Sistemas de Gestión

Medioambiental
Ing. Amb. Ildaura Espin
Esparza Msc.
Perfil Profesional
❑ Master en Sistemas Integrados de Gestión en prevención de riesgos laborales,
calidad, ambiente y RSC 2021 – 2022. Universidad de la Rioja, UNIR
❑ Magister en Cambio Climático 2015 – 2017. Escuela superior politécnica del litoral,
ESPOL
❑ Ingeniera Ambiental 2008 – 2013. Universidad de Guayaquil.
❑ Profesional con 10 años de experiencia desempeñándome a lo largo de mi carrera
profesional como Fiscalizador ambiental y residente ambiental técnico en proyectos
de construcción a cargo del cumplimiento del plan de manejo ambiental y como
Consultor ambiental calificado para la regularización y control ambiental, elaboración
de registros ambientales, manejo del SUIA, estudios de impacto ambiental,
 Cumplimiento Ambiental

Las supervisiones ambientales tienen por finalidad verificar si se

esta cumpliendo con el marco normativo establecido, logrando
que la actividad desarrollada sea mas sostenible y generando el
minimo impacto en el medio ambiente.
Cumplimiento Ambiental

GESTION AMBIENTAL
Son todas las estrategias mediante las cuales se organizan las
actividades antrópicas de una empresa, las cuales por su
naturaleza afectan al medio ambiente, con el objetivo de lograr
una adecuada calidad de vida, previniendo o mitigando los
problemas ambientales.
 Normativa Técnica

Constitución del Código Orgánico Reglamento al

Ecuador del Ambiente COA
Art.14 - 15
Art.201 Art, 488, 489, 490

Código Orgánico Acuerdos

Integral Penal Ministeriales
-
Delitos contra la Ordenanzas
Gestión Ambiental Municipales
Art. 254-255
 INFORME AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO

1ER AL AÑO
RESOLUCIÓN
AMBIENTAL
2 AÑOS

PRONUNCIAMIENT REVISION DE INSTALACIONES Y

INFORME O FAVORABLE DOCUMENTALES CONFORME A LO
AMBIENTAL DE ESTABLECIDO EN LA RESOLUCIÓN
PRONUNCIAMIENTO
CUMPLIMIENTO NO FAVORABLE
AMBIENTAL, PLAN DE MANEJO Y NORMATIVA.
(POR PARTE DE LA AUTORIDAD)

PAGO DE TASAS PAGO DE TASAS

ADMINISTRATIVAS: ADMINISTRATIVAS:
APROBACION FINAL
REVISION DE IAC, 10% POR CONTROL Y DE INFORME
DEL COSTO TOTAL SEGUIMIENTO 80,00 AMBIENTAL DE
MÍNIMO 50,00 MINIMO CUMPLIMIENTO
 Cumplimiento Ambiental

Estructura de Informe de Cumplimiento Ambiental

• . Ficha técnica.
• Resumen.
• Objetivos generales/ específicos.
• Marco legal vigente.
• Descripción de las instalaciones y del proceso.
• Revisión del cumplimiento de normas ambientales.
• Plan de acción.
• Conclusiones y recomendaciones.
• Anexos.
 Establecer la base legal que determina la elaboración del Informe de
Diagnóstico Ambiental.

Mencionar el cumplimiento del proceso de regularización ambiental, fecha

de inicio de operaciones

Resumen
Mencionar qué insumos utiliza (materia prima, químicos, herramientas, etc.)
para desarrollar su actividad.

Indicar qué tipo de recursos utiliza (energía eléctrica, agua potable, luz solar,
personal, etc) para desarrollar su proyecto, qué tipo de emisiones (dióxido de
carbono, compuestos orgánicos volátiles, etc.) se generan de su actividad,
qué tipo de descargas (aguas negras, aguas grises, etc.) se generan en su
actividad. Indicar si se encuentra actualmente ejecutando la actividad o aún
se encuentra en proceso constructivo?, y lo que se considere importante
para el proyecto, obra o actividad.
Marco legal
 Definir y detallar las diferentes áreas y actividades que
se ejecutan dentro de la superficie del proyecto.

Detallar los procesos que realiza el proyecto.

Descripción del
proyecto, obra o
actividad. Especificar las entradas de insumos, materias primas y
otras, así como también desechos, residuos, descargas
liquidas (indicar punto de descarga ) y emisiones que
generan las actividades desarrolladas.

Análisis de muestreos físicos, bióticos y aspectos

sociales.
 CONTENIDO DE MATRICES.

• Referencia Legal: artículos, numerales, incisos

• Contenido de la normativa de la referencia legal.
Evaluación de
• Calificación de cumplimiento de la normativa:
cumplimiento
conformidad, observación, No conformidades
mayores (+) y menores (-).
• Medio de Verificación: (facturas, oficios, análisis,
fotografías, etc.)
• Hallazgo: Se refiere al análisis realizado por el
auditor
 CRITERIOS DE EVALUACIÓN.

ABREV INDICADOR CRITERIOS

Conformidad: Esta calificación se da a toda actividad, instalación o práctica que se

ha realizado o se encuentra dentro de las restricciones, indicaciones o
Evaluación de C Conformidad
especificaciones expuestas en el Plan de Manejo Ambiental y las Leyes Aplicables.

cumplimiento. No Conformidad Menor: Esta calificación implica una falta leve frente al Plan de
Manejo Ambiental y/o Leyes Aplicables.
no conformidad Criterios: Fácil corrección o remediación. Rápida corrección o remediación.
NC-
menor Bajo costo de corrección o remediación. Evento de pequeña magnitud, de extensión
puntual, poco riesgo e impactos directos y/o indirectos menores.

No Conformidad Mayor: Esta calificación implica una falta grave frente al Plan de
Manejo Ambiental y/o Leyes Aplicables. Una calificación de NC+ también puede ser
aplicada al tenerse repeticiones periódicas de no conformidades menores.
NC+ No conformidad
mayor Criterios: corrección o remediación que requiere mayor tiempo y recursos humanos
y económicos. Evento de magnitud moderada a grande. Accidentes potenciales que
pueden ser fatales o graves. Despreocupación evidente, falta de recursos o
negligencia en la corrección de un problema menor.
 CONSIDERACIONES GENERALES

Los criterios de calificación deberán corresponder a Conformidad (C), No conformidad

menor (NC-) o No conformidad mayor (NC+), Observación (O) en función de la calificación
otorgada al Hallazgo determinado en las medidas ambientales, disposiciones de la

Evaluación de normativa ambiental y obligaciones del permiso ambiental.

cumplimiento.
En el caso de que existan medidas ambientales, disposiciones y/u obligaciones que no
apliquen, las mismas deberán ser justificadas técnicamente y calificadas como No Aplica
(NA) debiendo incluirlas en la columna de “Justificaciones determinadas por el operador”.

Cabe recalcar que en ningún caso se calificará criterio de “Cumplimiento parcial”, de

incluírselo será validado según corresponda como una no conformidad menor o mayor o
como una observación.
 CONSIDERACIONES GENERALES

Incluir evidencias objetivas que denoten el cumplimiento y ejecución de cada una

de las actividades evaluadas, en caso de no haberse ejecutado las actividades, se
Evaluación de deberán presentar las debidas justificaciones e incluir las medidas correctivas en
cumplimiento. el Plan de Acción.

Los medios de verificación a presentar deben ser documentos escaneados

totalmente legibles y corresponder al período evaluado.
 RESUMEN DE HALLAZGO
RESUMEN DE HALLAZGOS
NO
NO. DE NO REFERENCIA CONTENIDO DE
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD LEGAL LA NORMATIVA
DETECTADA.

Evaluación de
cumplimiento.
 En el caso de determinarse incumplimientos, se deberá plantear un Plan de
acción para subsanar las no conformidades detectadas, proyectado para un
tiempo de ejecución no mayor a seis (6) meses, en el siguiente formato de
matriz:

Evaluación de
cumplimiento.
 Las conclusiones serán determinadas con base a los
objetivos y los resultados obtenidos de la aplicación de
la matriz de revisión de cumplimiento de la (normativa
CONCLUSIONES Y ambiental).
RECOMENDACIONES

Las recomendaciones serán establecidas de acuerdo a

las conclusiones, y estas se encuentran asociadas a la
mejora de los hallazgos encontrados.
 DOCUMENTOS LEGALES
1. Registro único del Contribuyente.
2. Cedula y Certificado de votación.
3. Nombramiento del Representante legal.

DOCUMENTOS AMBIENTALES

Anexos

1. Certificado de Intersección
2. Registro de capacitaciones impartidas.
3. Todos los anexos que se crea conveniente.
SISTEMAS DE GESTION
AMBIENTAL
La Familia de las Normas ISO 14000

14001:2015 Sistemas de gestión amabiental. Requisitos con oreintación para su uso.

SGA 14004:2016 Sistemas de gestión ambiental. Directrices generales sobre su implantación,

AA 19011: 2011 Directrices para la auditoía de los sistemas de gestión.

EV. 14015:2010 Evaluación ambiental de sitios y organizaciones

CMP.
14031: 2015 Evaluación del desempeño ambiental
AMB

14040:2006 Principios y marco legal, 14044:2006 Requisitos y directrices

ACV 14047:2012 Ejemplos de aplicación de ISO 14044 14048:2003 Formato de documentación de datos
del análisis.

ETQ. 14020:2002 Principios generales 14021:2002 Etiquetado ecológico Tipo II

14024:2001 Etiquetado ecológico tipo I 14025:2010 Etiquetado ecológico Tipo III
EC.

TER. 14050: 2010 Vocabulario

DEF.
 La norma ISO 14001

VERIFICAR: PLANIFICAR:
• Seguimiento y • Aspectos ambientales.
medición. • Requisitos legales.
• Evaluación de • Objetivos y programas.
cumplimiento legal HACER
• Auditoria interna • Funciones y
• Control de los responsabilidades.
registros • Formación y
competencia, toma de
• No conformidad,
conciencia.
AACC, AAPP.
• Comunicación y control.
ACTUAR
• Control operacional.
• Revisión por la
Dirección. • Preparación y
respuesta ante
emergencias.
 La norma ISO 14001 PLANIFICAR:
Riesgos y oportunidades:
Contexto de la • Aspectos ambientales.
organización
• Requisitos legales.
• Cuestiones internas
Objetivos y programas.
y extermas.
HACER
• Necesidades y
expectativas de las • Recursos
partes interesadas. • Competencia y toma de
conciencia
Liderazgo A
• Comunicación
• Liderazgo y
compromiso • Información
documentada,
• Politica
• Control operacional.
• Roles,
O • Preparación y
responsabilidades y respuesta ante
autoridades. emergencias.
 Cuestiones externas Cuestiones internas
▪ CLIMA
▪ ACTIVIDADES, PRODUCTOS Y SERVICIOS
▪ CALIDAD DEL AIRE
▪ DIRECCION ESTRATEGICA
▪ CALIDAD DEL AGUA
▪ CULTURA EMPRESARIAL
▪ USO DEL SUELO
▪ CAPACIDADES (PERSONAS, CONOCIMINETO,
▪ CONTAMINACION EXISTENTE PROCESOS, SISTEMAS)

▪ DISPONIBILIDAD DE RECURSOS NATURALES

▪ LA BIODIVERSIDAD

▪ CONTEXTO CULTURAL, POLITICO, LEGAL,

REGLAMENTARIO, FINANCIERO, ETC Parte Interesada: Persona u organización
que puede afectar, verse afectada o
percibirse como afectada por una decision
o actividad.
 Cuestiones externas e internas. Ejemplo.
Taller de autos
TALLER
• Actividad: reparacion y mantenimiento de
autos livianos. R
E
• Ubicación: ciudad urbana en la sierra
SI
ZONA D
• Propietario: Juan Solis INDUSTRIAL
E
• Mas de 15 años de experiencia con una N
plantilla de 8 trabajadores fijos +2
CI
A
eventuales ( edad media > 45 años) S

BOSQUE
ZONA SIN
URBANIZAR
 Cuestiones externas
▪ CLIMA: Gran afluencia de excursionistas los fines de semana

▪ CALIDAD DEL AIRE: las empresas vecinas generan polvo en suspensión.

▪ CALIDAD DEL AGUA: ubicados en una zona de alto valor ecológico por lo que hay que evitar el deterioro de la
calidad del agua.

▪ USO DEL SUELO: Actividad residencial, industrial y forestal próximas.

▪ CONTAMINACION EXISTENTE: acumulación de residuos incontrolados en la zona sin urbanizar.

▪ CONTEXTO FINANCIERO: Importante crisis económica que afecta al sector.

Cuestiones internas
▪ ACTIVIDADES, PRODUCTOS Y SERVICIOS: la sociedad demanda vehiculos cada vez menos contaminantes.

▪ CULTURA EMPRESARIAL: existe una fuerte regulación ambiental que obliga una gestion de los residuos rigurosa.

▪ PERSONAS, CONOCIMIENTOS: personal reticente al cambio y poco formado en prácticas ambientales

▪ PROCESOS E INSTALACIONES: procesos manuales e instalaciones antiguas

 SISTEMATICAS PARA EL ANALISIS DEL CONTEXTO
• Matriz FODA (fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas)
• Método deplhi
• Philips 66
ANALISIS EXTERNO
AMENAZAS OPORTUNIDADES
Polvo en suspensión generado Afluencia de excursionistas los
por las empresas vecinas fines de semana.
No se puede deteriorar la calidad Actividad residencial, industrial y
del agua. forestal próxima.
Acumulación de residuos La sociedad demanda vehículos
incontrolados en la zona sin cada vez menos contaminantes.
urbanizar
Crisis económica.
DEBILIDADES FORTALEZAS
Personal reticente al cambio y Regulación ambiental que obliga
poco formado en practicas a tener una gestión de los
ambientales residuos.
Procesos manuales e
instalaciones antiguas.
ANALISIS INTERNO
 ANALISIS CAME

CORREGIR MANTENER

Las Amenazas Las fortalezas

AFRONTAR EXPLOTAR

Las debilidades Las oportunidades

 AMENAZAS OPORTUNIDADES
• Polvo en suspensión generado por • Afluencia de excursionistas los
las empresas vecinas fines de semana.
• No se puede deteriorar la calidad • Actividad residencial, industrial y
del agua. forestal próxima.
• Acumulación de residuos • La sociedad demanda vehículos
incontrolados en la zona sin cada vez menos contaminantes.
urbanizar
• Crisis económica.

CORREGIR EXPLOTAR
• Aumentar la limpieza en la zona de • Promoción de lavado ecológico de
exposición de vehículos. vehículos los fines de semana.
• Avisar al Municipio y Gobierno • Descuento especiales para los
Provincial de los residuos vecinos
incontrolados en la zona sin • Crear una pantalla vegetal
urbanizar. alrededor de la instalación.
 DEBILIDADES FORTALEZAS
• Personal reticente al cambio y • Regulación ambiental que obliga
poco formado en practicas a tener una gestión de los
ambientales residuos.
• Procesos manuales e
instalaciones antiguas.

CORREGIR EXPLOTAR
• Sensibilizar y formación al personal. • Certificar el sistema ISO 14001:2015.
• Crear unos premios a la sostenibilidad. • Actualización normativa constante y
• Automatización progresiva de procesos. contacto con el Municipio.
• Asfaltado de viales.
 La norma ISO 14001 PLANIFICAR:
Riesgos y oportunidades:
Contexto de la • Aspectos ambientales.
organización
• Requisitos legales.
• Cuestiones internas
Objetivos y programas.
y extermas.
HACER
• Necesidades y
expectativas de las • Recursos
partes interesadas. • Competencia y toma de
conciencia
Liderazgo A
• Comunicación
• Liderazgo y
compromiso • Información
documentada,
• Politica
• Control operacional.
• Roles,
O • Preparación y
responsabilidades y respuesta ante
autoridades. emergencias.
Ejemplos de Política Ambiental
 La norma ISO 14001 PLANIFICAR:
Riesgos y oportunidades:
Contexto de la • Aspectos ambientales.
organización
• Requisitos legales.
• Cuestiones internas
Objetivos y programas.
y extermas.
HACER
• Necesidades y
expectativas de las • Recursos
partes interesadas. • Competencia y toma de
conciencia
Liderazgo A
• Comunicación
• Liderazgo y
compromiso • Información
documentada,
• Politica
• Control operacional.
• Roles,
O • Preparación y
responsabilidades y respuesta ante
autoridades. emergencias.
Ejemplos de riesgos y oportunidades

• Derrames al medio ambiente debido a barreras de lectura y escritura entre

trabajadores, que no entienden los procedimientos de trabajo locales.
• Incremento de inundaciones al cambio climatico, que pueden afectar a las
instalaciones de la organizacion.
• Falta de recursos disponibles para mantener un sistema de gestión
ambiental eficaz, debido a limitaciones económicas.
• Introducción de nueva tecnologia subvencionada por el gobierno, que
puede mejorar la calidad del agua.
 La norma ISO 14001 PLANIFICAR:
Riesgos y oportunidades:
Contexto de la • Aspectos ambientales.
organización
• Requisitos legales.
• Cuestiones internas
Objetivos y programas.
y extermas.
HACER
• Necesidades y
expectativas de las • Recursos
partes interesadas. • Competencia y toma de
conciencia
Liderazgo A
• Comunicación
• Liderazgo y
compromiso • Información
documentada,
• Politica
• Control operacional.
• Roles,
O • Preparación y
responsabilidades y respuesta ante
autoridades. emergencias.
 Aspectos ambientales

 La organización debe determinar los aspectos ambientales de sus

actividades, productos y servicios que puede controlar y de aquellos
en los que puede influir, y sus impactos ambientales asociados,
desde una perspectiva de ciclo de vida.

Ciclo de vida: etapas consecutivas e

interrelacionadas de un sistema de producto
(o servicio), desde la adquisicion de materia
prima o su generacion a partir de recursos
naturales hasta la disposición final
 Proceso de identificación de aspectos ambientales
Según las condiciones de operación

Aspectos ambientales previstos Aspectos ambientales potenciales

Condiciones Condiciones Condiciones de emergencia

normales, por ejemplo anormales, por (incidentes y accidentes)
la operación diaria ejemplo operaciones
auxiliares
Proceso de identificación de aspectos ambientales
Según control o influencia

Control = Directos Influencia = Indirectos

Por ejemplo los asociados con los Por ejemplo las emisiones de los vehículos de los
procesos de fabricación subcontratistas

Herramientas para llevarlos a cabo

Diagramas de flujo Matriz de aspectos e impactos ambientales

 Evaluación de aspectos ambientales
• Una vez que se han identificado los aspectos medioambientales es necesario evaluarlos
para seleccionar los significativos. Se evalúan mediante el establecimiento de unos
criterios de evaluación de dichos aspectos.
 La norma ISO 14001 PLANIFICAR:
Riesgos y oportunidades:
Contexto de la • Aspectos ambientales.
organización
• Requisitos legales.
• Cuestiones internas
Objetivos y programas.
y extermas.
HACER
• Necesidades y
expectativas de las • Recursos
partes interesadas. • Competencia y toma de
conciencia
Liderazgo A
• Comunicación
• Liderazgo y
compromiso • Información
documentada,
• Politica
• Control operacional.
• Roles,
O • Preparación y
responsabilidades y respuesta ante
autoridades. emergencias.
Objetivos Ambientales
Una vez identificados los aspectos ambientales, evaluados estos, y obtenidos los aspectos ambientales
significativos es hora de PLANIFICAR ACCIONES a través del establecimiento de OBJETIVOS Y METAS
AMBIENTALES.
CARACTERÍSTICAS DE LOS OBJETIVOS AMBIENTALES
• Medibles en la medida de lo posible
• Específicos.
• Abarcar temas a corto y largo plazo.
• Coherentes con la política ambiental.
• Cumplir con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización
suscriba.

Qué se va a hacer:
b) Qué recursos se requerirán
c) Quién será responsable.
d) Cuándo se finalizará.
e) Cómo se evaluarán los resultados , incluidos los indicadores de
seguimiento de los avances para el logro de sus objetivos
ambientales medibles
 La norma ISO 14001 PLANIFICAR:
Riesgos y oportunidades:
Contexto de la • Aspectos ambientales.
organización
• Requisitos legales.
• Cuestiones internas
Objetivos y programas.
y extermas.
HACER
• Necesidades y
expectativas de las • Recursos
partes interesadas. • Competencia y toma de
conciencia
Liderazgo A
• Comunicación
• Liderazgo y
compromiso • Información
documentada,
• Politica
• Control operacional.
• Roles,
O • Preparación y
responsabilidades y respuesta ante
autoridades. emergencias.
La norma ISO 14001

VERIFICAR:
• Seguimiento, medición,
análisis y evaluación.
• Auditoria interna
• Revisión por la Dirección
ACTUAR
• No Conformidad y AACC.
• Mejora continua.
ESQUEMA GENERAL DE ETAPAS Y ACTIVIDADES DE UNA
AUDITORIA
ESQUEMA GENERAL DE ETAPAS Y ACTIVIDADES DE UNA
AUDITORIA
Esquema del proceso de certificación para un SGA según la ISO 14001
Resultados previstos del Sistema de Gestión
Ambiental

➢Mejora del desempeño ambiental.

➢Cumplimiento de los requisitos legales y otros

requisitos

➢Logro de los objetivos ambientales,

Indicadores ambientales

14031: 2015 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO AMBIENTAL

REFERENCIAS
BIBLIOGRÁFICAS Blanco, et.al (2018), Marco legal de
Caracterl Ambiental, Implantación del
Sistema de Gestió ISO 14001 y
herramientas y normas para la gestió
ambiental avanzada.

UNE-EN ISO 14001:2015 Sistemas de

gestión ambiental. Requisitos con
orientación para su uso.