Capacitación LAFT 2020

Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo
de Lavado de Activos y Financiación del

Terrorismo - SAGRLAFT
GP 01.10/001 – Política de Grupo de Prevención de la
Corrupción y Sobornos
Introducción
Adecco tiene el firme propósito de impedir que su negocio se utilice para ocultar y manejar
dineros provenientes de actividades ilícitas.
No se puede perder de vista que el fenómeno del lavado de activos y la financiación del
terrorismo, se han convertido en un flagelo para la sociedad y la economía a nivel mundial, y
en particular para nuestro país. De la misma manera, el grupo Adecco tiene un enfoque de
cero tolerancia al soborno y la corrupción bajo la policía del grupo de prevención de la
corrupción y sobornos (GP 01.10/001).
De acuerdo con lo anterior, esta presentación señala aspectos mas importantes en materia de
prevención y control para el funcionamiento de SAGRLAFT y el programa eficaz de lucha
contra la corrupción y los sobornos.
Objetivos
• Sensibilizar al personal sobre la importancia de prevenir los procedimientos y

la utilización de las herramientas definidas para ello.
• Suministrar la información necesaria con el fin de blindar a la compañía en

la posible ocurrencia de eventos de corrupción
y sobornos.
Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado
de Activos y Financiación del Terrorismo (LA/FT)
¿Qué es el lavado de activos?
Es una figura que busca darle apariencia de legalidad a unos dineros de origen ilegal. Los
delincuentes mediante el movimiento de activos y dinero, buscan crear esa apariencia
legal de sus ganancias, o por lo menos pretenden que sea difícil seguir o rastrear el origen
ilícito de sus utilidades ilícitas.
¿Qué es la financiación del terrorismo?
Es un delito que busca destinar bienes o dinero de origen ilícito para

financiar actividades terroristas.
Delitos asociados al Lavado de Activos y
Financiación del Terrorismo
• Tráfico de migrantes
• Trata de personas
• Extorsión
• Enriquecimiento ilícito
• Secuestro extorsivo
• Rebelión
• Tráfico de armas
• Financiamiento del terrorismo y administración de recursos relacionados con actividades
terroristas
• Tráfico de drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias sicotrópicas
• Delitos en contra el sistema financiero
• Delitos contra la administración pública
• Concierto para delinquir
• Tráfico de niños, niñas y adolescentes
• Contrabando
• Fraude aduanero
• Contrabando de hidrocarburos y sus derivados
Diferencias
Lavado de activos Financiación del terrorismo
Siempre se va a dar respecto de dinero o activos Se puede dar con dineros, activos o apoyo
que provengan de actividades ilícitas. logístico proveniente de actividades
licitas o ilícitas
El único interés por parte de la organización Los fines son de sostenimiento de la

criminal es legalizar sus ganancias organización de terrorista
Los montos en las transaccione son grandes Los montos transaccionales pueden
y estructurados ser pequeños
Involucra compañías pantalla o de papel No existe un perfil financiero
El dinero regresa a la organización que El dinero generado es utilizado para actividades

comete el ilícito y grupos terroristas
Etapas
Lavado de activos Financiación del terrorismo
Dinero en efectivo proveniente de un Capital legítimo o dinero en efectivo

acto delictivo proveniente de un acto delictivo
Colocación Colocación
El dinero se deposita en cuentas El capital se deposita en el sistema financiero
Ocultamiento Ocultamiento
Los fondos se transfieren a otras instituciones Los fondos se transfieren a otras instituciones
para ocultar su origen para ocultar su origen
Integración Integración
Los fondos se utilizan para adquirir Los fondos son distribuidos para financiar
activos legítimos actividades terroristas
¿Qué son las señales
de alerta?
Son las que ayudan a identificar o detectar
comportamientos, conductas, actividades,
métodos o situaciones atípicas que puedan
encubrir operaciones de lavado de activos o
financiación del terrorismo y otros delitos.
Ejemplos de señales de alerta

• Clientes que se abstienen de proporcionar información completa sobre su actividad
principal, referencias bancarias, localización, nombre de empleados y directores, entre
otros datos.
• Empleados con un estilo de vida que no se corresponde con el monto de su salario.

¿Qué riesgos tiene Adecco al ser usada en operaciones de la LA/FT?
Además de las sanciones administrativas, civiles o

penales que acarrean los delitos de LA/FT, también
conlleva los denominados riesgos asociados. Se derivan
de las consecuencias negativas que le generan a una
empresa, a los asociados, a los empleados y
contraparte un evento del LA/FT.
Estos riesgos son:
Riesgo legal Riesgo reputacional

Posibilidad de pérdida en que Posibilidad de pérdida en que
incurre una empresa al ser incurre una empresa por
sancionada, multada u obligada a desprestigio, mal imagen, cierta o
indemnizar daños como resultado no, respecto de la institución y
del incumplimiento de normas o sus practicas de negocios, que
regulaciones y obligaciones cause pérdida de clientes,
contractuales. disminución de ingresos o
procesos judiciales.
Estos riesgos son:
Riesgo operativo Riesgo de contagio
Posibilidad de incurrir en Posibilidad de pérdida que una empresa

pérdidas por deficiencias, fallas o puede sufrir, directa o indirectamente, por
inadecuaciones, en el recurso una acción o experiencia de un
humano, los procesos, la relacionado o asociado. El relacionado o
tecnología, la infraestructura o asociado incluye personas naturales o
por la ocurrencia de jurídicas que tienen posibilidad de ejercer
acontecimientos externos. influencia sobre la empresa.
Prevención del riesgo de LA/FT en Adecco
En Adecco contamos con un sistema de Autocontrol y Gestión del

Riesgo de Lavado de Activos y Financiacion del Terrorismo como parte
de su cultura organizacional. Este sistema contiene etapas y controles
para disminuir los riesgos, difundidos a través de políticas y
procedimientos orientados a la prevención, detección y reporte de
operaciones relacionada con estos delitos, dando cumplimiento al
capitulo X de la circular Básica de la Superintendencia de Sociedades,
que contempla la obligatoriedad de implementar este sistema para las
empresas del sector real.
Prevención del riesgo de LA/FT en Adecco
Las políticas, controles y procedimientos implementados,

basados en la administración del riesgo, son acciones que
buscan la debida diligencia para prevenir el uso de Adecco
Colombia S.A. y Adecco Servicio Colombia S.A. por
organizaciones criminales que buscan propósitos ilícitos.
Dichas acciones incluyen entre otros aspectos:
o Conocimiento del cliente y sus operaciones con nuestra entidad.
o Conocimiento de los proveedores con los cuales se establecen relaciones comerciales.
o Conocimiento de los trabajadores a vincular en la compañía.
Por otra parte se cuenta con:
o Código de conducta.
o Curso de soborno y corrupción globales: la información imprescindible, a través de
Compliance and Ethics Awareness (ACE)
o La captura y actualización periódica de la información de los clientes, proveedores
y empleados.
o Capacitación con una periodicidad anual.
GP 01.10/001 – Política de Grupo sobre Prevención de la Corrupción
y Sobornos
¿Qué es un soborno?
Un soborno significa dar, recibir u ofrecer a un funcionario público o a una persona privada, una
recompensa indebida con la intención de influenciar a alguien a hacer algo inapropiado.
Los sobornos se usan para obtener o mantener una ventaja competitiva.
¿Cuáles son tus obligaciones bajo la política de prevención de soborno y corrupción de

Adecco?
El grupo Adecco tiene un enfoque de cero tolerancia al soborno y la corrupción. Nosotros sólo llevamos a cabo
actividades de conformidad con la ley. La compañía no dará, autorizará ni pagará un soborno a ninguna persona con el
fin de influir indebidamente para que ese individuo actúe de manera favorable hacia la empresa. Del mismo modo, la
empresa no permitirá que un empleado solicite o acepte recibir un soborno.
Una “ política de tolerancia cero” significa que no hay excusas que
puedan justificar el soborno en conexión con el negocio de Adecco
Externalización de soborno “Solo podemos competir en este mercado,

si lo hacemos también”
Autocomplacencia “Siempre hemos hecho negocios de esta manera”
Mentalidad de asedio “ No tenía ni idea de que nuestro agente estaba

pagando un soborno”
Ignorancia “ No tenía ni idea de que esto podría haber sido

visto como un soborno”
Insuficiencia “ Pensé que estábamos haciendo lo suficiente para

evitar los sobornos”
Una “ política de tolerancia cero” significa que no hay excusas que
puedan justificar el soborno en conexión con el negocio de Adecco
Pretendiendo que no es un soborno “Tuvimos que llevarlos por avión a él y su familia a las
Bahamas para la presentación de ventas de una hora”
Cita personalizada “ Esa es la manera que las cosas funcionan aquí.

Es diferente”.
Ayudar a la empresa “El regalo aseguró que Adecco obtuviera el contrato”.
Otra persona “ No fue para él. El regalo era para su hijo”.
Pasando la culpa “ Mi jefe lo sabía, y me dijo que estaba bien”.

Una “ política de tolerancia cero” significa que no hay excusas
que puedan justificar el soborno en conexión con el negocio de Adecco
Lo que esta política requiere:

Ningún empleado podrá ofrecer, prometer o dar un soborno, ya sea directa o indirectamente, a un funcionario
publico o a una persona para convencer a esa persona de tomar cualquier acción o decisión que dará a las
compañía una ventaja competitiva indebida.
Ningún empleado podrá solicitar o aceptar un soborno, ya sea directa o indirectamente, con el fin de
permitir a un representante o proveedor, ya sea actual o propuesto, obtener o mantener una relación comercial con la
empresa, u obtener una ventaja indebida en la realización de negocios con la compañía.
Prohíbe expresamente los pagos de facilitación independientemente de su tamaña y la frecuencia.
Un “pago de facilitación” significa un pequeño pago realizado a un funcionario de gobierno para acelerar el
cumplimiento de un deber que esta obligado a realizar.
Una “ política de tolerancia cero” significa que no hay excusas
que puedan justificar el soborno en conexión con el negocio de Adecco
Regalos y atenciones
El Grupo Adecco reconoce que aceptar u ofrecer regalos o atenciones es algo común y es parte de
las practicas comerciales habituales.
Independientemente del regalo o la atención proporcionada, el Grupo Adecco prohíbe el ofrecimiento

y la aceptación de regalos o atenciones en circunstancias en las que podría considerarse que crean,
o parecen crear, una influencia indebida en relación con los negocios de la empresa.
El ofrecimiento o aceptación de regalos o atenciones
se permite cuando se cumple cada uno
de los elementos siguientes:
o Es razonable y justificable en las circunstancias particulares.

o Se ofrece en nombre de la empresa y no la persona que
proporciona el regalo o atención.
o No puede interpretarse de forma razonable como un intento de influir
indebidamente en el desempeño de la función del receptor.
o Se da de una manera abierta y transparente
o Está permitido en toda la legislación aplicable y las normas de la

organización del destinatario
o No incluye dinero en efectivo , préstamos o equivalentes de efectivo.
A continuación encontrará el link correspondiente
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de Lavado de Activos y Financiación del

• Sensibilizar al personal sobre la importancia de prevenir los procedimientos y

• Suministrar la información necesaria con el fin de blindar a la compañía en

¿Qué es el lavado de activos?

¿Qué es la financiación del terrorismo?

Es un delito que busca destinar bienes o dinero de origen ilícito para

Lavado de activos Financiación del terrorismo

El único interés por parte de la organización Los fines son de sostenimiento de la

Involucra compañías pantalla o de papel No existe un perfil financiero

El dinero regresa a la organización que El dinero generado es utilizado para actividades

Dinero en efectivo proveniente de un Capital legítimo o dinero en efectivo

Ejemplos de señales de alerta

• Empleados con un estilo de vida que no se corresponde con el monto de su salario.

Además de las sanciones administrativas, civiles o

Riesgo legal Riesgo reputacional

Riesgo operativo Riesgo de contagio

Posibilidad de incurrir en Posibilidad de pérdida que una empresa

En Adecco contamos con un sistema de Autocontrol y Gestión del

Las políticas, controles y procedimientos implementados,

Por otra parte se cuenta con:

¿Cuáles son tus obligaciones bajo la política de prevención de soborno y corrupción de

Externalización de soborno “Solo podemos competir en este mercado,

Autocomplacencia “Siempre hemos hecho negocios de esta manera”

Mentalidad de asedio “ No tenía ni idea de que nuestro agente estaba

Ignorancia “ No tenía ni idea de que esto podría haber sido

Insuficiencia “ Pensé que estábamos haciendo lo suficiente para

Cita personalizada “ Esa es la manera que las cosas funcionan aquí.

Ayudar a la empresa “El regalo aseguró que Adecco obtuviera el contrato”.

Otra persona “ No fue para él. El regalo era para su hijo”.

Pasando la culpa “ Mi jefe lo sabía, y me dijo que estaba bien”.

Lo que esta política requiere:

Prohíbe expresamente los pagos de facilitación independientemente de su tamaña y la frecuencia.

Independientemente del regalo o la atención proporcionada, el Grupo Adecco prohíbe el ofrecimiento

o Es razonable y justificable en las circunstancias particulares.

o Se da de una manera abierta y transparente

o Está permitido en toda la legislación aplicable y las normas de la

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