.6.4. Asegurar el cumplimiento de los registros IPERC y de la eficacia de las medidas de
control establecidas.
4.6.5. Participar en el proceso de Auto Evaluación de Controles (AEC) cuando sean
programados, así como responsabilizarse por atender los hallazgos observados
estableciendo planes de acción requeridos.
4.6.6. Promover la difusión de los riesgos HSEC en base a los registros IPERC en los
diferentes niveles / áreas de trabajo y contratistas.

4.7. Asesores HSEC

4.7.1. Asesorar y/o conducir las revisiones de los registros de riesgos HSEC, de acuerdo
a la presente norma en sus respectivas áreas de trabajo.
4.7.2. Proporcionar información clave de aprendizajes en HSEC durante el proceso de
revisión de los registros IPERC y AST.
4.7.3. Realizar las auto evaluación de controles (AEC) para riesgos HSEC (IPERC), según
la metodología establecida por el área de Riesgos y Aseguramiento, en

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 coordinación con los líderes de área y hacer seguimiento de los hallazgos
identificados mediante planes de acción usando el sistema HSEC.
4.7.4. Verificar el cumplimiento y conocimiento de las medidas de control
implementadas en sus respectivas áreas.
4.7.5. Asesores HSEC harán seguimiento al cumplimiento de las herramientas de
evaluación de riesgos en campo (Ver anexo 1).

V. DESARROLLO DEL PROCESO

5.1. Proceso de la gestión de riesgos HSEC

La presente norma está alineada a los siguientes requerimientos legales y

corporativos:

 D.S. No. 055-2010-EM: Titulo 3, Capítulo 8 denominado “Identificación de

Peligros y Evaluación de Riesgos”.

 Política HSEC Antapaccay

 Elementos del Sistema de Gestión Integrado HSEC Antapaccay: Elemento 1,

Gestión de Riesgos y Cambios.

 Norma internacional Risk Management ISO 31000: 2009.

 Norma internacional Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional: OHSAS

18001: 2007.

 Norma internacional Gestión Ambiental: ISO 14001: 2004.

 Glencore Corporate Risk Management Framework (version 1, Agosto 2013).

El siguiente grafico muestra las distintas etapas de la gestión de riesgos y cómo

interactúan entre ellas.

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El siguiente grafico muestra como los riesgos HSEC pueden escalar y convertirse en
riesgos del negocio como actividades de riesgo con potencial de fatalidad (HHA) o
riesgos catastróficos.

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5.2. Desarrollo de las etapas en la gestión del riesgos

5.2.1. Establecer el contexto:

Para iniciar el proceso se debe conformar un equipo evaluador multidisciplinario el cual
deberá revisar y actualizar los registros de riesgos IPERC identificando nuevos riesgos. El
equipo estará conformado de la siguiente forma:

Cantidad Puesto Responsabilidad

• Lidera la revisión convocando a las reuniones y
participantes.
Superintendente y/o Supervisor
1 • Seguimiento de los avances.
del área
• Validación final del registro IPERC con la gerencia
del área.
• Revisión y actualización del registro IPERC de su
2 Trabajadores competentes
área.
• Asesorar en temas de seguridad y salud
1 Asesor de Seguridad y Salud
enfocándose en la prevención.
• Asesorar en temas ambientales enfocándose en la
1 Asesor de Medio Ambiente
prevención.
• Asesorar en temas sociales enfocándose en la
1 Asesor de RRCC
prevención.

En forma opcional participara el Supervisor de Riesgos en las primeras reuniones para

apoyar en la aplicación de la metodología.

Para el caso de las tareas realizadas por contratistas o proveedores se deberá solicitar
sus registros IPERC en base a la presente norma para su revision y validacion por los
Asesores HSEC de las áreas respectivas.

Las competencias básicas que debe poseer este equipo son:

 Profesionales, técnicos y operadores competentes con experiencia, conocimiento y

habilidades en los procesos a evaluar;

 Conceptos básicos de la gestión de riesgos como: peligro, riesgo, aspecto/impacto

ambiental, causas raíz, riesgo residual, jerarquía de controles, probabilidad,
consecuencia, acción de mejora, entre otros;

 Conocimiento e interpretación de las tablas de consecuencia y probabilidades, así

como de la matriz de riesgo 5 x 5;

 Conocimiento de las metodologías de riesgo, descritas en este documento.

Para definir el contexto se identifica los parámetros básicos en donde se incluyen

aspectos operativos, de seguridad, ambientales, sociales, partes interesadas, culturales y
legales contra los cuales Antapaccay se estaría afrontando .

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 A – Contexto Externo

Define el ambiente en el que opera Antapaccay. Determina los valores de los

interesados externos y los pertinentes de la empresa, donde sus percepciones serán
tomadas en cuenta. Normalmente será importante establecer comunicación con
estas partes o entre ellas. Igualmente se identificarán claramente las amenazas a las
que se podría estar expuesto como nuevas regulaciones legales, avances
tecnológicos, movimientos socio-ambientales a nivel nacional, minería ilegal, entre
otros, lo que serán analizados.

B – Contexto Interno

Antes de comenzar la evaluación del riesgo, es necesario comprender el área y las

actividades comprometidas en la evaluación. Las consideraciones claves incluyen:
cultura y estructura organizacional, capacidades, planes, recursos (personas,
procesos, presupuesto), metas y objetivos.

5.2.2. Identificación del riesgo: ¿Cómo lo identifico?

La identificación del riesgo involucra la aplicación de preguntas: Qué, por qué, dónde,
cuándo y cómo las fuentes de peligro, aspectos ambientales, sociales o eventos de riesgo
podrían dañar a las personas, procesos, equipos, tener un impacto negativo en el medio
ambiente o afectar adversamente a las comunidades. Este paso busca identificar los
riesgos HSEC que deben ser administrados.

La identificación del riesgo debe considerar riesgos internos y externos. Los riesgos
internos son aquellos que Antapaccay puede controlar o influenciar, por ejemplo
transporte de material peligroso, operaciones en mina o planta de procesos, contratación
de personal, etc. Los riesgos externos van más allá del control o de la influencia de
Antapaccay, tal como incremento de transporte en via nacional por proyectos aledaños,
nuevas leyes por el Gobierno, movimientos socio-ambientales con fines políticos, etc.

Se debe tomar en consideración para la identificación de riesgos la información histórica

como: experiencia local o en otros proyectos, FODA de proyectos, reportes de incidentes,
experiencia personal/profesional de trabajadores, informes previos de auditorías o
inspecciones, estadística de incidentes, registros IPERC previos entre otros.

Para realizar la identificación, análisis, evaluación y tratamiento de los riesgos HSEC se

empleara el Registro IPERC (Ver anexo 2).

Los aspectos ambientales significativos identificados durante las evaluaciones de riesgos

HSEC se registraran en la Matriz de Aspectos ambientales significativos (Ver anexo 3).

Para la identificación de los riesgos HSEC se iniciara realizando el mapeo de todos los
procesos, subprocesos y tareas que se realizan indicando cuales son No Rutinarias (NR) y

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Rutinarias (R) según el formato de Mapeo de Procesos, sub procesos y tareas (Ver anexo
4). Con esta información inicial el equipo evaluador realizara la identificación de los
peligros y riesgos asociados tanto internos y externos; se debe considerar que un solo
peligro podría producir varios riesgos en HSEC.

Para la identificación de los riesgos en seguridad y salud se puede hacer uso de la Guía de
Peligros, Riesgos y Consecuencias en HS (Ver anexo 5), la cual sirve para orientar al
equipo evaluador en los probables peligros, riesgos y consecuencias asociados a
diferentes tareas o eventos.

Los aspectos e impactos ambientales deben ser identificados y definidos de forma

uniforme en todas las actividades para esto se debe hacer uso de la Lista de aspectos
ambientales (Ver anexo 6).

Flujograma Resumen:

5.2.3. Análisis del riesgo: ¿Cómo lo valorizo?

El análisis de riesgo se realizara de forma cualitativa considerando los parámetros de
Probabilidad y Consecuencia, dichos parámetros nos servirá para poder estimar el riesgo
mediante el uso de la Matriz de Riesgos de 5 x 5 (Ver anexo 7). La Matriz 5 x 5 nos
establece los distintos valores de riesgos en función al nivel de probabilidad y
consecuencias determinando 3 regiones: color verde, amarillo y rojo. Cada región
determina un nivel de riesgo específico determinándose como Riesgo Bajo para valores
desde 1 hasta 6, Riesgo Medio para valores desde 7 hasta 16 y Riesgo Alto para valores
desde 17 hasta 25. La matriz de riesgos de 5 x 5 se muestra a continuación:

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 MATRIZ DE RIESGOS 5x5

PROBABILIDAD
E D C B A
NIVEL
MUY RARO IMPROBABLE POSIBLE PROBABLE CASI CERTERO

5 - CATASTROFICO 15 19 22 24 25
CONSECUENCIA

4 - MAYOR 10 14 18 21 23

3 - MODERADO 6 9 13 17 20

2 - MENOR 3 5 8 12 16

1 - INSIGNIFICANTE 1 2 4 7 11
Ba jo 1-6 Me d io 7-16 Alto 17-25
NIVEL DE RIESGO Se p ro c e d e c o n e l Se re a liza e l t ra b a jo c o n No se re a liza e l t ra b a jo
t ra b a jo SUPERVISIÓ N b a jo n in g u n a
PERMANENTE c irc u n st a n c ia

Para analizar el riesgo primero debe determinarse el nivel de PMC (Potencial máximo de
consecuencias) que es la verosímil consecuencia del peor escenario donde todos los
controles del riesgo son asumidos ineficaces o inexistentes (ausencia de controles). Se
empleara la Tabla de Consecuencias (Ver anexo 8) donde se describe los distintos niveles
según cada contexto en HSEC relacionándolo a un valor establecido que va desde el
número 1 hasta el número 5.
La tabla de Consecuencias se muestra a continuación:

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 IMAGEN & REPUTACION /
NIVEL SEGURIDAD & SALUD MEDIO AMBIENTE
COMUNIDADES
DAÑO A LA PROPIEDAD

• Co b e rtura ne g a tiva d e lo s
5 - CATASTROFICO

m e d io s inte rna c io na le s.
• Multip le s fa ta lid a d e s. • Da ño o e fe c to s • Pe rd id a d e p rinc ip a le s c lie nte s
• Multip le s c a so s d e a m b ie nta le s (p e rm a ne nte > o a m p lia p ro p o rc io n d e la s
• > $ 200M e n d a ño s a la
le sio ne s p e rma ne nte s 10 a ño s). ve nta s c o ntra c tua le s.
p ro p ie d a d .
d isc a p a c ita nte s y / o c o n • Re q uie re re me d ia c io n a • Pe rd id a d e l so p o rte d e la
e fe c to s a la sa lud . g ra n e sc a la . c o m unid a d .
• Im p a c to ne g a tivo sig nific a tivo
e n e l p re c io d e la s a c c io ne s.

• Co ve rtura ne g a tiva d e lo s
m e d io s na c io na le s.
• Esc rutinio p o r e nte s d e l e sta d o
y ONG's.
4 - MAYOR

• Una fa ta lid a d • Imp a c to d e la rg o p la zo (2

• Que ja s p o r multip le s c lie nte s
• Esta d o ve g e ta l / a 10 a ño s). • $ 50 - 200M e n d a ño s a la
fina le s.
inc a p a c id a d p e rm a ne nte • Re q uie re re m e d ia c io n p ro p ie d a d .
CO NSECUENCIA

• Pe rd id a d e p rinc ip a l c lie nte .

y / o c o n e fe c to s a la sa lud . sig nific a tiva .
• Pe rd id a d e l so p o rte d e la
c o m uid a d .
• Im p a c to ne g a tivo e n e l p re c io
d e la s a c c io ne s.

• C o v e rt u ra n e g a t iv a d e lo s
m e d io s lo c a le s o re g io n a le s p o r
3 - MODERADO

• Im p a c t o d e m e d ia n o m a s d e 1 d ia .
• LTI / le sio n in c a p a c it a n t e
p la zo (< 2 a ñ o s). • Q ue ja s p o r c lie n t e fin a l. • $ 5 - 50M e n d a ñ o s a la
y/ o c o n e fe c t o s a la sa lu d
• Re q u ie re re m e d ia c ió n • Pro d u c t o fu e ra d e p ro p ie d a d
• Mu lt ip le s MTI
m o d e ra d a e sp e c ific a c io n e s
• Q ue ja s p o r la c o m u n id a d
re su lt a n d o e n c o n flic t o s so c ia le s

• Le sio n c o n Tra t a m ie n t o
1 - INSIGNIFICANTE 2 - MENOR

• Q ue ja s re c ib id a s p o r
Me d ic o (MTI) y/ o c o n e fe c t o s • Im p a c t o d e c o rt o p la zo .
st a ke h o ld e r o c o m u n id a d e s. • $ 1 - 5M e n d a ñ o s a la
a la sa lu d t e m p o ra le s • Re q u ie re re m e d ia c ió n
• C o v e rt u ra n e g a t iv a p o r m e d ia p ro p ie d a d
• Le sio n c o n t ra b a jo m e no r
lo c a l.
re st rin g id o (RWI)

• No d a ñ o s o e fe c t o s
• Le sio n c o n Prim e ro s Au xlio s
a m b ie n t a le s p e rd u d a b le s • In sig n ific a n t e c o b e rt u ra d e lo s • < $1M e n d a ñ o s a la
(FAI) / m a le st a r le v e a la
• Re q u ie re re m e d ia c ió n m e d io s p ro p ie d a d
sa lu d
m e n o r o n u la

Posteriormente se establecen las medidas de control para reducir o mitigar el riesgo (Ver
punto 5.2.5). Se vuelve a analizar el registro considerando los controles para hallar el
Nivel de Riesgo Residual (NRR) o también denominado Nivel Actual del Riesgo que está
en función de 2 parámetros: Probabilidad y Consecuencia.

Para analizar la Probabilidad se empleara la Tabla de Probabilidad (Ver anexo 9) donde se

describe los distintos niveles relacionándolo a un valor establecido que va desde la letra A
hasta la letra E.

La tabla de Probabilidad se muestra a continuación:

E -MUY RARO D - IMPROBABLE C - POSIBLE B - PROBABLE A – CASI CERTERO
PROBABILIDAD

Mu y im p ro b a b le d e q u e
Pu e d e o c u rrir a l m e n o s u n a
o c u rra o p o d ria o c u rrir a l Po d ría o c u rrir a l m e n o s u n a Po d ría o c u rrir a l m e n o s u n a v e z a l Pu e d e o c u rrir a l m e n o s u n a
v e z a la se m a n a
m e n o s u n a v e z c a d a 10 ve z a l a ño mes v e z a l d ia
a ño s a m a s

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Para analizar la Consecuencia se empleara la Tabla de Consecuencias (Ver punto 5.2.3)
donde se describe los distintos niveles relacionándola a un valor establecido que va desde
el numero 1 al 5.

Finalmente después de analizar la probabilidad y consecuencia del riesgo se procederá a

hallar el valor del riesgo residual (NRR) empleando la matriz 5x5.
Ej. Si se ha analizado un riesgo “X” determinándose el nivel de probabilidad de valor B y
un nivel de consecuencia de valor 4, se procederá a ubicarlo en la matriz 5x5 y hacer el
cruce para hallar el valor del riesgo.

MATRIZ DE RIESGOS 5x5

PROBABILIDAD
E D C B A
NIVEL
MUY RARO IMPROBABLE POSIBLE PROBABLE CASI CERTERO

5 - CATASTROFICO 15 19 22 24 25
CONSECUENCIA

4 - MAYOR 10 14 18 21 23

3 - MODERADO 6 9 13 17 20

2 - MENOR 3 5 8 12 16

1 - INSIGNIFICANTE 1 2 4 7 11
Ba jo 1-6 Me d io 7- 16 Alto 17- 25
Se p ro c e d e c o n e l Se re a liza e l t ra b a jo c o n No se re a liza e l t ra b a jo
NIVEL DE RIESGO
t ra b a jo SUPERVISIÓ N b a jo n in g u n a
PERMANENTE c irc u n st a n c ia

Según el grafico superior se observa que el valor hallado del riesgo (NRR) es el numero 21
el cual está ubicado en la zona de color roja (Riesgo Alto).

Los riesgos con consecuencias (PMC) ≥ 4 (antes de controles) dentro del contexto de
Seguridad & Salud serán considerados, previa evaluación, para su inclusión dentro de la
categoría de Actividades con Potencial de Fatalidad o HHA (ingles). Los riesgos con
consecuencias (PMC) = 5 (antes de controles) serán considerados, previa evaluación, para
su inclusión dentro de la categoría de Riesgos Catastróficos según lo establecido en la
Norma Operativa Gestión de Actividades de Alto Riesgo (HHA) y en la Norma Operativa
de Gestión de Riesgos del Negocio respectivamente.

Para la evaluación de riesgos para tareas del día a día (trabajos rutinarios y no rutinarios)
se emplean técnicas más sencillas, claras y específicas como el Analisis de Seguridad en el
Trabajo – AST la cual se define en la Guía Elaboración del AST (Ver anexo 10) y su
respectivo formato: Registro AST (Ver anexo 11). Adicionalmente, los Procedimientos
Escritos de Trabajo (PET) proporcionan una clara identificación de los riesgos potenciales
asociados en cada paso de una tarea especifica.

Para la gestión de proyectos menores y mayores, el nivel de análisis y evaluación de

riesgos está dado en función a las diferentes fases que atraviesa un proyecto (pre-
factibilidad, factibilidad, diseño, ejecución y comisionado), con el propósito de definir y
evaluar su viabilidad en términos HSEC, desde la ingeniería básica pasando por la

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consolidación de un expediente técnico final de construcción y culminando con la puesta
en marcha, entrega y cierre del proyecto. Los términos de la revisión de análisis de
riesgos HSEC en la gestión de proyectos, se definen en la norma Gestión de Proyectos.

Para la gestión de compras de equipos (proyectos menores) el solicitante debe realizar la

identificación de peligros y evaluación de riesgos siendo revisado y aprobado por el
Asesor de Seguridad y el Asesor de Medio Ambiente del área respectiva, posteriormente
se procederá con la adquisición del equipo.

Para la gestión de un cambio que se va a realizar en un área debido a la incorporación de

nuevas tecnologías, reemplazo de equipos distintos a los ya existentes, cambio en
variables operacionales, cambio de insumos y servicios, cambios de un proceso o
procedimiento critico, cambios organizacionales, cambios que afectan a los controles
implementados a los riesgos HSEC, cambios que consideren la implementación de
nuevos equipos o instalaciones distintos a los ya existentes, etc y éste cuente con la
aprobación del supervisor directo y el superintendente del área deberá realizar
inicialmente una identificación de peligros y evaluación de riesgos, a fin de asegurar que
no haya potencialidad de que el cambio propuesto incremente los riesgos HSEC
existentes o introduzca nuevos riesgos. Esto esta establecido en la norma Gestion del
Cambio.

5.2.4. Evaluacion del riesgo: ¿ Qué riesgos son aceptables o inaceptables?

La evaluación del riesgo consiste en examinar y determinar si el nivel de riesgo hallado es

aceptable o inaceptable en comparación con los criterios establecidos. La metodología
que determina los niveles de aceptabilidad se denomina ALARP (nivel ALARP).

Puede haber una clase de riesgos que caen en el nivel intermedio (6 al 17) y se requiere
más información para poder determinar si son aceptables o no, o por lo menos se deben
establecer las prioridades mínimas para tratarlos; estos criterios estarán bajo la
consideración del Equipo Evaluador de los registros IPERC. Esta área (color amarilla) se
denomina región ALARP (As Low As Reasonably Practicable = Tan Baja Como Sea
Razonablemente Practicable) Ver gráfico inferior.

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 LEVELS OF RISKS AND ALARP

NIVELES DE LEVELS OF RISKS AND ALARP

RIESGO ALARP
NIVEL INTOLERABLE
INTOLERABLE RISK LEVEL
INTOLERABLE RISK LEVEL
El
any riesgo
Risk cannot be justified on
DEL RIESGO
grounds
Risk cannot be justified on

INCREASING RISK
no puede
any grounds

INCREASING RISK
ser
REGIÓN
THE ALARP REGION
THE ALARP REGION TOLERABLE TOLERABLE only if risk
reduction
TOLERABLEis impractical or the
only if risk
justificado
El riesgo es
Risk is undertaken if benefit
solo si la
cost of further
reduction is risk reduction
impractical or is
the
ALARP
is desired
Risk is undertaken if benefit grossly
cost ofdisproportionate
further risk reduction is

desde
asumido si el
is desired
reducción del
(typically
grosslyan
in cost) to the
(typically
order of magnitude
disproportionate
animprovement
order of magnitude
gained.
in cost) to the improvement
ningún
beneficio es riesgo no es gained.

punto
deseado de posible o el
REGIÓN
BROADLY ACCEPTABLE REGION
RIESGO
costo adicional
vista
BROADLY ACCEPTABLE REGION

AMPLIAMENTE
No need for detailed study to

No esALARP
demonstrate
No need for
demonstrate necesario un
detailed study to
ALARP MUY
para la
VERY LOW RISK
ACEPTABLE
estudio detallado reducción
BAJO del
VERY LOW RISK

riesgo es
para demostrar el
demasiado
ALARP alto se considera
en
Si el valor del riesgo está dentro de la zona verde o amarilla que el riesgo es
comparación
aceptable. Según el grafico anterior la interpretación de la zona amarillaa es que si el valor
la mejora
del riesgo está dentro de ella se podrá iniciar la tareadeseada.
con la verificación en el área de
trabajo de todos los controles establecidos y bajo una supervisión constante.

Asimismo si a pesar de haber analizado el nivel de riesgo residual (NRR) y aun se

permanece en la región roja (17 al 25), el trabajo queda totalmente suspendido hasta
poder implementar medidas de control más eficaces y se reevaluara posteriormente.

Para el caso de los Aspectos Ambientales son considerados significativos cuando el valor
del riesgo puro se encuentra dentro del nivel no aceptable del riesgo por lo cual se define
como un aspecto ambiental que tiene un impacto considerable o con potencial
considerable sobre el medio ambiente.
5.2.5. Tratamiento del Riesgo ¿ Como controlo el riesgo?

El término “control” debe ser interpretado en su contexto más amplio, ya que hay
riesgos, cuyas causas son genuinamente no controlables. Por ejemplo, eventos naturales
como terremotos o aluviones no pueden ser controlados, aunque se pueden minimizar
sus consecuencias. Es apropiado decir que dichos riesgos están sujetos a algún grado de
control. Hay un número de estrategias básicas disponibles para el control de riesgos
HSEC, estas son:

A. Evitamiento del Riesgo: Implica decidir no proceder con un programa, proyecto,

tarea u operación en particular, que podría dar como resultado la generación del
riesgo.

B. Reducción del Riesgo: El riesgo depende de las consecuencias y de la

probabilidad, por lo tanto reducir una u otra puede disminuir el nivel de riesgo. Las
consecuencias y probabilidad se pueden reducir mediante un buen diseño, la
adopción de buenas prácticas de gestión o el desarrollo e implementación de planes
efectivos de recuperación ante emergencias y desastres. Para los riesgos HSEC en los

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aspectos de seguridad se ha establecido que el nivel de consecuencias no varía en lo
posible después de establecer controles mientras que el nivel de probabilidad si
puede variar (disminuir) con la finalidad de mas aseguramiento.

C. El control de aspectos/impactos ambientales relacionados con el desarrollo de

proyectos: planta, equipos y procesos de producción debe comprender:

 El diseño y selección adecuado de plantas y equipos incluyendo.

 La recopilación de requisitos legales, normas técnicas así como factores humanos

relacionados con la instalación, el uso, mantenimiento, salida de servicio y
desmantelamiento y disposición (incluyendo eliminación de residuos) y

 Toda experiencia ambiental pertinente obtenida por los usuarios de la planta en

circunstancias similares.

5.2.5.1. Establecimiento de controles:

Cuando se examinan propuestas u opciones para controlar los riesgos, en general, se

debe aplicar la metodología de “jerarquía de controles”, siendo esta una
herramienta ampliamente aplicable y adaptable a todas los tipos de riesgos.

HIERACHY
JERARQUÍA DE OF CONTRO
CONTROLES

Most effective
Mas efectivo
SUBSTITUTION
ELIMINACIÓN
SUSTITUCIÓN
ENGINEERING / ISOLATION
INGENIERÍA / AISLAMIENTO
ADMINISTRATION / TRAINING
ADMINISTRACIÓN
PERSONAL / ENTRENAMIENTO
PROTECTIVE EQUIPMENT
EQUIPO DE PROTECCIÓN
BEHAVIOURAL PERSONAL Menos
PROGRAMS Least effective
efectivo

Cuando se aplica esta herramienta se debe hacer las siguientes preguntas en el

siguiente orden:

¿Es posible rediseñar el enfoque, el proceso, el proyecto, la estructura, la planta o la

tarea para eliminar los riesgos e impactos asociados?

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 ¿Es posible sustituir materiales, equipos o procesos por otros menos peligrosos o de
menor impacto al medio ambiente?

¿Es posible brindar barreras físicas construidas para aislar el peligro de la gente?

¿Hay políticas, estándares y procedimientos de trabajo estándar establecidos para

minimizar los riesgos?

¿Se debe usar EPP como protección adicional?

Despues de evaluar el PMC se establecen los controles que al momento de la

evaluación deben estar implementados completamente en el area de trabajo.
Posteriormente se vuelve a evaluar para identificar el NRR. Si el NRR es aceptable se
culmina la evaluación. Si el NRR es no aceptable debe implementarse “Acciones de
mejora” que son nuevos controles necesarios para poder reducir el NRR a un nivel
aceptable. El seguimiento para la implementación de las Acciones de Mejora será a
través del Sistema HSEC, ya que ello incluye la designación de un responsable y una
fecha de cumplimiento.

5.2.6. Revisión, registro y monitoreo de los riesgos HSEC

5.2.6.1. Revisión de los registros IPERC:

El manejo de riesgos es un ejercicio cíclico y repetitivo, no es suficiente simplemente

realizar un solo análisis en el tiempo. Todos los riesgos que han sido identificados y
aquellos que no se puedan evitar o eliminar, deben ser monitoreados, revisados y
comunicados periódicamente. De igual forma deben ser incluidos en el proceso de
gestión todos aquellos nuevos riesgos que pudieran presentarse, sea por la
generación de nuevos proyectos, por la ocurrencia de incidentes críticos, ocurrencia
de incidentes de alto potencial (HPRI), ocurrencia de incidentes de mediano
potencial, ocurrencia de accidentes con lesiones personales (ver norma de gestión
de incidentes), incidentes ambientales de categoría 3, 4 o 5; o por la implementación
de cambios tales como nuevas tecnologías, etc.

La revisión y actualización de los registros de riesgos HSEC en Antapaccay será

mínimo una vez al año y deberán ser validados por el gerente de área respectivo.

Durante la revisión de los riesgos HSEC, considerando sus consecuencias, podrá

contemplar dentro de sus medidas de control: capacitación o certificación del
personal, rotación de personal, cambios en los programas de trabajo, programas de
inspección, auditorías internas o externas especializadas, actualización de PET´s o
normas operativas, implementación de formatos Check List, nuevas rutas en Ellipse,
nuevo equipamiento (sensores, alarmas, herramientas), barreras físicas, cambio de
instalaciones (planos), asesoría especializada externa, monitoreo de agentes físicos o
químicos, etc. Las que deberán ser validadas, implementadas y supervisadas por los

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principales líderes de las áreas respectivas en las que son identificados los riesgos.
Estas medidas de control igualmente podrán ser mejoradas o cambiadas durante los
procesos de revisión por el equipo evaluador de riesgos para el tratamiento de los
riesgos residuales que aun encontrándose en la zona amarilla (riesgo medio) o verde
(riesgo bajo) brinden una oportunidad para bajar más aún la probabilidad de
ocurrencia y/o consecuencias.

5.2.6.2. Registro de riesgos HSEC:

Los riesgos IPERC estarán disponibles en cada Gerencia o Superintendencia en físico
con las firmas respectivas y tambien a través de la intranet en versión pdf para
acceso a todo el personal. La Superintendencia de Riesgos y Aseguramiento es la
responsable de la administración de los registros IPERC en la intranet y cada
Gerencia es responsable de la administración de los registros IPERC en físico.

5.2.6.3. Monitoreo: Medición de la eficacia de los controles

La medición de la eficacia de los controles se realizara a todos los riesgos que tengan
un nivel de riesgo residual entre los valores del 7 al 16 (Nivel de Riesgo Medio) y
además tengan un potencial para generar una fatalidad o una lesión grave (Nivel de
Consecuencia PMC ≥ 4). Las tareas que involucren dicho nivel de riesgo se
denominan Actividades con Potencial de Fatalidad o High Hazard Activities (HHA).
Ver norma de Gestión de Actividades de Alto Riesgo.

La metodología para evaluar la eficacia de controles será dada por la

Superintendencia de Riesgos y se denomina Auto Evaluaciones de Controles (AEC) y
empleara el formato “Evaluación de la Eficacia de Controles - riesgos HSEC”(Ver
anexo 12) donde se podrá determinar el porcentaje de la eficacia de los controles
implementados en función a 4 parámetros: Confiable, practico, aceptado y
monitoreable. Estas auto evaluaciones de controles (AEC) serán realizadas por el
asesor de seguridad pudiendo contar con el apoyo de personal idóneo a fin de poder
validar/asegurar y/o desarrollar mejores alternativas de control enfocadas a la
prevención y mitigación. Posteriormente las observaciones encontradas serán
ingresadas por el asesor de seguridad al módulo informático HSEC para su
seguimiento y correción.

Otros medios de monitoreo para riesgos HSEC podrían ser:

 Auditorias y revisiones externas para certificaciones (OHSAS 18001 / ISO 14001).

 Fiscalizaciones y Supervisiones Especiales por parte de autoridades reguladoras

(Osinergmin / OEFA).

 Auditorias corporativa

 Auditorías externas especializadas (IMIU, Itasca, Otros)

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  Inspecciones requeridas por los sistemas internos de gestión vigentes.

 Inspecciones de observaciones de tareas y comportamiento en las áreas de

trabajo.

5.2.7. Comunicación y Consulta de los riesgos HSEC

5.2.7.1. Difusión de los riesgos HSEC

La difusión del registro IPERC se realiza despues de la validación por parte de la

gerencia del area y se realiza a todos los trabajadores.

Los procesos de difusión deberán involucrar la información de las consideraciones a

tomar para prevenir nuevos riesgos o cambios en ellos que puedan aumentar
nuestra exposición. Para las difusiones deben considerarse: reuniones diarias del
area, presentaciones mensuales, reuniones Yo Aseguro, inducción general,
inducciones específicas de área (ver norma de Inducción HSEC), vía correo interno,
uso de la plataforma del sistema HSEC, intranet entre otros.

La difusión de los riesgos así como la de los controles o nuevas medidas adoptadas,
será responsabilidad de los gerentes de cada área la cual podrá ser coordinada o
soportada a través de sus líderes de área o asesores HS, E, C y estará dirigida a todo
su personal (empleados y contratistas) o algún otro externo (visitantes, instructores,
asesores, comunidades, autoridades externas, etc.) que se considere conveniente.

5.2.7.2. Consulta de riesgos HSEC

La comunicación y la consulta deben involucrar un diálogo y difusión con los

interesados (empleados / contratistas / proveedores / otros) o con la interrelación
de los diferentes procesos, entre diferentes áreas, enfocando los esfuerzos en la
comunicación eficaz y consulta para poder obtener o brindar información objetiva
que permita plantear y tomar medidas apropiadas en la prevención de los riesgos.

Involucrarse y promover el involucramiento también facilita el compromiso de los

interesados y la “pertenencia” de los problemas de riesgo por la gerencia, permite a
dichas partes apreciar los beneficios de los controles particulares y la necesidad de
emprender y apoyar un plan de acción para el control de riesgos.
Igualmente los Aspectos Ambientales Significativos no serán comunicados a las
partes interesadas, ya que se trata de información confidencial de la empresa, a
excepto que sea autorizado por la Gerencia General.

5.2.8. Planes de respuesta a emergencias

Los resultados de las revisiones y actualizaciones de los registros IPERC identifican
potenciales escenarios de emergencias que podrían ser considerados previa

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 evaluación según lo establecido en la norma Preparación de simulacros,
comunicaciones y respuesta a emergencias.

La gestión de riesgos en Antapaccay está basada en la prevención antes que la

reacción, pero como la estadística, la experiencia y el dinamismo de los riesgos lo
demuestran, siempre existe una probabilidad de que puedan ocurrir. La gestión de
riesgos establece la línea base para la elaboración del Plan de Emergencia y también
establece las bases para la implementación de las medidas mitigadoras, de
contingencia o de recuperación que permitan la remediación de zonas afectadas,
minimizar la ocurrencia de fallas en equipos que puedan afectar a la seguridad de los
trabajadores, minimizar la probabilidad de conflictos socio ambientales, restablecer
la interrupción de las operaciones entre otros.

VI. REFERENCIAS

 DS 055:2010 EM: Capítulo VIII, “Identificación de Peligros, Evaluación y Control de

Riesgos”.

 OHSAS 18001 (2007): Cláusula 4.3.1 Planificación para la Identificación de peligros,

evaluación y control de riesgos.

 ISO 14001 (2004): Cláusula 4.3.1 Identificación de aspectos ambientales y evaluación de

impactos.

 ISO 31000: Risk Management.

 Glencore Corporate Risk Management Framework (version 1, Agosto 2013).

VII. DOCUMENTACIÓN ASOCIADA (Registros y/o Anexos)

Anexo 1 Flujograma de las Herramientas de Evaluación de Riesgos

Anexo 2 Registro IPERC
Anexo 3 Matriz de Aspectos ambientales significativos
Anexo 4 Formato de Mapeos de Procesos, Sub procesos y Tareas
Anexo 5 Guía de Peligros, Riesgos y Consecuencias en HS
Anexo 6 Lista de aspectos ambientales
Anexo 7 Matriz de Riesgos de 5 x 5
Anexo 8 Tabla de Consecuencias - Riesgos HSEC
Anexo 9 Tabla de Probabilidades - Riesgos HSEC
Anexo 10 Guía para Elaboración del AST
Anexo 11 Registro AST
Anexo 12 Formato de Evaluación de la Eficacia de Controles - riesgos HSEC

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