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LISTA DE CHEQUEO DEL SG 14001

CUMPL
ELEMENTOS E
PREGUNTAS OBSERVACIONES
DE SG 14001
SI NO

4 REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

4.1 Requisitos ¿Se encuentra definido y
generales documentado el alcance del
X
sistema de gestión
ambiental?
¿La política ambiental es
coherente con la realidad de
la organización: naturaleza,
magnitud e impactos X
ambientales de sus
actividades, productos y
servicios?
¿Incluye un compromiso de
mejora continua, de
prevención de la
X
contaminación y de
cumplimiento de requisitos
4.2 Política legales y voluntarios?
ambiental ¿Los objetivos y metas
ambientales están de
X
acuerdo a las directrices de
la política?
¿La comunicación de la
política es adecuada y se
evidencia que es entendida X
por el personal de la
organización?
¿Se encuentra documentada
la metodología para la
X
revisión de la política y se
evidencia esta revisión?
¿Existe un procedimiento
documentado para la
identificación y evaluación X
de los aspectos
ambientales?
¿Se han identificado
todos los aspectos
ambientales (en condiciones
X
normales, anormales,
4.3.1 Aspectos directos, indirectos y de
ambientales producto?
¿Se ha determinado una
metodología adecuada para
la evaluación y
X
determinación de los
aspectos ambientales
significativos?
¿Los aspectos significativos
resultantes son consistentes X
y de acuerdo a la
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naturaleza y realidad de la
organización?
¿Se mantienen los registros
relacionados con la
X
identificación y evaluación
de aspectos?
¿Existe un procedimiento
documentado para la
identificación y aplicación de X
los requisitos legales y
voluntarios?
¿La metodología llevada
a cabo para la
actualización de los
4.3.2 Requisitos X
requisitos legales es
legales y otros
adecuada y se realiza
requisitos
conforme al procedimiento?
¿Se han identificado todos
los requisitos legales y X
voluntarios aplicables?
¿Se mantienen los registros
relacionados con la
X
identificación de requisitos
legales y voluntarios?
¿Los objetivos ambientales
están de acuerdo a las X
directrices de la política?
¿Los objetivos se han fijado
en funciones y niveles
adecuados que ofrezcan
mejora continua del X
sistema de gestión y
del comportamiento
ambiental?
¿Los objetivos son medibles
y están asociados a un X
indicador?
¿Los objetivos se
4.3.3 Objetivos, encuentran desarrollados
X
metas y en planes de actividades
programas para su cumplimiento?
¿Se encuentran definidos los
recursos, las fechas
previstas y
X
responsabilidades para las
actividades del plan de
objetivos?
¿Los objetivos evidencian
mejora continua respecto a
X
valores de periodos
anteriores?
¿Las actividades de los
objetivos y el seguimiento de
los mismos se están X
realizando según lo
planificado?
4.4.1 Recursos, ¿Se encuentran definidos los X
funciones, cargos o funciones de la
responsabilidade organización en
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organigrama y fichas de
puesto?
¿Se encuentran
documentadas las
responsabilidades de cada
X
puesto de trabajo referidas
al sistema de gestión
ambiental?
¿Se encuentran
comunicadas las
responsabilidades a cada X
uno de los empleados de la
organización?
¿Se encuentra documentada
la asignación de
representante de la X
dirección a algún cargo o
puesto de la organización?
s y autoridad.
¿Dentro de las
responsabilidades del puesto
de trabajo de representante
de la dirección se incluye el
aseguramiento del
X
establecimiento,
implementación y
mantenimiento del sistema
de gestión conforme a los
requisitos de ISO 14001?
¿Dentro de las
responsabilidades del puesto
de trabajo de representante
de la dirección se incluye la
X
de informar a la alta
dirección sobre el
desempeño del sistema y de
las necesidades de mejora?
¿Es el personal competente
para la realización de sus X
trabajos?
¿Se encuentra definida la
competencia necesaria para
cada puesto de trabajo
teniendo en cuenta la X
educación, formación,
habilidades y experiencia
apropiadas?
4.4.2
Competencia, ¿Existe un plan de formación
o de logro de competencias? X
formación y toma
de conciencia ¿Existe una metodología
definida para la toma de
X
conciencia de los empleados
en materia ambiental?
¿Conocen los empleados las
consecuencias potenciales
de desviarse de los X
procedimientos
especificados?
¿Existen registros de plan de
X
formación, competencia
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necesaria de cada puesto,

ficha de empleado y actos o
certificados de formación, o
similares?
¿Existe evidencia
documentada del
cumplimiento de los
X
requisitos de competencia
para cada empleado de la
organización?
¿Existe un procedimiento
documentado en el que se
defina la metodología de X
comunicación interna y
externa?
4.4.3
¿La metodología de
Comunicación
comunicación es adecuada a
X
la organización y a la
información transmitida?
¿Existen registros de las
comunicaciones realizadas? X
¿Se encuentra documentada
una descripción de los
4.4.4 elementos principales del
X
Documentación sistema de gestión
ambiental y su interacción
(Manual de Gestión)?
4.4.5 Control de ¿Existe un procedimiento
documentos documentado para el X
control de documentos?
¿Existe una metodología
documentada adecuada para
X
la aprobación de
documentos?
¿Los documentos revisados
cumplen con esta X
metodología de aprobación?
¿Existe una metodología
documentada adecuada para
X
la revisión y actualización de
documentos?
¿Los documentos revisados
cumplen con esta
X
metodología de revisión y
actualización?
¿Existe una metodología
documentada adecuada para
la identificación de los
X
cambios de los documentos
y el estado de la versión
vigente?
¿Los documentos revisados
cumplen con esta
metodología de X
identificación de cambios y
estado de revisión?
¿Existeunametodologíadocu X
mentada adecuada para la
distribución de los
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documentos que los haga

disponibles en los puestos
de trabajo?
¿Los documentos revisados
cumplen con esta
X
metodología de distribución
de documentos?
¿Los documentos son
legibles e identificables? X
¿Se han identificado
documentos de origen
externo y se controlan X
y distribuyen
adecuadamente?
¿Existe una metodología
adecuada para evitar el uso X
de documentos obsoletos?
¿Los documentos obsoletos
han sido tratados según la X
metodología definida?
¿Los listados de
documentos existentes se
X
encuentran correctamente
actualizados?
¿Se han documentado
procedimientos para
aquellos aspectos
X
ambientales que requieran
gestiones específicas y
detalladas?
¿La gestión de cada uno
de los aspectos es
conforme a la naturaleza
X
de la organización y
4.4.6 Control
cumple con los requisitos
operacional legales aplicables?
¿Se ha considerado y se
realiza el control sobre el
comportamiento ambiental X
de los proveedores y
subcontratistas?
¿Es adecuada la relación
entre aspectos
X
significativos y su control
operacional?
¿Existe un procedimiento
documentado para la
identificación y respuesta a X
situaciones potenciales de
emergencia?
¿Se han determinado las
4.4.7 Preparación medidas preventivas
y respuesta ante oportunas para evitar las X
emergencias situaciones y/o mitigar los
impactos?
¿Existen registros como
evidencia de las situaciones X
de emergencia sufridas?
¿Existe una metodología de X
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revisión periódica de los

procedimientos de respuesta
en caso de emergencia?
¿Se realizan pruebas
periódicas de los
X
procedimientos de
respuesta?
¿Las situaciones de
emergencia identificadas
son las oportunas para la X
naturaleza de la
organización?
¿Existe un procedimiento
documentado para definir
como se hace el seguimiento
y medición de las
X
características de las
operaciones que puedan
tener un impacto
significativo?
¿Se han definido las
4.5.1 Seguimiento responsabilidades y
y medición metodología para la
X
medición de todos los
parámetros del sistema de
gestión ambiental?
¿Se han identificado los
equipos de seguimiento y
medición y se realiza
X
adecuadamente la
calibración o verificación de
los mismos?
¿Existe un procedimiento
documentado para la
evaluación de
4.5.2 Evaluación X
cumplimiento de los
del cumplimiento
requisitos legales y
legal
voluntarios?
¿Existen registros de estas
evaluaciones? X
¿Existe un procedimiento
documentado para el
tratamiento de las no
X
conformidades y para
4.5.3 No emprender acciones
conformidad, correctivas y preventivas?
acción correctiva ¿Existen los registros y
y acción evidencias de cumplimiento X
preventiva de este procedimiento?
¿Existe análisis de causas? X
¿Se verifica el cierre y la
eficacia de las acciones? X
4.5.4 Control de ¿Existe un procedimiento
registros documentado para el X
control de los registros?
¿Existe una metodología X
para la identificación,
almacenamiento,
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protección, recuperación y
disposición de los registros?
¿Los registros revisados
cumplen con esta X
metodología?
¿El procedimiento describe
la conservación y
X
protección de registros en
formato digital?
¿Se realizan copias de
seguridad de los registros X
informáticos?
¿Se encuentra definida la
frecuencia y planificación X
de las auditorías?
¿La auditoría interna
comprende todos los
procesos del sistema de X
gestión ambiental y la norma
ISO 14001?
¿Son objetivos e
imparciales los auditores X
4.5.5 Auditoría internos?
interna ¿Se encuentran definidos y
se cumplen los requisitos
que deben cumplir los
X
auditores internos para la
realización de las auditorías
internas?
¿Existe un procedimiento
documentado para las X
auditorías internas?
¿Existen registros de las
auditorías internas? X
4.6 Revisión por ¿Se encuentran definida
la dirección la frecuencia de
X
realización de las revisiones
del sistema por la dirección?
¿Se incluye en el registro de
informe de revisión el
análisis de oportunidades de
mejora, la necesidad de X
cambios en el sistema y el
análisis de la políti ca y los
objetivos ambientales?
¿Se identifican y mantienen
los registros de la revisión X
por la dirección?
¿El informe de revisión
contiene los resultados de
las auditorías internas y la
X
evaluación de cumplimiento
de requisitos legales y
voluntarios?
¿El informe de revisión X
contiene las
comunicaciones de las
partes interesadas
externas, incluidas las
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quejas?
¿El informe de revisión
contiene el análisis de
X
indicadores de desempeño
ambiental?
¿El informe de revisión
contiene el estado de las
X
acciones correctivas y
preventivas?
¿El informe de revisión
contiene el análisis de las
X
acciones resultantes de
revisiones anteriores?
¿El informe de revisión
contiene la necesidad de
cambios que afecten al X
sistema de gestión
ambiental?
¿El informe de revisión
contiene las
X
recomendaciones para la
mejora?
¿El informe de revisión
contiene las decisiones y
acciones relacionadas con la
X
mejora de la eficacia del
sistema de gestión
ambiental?
¿El informe de revisión
contiene las decisiones y
acciones relacionadas con X
la mejora del
comportamiento ambiental?
¿El informe de revisión
define los recursos
X 0
necesarios para el desarrollo
de estas acciones?