AUDITORIA DE SISTEMAS ELECTROMECÁNICOS ML951

PROCESO INTERNO DE LA POTABILIZACIÓN DEL AGUA

MÁQUINA GRANALLADORA

Facultad de ingeniería mecánica 1

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PROCESO INTERNO DE LA POTABILIZACIÓN DEL AGUA

Alimentación eléctrica Traslación de

planchas

Sistema de
Sistema de Granallado extracción de polvo y
residuos

Almacenamiento
Limpieza
1er Transporte

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PROCESO INTERNO DE LA POTABILIZACIÓN DEL AGUA

PROGRAMA DE AUDITORÍA
AUDITORÍA Auditoria al equipo critico MAQUINA GRANALLADORA
OBJETIVO Verificar el estado actual de la maquina granalladora e identificar el subproceso o sistema fuerte o débil de la maquina granalladora
PROCEDIMIENTO Auditoría Externa Fecha:01/11/2022 Cod.Doc: PIPA-001
Lenin (Supervisor Mecánico-Eléctrico/líder auditor), Wilmer Segura(Ing. Naval/SOOMA/Co-líder), GRANALLADORA DE PLANCHAS
AUDITORES: MAQUINA A AUDITAR:
Granadoncio Sanchez ( Técnico Operario de Máquina granalladora), Pintoncio cpp ( Pintor Homologado) METALICAS

Programación 2022
Enero
Semana
Sub-Proceso Objetivo de Auditoría Alcance Recursos Humanos Recursos Materiales

1 2 3 4

Determinar el funcionamiento adecuado de la Habiendo recolectado información de la operación y

alimentación eléctrica, ya que dependen de ello mantenimiento del sistema de alimentación eléctrica
los motores eléctricos. así como el centro de de la máquina granalladora y tomando en cuenta la -Líder auditor, Ing Mecánico
control. Electricista
documentación auditable se verificará la situación del EPP’s , cuaderno , lapiceros ,
Alimentación
eléctrica sistema y se tomará registro para la realización del laptop, cámara.
informe de auditoría -Técnico Especialista en
automatización

Verificar que los rodillos, rodamientos, cilindros Habiendo recolectado información de la operación y
giratorios, así como las transmisiones se mantenimiento del sistema de traslación de planchas
encuentren en óptimas condiciones para el de la máquina granalladora y tomando en cuenta la -Líder auditor, Ing Mecánico
Electricista
traslado de las planchas o piezas. De este documentación auditable, se verificará la situación
Traslación de -Técnico especialista EPP’s , cuaderno , lapiceros ,
subproceso dependerá la optimización del del sistema y se tomará registro para la realización mecánico
planchas laptop, cámara.
tiempo. del informe de auditoría -Técnico especialista en
tratamiento superficial

Supervisar si el sistema de granallado puede o habiendo recolectado información del proceso de

podría presentar defectos que afectan la calidad granallado de la máquina granalladora, sobre la
-Líder auditor, Ing Mecánico
en los acabados de las planchas o acabados no operación , materiales empleados, repuestos y
Electricista
esperados. mantenimiento y teniendo en cuenta a la -Técnico especialista EPP’s , cuaderno , lapiceros ,
Sistema de
granallado documentación auditable, se verificará la situación mecánico laptop, cámara.
del sistema y tomará registro para la realización del -Técnico especialista en
informe de auditoría tratamiento superficial

La extracción y limpieza de los residuos son muy Habiendo recolectado información de la operación y
importantes, ya que debido a ello se podría mantenimiento del sistema de extracción de polvo se
perjudicar el correcto acabado de los productos, procederá con la realización de un informe de -Líder auditor, Ing Mecánico
auditoría que incluya las observaciones. Electricista
así como la obstrucción en lugares críticos de las EPP’s , cuaderno , lapiceros ,
Extracción de polvo -Co auditor, Ing. Ambiental
y residuos máquinas y también en las vías respiratorias de Se tendrá en cuenta la documentación auditable y la laptop, cámara.
los trabajadores. -Técnico especialista
verificación de la información. mecánico

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EVALUACIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

SUB-PROCESO INTERNO CALIFICACIÓN DEL
ITEM DESCRIPCIÓN DEL RIESGO CAUSA DEL RIESGO PROBABILIDAD IMPACTO ACCIÓN PARA MITIGAR EL RIESGO
ESTRATÉGICO RIESGO
- Falta de un grupo electrógeno que
- Falta de un plan preventivo ante - Falta de un grupo electrógeno que pueda suministrar energía
pueda suministrar energía en casos de MODERADA MUY ALTO 0.4
un posible corte de energía en casos de corte de energía.
corte de energía.
-No operación de un motor eléctrico -Falla por sobrecarga
-Contactor desgastado MUY ALTA MODERADO 0.18 -No operación de un motor eléctrico para alimentación
para alimentación
01 Alimentación eléctrica -granallado incompleto o defectuoso -Descoordinación de pilotos LED BAJO BAJO 0.03 -granallado incompleto o defectuoso
- Lectura errónea de las variables de - Falta de calibración del sensor o
instrumentación por parte de los algún daño en su estructura - Lectura errónea de las variables de instrumentación por parte
MODERADA ALTO 0.2
de los sensores
sensores interna.
-Desbalanceo
-Sobrecalentamiento de motor BAJO MODERADO 0.06 -Sobrecalentamiento de motor
-Incorrecto grupo de conexión
Falta de coordinación de la velocidad Falta de un mantenimiento de las
establecida de los rodillos cadenas instaladas en los rodillos Falta de coordinación de la velocidad establecida de los rodillos
ALTA BAJO 0.07
transportadoras
transportadoras transportadores
Carencia de limpieza o
Presencia de residuos metálicos y
mantenimiento de los rodillos Presencia de residuos metálicos y granalla adheridos en los
granalla adheridos en los rodillos MUY ALTA BAJO 0.09
usados para la traslación de rodillos transportadores de las piezas metálicas
transportadores de las piezas metálicas
planchas
Ingreso de las planchas metálicas a la
Falta de capacitación y guías
granalladora en dirección errónea, Ingreso de las planchas metálicas a la granalladora en
establecidas en los rodillos para el
02 Traslación de planchas ángulo de desvío suficiente para la MUY BAJA ALTO 0.04 dirección errónea, ángulo de desvío suficiente para la
correcto posicionamiento de las
obstrucción de su paso a la obstrucción de su paso a la granalladora
planchas en los rodillos
granalladora
Falta de supervisión en los niveles
Hundimiento de algunos rodillos de
de los rodillos de las distintas fases Hundimiento de algunos rodillos de traslación creando el
traslación creando el desnivel de la MUY BAJA MUY ALTA 0.8
de traslación de las planchas a la desnivel de la plancha metálica
plancha metálica
granalladora
Falta de capacitación ante los
Falta de lubricación de los rodillos
problemas que pueden causar los ALTA BAJO 0.07 Falta de lubricación de los rodillos transportadores
transportadores
daños por fricción
Golpeteos y desgaste de las paletas de Falta de un plan de mantenimiento
la turbina que lanza la granalla a las de la turbina instalada en el Golpeteos y desgaste de las paletas de la turbina que lanza la
MUY ALTO MODERADO 0.18
granalla a las piezas metálicas
piezas metálicas sistema de granallado
Falta de limpieza de las piezas Falta de un certificado de garantía
metálicas bombardeadas por las y ficha técnica de las partículas Falta de limpieza de las piezas metálicas bombardeadas por
BAJO BAJO 0.03
las partículas abrasivas
partículas abrasivas abrasivas usadas
Falta de un plan de mantenimiento
Registro de una elevada temperatura
del horno de secado usado Registro de una elevada temperatura del aire circulante del
03 Sistema de granallado del aire circulante del sistema MODERADO MUY BAJO 0.025
posteriormente al bombardeo de la sistema ensamblado al horno de secado
ensamblado al horno de secado
granalla
Bajo volumen de granalla suministrado Obstrucción o taponeo en la tolva
para el bombardeo a las piezas de recarga del abrasivo usado en Bajo volumen de granalla suministrado para el bombardeo a las
MODERADO BAJO 0.05
piezas metálicas
metálicas el proceso
Falla del horno en el proceso de la Falta de un mantenimiento al
eliminación de la humedad de las sistema de calefacción de aire del Falla del horno en el proceso de la eliminación de la humedad
BAJO MODERADO 0.06
de las planchas metálicas
planchas metálicas horno

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Presencia de depósito de polvo y

Avería en el proceso de aspiración
residuos sólidos en la superficie de las Presencia de depósito de polvo y residuos sólidos en la
del polvo y filtros internos de la MODERADO BAJO 0.05
piezas metálicas insertadas en la superficie de las piezas metálicas insertadas en la granalladora
granalladora
granalladora
Enfermedades ocupacionales por Incorrecto o no utilización de
MODERADO ALTO Enfermedades ocupacionales por inhalación de partículas
inhalación de partículas EPP’S 0.2
Golpeteos y sonidos de averías del
Falta de un plan de mantenimiento
motor eléctrico instalado en el Golpeteos y sonidos de averías del motor eléctrico instalado
Extracción de polvo y en el motor eléctrico del ventilador BAJO ALTO 0.12
04 ventilador hacia el exterior de la tobera en el ventilador hacia el exterior de la tobera de la granalladora
residuos de la granalladora
de la granalladora
Presencia de residuos sólidos de
Presencia de humo oscuro en la tobera Presencia de humo oscuro en la tobera de evacuación de la
tamaño considerable en la cámara BAJO ALTO 0.12
de evacuación de la granalladora granalladora
de filtración
Presencia de oxidación y vibraciones en Falta de mantenimiento (ajuste o
los elementos de unión (bridas) de las cambio) de los pernos instalados Presencia de oxidación y vibraciones en los elementos de
MODERADO MODERADO 0.1 unión (bridas) de las tuberías para la aspiración del aire
tuberías para la aspiración del aire en las bridas del sistema de
circulante tuberías de aspiración circulante

Matriz de Impacto
Probabilidad e Muy bajo Moderado Muy Alto
Bajo (0.1) Alto (0.4)
Impacto (0.05) (0.2) (0.8)
Muy Alta
0.045 0.09 0.18 0.36 0.72
(0.9)
Alta 0.28
0.035 0.07 0.14 0.56
(0.7)
Prob
Moderada
abilid 0.025 0.05 0.2 0.2 0.4
(0.5)
ad
Bajo
0.015 0.03 0.06 0.12 0.24
(0.3)
Muy Bajo
0.005 0.01 0.02 0.04 0.8
(0.1)
VALOR DEL
ITEM PROCESO SUB-PROCESO SUSTENTO DE VALOR COMENTARIOS
PROCESO (%)
1er subproceso en el cual es mas propenso a Es necesario tener un grupo electrógeno
Alimentación presentar fallos en operación del motor, lectura para cualquier emergencia que se
01 30%
eléctrica errónea de sensores, sobrecalentamiento. presente.
Es necesario capacitar continuamente al
2do subproceso que presenta el riesgo más alto
personal encargado de la máquina
GRANALLADORA

Traslación de debido a la exposición al personal técnico por falta

02 37% granalladora y de realizar un plan de
planchas de coordinación en los rodillos debido a una mala
mantenimiento continuo a la máquina
MÁQUINA

maniobra.
granalladora.
3er subproceso que presenta el menor riesgo dado Es necesario que el auditado presente
Sistema de que es muy poco probable de encontrar fallas, solo todo los certificados de garantía de la
03 12%
granallado es aplicable un mantenimiento continuo a todo el maquina granalladora así como su plan de
sistema. mantenimiento realizado con anterioridad.
Es necesario que el personal encargado
4to subproceso importante donde se presenta riesgo tenga un control mensual de salud y que
Extracción de para el personal técnico debido ala presencia de los al menos tengan 2 o 3 personales mas de
04 21%
polvo y residuos depósitos de polvo y residuos dañinos para la salud respaldo para el manejo de la maquina
granalladora.
100%

Comentarios: Según el diagrama de Pareto al 80% tenemos tanto al Traslación de planchas y alimentación eléctrica como procesos más importantes para la auditoría, quiere decir que si no decidimos, recopilamos y recolectamos bien la
información para la auditoria de la maquina granalladora para estos 2 subprocesos y no complementamos la información con el subproceso de extracción de polvo y el sistema de granallado la auditoría no va ser realizada de la manera esperada.

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DOCUMENTOS

ITEM PROCESO SUB-PROCESO Documentación Principal Documentación Secundaria

• Inventario de repuestos
• Plano eléctrico del circuito de poder y control
• Formatos de codificación y de cotización de repuestos
• Ficha técnica de motores eléctricos
• Fichas técnicas de repuestos eléctricos (conductores, contactores , timer,
1 Alimentación eléctrica • Lista de repuestos con número de partes
interruptores, relés)
• Programa de mantenimiento
• Acta de conformidad de mantenimiento
• Programa de operación de la máquina
• Checklist de sistemas eléctricos
MÁQUINA GRANALLADORA

• Ficha técnica del reductor

• Ficha técnica del motor hidraúlico
• Ficha técnica de la cadena de transmisión
• Programa de mantenimiento
• Ficha técnica de rodamientos
2 Traslación de planchas • Checklist de sistemas mecánicos
• Plano del sistema de traslación de planchas
• Certificado de calidad estructural
• Ficha técnica de rodillos de traslación
• Acta de conformidad de mantenimiento

• Manual de la máquina granalladora • Ficha técnica del material granalla

• Plano de volutas • Ficha técnica de soplador
3 Sistema de granallado • Certificado de calidad • Checklist de sistemas mecánicos
• Programa de mantenimiento • Ficha técnica de toberas
• Acta de conformidad de mantenimiento • Plano de cámara de granallado

• Programa de mantenimiento • Ficha técnica del contenedor de residuos

• Acta de conformidad de mantenimiento • Ficha técnica de mangas filtrantes
Extracción de polvo y
4 • Programa de recojo de residuos • Ficha técnica de Tobera de extracción
residuos
• Croquis de tránsito para personal • Ficha técnica de ventilador
• Checklist de sistemas mecánicos • Protocolo para desechos de granallado

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PLAN DE AUDITORÍA
DEL AUDITOR: Lenin (Supervisor Mecánico-Eléctrico/líder auditor), Wilmer Segura(Ing de Seguridad/SOOMA/Co-líder)

PARA AUDITADOS:: Granadoncio Sanchez ( Técnico Operario de Máquina granalladora),

EMPRESA AUDITADA: NAVIERA CALLAO NCX COD. DOC.: NAV-005 FECHA: 04/01/2023
AREA AUDITADA: Departamento de Producción COD. HOJA: NCN-005 REVISION: 0
PROCESO ESPECÍFICO: Producción de Módulos estructurales

-Auditar el equipo critico e identificar el sistema o subproceso débil y fuerte.

01 OBJETIVO: -Revisar que se cumplan los compromisos establecidos para satisfacer al usuario garantizando un servicio de calidad
-Elaborar un plan de mantenimiento de la maquina granalladora
-Se llevara un control de cada subproceso con fecha, hora y los recursos necesarios para cada actividad a realizar
02 ALCANCE: - Conocer qué tan capacitados se encuentra el operador de la maquina granalladora.
- El usuario se beneficiará conociendo los puntos débiles para así potenciar los subprocesos y aplica un plan de mejora.
-Auditorías realizadas a otras empresas expertas en máquinas granalladoras
03 REFERENCIAS: -Plan de mantenimiento correctivo, preventivo y predictivo de los componentes en cada subproceso.
-Fichas técnicas de los componentes y el procedimiento a seguir para auditar cada subproceso.
04 CRITERIOS DE LA AUDITORÍA: Se realizará la auditoría bajo el criterio PHVA de mejora continua aplicado en la auditoria de una maquina granalladora

05 EQUIPO AUDITOR Lenin (Supervisor Mecánico-Eléctrico/líder auditor), Wilmer Segura(Ing de Seguridad/SOOMA/Co-líder)

06 FECHA Y HORA DE APERTURA: 04 de enero del 2023
07 FECHA Y HORA DE CIERRE: 31 de enero del 2023
08 RECURSOS NECESARIOS: Movilidad para visita de instalaciones, Permisos de utilización de la maquina granalladora, 2 laptops, Plano de las instalaciones, Fichas técnicas de la maquina granalladora.

09 CRONOGRAMA:

ITEM SUB-PROCESO AREA RESPONSABLE FECHA HORA AUDITOR ASIGNADO/PERSONAL TÉCNICO COMENTARIOS

Lenin (Supervisor Mecánico-Eléctrico/líder auditor),

- Se requiere la
Wilmer Segura(Ing de Seguridad/SOOMA/Co-líder)
especialidad de un técnico
01 Alimentación eléctrica 05/01/2023 8:00 A.M Granadoncio Sánchez ( Técnico Operario de Máquina
eléctrico que inspeccione
granalladora), Pintoncio cpp ( Pintor Homologado)
la alimentación eléctrica.

Lenin (Supervisor Mecánico-Eléctrico/líder auditor), - Se requiere un técnico

Granadoncio Sánchez

Wilmer Segura(Ing de Seguridad/SOOMA/Co-líder) especialista mecánico y

02 Traslación de planchas 12/01/2023 9:00 A.M
Granadoncio Sánchez ( Técnico Operario de Máquina tambíen de tratamiento
Cuarto de granalladora), Pintoncio cpp ( Pintor Homologado) superficial
granallado y zona de
pintado
Lenin (Supervisor Mecánico-Eléctrico/líder auditor), - Se requiere un técnico
03
Sistema de granallado 19/01/2023 8:00 A.M
Wilmer Segura(Ing de Seguridad/SOOMA/Co-líder) especialista mecánico y
Granadoncio Sánchez ( Técnico Operario de Máquina tambíen de tratamiento
granalladora), Pintoncio cpp ( Pintor Homologado) superficial

- Se requiere de un
Lenin (Supervisor Mecánico-Eléctrico/líder auditor),
especialista ambiental y
Extracción de polvo y Wilmer Segura(Ing de Seguridad/SOOMA/Co-líder)
04 26/01/2023 9:00 A.M también de un técnico
residuos Granadoncio Sánchez ( Técnico Operario de Máquina
especialista mecánico y de
granalladora), Pintoncio cpp ( Pintor Homologado)
tratamiento superficial

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PROCESO ACTIVIDADES LUGAR Recursos

- Revisión de que los componentes eléctricos cumplan las normas IEC, Nema, - Laptop, manuales técnicos de los equipos, hojas, impresora,
- Panel de mandos
de acuerdo a la función a emplear personal técnico, normas IEC, normas Nema

- Laptop, informes técnicos, hojas, impresora, cámara,

- Revisión de los planos eléctricos de la granalladora - Panel de mandos
lapiceros, normas IEC, planos eléc
Alimentación eléctrica
- Revisión de que las balizas de seguridad operen correctamente en el tiempo - Laptop, informes técnicos, hojas, impresora, cámara,
-Panel de mandos
establecido, en situaciones en donde se presenta un peligro latente lapiceros, ficha técnica de la baliza.

- Laptop, informes técnicos, hojas, impresora, cámara,

- Revisión de las fichas técnicas de los arrancadores suaves - Oficina técnica
lapiceros, ficha técnica de los arrancadores suaves.

- Registro de las velocidades de transporte de las planchas en función a la - Laptop, informes técnicos, hojas, impresora, cámara,
- Cuarto de granallado
calidad de granallado lapiceros, radar de velocidad
- Revisión de las diferentes posiciones de los rodillos de transporte, ya sean - Laptop, informes técnicos, hojas, impresora, cámara,
- Cuarto de granallado
laterales o inferiores en V. lapiceros, movilidad, impresora.
Traslación de planchas
- Revisión de la posición de ingreso de las planchas sea el adecuado para un - Laptop, informes técnicos, hojas, impresora, cámara,
- Cuarto de granallado
granallado en toda la superficie de las planchas. lapiceros, impresora.

- Revisión de la zona de contacto con las planchas se encuentre libre de - Laptop, informes técnicos, hojas, impresora, cámara,
- Cuarto de granallado
escoria metálica. lapiceros.

- Revisión del horno de secado evapore la humedad de las planchas, esto - Laptop, personal técnico, lapicero, hojas, ficha técnica de la
- Horno de secado
previo al granallado de las piezas. granalladora, cámara.

- Registro de las temperaturas del flujo de aire caliente, no excede el rango - Laptop, personal técnico, lapicero, hojas, ficha técnica de la
- Horno de secado
de 20°C a 60°C granalladora, caudalímetro de aire, cámara.
Sistema de granallado
- Revisión de la separación de partículas extrañas en los abrasivos a - Laptop, personal técnico, lapicero, hojas, ficha técnica de los
- Purificador de abrasivos
emplear. abrasivos, cámara.

- Revisión de la actualización y traducción del manual de operaciones de la - Laptop, personal técnico, lapicero, hojas, ficha técnica de la
- Oficina técnica
granalladora. granalladora, cámara, impresora.

- Registro de actividades de un plan mantenimiento continuo luego de - Laptop, informes técnicos, hojas, impresora, cámara,
- Taller de operaciones
realizado el granallado lapiceros, impresora.
- Laptop, informes técnicos, hojas, impresora, cámara,
- Revisión de fichas técnicas de los ventiladores y tobera de extracción - Oficina técnica lapiceros, protocolo de pruebas, informes técnicos de
Extracción de polvo y residuos ventiladores y toberas.
- Laptop, informes técnicos, hojas, impresora, cámara,
- Registro de las capacidades de los residuos sólidos - Colector de polvo
lapiceros, impresora

- Laptop, informes técnicos, hojas, impresora, cámara,

- Registro del recojo diario de los residuos generados - Colector de polvo
lapiceros

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SOBRE EL EQUIPO AUDITOR

METODOLOGÍA
Criterios ISO 19011, ISO 9000, ISO 45001, ISO 14046, Pets, Documentación Normada y ficha técnica del la maquina granalladora
Enfoque PHVA(Planificar-Hacer-Verificar-Actuar) de mejora continua.

EQUIPO AUDITOR

Nombre y
Cargo Asumido Cantidad Requisitos Funciones y Responsabilidades
Apellidos

-Disponibilidad de trabajar tanto en taller como en obra. Supervisar la planificación, organización y control del proceso de montaje de estructuras metálicas.
- Capacidad para realizar trabajos en altura de ser necesario. -Comprobar que se cumple la normativa en materia de construcción, seguridad e higiene.
- Experiencia mínima de 4 años en el rubro de Metalmecánica -Supervisar la realización del mantenimiento de primer nivel de equipos y medios auxiliares que utiliza.
Supervisor Mecánico-
1 Lenin Espinoza 1
Eléctrico/líder auditor - Conocimiento de Granallado manual y automático en estructuras metálicas. -Supervisar que se aplican los procedimientos establecidos de control de calidad.
- Conocimiento en seguridad industrial y Salud ocupacional en el rubro -Responder ante el Director de Proyecto del resultado del montaje de estructuras metálicas.
metalmecánico.
Disponibilidad de trabajar tanto en taller como en obra. Realizar inspecciones SSOMA en actividades realizadas por personal propio y Subcontratistas .
Ing.
- Capacidad para realizar trabajos en altura de ser necesario. -Fomentar y verificar en campo el cumplimiento de las políticas, planes, programas, procedimientos y
- Experiencia mínima de 4 años en el rubro de Metalmecánica estándares de seguridad, salud ocupacional y medio ambiente.
2 Wilmer Segura 1 -Conocimiento de Granallado manual y automático en estructuras metálicas. -Programar y realizar auditorías e inspecciones de SSOMA en los diferentes lugares de trabajo.
Naval/SSOMA/Colíder Conocimiento en seguridad industrial y Salud ocupacional en el rubro -Elaborar informes de seguridad, salud ocupacional y medio ambiente como resultado de auditorías,
metalmecánico inspecciones y visitas en las áreas de trabajo.

Disponibilidad de trabajar tanto en taller como en obra. Disponibilidad de trabajar tanto en taller como en obra.
- Capacidad para realizar trabajos en altura de ser necesario. -Capacidad para realizar trabajos en altura de ser necesario.

Técnico Operario de - Experiencia mínima de 4 años en el rubro de Metalmecánica -Experiencia mínima de 4 años en el rubro de Metalmecánica
Granadoncio
3 Máquina 1 - Conocimiento de Granallado manual y automático en estructuras metálicas. -Conocimiento de Granallado manual y automático en estructuras metálicas.
Sanchez
granalladora),
- Conocimiento en seguridad industrial y Salud ocupacional en el rubro -Conocimiento en seguridad industrial y Salud ocupacional en el rubro metalmecánico
metalmecánico

- Disponibilidad de trabajar tanto en taller como en obra. Disponibilidad de trabajar tanto en taller como en obra.
- Capacidad para realizar trabajos en altura de ser necesario. - Capacidad para realizar trabajos en altura de ser necesario.
- Experiencia mínima de 4 años en el rubro de Metalmecánica - Experiencia mínima de 4 años en el rubro de Metalmecánica
4 Pintoncio cpp Pintor Homologado 1 - Conocimiento de Granallado manual y automático en estructuras metálicas. - Conocimiento de Granallado manual y automático en estructuras metálicas.
- Conocimiento en seguridad industrial y Salud ocupacional en el rubro - Conocimiento en seguridad industrial y Salud ocupacional en el rubro metalmecánico
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FORMATO DE EVALUACION DE AUDITORIA

EMPRESA AUDITADA: NAVIERA CALLAO NCX FECHA: 05/01/2023 COD. DOC.: NAV-006
AREA AUDITADA: Departamento de Producción H. INICIO: 8:00 A.M COD. HOJA: NCN-006
PROCESO GENERAL: Producción de Módulos estructurales H.FIN: 7:00 P.M REVISION: 0
PROCESO ESPECÍFICO: Alimentación electrica, Traslación de planchas, sistema de granallado, Extracción de polvo y residuos
PERSONAL AUDITADOR: Lenin (Supervisor Mecánico-Eléctrico/líder auditor), Wilmer Segura(Ing de Seguridad/SOOMA/Co-líder)

Sub- No Conformidad
Ítem Pregunta Respuesta Esperada Valoración Sustento de Valoración
proceso Observación

¿Se cuenta con plano eléctrico del circuito de Es correcto, Se deberá mostrar los planos eléctricos de los 3 El plano eléctrico está correcto y firmado por un
poder y control? circuitos de poder y control especialista, pero su estado no es el óptimo.
Alimentación eléctrica

¿Se tiene la ficha técnica de motores eléctricos? Es correcto, se deberá mostrar las fichas técnicas de cada 4 Se cuenta con todas las fichas técnicas de los
motor eléctrico motores eléctricos.

¿Tienen algún formato o documento que facilite la Así es, se deberá mostrar el listado de repuestos con número 4 La empresa tiene correctamente el listado de
adquisición de repuestos? de partes, así como los formatos de codificación y estimación repuestos, así como este también se encontraba Es necesario mejorar la documentación
1 de materiales guardado en un programa con codificaciones. auditable en cuestión de presentación y
actualizada
¿Tienen un programa de mantenimiento general Mostrar el programa de mantenimiento general del sistema de 3 El programa de mantenimiento está correctamente
del sistema de alimentación? alimentación. así como las actas de conformidad de los implementado, pero 1 acta de las 5, no se
trabajos realizados encontraba.

¿Se tiene algún tipo de registro sobre la operación Es correcto, se deberá mostrar el programa de operación de 2 El programa de operación se encontraba en otro
o puesta en servicio de la máquina granalladora? la máquina granalladora. idioma que dificulta su lectura, y su estado no era el
óptimo.

¿Se cuenta con algún documento que contenga las 4

características del motor hidraúlico ? Se cuenta con la ficha técnica del motor hidráulico
Así es, se deberá mostrar la ficha técnica del motor hidraúlico dada por el fabricante y traducida.

¿Se tiene el programa de mantenimiento de la traslación Deberá mostrar el programa de mantenimiento de la 3

Traslación de planchas

El programa de mantenimiento de la traslación de

de las planchas, así como su acta de conformidad? traslación de las planchas, y también el acta de conformidad planchas se encuentra actualizado y correctamente
de los trabajos ya realizados. ejecutado.
Es necesario realizar charlas de
3 Se cuenta con las fichas técnicas dada por el seguridad antes de empezar con esta
2 ¿Se tiene información de los accesorios mecánicos del Es correcto, se deberá mostrar las fichas técnicas del fabricante, del reductor, cadena de transmisión, actividad, ya que la mala maniobra de
sistema de traslación de planchas? reductor, cadena de transmisión, rodamientos y rodillos rodamientos y rodillos, pero la ficha técnica del algunas piezas metálicas puede resultar
reductor no se encuentra traducida. fatal.
¿se cuenta con el certificado de calidad estructural? 2 se cuenta con un certificado de calidad, pero se
Mostrar el certificado de calidad estructural encuentra desactualizado

¿El personal operativo que realiza el proceso de 4

Todo el personal encargado de la traslación de las planchas,
traslación de las planchas, cuenta con un equipo básico Se verificó que el personal si cumplia con los
de protección como casco de presión positiva,
cuenta con un equipo de protección personal como el casco equipos de protección adecuado
respiradores de clase CE, etc? de presión positiva, respirador de clase CE.

¿Se cuenta con información necesaria acerca de la 3

Es correcto, se cuenta con el manual de la máquina granalladora, en
Sistema de
granallado

operación de la máquina granalladora y principalmente Se cuenta con el manual del fabricante, aunque se
de las precauciones a tomar ? donde se exponen las instrucciones para operación y mantenimiento Se debe actualizar los planos del
encuentra en inglés y es antiguo
así como la explicación de sus subprocesos. sistema de granallado con la
3 aprobación de un profesional
2 especializado.
¿Se cuenta con los planos de volutas y sus Mostrar los planos de volutas actualizados y sus
Los planos están muy antiguos.
especificaciones ? correspondientes fichas técnicas.

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¿A nivel estructural, cuál es el estado del sistema de El sistema se encuentra en condiciones óptimas, se deberá 3
granallado? Es necesario pintar algunas zonas de la máquina
mostrar el certificado de calidad así como el checklist de para mitigar la corrosión.
mantenimiento
¿Se cuenta con el plan de mantenimiento y el acta de 4
conformidad de mantenimiento del soplador usado en el Mostrar plan de mantenimiento del soplador, así como las La ejecución con el plan de mantenimiento era la
sistema de granallado ? actas de conformidad para los trabajos ya realizados. correcta

3
¿Se cuenta con el plano de la cámara de granallado? Mostrar plano de cámara de granallado actualizado. El plano es muy antiguo pero todavía se puede leer.

4 Se cuenta y se cumple con plan de mantenimiento

¿Se cuenta con el plan de mantenimiento y el acta Mostrar plan de mantenimiento de la tobera de extracción, así de la tobera de extracción.
de conformidad de mantenimiento de la tobera de como las actas de conformidad para los trabajos ya Se cuenta con las actas de conformidad de los
extracción? realizados. trabajos realizados en el sub-proceso de extracción
de polvo y residuos.
Extracción de polvo y residuos

- Mostrar ficha técnica del contenedor de residuos. 3 Se cuenta con las fichas técnicas dada por el
¿Se cuenta con ficha técnica del contenedor de fabricante del contenedor de residuos, de las
- Mostrar ficha técnica de las mangas filtrantes.
residuos, de las mangas filtrantes, de la tobera de mangas filtrantes, de la tobera de extracción, del
- Mostrar ficha técnica de la tobera de extracción. ventilador, pero falta traducir la ficha técnica de la
extracción y del ventilador?
- Mostrar ficha técnica del ventilador. tobera de extracción. Es necesario mejorar la presentación de
los documentos. y establecer un
4 ¿La empresa realiza el correcto tratamiento de los Es correcto, Se deberá mostrar el protocolo para desecho de 3 No se cuenta con un cronograma específico para el cronograma para la recolección de
desechos del granallado? granallado en base a la ISO 14001 . recojo de residuos del extractor de polvo residuos por granallado.
¿La zona de extracción de polvo y residuos, Mostrar croquis de señalización, con las zonas demarcadas 3 Se cuenta con el croquis pero es necesario
cuenta con señalización adecuada? del taller, así como la leyenda de señalizaciones. actualizarlo.

- Se evidencia las charlas realizadas para un uso adecuado 4

de los EPP’s.
¿Se reporta el uso adecuado de EPP’s del
- Se muestra a todo el personal empleado en los procesos de Se verifico que el personal contaba con epps
personal encargado para la extracción de polvo y adecuados para los labores de extracción
extracción de polvo y de residuos, utilizando el equipo de
residuos?
protección personal adecuado a la actividad que esté
realizando.

LEYENDA: Resultados: Valor real %

Valor total
NO
1 Valoración Sub-Proceso 01 20 16 80%
IMPLEMENTADO

2 IMPLEMENTADO Valoración Sub-Proceso 02 20 16 80%

Valoración Sub-Proceso 03 20 15 75%
3 ACEPTABLE

4 SATISFACTORIO
Valoración Sub-Proceso 04 20 13 65%

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PROCESO INTERNO DE LA POTABILIZACIÓN DEL AGUA

FORMATO DE ÍNDICE DE CONFORMIDAD

Valor del Resultado Valor

Ítem Proceso Subproceso Comentario
proceso (%) auditoria (I.C.) parcial
Lo auditado es Bueno porque se ha presentado de manera
correcta tanto los planos como las fichas técnicas de la parte
1 Alimentación Eléctrica 80% 24% electrica, además la empresa fue capaz de presentar un listado de Índice de
30% repuestos y a su vez un plan de mantenimiento mensual. Conformidad Resultado
Maquina Granalladora

Lo auditado es Bueno porque el personal técnico de la maquina

(IC)
granalladora ha presentado su cronograma de capacitaciones y
2 Traslación de planchas 80% 30% retroalimentaciones del manejo de la máquina granalladora , a su IC <<< 40% Lo auditado es DEFICIENTE
vez de un correcto plan de mantenimiento para los polines de 40% < IC < 60% Lo auditado es ESCASO
37% transportación y certificados de calidad estructural. 60% < IC < 75% Lo auditado es ACEPTABLE
Lo auditado es Aceptable porque han presentado el correcto plan 75% < IC < 90% Lo auditado es Bueno
de mantenimiento mensual, a si como los manuales de uso, pero
3 Sistema de granallado 75% 9% 90% < IC < Lo auditado es
los planos del sistema de granallado es antiguo, habría que
12% reconstruirlo. 100% SATISFACTORIO
Lo auditado es Aceptable debido a que el técnico de la maquina
granalladora está calificado para el uso de la máquina, la zona de
4 Extracción de polvo y residuos 65% 13% trabajo es el adecuado, fichas tecnicas al dia mas no presenta un
21% cronograma de recojo de residuos.
Lo auditado en General es Bueno dado que la máquina
granalladora no presenta fallos a gran escala debido a que en
general se tiene presente un plan de mantenimiento adecuado
100% mensual y sumado a ello el personal auditado es capaz de
responder a las observaciones y críticas presentes con la
máquina, el operario presenta medidas de solución de manera
objetiva.

Resultados:
Avance
90% de la auditoria de la Estado de la Auditoria por Subproceso
Este subproceso es débil porque Maquina
80%
Granalladora Optimo Resultado de la Auditoria
es más propenso a que se
presente inconvenientes por
exceso de residuo metálico, 70%
A Alimentacion Electrica
golpes en la paleta de la turbina
por lo que la empresa de una u 100%
Proceso Sistema de 60% 90%
9% otra manera ha presentado
débil Granallado 80%
manual de fabricante y el plan 70%
de mantenimiento preventivo 50%
60%
pero aun así es escasa la 50%
información, sobre todo de los 40% 40%
planos del sistema ya que son 30%
muy antiguos. 20%
30% 10%
Este subproceso es fuerte Extraccion de polvo y
0% Traslacion de planchas
debido a la presencia de menos residuos
riesgo de fallo debido a la 20%

B elaboración de un buen plan de

Traslación
Proceso mantenimiento preventivo del 10%
de 30% sistema de traslación, a su vez
fuerte
planchas el operario conoce a la 0%
perfección el funcionamiento de Extraccion
Alimentacio Traslacion Sistema de
la máquina. de polvo y
n Electrica de planchas granallado
residuos
Sistema de granallado
Valor de Proceso 30% 37% 12% 21%
Resultado de la Auditoria 80% 80% 75% 65%

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PROCESO INTERNO DE LA POTABILIZACIÓN DEL AGUA

REGISTRO DE NO CONFORMIDADES - OBSERVACIONES

DEL AUDITOR: Lenin (Supervisor Mecánico-Eléctrico/líder auditor), Wilmer Segura(Ing de Seguridad/SOOMA/Co-líder)

PARA AUDITADOS:: Granadoncio Sanchez ( Técnico Operario de Máquina granalladora),

EMPRESA AUDITADA: NAVIERA CALLAO NCX COD. DOC.: NAV-007 FECHA: 28/01/2023
AREA AUDITADA: Departamento de Producción COD. HOJA: NCN-007 REVISION: 0
PROCESO ESPECÍFICO: Producción de Módulos estructurales

01 EQUIPO AUDITOR Lenin (Supervisor Mecánico-Eléctrico/líder auditor), Wilmer Segura(Ing de Seguridad/SOOMA/Co-líder)

02 FECHA Y HORA DE APERTURA: 01 de Enero del 2023, 7:00 A.M

03 FECHA Y HORA DE CIERRA: 29 de Enero del 2023 9:00 P.M

04 NO CONFORMIDADES:

ITEM SUB-PROCESO AREA DESCRIPCION COMENTARIOS

- Los manuales de operación de la granalladora no se encuentran traducidas en su - Al momento de recopilar las fichas técnica y anuales, se
01 Alimentación eléctrica
totalidad noto que algunas estaban extraviadas.
- Al realizar la auditoria se evidenció que los rodillos
- Los certificados de calidad del sistema de traslación de los rodillos se encuentra
02 Traslación de planchas inferiores en V otorgan una mayor inmovilidad de las
Cuarto de granallado y desactualizados
planchas
zona de pintado
- Antigüedad del plano de la cámara de granallado - El sistema de cangilones presenta un deterioro en las
03 Sistema de granallado
- Presencia del deterioro en la estructura del elevador de cangilones debido a la corrosión fajas transportadoras,
- No se cuenta con una distribución especial de los
04 Extracción de polvo y residuos - No se realiza el mantenimiento diario al finalizar las labores de granallado
residuos del granallado

05 OBSERVACIONES:

ITEM SUB-PROCESO AREA DESCRIPCION COMENTARIOS

- Al realizar la auditoría, el sistema eléctrico carecía de un plan de mantenimiento temporal - Durante la auditoría se evidenció ruidos de golpes
01 Alimentación eléctrica
con sus respectivas pruebas. internos y calentamiento.

- Al realizar la auditoría, las planchas que son trasladadas presentaban grasa, y esto no - Se tenía que volver a realizar el granallado por la
02 Traslación de planchas
permitía una buena adhesión del abrasivo. presencia de grasa en las planchas
Cuarto de granallado y
zona de pintado - Contar con el plano actualizado de la cámara de
03 Sistema de granallado - Al realizar la auditoría, el plano de la cámara de granallado estaba desactualizado.
granallado.
- Seguir el protocolo para desecho de granallado en
04 Extracción de polvo y residuos - Al realizar la auditoría, no hubo tratamiento correcto de los desechos del granallado. base a la ISO 14001.
- Realizar cronograma específico para el recojo de
residuos del extractor de polvo.

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PROCESO INTERNO DE LA POTABILIZACIÓN DEL AGUA

INFORME DE AUDITORIA
EMPRESA AUDITADA: NAVIERA CALLAO NCX COD. DOC.: NAV-009 FECHA: 29/01/2023
AREA AUDITADA: Departamento de Producción COD. HOJA: NCN-009 REVISION: 0
PROCESO ESPECÍFICO: Producción de Módulos estructurales

01 OBJETIVO: - Realizar el informe de auditoría a la maquina granalladora agua de acorde a su evaluación realizada y su registro de no conformidades
- Se presentará un informe de auditoría basado en un formato ISO 19011, brindará información relevante de los resultados y disposiciones finales de la auditoría a la maquina granalladora, ello
involucra:
• Resultados (Hallazgos, Debilidades, Oportunidades)
02 ALCANCE: • No conformidades y observaciones
• Plan de auditoría ejecutado
• Conclusiones
• Recomendaciones
03 EQUIPO AUDITOR Lenin (Supervisor Mecánico-Eléctrico/líder auditor), Wilmer Segura(Ing de Seguridad/SOOMA/Co-líder)

06 FECHA DE AUDITORIA: 01 de Enero del 2023

05 RESULTADOS:

HALLAZAGOS:

• En el subproceso de la alimentación eléctrica, se notó que algunos revestimientos de cables conductores se encontraban desgastados.
• El calibre de los cables no era el apropiado, pero aún así cumplía con su objetivo.
• Se encontraron planos de mantenimiento de años anteriores de manera ordenada.
• La corrosión había afectado gradualmente a muchas máquinas, incluso más que las aproximaciones estimadas para su mantenimiento.
• El personal cumple con la utilización de EPP’S y con la realización de las charlas.
• Presencia de documentación por actualizar.

DEBILIDADES:

- Se contaba con un plano muy antiguo donde se podía interpretar sin problema alguno, pero este se podía seccionar por su uso o manejo.
- No se tiene el programa de mantenimiento temporal para el sistema de alimentación eléctrica
- No se realiza el mantenimiento manual a las planchas antes de entrar al cuarto de granallado, lo cual muchas veces se encuentra restos de grasa y por ende el material abrasivo no puede actuar con total eficiencia ni
cumplir su función principal.
- La adquisición de los abrasivos no cuenta con sus respectivos certificados de calidad, asimismo no se realiza la separación o filtrado de partículas extrañas
- Parte del equipo de trabajo no cuenta con equipos de protección personal,
- Falta de organización en la administración de los documentos, se reportó que muchos de estos extraviados.
- Una mala ejecución del plan de mantenimiento puede dejar en estado inoperativa la máquina granalladora
-No definir una zona de trabajo en la operación de la máquina, puede conllevar a enfermedades ocupacionales,producto de la inhalación de partículas
-Las maniobras que utilizan para la inserción de planchas, pueden causar daños a la máquina y/o personal técnico

OPORTUNIDADES:

- Se contrató un personal capacitado para la traducción de las normas, ensambles y operatividad de los equipos de los manuales de operación dadas por el fabricante en el idioma original (inglés, japonés), se contaba también con manuales
en español
- Las capacitaciones dadas por los residentes SOMAs para el uso correcto de los EPPs lograría una disminución considerable de accidentes en la empresa, generando una mayor seguridad en los trabajadores y menor inversión en seguros
contra accidentes
- Con un adecuado plan de mantenimiento se puede reducir considerablemente el costo de inversión en adquisición de nuevos materiales y equipos para cada área de trabajo
- La correcta y detallada capacitación dada por el personal profesional de la empresa en operación de área de mecanizado al personal entrante se puede reflejar en la eficiencia de estos al realizar sus actividades en un menor tiempo y de
una manera correcta
- La mejora en los documentos auditables facilitará el desempeño de los profesionales en la operación y mantenimiento de la máquina granalladora.

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PROCESO INTERNO DE LA POTABILIZACIÓN DEL AGUA

06 NO CONFORMIDADES – OBSERVACIONES

- Es necesario mejorar la documentación auditable en cuestión de presentación y actualizada para el subproceso de alimentación eléctrica
- Es necesario realizar continuamente charlas de seguridad con respecto a trabajos con maniobras, es decir aumentar el índice.
-Se requiere aumentar el índice de mantenimientos preventivos para el horno del sistema de granallado y de las toberas del sistema de extracción
- No se realizan charlas informativas sobre peligros y riesgos que pueden suscitar en el taller de granallado, así como el empleo correcto de los equipos de protección personal
- No se tiene actualizado los planos del sistema de operación y fichas técnicas de la granalladora con la aprobación de un profesional especializado.
- Se debe gestionar de manera correcta la recolección de residuos de la máquina granalladora por medio de supervisiones mensuales para verificar el estado del equipo
- Se debe contar con un lugar especial para colocar los desechos producidos por la máquina granalladora, ya que al exponerlos al aire libre pueden ser inhaladas por los trabajadores

07 PLAN DE AUDITORIA EJECUTADO:

Subprocesos auditados:
- Alimentación eléctrica
- Traslación de planchas
- Sistema de granallado
- Sistema de extracción de polvo y residuos
08 CONCLUSIONES:

-El subproceso crítico resultó ser el de Granallado con un valor parcial del 9%
-El subproceso fuerte resultó ser el de Traslación de planchas con un valor parcial del 30%
-La inconformidad más frecuente es la de documentación en mal estado o sin actualizar
-la conformidad de la auditoría a la máquina granalladora resulta ser del 72% lo que corresponde a un resultado aceptable
-cada conformidad de mantenimiento realizada se encuentra sin observaciones por parte del personal operario, es decir se realizó correctamente.
-Se cumple con los cronogramas establecidos para el mantenimiento, aunque es necesario aumentar el índice de intervención para los subprocesos de granallado y extracción de polvo.
-El personal operario cuenta con los EPP´S requeridos para la ejecución de actividades y también con las charlas de seguridad.
-La información de los repuestos disponibles para la realización de mantenimientos se encuentra actualizada.
-Cada material empleado en el proceso de granallado se encuentra correctamente codificado

09 RECOMENDACIONES:

-Mejorar el sistema documentario actualizando

- Capacitar al personal encargado de maniobrar el gancho de la granalladora para el transporte de planchas
- Cambiar de proveedor del material abrasivo, ya que muchas veces se encuentra mezclado con otros tipos de abrasivos
- Se recomienda contar un un ambiente especial en el cual se depositen los residuos producidos durante el dia de trabajo
- Lubricar constantemente los rodillos encargados del transporte de las panchas, también limpiarlos de escorias o residuos externos.
- Verificar la correcta coordinación de la baliza de seguridad y que esté alimentada de una batería con funcionamiento autónomo.
- Instalar un grupo electrógeno que sirva de soporte ante un corte de alimentación de energía
- Realizar un checklist de las planchas que serán granalladas con sus descripciones.

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