Fiscalización como herramienta

para el cumplimiento ambiental

Temario
• Rol de la SMA

• Entidad Técnica de Fiscalización Ambiental

• Proceso de fiscalización ambiental

• Redes de cooperación

• Convenios

• Resultados de las fiscalizaciones ambientales en la Región de Antofagasta

Rol de la SMA
¿Qué es la SMA?

Es la institución a cargo de la fiscalización y

sanción de los diversos instrumentos de carácter
ambiental que existen en Chile.

Focaliza su accionar en base a prioridades

nacionales y regionales, considerando como base
del modelo los conceptos de riesgo ambiental.
Funciones de la SMA
¿Qué fiscalizamos?
La SMA fiscaliza instrumentos de carácter ambiental, definidos por leyes ambientales de
Chile:

RCA PPDA NE NC PDC ETFAs

(15.750) (17) (10) (16) (316) (67)

Considerando los grandes volúmenes de instrumentos a ser regulados por la SMA, esta institución debe
priorizar sus actividades de fiscalización ambiental. Para más antecedentes al respecto del proceso de
priorización visitar:
http://www.sma.gob.cl/transparencia/doc/resoluciones/RESOL_EXENTA_SMA_2015/RESOL%20EXENTA%20N%201171%20SMA.PDF
¿Cuándo fiscaliza la SMA?

Fijados por resolución al Generadas a partir de la Por iniciativa propia de la

inicio de cada año. Se fijan ciudadanía, otros órganos Superintendencia ante
estándares para realizar del estado o los titulares a hechos de connotación
inspecciones través de la autodenuncia. social.
programadas a lo largo del
país.

La SMA puede iniciar procesos de fiscalización en base a los Programas y

Subprogramas de fiscalización ambiental, denuncias o actividades de oficio.
¿Cómo fiscaliza la SMA?

Sectorial: Organismos con

Directa: SMA Competencia ambiental Terceros Autorizados
(ETFA)

La DFZ tiene tres modalidades de Fiscalización Ambiental, la primera

corresponde a fiscalización directa, a través de sus propios funcionarios,
encomendada a los organismos con competencia ambiental (MINSAL, SAG,
CONAF, entre otros), o mediante terceros autorizados.
Aplicación del modelo en el territorio:
Las Unidades Fiscalizables

Ahora, se entiende que un mismo regulado

esta afecto a distintos Instrumentos de
Carácter Ambiental, que se superponen o
modifican entre sí, por lo cual deben ser
abordados desde una perspectiva sistémica.
Aquí nace el concepto de Unidad Fiscalizable

El paradigma inicial en materia de

gestión ambiental, donde cada proyecto
regulado por una Licencia Ambiental o
Norma, era un proyecto aislado y por
tanto era mirado como una unidad
aislada en el espacio y tiempo.
Entidad Técnica de Fiscalización
Ambiental

ETFA
 Definiciones
• Entidad Técnica de Fiscalización Ambiental (ETFA): Persona jurídica
autorizada para realizar actividades de fiscalización ambiental, según el
alcance de la autorización que le ha otorgado la Superintendencia, de
acuerdo a lo establecido en el reglamento ETFA (D.S. 38/2013 MMA).

• Actividades de Fiscalización Ambiental:

–Medición ,análisis y muestreo;
–Inspección (en terreno);
–Verificación (Examen de información);

• Inspector Ambiental (IA): Persona natural autorizada por la

Superintendencia para realizar actividades de fiscalización ambiental,
según el alcance de la autorización que le ha otorgado la
Superintendencia de acuerdo a las normas del reglamento ETFA, y a las
instrucciones de carácter general y obligatorio que dicte al efecto.
 Muestreo
Entidades
LOSMA Técnicas de Medición
Artículo Fiscalización Análisis
3° letra c) Ambiental
Inspección
ETFA
Verificación

D.S.38/2013 MMA
Reglamento ETFA
 Requisitos
autorización
ETFA/IA
Renovación
Suspensión
Revocación

Ámbitos de
Obligaciones
aplicación D.S.38 Contenidos de
Registro
2013 Informes de
público de
resultados
autorizados

Conflictos de
interés:
Incompatibilida
des e
inhabilidades
 Autorizaciones ETFA y su distribución por área
ambiental

67 ETFA
9.158 alcances

Actualizado el 15-06-2018

Una ETFA puede estar autorizada en varias áreas ambientales

Ejemplo de alcance
Actividad Aplicación Componente Sub área Método Parámetro
Medición Emisión Agua Agua residual NCh2313/10.Of96 Cobre
Proceso de fiscalización ambiental
Proceso de Fiscalización Ambiental
Programación Participación de los OS en el Ciclo de Publicación en SNIFA
Actividades Programación

Planificación de Ejecución de
Desarrollo de informe
actividades actividades

Remisión Sanción
- Revisión de -Inspección
Denuncias antecedentes (RCA, -Examen de -Análisis e integración
Informes de información de información
Seguimiento, etc) -Muestreo medición y -Detección hallazgos
análisis

Acta de Informe de
Acta de reunión
fiscalización fiscalización

Reporte Técnico
(OS)

Participación de los OS en las actividades de fiscalización ambiental Fiscalizadores SMA - DFZ

Proceso Sancionatorio
Publicación en SNIFA

Devolución /
revisión de
informe de
DFZ

Descargos y
diligencias
probatorias

Análisis Formulación
Informes DFZ de cargos
DSC

Programa de
Cumplimiento

Corrección
temprana

Pre-Instrucción Post-Instrucción

Fiscal Instructor + Técnico - DSC

 Cumplimiento Ambiental
 La promoción del cumplimiento forma
parte de las atribuciones inherentes a la
misión institucional de la SMA, pues esta
institución debe resguardar la eficacia en
la aplicación de la normativa ambiental,
debiendo desarrollar las acciones que
sean necesarias y recurrir a las técnicas
adecuadas para velar por el debido
cumplimiento de las exigencias y
normativas ambientales.

 SMA debe promover e incentivar el

cumplimiento, así como asistir a sus
regulados para orientarlos en la
comprensión de sus obligaciones
ambientales.
Incentivo al cumplimiento
 Los instrumentos de incentivo al
cumplimiento son mecanismos que
pueden utilizar los sujetos regulados que
están dispuestos a reconocer y enmendar
sus infracciones, así como a corregir los
efectos negativos derivados de éstas,
optando a determinados incentivos.

 Estos incentivos incluyen el término del

procedimiento sancionatorio, una
exención o rebaja en el monto de multas,
o la extinción de la acción de reparación
del daño ambiental ante los Tribunales
Ambientales, según corresponda, estando
estos incentivos estipulados en la Ley
Orgánica de la Superintendencia.
Instrumentos de incentivo al cumplimiento
 AUTODENUNCIA. Comunicación escrita efectuada
por un infractor a la SMA sobre el hecho de estar
cometiendo o haber cometido, por sí, cualquier
infracción de competencia de aquélla.

 PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO. Plan de acciones y

metas propuesto por el infractor, para que dentro de
un plazo fijado por la Superintendencia, éste cumpla
satisfactoriamente con la normativa ambiental que
se indique en dicho plan.

 PLAN DE REPARACIÓN. Propuesta de objetivos y

medidas de reparación del daño ambiental causado,
elaborada por el infractor que ha ocasionado dicho
daño y avalada por un estudio técnico ambiental.
Asistencia al Cumplimiento

 La SMA debe orientar a sus regulados en la

comprensión de sus obligaciones ambientales,
así como en la utilización de los instrumentos
de incentivo y promoción del cumplimento.

 La asistencia al cumplimiento está dirigida a

incidir en forma relevante en la conducta de
los infractores (en particular, empresas de
menor tamaño). Se deben generar las
herramientas que permitan acompañar a los
infractores en la corrección de sus
transgresiones y lograr un cambio de conducta
sostenible en el tiempo.
Redes de cooperación
Red Nacional de Fiscalización
Ambiental (RENFA)
Red integrada por 16 Organismos del Estado que
desarrollan actividades de fiscalización ambiental.

El objetivo de la RENFA es crear una instancia de

encuentro y colaboración técnica entre los
organismos del Estado de Chile que desarrollan
actividades de fiscalización ambiental,
enfocándose en compartir conocimientos técnicos,
metodologías, procedimientos y protocolos, para
lo cual, se establece la posibilidad de generar
diversas instancias de encuentro e intercambio
entre sus miembros.
http://renfa.sma.gob.cl/
Fue presentada en agosto de 2014 y formalizada
en agosto de 2015 mediante un convenio entre los
16 servicios integrantes
Integrantes de la RENFA

CCHEN CMN
CONAF VIALIDAD
Comisión Chilena de Energía Consejo de Monumentos
Corporación Nacional Forestal Dirección de Vialidad
Nuclear Nacionales

DIRECTEMAR
DGA MINSAL MTT
Dirección General de Territorio
Dirección General de Aguas Marítimo y Marina Mercante Subsecretaría de Salud Pública Subsecretaria de Transporte

SERNAGEOMIN
SAG SERNAPESCA SUBPESCA
Servicio Nacional de Geología y
Servicio Agrícola Ganadero Servicio Nacional de Pesca Subsecretaria de Pesca
Minería

SEC SISS SMA CONADI

Superintendencia de Superintendencia de Servicios Superintendencia del Medio Corporación nacional de
Electricidad y Combustibles Sanitarios Ambiente Desarrollo Indígena

• Durante 2018, la Dirección General de Aeronáutica Civil (DGAC) está

gestionando su ingreso a la Red.
Convenios
Convenios firmados entre la SMA y
Organismos Sectoriales
Solicitados
Firmados En elaboración
recientemente
• SERNAPESCA • CONAF • SEC
• SALUD • SERNAGEOMIN • DGAC
• DIRECTEMAR • SAG • DGA
• SISS (pre- • CMN • Vialidad
RENFA)

Los convenios se han gestionado en el marco de la RENFA desde el año 2016.

En términos generales, tienen por objetivo delimitar competencias entre

servicios, coordinar la forma y las materias en que los OS ejercerán su acción
fiscalizadora, establecer mecanismos de cooperación y ayuda técnica y definir
procedimientos para la gestión de procesos (por ejemplo, las denuncias).
Convenios firmados entre la SMA y
Municipalidades

Convenios firmados A la fecha se han firmado un total de

10 convenios con Municipalidades a
• Sierra Gorda
lo largo del país.
• Providencia
• Machalí
• San Fabián de Alico La mayoría versa sobre cooperación
• Chillán para la fiscalización de la Norma de
• Concepción Emisión de ruidos (6 de 10).
• Temuco
• Padre Las Casas
• Punta Arenas
• Puerto Natales

Convenios disponibles en http://www.sma.gob.cl/transparencia/convenios.php

 Resultados de las fiscalizaciones
ambientales en la Región de Antofagasta.
RCA Región de Antofagasta
RCA según sector económico (tipología SEIA)
0 50 100 150 200 250 300 350

Minería 322

Energía 248

Otros 225

Saneamiento Ambiental 123

Instalaciones fabriles varias

Planificación Territorial e Inmobiliarios en Zonas 29

65
29%
RCA de
Inmobiliarios 22 Minería
Infraestructura Portuaria 20

(Sin info) 19

Infraestructura Hidráulica 19

Equipamiento 12

Pesca y Acuicultura 10

Infraestructura de Transporte 7
Resultados Fiscalización Ambiental
Cobertura de fiscalización a Unidades Fiscalizables con
RCA en la Región de Antofagasta

En la región se han fiscalizado 82 Unidades Fiscalizables por RCA. En general, a

nivel nacional existe una tendencia a la mayor cobertura de fiscalización de
Unidades Fiscalizables ‘complejas’ (es decir, de mayor número de RCA). Este
patrón también se repite en la Región
Resultados Fiscalización Ambiental
Fiscalizaciones ejecutadas según instrumento y categoría
de la Unidad Fiscalizable en la Región de Antofagasta
entre 2013 y 2018
Ley Imp. Elusión
Sector productivo (Categoría) RCA NE PdC PPDA NC Total
Verdes SEIA
Minería 74 20 2 6 1 7 110
Energía 28 152 8 6 9 203
Instalación fabril 17 22 4 1 44
Infraestructura portuaria 15 1 1 3 20
Saneamiento ambiental 11 11
Transportes y almacenajes 2 2
Otras categorías 2 4 6
Infraestructura Hidráulica 2 2
Equipamiento 1 21 2 7 2 33
Pesca y Acuicultura 1 1 1 1 1 5
Infraestructura de Transporte 1 1
Sin información 4 1 1 6
Vivienda e Inmobiliarios 1 1
Monitoreo de Calidad Ambiental 4 4
Resultados Fiscalización Ambiental

Fiscalizaciones a RCA ejecutadas según categoría de la

Unidad Fiscalizable en la Región de Antofagasta durante
el año 2017

Sector productivo (Categoría) RCA

Minería 10
Energía 5
Saneamiento ambiental 4
Instalación fabril 4
Transportes y almacenajes 1
Equipamiento 1
Infraestructura portuaria 1
Pesca y Acuicultura 1
Total general 27
Resultados Fiscalización
Ambiental
Tasa de hallazgos por informe de fiscalización según categoría
de Unidad Fiscalizable en la región
Tasa Hallazgos/Informe Tasa Promedio Nacional (7,1)
10,0 9,3
9,0
7,8
8,0
6,8
7,0
5,8
6,0
5,0 4,1
4,0
3,0
2,0
1,0
0,0
Energía Infr. Portuaria Inst. fabril Minería Saneam. Amb

La tasa promedio de hallazgos por informe de fiscalización para la región es 6,5; por
debajo de la tasa nacional de 7,1
Resultados Fiscalización Ambiental
Materias objeto de fiscalización con mayor cantidad de
hallazgos levantados en la región
0% 2% 4% 6% 8% 10% 12% 14% 16% 18% 20%

Flora y Fauna 19%

Emisiones atmosféricas 18%
Aguas subterráneas 12%
Manejo de lixiviados o aguas ácidas en minería 6%
Aguas superficiales 6%
Manejo de residuos sólidos 4%
Manejo de residuos líquidos 4%
Ubicación, extensión y/o estado de obras o actividades 3%
Manejo / conducción de relaves 3%
Requerimientos de la autoridad (SMA) 2%
Planes de contingencias y/o emergencias 2%
Suelos 2%
Otros hechos 2%
Aguas marinas 2%
Manejo de residuos peligrosos 2%
Otras materias objeto 13%

A la fecha se han sistematizado 65 informes, con 451 hallazgos en total en la región.

Resultados Fiscalización Ambiental
Hallazgos de informes de fiscalización de la Región de
Antofagasta, según tipo de exigencia de RCA
0% 5% 10% 15% 20% 25% 30% 35%

Descripción del proyecto 32%

Plan de seguimiento o Reportes 30%
Medidas de mitigación o formas de abatimiento y control 17%
Plan de prevención de contingencias y emergencias 5%
Requerimiento de la SMA 4%
Condiciones establecidas por la autoridad 3%
Compromisos ambientales voluntarios 2%
Medidas de compensación 1%
Permisos ambientales sectoriales 1%
Procedimiento de Fiscalización Ambiental 1%
Normativa ambiental aplicable 1%
Hallazgo sin exigencia asociada 1%
Medidas establecidas por fallo judicial 0%
Límites de acción aplicación o extracción 0%
Medidas de reparación 0%

Los resultados de la región son representativos del promedio a nivel nacional. “Descripción
del proyecto” es el tipo de exigencia con mayor cantidad de hallazgos, seguido de “plan de
seguimiento o reportes”.
Sancionatorios
Expedientes Sancionatorios abiertos en la región entre
2013 y 2018 según sector económico
10
9
8
7
6
5
4
3
2
1
0
Infraestructura Saneamiento
Energía Equipamiento Instalación fabril Minería
Portuaria Ambiental
Total Sancionatorios 9 6 2 1 3 1
Sancionatorios con PdC 8 3 1 2 1

El 68% de los regulados a las cuales se ha iniciado un procedimiento sancionatorio, ha

presentado un Programa de Cumplimiento que ha sido aprobado para su ejecución por la
SMA
Muchas Gracias