EVIDENCIA: AA4-EV2 ESTUDIO DE CASO.

Lea y analice el Estudio de caso sobre un informe de Auditoría de una empresa,

que se presenta para descarga en el enlace de envío de esta evidencia dentro de
la plataforma de estudio y desarrolle lo siguiente:
1. Lea cada una de las descripciones de los hallazgos encontrados y
presentados en el informe de auditoría
 Un hallazgo de una editorial es el resultado de la evaluación de la evidencia
de la auditoria recopilada frente a los criterios de auditoria.
 La verificación del cumplimento real de la norma y del sistema, nos obliga a
buscar evidencia objetivas, estas evidencias deben ser avaladas siguiendo
los criterios de auditoria previamente definidos, para obtener los hallazgos.
Esto se puede categorizar de la siguiente manera:
 No conformidad: Incumplimiento de un requisito, que puede ser de la
propia norma o del sistema de gestión de calidad de la organización, o
de los requisitos del cliente, este tipo de desviación afecta a la
conformidad del producto o servicio y deben ser resuelta de manera
inmediata.
 Desviación: Son incumpliendo como los anteriores pero que no afectan
la calidad del producto o del servicio, se trata de fallos no sistemáticos.
 Observación: Se trata de un hallazgo que no incumple ningún requisito
de la norma, o del que no se tiene una evidencia objetiva.
2. Diga a que numeral de la norma ISO 9001:2015, le está apuntando cada
hallazgo referido.

Procesos de Se cuenta con un mecanismo de control de m 4.2.3

Dirección documentos internos y externos “Lista de
Documentación del SGC”, actualmente no se ha
implementado la herramienta de control.
Procesos de Se detecta que no en todos los casos se cuenta m 4.2.4
Dirección con la identificación y formatos estandarizados de
los registros utilizados para el control de la
operación de los procesos(ejemplo: “Inscripción de
los proyectos de investigación” algunos registros no
contaban con título).
Procesos de Contrario al procedimiento normativo “Control de m 4.2.4
Dirección Documentos y Registros” no se tiene definido los
criterios para la retención, ,conservación y disposición
final de los registros (ejemplo: expediente de
personal.
Procesos de Se detecta falta de manejo de la documentación del M 5.5.2
Dirección Sistema de Gestión de la Calidad en el personal.
Ejemplos:
- Ubicación del “Modelo de Identificación de
Procesos” indicadores Clave para la medición de los
procesos y objetivos de calidad documentado en el
Manual de Planeación de la Calidad.
-Mecanismos para para realizar cambios de
documentos, registro de servicios no conformes y
aplicación de acciones correctivas y preventivas
definidos en los Procedimientos Normativos.
Procesos de Se recomienda generar evidencia de los acuerdos O 5.5.3
Dirección definidos en las juntas realizadas en los distintos
procesos, así como el seguimiento a los mismos.
Proceso de El Se tiene documentado en la Matriz de m 6.2.2
Servicios Competencia el mecanismo para la medición de la
Administrativos competencia de los funcionarios de la ENEO, sin
embargo, no se muestra evidenciaos de la ENEO, de su
aplicación
Proceso de La coordinación de investigación cuenta con un m 7.2.1
Registro, registro de control y seguimiento de los proyectos
Aprobación y de de Investigación “Relación de Proyectos de
Seguimiento de Investigación Realizados Profesores de la ENEO” en el
Proyectos de cual se identifican los nombre Profesores de la ENEO”
investigación en el cual se identifican los nombres de los proyectos,
integrantes, estatus, fechas de inicio y término, este
mismo no esté referenciado en el procedimiento
operativo siendo este un registro básico de control.
Proceso de En el semestre que inició el 2 de febrero de 2010 se m 7.2.2
Servicios identificó que a la fecha no era impartida la asignatura
Académicos de “Proceso de Salud y Enfermedad en el Niño” y el
registro de “Asignación de horario” de ésta no estaba
firmado, cuando el procedimiento horario” cuando el
procedimiento gestión y control de la operación del
curso PSA 05 como previa al inicio del curso.
Proceso de En el desarrollo del plan de estudios de “Administración m 7.3
Servicios de los Servicios de Enfermería” no se obtuvo la
Académicos evidencia que establece el procedimiento PSA 01 Rev.
0. Falta la identificación de la necesidad del desarrollo
de éste Existe la firma de recibido en 2009 por parte de
la sede sin haber sido aprobada la liberación de este
plan de estudios.
- Falta las firmas o constancias de la revisión hecha
por el grupo curricular.
- Falta las o firmas o constancias de la verificación
hecha por Jefatura correspondiente.
 -Evidencia de entrega del plan de estudios
Administración los Servicios de Enfermería al H.
Consejo Técnico. de la ENEO para su validación y
emisión del del dictamen correspondiente.
-Falta de identificación de los cambios realizados al
Plan estudios.
Proceso de No se mostró la aplicación de la Evaluación de m 7.4
servicios Proveedores de acuerdo a lo establecido en el Manual
Administrativos de Gestión de la Calidad 01.MGC 01
Proceso de El manual de Planeación de la Calidad y el m 7.5.1
Servicios procedimiento de Gestión y control de la operación del
Académicos curso PSA 05, mencionan formato de “Check list de
Supervisión del Cumplimiento del Plan Académico”,
como uno de los mecanismos para evidenciar el control
del proceso de Servicios Académicos y de la
asistencia de los profesores, tanto en aula como en los
campos clínicos o sedes, sin embargo, no se
encontraron registros de .éste
De Procesos de Se cuenta con la identificación de problemáticas o M 8.5
Dirección situaciones de mejora en los servicios proporcionados,
sin embargo, no sede mejora en los servicios
proporcionados, sin embargo, no se han generado las
correcciones o acciones correctivas o preventivas
para su solución. Ejemplos: En el área Servicios
Escolares de Posgrado solo se cuenta con una
persona para la atención, afectando así el servicio a los
alumnos en el turno de la tarde y en los tarde y en los
casos de ausencia del personal.
- De acuerdo al reporte de indicadores del aporte
de indicadores del SGC de la SGC de la Secretaría
Administrativa de Julio a diciembre de
2009“Medición y Análisis de Indicadores del
Proceso de Presupuestos” se detecta una baja en
los trámites Presupuestos” trámites aceptados ante la
Unidad de Procesos Administrativos (UPA) en el mes
de noviembre por un incremento en las solicitudes
incompletas.

3. De su concepto personal sobre lo que debe hacer la empresa en las “No

conformidades mayores” para solucionar el aspecto mencionado.
 Implementar formatos de control documentación los distintos
procedimientos os realizado para el realizado para el personal.
 Definir las acciones correctivas tomando un tiempo determinado para esto.
 Instaurar protocolos de verificación y corrección y oportuna.
  Asignar el personal suficiente para la ejecución de actividades
determinadas.
 Actualizar con responsabilidad puntualidad los registros y SGCC.
Para realizar esta evidencia debe:

✓ Leer el material de formación llamado “Auditoría interna de calidad” y el estudio

de caso indicado.

✓ Presentar en un archivo en un procesador de textos (Ejemplo: Word), letra Arial

12, la respuesta de cada uno de los puntos antes citados.