COBIT-2019-Design-Toolkit - TKT - Spa - 0719 - SelfAsseessment-IT

09/29/2022
Kit de herramientas de diseño del sistema de gobierno COBIT® 2019
Libro de trabajo de diseño del sistema de gobierno COBIT® 2019 —Instrucciones
Conceptos y definiciones
Importancia relativa La importancia relativa (de los objetivos de gobierno y gestión) es un número que indica la influencia de un factor de diseño determinado sobre la importancia de un
objetivo de gobierno o gestión de COBIT determinado, comparado con una línea base de referencia (estándar). El número se calcula como la diferencia en porcentaje
entre la línea base de referencia y la actual, según los valores dados al factor de diseño en cuestión.
Instrucciones: Ver el capítulo 6 de la Guía de diseño COBIT® 2019
© 2018 ISACA. Todos los derechos reservados. 615983146.xlsx Instrucciones—Página 1

09/29/2022
Libro de trabajo del diseño del sistema de gobierno COBIT® 2019—Canvas
Paso 2: Determinar el alcance inicial del sistema de gobierno Paso 3: Perfeccionar el alcance del sistema de gobierno Paso 4: Finalizar el alcance del sistema de gobierno
Modelo de
Problemas abastecimient Nivel de Nivel de
Metas Perfil de Alcance inicial: Escenario de Requisitos de Rol de Métodos de Alcance perfeccionado: Conclusión del alcance:
: Estrategia empresarial
empresariales riesgo
relacionado
amenazas cumplimiento TI
o de Estrategia de adopción de tecnología Ajuste (entre -100 y capacidad capacidad
s con I&T Valoración de los objetivos proveedores implementación de TI Valoración de los objetivos +100)
Motivo Prioridad de los objetivos objetivo objetivo
Motivo
de gobierno/gestión para TI de gobierno/gestión de gobierno/gestión sugerido acordado
Ponderación 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
SOE360:Diseñar e implementar un modelo
EDM01—Asegurar el establecimiento y el mantenimiento del -5 10 -5 10 ### 10 -15 25 -10 0 0 -10 0 100 básico de IT Governance que incluya los
100 4 2 SUGERIDO
marco de gobierno elementos mencionados en las
recomendaciones.
SOE360: Objetivos de IT definidos para
EDM02—Asegurar la entrega de beneficios -5 45 15 0 ### 50 0 0 -10 0 0 -15 15 85 apalancar el cumplimiento de los objetivos 100 4 2
estratégicos de la compañía.
SOE360: Evaluar los requerimientos de negocio,
EDM03—Asegurar la optimización del riesgo 5 -55 -5 0 ### -50 -20 55 10 25 0 -5 5 95 legales, contractuales y regulatorios la 100 4 2
compañía.
SOE360: Diseñar e implementar un modelo
básico de IT Governance que incluya los
EDM04—Asegurar la optimización de recursos -30 45 -5 -5 ### 5 0 0 -10 0 0 -5 -5 100 elementos mencionados en las 95 4 2
recomendaciones.
SOE360: Establecer un modelo de toma de
EDM05—Asegurar el compromiso de las partes interesadas 5 15 -5 0 ### 15 -10 30 -10 0 0 -5 10 90 decisiones y definición de prioridades para los 100 4 2
asuntos relacionados con IT.
SOE360: Objetivos e indicadores de desempeño
APO01—Gestionar el marco de gestión de I&T 0 10 5 10 ### 25 -15 15 -5 0 0 -15 0 100 de la función conjunta de IT y cada uno de sus 100 4 2
procesos.
APO02—Gestionar la estrategia 5 40 10 0 ### 50 0 0 -10 0 0 -15 15 15 1 1
APO03 — Gestionar la arquitectura empresarial -10 40 20 0 ### 45 -15 0 -5 0 0 -15 10 10 1 1
APO04—Gestionar la innovación 45 40 25 -5 ### 100 0 0 -10 0 0 -15 45 45 2 2
APO05—Gestionar el portafolio 5 45 15 -5 ### 55 0 0 -10 0 0 -20 15 15 1 1
APO06—Gestionar el presupuesto y los costes -30 45 -15 -10 ### -10 0 0 -10 0 0 0 -10 -10 1 1
APO07—Gestionar los recursos humanos -10 35 0 0 ### 25 -10 0 -5 0 0 -20 -5 -5 1 1
APO08—Gestionar las relaciones 15 40 20 0 ### 70 0 0 -10 0 0 -20 25 25 2 2
APO09—Gestionar los acuerdos de servicio 5 45 0 -10 ### 40 -10 0 10 10 0 -5 25 25 2 2
APO10—Gestionar los proveedores -20 50 -10 -10 ### 10 -15 30 15 10 0 -15 20 20 1 1
SOE360: No existen procedimientos para

APO11—Gestionar la calidad 10 45 5 5 ### 60 -10 0 0 0 0 -5 30 70 gestionar la calidad de la información. 100 4 2 SUGERIDO
SOE360: Evaluar los requerimientos de negocio,
APO12—Gestionar los riesgos 15 -55 15 0 ### -25 -20 55 5 5 0 -10 5 95 legales, contractuales y regulatorios la 100 4 2
compañía.
APO13—Gestionar la seguridad 5 -55 10 -10 ### -45 -20 30 0 0 0 0 -25 -25 1 1
APO14—Gestionar los datos 0 5 5 0 ### 10 -15 15 -5 0 0 -10 0 0 1 1
BAI01—Gestionar los programas -10 45 5 -15 ### 25 0 0 -10 0 60 -15 35 35 2 2
BAI02—Gestionar la definición de requisitos -5 45 20 5 ### 60 0 0 -10 0 125 -15 95 95 4 2

SOE360: Deficiencias en la implementación de
BAI03—Gestionar la identificación y construcción de -5 45 10 5 ### 50 0 0 -10 0 130 -20 90 10 controles generales de TI. (Acceso a programas y
100 4 2 SUGERIDO
soluciones datos, cambios a programas, operaciones de IT,
desarrollos
SOE360: y proyectos
Deficiencias ende
la IT)
implementación de
controles generales de TI. (Acceso a programas y
BAI04—Gestionar la disponibilidad y la capacidad 5 35 -20 -5 ### 15 -10 0 15 0 0 -5 10 90 datos, cambios a programas, operaciones de IT, 100 4 2
desarrollos y proyectos de IT)
BAI05—Gestionar el cambio organizativo -10 40 15 0 ### 40 0 0 -10 0 85 -15 60 60 3 3
SOE360: Deficiencias en la implementación de
controles generales de TI. (Acceso a programas y
BAI06—Gestionar los cambios de TI 10 35 15 -5 ### 50 -15 0 15 0 125 -10 100 0 datos, cambios a programas, operaciones de IT, 100 4 2 SUGERIDO
desarrollos y proyectos de IT)
BAI07—Gestionar la aceptación y la transición del cambio de 15 35 15 0 ### 60 0 0 -5 0 80 -15 75 75 4 4
TI
BAI08—Gestionar el conocimiento 40 35 5 5 ### 80 0 0 -10 0 0 -5 40 40 2 2
BAI09—Gestionar los activos 0 35 15 -15 ### 35 0 0 -10 0 0 0 15 15 1 1
BAI10—Gestionar la configuración 0 50 15 -5 ### 55 -15 0 0 0 30 -5 40 40 2 2
BAI11—Gestionar los proyectos 0 50 -20 -10 ### 20 0 0 -5 0 90 -15 50 50 3 3
DSS01—Gestionar las operaciones 0 45 5 -5 ### 40 0 0 15 0 0 0 35 35 2 2
DSS02—Gestionar las peticiones y los incidentes de servicio 10 15 15 0 ### 40 -15 0 10 0 0 0 20 20 1 1
DSS03—Gestionar los problemas 5 15 15 10 ### 40 -10 0 5 0 0 -5 20 20 1 1
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Libro de trabajo del diseño del sistema de gobierno COBIT® 2019—Canvas
Paso 2: Determinar el alcance inicial del sistema de gobierno Paso 3: Perfeccionar el alcance del sistema de gobierno Paso 4: Finalizar el alcance del sistema de gobierno
Modelo de
Problemas abastecimient Nivel de Nivel de
Metas Perfil de Alcance inicial: Escenario de Requisitos de Rol de Métodos de Alcance perfeccionado: Conclusión del alcance:
: Estrategia empresarial
empresariales riesgo
relacionado
amenazas cumplimiento TI
o de Estrategia de adopción de tecnología Ajuste (entre -100 y capacidad capacidad
s con I&T Valoración de los objetivos proveedores implementación de TI Valoración de los objetivos +100)
Motivo Prioridad de los objetivos objetivo objetivo
Motivo
de gobierno/gestión para TI de gobierno/gestión de gobierno/gestión sugerido acordado
Ponderación 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
DSS04—Gestionar la continuidad 10 15 0 -10 ### 15 -20 30 5 0 0 -5 15 15 1 1
DSS05—Gestionar los servicios de seguridad 5 -30 0 -10 ### -35 -15 65 0 0 0 -5 5 5 1 1
DSS06—Gestionar los controles de procesos de negocio 0 10 15 -5 ### 20 -15 0 -15 0 0 0 -5 -5 1 1
MEA01—Gestionar la monitorización del rendimiento y la SOE360: Establecer actividades periódicas para

0 25 -5 0 ### 20 -15 0 -10 10 30 -15 10 90 monitorear el desempeño, progreso y 100 4 2 SUGERIDO
conformidad cumplimiento de los objetivos de IT fijados.
MEA02—Gestionar el sistema de control interno 0 0 -5 -5 ### -10 -10 0 -10 0 0 0 -15 -15 1 1
MEA03—Gestionar el cumplimiento de los requisitos externos 0 -55 -5 -15 ### -70 -15 55 -5 0 0 0 -25 -25 1 1
SOE360: Definir una actividad periódica de
retroalimentación con la dirección, sobre el
MEA04—Gestionar el aseguramiento 0 -10 0 0 ### -10 -15 40 -10 0 0 0 0 100 rendimiento y la efectividad del gobierno de IT 100 4 4
en función del cumplimiento de los objetivos
trazados.
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Diseño del sistema de gobierno de información y tecnología Diseño del sistema de gobierno de información y tecnología
Factor de diseño 1 Estrategia empresarial Factor de diseño 1 Estrategia empresarial
Sección de entrada—Importancia de cada prototipo de estrategia empresarial Sección de entrada—Importancia de cada prototipo de estrategia empresarial
Valor Importancia Referencia Factor de diseño 1 Estrategia empresarial

(1-5)
Importancia de las distintas estrategias (Entrada)
Crecimiento/Adquisición 1 3
Innovación/Diferenciación 5 3
Liderazgo en costes 1 3
Servicio al cliente/Estabilidad 3 3
5
Promedio 2.50 empresarial

Factor de diseño 1 Estrategia 4
Desv estánd.de las distintas estrategias
Importancia 1.66 (Entrada)
Factor de corrección 1.20 3 3
0 1 2 4 5
2
1
1
Innovación/Diferenciación
1
Servicio al cliente/Estabilidad
Sección de salida—Importancia relativa derivada de cada objetivo de gobierno/gestión Sección de salida—Importancia relativa derivada de cada objetivo de gobierno/gestión
Importancia derivada de objetivos de Factor de diseño 1 Estrategia empresarial Factor de diseño 1 Estrategia empresarial
gobierno/gestión Importancia derivada de objetivos de go- Importancia derivada de objetivos de gobierno/gestión (Salida)
bierno/gestión (Salida)
Objetivo de Valoraci Referenci Importancia
gobierno/gestió ón a relativa EDM02 EDM01 MEA04
n EDM03 MEA03
-100 -75 -50 -25 0 25 50 75 100
EDM04 MEA02
EDM01 12 15 -5 EDM01 100
EDM05 MEA01
EDM02
EDM03 75
© 2018 ISACA. Todos los derechos reservados. 615983146.xlsx APO01 DSS06 DF1—Página 4
EDM04
50
EDM05 APO02 DSS05
Factor de diseño 1 Estrategia empresarial Factor de diseño 1 Estrategia empresarial
Importancia derivada de objetivos de go- Importancia derivada de objetivos de gobierno/gestión (Salida) 09/29/2022
bierno/gestión (Salida)
EDM01
Diseño del sistema de gobierno de información y tecnología Diseño
EDM03
del sistema
EDM02 de gobierno
MEA04
MEA03
de información y tecnología
-100 -75 Factor-25
-50 de diseño
0 1 25
Estrategia
50 empresarial
75 100
EDM04
Factor de diseño 1 Estrategia empresarial
MEA02
EDM01 100
EDM02 EDM05 MEA01
19 24 -5 EDM02
EDM03 13 15 5 EDM03 75
APO01 DSS06
EDM04 13.5 22.5 -30 EDM04
50
EDM05 16 18 5 EDM05 APO02 DSS05
APO01 10 12 0 APO01 25
APO02 25.5 28.5 5 APO02 APO03 DSS04
0
APO03 18 24 -10 APO03
APO04 25 21 45 APO04 APO04 -25 DSS03
APO05 29 33 5 APO05
APO06 -50
APO06 13.5 22.5 -30 APO05 DSS02
APO07 11 15 -10 APO07 -75
APO08 20 21 15 APO08
APO09 APO06 -100 DSS01
APO09 19.5 22.5 5
APO10 APO10
14 21 -20
APO11 APO11
19 21 10 APO07 BAI11
APO12
APO12 17 18 15
APO13
APO13 14.5 16.5 5
APO14 APO08 BAI10
APO14 10 12 0
BAI01
BAI01 20 27 -10
BAI02 APO09 BAI09
BAI02 10.5 13.5 -5
BAI03
BAI03 10.5 13.5 -5
BAI04 APO10 BAI08
BAI04 16 18 5
BAI05
BAI05 19.5 25.5 -10 APO11 BAI07
BAI06
BAI06 17.5 19.5 10
BAI07 APO12 BAI06
BAI07 17 18 15 BAI08
BAI08 APO13 BAI05
22.5 19.5 40 BAI09 APO14 BAI04
BAI09 10 12 0 BAI01 BAI02 BAI03
BAI10
BAI10 10 12 0 BAI11
BAI11 23 27 0 DSS01
DSS01 11.5 13.5 0 DSS02
DSS02 19 21 10 DSS03
DSS03 16 18 5 DSS04
DSS04 19 21 10 DSS05
DSS05 14.5 16.5 5 DSS06
DSS06 11.5 13.5 0 MEA01
MEA01 10 12 0 MEA02
MEA02 10 12 0 MEA03
MEA03 10 12 0 MEA04
MEA04 10 12 0
© 2018 ISACA. Todos los derechos reservados. 615983146.xlsx DF1—Página 5

09/29/2022
COBIT® 2019 Governance System Design Toolkit
Growth / Innovation / Client Service /

DF1 Acquisition Differentiation Cost Leadership Stability
EDM01 1.0 1.0 1.5 1.5
EDM02 1.5 1.0 2.0 3.5
EDM03 1.0 1.0 1.0 2.0
EDM04 1.5 1.0 4.0 1.0
EDM05 1.5 1.5 1.0 2.0
APO01 1.0 1.0 1.0 1.0
APO02 3.5 3.5 1.5 1.0
APO03 4.0 2.0 1.0 1.0
APO04 1.0 4.0 1.0 1.0
APO05 3.5 4.0 2.5 1.0
APO06 1.5 1.0 4.0 1.0
APO07 2.0 1.0 1.0 1.0
APO08 1.0 1.5 1.0 3.5
APO09 1.0 1.0 1.5 4.0
APO10 1.0 1.0 3.5 1.5
APO11 1.0 1.0 1.0 4.0
APO12 1.0 1.5 1.0 2.5
APO13 1.0 1.0 1.0 2.5
APO14 1.0 1.0 1.0 1.0
BAI01 4.0 2.0 1.5 1.5
BAI02 1.0 1.0 1.5 1.0
BAI03 1.0 1.0 1.5 1.0
BAI04 1.0 1.0 1.0 3.0
BAI05 4.0 2.0 1.0 1.5
BAI06 2.0 2.0 1.0 1.5
BAI07 1.5 2.0 1.0 1.5
BAI08 1.0 3.5 1.0 1.0
BAI09 1.0 1.0 1.0 1.0
BAI10 1.0 1.0 1.0 1.0
BAI11 3.5 3.0 1.5 1.0
DSS01 1.0 1.0 1.0 1.5
© 2018 ISACA. All rights reserved. 615983146.xlsx DF1map—Page 6

09/29/2022
Growth / Innovation / Client Service /

DF1 Acquisition Differentiation Cost Leadership Stability
DSS02 1.0 1.0 1.0 4.0
DSS03 1.0 1.0 1.0 3.0
DSS04 1.0 1.0 1.0 4.0
DSS05 1.0 1.0 1.0 2.5
DSS06 1.0 1.0 1.0 1.5
MEA01 1.0 1.0 1.0 1.0
MEA02 1.0 1.0 1.0 1.0
MEA03 1.0 1.0 1.0 1.0
MEA04 1.0 1.0 1.0 1.0

09/29/2022
Factor de diseño 2 Metas empresariales Factor de diseño 2 Metas empresariales
Sección de entrada—Importancia de cada meta empresarial Sección de entrada—Importancia de cada meta empresarial
Importancia
Valor (1-5) Referencia
EG01—Portafolio de productos y servicios competitivos 5 3 Factor de diseño 2 Metas empresariales (Entrada)

EG02—Gestión de riesgo del negocio 1 3
EG03—Cumplimiento de leyes y regulaciones externas 1 3 EG01—Portafolio de productos y servicios competitivos 5
EG04—Calidad de la información financiera 3 3
EG05—Cultura de servicio orientada al cliente 3 3 EG02—Gestión de riesgo del negocio 1
EG06—Continuidad y disponibilidad del servicio del negocio 1 3
EG07—Calidad de la información de gestión 4 3 EG03—Cumplimiento de leyes y regulaciones externas 1
EG08—Optimización de la funcionalidad de los procesos
internos del negocio 2 3
EG04—Calidad de la información financiera 3
EG09—Optimización de costes de los procesos del negocio 2 3
EG10—Habilidades, motivación y productividad del personal 1 3
EG05—Cultura de servicio orientada al cliente 3
EG11—Cumplimiento con las políticas internas 1 3
EG12—Gestión de programas de transformación digital 4 3
EG06—Continuidad y disponibilidad del servicio del negocio 1
EG13—Innovación de productos y negocios 1 3
Promedio 2.23
EG07—Calidad de la información de gestión 4
Factor de diseño 2 Metas empresariales (Entrada)
Desv estánd. 1.37
Factor de corrección 1.34 EG08—Optimización de la funcionalidad de los procesos internos del negocio 2
EG09—Optimización de costes de los procesos del negocio 2

EG01—Portafolio de productos y servicios competitivos
EG13—Innovación de productos y negocios EG02—Gestión de riesgo del negocio EG10—Habilidades, motivación y productividad del personal 1
5
EG12—Gestión de programas de transformación digital 4 EG03—Cumplimiento de leyes y regulaciones externas
3 EG11—Cumplimiento con las políticas internas 1
2
EG11—Cumplimiento con las políticas internas 1 EG04—Calidad de la información financiera
0 EG12—Gestión de programas de transformación digital 4
© 2018 ISACA. Todos

EG10—Habilidades, motivaciónlos derechosdelreservados.
y productividad personal EG05—Cultura de servicio orientada al cliente 615983146.xlsx EG13—Innovación de productos y negocios 1 DF2—Página 8
EG01—Portafolio de productos y servicios competitivos
EG13—Innovación de productos y negocios
Kit de herramientas de diseño del sistema de gobierno COBIT®
EG02—Gestión de riesgo del negocio
2019
EG10—Habilidades, motivación y productividad del personal 1 09/29/2022
5
EG12—Gestión de programas de transformación digital 4 EG03—Cumplimiento de leyes y regulaciones externas
Diseño3 del sistema de gobierno de información y tecnología Diseño del sistema de1gobierno de información y tecnología
EG11—Cumplimiento con las políticas internas
2 Factor de diseño 2 Metas empresariales Factor de diseño 2 Metas empresariales
EG11—Cumplimiento con las políticas internas 1 EG04—Calidad de la información financiera
0 EG12—Gestión de programas de transformación digital 4
EG10—Habilidades, motivación y productividad del personal EG05—Cultura de servicio orientada al cliente EG13—Innovación de productos y negocios 1
EG09—Optimización de costes de los procesos del negocio EG06—Continuidad y disponibilidad del servicio del negocio
EG08—Optimización de la funcionalidad de los procesos internos del negocio EG07—Calidad de la información de gestión
Importancia derivada de objetivos de

gobierno/gestión
Objetivo de
gobierno/gesti Valoración Referencia
Importancia Factor de diseño 2 Metas empresariales
relativa Factor de diseño 2 Metas empre- Importancia derivada de objetivos de gobierno/gestión
ón
sariales
EDM01 80 99 10 Importancia derivada de objetivos
EDM02
de gobierno/gestión
124 114 45
EDM03 21 63 -55
EDM04 140 129 45
-100 -75 -50 -25 0 25 50 75 100 EDM02 EDM01 MEA04
EDM05 55 63 15 EDM03 MEA03
EDM01
APO01 150 180 10 EDM02 EDM04 MEA02
APO02 137 132 40 EDM03 EDM05 MEA01
100
APO03 139 135 40 EDM04
EDM05 APO01 DSS06
APO04 125 120 40 75
APO01
APO05 154 141 45 APO02 50
APO02 DSS05
APO06 124 117 45 APO03
APO07 108 108 35 APO04 25
APO03 DSS04
APO08 APO05
196 189 40 0
APO06
APO07 APO04 DSS03
-25
APO08
© 2018 ISACA. Todos los derechos reservados. APO09 615983146.xlsx -50 DF2—Página 9
APO10 APO05 DSS02
APO11 -75
EDM03 EDM05 MEA01
100
EDM04
EDM05 APO01 75 DSS06 09/29/2022
APO01
APO02 APO02 50 DSS05
Diseño del sistema de gobierno
APO03 de información y tecnología Diseño del sistema de gobierno de información y tecnología
APO04 25
Factor de diseño 2 Metas empresariales APO03 Factor de diseño 2 Metas
DSS04empresariales
APO05
APO06 0
APO09 68 63 45 APO07 APO04 -25 DSS03
APO10 86 78 50 APO08
APO11 142 132 45 APO09 -50
APO10 APO05 DSS02
APO12 12 36 -55
APO11 -75
APO13 13 39 -55 APO12
APO14 60 78 5 APO13 APO06 -100 DSS01
BAI01 140 129 45 APO14
BAI02 185 174 45 BAI01
BAI02 APO07 BAI11
BAI03 180 165 45 BAI03
BAI04 69 69 35 BAI04
BAI05 APO08 BAI10
193 183 40 BAI05
BAI06 91 90 35 BAI06
BAI07 APO09 BAI09
BAI07 69 69 35 BAI08
BAI08 136 135 35 BAI09
APO10 BAI08
BAI09 52 51 35 BAI10
BAI10 20 18 50 BAI11
DSS01 APO11 BAI07
BAI11 152 138 50
DSS02
DSS01 68 63 45 APO12 BAI06
DSS03
DSS02 46 54 15 DSS04 APO13 BAI05
DSS03 46 54 15 DSS05 APO14 BAI04
BAI01 BAI02 BAI03
DSS06
DSS04 46 54 15
MEA01
DSS05 41 81 -30 MEA02
DSS06 87 105 10 MEA03
MEA01 127 135 25 MEA04
MEA02 100 135 0
MEA03 13 39 -55
MEA04 74 111 -10

09/29/2022
Agile portfolio of
Compliance with external Transparency and
Optimization of internal
Customer-oriented service Business service continuity Quality of management Optimization of business Staff skills, motivation and Compliance with internal Managed business Product and business
competitive products and Managed business risks accuracy of financial business process
laws and regulations culture and availability information process costs productivity policies transformation programs innovation
services information functionality
5 1 1 3 3 1 4 2 2 1 1 4 1
AG01 AG02 AG03 AG04 AG05 AG06 AG07 AG08 AG09 AG10 AG11 AG12 AG13
IT compliance and Enablement and Competent and

Mapping table EG-GA support for business Managed Technology & Realized benefits from Quality of technology delivery of IT services Agility to turn business Security of information, support of business Delivery of programs Quality of IT motivated staff with Knowledge, expertise
compliance with Information related IT-enabled investments related financial in line with business requirements into processing processes by on time, on budget, and Management IT compliance with mutual understanding and initiatives for
external laws and risks and services portfolio information requirements operational solutions infrastructure and Integrating applications meeting requirements Information internal policies of technology and business innovation
regulations applications and technology and quality standards business.
EG01 Portfolio of agile and competitive 0 0 1 0 2 2 0 2 2 0 0 0 2

products and services
EG02 Managed business risks 1 2 0 0 0 0 1 0 0 0 1 0 0
EG03 Compliance with external laws and 2 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2 0 0

regulations
EG04 Transparency and accuracy of financial 0 0 0 2 0 0 0 0 0 2 0 0 0

information
EG05 Customer-oriented service culture 0 0 1 0 1 1 0 2 1 0 0 1 0
EG06 Business service continuity and 0 1 0 0 1 0 2 0 0 0 0 0 0

availability
Accuracy (Quality?) of Management
EG07 Information
0 0 0 2 0 0 0 0 0 2 0 0 0
EG08 Optimization of business process 0 0 1 0 1 1 0 1 1 0 0 0 0

functionality
EG09 Optimization of business process costs 0 0 1 2 0 0 0 0 1 1 0 0 0
EG10 Staff skills, motivation and productivity 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0 2 0
EG11 Compliance with internal policies 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2 0 0
EG12 Managed business transformation 0 0 2 0 1 1 0 2 2 0 0 0 1

programs
EG13 Product and business innovation 0 0 0 0 0 1 0 1 1 0 0 0 2
AG01 AG02 AG03 AG04 AG05 AG06 AG07 AG08 AG09 AG10 AG11 AG12 AG13
IT compliance and Enablement and Competent and

support for business Managed Technology & Realized benefits from Quality of technology delivery of IT services Agility to turn business Security of information, support of business Delivery of programs Quality of IT motivated staff with Knowledge, expertise
compliance with Information related IT-enabled investments related financial in line with business requirements into processing processes by on time, on budget, and Management IT compliance with mutual understanding and initiatives for
infrastructure and meeting requirements internal policies
external laws and risks and services portfolio information requirements operational solutions applications Integrating applications and quality standards Information of technology and business innovation
regulations and technology business.
4 3 20 18 20 20 3 28 26 16 5 5 16
EDM01 EDM02 EDM03 EDM04 EDM05 APO01 APO02 APO03 APO04 APO05 APO06 APO07 APO08 APO09 APO10 APO11 APO12 APO13 APO14 BAI01 BAI02 BAI03 BAI04 BAI05 BAI06 BAI07 BAI08 BAI09 BAI10 BAI11 DSS01 DSS02 DSS03 DSS04 DSS05 DSS06 MEA01 MEA02 MEA03 MEA04
Managed
Managed Managed IT Managed Managed
Performance Managed
Managed
Mapping Table AG-GMO Ensured Governance
Ensured Resource Ensured Stakeholder Managed IT Management Managed Strategy Managed Human
Managed
Managed Managed
Managed Managed Managed Managed Managed
Framework Setting & Ensured Benefits Delivery Ensured Risk Optimization Optimization Managed Architecture Managed Innovation Managed Portfolio Managed Budget & Costs Resources Managed Relationships Service Managed Risk Information Managed Data Managed Requirements Solutions Managed IT Change Managed Managed Managed Managed Managed Service Managed Managed Business System of Compliance Managed
Identification Availability &
Organizational Changes Security &
Transparency Framework Suppliers Quality Programs Acceptance & Knowledge Assets Configuration Projects Operations Requests & Problems Continuity Process Internal with External Internal Audit
Maintenance Agreements Security Definition & Build Capacity Change Transitioning Incidents Services Controls Conformance Control Requirements
Monitoring
IT compliance and support for business

AG01 compliance with external laws and 1 0 1 0 0 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 1 1 2 1
regulations
Managed Technology & Information

AG02 related risks 1 0 2 0 0 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2 1 1 0 0 0 0 0 1 1 0 0 0 0 0 1 1 1 2 1 0 1 0 1
Realized benefits from IT-enabled

AG03 investments and services portfolio 2 2 0 1 0 2 1 1 1 2 1 1 1 0 0 1 0 0 0 2 1 1 0 2 0 0 1 0 0 2 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0
Quality of technology related financial

AG04 0 0 0 0 1 0 0 0 0 0 2 0 0 0 0 1 0 0 1 0 0 0 0 0 0 0 0 2 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 1
information
Delivery of IT services in line with business
AG05 requirements 0 1 0 1 0 1 1 1 0 2 0 1 2 2 2 1 0 0 0 0 2 2 2 1 1 0 0 0 1 1 2 2 2 2 1 1 2 1 0 1
Agility to turn business requirements into

AG06 0 1 0 1 0 0 1 2 2 1 0 0 2 0 1 0 0 0 0 1 2 2 0 1 2 2 1 0 0 2 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
operational solutions
Security of information, processing

AG07 infrastructure and applications 0 0 2 0 0 1 0 1 0 0 0 0 0 0 0 0 2 2 1 0 0 0 1 0 0 0 0 0 0 0 0 1 1 1 2 1 0 1 0 1
Enablement and support of business

AG08 processes by Integrating applications and 1 1 0 1 0 1 2 2 1 1 0 0 1 1 0 0 0 0 0 1 1 1 0 2 1 0 1 0 0 0 1 0 0 0 0 2 0 0 0 0
technology
Delivery of programs on time, on budget,

AG09 and meeting requirements and quality 0 0 0 2 0 1 0 0 0 1 2 1 1 0 1 2 0 0 0 2 2 2 1 2 0 1 1 0 0 2 0 0 0 0 0 0 1 1 0 0
standards
AG10 Quality of IT Management Information 0 0 0 0 2 1 0 0 0 0 1 0 0 0 0 2 0 0 2 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0 0 0 0 0 0 2 1 0 1
AG11 IT compliance with internal policies 1 0 1 0 1 2 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 1 1 2 1 2
Competent and motivated staff with

AG12 mutual understanding of technology and 0 0 0 0 0 0 1 0 1 0 0 2 2 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 1 0 0 2 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
business.
Knowledge, expertise and initiatives for

AG13 0 1 0 0 0 0 1 0 2 0 0 2 2 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
business innovation
EDM01 EDM02 EDM03 EDM04 EDM05 APO01 APO02 APO03 APO04 APO05 APO06 APO07 APO08 APO09 APO10 APO11 APO12 APO13 APO14 BAI01 BAI02 BAI03 BAI04 BAI05 BAI06 BAI07 BAI08 BAI09 BAI10 BAI11 DSS01 DSS02 DSS03 DSS04 DSS05 DSS06 MEA01 MEA02 MEA03 MEA04
Managed
Managed Managed IT Managed Managed Managed Managed
Ensured Governance Managed Managed Managed Managed Managed Managed Performance
Ensured Benefits Delivery Ensured Risk Optimization Ensured
Resource Ensured Stakeholder Managed IT Management Managed Strategy
Managed Budget & Costs Managed
Human Managed Managed
Managed Data Managed Requirements Solutions Organizational Managed
IT Change Managed Managed Managed Managed Managed Service Managed Managed Business System of Compliance Managed
Framework Setting & Managed Architecture Managed Innovation Managed Portfolio Managed Relationships Service Managed Risk Information
Identification Availability
& Security &
Optimization Transparency Framework Resources Suppliers Quality Programs Changes Acceptance & Knowledge Assets Configuration Projects Operations Requests & Problems Continuity Process
Conformance Internal
with External Internal Audit
Maintenance Agreements Security Definition Capacity Change Services
& Build Transitioning Incidents Controls Control Requirements
Monitoring
80 124 21 140 55 150 137 139 125 154 124 108 196 68 86 142 12 13 60 140 185 180 69 193 91 69 136 52 20 152 68 46 46 46 41 87 127 100 13 74
Baseline 99 114 63 129 63 180 132 135 120 141 117 108 189 63 78 132 36 39 78 129 174 165 69 183 90 69 135 51 18 138 63 54 54 54 81 105 135 135 39 111
Imp® -20 8 -67 8 -13 -17 3 2 4 9 5 0 3 7 10 7 -67 -67 -24 8 6 9 0 5 1 0 0 1 11 10 7 -15 -15 -15 -50 -18 -6 -26 -67 -34

09/29/2022
Factor de diseño 3 Perfil del riesgo Factor de diseño 3 Perfil del riesgo
Sección de entrada—Importancia de cada categoría genérica de riesgo de TI Sección de entrada—Importancia de cada categoría genérica de riesgo de TI
Categoría del escenario de riesgo Impacto Probabilida Clasificació Referencia Factor de diseño 3 Perfil del riesgo de TI
(1-5) d (1-5) n
Clasificación de riesgos de las categorías del escenario de riesgos de TI (entrada)
Toma de decisiones sobre inversiones en TI, definición y 4.2 3.6 9 Riesgo muy alto 0 2 4 6 8 10 12 14 16
mantenimiento del portafolio
Toma de decisiones sobre inversiones en TI, definición y mantenimiento del
portafolio
Gestión del ciclo de vida de los programas y proyectos 3 2.6 9 Riesgo alto
Gestión del ciclo de vida de los programas y proyectos
Coste y control de TI 2.4 2.4 9 Riesgo normal
Coste y control de TI
Comportamiento, habilidades y conocimiento de TI 3.8 3.4 9 Riesgo bajo
Comportamiento, habilidades y conocimiento de TI
Arquitectura de la empresa/TI 3.2 3.6 9
Arquitectura de la empresa/TI
Incidentes de infraestructura operativa de TI 3.8 2.6 9
Acciones no autorizadas 4 3 9 Incidentes de infraestructura operativa de TI
Adopción de software/problemas de uso 3.4 3.6 9 Acciones no autorizadas
Incidentes de hardware 4.4 2.6 9 Adopción de software/problemas de uso

Fallos de Software 3.8 2.8 9 Incidentes de hardware
Ataques lógicos (hacking, malware, etc.) 3.2 3.8 9
Fallos de Software
Incidentes de terceros/proveedores 2.8 2.4 9
Ataques lógicos (hacking, malware, etc.)
Incumplimiento 2.8 2.6 9
Incidentes de terceros/proveedores
Problemas geopolíticos 3.4 2 9
Incumplimiento
Acción industrial 2.4 1.6 9
Actos de la naturaleza 4 2.4 9 Problemas geopolíticos
Innovación basada en la tecnología 3.4 3.6 9 Acción industrial

Medio ambiente 2.8 2.2 9 Actos de la naturaleza
Gestión de datos e información 3.6 3.4 9 Innovación basada en la tecnología
Medio ambiente
Promedio 9.81
Desv estánd. 2.96 Gestión de datos e información
Factor de corrección 0.92

09/29/2022
Factor de diseño 3 Perfil del riesgo Factor de diseño 3 Perfil del riesgo

gobierno/gestión Factor de diseño 3 Perfil del riesgo de TI Factor de diseño 3 Perfil del riesgo de TI
Importancia derivada de objetivos Importancia derivada de objetivos de gobierno/gestión
Objetivo de Valoraci Importancia de gobierno/gestión
gobierno/gesti ón Referencia relativa
ón
EDM01 198.96 189 -5 -100 -75 -50 -25 0 25 50 75 100

EDM02 170.88 135 15 EDM01
EDM03 EDM02
172.08 162 -5
EDM04 EDM03
207.64 198 -5
EDM04
EDM05 190.84 189 -5
EDM05 EDM02 EDM01 MEA04
APO01 365.96 324 5 EDM03 MEA03
APO01
APO02 175.36 144 10 EDM04 MEA02
APO02
APO03 221.04 171 20 EDM05 MEA01
APO03 100
APO04 60.48 45 25
APO04 APO01 DSS06
APO05 182.48 144 15 75
APO05
APO06 140.52 153 -15 APO02 DSS05
APO06 50
APO07 234.24 216 0 APO07
APO08 196.8 153 20 25
APO08 APO03 DSS04
APO09 127.36 117 0 APO09 0
APO10 216.32 216 -10 APO10 APO04 DSS03
-25
APO11 114.92 99 5 APO11
APO12 112.96 90 15 APO12 APO05
-50
DSS02
APO13 118.48 99 10 APO13 -75
APO14 226.16 198 5 APO14
APO06 -100 DSS01
BAI01 90.96 81 5 BAI01
BAI02 151.2 117 20 BAI02
BAI03 139.32 117 10 BAI03 APO07 BAI11
BAI04 7.8 9 -20 BAI04
BAI05 90.4 72 15 BAI05
APO08 BAI10
BAI06 BAI06
172.12 135 15
BAI07 BAI07
147.12 117 15 APO09 BAI09
BAI08
BAI08 156.28 135 5
BAI09
BAI09 45.88 36 15 APO10 BAI08
BAI10
BAI10 125.52 99 15
BAI11 APO11 BAI07
BAI11 31.2 36 -20
DSS01
APO12 BAI06
DSS02
DSS03 APO13 BAI05
APO14 BAI04
DSS04 BAI01 BAI02 BAI03
DSS05
BAI05
APO08 BAI10
BAI06
BAI07 09/29/2022
Kit de herramientas de diseño del sistema de gobierno COBIT® 2019 APO09 BAI09
BAI08
BAI09
APO10
BAI10 de información y tecnología Diseño del sistema de gobierno de BAI08
información y tecnología
Factor
BAI11
de diseño 3 Perfil del riesgo APO11
FactorBAI07
de diseño 3 Perfil del riesgo
DSS01
DSS01 157.92 135 5 APO12 BAI06
DSS02
DSS02 183.16 144 15 APO13 BAI05
DSS03
DSS03 134.68 108 15 DSS04
APO14 BAI04
BAI01 BAI02 BAI03
DSS04 237.56 216 0 DSS05
DSS05 238.44 216 0 DSS06
DSS06 177.72 144 15 MEA01
MEA01 229.04 216 -5 MEA02
MEA02 257.72 243 -5 MEA03
MEA03 158.8 153 -5 MEA04
MEA04 247.84 225 0

09/29/2022
RISKCAT01 RISKCAT02 RISKCAT03 RISKCAT04 RISKCAT05 RISKCAT06 RISKCAT07 RISKCAT08 RISKCAT09 RISKCAT10 RISKCAT11 RISKCAT12 RISKCAT13 RISKCAT14 RISKCAT15 RISKCAT16 RISKCAT17 RISKCAT18 RISKCAT19
DF3 IT Investment
Decision Making,
Program &
Projects Life IT Cost &
IT Expertise,
Skills & Enterprise/
IT Operational
Infrastructure Unauthorized
Software
Adoption/ Hardware Software
Logical Attacks
(Hacking,
Third-Party/
Supplier Noncompliance Geopolitical Industrial Acts of Nature
Technology-
Based Environmental
Data &
Information
Portfolio Definition & Cycle Oversight Behavior IT Architecture Incidents Actions Usage Incidents Failures Malware, etc.) Incidents Issues Action Innovation Management
Maintenance Management Problems
EDM01 3.0 2.0 3.0 0.0 0.0 0.0 2.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 3.0 2.0 0.0 0.0 2.0 2.0 2.0
EDM02 3.0 2.0 0.0 0.0 2.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 1.0 0.0 0.0 0.0 3.0 1.0 3.0
EDM03 2.0 2.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 1.0 2.0 0.0 3.0 3.0 0.0 0.0 0.0 2.0 3.0
EDM04 3.0 0.0 4.0 3.0 2.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 2.0 1.0 0.0 2.0 0.0 0.0 2.0 3.0
EDM05 3.0 1.0 3.0 0.0 0.0 0.0 2.0 0.0 0.0 1.0 0.0 1.0 3.0 3.0 0.0 0.0 0.0 2.0 2.0
APO01 2.0 3.0 2.0 0.0 2.0 2.0 4.0 2.0 0.0 2.0 3.0 3.0 3.0 0.0 0.0 0.0 3.0 2.0 3.0
APO02 2.0 0.0 0.0 0.0 3.0 0.0 0.0 2.0 1.0 0.0 1.0 2.0 0.0 0.0 0.0 0.0 2.0 2.0 1.0
APO03 2.0 0.0 0.0 0.0 4.0 0.0 0.0 2.0 0.0 2.0 2.0 2.0 0.0 0.0 0.0 0.0 2.0 0.0 3.0
APO04 0.0 0.0 0.0 0.0 1.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 4.0 0.0 0.0
APO05 4.0 2.0 2.0 0.0 2.0 0.0 0.0 2.0 2.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 2.0 0.0 0.0
APO06 2.0 3.0 4.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 2.0 0.0 2.0 0.0 0.0 2.0 2.0 0.0
APO07 0.0 0.0 0.0 4.0 0.0 2.0 3.0 3.0 0.0 0.0 2.0 0.0 0.0 2.0 4.0 0.0 2.0 2.0 0.0
APO08 0.0 0.0 0.0 2.0 2.0 0.0 0.0 4.0 0.0 0.0 2.0 2.0 0.0 0.0 0.0 0.0 3.0 0.0 2.0
APO09 0.0 0.0 2.0 0.0 0.0 0.0 2.0 3.0 0.0 1.0 2.0 3.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0
APO10 0.0 2.0 3.0 0.0 0.0 0.0 2.0 2.0 3.0 2.0 2.0 4.0 2.0 2.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0
APO11 0.0 3.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 2.0 0.0 4.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 2.0
APO12 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 3.0 0.0 0.0 2.0 3.0 0.0 0.0 0.0 0.0 2.0 0.0 0.0 0.0
APO13 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 4.0 0.0 0.0 0.0 4.0 0.0 3.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0
APO14 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 3.0 2.0 0.0 0.0 2.0 0.0 3.0 0.0 2.0 4.0 2.0 0.0 4.0
BAI01 0.0 4.0 0.0 0.0 2.0 0.0 0.0 3.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0
BAI02 2.0 2.0 0.0 0.0 2.0 0.0 0.0 3.0 0.0 2.0 2.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0
BAI03 0.0 3.0 0.0 0.0 2.0 0.0 0.0 2.0 0.0 3.0 3.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0
BAI04 0.0 1.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0
BAI05 0.0 2.0 0.0 2.0 0.0 0.0 0.0 4.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0
BAI06 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 3.0 4.0 0.0 0.0 2.0 3.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 3.0
BAI07 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 2.0 3.0 2.0 0.0 4.0 2.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0
BAI08 0.0 0.0 0.0 2.0 0.0 3.0 0.0 3.0 0.0 3.0 0.0 0.0 0.0 0.0 2.0 0.0 0.0 0.0 2.0
BAI09 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 1.0 3.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0
BAI10 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 2.0 4.0 0.0 0.0 2.0 3.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0
BAI11 0.0 4.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0
DSS01 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 4.0 3.0 0.0 4.0 0.0 2.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 2.0 0.0
DSS02 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 3.0 2.0 3.0 2.0 2.0 4.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0
DSS03 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 3.0 1.0 4.0 0.0 3.0 1.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0
DSS04 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 3.0 3.0 0.0 3.0 0.0 4.0 0.0 2.0 0.0 3.0 4.0 0.0 0.0 2.0
DSS05 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 3.0 4.0 0.0 2.0 0.0 4.0 0.0 3.0 0.0 3.0 2.0 0.0 0.0 3.0

09/29/2022
RISKCAT01 RISKCAT02 RISKCAT03 RISKCAT04 RISKCAT05 RISKCAT06 RISKCAT07 RISKCAT08 RISKCAT09 RISKCAT10 RISKCAT11 RISKCAT12 RISKCAT13 RISKCAT14 RISKCAT15 RISKCAT16 RISKCAT17 RISKCAT18 RISKCAT19
DF3 IT Investment
Decision Making,
Program &
Projects Life IT Cost &
IT Expertise,
Skills & Enterprise/
IT Operational
Infrastructure Unauthorized
Software
Adoption/ Hardware Software
Logical Attacks
(Hacking,
Third-Party/
Supplier Noncompliance Geopolitical Industrial Acts of Nature
Technology-
Based Environmental
Data &
Information
Portfolio Definition & Cycle Oversight Behavior IT Architecture Incidents Actions Usage Incidents Failures Malware, etc.) Incidents Issues Action Innovation Management
Maintenance Management Problems
DSS06 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 3.0 4.0 2.0 0.0 0.0 2.0 0.0 2.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 3.0
MEA01 1.0 2.0 2.0 0.0 0.0 2.0 2.0 0.0 0.0 2.0 3.0 2.0 2.0 2.0 0.0 2.0 0.0 0.0 2.0
MEA02 1.0 2.0 2.0 0.0 0.0 3.0 3.0 0.0 0.0 2.0 3.0 2.0 2.0 3.0 0.0 2.0 0.0 0.0 2.0
MEA03 0.0 1.0 0.0 0.0 0.0 1.0 2.0 0.0 0.0 0.0 3.0 2.0 4.0 2.0 0.0 0.0 0.0 0.0 2.0
MEA04 1.0 2.0 0.0 0.0 0.0 0.0 3.0 0.0 0.0 2.0 3.0 2.0 2.0 4.0 0.0 2.0 2.0 0.0 2.0

09/29/2022
Factor de diseño 4 Problemas relacionados con I&T Factor de diseño 4 Problemas relacionados con I&T
Sección de entrada—Importancia de cada problema genérico relacionado con I&T Sección de entrada—Importancia de cada problema genérico relacionado con I&T
Importancia
Problemas relacionados con I&T (1-3) Referencia Factor de diseño 4 Problemas relacionados con I&T
Importancia de problemas relacionados con I&T(Entrada)
Frustración entre distintas unidades de TI en toda la organización debido a
una percepción de baja contribución al valor del negocio
2 Sin problema 0 1 2 3
ros del consejo de administración, ejecutivos o alta gerencia a involucrarse con las TI o una falta de compromiso empresarial para patrocinar a TI
Frustración entre distintos departamentos de la empresa (como el cliente
de TI) y el departamento de TI debido a iniciativas fracasadas o una 2 Problema
percepción de baja contribución al valor del negocio
Incidentes significativos relacionados con I&T, como pérdida de datos,
violaciones de seguridad, fallo del proyecto y errores de la aplicación, 2 Problema grave
relacionados con TI
Problemas de ejecución del servicio por parte de los subcontratistas de TI 2
Incumplimiento de los requerimientos regulatorios o contractuales
2
relacionados con TI
Hallazgos de auditoría regulares u otros informes de evaluación sobre un
pobre desempeño de TI o notificación de problemas de calidad y servicio 2
de TI
Gasto sustancial oculto y fraudulento en I&T, es decir, gasto en TI por
departamentos de usuarios fuera del control de los mecanismos de 2
decisión de inversión en IT normales y los presupuestos aprobados
Duplicaciones o coincidencias entre varias iniciativas u otras formas de

2
recursos malgastados
Insuficientes recursos de TI, personal con habilidades inadecuadas o

2
personal agotado / insatisfecho
Cambios o proyectos facilitados por TI que suelen no satisfacer a menudo
las necesidades del negocio y que se ejecutan tarde o por encima del 2
presupuesto
Resistencia de los miembros del consejo de administración, ejecutivos o
alta gerencia a involucrarse con las TI o una falta de compromiso 2
empresarial para patrocinar a TI
Modelo operativo de TI complejo y/o mecanismos de decisión confusos
2
para las decisiones relacionadas con TI
Excesivamente alto coste de TI 2
Implementación obstaculizada o fracasada de nuevas iniciativas o 2

innovaciones causada por la arquitectura y sistemas de TI actuales
Brecha entre conocimiento tecnológico y empresarial, lo que lleva a que

los usuarios del negocio y/o los especialistas en TI hablen un idioma 2
distinto

Resistencia de los miembros del consejo de administración, ejecutivos o al
09/29/2022
Factor de diseño 4 Problemas relacionados con I&T Factor de diseño 4 Problemas relacionados con I&T
Problemas regulares con la calidad de los datos y la integración de datos 2

de distintas fuentes
Nivel elevado de cómputo para usuarios finales, lo que genera (entre otros
problemas) una falta de supervisión y control de calidad de las aplicaciones 2
que se están desarrollando e implementando
Los departamentos del negocio implementan sus propias soluciones de

información con poca o ninguna participación del departamento de TI de
la empresa (relacionado con la computación de usuarios finales, que suele
2 Promedio 1.90
surgir de la insatisfacción con las soluciones y servicios de TI)
Desv
Ignorancia sobre y/o incumplimiento de las regulaciones de privacidad 2
estánd. 0.77
Factor de
Incapacidad para explotar nuevas tecnologías o innovar con las TI 2
corrección 1.05
Importancia derivada de objetivos de Factor de diseño 4 Problemas relacionados con

gobierno/gestión I&T Factor de diseño 4 Problemas relacionados con I&T
Importancia derivada de objetivos de Importancia derivada de objetivos de gobierno/gestión
Objetivo de Valoració Referenc Importancia
gobierno/gestión
gobierno/gesti n ia relativa
ón
EDM01 71.5 70 10 -100 -75 -50 -25 0 25 50 75 100
EDM02 65 70 0 EDM01
EDM03 44 47 0 EDM02
EDM04 EDM03 EDM02 EDM01 MEA04
61 67 -5
EDM04 EDM03 MEA03
EDM05 39 41 0
EDM05 EDM04 MEA02
APO01 57.5 56 10
APO01 EDM05 100 MEA01
APO02 46.5 50 0
APO02
APO03 62 66 0 APO01 75 DSS06
APO03
APO04 29.5 32 -5 APO04
APO05 61.5 68 -5 APO02 50 DSS05
APO05
APO06 52.5 62 -10 APO06 25
APO07 44.5 47 0 APO07 APO03 DSS04
APO08 66 70 0 APO08 0
APO09 37 43 -10 APO09
APO04 DSS03
APO10 -25
APO10 34 39 -10
APO11
APO11 42 43 5 -50
APO12 APO05 DSS02
APO13 -75
APO14
© 2018 ISACA. Todos los derechos reservados. BAI01
615983146.xlsx
APO06 -100 DF4—Página 18
DSS01
BAI02
APO02 50 DSS05
APO05
APO06 25 09/29/2022
Kit de herramientas de diseño del sistema de gobierno COBIT® 2019 APO07 APO03 DSS04
APO08 0
APO09
Diseño del sistema de gobierno de información y tecnología APO04 Diseño del -25
sistema de gobierno de información yDSS03
tecnología
Factor de diseño 4APO10
Problemas relacionados con I&T Factor de diseño 4 Problemas relacionados con I&T
APO11
-50
APO12 APO05 DSS02
APO12 48.5 52 0
APO13 -75
APO13 28.5 33 -10 APO14
APO14 57 60 0 BAI01 APO06 -100 DSS01
BAI01 28.5 35 -15 BAI02
BAI02 51 51 5 BAI03
BAI03 41 41 5 BAI04 APO07 BAI11
BAI04 21 23 -5 BAI05
BAI05 27 28 0 BAI06
APO08 BAI10
BAI06 BAI07
38 42 -5
BAI08
BAI07 36.5 38 0
BAI09 APO09 BAI09
BAI08 31 31 5
BAI10
BAI09 18.5 23 -15 BAI11 APO10 BAI08
BAI10 22.5 25 -5 DSS01
BAI11 39 45 -10 DSS02 APO11 BAI07
DSS01 24.5 27 -5 DSS03
DSS02 31.5 33 0 DSS04 APO12 BAI06
DSS03 34 32 10 DSS05 APO13 BAI05
DSS04 18 21 -10 DSS06 APO14 BAI04
MEA01 BAI01 BAI02 BAI03
DSS05 25 29 -10
MEA02
DSS06 26.5 29 -5
MEA03
MEA01 57.5 61 0
MEA04
MEA02 42.5 48 -5
MEA03 23.5 29 -15
MEA04 54.5 58 0

09/29/2022
Frustration between different Frustration between business Significant IT-related Regular audit findings or Substantial hidden and rogue IT IT-enabled changes or Reluctance by board members, Complex IT operating model Obstructed or failed Gap between business and technical High level of end-user computing,
Duplications or overlaps creating (among other problems) Business departments implementing
IT entities across the departments (i.e., the IT customer) incidents, such as data loss, Service delivery problems by Failures to meet IT-related other assessment reports spending, that is, IT spending by user between various initiatives Insufficient IT resources, staff projects frequently failing to executives or senior management and/or unclear decision implementation of new knowledge, which leads to business Regular issues with data a lack of oversight and quality their own information solutions with Ignorance of and/or Inability to exploit new
DF4 organization because of a and the IT department because of security breaches, project the IT outsourcer(s) regulatory or contractual about poor IT performance departments outside the control of or other forms of wasted with inadequate skills or staff meet business needs and to engage with IT, or a lack of Excessively high cost of IT initiatives or innovations users and information and/or quality and integration of noncompliance with technologies or innovate
perception of low contribution failed initiatives or a perception of failure and application requirements or reported IT quality or the normal IT investment decision burnout / dissatisfaction delivered late or over committed business sponsorship mechanisms for IT-related caused by the current IT technology specialists speaking data across various sources control over the applications that little or no involvement of the privacy regulations using I&T
to business value low contribution to business value errors, linked to IT service problems mechanisms and approved budgets resources budget for IT decisions architecture and systems different languages are being developed and put in enterprise IT department
operation
EDM01 3.0 3.0 1.0 1.0 2.0 2.0 2.0 1.0 1.0 1.0 3.0 3.5 1.0 1.0 1.0 1.0 2.0 3.0 1.5 1.0 35
EDM02 2.5 3.0 1.0 1.0 1.5 2.5 2.0 1.5 0.5 2.5 1.5 1.0 3.0 2.0 1.0 1.0 2.0 2.0 1.0 2.5 35
EDM03 1.0 1.0 2.0 1.0 2.0 2.0 1.0 1.0 0.0 0.5 1.0 0.0 1.0 1.5 1.0 2.0 1.0 1.0 2.5 1.0 24
EDM04 1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 2.0 3.0 3.5 3.5 1.0 1.5 0.0 4.0 2.0 1.0 1.5 2.0 2.5 0.0 1.0 34
EDM05 1.0 1.0 1.0 1.0 1.5 2.0 1.0 1.0 0.0 1.0 3.0 1.5 1.5 0.5 0.0 0.5 1.0 1.0 1.0 0.0 21
APO01 2.0 1.0 2.0 1.0 2.0 2.0 1.0 1.0 0.0 0.5 1.5 4.0 1.0 2.0 1.0 1.0 1.5 2.0 0.5 1.0 28
APO02 1.5 1.5 1.5 1.5 1.0 1.5 1.0 1.0 0.0 1.0 2.5 0.5 0.5 1.5 1.5 0.5 2.0 2.0 0.0 2.5 25
APO03 1.0 1.5 1.0 2.0 0.5 1.5 2.0 1.5 1.0 3.5 0.5 0.5 1.0 4.0 1.0 3.5 2.0 3.0 0.0 2.0 33
APO04 1.0 1.0 1.0 1.0 0.5 0.5 0.5 0.5 0.0 0.0 0.5 1.0 0.5 2.0 1.0 0.0 0.5 0.5 0.0 4.0 16
APO05 3.0 3.0 1.0 1.5 2.0 2.0 1.5 3.5 0.5 2.0 2.0 1.5 2.0 1.0 0.5 0.0 2.5 2.5 0.0 2.0 34
APO06 3.5 2.0 1.0 1.5 1.5 2.0 4.0 3.0 1.0 2.0 1.0 1.5 4.0 0.0 0.0 0.0 1.0 2.0 0.0 0.0 31
APO07 1.5 1.0 1.0 1.0 1.0 1.5 2.0 2.0 4.0 1.0 0.0 0.0 1.0 0.0 3.0 0.0 0.5 0.5 1.5 1.0 24
APO08 2.5 2.0 1.0 2.5 1.5 1.0 2.5 2.0 1.5 1.0 3.0 1.0 0.5 1.0 4.0 1.0 3.0 3.5 0.0 0.5 35
APO09 2.0 1.5 2.0 4.0 1.0 2.5 1.5 2.0 0.5 1.0 0.0 0.0 1.0 0.0 0.0 0.0 1.0 1.5 0.0 0.0 22
APO10 1.0 1.0 2.0 4.0 1.5 1.5 1.5 0.0 1.5 1.0 0.0 0.0 1.0 0.0 0.0 0.0 0.5 2.0 1.0 0.0 20
APO11 1.0 1.0 3.0 1.5 1.0 3.0 0.0 0.0 0.0 2.0 0.0 0.0 0.0 0.5 0.5 3.0 2.0 2.0 0.0 1.0 22
APO12 1.0 0.5 2.5 1.5 2.0 2.0 1.0 1.0 0.5 1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 2.0 1.0 1.5 2.5 1.0 26
APO13 0.0 0.0 3.5 1.0 2.0 1.0 0.0 1.0 0.0 0.5 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 1.5 2.0 1.0 2.0 1.0 17
APO14 1.0 1.5 3.0 1.0 2.5 1.5 1.0 1.5 0.0 1.5 0.0 0.0 0.5 2.5 0.5 4.0 2.5 2.0 3.0 0.5 30
BAI01 0.0 1.0 1.5 0.0 0.0 0.0 0.0 3.0 1.0 3.5 0.0 0.0 1.5 0.5 1.0 0.0 1.5 2.0 0.0 1.0 18
BAI02 0.0 3.0 0.0 0.0 0.5 2.0 0.0 2.0 0.0 3.5 0.0 1.0 1.0 2.0 2.0 1.5 2.5 3.0 0.5 1.0 26
BAI03 1.0 2.0 2.0 0.0 0.0 2.0 0.0 1.0 0.0 3.0 0.0 0.5 1.0 1.0 1.0 0.5 2.0 2.0 1.0 0.5 21
BAI04 0.5 0.0 2.0 3.0 0.0 2.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.5 0.0 0.0 1.0 1.0 1.0 0.0 0.5 12
BAI05 1.0 3.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.5 0.0 3.0 1.0 0.0 0.0 0.5 2.0 0.0 0.5 1.5 0.0 1.0 14
BAI06 0.0 0.0 2.5 3.0 0.5 1.5 0.0 1.0 0.0 1.5 0.0 1.0 0.5 1.0 0.5 2.0 2.0 2.0 1.0 1.0 21
BAI07 0.0 1.0 2.0 2.0 0.5 1.5 0.0 0.5 0.0 2.0 0.0 1.0 0.0 1.0 0.5 2.0 2.0 2.0 0.0 1.0 19
BAI08 0.0 0.0 0.0 1.5 0.5 0.5 0.0 1.0 2.0 0.5 0.0 0.5 0.0 1.0 3.0 2.0 1.0 1.5 0.0 0.5 16
BAI09 0.5 0.5 1.0 0.0 0.0 0.0 2.0 2.0 0.0 0.0 0.0 0.0 2.0 1.0 0.0 0.0 1.0 1.5 0.0 0.0 12
BAI10 0.0 0.0 2.5 2.0 0.5 0.0 0.0 0.5 0.0 0.0 0.0 0.0 1.0 1.5 0.0 1.5 1.0 2.0 0.0 0.0 13
BAI11 1.0 2.0 2.5 0.0 0.0 0.0 2.0 3.0 1.0 4.0 0.0 0.0 1.5 2.0 0.5 0.0 1.0 1.5 0.0 0.5 23

Paso 2 Diseño inicial
Importancia de objetivos de gobierno y gestión
-100 -80 -60 -40 -20 0 20 40 60 80 100

EDM01 10
EDM02 50
-50 EDM03
EDM04 5
EDM05 15
APO01 25
APO02 50
APO03 45
APO04 100
APO05 55
-10
APO06
APO07 25
APO08 70
APO09 40
APO10 10
APO11 60
-25 APO12
-45 APO13
APO14 10
BAI01 25
BAI02 60
BAI03 50
BAI04 15
BAI05 40
BAI06 50
BAI07 60
BAI08 80
BAI09 35
BAI10 55
BAI11 20
DSS01 40
DSS02 40
DSS03 40
DSS04 15
-35 DSS05
DSS06 20
MEA01 20
-10
MEA02
-70 MEA03
-10
MEA04
09/29/2022
Factor de diseño 5 Escenario de amenazas Factor de diseño 5 Escenario de amenazas
Sección de entrada—Importancia del Escenario de amenazas Sección de entrada—Importancia del Escenario de amenazas
Valor Importancia (100 %) Referencia Página dejada en blanco intencionadamente
Alto 20% 33%

Normal 80% 67%
Promedio
Desv estánd.
Factor de diseño 5 Escenario de amenazas
Factor de corrección
1.00
Alto Normal
20%
80%

09/29/2022
Factor de diseño 5 Escenario de amenazas Factor de diseño 5 Escenario de amenazas
80%

gobierno/gestión Factor de diseño 5 Escenario de amenazas
Importancia derivada de objetivos de gobierno/gestión
Objetivo de Importancia Factor de diseño 5 Escenario de
gobierno/gestió Valoración Referencia
n
relativa amenazas
EDM01 1.40 1.66 -15 gobierno/gestión
EDM02 1.00 1.00 0
EDM03 1.60 1.99 -20 -100 -75 -50 -25 0 25 50 75 100
EDM04 1.00 1.00 0 EDM01
EDM05 1.20 1.33 -10 EDM03 MEA03
EDM03
APO01 1.40 1.66 -15 EDM04 MEA02
EDM04
APO02 1.00 1.00 0 EDM05 EDM05 100 MEA01
APO03 1.40 1.66 -15 APO01
APO01 75 DSS06
APO04 1.00 1.00 0 APO02
APO05 1.00 1.00 0 APO03 50
APO02 DSS05
APO04
APO06 1.00 1.00 0
APO05 25
APO07 1.20 1.33 -10 APO06
APO03 DSS04
APO08 1.00 1.00 0 APO07 0
APO09 1.20 1.33 -10 APO08 APO04
-25
DSS03
APO10 1.40 1.66 -15 APO09
APO10 -50
APO05 DSS02
APO11
© 2018 ISACA. Todos los derechos reservados. APO12 615983146.xlsx -75 DF5—Página 23
APO13
APO06 -100 DSS01
APO14
APO01 75 DSS06
APO02
APO03 50
APO02 DSS05
APO04 09/29/2022
APO05 25
APO03 DSS04
APO06
Diseño del sistema de gobierno de información y tecnología
APO07 Diseño del 0
sistema de gobierno de información y tecnología
Factor de diseñoAPO08
5 Escenario de amenazas APO04 Factor
-25 de diseño 5 Escenario de DSS03
amenazas
APO09
APO11 APO10 -50
1.20 1.33 -10 APO05 DSS02
APO11
APO12 1.60 1.99 -20 -75
APO12
APO13 1.60 1.99 -20 APO13
APO06 -100 DSS01
APO14 1.40 1.66 -15 APO14
BAI01 1.00 1.00 0 BAI01
BAI02 BAI02
1.00 1.00 0 APO07 BAI11
BAI03
BAI03 1.00 1.00 0
BAI04
BAI04 1.20 1.33 -10 BAI05 APO08 BAI10
BAI05 1.00 1.00 0 BAI06
BAI06 1.40 1.66 -15 BAI07 APO09 BAI09
BAI07 1.00 1.00 0 BAI08
BAI09
BAI08 1.00 1.00 0 APO10 BAI08
BAI10
BAI09 1.00 1.00 0 BAI11 APO11 BAI07
BAI10 1.40 1.66 -15 DSS01
BAI11 1.00 1.00 0 DSS02 APO12 BAI06
DSS01 1.00 1.00 0 DSS03 APO13 BAI05
DSS02 DSS04
1.40 1.66 -15 APO14 BAI04
DSS03 1.20 1.33 -10 DSS06
DSS04 1.60 1.99 -20 MEA01
DSS05 1.40 1.66 -15 MEA02
DSS06 1.40 1.66 -15 MEA03
MEA01 1.40 1.66 -15 MEA04
MEA02 1.20 1.33 -10

MEA03 1.40 1.66 -15
MEA04 1.40 1.66 -15

09/29/2022
DF5 High Normal

EDM01 3.0 1.0
EDM02 1.0 1.0
EDM03 4.0 1.0
EDM04 1.0 1.0
EDM05 2.0 1.0
APO01 3.0 1.0
APO02 1.0 1.0
APO03 3.0 1.0
APO04 1.0 1.0
APO05 1.0 1.0
APO06 1.0 1.0
APO07 2.0 1.0
APO08 1.0 1.0
APO09 2.0 1.0
APO10 3.0 1.0
APO11 2.0 1.0
APO12 4.0 1.0
APO13 4.0 1.0
APO14 3.0 1.0
BAI01 1.0 1.0
BAI02 1.0 1.0
BAI03 1.0 1.0
BAI04 2.0 1.0
BAI05 1.0 1.0
BAI06 3.0 1.0
BAI07 1.0 1.0
BAI08 1.0 1.0
BAI09 1.0 1.0
BAI10 3.0 1.0
BAI11 1.0 1.0
DSS01 1.0 1.0
DSS02 3.0 1.0

09/29/2022
DF5 High Normal

DSS03 2.0 1.0
DSS04 4.0 1.0
DSS05 3.0 1.0
DSS06 3.0 1.0
MEA01 3.0 1.0
MEA02 2.0 1.0
MEA03 3.0 1.0
MEA04 3.0 1.0

09/29/2022
Factor de diseño 6 Requisitos de cumplimiento Factor de diseño 6 Requisitos de cumplimiento
Sección de entrada—Importancia de los requisitos de cumplimiento Sección de entrada—Importancia de los requisitos de cumplimiento
Importancia (100
Valor %) Referencia Página dejada en blanco intencionadamente
Alto 63% 0%
Normal 20% 100%
Bajo 17% 0%
Promedio
Factor de diseño 6 Requisitos de cumplimiento
Alto Normal Bajo
17%
20%
Desv estánd.
63%

09/29/2022

gobierno/gestión Factor de diseño 6 Requisitos de cumplimiento Factor de diseño 6 Requisitos de cumplimiento
Importancia derivada de objetivos Importancia derivada de objetivos de gobierno/gestión
Objetivo de de gobierno/gestión
gobierno/gesti Valoraci Referenci Importancia
ón ón a relativa
-100 -75 -50 -25 0 25 50 75 100
EDM01 2.46 2.00 25 EDM01
EDM02 1.00 1.00 0 EDM02
EDM03 3.09 2.00 55 EDM03
EDM04 1.00 1.00 0 EDM04
EDM02 EDM01 MEA04
EDM05 1.32 1.00 30 EDM05
EDM03 MEA03
APO01 1.73 1.50 15 APO01 EDM04 MEA02
APO02 APO02
1.00 1.00 0 EDM05 100 MEA01
APO03
APO03 1.00 1.00 0
APO04 1.00 1.00 0 APO05
APO05 1.00 1.00 0 APO06 APO02 50 DSS05
APO06 1.00 1.00 0 APO07 25
APO07 1.00 1.00 0 APO08 APO03 DSS04
APO08 0
1.00 1.00 0 APO09
APO09 APO10 APO04 DSS03
1.00 1.00 0 -25
APO10 APO11
1.32 1.00 30
APO12 -50
APO11 1.00 1.00 0 APO05 DSS02
APO13 -75
APO12 3.09 2.00 55
APO14
APO13 1.32 1.00 30 BAI01 APO06 -100 DSS01
APO14 1.73 1.50 15 BAI02
BAI01 1.00 1.00 0 BAI03
APO07 BAI11
BAI02 1.00 1.00 0 BAI04
BAI03 1.00 1.00 0 BAI05
BAI06 APO08 BAI10
BAI04 1.00 1.00 0
BAI07
BAI05 1.00 1.00 0
BAI08 APO09 BAI09
BAI06 1.00 1.00 0
BAI09
BAI10 APO10 BAI08
BAI11
APO11 BAI07
© 2018 ISACA. Todos los derechos reservados. DSS01 615983146.xlsx DF6—Página 28
DSS02 APO12 BAI06
BAI02
BAI03
APO07 09/29/2022
BAI11
Kit de herramientas de diseño del sistema de gobierno COBIT® 2019 BAI04
BAI05
APO08 BAI10
Diseño del sistema de gobierno deBAI06 información y tecnología Diseño del sistema de gobierno de información y tecnología
BAI07
BAI08 APO09 BAI09
BAI09
BAI07 1.00 1.00 0 BAI10 APO10 BAI08
BAI08 1.00 1.00 0 BAI11
BAI09 1.00 1.00 0 APO11 BAI07
DSS01
BAI10 1.00 1.00 0 DSS02 APO12 BAI06
BAI11 1.00 1.00 0 DSS03
APO13 BAI05
DSS01 1.00 1.00 0 DSS04 APO14 BAI04
DSS02 1.00 1.00 0
DSS06
DSS03 1.00 1.00 0
MEA01
DSS04 1.32 1.00 30 MEA02
DSS05 1.63 1.00 65 MEA03
DSS06 1.00 1.00 0 MEA04
MEA01 1.00 1.00 0
MEA02 1.00 1.00 0
MEA03 3.09 2.00 55
MEA04 2.78 2.00 40

09/29/2022
DF6 High Normal Low

EDM01 3.0 2.0 1.0
EDM02 1.0 1.0 1.0
EDM03 4.0 2.0 1.0
EDM04 1.0 1.0 1.0
EDM05 1.5 1.0 1.0
APO01 2.0 1.5 1.0
APO02 1.0 1.0 1.0
APO03 1.0 1.0 1.0
APO04 1.0 1.0 1.0
APO05 1.0 1.0 1.0
APO06 1.0 1.0 1.0
APO07 1.0 1.0 1.0
APO08 1.0 1.0 1.0
APO09 1.0 1.0 1.0
APO10 1.5 1.0 1.0
APO11 1.0 1.0 1.0
APO12 4.0 2.0 1.0
APO13 1.5 1.0 1.0
APO14 2.0 1.5 1.0
BAI01 1.0 1.0 1.0
BAI02 1.0 1.0 1.0
BAI03 1.0 1.0 1.0
BAI04 1.0 1.0 1.0
BAI05 1.0 1.0 1.0
BAI06 1.0 1.0 1.0
BAI07 1.0 1.0 1.0
BAI08 1.0 1.0 1.0
BAI09 1.0 1.0 1.0
BAI10 1.0 1.0 1.0
BAI11 1.0 1.0 1.0
DSS01 1.0 1.0 1.0
DSS02 1.0 1.0 1.0

09/29/2022
DF6 High Normal Low

DSS03 1.0 1.0 1.0
DSS04 1.5 1.0 1.0
DSS05 2.0 1.0 1.0
DSS06 1.0 1.0 1.0
MEA01 1.0 1.0 1.0
MEA02 1.0 1.0 1.0
MEA03 4.0 2.0 1.0
MEA04 3.5 2.0 1.0

09/29/2022
Factor de diseño 7 Rol de TI Factor de diseño 7 Rol de TI
Sección de entrada—Importancia del Rol de TI Sección de entrada—Importancia del Rol de TI
Valor Importancia (1-5) Referencia Página dejada en blanco intencionadamente

Soporte 1 3
Fábrica 5 3
Cambio 3 3
Estratégico 1 3
Promedio 2.50
Desv estánd. 1.66
Factor de diseño 7 Rol de TI (Entrada)

0 1 2 3 4 5
Soporte 1
Fábrica 5
Cambio 3
Estratégico 1

Soporte 1
09/29/2022
Fábrica 5
Factor de diseño 7 Rol de TI Factor de diseño 7 Rol de TI
Cambio 3
Estratégico 1

gobierno/gestión Factor de diseño 7 Rol de TI
Objetivo de Valorac Referencia Importancia Factor de diseño 7 Rol de TI Importancia derivada de objetivos de gobierno/gestión
gobierno/gestión ión relativa Importancia derivada de objetivos de
EDM01 gobierno/gestión
19.5 25.5 -10
EDM02 16.5 22.5 -10
-100 -75 -50 -25 0 25 50 75 100
EDM03 22.0 24.0 10
EDM01
EDM04 11.0 15.0 -10
EDM05 11.0 15.0 -10 EDM03 MEA03
EDM03
APO01 15.5 19.5 -5 EDM04 EDM04 MEA02
APO02 18.0 24.0 -10 EDM05 EDM05 100 MEA01
APO03 14.0 18.0 -5 APO01
APO04 20.0 27.0 -10 APO02 APO01 75 DSS06
APO05 16.5 22.5 -10 APO03
APO02 50 DSS05
APO06 11.0 15.0 -10 APO04
APO07 10.5 13.5 -5 APO05
25
APO08 APO06 APO03 DSS04
14.5 19.5 -10
APO07 0
APO08
APO04 -25 DSS03
APO09
© 2018 ISACA. Todos los derechos reservados. APO10 615983146.xlsx DF7—Página 33
-50
APO11 APO05 DSS02
EDM05 EDM05 100 MEA01
APO01
APO01 75 DSS06 09/29/2022
Kit de herramientas de diseño del sistema de gobierno COBIT® 2019 APO02
APO03
APO02 50 DSS05
APO04
APO05
Factor de diseño 7 Rol de TI 25 Factor de diseño 7 Rol de TI
APO06 APO03 DSS04
APO07 0
APO09 17.5 19.5 10
APO08
APO10 20.0 21.0 15 APO04 -25 DSS03
APO09
APO11 15.0 18.0 0 APO10
APO12 19.5 22.5 5 APO11
-50
APO05 DSS02
APO13 18.5 22.5 0 APO12
-75
APO14 15.5 19.5 -5 APO13
BAI01 14.5 19.5 -10 APO14 APO06 -100 DSS01
BAI02 18.0 24.0 -10 BAI01
BAI03 18.0 24.0 -10 BAI02
BAI04 20.0 21.0 15 BAI03 APO07 BAI11
BAI05 BAI04
11.0 15.0 -10
BAI05
BAI06 18.5 19.5 15 APO08 BAI10
BAI06
BAI07 14.0 18.0 -5
BAI07
BAI08 11.0 15.0 -10 BAI08 APO09 BAI09
BAI09 11.0 15.0 -10 BAI09
BAI10 13.5 16.5 0 BAI10 APO10 BAI08
BAI11 14.0 18.0 -5 BAI11
DSS01 24.5 25.5 15 DSS01 APO11 BAI07
DSS02 23.5 25.5 10 DSS02
DSS03 24.0 27.0 5 DSS03 APO12 BAI06
DSS04 DSS04
24.0 27.0 5 APO13 BAI05
DSS05
DSS05 22.0 27.0 0 APO14 BAI04
DSS06 11.5 16.5 -15
MEA01
MEA01 11.0 15.0 -10 MEA02
MEA02 11.0 15.0 -10 MEA03
MEA03 10.5 13.5 -5 MEA04
MEA04 11.0 15.0 -10

09/29/2022
DF7 Support Factory Turnaround Strategic

EDM01 1.0 2.0 1.5 4.0
EDM02 1.0 1.0 2.5 3.0
EDM03 1.0 3.0 1.0 3.0
EDM04 1.0 1.0 1.0 2.0
EDM05 1.0 1.0 1.0 2.0
APO01 1.0 1.5 1.5 2.5
APO02 1.0 1.0 3.0 3.0
APO03 1.0 1.0 2.0 2.0
APO04 0.5 1.0 3.5 4.0
APO05 1.0 1.0 2.5 3.0
APO06 1.0 1.0 1.0 2.0
APO07 1.0 1.0 1.0 1.5
APO08 1.0 1.0 2.0 2.5
APO09 1.0 2.0 1.5 2.0
APO10 1.0 2.5 1.5 2.0
APO11 1.0 1.5 1.5 2.0
APO12 1.0 2.5 1.0 3.0
APO13 1.0 2.0 1.5 3.0
APO14 1.0 1.5 1.5 2.5
BAI01 1.0 1.0 2.0 2.5
BAI02 1.0 1.0 3.0 3.0
BAI03 1.0 1.0 3.0 3.0
BAI04 1.0 2.5 1.5 2.0
BAI05 1.0 1.0 1.0 2.0
BAI06 1.0 2.5 1.0 2.0
BAI07 1.0 1.0 2.0 2.0
BAI08 1.0 1.0 1.0 2.0
BAI09 1.0 1.0 1.0 2.0
BAI10 1.0 1.5 1.0 2.0
BAI11 1.0 1.0 2.0 2.0
DSS01 1.0 3.5 1.0 3.0
DSS02 1.0 3.0 1.5 3.0

09/29/2022
DF7 Support Factory Turnaround Strategic

DSS03 1.0 3.0 1.5 3.5
DSS04 1.0 3.0 1.5 3.5
DSS05 1.5 2.5 1.5 3.5
DSS06 1.0 1.0 1.0 2.5
MEA01 1.0 1.0 1.0 2.0
MEA02 1.0 1.0 1.0 2.0
MEA03 1.0 1.0 1.0 1.5
MEA04 1.0 1.0 1.0 2.0

09/29/2022
Factor de diseño 8 Modelo de abastecimiento de proveedores para TI Factor de diseño 8 Modelo de abastecimiento de proveedores para TI
Sección de entrada—Importancia del modelo de abastecimiento de proveedores para TI Sección de entrada—Importancia del modelo de abastecimiento de proveedores para TI
Valor Importancia (100 %) Referencia

Externalización (outsourcing)
12% 33% Página dejada en blanco intencionadamente
Nube 65% 33%
Personal interno (Insourced)
23% 34%
Promedio Factor de diseño 8 Modelo de abastecimiento de

Desv estánd. proveedores (Entrada)
Externalización (outsourcing) Nube
Personal interno (Insourced)
12%
23%
65%

09/29/2022
Factor de diseño
65% 8 Modelo de abastecimiento de proveedores para TI Factor de diseño 8 Modelo de abastecimiento de proveedores para TI

gobierno/gestión
Objetivo de Factor de diseño 8 Modelo de abastecimiento Factor de diseño 8 Modelo de abastecimiento de proveedores para TI
Importancia Importancia derivada de objetivos de gobierno/gestión
gobierno/gesti Valoración Referencia relativa de proveedores para TI
ón Importancia derivada de objetivos de go-
EDM01 1.00 1.00 0 bierno/gestión
EDM02 1.00 1.00 0
EDM03 1.65 1.33 25 -100 -75 -50 -25 0 25 50 75 100
EDM04 EDM01
1.00 1.00 0 EDM02 EDM01 MEA04
EDM02 EDM03 MEA03
EDM05 1.00 1.00 0 EDM03 EDM04 MEA02
APO01 1.00 1.00 0 EDM04
EDM05 100 MEA01
APO02 1.00 1.00 0 EDM05
APO03 1.00 1.00 0 APO01 APO01 DSS06
75
APO02
APO04 1.00 1.00 0
APO05 1.00 1.00 0 APO04
APO06 1.00 1.00 0 APO05 25
APO03 DSS04
APO07 1.00 1.00 0 APO06
0
APO08 1.00 1.00 0 APO07
APO08 APO04 DSS03
APO09 3.31 2.98 10 -25
APO09
APO10 3.31 2.98 10 APO10 -50
APO11 APO05 DSS02
1.00 1.00 0 APO11
APO12 APO12 -75
1.77 1.66 5
APO13 APO13
1.00 1.00 0 APO06 -100 DSS01
APO14
APO14 1.00 1.00 0 BAI01
BAI01 1.00 1.00 0 BAI02
APO07 BAI11
BAI02 1.00 1.00 0 BAI03
BAI03 1.00 1.00 0 BAI04
BAI04 BAI05 APO08 BAI10
1.00 1.00 0
BAI06
BAI05 1.00 1.00 0 BAI07
BAI06 1.00 1.00 0 APO09 BAI09
BAI08
BAI09
BAI10 APO10 BAI08
BAI11
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DSS01
615983146.xlsx APO11 BAI07 DF8—Página 38
DSS02
APO12 BAI06
BAI01
BAI02
APO07 BAI11 09/29/2022
Kit de herramientas de diseño del sistema de gobierno COBIT® 2019 BAI03
BAI04
BAI05 APO08 BAI10
Diseño del sistema de gobierno de información y tecnología
BAI06 Diseño del sistema de gobierno de información y tecnología
Factor de diseño 8 Modelo de abastecimiento
BAI07 de proveedores para TI Factor de diseño 8 Modelo de abastecimiento de proveedores para TI
APO09 BAI09
BAI08
BAI07 1.00 1.00 0 BAI09
BAI10 APO10 BAI08
BAI08 1.00 1.00 0
BAI11
BAI09 1.00 1.00 0 APO11 BAI07
DSS01
BAI10 1.00 1.00 0 DSS02
APO12 BAI06
BAI11 1.00 1.00 0 DSS03
DSS01 1.00 1.00 0 DSS04 APO13 BAI05
DSS05 APO14 BAI04
DSS02 1.00 1.00 0 BAI01 BAI02 BAI03
DSS06
DSS03 1.00 1.00 0
MEA01
DSS04 1.00 1.00 0 MEA02
DSS05 1.00 1.00 0 MEA03
DSS06 1.00 1.00 0 MEA04
MEA01 2.54 2.32 10
MEA02 1.00 1.00 0
MEA03 1.00 1.00 0
MEA04 1.00 1.00 0

09/29/2022
DF8 Outsourcing Cloud Insourcing

EDM01 1.0 1.0 1.0
EDM02 1.0 1.0 1.0
EDM03 1.0 2.0 1.0
EDM04 1.0 1.0 1.0
EDM05 1.0 1.0 1.0
APO01 1.0 1.0 1.0
APO02 1.0 1.0 1.0
APO03 1.0 1.0 1.0
APO04 1.0 1.0 1.0
APO05 1.0 1.0 1.0
APO06 1.0 1.0 1.0
APO07 1.0 1.0 1.0
APO08 1.0 1.0 1.0
APO09 4.0 4.0 1.0
APO10 4.0 4.0 1.0
APO11 1.0 1.0 1.0
APO12 2.0 2.0 1.0
APO13 1.0 1.0 1.0
APO14 1.0 1.0 1.0
BAI01 1.0 1.0 1.0
BAI02 1.0 1.0 1.0
BAI03 1.0 1.0 1.0
BAI04 1.0 1.0 1.0
BAI05 1.0 1.0 1.0
BAI06 1.0 1.0 1.0
BAI07 1.0 1.0 1.0
BAI08 1.0 1.0 1.0
BAI09 1.0 1.0 1.0
BAI10 1.0 1.0 1.0
BAI11 1.0 1.0 1.0
DSS01 1.0 1.0 1.0
DSS02 1.0 1.0 1.0

09/29/2022
DF8 Outsourcing Cloud Insourcing

DSS03 1.0 1.0 1.0
DSS04 1.0 1.0 1.0
DSS05 1.0 1.0 1.0
DSS06 1.0 1.0 1.0
MEA01 3.0 3.0 1.0
MEA02 1.0 1.0 1.0
MEA03 1.0 1.0 1.0
MEA04 1.0 1.0 1.0

09/29/2022
Factor de diseño 9 Métodos de implementación de TI Factor de diseño 9 Métodos de implementación de TI
Sección de entrada—Importancia de los métodos de implementación de TI Sección de entrada—Importancia de los métodos de implementación de TI
Agile 88% 15%
DevOps 8% 10%
Tradicional 5% 75%
Factor de diseño 9 Métodos de implementación de TI

Agile DevOps Tradicional
5%
8%
87%

09/29/2022
Factor de diseño 9 Métodos de implementación de TI Factor de diseño 9 Métodos de implementación de TI
87%

gobierno/gestión
Factor de diseño 9 Métodos de implementación de TI
Objetivo de Factor de diseño 9 Métodos de implemen- Importancia derivada de objetivos de gobierno/gestión
Importancia tación de TI
gobierno/gesti Valoración Referencia relativa
ón Importancia derivada de objetivos de go-
bierno/gestión
EDM01 1.01 1.00 0
EDM02 1.01 1.00 0 EDM02 EDM01 MEA04
EDM03 1.01 1.00 0 EDM03 MEA03
-100 -75 -50 -25 0 25 50 75 100
EDM04 EDM04 MEA02
1.01 1.00 0 EDM01
EDM05 1.01 1.00 0 EDM02 EDM05 100 MEA01
APO01 1.01 1.00 0 EDM03
EDM04 APO01 75 DSS06
APO02 1.01 1.00 0 EDM05
APO03 1.09 1.10 0 APO01 APO02
50
DSS05
APO04 1.01 1.00 0 APO02
APO03 25
APO05 1.01 1.00 0
APO04 APO03 DSS04
APO06 1.01 1.00 0 0
APO05
APO07 1.05 1.05 0 APO06
APO04 -25 DSS03
APO08 1.01 1.00 0 APO07
APO09 1.01 1.00 0 APO08
APO09 -50
APO10 1.01 1.00 0 APO05 DSS02
APO10
APO11 1.01 1.00 0 APO11 -75
APO12 1.05 1.05 0 APO12
APO14
BAI01
© 2018 ISACA. Todos los derechos reservados. BAI02 615983146.xlsx DF9—Página 43
APO07 BAI11
BAI03
APO05 0
APO06
APO04 -25 DSS03
APO07 09/29/2022
APO08
APO09 -50
APO05 DSS02
Diseño del sistema de gobiernoAPO10de información y tecnología Diseño del sistema de gobierno de información y tecnología
Factor de diseño 9 Métodos
APO11 de implementación de TI -75 de diseño 9 Métodos de implementación de TI
Factor
APO12
APO13 1.01 1.00 0
APO14
APO14 1.01 1.00 0 BAI01
BAI01 1.93 1.20 60 BAI02 APO07 BAI11
BAI02 3.29 1.48 125 BAI03
BAI03 BAI04
3.81 1.65 130
BAI05 APO08 BAI10
BAI04 1.01 1.00 0 BAI06
BAI05 2.37 1.28 85 BAI07
BAI06 3.29 1.48 125 BAI08 APO09 BAI09
BAI07 BAI09
2.45 1.38 80
BAI10 APO10 BAI08
BAI08 1.01 1.00 0 BAI11
BAI09 1.01 1.00 0 DSS01
APO11 BAI07
BAI10 1.53 1.18 30 DSS02
BAI11 DSS03
2.33 1.23 90 APO12 BAI06
DSS04
DSS01 1.13 1.15 0 DSS05 APO13 BAI05
DSS02 1.05 1.05 0 DSS06 APO14 BAI04
DSS03 1.05 1.05 0 MEA01 BAI01 BAI02 BAI03
DSS04 MEA02
1.01 1.00 0
MEA03
DSS05 1.01 1.00 0 MEA04
DSS06 1.01 1.00 0
MEA01 1.49 1.13 30
MEA02 1.01 1.00 0
MEA03 1.01 1.00 0
MEA04 1.01 1.00 0

09/29/2022
DF9 Agile DevOps Traditional

EDM01 1.0 1.0 1.0
EDM02 1.0 1.0 1.0
EDM03 1.0 1.0 1.0
EDM04 1.0 1.0 1.0
EDM05 1.0 1.0 1.0
APO01 1.0 1.0 1.0
APO02 1.0 1.0 1.0
APO03 1.0 2.0 1.0
APO04 1.0 1.0 1.0
APO05 1.0 1.0 1.0
APO06 1.0 1.0 1.0
APO07 1.0 1.5 1.0
APO08 1.0 1.0 1.0
APO09 1.0 1.0 1.0
APO10 1.0 1.0 1.0
APO11 1.0 1.0 1.0
APO12 1.0 1.5 1.0
APO13 1.0 1.0 1.0
APO14 1.0 1.0 1.0
BAI01 2.0 1.5 1.0
BAI02 3.5 2.0 1.0
BAI03 4.0 3.0 1.0
BAI04 1.0 1.0 1.0
BAI05 2.5 1.5 1.0
BAI06 3.5 2.0 1.0
BAI07 2.5 2.5 1.0
BAI08 1.0 1.0 1.0
BAI09 1.0 1.0 1.0
BAI10 1.5 2.0 1.0
BAI11 2.5 1.0 1.0
DSS01 1.0 2.5 1.0
DSS02 1.0 1.5 1.0

09/29/2022
DF9 Agile DevOps Traditional

DSS03 1.0 1.5 1.0
DSS04 1.0 1.0 1.0
DSS05 1.0 1.0 1.0
DSS06 1.0 1.0 1.0
MEA01 1.5 1.5 1.0
MEA02 1.0 1.0 1.0
MEA03 1.0 1.0 1.0
MEA04 1.0 1.0 1.0

09/29/2022
Factor de diseño 10 Estrategia de adopción de tecnología Factor de diseño 10 Estrategia de adopción de tecnología
Sección de entrada—Importancia de la estrategia de adopción de tecnología Sección de entrada—Importancia de la estrategia de adopción de tecnología
0%
Primero en reaccionar (First mover) 15%
Seguidor (Follower) 70% 70%
Adoptadores lentos (Slow 30%
adopter) 15%
Factor de diseño 10 Estrategia de adopción de tecnología

Primero en reaccionar (First mover) Seguidor (Follower)
Adoptadores lentos (Slow adopter)
30%
70%

09/29/2022
Factor de diseño 10 Estrategia de adopción de tecnología Factor de diseño 10 Estrategia de adopción de tecnología

gobierno/gestión
Factor de diseño 10 Estrategia de adopción de
Objetivo de tecnología Factor de diseño 10 Estrategia de adopción de tecnología
gobierno/ Valoración Referencia Importancia Importancia derivada de objetivos de go-
gestión relativa Importancia derivada de objetivos de gobierno/gestión
bierno/gestión
EDM01 2.20 2.50 -10
EDM02 2.20 2.58 -15
EDM03 1.00 1.08 -5 -100 -75 -50 -25 0 25 50 75 100
EDM04 1.85 2.00 -5 EDM01 EDM02 EDM01 MEA04
EDM02 EDM03 MEA03
EDM05 1.00 1.08 -5 EDM04 MEA02
EDM03
APO01 1.35 1.58 -15 EDM04 EDM05 100 MEA01
APO02 2.55 2.93 -15 EDM05
APO03 1.00 1.15 -15 APO01 APO01 75 DSS06
APO04 APO02
2.40 2.85 -15 50
APO03 APO02 DSS05
APO05 2.05 2.50 -20 APO04
APO06 1.35 1.35 0 APO05 25
APO03 DSS04
APO07 1.00 1.23 -20 APO06
0
APO08 APO07
1.35 1.65 -20
APO09 1.35 1.43 -5 APO09
APO10 1.35 1.58 -15 APO10 -50
APO05 DSS02
APO11 1.35 1.43 -5 APO11
APO12 -75
APO12 1.35 1.50 -10
APO13
APO13 1.00 1.00 0 APO06 -100 DSS01
APO14
APO14 1.70 1.93 -10 BAI01
BAI01 2.55 2.93 -15 BAI02
APO07 BAI11
BAI02 2.05 2.43 -15 BAI03
BAI04
BAI03 2.05 2.50 -20
BAI05 APO08 BAI10
BAI04 1.35 1.43 -5 BAI06
BAI05 1.70 2.00 -15 BAI07
APO09 BAI09
BAI06 1.70 1.93 -10 BAI08
BAI09
BAI07 2.05 2.43 -15
BAI10 APO10 BAI08
BAI11
DSS01 APO11 BAI07
© 2018 ISACA. Todos los derechos reservados. DSS02 615983146.xlsx DF10—Página 48
DSS03 APO12 BAI06
DSS04
BAI02
APO07 BAI11
BAI03
BAI04 09/29/2022
BAI05 APO08 BAI10
BAI06
BAI07de información y tecnología Diseño del sistema de gobierno de información y tecnología
APO09 BAI09
Factor de diseño 10 Estrategia
BAI08 de adopción de tecnología Factor de diseño 10 Estrategia de adopción de tecnología
BAI09
BAI10 APO10 BAI08
BAI08 1.00 1.08 -5 BAI11
BAI09 1.00 1.00 0 DSS01 APO11 BAI07
BAI10 1.00 1.08 -5 DSS02
DSS03 APO12 BAI06
BAI11 2.05 2.43 -15
DSS04 APO13 BAI05
DSS01 1.00 1.00 0 DSS05 APO14 BAI04
DSS02 1.00 1.00 0 DSS06 BAI01 BAI02 BAI03
DSS03 1.00 1.08 -5 MEA01
DSS04 1.00 1.08 -5 MEA02
MEA03
DSS05 1.00 1.08 -5 MEA04
DSS06 1.00 1.00 0
MEA01 1.70 2.00 -15
MEA02 1.00 1.00 0
MEA03 1.00 1.00 0
MEA04 1.00 1.00 0

09/29/2022
DF10 First Mover Follower Slow Adopter

EDM01 3.5 2.5 1.5
EDM02 4.0 2.5 1.5
EDM03 1.5 1.0 1.0
EDM04 2.5 2.0 1.5
EDM05 1.5 1.0 1.0
APO01 2.5 1.5 1.0
APO02 4.0 3.0 1.5
APO03 2.0 1.0 1.0
APO04 4.0 3.0 1.0
APO05 4.0 2.5 1.0
APO06 1.0 1.5 1.0
APO07 2.5 1.0 1.0
APO08 3.0 1.5 1.0
APO09 1.5 1.5 1.0
APO10 2.5 1.5 1.0
APO11 1.5 1.5 1.0
APO12 2.0 1.5 1.0
APO13 1.0 1.0 1.0
APO14 2.5 2.0 1.0
BAI01 4.0 3.0 1.5
BAI02 3.5 2.5 1.0
BAI03 4.0 2.5 1.0
BAI04 1.5 1.5 1.0
BAI05 3.0 2.0 1.0
BAI06 2.5 2.0 1.0
BAI07 3.5 2.5 1.0
BAI08 1.5 1.0 1.0
BAI09 1.0 1.0 1.0
BAI10 1.5 1.0 1.0
BAI11 3.5 2.5 1.0
DSS01 1.0 1.0 1.0
DSS02 1.0 1.0 1.0

09/29/2022
DF10 First Mover Follower Slow Adopter

DSS03 1.5 1.0 1.0
DSS04 1.5 1.0 1.0
DSS05 1.5 1.0 1.0
DSS06 1.0 1.0 1.0
MEA01 3.0 2.0 1.0
MEA02 1.0 1.0 1.0
MEA03 1.0 1.0 1.0
MEA04 1.0 1.0 1.0

Importancia de los objetivos de gobierno y gestión (Todos los factores de
diseño)
-100 -80 -60 -40 -20 0 20 40 60 80 100

EDM01
0
EDM02 15
EDM03 5
EDM04
-5
EDM05 10
APO01
0
APO02 15
APO03 10
APO04 45
APO05 15
APO06
-10
APO07
-5
APO08 25
APO09 25
APO10 20
APO11 30
APO12 5
-25 APO13
APO14
0
BAI01 35
BAI02 95
BAI03 90
BAI04 10
BAI05 60
BAI06 100
BAI07 75
BAI08 40
BAI09 15
BAI10 40
BAI11 50
DSS01 35
DSS02 20
DSS03 20
DSS04 15
DSS05 5
DSS06
-5
MEA01 10
-15
MEA02
-25 MEA03
MEA04
0
09/29/2022
Design Factor 1 Enterprise Strategy Design Factor 2 Enterprise Goals

Resulting Governance/Management Resulting Governance/ Management Initial Summary—Governance and Management Objectives
Objectives Importance Objectives Importance
-100 -50 0 50 100 150
EDM02 EDM01 MEA04 EDM02 EDM01 MEA04
EDM03 MEA03 EDM03 MEA03 EDM01—Asegurar el establecimiento y el mantenimiento del marco de gobierno 10
EDM04 MEA02 EDM04 MEA02
EDM05 100 MEA01 EDM05 100 MEA01 EDM02—Asegurar la entrega de beneficios 50
75 APO01 75 DSS06 -50
EDM03—Asegurar la optimización del riesgo
APO01 DSS06
50 50
APO02 DSS05 APO02 DSS05 EDM04—Asegurar la optimización de recursos 5
25 25
APO03 DSS04 APO03 DSS04 EDM05—Asegurar el compromiso de las partes interesadas 15
0 0
APO04 DSS03
APO01—Gestionar el marco de gestión de I&T 25
APO04 -25 DSS03 -25
-50
APO02—Gestionar la estrategia 50
-50 APO05 DSS02
APO05 DSS02
-75 -75 APO03 — Gestionar la arquitectura empresarial 45
APO06 -100 DSS01 APO06 -100 DSS01 APO04—Gestionar la innovación 100
APO05—Gestionar el portafolio 55
APO07 BAI11 APO07 BAI11
APO06—Gestionar el presupuesto y los-10
costes
APO07—Gestionar los recursos humanos 25
APO09 BAI09 APO09 BAI09 APO08—Gestionar las relaciones 70
APO10 BAI08 APO10 BAI08 APO09—Gestionar los acuerdos de servicio 40
APO11 BAI07 APO11 BAI07 APO10—Gestionar los proveedores 10
APO12 BAI06 APO12 BAI06 APO11—Gestionar la calidad 60
APO14 BAI04 APO14
BAI01 BAI03
BAI04 -25
APO12—Gestionar los riesgos
BAI01 BAI02 BAI03 BAI02
-45 APO13—Gestionar la seguridad
APO14—Gestionar los datos 10
Design Factor 3 Risk Profile Design Factor 4 I&T-Related Issues BAI01—Gestionar los programas 25
Resulting Governance/Management Resulting Governance/Management BAI02—Gestionar la definición de requisitos 60
BAI03—Gestionar la identificación y construcción de soluciones 50
EDM01
EDM03
EDM02 MEA04
MEA03 EDM02 EDM01 MEA04 BAI04—Gestionar la disponibilidad y la capacidad 15
EDM03 MEA03
100 BAI05—Gestionar el cambio organizativo 40
EDM05 MEA01 EDM05 100 MEA01
APO01 75 DSS06 75
BAI06—Gestionar los cambios de TI 50
APO01 DSS06
APO02
50
DSS05 50 BAI07—Gestionar la aceptación y la transición del cambio de TI 60
APO02 DSS05
25 25 BAI08—Gestionar el conocimiento 80
APO03 DSS04 APO03 DSS04
0 0 BAI09—Gestionar los activos 35
APO04 -25 DSS03 APO04 -25 DSS03
BAI10—Gestionar la configuración 55
-50 -50
APO05 DSS02 APO05 DSS02 BAI11—Gestionar los proyectos 20
-75 -75
DSS01—Gestionar las operaciones 40
APO06 -100 DSS01 APO06 -100 DSS01
DSS02—Gestionar las peticiones y los incidentes de servicio 40
APO07 BAI11 APO07 BAI11 DSS03—Gestionar los problemas 40
DSS04—Gestionar la continuidad 15
-35 los servicios de seguridad
DSS05—Gestionar
DSS06—Gestionar los controles de procesos de negocio 20
MEA01—Gestionar la monitorización del rendimiento y la conformidad 20
MEA02—Gestionar el sistema de control -10
interno
APO13 BAI05
-70
MEA03—Gestionar el cumplimiento de los requisitos externos
APO13 BAI05
APO14 BAI04
APO14
BAI01 BAI03
BAI04 BAI01 BAI02 BAI03 -10
MEA04—Gestionar el aseguramiento
BAI02
© 2018 ISACA. All rights reserved. 615983146.xlsx Dashboard1—Page 53

09/29/2022
Design Factor 5 Threat Landscape Design Factor 6 Compliance Requirements

Resulting Governance/Management Resulting Governance/Management
Objectives Importance Objectives Importance Governance and Management Objectives Importance (All Design Factors)
EDM03
EDM02 EDM01 MEA04
MEA03 EDM03
EDM02 EDM01 MEA04
MEA03 0
EDM01—Asegurar el establecimiento y el mantenimiento del marco de gobierno
EDM05 100 MEA01 EDM05 100 MEA01
EDM02—Asegurar la entrega de beneficios 15
APO01 75 DSS06 APO01 75 DSS06
50 50
EDM03—Asegurar la optimización del riesgo 5
25 25
0 0
-5
EDM04—Asegurar la optimización de recursos
APO04 -25 DSS03 APO04 -25 DSS03
-50 -50
APO05 DSS02 APO05 DSS02 EDM05—Asegurar el compromiso de las partes interesadas 10
-75 -75
APO06 -100 DSS01 APO06 -100 DSS01

0
APO01—Gestionar el marco de gestión de I&T

APO02—Gestionar la estrategia 15

APO03 — Gestionar la arquitectura empresarial 10

APO04—Gestionar la innovación 45

APO05—Gestionar el portafolio 15
BAI01 BAI02 BAI03 BAI01 BAI02 BAI03
APO06—Gestionar el presupuesto y los-10
costes
-5
APO07—Gestionar los recursos humanos
Design Factor 7 Role of IT Design Factor 8 Sourcing Model for IT APO08—Gestionar las relaciones 25
Resulting Governance/Management Resulting Governance/Management
APO09—Gestionar los acuerdos de servicio 25
APO10—Gestionar los proveedores 20

EDM03 MEA03
EDM05 100 MEA01
APO11—Gestionar la calidad 30
EDM05 100 MEA01
50
APO12—Gestionar los riesgos 5
APO02 50 DSS05 APO02 DSS05
25 25
APO03 DSS04 APO03
0
DSS04
-25 la seguridad
APO13—Gestionar
0
APO04 DSS03 APO04 -25 DSS03
-25
0
APO14—Gestionar los datos
-50 -50
-75 -75
BAI01—Gestionar los programas 35
APO06 -100 DSS01 APO06 -100 DSS01
APO07 BAI11 APO07 BAI11 BAI02—Gestionar la definición de requisitos 95
APO08 BAI10
APO08 BAI10 BAI03—Gestionar la identificación y construcción de soluciones 90
APO10 BAI08
BAI04—Gestionar la disponibilidad y la capacidad 10
APO10 BAI08

BAI05—Gestionar el cambio organizativo 60

APO14 BAI04 APO14
BAI01 BAI02 BAI03
BAI04 BAI06—Gestionar los cambios de TI 100
BAI01 BAI02 BAI03
© 2018 ISACA. All rights reserved.

BAI07—Gestionar la aceptación y la transición del cambio de TI
615983146.xlsx 75 Dashboard2—Page 54
BAI08—Gestionar el conocimiento 40
APO10 BAI08

BAI05—Gestionar el cambio organizativo 60
09/29/2022
COBIT® 2019 Governance System Design
APO13Toolkit BAI05 APO13 BAI05
APO14 BAI04 APO14
BAI01 BAI02 BAI03
BAI04 BAI06—Gestionar los cambios de TI 100
BAI01 BAI02 BAI03
BAI07—Gestionar la aceptación y la transición del cambio de TI 75
BAI08—Gestionar el conocimiento 40
Design Factor 9 IT Implementation Methods Design Factor 10 Technology Adoption Strategy
Resulting Governance/Management Resulting Governance/Management BAI09—Gestionar los activos 15
BAI10—Gestionar la configuración 40
EDM03
EDM02 EDM01 MEA04
MEA03 EDM03
EDM02 EDM01 MEA04
MEA03
BAI11—Gestionar los proyectos 50
EDM05 100 MEA01 100
EDM05 MEA01
DSS01—Gestionar las operaciones 35
50
APO02 DSS05 APO02 50 DSS05 DSS02—Gestionar las peticiones y los incidentes de servicio 20
25 25
0 0
DSS03—Gestionar los problemas 20
APO04 -25 DSS03 APO04 -25 DSS03
APO05
-50
DSS02 APO05
-50
DSS02 DSS04—Gestionar la continuidad 15
-75 -75
APO06 -100 DSS01 APO06 -100 DSS01 DSS05—Gestionar los servicios de seguridad 5

-5
DSS06—Gestionar los controles de procesos de negocio
MEA01—Gestionar la monitorización del rendimiento y la conformidad 10


-15 interno
MEA02—Gestionar el sistema de control
APO12 BAI06 APO12 BAI06 -25

MEA03—Gestionar el cumplimiento de los requisitos externos
BAI01 BAI03 BAI01 BAI03
BAI02 BAI02
0
MEA04—Gestionar el aseguramiento
© 2018 ISACA. All rights reserved. 615983146.xlsx Dashboard2—Page 55

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09/29/2022

Kit de herramientas de diseño del sistema de gobierno COBIT® 2019

Libro de trabajo de diseño del sistema de gobierno COBIT® 2019 —Instrucciones

Instrucciones: Ver el capítulo 6 de la Guía de diseño COBIT® 2019

© 2018 ISACA. Todos los derechos reservados. 615983146.xlsx Instrucciones—Página 1

Libro de trabajo del diseño del sistema de gobierno COBIT® 2019—Canvas

APO02—Gestionar la estrategia 5 40 10 0 ### 50 0 0 -10 0 0 -15 15 15 1 1

APO03 — Gestionar la arquitectura empresarial -10 40 20 0 ### 45 -15 0 -5 0 0 -15 10 10 1 1

APO04—Gestionar la innovación 45 40 25 -5 ### 100 0 0 -10 0 0 -15 45 45 2 2

APO05—Gestionar el portafolio 5 45 15 -5 ### 55 0 0 -10 0 0 -20 15 15 1 1

APO07—Gestionar los recursos humanos -10 35 0 0 ### 25 -10 0 -5 0 0 -20 -5 -5 1 1

APO08—Gestionar las relaciones 15 40 20 0 ### 70 0 0 -10 0 0 -20 25 25 2 2

APO09—Gestionar los acuerdos de servicio 5 45 0 -10 ### 40 -10 0 10 10 0 -5 25 25 2 2

APO10—Gestionar los proveedores -20 50 -10 -10 ### 10 -15 30 15 10 0 -15 20 20 1 1

SOE360: No existen procedimientos para

APO13—Gestionar la seguridad 5 -55 10 -10 ### -45 -20 30 0 0 0 0 -25 -25 1 1

APO14—Gestionar los datos 0 5 5 0 ### 10 -15 15 -5 0 0 -10 0 0 1 1

BAI01—Gestionar los programas -10 45 5 -15 ### 25 0 0 -10 0 60 -15 35 35 2 2

BAI02—Gestionar la definición de requisitos -5 45 20 5 ### 60 0 0 -10 0 125 -15 95 95 4 2

BAI08—Gestionar el conocimiento 40 35 5 5 ### 80 0 0 -10 0 0 -5 40 40 2 2

BAI09—Gestionar los activos 0 35 15 -15 ### 35 0 0 -10 0 0 0 15 15 1 1

BAI10—Gestionar la configuración 0 50 15 -5 ### 55 -15 0 0 0 30 -5 40 40 2 2

BAI11—Gestionar los proyectos 0 50 -20 -10 ### 20 0 0 -5 0 90 -15 50 50 3 3

DSS01—Gestionar las operaciones 0 45 5 -5 ### 40 0 0 15 0 0 0 35 35 2 2

DSS02—Gestionar las peticiones y los incidentes de servicio 10 15 15 0 ### 40 -15 0 10 0 0 0 20 20 1 1

DSS03—Gestionar los problemas 5 15 15 10 ### 40 -10 0 5 0 0 -5 20 20 1 1

© 2018 ISACA. Todos los derechos reservados. 615983146.xlsx Cuadro—Página 2

Libro de trabajo del diseño del sistema de gobierno COBIT® 2019—Canvas

DSS04—Gestionar la continuidad 10 15 0 -10 ### 15 -20 30 5 0 0 -5 15 15 1 1

DSS05—Gestionar los servicios de seguridad 5 -30 0 -10 ### -35 -15 65 0 0 0 -5 5 5 1 1

DSS06—Gestionar los controles de procesos de negocio 0 10 15 -5 ### 20 -15 0 -15 0 0 0 -5 -5 1 1

MEA01—Gestionar la monitorización del rendimiento y la SOE360: Establecer actividades periódicas para

© 2018 ISACA. Todos los derechos reservados. 615983146.xlsx Cuadro—Página 3

Valor Importancia Referencia Factor de diseño 1 Estrategia empresarial

Promedio 2.50 empresarial

© 2018 ISACA. Todos los derechos reservados. 615983146.xlsx DF1—Página 5

Growth / Innovation / Client Service /

© 2018 ISACA. All rights reserved. 615983146.xlsx DF1map—Page 6

Growth / Innovation / Client Service /

© 2018 ISACA. All rights reserved. 615983146.xlsx DF1map—Page 7

EG01—Portafolio de productos y servicios competitivos 5 3 Factor de diseño 2 Metas empresariales (Entrada)

EG09—Optimización de costes de los procesos del negocio 2

© 2018 ISACA. Todos

Importancia derivada de objetivos de

© 2018 ISACA. Todos los derechos reservados. 615983146.xlsx DF2—Página 10

IT compliance and Enablement and Competent and

EG01 Portfolio of agile and competitive 0 0 1 0 2 2 0 2 2 0 0 0 2

EG02 Managed business risks 1 2 0 0 0 0 1 0 0 0 1 0 0

EG03 Compliance with external laws and 2 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2 0 0

EG04 Transparency and accuracy of financial 0 0 0 2 0 0 0 0 0 2 0 0 0

EG05 Customer-oriented service culture 0 0 1 0 1 1 0 2 1 0 0 1 0

EG06 Business service continuity and 0 1 0 0 1 0 2 0 0 0 0 0 0

EG08 Optimization of business process 0 0 1 0 1 1 0 1 1 0 0 0 0

EG09 Optimization of business process costs 0 0 1 2 0 0 0 0 1 1 0 0 0

EG10 Staff skills, motivation and productivity 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0 2 0

EG11 Compliance with internal policies 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2 0 0

EG12 Managed business transformation 0 0 2 0 1 1 0 2 2 0 0 0 1

EG13 Product and business innovation 0 0 0 0 0 1 0 1 1 0 0 0 2

IT compliance and Enablement and Competent and