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UNIVERSIDAD NACIONAL MAYOR DE SAN MARCOS

Universidad del Perú, Decana de América


ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERÍA CIVIL

SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE


INVERSIONES INVIERTE.PE

ASIGNATURA: NORMATIVIDAD Y LEGISLACIÓN EN LA CONSTRUCCIÓN


DOCENTE: ING. LUZ BALTAZARA RAMOS LORENZO
SEMESTRE ACADÉMICO: 2021-2
GRUPO: 4
INTEGRANTES:
ANTAY HUAMAN JOSE CARLOS 18160084
BORDA CRUZ DAYVI FRANK 18160282
VALDERRAMA GUILLEN JOEL RENZO 17160284

2021
Contenido
1. DEFINICIÓN ...............................................................................................................................3
2. OBJETIVO ..................................................................................................................................3
3. PRINCIPIOS RECTORES: .............................................................................................................3
4. PRINCIPALES DEFINICIONES .....................................................................................................3
5. ÓRGANOS Y FUNCIONES ..........................................................................................................4
5.1 DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIONES (DGPMI) ...........4
5.2 ÓRGANO RESOLUTIVO (OR) ...................................................................................................4
5.3 OFICINA DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIONES (OPMI) ..................................5
5.4 UNIDAD FORMULADORA (UF) ................................................................................................5
5.5 UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES (UEI) ..........................................................................5
6. CICLO DE INVERSIONES ............................................................................................................6
6.1 FASE 1: PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIONES (PMI) ...........................................6
6.2. FASE 2: FORMULACIÓN EVALUACIÓN ..................................................................................8
6.3 FASE 3: EJECUCIÓN ..............................................................................................................16
6.4 FASE 4: FUNCIONAMIENTO ..................................................................................................26
7. CONTENIDO DEL ESTUDIO DE PREINVERSIÓN A NIVEL DE PERFIL PARA PROYECTOS DE
INVERSIÓN .................................................................................................................................29
7.1 RESUMEN EJECUTIVO ...........................................................................................................30
7.2 IDENTIFICACIÓN ...................................................................................................................31
7.3 FORMULACIÓN .....................................................................................................................36
7.4 EVALUACIÓN ........................................................................................................................46
7.5 CONCLUSIONES ....................................................................................................................53
7.6 RECOMENDACIONES ............................................................................................................53
7.7 ANEXOS ................................................................................................................................54
ANEXOS ......................................................................................................................................55
1. DEFINICIÓN

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones INVIERTE.PE

El Perú necesita crecer con mayor agilidad y mediante procesos más simples. Para mejorar,
cambiamos mediante la entrada en vigencia del Sistema Nacional de Programación Multianual
y Gestión de Inversiones, conocido como INVIERTE.PE, cuyo Ente Rector es la Dirección General
de Inversión Pública del Ministerio de Economía y Finanzas.

El nuevo sistema nació mediante el Decreto Legislativo N° 1252 el 01 de diciembre de 2016, y


entró en vigencia desde el 24 de febrero del año 2017, un día después de la publicación oficial
de su respectivo Reglamento.

2. OBJETIVO

Orientar el uso de los recursos públicos destinados a la inversión para la efectiva prestación de
servicios y la provisión de la infraestructura necesaria para el desarrollo del país. (Cierre de
brechas sociales)

3. PRINCIPIOS RECTORES:

a) La programación multianual de la inversión debe ser realizada considerando como principal


objetivo el cierre de brechas de infraestructura o de acceso a servicios públicos para la
población.

b) La programación multianual de la inversión vincula los objetivos nacionales, regionales y


locales establecidos en el planeamiento estratégico en el marco del Sistema Nacional de
Planeamiento Estratégico, con la priorización y asignación multianual de fondos públicos a
realizarse en el proceso presupuestario, y debe realizarse en concordancia con las proyecciones
del Marco Macroeconómico Multianual.

c) Los fondos públicos destinados a la inversión deben relacionarse con la efectiva prestación de
servicios y la provisión de la infraestructura necesaria para el desarrollo del país, con un enfoque
territorial.

d) Los recursos destinados a la inversión deben procurar el mayor impacto en la sociedad.

e) La inversión debe programarse teniendo en cuenta la previsión de recursos para su ejecución


y su adecuada operación y mantenimiento, mediante la aplicación del Ciclo de Inversión.

f) La gestión de la inversión debe realizarse aplicando mecanismos que promuevan la mayor


transparencia y calidad a través de la competencia.

4. PRINCIPALES DEFINICIONES

Proyecto de Inversión:

Intervenciones temporales que se financian, total o parcialmente, con recursos públicos,


destinadas a la formación de capital físico, humano, institucional, intelectual y/o natural, que
tenga como propósito crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad de producción de bienes
y/o servicios.
Inversiones que no son proyecto de inversión (IOARR)

Optimización: Inversiones menores que resultan de un mejor uso y/o


aprovechamiento de los factores de producción disponibles de una UP.
De la oferta del servicio existente o disponible.
Ampliación marginal: Incrementan el activo no financiero de una entidad pública:
Caso 01: (del servicio) Amplía la capacidad de producción hasta un 20% en un proyecto estándar.
Caso 02: (de edificación u obra civil) No se incrementa la capacidad de producción.
Caso 03: Adquisición anticipada de terrenos.
Caso 04: (liberación de interferencias) Eliminación y/o reubicación de redes de servicios
públicos.
Reposición: Reemplazo de equipos, equipamiento, mobiliario y vehículos que han culminado su
vida útil estimada o efectiva.
Rehabilitación: Reparación de infraestructura dañada o equipos mayores que forman parte de
una UP.

5. ÓRGANOS Y FUNCIONES

La nueva Ley de inversiones, trajo consigo muchas modificaciones en busca de mejorar los
procesos en el ciclo de inversión, a continuación, te contaremos las funciones de cada uno de
los órganos de Invierte.pe

5.1 DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIONES (DGPMI)

Es la más alta autoridad técnico-normativa de invierte.pe

❖ Aprueba, mediante resoluciones, las directivas y normas necesarias para el


funcionamiento de la Fase de Programación.
❖ Dicta procedimientos y lineamientos para la programación multianual de inversiones,
considerando el proceso presupuestario, y supervisando la calidad de este.
❖ Elabora el Programa Multianual de Inversiones del Estado (PMIE), sobre la base de la
consolidación de los PMI de cada Sector, GR y GL.
❖ Emite opinión vinculante, exclusiva y excluyente en relación con los temas de su
competencia sobre la fase de Programación Multianual.
❖ Brinda capacitación y asistencia técnica a las entidades sujetas al SNPMGI. Asimismo,
realiza la evaluación Ex post de las inversiones.

5.2 ÓRGANO RESOLUTIVO (OR)

En los Sectores es el ministro, el Titular o más alta autoridad ejecutiva. En los GR es el


Gobernador y en GL, el alcalde.

❖ Aprueba el Programa Multianual de Inversiones (PMI) de su Sector, GR o GL, y sus


actualizaciones. Además, lo presenta a la DGPMI antes del 30 de marzo de cada año
fiscal.
❖ Aprueba las brechas identificadas y los criterios para la priorización de las inversiones a
ser aplicadas en la elaboración de su PMI.
❖ Designa al órgano que realizará las funciones de la Oficina de Programación Multianual
de Inversiones (OPMI) y a su responsable. De la misma forma con la Unidad Formuladora
(UF).
5.3 OFICINA DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIONES (OPMI)

Es el órgano técnico responsable de la fase de Programación Multianual del Ciclo de Inversión


(invierte.pe) en el ámbito de la responsabilidad funcional.

❖ Elabora y actualiza, cuando corresponda, la cartera de inversiones del Sector, GR, GL.
❖ Propone al OR los criterios de priorización de la cartera de inversiones, incluidos
aquellos en continuidad de inversiones, y las brechas identificadas a considerarse en el
PMI Sectorial, regional o local.
❖ Elabora el PMI sectorial, regional o local en coordinación con las UF y UEI y los presenta
al OR para su aprobación.
❖ Registra y actualiza en el aplicativo informático del Banco de Inversiones a los órganos
del Sector, GR, GL que realizarán las funciones de la UF. Asimismo, registra a la UEI.
❖ Realiza el seguimiento de las metas de producto e indicadores de resultados previsto en
el PMI, realizando reportes semestrales y anuales.

5.4 UNIDAD FORMULADORA (UF)

Es la Unidad orgánica de una entidad o empresa sujeta al SNPMGI designada por el OR.

❖ Las UF deben remitir toda la información que requiera la OPMI relativas a las inversiones
a su cargo con independencia de la etapa en que se encuentren. Asimismo, coordinan
con la OPMI la información que ésta requiera para la elaboración de del PMI, siendo la
veracidad de la información responsabilidad de la UF.
❖ Responsable de la Fase de Formulación y Evaluación del Ciclo de inversión
❖ Aprueba la ejecución de las inversiones de optimización, de ampliación marginal, de
reposición y de rehabilitación
❖ Declara la viabilidad de los Proyectos de Inversión y registra las variaciones en ejecución
cuando los proyectos de inversión no cambien la concepción técnica y
dimensionamiento contenidos en la ficha técnica o estudios de reinversión
❖ En caso de proyectos con endeudamiento, la DGPMI y la OPMI determinan la UF
responsable de la formulación y evaluación del Proyecto
❖ La UF bajo responsabilidad no podrán registrar inversiones que constituyan gastos de
carácter permanente
❖ La UF bajo responsabilidad no podrán registrar inversiones para servicios o
infraestructuras que hayan sido objeto de dichas inversiones, en un periodo de tres (03)
años, contados desde que se culminó la ejecución.

5.5 UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES (UEI)

Es la Unidad orgánica de una entidad o empresa sujeta al SNPMGI designada por el OR y


registrada por la OPMI.

❖ En la fase de Programación Multianual, las UEI, deben remitir toda la información que
requiera la OPMI relativa a las inversiones a su cargo, con independencia de la etapa
que se encuentren. Asimismo, coordinan con las OPMI la información que ésta requiera
para la elaboración del PMI, siendo la veracidad de dicha información de su estricta
responsabilidad.
❖ Es la responsable de la fase de Ejecución del ciclo de inversión pública.
❖ Elabora el expediente técnico o documentos equivalentes tanto para las inversiones
consideradas PIP como para aquellas consideradas no PIP
❖ Es responsable por la ejecución física y financiera de las inversiones PIP y no PIP. En el
caso de APP, la responsabilidad de la ejecución se establece en el contrato.
❖ Mantiene actualizada la información en el Banco de Inversiones.

6. CICLO DE INVERSIONES

6.1 FASE 1: PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIONES (PMI)

6.1.1 SE ESTABLECE LA CARTERA DE INVERSIONES

❖ Las OPMI del sector y de los GR y GL elaboran su cartera de inversiones sobre la base de
los objetivos y priorización definidos.
❖ La cartera de inversiones debe indicar la posible fuente de financiamiento, modalidad
de ejecución, monto referencial y fechas de inicio y término.

6.1.2 CONSOLIDACIÓN EN EL PMIE

❖ El Órgano Resolutivo de cada sector, GR y GL debe presentar, antes del 30 de marzo de


cada año, su PMI a la Dirección General de Presupuesto Multianual de Inversiones
(DGPMI), que consolida toda la información en el Programa Multianual de Inversiones
del Estado (PMIE)

6.1.3 INVERSIONES

6.2.3.1 Proyectos de Inversión: Destinada a la formación de capital físico, humano, natural,


institucional e/o intelectual que tenga como propósito crear, ampliar, mejorar o recuperar la
capacidad de producción de bienes y/o servicios que el Estado tenga responsabilidad de brindar
o de garantizar su prestación.

6.2.3.2 No PIP

a). -Optimización
• Compra de terrenos
• inversiones menores que resultan de optimizar la oferta existente
b). - Ampliación Marginal
• Que incrementan el activo no financiero de una Entidad pero que no modifican
sustancialmente su capacidad productora de servicios (o que de hacerlo no supera el
20% de dicha capacidad)
c). – Reposición
• Reemplazo de activos que han superado su vida útil.
d). – Rehabilitación
• Reparación o renovación total o parcial de instalaciones, componentes de sistemas,
equipamiento y/o elementos constructivos para volverlos al estado original, sin alterar
su uso, y que no impliquen ampliación de capacidad productora de servicios.
6.1.4. ETAPAS DE LA PMI

Etapa 1: Diagnóstico de brechas y definición de objetivos

❖ La OPMI-Sector conceptualiza y establece los indicadores de brechas, comunicándolos


a los GSN antes del 07 de enero.
❖ Toda OPMI elabora el diagnóstico de brechas de su ámbito de competencia.
❖ Toda OPMI establece sus objetivos a 3 años (mínimo)
❖ Toda OPMI establece los criterios de priorización (en concordancia con los planes
sectoriales nacionales)
❖ Toda OPMI remite a su OR las brechas y criterios.
❖ Los OR aprueban las brechas y criterios.
❖ Los OR-Sector comunican a la DGPMI sus indicadores de brechas y la forma de medirlos.
❖ Todo OR comunica a la DGPMI sus criterios de priorización hasta antes del 15 de enero.

Etapa 2: Selección de la cartera de inversiones

❖ La OPMI selecciona y prioriza las inversiones identificadas para alcanzar las metas,
considerando las proyecciones del MMM.
❖ La selección y priorización debe considerar, además, “la capacidad de gasto de capital”.
❖ La cartera de inversiones del Sector comprenderá las transferencias.
❖ Las OPMI-GSN informa lo correspondiente a la OPMI-Sector hasta el 31 de enero; la OPI-
Sector emite opinión hasta antes del 15 de febrero.
❖ La cartera de inversiones incluye las inversiones no PIP.

Etapa 3: Elaboración y propuesta de PMI

❖ La OPMI elabora el PMI y lo registra en el Módulo PMI de acuerdo con el Anexo 03.
❖ El PMI debe enmarcarse respectivamente en los Planes Sectoriales Nacionales, Planes
de Desarrollo Concertado Regionales y Locales.
❖ Concluida la elaboración del PMI, la OPMI se lo presenta al OR para para su aprobación.
Etapa 4: Aprobación del PMI

❖ El PMI es aprobado por el OR.


❖ Las OPMI-GSN informan a los Sectores sus PMI hasta el 1° de marzo.
❖ Las OPMI-Sector emiten orientaciones y coordinan para evitar duplicidades, hasta el 15
de marzo.

Etapa 5: Presentación del PMI a la DGPMI

❖ El OR presenta a la DGPMI el reporte del registro del PMI en el módulo hasta antes del
30 de marzo.
❖ La DGPMI verifica la consistencia del PMI.

Etapa 6: PMI del Estado (PMIE)

❖ La DGPMI elabora, sobre la base de todos los PMI, el PMIE y lo publica en el portal del
MEF.
❖ Tras la elaboración del PMIE, la DGPP remitirá a la DGPMI la programación
presupuestaria de las inversiones. La DGPMI evaluará su consistencia con el PMIE y
publicará el resultado en el portal del MEF. El PMIE constituye el marco de referencia de
la formulación presupuestaria de las inversiones.

6.2. FASE 2: FORMULACIÓN EVALUACIÓN

6.2.1 ELABORACIÓN DE FICHAS TÉCNICAS O ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN

❖ Los proyectos más recurrentes y replicables se estandarizarán en fichas técnicas


predefinidas. Para los casos de inversiones menores a las 750 UIT existirán fichas
simplificadas.
❖ Solo los proyectos complejos (no estandarizables) o de más de 15,000 UIT requerirán de
estudios a nivel de perfil. Si la inversión supera las 407,000 UIT requerirá estudios a nivel
de perfil reforzado

6.2.2 FICHAS TÉCNICAS

❖ La ficha técnica se constituye como un contenido mínimo para elaboración de proyectos


de inversión.
❖ Según el artículo 11.3 del Reglamento Del Decreto Legislativo N° 1252, la Ficha Técnica
y los estudios de preinversión son documentos técnicos, con carácter de Declaración
Jurada, que tienen por finalidad permitir el análisis técnico y económico respecto del
proyecto de inversión y decidir si su ejecución está justificada, en función de lo cual la
UF determina si el proyecto es viable o no.
❖ Son formatos estandarizados precargados con datos para las principales variables para
el dimensionamiento y costos de un proyecto
❖ Las fichas técnicas brindan una justificación técnica y económica clara y concisa.
6.2.2.1 TIPOS DE FICHAS TÉCNICAS

TENEMOS FICHA TÉCNICA SIMPLIFICADA, ESTÁNDAR Y POR SU NIVEL DE COMPLEJIDAD DEL


PROYECTO.

Sin embargo, es importante mencionar que los sectores han elaborado algunas fichas técnicas
específicas (por lo menos se cuenta con 12 fichas técnicas específicas en el sector público, pero
que parten de la ficha técnica estándar y simplificada)

Ilustración Rango de inversión y el tipo de documento técnico correspondiente

CLASIFICACIÓN DEL NIVEL COMPLEJIDAD DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN

El nivel de complejidad de un proyecto de inversión se define en función a:


1. El nivel de riesgo o incertidumbre de los resultados del proyecto
2. El valor o magnitud del monto estimado de la inversión del proyecto.

Ilustración 1Clasificaion del monto de inversión con el nivel de riesgo de un proyecto

Entonces, a partir de la combinación de los tres niveles de riesgo del proyecto y de las tres
categorías del valor del monto de inversión estimado del proyecto, se definen los niveles de
complejidad de acuerdo con lo siguiente:
Ilustración Clasificación del nivel de complejidad de un proyecto de inversión

6.2.2.2 CONTENIDO DE LAS FICHAS TÉCNICAS

Dichas Fichas deberán incluir como mínimo:

a) Definición del problema y objetivos.


b) Cuantificación de su contribución al cierre de brechas.
c) Las líneas de corte y/o los parámetros de formulación y evaluación respectivos
(entendiendo por éstos a la demanda, oferta, costos y beneficios).
d) Información cualitativa sobre el cumplimiento de requisitos institucionales y/o
normativos para su ejecución y funcionamiento, según corresponda.

EJEMPLOS DE FICHA TÉCNICA SIMPLIFICADA

FORMATO N° 06-A: FICHA TÉCNICA GENERAL SIMPLIFICADA. Plantilla predeterminada Versión


1.0 - enero 2019.
SECCIÓN N°01: DATOS GENERALES DEL PROYECTO

1.01 Institucionalidad

UNIDAD FORMULADORA (UF)


Nivel de gobierno :
Entidad :
Nombre de la UF: (Nombre de la Unidad Orgánica a la que pertenece la UF)
Responsable de la UF

1.02 Responsabilidad funcional y tipología del proyecto de inversión

Función

División funcional

Grupo funcional

Sector responsable

Tipología de
proyecto

1.03 Nombre del proyecto de inversión

Naturaleza de intervención Objeto de intervención Localización


SECCIÓN N°02: DIAGNÓSTICO DEL ÁREA DE ESTUDIO

DIAGNÓSTICO

ÁREA DE ESTUDIO

2.01 Localización del área de estudio del proyecto

Localidad/Centro
N° Departamento Provincia Distrito Ubigeo
poblado
1
2
3
Nota: Si el área de estudio del proyecto abarca más de una localización, se podrán añadir más localizaciones
2.02 Localización del área de influencia del proyecto

Localidad/Centro
N° Departamento Provincia Distrito Ubigeo
poblado
1
2
3
Nota: Si el área de influencia del proyecto abarca más de una localización, se podrán añadir más localizaciones

SECCIÓN N°03: DIAGNÓSTICO DE LA UNIDAD PRODUCTORA

LA UNIDAD PRODUCTORA DE BIENES Y SERVICIOS (En caso exista)

3.01 Nombre de la Unidad Productora:

3.02 Código de la unidad productora (en caso el Sector lo haya definido)*

*Son obligatorios en caso de: colegios (código modular), instituciones prestadores de servicios de salud (código de establecimiento)
Nota: Se puede agregar más de un código de identificación cuando el proyecto comprenda más de una Unidad Productora

3.03 Localización geográfica de la Unidad Productora

N° Departamento Provincia Distrito Localidad/Centro poblado Coordenadas geográficas

1
2
3
Nota: Si la Unidad Productora del proyecto abarca más de una localización o si el proyecto presenta más de una Unidad Productora, se podrán añadir más localizaciones

3.04 Diagnóstico de la Unidad Productora

SECCIÓN N°04: PROBLEMA/OBJETIVO

4.01 DEFINICIÓN DEL PROBLEMA, SUS CAUSAS Y EFECTOS

Descripción del problema central Indicador Descripción del indicador UM Valor

Causas Directas (CD) Sustento (evidencias) Causas indirectas (CI)

C.I. 1.1
C.D 1: …
C.I. 1.n

… …

C.I. n.1
C.D "n": …
C.I. n.n

Efectos Directos (ED) Sustento (evidencias) Efectos Indirectos (EI)

E.I. 1.1
E.D 1: …
E.I. 1.n

… …

E.I. n.1
E.D "n": …
E.I. n.n

** Ver el ANEXO N° 1
EJEMPLO DE FICHA TÉCNICA ESTÁNDAR PARA EL SECTOR EDUCACIÓN

DATOS GENERALES

Nombre del proyecto de inversión (generada en función al servicio y a los datos registrados en los numerales C1.2, C1.3 y C1.4)

Mejoramiento del Servicio educativo del nivel Inicial, Primaria y Secundaria de la I.E. 8184 SAN BENITO en el distrito de CARABAYLLO, Provincia de LIMA y Departamento de LIMA

Nota: El nombre está dado por NATURALEZA DE INTERVENCIÓN + SERVICIO EDUCATIVO CON BRECHA IDENTIFICADA + NOMBRE DE I.E. + LOCALIZACIÓN

CÓDIGO DEL PROYECTO DE INVERSIÓN (Asignado por el Aplicativo Informático).

¿El proyecto pertenece a un Programa de Inversión? Sí No X

Indique el código del Programa de Inversión

A. ALINEAMIENTO A UNA BRECHA PRIORITARIA

A1. RESPONSABILIDAD FUNCIONAL

FUNCIÓN 22- Educación

DIVISIÓN FUNCIONAL 047- Educación Básica

GRUPO FUNCIONAL Educación Básica

SECTOR RESPONSABLE Educación

B. INSTITUCIONALIDAD

B1. OFICINA DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIONES (OPMI)

Nivel de gobierno : GOBIERNO NACIONAL


Entidad : MINISTERIO DE EDUCACION
Nombre de la OPMI (*): OPMI DEL MINISTERIO DE EDUCACIÓN
Responsable de la OPMI: ANA VALERIA DIEZ CHAVEZ REY
(*) Nombre de la Unidad Orgánica a la que pertenece la OPMI

B2. UNIDAD FORMULADORA DEL PROYECTO DE INVERSIÓN (UF)

Nivel de gobierno GOBIERNO NACIONAL


Entidad MINISTERIO DE EDUCACIÓN
Nombre de la UF (*): UNIDAD GERENCIAL DE ESTUDIOS Y OBRAS - PRONIED
Responsable de la UF: ANA LISETTE CARLÍN MONTENEGRO
(*) Nombre de la Unidad Orgánica a la que pertenece la UF

B3. UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES (UEI)

Nivel de gobierno : GOBIERNO NACIONAL


Entidad : MINISTERIO DE EDUCACIÓN
Nombre de la UEI (*): PROGRAMA NACIONAL DE INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA
Responsable de la UEI: JUAN ALFREDO TARAZONA MINAYA
(*) Nombre de la Unidad Orgánica a la que pertenece la UEI

B4. UNIDAD EJECUTORA PRESUPUESTAL (UEP)

Nombre de la UEP: 1253 -ME. -PROGRAMA NACIONAL DE INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA

** ver el ANEXO N° 2
EJEMPLO DE FICHA TÉCNICA GENERAL PARA PROYECTOS DE INVERSIÓN DE BAJA Y MEDIANA
COMPLEJIDAD
SECCIÓN N°01: DATOS GENERALES DEL PROYECTO

1.01 Institucionalidad

UNIDAD FORMULADORA (UF)


Nivel de gobierno :
Entidad :
Nombre de la UF: (Nombre de la Unidad Orgánica a la que pertenece la UF)
Responsable de la UF

1.02 Responsabilidad funcional y tipología del proyecto de inversión

Función

División funcional

Grupo funcional

Sector responsable

Tipología de
proyecto

1.03 Nombre del proyecto de inversión

Naturaleza de intervención Objeto de intervención Localización

SECCIÓN N°02: DIAGNÓSTICO DEL ÁREA DE ESTUDIO

DIAGNÓSTICO

ÁREA DE ESTUDIO

2.01 Localización del área de estudio del proyecto

Localidad/Centro
N° Departamento Provincia Distrito Ubigeo
poblado
1
2
3
Nota: Si el área de estudio del proyecto abarca más de una localización, se podrán añadir más localizaciones.
2.02 Localización del área de influencia del proyecto

Localidad/Centro
N° Departamento Provincia Distrito Ubigeo
poblado
1
2
3
Nota: Si el área de influencia del proyecto abarca más de una localización, se podrán añadir más localizaciones.

2.03 Croquis con la ubicación de los beneficiarios o los demandantes actuales y futuros y la localización de los elementos de la UP (en caso
exista) o la UP que se conformará producto de las alternativas de solución.

Leyenda del croquis:

Fuente de información:

** ver el ANEXO N° 3
6.2.2.3.-GARANTIA DE CALIDAD DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN

Se garantiza a través de los contenidos mínimos específicos que brindan las fichas técnicas,
sobre todo con los estándares de calidad que deben proporcionar los sectores. También con los
documentos de nivel de servicio que brindarán los sectores y el fortalecimiento de las
capacidades permanente que se tiene que brindar a los operadores.

FICHAS TÉCNICAS EN CADA SECTOR

S. EDUCACIÓN:

1. Ficha Técnica Estándar para el mejoramiento, ampliación y/o recuperación de los


servicios de educación inicial, primaria y secundaria del Sector Educación.
2. Ficha técnica simplificada para servicios de educación básica regular.
3. Ficha Técnica Simplificada para para proyectos de inversión de mejoramiento,
recuperación, ampliación o mejoramiento y ampliación en Instituciones Educativas de
Nivel Inicial que presten servicios a un número referencial de quince (15) niños.

S. INTERIOR:

1. Ficha Técnica Estándar para mejoramiento y ampliación de servicios policiales en


comisarías.
S. VIVIENDA Y SANEAMIENTO:

1. Ficha Técnica Estándar para la formulación y evaluación de proyectos de inversión de


saneamiento en el ámbito rural
2. Ficha Técnica Estándar para la formulación y evaluación de proyectos de inversión
de saneamiento en el ámbito urbano.
3. Ficha Técnica Estándar del servicio de Movilidad Urbana en Vías Locales.
S. TRANSPORTES Y COMUNICACIONES:

1. Ficha Técnica Simplificada para la formulación de proyectos menores o iguales a 750 UIT
del sector Transportes y Comunicaciones
2. Ficha Técnica Estándar Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión en
Carreteras Interurbanas
3. Ficha Técnica Estándar para Embarcaderos Fluviales.

S. DEFENSA:

1. Ficha Técnica Simplificada para proyectos de creación, mejoramiento y/o ampliación de


Servicios de Información sobre el Riesgo de Desastres cuyos montos de inversión son
menores o iguales a 750 UIT.
2. Ficha Técnica Simplificada para proyectos de Creación, Mejoramiento, Ampliación o
Recuperación del Servicio de Alerta Temprana cuyos montos de inversión son menores
o iguales a 750 UIT.
S. SALUD:

1. Ficha Técnica Simplificada de proyectos de inversión del Sector Salud


2. Ficha Técnica Estándar para la creación, mejoramiento, ampliación y recuperación de
servicios en establecimientos de salud sin internamiento
3. Ficha Técnica Estándar para la formulación y evaluación de proyectos de inversión de
establecimientos de salud en zona rural
S. AMBIENTE:

1. Ficha Técnica Estándar para proyectos de recuperación de áreas degradadas por


residuos sólidos. Es válida también como Ficha Técnica Simplificada.
2. Ficha Técnica Estándar para proyectos de recuperación de ecosistemas andinos. Es
válido también como Ficha Técnica Simplificada.
3. Ficha Técnica Estándar para proyectos de mejoramiento, ampliación, mejoramiento y
ampliación, y recuperación del servicio de limpieza pública. Es válido también como
Ficha Técnica Simplificada.
4. Ficha Técnica Simplificada de Proyectos de Inversión de Recuperación del Servicio
Ecosistémico de Regulación Hídrica.

S. AGRICULTURA Y RIEGO:

1. Ficha Técnica Simplificada para proyectos de mejoramiento del sistema de riego


parcelario (riego tecnificado).
2. Ficha Técnica Estándar para proyectos de "creación o recuperación de servicio de
protección en riberas de río vulnerables ante el peligro de inundación/socavación".
3. Ficha Técnica Estándar para la formulación y evaluación de proyectos de inversión de
Mejoramiento de Infraestructura de Riego.
4. Ficha Técnica Estándar para la formulación y evaluación de proyectos de inversión de
apoyo al desarrollo productivo agropecuario y apoyo al desarrollo productivo forestal
sostenible.
S. COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO:

1. Ficha técnica simplificada para la creación, mejoramiento, ampliación y recuperación de


servicios turísticos públicos en recursos turísticos.

S. CULTURA:

1. Ficha Técnica Estándar para la Formulación y Evaluación de Proyectos de Parques


Culturales Bicentenarios
6.3 FASE 3: EJECUCIÓN

Al enfocarnos en la fase de Ejecución, encontramos que este nuevo sistema trae cambios con el
objetivo de simplificar los procesos administrativos y lograr se ejecuten todos los proyectos que
están en la cartera de la Programación Multianual de Inversiones, incorporando un sistema
tradicional de seguimiento anual de indicadores; además, modifica el ciclo de los
procedimientos en esta fase.

Directiva N°003-2017-EF / 63.01, Directiva para la ejecución de inversiones en el marco


del sistema nacional de programación multianual y gestión de inversiones, aprobada por
la Resolución Directoral N°003-2017-EF / 63.01 (Publicada por el diario oficial “el
Peruano” el 20 de setiembre del 2017)

Las inversiones ingresan a la fase de ejecución del ciclo de inversión luego de contar con la
declaración de viabilidad, en el caso de proyectos de inversión.

La fase de ejecución comprende la elaboración del expediente técnico o documento equivalente


y la ejecución física de las inversiones.

Culminada la ejecución física de las inversiones y habiéndose efectuado la recepción de los


activos de acuerdo a la normativa de la materia, la UEI realiza la entrega física de las mismas a
la entidad titular de los activos o responsable de la provisión de los servicios en la fase de
Funcionamiento, registrando en el Banco de Inversiones el documento

Cabe indicar que una de las modificaciones más resaltante que trae en la presente fase es que
la Unidad Formuladora en la etapa de evaluación del Expediente Técnico solo estará encargada
de verificar que la Concepción Técnica y el Dimensionamiento no se modifique, lo que equivale
a que se agilice esta fase y el proyecto cumpla con los objetivos para el cual fue elaborado, los
mismos que se detallan a continuación:
Por lo tanto, se comprende lo siguiente:

❖ Elaboración del expediente técnico o documentos equivalentes


Lo elabora la Unidad Ejecutora de inversiones (UEI) en función de la concepción técnica y
dimensionamiento del estudio de preinversión o de la ficha técnica.
En el caso de aquellas inversiones que no constituyen PIP, se elabora un informe técnico sobre
la base de la información registrada directamente en el Banco de Inversiones.

❖ Ejecución del proyecto


El seguimiento de la ejecución se realiza a través de Sistema de Seguimiento de Inversiones,
herramienta que asocia el Banco de Inversiones con el SIAF.
Si se realizan modificaciones, la UE o UF, según corresponda, deben registrarlas en el Banco de
Inversiones antes de ejecutarlas.
Culminada la ejecución, la UE realiza la liquidación física y financiera y cierra el registro en el
Banco de Inversiones.

6.3.1 REGISTROS EN LA FASE DE EJECUCIÓN (Registro del formato N°08 - A )

El objetivo de este instructivo es proporcionar un documento que brinde información que sirva
de apoyo en la comprensión y llenado del Formato N° 08-A: Registro en la Fase de Ejecución
para Proyectos de Inversión de la Directiva General del Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones.

❖ Finalidad
Con este instrumento se registra la información siguiente:
a. Las modificaciones que se presenten antes de la aprobación del ET o DE.
b. El resultado de la elaboración del ET o DE aprobado.
c. Las modificaciones que se presentan durante la ejecución física del PI.
Observación: Las modificaciones durante la ejecución física del PI se registran antes de ejecutar
dichas modificaciones

EL FORMATO N° 08-A TIENE TRES (03) SECCIONES:


❖ Que órgano es responsable del registro del formato N°08 – A

A continuación, se muestra a los responsables del registro en el Formato N° 08-A según


secciones:

❖ Que formato se registra si el proyecto de inversión fue declarado viable en el marco del SNIP

La UF y UEI, según corresponda, deberán registrar la información correspondiente al PI en el


Formato N° 08-A. Para realizar los registros el PI debe estar en condición de activo en el Banco
de Inversiones.

Asimismo, podrán presentarse los siguientes casos:

A. Si el PI cuenta con expediente técnico aprobado, sin ejecución física, la UF y UEI deberán
registrar las secciones A y B del Formato N° 08-A, según corresponda. Es importante
precisar que para aquellas inversiones que ya cuenten con F15 en el marco del SNIP, ya
se dio la consistencia y solo se deberá realizar el registro de la sección A.
B. Si el PI se va a ejecutar con más de un ET o DE, se deberá indicar en la sección B dicha
opción, y luego de finalizar el registro se pasará a la sección C para realizar alguna
modificación en la fase de ejecución física, de ser necesario.
C. Si el PI se encuentra en ejecución física, la UF y UEI deberán registrar todas las secciones
del Formato N° 08-A según corresponda, así como del Formato de Seguimiento 12-B
(UEI).
D. Si culminó la ejecución del PI o se ha previsto el cierre del mismo conforme a la
normativa del Invierte.pe, la UF deberá asignarle una UEI al PI a fin de que la UEI registre
todas las secciones del Formato N° 09 (Cierre de Inversión) sin necesidad de registrar el
Formato 08-A.

I. INFORMACIÓN DE LA SECCIÓN A

Responsabilidad funcional del PI


Articulación con el programa Multianual de inversiones (PMI)

Servicio Público Indicador de Unidad de Espacio Contribución de


con Brecha brechas de acceso medida geográfico cierre de
identificada y a servicios brechas
priorizada

Institucionalidad

RESPONSABLE DE LA RESPONSABLE DE LA
PROGRAMACIÓN PROGRAMACIÓN
FASE DE FORMULACIÓN Y FASE DE EJECUCION
EVALUACIÓN

NIVEL DE GOBIERNO
ENTIDAD
OPMI
UF
UEI
UEP

Los PI declarados viables en el marco del Sistema Nacional de Programación Multianual y


Gestión de Inversiones

Deben tener en cuenta que la información registrada en el cuadro denominado “Fase de


Formulación y Evaluación” proviene del Formato N° 07- A y no será editable. Por lo que
registrarán todas las modificaciones en el cuadro denominado “Fase de Ejecución”, antes de la
aprobación de consistencia.

Los PI declarados viables en el marco del SNIP

Solo registrarán información en el cuadro denominado “Fase de Ejecución”, la información


registrada en el cuadro denominado “Fase de Formulación y Evaluación” se encontrará vacía
no será editable.

Modificaciones antes de la aprobación del ET / DE

1. Localización geográfica de la unidad productora del PI


FASE DE FORMULACIÓN Y FASE DE EJECUCIÓN
EVALUACIÓN
DEPARTAMENTO

PROVINCIA
DISTRITO
LOCALIDAD

2. Balance oferta y demanda

SERVICIOS UNIDAD DE AÑO 1 AÑO 2 …. AÑO 10


CON BRECHA MEDIDA

3. Cambios en Unidades de Producción, capacidad de producción / Modificaciones de UEI

Producto/ PROYECTO DECLARADO VIABLE


Componente Acción sobre los activos Tipo de Factor Unidades Físicas Unidades de Costos UEI
Acción Activo Productivo Tamaño de
estratégico Inversión
esencial Unidad Cantidad Unidad Cantidad (S/)
de de
medida medida
Acción 1 Activo 1 0 0 0 0 0 0
Acción n
Otra infraestructura Infraestructura 0 0 0 0 0
Otros equipo Equipo 0 0 0
Otros mobiliarios Mobiliario
Otros vehículo Vehículo
Otros terrenos Terreno
Otros intangibles Intangibles
Otra infraestructura natural Infraestructura
natural
TOTAL
Gestión del 0
proyecto
Expediente 0
Técnico o Doc.
Equivalente
Supervisión 0
Liquidación 0
TOTAL 0
Observación: Si se pueden realizar modificaciones y estas las realiza la UF, pero las sustenta la
UEI
I. Sección B: Información de la fase de Ejecución ET o DE

Es importante tener en cuenta que solo la UEI es responsable de ingresar información en esta
sección. Las secciones B y C se habilitan para la UEI correspondiente siempre que el registro por
parte de la UF en la sección A finalice con la aprobación de la consistencia del PI. En esta sección
B solo es editable la programación de ejecución de inversiones, el registro de los ET/DE y la
vinculación de estos con las acciones respectivas.

Observación: Si el PI tuviera más de una UEI, cada UEI deberá registrar información en la sección
B adjuntando y vinculando los ET /DE con sus acciones correspondientes siendo cada una de
ellas responsable. Finalmente, cualquiera de las UEI´s podrá aprobar el registro y pasar a la
sección C. Si se requiere regresar a la sección A para la consistencia de un nuevo ET/DE,
cualquiera de dichas UEI´s podrá realzar este retorno. Es la UEI coordinadora la que registra el
Formato N°12-B y Formato N°09.

i. Para iniciar con el registro de la sección B, el responsable de la UEI deberá ingresar al


Banco de Inversiones y en el módulo de “Ejecución” seleccionar la opción “Registro
de proyectos de inversión”. En esta nueva ventana, se deberá ingresar el código del
PI y luego seleccionar la opción “Buscar”. Se podrá visualizar que en la columna
“Sección” se muestra “Expediente Técnico” lo cual indica que el PI se encuentra en
la sección B del Formato N° 08-A. Para iniciar con el registro de la sección B, se
deberá seleccionar el ícono

ii. Al ingresar al Formato N° 08-A, el responsable de la UEI visualizará la sección B


donde empezará a realizar los registros en la sub sección Expediente Técnico o
documentos equivalentes, en la cual deberá indicar si el PI se ejecutará con más de
un ET o DE, realizar esta precisión es muy importante; asimismo deberá ingresar la
información sobre el documento técnico como la fecha de aprobación y el número
de documento de documento de aprobación. También deberá cargar dicho
documento seleccionando la opción

Se deben adjuntar los siguientes documentos:

Expediente Técnico ✓ Documento de aprobación o


Resolución de aprobación.
✓ Memoria descriptiva del ET
✓ Resumen de presupuesto por
partidas
✓ Presupuesto de la etapa y del total.
✓ Documento de saneamiento físico
legal
✓ Otros respecto a la licencia social.
Documentos equivalentes (adquisición de ✓ Documento de aprobación o
equipos) consolidado de aprobaciones que
incluya el monto de adquisición.
✓ Memoria descriptiva de las
especificaciones técnicas de los
equipos con el consolidado del (los)
equipos(s), mobiliarios(s), otros.
Documentos equivalentes (consultorías) ✓ Documento de aprobación o
consolidado de aprobaciones que
incluya el monto de la contratación.
✓ Resumen de las Consultorías

iii. Al adjuntar los documentos correspondientes, se debe realizar el vínculo de cada


acción con dichos documentos (para el caso de la ejecución con más de un ET/DE, la
vinculación se realizará con el último ET/DE cargado). Esta vinculación también se
debe realizar para la gestión del PI, ET, supervisión y liquidación (ver Gráfico 30). Para
el caso de PI con más de un ET o DE se recomienda ser cauteloso de vincular el
documento solo para las acciones que han sido materia de consistencia, ya que en
caso se retorne a la sección A estas acciones no podrán ser modificadas.

Se vincula la acción con su ET o DE


iv. En la siguiente sub sección Programación de la ejecución de inversiones, se deberá
seleccionar la modalidad de ejecución para acción, la fecha de inicio y término de la
ejecución; así como la fecha de entrega del activo para la operación y mantenimiento.
Por otro lado, para la gestión del PI, el ET, la supervisión y liquidación solo se registrará
la fecha de inicio y término. Tener en cuenta que se deben registrar las fechas para
todas las acciones que constituyan el PI, independientemente si la ejecución se
realizará o no con más de un ET/DE.

Se realiza la Programación de ejecución de inversiones


v. Cuando el responsable de la UEI ha culminado con los registros de la sección B, deberá

seleccionar la opción Luego aparecerá un mensaje de


confirmación donde deberá seleccionar la opción “Aceptar”. Dicha acción habilita los
registros en la sección C.

II. Sección C: Información de la fase de Ejecución durante la ejecución física


Esta sección solo será habilitada cuando se haya finalizado con la sección B. Por otro lado, en
esta sección se registran las modificaciones de las acciones ya registradas o de las nuevas
acciones durante la ejecución física, así como los documentos que sustenten dichos cambios.

1) . Para empezar con los registros en la sección C, el responsable de la UEI deberá ingresar
al Banco de Inversiones y en el módulo de “Ejecución” seleccionar la opción “Registro
de proyectos de inversión”. En esta nueva ventana, se deberá ingresar el código del PI y
luego seleccionar la opción “Buscar”. Se podrá visualizar que en la columna “Sección” se
muestra “Ejecución Física” lo cual indica que el PI se encuentra en la sección C del
Formato N° 08-A. Se selecciona el ícono para iniciar con los registros.

Seleccionamos el proyecto de inversión


2) En el Formato N° 08-A, el responsable de la UEI visualizará la sección C donde empezará
con la sub sección Documentos de aprobación de modificaciones, en la cual deberá
adjuntar los documentos que sustenten las modificaciones y/o nuevas acciones
aprobadas durante la ejecución física del PI. Se adjunta el documento seleccionando la
opción

3) Luego se visualizará la sub sección denominada Modificaciones durante la Ejecución


Física. Para modificar alguna acción ya registrada, primero deberá seleccionar el
documento que sustente dichas modificaciones, luego se habilitará los campos de
unidades de medida y tamaño, modalidad de ejecución, fecha de inicio, fin y entrega del
activo; así como los costos a precios de mercado. De igual manera, para los costos de la
gestión del PI, el expediente técnico, la supervisión y liquidación, primero se debe
seleccionar el documento que sustente y apruebe la modificación

4) Se pueden agregar nuevas acciones seleccionando el ícono , luego deberá


seleccionar el documento que sustente y apruebe esta nueva acción. Una vez que
seleccione el documento, se habilitan los registros para seleccionar la nueva acción, el
activo, las unidades de medida y tamaño, la modalidad de ejecución; asimismo deberá
registrar información con relación a los costos a precios de mercado y las fechas de
inicio, fin y entrega del activo. Recordar que se puede eliminar las acciones desactivando
el ícono
5) Luego de registrar todas las modificaciones y/o nuevas acciones, el responsable UEI
deberá seleccionar la opción . Se mostrará un mensaje de
verificación donde deberá seleccionar “Aceptar”. Tener en cuenta que, aunque no se
realicen modificaciones durante la ejecución física, el responsable UEI deberá dirigirse a
la sección C y finalizar el registro.

6.4 FASE 4: FUNCIONAMIENTO

i. Alcance de la fase de funcionamiento


La fase de funcionamiento comprende la operación y mantenimiento de los activos generados
con la ejecución de la inversión y la provisión de los servicios implementados con dicha inversión.
En esta fase las inversiones pueden ser objeto de evaluación ex post con el fin de obtener
lecciones aprendidas que permitan mejoras en futuras inversiones, así como la rendición de
cuentas.

La operación y mantenimiento de los activos generados con la ejecución de las inversiones, así
como la provisión de los servicios implementado con dichas inversiones, con base en las
estimaciones realizadas en la fase de Formulación y Evaluación, se encuentra a cargo de la
entidad titular de los activos o responsable de la provisión de los servicios.

Corresponde a las referidas entidades:

• Programar, ejecutar y supervisar las actividades mediante las cuales se garantiza la


operación y mantenimiento de los activos generados con la ejecución de las inversiones,
para brindar los servicios a los usuarios de manera adecuada y oportuna, asegurando
con ello su sostenibilidad, preservando su uso y vida útil.
• Contar con un inventario de activos generados con la ejecución de las inversiones que
debe ser actualizado periódicamente según el formato N° 11 – A : Registro de
información de UP y el Formato N° 11 – B : Registro de información de Activos
Estratégicos Esenciales (AE) , de tal forma que facilite el monitoreo de su estado
situacional .
FORMATO N° 11-A:
REGISTRO DE INFORMACIÓN DE UP
(La información registrada en este formato tiene carácter de Declaración Jurada - D.S. N° 284-2018-EF)

1. Código sectorial de la UP

2. Código único

3. Nombre de la UP

4. Entidad a cargo de la operación

5. Tipo sectorial
5.1 Metros cuadrados construidos
5.2 Longitud (km)
5.3 Litros por segundo

6. Ubicación (se puede consignar varias regiones, provincias y distritos con sus UBIGEOS respectivos)
Región
Provincia
Distrito
Ubigeo
Coordenadas UTM (dos puntos mínimo)

7. Caracterización de la UP
Característica 1
Característica 2
Característica 3

8. Activo operativo SI
NO

9. Valor de la UP Según gasto ejecutado


Real o de mercado

10. Capacidad de la UP Real


Potencial
Unidad de medida

11. Condición o estado Nuevo


Bueno
Regular
Malo Uso
Malo Desuso

12. Año de la culminacion de la Construcción

13. Año de inicio de operación

14. UP con sus componentes completos SI


NO

15. UP con saneamiento legal SI


NO

16. Se recomienda BAJA de la UP SI


NO
Razón (SI)

17. Responsable de la gestión UP DNI

18. Responsable de la toma de Inventario DNI

19. Observaciones (250 caracteres)

ii. Operación y mantenimiento de las inversiones


Una vez culminada la fase de Ejecución se inicia la producción de bienes o servicios de la
inversión. La entidad titular de los activos o responsable de la provisión de los servicios realiza
reportes anuales sobre el estado de los activos según el Formato N°11-B : Registro de
información Activos Estratégicos Esenciales (AE) , los cuales son remitidos a la OPMI del Sector
competente o del GR o GL , según sea el caso

La entidad debe prever los fondos públicos necesarios para la operación y


mantenimiento conforme a la normativa vigente .
FORMATO N° 11-B:
REGISTRO DE INFORMACIÓN DE ACTIVOS ESTRATÉGICOS ESENCIALES (AE)
(La información registrada en este formato tiene carácter de Declaración Jurada - D.S. N° 284-2018-EF)

1. Código sectorial de la UP a la que pertenece el AE

2. Código del AE

3. Nombre del AE

4. Ubicación (se puede consignar varias regiones, provincias y distritos con sus UBIGEOS respectivos)
Región
Provincia
Distrito
Ubigeo
Coordenadas UTM (dos puntos)

5. Año de adquisición

6. Año inicio operación

7. Valor del AE según


Adquisición o gasto ejecutado
Real o de mercado

8. Activo estratégico operativo SI


NO

9. Capacidad de la UP Real
Potencial
Unidad de medida

10. Condición o estado Nuevo


Bueno
Regular
Malo en Uso
Malo en Desuso

11. Tiempo estimado de vida útil (años)

12. Propio o de terceros Propio


Terceros

13. Se recomienda BAJA del AE SI


NO
Razón (SI)

14. Responsable de la gestión UP DNI

15. Responsable de la toma de Inventario DNI

16. Observaciones (250 caracteres)

iii. Evaluación ex – Post de las inversiones

La evaluación ex post es un examen sistemático e independiente de una inversión, la cual se


realiza con el fin de determinar su eficiencia, eficacia, impacto, sostenibilidad y relevancia de sus
objetivos, después de haber culminado con la ejecución física e iniciada la fase de
Funcionamiento

El objetivo principal de la evaluación ex post de las inversiones es revelar buenas prácticas y


lecciones aprendidas para todos los involucrados en el Ciclo de Inversión, con miras a que
incorporen estos aprendizajes en las inversiones futuras y de esta forma de mejore la calidad de
las inversiones. Los objetivos específicos de la evaluación ex post son los siguientes:

❖ Verificar si las inversiones cumplieron con los objetivos establecidos en cuanto a


productos, resultados e impactos, considerando su contribución al cierre de brechas de
infraestructura o acceso a servicios.
❖ Generar conocimiento para retroalimentar las fases del Ciclo de Inversión y la gestión
de las inversiones para la planificación futura de iniciativas de inversión.

iv. Inventario de activos generados por las inversiones


El inventario de activos reúne información relevante y actualizada sobre los activos generados
por la ejecución de las inversiones, principalmente respecto de su stock, estado situacional y
capacidad de producción de servicios. Sus objetivos específicos son:

❖ Facilitar la elaboración del diagnóstico de la infraestructura existente respecto de su


capacidad de producción de servicios, de tal modo que permita la estimación de la
brecha de acceso a servicios para la elaboración del PMI.
❖ Permitir la toma de decisiones respecto de futuras reposiciones, rehabilitaciones,
optimizaciones, adquisiciones, mantenimientos y reparaciones de los activos existentes.
❖ Asegurar que se están realizando inversiones con transparencia y verificar si se está
brindando el servicio brindando el servicio en el nivel requerido.
❖ La OPMI debe solicitar la información sobre el estado situacional de los activos a la
entidad titular de los mismos o responsable de la provisión de los servicios bajo su
responsabilidad funcional o competencia, la cual debe registrar dicha información
mediante el Formato N°11 – A : Registro de información de UP y el formato N°11 – B :
Registro de información de activos estratégicos esenciales (AE) en el módulo
informativo del inventario de activos del Banco de Inversiones .

7. CONTENIDO DEL ESTUDIO DE PREINVERSIÓN A NIVEL DE PERFIL PARA PROYECTOS DE


INVERSIÓN

El presente contenido será aplicable para la elaboración de un estudio de Preinversión de


un proyecto de inversión de alta complejidad conforme a lo establecidoen el inciso 4, del
numeral 22.1 del artículo 22 de la Directiva General del Invierte.pe.

Un proyecto de inversión surge como una propuesta de solución a problemas


relacionados con el cierre de brechas prioritarias, vinculadas a los objetivos priorizadosy
metas de producto del Programa Multianual de Inversiones. La formulación del proyecto
sólo debe realizarse luego de buscar optimizar los servicios existentes a intervenir a través
de medidas de gestión y/o inversiones que no constituyen proyectos,de corresponder.

Debido a la alta complejidad del proyecto, la información a emplearse para la elaboración


del estudio de preinversión a nivel de Perfil es mayoritariamente de fuente primaria,
pudiendo complementarse con fuente secundaria en las variables que correspondan. Esto
con el objeto de obtener un menor rango de variación esperado delos costos y beneficios
sociales del proyecto, así como tener una mejor comprensión delos diferentes riesgos que
enfrentará el proyecto durante la fase de Ejecución y fase deFuncionamiento.

En contextos o situaciones particulares donde se tiene la presencia de más de una


alternativa de solución con diferentes variantes técnicas (tamaño, localización,
tecnología), el estudio de preinversión a nivel de Perfil se puede abordar en dos etapas:
i) en una primera etapa, se aborda el análisis de las principales variables técnicas y/o
económicas con información a nivel conceptual, complementada con información
primaria, con el objeto de reducir o acotar el número de alternativas de solución; ii) en
una segunda etapa, se analiza con un mayor nivel de profundidad (con información
primaria, mayoritariamente) la alternativa de solución que claramente superó al resto de
alternativas evaluadas en la primera etapa.

A continuación, se detalla el contenido mínimo que se empleará en la elaboración de un


estudio de preinversión a nivel de Perfil además de un ejemplo.

7.1 RESUMEN EJECUTIVO

Síntesis del estudio. Este resumen debe reflejar la información empleada y los resultados
más relevantes del proceso de elaboración del estudio de preinversión. En elapéndice se
incluye orientaciones al respecto.
7.2 IDENTIFICACIÓN

7.2.1 Diagnóstico:

Se incluirá información secundaria y/o primaria que sustente el análisis, interpretación y


medición de la situación actual negativa que se busca intervenir con el proyecto, los
factores que influyen en su evolución y las tendencias a futuro si no se ejecuta el
proyecto.

El diagnóstico se plantea bajo cuatro ejes:

7.2.2 La población afectada


Especial atención tendrá el diagnóstico de la población afectada por la situaciónnegativa
que se busca resolver con el proyecto y su participación en el proceso. De estegrupo de
población se analizará los aspectos demográficos, económicos, sociales, culturales,
además de los problemas y efectos que perciben. Respecto a la identificación de la
población afectada, ésta deviene del análisis de la población demandante de referencia,
la población demandante potencial, la población demandante efectiva, y la población
objetivo, así como sus características de consumo del servicio objeto de la intervención.

En caso no existiese el servicio, deben describirse las formas alternativas que utiliza la
población afectada para obtenerlo. Sobre esta base se planteará, entre otros:
(i) el problema central;
(ii) la demanda
(iii) las estrategias de provisión de los bienes y servicios.
De acuerdo con la tipología del proyecto, considerar en el diagnóstico, entre otros, los
enfoques de género, interculturalidad, estilos de vida, costumbres, patrones culturales,
condiciones especiales como discapacidad, situaciones de riesgo en el contexto de cambio
climático o de contaminación ambiental, a efectos de tomarlos en cuenta para el diseño
del proyecto.

7.2.3 El territorio

Definir el área de estudio como el espacio geográfico que sirve de referencia para
contextualizar el problema. Se deben precisar los parámetros y/o criterios asumidos para
delimitar el área de influencia del PI. Comprende:
i) El área donde se localiza la poblaciónafectada
ii) El área donde se ubica la UP a intervenir (cuando esta existe)
iii) El área donde se ubican otras UP a las cuales puede acceder la población afectada,
y
iv) El áreaque se defina preliminarmente en el marco del diagnóstico de la unidad
productora.

Asimismo, se debe definir el área de Influencia como el espacio geográfico donde el


problema afecta directamente a la población. En este sentido, también puede definirse
como el espacio geográfico donde la población afectada consume los bienes o servicios
relacionados con el problema, sean provistos total o parcialmente en la situación actual por
una UP o en condición de racionamiento total (no existe UP y la población no puedeacceder
a ninguna otra).

7.2.4 La Unidad Productora de bienes y/o servicios (UP)

Identificar las restricciones que están impidiendo que la UP provea los bienes y servicios, en la
cantidad demandada y de acuerdo con los niveles de servicio, así como las posibilidades
reales de optimizar la oferta existente; para ello, se analizará y evaluará, entre otros:
(i) Los procesos y factores de producción (infraestructura, equipo, mobiliario,vehículos,
intangibles, entre otros), teniendo presente los estándares de calidad y niveles de
servicio;
(ii) Los niveles de producción;
(iii) Las capacidades de gestión;
(iv) Lapercepción de los usuarios respecto a los servicios que reciben
(v) La exposición y vulnerabilidad de la UP frente a los peligros identificados en el
diagnóstico del área de estudio, así como los efectos del cambio climático; y,
(vi) Los impactos ambientales quese estuviesen generando.
Es importante que como resultado de este análisis se identifique qué activos de la función
de producción del servicio público afecta negativamente la forma actual en quese entrega
el servicio público.

En este sentido, se debe estimar la oferta actual e identificar y analizar sus principales
restricciones, sobre la base del diagnóstico de la UP existente. En tal sentido, se debe
realizar lo siguiente:
a. Estimar la capacidad de producción de la UP a partir del análisis de los factores de
producción identificados y evaluados en el diagnóstico, aplicando estándares de
rendimiento disponibles.
b. Determinar la oferta actual y su evolución futura, en la situación sin proyecto.
c. Estimar la oferta optimizada, considerando las posibilidades de incrementar la
capacidad de los factores de producción restrictivos, fundamentalmente con mejoras
en la gestión. Explicar las razones, si fuera el caso, de por qué no se ha logrado
materializar una situación optimizada.
d. Proyectar la oferta optimizada en el horizonte de evaluación del proyecto, detallando
los supuestos y parámetros utilizados.

7.2.5 Otros agentes involucrados

Identificar los grupos sociales involucrados en el proyecto, así como las entidades que
apoyarían en su ejecución y posterior operación y mantenimiento; analizar sus
percepciones sobre el problema, sus expectativas e intereses en relación con la solucióndel
problema, sus fortalezas, así como su participación en el Ciclo de Inversión.

Es importante que se analice los grupos que pueden ser o sentirse afectados con la
ejecución del proyecto, o podrían oponerse. Sobre esta base se plantearán las medidas
para reducir el riesgo de conflictos sociales con tales grupos.
7.2.6 Definición del problema central, sus causas y efectos

Especificar con precisión el problema central identificado a partir del diagnóstico. Analizar
y determinar las principales causas que lo generan, así como los efectos que éste
ocasiona, sustentándolos con evidencias basadas en el diagnóstico realizado, tanto de la
UP como de la población afectada por el problema; de ser el caso, incluir losresultados del
análisis de vulnerabilidad de la UP. Sistematizar el análisis en el árbol decausas-problema-
efectos.
7.2.7 PLANTEAMIENTO DEL PROYECTO

7.2.7.1 Objetivo del proyecto

Especificar el objetivo central o propósito del proyecto, así como los objetivos específicos
o medios (de primer nivel y fundamentales), los cuales deben reflejar los cambios que se
espera lograr con las intervenciones previstas. Sistematizar el análisis en el árbol de
medios-objetivo-fines.
7.2.7.1 Planteamiento de alternativas de solución
Plantear las alternativas de solución del problema, sobre la base del análisis de las
acciones que concretarán los medios fundamentales. Dichas alternativas deberán tener
relación con el objetivo central, ser técnicamente posibles, pertinentes y comparables.

7.3 FORMULACIÓN

7.3.1 Definición del horizonte de evaluación del proyecto

Se debe fundamentar y establecer el horizonte de evaluación, el cual está constituido porel


período de ejecución del proyecto y el periodo en el que se estimarán los costos de
operación y mantenimiento y los beneficios sociales del proyecto, a efectos de su
evaluación.
7.3.2 Análisis del mercado del servicio

Análisis de la demanda del servicio:

Se efectuarán las estimaciones de la demanda actual y sus proyecciones, para lo cual se


realizará lo siguiente:
a. Se identificará los bienes y/o servicios que serán intervenidos por el proyecto, que se
relacionan directamente con el problema identificado y que serán proporcionados
durante la fase de funcionamiento.
b. Se definirá la población demandante potencial, efectiva y objetivo, especificando y
sustentando los parámetros y supuestos utilizados.
c. Se estimará y analizará la demanda actual, en base a información de fuentes primariay
secundaria, que deberá haber sido incluida en el diagnóstico del servicio y de los grupos
involucrados (en particular los afectados por el problema).
d. Se analizará la tendencia de utilización del servicio público a intervenir y los
determinantes que la afectan. Sobre esta base se plantearán los parámetros y
supuestos para las proyecciones de la demanda.
e. Se proyectará la demanda o a lo largo del horizonte de evaluación del proyecto,
señalando y sustentando los parámetros, supuestos y metodología utilizada.
Solo si en el proyecto se incluyen intervenciones que pueden modificar las tendencias
actuales de demanda, ya sea en términos de incremento de la población demandante o la
ratio de concentración (cantidad demandada por período o nivel de utilización del
servicio), se proyectará la demanda en la situación "con proyecto". Se sustentará los
supuestos asumidos.
7.3.3 Determinación de la brecha oferta - demanda:

Sobre la base de la comparación de la demanda proyectada (en la situación sin proyectoo


con proyecto, según corresponda) y la oferta optimizada o la oferta “sin proyecto” cuando
no haya sido posible optimizarla.
7.3.2 ANÁLISIS TÉCNICO

Aspectos técnicos

Basándose en el planteamiento de las alternativas, en el conocimiento de la población


objetivo a ser atendida por el proyecto y en el déficit o brecha de oferta del servicio
público a ser cubierto, se debe avanzar en la configuración técnica de tales alternativas
propuestas. Ello conlleva el desarrollo de aspectos físicos-técnicos interdependientes: la
localización, el tamaño y la tecnología. Los elementos técnicos derivarán en
requerimientos de recursos para inversión y para operar y mantener el proyecto.
a) Tamaño: se refiere a la capacidad de producción del bien o servicio, para un periodo
determinado. El factor principal que determina el tamaño del proyecto es el déficit
que se desea atender, dado por la demanda de la población objetivo. No obstante,
hay otros factores condicionantes que pueden influir en la decisión de tamaño del
proyecto, como: existencia de economías de escala, estacionalidades en la demanda,
terrenos disponibles, entre otros.
b) Localización: el proyecto debería identificar aquella ubicación o localización que
produzca el mayor beneficio social a los usuarios de éste. Si bien este es el principal
criterio para seleccionar la localización, también deberán tenerse en cuenta otros
factores condicionantes como: disponibilidad de servicios básicos, vías de
comunicación, exposición a peligros (naturales, socionaturales o antrópicos) y medios
de transporte, clima, planes reguladores y ordenanzas, impacto ambiental, entre
otros.
c) Tecnología: de acuerdo al proceso de producción de un servicio se pueden identificar
diferentes activos asociados a cada una de las etapas de dicho proceso de producción.
Es posible que para cada subproceso del proceso productivo existan diferentes
alternativas tecnológicas, las que deberán ser analizadas para verificar sicumplen los
requerimientos o especificaciones técnicas, para luego poder evaluar lamejor opción
tecnológica.
d) Análisis ambiental: Asimismo, se debe identificar y analizar los impactos positivos o
negativos que el proyecto puede generar sobre el ambiente, los cuales se pueden
traducir en externalidades positivas o negativas que pueden influir en la rentabilidad
social del proyecto. Como resultado de este análisis, se podrán plantear medidas de
gestión ambiental, concerniente a acciones de prevención, corrección y mitigación,
de corresponder, acorde con las regulaciones ambientales que sean pertinentes para
la fase de Formulación y Evaluación del proyecto.
e) Análisis de la gestión del riesgo (GdR): planteamiento de un conjunto de medidas con
el fin de evitar y prevenir el riesgo futuro de que se afecten las condiciones de
prestación del servicio a nivel de una UP y de la población afectada intervenidas
mediante un PI, por efecto de un desastre potencial o del cambio climático.

Para este análisis se deberá considerar los factores condicionantes que inciden en el
tamaño, localización y tecnología, así como las relacionadas con la gestión del riesgo
en contexto de cambio climático y los impactos ambientales. Resultado de este
análisis se puede identificar alternativas técnicas factibles que serán evaluadaspara
seleccionar la mejor según la evaluación social, de tal modo de asegurar que la
intervención cumpla con los niveles de servicio y estándares de calidad establecidos
por el Sector competente del Gobierno Nacional.
7.3.4 Diseño preliminar

Es la representación gráfica o esquemática de un proyecto de inversión en su fase de


formulación y evaluación que describe las características físicas principales de la(s)
alternativa(s) técnica(s) factible(s), con el propósito de dar una base para la estimaciónde
costos. El diseño preliminar debe estar constituido con un nivel de información de
ingeniería conceptual en la primera etapa de evaluación para las alternativas técnicas
factibles y por ingeniería básica en la segunda etapa de evaluación para la alternativa
seleccionada. Cada UF, de acuerdo a su criterio técnico y profesional, puede definir el
diseño preliminar más idóneo para su proyecto, en caso el Sector no lo haya definido los
criterios y/o normas técnicas para tal fin.
7.3.5 Metas físicas

Teniendo en consideración el diseño preliminar se debe establecer las metas físicas quese
generarán en la fase de Ejecución, incluyendo las relacionadas con la gestión del riesgo en
el contexto de cambio climático y la mitigación de los impactos ambientales negativos.
Asimismo, identificar y cuantificar los recursos e insumos que se utilizarán enla fase de
Funcionamiento.
7.3.6 Gestión del Proyecto

Gestión en la fase de ejecución:

(i) plantear la organización que se adoptará;

(ii) especificar la Unidad Ejecutora de Inversiones designada que coordinará


la ejecución de todos los componentes del proyecto y/o se encargará de
los aspectos técnicos, sustentando las capacidades y la designación,
respectivamente;

(iii) señalar la modalidad de ejecución del proyecto, sustentando los criterios


aplicados para la selección;
(iv) precisar las condicionesprevias relevantes para garantizar el inicio
oportuno, la ejecución y la eficiente ejecución.

La Gestión en la fase de Ejecución incluye el plan de implementación donde se


detalla la programación de las acciones previstas para el logro de las metas del
proyecto, estableciendo la secuencia y ruta crítica, duración, responsables y
recursos necesarios.

Gestión en la fase de funcionamiento:

(i) Detallar quién se hará cargo de la operación y mantenimiento y la


organización que se adoptará;

(ii) Definir los recursos e instrumentos que se requerirán para la adecuada


gestión de la UP;

(iii) Precisar las condiciones previas relevantes para el inicio oportuno de la


operación.

7.3.7 Costos del proyecto a precios de mercado:

Estimación de los costos de inversión

Estimar los costos de inversión para cada alternativa, sobre la base de las metas físicas, la
gestión del proyecto y la aplicación de costos por unidad de medida. Considerar todos los
costos en los que se tenga que incurrir en la fase de Ejecución; incluyendo los asociados con
las medidas de reducción de riesgos en contexto de cambio climático y con la mitigación de
los impactos ambientales negativos, así como los de estudios, licencias, certificaciones,
autorizaciones, expropiaciones, liberación de interferencias, decorresponder.

Estimación de los Costos de inversión en la fase de Funcionamiento

Especificar el flujo de requerimientos de reposiciones o reemplazo de activos durante la


fase de funcionamiento del proyecto y estimar los costos correspondientes.

Estimación de los costos de Operación y Mantenimiento incrementales

Estimar los costos detallados de operación y mantenimiento incrementales sobre la basede


la comparación de los costos en la situación “sin proyecto” y en la situación “con proyecto”.
Describir los supuestos y parámetros utilizados y presentar los flujos de costosincrementales
a precios de mercado. Los costos de operación y mantenimiento deben sustentarse con el
diseño operacional cumpliendo las normas de seguridad y los estándares de calidad
sectoriales.
7.4 EVALUACIÓN

7.4.1 Evaluación Social


Se efectuará la evaluación social de cada alternativa, para lo cual se deberá elaborar los
flujos de beneficios y costos sociales.

7.4.2 Beneficios sociales

Identificar, medir y valorar los beneficios directos (liberación de recursos y aumento del
consumo), indirectos, externalidades positivas e identificar los intangibles que generaráel
proyecto, debiendo guardar coherencia con los fines del árbol de objetivos. Cuantificary, de
ser el caso, valorizar los beneficios que se generarían por cada una de las diferentes
alternativas en la situación "con proyecto".

Asimismo, estimar los beneficios que se generarían en la situación "sin proyecto" y


determinar los flujos de beneficios sociales incrementales, definidos como la diferencia
entre la situación "con proyecto" y la situación "sin proyecto".
7.4.3 Costos sociales

Se elaborarán los flujos de costos directos a precios sociales (situaciones con y sin
proyecto), teniendo como base los flujos de costos a precios de mercado, los cuales serán
ajustados aplicando los factores de corrección de precios de mercado a precios sociales.

Se deberá incluir también en los flujos los costos indirectos, externalidades negativas e
identificar los intangibles que no aparecen en los flujos de costos a precios de mercado,
pero que pueden generarse tanto en la situación "sin proyecto", como en la situación "con
proyecto".
7.4.4 Criterios de decisión

Se estimarán los indicadores de acuerdo con la metodología aplicable al tipo de proyecto


que se está formulando.
a) Metodología costo/beneficio

Aplicar esta metodología a los proyectos en los cuales los beneficios se pueden cuantificar
monetariamente y, por tanto, se pueden comparar directamente con los costos. Los
beneficios y costos que se comparan son los "incrementales". Se deberán utilizar los
indicadores de Valor Actual Neto Social, Valor Anual Equivalente Social y Tasa Interna de
Retorno Social.

b) Metodología costo-eficacia o costo-efectividad (CE)

Aplicar esta metodología de evaluación sólo en el caso que no sea posible efectuar una
valorización adecuada de los beneficios sociales en términos monetarios. Los indicadores
son Costo Efectividad o Costo Eficacia. En caso se necesite comparar alternativas de
distinta vida útil, se debe usar el Costo Anual Equivalente.

Debe considerarse las líneas de corte, en los casos que el Sector funcionalmente
competente las haya aprobado, para definir si se toma la decisión de inversión.

7.4.5 Análisis de incertidumbre

Análisis de sensibilidad:

Efectuar el análisis de sensibilidad para: (i) determinar cuáles son las variables (como la
demanda, costos de los principales insumos, tarifas o precios cobrados a los usuarios,entre
otros) , cuyas variaciones pueden afectar la condición de rentabilidad social del proyecto,
su sostenibilidad financiera (cuando corresponda) o la selección de alternativas; (ii) definir
y sustentar los rangos de variación de dichas variables que afectarían la condición de
rentabilidad social o la selección de alternativas.

Análisis de riesgo probabilístico:

Estimar, mediante un análisis probabilístico, el valor esperado de la variable de resultado


(VAN social del proyecto o CE) para tomar una decisión de inversión.

7.4.6 Evaluación privada

La evaluación privada deberá efectuarse para aquellos proyectos de inversión que tienen
un potencial de generación de ingresos monetarios (por ejemplo, a través del cobro de
peajes, tarifas, tasas, cuotas, entre otros) por la prestación del servicio públicosujeto de
intervención. Contempla el análisis de flujos de caja (ingresos y egresos) desde el punto
de vista de la institución (entidad o empresa pública) responsable de la ejecución y
operación del proyecto, con el objeto de determinar su grado de autosostenibilidad y/o
hasta qué punto tendrá que ser financiado con recursos públicos,sujeto a que el proyecto
sea socialmente rentable.

7.4.7 Análisis de Sostenibilidad

Especificar las medidas que se están adoptando para garantizar que el proyecto generará
los resultados previstos a lo largo de su vida útil. Entre los factores que se deben
considerar están: (i) la disponibilidad oportuna de recursos para la operación y
mantenimiento, según fuente de financiamiento; (ii) los arreglos institucionales
requeridos en las fases de ejecución y funcionamiento; (iii) la capacidad de gestión del
operador; (iv) el no uso o uso ineficiente de los productos y/o servicios (v) conflictos
sociales; (vi) la capacidad y disposición a pagar de los usuarios; y, (vii) los riesgos en
contexto de cambio climático. Cuando los usuarios deban pagar una cuota, tarifa, tasa o
similar por la prestación del servicio, se realizará el análisis para determinar el montoy
elaborará el flujo de caja. Se debe hacer explícito qué proporción de los costos de
operación y mantenimiento se podrá cubrir con tales ingresos.

7.4.8 Financiamiento de la inversión del proyecto

Plantear la estructura de financiamiento de la inversión especificando las fuentes de


financiamiento y su participación relativa y, de ser el caso, los rubros de costos a los quese
aplicará.

7.4.9 Matriz de marco lógico para la alternativa seleccionada

Se presentará la matriz del marco lógico de la alternativa seleccionada, en la que se


deberán consignar los indicadores relevantes y sus valores en el año base y esperados,a
efectos del seguimiento y evaluación ex post.
7.5 CONCLUSIONES

Se debe indicar el resultado (viable o no viable) del proceso de formulación y evaluacióndel


proyecto y detallar los principales argumentos que sustentan dicho resultado, en términos
de lo siguiente:

• Las razones de orden técnico y económico por las cuales se seleccionó a la alternativa
que se desarrolló en la segunda etapa y se descartaron el resto de alternativas
planteadas en la primera etapa.

• Cumplimiento de los tres atributos que definen la condición de viabilidad de un


proyecto, en caso el proyecto resulte viable. Si el resultado es no viable, indicar qué
atributo o atributos no se logró cumplir. - Emitir un juicio técnico sobre la calidad y la
pertinencia del grado de profundización de la información empleada para la
elaboración del estudio de preinversión, así como la consistencia y coherencia de los
supuestos establecidos, las fuentes de información, las normas técnicas, los
parámetros y metodologías empleadas, entre otros elementos claves relacionados
con el fundamento técnico y económico de la decisión de inversión.

7.6 RECOMENDACIONES

Como resultado del proceso de elaboración del estudio de preinversión, la UF planteará


recomendaciones técnicas para la UEI que asumirá la ejecución y posterior operación y
mantenimiento, de corresponder. Tales recomendaciones deberán estar ligadas con las
acciones o condiciones que se deberán asegurar para reducir o eliminar los riesgos queel
proyecto podría enfrentar durante las siguientes fases del Ciclo de Inversiones.
Principalmente, se deberá emitir como mínimo, recomendaciones sobre lo siguiente:

Fase de Ejecución:

- Las variables críticas que pueden influir en la estimación de los costos de


inversión, así como los plazos de ejecución del proyecto, de tal forma de generar
alertas sobre posibles sobrecostos y sobreplazos durante la etapa de ejecución.
Señalar las limitaciones de información que enfrentó la UF para realizar tales
estimaciones.

- Otros aspectos críticos que la UF juzgue conveniente resaltar, acorde con las
restricciones de información que enfrentó durante la preparación del estudio de
preinversión.
Fase de Funcionamiento.

- Las condiciones que podrían afectar la sostenibilidad del proyecto en general y la


entrega de servicios a la población beneficiaria en particular, en los aspectos
financieros, presupuestales (asignación de la operación y mantenimiento), de
cobros de tarifas, entre otros. Alertar sobre los riesgos de deterioro acelerado de
los activos que se generan con el proyecto debido a un mantenimiento
intermitente o insuficiente durante el periodo de funcionamiento del proyecto.
- Otros aspectos críticos que la UF juzgue conveniente resaltar, acorde con las
restricciones de información que enfrentó durante la preparación del estudio de
preinversión.

7.7 ANEXOS

Incluir como anexos la información que sustente o detalle los temas analizados en el
perfil
ANEXOS

ANEXO N° 1: EJEMPLOS DE FICHA TÉCNICA SIMPLIFICADA

SECCIÓN N°01: DATOS GENERALES DEL PROYECTO

1.01 Institucionalidad

UNIDAD FORMULADORA (UF)


Nivel de gobierno :
Entidad :
Nombre de la UF: (Nombre de la Unidad Orgánica a la que pertenece la UF)
Responsable de la UF

1.02 Responsabilidad funcional y tipología del proyecto de inversión

Función

División funcional

Grupo funcional

Sector responsable

Tipología de
proyecto

SECCIÓN N°02:
1.03 Nombre DIAGNÓSTICO
del proyecto DEL ÁREA DE ESTUDIO
de inversión

Naturaleza de intervención
DIAGNÓSTICO
Objeto de intervención Localización

ÁREA DE ESTUDIO

2.01 Localización del área de estudio del proyecto

Localidad/Centro
N° Departamento Provincia Distrito Ubigeo
poblado
1
2
3
Nota: Si el área de estudio del proyecto abarca más de una localización, se podrán añadir más localizaciones
2.02 Localización del área de influencia del proyecto

Localidad/Centro
N° Departamento Provincia Distrito Ubigeo
poblado
1
2
3
Nota: Si el área de influencia del proyecto abarca más de una localización, se podrán añadir más localizaciones

SECCIÓN N°03: DIAGNÓSTICO DE LA UNIDAD PRODUCTORA

LA UNIDAD PRODUCTORA DE BIENES Y SERVICIOS (En caso exista)

3.01 Nombre de la Unidad Productora:

3.02 Código de la unidad productora (en caso el Sector lo haya definido)*

*Son obligatorios en caso de: colegios (código modular), instituciones prestadores de servicios de salud (código de establecimiento)
Nota: Se puede agregar más de un código de identificación cuando el proyecto comprenda más de una Unidad Productora

3.03 Localización geográfica de la Unidad Productora

N° Departamento Provincia Distrito Localidad/Centro poblado Coordenadas geográficas

1
2
3
Nota: Si la Unidad Productora del proyecto abarca más de una localización o si el proyecto presenta más de una Unidad Productora, se podrán añadir más localizaciones

3.04 Diagnóstico de la Unidad Productora


SECCIÓN N°04: PROBLEMA/OBJETIVO

4.01 DEFINICIÓN DEL PROBLEMA, SUS CAUSAS Y EFECTOS

Descripción del problema central Indicador Descripción del indicador UM Valor

Causas Directas (CD) Sustento (evidencias) Causas indirectas (CI)

C.I. 1.1
C.D 1: …
C.I. 1.n

… …

C.I. n.1
C.D "n": …
C.I. n.n

Efectos Directos (ED) Sustento (evidencias) Efectos Indirectos (EI)

E.I. 1.1
E.D 1: …
E.I. 1.n

… …

E.I. n.1
E.D "n": …
E.I. n.n

SECCIÓN N°05: HORIZONTE DE EVALUACIÓN


FORMULACIÓN

5.01 HORIZONTE DE EVALUACIÓN

Alternativa 1 Alternativa n
Periodo en años de la ejecución del proyecto

Nota: Debe considerar los plazos del Estudios Definitivos (incluyendo los plazos de contratación) y la Ejecución Física (Incluye los plazos de contratación y liquidación)

Periodo en años del funcionamiento del proyecto

Número de años del horizonte de evaluación 0 0

SECCIÓN N°06: BRECHA DE SERVICIO

FORMULACIÓN

ESTUDIO DE MERCADO DEL SERVICIO PÚBLICO

6.01 Definición y caracterización del servicio o de la cartera de servicios

6.02 Análisis de la demanda del servicio


Unidad de
Servicio Descripción Año 1 Año 2 Año 3 …. …. …. …. Año n
Medida
Servicio 1
Servicio 2
Servicio 3
Servicio "n"

Parámetros, supuestos considerados y fuentes de información


SECCIÓN N°07: ANÁLISIS TÉCNICO

ANÁLISIS TÉCNICO

Este análisis sustenta la elección de una alternativa técnica de tamaño, localización y tecnología, en mérito a las características particulares de cada
tipología de proyecto de inversión.

7.01 ANÁLISIS DE TAMAÑO (¿Cuánto producir?)

Descripción de la alternativa técnica seleccionada

7.02 ANÁLISIS DE LOCALIZACIÓN (¿Dónde producir?)

Descripción de la alternativa técnica seleccionada

7.03 ANÁLISIS DE TECNOLOGÍA (¿Cómo producir?)

Descripción de la alternativa técnica seleccionada

SECCIÓN N° 08: COSTOS DEL PROYECTO

Estructura de costos

8.01 Costo de ejecución física de las acciones

Acción sobre los activos Unidad Física Dimensión física*


Tipo de factor Costo Costo
Unidad de Unidad de
Componente /acción Activos productivo Cantidad Cantidad unitario total*
medida medida

Componente 1:
Acción1

Acción "n"
Componente 2
Acción1

Acción "n"
Componente "n"
Acción 1

Acción "n"

Medidas de reducción del riesgo y de mitigación ambiental

SubTotal de costos de inversión 0

SECCIÓN N° 09: EVALUACIÓN SOCIAL

EVALUACIÓN

9.01 INDICADORES DE RENTABILIDAD SOCIAL

Alternativa Alternativa Alternativa


Tipo Criterio de elección**
1 2 n

Valor Actual Neto (VAN)

Costo / Beneficio* Tasa Interna de Retorno (TIR)

Valor Anual Equivalente (VAE)

Valor Actual de los Costos (VAC)

Costo Anual Equivalente (CAE)


Costo / Eficiencia*
Costo por capacidad de producción

Costo por beneficiario directo

* A precios sociales

** En función a la tipología del proyecto se definirá cual es el criterio de elección más conveniente
SECCIÓN N°10: SOSTENIBILIDAD

10.01 Descripción de la capacidad institucional en la sostenibilidad del proyecto

Ítem Descripción Fuente de información

Órgano técnico responsable de la operación y mantenimiento


del proyecto
Análisis de la disponibilidad oportuna de recursos para la
operación y mantenimiento
Descripción de los arreglos institucionales para la fase de
Funcionamiento

Descripción de la capacidad de gestión del operador

10.02 Gestión integral de los riesgos

Tipo de riesgo (operacional, Probabilidad de


Impacto (bajo,
contexto de cambio climático, Descripción del riesgo ocurrencia* (baja, Medidas de mitigación
moderado, mayor)
mercado, financiero, legal, …) media, alta)

SECCIÓN N°11: GESTIÓN DEL PROYECTO

Años Meses
11.01 Plan de implementación

Fecha Órgano Periodo


Actividades del Plan de Implementación
Inicio Fin Responsable 1 2 3 … n

Expediente Técnico (ET) o Estudio Definitivo (ED)


Proceso de selección
Convocatoria
Integración de Bases
Buena Pro
Suscripción del Contrato
Elaboración del ET o ED
Supervisión
Proceso de selección
Convocatoria
Integración de Bases
Buena Pro
Suscripción del Contrato
Supervisión del PI
Ejecución
Proceso de selección
Convocatoria
Integración de Bases
Buena Pro
Suscripción del Contrato
Ejecución Contractual
Acción 1

Acción "n"
Recepción
Liquidación física y financiera
Transferencia

SECCIÓN N°12: IMPACTO AMBIENTAL

12.01 Matriz de impacto ambiental

COSTO
IMPACTOS NEGATIVOS MEDIDAS DE MITIGACIÓN
(S/)

Durante la Ejecución
Impacto 1:
Impacto n:
Durante el Funcionamiento
Impacto 1:
Impacto n:
SECCIÓN N°13: CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

13.01 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

Se debe indicar el resultado del proceso de formulación y evaluación del proyecto (viable o no viable) y detallar los
principales argumentos que sustentan dicho resultado, en términos de lo siguiente:

a. Cumplimiento de los tres atributos que definen la condición de viabilidad de un proyecto, en caso el proyecto resulte
viable. Si el resultado es no viable, indicar qué atributo o atributos no se logró cumplir.
b. Emitir un juicio técnico sobre la calidad y la pertinencia del grado de profundización de la información empleada para
la elaboración de la ficha técnica, así como la consistencia y coherencia de los supuestos establecidos, las fuentes de
información, las normas técnicas, los parámetros y metodologías empleadas, entre otros elementos claves relacionados
con el fundamento técnico y económico de la decisión de inversión.

SECCIÓN N°14: FIRMAS

14.01 FIRMAS

Preparado o supervisado por: …………………………………………………………………………….


Fecha: …………………………………………………………………………….
Especialista de la UF o Responsable de la UF

Declarado viable por: …………………………………………………………………………….


Fecha: …………………………………………………………………………….
Responsable de la UF
ANEXO N° 2: EJEMPLO DE FICHA TÉCNICA ESTÁNDAR PARA EL SECTOR EDUCACIÓN

DATOS GENERALES

Nombre del proyecto de inversión (generada en función al servicio y a los datos registrados en los numerales C1.2, C1.3 y C1.4)

Mejoramiento del Servicio educativo del nivel Inicial, Primaria y Secundaria de la I.E. 8184 SAN BENITO en el distrito de CARABAYLLO, Provincia de LIMA y Departamento de LIMA

Nota: El nombre está dado por NATURALEZA DE INTERVENCIÓN + SERVICIO EDUCATIVO CON BRECHA IDENTIFICADA + NOMBRE DE I.E. + LOCALIZACIÓN

CÓDIGO DEL PROYECTO DE INVERSIÓN (Asignado por el Aplicativo Informático).

¿El proyecto pertenece a un Programa de Inversión? Sí No X

Indique el código del Programa de Inversión

A. ALINEAMIENTO A UNA BRECHA PRIORITARIA

A1. RESPONSABILIDAD FUNCIONAL

FUNCIÓN 22- Educación

DIVISIÓN FUNCIONAL 047- Educación Básica

GRUPO FUNCIONAL Educación Básica

SECTOR RESPONSABLE Educación

B. INSTITUCIONALIDAD

B1. OFICINA DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIONES (OPMI)

Nivel de gobierno : GOBIERNO NACIONAL


Entidad : MINISTERIO DE EDUCACION
Nombre de la OPMI (*): OPMI DEL MINISTERIO DE EDUCACIÓN
Responsable de la OPMI: ANA VALERIA DIEZ CHAVEZ REY
(*) Nombre de la Unidad Orgánica a la que pertenece la OPMI

B2. UNIDAD FORMULADORA DEL PROYECTO DE INVERSIÓN (UF)

Nivel de gobierno GOBIERNO NACIONAL


Entidad MINISTERIO DE EDUCACIÓN
Nombre de la UF (*): UNIDAD GERENCIAL DE ESTUDIOS Y OBRAS - PRONIED
Responsable de la UF: ANA LISETTE CARLÍN MONTENEGRO
(*) Nombre de la Unidad Orgánica a la que pertenece la UF

B3. UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES (UEI)

Nivel de gobierno : GOBIERNO NACIONAL


Entidad : MINISTERIO DE EDUCACIÓN
Nombre de la UEI (*): PROGRAMA NACIONAL DE INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA
Responsable de la UEI: JUAN ALFREDO TARAZONA MINAYA
(*) Nombre de la Unidad Orgánica a la que pertenece la UEI

B4. UNIDAD EJECUTORA PRESUPUESTAL (UEP)

Nombre de la UEP: 1253 -ME. -PROGRAMA NACIONAL DE INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA


C. FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN

C1. IDENTIFICACIÓN

C1.1 Datos de Unidades Productoras


Código Código
ÍTEM Nivel Nombre (*) Nro. y/o Nombre de la Institución Educativa (**)
Local Modular

1 297077 Inicial 1496991 8184 SAN BENITO


2 297077 Primaria 1195452 8184 SAN BENITO
8184 SAN BENITO
3 297077 Secundaria 1496355 8184 SAN BENITO
4
Nota: Se deberá indicar de forma ordenada según los niveles educativos en los que se intervenga.
(*) Indicar el nombre del nivel educativo correspondiente, según lo indicado en el ESCALE por código modular.
(**) Indicar el Nro. y/o nombre representativo que identifique a toda la Institución Educativa a intervenir. (ejemplo: Nº xxxx Santa Rosa de Lima)

C1.2 Naturalezas de intervención en el servicio: C1.3 Servicios a intervenir:


Marcar con
Tipo de Intervención Tipo Marcar con (X)
(X)
Ampliación Servicio de Educación Inicial X
Recuperación Servicio de Educación Primaria X
Mejoramiento X Servicio de Educación Secundaria X
Mejoramiento y Ampliación Servicio de Educación Básica Alternativa -
Nota: Se debe marcar con "X" sólo una de las opciones. Nota: Se considera los mismo que el ítem A2.1 Servicios Públicos con Brecha identificada y priorizada

C1.4 Localización geográfica de la Unidad Productora UP (Especificar)

Departamento
LIMA Código Urbana / Coordenadas geográficas Altitud
Nombre de la Localidad
Provincia Local Rural Latitud Longitud (msnm)
LIMA 297077 SAN BENITO Urbana -11.81858 -77.04796 355
Distrito
CARABAYLLO
Localidad / Centro Poblado
SAN BENITO Nota:
Si la U.P. del proyecto abarca más de una localización o si el proyecto presenta más de una U.P., se podrán añadir más localizaciones
Las coordenadas geográficas deberán ser expresadas en grados con signo negativo por tratarse de la Latitud SUR y la Longitud OESTE

C3. ALTERNATIVAS DEL PROYECTO DE INVERSIÓN:

Descripción de alternativas

Construcción de 7 Aula de Educación Inicial, Construcción de 14 Aula de Educación Primaria, Construcción de 14 Aula de Educación Secundaria,
Construcción de 1 Sala de Psicomotricidad, Construcción de 4 Aula de Innovación Pedagógica, Construcción de 7 Laboratorios y/o Talleres,
Construcción de 2 Biblioteca Escolar, Construcción de 2 Sala de Usos Múltiples, Construcción de 55 Espacios de circulación interior, Construcción de
13 Ambiente de Administración y/o Gestión Pedagógica, Construcción de 5 Ambiente de preparación y expendio de alimentos, Construcción de 17
Ambientes de Servicios Generales, Construcción de 11 Depósito, Construcción de 43 SS.HH. y/o Vestidores, Construcción de 1 Cercos y/o Portadas,
Construcción de 1 Muro de contención, Construcción de 1 Espacios Deportivos - con cobertura, Construcción de 1 Espacios Exteriores, Construcción
Alternativa 1
de 1 Instalaciones exteriores de Servicios Básicos, Adquisición de 364 Mobiliario de Aula de Educación Inicial, Adquisición de 980 Mobiliario de Aula de
(Recomendada) Educación Primaria, Adquisición de 980 Mobiliario de Aula de Educación Secundaria, Adquisición de 70 Mobiliario de Sala de Psicomotricidad,
Adquisición de 204 Mobiliario de Aula de Innovación Pedagógica, Adquisición de 239 Mobiliario de Laboratorios y/o Talleres, Adquisición de 850
Mobiliario de Ambientes Complementarios, Adquisición de 49 Equipamiento de Aula de Educación Inicial, Adquisición de 98 Equipamiento de Aula de
Educación Primaria, Adquisición de 98 Equipamiento de Aula de Educación Secundaria, Adquisición de 6 Equipamiento de Sala de Psicomotricidad,
Adquisición de 198 Equipamiento de Aula de Innovación Pedagógica, Adquisición de 43 Equipamiento de Laboratorios y/o Talleres, Adquisición de 71
Equipamiento de Ambientes Complementarios,

C4. ESTIMACIÓN DE DEMANDA, NÚMERO DE AULAS Y CAPACIDAD DE PRODUCCIÓN


Alternativa 2

C4.1 Horizonte de evaluación

Horizonte de Inversión (I) 2.17 años

a).- Elaboración y aprobación de Expediente Técnico y/o documento equivalente

Duración
Descripción
# de Meses Acum. Años
Contratación de E.T. y/o doc. Equivalente 5
Elaboración de E.T. y/o doc. Equivalente 5
12 meses 1.00 años
Revisión y aprobación de E.T. y/o doc. Equivalente 2
Otro (especificar)
b).- Ejecución y liquidación del proyecto de inversión
Horizonte de evaluación
(en meses y años) Duración
Descripción
# de Meses Acum. Años
Contratación de la ejecución del proyecto 0
Ejecución del proyecto 12
14 meses 1.17 años
Recepción y liquidación de la proyecto 2
Otro (especificar)
Total 26 meses 2.17 años

Horizonte de Funcionamiento (II) 10.00 años

Horizonte de Evaluación (I) + (II) 12.00 años


C4.3.3 Balance del Servicio de Educación Primaria (Especificar Nro. de Alumnos)

Edad de Población Escolar Tipo 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Oferta 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
1er Grado Demanda 104 108 113 117 122 127 133 138 144 150
Brecha -104 -108 -113 -117 -122 -127 -133 -138 -144 -150
Oferta 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
2do Grado Demanda 100 104 108 113 117 122 127 133 138 144
Brecha -100 -104 -108 -113 -117 -122 -127 -133 -138 -144
Oferta 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
3er Grado Demanda 113 100 104 108 113 117 122 127 133 138
Brecha -113 -100 -104 -108 -113 -117 -122 -127 -133 -138
Oferta 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
4to Grado Demanda 104 113 100 104 108 113 117 122 127 133
Brecha -104 -113 -100 -104 -108 -113 -117 -122 -127 -133
Oferta 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
5to Grado Demanda 103 104 113 100 104 108 113 117 122 127
Brecha -103 -104 -113 -100 -104 -108 -113 -117 -122 -127
Oferta 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
6to Grado Demanda 110 103 104 113 100 104 108 113 117 122
Brecha -110 -103 -104 -113 -100 -104 -108 -113 -117 -122
Oferta - - - - - - - - - -
TOTAL Demanda 634 632 642 655 664 691 720 750 781 814
Brecha -634 -632 -642 -655 -664 -691 -720 -750 -781 -814

C5.2 Costos Total de inversión

Costos a precios
(A) Costos total de Inversión de Infraestructura
de mercado

Costo Directo 19,836,609.06


Gastos Generales 10.32% 2,047,268.79
Utilidad 10.00% 1,983,660.91
Sub total 23,867,538.76
IGV 18.00% 4,296,156.97
Costo Total 28,163,695.73

Costos a precios
(B) Costos total de Inversión de Mobiliario y Equipamiento
de mercado

Costo Directo de Mobiliario 993,567.45


Costo Directo de Equipamiento 1,165,919.51
Costo Directo Total (Mobiliario y/o Equipamiento) 2,159,486.96
Gastos Generales 8.11% 175,215.77
Utilidad 10.00% 215,948.70
Sub total 2,550,651.43
IGV 18.00% 459,117.27
Costo Total 3,009,768.70

C8. ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD DE LA ALTERNATIVA RECOMENDADA

C8.1 Análisis de sostenibilidad

Se cuenta con actas de compromiso de la UGEL 04 APAFA y la dirección del plantel para asegurar la sostenibilidad del proyecto en su operación y mantenimiento. De la misma manera, se cuenta
con acta de compromiso con representantes de la comunidad para asegurar el uso de un terreno para la ejecución del plan de contingencia del proyecto con la finalidad de asegurar la continuidad
del servicio educativo.

Nota: Describir la sostenibilidad institucional, ambiental, técnica, etc.

C8.2 Identificación de las Medidas de reducción de riesgos en el proyecto de inversión

¿Cuál es Nivel
de ¿Cuál es Nivel ¿Cuáles son las Medidas de Reducción de Riesgo (MRR) ¿Se consideran estas MRR
¿Este peligro ¿Cuál es Nivel
Vulnerabilidad de Riesgo? en contexto de cambio climático? en el Presupuesto de
afecta a la IE? de peligro?
? (**) (***) Ejecución de Obra?
Peligros
(*)
(Bajo, Medio,
(Bajo, Medio, (Bajo, Medio, Alto,
(Sí - No) Alto, Muy (Especificar) (Sí / No)
Alto, Muy Alto) Muy Alto)
Alto)

Sismos Sí Alto Alto Alto Alto Construcción de edificaciones sismoresistentes de acuerdo con la norma E030 Sí
Tsunamis No Bajo Bajo Bajo Bajo
Heladas No Bajo Bajo Bajo Bajo
Friajes No Bajo Bajo Bajo Bajo
Erupciones volcánicas No Bajo Bajo Bajo Bajo
Sequías No Bajo Bajo Bajo Bajo
Granizadas No Bajo Bajo Bajo Bajo
Lluvias intensas No Bajo Bajo Bajo Bajo
Avalanchas No Bajo Bajo Bajo Bajo
Flujos de lodo (huaycos) No Bajo Bajo Bajo Bajo
Deslizamientos No Bajo Bajo Bajo Bajo
Erosión No Bajo Bajo Bajo Bajo
Inundaciones No Bajo Bajo Bajo Bajo
Vientos fuertes No Bajo Bajo Bajo Bajo
Incendios Urbanos No Bajo Bajo Bajo Bajo
Incendios Forestales No Bajo Bajo Bajo Bajo
Radiación Solar Sí Alto Alto Alto Alto Instalación de coberturas en áreas exteriorres Sí

Otros peligros naturales relacionados a los efectos del cambio climático (especificar)
C11. RESPONSABLES DE LA ELABORACIÓN DE LA FICHA TÉCNICA ESTÁNDAR

C11.1 Modalidad de Elaboración de la Ficha Técnica Estándar (Marcar con "X")

Modalidad Marcar con (X)


Administración Directa X
Administración Indirecta (Por contrata)

C11.2 Descripción del Equipo Formulador

Nro. de Colegiatura
Nombre de profesionales responsables DNI Especialidad
( CE, CAP, CIP)
Juan Alfonso Vega Pastor 09949851 Economista CEC N°348
Cristina Ramirez Riesco 46404245 Arquitecta CAP N° 19590
Pedro Cotrina Chavez 41087003 Ingeniero CIP N° 90213
Ariana Mejia Vela 71028840 Arquitecta
Nota: Se debe considerar un equipo multidisciplinario con profesionales que garanticen la calidad del proyecto de inversión que debe estar conformado mínimamente con 01 Economista, 01 Arquitecto y un 01
Ingeniero Civil.

C12. CONCLUSIONES:

C12.1 Resultado de la formulación y evaluación (Marcar con "X")

VIABLE : X

NO VIABLE :

C12.2 Principales argumentos que sustentan el resultado de la formulación y evaluación (Especificar)

El presente proyecto es viable: a) se encuentra alineado al cierre de brechas de infraestructura o de acceso a servicios públicos; b) contribuye al bienestar de la
población beneficiaria en particular y del resto de la sociedad en general; y, c) asegura las condiciones para que dicho bienestar social generado sea sostenible
durante la fase de funcionamiento del proyecto de inversión. Asimismo,Los costos del proyecto de la aternativa unica a precios de mercado ascienden a S/
36,370,150.66 Soles y a precios sociales es igual a S/31,742,256.30 la alternativa propuesta presenta un indicador de CE socialmente rentable ascendente a S/.
2500.61
ANEXO N° 3: EJEMPLO DE FICHA TÉCNICA GENERAL PARA PROYECTOS DE INVERSIÓN DE
BAJA Y MEDIANA COMPLEJIDAD
SECCIÓN N°01: DATOS GENERALES DEL PROYECTO

1.01 Institucionalidad

UNIDAD FORMULADORA (UF)


Nivel de gobierno :
Entidad :
Nombre de la UF: (Nombre de la Unidad Orgánica a la que pertenece la UF)
Responsable de la UF

1.02 Responsabilidad funcional y tipología del proyecto de inversión

Función

División funcional

Grupo funcional

Sector responsable

Tipología de
proyecto

1.03 Nombre del proyecto de inversión

Naturaleza de intervención Objeto de intervención Localización

SECCIÓN N°02: DIAGNÓSTICO DEL ÁREA DE ESTUDIO

DIAGNÓSTICO

ÁREA DE ESTUDIO

2.01 Localización del área de estudio del proyecto

Localidad/Centro
N° Departamento Provincia Distrito Ubigeo
poblado
1
2
3
Nota: Si el área de estudio del proyecto abarca más de una localización, se podrán añadir más localizaciones.
2.02 Localización del área de influencia del proyecto

Localidad/Centro
N° Departamento Provincia Distrito Ubigeo
poblado
1
2
3
Nota: Si el área de influencia del proyecto abarca más de una localización, se podrán añadir más localizaciones.

2.03 Croquis con la ubicación de los beneficiarios o los demandantes actuales y futuros y la localización de los elementos de la UP (en caso
exista) o la UP que se conformará producto de las alternativas de solución.

Leyenda del croquis:

Fuente de información:
SECCIÓN N°03: DIAGNÓSTICO DE LA UNIDAD PRODUCTORA

LA UNIDAD PRODUCTORA DE BIENES Y SERVICIOS (En caso exista)

3.01 Nombre de la Unidad Productora:

3.02 Código de la unidad productora (en caso el sector lo haya definido)*

*Son obligatorios en caso de: colegios (código modular), instituciones prestadores de servicios de salud (código de establecimiento)
Nota: Se puede agregar más de un código de identificación cuando el proyecto comprenda más de una Unidad Productora

3.03 Localización geográfica de la Unidad Productora

N° Departamento Provincia Distrito Localidad/Centro poblado Coordenadas geográficas

1
2
3
Nota: Si la Unidad Productora del proyecto abarca más de una localización o si el proyecto presenta más de una Unidad Productora, se podrán añadir más localizaciones

3.04 Diagnóstico de procesos de la Unidad Productora

Caracterización de los procesos de producción de la UP



Nombre del proceso de producción Descripción ¿En qué consiste el proceso? Situación actual

SECCIÓN N°04: DIAGNÓSTICO DE LOS INVOLUCRADOS

4.01 Descripción de la población afectada

Total de la población
Tipo de población* Unidad de medida Fuente de información
afectada

*Define en función a la tipología del proyecto

4.02 Caracterización de la población afectada

Estructura de la población

Variables /indicadores Categorías Valor Fuente de información

0-14 años
15-19 años
Edad
20-59 años
Mayor a 60 años
Hombre
Género
Mujer
Personas con discapacidad

Población infantil
Población por niveles de
ingresos
Número de hogares
% de la población con
acceso a salud
% de la población con
acceso a saneamiento

% de la población con
acceso a electrificación
% de la población con
acceso a educación básica
regular
% de la PEA

Otros

*Esta matriz es referencial, dependerá de la tipología del proyecto


SECCIÓN N° 05: PROBLEMA/OBJETIVO

5.01 DEFINICIÓN DEL PROBLEMA, SUS CAUSAS Y EFECTOS

Descripción del problema central Indicador Descripción del indicador UM Valor

Causas Directas (CD) Sustento (evidencias) Causas indirectas (CI)

C.I. 1.1
C.D 1: …
C.I. 1.n

… …

C.I. n.1
C.D "n": …
C.I. n.n

5.03 DESCRIPCIÓN DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN AL PROBLEMA

Alternativas Acciones excluyentes (Ae) Acciones independientes (Ai) Acciones complementarias (Ac)
Ae 1 Ai 1 Ac 1
Alternativa 1 … … …
Ae "n" Ai "n" Ac "n"
… … …
… … … …
… … …
Ae 1 Ai 1 Ac 1
Alternativa "n" … … …
Ae "n" Ai "n" Ac "n"

SECCIÓN N°06: HORIZONTE DE EVALUACIÓN


FORMULACIÓN

6.01 HORIZONTE DE EVALUACIÓN


Alternativa 1 Alternativa n
Periodo en años de la ejecución del proyecto

Nota: Debe considerar los plazos del Estudios Definitivos (incluyendo los plazos de contratación) y la Ejecución Física (Incluye los plazos de contratación y liquidación)

Periodo en años del funcionamiento del proyecto 0 0

a) La vida útil de los activos principales: 0 0

Infraestructura: Vida útil de diseño


Tecnología: Por obsolescencia tecnológica
Otros
b) Tiempo esperado que durará la demanda por
el bien o el servicio a proveer.

Número de años del horizonte de evaluación 0 0

SECCIÓN N°07: BRECHA DE SERVICIO

FORMULACIÓN

ESTUDIO DE MERCADO DEL SERVICIO PÚBLICO

7.01 Definición y caracterización del servicio o de la cartera de servicios

7.02 Análisis de la demanda del servicio


Tipo de población Año 1 Año 2 Año 3 … … … … … … Año n

Población total

Población de
referencia
Población
demandante
potencial
Población
demandante
efectiva
Población
demandante
objetivo
* Nota: Replicar el llenado cuando existen diferentes grupos de población.
SECCIÓN N°08: ANÁLISIS TÉCNICO

ANÁLISIS TÉCNICO

Este análisis sustenta la elección de una alternativa técnica de tamaño, localización y tecnología, en mérito a las características particulares de cada tipología de
proyecto de inversión.

8.01 ANÁLISIS DE TAMAÑO (¿Cuánto producir?)

Indicar el criterio o factor condicionante del tamaño del proyecto.

Solo en los casos que sea posible analizar más de una alternativa de tamaño, se debe describir tales alternativas de tamaño en la siguiente tabla:

Criterio o factor
Unidad de
N° Alternativa de tamaño Valor* condicionante
Medida
empleado**
1
2

SECCIÓN N°09: COSTOS DEL PROYECTO

Estructura de costos de inversión

9.01 Costo de ejecución física de las acciones

Acción sobre los activos Unidad Física Dimensión Física


Costo
Tipo de factor productivo Unidad de Unidad de Costo total*
Acción Activos Cantidad Cantidad unitario
medida medida

Componente 1:
Nombre del activo "y" creado o
Nombre de la acción "x"
intervenido
… …
Componente 2
Nombre del activo "y" creado o
Nombre de la acción "x"
intervenido
… …
Medidas de reducción del riesgo de desastre y mitigación ambiental
Nombre del activo "y" creado o
Nombre de la acción "x"
intervenido
… …

Sub Total de costos de inversión

SECCIÓN N°10: EVALUACIÓN SOCIAL

EVALUACIÓN

10.01 BENEFICIOS SOCIALES

Procedencia de los beneficios Tipo de beneficio Descripción Procedimiento de cálculo Fuentes de información

Años 1 2 3 … … … n
Beneficios directos
Beneficios indirectos
Externalidades positivas
Intangibles
* Sólo si corresponde a la tipología del proyecto se cuantifican los beneficios sociales, caso contrario solo se describen cualitativamente en la columna "Descripción" y se pasa directamente a la tabla 10.02 .
SECCIÓN N°11: SOSTENIBILIDAD

11.01 Sostenibilidad financiera: cuando la tarifa/tasa está predeterminada Sí No

Deberá efectuarse para aquellos proyectos de inversión que tienen generación de ingresos monetarios (por ejemplo, a través del cobro de peajes, tarifas, tasas,
cuotas, entre otros) por la prestación del servicio público sujeto de intervención.

Tarifa por servicios (cuando corresponda)

Tarifa que
se cobra a
Servicios
los
usuarios

Servicio 1
Servicio 2

Servicio n

Índice de cobertura de los ingresos

Ítems 0 1 2 3 4 5 … … … … n

Ingresos (a) tarifa x cantidad

Costos de operación y mantenimiento


con proyecto (b)
Saldo a cubrir por otras fuentes (a)-
(b). P.ej. Transferencias.
Índice de cobertura de los ingresos
(a)/(b)

SECCIÓN N°12: GESTIÓN DEL PROYECTO

Años Meses
12.01 Plan de implementación

Fecha Órgano Periodo


Actividades del Plan de Implementación
Inicio Fin Responsable 1 2 3 … n

Expediente Técnico (ET) o Estudio Definitivo (ED)


Proceso de selección
Convocatoria
Integración de Bases
Buena Pro
Suscripción del Contrato
Elaboración del ET o ED
Supervisión
Proceso de selección
Convocatoria
Integración de Bases
Buena Pro
Suscripción del Contrato
Supervisión del PI
Ejecución
Proceso de selección
Convocatoria
Integración de Bases
Buena Pro
Suscripción del Contrato
Ejecución Contractual
Acción 1

Acción "n"
Recepción
Liquidación física y financiera
Transferencia

SECCIÓN N°13: IMPACTO AMBIENTAL

13.01 Impacto ambiental

COSTO
IMPACTOS NEGATIVOS MEDIDAS DE MITIGACIÓN
(S/)
Durante la Ejecución
Impacto 1:
Impacto 2:

Durante el Funcionamiento
Impacto 1:
Impacto 2:

SECCIÓN N°14: MARCO LÓGICO

14.01 RESUMEN DEL PROYECTO: MATRIZ DEL MARCO LÓGICO

Nivel de objetivo Indicadores Medios de verificación Supuestos

Fin

Propósito

Indicador 1

Componentes …

Indicador "n"

Indicador 1

Acciones …

Indicador "n"

SECCIÓN N°15: CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

15.01 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

Se debe indicar el resultado del proceso de formulación y evaluación del proyecto (viable o no viable) y detallar los
principales argumentos que sustentan dicho resultado, en términos de lo siguiente:

a. Cumplimiento de los tres atributos que definen la condición de viabilidad de un proyecto, en caso el proyecto resulte
viable. Si el resultado es no viable, indicar qué atributo o atributos no se logró cumplir.
b. Emitir un juicio técnico sobre la calidad y la pertinencia del grado de profundización de la información empleada para
la elaboración de la ficha técnica, así como la consistencia y coherencia de los supuestos establecidos, las fuentes de
información, las normas técnicas, los parámetros y metodologías empleadas, entre otros elementos claves relacionados
con el fundamento técnico y económico de la decisión de inversión.

SECCIÓN N°16: FIRMAS Menú

16.01 FIRMAS

Preparado o supervisado por: …………………………………………………………………………….


Fecha: …………………………………………………………………………….
Especialista de la UF o Responsable de la UF

Declarado viable por: …………………………………………………………………………….


Fecha: …………………………………………………………………………….
Responsable de la UF
SECCIÓN N°17: ANEXOS

17.01 ANEXOS

Considerar los siguientes anexos (según corresponda):

Nro. Descripción del anexo

Análisis que determina la baja o mediana complejidad de la tipología del proyecto (en consistencia al Anexo N°11 del capítulo III de la
1
Directiva General).

2 Información asociada a diagnóstico de la unidad productora y de la población afectada


Estudios preliminares del análisis técnico (topografía, estudio de suelos, etc.) que sustentan la elección del Tamaño, Tecnología y
3
Localización y los planos de la propuesta técnica.
4 Análisis de la brecha de servicios
5 Análisis de costos

6 Documentos de saneamiento físico legal

Documentos institucionales de acuerdo al Sector (Acuerdos Institucionales, Convenios, Actas de Compromiso, permisos sectoriales
7
etc.)

8 Análisis de los resultados de la evaluación social

SECCIÓN N°18: PROTOCOLO DE EVALUACIÓN

18.01 PROTOCOLO DE EVALUACIÓN

Número Criterios de cumplimiento Sí Comentarios

Alineamiento al cierre de una brecha prioritaria:

1 ¿El proyecto de inversión contribuye a la meta de cierre de una brecha prioritaria?

Identificación:

2 ¿Se ha delimitado el área de influencia/área de estudio y definido sus características?

¿Han sido identificados los peligros naturales, socionaturales y antrópicos que podrían impactar
3 sobre la infraestructura existente o sobre el proyecto durante su vida útil?

4 ¿Se ha examinado el desempeño de la oferta actual del servicio?

¿Se ha examinado la exposición y vulnerabilidad de la UP frente a peligros identificados en el


5 área de estudio?

¿Se han identificado y caracterizado a los agentes afectados y/o beneficiados con el proyecto
7 de inversión?

¿El problema central ha sido definido como una situación negativa ó hecho real que afecta a un
8 sector de la población? Las causas explican el problema central? ¿Los efectos son
consecuencia del problema identificado?

¿El objetivo central o propósito del proyecto expresa la solución del problema central y los
9 medios definidos para el proyecto son suficientes para alcanzar el objetivo central?

¿Las acciones que contemplan las alternativas de solución se derivan del análisis de los medios
10 fundamentales?

¿Las alternativas planteadas se basan en evidencia técnica, científica o experiencia de otros


11 proyectos?

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