rente a los muchos criterios validos que existen para evaluar protocolos y trabajos de investigacién, es de gran utilidad que alguien ponga en claro cudles son los mas aceptados en una disciplina especifica. Esa es la funcidn de esta guia, orientada al drea de ciencias de la salud. Estos lineamientos generales permiten a los docentes revisar tales documentos con una base comin, y a los alumnos les da las pautas que orienten sus investigaciones, asi como para lograr una mejor presentacién y aceptacién de sus trabajos. Silvia Dominguex Gutiérrer. es egresaca cle la Facultad de Psicologia y maestra en psico- =| logta educativa por la Universidad de Guadalajara. Desde 1993 ha impartido asignatoras como epistemologia, reposte de investigacién de campo, seminario de tesis, seminario de investigacidn y metodologia de la investigacin, Es profesora del Departamento de Diseipl- 1s Filoséficas, Metodol6gicas e Instrumentales del Centro Universitario de Clencias de la Salud de la propia universidad. ISBN 970-27-0075-2 Ml 2! 0. CENTRO UNIVERSITARIO DE CIENCIAS DE LA SALUD Anne y evalSilvia Dominguez Gutiérrez Guia para elaborar y evaluar protocolos y trabajos de investigacion I “gy: UNIVERSIDAD DE GUADALAJARAGuia para elaborar y evaluar protocolos y trabajos de investigaciénCenTRO UNIVERSITARIO DE CIENCIAS DE LA SALUDSilvia Dominguez Gutiérrez Guia para elaborar y evaluar protocolos y trabajos de investigacién UNIVERSIDAD DE GUADALAJARA 2002Primera edicién, 2001 Primera reimpresién, 2002 D.R. © 2002, UNIVERSIDAD DE GUADALAJARA, Coordinacién Editorial Francisco Rojas Gonzalez 131 Col. Ladrén de Guevara 44600 Guadalajara, Jalisco, México http://www editorial.udg.mx Correo electrénico: editorial @udgserv.cencar.udg.mx ISBN 970-27-0075-2 Impreso y hecho en México Printed and made in MexicoIndice Presentacién / 9 Introduccién / 11 Qué observar en los protocolos de investigacién / 12 Aspectos que evaluar en la tesis / 19 Correccién final / 20 Lista de puntos para valorar los estudios de investigacién empirica / 27 Apoyo bibliografico / 30 Apéndice 1. Aspectos éticos en las publicaciones cien*ficas / 31 Derechos de los autores / 35 Cémo evitar las faltas éticas en la publicacién de trabajos cientificos / 35 Bibliografia general / 36 Apéndice 2. Manual de estilo de publicaciones de Ia American Psychological Association (APA) / 37 Contenido y organizacién de un manuscrito Calidad del contenido / 37 . Publicaciones periddicas / 49 . Libros, folletos y capitulos de libro / 51 . Informes técnicos y de investigacién / 53 . Reuniones cientificas (congresos, simposios, ete.) / 55 . Tesis doctorales y de master (0 de maestria) / 55 . Trabajos no publicados y publicaciones de circulacidn limitada / 56 mmo w >G. Revisiones / 57 H. Medios audiovisuales / 57 I. Medios electrénicos / 58 Referencias de fuentes electrénicas (internet) / 60 Apéndice 3. Normas para la publicacién de manuscritos en Salud Publica de México / 65 Informacién a los autores / 66 Referencias / 76 Apéndice 4. Formatos de citas bibliograficas para trabajos de investigacién / 79 Estilo Turabian / 79 Estilo mua / 81 Estilo Chicago / 83 Apéndice 5, Secretaria de Salud / 85 Capitulo I. Disposiciones generales / 85 Capitulo I. De la presentacién de proyectos de investigacién / 87 Capitulo III. De la presentacién de informes técnicos finales de investigacién / 93 Apéndice 6. CONACYT. Concurso para el apoyo a proyectos de investigacién convocatoria 2000 / 97 J. Exposicién de motives / 97 Bases del concurso / 98Presentacion Este trabajo sé elaboré con el propdsito fundamental de ofrecer un ins- trumento de apoyo, sobre todo a los profesores del Centro Universita- tio de Ciencias de Ja Salud, para hacer una revision clara y concisa de proyectos y trabajos de investigacién y de dar algunas pautas para ha- cer que éstos tengan una mejor presentacion y aceptacion. A partir de elementos comunes y sencillos en lo que respecta a algunas convencio- nes académicas, se traté de establecer ciertos criterios minimos para que los profesores que de alguna manera revisan estos tipos de trabajos tengan una base comin y puedan orientar mejor al estudiante tanto en Ja realizacién de su protocolo como en el desarrollo de su investiga- cion de tesis. Cabe recordar que existen disciplinas o areas particulares en las que ciertos procedimientos tienen que ser “adecuados” a para- metros oficiales o institucionales especificos; en este sentido, el traba- jo que aqui se presenta puede servir solo como una orientacion mas, ya que no se pretende que sea una guia rigida, prescriptiva o restrictiva, sino unicamente orientadora. Existen libros, articulos, folletos, manuales, etc., que versan so- bre como hacer protocolos, trabajos de investigacion, reportes de in- vestigacién y la manera en que deben ser presentados. Esto nos indica, afortunadamente, que no existe una sola forma “correcta” de hacer y presentar las indagaciones cientificas. Sin embargo, lo que se quiere con esta guia es partir de algunos elementos comunes para facilitar la comunicacién con el alumno y, sobre todo, no confundirlo con miulti- ples y diferentes formas cada vez que un profesor distinto le pide un protocolo o un reporte de investigacion. Es posible que a esta guia le 9| | falte uno 0 varios elementos que para otro maestro sean indispensa- bles o que le sobren algunos, dependiendo del punto de vista del que uno parta; tal vez el orden que se presenta aqui sea diferente del acos- tumbrado por algunos profesores. Pero lo importante es proponer ba- ses comunes para beneficiar al interesado, ya sea alumno o profesor. Aunque la guia se realizé pensando mas bien en los docentes, no excluye a los alumnos como usuarios directos. Igual que los profeso- res, los estudiantes pueden utilizarla como un documento orientador en sus trabajos de investigacién e ir verificando paso por paso si lo incluido en la guia est contemplado en sus proyectos e indagaciones hasta la mejor presentacién de estas tareas, de acuerdo ademas con los criterios establecidos previamente para cada carrera. Es importante sefialar, por ultimo, que esta guia proporciona li- neamientos generales y que es responsabilidad de cada area en parti- cular poner el énfasis necesario en aquellos puntos 0 apartados en los que haya que trabajar o profundizar mas y mejor de acuerdo con el campo especifico de la profesidn. Por lo tanto, esta guia o propuesta queda abierta para ser utilizada por el docente que asi lo desee en sus clases y, si lo juzga conveniente, recomendarla a sus alumnos y egre- sados que atin no se han titulado o tienen dudas sobre estos temas. La guia esta dividida basicamente en cuatro partes. En la prime- ta se hace referencia a la revisién de los protocolos o proyectos de investigacién, incluyendo los elementos principales que todo protoco- lo debe contener desde nuestro punto de vista. La segunda parte cons- ta de los aspectos basicos por evaluar en la tesis, asi como una lista para valorar los estudios de investigacién de corte empirico, ademas de un esquema en donde se valoran también los reportes de investiga cidn para ser publicados en revistas 0 bajo la forma de tesis. La tercera parte esta constituida por una bibliografia de apoyo para aquellos que descen profundizar ms en este tipo de trabajos. La tiltima parte estd formada por seis apéndices que contribuyen precisamente a ampliar la visidn sobre las diferentes maneras de hacer y presentar proyectos 0 reportes de investigacién, dependiendo del area y de la institucién. 10Introduccién Cuando se realiza una revisién de protocolos o proyectos de investiga- cién (aunque para algunas personas estos dos términos revisten carac- teristicas diferentes, por cl momento se van a mencionar de manera similar) y trabajos de tesis, es necesario partir de bases comunes, de criterios compartidos. sobre todo si se opera en una misma institucién o carrera universitaria. Se proponen aqui ciertos criterios minimos para establecer una convergencia entre el profesorado que labora en las diversas carreras del Centro Universitario de Ciencias de la Salud (CUCS) de la Univer- sidad de Guadalajara para la evaluacién de propuestas de investiga- cién o de trabajos de indagacidn (usualmente los de tesis) que presentan los alumnos a fin de cumplir con los requisitos y tramites académicos que se les requieren administrativamente. Aunque este escrito fue pen- sado para evaluar' los trabajos de los estudiantes, también puede ser Util para revisar las propuestas que presenten los profesores en un pri- mer acercamiento, el cual puede variar de acuerdo con Ia disciplina en la que se esté trabajando, Esta seccién se divide en dos partes: primero, se proponen cier- tos pardmetros para evaluar protocolos de investigacién, y en segundo término se mencionan algunos criterios para revisar avances de tesis 0 ' Se toma el concepto de “evalua: como un proceso en donde no se “califica” ni s¢ asignan puntos a los diferentes elementos del protocolo, como se hace en cierias areas o disciplinas, sino como un mecanismo en el que se trata de verificar si esté tal 0 cual elemento y si retine los requisitos minimos que se mencionan a lo largo de este escrito. 11éstas ya terminadas. Se presentan ademés, en forma esquemitica, los elementos basicos de un informe de investigacién, dependiendo del contexto. Primeramente hay que destacar que los proyectos de investigacién o protocolos son un plan, una estrategia o serie de estrategias y tacticas que seguir previamente establecidas. Su presentacién consta de los siguientes elementos, para comunicar cémo se pretende desarrollar el estudio o investigacién: Esta consta a dos partes: a) una explicacién breve del tema por tratar, y b) presentacién del protocolo en forma resumida, en donde se inclu- yan los objetivos que se persiguen, la hipdtesis (si existe), el método para llevar a cabo el trabajo y el tiempo aproximado que se tardara en terminarlo. Algunas personas Je Ilaman a esta segunda parte “resu- men” y otros prefieren Ilamarle “abstract”. Son sobre todo inquietudes y/o cuestio- namientos que el alumno se hace cuando desea abordar cierto tema. Estas son requeridas principalmente cuando se quiere realizar una in- vestigacién de campo y mediante el estudio se pretende dar respuesta a tales cuestionamientos. GES Son las metas o propuestas que el estudiante quiere lograr a Traves de su indagacién. En éstos se debe redactar claramente lo que se quiere hacer: una investigacién de campo, un manual, un programa, una compilacién, una investigacion documental, etc. Se recomienda iniciar cada objetivo con un verbo en infinitivo (aunque esto no es indispensable, es mas facil para el alumno identificar y guiar su estu- dio si inicia sefialando Ja accién que va a ejecutar, ya sea analizar, 12evaluar, conocer, describir, hacer, etc., cualquiera que sea su objeto de estudio). GERD Fs ¢! 0 10s motivos por los cuales se quiere realizar la investigacion. Hay que tener en cuenta tres puntos: * Interés personal por llevar a cabo la investigacién relacio- nado con el problema por investigar (este punto se puede omitir, dependiendo del tema). * Relevancia social o importancia que tendra hacer un estudio como el que se pretenda (quiénes se benefician); la conve- niencia (para qué sirve); las implicaciones practicas (,ayuda- ra resolver problemas practicos?); su valor tedrico ({puede sugerir ideas, recomendaciones o hipétesis para futuros estu- dios?); su utilidad metodolégica (gpuede ayudar a crear nue- vos instrumentos?), etc. Todo dependera de los objetivos que se persigan con poner énfasis en uno o mas de estos aspectos. * Viabilidad y factibilidad, es decir, si es posible realizar la investigacion (que se pueda observar en la realidad), ade- mas de contar con los medios humanos, materiales, de tiem- po, etc., para Ilevarla a cabo. Dependiendo de la institucién para la cual se elabore el protocolo, puede ser necesario men- cionar en algunos casos el monto econdémico destinado a Ile- var a cabo el estudio de acuerdo con los parametros que se establezcan de antemano. Revision breve de la o las teorias (marco teérico), concepto (marco con- ceptual) o evidencias empiricas (marco referencial) que sirven como base para explicar los conceptos y fendmenos que el estudiante retoma para validar su estudio, asi como la descripcién de investigaciones si- milares. Lo anterior se logra revisando fuentes directas, llamadas tam- bién fuentes primarias (libros, revistas, entrevistas, etc.), las fuentes secundarias (los abstract o resimenes) o las fuentes terciarias (los index), Cabe hacer notar aqui que cuando no hay una teorfa desarrolla- da que nos sirva como sustento, se puede recurrir a ciertos conceptos clave, o a evidencias empiricas, aun cuando no tengan un aval tedrico desarrollado. Lo anterior forma parte de una primera fase. La segunda 13lo constituye la creacién, ahora si, del marco tedrico, conceptual o refe- rencial (dependiendo de lo que se haya encontrado en la revision biblio- hemerografica, incluso a través de Internet), que se logra integrando el material buscado, ya sea a través de temas, subtemas, orden cronolégi- co, etc., partiendo de lo que se encontré y de la relevancia que se les quiera dar a los diversos aspectos particulares. Es importante sefialar que se trata siempre de hacer una revisién lo mas exhaustiva y cuidado- sa posible del material sobre el tema para no caer en repeticiones inne- cesarias. Es importante afiadir una seccién de antecedentes cientificos donde se describan las aportaciones de investigaciones previas que tra- ten el mismo tema 0 aspectos parecidos al trabajo que se pretende reali- zar. En un protocolo este marco no debe ser extenso, bastan unas cinco cuartillas (mas 0 menos) para desarrollar las teorias 0 conceptos que nos serviran de base en el estudio o la investigacion posterior. Las hipétesis son propuestas tentativas 0 suposiciones de lo que el alumno espera encontrar con la realizacién de su investigacion; a su vez, las propuestas tienen su base en los hallazgos de la revision de la literatura o bibliografia y en la experiencia del investigador. También lao las hipétesis dependen del tipo de estudio que se pretende realizar. Asi, por ejemplo, un manual no requiere de hipétesis, ni una guia, ni una propuesta pedagégica, ni una investigacién de campo de tipo ex- ploratorio. En todo caso, la existencia o no de las hipdtesis esta sujeta a los objetivos y a la revision bibliografica. Si existen éstas, hay que sefialar cudles son las variables (lo que va a ser medido u observado), su definicién conceptual (lo que se entiende por cada una de ellas) y la definicién operacional (cémo va a ser medida cada variable, es decir, traducir la definicién conceptual a un referente empirico, o un indica- dor, que son expresiones concretas de la realidad, y que se van a medir a través de un cuestionario, de la observacién directa, de entrevistas, etcétera). Para aquellos estudios cuya pretension sea elaborar materiales didacti- cos (compilaciones, programas, guias, manuales, etc.) se requiere des- cribir detalladamente la forma de ordenar el material que se va a utilizar 14a manera de indices, esquemas o de cualquier otra forma; lo importan- te es que exista coherencia en el acomodo. Para una investigacién de campo se requiere lo siguiente: CRRA cxploratorio, descriptivo, coreela- cional, explicativo, retrospectivo, histérico 0 cualquier otro) que indi- que el nivel hasta donde se quiere llegar. az después; por ejemplo, si es experimental, en donde se manipula delideradamente alguna de las variables, sefialar si es preexperimental, experimental propiamente dicho o cuasiexperimen- tal, seguidos del esquema [O X O, segiin sea el caso]. Si es no experi- mental, en donde sélo se quiere medir, observar 0 correlacionar, indicar si es transversal —observacién o medicién en un solo momento— o longitudinal —medidas u observaciones en diferentes momentos). En algunos casos se requieren disefios especificos propios de la disciplina (como el doble o triple ciego, utilizados en el area clinica de la medi- cina, por ejemplo); es aqui donde se tiene que mencionar el tipo de disefio acorde a nuestros objetivos y el area especifica en la cual esta- mos trabajando. Probabilistica o no probabilistica y unidades de anilisis (su- jetos, escuelas, unidades deportivas, etc.). Es importante mencionar el numero de las unidades de andlisis que se quiere medir y sobre todo sefialar cémo se obtuvo ese nimero (mediante una formula —existe una para calcular la muestra que aparece en los libros de estadistica y algunos de metodologia~o por una seleccién personal-siempre y cuan- do sea una muestra no probabilistica), Ademas hay que mencionar los criterios de inclusién y/o exclusién de las unidades de anilisis, mis- mas que hacen referencia a las caracteristicas deseadas que deben te- ner estas unidades (para personas, por ejemplo, rangos de edad, sexo, no tener ciertas enfermedades, ser deportistas, etc., caracteristicas que dependerian de nuestros objetivos). Instrumentos y técnicas. Medios con los cuales se van a recolectar los datos (cuestionarios, entrevistas, pruebas psicolégicas, observaciones, 15etc.), que de alguna manera ya se especificaron cuando se dio la defi- nicién operacional de las variables, pero en este apartado hay que men- cionar con precisién cudles son y en qué consisten; y las técnicas (cuantitativas alguna prueba estadistica, por ejemplo, para probar la hipotesis— 0 cualitativas —analisis de contenido, historias de vida, etc.— o una combinacién de ambas) con las que se van a medir € interpretar las variables mencionadas anteriormente. Hay que sefialar los criterios de confiabilidad y validez de los instrumentos por utilizar, asi como si ya se hizo o est en vias de realizarse un estudio piloto para probar el entendimiento del 0 los instrumentos. Tiempo aproximado que Ievaré realizar la investigacion, indicando con precision los tiempos y las etapas por desarrollar en forma detalla- da, que puede ser por dias, semanas o meses. Es importante sefialar que al hacer este cAlculo temporal se ve hacia el futuro, es decir, no se menciona en este apartado lo que ya se hizo (el protocolo, por ejem- plo), sino que se trata de esquematizar los tiempos aproximados para cumplir las metas propuestas. La utilizada para la realizacin del marco tedrico y el resto del proto- colo. Es importante mencionar todos los datos bibliograficos: autor (empezando por el apellido y luego el nombre), afio, titulo del libro (enfatizado, subrayado o sefialado con letras cursivas), articulo o capi- tulo revisado del libro (si es que sdlo se utilizé uno 0 algunos y no todo el libro), editorial, pais y paginas. Si se trata de una revista hay que anotar el nimero, volumen o meses de aparicién de ésta. Cuando se trata de una informacién obtenida a través de Internet hay que sefialar, ademas, la direccién y la fecha en que se “bajé” tal informacién. El orden de estos datos puede variar, pero lo importante es que aparezcan todos de preferencia En los casos en que se desee incluir algtin elemento que por su exten- sién amerite estar por separado (un cuestionario, una guia de observa- cin, etc.) debera aparecer en esta seccién. 16