1.

IDENTIFICACIÓN DE LA GUIA DE APRENDIZAJE: Metodologías que faciliten la planeación del

proyecto de implementación del SIG.
● Denominación del Programa de Formación: Tecnólogo en Gestión Integrada de la Calidad, Medio
Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional.
● Código del Programa de Formación: 122128
 Nombre del Proyecto: Diseño de un sistema de gestión de forma individual o integrada en
empresas de diferentes sectores de la ciudad de Ibagué, aplicando la NTC ISO 9001:2015,
NTC ISO 14001:2015, NTC ISO 45001:2018 y decreto 1072:2015.

● Fase del Proyecto: Actuar

● Actividades del Proyecto: Analizar los resultados del seguimiento y medición de los sistemas de
gestión integrado, teniendo en cuenta las herramientas estadísticas.
● Competencia: Realizar actividades que conduzcan al mantenimiento y mejora continua de
los sistemas de gestión de forma individual o integrada.
● Resultados de Aprendizaje Alcanzar: Participar en la elaboración de los planes de auditoria interna,
programación, ejecución y elaboración del informe final, de acuerdo con la normatividad y a los
procedimientos establecidos por la organización.
● Duración de la Guía: 30 horas

2. PRESENTACION

Después de implementar y ejecutar los tres (3) sistemas de gestión (9001, 14001, 45001 con el Decreto
1072 de 2015), dentro de la fase de mantenimiento, se hace necesario en llevar a cabo las
correspondientes auditorías, que podrán ser de manera individual por cada sistema de gestión o de forma
integrada, para con esto llevar a cabo la Evaluación del Desempeño, que serán insumos para la Revisión
por la Dirección y la Mejora Continua. En esta guía la auditoría se iniciará con su correspondiente
programa, planeación y el informe final, que se aplicará a la empresa objeto del proyecto.

Basados en la ISO 19011 se desarrollarán temas relacionados con la elaboración del plan de auditoría, los
programas de auditoría y el procedimiento de auditoría, teniendo en cuenta el perfil a la hora de escoger
al auditor. De igual forma se determinará a que se refieren los hallazgos, las no conformidades y la
generación del informe de auditoría.

3. FORMULACION DE LAS ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE

A. Pregunta problematizadora

GFPI-F-019 V3
La Auditoría es un componente esencial que nos permite determinar la EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO de
la gestión de cada uno de los sistemas, para lo cual ésta debe ser ejecutada a través del ciclo PHVA, por
tanto, los invito para que respondan los siguientes interrogantes:

● ¿Cómo creen que se discriminan cada una de las fases del ciclo PHVA aplicada a una Auditoría?

● ¿Cómo cree que aporta la mejora continua a un proceso de auditoría?

B. Reflexión Inicial

Basados en los apartados de cada una de las normas que se relaciona a continuación, con su equipo de
trabajo realice un análisis de cada uno de éstos en cada norma y elabore una presentación que expondrán
a sus compañeros y que les permita conocer sobre los requisitos de auditoría exigidos por cada uno de los
sistemas de gestión:

- NTC ISO 9001:2015, Capítulo 9, apartado 9.2.

- NTC ISO 14001:2015, Capítulo 9, apartado 9.2.
- NTC ISO 45001:20018, Capítulo 9, apartados 9.2
- Decreto 1072 de 2015 Buscar los artículos relacionados con la AUDITORIA.

Utilizando la biblioteca del SENA deberán ingresar a la página del ICONTEC y apoyarse en las siguientes
normas para complementar la actividad (ISO 19011:2018).

Preparar la exposición y un integrante del equipo será seleccionado por el instructor para salir a exponer
lo solicitado.

Deberán guardar el archivo de la exposición para subirlo como evidencia al LMS al día siguiente de haber
expuesto y realizadas las correcciones llevadas a cabo por el instructor.

C. Actividades de apropiación del conocimiento (Conceptualización y Teorización).

Conceptos a tener en cuenta para iniciar el proceso de AUDITORIA.

Como parte fundamental para iniciar con el aprendizaje en lo relacionado con el PROCESO DE AUDITORIA
es necesario conocer sobre algunos términos expresiones que serán utilizados en su desarrollo. Con su
equipo de trabajo consultar sobre: Auditor, Auditoría, Hallazgo, No Conformidad, Procedimiento de
Auditoría, Criterios de Auditoría, Informe de Auditoría, Plan de Auditoría y Programa de Auditoría.

Utilizando la biblioteca del SENA deberán ingresar a la página del ICONTEC y apoyarse en las siguientes
normas para complementar la actividad (ISO 19011:2018)
Deberán preparar una exposición en la que den respuesta a los anteriores interrogantes, el instructor
seleccionará a un integrante del equipo que se encargará de la ejecución de ésta actividad.

Una vez se haya expuesto, los integrantes del grupo deberán subir al LMS el o los archivos que hicieron
parte de la exposició n, siguiendo las instrucciones del instructor.

Para llevar a cabo una AUDITORIA a cualquier sistema de gestión es necesario establecer un
procedimiento para dicha actividad.
Cada equipo de trabajo deberá consultar sobre el procedimiento de auditoría en cuanto a: Aplicació n,
Características y Estructura. Deberá n traer como ejemplo un procedimiento de auditoría que
encuentren en Internet y explicá rselo a sus compañ eros, después de haber definido los primeros
términos.

El material de la exposició n que llevará n a cabo, deberá ser subido al LMS bajo las directrices del
Instructor.

Las organizaciones dentro del proceso de AUDITORIA deberán elaborar un Programa de Auditoría y un
Plan de Auditoría.
Los equipos de trabajo deberán consultar sobre: concepto y estructura tanto del programa como del plan
de auditoria. A través de un ejemplo de cada uno de los documentos solicitados expondrán a sus
compañeros su estructura.
Deberán tener en cuenta en la consulta lo establecido en la NTC ISO 19011, la que podrán consultar a
través de la biblioteca virtual del SENA cuyo procedimiento de ingreso ustedes ya conocen.
Las evidencias del material de exposición la deberán subir al LMS de acuerdo a las instrucciones del
instructor.
El AUDITOR o equipo de AUDITORES son personas que deben cumplir con un perfil para llevar a cabo el
proceso de AUDITORIA, por tanto, deben poseer ciertas competencias.
Basados en la NTC ISO 19011 cada equipo de trabajo deberá consultar sobre la competencia y evaluación
de los auditores, y a través de una exposición explicarlas a sus compañeros.
La norma la podrán consultar a través de la biblioteca virtual del SENA, utilizando el procedimiento que ya
conocen.
Los archivos resultantes de ésta actividad deberán ser subidos al LMS bajo instrucciones del instructor.
En el proceso de AUDITORIA existen algunos términos que se utilizan y ameritan un grado de
importancia en su definición y entendimiento.
Consultar el significado de HALLAZGOS DE AUDITORIA en cuanto a: concepto, características y tipos.
Mediante un ejemplo deberán exponer a sus compañeros el significado de Hallazgos de Auditoría y la
manera como éstos deben ser redactados.
Consultar el significado de NO CONFORMIDADES en cuanto a: concepto, clases, redacción y seguimiento.
Mediante un ejemplo deberán exponer a sus compañeros el significado de No Conformidades su
redacción y la manera como se les debe hacer seguimiento.
A través de la NTC ISO 19011 que podrán encontrar ingresando a la biblioteca virtual del SENA y con el
procedimiento que ya conocen.
El archivo con la información generada en la consulta, deberá subirse al LMS bajo las instrucciones del
instructor.
 En el proceso de la AUDITORIA se genera cierta INFORMACIÓN DOCUMENTADA (Registros) que nos va a
permitir tener evidencia de su realización.
A través de consulta y soportados en la NTC ISO 19011 que encontrarán en la biblioteca virtual del SENA,
deberán buscar sobre la información documentada que genera el proceso de AUDITORIA, relacionada con:
listas de verificación, programas, informes y plan de auditorías. Con ejemplos de los diferentes registros
generados en el proceso de auditoría, expondrán a sus compañeros la estructura de éstos.
Las evidencias del desarrollo de ésta actividad deberán soportarlas en medio virtual para que luego bajo
las directrices del instructor sean subidas al LMS.
Al finalizar la AUDITORIA se hace necesario que todos los hallazgos y no conformidades se reflejen a
través de un INFORME, que deberá elaborar el AUDITOR o EQUIPO DE AUDITORES.
Consultando en la NTC ISO 19011 que encontrarán en la biblioteca virtual del SENA, deberán buscar
información sobre EL INFORME DE AUDITORIA, y a través de páginas webs podrán también complementar
el tema respecto a: concepto, características y estructura del INFORME. Con un ejemplo de un INFORME
DE AUDITORIA, explicarán a sus compañeros todo lo relacionado con este documento.

Las evidencias del desarrollo de ésta actividad deberán soportarlas en medio virtual para que luego bajo
las directrices del instructor sean subidas al LMS.

D. Actividades de transferencia del conocimiento

Al finalizar el desarrollo de la guía, los equipos conformados para desarrollar el proyecto, deberán llevar a
cabo una auditoría al grupo que les designe el instructor y una vez terminada ésta, deberá tener listo para
subir al LMS la siguiente información:

 Procedimiento de Auditoría.
 Plan y Programa de Auditoría.
 Lista de verificació n de la auditoría.
 No Conformidades redactadas.
 Informe de la Auditoría llevada a cabo al grupo.

Subir al LMS a la ficha con ruta la informació n documentada, de acuerdo a las carpetas
correspondientes. bajo las instrucciones del instructor.

E. Ambientes y Materiales de Formación

Ambiente de Formación Requerido.

● Aulas informáticas: software sobre sistemas integrados de gestión.

● Aulas convencionales

● Biblioteca institucional, virtual o biblioteca,

 ● Ambientes virtuales de aprendizaje

● Instalaciones de la organización donde se desarrolla el proyecto.

Materiales de Formación.
● Útiles y papelería

● Tablero acrílico

● Marcadores borrables

● Borrador de tablero

4. ACTIVIDADES DE EVALUACIÓN

Tome como referencia las técnica e instrumentos de evaluación citados en la guía de Desarrollo Curricular
Evidencias de Aprendizaje Criterios de Evaluación Técnicas e Instrumentos de
Evaluación

Evidencias de Conocimiento: Elabora el plan de auditorías - Formulación de

- Resultado de aplicación de internas teniendo en cuenta el
preguntas/Cuestionario
programa y el procedimiento de
cuestionario de preguntas. auditorías.

Evidencias de Desempeño: Obtiene evidencias del

- Verificación de la asistencia cumplimiento del SIG utilizando - Observación/Lista de
e informe solicitado al listas de verificación durante el chequeo o matrices de
desarrollo de la auditoria de
gerente de equipo sobre el evaluación aplicadas a
acuerdo con la normatividad y
desempeño individual de directrices de la organización. evidencias de desempeño
cada uno de los integrantes
de los equipos de trabajo
frente a las actividades
Informa los resultados de la - Listas de chequeo o matrices
desarrolladas.
auditoria interna teniendo en
cuenta los hallazgos encontrados de evaluación aplicadas a
Evidencias de Producto: y las técnicas de redacción de evidencias de producto.
- Informes ejecutivos escritos las no conformidades.
y presentaciones realizadas
en el transcurso de las
actividades solicitadas

5. GLOSARIO DE TERMINOS

Auditoría
 Equipo de Auditoría
Programa de Auditoría
Plan de Auditoría
Informe de Auditoría
No conformidades
Hallazgos
Criterios de Auditoría
Reunión de apertura
Reunión de cierre

6. REFERENTES BILBIOGRAFICOS Y WEBGRAFIA

https://www.incp.org.co/importancia-de-la-auditoria-en-los-sistemas-de-gestion/
https://calidadgestion.wordpress.com/2014/07/15/auditoria-de-sistemas-integrados-de-gestion/
https://www.isotools.org/2018/07/11/iso-19011-auditoria-para-los-sistemas-de-gestion-por-fin-actualizada/
https://www.monografias.com/trabajos89/auditoria-sistema-integrado-gestion/auditoria-sistema-integrado-
gestion.shtml

7. CONTROL DEL DOCUMENTO

Nombre Cargo Dependencia Fecha

Autor (es) Beatriz Ramirez Tamayo ENTRO DE

Angelica Maria Urrea INDUSTRIA Y LA
Leonardo Quiroga CONSTRUCCION –
Orlando Urueña Montes
REGIONAL
Martin Trujillo Bueno
Diana Consuelo Yara TOLIMA
Instructor MARZO 10 DE 2017
Sandra Carolina Peña

8. CONTROL DE CAMBIOS (diligenciar únicamente si realiza ajustes a la guía)

Nombre Cargo Dependencia Fecha Razón del

Cambio

Autor (es) Beatriz Ramirez Tamayo Instructores CENTRO DE OCTUBRE Actualización

Angelica Maria Urrea INDUSTRIA Y LA 22 DE Planeación
Leonardo Quiroga CONSTRUCCION – 2018 Pedagógica.
Orlando Urueña Montes
REGIONAL
Martin Trujillo Bueno
Diana Consuelo Yara
Sandra Carolina Peña TOLIMA