Tarea Modulo Sistema Gestión De Seguridad y

Salud en el Trabajo
ISO 45001:2018
OSCAR IVAN ZABALETA
ANDRÉS FELIPE VILLOTA ROSADA

Recuerde que

• Cada numeral de norma ISO tiene una serie de requisitos de cumplimiento. En el caso de
este módulo se refiere a los numeral 8. Operación
• Debe tener en cuenta que, si bien los numerales se refieren al mismo aspecto, cada
norma tiene requerimientos específicos ya sean de calidad, ambientales o de SST.

Para el desarrollo de esta tarea debe actuar por siguiendo estos pasos:

PASO 1

Revisar los requisitos de cumplimiento de los aspectos Sistema Gestión de Seguridad y

Salud en el Trabajo ISO 45001:2018. Es esencial que tenga las normas a mano por lo tanto
deseamos recordarle que puede consultar la versión en línea. Identifique los requerimientos
de la norma (ISO 45001:2018) en este numeral.

PASO 2

Revise el Caso de estudio y compare los requisitos de la norma con la narración del caso.

PASO 3

Identifique los hallazgos (fallas, incumplimientos o situaciones irregulares) frente a los

requisitos de norma. Luego diligencie el formato
 EJEMPLO

PASO 1

El numeral 8.1.1 de ISO 45001:2018 establece que:

“La organización debe planificar, implementar, controlar y mantener los procesos
necesarios para cumplir los requisitos del sistema de gestión de la SST y para implementar
las acciones determinadas en el capítulo 6 mediante:
a) el establecimiento de criterios para los procesos;
b) la implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios;
…

PASO 2

En el caso de estudio se menciona: “El auditor solicita el procedimiento para traslado

de pasajeros PR-HSE- 017 versión 1 de 1 de diciembre de 2012, pero no lo encuentra
y argumenta que los trabajadores lo conocen, pero al verificar la información con los
trabajadores se evidencia que no se ejecuta de acuerdo a lo contemplado en él”

PASO 3

Es claro que hay fallas en la implementación del control de los procesos de acuerdo con los
criterios. Por lo tanto, constituye una no conformidad.

NOTA: Agregue tantas filas sean necesarias a la tabla para el desarrollo del ejercicio.

IDENTIFICACION DE REQUISITOS NORMATIVOS SISTEMA DE GESTION DE LA

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
REQUISITO DE QUE TIENE LA ISO 45001:2015
NORMA EMPRESA
(NUMERAL)
8.1.1 b El auditor solicita el La organización debe planificar,
procedimiento para implementar, controlar y mantener los
traslado de pasajeros PR- procesos necesarios para cumplir los
HSE- 017 versión 1 de 1 requisitos del sistema de gestión de la SST
de diciembre de 2012, y para implementar las acciones
determinadas en el capítulo 6 mediante:
pero no lo encuentra y a) el establecimiento de criterios para los
argumenta que los procesos;
trabajadores lo conocen, b) la implementación del control de los
pero al verificar la procesos de acuerdo con los criterios
información con los
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SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
REQUISITO DE QUE TIENE LA ISO 45001:2015
NORMA EMPRESA
(NUMERAL)
trabajadores se evidencia
que no se ejecuta de
acuerdo a lo contemplado
en él
El coordinador informa al
auditor que se han
establecido controles para
enfermedades endémicas y
se han realizado campañas
La organización debe establecer un
en donde se involucra a las
proceso y determinar controles para lograr
familias de los trabajadores
la reducción de los riesgos para la SST
relacionadas con
utilizando la siguiente jerarquía:
vacunaciones de tétano,
a) eliminar el peligro;
fiebre amarilla, control de
b) sustituir con materiales, procesos,
8.1.2 cáncer de próstata y cáncer
operaciones o equipos menos peligrosos;
de útero para los
c) utilizar controles de ingeniería;
trabajadores de la empresa y
d) utilizar controles administrativos;
campañas de higiene oral
e) proporcionar equipos de protección
para los hijos de estos.
individual adecuados y asegurarse de que
Muestra los registros
se utilizan
fotográficos de todas las
actividades y la matriz de
enfermedades endémicas
presentes en las regiones
donde realizan actividades.
El diagnóstico de condiciones
de salud fue entregado por la
IPS el viernes anterior a la
auditoria y se encuentran
recomendaciones La organización debe planificar,
relacionadas con la implementar y controlar los procesos
continuidad de Programas de necesarios para cumplir los requisitos del
Vigilancia Epidemiológica sistema de gestión de la SST y para
(PVE) visual, auditivo y DME. implementar las acciones determinadas en
8.1 a y b
El coordinador expresa que el capítulo 6 mediante:
ha establecido PVE para el a) el establecimiento de criterios para los
control de enfermedades de procesos;
origen cardiovascular y b) la implementación del control de los
afectaciones por DME que a procesos de acuerdo con los criterios;
la fecha ha evaluado con
indicadores de cumplimiento
y expresa que tiene calificada
una enfermedad laboral por
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SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
REQUISITO DE QUE TIENE LA ISO 45001:2015
NORMA EMPRESA
(NUMERAL)
pérdida de capacidad
auditiva en un trabajador de
36 años, lo cual el auditor
verifica en el certificado
emitido por la ARL y la carta
enviada a la empresa en
donde le informan la pérdida
de capacidad auditiva del
trabajador.
La organización debe establecer procesos
para identificar y comunicar los peligros y
En el procedimiento se para evaluar y controlar los riesgos para la
evidencian los criterios de SST, que surjan de:
selección, evaluación, a) las actividades y operaciones de los
monitoreo y seguimiento contratistas para los trabajadores de la
para contratistas y organización;
proveedores de acuerdo con b) las actividades y operaciones de la
los servicios y riesgos a los organización para los trabajadores de los
que se ven expuestos, para contratistas;
validar su implementación el c) las actividades y operaciones de los
auditor selecciona a la EPS contratistas para otras partes interesadas
8.5 SANATE, al contratista en el lugar de trabajo;
eventual de soldadura d) las actividades y operaciones de los
SOLDAR SAS, Transportes contratistas para los trabajadores de los
CARGAR y al depositar de contratistas.
residuos ECO LTDA., el
coordinador informa que el La organización debe establecer y
departamento de compras es mantener procesos para asegurarse de
el encargado de estos que los contratistas y sus trabajadores
servicios. cumplen los requisitos del sistema de
gestión de la SST de la organización. Estos
procesos deben incluir los criterios de la
SST para la selección de contratistas.

El auditor solicita a los La organización debe asegurarse de que

representantes de compras los procesos contratados externamente
las evidencias de los que afecten al sistema de gestión de la SST
registros, evidenciando que estén controlados. El tipo y el grado de
8.3 al realizar la evaluación de control para aplicar a estos procesos
desempeño no informan a deben definirse dentro del sistema de
los contratistas proveedores gestión de la SST.
seleccionados los resultados NOTA El tipo y el grado de control de un
de la evaluación y que su proceso contratado externamente son
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SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
REQUISITO DE QUE TIENE LA ISO 45001:2015
NORMA EMPRESA
(NUMERAL)
seguimiento se realizará en el parte del sistema de gestión de la SST,
periodo siguiente que es siempre que el proceso se lleve a cabo en
dentro de seis meses a pesar el lugar de trabajo.
de que ellos conocen el
procedimiento en donde se
establece que deben
establecer planes de acción
de acuerdo con los
resultados.
Ya al finalizar la tarde el
auditor solicita al
coordinador HSEQ que le
La organización debe establecer un
permita revisar el programa
proceso y determinar controles para lograr
de inspecciones PR-HSE020
la reducción de los riesgos para la SST
versión 5 de 6 de abril de
utilizando la siguiente jerarquía:
2016, en donde se define la
a) eliminar el peligro;
realización de inspecciones
b) sustituir con materiales, procesos,
8.1.2 de EPP, máquinas y equipos,
operaciones o equipos menos peligrosos;
locativo, equipos de
c) utilizar controles de ingeniería;
emergencia, aspectos
d) utilizar controles administrativos;
ambientales, vehículos, pero
e) proporcionar equipos de protección
el coordinador informa que
individual adecuados y asegurarse de que
no ha tenido tiempo de
se utilizan.
realizar inspecciones este
año y que las inspecciones
que tiene son del año 2019.
8.1.1 Al solicitar los registros de La organización debe planificar,
mantenimiento de vehículos, implementar y controlar los procesos
lavado, programa de orden y necesarios para cumplir los requisitos del
aseo de los vehículos, el sistema de gestión de la SST y para
coordinador HSEQ informa implementar las acciones determinadas en
que los vehículos son el capítulo 6 mediante:
revisados en talleres de a) el establecimiento de criterios para los
barrio a donde cada procesos;
conductor aliado lleva el b) la implementación del control de los
vehículo y no se tienen procesos de acuerdo con los criterios;
control sobre la disposición c) el almacenaje de información
de los vertimientos, cambio documentada en la medida necesaria para
de llantas y aceites. Para los confiar en que los procesos se han llevado
vehículos propios se tiene a cabo según lo planificado;
establecido el d) la determinación de las situaciones en
mantenimiento de los las que la ausencia de información
mismos en el centro de documentada podría llevar a desviaciones
 IDENTIFICACION DE REQUISITOS NORMATIVOS SISTEMA DE GESTION DE LA
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REQUISITO DE QUE TIENE LA ISO 45001:2015
NORMA EMPRESA
(NUMERAL)
diagnóstico de confianza y en de la política de la SST y de los objetivos de
donde los han atendido la SST;
durante años por lo que no
8.3 han solicitado ninguna En lugares de trabajo con múltiples
documentación al respecto. empleadores, la organización debe
implementar un proceso para coordinar
las partes pertinentes del sistema de
gestión de la SST con otras organizaciones.

La organización debe asegurarse de que

los procesos contratados externamente
que afecten al sistema de gestión de la SST
estén controlados. El tipo y el grado de
control para aplicar a estos procesos
deben definirse dentro del sistema de
gestión de la SST. NOTA El tipo y el grado
de control de un proceso contratado
externamente son parte del sistema de
gestión de la SST, siempre que el proceso
se lleve a cabo en el lugar de trabajo.

De acuerdo con el plan de

auditoria el auditor teniendo
en cuenta las
recomendaciones realizadas
por el coordinador HSEQ
para la realización de la
auditoria de campo, se
desplazan hacia donde se
encuentran los conductores d) la comunicación y provisión de la
más cercanos ubicados en el información pertinente a todos los
8.6 cliente MAUROS PIZZA en trabajadores y a todos los niveles de la
donde se prestan servicios de organización sobre sus deberes y
transporte de personal a las responsabilidades;
diferentes sucursales. Los
conductores se encuentran
en el parqueadero asignado
por la empresa ubicado a
media cuadra de esta, le
informan al auditor los
criterios para atender
emergencias y los riesgos a
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REQUISITO DE QUE TIENE LA ISO 45001:2015
NORMA EMPRESA
(NUMERAL)
los que se expone durante su
visita, así mismo los controles
propuestos.
Los trabajadores de la
empresa auditada se
encuentran ya realizando sus
labores desde las 6 am, la
cual es por llamado de
acuerdo con las necesidades
y turnos de los trabajadores.
El auditor solicita el
procedimiento para traslado La organización debe establecer un
de pasajeros PR-HSE- 017 proceso y determinar controles para lograr
versión 1 de 1 de diciembre la reducción de los riesgos para la SST
de 2012 y el coordinador lo utilizando la siguiente jerarquía:
busca en el equipo que lleva a) eliminar el peligro;
8.1.2
desde la oficina e informa c) utilizar controles de ingeniería;
que no se encuentra impreso d) utilizar controles administrativos;
ya que los trabajadores lo e) proporcionar equipos de protección
conocen, al verificar la individual adecuados y asegurarse de que
información con los se utilizan.
trabajadores se evidencia
que no realizan inspecciones
de los cinturones de
seguridad, niveles de llantas,
nivel de aceite, ni realizan
ATS de acuerdo con lo
definido en el
procedimiento.
Se sigue la entrevista con los
trabajadores y al preguntar
como aplican la política
integral informan que al no
realizar las inspecciones de
d) la determinación de las situaciones en
equipos no podrían dar
las que la ausencia de información
cumplimiento a lo definido
8.1.1 documentada podría llevar a desviaciones
en la misma. Desconocen los
de la política de la SST y de los objetivos de
objetivos propuestos para la
la SST;
gestión del sistema HSEQ e
informan que los resultados
de la evaluación de
desempeño nunca les fue
informado. Evidencia
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REQUISITO DE QUE TIENE LA ISO 45001:2015
NORMA EMPRESA
(NUMERAL)
además que no tienen
conocimiento del
funcionamiento del COPASST
ni participaron en la elección
del mismo a pesar de llevar
cuatro años con la
organización.