LAVADO DE ACTIVOS

DEFINICIÓN

El lavado de activos, también llamado “lavado de dinero”, es un tipo especial de delito reconocido por nuestro
Código Penal. Este delito consiste en introducir en la circulación financiera dinero obtenido de forma ilegal,
haciéndolo parecer como si fuera de origen legal

En otras palabras, es aquel que ha obtenido su fortuna vendiendo drogas ilegales y hace pasar su dinero como
ganancias del restaurante de su amigo, para luego utilizarlo en comprar ropa, muebles, autos, etc., y de esa forma ya
no preocuparse por un desbalance económico que podría levantar sospechas sobre sus actividades.

CARACTERISTICAS DEL LAVADO DE ACTIVOS

1. SON TIPOS PENALES REPRESENTATIVOS Y NO LITERALES (DE ACTIVOSCADA CONDUCTA REPRESENTA UNA ETAPA
DEL PROCESO DE LAVADO)

2. EL OBJETO DE ACCIÓN DEL DELITO LO CONSTITUYEN ACTIVOS (DINERO, BIENES, EFECTOS O GANANCIAS) DE
ORIGEN ILÍCITO (GENERADOS O DERIVADOS DE UNA ACTIVIDAD CRIMINAL).

3. SON DELITOS DOLOSOS (DOLO DIRECTO O DOLO EVENTUAL: “debía presumir”).

4. SON DELITOS DE TENDENCIA INTERNA TRASCENDENTE (CON LA FINALIDAD DE EVITAR LA IDENTIFICACIÓN DE SU

ORIGEN,SU INCAUTACIÓN Y DECOMISO

5. SON DELITOS COMUNES O DE DOMINIO (CUALQUIER PERSONA PUEDE SER AUTOR DEL DELITO).

6. SON DELITOS DE CONSUMACIÓN INSTANTANEA O PERMANENTE (LA TENTATIVA SÓLO ES POSIBLE EN LOS ACTOS
DE CONVERSIÓN).

7. SON SANCIONADOS CON PENAS CONJUNTAS PRIVATIVA DE LIBERTAD ( NO MENOR DE 8 NI MAYOR DE 15 AÑOS) Y
MULTA ( NO MENOR DE 120 A 350 DÍAS MULTA).

TIPO PENAL

TIPICIDAD OBJETIVA

Sujeto activo

El que

Conducta

Convierte

Transfiere

Objeto del delito

Dinero

Bienes Efectos o Ganancias

Sujeto pasivo  El Estado

TIPICIDAD SUBJETIVA

Cuyo Origen ilícito

Dolo directo

Conoce

Dolo Eventual
debía presumir

Elemento de tendencia interna trascendente

Con la FINALIDAD de evitar la identificación

De su: Origen Incautación o decomiso

DECRETO LEGISLATIVO. 1106 (P. 19/04/2012)

Art. 1°.- Actos de conversión y transferencia:

“El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo origen ilícito conoce o debía presumir, con la
finalidad de evitar la identificación de su origen, su incautación o decomiso, será reprimido con pena privativa de
libertad no menor de ocho ni mayor de quince años…”

Actos de conversión

Los actos de conversión involucran a todas las modalidades de colocación o movilización primaria del capital liquido
o dinero en efectivo u otros bienes (metales preciosos) obtenido de una actividad criminal previa. incluyendo los
actos de recolección y acopio de bienes ( el prelavado).

Las modalidades más recurrentes de este delito corresponden a prácticas de inserción o de sustitución del dinero
ilícito original a través de operaciones de inmisión financiera (abrir cuentas bancarias) o de su mutación cualitativa o
cuantitativa en otros bienes (cambio de moneda o de denominación numeraria, adquisición de bienes muebles o
inmuebles, adquisición de tarjetas prepago o cheques de viajero, compra de acciones, electrodomésticos,
automóviles, etc.)

ACTOS DE TRANSFERENCIA

Se materializan como una secuencia continua y diversificada de operaciones con bienes transformados. Es decir, con
aquellos que representan una primera modificación cualitativa producida en la etapa de colocación ( ellos ya no son
más el dinero generado por el delito precedente o producto sino un nuevo bien obtenido con él o bien
transformado).

No se trata sólo de transferencias electrónicas bancarias sino de toda clase de actividades capaces de producir
nuevas transformación es de bienes como permutas, reventas, organización, auspicio o patrocinio de espectáculos
financiados o cofinanciados, o cualquier otra forma de negocios jurídicos que conlleven la traslación o intercambio
del dominio con bienes legítimos de terceros sea que se realicen a titulo oneroso o gratuito con saldos favorables o
deficitarios (lo importante no es ganar sino legitimar.

Art. 2°.- Actos de ocultamiento y tenencia (M.D.L.1249):

“El que adquiere, utiliza, posee, guarda, administra, custodia, recibe, oculta o mantiene en su poder dinero, bienes,
efectos o ganancias, cuyo origen ilícito conoce o debía presumir, será reprimido con pena privativa de la libertad no
menor de ocho ni mayor de quince años…”

ACTOS DE OCULTAMIENTO O TENENCIA

1. Son aquellas operaciones que consolidan el momento final del lavado de activos o etapa de integración.

2. Es una práctica propia de los testaferros quienes pueden aparecer como asesores financieros, empresarios,
apoderados, administradores, representantes, locadores,etc

3. Se trata de conductas que recaen exclusivamente sobre bienes mezclados. es decir, sobre aquellos que por sus
sucesivas transformaciones adquirieron ya una solida pero ficticia apariencia de legitimidad en la etapa de
transferencia y que permite ahora que puedan fusionarse con bienes lícitos radicados en cualquier espacio
económico o financiero y mantenerse ocultos o disimulados bajo ese estado
4. No se trata de esconder físicamente los bienes lavados (la expresión ocultamiento indica disimulación) sino por el
contrario de hacerlos visibles y socializarlos conjuntamente con bienes de origen lícito en nuevas inversiones o
fusiones.

5. El agente debe saber o presumir la condición de bienes lavados cuando los mezcla con bienes legítimos propios o
de terceros integrándolos y procurando mantener a la vez que consolidar esa calidad todo el tiempo que le sea
posible (delito permanente).

El artículo 2 del Decreto Legislativo 1106 se contempla nueve modalidades:

a) Adquirir

b) Utilizar

c) Poseer

d) Guardar

e) Administrar

f) Custodiar

g) Recibir

h) Ocultar

i) Mantener en su poder

Art. 3°.- Transporte, traslado, ingreso o salida por territorio nacional de dinero o títulos valores de origen ilícito
(M.D.L.1249):

“El que transporta o traslada consigo o por cualquier medio dentro del territorio nacional dinero en efectivo o
instrumentos financieros negociables emitidos “al portador” cuyo origen ilícito conoce o debía presumir, con la
finalidad de evitar la identificación de su origen, su incautación o decomiso; o hace ingresar o salir del país consigo o
por cualquier medio tales bienes, cuyo origen ilícito conoce o debía presumir, con igual finalidad, será reprimido con
pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince años…”

ACTOS DE TRANSPORTE Y TRASLADO DE DINERO O TITULOS VALORES

1. Consiste en prácticas abiertas o encubiertas de desplazamiento físico, interno o externo, de dinero en efectivo de
cualquier denominación o nacionalidad pero de origen ilegal..

2. Se le considera la manifestación más histórica y básica del lavado de activos(contrabando de dinero o correos de
efectivo).

3. También se comprende como objeto de acción de este delito a títulos valores al portador o instrumentos
financieros negociables .

5. Este delito es una modalidad especial y tiene lugar durante la etapas de colocación.

Proceso del lavado de activos

La colocación

Consiste en que el lavador o un tercero encargado de esta etapa toma el dinero o bienes obtenidos de forma
delictiva y los coloca en un negocio legal, para darle la apariencia de licitud..

Intercalación, Fraccionamiento o Transformación

En esta etapa el dinero o bien es “transportado” como si se tratará de un elemento licito.

En el caso de dinero, se suele dividir el monto para colocarse en diferentes áreas de un negocio y hacer menos
evidente el desbalance económico; si se trata de un bien, este puede ser remodelado o vendido varias veces para
dar la ilusión de normalidad.

Integración

En esta los activos obtenidos de forma ilegal en un inicio, ahora regresan con apariencia licita y pueden ser
disfrutados por quien lo realiza “sin temores”.

consiste en que el lavador recupera sus ganancias obtenidas de forma licita, pero luego de que estas hayan pasado
por la colocación y la intercalación, teniendo así la apariencia de legalidad, alejando las sospechas o posibles
investigaciones en su contra.

DELITOS PRECEDENTES DEL LAVADO DE ACTIVOS

Los delitos precedentes del lavado de activos pueden ser cualquiera que genere un beneficio económico o
patrimonial al autor de dicho delito. Estos son hurto, robo, fraude, corrupción (delitos contra la administración
pública), secuestro, extorsión, proxenetismo, tráfico de drogas, armas, personas, migrantes, etc., delitos tributarios,
financieros o similares.

Por ello, el lavado de activos no se considera un agravante o un delito derivado, es por el contrario un delito
autónomo, aunque para que se configure tenga como requisito indispensable la existencia de un delito anterior.

En consecuencia, es muy común encontrar que son las organizaciones criminales las que emplean el lavado de
activos para operar, ya que por sus características se requiere un elevado número de personas, una dirección y cierta
estructura. Por ello, el delito de lavado de activos casi siempre lo encontramos asociado al delito de asociación ilícita
u organización criminal para delinquir, aunque no necesariamente son uno solo.

LAVADO DE ACTIVOS Y EXTINCIÓN DE DOMINIO

El lavado de activos y extinción de dominio son los dos conceptos más utilizados en el análisis de la criminalidad
organizada hoy en día.

La extinción de dominio es una forma que el legislador ha encontrado para castigar adicionalmente al autor del
delito de lavado de activos o a quienes se beneficiaron de este.

Por medio de la extinción de dominio, la autoridad judicial puede derogar el título de propiedad o el derecho de
posesión sobre todo objeto, bien, instrumento o ganancia producida por la comisión de mencionado delito, salvo si
se trata de un tercero que adquirió dicho bien de buena fe, es decir, sin conocimiento del ilícito que le dio origen.

Asimismo, a pesar de que se castigaba el lavado de activos, los bienes obtenidos de forma ilegal seguían siendo
disfrutados por los amigos o familiares del delincuente. La situación es aún peor cuando se trata de una organización
criminal, pues detener y condenar a parte de sus miembros tampoco evita que el resto del grupo siga beneficiándose
de los bienes adquiridos ilegalmente

CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES

Articulo 4°

La pena será privativa de la libertad no menor de diez ni mayor de 20 y 365 a 730 días multa, cuando:

1. El agente utilice o se sirva de su condición de funcionario público o de agente del sector inmobiliario, financiero,
bancario o bursátil.

2. El agente comete el delito en calidad de integrante de una organización criminal.

3. El valor del dinero, bienes, efectos o ganancias involucradas sea superior al equivalente a quinientas (500)
Unidades Impositivas Tributarias

La pena será privativa de libertad no menor de veinticinco años cuando el dinero, bienes, efectos o ganancias
provienen de la minería ilegal, trafico ilícito de drogas, terrorismo, secuestro, extorsión o trata de personas.
La pena será privativa de la libertad no menor de cuatro ni mayor a seis años y de ochenta a ciento diez días multa,
cuando el valor del dinero, bienes, efectos o ganancias involucradas no sea superior al equivalente a cinco (5)
Unidades Impositivas Tributarias. La misma pena se aplicara a quien proporcione a las autoridades información
eficaz para evitar la consumación del delito, identificar y capturar a sus autores o participes, así como detectar o
incautar los activos objeto de los actos descritos en los artículos 1°, 2° y 3° del presente Decreto Legislativo.

DELITOS AMBIENTALES

¿Por qué la importancia de la regulación o tutela del medio ambiente?

¿Qué es el medio ambiente?

El Tribunal Constitucional del Perú en el considerando 27 de la sentencia emitida en el Proceso de

Inconstitucionalidad N°0048-2004-PI/TC, sostiene:

El ambiente es “(…) el conjunto de elementos sociales, culturales, bióticos y abióticos que interactúa en un espacio y
tiempo determinado; lo cual podría graficarse como la sumatoria de la naturaleza y las manifestaciones humanas en
un lugar y tiempo concreto.”

Precisiones Históricas

Const. 1979 Cap. II Art. 123

DL N° 613 Código del Medio Ambiente y de los RRNN Cap. XXI Delitos y penas

DL N° 757 Ley Marco para la Inversión Privada

Const. 1993 Inc. 22 art. 2 Art. 66 RRNN

Ley N° 28611 “Ley General del Ambiente ”

Res. Leg. N° 28766 Acuerdo de Promoció n de Perú y EE.UU

Ley 29263 RFS N° 038-2008- MP-FN

DL N° 1102 Delito de Minería Ilegal

Creación de la CNGA PJ

Primer Juzgado Especial izado en Materia Ambiental

Los Delitos Ambientales en el Código Penal Peruano

¿Qué son los delitos ambientales?

En primer lugar, el concepto de delitos se encuentra previsto en el art. 11 del Código Penal, el cual señala: Son
delitos y faltas las acciones u omisiones dolosas o culposas penadas por la ley.
Los delitos ambientales, son aquellas acciones u omisiones contrarias al ordenamiento jurídico que pretende
proteger el bien jurídico medio ambiente, mediante una amenaza punitiva.

En consecuencia, son aquellas conductas que afectan las bases de la existencia social económico, es decir, atentan
contra el medio ambiente y los recursos naturales, vitales paras las actividades productivas y culturales, pone en
peligro las formas de vida autóctonas.

Características de los Delitos Ambientales

• Delitos penales en blanco

• Delitos de lesión, daño y de peligro (daño indirecto salud o la PP y daño ecológico que es el medio ambiente
y sus componentes).

• Sujeto activo (cualquier persona que realice el delito) y sujeto pasivo que viene a ser el Estado que lo
representa el PPEDA del Ministerio Ambiente

• Se aplican reglas y técnicas especiales, distintas al derecho tradicional para su investigación (por el carácter
dinámico y complejo del bien jurídico tutelado – medio ambiente, sus componentes y su desarrollo de
procesos ecológicos)AP N° 10-2019-CII-116

• • Uso frecuente de los principios de prevención, precautorio y de internalización de costos durante los
procesos de investigación.

• Objeto de protección es el medio ambiente (bien difuso)

• Actuación del Derecho Penal como ultima ratio (intervención mínima.

CONDUCTA O COMPORTAMIENTO

DOLOSA

Es el conocimiento y la intención que tiene una persona de contaminar, depredar, afectar los recursos naturales
(quemado, extrayendo, talando, comercializando, construyendo, etc.

CULPOSA

Es la imprudencia, impericia, negligencia con la que actúa la persona, afectando el medio ambiente y los recursos
naturales

SUJETO ACTIVO

Es la persona que comete el delito ( puede ser cometido por cualquier persona) No se exige determinada calidad del
sujeto

SUJETO PASIVO

Es el titular del bien penalmente lesionado o puesto en peligró.

El ambiente y los recursos naturales no pertenecen exclusivamente a una persona determinada, por lo que el Estado
se constituye en agraviado, pues es este quien se encarga de protegerlo.

OBJETO MATERIAL DEL DELITO

Es aquello sobre lo que recae la conducta, la vegetación, el suelo, los animales, etc.

BIEN JURÍCO PROTEGIDO

Es aquel valor o interés que se encuentra protegido por la norma (el ambiente y los recursos naturales)

Delitos de Contaminación

Artículo 304°.- Contaminación del ambiente

El que, infringiendo leyes, reglamentos o límites máximos permisibles, provoque o realice descargas, emisiones,
emisiones de gases tóxicos, emisiones de ruido, filtraciones, vertimientos o radiaciones contaminantes en la
atmósfera, el suelo, el subsuelo, las aguas terrestres, marítimas o subterráneas, que cause o pueda causar
perjuicio, alteración o daño grave al ambiente o sus componentes, la calidad ambiental o la salud ambiental, será
reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro años ni mayor de seis años y con cien a seiscientos
días-multa.

Si el agente actuó por culpa, la pena será privativa de libertad no mayor de tres años o prestación de servicios
comunitarios de cuarenta a ochenta jornadas.

Contaminación ambiental: Desarrollo de los verbos rectores «infringir», «provocar» y «realizar» [Casación 1419-
2019, Arequipa]

Decimosegundo

El tipo penal en comento presenta tres verbos rectores, a saber: infringir, provocar y realizar. Así, el termino
“infringir” alude a quebrantar leyes, reglamentos u órdenes. En otras palabras, el “infringir” alude a quebrantar
leyes, reglamentos u ordenes. En otras palabras, el infringir está relacionado con aquella conducta que contraviene
la norma en materia ambiental o supera los límites máximos administrativamente permitidos, de ahí que la citada
conducta se encuentre imbricada a un plano normativo, pues el agente solo puede quebrantar aquello que está
reglado positivamente.

Decimotercero

En cuanto al verbo “provocar”, este se halla referido a toda conducta que produzca, genere o cause determinada
consecuencia o efectos. Finalmente, “realizar” implica llevar a cabo algo o ejecutar una acción. Ambos
comportamientos, acorde a la exigencia típica, se encuentran relacionados con la producción de descargas,
emisiones, emisiones de gases tóxicos, emisiones de ruido, filtraciones, vertimientos o radiaciones contaminantes en
la atmósfera, el suelo, el subsuelo, las aguas terrestres, marítimas o subterráneas, que cause o pueda causar
perjuicio, alteración o daño grave al ambiente o sus componentes, la calidad ambiental o la salud ambiental.

Delitos de Contaminación

Artículo 305.- Formas agravadas

La pena privativa de libertad será no menor de cuatro años ni mayor de siete años y con trescientos a mil días-
multa si el agente incurre en cualquiera de los siguientes supuestos:
1. Falsea u oculta información sobre el hecho contaminante, la cantidad o calidad de las descargas, emisiones,
filtraciones, vertimientos o radiaciones contaminantes referidos en el artículo 304, a la autoridad competente o a la
institución autorizada para realizar labores de fiscalización o auditoría ambiental.

2. Obstaculiza o impide la actividad fiscalizadora de auditoría ordenada por la autoridad administrativa competente.

3. Actúa clandestinamente en el ejercicio de su actividad.

4. Desactiva o deja inactivas las áreas, labores, e instalaciones de una unidad minera sin contar o sin cumplir el
respectivo Plan de Cierre de Minas aprobado.

Si por efecto de la actividad contaminante se producen lesiones graves o muerte, la pena será:

1. Privativa de libertad no menor de cinco años ni mayor de ocho años y con seiscientos a mil días-multa, en caso de
lesiones graves.

2. Privativa de libertad no menor de seis años ni mayor de diez años y con setecientos cincuenta a tres mil quinientos
días-multa, en caso de muerte.

Tipo penal se agrava si se actúa clandestinamente sin autorización de la autoridad competente [Casación 762-
2017, Arequipa]

Fundamento destacado: 7.2

Siendo la conducta reprochada por la norma penal consistente en la infracción de leyes, reglamentos o límites
máximos permisibles que provoquen las emisiones de ruido y causen perjuicio al ambiente o sus elementos, dicha
conducta se agravaría cuando se actúa clandestinamente, es decir, sin la autorización de la entidad estatal
correspondiente —artículo trescientos cinco, inciso tres, del Código Penal—.

Artículo 306°.- Incumplimiento de las normas relativas al manejo de residuos solidos

El que, sin autorización o aprobación de la autoridad competente, establece un vertedero o botadero de residuos
sólidos que pueda perjudicar gravemente la calidad del ambiente, la salud humana o la integridad de los procesos
ecológicos, será reprimido con pena privativa de libertad no mayor de cuatro años.

Si el agente actuó por culpa, la pena será privativa de libertad no mayor de dos años.

Cuando el agente, contraviniendo leyes, reglamentos o disposiciones establecidas, utiliza desechos sólidos para la
alimentación de animales destinados al consumo humano, la pena será no menor de tres años ni mayor de seis años
y con doscientos sesenta a cuatrocientos cincuenta días-multa.

Artículo 307°- A .- Minería Ilegal

El que realice actividad de exploración, extracción, explotación u otro acto similar de recursos minerales metálicos y
no metálicos sin contar con la autorización de la entidad administrativa competente que cause o pueda causar
perjuicio, alteración o daño al ambiente y sus componentes, la calidad ambiental o la salud ambiental, será
reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho años y con cien a seiscientos días-
multa.
La misma pena será aplicada al que realice actividad de exploración, extracción, explotación u otro acto similar de
recursos minerales metálicos y no metálicos que se encuentre fuera del proceso de formalización, que cause o
pueda causar perjuicio, alteración o daño al ambiente y sus componentes, la calidad ambiental o la salud ambiental.

Si el agente actuó por culpa, la pena será privativa de libertad, no mayor de tres o con prestación de servicios
comunitarios de cuarenta a ochenta jornadas.

Para la configuración del delito de minería ilegal no

se exige un daño efectivo; basta con la puesta en peligro [Casación 464-2016, Pasco]

Decimocuarto.

En cuanto a este tercer elemento, se requiere que la acción de minería ilegal cause o pueda causar un perjuicio,
alteración o daño da los objetos materiales de este delito (ambiente o sus componentes, la calidad ambiental o la
salud ambiental). En ese sentido, para que se configure el delito no es necesario que se produzca un daño efectivo a
los objetos materiales del delito, sino basta con una puesta en peligro de los mismos.

DELITOS CONTRA LOS PODERES DEL ESTADO Y EL ORDEN CONSTITUCIONAL

ANTECEDENTES

Según nuestra constitución Política de Perú, en su artículo 45º referente al poder del Estado emana de pueblo.
Quienes lo ejercen lo hacen con las limitaciones y responsabilidades que la constitución y las leyes establecen.
Ninguna persona, organización, Fuerza Armada, Policía Nacional o sector de la población puede arrogarse el ejercicio
de ese poder. Hacerlo constituye rebelión o sedición

CONCEPTO

Los delitos contra los “poderes del estado y el orden constitucional”, que contiene entre otros al delito de rebelión,
que se trata de un bien jurídico supraindividual. Pero éste bien necesita de determinados objetos materiales que
hagan evidente y corpóreo el bien jurídico colectivo institucional “poderes del estado y orden constitucional”, como
por ejemplo el “Poder Judicial”, “Congreso de la República”, “Tribunal constitucional”, etc.

Entonces, los objetos materiales que cumplen una función representativa en los delitos contra el Orden
Constitucional y los Poderes del Estado, serían, entre otros, las siguientes:

1. Congreso de la República.

2. Poder Judicial

3.Tribunal de Garantías Constitucionales

4. Concejo Nacional de la Magistratura

5. Ministerio Público
6. Contraloría General de la República y de las Asambleas Regionales

BIEN JURÍDICO PROTEGIDO:

El objeto de protección penal son los poderes del Estado y el orden constitucional, esto es, el sistema constitucional
entendido como la organización y funcionamiento de las instituciones políticas fundamentales..

SUJETO ACTIVO

Cualquier persona imputable

SUJETO PASIVO

Sujeto pasivo: El Estado

TIPICIDAD SUBJETIVA

DOLO

Artículo 346.- Rebelión

El que se alza en armas para variar la forma de gobierno, deponer al gobierno legalmente constituido o suprimir o
modificar el régimen constitucional, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de diez ni mayor de
veinte años.

El delito de rebelión no solo tiene un carácter jurídico-penal, sino también «político» [Expediente AV 13-2014,
Lima]

Noveno. Con la descripción de la estructura típica del delito de rebelión es innegable la connotación jurídico-penal
que posee; no obstante, se considera que también tiene un carácter político, cuyo análisis es sustancial, pues se
aprecia que la Secretaría General de la INTERPOL ha desestimado reiteradamente las solicitudes de órdenes
ubicación y de captura contra el imputado Manuel Augusto Blacker Miller, al considerar, con base al artículo 3 del
Estatuto de la referida organización internacional, que el delito de rebelión atribuido al referido encausado tiene un
matiz político que impide atender dicha solicitud.

Artículo 347.- Sedición

El que, sin desconocer al gobierno legalmente constituído, se alza en armas para impedir que la autoridad ejerza
libremente sus funciones o para evitar el cumplimiento de las leyes o resoluciones o impedir las elecciones
generales, parlamentarias, regionales o locales, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni
mayor de diez años.

Sedición: Es un delito plurisubjetivo de convergencia (España) [STS 459/2019]

4.4.- Desde la perspectiva de la actividad delictiva, la sedición, como la rebelión, se caracteriza por no ser cometida
mediante un solo acto sino por la sucesión o acumulación de varios. Son delitos plurisubjetivos de convergencia, en
la medida en que su comisión exige una unión o concierto de voluntades para el logro de un fin compartido. No son
delitos simples sino compuestos. No necesariamente complejos, es decir integrados por actos cada uno de ellos
delictivo. Los actos cuya conjunción constituye el tipo penal pueden aisladamente no ser delictivos. Y si lo son, como
en el caso del mero desorden, no impide la punición separada, a salvo cuando venga absorbido por el alzamiento
sedicioso.

Artículo 348.- Motín

El que, en forma tumultuaria, empleando violencia contra las personas o fuerza en las cosas, se atribuye los derechos
del pueblo y peticiona en nombre de éste para exigir de la autoridad la ejecución u omisión de un acto propio de sus
funciones, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de seis años.

Acatar paro sin permiso de la gobernación y agrediendo a la autoridad constituye delito de motín [RN 3132-2013,
Ayacucho]
7.5. En esta misma línea, se tiene acreditada la comisión del delito y la responsabilidad penal de los encausados en el
delito de motín, pues en su condición de dirigentes de la Asociación de Mineros Informales de Luicho-ASMIL, sin
contar con la autorización de la Gobernación, acataron un paro los días veintisiete, veintiocho y veintinueve de
marzo de dos mil ocho, de forma tumultuaria, un aproximado de dos mil personas, quienes emplearon violencia
contra la propiedad pública y privada de los miembros del orden, la Policía Nacional de Pauza, Gobernación, Alcaldía
y Fiscalía Provincial. Realizaron protestas en las calles donde exigieron —atribuyéndose los derechos del pueblo— al
alcalde de Pauza que emitiera una resolución contra la Empresa Minera Titán del Perú, en que se le declare como
“empresa no grata”, lo cual sucedió conforme da cuenta la Resolución de Alcaldía N.° 066-2008-MPPSS, del 28 de
marzo de 2008, de fojas cuarenta y uno

DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA

Que se entiende por corrupción?

“La legislación peruana actual se ajusta a estos conceptos que enmarcan la corrupción en la esfera de lo público, del
Estado. De esta manera se entiende como corrupción la conducta que se desvía de los deberes formales del cargo
público para obtener ventajas privadas, ganancias o estatus. O aquella que infringe las normas que prohíben el
ejercicio de determinados tipos de influencia privada”

Convención Interamericana contra la Corrupción (artículo I)

Funcionario público, Oficial Gubernamental o Servidor Publico, cualquier funcionario o empleado del Estado o de sus
entidades, incluidos los que han sido seleccionados, designados o electos para desempeñar actividades o funciones
en nombre del Estado o al servicio del Estado, en todos sus niveles jerárquicos.

Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (art. 2°)

i) toda persona que ocupe un cargo legislativo, ejecutivo, administrativo o judicial de un Estado Parte, ya sea
designado o elegido, permanente o temporal, remunerado u honorario, sea cual sea la antigüedad de esa persona
en el cargo;

ii) toda otra persona que desempeñe una función pública, incluso para un organismo público o una empresa
pública, o que preste un servicio público, según se defina en el derecho interno del Estado Parte y se aplique en la
esfera pertinente del ordenamiento jurídico de ese Estado Parte

Artículo 425.-

“Se consideran funcionarios o servidores públicos:

1. Los que están comprendidos en la carrera administrativa.

2. Los que desempeñan cargos políticos o de confianza, incluso si emanan de elección popular.

3. Todo aquel que independientemente del régimen laboral en que se encuentre, mantiene vínculo laboral o
contractual de cualquier naturaleza con entidades u organismos del Estado y que en virtud de ello ejerce
funciones en dichas entidades u organismos.

4. Los administradores y depositarios de caudales embargados o depositados por autoridad competente,

aunque pertenezcan a particulares.

5. Los miembros de las Fuerzas Armadas y Policía Nacional.

6. Los demás indicados por la Constitución Política y la ley.

Constitución Política, .Artículo 40.- Carrera Administrativa

“La ley regula el ingreso a la carrera administrativa, y los derechos, deberes y responsabilidades de los servidores
públicos. No están comprendidos en dicha carrera los funcionarios que desempeñan cargos políticos o de confianza.
Ningún funcionario o servidor público puede desempeñar más de un empleo o cargo público remunerado, con
excepción de uno más por función docente
No están comprendidos en la función pública los trabajadores de las empresas del Estado o de sociedades de
economía mixta”.

Sentencia de la Corte Suprema R.N. N° 3023-2009

Habiéndose establecido en reiteradas resoluciones supremas que el artículo 40° en referencia rige para fines
laborales derivados de la carrera administrativa, pero no restringe o excluye la responsabilidad penal de quienes
teniendo un vinculo laboral con una persona jurídica que maneja fondos públicos cometan una conducta
inadecuada en perjuicio económico de la misma, úes sostener los contrario sería propiciar la impunidad de los
innumerables ilícitos penales que a diario se cometen en la administración de dichas empresas”.

CAPÍTULO I: DELITOS COMETIDOS POR PARTICULARES

Artículo 361.- Usurpación de función pública

El que, sin título o nombramiento, usurpa una función pública, o la facultad de dar órdenes militares o policiales, o el
que hallándose destituido, cesado, suspendido o subrogado de su cargo continúa ejerciéndolo, o el que ejerce
funciones correspondientes a cargo diferente del que tiene, será reprimido con pena privativa de libertad no menor
de cuatro ni mayor de siete años, e inhabilitación de uno a dos años conforme al Artículo 36°, incisos 1° y 2°.

Si para perpetrar la comisión del delito, el agente presta resistencia o se enfrenta a las Fuerzas del Orden, la pena
será privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho años.

Bien Jurídico Protegido

Genérico

Se protege el buen funcionamiento de la administración pública

Especifico

Es la legalidad de la función en cuanto a la competencia o idoneidad de quien actúa o puede actuar ejerciendo una
función publica para decidir o establecer distintas esferas de competencia entre los funcionarios

Sujeto Activo

Puede ser cualquier persona. Hay supuestos en los cuales sólo un funcionario o servidor público puede ser autor
del delito

Sujeto pasivo

El Estado. Sin perjuicio que pueda haber sujetos agraviados complementarios distintos al ente estatal.

Tipicidad Objetiva

El verbo rector de la mayoría de los supuestos delictivos lo constituye el termino “usurpar”, que se configura cuando
el sujeto activo en determinando momento, ejerce ilegítimamente (sin titulo ni nombramiento), funciones públicas,
haya o no haya asumido previamente de manera oficial tales funciones.

Modalidades

El que sin titulo usurpa una función pública

El que sin nombramiento usurpa una función pública

El sin titulo usurpa la facultad de dar ordenes militares o policiales

El que sin nombramiento usurpa la facultad de dar ordenes militares o policiales

El que continua ejerciendo el cargo publico pese a haber sido destituido

El que continua ejerciendo el cargo público del cual ha cesadoEl que continua ejerciendo un cargo publico del cual
esta suspendido
El que continua ejerciendo un cargo publico del cual ha sido subrogado

El que ejerce funciones correspondientes a cargo diferente del que le corresponde

Agravantes

El agente presta resistencia a las fuerzas del orden

El agente se enfrenta a las fuerzas del orden

Tipicidad subjetiva

Todos los supuestos delictivos, son de comisión dolosa. El agente debe tener conocimiento que esta usurpando
funciones o autoridad que no le corresponden y con tal conocimiento actúa voluntariamente

consumación

Es necesario que el sujeto activo realice actos compatibles con la función que usurpa. Se trata de un delito de mera
actividad

Agente municipal que emite una «constancia de posesión» comete delito de usurpación de funciones [Casación
226-2021, Áncash]

Fundamento destacado: 1.5. En el caso concreto la conducta del procesado Luna Pardavé se circunscribe a haber
expedido una constancia de posesión con fecha ocho de enero de dos mil once, y del acervo probatorio se tiene que
el acusado a la fecha de los hechos carecía del título de agente municipal; tampoco tenía facultades de emitir
certificados de posesión por cuanto tal facultad correspondería a los jueces de paz letrados en lugares donde no
exista notario, conforme a la Ley número 29824, artículo 17, numeral 5, que señala puntualmente que el juez de paz
está facultado para otorgar constancias de posesión.

1.6. De todo lo mencionado se advierte que la Sala de Apelaciones consideró que, por el hecho de que no es parte
de las facultades de un agente municipal el expedir constancias de posesión, corresponde absolver al procesado
porque, al haber ejercido una función que no se encuentra dentro de las facultades de un agente municipal, esto es,
emitir certificados de posesión, no se habría tipificado el delito. En tal sentido, se ha producido errónea
interpretación del artículo 361 del Código Penal, por cuanto para la comisión del delito basta que el agente asuma y
ejercite la función pública con actos administrativos que por carencia de título o nombramiento no le corresponde
realizar; siendo así, su conducta resultaría típica. En este caso el imputado no tenía la atribución que se arrogó por
cuanto le correspondía al notario y en ausencia al juez de paz, al margen de que haya tenido o no la función de
agente municipal, pues no era su atribución funcional.

SECCIÓN II: VIOLENCIA Y RESISTENCIA A LA AUTORIDAD

Artículo 365.- Violencia contra la autoridad para obligarle a algo

El que, sin alzamiento público, mediante violencia o amenaza, impide a una autoridad o a un funcionario o servidor
público ejercer sus funciones o le obliga a practicar un determinado acto de sus funciones o le estorba en el ejercicio
de éstas, será reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos años.

Aspectos generales sobre el delito de violencia contra servidor público (Colombia) [Radicación 239094]

Fundamento destacado: De otro lado, la conducta punible descrita en el artículo 429 del Código Penal, para su
configuración exige el ejercicio de violencia física o moral contra el servidor público con la finalidad de obligarlo a
ejecutar u omitir un acto propio de su cargo o a realizar uno contrario a sus deberes oficiales.

En este delito, la violencia ejercida por el agente sobre el servidor público es anterior o precede a la acción u omisión
buscada con ella; el tipo penal indica que la misma es “para obligarlo” a hacer o dejar de hacer un acto propio de su
cargo o uno contrario a sus deberes oficiales.

En ese sentido, la violencia tiene un único propósito, obligar al servidor público a ejecutar, omitir o realizar lo que
aún no ha hecho y el actor quiere que haga o deje de hacer.
Artículo 366.- Violencia contra la autoridad para impedir el ejercicio de sus funciones

El que emplea intimidación o violencia contra un funcionario público o contra la persona que le presta asistencia en
virtud de un deber legal o ante requerimiento de aquél, para impedir o trabar la ejecución de un acto propio de
legítimo ejercicio de sus funciones, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de
cuatro años o con prestación de servicio comunitario de ochenta a ciento cuarenta jornadas.

Artículo 367.- Formas agravadas

En los casos de los artículos 365° y 366°, la pena privativa de libertad será no menor de cuatro ni mayor de ocho
años cuando:

1. El hecho se realiza por dos o más personas.

2. El autor es funcionario o servidor público.

La pena privativa de libertad será no menor de ocho ni mayor de doce años cuando:

1. El hecho se comete a mano armada.

2. El autor causa una lesión grave que haya podido prever.

3. El hecho se realiza en contra de un miembro de la Policía Nacional o de las Fuerzas Armadas, magistrado del
Poder Judicial o del Ministerio Público, miembro del Tribunal Constitucional o autoridad elegida por
mandato popular, en el ejercicio de sus funciones.

4. El hecho se realiza para impedir la erradicación o destrucción de cultivos ilegales, o de cualquier medio o
instrumento destinado a la fabricación o transporte ilegal de drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias
psicotrópicas.

5. El hecho se comete respecto a investigaciones o juzgamiento por los delitos de terrorismo, tráfico ilícito de
drogas, lavado de activos, secuestro, extorsión y trata de personas.

Si como consecuencia del hecho se produce la muerte de una persona y el agente pudo prever este resultado, la
pena será privativa de libertad no menor de doce ni mayor de quince años.

JURISPRUDENCIA

Tres grados o niveles de circunstancias agravantes específicas que prevé el artículo 367 del CP (doctrina legal)
[Acuerdo Plenario Extraordinario 1-2016/CIJ-116]

Fundamento destacado: 7°. Internamente la actual redacción del artículo 367° contempla tres grados o niveles de
circunstancias agravantes específicas, cada uno de los cuales está vinculado con un determinado estándar de
punibilidad. El caso de aquella relacionada con la calidad de efectivo policial de la autoridad afectada por el hecho
punible, corresponde al segundo grado o nivel de agravantes donde la penalidad prevista es pena privativa de
libertad no menor de ocho y ni mayor de doce años.

SECCIÓN II: VIOLENCIA Y RESISTENCIA A LA AUTORIDAD

Artículo 368.- Resistencia o desobediencia a la autoridad

El que desobedece o resiste la orden legalmente impartida por un funcionario público en el ejercicio de sus
atribuciones, salvo que se trate de la propia detención, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de
tres ni mayor de seis años.

Cuando se desobedezca la orden de realizarse un análisis de sangre o de otros fluidos corporales que tenga por
finalidad determinar el nivel, porcentaje o ingesta de alcohol, drogas tóxicas estupefacientes, sustancias
psicotrópicas o sintéticas, la pena privativa de libertad será no menor de cuatro ni mayor de siete años o prestación
de servicios comunitarios de setenta a ciento cuarenta jornadas. Cuando se desobedece o resiste una medida de
protección dictada en un proceso originado por hechos que configuran violencia contra las mujeres o contra
integrantes del grupo familiar será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho
años

JURISPRUDENCIA

Quien desacata una medida de protección con consentimiento de la solicitante no comete delito de desobediencia
a la autoridad [Casación 1898-2021, Huaura]

Fundamentos destacados: 1.15. Si bien esto no justifica de ninguna manera la violencia que se produjo al momento
de la comisión de los hechos sub judice, lo cual merece el mayor reproche, sí evidencia que el procesado se unió
nuevamente con la agraviada en convivencia con la anuencia de esta y que la violencia fue producto de la
exacerbación del momento; por lo tanto, su ánimo no era el de desacatar las medidas de protección dictadas por el
juez de familia, sino retomar la relación, y fue importante el comportamiento de la protegida, quien aceptó el
acercamiento y finalmente admitió la reconciliación.

1.16. Así pues, su conducta no se adecúa al delito de desobediencia a la autoridad por ausencia de dolo, por lo cual
debe absolvérsele por este delito. Consecuentemente, en el presente caso no se produjo el concurso ideal de
delitos, regulado en el artículo 48 del Código Penal; por lo tanto, se incurrió en error de aplicación de la norma penal,
prescrito en el numeral 3 del artículo 429 del CPP.

LECTURA

¿Cuál de las manifestaciones del P. de legalidad se vería afectado con la redacción “cualquier otro de generar
ganancias ilegales”?

Con la redacción “cualquier otro de generar ganancias ilegales” de acuerdo a la casación N° 92-2017, se estaría
afectando o vulnerando el Principio de Legalidad Lex Certa, el cual impone al legislador el tener que precisar todos
los presupuestos que configuran la conducta penalmente sancionada y la pena a aplicar. Es decir, está garantía hace
que el legislador tenga que formular y precisar las conductas que quiere tipificar, de esta manera evitando ellos
actúen de manera arbitraria.

• ¿Qué factores se deberá tener en cuenta para incluir en delito como “delito fuente” en la cláusula abierta “o
cualquiera otro con capacidad de generar ganancias ilegales; precise una postura a favor o en contra de dichos
factores”?

Los factores a tener en cuenta son 4, en primer lugar se nos menciona la descripción del suceso fatico, ocurrido en
un tiempo y lugar determinado, en segundo lugar está el conocimiento o presunción de conocimiento del agente
sobre dicho delito previo; en tercer lugar tenemos la capacidad para generar ganancias ilegales, y por último
tenemos la gravedad del delito, en atención a la pena conminada en el tipo penal correspondiente. Mi postura
acerca de estos factores es a favor ya que en cierta forma establece una base para que se puede aplicar
correctamente la ley en casos en especifico relacionado al tema.

• Explique las cuatro exigencias o manifestaciones del P. de legalidad, de un ejemplo de ellas.

Las cuatros exigencias o manifestaciones del P. De legalidad son:

-Lex Praevia, que garantiza la prohibición de la aplicación retroactiva de la ley penal

*Como ejemplo tenemos que José cometió el delito de lavado de activos en el año 2000 pero en 2001 se modifico el
delito poniendo una condena más severa , de acuerdo a esta exigencia no se debe de aplicar la ley de 2001 sino la
del 2000 porque el delito se dio en ese año.

-Lex scripta, que se refiere a la prohibición de la aplicación de otro derecho que no sea el escrito

*Como ejemplo tenemos que, alguien está siendo acusado de lavado de activos, en ese caso se usará la ley como tal
del delito como sus principios, pero no se pueden usar otros diferentes o que no estén escritos.

-Lex stricta, que se refiere a la prohibición de la analogía

*Como ejemplo tenemos, que una persona no puede ser acusada o condenada sin que exista evidencia que
demuestre que cometió el delito.

-Lex Certa, que se refiere a las clausulas legales indeterminadas

*Como ejemplo tenemos que no se puede considerar otras conductas o sanciones diferentes de las que se expresa
referente al delito de lavado de activos.

AMBIENTALES

¿Cuál de las conductas "infringir, provocar, realizar", se le atribuye que ha cometido don Juan Manuel Guillen
Benavides?

La conducta de el Gobernador Regional de Arequipa Don Juan Guillen es infringir, porque ha tenido el conocimiento
de que las aguas de la región se estaban contaminando y no siguió con las normas establecidas para la protección del
medio ambiente, el cual está bajo su responsabilidad como funcionario publico.

¿Por qué se señala que el sujeto agente ha cometido el delito por omisión impropia? precise que estafa obligado a
garantizar.

Él, como Gobernador Regional, tiene la responsabilidad de la protección del medio ambiente de la zona, sin embargo
omitió su deber jurídico como garante, pues su deber es el bienestar de la ciudadanía.