PLANIFICAR: Apoyo

Documentos Obligatorios
• 7.5 - Información documentada requerida y determinada como necesaria (SGC)
Registros Obligatorios
❑ 7.1.5.1 - Pruebas de aptitud para el propósito de monitorear y medir los recursos (SGC)
❑ 7.1.5.2 - Evidencia de la base utilizada para la calibración de los recursos de monitoreo y medición(cuando no existen
normas internacionales o nacionales (SGC)
❑ 7.2 - Evidencia de competencia de las personas que realiza un trabajo bajo el control de la organización que afecta el
desempeño y la eficacia del SGC (SGC).
❑ 7.2 - Registro de capacitación, habilidades, experiencia y cualificaciones (SGA)
❑ 7.3 - Evidencia de competencia (SST)
❑ 7.4.1 - Evidencia de comunicaciones (SGA, SST)
Documentos no obligatorios
✓ 7.1.2, 7.2 y 7.3 - Procedimiento para la competencia, la capacitación y la concienciación (SGC, SGA, SST)
✓ 7.1.5 - Procedimiento para el mantenimiento del equipamiento y la medición del equipamiento (SGC)
✓ 7.4.1 - Procedimiento para la comunicación (SGA, SST)
✓
27
7.5 - Procedimiento para el control de documentos y registros (SGC, SGA, SST)
PLANIFICAR: Operación

CONTROL DE DOCUMENTOS

28
PLANIFICAR: Operación CAPACITACION

TIPOS DE CAPACITACIÓN
Los programas de capacitación deben
ser evaluados por los participantes en
INDUCCIÓN GENERAL función al grado de comprensión y su
utilidad en la labor de prevención de
riesgos, medio ambiente y calidad.

INDUCCIÓN ESPECIFICA

CAPACITACION SST
(4 AL AÑO)

ENTRENAMIENTO DE
BRIGADAS

CAPACITACION COMITÉ
SST 29
PLANIFICAR: Operación

CONTROL DOCUMENTARIO
DOCUMENTOS POLITICA SIG
DEL SIG
Manuales SIG
Se deben implementar
Planes, programas y documentos del SIG, estos
reglamentos SIG deben estar de actualizados
Procedimientos,
y a disposición de los
estándares, PETS trabajadores y de la
autoridad competente,
Instructivos respetando el derecho de la
confidencialidad.
Otros
30
PLANIFICAR: Operación
CONTROL DOCUMENTARIO

La política y objetivos en materia de SST.

Documentación del Sistema de El reglamento interno de SST.

Gestión de SST, según la Ley 29783
y su reglamento DS 005-2012, que IPERC
se debe exhibir ante la visita de la
autoridad competente. El mapa de riesgos.

La Planificación de la actividad preventiva.

La política y el IPERC El Programa Anual de SST.

deben estar en un
lugar visible.
31
PLANIFICAR: Operación
CONTROL DOCUMENTARIO

Accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes en el

que deben constar la investigación y las medidas correctivas.
Monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos, psicosociales y factores de
riesgo disergonómico.
REGISTROS OBLIGATORIOS

Inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de emergencia

Inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo

Equipos de seguridad o emergencia.

Exámenes médicos ocupacionales.

Estadísticas de seguridad y salud.

Registro de auditorías.
32
PLANIFICAR: Operación
Documentos Obligatorios
• 8.1 - Control Operacional (SGA, SST)
• 8.2 - Plan de preparación para emergencia y planes de respuesta (SGA, SST)
Registros Obligatorios
❑ 8.2.3 - Resultados de la revisión y nuevos requisitos para los productos y servicios (SGC)
❑ 8.3.2 - Registros necesarios para demostrar que se han cumplido los requisitos de diseño y desarrollo (SGC)
❑ 8.3.3 - Registros de insumos de diseño y desarrollo (SGC)
❑ 8.3.4 - Registros de las actividades de los controles de diseño y desarrollo (SGC)
❑ 8.3.5 - Registros de productos de diseño y desarrollo (SGC)
❑ 8.3.6 - Cambios de diseño y desarrollo, incluyendo los resultados de la revisión y la autorización de los cambios y
acciones necesarias (SGC)
❑ 8.4.1 - Registros de evaluación, selección, seguimiento de desempeño y reevaluación de proveedores externos y
cualesquiera y acciones derivadas de estas actividades (SGC)
❑ 8.5.2 - Evidencia de la identificación única de los productos cuando la trazabilidad es un requisito (SGC)
❑ 8.5.3 - Registros de propiedad del cliente o proveedor externo que se pierde, dañe o se encuentre que no es
adecuado para el uso y de su comunicación al propietario (SGC) 33
PLANIFICAR: Operación
Registros Obligatorios
❑ 8.5.6 - Resultados de la revisión de cambios en la producción o prestación de servicios, las personas que autorizan el
cambio y las acciones necesarias (SGC)
❑ 8.6 - Registros de la liberación autorizada de productos y servicios para entrega al cliente, incluidos los criterios de
aceptación y trazabilidad a la persona autorizada (SGC)
❑ 8.7 - Los registros de las no conformidades, las acciones realizadas, las concesiones obtenidas y la identificación de la
autoridad que decide la acción respecto de la no conformidad (SGC)
Documentos no obligatorios
✓ 8.1 - Procedimiento para la planificación y el control operativos (SST)
✓ 8.1.3 - Procedimiento para la gestión del cambio (SST)
✓ 8.2 - Procedimiento de ventas (SGC)
✓ 8.3 - Procedimiento para el diseño y desarrollo (SGC)
✓ 8.5 - Procedimiento para producción y provisión del servicio (SGC)
✓ 8.5.4 - Procedimiento de almacenamiento (SGC)
✓ 8.7 - Procedimiento para la gestión de no conformidades y acciones correctivas (SGC)
34
PLANIFICAR: Operación

CONTROL OPERACIONAL

RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

35
PLANIFICAR: Operación
FORMAS DE CONTROL OPERACIONAL

CONTROL OPERACIONAL

Estándares
Procedimiento. La formación y
retroalimentación de
Instructivos. los trabajadores
también es una
Inspecciones. forma de control
operacional.
MSDS.

Mantenimiento preventivo – correctivo.

Señalización.
36
PLANIFICAR: Operación
RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

PLANES DE EMERGENCIA Identificar situaciones de

emergencia potenciales y
responder a tales situaciones de
PLANES DE emergencia a través de:
CONTINGENCIA

Brigadas de lucha contra Brigadas de primeros

Brigadas de evacuación
incendios auxilios

37
PLANIFICAR: Evaluación de desempeño
Documentos Obligatorios
• NSR (SGC, SGA, SST)
Registros Obligatorios
❑ 9.1.1 - Resultados de mediciones, monitoreos y análisis de desempeño (SGC, SGA, SST)
❑ 9.1.1 - Mantenimiento, calibración o verificación del equipo de monitoreo (SST)
❑ 9.1.2 - Resultados de las evaluaciones de cumplimiento (SST)
❑ 9.2.2 - Programación de auditorías internas (SGC, SGA, SST)
❑ 9.2.2 - Informes de auditorías internas (SGC, SGA, SST)
❑ 9.3 - Resultados de la revisión de la gestión (SGC, SGA, SST)
Documentos no obligatorios
✓ 9.1.1 - Procedimiento para la medición, monitoreo y análisis (SGC, SGA, SST)
✓ 9.1.2 - Procedimiento para la evaluación del cumplimiento (SST)
✓ 9.1.2 - Procedimiento para la monitorización de la satisfacción del cliente (SGC)
✓ 9.2 - Procedimiento para la auditoría interna (SGC, SGA, SST)
✓ 9.3 - Procedimiento para la revisión de la gestión (SGC, SGA, SST) 38
PLANIFICAR: Evaluación de desempeño

INSPECCIONES

AUDITORÍA

CUMPLIMIENTO LEGAL

39
PLANIFICAR: Evaluación de desempeño
INSPECCIONES DE
INSPECCIONES TRABAJO
Pueden ser programadas o
inopinadas

INTERNAS EXTERNAS

Se realizan
Las realiza el MTPE
periódicamente

Se registran y establecen
medidas para la mejora
continua
40
PLANIFICAR: Evaluación de desempeño
Procedimiento sistemático, independiente y documentado para evaluar y
AUDITORÍA documentar el sistema integrado de gestión SIG, que se lleva a cabo de acuerdo a la
regulación que establece la normativa y legislación vigente.

En la selección del auditor, las faces de La auditoría comprueba si el SIG

auditoría, incluido el análisis de sus ha sido aplicado
resultados, deben participar los adecuadamente, es adecuado y
trabajadores y sus representantes. eficaz para la organización

Fases de la Auditoría
Designación del equipo auditor
Revisión Documentaria
Preparación y realización
Preparación, aprobación y distribución del informe.
Seguimiento
41
PLANIFICAR: Evaluación de desempeño
CUMPLIMIENTO LEGAL

Se debe evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables y otros que
suscriba la organización.
La frecuencia de la evaluación periódica, puede variar de acuerdo a los requisitos legales.

Son infracciones
administrativas en
materia de SST, los
incumplimientos de las
disposiciones legales
vigentes de carácter
general aplicables a
todos los centros de
trabajo

42
PLANIFICAR: Evaluación de desempeño
La Alta Dirección debe revisar el Sistema de Gestión Integrado de la
organización, a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia,
REVISIÓN POR LA ALTA
adecuación, eficacia, eficiencia y efectividad.
DIRECCIÓN
Los resultados de la revisión deben ser coherentes con el compromiso de
mejora continua

La revisión debe considerar:

Resultado de las auditorías

Evaluaciones de cumplimiento de requisitos legales

Grado de cumplimiento de los objetivos

Estado de las investigaciones de incidentes

43
PLANIFICAR: Evaluación de desempeño

REVISIÓN POR LA ALTA La información de entrada para le revisión será

DIRECCIÓN • Los resultados de auditorías
• La retroalimentación del cliente y el desempeño de los procesos y la
conformidad del producto y/o servicio
• El estado de las acciones correctivas y preventivas
• Las acciones de seguimiento de revisiones previas efectuadas por la
dirección
• Los cambios que podrían afectar al Sistema de Gestión
• Las recomendaciones para la mejora
• Los resultados de la gestión realizada sobre los riesgos identificados para
la entidad, los cuales deben estar actualizados

44
PLANIFICAR: Evaluación de desempeño

REVISIÓN POR LA ALTA Los resultados de la revisión serán:

DIRECCIÓN
• La mejora de la eficacia, eficiencia y efectividad del SIG y sus
procesos

• La mejora del producto y/o servicio en relación con los requisitos del
cliente
• Las necesidades de recursos.

45
PLANIFICAR: Mejora
Documentos Obligatorios
• NSR (SGC, SGA, SST)
Registros Obligatorios
❑ 10.1 - Resultados de las acciones correctivas (SGA)
❑ 10.2 - Incidentes, no conformidades y las acciones correctivas que hayan tomado (SST)
❑ 10.2 - Resultados de cualquier acción y acción correctiva, incluida su calificación de efectividad (SST)
❑ 10.2.2 - Evidencia de la naturaleza de las no conformidades y de las acciones subsiguientes (SGC)
❑ 10.2.2 - Resultados de cualquier acción correctiva (SGC)
❑ 10.3 - Evidencia de los resultados de la mejora continua (SST)
Documentos no obligatorios
✓ 10.1 - Procedimiento para la investigación de incidentes (SST)
✓ 10.1 - Procedimiento para el Manejo de No Conformidades y Acciones Correctivas (SST)
✓ 10.2 - Procedimiento para gestión de no conformidades y acciones correctivas (SGA)
✓ 10.3 - Procedimiento para la mejora continua (SST)
46
PLANIFICAR: Mejora

NO CONFORMIDADES

47
PLANIFICAR: Mejora
ESTADISTICAS DE SEGURIDAD

Permiten la medición y desempeño del SGSST.

Facilita el seguimiento del grado de cumplimiento de los objetivos de SST y eficacia de los
controles SST.

INDICADORES DE SEGURIDAD
Índice de seguridad
Índice de frecuencia
Índice de accidentabilidad

48
PLANIFICAR: Mejora
INVESTIGACION DE Deben ser comunicados a la autoridad administrativa de trabajo,
ACCIDENTES indicando las medidas de prevención adoptadas.

¿Cuáles fueron las Las investigaciones deben:

¿Qué acciones
causas básicas e
correctivas
inmediatas?
aplicar? Comprobar la eficacia de las medidas de
seguridad y salud vigentes al momento del
hecho

Determinar la necesidad de modificar dichas

medidas.

Comprobar la eficacia, las disposiciones en

materia de registro y notificaciones de
accidentes de trabajo.
49
PLANIFICAR: Mejora

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