Actividad 3 Viii Trim. Auditorías S.g.calidad

ACTIVIDAD DE ENSEÑANZA-APRENDIZAJE No.
3 –AUDITORÍAS I SISTEMAS
DE GESTIÓN DE CALIDAD
NOMBRE: Leidy Daniela Mellizo Montoya FICHA: 1903532
Muy buenas tardes apreciados aprendices
Favor responder el siguiente preguntario, con base en la norma ISO 19011-
2018:
1-Explique 5 afirmaciones extraídas del prólogo general y de la introducción
de la norma.
2-Cuáles son y explique de forma resumida, los 7 pasos que contempla la
gestión de un programa de auditoría.
3-Cuáles son y explique de forma resumida, las 7 etapas que conforman la
realización de una auditoría.
4-Cuáles son y explique de forma resumida, los 6 ítems que hacen parte de la
competencia y evaluación del auditor.
Muchas gracias por vuestro espíritu de buen trabajo.
SOLUCION
1. R/Esta tercera edición anula y sustituye a la segunda edición (ISO
19011:2011) que ha sido revisada técnicamente.
— adició n del enfoque basado en riesgos a los principios de la
auditoría;
— ampliación de la orientación sobre la gestión de un programa de
auditoría, incluyendo el riesgo del programa de auditoría;
— ampliación de la orientación sobre la realización de una auditoría,
particularmente la sección sobre planificación de la auditoría;
Una auditoría puede realizarse con relación a una serie de criterios de
auditoría, de manera separada o combinada incluyendo, pero sin limitarse
a:
— los requisitos definidos en una o más normas de sistemas de
gestión;
— las políticas y los requisitos especificados por las partes interesadas
pertinentes.
2. R/ Son:
- Establecimiento de los objetivos del programa de auditoria
el cliente de la auditoria debe asegurarse de que los objetivos del
programa de auditoria se han establecido para dirigir la planificación y
realización de auditorías, lo cual deberá asegurarse de que el programa
de auditorías se ha implementado eficazmente. Estos objetivos deben
servir de apoyo a la política y a los objetivos del sistema de gestión.
Estos objetivos pueden basarse en:
1. Las necesidades y expectativas de las partes interesadas
pertinentes tanto externas como internas
2. Las características y los requisitos de los procesos, productos,
servicios y proyectos y cualquier cambio en ellos
3. Los requisitos del sistema de gestión
4. La necesidad de evaluar a los proveedores externos
5. El nivel de desempeño del auditado y el nivel de madurez de
los sistemas de gestión como se refleja en los indicadores de
desempeño pertinente
6. Los riesgos y oportunidades identificados para el auditado
7. Resultados de auditorías previas
- Determinación y evaluación de los riesgos y oportunidades del
programa de auditorias
Las personas responsables de la gestión del programa de auditoría
deberían identificar y presentar al cliente de la auditoría los riesgos y
oportunidades considerados al desarrollar el programa de auditoría y
los requisitos de recursos para que puedan tratarse adecuadamente.
- Establecimiento del programa de auditoria
deberían:
a) establecer la extensión del programa de auditoría de acuerdo con
los objetivos pertinentes
b) determinar las cuestiones externas e internas, y los riesgos y
oportunidades que pueden afectar al programa de auditoría, e
implementar acciones para abordarlos, integrando estas acciones
en todas las actividades de auditoría pertinentes, según sea
apropiado
c) asegurar la selección de los equipos auditores y la competencia

general para las actividades de auditoría, asignando roles,
responsabilidades y autoridades, y respaldando al liderazgo, según
sea
d) establecer todos los procesos pertinentes, incluyendo procesos
para:
— la coordinación y calendario de todas las auditorías dentro del

programa de auditoría;
— el establecimiento de los objetivos, los alcances y los criterios de

auditoría de las auditorías, determinando los métodos de auditoría
y la selección del equipo auditor;
— la evaluación de los auditores;
— el establecimiento de procesos de comunicación externos e

internos, según sea apropiado;
— la resolución de conflictos y el tratamiento de las quejas;
— el seguimiento de la auditoría, según proceda;
— la presentación de informes al cliente de la auditoría y a las partes

interesadas pertinentes, según sea apropiado.
e) determinar y asegurar la provisión de todos los recursos
necesarios;
f) asegurarse de que se prepara y mantiene la información
documentada apropiada, incluyendo los registros del programa de
auditoría;
g) hacer el seguimiento, revisar y mejorar el programa de auditoría;
h) comunicar el programa de auditoría al cliente de la auditoría y,
según sea apropiado, a las partes interesadas pertinentes.
- implementación del programa de auditoria

Una vez que se ha establecido el programa de auditoría y que se han
determinado los recursos relacionados.
deberían:
a) comunicar las partes pertinentes del programa de auditoría,
incluyendo los riesgos y oportunidades implicados, a las partes
interesadas pertinentes e informarles periódicamente de su progreso,
usando los canales de comunicación externos e internos establecidos;
b) definir los objetivos, el alcance y los criterios para cada auditoría
individual; c) seleccionar los métodos de auditoría (véase A.1);
d) coordinar y programar las auditorías y otras actividades pertinentes
al programa de auditoría;
e) asegurarse de que los equipos auditores tienen la competencia
necesaria (véase 5.5.4);
- seguimiento del programa de auditoria

deberían asegurar la evaluación de:
a) el cumplimiento de los calendarios y el logro de los objetivos del
programa de auditoría;
b) el desempeño de los miembros del equipo auditor, incluyendo el
líder del equipo auditor y los expertos técnicos;
c) la capacidad de los equipos auditores para implementar el plan de
auditoría;
d) la retroalimentación de los clientes de la auditoría, de los auditados,
de los auditores, de los expertos técnicos y de otras partes pertinentes;
e) la suficiencia y adecuación de la información documentada en todo
el proceso de auditoría.
Algunos factores pueden indicar la necesidad de modificar el programa

de auditoría. Estos pueden incluir cambios en:
— los hallazgos de la auditoría;
— el nivel demostrado de eficacia y la madurez del sistema de gestión
del auditado;
— la eficacia del programa de auditoría;
— el alcance de la auditoría o el alcance del programa de auditoría;
— el sistema de gestión del auditado;
— las normas, y otros requisitos con los que la organización está
comprometida;
— los proveedores externos;
— los conflictos de interés identificados;
— los requisitos del cliente de la auditoría.
- Revisión y mejora del programa de auditoria

Las personas responsables de la gestión del programa de auditoría y el
cliente de la auditoría deberían revisar el programa de auditoría para
evaluar si se han alcanzado sus objetivos. Las lecciones aprendidas de
la revisión del programa de auditoría deberían usarse como entradas
para la mejora del programa.
deberían asegurar lo siguiente:
— la revisión de la implementación global del programa de auditoría;
— la identificación de áreas y oportunidades para la mejora;
— la aplicación de cambios al programa de auditoría, si es necesario;
— la revisión del desarrollo profesional continuo de los auditores, de
acuerdo con el apartado 7.6;
— la presentación de informes de los resultados del programa de
auditoría y la revisión con el cliente de la auditoría y las partes
interesadas pertinentes, según sea apropiado.
La revisión del programa de auditoría debería considerar lo siguiente:
a) los resultados y tendencias del seguimiento del programa de
auditoría;
b) la conformidad con los procesos del programa de auditoría y con la
información documentada pertinente;
c) la evolución de las necesidades y expectativas de las partes
interesadas pertinentes;
d) los registros del programa de auditoría;
e) los métodos de auditoría alternativos o nuevos;
f) los métodos alternativos o nuevos para evaluar a los auditores;
g) la eficacia de las acciones para abordar los riesgos y oportunidades,
y cuestiones internas y externas, asociados con el programa de
auditoría;
h) los temas de confidencialidad y seguridad de la información
relacionados con el programa de auditoría.
- Inicio de auditoria
La responsabilidad de llevar a cabo la auditoría debería
corresponder al líder del equipo auditor designado (véase 5.5.5)
hasta que la auditoría finalice. Para iniciar una auditoría, deberían
considerarse los pasos de la Figura 1; sin embargo, la secuencia
puede diferir dependiendo del auditado, de los procesos y de las
circunstancias específicas de la auditoría.
- Preparación de las actividades de auditorias

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Muchas gracias por vuestro espíritu de buen trabajo.

c) asegurar la selección de los equipos auditores y la competencia

— la coordinación y calendario de todas las auditorías dentro del

— el establecimiento de los objetivos, los alcances y los criterios de

— la evaluación de los auditores;

— el establecimiento de procesos de comunicación externos e

— la resolución de conflictos y el tratamiento de las quejas;

— el seguimiento de la auditoría, según proceda;

— la presentación de informes al cliente de la auditoría y a las partes

- implementación del programa de auditoria

- seguimiento del programa de auditoria

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