Sic P 107

CORPORACIÓN NACIONAL DEL COBRE DE CHILE
CODELCO - CHILE
APLICACION DE ROLES EN EL DESARROLLO DE

PROYECTOS MAYORES
SIC-P-107
(Rev. 1)
30 de Octubre de 2008
SIC-P-107 Roles SIC - Rev 1.doc

GERENCIA CORPORATIVA DE EVALUACIÓN DE INVERSIONES Procedimiento
Y CONTROL DE PROYECTOS Doc. Nº : SIC-P-107
Rev. : 1
APLICACIÓN DE ROLES EN EL DESARROLLO Fecha : 30 / 10 / 08
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DE PROYECTOS MAYORES
ÍNDICE
1. REFERENCIAS ................................................................................................................... 3
2. OBJETIVOS........................................................................................................................ 4
3. ALCANCE Y APLICACIÓN ................................................................................................... 5
4. DEFINICIONES ................................................................................................................... 6
5. RESPONSABILIDADES ....................................................................................................... 7
6. DESARROLLO DE LAS ETAPAS DEL CICLO DE VIDA DEL PROYECTO............................... 8
6.1. Etapa de Perfil ......................................................................................................... 8
6.2. Etapa de Prefactibilidad ............................................................................................ 9
6.3. Etapa Estudio de Factibilidad ...................................................................................11
6.4. Etapa Ejecución del Proyecto ...................................................................................13
6.5. Etapa de Puesta en Marcha .....................................................................................14
6.6. Etapa de Operación ................................................................................................15
7. PROCESOS DE GESTIÓN DE INVERSIÓN .........................................................................17
7.1. Proceso de Toma de Decisión (Inter-Etapa)...............................................................17
7.2. Proceso de Revisión Independiente en Transición entre etapas ..................................19
7.3. Proceso de Revisión Independiente durante Ejecución del Proyecto............................20
7.4. Proceso de Post Evaluación a Estudios: La post evaluación debe ser presentada al nivel
facultado que aprobó el estudio............................................................................................21
7.5. Proceso de Post Evaluación a la Ejecución del Proyecto: Sólo para proyectos de alcance
del Directorio y del CICE cuando este lo solicite. La post evaluación debe ser presentada al nivel
facultado que aprobó la ejecución del proyecto......................................................................22
7.6. Proceso de Post Evaluación a la Inversión: La post evaluación debe ser presentada al
nivel facultado que aprobó la ejecución del proyecto. .............................................................24
8. REVISIONES .....................................................................................................................26

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1. REFERENCIAS
En la elaboración del presente procedimiento, se han considerado como referencia los

lineamientos y definiciones establecidas en los siguientes documentos:
 Diseño conceptual para un nuevo sistema de inversiones corporativo / Diciembre

2004
 Manual de Inversión de Capital, documento SIC-M-001, en el que se establecen en
términos generales los Roles en el Sistema de Inversión de Capital.
 SIC-P-101 Procedimiento Toma de Decisión en el Sistema de Inversiones
Corporativo
 Rol de Cliente Para Estudios y Proyectos, documento del Sistema de Gestión de
Proyectos SGP-GPC-CPR-PRO-018 (Visión VCP – División El Teniente)
 Notas Internas GEI-376/08 y VCP-093-2008 que bajan el límite para aplicar PES de
US$ 100 a 50 millones.
 Resoluciones 37,38 y 39/2008 de la Presidencia Ejecutiva

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2. OBJETIVOS
El objetivo de este procedimiento es definir las atribuciones y responsabilidades en

materias de recursos, aportes de información y mecanismos de coordinación, de los
distintos roles a través del ciclo de vida del proyecto, de tal manera de:
- Precisar las definiciones de roles y responsabilidades en cada etapa del ciclo de vida
del proyecto
- Definir los ámbitos de participación de cada rol
- A través de estas definiciones mejorar el entendimiento y aplicación de las prácticas
de gestión del Sistema de Inversión de Capital
Para lograr lo anterior se definen los siguientes principios generales:
(a) La definición de roles se establece para lograr una adecuada coordinación y

accountability de los procesos de gestión de inversiones, de tal manera de
lograr el empoderamiento de cada rol en su ámbito de acción y con esto
obtener el cumplimiento de los indicadores claves de desempeño de los
proyectos.
(b) El ejercicio de los roles debe estar orientado al aprovechamiento integral de
los recursos y competencias disponibles en la organización, los que deben
estar al servicio de la generación y captura de valor para el negocio.
(c) La coordinación y planificación de actividades debe ser integrada
considerando tanto el desarrollo de las etapas como de las inter – etapas del
proceso de inversión, de tal manera de propiciar el mejoramiento continuo de
los plazos de desarrollo de estudios y proyectos y de los procesos de revisión
y toma de decisión.
(d) El ejercicio de los roles debe desarrollarse considerando:
- Continuidad y capacidad del personal clave
- Uso intenso de equipos integrados multifuncionales
- Disciplinado desarrollo de la ejecución de los estudios y proyectos
- Gestión eficaz de los cambios en estudios y proyectos
- Que no pueden ser desempeñados simultáneamente por un mismo actor

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3. ALCANCE Y APLICACIÓN
El alcance del presente procedimiento, es para estudios y proyectos en los cuales el

ejercicio de los roles será desempeñado de acuerdo a la siguiente estructura:
- Rol del Dueño: Presidente Ejecutivo o en quien éste delegue.
- Rol del Cliente: Gerente General o Vicepresidente de la unidad de negocio a cargo
de la operación de los activos generados o en quien estos deleguen.
- Rol del Gestor/Ejecutor: Vicepresidencia Corporativa de Proyectos o la unidad de la
organización que la VCP y el Cliente propongan al dueño.
- Rol del Contralor: Gerencia Corporativa de Evaluación de Inversiones Control de
Proyectos con el apoyo de la Dirección de Evaluación y Control de Proyectos.
La aplicación de este procedimiento considera las definiciones generales en materia de
responsabilidad durante el desarrollo de las etapas y las definiciones específicas en
materia de los procesos de gestión de inversiones, en los ámbitos de: Recursos, Aportes
de Información y Mecanismos de Coordinación.
A continuación se listan las etapas y los procesos de gestión de inversiones a ser
abordados en este procedimiento:
- Etapas del ciclo de proyecto:
 Etapa de Perfil
 Etapa de Prefactibilidad
 Etapa de Factibilidad
 Etapa de Ejecución del Proyecto
 Etapa de Puesta en Marcha
 Etapa de Operación
- Procesos de gestión de inversiones:
 Proceso de Toma de Decisión
 Proceso de Revisión en Transición entre etapas
 Proceso de Revisión durante la Ejecución del Proyecto
 Proceso de Post Evaluación a Estudios
 Proceso de Post Evaluación a la Ejecución del Proyecto
 Proceso de Post Evaluación a la Inversión

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4. DEFINICIONES
DEFINICIÓN DESCRIPCIÓN
Dueño Presidente Ejecutivo para proyectos estructurales de
carácter estratégico y Gerente General o Vicepresidente
para proyectos de mantención de capacidad productiva o
reemplazo de equipos, o en quien ellos deleguen su rol.
Cliente Gerente General o Vicepresidente (GGD), responsable de
la generación de la oportunidad de negocio y la operación
de los activos generados por el proyecto, o en quien esté
delegue su rol.
Gestor/Ejecutor Vicepresidencia Corporativa de Proyectos (VCP) o el área
que la VCP en acuerdo con el Cliente propongan al
Dueño, para los proyectos mayores [Monto Inversional
Proyectado > USD 10 Millones].
Normador/Contralor Gerencia Corporativa de Evaluación de Inversiones y
Control de Proyectos (GCEI) y Dirección de Evaluación y
Control de Proyectos (DECP), para los procesos de
gestión del Sistema de Inversión de Capital (SIC).
Soporte Funcional Gerencia o Dirección Corporativa, experta en materias
Corporativo específicas de interés de estudios o proyectos.
Soporte Funcional Unidad Divisional equivalente a Soporte Funcional
Divisional Corporativo.
Etapa Fase durante la cual se desarrollan los estudios, ejecutan
los proyectos y operan los activos, a través de los equipos
de estudio o proyecto y las respectivas áreas de
operaciones.
Inter - Etapa Fase durante la cual se desarrollan las actividades de
revisión independiente y toma de decisión del SIC.
Revisión Independiente Corresponde a las revisiones y análisis en las distintas
etapas de desarrollo del proyecto, por personal
independiente al Gestor/Ejecutor.
Toma de Decisión Proceso mediante el cual los antecedentes de una
propuesta de inversión son sometidos a evaluación,
aprobación y autorización.
Post Evaluación Proceso mediante el cual se revisa, analiza y concluye el
nivel de desempeño alcanzado por un estudio, proyecto o
inversión y se determinan las lecciones aprendidas para
mejorar el proceso de toma de decisión y el Sistema de
Inversión de Capital.

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5. RESPONSABILIDADES
RESPONSABILIDAD FUNCIÓN
CICE Verificar en el proceso de aprobación el correcto ejercicio de
los roles.
CCP Asegurar al dueño que se han realizado los procesos de
gestión con la debida participación de los distintos roles de
acuerdo a lo establecido en el presente procedimiento.
GGD Responsable del Rol de Cliente, designando al representante
del Cliente ante el estudio o proyecto y sus atribuciones y
recursos necesarios para el correcto ejercicio de su rol.
Representante del Es la persona responsable, para actuar como único
Cliente representante formal del Cliente ante el Jefe o Gerente de
Estudio o Proyecto.
VCP Responsable del Rol de Gestor/Ejecutor, definiendo al Jefe o
Gerente de Estudio o Proyecto según sea el caso y sus
atribuciones y recursos necesarios para el correcto ejercicio de
su rol.
Jefe / Gerente de Es la persona responsable, para actuar como único
Estudio y Proyecto representante formal del Gestor/Ejecutor ante el
Representante del Cliente.
GCEI / DECP Responsable del Rol Normador/Contralor, velando por el

cumplimiento de los procesos de gestión establecidos en el
SIC y la participación de los distintos roles en estos.
Líder GCEI Es la persona responsable por el desarrollo y gestión integral
del Programa de Actividades del Proceso de Toma de
Decisión.
Soporte Funcional Participa en los procesos de revisión independiente a los
Corporativo proyectos mayores y asesora al CCP y CICE en el proceso de
toma de decisión.
Soporte Funcional Participa en los procesos de revisión independiente a los
Divisional proyectos menores y asesora a la DECP y GGD en el proceso
de toma de decisión.

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6. DESARROLLO DE LAS ETAPAS DEL CICLO DE VIDA DEL PROYECTO
El presente capítulo establece las definiciones generales en materia de responsabilidad

durante el desarrollo de las etapas, considerando el periodo de tiempo durante el cual el
Cliente y Gestor / Ejecutor desarrollan las actividades programadas para las cuales
fueron aprobados los recursos de inversión.
De acuerdo a lo establecido en el Manual del Sistema de Inversión de Capital,

documento SIC-M-001 en materia de etapas del ciclo de inversión, los roles y sus
responsabilidades se desarrollaran considerando cada una de estas etapas y que se
indican a continuación.
6.1. Etapa de Perfil

Rol del Dueño: Lo ejerce el Gerente General o Vicepresidente de la División (GGD) o
en quien este delegue la responsabilidad.
- Recursos: Gerente General o Vicepresidente y las asesorías que este determine
según sea el caso.
- Aportes de Información: Lineamientos y directrices utilizando como referente el PND
Divisional.
- Mecanismo de Coordinación: Instancias de control de tercer nivel divisionales.
Rol del Cliente: Lo ejerce quien designe el GGD

- Recursos: Debe designar al Representante del Cliente y equipo de profesionales
requerido por la oportunidad de negocio.
- Aportes de Información:
 Proporcionar los datos que respaldan la oportunidad de negocio.
 Sustentar, complementar y congelar la información geo – minero –
metalúrgica a nivel de perfil.
 Compromisos establecidos con autoridades en materias de sustentabilidad u
otros.
- Mecanismo de Coordinación: Opera de acuerdo a las actividades de su alcance
definidas en el Plan de Estudio.
Rol del Gestor / Ejecutor: Lo ejerce la Gerencia de Proyectos de la División o la

Gerencia designada por el GGD según sea el caso.
- Recursos: Jefe / Gerente de Estudio y equipo de profesionales necesarios para el
desarrollo del estudio.
 Responsable por el desarrollo del Estudio de Perfil de acuerdo a lo
establecido en el documento SIC-P-002 Mínimos Estándar para Estudios de
Perfil.
 Los entregables del estudio de perfil- al igual que en el resto de las etapas-
requerirán la concurrencia simultánea del representante de la unidad de
negocio o División y el representante de la VCP, expresado a través de la
firma del API respectivo para continuar a la etapa de pre-factibilidad, de tal
manera de asegurar consistencia y continuidad al pasar de una etapa a otra.

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- Mecanismo de Coordinación:
 Seguimiento y control del Plan de Trabajo del Estudio (PTE) de Perfil.
 Hacia el término de la etapa de perfil y previo al proceso de autorización para
la etapa de prefactibilidad, la VCP y la División Cliente deben acordar un
Protocolo de relación Cliente – Gestor/Ejecutor para la etapa de
prefactibilidad. Dicho protocolo debe definir entre otros, los siguientes
aspectos:
 Alcance del Estudio de Prefactibilidad y acuerdo de las partes
respecto de las alternativas a ser estudiadas.
 Organización del Cliente y del Gestor/Ejecutor, deberes, obligaciones,
metodología de trabajo y mecanismos de coordinación entre las
partes.
 Responsabilidad respecto de los aportes de información tanto del
Cliente como del Gestor/Ejecutor para el cumplimiento en contenido,
calidad y precisión de los Mínimos Estándar de la Etapa de
Prefactibilidad (Documento SIC-P-003 del SIC).
 Lidera esta etapa y responde por el tiempo y el presupuesto asignado.
Rol del Contralor: Lo ejerce DECP y GCEI.

- Recursos: Áreas de Control de Tercer nivel de la DECP y GCEI.
 Información control de tercer nivel.
 Programa de revisiones y costos asociados.
 Proceso de control de tercer nivel (tableros de control mensual).
 Previo al término de la etapa, el contralor debe coordinar y programar las
actividades para los procesos de evaluación, revisión independiente y toma
de decisión para pasar a la siguiente etapa.
Soporte Funcional: Lo ejercen las áreas funcionales divisionales especialistas en

materias de interés o impacto para el estudio.
- Recursos: Expertos o especialistas funcionales a consulta de acuerdo a lo requerido
por el estudio.
- Aportes de Información: De acuerdo a lo requerido por el equipo de proyecto.
- Mecanismo de Coordinación: De acuerdo a plan de actividades del estudio.
6.2. Etapa de Prefactibilidad

Rol del Dueño: Lo ejerce el Directorio y el Presidente Ejecutivo o en quien el Directorio
o Presidente Ejecutivo deleguen.
- Recursos: Presidente Ejecutivo y miembros del Comité de Inversiones del Comité
Ejecutivo.
- Aportes de Información: Lineamientos y directrices para la solución de controversias
no resueltas por el Comité de Coordinación de Proyectos.
- Mecanismo de Coordinación: Mecanismos de control de tercer nivel del CICE y a
solicitud del Comité de Coordinación de Proyectos en caso de haber controversia no
resuelta.

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Rol del Cliente: Lo ejerce el Gerente General o Vicepresidente de la División (GGD) o

en quien esté delegue.
 Proporcionar el escenario referente Plan Sin Desarrollo (PSD).
metalúrgica a nivel de prefactibilidad, o bien, el levantamiento de la
información cuando no se trate de un proyecto minero.
 Generar la planificación minero-metalúrgica.
 Informar cambios que puedan incidir en el desarrollo de la Prefactibilidad.
- Mecanismo de Coordinación: Desarrolla y realiza seguimiento y control a los
compromisos de su responsabilidad, adquiridos a través de protocolo de relación
entre Cliente y Gestor/Ejecutor.
Rol del Gestor / Ejecutor: Lo ejerce el Vicepresidente Corporativo de Proyectos (VCP)

o quien en éste lo delegue.
- Recursos: Jefe / Gerente de Estudio VCP y equipo de profesionales necesarios para
el desarrollo del estudio.
- Aportes de Información: Responsable del contenido, calidad, presupuesto y plazo del
desarrollo del Estudio de Prefactibilidad de acuerdo a lo establecido en el documento
SIC-P-003 Mínimos Estándar para Estudios de Prefactibilidad.
 Seguimiento y control del Plan de Estudio de Prefactibilidad.
 Seguimiento y control integral a los compromisos adquiridos en el protocolo
de relación entre Cliente y Gestor/Ejecutor.
 Hacia el término de la etapa de prefactibilidad y previo al proceso de
autorización para la etapa de factibilidad, la VCP y la División Cliente deben
acordar Protocolo de relación Cliente – Gestor/Ejecutor para la etapa de
factibilidad. Dicho protocolo debe definir entre otros, los siguientes aspectos:
 Alcance del Estudio de Factibilidad y acuerdo de las partes respecto
de la alternativa de proyecto a ser desarrollada.
partes.
 Responsabilidad respecto de los aportes de información tanto del
Cliente como del Gestor/Ejecutor para el cumplimiento en contenido,
calidad y precisión de los Mínimos Estándar de la Etapa de
Factibilidad (Documento SIC-P-004 del SIC).
 Requiere de la conformidad del cliente para concurrir con un
entregable a la inter-etapa.

- Aportes de Información

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 Proceso de control de tercer nivel (tableros de control mensual e Informes al
Directorio).
 Previo al término de la etapa, el contralor debe coordinar y programar con el
Gestor/Ejecutor las actividades para los procesos de evaluación, revisión
independiente y toma de decisión para pasar a la siguiente etapa.
Soporte Funcional: Lo ejercen las áreas funcionales corporativas especialistas en

por el estudio.
6.3. Etapa Estudio de Factibilidad

Ejecutivo.
- Aportes de Información: Lineamientos y directrices para la solución de controversias
no resueltas por el Comité de Coordinación de Proyectos.
- Mecanismo de Coordinación: Mecanismos de control de tercer nivel del CICE y a
solicitud del Comité de Coordinación de Proyectos en caso de haber controversia no
resuelta.

 Proporcionar el escenario referente Plan Sin Desarrollo (PSD).
metalúrgica a nivel de factibilidad, o bien, el levantamiento de la información
cuando no se trate de un proyecto minero
 Generar la planificación minero-metalúrgica.
 Informar cambios que puedan incidir en el desarrollo de la Factibilidad.

o en quien éste lo delegue.
- Recursos: Jefe / Gerente de Estudio VCP y equipo de profesionales necesarios para
el desarrollo del estudio.

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- Aportes de Información: Responsable del contenido, calidad, presupuesto y plazo del

desarrollo del Estudio de Factibilidad de acuerdo a lo establecido en el documento
SIC-P-004 Mínimos Estándar para Estudios de Factibilidad y SIC-P-007 Mínimo
Estándar Plan de Ejecución de Proyecto (PEP).
 Seguimiento y control del Plan de Estudio de Factibilidad.
 Hacia el término de la etapa de Factibilidad y previo al proceso de
autorización para la etapa de ejecución, la VCP y la División Cliente deben
acordar Protocolo de relación Cliente – Gestor/Ejecutor para la etapa de
ejecución, cuyas actividades deberán estar establecidas en el PEP. Dicho
protocolo debe definir entre otros, los siguientes aspectos:
 Alcance del Proyecto y acuerdo de las partes respecto a dicho
alcance.
partes.
 Responsabilidad respecto de los aportes tanto del Cliente como del
Gestor/Ejecutor para el cumplimiento del Plan de Ejecución del
Proyecto.
 Responsabilidades respecto de puesta en marcha y periodo de inicio
de operación por parte del Cliente.
 Requiere de la conformidad del cliente para concurrir con un
entregable a la inter-etapa.

 Previo al término de la etapa, el contralor debe coordinar y programar con el
Gestor/Ejecutor las actividades para los procesos de evaluación, revisión
independiente y toma de decisión para pasar a la siguiente etapa.

por el estudio.

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6.4. Etapa Ejecución del Proyecto

- Recursos: Comité de Inversiones del Directorio, Presidente Ejecutivo y miembros del
Comité de Inversiones del Comité Ejecutivo.
- Aportes de Información: Lineamientos y directrices de acuerdo a información de
control de tercer nivel.
- Mecanismo de Coordinación: Mecanismos de control de tercer nivel del CICE,
considerando los informes de Revisión de Pares durante la Ejecución del Proyecto
para los proyectos de alcance del Directorio.

 Desarrollo de información complementaria referida a las operaciones.
 Informar cambios que puedan incidir en el desarrollo de la Ejecución del
Proyecto.
 Informar cualquier cambio a los criterios de diseño de su responsabilidad y
responsable por el impacto que estos cambios puedan ocasionar en el
proyecto.

o quien en éste lo delegue
- Recursos: Jefe / Gerente de Proyecto VCP y equipo de profesionales necesarios
para la ejecución del proyecto.
 Desarrolla y administra la información de la ejecución del proyecto en el
Sistema de Gestión de Proyecto.
 Desarrolla información de cierre del proyecto para los efectos de la Post
Evaluación de la Ejecución del Proyecto.
 Desarrolla bases de información a ser transferidas al Cliente para su correcta
operación de acuerdo a los criterios de diseño del proyecto.
 Seguimiento y control del Plan de Ejecución del Proyecto, responsable por su
cumplimiento en calidad, presupuesto y plazo dentro de los criterios de
diseño establecidos.
 Da cumplimiento al programa de revisiones independientes durante la
ejecución del proyecto en coordinación con el Contralor.

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- Recursos: Áreas de Control de Tercer nivel de la DECP y GCEI y Equipos de
Revisión Independiente a la Ejecución del Proyecto.
- Aportes de Información: Información control de tercer nivel e Informes de Revisión
Independiente a la Ejecución del Proyecto.
 Coordinación y acuerdo con VCP de programa de Revisiones Independientes
a la Ejecución del Proyecto.

materias de interés o impacto para la ejecución del proyecto.
- Recursos: Expertos o especialistas funcionales que podrán formar parte de los
equipos de revisión independiente.
- Aportes de Información: Revisión y comentarios del proceso de revisión.
- Mecanismo de Coordinación: De acuerdo a programa de revisiones independientes.
6.5. Etapa de Puesta en Marcha

o Presidente deleguen.
- Aportes de Información: Lineamientos y directrices de acuerdo a información de
control de tercer nivel.
- Mecanismo de Coordinación: Mecanismos de control de tercer nivel del CICE.

en quien este delegue.
- Recursos:
 Equipo directivo y de coordinación establecido por el Cliente para la
administración del proceso de puesta en marcha de alcance del cliente.
 Personal de operación y mantención de acuerdo a programa definido en el
PEP y los acuerdos establecidos con el Gestor / Ejecutor en esta materia.
 Representante del Cliente de la etapa de ejecución y equipo de profesionales
- Aportes de Información: Registro y control de la documentación generada en el
proceso de traspaso.
compromisos de su responsabilidad, adquiridos en el protocolo de relación y en el
PEP.

- Recursos:
 Jefe / Gerente de Proyecto VCP y equipo de profesionales necesarios para la
puesta en marcha del proyecto.
 Personal técnico y de ingeniería del contratista EPCM.

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 Personal de contratista de construcción, proveedores y consultores

especialistas en PEM.
 De acuerdo a definiciones del PEP y los acuerdos establecidos con el Cliente
en esta materia:
 Rol del personal de operación y mantención en la PEM.
 Programa de movilización del personal de operaciones.
 Plan de entrenamiento.
 Periodos de paradas de planta.
 Calendario de traspaso del equipo de proyecto al de operaciones.
 Emisión de la documentación de traspaso a operaciones:
 Planos y manuales de operación y mantención.
 Actas y Condiciones de transferencia.
 Informe de Cierre del Proyecto.
- Mecanismo de Coordinación: Realiza control y seguimiento integral a los
compromisos adquiridos en el protocolo y el PEP.

- Recursos: Áreas de Control de tercer nivel.
 Programación y Coordinación con el Gestor/Ejecutor del proceso de post
evaluación a la ejecución.
 Informes de control de tercer nivel.
 Mecanismo de Coordinación: Mecanismos de control de tercer nivel.
Soporte Funcional: Lo ejercen las áreas funcionales divisionales y corporativas

especialistas en materias de interés o impacto para la puesta en marcha del proyecto.
- Recursos: Expertos o especialistas funcionales que podrán asesorar en materias
específicas de la puesta en marcha.
- Aportes de Información: Sugerencias y recomendaciones.
- Mecanismo de Coordinación: De acuerdo a participación requerida por el Cliente o el
Gestor/Ejecutor.
6.6. Etapa de Operación

Rol del Dueño: Lo ejerce el Directorio y el Presidente Ejecutivo en quien el Directorio
delega responsabilidades y atribuciones.
- Aportes de Información: Lineamientos y directrices de acuerdo a resultados de
procesos de Post Evaluación de la Inversión.
- Mecanismo de Coordinación: Mecanismos de control de tercer nivel del CICE,
considerando los informes de Post Evaluación de Inversión.
Rol del Cliente: Lo ejerce el Gerente General o Vicepresidente de la División (GGD).

- Recursos:
 Área de operaciones involucrada.

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 Representante del Cliente de la etapa de ejecución, quien debe asesorar al

área de operaciones a cargo de los activos, de tal manera de asegurar
continuidad de la información y transferencia de conocimiento respecto de la
ejecución del proyecto.
- Aportes de Información (Área de Operaciones):
 Monitoreo y seguimiento de parámetros e indicadores clave de desempeño
asociados a la operación, especialmente aquellos definidos en las Bases de
Post Evaluación del Proyecto.
 Registro y control de cambios en las instalaciones durante los primeros 12 a
24 meses de operación.
 Si se requiere auditorias técnicas.
 Da cumplimiento al proceso de post evaluación de la inversión de acuerdo a
calendario de inversiones.
 Define instancias de participación del Gestor/Ejecutor en el proceso de Post
Evaluación de la Inversión.

- Recursos: A pedido de acuerdo a requerimientos de información del Cliente.
- Aportes de Información: Bases de información del Sistema de Gestión de Proyectos.
- Mecanismo de Coordinación: De acuerdo a instancias de participación definidas por
el Cliente.

- Recursos: Áreas de Control de Tercer nivel de la DECP y GCEI y Equipos de
Revisión Independiente para la Post Evaluación de la Inversión.
- Aportes de Información: Información control de tercer nivel e Informes de Revisión
Independiente de Post Evaluación de la Inversión.
- Mecanismo de Coordinación: Coordinación, gestión y control del proceso de post
evaluación de la inversión.

materias de interés o impacto en la operación de los activos.
- Recursos: Expertos o especialistas funcionales que podrán formar parte de los
equipos de revisión independiente de post evaluación de la inversión.
- Aportes de Información: Revisión y comentarios del proceso de revisión.
- Mecanismo de Coordinación: De acuerdo a programa de post evaluaciones.

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7. PROCESOS DE GESTIÓN DE INVERSIÓN
El presente capítulo establece las definiciones específicas en materia de los procesos de

gestión de inversiones liderados por el Contralor, considerando los periodos de tiempo
para los procesos de toma de decisión, control de tercer nivel a la ejecución de los
proyectos y post evaluación.
7.1. Proceso de Toma de Decisión (Inter-Etapa).

- Recursos:
 Comité de Inversiones del Directorio, Presidente Ejecutivo y miembros del
Comité de Inversiones del Comité Ejecutivo, para iniciativas de alcance del
directorio de acuerdo a MAF.
 Presidente Ejecutivo y miembros del Comité de Inversiones del Comité
Ejecutivo, para iniciativas de alcance del Presidente Ejecutivo de acuerdo a
MAF.
- Aportes de Información: Recomendaciones y Acuerdos de CID, CICE según
corresponda.
- Mecanismo de Coordinación: Reuniones CID y CICE según sea el caso.

- Recursos: GGD y el Representante del Cliente a partir de su participación en el CCP
y el GGD en su participación en el CICE y CID según corresponda.
 Información complementaria y/o aclaraciones que puedan ser requeridas en
los procesos de revisión y toma de decisión.
 Indicadores y parámetros de desempeño de la etapa de operación a ser
incorporadas en las BPES.
 Comité de Coordinación de Proyectos (CCP).
 De acuerdo a Programa de Actividades del Proceso de Toma de Decisión.

Gerencia designada por el GGD para el desarrollo de Estudios de Perfil y la
Vicepresidencia Corporativa de Proyectos (VCP) para el desarrollo de Estudios de
Prefactibilidad y Factibilidad, o en quien estos hayan delegado.
- Recursos: VCP a partir de su participación en el CCP y CICE. Jefe / Gerente de
Estudio de División o VCP según sea el caso y equipo de especialistas necesarios
para dar respuesta a requerimientos de información de los procesos de revisión
independiente a los estudios.
 Estudios de Perfil, Prefactibilidad o Factibilidad, de acuerdo a contenido,
calidad y precisión requeridos por los Mínimos Estándar del SIC.
 API de acuerdo a normativa vigente.

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Indicadores y parámetros de desempeño de la etapa de estudio y ejecución

del proyecto a ser incorporadas en las BPES, con la validación del cliente.
 Jefe / Gerente de Estudio en coordinación con Líder GCEI de acuerdo a
Programa de Actividades del Proceso de Toma de Decisión.
Rol del Contralor: Lo ejerce la GCEI

- Recursos: GCEI a partir de su participación en el CCP y CICE. Líder GCEI, quien
administra el proceso integral de toma de decisión, considerando dentro de este la
coordinación y gestión de los recursos requeridos por los procesos de revisión
independiente a los estudios (Ej.- Revisión de Pares y Revisión de Benchmarking).
 Informe de Líder GCEI, con respaldo de las observaciones de Soportes
Funcionales Corporativos.
 Informe de Revisión Independiente, para estudios de alcance del CICE.
 Informe de Revisión de Pares, para estudios de alcance del Directorio o
solicitado por el CICE.
 Informe de Benchmarking, para estudios de alcance del Directorio y cuyo
monto inversional proyectado para la etapa de ejecución sea superior a los
USD 50 millones.
 Recomendación Cochilco-Mideplan.
 Desarrolla y acuerda con el Gestor/Ejecutor y Cliente el Programa de
Actividades del Proceso de Toma de Decisión y lo gestiona.

- Recursos:
 Expertos o especialistas funcionales quienes podrán integrarse a los equipos
de revisión independiente y participar en carácter de asesores del Comité de
Coordinación de Proyectos.
 Expertos o especialistas funcionales necesarios para Desarrollar o Gestionar
la realización de Auditorias específicas requeridas por el CID o el CICE.
 Bases de conocimiento e información del área.
 Comentarios, recomendaciones y sugerencias surgidos en el proceso de
revisión independiente.
 Recomendaciones al Comité de Coordinación de Proyectos.
 Presentación de informes de Auditoria a CID o CICE según corresponda.
 De acuerdo a Programa de Actividades del Proceso de Toma de Decisión.
 De acuerdo a alcance y programa para la realización de auditorias solicitadas
por el CID o CICE.

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7.2. Proceso de Revisión Independiente en Transición entre etapas

Ejecutivo.
- Aportes de Información: El CICE puede solicitar la realización de revisión de pares a
estudio de su alcance.
- Mecanismo de Coordinación: Calendario de reuniones del CICE.

- Recursos: Representante del Cliente y especialistas requeridos cuando lo amerite.
- Aportes de Información: Información complementaria que pueda ser requerida en los
proceso de revisión independiente.
- Mecanismo de Coordinación: De acuerdo a actividades programadas asociadas a la
revisión independiente al estudio.

Gerencia designada por el GGD para la transición de perfil a prefactibilidad y la
Vicepresidencia Corporativa de Proyectos (VCP) para la transición de prefactibilidad a
factibilidad y factibilidad a ejecución, o quien estos hayan delegado.
- Recursos: Jefe / Gerente de Estudio o Proyecto de la División o la VCP según
corresponda y equipo de especialistas necesarios para dar respuesta a
requerimientos de información de los procesos de revisión independiente a los
estudios.
 Estudios de Perfil, Prefactibilidad o Factibilidad, de acuerdo a contenido,
calidad y precisión requeridos por los Mínimos Estándar del SIC, como
respaldo de API para desarrollar la siguiente etapa.
 API de acuerdo a normativa vigente.
 BPES para etapa posterior.
 Bases de información del estudio.
 Respuesta en oportunidad y calidad a los requerimientos de información de
los procesos de revisión independiente, asumiendo la responsabilidad por los
tiempos involucrados.
- Mecanismo de Coordinación: Jefe / Gerente de Estudio en coordinación con Líder
GCEI de acuerdo a las actividades programadas de revisión independiente.
Rol del Contralor: Lo ejerce la GCEI.

- Recursos: Líder GCEI, coordina y gestiona los recursos requeridos por los procesos
de revisión independiente a los estudios (Ej.- Revisión de Pares y Revisión de
Benchmarking).
 Bases de información del área.
 Informe de Revisión Independiente, para estudios de alcance del CICE.
 Informe de Revisión de Pares, para estudios de alcance del Directorio o
solicitado por el CICE.

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 Informe de Benchmarking, para estudios de alcance del Directorio y cuyo

monto inversional proyectado para la etapa de ejecución sea superior a los
USD 50 millones.
- Mecanismo de Coordinación: Desarrolla y acuerda con el Gestor/Ejecutor y Cliente el
alcance y programa de actividades de revisión independiente.

- Recursos: Expertos o especialistas funcionales quienes podrán integrarse a los
equipos de revisión independiente.
revisión independiente.
- Mecanismo de Coordinación: De acuerdo a programa de actividades de revisión
independiente.
7.3. Proceso de Revisión Independiente durante Ejecución del Proyecto
- Aportes de Información: Acuerdos y resoluciones respecto de las conclusiones del
proceso de revisión independiente a la ejecución.
- Mecanismo de Coordinación: Calendario de reuniones del CID y CICE.

- Recursos: Representante del Cliente y especialistas requeridos cuando lo amerite.
 Información de cambios relevantes que puedan incidir en el desempeño del
proyecto.
 Consistencia programación de actividades del cliente respecto del nivel de
cumplimiento y avance del PEP.
- Mecanismo de Coordinación: De acuerdo a programa de revisiones independientes a
la ejecución del Proyecto, definidas en el PEP.
Rol del Gestor / Ejecutor: Lo ejerce la Vicepresidencia Corporativa de Proyectos (VCP)

o en quien delegue.
- Recursos: Jefe / Gerente de Proyecto de VCP y equipo de especialistas necesarios
para dar respuesta a requerimientos de información del proceso de revisión
independiente a la ejecución del proyecto.
 PEP aprobado con el Estudio de Factibilidad
 PEP actualizado al momento de revisión independiente.
 Bases de información del proyecto.
 Respuestas a los requerimientos de información del proceso de revisión.
 Recomendaciones del VCP al CICE, respecto de las conclusiones del informe
de revisión independiente a la ejecución del proyecto.

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- Mecanismo de Coordinación: De acuerdo a programa de revisiones independientes a

la ejecución del Proyecto, definidas en el PEP.

- Recursos: Área de control de tercer nivel de la GCEI, coordina y gestiona los
recursos requeridos por los procesos de revisión independiente a la ejecución.
 Información de control de tercer nivel.
 Informe de Revisión de Pares a la Ejecución del Proyecto, para proyectos de
alcance del Directorio o solicitado por el CICE.
- Mecanismo de Coordinación: Coordina y programa procesos de revisión
independiente de acuerdo a lo comprometido en PEP del proyecto.

materias de interés o impacto para el proyecto.
- Recursos: Expertos o especialistas funcionales quienes podrán integrarse a los
equipos de revisión independiente a la ejecución del proyecto.
revisión independiente a la ejecución del proyecto.
- Mecanismo de Coordinación: De acuerdo a programa de actividades de revisión
independiente a la ejecución del proyecto.
7.4. Proceso de Post Evaluación a Estudios: La post evaluación debe ser

presentada al nivel facultado que aprobó el estudio.
- Recursos:
 Comité de Inversiones del Directorio, Presidente Ejecutivo y miembros del
Comité de Inversiones del Comité Ejecutivo, para iniciativas de alcance del
directorio de acuerdo a MAF.
 Presidente Ejecutivo y miembros del Comité de Inversiones del Comité
Ejecutivo, para iniciativas de alcance del Presidente Ejecutivo de acuerdo a
MAF.
 Miembros del Consejo de Administración Divisional, para iniciativas de
alcance del la División de acuerdo a MAF.
- Aportes de Información: Lecciones aprendidas, acuerdos y resoluciones respecto de
las conclusiones de las Post Evaluación a Estudios de su alcance.

- Recursos: Representante del Cliente y equipo de especialistas del cliente requeridos
en el proceso de post evaluación del estudio.
 Revisión al Informe de Cierre
 Lecciones aprendidas en el desarrollo del estudio.

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 Sugerencias de mejora para futuros estudios.

 Información relevante a considerar para el desarrollo de las etapas
posteriores del proyecto.
- Mecanismo de Coordinación: De acuerdo a lo estipulado en materia del programa de
post evaluaciones del calendario anual de inversiones.
Rol del Gestor / Ejecutor: Lo ejerce la Gerencia designada por el GGD en el caso de
los Estudios de Perfil y la Vicepresidencia Corporativa de Proyectos (VCP) en los
Estudios de Prefactibilidad y Factibilidad, o en quien estos hayan delegado.
- Recursos: Jefe / Gerente de Estudio y equipo de especialistas necesarios para la
emisión de información y respuestas a consultas del proceso de post evaluación del
estudio.
 Informe de Cierre del Estudio.
 Post Evaluación Simplificada, con las lecciones aprendidas y sugerencias de
mejora para el desarrollo del proyecto.
Rol del Contralor: Lo ejerce DECP y GCEI

- Recursos: DECP gestiona procesos de post evaluación al interior de la División y
GCEI consolida información y gestiona los mecanismos de información de resultados
al Dueño.
 Revisión al Informe de Cierre y Post Evaluación Simplificada.
 Lecciones aprendidas en el desarrollo del estudio.
 Propuestas de mejora al SIC sobre la base de lecciones aprendidas.
Soporte Funcional: Lo ejercen las áreas funcionales divisionales o corporativas

especialistas en materias de interés o impacto para el proyecto.
- Recursos: Expertos o especialistas funcionales quienes podrán integrarse al proceso
de post evaluación de estudio de acuerdo a lo solicitado por el Contralor.
 Comentarios, recomendaciones y sugerencias surgidos en el proceso de post
evaluación.
7.5. Proceso de Post Evaluación a la Ejecución del Proyecto: Sólo para

proyectos de alcance del Directorio y del CICE cuando este lo solicite. La
post evaluación debe ser presentada al nivel facultado que aprobó la

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las conclusiones de la Post Evaluación a la Ejecución del Proyecto.

- Recursos: Representante del Cliente y equipo de especialistas del cliente que sean
requeridos en el proceso de post evaluación de la ejecución del proyecto.
 Toma de conocimiento y observaciones del cliente al Informe de Cierre.
 Lecciones aprendidas en la ejecución del proyecto.
 Sugerencias de mejora para futuros proyectos.
 Levantamiento de aspectos relevantes de la ejecución que tengan impacto en
la operación de los activos.

o en quien haya delegado.
- Recursos: Jefe / Gerente de Proyecto y equipo de especialistas necesarios para la
emisión de información y respuestas a consultas del proceso de post evaluación a la
 Informe de Cierre del Proyecto.
 Respuestas a requerimientos de información de la post evaluación a la
ejecución.

- Recursos: Áreas de control de tercer nivel coordinan y gestionan el proceso de post
evaluación a la ejecución a través de equipos de revisión independiente.
 Revisión al Informe de Cierre.
 Informe de Post Evaluación a la Ejecución del Proyecto, incorporando en este
las lecciones aprendidas en la ejecución del proyecto y las propuestas de
mejora al SIC, es responsabilidad del equipo de revisión la emisión de este
documento.
 Informe de Post Evaluación de Benchmarking, es responsabilidad del equipo
de revisión la emisión de este documento.

especialistas en materias de interés o impacto para el proyecto.

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de post evaluación de la ejecución del proyecto de acuerdo a lo solicitado por el
Contralor.
evaluación.
7.6. Proceso de Post Evaluación a la Inversión: La post evaluación debe ser

presentada al nivel facultado que aprobó la ejecución del proyecto.
las conclusiones de la Post Evaluación de la Inversión.

- Recursos: Área de operaciones involucrada y equipo de especialistas funcionales
divisionales.
 Monitoreo y generación de información de la operación de los activos, en
especial de aquellos parámetros e indicadores clave de desempeño definidos
en las Bases de Post Evaluación del Proyecto.
 Contribuir en el proceso de post evaluación de la inversión, definiendo
lecciones aprendidas respecto del desempeño real alcanzado por la inversión
y sugerencias de mejora para futuras inversiones.

o en quien haya delegado.
- Recursos: Expertos y especialistas de la VCP, de acuerdo a requerimiento del
Contralor o Cliente.
 Base de información del Sistema de Gestión de Proyectos.
 Toma conocimiento del informe de post evaluación, contribuyendo en el
proceso de post evaluación de la inversión, definiendo lecciones aprendidas
respecto del desempeño real alcanzado por la inversión y sugerencias de
mejora para futuras inversiones.
- Mecanismo de Coordinación: De acuerdo a coordinación de proceso de post
evaluación definido por el Contralor.

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Rol del Contralor: Lo ejerce GCEI y DECP.

- Recursos: Áreas de control de tercer nivel coordinan y gestionan el proceso de post
evaluación a la inversión a través de equipo de revisión independiente.
 Revisión antecedentes de operación de los activos disponibles para el
proceso de post evaluación.
 Informe de Post Evaluación a la Inversión, incorporando en este las lecciones
aprendidas y las propuestas de mejora al SIC.

especialistas en materias de interés o impacto de las operaciones.
de post evaluación de la inversión de acuerdo a lo solicitado por el Contralor.
evaluación.

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8. REVISIONES
REVISIÓN TIPO DE CAMBIO FECHA

0 Primera versión del documento 23 de agosto de 2007
1 Ajuste a nuevo monto para Proyecto Mayor, 30.10.08
eliminación de CAD y disminución límite de inversión
para aplicar PES

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CORPORACIÓN NACIONAL DEL COBRE DE CHILE

APLICACION DE ROLES EN EL DESARROLLO DE

SIC-P-107 Roles SIC - Rev 1.doc

SIC-P-107 Roles SIC - Rev 1.doc

En la elaboración del presente procedimiento, se han considerado como referencia los

 Diseño conceptual para un nuevo sistema de inversiones corporativo / Diciembre

SIC-P-107 Roles SIC - Rev 1.doc

El objetivo de este procedimiento es definir las atribuciones y responsabilidades en

Para lograr lo anterior se definen los siguientes principios generales:

(a) La definición de roles se establece para lograr una adecuada coordinación y

SIC-P-107 Roles SIC - Rev 1.doc

El alcance del presente procedimiento, es para estudios y proyectos en los cuales el

SIC-P-107 Roles SIC - Rev 1.doc

SIC-P-107 Roles SIC - Rev 1.doc

GCEI / DECP Responsable del Rol Normador/Contralor, velando por el

SIC-P-107 Roles SIC - Rev 1.doc

6. DESARROLLO DE LAS ETAPAS DEL CICLO DE VIDA DEL PROYECTO

El presente capítulo establece las definiciones generales en materia de responsabilidad

De acuerdo a lo establecido en el Manual del Sistema de Inversión de Capital,

6.1. Etapa de Perfil

Rol del Cliente: Lo ejerce quien designe el GGD

Rol del Gestor / Ejecutor: Lo ejerce la Gerencia de Proyectos de la División o la

SIC-P-107 Roles SIC - Rev 1.doc

Rol del Contralor: Lo ejerce DECP y GCEI.

Soporte Funcional: Lo ejercen las áreas funcionales divisionales especialistas en

6.2. Etapa de Prefactibilidad

SIC-P-107 Roles SIC - Rev 1.doc

Rol del Cliente: Lo ejerce el Gerente General o Vicepresidente de la División (GGD) o

Rol del Gestor / Ejecutor: Lo ejerce el Vicepresidente Corporativo de Proyectos (VCP)

Rol del Contralor: Lo ejerce DECP y GCEI.

SIC-P-107 Roles SIC - Rev 1.doc

 Programa de revisiones y costos asociados.

Soporte Funcional: Lo ejercen las áreas funcionales corporativas especialistas en

6.3. Etapa Estudio de Factibilidad

Rol del Cliente: Lo ejerce el Gerente General o Vicepresidente de la División (GGD) o

Rol del Gestor / Ejecutor: Lo ejerce el Vicepresidente Corporativo de Proyectos (VCP)

SIC-P-107 Roles SIC - Rev 1.doc

- Aportes de Información: Responsable del contenido, calidad, presupuesto y plazo del

Rol del Contralor: Lo ejerce DECP y GCEI.

Soporte Funcional: Lo ejercen las áreas funcionales corporativas especialistas en

SIC-P-107 Roles SIC - Rev 1.doc

6.4. Etapa Ejecución del Proyecto

Rol del Cliente: Lo ejerce el Gerente General o Vicepresidente de la División (GGD) o

Rol del Gestor / Ejecutor: Lo ejerce el Vicepresidente Corporativo de Proyectos (VCP)

SIC-P-107 Roles SIC - Rev 1.doc

Rol del Contralor: Lo ejerce DECP y GCEI.

Soporte Funcional: Lo ejercen las áreas funcionales corporativas especialistas en

6.5. Etapa de Puesta en Marcha

Rol del Cliente: Lo ejerce el Gerente General o Vicepresidente de la División (GGD) o

Rol del Gestor / Ejecutor: Lo ejerce el Vicepresidente Corporativo de Proyectos (VCP)

SIC-P-107 Roles SIC - Rev 1.doc

 Personal de contratista de construcción, proveedores y consultores

Rol del Contralor: Lo ejerce DECP y GCEI.

Soporte Funcional: Lo ejercen las áreas funcionales divisionales y corporativas

6.6. Etapa de Operación

Rol del Cliente: Lo ejerce el Gerente General o Vicepresidente de la División (GGD).

SIC-P-107 Roles SIC - Rev 1.doc

 Representante del Cliente de la etapa de ejecución, quien debe asesorar al

Rol del Gestor / Ejecutor: Lo ejerce el Vicepresidente Corporativo de Proyectos (VCP)