PPT Directiva de Denuncias

DIRECTIVA N° 009-2020-CG/GCSD
“RECEPCIÓN, EVALUACIÓN Y ATENCIÓN DE DENUNCIAS”

Resolución de Contraloría N° 206-2020-CG del 14.07.2020
Mg. Abog. Milagros del Carmen Rosario Lévano Acosta
GERENCIA DE CONTROL SOCIAL Y DENUNCIAS

Agosto 2020
EL ROL DE LA CONTRALORÍA
GENERAL DE LA REPÚBLICA
1. Demanda Imprevisible
de Control
Demanda Autogenerada: Originada por el cumplimiento de encargos legales y la revisión de
información de fuente primaria y secundaria, originada en la dinámica de la Gestión Pública. Este tipo
de demanda es determinada mediante la aplicación de procedimientos de planeamiento operacional.
Demanda Imprevisible: Tipo de demanda de control que surge debido a la dinámica de la Gestión
Pública, pedidos de intervención del Sistema Nacional de Control, provenientes de fuentes externas;
así como de denuncias ciudadanas, de los gremios empresariales y los medios de comunicación.
DEMANDA DE CONTROL
Se refiere a eventos, acciones u omisiones
que representan un riesgo de uso o
potencial uso deficiente de los recursos
públicos, que requiere la intervención de
un órgano del Sistema Nacional de Control
Base Legal: Glosario de términos de las NGCG, aprobadas mediante la R.C. N° 273-2014-CG del 12.05.2014.
Base Legal: Mapa de Procesos de la CGR aprobado mediante la R.C. N° 207-2019-CG del 18.07.2019.
Base Legal: Mapa de Procesos de la CGR aprobado mediante la R.C. N° 207-2019-CG del 18.07.2019.
CAMBIO DE VISIÓN EN LA
ATENCIÓN
VALOR PÚBLICO DE DENUNCIAS
SATISFACCIÓN CIUDADANA
GESTIÓN DE DENUNCIAS CIUDADANAS
Modelo de Gestión
Orientado a Resultados
Base Legal: Resolución de Contraloría N° 085-2019-CG del 08.03.2019, que aprueba el Plan de Modernización de la CGR.
2. Directiva “Recepción, Evaluación
y Atención de Denuncias”
Mediante el Art. 1 de la R.C N° 206-2020-CG del
14.07.2020, se aprobó la Directiva N° 009-2020-
CG/GCSD - “Recepción, Evaluación y Atención de
Denuncias”, la misma que fue publicada en el Diario
Oficial “El Peruano” el 15 de julio de 2020. Por lo cual,
su entrada en vigencia es a partir del 16 de julio de
2020.
El Art. 2 de la mencionada Resolución, dispuso que las

definiciones previstas en la directiva aprobada sean
aplicables en el desarrollo del servicio de Acción de
Oficio Posterior regulado por la Directiva N° 002-2020-
2020-CG/NORM, aprobada por Resolución de Contraloría
N° 089-2020-CG; así como, a los demás servicios de
control y servicios relacionados en lo que les corresponda.
VIGENCIA DE LA RESOLUCIÓN DE
CONTRALORÍA N° 206-2020-CG El Art. 3 de dicho marco normativo dejó sin efecto la
Resolución de Contraloría N° 268-2015-CG que aprobó
la Directiva N° 011-2015-CG/GPROD - “Servicio de
Atención de Denuncias”, los lineamientos emitidos al
amparo de dicha Directiva, así como todas aquellas
disposiciones que se opongan a lo dispuesto por la
Directiva vigente.
DENUNCIAS EN TRÁMITE
“Las denuncias que a la fecha de entrada en vigencia

de la presente Directiva se encuentren en trámite en
el marco de la Directiva N° 011-2015-CG/GPROD -
“Servicio de Atención de Denuncias”, aprobada por
Resolución de Contraloría N° 268-2015-CG”, se
adecuarán a las disposiciones establecidas en la
Base Legal: Primera Disposición Complementaria Transitoria de la Directiva N° 009-2020-CG/GCSD - “Recepción, Evaluación y
Atención de Denuncias”.
Directiva vigente.
ALERTAS DE CONTROL EN
PROCESO
“Las Alertas de Control que a la entrada en vigencia

de la presente Directiva se encuentren en proceso,
continuarán rigiéndose hasta su culminación por las
disposiciones establecidas en la Directiva N° 011-
2015-CG/GPROD - “Servicio de Atención de
Base Legal: Única Disposición Complementaria Transitoria de la Directiva N° 002-2020-CG/NORM - “Acción de Oficio
Denuncias”
Posterior” aprobada mediante aprobada
la Resolución de Contraloría mediante
N° 089-2020-CG de fechaResolución
05 de marzo de 2020.de
Contraloría N° 268-2015-CG”.
Resolución de Contraloría Nº 273- Reglamento de Organización y
2014-CG que aprueba las Normas Funciones de la Contraloría
Generales de Control Gubernamental, General de la República vigente.
y sus modificatorias.
Decreto Supremo N° 003-2013-
Ley N° 29733, Ley de Protección JUS, que aprueba el Reglamento
de Datos Personales, y sus de la Ley N° 29733, Ley de
modificatorias. Protección de Datos Personales.
Decreto Supremo N° 038-2011-PCM, que aprueba el Decreto Supremo N° 072-2003-PCM, que

Reglamento de la Ley N° 29542, Ley de protección aprueba el Reglamento de la Ley N°
al denunciante en el ámbito administrativo y de 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la
colaboración eficaz en el ámbito penal. Información Pública y su modificatoria.
Decreto Supremo Nº 004-2019-JUS Decreto Supremo N° 021-2019-JUS, que

que aprueba el Texto Único Ordenado aprueba el Texto Único Ordenado de la
de la Ley N° 27444, Ley del Ley Nº 27806, Ley de Transparencia y
Procedimiento Administrativo General. Acceso a la Información Pública.
Ley N° 27785, Ley Orgánica del Ley N° 29542, Ley de protección al

Sistema Nacional de Control y Constitución denunciante en el ámbito
administrativo y de colaboración
de la Contraloría General de la
República, y sus modificatorias. Política del eficaz en el ámbito penal, y sus
modificatorias.
Perú
BASE LEGAL
DIRECTIVA N° 009-2020-CG/GCSD - “Recepción, Evaluación y Atención de Denuncias”
Promover la participación ciudadana en el control social

y el fortalecimiento de la gestión del SNC mediante la
recepción, evaluación y atención de la demanda imprevisible
de control generada por las denuncias sobre presuntos
hechos irregulares ocurridos en las entidades sujetas a
control; advertidos a través de los mecanismos de
participación ciudadana y de la revisión de información de
FINALIDAD fuentes internas y externas.
Regular el proceso de recepción, evaluación y

atención de la demanda imprevisible de control
generada por las denuncias sobre presuntos
hechos irregulares ocurridos en las entidades
sujetas a control.
OBJETIVO
Base Legal: Numerales 1 y 2 de la R.C. N° 206-2020-CG del 14.07.2020.
Órganos de
Control
Institucional
Entidades
Órganos de la
Sujetas a
CGR
Control*
Personas que
Persona prestan
ALCANCE Jurídica servicios al
estado
Persona
Natural
Base Legal: * Art. 3° de la Ley N° 27785 - “Ley Orgánica del SNC y de la CGR”, y sus modificatorias.
- Numeral 3 de la R.C. N° 206-2020-CG del 14.07.2020.
NUEVA CONCEPTUALIZACIÓN
VIGENTE
DE DENUNCIA
Es la información relativa a
presuntos hechos irregulares Es una de las
que ha sido advertida o puesta manifestaciones del
en conocimiento de las ejercicio del derecho
unidades orgánicas y órganos, constitucional de
incluidos los desconcentrados,
participación ciudadana,
de la Contraloría y los OCI que
conforman el SINAD, mediante mediante la cual se
los mecanismos de análisis o formaliza la comunicación
DEROGADA
de participación y que cumple de uno o más presuntos
con los requisitos establecidos hechos arbitrarios o ilegales
en la Directiva. que ocurren en una entidad.
Base Legal: Numeral 6.4.1 de la R.C. N° 206-2020-CG del 14.07.2020.

Es aquella denuncia gestionada de oficio, que ha sido generada por los mecanismos de análisis
implementados, así como aquella que pudiera ser producto del desarrollo de otras actividades o de
la realización de servicios de control o servicios relacionados.
Denuncia Anónima: Es aquella denuncia cuya fuente no ha expresado su voluntad de registrar sus datos de
identificación, mediante los formatos establecidos para dicho fin.
Denuncia Manifiesta: Es aquella denuncia que incluye el registro de los datos personales del denunciante, los cuales se
encuentran protegidos por la Ley N° 29733 y por el Principio de Reserva establecido en la Ley N° 27785.
AUTOGENERADA
TIPO DE
DENUNCIAS
RECIBIDA

Comunicación al Denunciante
PLAZO NO
En
ADMISIÓN
aquellos casos, en que la
información recibida no cumpla
Treinta (30) días hábiles, con los requisitos establecidos
contados a partir del día (numeral 6.4.2) en la Directiva
hábil siguiente de la vigente, las unidades gestoras
de canal podrán disponer la
emisión de la FUR.
conclusión del proceso de
Culminado dicho plazo, recepción, evaluación y
para el caso de las atención de denuncias sin la
denuncias manifiestas, se emisión del FUD
deberá comunicar al correspondiente, lo cual será
denunciante el resultado. comunicado al denunciantes,
para el caso de las denuncias
manifiestas.
Base Legal: Literal b) del Numeral 7.2.1 de la R.C. N° 206-2020-CG del 14.07.2020.
DENUNCIA
Es aquella denuncia respecto de un hecho irregular, arbitrario o ilegal a sabiendas que no se ha cometido, o que se simula
pruebas o indicios de su comisión que puedan servir de motivo para un proceso de investigación administrativa. La
MALICIOSA
denuncia maliciosa es sancionada con una multa no mayor a cinco (5) Unidades Impositivas Tributarias (UIT) sin perjuicio
de las responsabilidades civiles y penales a que hubiera lugar (artículo 10 de la Ley N° 29542).
Base Legal: Numeral 6.7 de la R.C. N° 206-2020-CG del 14.07.2020.

MEDIOS DE
PRESENTACIÓN
FORMATO FÍSICO DE MANERA VERBAL
Presentado ante mesa de En el marco de las
partes de la Contraloría audiencias públicas o de
(Sede Central), de los otros mecanismos de
órganos desconcentrados participación ciudadana
(Gerencias Regionales de que se puedan
Control) o de los OCI. implementar.
MECANISMOS
FORMULARIO VIRTUAL TECNOLÓGICOS
Presentado a través Mecanismos tecnológicos de
del portal web de la intercambio de información
implementados para dicho fin.
Contraloría.
Base Legal: Literal a) del numeral 6.4.3 de la Otras modalidades de presentación que la Contraloría
R.C. N° 206-2020-CG del 14.07.2020. implemente expresamente para este fin.
CONCEPTO DE DENUNCIANTE
Es toda persona natural o jurídica quien a nombre propio o en representación

de otra persona o de terceros, ejerce su derecho de participación ciudadana
por medio de la presentación de información sobre presuntos hechos
irregulares, a los cuales haya tenido acceso y que haya cumplido con
presentarla a través de los canales implementados por la Contraloría para la
Base Legal: Numeral 6.5.1 de larecepción
R.C. N° 206-2020-CG del 14.07.2020.
de denuncias.
Derechos
DEBERES Y Presentar al SNC información sobre presuntos Acceder a la información sobre el estado en que se
hechos irregulares encuentra la atención
DERECHOS DEL
DENUNCIANTE
Base Legal: Numerales 6.5.2 y 6.5.3 de la R.C. N° 206-2020-CG del 14.07.2020.

MEDIDAS DE PROTECCIÓN AL
DENUNCIANTE
MEDIDAS DE PROTECCIÓN Y BENEFICIOS AL
PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES EN EL
DENUNCIANTE EN EL MARCO DE LA LEY N° 29542 Y SU
MARCO DE LA LEY N° 29733 Y SU REGLAMENTO
REGLAMENTO
En aquellos casos que el denunciante

solicite acogerse a las medidas de El tratamiento de los datos
protección y beneficios establecidos en la personales en el marco de la
Ley N° 29542 - “Ley de protección al Directiva vigente, está regulado
denunciante en el ámbito administrativo y
de colaboración eficaz en el ámbito penal” y
por lo dispuesto en la Ley N°
sus modificatorias, su denuncia deberá 29733 y su Reglamento, aprobado
cumplir con los requisitos establecidos en el por Decreto Supremo N° 003-
artículo 7 de la mencionada Ley y en el 2013-JUS, respetando los
artículo 6 de su Reglamento, aprobado por derechos fundamentales y los
Decreto Supremo N° 038-2011-PCM, que,
entre otros, comprende la suscripción del
derechos que la mencionada Ley
compromiso del denunciante a brindar confiere.
información cuando se le solicite según el
Apéndice N° 1 de la Directiva vigente.
Base Legal: Numeral 6.6 de la R.C. N° Base Legal: Numeral 6.8 de la R.C. N°
206-2020-CG del 14.07.2020. 206-2020-CG del 14.07.2020.
3. Sistema Nacional de
Denuncias - SINAD
n) Recibir y atender denuncias y sugerencias de la
ciudadanía relacionadas con las funciones de la
administración pública, otorgándoles el trámite
correspondiente sea en el ámbito interno, o
derivándolas ante la autoridad competente; estando
LEY ORGÁNICA DEL la identidad de los denunciantes y el contenido de
SISTEMA NACIONAL la denuncia protegidos por el principio de reserva.
DE CONTROL Y DE LA
CGR
LEY N° 27785
TÍTULO III, CAPÍTULO I
“ATRIBUCIONES DE LA ñ) Promover la participación ciudadana, mediante
CONTRALORÍA
audiencias públicas y/o sistemas de vigilancia
GENERAL”
Artículo 22.- en las entidades, con el fin de coadyuvar en el
Atribuciones control gubernamental.
Gobernanza del Sistema
Nacional de Atención de
Denuncias
SISTEMA NACIONAL DE DENUNCIAS - SINAD
Es el conjunto de principios, procesos,

sistemas de información, normas,
procedimientos, unidades orgánicas y
órganos, incluidos los desconcentrados, de
la Contraloría y los OCI, en cuyo marco se
ejecuta el proceso de recepción,
evaluación y atención de la demanda
imprevisible de control proveniente de
denuncias recibidas y/o autogeneradas, en
forma desconcentrada.

ORGANIZACIÓN DEL SINAD
Unidades de Evaluación
Encargados de la evaluación y análisis de los
Unidades Gestoras de Canal presuntos hechos irregulares derivados de las
Encargadas de la gestión de mecanismos de unidades gestoras de canal, con el fin de
análisis o de participación, mediante los cuales se recomendar, de ser el caso, los servicios de control
recibe, identifica, procesa o analiza información o relacionados necesarios para la atención de la
proveniente de fuentes externas o internas y que, demanda imprevisible de control proveniente de
como producto de su labor, identifican presuntos denuncias recibidas y/o autogeneradas.
hechos irregulares que generen demanda
imprevisible de control.
Unidades de Atención
Encargadas de la ejecución de servicios
de control resultantes de la evaluación de
las denuncias, con el fin de dar respuesta
Órgano Rector del SINAD oportuna y efectiva a la demanda
Responsable de diseñar, proponer e implementar imprevisible de control proveniente de
políticas, estrategias, procedimientos y normas denuncias recibidas y/o autogeneradas.
que regulen la atención de la demanda
imprevisible de control proveniente de denuncias
recibidas y/o autogeneradas. Además, de
monitorear el desempeño de las unidades
encargadas de la atención de la referida
demanda.
Base Legal: Numeral 6.3 de la R.C. N° 206-2020-CG del
Gerencia de Control Social y Denuncias
Estructura Orgánica y del ROF de la CGR
 Órgano responsable de atender la

demanda imprevisible.
 Cuenta con equipos de profesionales
que desarrollan sus funciones de forma
desconcentrada a nivel nacional
Subgerencia de Subgerencia de Subgerencia de
 Depende de la VCGEIP.
Participación Evaluación de Atención de
Ciudadana Denuncias Denuncias
Responsable de diseñar, ejecutar y Responsable de ejecutar los procesos Responsable de ejecutar servicios de
supervisar los mecanismos de de revisión, análisis, preparación y control simultáneo, servicios de control
participación ciudadana orientada a derivación para su atención, de las específico a hechos con presunta
promover el control social a nivel denuncias recibidas y/o autogeneradas, irregularidad y otros que se determine,
nacional, coadyuvando al control así como los resultados de los resultantes de la evaluación de
gubernamental. mecanismos de participación denuncias, de conformidad con los
ciudadana. lineamientos y normativa aplicable.
Base Legal: Artículos 99-D*, 99-E, 99-F**, 99-G, 99-H*** y 99-I de la R.C. N° 069-2020-CG del 18.02.2020.
Modificación de la Estructura
Orgánica y del ROF de la CGR
GERENCIAS ÓRGANOS DE
REGIONALES DE CONTROL
CONTROL INSTITUCIONAL
Art. 158.- Funciones de las Gerencias Regionales de Control Art. 160.- Funciones de los Órganos de Control Institucional
Las Gerencias Regionales de Control tienen, en el ámbito de su competencia, Los Órganos de Control Institucional, tienen las siguientes funciones: (…)
las siguientes funciones: (…)
*h) Recibir, evaluar y atender las denuncias que presenten las autoridades y
t) Apoyar las actividades de audiencias públicas y participación ciudadana ciudadanía en general, de acuerdo a los lineamientos y normativa
desarrolladas en su ámbito territorial. aplicable.
u) Recibir, trasladar y evaluar de corresponder, las denuncias que *i) Efectuar el seguimiento correspondiente a la implementación de
presenten las autoridades y ciudadanía en general, de acuerdo a los recomendaciones, formuladas por los órganos del SNC, cautelando que
lineamientos y normativa aplicable. (…) el registro y actualización de la información correspondiente se efectúe
de conformidad con lo establecido en la normativa emitida, e informar a
ab) Proporcionar el apoyo logístico, infraestructura e información necesaria la Subgerencia de Control o Gerencia Regional de Control que
para las actividades de los equipos de profesionales que desarrollan corresponda. (…)
funciones de la GCSD.
l) Ejecutar los servicios de control y los servicios relacionados, en el marco
Las funciones previstas en los literales t), u) w), z) y aa) del presente artículo de los principios que rigen el ejercicio del control gubernamental,
no son de aplicación para la Gerencia Regional de Control de Lima respecto a las denuncias evaluadas que les sean derivadas, de acuerdo a
Metropolitana y Callao. los lineamientos y normativa aplicable.
m) Coadyuvar con la ejecución de las actividades de audiencias públicas y
participación ciudadana desarrolladas en su ámbito territorial. (…)
o) Proporcionar el apoyo logístico, infraestructura e información necesaria
para las actividades de los equipos de profesionales que desarrollan
funciones de la GCSD.
Base Legal: Art. 158 de la R.C. N° 069-2020-CG del 18.02.2020.

Art. 158 de la R.C. N° 069-2020-CG del 18.02.2020. *Art. 160 de la R.C. N° 030-2019-CG del 23.01.2020
4. Proceso de Recepción, Evaluación y
Atención de Denuncias
Nuevo Proceso de Recepción, Evaluación y Atención de Denuncias
Nuevo Proceso de Recepción,
Evaluación y Atención de Denuncias
Es un conjunto de actividades cuya finalidad es que los presuntos hechos irregulares que han sido
advertidos o puestos en conocimiento de las unidades orgánicas y órganos, incluidos los desconcentrados,
de la Contraloría y los OCI que conforman el SINAD, reciban la atención por medio de la adopción de las
acciones que correspondan.
FINALIDAD
El proceso de recepción, evaluación y atención de denuncias,
constituye un conjunto de actos de administración interna;
1
por lo tanto, la presentación de una denuncia no conlleva a
que el denunciante sea considerado como sujeto del
procedimiento, conforme lo señala el numeral 116.1 del
artículo 116 del TUO de la Ley N° 27444, con base en lo cual,
no corresponde la presentación de recursos administrativos,
quejas o reclamos, respecto al resultado de su evaluación.
Una vez admitida a trámite la denuncia, su tratamiento

será de oficio y, según corresponda, estará a cargo de las
2 unidades orgánicas y órganos, incluidos los
desconcentrados, de la Contraloría y los OCI que
conforman el SINAD.
CÁRACTER
DEL Asimismo, la actuación del control gubernamental sobre los
presuntos hechos irregulares materia de denuncia, no sustituye
PROCESO o excluye en modo alguno cualquier acción legal o
3 administrativa que el denunciante pueda presentar ante otras
entidades o instituciones, con el objeto de cautelar o resguardar
sus derechos.

Características del Nuevo Proceso
de Atención de Denuncias
PROCESO VIGENTE PROCESO DEROGADO

 Enfoque multicanal (Denuncias recibidas y × Solo incluye Denuncias Recibidas.
autogeneradas).
 Basado en el FUD (Formato Único de Denuncia). × Basado en el Expediente.
 Énfasis en el resultado (seguimiento). × Énfasis en el proceso (conclusión de expedientes).
 El analista no sabe quién es el denunciante y viceversa
(Anonimato). × El analista sabe quién el denunciante y viceversa.
 El denunciante es un colaborador; pero es la CGR quien × El denunciante es parte del proceso.
asume de oficio la denuncia.
 Incluye servicios de control (atención). × Produce casos organizados y alertas.
 Notificación electrónica (casilla electrónica).
× Notificación física y vía correo electrónico.
 Se cuenta con plazo para la Admisión de la Denuncia.
 La carga de la prueba está en la CGR. × No se cuenta con plazos.
× La carga de la prueba está en el Denunciante.
CONDICIÓN: CONCEPTO DE HECHO IRREGULAR
Es aquel hecho arbitrario o ilegal, contrario a las

disposiciones legales, disposiciones internas, estipulaciones
contractuales u otras de similar naturaleza, originada por la
acción u omisión de un servidor o funcionario público, de
naturaleza dolosa o culposa y que afecte o ponga en peligro
la función o el servicio público, a cargo de la entidad sujeta a
control*.
*Base Legal: Concordante con el Art. 3 de la Ley N° 29542 - “Ley de Protección al Denunciante en el ámbito administrativo
y de colaboración eficaz en el ámbito penal”.
PRINCIPIOS APLICABLES AL PROCESO
PRINCIPIOS + CRITERIOS PRINCIPIOS
DIRECTIVA DIRECTIVA
DEROGADA VIGENTE
Base Legal: Numeral 7.1.2 de la R.C. N° 206-2020-CG del 14.07.2020 .
La información deberá estar referida a presuntos hechos
irregulares, es decir, actos contrarios a las disposiciones
legales, disposiciones internas, estipulaciones
contractuales u otras de similar naturaleza, originados por
INTERÉSla acción u omisión de un servidor o funcionario público,
de naturaleza dolosa o culposa y que afecten o pongan en
PÚBLICOriesgo la función o el servicio público a cargo de la entidad
sujeta a control.
- Nombre de la entidad sujeta a control, bajo cuyo ámbito

REQUISITOS DE LA ha ocurrido los presuntos hechos irregulares.
INFORMACIÓN PARA - Descripción de los presuntos hechos irregulares materia
SER ADMITIDA COMO de denuncia.
DENUNCIA - Lugar donde ocurrieron los presuntos hechos
irregulares.
- Fecha probable de ocurrencia de los presuntos hechos
irregulares.
FOCALIZACIÓN
Base Legal: Numeral 6.4.2 de la R.C. N° 206-2020-CG del 14.07.2020 .

ETAPAS DEL NUEVO PROCESO DE
RECEPCIÓN, EVALUACIÓN Y ATENCIÓN DE
DENUNCIAS
GESTIÓN
MECANISMOS DE
PARTICIPACIÓN
MONITORES
REDES CIUDADANOS
SOCIALES
MEDIOS
EMAIL PRENSA APP
AUDIENCIA RED DE
FORMULARIO
WEB PÚBLICA FISCALIZACIÓN
SERVICIOS
MESA DE
CONVENIOS DE CONTROL
PARTES
ANALÍSIS DE
PROCESO DE BASE DE DATOS
GESTIÓN DE GESTIÓN
MECANISMO
CANALES S DE
0.0 Demanda ANÁLISIS
PROCESOS DEL NUEVO PROCESO DE
RECEPCIÓN, EVALUACIÓN Y ATENCIÓN DE
DENUNCIAS
PROCESO DE PROCESO DE PROCESO DE

GESTIÓN DE CANALES EVALUACIÓN DE DENUNCIAS EJECUCIÓN DE LA
ATENCIÓN
INFORMACIÓN 1.1 FUR 1.2 2.1 PDE 2.2 3.1 INFORME

Registro de FUD CAD
Identificación Evaluación Evaluación Ejecución de
la Información De la denuncia Preliminar Preparatoria La Atención
4.
Seguimiento REQUERIMIENTO
ENTIDAD
COMPETENTE
PROCESO DE GESTIÓN DE CANALES

ATENCIÓN
INFORMACIÓN 1.1 1.2 2.1 2.2 3.1

FUR FUD PDE CAD INFORME
Registro de Identificación Evaluación Evaluación Ejecución de
Es el proceso mediante el cual se gestiona la

recepción y el análisis de la información, con el fin
de identificar las denuncias en función a los
requisitos establecidos en la Directiva vigente. Los
procedimientos y actividades de este proceso están
a cargo de las unidades gestoras de canal.

1.1 Registro de la Información

ATENCIÓN

Registro de FUD CAD
Es un conjunto de actividades dirigidas a gestionar los

canales de recepción de información o los
procedimientos de análisis específico o masivo de
datos, producto de los cuales se obtiene información
sobre presuntos hechos irregulares, la cual es
registrada en la Ficha Única de Registro – FUR.
Base Legal: Literal a) del numeral 7.2.1 de la R.C. N° 206-2020-CG
1.2 Identificación de la denuncia

ATENCIÓN

Registro de FUD CAD
 Se analiza el FUR, y se complementa mediante consultas a

diversas fuentes de información de la entidad, del SNC, así como
la normativa relacionada con los presuntos hechos irregulares.
 El producto resultante es la Ficha Única de Denuncia (FUD).
 Debe desarrollarse dentro de los 30 días hábiles a partir del FUR.
 El FUR que no cumpla con los requisitos se archivará.
 Se comunicará el resultado al denunciante.
Base Legal: Literal b) del numeral 7.2.1 de la R.C. N° 206-2020-CG
PROCESO DE
EVALUACIÓN DE LA DENUNCIA

ATENCIÓN

Registro de FUD CAD
A cargo de las unidades de evaluación y consiste en el desarrollo

de procedimientos de validación, integración, división,
complementación, análisis, revisión y actualización de los
presuntos hechos irregulares contenidos en las FUD con el fin de
recomendar la realización de servicios de control, servicios
relacionados u otras a cargo de las unidades de atención o la
adopción de las acciones a cargo de otras entidades con
atribuciones o competencias de control, fiscalización,
Base Legal: Numeral 7.2.2 de la R.C. N° 206-2020-CG del 14.07.2020. investigación, juzgamiento, supervisión u otra que corresponda.
PROCESO DE
2.1 Evaluación Preliminar
ATENCIÓN

Registro de FUD CAD
Consiste en la aplicación de procedimientos de

validación, integración, división,
complementación, análisis y actualización de
antecedentes de los presuntos hechos irregulares
contenidos en las FUD para, de ser el caso,
preparar el Plan de Atención de Denuncia – PDE
(Apéndice N° 4).
Base Legal: Literal a) del Numeral 7.2.2 de la R.C. N° 206-2020-CG del 14.07.2020.
PROCESO DE
2.1 Evaluación Preparatoria

ATENCIÓN

Registro de FUD CAD
 Busca confirmar las conclusiones y

recomendaciones del PDE mediante el
desarrollo de los procedimientos de evaluación
establecidos y, de corresponder, preparar la
documentación e información necesaria para
el inicio de servicios de control.
 El producto resultante es la Carpeta de
Base Legal: Literal b) del Numeral 7.2.2 de la R.C. N° 206-2020-CG del 14.07.2020. Atención de Denuncia – CAD (Apéndice N° 5),
PROCESO DE
EJECUCIÓN DE LA ATENCIÓN
3.1 Evaluación de la atención
ATENCIÓN
INFORMACIÓN 1.1 FUR 1.2 2.1 PDE 2.2 CAD 3.1 INFORME
Registro de FUD
A cargo de las unidades de atención que, de acuerdo con

su competencia funcional, se encuentran encargadas de
ejecutar los servicios de control de presuntos hechos
irregulares debidamente sustentados en el CAD.
Para ello, las unidades de atención, programarán, de
acuerdo a la disponibilidad de su capacidad operativa, los
servicios de control que correspondan, en función la
normativa que regula los servicios de control.
Base Legal: Numeral 7.2.3 de la R.C. N° 206-2020-CG del 14.07.2020
LOS SERVICIOS DE CONTROL
1 2 3
Control Previo Control Simultáneo Control Posterior
Antes de ejecutar el Durante la Después de su ejecución

gasto ejecución del gasto
Incumplimientos e
Riesgos y situaciones
Riesgos identificación de
PROCESO DE adversas
responsabilidades
EJECUCIÓN DE LA Directiva 012-2016-
Directiva N° 007-2014-CG-
Directiva N° 002-2019-CG- GCSII “Auditoría de
ATENCIÓN CG/GPROD “Emisión del
NORM "Servicio de Control Cumplimiento” y “Manual de
Informe Previo” y art. 23° DL
3.1 Evaluación de la atención 1224
Simultáneo" Auditoría de Cumplimiento” y
sus modificatorias
a) Bonos, Endeudamiento, APP, OXI a) Visita de Control a) Auditoría de Cumplimiento
b) Compras de Secreto Militar b) Orientación de Oficio b) Auditoría Financiera
c) Adicionales de Obra y c) Control Concurrente c) Auditoría de Desempeño
Supervisión d) Servicios de Control
Específico a Hechos con
Presunta Irregularidad.
e) Acción de Oficio Posterior
Base Legal: Numeral 7.2.3 de la R.C. N° 206-2020-CG del 14.07.2020
Es la modalidad de servicio de control posterior, que se realiza
de manera oportuna y puntual a partir de información
proveniente u obtenida del proceso de recepción, evaluación y
atención de denuncias, cuyo objetivo es comunicar al Titular de
la entidad o Responsable de la dependencia, la existencia de
hechos con indicios de irregularidad que afecten la correcta
captación, uso y destino de los recursos y bienes del Estado;
con el fin que se adopten las acciones inmediatas que
correspondan.
1 Vigente a partir del 9 de marzo de 2020.
2 No genera la identificación de responsabilidad

civiles, penales o administrativas.
DIRECTIVA N° 002-2020-CG/NORM
“ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR”
Resolución de Contraloría N° 089- 3 Consta de 3 etapas interrelacionadas:
Planificación, Ejecución y Elaboración de Informe.
2020-CG del 05 de marzo de 2020
La etapa de planificación se tendrá por cumplida
4 con la emisión del PDE y, la etapa de ejecución
se tendrá por cumplida con emisión de la CAD.
No se requerirá la acreditación de una Comisión de Control
5 cuando el equipo a cargo de la evaluación de la denuncia ya se

acreditó ante la entidad durante la evaluación preparatoria de la
denuncia o cuando se cuente con la información necesaria y
suficiente.
PROCESO DE
SEGUIMIENTO
ATENCIÓN

Registro de FUD CAD
Actividades que tienen como fin asegurar la

adopción oportuna de acciones respecto de los
presuntos hechos irregulares, requeridas a una
entidad sujeta a control derivados de los
4. servicios de control, de acuerdo a la normativa
Seguimiento REQUERIMIENTO sobre la materia; o, ante otras entidades con
ENTIDAD
atribuciones o competencias de control,
COMPETENTE
fiscalización, investigación, juzgamiento,
supervisión u otra que corresponda, con el fin
conocer la acción dispuesta.
RED DE FISCALIZACIÓN
RECEPCIÓN DE INFORMACIÓN
ESTRUCTURADA
1 2 3
En caso una entidad pública con atribuciones o competencias de
control, fiscalización, investigación, juzgamiento, supervisión u otra
que corresponda; una entidad privada con las cuales se haya
celebrado un convenio específico o un órgano del SNC presente
información sobre presuntos hechos irregulares a nombre
institucional, esta será considerada como validada bajo los términos
de la presente Directiva y denominada Información Estructurada.
Para la recepción de este tipo de información se

podrá hacer uso de mecanismos tecnológicos de
intercambio de información.
Dicha información será verificada y considerada a

partir del proceso o subproceso que corresponda a
los avances y al estado del procesamiento de la
Base Legal: Numeral 7.1.3 de la R.C. información, previa generación de los formatos
N° 206-2020-CG del 14.07.2020. correspondientes.
REQUERIMIENTOS DEL
MINISTERIO PÚBLICO
En caso se presente algún requerimiento de información regulado por el

Ministerio Público durante el desarrollo del proceso de recepción, evaluación y
atención de denuncias, relacionado a una investigación en curso, se
procederá a preparar y remitir la información indicando el estado en que se
encuentra y siguiendo los procedimientos para la atención de requerimientos
Base Legal: Tercera Disposición
de Complementaria Final
información que de la Directiva N°
correspondan. Sin009-2020-CG/GCSD - “Recepción,
perjuicio de lo señalado, Evaluación y
se podrá
Atención de Denuncias”
informar de los hechos materia de investigación a las unidades de atención.
Mediante la Segunda Disposición Complementaria Final
de la Directiva N° 009-2020-CG/GCSD - “Recepción,
Evaluación y Atención de Denuncias”, se ha dispuesto
que: La GCSD o el órgano o unidad orgánica que haga
sus veces, emitirá los procedimientos que resulten
necesarios para la operatividad de lo dispuesto en la
presente Directiva. (En proceso)
Mediante la Segunda Disposición Complementaria Transitoria

de la Directiva N° 009-2020-CG/GCSD - “Recepción, Evaluación
PROCEDIMIENTOS Y y Atención de Denuncias”, se ha dispuesto que: La adecuación
APLICATIVOS de los aplicativos informáticos de la Contraloría a lo dispuesto
por la presente Directiva, se efectuará en un plazo máximo de
INFORMÁTICOS cuarenta y cinco (45) días calendarios, contados a partir de su
entrada en vigencia. (Plazo: 29/08/2020)
GRACIAS
Jirón Camilo Carrillo N° 114 mlevano@contraloría.gob.pe
Jesús María, Sede Central 2 Piso wcruz@contraloría.gob.pe
+51 330 300 Anexo 1302 www.contraloría.gob.pe
+51 939 882 680 Mg. Abog. Milagros Lévano Acosta

+51 945 620 505 Ing. Walter Cruz Chancafe
Resolución de Contraloría N° 206-2020-CG del 14.07.2020
Mg. Abog. Milagros del Carmen Rosario Lévano Acosta
GERENCIA DE CONTROL SOCIAL Y DENUNCIAS

Agosto 2020
Será asignado por el Sistema
de Denuncias al generarse el
registro del formato físico.
Llenado por parte del

Denunciante en el formato
físico.
Apéndice N° 1: FORMATO DE SOLICITUD DE MEDIDAS DE PROTECCIÓN Y

BENEFICIOS
Base Legal.-
- Ley N° 29542 - “Ley de protección al denunciante en el ámbito administrativo de
colaboración eficaz en el ámbito penal”.
- Reglamento de la Ley N° 29542, aprobado mediante D.S. N° 038-2011-PCM.
A cargo del llenado: DENUNCIANTE
Datos que se requieren para el llenado:

1. Nombres y Apellidos completos (PN)
2. N° de documento de identidad (Copia del DNI, Pasaporte, CE)
3. Datos del domicilio (Dirección, Distrito, Provincia y Departamento)
4. Número Telefónico (Fijo/Celular)
5. Correo electrónico del Denunciante
6. N° de Expediente de Denuncia (FUR)
A cargo del Registro y la Evaluación: SINAD
Plazo: Inciso ii) del Literal e) del Art. 6° del Reglamento de la Ley N° 29542, aprobado
mediante D.S. N° 038-2011-PCM.
Medidas de Protección y Beneficios: Art. 10° del Reglamento de la Ley N° 29542,

aprobado mediante D.S. N° 038-2011-PCM.
Beneficiarios: Art. 5° de la Ley N° 29542 - “Ley de protección al denunciante en el ámbito

administrativo de colaboración eficaz en el ámbito penal”.
Excepciones: Art. 6° de la Ley N° 29542.
Requisitos: Art. 7° de la Ley N° 29542 y Art. 6 del Reglamento.
Plazo de Subsanación: El incumplimiento de cualquiera de los requisitos puede ser

subsanado en un plazo de diez (10) días hábiles contados desde la recepción del
requerimiento formulado por la CGR. De no ser subsanado en el plazo indicado, se
procede al archivo de la denuncia.
Base Legal.- Literal e) y f) del Art. 6° del
Reglamento de la Ley N° 29542, aprobado
por D.S. N° 038-2011-PCM.
Secciones del Apéndice I:

I. Antecedentes de la Denuncia
- N° de FUR
- Fecha de Presentación del FUR
- Lugar donde presentó la FUR
II. Sustento
III. Formato de Compromiso del Denunciante
Base Legal.- Literal a), b), c) y d) del Art.
7° de la Ley N° 29542 y literal b) del Art.
Datos que se requieren para el llenado: 6° del Reglamento de la Ley N° 29542,
1. Lugar y Fecha aprobado por D.S. N° 038-2011-PCM.
2. Firma y Huella Digital, según corresponda.
Llenado por parte
del Denunciante
en el formato
físico.
Secciones del Apéndice I:

I. Antecedentes de la Denuncia
II. Sustento
III. Formato de Compromiso del Denunciante
Datos que se requieren para el llenado:

Base Legal.- Literal e) y f) del
1. Nombres y Apellidos completos (PN)
Art. 6° del Reglamento de la Ley
2. N° de documento de identidad (Copia del DNI, Pasaporte, CE)
N° 29542, aprobado por D.S. N°
3. Datos del domicilio (Dirección, Distrito, Provincia y
038-2011-PCM.
Departamento)
4. Elección del medio de Notificación (Físico o Electrónico).
5. Lugar y Fecha
6. Firma y Huella Digital, según corresponda.
Será asignado por el Sistema
de Denuncias al generarse el
registro del formato físico.
Apéndice N° 2: FICHA ÚNICA DE REGISTRO - FUR
Contiene Instrucciones previas al llenado para el DENUNCIANTE

(Marco Normativo Vigente).
A cargo del Registro y la Evaluación: SINAD
IMPORTANTE: Es usado tanto por el DENUNCIANTE, como por el

SINAD para el registro de la información.
Apéndice N° 2: FICHA ÚNICA DE REGISTRO - FUR
Contiene Instrucciones previas al llenado para el DENUNCIANTE.
- Definiciones (Numerales 6.1, 6.4.1 y 6.5.1 de la Directiva Vigente)

- Derechos y Deberes del Denunciante (Numerales 6.5.2 y 6.5.3 de la
Directiva Vigente)
Secciones del Apéndice 2:

I. Denuncia (OBLIGATORIO)
 Datos de la Entidad Pública
 Nombre completo
 Dirección
 Hecho Irregular (Descripción)
 Documento Adjuntos (Descripción) (CAMPO OPCIONAL)
II. Denunciante
III. Declaración Jurada

I. Denuncia
 Datos de la Entidad Pública
 Nombre completo de la Entidad Sujeta a Control
 Dirección de la Entidad Denunciada
 Hecho Irregular (Descripción)
 Descripción del Hecho (Narrativa)
 Fecha de Ocurrencia de los Hechos
 Perjuicio Económico (CAMPO OPCIONAL)
 Documento Adjuntos (Descripción)
 Servidor o Funcionario Público Involucrado (CAMPO OPCIONAL)
 Empresas Involucradas (CAMPO OPCIONAL)
 Información Adicional (Antecedentes)
II. Denunciante
Encuesta dirigida al
DENUNCIANTE

I. Denuncia
II. Denunciante
 Encuesta
 Datos del Denunciante
 Tipo y N° de Documento de Identidad (DNI, Pasaporte, CE)
 Nombres y Apellidos completos (PN)
 Correo Electrónico del Denunciante
 Número Telefónico (Fijo/Celular)
 Datos del domicilio (Dirección, Distrito, Provincia y Departamento)
Denunciante

I. Denuncia
II. Denunciante
 Encuesta
 Medidas de Protección y Beneficios
REQUISITOS

I. Denuncia
II. Denunciante
 Encuesta

I. Denuncia
II. Denunciante
 Encuesta
 Datos de Empresa o Agrupación (PJ)

I. Denuncia
II. Denunciante
 Encuesta
 Datos de Empresa o Agrupación (PJ)
 Elección del medio de Notificación (Físico o Electrónico)
Denunciante

I. Denuncia
II. Denunciante
 Firma y Huella Digital, según corresponda.
Será asignado por el
Sistema de Denuncias al
generarse el registro del
formato físico.

físico.
Apéndice N° 3: FICHA ÚNICA DE DENUNCIA - FUD
A cargo del Llenado, Registro y Evaluación: SINAD

I. Antecedentes (CAMPO OBLIGATORIO)
 N° de FUR
 Fecha de Presentación
 Canal por el que se presentó la FUR
 Búsqueda de Antecedentes
 Internos (sistemas de la CGR)
 Externos (OCI u otras entidades públicas)
II. Denuncia (CAMPO OBLIGATORIO)

 Entidad Pública Denunciada
 Nombre Completo de la Entidad Sujeta a Control
 Dirección de la Entidad Denunciada (Base de Datos de
Gestión de Entidades)
 Hecho Irregular

 Hecho Irregular
 Clasificación del Hecho (Sistema Administrativo/Por Materia)
 Servidores o Funcionarios Públicos Involucrados (CAMPO OPCIONAL)

 Hecho Irregular
 Clasificación del Hecho (Sistema Administrativo/Por Materia)
 Documentos Adjuntos
 Posibles Normas Transgredidas
 Lugar y Fecha
 Firma Analista Unidad Gestora de Canal
 Firma Supervisor Unidad Gestora de Canal
formato físico.

físico.
Apéndice N° 4: PLAN DE ATENCIÓN DE DENUNCIA - PDE

 N° de FUD
 Fecha de Presentación
 Canal por el que se presentó la FUD
 Búsqueda de Antecedentes
 Internos (sistemas de la CGR)
 Externos (OCI u otras entidades públicas)
II. Denuncia (CAMPOS OBLIGATORIOS)

 Hecho Irregular

 Dirección de la Entidad Denunciada (Base de Datos de Gestión de Entidades)
 Hecho Irregular
 Perjuicio Económico
 Clasificación del Hecho Perjuicio Económico
 ¿Es competencia del SNC?

 Hecho Irregular
 Posibles Normas Transgredidas (Asociada al Hecho Denunciado)
Opción A (Concluir: 2 Alternativas)
Opción B (Continuar: 1 Alternativa)

 Hecho Irregular
 Conclusiones
Literal “A” (Concluir: Numeral 1)
Literal “B” (Continuar: Numeral 1)
- Entidad
- Tipo de Servicio de Control (Simultáneo o Posterior)
- Modalidad del Servicio de Control (Simultáneo o Posterior)
- Objetivo del Servicio de Control
- Periodo a Evaluar
- Alcance
Procedimientos (Listado)

 Hecho Irregular
 Servidores o Funcionarios Públicos Involucrados (CAMPO
OPCIONAL)
 Conclusiones
Literal “B” (Continuar: Numeral 1)
Procedimientos (Listado)
 Recomendaciones
 Literal “A”, numeral 1 del rubro “Conclusiones”
 Literal “A”, numeral 2 del rubro “Conclusiones”
 Literal “B” del rubro “Conclusiones
 Lugar y Fecha
 Firma Analista Unidad de Evaluación
 Firma Supervisor Unidad de Evaluación
formato físico.
Apéndice N° 5: CARPETA DE ATENCIÓN DE DENUNCIA - CAD

Carátula
Índice
I. Antecedentes
II. Presuntos Hechos Irregulares
III. Conclusión
IV. Recomendaciones
V. Apéndices

Carátula
Índice
I. Antecedentes
III. Conclusión
IV. Recomendaciones
V. Apéndices

Carátula
Índice
I. Antecedentes
1. Origen del Servicio Relacionado
2. Objetivo

Carátula
Índice
I. Antecedentes
1.Origen del Servicio Relacionado
2.Objetivo
3.Información de la Entidad
a) Entidad
b) Sector
c) Nivel de Gobierno
4. Materia de Servicio Relacionado
d) Tipo de Sistema
e) Macro Proceso/Función
f) Proceso/Programa
g) Materia/Etapa/Fase/Sub programa
1. Sumilla

Carátula
Índice
I. Antecedentes
1.Sumilla
a) Hecho
b) Criterio
c) Efecto
d) Evaluación
 Literal “A”, numeral 1 (Concluir)
 Literal “A”, numeral 2 (Concluir)

Carátula
Índice
I. Antecedentes
1.Sumilla
a) Hecho
b) Criterio
c) Efecto
d) Evaluación
 Literal “A”, numeral 1 (Concluir)
 Literal “A”, numeral 2 (Concluir)
 Literal “B”, numeral 1 (Continuar)
- Servicio de Control Sugerido
 Entidad
 Tipo de Servicio de Control
 Modalidad del Servicio de Control
 Periodo Objeto del Servicio
 Alcance

Carátula
Índice
I. Antecedentes
III. Conclusión
 Literal “A” (Concluir)
 Literal “B” (Derivación)

Carátula
Índice
I. Antecedentes
III. Conclusión
 Literal “C” (Continuar)

Carátula
Índice
I. Antecedentes
III. Conclusión
 Literal “C”
IV. Recomendaciones
 Literal “C” (Continuar)

Carátula
Índice
I. Antecedentes
III. Conclusión
IV. Recomendaciones
V. Apéndices
 Lugar y Fecha
 Firma Analista Unidad de Evaluación
 Firma Supervisor Unidad de Evaluación
 Lugar y Fecha
 Nombres y Apellidos completos del Responsable

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DIRECTIVA N° 009-2020-CG/GCSD

“RECEPCIÓN, EVALUACIÓN Y ATENCIÓN DE DENUNCIAS”

Mg. Abog. Milagros del Carmen Rosario Lévano Acosta

GERENCIA DE CONTROL SOCIAL Y DENUNCIAS

GESTIÓN DE DENUNCIAS CIUDADANAS

El Art. 2 de la mencionada Resolución, dispuso que las

“Las denuncias que a la fecha de entrada en vigencia

“Las Alertas de Control que a la entrada en vigencia

Decreto Supremo N° 038-2011-PCM, que aprueba el Decreto Supremo N° 072-2003-PCM, que

Decreto Supremo Nº 004-2019-JUS Decreto Supremo N° 021-2019-JUS, que

Ley N° 27785, Ley Orgánica del Ley N° 29542, Ley de protección al

Promover la participación ciudadana en el control social

Regular el proceso de recepción, evaluación y

Base Legal: Numeral 6.4.1 de la R.C. N° 206-2020-CG del 14.07.2020.

Base Legal: Numeral 6.4.3 de la R.C. N° 206-2020-CG del 14.07.2020.

Base Legal: Numeral 6.7 de la R.C. N° 206-2020-CG del 14.07.2020.

Es toda persona natural o jurídica quien a nombre propio o en representación

Base Legal: Numerales 6.5.2 y 6.5.3 de la R.C. N° 206-2020-CG del 14.07.2020.

En aquellos casos que el denunciante

Es el conjunto de principios, procesos,

Base Legal: Numeral 6.2 de la R.C. N° 206-2020-CG del 14.07.2020.

 Órgano responsable de atender la

Base Legal: Art. 158 de la R.C. N° 069-2020-CG del 18.02.2020.

Una vez admitida a trámite la denuncia, su tratamiento

Base Legal: Numeral 7.1.1 de la R.C. N° 206-2020-CG del 14.07.2020.

PROCESO VIGENTE PROCESO DEROGADO

Es aquel hecho arbitrario o ilegal, contrario a las

PRINCIPIOS + CRITERIOS PRINCIPIOS

- Nombre de la entidad sujeta a control, bajo cuyo ámbito

Base Legal: Numeral 6.4.2 de la R.C. N° 206-2020-CG del 14.07.2020 .

PROCESO DE PROCESO DE PROCESO DE

INFORMACIÓN 1.1 FUR 1.2 2.1 PDE 2.2 3.1 INFORME

PROCESO DE PROCESO DE PROCESO DE

INFORMACIÓN 1.1 1.2 2.1 2.2 3.1

Es el proceso mediante el cual se gestiona la

Base Legal: Numeral 7.2.1 de la R.C. N° 206-2020-CG del 14.07.2020.

PROCESO DE PROCESO DE PROCESO DE

INFORMACIÓN 1.1 FUR 1.2 2.1 PDE 2.2 3.1 INFORME

Es un conjunto de actividades dirigidas a gestionar los

PROCESO DE PROCESO DE PROCESO DE

INFORMACIÓN 1.1 FUR 1.2 2.1 PDE 2.2 3.1 INFORME

 Se analiza el FUR, y se complementa mediante consultas a

PROCESO DE PROCESO DE PROCESO DE

INFORMACIÓN 1.1 FUR 1.2 2.1 PDE 2.2 3.1 INFORME

A cargo de las unidades de evaluación y consiste en el desarrollo

INFORMACIÓN 1.1 FUR 1.2 2.1 PDE 2.2 3.1 INFORME

Consiste en la aplicación de procedimientos de

PROCESO DE PROCESO DE PROCESO DE

INFORMACIÓN 1.1 FUR 1.2 2.1 PDE 2.2 3.1 INFORME

 Busca confirmar las conclusiones y

A cargo de las unidades de atención que, de acuerdo con

Control Previo Control Simultáneo Control Posterior

Antes de ejecutar el Durante la Después de su ejecución

1 Vigente a partir del 9 de marzo de 2020.

2 No genera la identificación de responsabilidad

No se requerirá la acreditación de una Comisión de Control

5 cuando el equipo a cargo de la evaluación de la denuncia ya se

INFORMACIÓN 1.1 FUR 1.2 2.1 PDE 2.2 3.1 INFORME

Actividades que tienen como fin asegurar la