Programa de Mejoramiento y Ampliación de Servicios

de Agua y Saneamiento en Perú – PROCOES

 CICLO DEL PROYECTO
PRE CICLO PRE INVERSION INVERSIÓN POST EJECUCIÓN

o Pre selección o Verificación de criterios de o Desarrollo del Expediente o Transferencia de Obras del
de las elegibilidad y/o remplazos Técnico. PROCOES a los Gobiernos
Pequeñas o Elaboración, evaluación, o Ejecución de obras de Agua Locales, estos a los
Ciudades y aprobación y declaración de y Saneamiento (técnico y Prestadores de Servicios y JASS
Localidades viabilidad de los Proyectos de ambiental). Puesta en para su O&M.
Rurales por la Inversión a nivel de Perfil en el marcha. o Implementación de la fase
DNS, según marco del SNIP vigente (técnico, final del componente social,
criterios pre o Implementación del
social, fortalecimiento componente social fortalecimiento institucional y
establecidos. Institucional, Gestión y gestión.
(Educación Sanitaria
ambiental) Población y Junta de o Capacitación en operación y
o Sensibilización en beneficios del Vigilancia Comunal - JVC), mantenimiento.
agua segura. fortalecimiento o Liquidación de contratos
institucional (Municipios (técnico – administrativo).
GOBIERNO PERUANO – FECASALC - BID Distritales), gestión
(Prestador de Servicio y
GOBIERNO REGIONAL Organización Comunal) y
Actores

ambiental.
GOBIERNOS LOCALES
SECTOR PRIVADO (FIRMAS CONSULTORAS, CONTRATISTAS DE
OBRAS Y CONSULTORES INDIVIDUALES)
POBLACION BENEFICIACIARIA

FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL Y ASISTENCIA TÉCNICA A GOBIERNOS LOCALES Y REGIONALES

Fases y tiempos

Pre -Ejecución
1 mes Modalidad de Núcleo
Ejecutor

Ejecución de
Obra

6 meses
Post
Ejecución

7 meses
 PROYECTO

COMPONENTE COMPONENTE COMPONENTE

OBRA FISICA SOCIAL AMBIENTAL
¿QUÉ ESPERAMOS DE NUESTRAS INTERVENCIONES ?

CONTRIBUIR
IMPLEMENTACIÓN DE SERVICIOS DISMINUCIÓN DE A MEJORAR
DE AGUA Y SANEAMIENTO ENFERMEDADES CALIDAD DE
SOSTENIBLES DE ORIGEN VIDA
HÍDRICO
 ¿CÓMO LOS IMPLEMENTAMOS?
• Contratación con el sector privado:
• Proceso se Selección bajo las normas y políticas del Banco
Interamericano de Desarrollo
• Firmas Consultoras para Elaboración de Estudios
• Empresas Contratistas de Obras
• Firmas Consultoras para la Implementación del Componente
Social
• Firmas Consultoras Supervisoras
• Firmas Consultoras para la Implementación del Plan de
Monitoreo Arqueológico
• Núcleos Ejecutores:
• Procesos que se desarrollan en el marco de las atribuciones otorgadas
al MVCS y el Manual Operativo de PROCOES, por el cual el Núcleo
Ejecutor contrata:
• Consultores relacionados con la ejecución del Proyecto: Ingenieros
Residentes, Ambientales, Supervisores, en Operación y
Mantenimiento, Especialistas Sociales y Municipales, Arqueólogos,
Asistentes Administrativos
• Materiales, Insumos y otros servicios para las obras.
• Personal obrero y auxiliar para las obras
 GESTIÓN DE LOS PROYECTOS BAJO LA
MODALIDAD DE NÚCLEO
EJECUTOR EN EL MARCO DE LA “GUÍA DE
IMPLEMENTACIÓN DE LOS PROYECTOS POR
NÚCLEO EJEUTOR”
¿CÓMO DEFINIMOS AL NÚCLEO EJECUTOR ?
Es un ente colectivo sujeto de derecho, conformado por
personas que habitan centros poblados de las zonas rurales
o rurales dispersas, pobres y extremadamente pobres
comprendidos en el ámbito de competencia del PNSR PROCOES .
El NE tiene carácter temporal, y goza de capacidad jurídica para
contratar, intervenir en procedimientos administrativos y
judiciales así como en todos los actos para el desarrollo de los
proyectos respectivos.
 Personal a ser Contratado por el Núcleo Ejecutor
• Supervisor de obra
• Residente de Obra
• Arqueólogo
• Asistente administrativo
• Capacitador Técnico
• Especialista Ambiental
• Gestor Social
• Gestor municipal
• Supervisor Social
 Inicio
Inicio

Sesiones con los

actores que Registro de firmas (2)
Informe Inicial Actividades previas al
Etapa Operativa intervienen (NE, y desbloqueo de
Técnico- Social (2) inicio de obra(2)
profesionales cuenta(1)
externos)(1)

Registro
Presentación (2), Inicio de
mensual de
revisión y Ejecución de Ejecución Obra
avance(físico-
aprobación(1) de Pre- Obra (2) (Técnico-
financiero-
Liquidación mensual Social)(2)
social(1)

SI Segundo desembolso
¿Falta
¿Falta desembolso
desembolso y posteriores de ser el
según
según cronograma?
cronograma? caso(1) y (3)

NO

NO
¿
¿ Término
Término de
de Obra
Obra ?
?

SI

Registro final de Suscripción de Acta de

Compromiso de Revisión y aprobación
Recepción de Obra (1) obra(avance Presentación Pre-
Operación y de Pre-Liquidación de
y (2) físico,financiero y Mantenimiento de la Liquidación de Obra(2)
Obra (1)
social(1) Organización Comunal(2)

Post - Ejecución de la obra

Registro de firma
Post-Ejecución (2) Educación Sanitaria y
Operación y
Gestión del
Mantenimiento (2)
Servicio(JASS, ATM)(2)

NO

Revisión y aprobación Presentación Pre- Revisión y aprobación Presentación Informes

¿Término
¿Término dede
de Pre-Liquidación de Liquidación de de Pre-Liquidación Pre-Liquidación
SI Post-Ejecución
Post-Ejecución ??
Proyecto (1) Proyecto (2) mensual (1) mensual (2)

Presentación (2) y Aprobación de

Intereses, Consolidación de pre-
revisión de Elaboración de Liquidación del
Etapa Liquidación penalidades, ahorros y liquidaciones y
documentación Informe y ficha de Proyecto-Publicación
Final devoluciones y cierre documentación
complementaria a las liquidación.(1) de resolución de
de cuenta (2) complementaria (1)
pre-liquidaciones(1) aprobación(1)

LEYENDA DE RESPONSABILIDADES
Fin
Fin
1. DEL PROGRAMA
2. DEL NUCLEO EJECUTOR
3. DE LA OFICINA DE ADMINISTRACION
 LINEA DE TIEMPO ANTES DEL INICIO DE LAS OBRAS

Intervención del Gestor Social y Supervisor Social.

REGISTRO DE FIRMAS Y
DESBLOQUEO DE LA CUENTA

PREPARACIÓN DEL PLAN DE

MONITOREO ARQUEOLÓGICO
Y PRESENTACIÓN DEL MISMO
EN EL MINISTERIO DE
CULTURA

INFORME INICIAL
1) INDUCCIÓN AL N.E Y TÉCNICO-SOCIAL (
AL PERSONAL DEL N.E; 2) COMPATIBILIDAD) Y APROBACIÓN DEL PMA
ENTREGA DEL TERRENO E
FIRMA DE CONTRATOS; PERSENTACIÓN DEL POR PARTE DEL
INICIO DE LAS OBRAS
3) ENTREGA DEL INFORME INICIAL DE MINISTERIO DE CULTURA
EXPEDIENTE TÉCNICO SERVICIO Y PLAN DE
TRABAJO

DIA DIA DIA DIA

DIA 1 DIA 8
CERO 10 30 32

Más
de Más
10 Si no se hace bien el registro de firmas y desbloqueo de
días 32
días
 LINEA DE TIEMPO FASE EJECUCIÓN DE LA OBRA
Dentro de los 30
días posteriores a la
Productos Mes 0 Mes 01 Mes 02 Mes xx Mes término de obra suscripción del acta
de terminación y
recepción de la obra
Informe Inicial
X
Técnico Social
Reportes
semanales a
cargo del X X X X
Supervisor de
Obra
Informe mensual X X X X
Informe de
valorización de X X X X
obra
Informe de
X
término de obra
Informe de
liquidación final X
de obra
Informe final del
X
Servicio
1) INFORME DE PRE 1) INFORME DE
LIQUIDACIÓN 1 Y PRE LIQUIDACIÓN
RENDICIÓN DE FINAL FASE
CUENTAS A LA EJECUCIÓN,
COMUNIDAD 1; 2) PRESENTACIÓN DE
TRÁMITE DE LOS PLANOS DE
SEGUNDO 1) INFORME DE PRE 1) INFORME DE PRE REPLANTEO Y
ACTA DE
ENTREGA DEL DESEMBOLSO; 3) LIQUIDACIÓN 2 Y LIQUIDACIÓN XX Y RENDICIÓN DE
TERMINACIÓN Y
TERRENO E INICIO VALIDACIÓN RENDICIÓN DE RENDICIÓN DE CUENTAS A LA
RECEPCION DE
DE LAS OBRAS DEFINITIVA DEL CUENTAS A LA CUENTAS A LA COMUNIDAD , 2)
LA OBRA
TRAZO Y REPLANTEO COMUNIDAD COMUNIDAD ENTREGA DEL
DE LA OBRA Y DEL MANUAL DE
PADRÓN; 4) TODAS OPERACIÓN Y
LAS VARIACIONES MANTENIMIENTO
APROBADAS Y ; 3) INICIO DE LA
REGISTRADAS EN EL CAPACITACIÓN
SNIP TÉCNICA

RECEPCION
INICIO PRIMER SEGUNDO TERMINO
DE LA OBRA
DE OBRA MES MES DE OBRA
GRACIAS
Programa de Mejoramiento y Ampliación de Servicios
de Agua y Saneamiento en Perú – PROCOES
PROGRAMA DE MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DE SERVICIOS DE AGUA Y SANEAMIENTO EN PERÚ
PROCOES
REPORTE DE:

ETAPA PRE OPERATIVA - ETAPA OPERATIVA

Nombre: Maria Luisa Velarde - Alvarez MANSILLA

Cargo: Especialista en Monitoreo - Puno

Fecha: Mayo del 2017

 ETAPA PRE OPERATIVA

1 EL ARQUEOLOGO

Actividades previas a realizar, antes

de la ejecución del PMA

Elaborar un Plan de Monitoreo Arqueológico para la zona del proyecto en donde el PROCOES tiene prevista
la ejecución de la obra.

Gestionar y obtener la autorización del Plan de Monitoreo Arqueológico en la respectiva Dirección

Desconcentrada de Cultura del Ministerio de Cultura y su conformidad correspondiente.
 ETAPA PRE OPERATIVA
INFORME INICIAL
2
TÉCNICO - SOCIAL

El Residente y Supervisor de Obra, procederán a verificar en un plazo máximo a diez (10) días calendario la
compatibilidad técnica y financiera del expediente y factibilidad de ejecución de la obra, así como la
verificación de la viabilidad social del proyecto .

Luego de lo cual se elaborará un informe técnico social sobre los resultados de la referida verificación..

Verificar la
compatibilidad técnica y Informe inicial con
FINALIDAD financiera del expediente ELABORAR opinión sobre la
técnico y ejecución de la conformidad
obra
 ETAPA PRE OPERATIVA
INFORME INICIAL
2
TÉCNICO - SOCIAL

El Residente y el Supervisor de Obras se constituirán a la zona prevista para la ejecución de la obra.

El resultado de la comparación del expediente técnico del proyecto con la realidad encontrada en el campo:
consideran los test de percolación, aforos de caudales y acreditación de fuentes de agua.

Verificar que se cuente con el saneamiento físico legal de los terrenos en que se ejecutarán las obras
(ubicación de captaciones, reservorios, líneas y redes de distribución, etc.)
 ETAPA PRE OPERATIVA
INFORME INICIAL
2
TÉCNICO - SOCIAL
-Otorgar el documento de libre disponibilidad de terrenos
El Gestor Social coordina con para la ejecución del proyecto
las autoridades comunales y
realiza una asamblea general -Compromiso de autoridades comunales de coordinar
con los usuarios del proyecto permanentemente con el personal del NE; así como con los
donde les explica los funcionarios del PROCOES
componentes del proyecto, la
modalidad de ejecución con -Participar en todas las sesiones de capacitación al NE
NE y los compromisos que
debe asumir los beneficiarios, -Previo al inicio de ejecución de obra, en un plazo
tales como. aproximado de treinta (30) días calendario, el Gestor Social
entregara el padrón validado de usuarios.
 ETAPA OPERATIVA
CONDICIONES PARA EL INICIO DE OBRA

1 Informe Inicial técnico y social con conformidad del Coordinador Regional Técnico y
Coordinador Regional Social o quién haga sus veces
Trámite de aprobación del Plan de Monitoreo Arqueológico (PMA) presentado a la
2
Dirección Regional de Cultura

3 Padrón validado de usuarios

Acta de Entrega de Terreno (Formato N° 08), con lo cual se determina la fecha de Inicio de
4
ejecución del plazo de la Obra.

El Cuaderno de Obra es un documento debidamente legalizado. Debe permanecer en la

5
obra, la permanencia y custodia del cuaderno de obra es responsabilidad del Residente
Se da apertura al Cuaderno de visitas de obra debidamente legalizado, el mismo que podrá
6 ser llenado por el equipo multidisciplinario que se constituya a la obra, así como por el
Coordinador Regional Técnico del PROCOES, o quien se haya delegado
 ETAPA OPERATIVA
CONDICIONES PARA EL INICIO DE OBRA

7 Cronograma de Avance de Obra Valorizado y Cronograma de Adquisición de Insumos.

8 Realizar el trazo y replanteo general de Obra

Se efectuarán reuniones de coordinación entre el NE, Residente, Supervisor de Obras,

Gestor Social y Supervisión Social Municipal previas a las rendiciones de cuenta
9 mensuales, para la elaboración y preparación de la información a presentar en las
asambleas mensuales, tanto de los aspectos técnicos y sociales, y cuando la situación lo
amerite
 ETAPA OPERATIVA
PRESENTACIÓN DE PRE LIQUIDACIONES MENSUALES
A
s 1 Valorización de avance físico de obra (Formato N° 19).
p
e
c 2 Cronograma de avance de obra valorizado (Formato N° 09).
t
o 3 Cuadro resumen del movimiento de almacén-entradas-salidas (Formato N° 18)
s
t 4 Relación de material en cancha y sobrantes de obra (Formato N° 20)
é
c Copias del cuaderno de obra del mes que corresponda, donde se registran las principales
n 5
incidencias ocurridas durante la ejecución de la obra.
i
c 6 Resultados de Laboratorio de diseños y control de calidad
o
s 7 Acta de rendición mensual de cuentas a la población beneficiaria.
GRACIAS
Programa de Mejoramiento y Ampliación de Servicios
de Agua y Saneamiento en Perú – PROCOES
PROGRAMA DE MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DE SERVICIOS DE AGUA Y SANEAMIENTO EN PERÚ
PROCOES
REPORTE DE:
FUNCIONES DE PROFESIONALES TECNICOS NE - ADQUISICION DE
MATERIALES - RENDICION DE CUENTAS - DOBLES DEPOSITOS A
PROVEEDORES - CONTROL DE PERSONAL- PROCEDIMIENTOS EN
LA EJECUCIÓN FINANCIERA

Nombre: Carlos Alberto Gonzales Gutierrez

Cargo: Coordinador Regional Técnico Puno UGP PROCOES

Fecha: Mayo del 2017

 ROLES Y FUNCIONES PERSONAL TECNICO NUCLEO EJECUTOR
R
O
L RESIDENTE
E
Participar y asesorar al NE en la elaboración de procedimientos de gestión, administrativos y
S 1
judiciales, así como en todos los actos para la ejecución de los proyectos.
Y 2 Previamente al inicio de ejecución del proyecto, elaborará un informe inicial de compatibilidad.
F
U 3 Velar por el cumplimiento de los planes de trabajo, cronogramas y plazos de ejecución.
N
C Asesorar a que los representantes del NE realicen la compra de bienes y/o contratación de
I 4 servicios, de acuerdo a la programación de obra y con las características de calidad y garantía
O que establecen las especificaciones técnicas del expediente técnico del proyecto
N Velar, conjuntamente con el Tesorero del NE, la correcta utilización de los recursos financieros
5
E del proyecto.
S No podrá ejercer dicho cargo en aquellos proyectos en los que
hubiera participado como proyectista, o formado parte del equipo
OJO consultor en la etapa de estudios.
 ROLES Y FUNCIONES PERSONAL TECNICO NUCLEO EJECUTOR
RESIDENTE
R
O Solicitar ampliación de plazo en las actividades que se encuentren en la ruta crítica del
L 6
Proyecto).
E
Presentar la propuesta de variaciones del Expediente Técnico, el cual deberá contener, el
S 7 sustento de la variación de costo, tiempo, la Memoria Descriptiva y Especificaciones Técnicas.
Y Verificar conjuntamente con el Supervisor de Obra, en las compras de bienes y/o
8 contrataciones de servicios, y que todo comprobante de pago que se reciba, cumpla con los
F requisitos que exige el Reglamento de Comprobantes de pago aprobados por la SUNAT)
U
N Rendir conjuntamente con el NE en asamblea de beneficiarios y de manera mensual sobre los
C 9 gastos incurridos y acciones realizadas en el proyecto
I
O Presentar conjuntamente con los representantes del NE, en un plazo máximo de cinco (05) días
N 10 hábiles posteriores al último día del mes, al Supervisor de Obra, la pre liquidación mensual
E sobre la ejecución de la obra
S
 ROLES Y FUNCIONES PERSONAL TECNICO NUCLEO EJECUTOR
RESIDENTE
R
O
L 11 Elaborar conjuntamente con el asistente administrativo y los representantes del Núcleo
E Ejecutor, la pre liquidación mensual sobre la ejecución de la obra
S
12 Presentar al Supervisor de Obras la pre-liquidación consolidada al término de la obra.
Y
Asistir a todas las reuniones necesarias para la buena gestión del proyecto y promover la
13
participación de la comunidad y de los beneficiarios
F
U 14 Comunicar al Supervisor de Obra con una anticipación de 15 días calendario a la fecha de
N término de la obra, la culminación de la misma
C
I 15 Elaborar los planos de replanteo
O
N 16 Elaborar el Manual de Operación y Mantenimiento, para su aprobación por el supervisor
E del proyecto en la fecha de culminación de la obra
S
 ROLES Y FUNCIONES PERSONAL TECNICO NUCLEO EJECUTOR
RESIDENTE
R
O
L Registrar en el cuaderno de obra la culminación de la ejecución de la obra, indicando la
17
E fecha y solicitar el pronunciamiento del Supervisor de Obra
S
18 Participar en el acto de recepción de la obra
Y
19 Suscribir el Acta de Terminación y Recepción de Obra, según modelo del Formato N° 37,
F
que debe ser presentada en la Liquidación Final.
U
N
C 20 Realizar conjuntamente con el NE la devolución de los montos no ejecutados, de ser el caso
I
O
N
E
S
 ROLES Y FUNCIONES PERSONAL TECNICO NUCLEO EJECUTOR
R
O
L SUPERVISOR
E
S Velar directa y permanentemente por la correcta ejecución del proyecto y del cumplimiento
1
del Convenio de Cooperación
Y
Revisar y aprobar toda la documentación sobre los aspectos técnicos, financieros y
F capacitación social que le presente el NE y el Residente emitiendo opinión sobre el asunto y
U 2
tramitando su presentación al Coordinador Regional Técnico o quien haga sus veces en un
N plazo máximo de dos (02) días hábiles, contados a partir de su recepción.
C
I
Revisar el informe del Gestor Social, con la conformidad del Supervisor Social Municipal y
O 3
autorizar su pago. Remite una copia al Coordinador Regional Social
N
E
S Revisar y dar conformidad a las modificaciones no sustanciales del Expediente Técnico de la
4
Obra, consultando al proyectista del Expediente Técnico cuando corresponda
 ROLES Y FUNCIONES PERSONAL TECNICO NUCLEO EJECUTOR
R
O
L SUPERVISOR
E
Revisar y dar conformidad a las ampliaciones de plazo de las actividades de la ejecución de
S 5
obra que se encuentren en la ruta crítica.
Y Controlar la calidad de los materiales e insumos de la obra, los procedimientos constructivos
6 adoptados y calidad de la obra; así como controlar el cumplimiento de las normas de
F seguridad, y salud ocupacional de la obra.
U
N
C Verificar conjuntamente con el Residente, en las compras de bienes y/o contrataciones de
I 7 servicios, que todo comprobante de pago que se reciba, cumpla con los requisitos que exige el
O Reglamento de Comprobantes de pago aprobados por la SUNAT
N
Tomar acciones inmediatas, si detecta que cualquiera de los miembros del NE, y personal del
E
NE, evidencian incumplimiento de sus obligaciones, incurran en algún hecho que contravenga
S
8 las condiciones del Convenio de Cooperación, o interfiera con la oportuna y correcta
ejecución de los trabajos. Para ello el Supervisor de Obras deberá coordinar
permanentemente con el Fiscal del NE y el Coordinador Regional Técnico del PROCOES
 ROLES Y FUNCIONES PERSONAL TECNICO NUCLEO EJECUTOR
R
O
L SUPERVISOR
E Participar obligatoriamente en las Asambleas de beneficiarios, sobre rendiciones de cuentas, y
S 9 gestión del proyecto entre otros aspectos, la misma que debe ser informativa, orientadora y
receptiva ante las decisiones que adopte los beneficiarios..
Y
Revisar y aprobar los planos de replanteo y el manual de operación y mantenimiento que
F 10 presente el Residente, formulando de ser el caso observaciones para que sean subsanadas por
U el Residente en el plazo máximo de cinco (05) días calendario.
N
C Revisar y aprobar la documentación complementaria que sustenta el gasto, que le será
I 11 presentada por el Residente y el NE, luego consolidará la información de las Pre Liquidaciones
O y la presentará al Coordinador Regional Técnico del PROCOES o quien haga sus veces
N Informar al Coordinador Regional Técnico del PROCOES o a los Administradores de contratos
E regionales y/o Monitores técnicos, la comunicación del Residente sobre el término de la obra,
12
S al día siguiente de recibida tal comunicación

El Supervisor de Obra es responsable de la conformidad de la información que presente al PROCOES

 ROLES Y FUNCIONES PERSONAL TECNICO NUCLEO EJECUTOR

EL ARQUEOLOGO Actividades previas a realizar, antes de la ejecución del PMA

Elaborar un Plan de Monitoreo Arqueológico para la zona del proyecto en donde el PROCOES
1
tiene prevista la ejecución de la obra.

Gestionar y obtener la autorización del Plan de Monitoreo Arqueológico en la respectiva

2 Dirección Desconcentrada de Cultura del Ministerio de Cultura y su conformidad
correspondiente.
 ROLES Y FUNCIONES PERSONAL TECNICO NUCLEO EJECUTOR

EL ARQUEOLOGO Actividades a realizar durante la ejecución del PMA

Programar charlas de inducción, con relación a la conservación y protección del patrimonio

1
cultural
Determinar la extensión y delimitación de las áreas arqueológicas registradas durante los
trabajos de monitoreo deberán comprobarse técnicamente, a través de la realización de
2 excavaciones restringidas. Dichos trabajos también deberán ser comunicados al Ministerio
de Cultura

Implementar medidas de prevención, protección y señalización con cintas y mallas de

seguridad y colocación de carteles a los monumentos arqueológicos comprometidos con el
3
área materia de monitoreo arqueológico, a fin de evitar cualquier impacto durante las
labores de ingeniera
 ROLES Y FUNCIONES PERSONAL TECNICO NUCLEO EJECUTOR

EL ARQUEOLOGO Actividades a realizar durante la ejecución del PMA

Realizar el control permanente de la obra, mediante las fichas de monitoreo arqueológico,

4 que deberán ser firmadas por el Arqueólogo, Residente y el Supervisor de Obra, las cuales
deberán ser presentadas en el informe final

Coordinar con las Direcciones Desconcentradas de Cultura del Ministerio de Cultura, las
supervisiones periódicas a los trabajos de monitoreo arqueológico, para su conformidad
5
correspondiente

Obtención ante el Ministerio de Cultura de la Resolución Directoral de aprobación del

6 informe final del plan de monitoreo arqueológico a la conclusión de las obras civiles que
impliquen remoción de suelos
 ROLES Y FUNCIONES PERSONAL TECNICO NUCLEO EJECUTOR

EL ARQUEOLOGO Actividades a realizar durante la ejecución del PMA

Presentar información respecto a los trabajos efectuados, así como de todas las actividades
7 que se vienen ejecutando en caso lo solicite el Coordinador Regional Técnico del PROCOES,
o quien haga sus veces (Administradores de contratos regionales y/o Monitores técnicos).

Presentar información respecto a los trabajos efectuados, así como de todas las actividades
8 que se vienen ejecutando en caso lo solicite el Coordinador Regional Técnico del PROCOES,
o quien haga sus veces (Administradores de contratos regionales y/o Monitores técnicos).
 ROLES Y FUNCIONES PERSONAL TECNICO NUCLEO EJECUTOR

ASISTENTE
ADMINISTRATIVO

Gestión y trámites para la contratación del Seguro Complementario por Trabajo de Riesgo —
1 SCTR, con cobertura desde el inicio y hasta el término de la obra. Se deberá asegurar a la
mano de obra calificada y no calificada, personal del NE y otros de corresponder.

Llevar el registro y control de la asistencia del personal que participa en la ejecución del
2
proyecto.

Administración de la documentación referida a los gastos realizados para la ejecución de la

3
obra.
Verificación a través del portal web de SUNAT, de la validez de los comprobantes de pago
4 emitidos a favor del NE por la compra y/o pago de servicios referidos a la ejecución de la
obra.
 ROLES Y FUNCIONES PERSONAL TECNICO NUCLEO EJECUTOR

ASISTENTE
ADMINISTRATIVO

Presentar información respecto a los trabajos efectuados, así como de todas las actividades
5 que se vienen ejecutando en caso lo solicite el Coordinador Regional Técnico del PROCOES,
o quien haga sus veces (Administradores de contratos regionales y/o Monitores técnicos).

Gestión y trámites para la obtención de las autorizaciones que se requieran para la ejecución
6
de la obra.

Asistencia al NE en procedimientos de contrataciones, adquisiciones, rendiciones de cuentas,

7
control de la Cuenta de Ahorros del NE.
 ADQUISICION DE MATERIALES

RESIDENTE SUPERVISOR

REMITE
Remitirá requerimiento
mediante hoja de Evaluará dicho
cotización. FIRMADO POR requerimiento y de
RESIDENTE Y aprobarlo firmará las hojas
de cotización.
MIEMBROS DE N.E.
Especificaciones técnicas
 ADQUISICION DE MATERIALES

RESIDENTE SUPERVISOR

REMITE

Alcanzara al núcleo
De aprobarlo firmará las
ejecutor para las
hojas de cotización.
cotizaciones respectivas
 ADQUISICION DE MATERIALES

RESIDENTE ASISTENTE ADMINISTRATIVO

Verificarán mediante la consulta

RUC el rubro/actividad y que estén
habidos ante la SUNAT

SI NO
CUMPLE CUMPLE

El Asistente Administrativo firmará las consultas RUC. Desecha los que no cumplan.

Mínimo de 03 cotizaciones validas y realizaran el cuadro comparativo.

Preparación y presentación de la solicitud de autorización de gasto (Formato-12)

 ADQUISICION DE MATERIALES

ASISTENTE
RESIDENTE OFICINA REGIONAL
ADMINISTRATIVO

Presentan

Verificación del sustento de

cada una de las
- Formato 12 autorizaciones de gasto.
- Cotizaciones (03 min)
- Cuadro Comparativo
- Consulta RUC
NO Si
Cumple Cumple

Se devolverá al Se tramitará a la
SUPERVISOR Supervisor para sede central para
subsanado. su aprobación.
 ADQUISICION DE MATERIALES

Tramitará las autorizaciones de

OFICINA REGIONAL gasto a la sede central para su OFICINA CENTRAL LIMA
aprobación.

Realice el internamiento del

material en almacén de
Comunica al proveedor a quien se obra.
Supervisor le otorgó la buena pro.

Quedando prohibido el ingreso de materiales

OJO sin la aprobación de la autorización de gasto.
 ADQUISICION DE MATERIALES
FLUJOGRAMA DE SOLICITUD DE AUTORIZACIÓN DE GASTO
 ADQUISICION DE MATERIALES

PROHIBICIONES SEGÚN LA GUIA DE NUCLEO EJECUTOR (numeral 14)

Adquirir bienes de capital, herramientas y materiales no considerados en el

1
presupuesto del expediente técnico

Poner en riesgo la objetividad de las adquisiciones por conflicto de interés

2 (Por ejemplo, la adquisición de bienes, servicios u otros a familiares del NE
y/o personal del NE).
 ADQUISICION DE MATERIALES

LOS MIEMBROS DEL NE DEBEN:

Para el caso de compras de bienes MENOR A -Mínimo tres (03)

1 y/o contratación de servicios 10 UIT
REQUIERE cotizaciones.

-Mínimo tres (03)

cotizaciones presentadas
MAYOR por el proveedor en sobre
A 10 UIT cerrado al NE, cuya
Para el caso de compras de bienes
2 y/o contratación de servicios Y REQUIERE apertura se realizará en
presencia del Coordinador
MENOR Regional Técnico o de un
A 30 UIT representante del
PROCOES.
 ADQUISICION DE MATERIALES

LOS MIEMBROS DEL NE DEBEN:

-El NE contará con la
participación mínima de
Para el caso de compras de bienes MAYOR tres (03) postores,
3 y/o contratación de servicios O IGUAL REQUIERE quienes presentarán su
propuesta en sobre
A 30 UIT cerrado, cuya apertura
se hará en presencia de
Notario Público o de un
representante del
Programa

En caso se presenten dos (02) o menos postores, el procedimiento se repetirá y si en el

OJO segundo procedimiento se presentan dos (02) o menos postores se procederá a la
contratación del servicio y/o compra del bien o a la apertura de sobres, según corresponda
 ADQUISICION DE MATERIALES
TIEMPO DE En promedio son 7 días para
RESPUESTA efectuar los pagos.
U
n Indica al Residente y Los
a Tesorero(a) puedan efectuar pagos
v Supervisor los retiros y/o transferencias son
e bancarias. media
z nte
t Se podrá realizar durante los transf
OFICINA
r días hábiles de la semana de erenci
CENTRAL LIMA
a comunicación de aprobación. as
m El retiro en banca
i efectivo Para el caso de proveedores se rias
t realizara hasta 30 días después
a de aprobada la autorización.
d
o
Únicamente se realiza el retiro en efectivo al monto correspondiente a movilidad y
viáticos del Núcleo Ejecutor.
 RENDICION DE CUENTAS
1 Se debe garantizar la presencia del Residente de Obra, Asistente Administrativo, Gestor
Social, Supervisor Social y Supervisor de proyecto
En las reuniones mensuales de coordinación del Personal de NE, se fijara la fecha de
2
rendición de cuentas mensual (Formato Nº 27)

El Gestor Social hace la difusión necesaria, invitando a todos los beneficiarios, autoridades,
3
representantes de la JASS, representantes de la Municipalidad y la comunidad.
La rendición debe realizarse dentro del ultimo día del mes y máximo dentro de los 05 días
4 hábiles del siguiente mes y con el Quorum necesario (50% +1), de no haber quorum se
suspenderá con acta.
Previa a la rendición de cuentas el supervisor del proyecto, realizara la verificación de toda
5
la documentación sustentada del monto de rendición mensual

La comunidad podrá nombrar a 2 o 3 veedores, para verificar la documentación de los

6
gastos realizados durante el mes

Se dará lectura a las planillas de Mano de obra calificada, mano de obra no calificada y
7
acarreo de materiales, nombre por nombre
 DOBLES DEPOSITOS A PROVEEDORES
Recomendaciones para evitar doble pago y errores por transferencias a cuentas de
proveedores de bienes y servicios

1 Habilitar el trámite de la obtención de la tarjeta para consulta de movimientos bancarios.

Revisar exhaustivamente los dígitos de la cuenta receptora y la cantidad a transferir. Comunicar si

2
se ha detectado el doble pago o error por transferencia a la Coordinación Regional

3 Requerir al banco el cargo de la carta de solicitud de transferencia que el banco observo.

Antes de presentar una nueva Carta de la transferencia observada, los titulares de cuenta
4
deberán cerciorarse que efectivamente no se realizo la transferencia primigenia

Revisar exhaustivamente en el extracto bancario los cargos por transferencias

5
interbancarias realizadas por pagos a proveedores de bienes y servicios

De comprobarse la doble transferencia a algún proveedor, los titulares de cuenta deberán

6
apersonarse al Banco, área de reclamos para presentar su reclamo
 CONTROL DE PERSONAL

1. CONTROL DE PERSONAL OBRERO 2. CONTROL DE PERSONAL DEL NUCLEO EJECUTOR

-El Supervisor de Proyecto, Residente de obra, y

asistente administrativo deberán registrar su
-Utilización del formato 14.
asistencia en obra a través de cuaderno de
-Firmará en una hoja de control
visita, además de presentar constancias de
diario su asistencia.
permanencia (Formato 29), y fotografías en
obra.

-Está prohibido elaborar dos

OJO
o más planillas originales
 PROCEDIMIENTOS EN LA EJECUCIÓN FINANCIERA

CONSIDERACIONES A TENER
EN CUENTA, ANTES DEL INICIO.

El PROCOES controla y monitorea el movimiento financiero del NE, utilizando el formato 03

1
de la guía de N.E.

El NE está autorizado a efectuar únicamente gastos que se encuentren Comprendidos en el

2
expediente técnico del proyecto

Todos los gastos serán previamente autorizados por la Supervisión correspondiente

3
(Formato Nº 12).

4 Los comprobantes de pago que obtenga el NE, deben girarse a nombre del NE.
 PROCEDIMIENTOS EN LA EJECUCIÓN FINANCIERA

CONSIDERACIONES A TENER
EN CUENTA, ANTES DEL INICIO.

-El concepto del servicio

-Tipo de material
LOS
COMPROBANTES
-Cantidad
DE PAGO DEBE
DETALLAR:
-Costo unitario

-Identificación de los lugares de transporte (de ser el caso)

EL LLENADO DE LOS COMPROBANTES SERÁ DE FORMA ABREVIADO COMO SE MUESTRA A CONTINUACIÓN:

EJEMPLO:
“NE SNIP 240805 NUEVA ESPERANZA PNSR PROCOES”
 PROCEDIMIENTOS EN LA EJECUCIÓN FINANCIERA

COMPRA DE BIENES Y/O CONTRATACIÓN DE SERVICIOS.

-Contra entrega del bien

EL PAGO POR LA
COMPRA DE -Previa verificación de calidad
MATERIALES Y/O SE
HERRAMIENTAS Y - Previa verificación de cantidad
REALIZARA SI
SERVICIOS
BRINDADOS: - Previo recibimiento del comprobante de pago

-Identificación de los lugares de transporte (de ser el caso)

Estando prohibido efectuar pagos adelantados o a cuenta.

OJO
Todo pago a proveedores debe ser Transferencia de Cuentas.
 PROCEDIMIENTOS EN LA EJECUCIÓN FINANCIERA

COMPROBANTES DE PAGO.

Los comprobantes de pago deberán ser presentados de acuerdo a lo establecido en

el Reglamento de Comprobantes de Pago aprobado por SUNAT (Boletas de Venta,
Tickets de máquina registradora, Recibo de Honorarios, etc.), así como otros
documentos de gastos (planillas, declaraciones juradas u otros):

Los documentos deberán ser

NOTA presentados en original.
 PROCEDIMIENTOS EN LA EJECUCIÓN FINANCIERA
CASOS DE CUMPLIMIENTO DE PAGOS DURANTE LA EJECUCION FINANCIERA.

El pago de jornales por concepto de mano de obra se realiza

1 PAGO DE MANO DE bajo la modalidad de Transferencia de Cuentas
OBRA CALIFICADA Y
NO CALIFICADA Se autorizara pagos por mano de obra previa presentación de hoja
de control de asistencia en obra del personal de MOC y MO no C .

El pago de jornales por concepto de mano de obra se realiza

PAGOS DE bajo la modalidad de Transferencia de Cuentas
2 HONORARIOS DE
AGENTES Se autorizara pagos por mano de obra previa presentación de hoja
de control de asistencia en obra del personal de MOC y MO no C .
 PROCEDIMIENTOS EN LA EJECUCIÓN FINANCIERA
CASOS DE CUMPLIMIENTO DE PAGOS DURANTE LA EJECUCION FINANCIERA.

Mensualmente los representantes de N.E y el Residente en un

plazo máximo de 03 días calendario posteriores al último día hábil
3 RENDICIONES DE del mes, deberán presentar al Supervisor del Proyecto la
CUENTAS. documentación sustentatoria original del gasto, hasta el último día
hábil del mes, la cual una vez aprobada, será considerada como
una pre liquidación

- El N.E.y el Residente, mediante asambleas mensuales, deben

RENDICION DE rendir cuenta a la población beneficiaria sobre los gastos incurridos
4 CUENTAS A LA
COMUNIDAD El Gestor Social apoya en la convocatoria y participa en la asamblea

Para dar validez al acta de rendición de cuentas mensual Formato

Nº 44 que exista cuórum de asistencia de la población beneficiaria
 PROCEDIMIENTOS EN LA EJECUCIÓN FINANCIERA
CASOS DE CUMPLIMIENTO DE PAGOS DURANTE LA EJECUCION FINANCIERA.

Los Viáticos y movilidad del NE; se indicará el itinerario y las razones

del desplazamiento del comisionado. (Declaración Jurada de Gastos
5 GASTOS POR VIATICOS del NE Formato Nº 21).
DE NUCLEO EJECUTOR
El monto máximo a rendir por cada Declaración Jurada será el 10% de
una (01) UIT = S/. 4,050.00

- Cuando contrate servicios (flete o similares), los comprobantes de

pago deben detallar el concepto del servicio, tipo de material,
6 FLETES
cantidad, costo unitario y la identificación de los lugares de transporte
de ser el caso
 PROCEDIMIENTOS EN LA EJECUCIÓN FINANCIERA
OBSERVACIONES ADMINISTRATIVO/CONTABLES EN LAS PRE LIQUIDACIONES.

1 Presentan declaraciones juradas por adquisiciones de bienes o prestación de servicios sin

la debida justificación o en otros casos sustituyen la boleta de venta por una declaración
jurada, cuando el proveedor ha consignado su numero de RUC.
Presentan comprobantes con pagos anteriores a la fecha de inicio de obra y posteriores a su
2
término.

3 Presentan Declaraciones Juradas por fotocopias por el total presupuestado.

4 No sustentan la adquisición de combustibles

El movimiento de almacén no concuerda con la adquisición de materiales, ni la relación de

5
material en Cancha.

Presentan relación de material en cancha (F-20) sin que estos estén acorde con los saldos
6
del cuadro Resumen de Movimiento de Almacén (F-18).
 PROCEDIMIENTOS EN LA EJECUCIÓN FINANCIERA
OBSERVACIONES ADMINISTRATIVO/CONTABLES EN LAS PRE LIQUIDACIONES.

7 Cargan gastos en los rubros presupuestarios que no corresponden.

En la documentación adjunta al Manifiesto de Gastos (F-22), se han archivado Boletas de Venta

sin las 03 cotizaciones, ni sus respectivas invitaciones de cotización; o en algunos casos, están
8
archivadas como anexos al final.

9 El cuaderno de obra no tiene la firma del Supervisor.

10 No adjuntan el Estado de Cuenta de Ahorros

GRACIAS
Programa de Mejoramiento y Ampliación de Servicios
de Agua y Saneamiento en Perú – PROCOES
PROGRAMA DE MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DE SERVICIOS DE AGUA Y SANEAMIENTO EN PERÚ
PROCOES
REPORTE DE:
SEGUNDO DESEMBOLSO - PRE LIQUIDACIONES MENSUALES -
PRE LIQUIDACIÓN CONSOLIDADA DE OBRA

Nombre: Karin Erika Ramos Arenas

Cargo: Área de Liquidaciones

Fecha: Mayo del 2017

SOLICITUD DEL SEGUNDO DESEMBOLSO Y POSTERIORES DE CORRESPONDER
El expediente de solicitud del segundo y posteriores desembolsos, de ser el caso, contendrá la solicitud
de desembolso, dirigida al Coordinador Regional Técnico del PROCOES, o el que haga sus veces, suscrita
por el Presidente del NE y el Residente, visado por el Supervisor de Obra y adjuntará, como mínimo, la
siguiente documentación.

-Copia legalizada de la documentación que sustenta el gasto por el

60% de dinero recibido en el anterior desembolso.

DOCUMENTOS A -Informe del Residente que indique el avance físico del proyecto,
ADJUNTAR: con la conformidad del Supervisor de Obra

-Copia del último Estado de cuenta de la entidad bancaria

SOLICITUD DEL SEGUNDO DESEMBOLSO Y POSTERIORES DE CORRESPONDER

-Informe del Coordinador Regional Técnico o el que haga sus veces,

indicando la procedencia de la solicitud en la que considerará la
correspondencia entre el avance físico con el gasto efectuado, al
que se le descontará la valorización de insumos en almacén. Este
DOCUMENTOS A informe se elaborara con el apoyo del Liquidador de la UGP
ADJUNTAR: PROCOES

-Informe de la Coordinación Técnica del PROCOES, o quien haga sus

veces, pronunciándose sobre la procedencia de la solicitud.

El Coordinador Regional Técnico del PROCOES, o quien haga sus veces, enviará el expediente de solicitud de
desembolso a la Coordinación Administrativa del PROCOES; según corresponda, debiendo realizar el
seguimiento a su atención.
 PRE LIQUIDACIONES MENSUALES

Mensualmente el NE y el Residente/Gestor Social con el apoyo del Asistente Administrativo deberán

presentar al Supervisor de Obras/Supervisor Social Municipal la documentación sustentatoria original
del gasto realizado así como los informes elaborados y otros correspondientes al período

El Residente y el Gestor Social elaborarán las pre liquidaciones mensuales, con relación al último día
de cada mes de acuerdo a los componentes realmente ejecutados y considerados en el Expediente
Técnico

El Supervisor de Obras y el Supervisor Social Municipal harán la Supervisión y emitirán la conformidad

correspondiente a la tarea indicada, la misma que será aprobada por el Coordinador Regional Técnico
y por el Coordinador Regional Social, respectivamente.
 PRE LIQUIDACIONES MENSUALES

Se verificará, entre otros, que la documentación se encuentre completa (aspectos técnicos y

contables) y si lo señalado en la misma es concordante con lo ejecutado, tal como ha sido establecido
en el Convenio de Cooperación, la presente Guía u otra documentación relativa a Ia ejecución del
proyecto.

Las Pre Liquidaciones mensuales se presentarán al PROCOES en un plazo que no exceda el séptimo
(07) día hábil del mes siguiente al reportado.

De no cumplirse con Ia presentación de la Pre Liquidación mensual en

el plazo señalado, el PROCOES, a través del Coordinador Regional
Técnico/Coordinador Regional Socio Ambiental o quien haga sus veces,
OJO (EN notificará al Supervisor de Obras y/o Supervisor Social Municipal para
CASO DE NO que en el plazo máximo de dos (02) días hábiles la remitan, caso
PRESENTAR) contrario se procederá con el bloqueo de la cuenta. Sin perjuicio de
ello se aplicarán las penalidades que correspondan y acciones legales a
las que hubiere lugarenta.
 PRE LIQUIDACIÓN CONSOLIDADA DE OBRA (TÉCNICO - SOCIAL)

-Las Pre Liquidaciones mensuales aprobadas de obra son la base

para la elaboración de la pre liquidación consolidada de obra.

PRE -El NE conjuntamente con el Residente y el Asistente Administrativo,

LIQUIDACIÓN presentarán al Supervisor de Obra la documentación
CONSOLIDADA complementaria sustentatoria a las Pre Liquidaciones Mensuales,
DE OBRA : para concluir con la Pre-Liquidación consolidada de Obra.

-Toda la documentación necesaria para la pre liquidación

consolidada de obra será presentada dentro del plazo de treinta
(30) días calendario con la aprobación del Supervisor de Obra,
contados a partir de la suscripción del Acta de Terminación y
Recepción de Obra.
GRACIAS
El Componente Social en los Proyectos
de Agua y Saneamiento Rural por
Núcleo Ejecutor

Lic. Adolfo Quispe Tito

Coordinador Regional Social Puno
Fases del Proyecto
Pre - 1
Ejecución
mes Modalidad de
Núcleo Ejecutor
6
Ejecución de
Obra meses 14
meses

Post
7
Ejecución meses
 ESTRUCTURA DE TRABAJO EN LA
Organización de la Coordinación Socio COORDINACION SOCIO AMBIENTAL

1- Monitoreo en Fortalecimiento Institucional y

Gestión Social
Ambiental

Oficina Regional Núcleo Ejecutor

2- Monitoreo en Medio Ambiente Equipo Social Equipo social

Coordinador
3-Monitoreo en Comunicaciones
Regional Socio
Ambiental
Especialistas
Especialistas
Sociales
Ambientales
Regionales
 ENFOQUES DEL COMPONENTE SOCIO
AMBIENTAL
Respeto al medio ambiente
Enfoque Promoción del cuidado de los recursos espacialmente el
Ambiental hídrico
Higiene y saneamiento ambiental

Intervención Bilingüe – Uso de códigos

Considerando la cultura y costumbre de la comunidad
Enfoque Implementando estrategias – herramientas adaptadas a los
Intercultural procesos cognitivos de los beneficiarios

Participación activa de hombres y mujeres.

Enfoque de
Fortalecimiento de las capacidades de gestión de las
Género mujeres
Propiciando su participación en espacios decisorios
 PUBLICO OBJETIVO

Fortalecimiento de
las capacidades a
las JASS

Fortalecimiento de Capacitación
capacidades de las comunitaria a
ATM para la Beneficiarios
asistencia técnica,
supervisión

Docentes
Personal Salud
Funcionarios
Dirigentes

SOSTENIBILIDAD DEL SERVICIO

 Resultados Esperados por público
objetivo
- Usuarios practican comportamientos saludables , hábitos de higiene, cuidado y preservación de
recursos hídricos
- Usuarios expresan valoración económica referida a los servicios mediante el aporte de la cuota
familiar.
HOGARES / - Usuarios expresan valoración social referida al buen uso del servicio de agua y al buen uso y
USUARIOS mantenimiento apropiado de la Unidad Básica de Saneamiento UBS.

- Gobiernos locales con Áreas Técnicas Municipales ATM conformadas.

- ATM con instrumentos de gestión (Resolución, ordenanza municipal, Presupuesto Institucional
GOBIERNO LOCAL Anual).
ATM - Gobiernos locales con Áreas Técnicas Municipales que realizan la supervisión de los servicios de
saneamiento de las JASS de sus jurisdicción.
- Áreas Técnicas Municipales cuentan con padrón actualizado de las JASS de su jurisdicción.

- JASS reconocidas, constituidas con reglamento , estatuto , POA , cuota familiar aprobada.
ORGANIZACIONES - JASS capacitadas para la administración, operación y mantenimiento de los servicios.
COMUNALES - JASS administrando, operando y realizando el mantenimiento preventivo de los servicios de
JASS agua y saneamiento de su comunidad.
- Mujeres de la comunidades forman parte del Consejo Directivo de la JASS.
 Gestor Social
• Fortalece las Capacidades del NE
• Actividades de Educación sanitaria
• Actividades de capacitación en Gestión y
mantenimiento de los sistemas
• Actividades de Operación y Mantenimiento

Supervisor Social Municipal

Gestor Municipal
• Fortaleces las capacidades de las Áreas Técnicas (ATM)
• Las ATM deben estar incorporado en la estructura orgánica de
la municipalidad, con planes de trabajo y presupuesto.
• Hacer el seguimiento a las JASS y monitorear el trabajo
• Desarrollar iniciativas con otras instituciones (educación y
salud)

Supervisor Social Municipal

FORMACION DE LOS REPRESENTANTES DE
NUCLEOS EJECUTORES
REUNION INFORMATIVA PARA LA FORMACION DE NUCLEOS
EJECUTORES
ASAMBLEA DE ELECCION DE LOS RNE
JURAMENTACION DE LOS RNE
Línea de Tiempo
Social
Actividades Fort
Informe al NE
Técnico- Social

Contrato Actividades de
Profesionales Diagnóstico Capacitación
ES y GS Actividades
Planes
Programadas

0 13
Ejecució Informe Post Ejecución
n Mensual
GRACIAS

GRACIAS
Programa de Mejoramiento y Ampliación de Servicios
de Agua y Saneamiento en Perú – PROCOES

IMPLEMENTACION DEL COMPONENTE AMBIENTAL

FTA

2017
ASPECTOS LEGALES

Constitución Política del Perú

Derechos Fundamentales de la persona
Art. 2: Inc. 22. A la paz, a la tranquilidad, al disfrute del
tiempo libre y al descanso, así como a gozar de un
ambiente equilibrado y adecuado al desarrollo de su
vida.
 ASPECTOS LEGALES
LEY 28611 Toda persona tiene el derecho a vivir en un ambiente
Ley General del Ambiente saludable, equilibrado y adecuado para el pleno
Artículo I.- Del derecho y deber desarrollo de la vida, y el deber de contribuir a una
fundamental
efectiva gestión ambiental y de proteger el ambiente…

El agua constituye patrimonio de la Nación. El dominio

Ley Nº 29338 - Ley de Recursos sobre ella es inalienable e imprescriptible. Es un bien
Hídricos de uso público y su administración solo puede ser
otorgada ejercida en armonía con el bien común…

Marco legal general aplicable a la evaluación de

Ley Nº 27446 - Ley del Sistema
Nacional de Evaluación del
impactos ambientales.
Impacto Ambiental - SEIA
Establece los derechos, obligaciones, atribuciones y
responsabilidades de la sociedad en su conjunto, para
Ley Nº 27314 - Ley General de
asegurar una gestión y manejo de los residuos sólidos,
Residuos Sólidos
sanitaria y ambientalmente adecuada...
 ASPECTOS LEGALES
Modifica el art. 32º, 42º,43º y 51º (Ley General del
Decreto Legislativo Nº 1055 -
Modifica la ley Nº 28611, Ley Ambiente), modifica los términos: del Límite Máximo
General del Ambiente Permisibles, de la Obligación y de los criterios a seguir
en los procedimientos de participación ciudadana.

Decreto Supremo Nº 003-2008-

MINAM - Estándares Se aprueba nuevos Estándares de Calidad Ambiental
Nacionales de Calidad del Aire: el dióxido de azufre (SO2), compuestos
Ambiental para Aire orgánicos volátiles (COV), Hidrocarburos totales (HT) y
material articulado con diámetro < 2.5 micras (PM 2.5).
Decreto Supremo Nº 002-2008-
MINAM - Estándares
Establece el nivel de concentración o el grado de
Nacionales de Calidad
Ambiental para Agua elementos, sustancias o parámetros físicos, químicos y
biológicos presentes en el agua …
 ASPECTOS LEGALES
Decreto Supremo Nº 023- Aprobar las disposiciones para la implementación de
2009-MINAM Aprueban los Estándares Nacionales de Calidad Ambiental (ECA)
Estándares Nacionales de para Agua, aprobado por Decreto Supremo Nº 002-
Calidad Ambiental (ECA) para
Agua
2008- MINAM.

Los Estándares de Calidad Ambiental (ECA) para suelo

Decreto Supremo N° 002-2013- son aplicables a todo proyecto y actividad, cuyo
MINAM Aprueban Estándares desarrollo dentro del territorio nacional genere o pueda
de Calidad Ambiental (ECA)
generar riesgos de contaminación del suelo en su
para Suelo
emplazamiento y aéreas de influencia.

La evaluación de impacto ambiental, es un proceso

DS-015-2012-VIVIENDA técnico, administrativo, multidisciplinario ya
participativo, destinado a prevenir, minimizar, eliminar,
corregir y/o mitigar e informar sobre impactos
ambientales que los proyectos pueden ocasionar el
ambiente y las medidas para controlarlos.
 ASPECTOS LEGALES

Ley del Sistema Nacional de Evaluación del Impacto Ambiental - SEIA

La Ley 27446 ha creado el Sistema Nacional de Evaluación del Impacto Ambiental (SEIA),
como el marco legal general aplicable a la evaluación de impactos ambientales.
ambientales.
- EIA – Estudios de Impacto Ambiental
- EIA SD – Estudio de Impacto Ambiental Semi Detallado
- DIA – Declaración de Impacto ambiental

DS 300-2013 – MINAM, excluye del SEIA a los proyectos de Agua y Saneamiento ,

estableciendo como instrumento de Gestión Ambiental la FTA, con el objetivo de agilizar
los procedimientos administrativos del componente ambiental.
FICHA TECNICA AMBIENTAL FTA
• La Ficha Técnica Ambiental (FTA) tiene carácter de
Declaración Jurada, y por tanto su veracidad es
explícita. En caso de encontrarse, que alguna de las
declaraciones vertidas, faltan a la verdad, los
responsables se someten a los procedimientos
administrativos, civiles y penales que rigen para tal
caso.

Modalidad
• Núcleos Ejecutores
• Empresas por Contrata
 Ficha Técnica Ambiental
Etapa Formulación Etapa Ejecución Etapa de Liquidación
• Perfil de Proyecto • Expediente Técnico • Informe de Liquidación de
• Expediente Técnico • Plan de Implementación obra.
• Instrumento de Gestión del IGA (FTA) • Informe final del
Ambiental (FTA - DIA – • Plan de Seguridad y Salud
PMA- FICA) en el Trabajo componente
ambiental
• Informe final del Plan
Requisito para tramite de Autorizaciones: de SST

• Autorización de Ejecución de Obras – ANA

• Autorización para la instalación Eléctrico
 INFORME DE AVANCE MENSUAL
(Valorización del componente ambiental)
Informe 01 - Informe 02 - Informe 03 - Informe 04 - Informe N -
Valorización 01 Valorización 02 Valorización 03 Valorización 04 Valorización N
• Cronograma de Adquisiciones • Informe del 1er • Plan de Cierre y • Informe del • De acuerdo al
• Plan de Trabajo del Monitoreo Abandono cumplimiento del porcentaje de
Componente Ambiental y de • Sesión Educativa • Sesipon Educativa Plan de Cierre avance de la obra
Seguridad Ocupacional N° 02 N° 04 • Informe del 2do se reprogramaran
• Acta de Conformación del • Registro • Registro Monitoreo algunas actividades
Comité de Seguridad Cuantitativo de Cuantitativo de • Sesisón Educativa y se realizará un
nuevo cronograma
• Reglamento Interno del Comite RRSS N° 02 RRSS N° 03 N° 05
de entega de
de Seguridad • Lista de Asistencia • Lista de Asistencia • Registro
Informes.
• Registro de Incidentes y de Charlas de 5 de Charlas de 5 Cuantitativo de
Sucesos min min RRSS N° 04
• Sesión Educativa N° 01 • Sesión Educativa • Autorización o • Lista de Asistencia
• Registro Cuantitativo de RRSS N° 03 Sesión de Uso para de Charlas de 5
N° 01 • Ficha mensual de el Relleno Sanitario min
• Lista de Asistencia de Charlas control ambiental • Ficha mensual de • Declaración Anual
de 5 min de los Py control ambiental del Manejo de los
• Ficha mensual de control • Acta de Reunion de los Py RRSS
ambiental de los Py mensual del • Acta de Reunion • Ficha mensual de
personal del NE mensual del control ambiental
• Acta de Reunion mensual del
personal del NE • Constancia de personal del NE de los Py
Permanencia • Constancia de • Acta de Reunion
• Constancia de Permanencia
• Cumplimiento de Permanencia mensual del
• Cumplimiento de los
los Programas • Cumplimiento de personal del NE
Programas Ambientales y de
Ambientales y de los Programas • Constancia de
Seguridad Ocupacional N° 01
Seguridad Ambientales y de Permanencia
Ocupacional N° 02 Seguridad • Cumplimiento de
Ocupacional N° 03 los Programas
Ambientales y de
Seguridad
Ocupacional N° 04
• Informe Final
(Resumen de la
Intervención
Ambiental)
FASES DEL PROYECTO

Pre - 1
Ejecución
mes Modalidad de
Núcleo Ejecutor
6
Ejecución de
Obra meses 14 meses

Post
7
Ejecución meses
INADECUADA GESTION DEL

COMPONENTE AMBIENTAL
 COMPONENTES DEL FTA

1. PARTICIPACION CIUDADANA
2. MITIGACION AMBIENTAL
3. MANEJO Y GESTION DE RESIDUOS SOLIDOS.
4. MONITOREO Y CONTROL.
5. SEGURIDAD OCUPACIONAL (CONTINGENCIA)
6. CIERRE Y ABANDONO.
N° Componente Actividades
Taller N° 1.- Manejo de RRSS
Taller N° 2.- Cuidado del recurso hídrico
Taller N° 3.- Manejo y conservación de la
Flora y Fauna
I Participación ciudadana Taller N° 4.- Cambio climático
Sesión informativa N°1.-
Sesión informativa N°2.-
Sesión informativa N°3.-
Sesión informativa N°4.-
 Implementación y Verificación de los
servicios higiénicos adecuados en obra.
Implementación de geomembranas y/o
Plásticos resistentes, para realizar las mezclas
de cemento en obras
Mitigación de
Almacén temporal para evitar la
II impactos
contaminación del suelo con aceites, grasas,
ambientales
combustibles, pinturas, etc
Disponer un lugar de escombrera y disposición
de material rociado o demolido.
Humedecimiento de vías para mitigar las
partículas por el transito vehicular
N° Componente Actividades
Implementación Registro de RRSS No peligrosos, Peligrosos
y de la construcción y demolición
Implementación de contenedores para RRSS peligrosos y no
peligrosos
Talleres de sensibilización en manejo y gestión de RRSS

III Manejo de Residuos Solidos Campañas de limpiezas comunitarias

Disposición final de RRSS (No peligrosos, Peligrosos y
residuos de la construcción y demolición)
Implementación de letrinas de hoyo seco
Declaración anual del manejo de residuos sólidos de las
actividades de la construcción y demolición - año 2015 y
plan de manejo de RRSS 2016
 ASPECTOS LEGALES
Ley General de Residuos Sólidos

Ley N° 27314, del 21-07-2000. Reglamento de la Ley N" 27314, Ley General de Residuos Sólidos,
aprobado por Decreto Supremo N° 057- 2004-PCM
Esta Ley establece los derechos, obligaciones, atribuciones y responsabilidades de la
sociedad en su conjunto, para asegurar una gestión y manejo de los residuos sólidos,
sanitaria y ambientalmente adecuada, con sujeción a los principios de minimización,
prevención de riesgos ambientales y protección de la salud y el bienestar de la persona
humana.
Decreto Supremo N° 057-2004-PCM. Reglamento de la Ley Nº 27314, Ley General de Residuos Sólidos
Artículo 115°.- Declaración de manejo de residuos
El generador de residuos del ámbito de gestión no municipal deberá presentar dentro de los primeros quince días
hábiles de cada año una Declaración de Manejo de Residuos Sólidos, según formulario que se adjunta en el
Anexo 1 del Reglamento, acompañado del respectivo plan de manejo de residuos que estima ejecutar en el
siguiente periodo, a la autoridad competente. Esta derivará una copia de la misma con un análisis de situación a la
DIGESA.
PROGRAMA DE MANEJO DE RESIDUOS
•SOLIDOS
Adecuado manejo de residuos solidos en obra, a fin de minimizar y evitar
impactos negativos en la población y entorno ambiental.
PROGRAMA DE MANEJO DE RESIDUOS SOLIDOS

• Manejo de residuos solidos en obra, a fin de minimizar y evitar impactos

negativos en la población y entorno ambiental.
• Almacén temporal
de RRSS No
peligrosos, RRSS
peligrosos y de la
construcción.
 Link Página Web:
http://nike.vivienda.gob.pe/DGAA/Modulos/index.aspx
 Monitoreo de Aire
Monitoreo Agua
III Monitoreo Ambiental
Monitoreo de Suelo
Monitoreo de Ruido

Monitoreos puntuales de los recursos AGUA, suelo, aire, ruido en zonas de

intervención del proyecto, con el fin de mitigar los impactos encontrados.
PROGRAMA DE MONITOREO, SEGUIMIENTO Y
CONTROL
Monitoreos puntuales
de los recursos agua,
suelo, aire, ruido en
zonas de intervención
del proyecto, con el fin
de mitigar los
impactos encontrados.
 ASPECTOS LEGALES

Decreto Supremo Nº 023-2009-MINAM “Aprueban disposiciones para la

Implementación de los Estándares Nacionales de Calidad Ambiental (ECA)
para Agua.
Aprobar las disposiciones para la implementación de los Estándares Nacionales
de Calidad Ambiental (ECA) para Agua, aprobado por Decreto Supremo Nº 002-
2008- MINAM.
Decreto Supremo N° 002-2013-MINAM Aprueban Estándares de Calidad Ambiental
(ECA) para Suelo.
Los Estándares de Calidad Ambiental (ECA) para suelo son aplicables a todo proyecto
y actividad, cuyo desarrollo dentro del territorio nacional genere a pueda generar
riesgos de contaminación del suelo en su emplazamiento y aéreas de influencia.
 ASPECTOS LEGALES
Decreto Supremo Nº 003-2008-MINAM - Estándares Nacionales de Calidad Ambiental para
Aire.
Tomando en consideración las nuevas evidencias halladas por la Organización Mundial de La
Salud, resulta necesario aprobar nuevos Estándares de Calidad Ambiental de Aire para el
dióxido de azufre (SO2), para compuestos orgánicos volátiles (COV), Hidrocarburos totales (HT)
y material articulado con diámetro menor a 2.5 micras (PM 2.5).
Decreto Supremo Nº 085-2003-PCM- Estándares Nacionales de Calidad Ambiental para
Ruido.
Establece los estándares nacionales de calidad ambiental para ruido y los lineamientos para no
excederlos, con el objetivo de proteger la salud, mejorar la calidad de vida de la población y
promover el desarrollo sostenible
 PLAN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
 Conformación del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo
 Elaboración del Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo
 Análisis y Mapa de Riesgos
 Capacitación Ambiental, de Seguridad y Salud en el Trabajo al personal de
Seguridad la Obra
Ocupacional  Registro de incidentes y accidentes
IV  Articulación interinstitucional para la Seguridad y Salud en el Trabajo (SST)
y salud en el
 Implementación de letreros de seguridad
trabajo  Señalización de Obra:
 Implementación de tranqueras
 Implementación de pases peatonales
 Implementación de módulo para emergencias
PLAN DE CONTINGENCIAS
 PRESUPUESTO DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y DISPOSICIÓN SANITARIA

DE EXCRETAS EN EL SECTOR HUISA VILCANQUI DE LA COMUNIDAD CAMPESINA DE SAN JUAN
PROYECTO DE ARACACHI, DISTRITO KELLUYO - CHUCUITO - PUNO

Item Descripción Und. Metrado Precio S/. Parcial S/.

01.02 SEGURIDAD, SALUD Y MITIGACION AMBIENTAL

01.02.01 EQUIPOS DE PROTECCIÓN INDIVIDUAL Glb. 1.00 5,340.00 5,340.00

01.02.02 EQUIPOS DE PROTECCIÓN COLECTIVA Glb. 1.00 1,053.00 1,053.00

01.02.03 SEÑALIZACIÓN TEMPORAL DE SEGURIDAD Glb. 1.00 460.00 460.00

COSTO DIRECTO 6,853.00

 Comité de seguridad y Salud en el trabajo.

 Reunión mensual del Comité de Seguridad y Salud en

el Trabajo.

 Reunión mensual del Comité de Seguridad y

Salud en el Trabajo (Representantes de la
Empresa)
 Formatos

 Capacitación de formatos de gestión. IPERC - ATS

 Capacitación de formatos de gestión. IPERC - ATS

 Capacitación y sensibilización

 Charla de 5 minutos por el personal SSOMAC

 Charla de 5 minutos por el maestro de obra

 Dinámica de motivación con los personales.

Dinámica de motivación con la participación

del residente y maestro de obra
INSTALACION DE
CAMPAMENTO
MANEJO DE ALMACENES
 V Cierre y abandono Retiro de edificaciones e instalaciones
temporales con participación de las autoridades
comunales
Plan de cierre actualizado
Actividades preliminares (inventarios, coordinaciones,
permisos)
Restauración Progresiva de Áreas Impactadas
Reposición de la cobertura Vegetal
Desmontaje de instalaciones temporales
Limpieza Final de obra
Disposición Final de Residuos Sólidos (Peligrosos, No
peligrosos y de la construcción)
• El personal responsable del componente ambiental deberá de presentar 2 meses antes de la culminación de obra;
el plan de cierre y abandono aprobado por el supervisor de proyecto.
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MUCHAS GRACIAS

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