Homicidio

No toda acción típica es delito. (Debe haber un análisis que determinen los dos elementos
adicionales)
El homicidio es la muerte de un hombre realizada injustamente por otro hombre. (Muerte sin
razón/ sin causa el derecho pueda justificar en situaciones extraordinarias) (Matar sin razón no
siempre es delito)
Causa de justificación: legítima defensa (tratando de poder ejercer su defensa)
Aspecto derecho civil: Sujeto de Derecho (Articulo 01)
1. Vida humana dependiente (protección al ser que se esta formando en el vientre
materno) aparece otro delito “aborto” (Vida humana intrauterina)

2. Vida humana independiente: El sujeto de derecho ya nació (desde el momento de

su nacimiento)
Se separa la vida humana dependiente de la vida humana independiente.
Tanto la vida humana dependiente e independiente son protegidas por el derecho

1. Vida humana dependiente: Se desarrolla dentro del vientre materno hasta que el sujeto
nace
2. Vida humana independiente: se inicia con la primera respiración pulmonar, hasta que la
misma fallece(se detiene su actividad cerebral)
Cuando ya no hay actividad cerebral
Homicidio: Aparece un sujeto pasivo y un sujeto activo.
La persona que fallece es la víctima del delito.
Sujeto activo aquella persona la cual comete el acto.
Alevosía: Es una ventaja indebida que usa el sujeto para cometer el delito.
Clases de homicidio:

1. Simple(Art. 106)
- Se da sin ninguna razón en específico.
- No hay ninguna circunstancia que envuelve ese acto.
Dolo eventual: choque y muerte de una persona en la residencial San Felipe
2. Parricidio (Art. 107)
- Delito que consiste en matar a un familiar, ascendiente o descendiente(natural o
adoptivo) ,un cónyuge o conviviente (concubino).
- El sujeto tiene que tener el conocimiento de que la persona a la que pretende
quitarle la vida es un ascendiente o descendiente.
- Para que sea adoptado: documento expedido por el estado que acredite que ahora
yo soy el padre adoptivo.
- Incluye también ex-esposa/o, y ex conviviente.
3. Calificado: ( homicido calificado era asesinato)(Art. 108)
- Cuando concurre un homicidio por cualquiera de esta circunstancias:
● Por ferocidad, codicia, lucro o por placer
● Para facilitar u ocultar otro delito
● Con gran crueldad o alevosía(una ventaja indebida)
 ● Por fuego, explosión o cualquier otro medio capaz de poner en peligro la
vida o salud de otras personas.
- Cuando una persona mata a otra por lucro mediante gran crueldad
(envenenamiento) hay una circunstancia que agrava su conducta de la forma que el
sujeto actúa. También si lo mata por cubrir o facilitar otro delito.
- Ejemplo: lucro, gran crueldad, ferocidad, alevosía (situación de ventaja del sujeto
activo frente a la víctima en la cual aprovecha la situación para sorprenderla y
quitarle la vida) explosión, fuego, etc
4. Calificado por la condición de la víctima (magnicidio)Art. 108. A
- Cuando una persona mata a un alto funcionario (Art. 39 de la Constitución,
miembros del poder judicial, tribunal constitucional etc.), policías, magistrados del
Poder judicial, ministros o autoridades elegidas por voto popular.
- La pena será mayor a comparación de los homicidios a personas comunes, no menor
de 25 años ni mayor de 35 años.
- La calidad del sujeto pasivo hace que diferente (calificación por su condición de
sujeto pasivo)
5. Feminicidio : (Tipo penal propio) (Art. 108 B)
- La víctima tiene que ser mujer y el que ejecuta el delito tiene que ser hombre.
- Se habla de un contexto de violencia familiar.
- El código penal establece de una forma más especial.
- La jurisdicción peruana no toma en cuenta el homicidio de una mujer trans como
feminicidio
- Sujeto activo únicamente puede ser el hombre. (Previsto por el Código Penal
Peruano)
- Para que se de feminicidio debe haber condición de ser mujer, producto de acoso,
relación de poder subordinación en el ámbito laboral y contexto de violencia familiar
Para que se dé el feminicidio tiene que darse dentro de 4 parámetros(para calificar
como feminicidio debe darse al menos 1 de estos elementos):
a. Existe una relación de poder entre el sujeto activo y la víctima
b. Se de por cualquier tipo de discriminación contra la mujer(por su condición
de mujer) .
c. Se da en un entorno de violencia familiar.
d. Se da en un entorno vinculado al acoso, coacción u hostigamiento sexual.

6. Sicariato: (Art 108 C y D)

- El que mata a otro por orden, encargo o acuerdo, con el fin de obtener un beneficio
económico o de cualquier otra índole. (Sicariato muerte encargada para poder
obtener un provecho patrimonial). Encargar a un tercero a que cometa el hecho
delictivo.
- Provecho de carácter patrimonial o de cualquier otra índole.
- No solo se le imputa al que paga y al que ejecuta, sino que también se toma en
cuenta a el intermediario entre el sicario y el instigador, si es que lo hubiera.
- La misma pena que se le imputa al instigador, se repite con el mediador.
- Utilizar menores de edad para realizar el hecho delictivo es un agravante para quien
encarga el sicariato, concediéndole una pena de cadena perpetua.
 El que posee el dominio del hecho es el que lo ejecuta y quien lo ordena no tiene dominio
del hecho por lo que no se le puede nombrar como autor, en su lugar es un instigador.
Si no se demuestra que hay un fin económico no hay sicariato
Existe el delito de ofrecimiento de servicio de sicariato
7. Por emoción violenta: (Art. 109) Voy a recibir una pena menor (3-5 años) que por el delito
de lesiones graves (5-8 años)
- Exige que la conducta del sujeto activo responda a un cambio de actitud que
provoque el homicidio, llega a niveles en el que el rigor de la sanción será menor
que a la del homicidio simple.
8. Infanticidio: (Art. 110)
- Estado puerperal (Estado que pasa la madre tras los primeros 40 días después del
parto)
- La madre que mata al hijo durante el parto o durante el estado puerperal tendrá una
pena de no menor de 1 ni mayor 4 años
- Solamente puede ser sujeto activo la madre.
9. Culposo: (Art. 111)
- “El que por culpa mata a otro”
- Situación de una falta de deber de cuidado
- “Si una persona estado conduciendo un vehículo y sin querer atropella y mata a una
persona”
- Cuando el delito resulte de inobservancia de reglas técnicas de tránsito
- Arma de fuego: Quien mata a otro utilizando un arma de fuego siempre y cuando no
quiera matarlo.
- El negarse al dosaje etílico es otro delito
- Para que a una persona se le imponga la prisión preventiva debe cumplir 3
requisitos:
1. La posible pena debe ser mayor de 4 años
2. Debe haber peligro de fuga
3. Debe tener suficientes elementos de convicción

10. Homicidio Piadoso: “Se solicitó de manera expresa y consciente para poner fin a sus
intolerables dolores”
Deben ser dolores intolerables e incurables (insostenibles)

11. Instigación o ayuda al suicidio: El que instiga a otro a cometer suicidio o que lo ayuda a
cometerlo.
Tú convences a un tercero para que el otro decida cometer el suicido. (Género a otro la
convicción para poder generar el delito) (Todo eso depende del receptor)
Las circunstancias señalan que pueden haber motivos diferentes.
Si el suicido resulta ser consumado o intentado este recibiría una pena privativa de la
libertad (1-4 años)

Posible pregunta del examen

Homicidio culposo: debe ser expresamente señalado en la ley. (En este caso no sería culposo debido
a que luis tuvo desde el inicio (fase preparatoria) cometer la intención de matar a Jorge
El homicidio es intencional (tuve la intención de matar)
- La respuesta es un homicidio calificado.
- Para que haya una tentativa de homicidio debe haber un acto de riesgo
- La planificación(alevosía) de un homicidio es calificado

Homicidio simple Homicidio calificado

el homicidio simple no es premeditado, no hay En el caso del homicidio calificado se señala que
ventaja ni alevosía, es un homicidio que se hay alevosía es decir hay una planificación del
presenta en el momento, no hay preparación homicidio.

Preguntas adicionales examen:

- Pregunta: Misión del derecho penal (derecho a la vida) en qué momento finaliza la
protección del derecho vida
- Una persona mata a otra y la esconde en una nevera. (Si esa persona está muerta) ya no la
realiza cómplice del homicidio.

EL ABORTO (Nueva clase/ no entra en el examen)

El aborto es la interrupción del embarazo por causas naturales o provocadas, al derecho Penal le
interesa las causas provocadas.

Se protege la vida humana dependiente (la cual se desarrolla en el vientre materno)

Aborto espontaneo: implica que el embarazo se interrumpe durante las primeras 26 semanas de
gestación, el feto no desarrolló la mayoría de sus organos y depende de la madre

- ABORTO INDUCIDO: Según la OMS es el que resulta de varias acciones que se realizan sobre
la mujer embarazada con el objetivo de dar fin a su periodo de gestación; es decir, a su
embarazo. Estas acciones pueden ser realizadas por una persona ajena a la embarazada o
por ella misma.
 - ABORTO TERAPÉUTICO: Hay situaciones excepcionales en las cuales la ley permite terminar
con una vida con el fin de salvar otra. La única forma de aborto legal en el Perú es el aborto
terapeútico y requiere que la vida de la madre este en riesgo, y debe cumplir con un
protocolo a seguir analizando el caso por un conjunto de médicos que verificaran que la
única forma de salvar la vida de la gestante o evitar perjuicios en su salud graves y
permanentes es produciendo un aborto. Además se debe contar con la
autorización(consentimiento) de la gestante.
Cuando continúa el embarazo le puede producir lesiones serias. ¿Cómo se pondera? Todavía
existía una expectativa de que este naciera.
Debe haber el consentimiento expreso del representante
El aborto no es punible el aborto practicado por u medico con el constentimiento de la
mujer embarazada o de su representante legal (No necesito un poder notarial en el cual
autorice que se practique el aborto). Legalmente se reconoce como el representante de la
madre al cónyuge, no depende de a quien le pertenezca la paternidad del concebido.
debe ser un médico especialista.
Tiene que ser con el consentimiento de la gestante, o en todo caso de su representante
legal, si lo tuviere, cuando es el único medio para salvar la vida de la gestante o para evitar
en su salud un mal grave y permanente. -
Si la gestante es menor de edad, el representante legal serían los padres.
Los representantes legales son madre, cónyuge y familiares directos.
Para seguir con el aborto se debe seguir lo indicado en la Guía Tecnica Nacional para la
Estandarización del Procedimiento de la Atención Integral de la Gestante en la Interrupción
Voluntaria por Indicación Terapeutica del embarao menor de 22 semans con consentiemiento
informado según el art.119 del CP
¿Si yo soy abogado de una señorita me encuentro facultado para tomar representación para que
se realice el aborto terapeutico? NO
- ABORTO TERAUPEUTICO: 22 SEMANAS
- ABORTO ESPONTÁNEO: 26 SEMANAS

La interrupción Voluntaria del embarazo menor a 22 semanas con consentimiento informado por
medio del artículo 119 del CP
Es necesario que se haga una junta médico donde se emitan opiniones médicas del caso en
concreto. Los doctores emiten una dictamen técnico en el cual debe señalar que la vida de la
madre se encuentra en riesgo y a causa de esto la madre puede perder la vida. (En la cual la salud
de la madre no va a ser la de la forma adecuada) (Qué tipos de examen deben intervenir, técnica,
etc)

- ABORTO ILEGAL O CLANDESTINO: cuando se da sin respetar las leyes de un país y si la

conducta a transgredido las condiciones minimas para que se de un aborto. En general, este
tipo de aborto (salvo excepciones) se realiza en muy malas condiciones higiénicas y con
pocas posibilidades de recurrir a una inmediata asistencia médica profesional en caso de una
urgencia.
- AUTO - ABORTO La mujer que estando embarazada cause su propio aborto o que autoriza
que otro se lo practique, en teoría es delito pero para que sea objeto de sanción debe llegar
 a ser del conocimiento de las autoridades. Será reprimida con pena privativa de libertad no
mayor de dos años o con prestación de servicio comunitario.
- En el autoaborto solo se sanciona a la madre, al tercero que con autorización realiza el
aborto se le sancionara bajo la pena del aborto consentido. (pena privativa de la libertad no
menor de uno ni mayor de cinco años)
- ABORTO CONSENTIDO (el consentimiento tiene que ser expreso) El que causa el aborto con
el consentimiento de la gestante, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de
uno ni mayor de cuatro años. Si sobreviene la muerte de la mujer y el agente pudo prever
este resultado, la pena será no menor de dos ni mayor de cinco años. El consentimiento no
exime de la consecuencia penal, pero sí funciona como un atenuante de la pena.Sujeto
activo: el que ayuda a la persona gestante a abortar, la mujer no es cómplice, y se agrava si
la persona gestante muere durante el aborto.
- ABORTO SIN CONSENTIMIENTO: si el aborto consentido no se prueba tacita y expresamente
que se dio con el consentimiento de la madre, para que se realice el aborto, este será
considerado un aborto sin consentimiento, ya que no se puede probar que era consentido.
Si sobreviene la muerte de la mujer y el agente pudo prever este resultado, la pena será no
menor de cinco ni mayor de diez años.
- ABORTO SENTIMENTAL Y EUGENÉSICO: El aborto será reprimido con pena privativa de
libertad no mayor de tres meses:
● Cuando el embarazo sea consecuencia de una violación sexual fuera del matrimonio
o inseminación artificial no consentida y ocurrida fuera del matrimonio, siempre que
dichos hechos fuesen denunciados o investigados.
● Cuando es probable que el feto tenga una malformación.
Si la mujer muere durante el aborto se convierte en un agravante, en caso de que haya dado el
consentimiento o no.
Vida humana independiente: Homicidio
Vida humana dependiente: El aborto
ABORTO PRETERINTENCIONADO: Cuando por producto de alguna consulta medica el aborto
termina pasando sin intención ni del medico, ni de la madre

TENTATIVA
¿Cual es la intención del sujeto si este quería matar o lo quería lesionar?
- Hay un tipo penal de lesiones graves
- (Se tiene que tomar en cuenta la intencionalidad de la persona)
- Es imposible que un mismo sujeto activo quiera matar y lesionar
- Para que una lesión pueda ser punible debe tener más de diez días para su recuperación, si
su recuperación toma menos de diez días se cuenta como una falta y no como un delito.
¿Es sancionable la tentativa inacabada? Sí
Si una persona intenta matar a otra, no lo logra pero termina lesionando a su víctima. El culpable
terminará siendo juzgado por ¿tentativa de homicidio o por lesiones?
La respuesta es que el dolo importa en el momento de calificar qué tipo de delito aconteció, por lo
que se le juzgaría por tentativa de homicidio.
Una falta es en esencia lo mismo que un delito pero ante el legislador tienen un carácter menos
gravoso que los delitos por lo que si bien están tipificadas tienen penas menores.

LESIONES:
Es un delito de lesiones el cual se busca proteger la salud y la integridad tanto física como psíquica
Nota: La autolesión no es configurada como delito

En el delito de lesiones se busca proteger la salud y la integridad tanto como física y como psíquica
Necropsia: pericia del médico legista en casos de homicidio.
La lesión puede ser grave o leve de acuerdo a los días de atención que requiera la persona
El médico es la única persona que puede decirte el nivel de gravedad de la lesión. Por lo que se
requiere de una pericia, esta no siempre será llevada por un mismo tipo de médico ya que, un
traumatólogo no puede darte una pericia psicológica. Para la eficacia legal y valoración probatoria,
tiene que ser un perito médico del cual su especialización corresponda al tipo de lesión al que le
corresponda hacer una pericia.
Médico legista no es una especialidad, es quien colabora con el tema de pericias para un proceso.
Lo regular es que las pericias se den entre dos personas, también se puede presentar un perito
“privado”, los cuales han dado un juramento de prestar falsas declaraciones dentro de los procesos
legales
La OMS declara que la salud está entendida en un sentido amplio como un estado de bienestar, más
allá de solo el bienestar físico, incluyendo así el bienestar integral y psíquica.

La lesión podría ser:

● dolosa
● culposa: “No quise lesionarlo”
Las lesiones producto de intervenciones quirúrgicas (amputaciones) suponen una alteración al
bienestar corporal pero no se consideran delito, a menos que se haya dado una negligencia médica.

Elementos de las lesiones:

- Sujeto activo cualquier persona.
- Sujeto pasivo: cualquier persona menos el sujeto activo, ya que las autolesiones no son
punibles.
- El objeto material afectado es la integridad corporal(cuerpo humano) y su buen
funcionamiento
- La acción típica se refiere a cualquier daño producido por cualquier medio o procedimiento
que produzca un menoscabo en la salud o integridad física o moral del sujeto activo.
El bullying puede ser una fuente del delito de lesiones.

LESIONES GRAVES
Para que sea grave es necesario
¿A qué conductas se consideran lesiones graves?
a. Cualquier situación que ponga en peligro inminente a la vida de la víctima
Ejemplo: mutilación de un órgano del cuerpo. (Puede ser 20 días de descanso, más días de
asistencia o descanso)
b. La mutilación de un miembro u órgano principal del cuerpo que produzca incapacidad para
el trabajo, desfiguración de manera grave y permanente , daños psíquicos permanentes.
c. Las que infieren cualquier otro daño a la integridad corporal, o a la salud física o mental de
una persona que requiere veinte o más días de asistencia o descanso, según prescripción
facultativa o se determina un nivel grave o muy grave de daño psicológico
¿Por qué se requieren las pruebas por parte del médico legista?
El valor probatorio de una foto no alcanza para una condena (solo para una investigación). En este
caso se requiere el informe técnico de un especialista.
¿A que se remiten si la persona por su condición no pudo acudir a un médico legista a tiempo?
 El médico legista se tiene que basar en su historial médico para determinar su condición de
gravemente lesionado.
Estamos condicionados al médico legista. (Si se establece que son más de 20 días es configurada
como una lesión grave)
Se requiere más de 20 días de atención médica para la recuperación.

LESIONES LEVES
Cuando las lesiones provocadas por el sujeto activo al sujeto pasivo son de más de diez días y menos
de veinte días de asistencia o descanso. Según prescripción facultativa, o nivel moderado de daño
psiquico, será reprimido con pena privativa de la libertad no menor de dos años ni mayor de cinco
años.En el caso de las lesiones leves no son punibles solo son faltas. No obstante, hay casos
Agravantes de las lesiones: (Estas si son delitos)
a. Muere a consecuencia de las lesiones producidas. La intención era lesionar, pero como
consecuencia de la lesión se dio la muerte.
b. Es menor de edad, adulto mayor(mayor de 65 años) o tiene discapacidad
c. Si la víctima es miembro del Poder Judicial, Ministerio Público, Policía Nacional, Tribunal
Constitucional, Congresistas, Alcalde entre otros. Cualquier tipo de lesión que se produzca
contra una autoridad.

Artículo de faltas penales: art. 440. (Una falta es lo mismo que un delito pero son conductas
las cuales causan menos daño) (Son vistas por un Juez de Paz)
una falta es menos gravosa que un delito, genera menos daños.

las autolesiones no son delitos (somo el suicidio)

Ejemplo: Una persona maneja un auto en el cual se produce un accidente de tránsito en el
cual un tercero resulta herido. Al momento de realizar el examen por parte del médico
encargado se señala que requiere más de 10 días pero menos de 20 días de asistencia o
descanso.

LESIÓN LEVE CULPOSA: Si un futbolista despeja la pelota y el tiro va hacia la tribuna y hiere en la
cabeza a alguien no es delito.
En el caso de lesión culposa será un accidente automovilístico. “Una persona conduce un vehiculo y
atropelló a un ciclista” (Lesión culposa)

LESIONES GRAVES LESIONES LEVES

Pérdida o inutilidad de un órgano, miembro principal Lo encontramos cuando una persona agrede de
o un sentido, ya sea cortando, amputando o forma física a otra, causándole arañazos o un
inutilizando de cualquier otro modo hematoma que únicamente requiere para su
sanidad de una sola asistencia facultativa

(Delitos cuya pena no superan a los 2 años): En este caso, las partes pueden llegar a concordar para
realizar una indemnización para no tener que realizar el juicio. (Principio de oportunidad) (Se le
permite al fiscal a poder abstenerse para realizar y archivar el proceso)

DAÑOS AL CONCEBIDO
¿Qué es un concebido?
El que está por nacer(nasciturus)
Es delito causar daño en el cuerpo o salud del concebido, no se trata de aborto.
Lo importante es entender que es lo que quería hacer el sujeto al momento de cometer el delito.

En un caso de robo, donde el sujeto, dopa a sus compañeros de trabajo para poder perpetrar el
robo. ¿Existe un supuesto de lesión?
Teniendo en cuenta de que su fin era el robo agravado, y las lesiones dadas por el dopaje(violencia
a la salud por darles sustancias no autorizadas) son medios para cometer el hecho. El sujeto
cometió el robo como delito ya que esa era su intención, pero las lesiones son una causa de
agravante del robo lo que provoca que en lugar de 8 años su pena sea de 15 años.

En el supuesto de que el sujeto sacó un arma para amedrentar a sus compañeros seguiría siendo un
robo agravado. En caso que el sujeto llegará a matar en medio del robo con el fin de completar con
éxito el asalto, sigue siendo un robo, siempre y cuando esa sea la intención del sujeto.

Si un sujeto, bajo el estado de haber ingerido licor de manera intencional,provoca lesiones graves.
Esto no se toma como un eximente o atenuante de pena.

Lesiones mutuas: cuando las lesiones se produjeron entre dos mismos sujetos, ambos son sujeto
pasivo y activo, de la misma circunstancia y el mismo hecho.

¿Si yo soy abogado de una señorita me encuentro facultado para tomar representación para que
se realice el aborto terapeutico? NO
SITUACIÓN DE RIESGO.
Exposición o puesta en peligro: (Aquella persona que expone a una otra persona que se encuentra
bajo situación de riesgo a una situación de riesgo). Hay un deber legal de cuidado, hay que cumplir
con el mismo. Si la persona sufre algún daño a consecuencia de esa exposición.
El que expone a peligro de muerte o de grave e inminente daño a la salud o abandona en iguales
circunstancias a un menor de edad o a una persona incapaz de valerse por sí misma que estén
legalmente bajo su protección o que se hallen de hecho bajo su cuidado

1. OMISIÓN DE SOCORRO Y EXPOSICIÓN A PELIGRO (este viene en el examen JEJE)

El que omite prestar socorro a una persona que ha herido o incapacitado poniendo en
peligro su vida o salud.
Ejemplo: Cuando una persona pone a otro en una situación de riesgo. Luego de haber hecho
eso debo pedir ayuda (porque me encuentro en la obligación legal de ayudarlo)“Una
persona que atropella a otra tiene la obligación de ayudarla”
Que tu le causas el daño al tercero
- tú le causaste un daño a un tercero y no lo ayudaste.

2. OMISIÓN DE AUXILIO O AVISO A LA AUTORIDAD

El que encuentra a un herido o cualquier otra persona en estado de grave o inminente
peligro y omite prestarle auxilio inmediato pudiendo hacerlo sin riesgo propio o de tercero
o se abstiene de dar aviso a la autoridad
Encontrar a alguien herido grave/ inminente peligro y no avisar a las autoridades.
Ejemplo: Yo estoy saliendo de la universidad y me encuentro un choque en el cual hay dos
personas que se encuentran en estado grave.

3. EXPOSICIÓN A PELIGRO DE PERSONA DEPENDIENTE

El que expone a peligro la vida o la salud de una persona colocada bajo su autoridad,
dependencia, tutela, curatela o vigilancia sea privándola de alimentos o cuidados
 indispensables, sea abusando de los medios de corrección o disciplina, o cualquier acto
análogo.

DELITOS CONTRA EL HONOR

- injuria
- calumnia
- difamación
El ejercicio de acción es el derecho de acudir al órgano jurisdiccional.
El que debe traerme el caso es el fiscal
La misma persona ofendida es la única que tiene la posibilidad de accionar. “Vengo por un delito
contra el honor”

Un día en la calle encuentran muerto a Juan Perez, su muerte causa que sus hijos hereden 10
millones de dólares. Sus hijos no se llevan bien con sus papas. Estos a pesar de su muerte si quieren
o no pueden presentar su acción.
El fiscal percibe el delito cuyo ejercicio de acción es público (los delitos contra el honor es una
excepción a esto.)

“honor” qué es? honor vs. reputación

- La reputación es como te percibe el resto de la gente, de forma externa.
- El honor es como yo me percibo a mi mismo. (de forma exterior)

Los delitos contra el honor contienen tres tipos penales:

El delito contra el honor es un delito doloso, debe existir la intención de mancillar el honor, la honra,
la reputación, es decir el animus difamandi. (La voluntad de mancillar)

DIFAMACIÓN → Se distingue de la calumnia por el alcance que puede llegar a tener las ofensas o
falsos que se levanten con otro. Se trata de ofensas o rumores difamatorios que se viralizan.
¿En qué momento me comienza a proteger el derecho penal? En la difamación
el que ante varias personas, reunidas o separadas, pero de manera que pueda difundirse la noticia,
atribuye a una persona, un hecho, una cualidad o una conducta
Cualquier otra conducta que pueda dañar su honor y buena reputación.
El que ante varias personas, reunidas o separadas de manera que pueda difundirse la noticia
(atribuye a una persona, un hecho. una conducta etc)
La opinión no está incluida.
Si yo siento que la conducta me ofende soy el único capaz de reclamar la afectación a mi honor ante
los órganos jurisdiccionales.
DIFAMACIÓN AGRAVADA: Cuando implica una calumnia(atribuir a alguien un delito que no ha
cometido a través de un medio de difusión)

DIFAMACIÓN AGRAVADA POR MEDIO DE PRENSA. (VIENE EN EL EXAMEN)

si el delito se comete por medio del libro, la prensa u otro medio de comunicación social, la pena
será privativa de libertad no menor de una no mayor de tres años y de ciento veinte a trescientos
sesenticinco

INJURIA → comete el delito con palabras o gestos. Comete el delito quien ofende verbal o
gesticularmente a otro. El que ofende o ultraja a una persona con palabras, gestos, vías de hecho.
En este caso, sera reprimido con servicio comunitario (de diez a cuarenta jornadas o con sesenta a
noventa días multa).
Hay tipo penal pero en la práctica es difícil. (NO HAY PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD) Tiene otro
tipo de sanción. no incluye el tema de la opinión.

CALUMNIA → es atribuirle a otro falsamente la comisión de un hecho delictivo. es diferente si lo

dicen en redes sociales, o medios de comunicación.
el que atribuye falsamente a otro un delito será reprimido con noventa a ciento veinte días-multa.
Si yo presento una denuncia donde falsamente se le atribuye otro delito. (Pongo en aprietos a otra
persona) es DENUNCIA CALUMNIOSA es otro delito, únicamente es hablar falsamente.
“Joaquin Missiego es un deudor” La deuda no es delito.

En Penal no puede desistir mi demanda. En caso sea acción privada en el área penal uno si puede
desistir.
Nadie puede mancillar tu nombre ni tu reputación. (Las personas jurídicas no tienen honor pero si
tienen reputación)
En caso que yo quiera dañar la reputación de una empresa (Calza dentro de esto)

TRATA DE PERSONAS: Desde una visión mundial y una visión en el Peru

ONU: La trata de personas es un problema mundial y uno de los delitos mas vergonzosos que existe
ya que priva de su dignidad a millones de personas en todo el mundo
(Afecta millones de personas)

Los tratantes sorprenden, engañan a mujeres, hombres y niños de todos los rincones y los someten
diariamente a situaciones de explotación. Si bien la forma más conocida de trata de personas es la
explotación explotación sexual. También hay trabajo forzoso, servidumbre doméstica, extracción de
órganos, mendicidad infantil, etc.

ONU: La trata de personas está presente en todo los países sea como punto de origen o como punto
de destino. (Es poco o nada lo que se hace al respecto)

Legislación peruana:
- Es un delito que constituye uno de los más lesivos a la dignidad de las personas , porque los
convierte en objeto de comercio.
- Aparece en nuestra norma en el artículo 129-A del CP (aparece luego de la promulgación del
CP) (Paso similar con el feminicidio)

La finalidad de la trata de personas es una explotación sexual o laboral de las víctimas. (El tema de
trafico de organos no es tan grande a comparación de otros países)
Afectados: niños, niñas, adolescentes y personas en situaciones de vulnerabilidad

129-A: VIOLENCIA, AMENAZA O CUALQUIER FORMA DE COACCIÓN

El que mediante violencia, amenaza u otras formas de coacción, privación de la libertad, fraude,
engaño, abuso de poder o de una situación de vulnerabilidad, concesión o recepción de pagos o de
cualquier beneficio, capta, transporta, traslada, acoge, recibe o retiene a otro, en el territorio de la
República o para su salida o entrada del país con fines de explotación, es reprimido con pena
privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince años.
Agravantes 129-B
Pena de 12 a 20 años
1. El agente comete el hecho abusando del ejercicio de la función pública.
2. El agente es promotor, integrante o representante de una organización social, tutelar o
empresarial, que aprovecha esta condición y actividades para perpetrar este delito.
3. Existe pluralidad de víctimas.
4. La víctima tiene entre catorce y menos de dieciocho años de edad o es incapaz.
5. El agente es cónyuge, conviviente, adoptante, tutor, curador, pariente hasta el cuarto grado de
consanguinidad o segundo de afinidad, o tiene a la víctima a su cuidado por cualquier motivo o
habitan en el mismo hogar.
6. El hecho fue cometido por dos o más personas.
7. La víctima se encuentra en estado de gestación.

La pena será privativa de libertad no menor de 25 años, cuando:

1. Se produzca la muerte, lesión grave o se ponga en inminente peligro la vida y la seguridad de
la víctima
2. La víctima es menor de catorce años de edad o padece, temporal o permanentemente, de
alguna discapacidad física o mental.
3. El agente es parte de una organización criminal.

(*) También representa un agravante cuando se habla de una organización criminal, destinada a la
comisión de la trata de personas en cualquiera de sus formas.

En caso de que se haya dado la muerte de una chica menor de edad que estaba siendo víctima de
trata de personas, el delito no se configura como un homicidio, sino como Trata de personas con los
agravantes correspondientes.

→ Si se trata de explotación sexual de menores de edad se representa un agravante si se compara

con la explotación laboral.
No hay tipos de explotación sexual.

EL ACOSO

tiene como bien jurídico la libertad

→ no necesariamente las leyes están bien hechas.

Artículo 151.-A CP

El que, de forma reiterada, continua o habitual, y por cualquier medio, vigila, persigue, hostiga,
asedia o busca establecer contacto o cercanía con una persona sin su consentimiento, de modo
que pueda alterar el normal desarrollo de su vida cotidiana, será reprimido con pena privativa de
la libertad no menor de uno ni mayor de cuatro años, inhabilitación, según corresponda, conforme
a los incisos 10 y 11 del artículo 36, y con sesenta a ciento ochenta días-multa.

→ Problemas con la redacción: (según el profe el artículo merece un revisión)

Se exige que la víctima sufra perjuicios por los actos de acoso para recién estar hablando de un
delito. Una alteración al normal desarrollo de la vida cotidiana de la víctima, es un requisito con el
que la mayoría no está de acuerdo, ya que se revictimiza, es decir que dicha exigencia es peligrosa.
La víctima tiene que probar que dicha situación afectó su comportamiento habitual en su vida
cotidiana, es un requisito que merece revisión, ya que afecta a la víctima.
La misma pena se aplica al que, por cualquier medio, vigilar, persigue, hostiga, asedia o busca
establecer contacto o cercanía con una persona sin su consentimiento, de modo que altere el
normal desarrollo de su vida diaria, aun cuando la conducta no hubiera sido reiterada, continua o
habitual.

LAVADO DE ACTIVOS
Son delitos contra el patrimonio
Todo lo que tiene un origen ilícito (delito particular independiente)
Mayor ejemplo de local de lavado de activos: lavandería

cuando al dinero se le da apariencia de licitud. Se crea una empresa y se justifica la entrada del
dinero mediante operaciones que en realidad no se hacen.
Un lugar donde es ideal para el lavado de activos es una lavandería. Es más difícil realizarlo con
negocios que cuentan con un stock.

El lavado de activos está en SU PROPIA ley penal especial, no se encuentra regulado en el C.P.

→ el derecho penal determina cuales son los hechos que la ley considera delitos y establece la
sanción que debe aplicarse a sus autores.
En el CP la figura de lavado de activos se encuentra derogada. NO OBSTANTE NO SIGNIFICA QUE NO
ESTÁ PENADA.
El tema de lavado de activos generaba problemas en cuanto a los parámetros que debían usar los
jueces para tomar una decisión, ante ello se creó una sentencia que vinculó el resto de las sentencias
para solucionar dicho conflicto penal. El lavado de activos está dentro del derecho penal económico,

EL PATRIMONIO INICIAL DEBE TENER UN ORIGEN ILÍCITO

El lavado de activos se encuentra dentro de lo que es el derecho penal económico .
El derecho penal económico estudia aquellos delitos los cuales afectan al patrimonio pero son
considerados NO VIOLENTOS. Se busca un perfil bajo para que ingrese el patrimonio y nadie descifra
lo que está ocurriendo.

En el lavado de activos no hay fronteras (finanzas internacionales, comercio exterior). Lo que

interesa es que el patrimonio inicial tenga un origen ilegal.
Es necesario de especializaciones ajenas al derecho como economía, contabilidad,comercio exterior,
finanzas internacionales, entre otros. Tiene un gran ámbito, pero no interesa donde se produjo el
delito, lo que interesa es que el patrimonio tenga un ingreso ilegal. Es un tema que va más allá de las
mismas fronteras .
El lavado de activos es tan complejo que el estado pide a los ciudadanos a colaborar con la represión
de este delito.
(Es un proceso/ conjunto de actos que tienen la finalidad de disfrazar el dinero que tiene un origen
ilícito o que provienen de delitos precedentes. mediante la realización de varias operaciones por una
o más personas naturales o jurídicas.)

El delito previo es el que sirve para obtener el patrimonio ilegal, estafa, venta de drogas, etc. Todo
medio ilícito que pueda generar patrimonio ilegal, para lavar activos debo buscar insertar dicho
patrimonio ilegal en el sistema disfrazando su origen ilegal, mediante la realización de varias
operaciones, dicha pluralidad de operaciones suele contar con la cooperación de terceros.
Un adquirente de buena fe es una persona que compra un bien, pero no tiene la forma de conocer
las irregularidades con las que se adquirió dicho bien.

SISTEMA FINANCIERO: se encuentran tres tipos de operaciones:

1. Operaciones usuales o comunes : es aquella que está dentro del perfil del comportamiento
de un cliente. Está en función del perfil del cliente, pero dicho perfil cambia con el tiempo.
Ejemplo: Me compro una laptop para mis clases universitarias
2. Operaciones inusuales o no comunes: No son operaciones de carácter común, es decir que
salen de los parámetros regulares de conducta de una persona. Se tratan de cuantías altas,
(ejemplo: venta de un inmueble) pero se puede justificar o acreditar el origen de dicho
dinero.
Ejemplo: cheque de gerencia (acredita que hubo la venta de un inmueble) (Salen de los
parámetros normales de conducta las cuales pueden justificarse y por lo tales quedan ahí)
Son perfectamente entendibles
3. Operaciones sospechosas: Se genera un tipo de sospecha.
Ingreso de dinero que sale de sus parámetros regulares y no tiene justificación. Si genera
una justificación esta no posee convicción.
“Tengo dinero ahorrado desde de niño debajo de mi colchón” (No se tiene como sustentar)

El estado quiere que los ciudadanos avisen cuando se encuentren operaciones sospechosas
a través de la UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA. https://www.sbs.gob.pe/prevencion-
de-lavado-activos

Sujetos obligados son las personas jurídicas o naturales que tienen la obligación de:
a. implementar dentro de su institución su sistema de prevención de lavado de activos
b. reportar a través del oficial de cumplimiento de la U.I.F. aquellas operaciones
sospechosas que hubiesen detectado
El oficial de cumplimiento: Le informa a la U.I.F. que se ha detectado una información
sospechosa, solo informa.
Cuando el oficial de cumplimiento le transmite la información hace la investigación
correspondiente. El documento que se utiliza para la operaciones sospechosas se denomina
ROS (Reporte de operación sospechosa)

BIGAMIA:
- Casado que no ha disuelto su vínculo matrimonial
- El sujeto pasivo es el Estado, puesto que va en contra de las órdenes que el Estado nos
indica respecto a las obligaciones con la familia.

Artículo 139.- Bigamia El casado que contrae matrimonio será reprimido con pena privativa de
libertad no menor de uno ni mayor de cuatro años.

Si, respecto a su estado civil, induce a error a la persona con quien contrae el nuevo matrimonio la
pena será privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cinco años.

Dentro de los sujetos activos puede ser tanto hombre como mujer.

Artículo 140.- Matrimonio con persona casada El no casado que, a sabiendas, contrae matrimonio
con persona casada será reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de tres
años.
Quien contrae matrimonio con otra persona sabiendo que estaba casada

Artículo 141.- Autorización ilegal de matrimonio

El funcionario público que, a sabiendas, celebra un matrimonio ilegal será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cinco años e inhabilitación de dos a tres años
conforme al artículo 36, incisos 1, 2 y 3.

Si el funcionario público obra por culpa, la pena será de inhabilitación no mayor de un año,
conforme al artículo 36, incisos 1, 2 y 3.

Cuando se celebra un matrimonio sin seguir las condiciones y formalidades ordenadas por ley.

Artículo 144.- Fingimiento de embarazo o parto

La mujer que finge embarazo o parto, para dar a un supuesto hijo derechos que no le corresponden,
será reprimida con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de cinco años.

La misma pena privativa de libertad y, además, inhabilitación de uno a tres años, conforme al
Artículo 36 inciso 4, se aplicará al médico u obstetra que cooperen en la ejecución del delito.

En el fingimiento de embarazo solo puede ser sujeto activo la mujer

/El médico tiene su propio artículo/ El médico que ayuda a la mujer que finge el embarazo, comete
el delito de expedición de documento médico falso, lo que implica que no es cómplice, sino que
comete otro delito

La legítima defensa constituye un derecho. ¿A una persona se le podrá sancionar por hacer uso de
un derecho constitucional? El silencio también es un derecho constitucional es un derecho a no
declarar contra uno mismo

El momento cuando el chifero emplea el arma se encontraba en amenaza la familia.

El señor mata al delincuente porque estaba apuntando con un arma a la esposa y al hijo
Para la legítima defensa debe tener requisitos:
- Debe haber una acción que sea actual (Porque el delincuente apunta con el arma a la familia
del dueño del chifa
- La situación la crea el delincuente (agresión ilegítima) y el dueño responde ante dicha
agresión.
- El dueño del chifa está protegiendo la vida de su familia
- Se detiene al dueño por que se le encontró en flagrancia, es decir que lo intervinieron en
medio del homicidio que se dio el legítima defensa, por lo que se le detuvo, a fin de poder
investigar el caso.
- En caso de que el delincuente hubiese llegado a matar a la esposa e hijo, y el dueño lo mata
en el acto, dejaría de tratarse de un caso de legítima defensa, ya que la vida el cual era el
bien jurídicamente tutelado ya ha desaparecido, en su lugar se tomaría como un caso de
homicidio por emoción violenta.
- Las reglas de prescripción están en el código penal y dicen que un delito prescribe si pasa el
tiempo de pena sin que se resuelva el caso,
DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO
PATRIMONIO: Bienes muebles e inmuebles.
Pueden ser titulares de ellos todos los sujetos de derecho. (personas jurídicas, naturales)
Puede ser agraviado tanto una persona natural como una persona jurídica.
¿Podrá el Estado ser agraviado por delitos del patrimonio? SI
Ejemplo: situación relacionada al despojo de terrenos.
Si yo me meto a robar al Banco de la Nación y me llevo todo el dinero lo que estoy generando una
afectación al patrimonio de una entidad del estado.
El Estado también puede ser sujeto pasivo de un delito contra el patrimonio
Los elementos de prueba van a generar convicción.

EL HURTO: En el hurto no está en riesgo la integridad física de nadie lo único que hay es una
sustracción
Implica que se despoja o la sustracción de un bien mueble o una suma de dinero sin utilizar la
violencia sin amenaza y sin poner en riesgo la integridad física de la víctima.
En el hurto si interesa el monto sustraído - el valor del bien
Si el hurto recae sobre un bien o conjunto de bienes que no superan el valor de la remuneración
mínima vital, no será un delito sino una falta.
Se tiene que hacer una pericia y a partir de ahí se valoriza el bien.
En el caso de la mochila (son todos los bienes que se encontraban sustraídos
El mínimo vital es 1025
Las faltas son competencia de los jueces de paz.
¿Cuando el hurto es agravado?
- Cuando el hecho es cometido por dos o más personas
- Cuando el bien sustraído deja en una situación de carencia. (Genera una si
- Cuando es durante la noche. (Se produce durante la noche) (Las horas son importantes) el
momento en que se afectó.
- Cuando se comete en casa habitada, eso significa que la casa es vivienda de alguien,
independientemente de si se encuentra la casa durante el robo.

EL ROBO. Afecta a más de un bien jurídico - la integridad de una persona y el bien sustraído
Pluralidad de bienes jurídicos vulnerados con el rombo. Es pluriofensivo
Para que sea robo la puesta en peligro o la violencia tiene que estar en contra de la integridad de
una persona, no sobre los bienes muebles o inmuebles.
Situación que atenta contra la libertad de una persona
No importa el patrimonio sustraído (me valgo de una amenaza, puesta de riesgo o que cause daño a
una persona) Cuando es robo no importa el valor (se sanciona como tal/ como delito)
Es un delito pluriofensivo, porque afecta el patrimonio, pero también afecta la vida o integridad de
una persona.
Si yo sostengo que me sustrajeron un bien, al momento de declarar debo probar la preexistencia
de dicho bien, quien afirma tiene que probar. No es necesario tener facturas, pero se debe buscar
acreditar su posesión por cualquier medio probatorio, fotos, etc.
Pluriofensivo: porque afecta más de un bien jurídico protegido.
La violación del domicilio se incluye dentro del robo
AGRAVANTES:
- Si el delito es cometido usando armas de fuego.
- Robo agravado seguido de muerte de la víctima.
- Si el agente pertenece a una organización criminal.
- El robo y el hurto son agravados cuando estos se cometen en una casa habitada.
Casa habitada quiere decir que en esa casa vive gente.

LA APROPIACIÓN ILÍCITA
Cuando se me cede un bien de manera pacífica, pero en un punto hay una ruptura en mi juicio y
decido que me apropiaré de un bien ajeno. Se vulnera la confianza.
Todo empieza bien, pero en el camino algo pasa que se fractura la voluntad y termina apropiándose
del bien.
Ej: Si iba a pagar una deuda y ya tenía un dinero preestablecido para pagarla, pero en el camino al
banco veo una oferta en mi tienda favorita, entonces decido mejor usar dicho dinero para comprar
cosas.
La malversación es un delito, pero no está referida exactamente a prácticas fraudulentas, ya que
usualmente hace referencia a actos de funcionarios públicos.
La apropiación ilícita está referida a bienes muebles (sumas de dinero). No podemos calificar
dentro del tipo penal de apropiación ilícita a casos de inquilinos que pretendan poseer un bien
inmueble ajeno.

LA ESTAFA
En la apropiación ilícita no existe en el inicio el dolo; mientras que en la estafa la intención del
engaño en la estafa se encuentra el dolo desde un inicio para perjudicar a un tercero.
Un engaño es el inicio de una situación de estafa. Además se necesita una afectación patrimonial de
la víctima, entendido como el traslado del patrimonio de la víctima a la persona que quiere estafar.
Ej: Un tipo ofrece entradas para un concierto a un bajo precio, un grupo de amigas le pagan, pero el
día concertado no aparece el tipo con las entradas.
Tú trasladas parte tu patrimonio a favor del mio (Necesito un perjuicio patrimonial en la víctima)
TRASLADO DE PATRIMONIO DEL AGRAVIADO A FAVOR DEL SUJETO ACTIVO QUE LO ESTAFA
Hay estafa cuando se te induce al error, y el resultado es que no te dan lo que te prometieron o te
dieron algo distinto.
también es estafa cuando te dan algo distinto para lo cual tú has pagado, y te ofrecieron.
si se van a lugares de dudosa reputación, no sería una estafa
En el INDECOPI se le exige al consumidor ser diligente.
Agravantes:
- Pluralidad de sujetos pasivos
- Si la estafa es sobre medios inmuebles o vehículos
- Si hay un perjuicio en la salud e integridad de la víctima

dolo perjuicio patrimonial (implica una transferencia del patrimonio de la víctima en favor de la que
la está engañando o el tercero que señala).
Si o si hay una transferencia

Ejemplo:
Missiego nos dice que pondrá una pantalla gigante para ver la final de la Champions. Cada uno le
debe pagar 100 soles. (Le pagamos antes) llegamos al local y no hay nada. Missiego desaparece.
Cuando lleguen cada uno en la puerta me paga los 100 soles para entrar (Nunca llegó MISSIEGO)
Missiego se ríe porque nos quedamos sin champions.
No cabría en la estafa cuando no trasladas patrimonio a favor de la otra persona.

Pero igual se perjudica el patrimonio patrimonial, se podría solicitar en la rama civil indemnización
por daños y perjuicios.
Un tercero: Son personas jurídicas. (NO SIEMPRE SON PERSONAS NATURALES)
(Estafas en la industria automotriz) (Estafa en las empresas individuales)
La estafa también implica que te den algo diferente a lo que te han ofrecido “venden gafo por
liebre”
Art. 196 del CP (ESTAFA)
El que procura para si o para otro provecho ilecito en perjuicio de tercero induciendo o
manteniendo en error al agraviado mediante engaño, astucia, ardi u otra forma fraudanlenta sera
reprimido con pena privativa de la libertad no menor de uno ni mayor de seis años

“Una persona compró productos agropecuarios. Cuando abre la bolsa se da cuenta que los
productos son de otro calor. Pasa a hacer una investigación de químicos y se comprueba que eran
productos distintos a los productos originales agropecuarios”
Para que no hayan problemas: Tuvo que avisar antes
Ejemplo: Estafan a fundador del PPC con bono de jubilación

Art 196 a del CP Agravantes de la estafa

Cuando se estafan a menores de edad o adultos mayores
Cuando los agentes son dos o más personas
Cuando hay agravio de pluralidad de víctimas
Aprovechamiento de la vulnerabilidad de la víctima

El tema de estafa: El engaño. “Tu amiga que regresa por novena vez con el enamorado”
En el derecho administrativo: Si yo voy a Ripley, Saga, Sodimac, Zara etc y me venden productos
defectuosos. (PUEDO IR A RECLAMAR A INDECOPI)
Si yo vengo del ambulante de la esquina que tenía en el suelo unas cajitas que decían iphone.
Cuando abrí la caja tenía el iphone pero este no funcionaba.
El consumidor debe ser diligente al ir a un lugar autorizado si entiende que lo que vas a comprar es
lo que te están ofreciendo. Cuando tu vas a sitios de los cuales no tiene autorización y vas a ser
timado no puedes decir que te están engañando
INDECOPI: EXIGE QUE EL CONSUMIDOR TENGA DILIGENCIA (EL ÁMBITO PENAL LO RECOGIO)

EJEMPLOS DE ESTAFA:
“Si compro 1 kg de jamón en el supermercado pero al momento de pesarlo son 800 gramos” ¿Es
estafa o no? SI es estafa
Cuando mezclan el tanque con gasolina. ¿Es estafa o no? Es estafa

- Sujeto activo: estafador

- Sujeto pasivo: el estafado

Ejemplo: Estafa de fondos de afp en menos de cinco minutos.

La trampa del correo de SERPOST (mandan falsos correos para apoderarse de datos falsos a través
de páginas trucadas)
Cuando sacan tarjetas de crédito fantasma (usan datos personales)
Acceder al chip del celular para realizar la estafa

FRAUDE EN LA ADMINISTRACIÓN DE PERSONAS JURÍDICAS

La estafa es la madre de todas las defraudaciones. Cada vez que hablemos de defraudación es una
estafa. Es un engaño de la administración de las personas jurídicas.
(Solo representante o el administrador)
Aquella persona que ejerce funciones de administración o representación de
persona jurídica en la cual realiza un perjuicio a ella o terceros.
(en el delito de fraude si o si debe administrar o representar)
Será reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cinco años el que
ejerciendo funciones de administración o representación de una persona jurídica, realiza, en
perjuicio de ella o de terceros, cualquiera de los actos siguientes:
- Debe tener un poder (debe estar inscrito en registros públicos) / Cuando haya cambios de
apoderados esta debe ser realizada antes. (Los cambios deben hacerse con tiempo)
*Transparencia implica que debe brindar la información necesaria y real con relación on al entorno y
la situación de la empresa.
La empresa no puede utilizarse en provecho personal (el patrimonio de la empresa es patrimonio
propio NO puede ser patrimonio personal)

Proporcionar datos falsos relativos a la situación de una persona jurídica.

¿Quién se puede perjudicar por esa conducta? Primero, los acreedores, puede desviarse a delitos
tributarios frente a SUNAT
SIMULAMOS UN ESTADO DE QUIEBRA
La quiebra es un acto legal permitido. ¿Cuando la quiebra es delito? Cuando es quiebra fraudulenta
- Es una situación de insolvencia mediante engaños. (Mediante información falsa)
- Me declaro en quiebra sobre base de datos falsos para evitar cumplir con mis obligaciones.

¿Cuando la quiebra fraudulenta se agrava? Cuando la quiebra se realiza para evitar pagos tributarios.
- Promover por cualquier medio fraudulento, falsas cotizaciones de acciones, títulos o
participaciones.
- Aceptar, estando prohibido hacerlo, acciones o títulos de la misma persona jurídica como
garantía de crédito
(La empresa que constituye Juan Perez no es la misma que Pedro Rodriguez) El estatuto que rige a la
persona jurídica. (En caso existan créditos para ponerlas en garantía de las acciones de la persona
debe haber voto unánime del directorio) Si uno pone en crédito las acciones de la empresa.

Cuando hablamos de restricciones debemos revisar muy bien el acto societario. El propio estatuto
de la empresa te prohíbe ciertas conductas.

Puede ser pregunta para el oral

DIU: Análisis completo de una empresa porque existe la intención de un tercero de fusionarse con
ella o adquirirla. (Hace un análisis general para saber la situación de la empresa) Si te conviene o no
adquirirla. (Compras los pasivos y los activos)

- Fraguar balances para reflejar y distribuir utilidades inexistentes.

Utilidades: ganancias de las empresas.

(Usa el cohecho propio de manera irregular)
Omitir comunicar al directorio, consejo de administración, consejo directivo u otro órgano similar
o al auditor interno o externo, acerca de la existencia de intereses propios que son incompatibles
con los de la persona jurídica.
(Personas hábiles de negocios: los invitan a formar parte del consejo directivo)
Que pasa si soy director de varias personas jurídicas (En el principio puede haber incompatibilidad)
(Ambas empresas resultan ser su competencia
El delito es no avisarle a ambas empresas que soy parte del consejo directivo
El delito es que no comunique la posible existencia del conflicto de intereses que puede haber entre
ambos

Asumir indebidamente préstamos para la persona jurídica.

Usar en provecho propio, o de otro, el patrimonio de la persona jurídica
Los auditores y los contadores pueden incurrir en delito.

Informes de auditoría distorsionados

El auditor interno o externo que a sabiendas de la existencia de distorsiones o tergiversaciones
significativas en la información contable-financiera de la persona jurídica no las revele en su informe
o dictamen.

Art. 198 A
El auditor interno externo que a sabiendas sabe sobre irregularidades aprueba o no revela en sus
informes estas regularidades es un delito de fraude a la administración pública.

Contabilidad paralela
El que, con la finalidad de obtener ventaja indebida, mantiene contabilidad paralela distinta a la
exigida por la ley, será reprimido con pena privativa de libertad no mayor de un año y con sesenta a
noventa días-multa.

¿La estafa y la apropiación ilícita podrían venir en concurso? En ambos casos puede haber perjuicio
económico. Son delitos contra el patrimonio.
En la apropiación ilícita al inicio no hay una situación de engaña
En el caso de la estafa hay un dolo desde el primer momento.

A veces hay gente que engaña a las personas por medio de palabreo. Para que el engaño sea mayor
y para ello crean ficciones en base de documentación falsa.
Cuando te hablan de estafa te hablan de engaño (sustentando de documentos falsos) Los
documentos falsos son delitos contra la fe pública

Ejemplo: Voy a comprar una cartera y me indican que son limitadas. La compro y resulta ser falsa. Ya
le pase el dinero a la empresa.
Delitos: estafa y contra la fe pública.

DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA

La palabra fe implica creer.
El principio de veracidad implica que todo lo que se diga por los sujetos son tomados como ciertos,
salvo prueba en contrario. Cuando hablamos de delitos contra la fe pública el bien protegido es
dicho principio de veracidad.

Delitos contra la fe pública:

- Falsificación de documentos: documentos públicos y privados

Cuales son los documentos públicos: Es aquel que emite el Estado. Un documento se convierte en
público cuando el notario lo eleva a la calidad de documento en registros públicos.
Cuales son los documentos privados: lo pueden expedir cualquier particular (incluyen personas
jurídicas)
Se sanciona al que realiza el documento falso y a quién lo usa. Evidentemente, pesa más si se trata
de un documento público. se creaba un documento falso, ya sea público o privado.
HACER UN DOCUMENTO FALSO
- Falsedad ideológica:
Consiste en insertar en un documento público verdadero una declaración falsa. - datos falsos en un
documento público verdadero. Debido a que el documento es público, las autoridades a simple vista
no pueden percatarse de la falsificación en el contenido de los datos inscritos en dichos
documentos. Es más difícil de poder detectar.
 - Falsedad genérica
Insertar en un documento privado verdadero una declaración falsa

El documento debe generar un perjuicio a un tercero (una situación traiga riesgo a un tercero)
FUNCIONARIO PÚBLICO: ¿QUÉ ES?
Es quien trabaja para el Estado. El funcionario público tiene un mayor deber de cuidado en cuanto a
la administración de los bienes o recursos que recibe.

EN TODOS ESTOS DELITOS EL SUJETO PASIVO ES EL ESTADO

PECULADO
Cuando la apropiación ilícita es cometida por un funcionario público. Es decir cuando un funcionario
público se apropia de los recursos que recibe para el ejercicio de sus funciones.
→ el sujeto pasivo de este delito es el Estado. Su abogado sería el procurador público.
→ el bien jurídico protegido es el patrimonio del estado y la confianza.
Funcionario público y servidor público en el curso del derecho administrativo tienen diferencias. Un
funcionario público tiene mayor responsabilidades.
En el mundo penal esa diferencia no nos interesa.
El funcionario público tiene un deber de confianza.
Funcionario público se apropia del patrimonio que ha obtenido por medio del Estado. En el caso del
gasto público este tiene un orden (presupuesto de la nación) se presenta en el mes de Noviembre.
(PARTIDAS PRESUPUESTALES). Implican la asignación de dinero a distintas entidades del Estado para
que cumplan con determinados fines. Te quedas con el patrimonio del Estado.

El patrimonio que he recibido no lo he recibido en mis funciones como funcionario público =

apropiación ilícita.

→ Si hay en estos casos un tercero que sabe de la procedencia de este dinero, pero no es
funcionario público. Pero este tercero colabora igual con este delito. Una persona que ayuda o
colabora a otra a cometer delito: CÓMPLICE. El tercero debe ser configurado como cómplice:
“Cómplice de peculado”

* Al no ser funcionario público no podía cometer delitos que cometen los funcionarios públicos.
Aparece una serie de teorías y a partir de ahí aparece el personaje: “Extraneus” [un tercero que no
pertenece a la función pública, pero ayuda en esos delitos de los funcionarios públicos.]
(Aplica en cualquier delito cometido por un funcionario público que aparece un tercero)
Se menciona que hay peculado culposo: Cuando un funcionario público tiene bienes del Estado y
que por culpa estos bienes son sustraídos. ESTE DELITO SE CONVIERTE PECULADO CULPOSO. (NO
ES DILIGENTE CON LOS BIENES QUE SE LE HAN ENCARGADO)
El que comete el delito puede tener hurto y robo

MALVERSACIÓN DE FONDOS
Ejemplo: El ministerio de Transportes tiene que construir una carretera que se conecte con la
carretera central y un pueblo de la sierra.

(Al interior del mismo pueblo construyo pistas para que los vehículos puedan movilizarse de mejor
manera) Acá no me estoy robando la plata no me estoy quedando con el dinero. Lo que estoy
haciendo es algo distinto a lo que me habían asignado. (Toda esta construcción de pistas es algo que
los vecinos esperan de mí como autoridad)
¿Cual es el problema?
- El gasto público tiene un orden preestablecido y se encuentra fijado. Cuando un funcionario
público realiza una función contraria PERO no se apropia de ese dinero (ES DELITO DE
MALVERSACIÓN DE FONDOS)
- Cuando el funcionario público le da al patrimonio un uso distinto al que le habían
encomendado.
- No se queda con el patrimonio
COLUSIÓN
Consiste en que un funcionario público se ponga de acuerdo con un postor para favorecerlo en el
ámbito de una licitación. En un concurso público. Lo que es objeto de sanción es el acuerdo colusorio
(Es un acuerdo clandestino que le quita la objetividad que favorece de manera irregular a uno de los
postores)
- Puede darle un perjuicio al Estado. Ejemplo: Realiza una mal obra en el Estado
- Puede NO darle un perjuicio al Estado
- NO IMPORTA SI NO HUBO PERJUICIO AL ESTADO LO QUE SE SANCIONA ES LA CONDUCTA
- El sujeto activo: representante de la empresa postora que intervino en la licitación y el
funcionario público del Estado.
- SI NO HAY PERJUICIO ECONÓMICO: ES COLUSIÓN SIMPLE
- SI HAY PERJUICIO ECONÓMICO: ES COLUSIÓN AGRAVADA
(El que se encarga de observar esto es el perito)

Cuando el Estado quiere comprar bienes o servicios lo que hace convocaciones (licitaciones) Las
licitaciones deben ser transparentes. (Tiene que ganar el precio precio y condiciones)
- Un funcionario público no se puede poner de acuerdo con un postor (eso es un delito)
consiste en que
- Cuando se convocan hay un Comité de selección.
En el caso “Petroaudios” había funcionarios de Petroperú para que ganen una licitación de pozos de
petróleo en el Norte. (Espionaje a nivel industrial)

COHECHO
NO ES COIMA EL DELITO
Un funcionario público se pone de acuerdo con un postor a favor de la contratación. (No se ponen
de acuerdo por “temas amistosos”.
Cuando el funcionario público me pide plata o cuando yo le ofrezco.
En el caso del soborno: es COHECHO
- Hay una situación de coima. (Donde hay un funcionario público y un particular)
- Acto de corrupción no se ve en la colusión se puede ver en cualquier escenario (Quien ofrece
dinero a la policía) (Es cuando el funcionario público me pide dinero para no ponerme la
multa)
- El cohecho solo es una persona. Queda resumido en la persona quien hizo el ofrecimiento.
- EL SUJETO PASIVO ES EL ESTADO

“Tú estás manejando tu vehículo y en una inspección de rutina se te vence la revisión técnica.
(HAY UNA MULTA). Le digo a Manolo que no lo multó si me da 100 soles. Yo cometo cohecho,
pero si Manolo me rechaza, él no comete cohecho. Solo uno de los sujetos puede cometer
cohecho, los dos cometerían cohecho si la propuesta fuese aceptada, basta con que se dé el
ofrecimiento, no importa que no se llegue a materializar.
Delito: Peculado
Sujeto activo: Funcionario público
Sujeto pasivo: El Estado
Bien jurídico protegido: El deber de confianza del funcionario público y el patrimonio del Estado.

¿Hay peculado culposo?

Sí, se da cuando el funcionario público no cuida, no es diligente con los bienes encargados.
Ejemplos:
- El ministerio de educación me da 300 laptops para llevarlas a colegios de Chiclayo, me
asignan un dinero para poder llegar hasta Chiclayo, y luego hacer el reparto de las laptops,
para ahorrarme los peajes, me meto en trochas, y en una de ellas me asaltan.
- Debo dejar las laptops en Ica, se me antoja un pan y como está lleno, no me cuadro en
donde debía, y por ello me terminan robando las laptops.

En ambos casos por una negligencia mía, mi actitud ha permitido que se pierdan los bienes

Delito: Malversación de fondos, no es peculado porque el dinero no sale de la esfera pública, y no es

utilizado para algún asunto privado del funcionario.
Sujeto activo: Funcionario público
Sujeto pasivo: El Estado
Bien jurídico protegido: El deber de confianza del funcionario público. y el patrimonio del Estado.

Delito 1(Con el saldo construyó dos puentes peatonales en dicha avenida): Malversación de fondos.
Delito 2(Se quedó con el saldo): Peculado
Sujeto activo: En ambos es el Funcionario público. Sujeto pasivo: El Estado
Bien jurídico protegido: Patrimonio del Estado, El deber de confianza del funcionario público.
Delito: Colusión simple
Sujeto activo: Funcionario público. Sujeto pasivo: El Estado
Si hay perjuicio económico para el Estado, la colusión es agravada.

Delito 1: Colusión simple.

Sujeto activo: Funcionario público y extraneus. Sujeto pasivo: El Estado
Delito 2: Cohecho
Sujeto activo: Funcionario público y extraneus. Sujeto pasivo: El Estado
Bien jurídico protegido: El patrimonio del estado, y la confianza.

Delito 1: Cohecho
Sujeto activo: Funcionario público y extraneus. Sujeto pasivo: El Estado
Delito 2: Colusión simple. porque no hay perjuicio para el Estado.
Sujeto activo: Funcionario público y extraneus. Sujeto pasivo: El Estado
Bien jurídico protegido: El patrimonio del estado, y la confianza.

DEFRAUDACIÓN TRIBUTARIA
¿Qué significa defraudar?
Defraudar equivale a engañar. No pagas los tributos bajo una ficción frente a la administración
tributaria.La estafa es la madre de todas las defraudaciones, en el tema tributario implica el no pagar
los tributos bajo un artificio o ficción que no es real frente a la administración tributaria.
DEFRAUDAR = ENGAÑAR

No hay prisión por deudas a excepción de las deudas por alimentos, es delito cuando el juez te
requiere el pago y no se cumple.

Deuda tributaria Defraudación tributaria

No pagar los tributos que requiere el Estado, no Si es delito

es delito. Genera un problema, pero no uno En vez de declarar 1000 de lo que gane. Engaño
 penal. al fisco y declaro que gano 500 (una cantidad la
cual no correspondía)
NO ERA LA OBLIGACIÓN DE ACUERDO A LEY
QUE ME CORRESPONDE.
No pagó los tributos correspondientes (a causa
del engaño)

La ley penal tributaria señala que el delito de Defraudación Tributaria consiste en:
“El que, en provecho propio o de un tercero, valiéndose de cualquier artificio, engaño, astucia, ardid
u otra forma fraudulenta, deja de pagar en todo o en parte los tributos que establecen las leyes, será
reprimido con pena privativa de libertad no menor de 5 (cinco) ni mayor de 8 (ocho) años y con 365
(trescientos sesenta y cinco) a 730 (setecientos treinta) días-multa”.

- La estafa es la Madre de todas las defraudaciones.

- Si se deja en pagar de forma total o parcial los tributos va a ser reprimido.
- El sujeto pasivo es el Estado.

¿Quién recauda impuestos?

La SUNAT, si tienes una tienda en la cual vendes ropa, cuando te compran tienes que dar boleta y
facturas, y tienes la obligación legal de remitir a la SUNAT, al momento de declarar si presentas
información que no es real es una modalidad de defraudación tributaria, otra modalidad es retener
dicho impuesto.
Modalidades de defraudación tributaria:
- Declarar información que no es real para evitar pagar lo que me corresponde en impuestos.
- Retener el monto que cobró como impuesto tributario a los clientes.

Si la SUNAT no le remite la orden al fisco, este no puede iniciar el proceso. SUNAT privilegia el cobro
sobre la sanción por lo que usualmente prefiere advertir a quien está cometiendo la falta para que
este lo solucione por sí mismo¿

Estafa:
“El que procura para sí o para otro un provecho ilícito en perjuicio de tercero, induciendo o
manteniendo en error al agraviado mediante engaño, astucia, ardid u otra forma fraudulenta, será
reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de seis años”.

Son modalidades de defraudación tributaria:

a) Ocultar, total o parcialmente, bienes, ingresos, rentas, o consignar pasivos total o parcialmente
falsos, para anular o reducir el tributo a pagar.

b) No entregar al acreedor tributario el monto de las retenciones o percepciones de tributos que se

hubieren efectuado, dentro del plazo que para hacerlo fijen las leyes y reglamentos pertinentes.
¿Quién es el acreedor tributario? SUNAT. Cuando cada uno de unos realiza una compra (es
necesario que se entregó eso a la SUNAT caso contrario estaremos frente a una defraudación
tributaria)
Agravantes: La defraudación tributaria será reprimida con pena privativa de libertad no menor de
8 (ocho) ni mayor de 12 (doce) años y con 730 (setecientos treinta) a 1460 (mil cuatrocientos
sesenta) días-multa cuando:
a) Se obtenga crédito fiscal, saldos a favor, reintegros, exoneraciones o inafectaciones, devoluciones,
compensaciones, beneficios o incentivos tributarios, simulando la existencia de hechos que permitan
gozar de los mismos.
b) Se simule o provoque estados de insolvencia patrimonial que imposibiliten el cobro de tributos

*El sujeto pasivo sería el estado.

Requisito de procedibilidad
El Ministerio Público (la Fiscalía), en los casos de delito tributario, dispondrá la formalización de la
Investigación Preparatoria previo informe motivado del Órgano Administrador del Tributo.
Las Diligencias Preliminares y, cuando lo considere necesario el Juez o el Fiscal en su caso, los demás
actos de la Instrucción o Investigación Preparatoria, deben contar con la participación especializada
del Órgano Administrador del Tributo
- La Sunat en el informe motivado explica. (Para evitar la interpretación de la figura)
- En todos los casos cuando haya una investigación las diligencias deben contar con el órgano
de administración del tributo.

DEFRAUDACIÓN DE RENTAS DE ADUANA

Las aduanas son tributos que provienen de la importación y exportación.

CONTRABANDO
El que se sustrae, elude o burla el control aduanero ingresando mercancías del extranjero o las
extrae del territorio nacional o no las presenta para su verificación o reconocimiento físico en las
dependencias de la Administración Aduanera o en los lugares habilitados para tal efecto, cuyo valor
sea superior a cuatro (4) Unidades Impositivas Tributarias, será reprimido con pena privativa de la
libertad no menor de cinco ni mayor de ocho años, y con trescientos sesenta y cinco a setecientos
treinta días-multa.
*Pretender ingresar o retirar mercaderías del país sin pasar por los controles aduaneros. Para no
pagar los impuestos.
Como la defraudación implica un trámite aduanero para poder engañar a las autoridades. Pero en el
contrabando no hay trámite, ni se engaña, simplemente se burla los controles aduaneros.

DEFRAUDACIÓN ADUANERA
El que mediante trámite aduanero, valiéndose de engaño, ardid, astucia u otra forma fraudulenta
deja de pagar en todo o en parte los tributos u otro gravamen o los derechos antidumping o
compensatorios que gravan la importación o aproveche ilícitamente una franquicia o beneficio
tributario, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho años y
con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta días-multa.

*cuando hay falsificación de documentos, puede implicar la falsedad ideológica o genérica.

¿Cuál es la diferencia entre contrabando y defraudación?
Qué en el contrabando no hay trámite
Comercializar productos que hayan sido obtenidos de manera ilícita( ya sea robados, de
contrabando, etc…) : receptación

Constituyen modalidades del delito de Defraudación de Rentas de Aduana

a. Importar mercancías amparadas en documentos falsos o adulterados o con información falsa en
relación con el valor, calidad, cantidad, peso, especie, antigüedad, origen u otras características
como marcas, códigos, series, modelos, que originen un tratamiento aduanero o tributario más
favorable al que corresponde a los fines de su importación.
b. Simular ante la administración aduanera total o parcialmente una operación de comercio exterior
con la finalidad de obtener un incentivo o beneficio económico o de cualquier índole establecido en
la legislación nacional.
c. Sobrevaluar o subvaluar el precio de las mercancías, variar la cantidad de las mercancías a fin de
obtener en forma ilícita incentivos o beneficios económicos establecidos en la legislación nacional, o
dejar de pagar en todo o en parte derechos antidumping o compensatorios.
d. Alterar la descripción, marcas, códigos, series, rotulado, etiquetado, modificar el origen o la
subpartida arancelaria de las mercancías para obtener en forma ilícita beneficios económicos
establecidos en la legislación nacional.
e. Consumir, almacenar, utilizar o disponer de las mercancías en tránsito o reembarque
incumpliendo la normativa reguladora de estos regímenes aduaneros.

RECEPTACIÓN ADUANERA
El que adquiere o recibe en donación, en prenda, almacena, oculta, vende o ayuda a comercializar
mercancías cuyo valor sea superior a cuatro (4) Unidades Impositivas Tributarias y que de acuerdo a
las circunstancias tenía conocimiento o se comprueba que debía presumir que provenía de los
delitos contemplados en esta Ley, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni
mayor de seis años y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco días-multa
Receptación: La comercialización de bienes que tienen un origen ilícito.

FINANCIAMIENTO
El que financie por cuenta propia o ajena la comisión de los delitos tipificados en la presente Ley,
será reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de doce años y con
trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta días-multa.

Circunstancias agravantes
a. Las mercancías objeto del delito sean armas de fuego, municiones, explosivos, elementos
nucleares, diesel, gasolinas, gasoholes, abrasivos químicos o materiales afines, sustancias o
elementos que por su naturaleza, cantidad o características puedan afectar o sean nocivas a la
salud, seguridad pública o el medio ambiente.(*)

b. Interviene en el hecho en calidad de autor, instigador o cómplice primario un funcionario o

servidor público en el ejercicio o en ocasión de sus funciones, con abuso de su cargo o cuando el
agente ejerce funciones públicas conferidas por delegación del Estado.

c. Interviene en el hecho en calidad de autor, instigador o cómplice primario un funcionario público

o servidor de la Administración Aduanera o un integrante de las Fuerzas Armadas o de la Policía
Nacional a las que por mandato legal se les confiere la función de apoyo y colaboración en la
prevención y represión de los delitos tipificados en la presente Ley.

d. Se cometiere, facilite o evite su descubrimiento o dificulte u obstruya la incautación de la

mercancía objeto material del delito mediante el empleo de violencia física o intimidación en las
personas o fuerza sobre las cosas.

e. Es cometido por dos o más personas o el agente integra una organización destinada a cometer los
delitos tipificados en esta Ley.

f. Los tributos u otros gravámenes o derechos antidumping o compensatorios no cancelados o

cualquier importe indebidamente obtenido en provecho propio o de terceros por la comisión de los
delitos tipificados en esta Ley, sean superiores a cinco Unidades Impositivas Tributarias.

g. Se utilice un medio de transporte acondicionado o modificado en su estructura con la finalidad de

transportar mercancías de procedencia ilegal.

h. Se haga figurar como destinatarios o proveedores a personas naturales o jurídicas inexistentes, o

se declare domicilios falsos en los documentos y trámites referentes a los regímenes aduaneros.

i. Se utilice a menores de edad o a cualquier otra persona inimputable.

j. Cuando el valor de las mercancías sea superior a veinte (20) Unidades Impositivas Tributarias.

k. Las mercancías objeto del delito sean falsificadas o se les atribuye un lugar de fabricación distinto
al real.

USO DE LA TECNOLOGÍA PARA COMETER DELITOS VÍA INTERNET

Problema: crecimiento de actividades criminales por las cuales se utilizaba el internet (No solo
hablamos de sustraer dinero de tu cuenta)
Ejemplo: pornografía infantil, acoso, bullying.

¿Qué es lo que hace la ONU? Convoca en el año 2004 en la ciudad de Budapest a una Asamblea
sobre temas relacionados a la cibercriminalidad. (Siempre respeta la autonomía de cada país) Existe
una legislación equivalente en la cual la mayoría de países tengan una estructura similar en lo que es
su legislación vinculada a lo que son los delitos informáticos. Es a partir de ahí que se crea EL
CONVENIO DE BUDAPEST

El convenio de BUDAPEST: genera una legislación que pueda ser equivalente no tenga problemas
con respecto a la interpretación u otro tema análogo.
Respeta los criterios de competencia de cada uno de los países tratando de fomentar una entidad
única.
En el Perú se crea una ley contra los delitos informáticos
AUTOR MEDIATO: Se sirve de otra persona para cometer el delito.

Aparece una nueva forma de criminalidad la llamamos como: “delitos informáticos” o también
conocida como ciberdelincuencia.