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MEMORIA módulo 5
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
(ISO 14001:2015)
DIPLOMADO SISTEMAS INTEGRADOS DE
GESTIÓN

1. INTRODUCCIÓN

El desarrollo sostenible como objetivo de cualquier organización se encuentra

fundamentado en la necesidad de conseguir el equilibrio entre el medio ambiente,
sociedad y economía, de manera que se satisfagan las necesidades del presente, sin
poner en riesgo la capacidad de las generaciones futuras para satisfacer sus
necesidades.

Actualmente, las organizaciones se encuentran enfrentadas a un mercado cada vez

más consciente de la contaminación ambiental y el calentamiento global, de esta
manera tienden a inclinarse por aquellas compañías que utilizan eficientemente sus
recursos, gestionan apropiadamente los residuos y contribuyen a la conservación de
ecosistemas y biodiversidad. Dado lo anterior, es natural que las compañías adopten un
enfoque sistémico en función de la relación de la gestión ambiental, y es allí donde
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utilizan la implantación del Sistema de Gestión Ambiental (SGA) ISO 14001.

La norma ISO 14001:2015 establece un marco de referencia a las organizaciones para

poder proteger el medio ambiente y dar respuesta a las condiciones ambientales
cambiantes, estableciendo un equilibrio con las necesidades económicas y sociales.
Adicionalmente, es claro que, la norma ISO 14001:2015 no garantiza que se obtengan
resultados ambientales óptimos, pero si la cooperación de la organización con la
disminución de impacto ambiental generado.

2. CONCEPTOS (Tomados del capítulo 3 de ISO 14000:2015)

2.1 ACCIÓN CORRECTIVA: Acción tomada para eliminar la causa de una no

conformidad detectada u otra situación no deseable.

2.2 ALTA DIRECCIÓN: Persona o grupo de personas que dirige y controla una
organización al más alto nivel.

2.3 ASPECTO AMBIENTAL: Elemento de las actividades, productos o servicios de una

organización que interactúa o puede interactuar con el medio ambiente. NOTA 1
a la entrada Un aspecto ambiental puede causar uno o varios impactos
ambientales. Un aspecto ambiental significativo es aquel que tiene o puede tener
uno o más impactos ambientales significativos.

2.4 CICLO DE VIDA Etapas consecutivas e interrelacionadas de un sistema de producto

(o servicio), desde la adquisición de materia prima o su generación a partir de
recursos naturales hasta la disposición final. NOTA 1 a la entrada Las etapas del ciclo
de vida incluyen la adquisición de materias primas, el diseño, la producción, el
transporte/entrega, el uso, el tratamiento al finalizar la vida y la disposición final.
 2.5 COMPETENCIA: Capacidad para aplicar conocimientos y habilidades con el fin de
alcanzar los resultados previstos.
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2.6 CONDICIÓN AMBIENTAL: Estado o característica del medio ambiente, determinado
en un punto específico en el tiempo.

2.7 CONFORMIDAD: Cumplimiento de un requisito.

2.8 DESEMPEÑO AMBIENTAL: Desempeño (Resultado medible) relacionado con la gestión

de aspectos ambientales. NOTA 1 a la entrada En el contexto de un sistema de
gestión ambiental, los resultados se pueden medir con respecto a la política
ambiental de la organización, sus objetivos ambientales u otros criterios, mediante el
uso de indicadores.

2.9 IMPACTO AMBIENTAL: Cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso,

como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organización.

2.10 INFORMACIÓN DOCUMENTADA: Información que una organización tienen que

controlar y mantener, y el medio que la contiene.

2.11 MEDIO AMBIENTE: Entorno en el cual una organización opera, incluidos el aire, el
agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus
interrelaciones.

2.12 MEJORA CONTINUA: Actividad recurrente para aumentar la capacidad para

cumplir los requisitos.

2.13 ORGANIZACIÓN: Persona o grupo de personas que tiene sus propias funciones
con responsabilidades, autoridades y relaciones para el logro de sus objetivos.

2.14 PARTE INTERESADA: Persona u organización que puede afectar, verse afectada, o
percibirse como afectada por una decisión o actividad.

2.15 PROCEDIMIENTO: Forma especificada de llevar a cabo una actividad o un

proceso.
 2.16 PROCESO: Conjunto de actividades interrelacionadas o que interactúan, que
transforman las entradas en salidas.
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2.17 REQUISITO: Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u
obligatoria.

3. ESTRUCTURA DE CONTENIDOS

3.1. CONTEXTO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

3.2. ESTRUCTURA SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
3.3. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

4. MAPA DE CONTENIDOS

SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

CONTEXTO DEL SISTEMA ESTRUCTURA DEL SISTEMA REQUISITOS DEL SISTEMA

DE GESTIÓN AMBIENTAL DE GESTIÓN AMBIENTAL DE GESTIÓN AMBIENTAL
(SGA) (SGA) (SGA)

Fortalezas y Capítulos de la norma Capítulos introductorios.

oportunidades. ISO 14001:2015 Contexto de la
Debilidades y amenazas Organización.
Liderazgo.
Planificación.
Apoyo.
Operación.
Evaluación de
Desempeño.
Mejora.
5. DESARROLLO DE CONTENIDOS

5.1. CONTEXTO DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL 5

5.1.1. Fortalezas y Oportunidades

La implementación del sistema de gestión ambiental bajo los requisitos de la norma

ISO14001:2015, permite definir fortalezas y oportunidades en diferentes campos, como el
campo legal, comercialización, marketing, imagen, inversiones y costes ambientales,
producción, gestión.

5.1.1.1. Legal

Ordena y mejora el cumplimiento de las obligaciones legales en materia ambiental,

que tiene la organización y facilita la adaptación a los diferentes cambios a los que
tiene que hacer frente.

Disminuye los riegos de incumplimiento de la legislación aplicable, por lo que

directamente disminuye los posibles daños que se puedan ocasionar en el medio
ambiente.

Minimiza los riegos ante posibles demandas por la responsabilidad civil de la

organización, tanto civil como penal.

Incrementa la confianza de los legisladores, accionistas, inversores y compañías de

seguros, por lo que mejorará la relación de la organización con dichas partes
interesadas aumentando la capacidad de negocio.

5.1.1.2. Comercialización

Mejora las estrategias de diferenciación de los productos que ofrece la organización,

con lo que aumenta su competencia frente a otras organizaciones que comercializan
los mismos productos.
 5.1.1.3. Marketing

Facilita la adaptación a las diferentes demandas de los usuarios del mercado,

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como, por ejemplo, la difusión de la certificación en ISO14001.

Se abre la posibilidad de acceder a los concursos públicos que le piden tener

implantado un Sistema de Gestión Ambiental.

Aumenta la posibilidad de producir grandes inversiones, aumenta el control de

costos y genera oportunidades de negocio nuevas.

Aumenta el desarrollo de nuevas tecnologías y nuevos productos.

5.1.1.4. Imagen

Mejora la imagen, tanto interna como externamente, de la organización. La conciencia

verde cada vez adquiere mayor relevancia para los clientes.

5.1.1.5. Inversiones y costes ambientales

Facilita la identificación de los costes ambientales que supone la actividad que

realiza la organización.

Aumenta el acceso a las ayudas económicas que emiten los estados para la
protección del medio ambiente.

Disminuye los costos empleados en no realizar correctamente la gestión.

Se minimizan las probabilidades de aumentar costes que sean derivados de malas

actuaciones de terceros y que afecten al medio ambiente.

Se reducen las primas de seguros en temas de responsabilidad civil que se

encuentran relacionados con el impacto ambiental.
 5.1.1.6. Producción

Incrementa y mejora los procesos productivos que se realizan en la organización,

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al mejorar:
- El control y el ahorro que se realiza con las materias primas.
- La disminución del consumo del consumo de agua y de energía.
- Aprovechar los residuos y minimizar su generación.
- Controlar la eficacia de los procesos.

Mejora la incorporación de nuevas tecnologías y desarrollos, que mejoren la

producción.

Se disminuyen los costes productivos.

5.1.1.7. Gestión

La empresa puede integrar la gestión ambiental dentro de la gestión global de la

organización. El personal que trabaja en la organización puede ayudar aportando
creatividad y participando, la organización debe fomentar dicha participación. Se
pueden integrar diferentes Sistemas de Gestión, como pueden ser, Sistema de Gestión
de Calidad y Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, entre otros.

5.1.2. Debilidades y amenazas

En contraposición a las numerosas fortalezas y oportunidades derivadas de implementar

un SGA, es justo también señalar que las organizaciones deberán hacer frente a una
serie de amenazas y deberán superar algunas debilidades a la hora de implantar y
certificar el SGA:

El elevado coste de la implementación y certificación. Se incluyen aquí los costes

laborales de los empleados imputables a la creación del SGA, costes de
documentación, materiales y equipamiento, formación y consultoría
medioambiental, incluyendo las mediciones para evidenciar la conformidad con los
requisitos legales.
 La falta de recursos disponibles. Asociado con el ítem anterior, organizaciones que
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desean o requieren implementar un SGA, pero no tienen una base financiera sólida
encontrarán muchos obstáculos para mantener la implementación del SGA.

La incertidumbre sobre los posibles beneficios futuros que reportaría el sistema.

Las necesidades de formación en temas que no son el Core del negocio.

La falta de compromiso por parte de la Dirección.

La escasa oportunidad de mejora del desempeño ambiental de la empresa. Hay

organizaciones cuyo impacto ambiental, por la naturaleza de sus actividades, es
bajo, por lo que no hay motivación suficiente para implementar un SGA.

La resistencia de los trabajadores ante el nuevo proyecto. La resistencia al cambio

siempre es una amenaza a la implementación de todo sistema de gestión.

5.1. ESTRUCTURA SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

La norma ISO14001:2015 sigue la estructura definida en el Anexo SL o Estructura de Alto

Nivel. A continuación, en la Tabla 1 se evidencia esta estructura.

Tabla 1. Estructura SGC

Los primeros capítulos tratan, como es habitual en las normas ISO,

Capítulos de la introducción, objeto y ámbito de aplicación, las referencias
introductorios normativas (referencias a otros conjuntos de reglas) y los términos y
abreviaturas pertinentes para cada norma
 El contexto de las empresas y las organizaciones depende de
diversos factores como el tamaño, el sector industrial o la estructura
y se encuentra en un cambio continuo. Conocer el contexto interno 9
y externo y los requisitos de las partes interesadas es la base para
Contexto de la
determina el alcance del SGA. Comprende cuatro numerales:
organización
4.1 Comprensión de la organización
(Capítulo 4)
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes
interesadas
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental
4.4 Sistema de gestión ambiental

La dirección debe desempeñar y demostrar un papel de liderazgo

aplicando y mejorando continuamente la política ambiental.
Además, ha de definir los roles y responsabilidades en toda la
Liderazgo organización. El capítulo 5 comprende los siguientes numerales:
(Capítulo 5)
5.1 Liderazgo y compromiso
5.2 Política Ambiental
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

El capítulo 6 se centra en las obligaciones de planificación: por un

lado, las empresas deben establecer medidas para hacer frente a
las oportunidades y los riesgos en la implementación y
mantenimiento del SGA; por el otro lado, trata de los riesgos y
oportunidades ambientales a través de la determinación de los
aspectos e impactos ambientales y de los requisitos legales
aplicables; finaliza con la formulación concreta de los objetivos del
SGA, incluida la planificación de cómo pueden lograrse. Los
numerales del capítulo son
Planificación
(Capítulo 6)
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
6.1.1 Generalidades
6.1.2 Aspectos ambientales
6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos
6.1.4 Planificación de acciones

6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS

6.2.1 Objetivos ambientales
6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales
 La norma describe la necesidad de recursos materiales e
inmateriales para la implementación eficaz del SGA. Estos incluyen,
por ejemplo, aspectos como las competencias de los empleados, 10
los procesos de comunicación, la toma de conciencia (todas las
partes han de tener claros los objetivos y las oportunidades de los
SGA) y la información documentada (comprobante de la eficacia).
Los numerales en este capítulo son:

7.1 RECURSOS

7.2 COMPETENCIA
Soporte
(Capítulo 7)
7.3 TOMA DE CONCIENCIA

7.4 COMUNICACIÓN
7.4.1 Generalidades
7.4.2 Comunicación interna
7.4.3 Comunicación externa

7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA

7.5.1 Generalidades
7.5.2 Creación y actualización
7.5.3 Control de la información documentada

En el capítulo Operación se aborda la implementación en la

práctica de todo lo planificado. Los numerales de este capítulo son
Operación
(Capítulo 8) 8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL

8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

El propósito de la evaluación del desempeño es medir el éxito o la

eficacia de los objetivos y compromisos definidos en el SGA: por
ejemplo, es necesario analizar si se han cumplido los requisitos
legales y se han minimizado los impactos ambientales o si se ha
mejorado el desempeño ambiental. Los numerales de este capítulo
son:
Evaluación del
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN
desempeño
9.1.1 Generalidades
(Capítulo 9)
9.1.2 Evaluación de cumplimiento.

9.2 AUDITORÍA INTERNA

9.2.1 Generalidades
9.2.2 Programa de Auditoría interna

9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

 El final del ciclo se corresponde con la fase “Actuar” del ciclo PHVA.
Después de la evaluación del rendimiento del SGA, la tarea de la
organización es iniciar las medidas correctivas o de mejora 11
adecuadas. En el sentido de la demanda de optimización continua,
Mejora el ciclo comienza después de surjan novedades (con la
(Capítulo 10) planificación). Los numerales de este capítulo son:

10.1 Generalidades
10.2 No conformidad y acción correctiva
10.3 Mejora continua

La norma tiene dos anexos. El primero “Anexo A (informativo)

Aclaración de la nueva estructura, terminología y conceptos” da
aclaraciones sobre los cambios en la actual versión de la norma. Su
lectura es recomendada.
Anexos
El segundo, “Anexo B (informativo) CORRESPONDENCIA ENTRE ISO
14001:2015 E ISO 14001:2004” muestra una tabla comparativa de los
requisitos en ambas versiones de la norma.

5.2. REQUISITOS DEL SISTEMA AMBIENTAL

5.3.1. Capitulo Introductorios

Los capítulos 0 al 3 de la norma no contienen requisitos, corresponden a información

necesaria para interpretar adecuadamente los requisitos de la norma, los cuales están
definido desde el capítulo 4 hasta el 10. Su lectura es recomendada, junto con el Anexo
A.

5.3.1.1. Introducción

La introducción inicia con unos antecedes, tratando de justificar la necesidad de normas

como la ISO14001. Luego continua con la presentación del objeto de la norma, que
textualmente es “…proporcionar a las organizaciones un marco de referencia para
proteger el medio ambiente y responder a las condiciones ambientales cambiantes, en
equilibrio con las necesidades socioeconómicas…”. Vale aclarar lo siguiente, así como
implementar ISO9001 no garantiza cero productos no conformes, implementar ISO14001
no garantiza que la organización tiene cero impactos ambientales. Las normas son
marcos de referencia, lineamientos que orientan a las organizaciones hacia el logro de
sus objetivos en la materia de que se trate (calidad, ambiente, SST, etc.).
En la introducción, también son evidentes los beneficios del SGA, muy en línea con lo
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que se explicó previamente en la sección de, contexto del SGA, y de los factores de
éxito, relacionando básicamente a el liderazgo y compromiso de la Alta Dirección como
factor clave.

Al igual que las demás normas ISO para sistemas de gestión, ISO14001 está desarrollada
bajo el concepto del ciclo PHVA (Planear, Hacer, Verificar y Actuar), y da una breve
explicación del concepto, mostrando la misma aplicación en la estructura de alto nivel
que se adoptó para todas las normas de gestión.

Figura 1. Representación ciclo PHVA. Tomado de ISO 14001:2015

La introducción finaliza explicando el contenido de la norma, de lo cual es importante

resaltar lo que textualmente dice: “…Esta Norma Internacional es conforme con los
requisitos de ISO para normas de sistemas de gestión. Estos requisitos incluyen una
estructura de alto nivel, texto esencial idéntico, y términos comunes con definiciones
esenciales, diseñados para beneficiar a los usuarios en la implementación de múltiples
normas ISO de sistemas de gestión…”. Con base en lo expuesto anteriormente, se resalta
el espíritu del uso de la estructura de alto nivel para facilitar la integración de las normas
de sistemas de gestión, y es la razón por la cual, con haber estudiado la norma
ISO9001:2015, ya se tiene adelantado bastante del estudio de las normas ISO14001:2015
e ISO45001:2018.
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Vale la pena recordar la explicación de las siguientes formas verbales:

” debe” indica un requisito;

“debería” indica una recomendación
” puede” indica un permiso, una posibilidad o una capacidad.
La información identificada como “NOTA” se presenta a modo de orientación para la
comprensión o clasificación del requisito correspondiente. También se recomienda leer
el numeral A3 del Anexo A, donde se dan aclaraciones sobre la terminología empleada
en la norma, como, por ejemplo:

La palabra “considerar” significa que es necesario pensar acerca de un tema, pero se

puede excluir; mientras que “tener en cuenta” significa que es necesario pensar acerca
de un tema, pero no se puede excluir. Lo anterior se debe tener en cuenta,
especialmente cuando se hablan de auditorías al SGA.

5.3.1.2. Objeto y campo de aplicación

Como se mencionó anteriormente, la norma tiene dos objetos:

- Servir de marco de referencia para que las organizaciones puedan,

sistemáticamente, mejorar su desempeño ambiental.
- Definir los requisitos que debe cumplir una organización para demostrar, a través
de una certificación, su compromiso con el desarrollo sostenible.

Los requisitos de la norma pueden ser implementados por cualquier organización,

independientemente de su tipo, tamaño o producto suministrado. Importante resaltar
que ISO14001:2015 no establece criterios de desempeño ambiental específicos, es decir,
no define, por ejemplo, límites permisibles de material particulado en el aire o metas de
reducción de consumo de energía.
 5.3.1.3. Referencias normativas

No se citan referencias normativas.

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5.3.1.4. Términos y definiciones

ISO14001:2015 tiene términos y definiciones comunes a ISO9001:2015. Sin embargo,

conviene realizar una lectura juiciosa del capítulo de la norma ISO14001:2015, pues es
muy útil para su implementación. En la sección de conceptos de este documento, se
presentaron las definiciones más relevantes.

5.3.2. Contexto de la organización

Capítulo 4 ISO 14001:2015

De acá en adelante inician los requisitos del SGA. Gracias a la estructura de alto nivel, el
orden de los capítulos de la norma es idéntico al de la norma ISO9001:2015, y muchos
requisitos son iguales o similares, por lo que se procura no repetir lo explicado en el
módulo anterior y profundizar en las diferencias o requisitos adicionales.

5.3.2.1. Conocimiento de la organización y de su contexto

Capítulo 4.1 ISO 14001:2015

“…La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son
pertinentes para su propósito y que afectan a su capacidad para lograr los resultados
previstos de su sistema de gestión ambiental. Estas cuestiones incluyen las condiciones
ambientales capaces de afectar o de verse afectadas por la organización…”

La intención de éste numeral de la norma es la misma que en ISO9001:2015, se trata de

definir la situación de la empresa, en temas ambientales, con respecto al entorno
externo, el cual es bastante cambiante, y con respecto a su propia organización. Las
metodologías para analizar el contexto de la organización son las mismas que se aplican
en el caso de gestión de calidad, por lo que estos requisitos se integran totalmente con
los de ISO9001:2015.
Mientras que ISO9001:2015 vincula el análisis del contexto organizacional con la
planeación estratégica (por la estrecha relación entre la razón de ser de una
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organización, sus clientes, con la calidad), ISO14001:2015 vincula el análisis del contexto
con las condiciones ambientales (ver las definiciones) capaces de afectar o verse
afectadas por la organización. Por ejemplo, el ruido ambiental generado por la
operación de un aeropuerto puede determinar condiciones ambientales adversas a los
predios vecinos, esta es una cuestión que debe analizarse en el contexto en que opera
el aeropuerto.

ISO14001:2015 no establece en este numeral el requisito de realizar seguimiento y revisión

de la información sobre el contexto de la organización, como ocurre en ISO9001:2015,
pero esto no quiere decir que no se deba hacer, pues más adelante lo requiere la norma
como entrada para la revisión por la dirección (ver numeral 9.2)

5.3.2.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes

interesadas
Capítulo 4.2 ISO 14001:2015

“…La organización debe determinar:

a) las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestión ambiental;

b) las necesidades y expectativas pertinentes (es decir, requisitos) de estas partes
interesadas;
c) cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten en requisitos legales y otros
requisitos…”

Los requisitos del numeral 4.2 son iguales al mismo numeral de la norma ISO9001, por lo
que se pueden integrar plenamente. La intención de la norma es el mismo, basados en
el análisis del contexto interno y externo, la organización debe identificar todas las
interacciones que existen con dicho entorno y determinar cuáles de ellas, y en qué
forma, son pertinentes para el sistema de gestión ambiental. Debido a que las naciones
han expedido bastante normatividad relacionada con el ambiente, se requiere a la
organización que determine cuales de esos requisitos de las partes interesadas también
son requisitos legales. A continuación, en la Tabla 2, se muestra un ejemplo.
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Tabla 2. Partes interesadas SGA
Partes Interesadas
Cliente Trabajador/Colaborador
Requisito / Entrega de informes de Tener claridad sobre sus
necesidad cumplimiento ambiental funciones y responsabilidades
Implementar el plan de Definiendo claramente las
¿Cómo se
manejo ambiental según funciones y responsabilidades
satisface el
compromisos contractuales del cargo; capacitando al
requisito?
empleado.
¿Pertinente para
SI SI
el SGA?
Proceso HSEQ en ✓ Proceso de Gestión del
interacción con el proceso Talento Humano
Gestión de Proyectos (Plan ✓ Programa de Inducción y
Planificación en de Gestión Integral de la entrenamiento
el SGA Obra) ✓ Evaluación de desempeño
Seguimiento mediante
checklist control de
entregables
Si. Existen requisitos legales No.
asociados a la gestión de
residuos peligrosos, la
disposición de escombros y
¿Requisitos
el vertimiento de aguas
legales?
residuales domésticas
(aspectos a reportar en el
informe de cumplimiento
ambiental)

Al igual que ocurre con el numeral 4.1, ISO14001:2015 no establece en este numeral el
requisito de realizar seguimiento y revisión de las partes interesadas y sus requisitos (como
ocurre en ISO9001:2015), pero esto no quiere decir que no se deba hacer, pues más
adelante lo requiere la norma como entrada para la revisión por la dirección (ver
numeral 9.2)

5.3.2.3. Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental

Capítulo 4.3 ISO 14001:2015

“…La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión
ambiental para establecer su alcance.
Cuando se determina este alcance, la organización debe considerar:
17
a) las cuestiones externas e internas a que se hace referencia en el apartado 4.1;
b) los requisitos legales y otros requisitos a que se hace referencia en el apartado 4.2;
c) las unidades, funciones y límites físicos de la organización;
d) sus actividades, productos y servicios;
e) su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia.
Una vez que se defina el alcance, se deben incluir en el sistema de gestión ambiental
todas las actividades, productos y servicios de la organización que estén dentro de este
alcance.

El alcance se debe mantener como información documentada y debe estar disponible

para las partes interesadas…”

En el Módulo 3 del presente curso se comentó ampliamente sobre éste numeral, desde
el punto de vista del sistema integrado de gestión (SIG). Los requisitos son los mismos que
para ISO9001:2015, por lo que el alcance puede ser integral.

Recordando que este requisito está orientado a una eventual certificación del SGA, vale
la pena comentar sobre los literales c) y d) que no están explícitos en ISO9001:2015, pero
en esta norma si:

✓ El numeral c) puntualiza que al determinar el alcance se debe considerar las

unidades, funciones y límites físicos de la organización. Teniendo en cuenta el
contexto de la organización, esta pude optar por implementar el SGA en toda la
organización, en alguna de sus sedes o en alguna de sus líneas de negocio. Por
ejemplo, una ensambladora de motos, por directriz de su casa matriz (contexto de la
organización) puede determinar implementar el SGA con alcance sólo al ensamble,
dejando por fuera la comercialización. Ello puede ser debido a que el ensamble se
realiza en un sitio único de control total de la organización, mientras que la
comercialización se realiza en varios puntos.
✓ El numeral e) establece que se debe considerar, también, la autoridad y capacidad
para ejercer control e influencia. Siguiendo con el ejemplo anterior, la ensambladora
18
pudo limitar el alcance de su SGA al ensamble, debido a que la mayoría de los puntos
de comercialización no son propios, y aunque la ensambladora puede ejercer
influencia sobre los puntos de venta concesionados, no le convendrá (según su
análisis del contexto) incluir a los concesionarios en su alcance, pues ello puede
representar generación de roces y pérdida de competitividad.

Finalmente, vale aclarar que, a diferencia de ISO9001:2015, sobre ningún requisito de la

norma ISO14001:2015 puede declararse no aplicabilidad, si es que la organización quiere
demostrar la conformidad con esta norma internacional.

5.3.2.4. Sistema de gestión ambiental

Capítulo 4.4 ISO 14001:2015

“…Para lograr los resultados previstos, incluida la mejora de su desempeño ambiental, la

organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un
sistema de gestión ambiental, que incluya los procesos necesarios y sus interacciones,
de acuerdo con los requisitos de esta Norma Internacional.

Al establecer y mantener el sistema de gestión ambiental, la organización debe

considerar el conocimiento obtenido en los apartados 4.1 y 4.2…”

El numeral 4.4 de ISO14001:2015 es una versión muy resumida del mismo numeral en
ISO9001:2015. Mientras en gestión de calidad se establecen requisitos específicos para
el establecimiento y la implementación de los procesos, incluyendo la necesidad de
documentarlo, ISO14001:2015 sólo indica la generalidad, es decir, que hay que
identificar los procesos necesarios y sus interacciones, que hay que implementarlos,
mantenerlos y mejorarlos continuamente.

Sin embargo, el requisito es 100% integrable con la norma ISO9001:2015, pues en la

generalidad se encierra lo que ISO9001:2015 requirió de manera específica. Del mismo
modo, todos los procesos de una organización tienen interacción con el SGA, cualquier
actividad que se realice en oficina genera consumo de energía, consumo de agua,
consumo de papel, etc.; cualquier actividad productiva genera residuos, bien sea
19
ordinarios, reciclables, especiales o peligrosos. Todo ello es de interés ambiental. No
obstante, hay algunos procesos que pueden tener mayor injerencia que otros: los
procesos gerenciales (los cuales definen toda la planeación del SGA), los procesos de
producción o prestación del servicio y las actividades de mantenimiento (sobre quienes
pesa la mayor parte del control operacional), los procesos de compras (generalmente
es donde se controlan los aspectos ambientales que la organización puede influenciar)
y, obviamente, el proceso de talento humano.

ISO14001:2015 no habla nada en éste numeral sobre la documentación de los procesos

del SGA, como lo hace ISO9001:2015 en el 4.4, porque este requisito lo trasladó al numeral
6.1.1 en una manera muy similar a la norma de calidad, es decir, que la organización
debe documentar sus procesos en la medida necesaria para tener confianza de que se
llevan a cabo de la manera planificada.

5.3.3. Liderazgo
Capítulo 5 ISO 14001:2015

5.3.3.1. Liderazgo y compromiso

Capítulo 5.1 ISO 14001:2015

5.1.1 Generalidades “…La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con
respecto al sistema de gestión ambiental:

a) asumiendo la responsabilidad y la rendición de cuentas con relación a la eficacia

del sistema de gestión ambiental;
b) asegurándose de que se establezcan la política ambiental y los objetivos
ambientales, y que éstos sean compatibles con la dirección estratégica y el
contexto de la organización;
c) asegurándose de la integración de los requisitos del sistema de gestión ambiental
en los procesos de negocio de la organización;
d) asegurándose de que los recursos necesarios para el sistema de gestión
ambiental estén disponibles;
 e) comunicando la importancia de una gestión ambiental eficaz y conforme con los
requisitos del sistema de gestión ambiental;
20
f) asegurándose de que el sistema de gestión ambiental logre los resultados
previstos;
g) dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de
gestión ambiental;
h) promoviendo la mejora continua;
i) apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo en
la forma en la que aplique a sus áreas de responsabilidad.

NOTA En esta Norma Internacional se puede interpretar el término “negocio” en su

sentido más amplio, es decir, referido a aquellas actividades que son esenciales para los
propósitos de la existencia de la organización…”

El numeral 5.1.1 de ISO14001:2015 es exactamente igual al numeral 5.1.1 de ISO9001:2015,

solo que orienta los requisitos al sistema de gestión ambiental. Por lo mismo, aplican las
mismas consideraciones que realizaron en el módulo anterior con relación a éste
numeral: Para el cumplimiento de esta serie de requisitos no se requiere la definición de
procedimientos o registros específicos, pues la evidencia se encuentra en la eficacia de
la implementación del SGA en general.

No sobra hacer notar que en ISO14001:2015 no contempla el numeral 5.1.2 “Enfoque al

Cliente” que por obvias razones si se encuentra incluido en ISO9001:2015.

5.3.3.2. Política
Capítulo 5.2 ISO 14001:2015

“…La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política ambiental
que, dentro del alcance definido de su sistema de gestión ambiental:

a) sea apropiada al propósito y contexto de la organización, incluida la naturaleza,

magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios;
b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos
ambientales;
c) incluya un compromiso para la protección del medio ambiente, incluida la
prevención de la contaminación, y otros compromisos específicos pertinentes al
21
contexto de la organización;

NOTA Otros compromisos específicos de protección del medio ambiente pueden incluir
el uso sostenible de recursos, la mitigación y adaptación al cambio climático y la
protección de la biodiversidad y de los ecosistemas.

d) incluya un compromiso de cumplir con los requisitos legales y otros requisitos;

e) incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión ambiental para la
mejora del desempeño ambiental.

La política ambiental debe:

- mantenerse como información documentada;
- comunicarse dentro de la organización;
- estar disponible para las partes interesadas…”

El numeral 5.2 de ISO14001:2015 es similar al numeral de la norma ISO9001:2015, sin

embargo, se presentan algunas diferencias que vale comentar.

El literal a) indica un requisito adicional que debe tener la política ambiental, y es que
ésta debe ser apropiada a la magnitud e impactos ambientales de la organización. Esto
quiere decir, que cuando se lea la política, el lector debe tener noción de cuáles son los
impactos ambientales que la organización produce y sobre los cuales es su intención
establecer un SGA para proteger el ambiente y prevenir la contaminación.

Los literales b), d) y e) son similares a los numerales b), c) y d) de ISO9001:2015, sólo que
enfocados al SGA y que en ISO9001:2015 se generaliza el cumplimiento de los requisitos
aplicables (los de los clientes, los legales y reglamentarios y otros) en el literal c).

El literal c) de ISO14001:2015 coloca explícito dentro de la política el compromiso para la

protección del medio ambiente, incluida la prevención de la contaminación. Aunque
parezca obvio este compromiso, pues para eso se implementa el SGA, la política es un
documento que debe comunicarse a toda la organización, por lo tanto, es un
compromiso claro y explícito que hace la alta dirección con todos sus trabajadores y
22
con las partes interesadas.

Otra diferencia con ISO9001:2015, es que ISO14001:2015 indica que la política debe
comunicarse, pero no que debe entenderse y aplicarse, como sí lo indica ISO9001:2015.
Sin embargo, el requisito existe en ISO14001:2015 y se explica en el numeral 7.3 de la
norma.

A continuación, se presenta un ejemplo de una política ambiental.

“…En Coca-Cola European Partners Iberia creemos firmemente que nuestro éxito
empresarial presente y futuro depende del desarrollo de un negocio ambientalmente
sostenible en todas aquellas comunidades donde operamos. Nuestra responsabilidad se
centra en asegurar la fabricación, venta y distribución de nuestros productos respetando
nuestro entorno ambiental. Esta responsabilidad es parte de nuestra cultura en toda la
organización, lo que nos permite disponer de recursos, así como hacer partícipes y
responsables a todos los empleados que forman parte del Grupo Coca-Cola Iberian
Partners.

Las empresas que componen el Grupo Coca-Cola European Partners Iberia se

comprometen a dirigir su negocio de forma que proteja y conserve el medio ambiente,
poniendo foco en la reducción de nuestra huella ambiental. Nuestros esfuerzos en medio
ambiente se centran en:

• Cumplimiento de la legislación ambiental aplicable y requisitos internos de nuestra

organización.
• Certificación ambiental reconocida internacionalmente, ISO 14001, en todas nuestras
operaciones de fabricación.
• Establecer una Visión Ambiental, Hoja de Ruta y objetivos concretos en el área
ambiental.
• Fomentar entre los empleados del Grupo Coca-Cola European Partners Iberia el
respeto por nuestro entorno tanto dentro como fuera de nuestro lugar de trabajo.
• Asegurar la eficiencia en el uso de los recursos materiales, así como el origen sostenible
de los mismos.
23
• Liderar la gestión del agua como recurso natural tanto en nuestras instalaciones como
en toda la cadena de suministro.
• Apostar por las energías renovables, reduciendo la dependencia de combustibles
fósiles en nuestras instalaciones.
• Reducir la huella de carbono de nuestras operaciones, influyendo, además, en toda
nuestra cadena de suministro, incluida la distribución de nuestros productos.
• Mejorar la distribución de nuestros productos desde la sostenibilidad.
• Hacer de nuestros principales residuos un recurso valioso para la sociedad, apostando
por el reciclado y el diseño de envases sostenibles para nuestros productos.
• Proteger y conservar la biodiversidad de las áreas donde se encuentran nuestras
instalaciones, áreas de donde provienen nuestros principales ingredientes y en aquellas
donde aportamos recursos con nuestros stakeholders.
• Colaborar y mantener un diálogo abierto con nuestros principales stakeholders en
materia ambiental para seguir mejorando en sostenibilidad.

Nuestros productos refrescan e hidratan a nuestros consumidores ofreciendo un valor

adicional por la responsabilidad y profundo respeto que tenemos por el entorno donde
vivimos y donde vivirán nuestras generaciones futuras, por lo que todas nuestras acciones
demostrarán liderazgo para cumplir con este compromiso…”

5.3.3.3. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

Capítulo 5.3 ISO 14001:2015

“…La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para
los roles pertinentes se asignen, se comuniquen y se entiendan en toda la organización.

La alta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad para:

a) asegurarse de que el sistema de gestión de la calidad es conforme con los

requisitos de esta Norma Internacional;
b) asegurarse de que los procesos están generando y proporcionando las salidas
previstas;
 c) informar, en particular, a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de
gestión de la calidad y sobre las oportunidades de mejora (véase 10.1):
24
d) asegurarse de que se promueve el enfoque al cliente en toda la organización;
e) asegurarse de que la integridad del sistema de gestión de la calidad se mantiene
cuando se planifican e implementan cambios en el sistema de gestión de la
calidad.

La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para los
roles pertinentes se asignen y comuniquen dentro de la organización.

La alta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad para:

a) asegurarse de que el sistema de gestión ambiental es conforme con los requisitos

de esta Norma Internacional, e
b) informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión ambiental,
incluyendo su desempeño ambiental…”

El numeral 5.3 de ISO14001:2015 tiene una intención y requisitos similares que los
explicados para el numera 5.3 de ISO9001:2015, para que las personas puedan contribuir
a la eficacia del SGA, es necesario que se les defina y comunique claramente sus
responsabilidades y que se les otorgue el nivel de autoridad necesario para cumplir con
dichas responsabilidades.

Existe una diferencia importante con respecto a ISO9001:2015, y es que en esta norma
se requiere que se asigne responsabilidad y autoridad para asegurarse de que la
integridad del sistema de gestión de la calidad se mantiene cuando se planifican e
implementan cambios en el sistema de gestión de la calidad. ISO14001:2015 no refiere
este requisito de gestión del cambio, simplemente porque está direccionado en otros
numerales de la norma.
 5.3.4. Planificación
Capítulo 6 ISO 14001:2015
25
5.3.4.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades
Capítulo 6.1 ISO 14001:2015

6.1.1 “…La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos

necesarios para cumplir los requisitos de los apartados 6.1.1 a 6.1.4.

Al planificar el sistema de gestión ambiental, la organización debe considerar:

a) las cuestiones referidas en el apartado 4.1;

b) los requisitos referidos en el apartado 4.2;
c) el alcance de su sistema de gestión ambiental;

y determinar los riesgos y oportunidades relacionados con sus:

- aspectos ambientales (véase 6.1.2);

- requisitos legales y otros requisitos (véase 6.1.3);
- y otras cuestiones y requisitos identificados en los apartados 4.1 y 4.2,

que necesitan abordarse para:

- asegurar que el sistema de gestión ambiental puede lograr sus resultados previstos;
- prevenir o reducir los efectos no deseados, incluida la posibilidad de que condiciones
ambientales externas afecten a la organización;
-lograr la mejora continua.

Dentro del alcance del sistema de gestión ambiental, la organización debe determinar
las situaciones de emergencia potenciales, incluidas las que pueden tener un impacto
ambiental.

La organización debe mantener la información documentada de sus:

-riesgos y oportunidades que es necesario abordar;
-procesos necesarios especificados desde el apartado 6.1.1 al apartado 6.1.4, en la
26
medida necesaria para tener confianza de que se llevan a cabo de la manera
planificada…”

Es necesario aclarar que este numeral de la norma ISO14001:2015 establece, dos

categorías de riesgos y oportunidades: riesgos y oportunidades operacionales del
sistema de gestión ambiental y riesgos y oportunidades para el ambiente generados por
las actividades de la organización.

Los riesgos y oportunidades operacionales del sistema de gestión ambiental tienen

exactamente el mismo sentido que en el numeral 6.1.1 de ISO9001:2015 que se estudió
en el módulo pasado, es decir, teniendo en cuenta el contexto de la organización, las
necesidades y expectativas de las partes interesadas y los requisitos legales ambientales
aplicables, la organización debe identificar riesgos y oportunidades que puedan
impactar el desempeño del SGA. A continuación, se muestra un ejemplo.

Cuestión externa: Poco conocimiento de la legislación ambiental por parte de los

líderes de los procesos.
Riesgo: Se puede generar incumplimientos de requisitos legales o la
información puede no estar completa para evidenciar el
cumplimiento legal cuando se requiera.

Igual que en ISO9001:2015, existen muchas metodologías para identificar y valorar los
riesgos operacionales, muy útiles sobre todo cuando la organización identifica gran
cantidad de riesgos y oportunidades y requiere priorizarlos.

Los riesgos y oportunidades para el ambiente generados por las actividades de la

organización tienen que ver con los aspectos e impactos ambientales, los cuales tienen
unos requisitos específicos en el siguiente numeral de la norma.

De resaltar que, en este numeral, la norma indica que un aspecto para tener en cuenta
durante la planeación del SGA son las situaciones de emergencia potenciales, tales
como incendios, explosiones, terremotos, inundaciones, etc. Finalmente, la norma
establece el requisito de documentar los procesos del SGA en la medida necesaria para
evidenciar que la ejecución se realiza acorde a lo planificado.
27

6.1.2 “…Dentro del alcance definido del sistema de gestión ambiental, la organización
debe determinar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que
puede controlar y de aquellos en los que puede influir, y sus impactos ambientales
asociados, desde una perspectiva de ciclo de vida.

Cuando se determinan los aspectos ambientales, la organización debe tener en cuenta:

a) los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados, y las actividades,

productos y servicios nuevos o modificados;
b) las condiciones anormales y las situaciones de emergencia razonablemente
previsibles.

La organización debe determinar aquellos aspectos que tengan o puedan tener un

impacto ambiental significativo, es decir, los aspectos ambientales significativos,
mediante el uso de criterios establecidos.

La organización debe comunicar sus aspectos ambientales significativos entre los

diferentes niveles y funciones de la organización, según corresponda.

La organización debe mantener información documentada de sus:

-aspectos ambientales e impactos ambientales asociados;

- criterios usados para determinar sus aspectos ambientales significativos;
- aspectos ambientales significativos.
NOTA Los aspectos ambientales significativos pueden dar como resultado riesgos y
oportunidades asociados tanto con impactos ambientales adversos (amenazas) como
con impactos ambientales beneficiosos (oportunidades)…”
El numeral 6.1.2 de ISO14001:2015 es uno de los que no es posible integrar con
ISO9001:2015, pues se trata de una serie de requisitos aplicables sólo al SGA.
28

La norma pide identificar los aspectos ambientales y sus impactos ambientales

asociados, generados por las actividades, productos o servicios dentro del alcance del
SGA. El aspecto y el impacto ambiental tienen una relación de causa – efecto. A
continuación, se muestra el ejemplo.

Actividad: Limpieza y mantenimiento de máquinas y equipos

Aspecto Ambiental: Generación de residuos sólidos peligrosos (textiles contaminados
con grasas y solventes, recipientes vacíos contaminados con
sustancias químicas, etc.)
Impacto Ambiental: Contaminación del suelo

El impacto ambiental (La contaminación del suelo) es el efecto del Aspecto Ambiental
(la disposición de los residuos generados). Teniendo claro lo anterior, la norma establece
que la identificación de los aspectos e impactos ha de realizarse bajo la perspectiva del
ciclo de vida.

Todo producto o servicio tiene un inicio y un final, el ciclo de vida se utiliza para analizar
en cada etapa de ese ciclo de vida como un proceso desde el punto de vista
ambiental, donde se requieren unos insumos (entradas) para ejecutar esa etapa y se
generan unos residuos (salidas). Dichas entradas y salidas serían los aspectos ambientales
a analizar. Dentro del análisis de deben tener en cuenta los servicios internos o externos
que sirven de insumos o entradas para cada etapa del ciclo de vida. En la Figura 2, se
puede ver un ejemplo, muy simplificado, de análisis del ciclo de vida.
 29

Figura 2. Ejemplo Análisis de Ciclo de Vida

El análisis del ciclo de vida también permite identificar los aspectos que se pueden
controlar y los aspectos que se pueden influenciar. Por ejemplo, en la Figura 2 se puede
observar una etapa de distribución; suponiendo que la distribución del producto se
realiza en vehículos propios de la organización (contexto de la organización),
generando emisiones atmosféricas por la combustión de Diesel (aspecto ambiental) por
lo que se está contaminado la atmosfera (impacto ambiental). La organización puede
controlar el aspecto para mitigar en algo su contaminación mediante el mantenimiento
del motor de los vehículos (optimizar la combustión para reducir las emisiones de CO2).

Ahora bien, suponiendo que la organización no tiene flota propia de distribución, sino
que la subcontratada, caso en el cual la organización puede influir sobre el aspecto
ambiental, por ejemplo, contratando la distribución con empresas certificadas
ISO14001:2015 o requiriendo al proveedor a presentación de la certificación de emisión
de gases a mayor frecuencia de lo que pide la ley.

Debido a que las organizaciones son dinámicas, se deben identificar los aspectos
ambientales y evaluar sus impactos cada vez que se presenten cambios relevantes en
la organización y se debe prestar atención e incluir en la evaluación a las potenciales
situaciones de emergencia y a las actividades no rutinarias o anormales. Por ejemplo, si
la organización decide ampliar su planta de producción para lo cual debe realizar
adecuaciones y obras civiles, se deberían evaluar los aspectos ambientales de esa
actividad.
30

Debido a que son múltiples los aspectos e impactos ambientales en una organización,
se deben priorizar las acciones, por ello, se deben determinar los impactos significativos,
es decir aquellos impactos tienen mayor relevancia sobre los otros, según los criterios que
defina la organización. Dichos criterios para determinar si un impacto es significativo o
no, deben estar documentado, así como todos los aspectos e impactos ambientales
identificados, resaltando en particular los significativos.

Otro requisito del numeral es que la organización debe comunicar sus aspectos
ambientales significativos. De acá la importancia de que la política ambiental relacione
los aspectos ambientales significativos, que mejor medio para comunicarlos.

6.1.3 “…La organización debe:

a) determinar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos relacionados

con sus aspectos ambientales;
b) determinar cómo estos requisitos legales y otros requisitos se aplican a la
organización;
c) tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos cuando se establezca,
implemente, mantenga y mejore continuamente su sistema de gestión ambiental.

La organización debe mantener información documentada de sus requisitos legales y

otros requisitos.

NOTA Los requisitos legales y otros requisitos pueden dar como resultado riesgos y
oportunidades para la organización…”

El numeral 6.1.3 es muy claro en cuanto a los requisitos que se deben cumplir, la
organización debe identificar cada requisito legal que le aplique, según sus aspectos
ambientales, determinar cómo cumple ese requisito legal e incorporar los controles
necesarios en el SGA.

La tarea que coloca acá la norma es muy ardua, pues hay que tener en cuenta que es
grande la normatividad ambiental que genera un gobierno, que además de la
normatividad nacional (p.e., Ministerio de Ambiente), se debe tener en cuenta la
normatividad local (p.e., Secretaría Distrital de Ambienta de cada ciudad) y que la
31
normativa cambia con rapidez. También hay que tener en cuenta las demoras de las
entidades gubernamentales para resolver cualquier trámite.

La referencia a Otros requisitos, pueden ser compromisos adquiridos con agremiaciones,

requisitos de la casa matriz o compromisos con la comunidad, entre otros ejemplos, los
cuales deben ser tenidos en cuenta en la planificación del SGA. La norma exige que se
documente los requisitos legales y otros aplicables, más adelante, en el requisito 9.1.2
solicitará que se documente la evaluación de su cumplimiento.

6.1.4 “… La organización debe planificar:

a) la toma de acciones para abordar sus:

1. aspectos ambientales significativos;
2. requisitos legales y otros requisitos;
3. riesgos y oportunidades identificados en el apartado 6.1.1;
b) la manera de:
1. integrar e implementar las acciones en los procesos de su sistema de
gestión ambiental (véanse 6.2, 7, 8 y 9.1) o en otros procesos de negocio;
2. evaluar la eficacia de estas acciones (véase 9.1).
Cuando se planifiquen estas acciones, la organización debe considerar sus opciones
tecnológicas y sus requisitos financieros, operacionales y de negocio…”

Ya identificados los riesgos y oportunidades operacionales del SGA, los aspectos e

impactos ambientales y los requisitos legales y otros aplicables, la organización debe
planificar las acciones para abordar los riesgos y oportunidades, para reducir o mitigar
los impactos ambientales y para asegurar el cumplimiento de los requisitos legales.

Obviamente, todas las acciones deben integrarse al SGA y debe evaluarse su eficacia.
La integración al SGA de dichas acciones se puede hacer estableciendo objetivos
ambientales (numeral 6.2), asignando recursos (capitulo 7), estableciendo controles
operacionales (capitulo 8) o haciendo seguimiento (numeral 9.1) en los procesos de
negocios donde se tenga que aplicar. La evaluación de la eficacia se realiza con el
seguimiento y medición del desempeño ambiental y el seguimiento al cumplimiento de
32
los requisitos legales y otros, lo cual está definido en el numeral 9.1 de la norma.

5.3.4.2. Objetivos ambientales y planificación para lograrlos

Capítulo 6.2 ISO 14001:2015

El numeral 6.2 de ISO14001:2015 especifica los mismos requisitos del numeral 6.2 de
ISO9001:2015, por lo que aplican los mismos comentarios realizados para este numeral
en el módulo anterior, sólo que enfocados al tema ambiental.

De resaltar, el requisito de considerar cómo se pueden integrar las acciones para el logro
de los objetivos ambientales a los procesos de la organización. Usualmente, vemos en
las organizaciones que los objetivos ambientales son parte de los objetivos del proceso
HSEQ o del área ambiental de la organización, por ejemplo, pocas veces vemos un
objetivo de reducción en la generación de residuos peligros como objetivo del proceso
de mantenimiento, a pesar de que esta área puede ser la que más genere este tipo de
residuos en una empresa. Recordemos que, en la terminología de la norma, la palabra
“considerar” significa que es necesario pensar acerca de un tema, pero se puede
excluir.

5.3.5. Apoyo
Capítulo 7 ISO 14001:2015

5.3.5.1. Recursos
Capítulo 7.1 ISO 14001:2015

“… La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el

establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de
gestión ambiental…”

El numeral 7.1 de ISO14001:2015 es mucho más escueto si se compara con los requisitos
del mismo numeral en ISO9001:2015. Simplemente, basados en la planificación realizada
(particularmente el capítulo 6), la organización debe determinar y proporcionar los
recursos que sean necesarios para lograr los objetivos ambientales y el cumplimiento de
33
los requisitos legales. Es de notar que el numeral no requiere información documentada,
es decir, un presupuesto u otro documento que evidencie lo que se necesita, pues los
resultados en la verificación (capitulo 9) indicarán el cumplimiento o no de éste numeral.

5.3.5.2. Competencia
Capítulo 7.2 ISO 14001:2015

“…La organización debe:

a) determinar la competencia necesaria de las personas que realizan trabajos bajo
su control, que afecte a su desempeño ambiental y su capacidad para cumplir
sus requisitos legales y otros requisitos;
b) asegurarse de que estas personas sean competentes, con base en su educación,
formación o experiencia apropiadas;
c) determinar las necesidades de formación asociadas con sus aspectos
ambientales y su sistema de gestión ambiental;
d) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria y
evaluar la eficacia de las acciones tomadas.

NOTA Las acciones aplicables pueden incluir, por ejemplo, la formación, la tutoría o la
reasignación de las personas empleadas actualmente, o la contratación o
subcontratación de personas competentes.

La organización debe conservar información documentada apropiada, como

evidencia de la competencia…”

Los requisitos del numeral 7.2 de ISO14001:2015 son muy similares a los requisitos del
numeral 7.2 de ISO9001:2015, por lo cual aplican las mismas consideraciones que se
explicaron en el módulo pasado.

La única diferencia es que ISO14001:2015 requiere explícitamente que se le proporcione

al personal formación (entrenamiento) sobre los aspectos ambientales y el SGA. Muy
lógico el requerimiento, pues, a manera de ejemplo, un tornero conoce muy bien su
oficio, pero puede no ser consciente de la contaminación o consumo de recursos que
genera sus actividades (aspectos ambientales) y la organización deberá entrenarlo
34
sobre este tema y sobre los controles que debe aplicar (por ejemplo, no verter al
alcantarillado el líquido refrigerante del torno cuando lo reemplace).

5.3.5.3. Toma de conciencia

Capítulo 7.3 ISO 14001:2015

“…La organización debe asegurarse de que las personas que realicen el trabajo bajo el
control de la organización tomen conciencia de:

a) la política ambiental;
b) los aspectos ambientales significativos y los impactos ambientales reales o potenciales
relacionados, asociados con su trabajo;
c) su contribución a la eficacia del sistema de gestión ambiental, incluidos los beneficios
de una mejora del desempeño ambiental;
d) las implicaciones de no satisfacer los requisitos del sistema de gestión ambiental,
incluido el incumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos de la organización…”

Al igual que el numeral anterior, este numeral es muy similar a su homólogo en

ISO9001:2015, y los comentarios son básicamente los mismos que se expresaron en el
módulo anterior, claramente enfocándose al tema ambiental.

Hay algunas diferencias que vale la pena comentar:

Más que de los objetivos ambientales, ISO14001:2015 prefiere que el personal sea
consciente de los aspectos e impactos ambientales asociados a sus actividades
particulares.
Al requerir que el personal sea consciente de las implicaciones del incumplimiento
de los requisitos legales, implica que el personal debe conocer los requisitos legales
ambientales y otros requisitos que sean aplicables a los aspectos ambientales de sus
actividades.
 5.3.5.4. Comunicación
Capítulo 7.4 ISO 14001:2015
35
El numeral 7.4.1 contiene los mismos requisitos del numeral 7.4 de ISO9001:2015, pero a
diferencia de aquel, se resalta la necesidad de que la información que se comunique
sea coherente y fiable con el desempeño del SGA, así mismo, cuando corresponda, se
debe documentar evidencia sobre las comunicaciones. Esto es especialmente
relevante debido a la normatividad legal asociada a los sistemas de gestión ambiental,
donde según el contexto de la organización, sus actividades y aspectos ambientales, los
entes regulatorios o los clientes podrían solicitar información sobre las condiciones
ambientales, las cual debe corresponder a la realidad.

El numeral se divide en comunicación interna y comunicación externa. En la

comunicación interna vale resaltar el requerimiento de facilitar los canales de
comunicación para que el personal de la organización realice contribuciones a la
mejora del desempeño ambiental, lo equivalente al reporte de condiciones y actos
inseguros en ISO45001 o a los requisitos de participación del personal en la gestión.
Con respecto al numeral 7.4.3, se puntualiza sobre la obligación de informar a las partes
interesadas lo que sea pertinente para el desempeño del SGA y, sobre todo, gestionar
la comunicación que se requiera según los requisitos legales ambientales y otros que
tenga que cumplir la organización.

5.3.5.5. Información Documentada

Capítulo 7.5 ISO 14001:2015

Los requisitos del numeral 7.5 de ISO14001:2015 son exactamente iguales a los requisitos
del mismo numeral en ISO9001:2015, por lo que no hay comentarios adicionales a los
expuestos en el módulo anterior.
 5.3.6. Operación
Capítulo 8 ISO 14001:2015
36
5.3.6.1. Planificación y control operacional
Capítulo 8.1 ISO 14001:2015

“… La organización debe establecer, implementar, controlar y mantener los procesos

necesarios para satisfacer los requisitos del sistema de gestión ambiental y para
implementar las acciones determinadas en los apartados 6.1 y 6.2, mediante:

el establecimiento de criterios de operación para los procesos;

la implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios de
operación.

NOTA Los controles pueden incluir controles de ingeniería y procedimientos. Los controles
se pueden implementar siguiendo una jerarquía (por ejemplo, de eliminación, de
sustitución, administrativa) y se pueden usar solos o combinados.

La organización debe controlar los cambios planificados y examinar las consecuencias

de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar los efectos adversos,
cuando sea necesario.

La organización debe asegurarse de que los procesos contratados externamente estén

controlados o que se tenga influencia sobre ellos. Dentro del sistema de gestión
ambiental se debe definir el tipo y grado de control o influencia que se va a aplicar a
estos procesos.

En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organización debe:

a) establecer los controles, según corresponda, para asegurarse de que sus requisitos
ambientales se aborden en el proceso de diseño y desarrollo del producto o servicio,
considerando cada etapa de su ciclo de vida;
b) determinar sus requisitos ambientales para la compra de productos y servicios, según
corresponda;
c) comunicar sus requisitos ambientales pertinentes a los proveedores externos, incluidos
los contratistas;
37
d) considerar la necesidad de suministrar información acerca de los impactos
ambientales potenciales significativos asociados con el transporte o la entrega, el
uso, el tratamiento al fin de la vida útil y la disposición final de sus productos o servicios.

La organización debe mantener la información documentada en la medida necesaria

para tener la confianza en que los procesos se han llevado a cabo según lo planificado
…”

Con el numeral 8.1 llega la hora de implementar todo lo planificado con respecto a los
riesgos y oportunidades operacionales del SGA y los aspectos e impactos ambientales.
Se debe planificar como llevar a la práctica las acciones determinadas en el numeral
6.1.4, establecido e implementado criterios de operación en los procesos pertinentes.
Por ejemplo, si un aspecto ambiental significativo es la generación de residuos peligrosos
(6.1.2), seguramente se determinó como acción (6.1.4) la implementación del plan de
gestión de residuos peligroso, como lo requiere el Decreto 4741 de 2005 (6.1.3). Para
implementar esta acción la organización deberá documentar el plan de gestión de
residuos peligrosos y definir los criterios de operación, tales como definir y clasificar los
que los residuos peligros (respel) que se generan, definir que éstos se depositan en bolsas
o canecas rojas (7.1, 8.1), definir un centro de acopio (7.1, 8.1), seleccionar y definir
criterios para el dispositor (7.1, 8.1), capacitar al personal sobre la clasificación de los
respel y a los responsables de la entrega al dispositor (5.3, 7.2, 7.3, 8.1), etc.

En este numeral se vuelve a considerar la gestión del cambio, en el mismo sentido del
requisito en el numeral 8.1 de ISO9001:2015, es decir, todo cambio debe ser objeto de
revisión. Si es un cambio planeado, se debe evaluar el impacto del cambio en el SGA y
planear e implementar las acciones necesarias para que el cambio no afecte del
desempeño del SGA, ni el desempeño ambiental de la organización. Si es un cambio no
previsto, se debe evaluar las consecuencias que tuvo el cambio sobre el SGA y sobre el
desempeño ambiental de la organización e implementar acciones para mitigar los
efectos negativos.
El numeral 8.1 no delinea todos los aspectos que se deben revisar y tener controlados
desde el SGA, teniendo en consideración el ciclo de vida del producto o servicio:
38

Se deben controlar o influir sobre los procesos contratados externamente,

similarmente al requisito 8.4 de ISO9001:2015, el tipo y alcance del control o la
influencia sobre el proceso contratado externamente dependerá de los aspectos
ambientales y el contexto organizacional.
Se deben establecer controles en todas las etapas del ciclo de vida del producto
o servicio, según corresponda, es decir, según nuestra evaluación de los impactos
y la planificación de acciones.
Se deben determinar requisitos ambientales a los proveedores y contratista, según
corresponda, es decir, según nuestra evaluación de los impactos y la
planificación de acciones.
Se deben comunicar a proveedores y contratistas los requisitos ambientales que
la organización ha determinado implementar.
Se debe informar a las partes interesas la información ambientalmente relevante
sobre el transporte, entrega, uso, vida útil y disposición final del producto o
servicio, según el análisis del ciclo de vida. Por ejemplo, esto es lo que hacen los
productores de sustancias químicas cuando entregan la hoja de datos de
seguridad de sus productos, allí encontramos información sobre el
almacenamiento, el riesgo ambiental, actuación en caso de derrames, la
disposición final, etc.

Al igual que ISO9001:2015 en su numeral 4.4, ISO14001:2015 en este numeral requiere que
la organización documente los criterios de operación en sus procesos y deje evidencia
de la implementación de los criterios (registros), donde sea necesario y adecuado para
tener confianza de que los planeado se está implementa.

5.3.6.2. Preparación y respuesta ante emergencia

Capítulo 8.2 ISO 14001:2015

“… La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios

acerca de cómo prepararse y responder a situaciones potenciales de emergencia
identificadas en el apartado 6.1.1.
La organización debe:

a) prepararse para responder, mediante la planificación de acciones para prevenir

39
o mitigar los impactos ambientales adversos provocados por situaciones de
emergencia;
b) responder a situaciones de emergencia reales;
c) tomar acciones para prevenir o mitigar las consecuencias de las situaciones de
emergencia, apropiadas a la magnitud de la emergencia y al impacto ambiental
potencial;
d) poner a prueba periódicamente las acciones de respuesta planificadas, cuando
sea factible;
e) evaluar y revisar periódicamente los procesos y las acciones de respuesta
planificadas, en particular, después de que hayan ocurrido situaciones de
emergencia o de que se hayan realizado pruebas;
f) proporcionar información y formación pertinentes, con relación a la preparación
y respuesta ante emergencias, según corresponda, a las partes interesadas
pertinentes, incluidas las personas que trabajan bajo su control.

La organización debe mantener la información documentada en la medida necesaria

para tener
confianza en que los procesos se llevan a cabo de la manera planificada…”

El numeral 8.2 es muy claro en cuanto a los requisitos que se deben cumplir. Ya en la
implementación del numeral 6.1.1 se tuvo que haber identificado todas las potenciales
situaciones de emergencia que pueden suceder en la organización. En este numeral se
requiere que se establezcan acciones para:

Prevenir la ocurrencia de la emergencia, es decir, identificar cuáles serían las

causas de una emergencia y tomar acciones para prevenir que se materialicen
esas causas. Por ejemplo, los cortos circuitos son una causa frecuente de los
incendios, entonces hay que realizar inspecciones periódicas de las instalaciones
eléctricas para reducir el riesgo.

Atender la emergencia. La organización debe estar preparada para reaccionar

ante cualquier emergencia, para ello establece planes (comúnmente llamados
planes operativos normalizados), donde definen el paso a paso de qué hacer en
cada situación específica. Para implementar ese plan, se identifican los recursos
necesarios (p.e., camilla, extintor, botiquín, medio de alarma, señalización, etc.) y
 las necesidades de capacitación tanto del personal que atenderá la emergencia
(brigadistas) como del personal en general. La norma es clara en que estos
40
procedimientos deben practicarse periódicamente, en la medida de lo posible,
mediante simulacros.

Acciones después de la emergencia. La norma es clara en solicitar que, después

de ocurrida una emergencia, o después de los simulacros, se debe evaluar el plan
de emergencias para identificar oportunidades de mejora, las cuales pueden ser
mejorar la capacitación de las personas, asignar recursos donde se evidenció su
falta, mejorar los procedimientos de actuación, etc. Aun así, aunque no hayan
ocurrido emergencias o se hayan realizado simulacros, a norma exige que los
procedimientos sean revisados y evaluados periódicamente.

Adicional a lo anterior, y en concordancia con el numeral 7.4, se debe proporcionar

información y formación a las partes interesadas pertinentes, como proveedores,
contratistas o visitantes, sobre el plan de emergencias.

Finalmente, este es uno de los pocos numerales donde la norma es explícita en que se
deben mantener procedimientos documentados y evidencias de implementación
(registros) en todo lo relacionado al numeral 8.2.

5.3.7. Evaluación del desempeño

Capítulo 9 ISO 14001:2015

5.3.7.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

Capítulo 9.1 ISO 14001:2015

9.1.1 “…La organización debe determinar:

a) qué necesita seguimiento y medición;

b) los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación necesarios para
asegurar resultados válidos;
c) cuando se deben llevar a cabo el seguimiento y la medición;
 d) cuando se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la medición.

41
La organización debe evaluar el desempeño y la eficacia del sistema de gestión de la
calidad.

La organización debe conservar la información documentada apropiada como

evidencia de los
resultados…”

9.1.2 “…La organización debe realizar el seguimiento de las percepciones de los clientes
del grado en que se cumplen sus necesidades y expectativas. La organización debe
determinar los métodos para obtener, realizar el seguimiento y revisar esta información.

NOTA Los ejemplos de seguimiento de las percepciones del cliente pueden incluir las
encuestas al cliente, la retroalimentación del cliente sobre los productos y servicios
entregados, las reuniones con los clientes, el análisis de las cuotas de mercado, las
felicitaciones, las garantías utilizadas y los informes de agentes comerciales…”
En esencia, el numeral 9.1.1 de ISO14001:2015 contiene los mismos requisitos del numeral
9.1.1 de ISO9001:2015, sin embargo, se presentan algunas diferencias:

El literal c) en esta norma establece la necesidad de definir cómo se va a evaluar

el desempeño ambiental, es decir, que criterios (p.e., indicadores) utiliza la
organización, no para medir la gestión, sino para medir el resultado de esa
gestión, en otras palabras, medir la mitigación del impacto ambiental.
Como para realizar algunas mediciones se utilizarán equipos de medición, la
norma requiere que la organización se asegure que dichos equipos se encuentren
calibrados o verificados para que arrojen datos confiables. Este requisito es una
versión ligera del numeral 7.1.5.2 de ISO9001:2015, pero con mucho menor rigor
de aseguramiento metrológico.
Se hace un vínculo con el numeral 7.4 en cuanto a la comunicación del
desempeño ambiental, según los resultados de las mediciones.
Es de resaltar que se requiere que el seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación
se encuentren documentados (registros).
42
5.3.7.2. Auditoría interna
Capítulo 9.2 ISO 14001:2015

Los requisitos del numeral 9.2 de ISO14001:2015 son idénticos a los del numeral 9.2 de
ISO9001:2015, se pueden integrar completamente, por lo que no vale la pena realizar
comentarios adicionales a los realizados en el módulo anterior de este curso.

5.3.7.3. Revisión por la Dirección

Capítulo 9.3 ISO 14001:2015

“… La alta dirección debe revisar el sistema de gestión ambiental de la organización a

intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia
continuas.

La revisión por la dirección debe incluir consideraciones sobre:

a) el estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas;

b) los cambios en:
1. las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al sistema de
gestión ambiental;
2. las necesidades y expectativas de las partes interesadas, incluidos los
requisitos legales y otros requisitos;
3. sus aspectos ambientales significativos;
4. los riesgos y oportunidades;
c) el grado en el que se han logrado los objetivos ambientales;
d) la información sobre el desempeño ambiental de la organización, incluidas las
tendencias relativas a:
1. no conformidades y acciones correctivas;
2. resultados de seguimiento y medición;
3. cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;
4. resultados de las auditorías;
 e) adecuación de los recursos;
f) las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas, incluidas las quejas;
43
g) las oportunidades de mejora continua;

Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir:

las conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y eficacia continuas del sistema

de gestión ambiental;
las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora continua;
las decisiones relacionadas con cualquier necesidad de cambio en el sistema de
gestión ambiental, incluidas los recursos;
las acciones necesarias cuando no se hayan logrado los objetivos ambientales;
las oportunidades de mejorar la integración del sistema de gestión ambiental a otros
procesos de negocio, si fuera necesario;
cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización.

La organización debe conservar información documentada como evidencia de los

resultados de las revisiones por la dirección…”

Los requisitos del numeral 9.3 de ISO14001:2015 guardan similitud con los del mismo
numeral en la ISO9001:2015, por lo que la integración entre las dos normas en este
numeral es fácil. Sin embargo, ISO14001:2015 trae algunos elementos más explícitos que
se deben revisar:

En los cambios a ser considerados como entrada de la revisión por la dirección, se deben
analizar los cambios en las necesidades y expectativas de las partes interesadas,
incluidos los requisitos legales y otros requisitos. ISO9001:2015 trae la intención de este
requisito en su numeral 4.2, el cual generalmente las organizaciones evidencian su
cumplimiento en la revisión por la dirección.
Se debe revisar los cambios en los aspectos ambientales significativos, lo cual es propio
de esta norma, y lógico que se reporte en la revisión por la dirección, pues muy
44
seguramente se destinaron o se van a destinar recursos para atender dichos cambios.

Se requiere explícitamente que se lleve a revisión por la dirección el estado de

cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos, lo cual es información de interés
para la alta dirección en relación con su compromiso ambiental plasmado en la política
de gestión ambiental.

En las salidas de la revisión por la dirección se exigen acciones cuando no se logran los
objetivos ambientales. Como parte de la demostración de liderazgo y compromiso de
la alta dirección, cuando no se logran los resultados esperados se establecen acciones
desde este nivel de la organización.

Así mismo, como la gestión ambiental no hace parte de los procesos misionales de la
organización, se llama a revisar la integración del SGA con todos los procesos de la
organización y las implicaciones en la planeación estratégica, con la intención de
introducir el SGA en el ADN de la organización.

5.3.8. Mejora
Capítulo 10 ISO 14001:2015

La esencia y los requisitos del capítulo 10 de ISO14001:2015 son los mismo del capítulo 10
de ISO9001:2015, por lo que aplican las mismas consideraciones expuestas en el módulo
anterior de este curso. Finalmente, es importante destacar que en esta etapa del Actuar
del ciclo PHVA, se enmarca el fin de un ciclo y el comienzo de un ciclo nuevo.

Lo único de acotar en este numeral, es que cuando ocurre una no conformidad se

debería, aunque ISO14001:2015 no lo requiere, como buena práctica revisar la
necesidad de actualizar la identificación de riesgos y oportunidades, si la no
conformidad fue sobre el SGA, o la identificación de aspectos e impactos ambientales,
si la no conformidad fue sobre el desempeño ambiental.
5. MATERIAL ANEXO

DESCRIPCIÓN DEL DOCUMENTO NOMBRE DEL ARCHIVO 45

Artículo de lectura opcional que pretende Responsabilidad ambiental como
establecer la responsabilidad social en estrategia para la perdurabilidad
términos de responsabilidad ambiental empresarial.pdf
como un camino estratégico por medio
del cual se hacen compatibles las
expectativas de los accionistas con las
expectativas de los demás grupos de
interés.
El video proporciona el ejemplo de un Video. El ciclo de vida del PET vs. El Vidrio.
análisis de ciclo de vida entre una botella
PET y una botella de vidrio.

6. ACTIVIDADES

ACTIVIDAD DESCRIPCIÓN ARCHIVO

Análisis política Basados en la política Actividad 5.1. Análisis
ambiental. ambiental de Coca-Cola política ambiental.pdf
European Partners Iberia,
responda las preguntas que
se encuentran relacionadas
en la actividad, a fin de
determinar el cumplimiento
de documentos según la
norma ISO14001:2015
Valoración de impactos Realice la identificación de Actividad 5.2. Valoración
ambientales los aspectos ambientales de de impactos
la lavandería de un hotel, ambientales.pdf
determine los impactos y
valórelos según la
metodología que seleccionó.
Planifique acciones para los
aspectos significativos.
Evaluación Desarrolle la evaluación Evaluación Modulo 5
correspondiente al modulo

7. BIBLIOGRAFÍA

Basañez Llantada, A. (2017). LA GESTIÓN AMBIENTAL EN LAS EMPRESAS VASCAS:

ESTUDIO DE LA APLICACIÓN DEL ANÁLISIS DEL CICLO DE VIDA EN LAS EMPRESAS
DE LA CAPV. País Vasco: Universidad Euskal Herriko del Pais Vasco Unibertsitatea.
Escuela Europea de Excelencia. (10 de Noviembre de 2014). Blog 14001. Obtenido de
ISO 14001: Ventajas de implementar un Sistema de Gestión Ambiental:
46
https://www.nueva-iso-14001.com/2014/11/iso-14001-ventajas-de-implementar-
un-sistema-de-gestion-ambiental/
Escuela Europea de Excelencia. (20 de Julio de 2015). Blog 14001. Obtenido de ISO
14001 versión 2015: Introducción: https://www.nueva-iso-14001.com/2015/07/iso-
14001-version-2015-
introduccion/#:~:text=El%20prop%C3%B3sito%20que%20persigue%20la,las%20nec
esidades%20econ%C3%B3micas%20y%20sociales.
Organización Internacional de Normalización. (2015). Norma Técnica Colombiana NTC
ISO 14001 - Sistemas de Gestión Ambiental - Requisitos con orientación para su
uso. ISO.