Ssoma P 06 Auditoria Interna

SISTEMA DE GESTIÓN EN SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO CÓDIGO: SSOMA-P-06
AMBIENTE
VERSIÓN: 00
PROCEDIMIENTO PARA LA PLANIFICACIÓN Y EJECUCIÓN DE AUDITORIAS
INTERNAS DE SSOMA VIGENCIA: 04/04/2019
PROCEDIMIENTO PARA LA PLANIFICACIÓN Y

EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS INTERNAS DE
SSOMA
CONTROL DE EMISIONES Y CAMBIOS
RESPONSABLES
VERSIÓN FECHAS FIRMAS
ACTIVIDAD NOMBRE CARGO
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CONTROLADO
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VERSIÓN: 00
I. TABLA DE CONTENIDO.
I. TABLA DE CONTENIDO...........................................................................................................................3
1. OBJETIVO................................................................................................................................................3
2. ALCANCE................................................................................................................................................3
3. DOCUMENTO DE REFERENCIA...............................................................................................................3
4. DEFINICIONES.........................................................................................................................................3
5. RESPONSABILIDADES.............................................................................................................................4
5.1.Gerente General...............................................................................................................................4
5.2.Gerente de Operaciones...................................................................................................................5
5.3.Responsabe SSOMA..........................................................................................................................5
5.4.Auditores Lideres..............................................................................................................................5
5.5.Auditores Miembros.........................................................................................................................6
6. DESARROLLO..........................................................................................................................................6
6.1.Planificación de la auditoria.............................................................................................................6
6.2.Programación de la auditoria...........................................................................................................6
6.3.Ejecución de la auditoria..................................................................................................................7
6.4.Seguimiento al levantamiento de no conformidades....................................................................10
6.5.Cierre de auditoria..........................................................................................................................10
7. REGISTROS...........................................................................................................................................11
8. ANEXOS................................................................................................................................................11
CONTROLADO
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VERSIÓN: 00
1. OBJETIVO
Establecer el proceso de auditorías internas para el Sistema Integrado de Gestión de Seguridad,
Salud Ocupacional y Medio Ambiente (SSOMA) de NOMBRE DE LA EMPRESA., así como a los
procesos correspondientes para cada uno de ellos.
2. ALCANCE
Este procedimiento se aplica a todas las áreas operativas y oficinas de NOMBRE DE LA EMPRESA.,
como a todos sus empleados y subcontratistas.
3. DOCUMENTO DE REFRENCIA
 SSOMA-M-01., Manual del Sistema Integrado de Gestión en Seguridad, Salud Ocupacional y
Medio Ambiente
 SSOMA-P-05, Procedimiento de Acciones correctivas y preventivas
 OHSAS 18001, Sistema de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional.
 ISO 14001, Sistema de Gestión Ambiental.
 Ley 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
4. DEFINICIONES
 Auditoría de SSOMA: Proceso sistemático e independiente para determinar si las actividades
relativas a Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente y sus resultados, cumplen con las
disposiciones ya establecidas y si se han implementado de manera efectiva para el logro de los
objetivos y políticas de la organización.
 Auditor Líder: Auditor responsable de cumplir con el programa y plan de auditorías internas de
SSOMA; de designar nuevos miembros del equipo auditor, de elaborar el plan de auditorías y
revisar los informes de auditorías internas de SSOMA.
 Auditor Miembro (Auditor de SSOMA): Persona con capacitación en técnicas de auditoría de
SSOMA. Contará con el curso aprobatorio de “Auditor Interno de SSOMA” en base a las Normas
ISO 14001 y OHSAS 18001.
 Criterio de auditoría: Conjunto de normas, políticas y documentos propios del Sistema
Integrado de Gestión de SSOMA.
 Competencias: Atributos personales y aptitud demostrada para aplicar conocimientos y
habilidades.
CONTROLADO
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VERSIÓN: 00
 Conformidad: Cumplimiento de un requisito.

 Equipo Auditor: Es un grupo formado por uno o más auditores para realizar auditorías. Por lo
general está conformada por dos personas; un Auditor de SSOMA o líder y un auditor asistente
o miembro.
 Evidencia objetiva: Registros, declaraciones de hechos u otra información, que sea importante
para el criterio de auditoría acordado y verificable, la evidencia de la auditoría puede ser
cualitativa o cuantitativa.
 Hallazgo de la auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada
frente a los criterios de auditoría.
 Mejoramiento continuo: Proceso para mejorar el Sistema Integrado de Gestión de SSOMA,
para lograr mejoras en los resultados de SSOMA en general, de acuerdo con la Política
Integrada de SSOMA de NOMBRE DE LA EMPRESA.
 No conformidad (del Sistema) - NC: Falta de cumplimiento con los requerimientos
especificados en la norma, procedimientos internos o legislación vigente. Cualquier desvío de
estándares laborales, prácticas, procedimientos, reglamentos, resultados del Sistema de
Gestión de SSOMA, etc. Que podrían directa o indirectamente causar lesión o daño a la
propiedad, dalo al medio ambiente, o una combinación de estas.
 Lista de verificación: Documento que sirve de guía al momento de realizar las preguntas al
auditado.
 Observación: Es un comentario del auditor. Es un punto detectado como sugerencia para
mejorar el Sistema de Gestión de SSOMA. No constituye una no conformidad ni requiere
seguimiento ni registro, de acuerdo con el criterio que aplique el Coordinador del Sistema de
Gestión de SSOMA.
 Plan de Auditoría: Documento que indica la fecha, hora y lugar de la auditoria.
 Programa de auditoría: Conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de
tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
 Tratamiento de No Conformidad: Registro de Acción Correctiva para evitar la reincidencia de la
no conformidad.
 SSOMA: Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.
5. RESPONSABILIDADES
5.1. Gerente General
 Facilitar la realización de la auditoría interna y acompañar los resultados.
 Definir las acciones correctivas y/o preventivas, asignar los responsables de estas y las
fechas de cumplimiento previstas.
CONTROLADO
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5.2. Gerente de Operaciones.

 Velar por el cumplimiento del presente procedimiento.
 Promover y asegurar la capacitación de su personal en la aplicación del presente
procedimiento para Planificación y Ejecución de Auditorías Internas de SSOMA.
 Definir y asignar a los integrantes de los Grupos de Auditorías SSOMA.
 Comunicar los resultados de la auditoría a través de la línea de mando.
 Comunicar e implementar la herramienta de Auditorías SSOMA en todas sus áreas de
responsabilidad, de acuerdo con el programa definido.
5.3. Responsable SSOMA.

 Proponer un Programa Anual de Auditorías Internas de SSOMA considerando la criticidad
del Proceso, Actividad, Cliente, Área a auditar, el resultado de auditorías previas, el estado
y la importancia de los procesos auditados.
 Programar las Auditorías Internas, designando al equipo auditor y nombrando un auditor
líder para cada equipo.
 Facilitar toda la documentación necesaria (copia de la Norma ISO 14001 y OHSAS 18001,
copia del requisito legal aplicable, formatos, listado de procedimientos del área/ proceso a
auditar y No conformidades pendientes) para la realización de la auditoria.
 Analizar las No conformidades que se generen en las auditorías.
 Cumplir con los planes de acción para las recomendaciones generadas en las auditorías
SSOMA.
 Informar al Gerente General, Gerente de operaciones, coordinadores de áreas auditadas
sobre el cumplimiento y resultados obtenidos en las auditorías internas programadas.
 Mantener actualizados los registros derivados de la auditoría.
5.4. Auditores Líderes.

 Preparar con anticipación la auditoría interna, estudiar la documentación, preparar la lista
de verificación y notificar al área a ser auditada.
 Llevar a cabo las auditorías internas programadas.
 Preparar las solicitudes de Acción Correctiva generadas por las no conformidades
encontradas durante la auditoría.
 Preparar el informe final de la auditoria para entregárselo al Responsable SSOMA.
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5.5. Auditores Miembros.

 Preparar con anticipación la auditoría interna, estudiar la documentación, preparar la lista
de verificación.
 Llevar a cabo las auditorías internas programadas.
6. DESARROLLO
6.1. Planificación de la auditoria
 La frecuencia mínima para ejecutar las auditorías internas es de doce (12) meses.
 Las auditorías internas del SSOMA se programan en función del estado y la importancia
del proceso, actividad y/o área a ser auditada y son realizadas por personal independiente
de aquellos que tienen responsabilidad directa por la actividad que está siendo auditada.
 El Coordinador del SSOMA, establece cuando será ejecutada la Auditoría, registrando los
datos en el formato “Programa Anual de Auditorias” (SSOMA-PR-13). La programación es
anual, siendo actualizada periódicamente.
 Cualquier Área perteneciente a la estructura funcional del SSOMA puede ser auditada.
 El Programa General de Auditoría Interna debe especificar los siguiente:
 Sistema para auditar (SSOMA).
 Proceso, Actividad, cliente, Área a ser auditada.
 Alcance de la auditoría, indicando los ítems normativos como alcance mínimo a ser
auditado en esa oportunidad.
 Fecha tentativa de la auditoría.
6.2. Programación de la auditoría.
6.2.1. Preparación.
 El Área de SSOMA envía la documentación aplicable que sea necesaria para la
preparación de la Auditoría Interna.
 La Gerencia de Operaciones designa al equipo auditor responsable quien está
liderado por el Coordinador del SSOMA, quienes revisan la documentación
presentada por el Área a ser auditada verificando si ésta satisface los requisitos
especificados en el Manual Integrado de SSOMA.
 El equipo auditor comunica a los responsables de las áreas auditadas los horarios y
fechas para asegurar la asistencia en cada auditoría, adicionalmente el equipo
auditor registra los datos del Plan de Auditoría en el formato SSOMA-F-22, Plan de
Auditoría Interna.
CONTROLADO
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VERSIÓN: 00
 Cuando la documentación atiende a los requisitos de las especificaciones en el

SSOMA-M-01, Manual Integrado de SSOMA, se prepara el programa de auditoría y
de ser necesario el Responsable SSOMA cambia la fecha de la misma, a su vez
comunica a los involucrados el cambio realizado.
 El Plan de Auditoría interna de SSOMA es elaborado por el Responsable SSOMA y
revisado y aprobado por el Gerente de Operaciones, para posteriormente ser
enviado al personal de las áreas involucradas y se entrega una copia a los
integrantes del equipo auditor.
 El plan de auditoría deberá ser comunicado a todos los interesados una semana
antes de su inicio, indicando el alcance general (áreas a ser auditadas).
 En el plan de auditoría interna de SSOMA debe estar contenido:
 Objetivo.
 Alcance (descripción del Área hacer auditado).
 Fecha y Hora de la Reunión de Apertura/ Cierre.
 Elemento auditar.
 Participante.
 Hora de inicio.
 Hora de finalización.
 Auditor a cargo.
 Observaciones.
 Una vez aprobado el plan de auditoría, el auditor puede preparar una “Lista de
verificación” (Protocolo de evaluación de los requisitos del SSOMA) que le sirva
como guía para ejecutar las entrevistas durante la auditoria.
 El Gerente de Área o Representante de la Dirección puede establecer la ejecución
de una auditoria que no esté contemplada en el programa general, basándose en
resultados obtenidos en auditorías externas o internas, estatus de implementación
del sistema y revisiones del sistema por la dirección. Dicha auditoria debe ser
comunicada a la Gerencia de Operaciones, para que se tome en cuenta en el
programa y se informe de la misma.
 De preferencia se deben realizar auditorías en aquella área seleccionada cuyo
avance sea como mínimo 20%.
6.3. Ejecución de la auditoría.
6.3.1. Reunión de apertura.
CONTROLADO
AMBIENTE
VERSIÓN: 00
 El (los) auditor(es) de SSOMA realizará(n) una reunión de apertura entre los

auditores y los auditados, la que no debe exceder a 30 minutos, donde el auditor
líder deberá referirse a lo siguiente:
 Confirmar y revisar el alcance y objetivo de la auditoría.
 Presentación del equipo auditor a los responsables del Área hacer auditada.
 Aclarar y coordinar los detalles del Plan de auditoría interna.
 Explicar el proceso de auditoría.
 Explicar el llenado del formato de “Tratamiento de No Conformidad”.
 Aclarar dudas sobre las acciones preventivas y correctivas.
 Explicar y/o solucionar otras dudas que se presenten.
 El auditor es responsable de registrar la conformidad de la reunión en el
formato SSOMA-F-23, Acta de reunión de Apertura de Auditoria Interna.
6.3.2. Proceso de auditoría.
6.3.2.1. Evaluación.
 Verificar el cumplimiento de la información contenida en los
documentos que conforman el Sistema Integrado de Gestión SSOMA
de NOMBRE DE LA EMPRESA, aplicables a los procesos auditados, y
su cumplimiento en relación con los requisitos del Manual Integrado
de SSOMA y de las Normas ISO 14001 y OHSAS 18001.
 El auditor durante el proceso de auditoría emplea la técnica de
investigación tomando como referencia la documentación aplicable
al área auditada, así mismo realiza un muestreo del proceso con el fin
de encontrar conformidad con los requerimientos especificados y en
caso de ser necesario realiza el rastreo de la información, datos y
actividades referidas.
 Durante la auditoría, el Auditor de SSOMA, en coordinación con el
responsable del Área auditada, puede realizar cambios referentes a
las asignaciones de trabajo de los auditores y al Plan de Auditoría
interna, con la finalidad de asegurar el óptimo resultado de esta.
6.3.2.2. Criterio de desviaciones.
 Durante la auditoría, el auditor se asegura de encontrar conformidad
con las actividades realizadas en el SIGSSOMA de acuerdo a la
documentación aplicada, así como de asegurar que no existe alguna
de las siguientes situaciones en las Áreas auditadas:
CONTROLADO
AMBIENTE
VERSIÓN: 00
 Desconocimiento y falta de implantación de la Política Integrada

de SSOMA.
 Desconocimiento de las responsabilidades del personal
entrevistado.
 Falta de aplicación de las acciones correctivas en problemas
recurrentes y críticos referentes al Sistema y al servicio.
 Que la documentación del sistema no cumpla con alguno de los
requerimientos de las normas ISO 14001 y OHSAS 18001
aplicable.
 Que las actividades evaluadas no se realizan de acuerdo con los
lineamientos descritos en la documentación correspondientes.
 Que no se están registrando los resultados de las actividades
cuando sea requerido en procedimientos, contractualmente o por
normativa.
 Que los registros no cumplen con los requerimientos de los
documentos aplicables, tales como datos ambiguos, confusos e
incompletos.
 Que la documentación y/o actividades evaluadas no cumplan los
requisitos de las normas legales u otros requisitos de SSOMA
aplicados Área.
 Que exista documentación del sistema que no esté controlada de
acuerdo con los lineamientos aplicables.
 Al término del período de entrevista en caso de detectarse
desviaciones respecto del criterio de auditoría se notifican al área
involucrada, así mismo se esclarece cualquier duda del personal
involucrado.
6.3.2.3. Reunión de auditores.
 Durante esta reunión el Coordinador del SSOMA revisa y clasifica las
desviaciones encontradas, considerando que una observación no
afecta la eficiencia del proceso involucrado, por lo que sólo se
tomaran acciones inmediatas; para una no conformidad se requiere
que se tomen acciones correctivas por lo que se aplicará el SSOMA-P-
05, Procedimiento de Acciones correctivas y preventivas, soportada
por las evidencias objetivas necesarias y la aceptación del auditado.
6.3.3. Reunión de cierre.
CONTROLADO
AMBIENTE
VERSIÓN: 00
 Al final de la auditoría y antes de la preparación del informe de auditoría, el

equipo auditor, debe efectuar una reunión con los responsables del Área
auditada para presentar las conclusiones generales, no conformidades y
observaciones. Se cubrirán los siguientes aspectos:
 Presentación del acta de cierre el cual incluye el resumen de no
conformidades encontradas en el Área, observaciones y la descripción de
los hallazgos encontrados.
 Aclarar las dudas del personal involucrado.
 El auditor es responsable de elaborar el acta de reunión de cierre en el
formato Acta de reunión de Cierre de Auditoria Interna, SSOMA-F-24.
 Luego será ingresado en el registro de auditorías SSOMA-F-21.
6.3.4. Informe de la auditoría.
 El equipo de auditoría elabora el informe de la auditoría SSOMA-F-25, realizada
con las anotaciones de las no conformidades y observaciones. De ser necesario el
equipo auditor puede anexar al informe de auditoría, anotaciones
complementarias que automáticamente pasan a ser parte del informe.
 El informe de auditoría es revisado por un Auditor Líder y aprobado por el
Gerente General.
 En caso de no existir observaciones o no conformidades en el proceso de
auditoría de SSOMA para el área en cuestión, se termina el proceso. En caso de
que, si las haya, se inicia el proceso de implementación de las acciones
correctivas y preventivas.
6.4. Seguimiento al levantamiento de no conformidades, acciones correctivas y efectividad.
 El responsable del área en coordinación con el personal involucrado, estudian las
observaciones presentadas en la reunión de cierre con el fin de presentar las acciones
inmediatas o correctivas.
 Las acciones preventivas y correctivas serán aplicadas en las mismas condiciones
expresadas en el SSOMA-P-05, Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas de
SSOMA.
 El auditor asignado o el equipo auditor ejecuta la auditoría de seguimiento verificando la
implementación y efectividad de las acciones correctivas tomadas y de acuerdo con los
lineamientos establecidos en el SSOMA-P-05.
 El proceso de auditoría se debe repetir en la medida de lo posible hasta que la
implementación, levantamiento de no conformidades y acciones correctivas sean
totalmente atendidas.
CONTROLADO 0
AMBIENTE
VERSIÓN: 00
6.5. Cierre del Proceso de auditoría.

 Al concluir el cierre de todas las no conformidades por parte de las áreas, el Responsable
SSOMA prepara un informe de auditoría a la Gerencia General y a la Gerencia de
Operaciones, con copia al Coordinador de Operaciones.
7. REGISTROS
SSOMA-F-21, Registro de auditoria.
SSOMA-F-22, Plan de auditoría Interna de SSOMA.
SSOMA-F-23, Acta de reunión de apertura.
SSOMA-F-24, Acta de reunión de cierre.
SSOMA-F-25, Informe de auditoría interna de SSOMA.
8. ANEXOS
No aplica.
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 Conformidad: Cumplimiento de un requisito.

5.2. Gerente de Operaciones.

5.3. Responsable SSOMA.

5.4. Auditores Líderes.

5.5. Auditores Miembros.

 Cuando la documentación atiende a los requisitos de las especificaciones en el

 El (los) auditor(es) de SSOMA realizará(n) una reunión de apertura entre los

 Desconocimiento y falta de implantación de la Política Integrada

 Al final de la auditoría y antes de la preparación del informe de auditoría, el

6.5. Cierre del Proceso de auditoría.

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