UNIDAD I

SEMANA 3

Derecho Penal General

Bases y principios del derecho penal – el control

social

Docente: Mg. Anibal Muñoz Olivares

 Logro e importancia de los temas desarrollados

IMPORTANCIA
LOGRO
Al finalizar la unidad, los estudiantes
El curso trata del conocimiento sobre las reconocen cuál es la ubicación del Derecho
bases y principios del derecho penal penal como medio del control social que
como medio de control social que ejerce ejerce el Estado, comprendiendo su esencia
como decisión política y como disciplina.
el Estado.
 CONTENIDO GENERAL

Segunda sección Tercera sección Cuarta sección

 Carácter fragmentario del • Necesidad de proceso para • El artículo VII del TP del CP
derecho penal imponer sanciones • El artículo VIII del TP del CP
 Principio de mínima • Principio de legalidad
intervención • Reserva de ley
 Humanidad de las penas • Exahustividad
 Ultima ratio • Lex stricta
• Ley scripta
• Lex certa
• Lex prævia
4. EL DERECHO PENAL COMO INSTRUMENTO DE
CONTROL SOCIAL

EL DERECHO PENAL

Ejerce el control social a

través de

AGENCIAS INSTRUMENTOS

- Policía - Código Penal

- Fiscalía - Código Procesal Penal
- Poder Judicial - Código de Ejecución Penal
- INPE - Leyes Penales Especiales
 1. CONCEPTO DE DERECHO PENAL
“El derecho penal puede ser conceptualizado entonces, como un medio de
control social formalizado que se caracteriza por imponer sanciones cuando
se ha cometido acciones graves que vulneran los bienes jurídicos de mayor
valor para la sociedad”.

(Alvarado Cabanillas, Mary Claudia: Derecho

Penal I, Edición 2003, P.13).
PRINCIPIOS DEL DERECHO PENAL
 NECESIDAD DE PROCESO PARA IMPONER SANCIONES
• La potestad del ius puniendi estatal en aplicación del derecho penal monopoliza la violencia y facultad de sancionar
a los ciudadanos a través de las diversas penas, sean estas de multa, inhabilitación al ejercicio de ciertos derechos o
la pena privativa de libertad, la más gravosa de todas.
• El contrato social por el cual los ciudadanos le brindamos al Estado el poder de gobernar es con la finalidad que
este proteja a los ciudadanos y en consecuencia brinde seguridad, justicia salud y educación.
• El Estado tiene deberes de protección respecto de sus ciudadanos y por otro lado señalamos que a través del
derecho penal puede restringir la vida de los mismos, potestad punitiva que se entregó al Estado a fin de mantener
la paz social en un estado de derecho.
• La potestad punitiva entregada al Estado surge la necesidad de establecer límites al poder punitivo estatal ya que
de la innegable realidad que afronta nuestra sociedad hay ciudadanos que pueden dañar a la sociedad de
manera grave y aborrecible o que pueden dañar al estado mismo, por ende surgen los principios, informadores y
limitativos del derecho penal siendo que los principios se rigen como un escudo a una muralla de protección de los
ciudadanos frente al estado y su poder punitivo; son la barrera legal y constitucional infranqueable que ningún
gobernante o autoridad política de turno debe tan siquiera intentar poder traspasar.
 PRINCIPIO DE LEGALIDAD

“El principio de legalidad limita el ejercicio del poder penal exclusivamente a las acciones u
omisiones previstas en la ley como infracciones punibles: NULLUM CRIMEN, NULLA POENA SINE
LEGE”. (VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe: Derecho Penal parte general. Editorial Grijley Lima
2006. p.90)

El principio de legalidad penal se encuentra consagrado en el artículo 2, inciso 24, literal "d"
de la Constitución Política del Perú, según el cual "nadie será procesado ni condenado por
acto u omisión que al tiempo de cometerse no esté previamente calificado en la ley, de manera
expresa e inequívoca, como infracción punible, ni sancionado con pena no prevista en la ley".

El principio de legalidad (Art. II Título Preliminar CP) “nadie será sancionado por un acto no
previsto como delito o falta por la ley vigente al momento de su comisión, ni sometido a pena o
medida de seguridad que no se encuentren establecidas en ella”.
 PRINCIPIOS LIMITADORES DEL PODER PUNITIVO ESTATAL
(PRINCIPIOS QUE LIMITAN EL IUS PUNIENDI)

EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD ESTABLECE QUE:

“TODO DELITO Y TODA SANCIÓN DEBEN ESTAR
PREVISTOS EN LA LEY PENAL”.

EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD TIENE DOS ASPECTOS:

1. ES DELITO SÓLO LO QUE ESTÁ PREVISTO EN LA LEY.

2. TAMBIÉN ME LIMITA RESPECTO A LA PENA.
 PRINCIPIO DE LEGALIDAD

A. FUENTES EN EL DERECHO PENAL

LA ÚNICA FUENTE EN EL DERECHO

PENAL ES LA LEY.

TODA LEY PENAL TIENE QUE SER:

1. ESCRITA

2. ESTRICTA

3. PREVIA
 RESERVA DE LEY

• Este sub principio de garantía de reserva de ley, establece que los delitos tienen que estar en una
norma penal con rango de ley. deben ser estrictamente leyes , no ordenanzas municipales,
regionales o decretos supremos; lo que quiere decir que las normas penales deben tener rango de
ley general. es posible un decreto legislativo emita normas penales. respecto a las leyes penales en
blanco, el núcleo de la prohibición de la ley y sanción debe estar claro en la ley.
 COMPOSICIÓN DEL PRINCIPIO DE LEGALIDAD

• El principio de exhaustividad.- Este principio comprende a la impartición de justicia, a cargo del juzgador
quien tiene la obligación de resolver todos los litigios que se presenten para su conocimiento en su
integridad, sin dejar nada pendiente, con el objeto de que el fallo que se dicte declare el derecho y deje
abierto el camino franco para su ejecución o cumplimiento, sin necesidad de nuevos procedimientos
judiciales o administrativos
• Principio de ley cierta o Lex certa.- Exige que la norma debe ser suficiente clara para su entendimiento. Este
principio supone un mandato de taxatividad, determinación y principio de tipicidad. Además, la ley debe ser
redactada de la manera más exacta posible para que los destinatarios sepan cuales son los actos
incriminados y la sanción que les corresponde.
• Principio de ley estricta o Lex stricta.- Este sub principio consiste en la garantía de prohibición de analogía.
Dicho subprincipio suele ser confundido con el sub principio de lex certa, sin embargo, este sub principio lex
certa va dirigido al legislador cuando crea un delito en la norma, le manda a que tenga cierto grado de
certeza. Por otro la lex stricta va dirigido a los jueces, ya que los manda a que no apliquen analogía ene
ámbito penal.
“No es permitida la analogía para calificar el hecho como delito o falta, definir un estado de peligrosidad o
determinar la pena o medida de seguridad que les corresponde.” (Constitución, Art. 139 Inc. 9 y Código
Penal, Art. III)
 COMPOSICIÓN DEL PRINCIPIO DE LEGALIDAD

• Principio de ley escrita o lex scripta.- Este sub principio consiste en la prohibición del derecho
penal basado en la costumbre. No se puede sancionar de ninguna manera ni crear delitos
basados en la costumbre legal. A causa de este sub principio, queda excluido el derecho
consuetudinario para calificar los actos delictuosos y fijar la pena correspondiente a los
responsables (excepción lo establecido en el Art. 149- de la Constitución Política del Estado)
• Principio de ley previa o Lex praevia.- Este sub principio consiste en la irretroactividad de la
norma penal. Por regla, las normas se deben aplicar inmediatamente, es decir, día siguiente de
su publicación en el Peruano. Una excepción consagra lo establecido en el art. 103 de la
Constitución Política.
• Principio indubio pro reo
• Principio ne bis in idem
 PRINCIPIO DE LEGALIDAD
B. NORMAS CON RANGO DE LEY
HAY NORMAS QUE NO SON LEYES PERO TIENEN EL
RANGO DE ÉSTA.
(NO SON EMITIDAS POR EL CONGRESO)

1. DECRETOS LEGISLATIVOS (DEC. LEG. 982)

EL CONGRESO DELEGA AL PODER EJECUTIVO LA
FACULTAD DE DICTAR LEYES (LEY Nº 29009).
LIMITA DOS ASPECTOS:
A. LA MATERIA A LEGISLAR.
B. EL PLAZO QUE TIENE PARA DAR ESA LEY.

2. DECRETOS LEYES (DEC. LEY Nº 25475)

RIGE EL PRINCIPIO DE CONTINUIDAD.

3. DECRETOS SUPREMOS DE URGENCIA

EL PODER EJECUTIVO PUEDE DICTAR NORMAS EN
MATERIA ECONÓMICA Y FINANCIERA.
 EL PRINCIPIO FUNDAMENTAL

«NULLUM CRIMEN SINE PREVIA LEGE POENALE SCRIPTA ET STRICTA»

(NO HAY DELITO SIN PREVIA LEY PENAL ESCRITA Y ESTRICTA)

ESTE PRINCIPIO ES VÁLIDO SÓLO EN TANTO QUE ESTÁ

ESTABLECIDO LEGALMENTE.

EN EL PERÚ ES EN LA CONSTITUCIÓN, BASE DEL SISTEMA JURÍDICO,

DONDE SE ESTABLECE A LA LEY COMO LA ÚNICA FUENTE DIRECTA
DEL DERECHO PENAL
 CÓDIGO PENAL

--A NINGUNA LEY SE DARÁ EFECTO RETROACTIVO EN PERJUICIO DE PERSONA

ALGUNA.

--NADIE PODRÁ SER PRIVADO DE LA VIDA, DE LA LIBERTAD O DE SUS PROPIEDADES,

POSESIONES O DERECHOS, SINO MEDIANTE JUICIO SEGUIDO ANTE LOS TRIBUNALES
PREVIAMENTE ESTABLECIDOS, EN EL QUE SE CUMPLAN LAS FORMALIDADES
ESENCIALES DEL PROCEDIMIENTO Y CONFORME A LAS LEYES EXPEDIDAS CON
ANTERIORIDAD AL HECHO

--EN LOS JUICIOS DEL ORDEN CRIMINAL QUEDA PROHIBIDO IMPONER, POR SIMPLE
ANALOGÍA Y AUN POR MAYORÍA DE RAZÓN, PENA ALGUNA QUE NO ESTÉ
DECRETADA POR UNA LEY EXACTAMENTE APLICABLE AL DELITO DE QUE SE TRATA.

--EN LOS JUICIOS DEL ORDEN CIVIL, LA SENTENCIA DEFINITIVA DEBERÁ SER
CONFORME A LA LETRA O A LA INTERPRETACIÓN JURÍDICA DE LA LEY, Y A FALTA DE
ÉSTA SE FUNDARÁ EN LOS PRINCIPIOS GENERALES DEL DERECHO.
 DE ESTE ARTÍCULO FUNDAMENTAL EN NUESTRA MATERIA, SE DERIVAN
LOS SIGUIENTES PRINCIPIOS CLÁSICOS:

Nullum crimen sine previa lege No hay delito sin previa ley
poenale penal
Nulla poena sine lege No hay pena sin ley
Nullum crimen sine poena legale No hay delito sin pena legal
Nulla poena sine crimine No hay pena sin delito
Nulla poena sine indicio No hay pena sin juicio
Nemo damnetur nisi per legale Nadie puede ser dañado sino
iudicium por juicio legal.
 AXIOMAS DEL SISTEMA PENAL

PRINCIPIO DE RETRIBUTIVIDAD
• NULLA POENA SINE CRIMEN
O DE LA SUCESIVIDAD DE LA
PENA RESPECTO DEL DELITO
• NULLUM CRIMEN SINE PRINCIPIO DE LEGALIDAD, EN
LEGE SENTIDO LATO O ESTRICTO
PRINCIPIO DE NECESIDAD O
• NULLA LEX (POENALIS) ECONOMÍA DEL DERECHO PENAL
SINE NECESSITATE PRINCIPIO DE LESIVIDAD O DE
• NULLA NECESSITAS SINE LA OFENSIVIDAD DEL ACTO
INIURIA PRINCIPIO DE MATERIALIDAD O
• NULLA INIURIA SINE DE LA EXTERIORIDAD DE LA
ACTIONE ACCIÓN
 AXIOMAS DEL SISTEMA PENAL

• NULLA ACTIO SINE CULPA PRINCIPIO DE CULPABALIDIDAD O DE

RESPONSABILIDAD PERSONAL
PRINCIPIO DE JURISDICCIONALIDAD,
• NULLA CULPA SINE IUDICIO EN SENTIDO LATO O ESTRICTO
• NULLUM IUDICIUM SINE PRINCIPIO ACUSATORIO O DE LA
SEPARACIÓN ENTRE JUEZ Y
ACCUSATIONE
ACUSACIÓN
• NULLA ACCUSATIO SINE PRINCIPIO DE LA CARGA DE LA
PROBATIONE PRUEBA O DE VERIFICACIÓN
• NULLA PROBATIO SINE PRINCIPIO DEL CONTRADICTORIO O
DEFENSIONE DE LA DEFENSA
 RESPONSABILIDAD PENAL

• ARTÍCULO VII DEL T.P. DEL CÓDIGO PENAL

LA PENA REQUIERE DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DEL AUTOR. QUEDA
PROSCRITA TODA FORMA DE RESPONSABILIDAD OBJETIVA.
 PROPORCIONALIDAD DE LAS SANCIONES

• ARTÍCULO VIII DEL T.P. DEL CÓDIGO PENAL

La pena no puede sobrepasar la responsabilidad por el hecho. Esta norma no rige
en caso de reincidencia ni de habitualidad del agente al delito. La medida de
seguridad sólo puede ser ordenada por intereses públicos predominantes.
 CASO
Alejandro Chávez García, durante su gestión como alcalde de la municipalidad de Lima
comprendido en el periodo de 2010 a 2015, se apropió dinero destinado para obras públicas y del
programa vaso de leche del año 2010 por dichos hechos fue sentenciado a 10 años de pena
privativa de libertad, asimismo el artículo 387 del código penal, fijaba como pena privativa de
libertad de 04 a 10 años el mismo que fue modificado mediante Ley 29703 publicada el 10 de junio
de 2011, en la que precisa “si los caudales o efectos, independientemente de su valor, estuvieran
destinados a fines asistenciales o a programas de apoyo social la pena privativa de libertad será no
menor de ocho ni mayor de doce años”
PREGUNTAS:
1. ¿ Alejandro Chávez García cometió delito?
2. ¿En el caso presentado se advierte alguna lesión al principio de legalidad de ser así
fundamente?
3. ¿Señale que sub principios se abría vulnerado?
4. ¿Señale qué bien jurídico tutelado que se ha lesionado o puesta en peligro?
 Conclusiones
Hemos concluido el estudio de los temas de la tercera
semana y podemos llegar a las siguientes
conclusiones:

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• 2.

al sacar el •

•
3.
4.
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