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    Mapa de Proceso

    Cargado por

    David Castrillon
    El documento describe los macroprocesos y procesos de nivel 1 y 2 relacionados con la gestión de auditoría y control. Incluye procesos como la planificación de auditorías, identificación de riesgos, diseño de controles, pruebas de cumplimiento y análisis de la efectividad de los controles. El objetivo es verificar la existencia de controles internos efectivos y realizar recomendaciones de mejora.

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    El documento describe los macroprocesos y procesos de nivel 1 y 2 relacionados con la gestión de auditoría y control. Incluye procesos como la planificación de auditorías, identificación de riesgos, diseño de controles, pruebas de cumplimiento y análisis de la efectividad de los controles. El objetivo es verificar la existencia de controles internos efectivos y realizar recomendaciones de mejora.

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    DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO

    Macro procesos - MISIONALES

    Pruebas Implementación Mantenimiento


    ANALISIS DISEÑO CODIFICACION
    1. 2. 3. 4. 5. 6.

    Procesos de nivel 1

    Gestión de Auditoria y
    ANALISIS Control

    Procesos de nivel 2

    Planificar el Análisis del Sistema


    Definir los formatos de requerimientos • Elaborar el “Plan anual de auditoria”
    Hacer el Análisis • Identificar Riesgos en los Macroprocesos y procesos.  Mapa de Riesgo (Delphi)
    Analisis del problema •Asesorar la construcción de los Mapas de Riesgo.
    Elaborar los requerimientos funcionales • Diseño y asesoría de controles. (COBIT)
    Elaborar los requerimientos no •Realización de pruebas sustantivas y de cumplimiento (Auditorias)
    funcionales •Análisis de la efectividad de los controles.
    Elaborar un Mapa de proceso del •Verificar la existencia de controles.
    sistema actual •Preparar Conclusiones y recomendaciones.
    Plantear Solución •Seguimiento a los compromisos establecidos en los planes de mejoramiento.
    Caracterización Gestión de Auditoria y
    Control

    Proveedores Entradas Procesos


    Procesos de
    de nivel
    nivel 22 Salidas Clientes
    planear

    •Aprobación del plan Anual de •Informe de auditoria.


    auditoria. •Plan Anual de auditoria.
    •Conclusiones. Proceso de Direccionamiento
    Proceso de
    •Políticas. •Preparación de conclusiones y
    direccionamiento •Recomendaciones
    •Estrategias generales. recomendaciones.
    •Informes de seguimiento a
    •Necesidades y expectativas los planes de mejoramiento.

    hacer
    •Mapas de procesos •Identificación de riesgos en los
    •Proceso de Atención al •Proceso de Atención al
    •Controles efectivos.
    Paciente. •Procesos estandarizados macroprocesos y procesos Paciente.
    •Procesos de Apoyo (en •Asesoría para la construcción •Mapas de Riesgo.
    •Información •Procesos de Apoyo (en los
    los diferentes niveles) de Mapas de Riesgo.
    •Diseño y Asesoría de Controles •Oportunidades de diferentes niveles)
    •Necesidades y expectativas
    •Seguimiento a los compromisos mejora.
    establecidos en los planes de
    •Capacitación en herramientas de mejora
    Proceso de mejoramiento :estandarización de procesos, mejoramiento
    •Retroalimentación
    de procesos e implementación de acciones
    preventivas y correctivas •Información
    •Pruebas sustantivas y de
    •Elección y Vinculación de Personal cumplimiento (auditorias)
    ( perfil por competencias) •Verificar la existencia de
    •Inducción controles. •Retroalimentación
    Gestión Humana •Entrenamiento •Proceso de Gestión
    •Valoración del Desempeño •Análisis de la efectividad de •Información.. Humana.
    •Educación, formación y capacitación. los controles

    verificar
    Indicadores
    Indicadores
    Gestión de Control Interno

    Proveedores Entradas Procesos


    Procesos de
    de nivel
    nivel 22 Salidas Clientes

    Soporte tecnológico Gestión de Tecnología


    Gestión de Tecnología •Retroalimentación.
    Informáticas
    Informática
    •Información

    •Pruebas sustantivas y de
    •cumplimiento (auditorias) Entidades Externas
    •Información •Información
    Entidades Externas •legislación •Verificar la existencia de
    • controles.
    •Análisis de la efectividad de
    • los controles •Información.
    •Recomendaciones y •Clientes: (E.A.P.B.,
    •Clientes: (E.A.P.B., •Información. Aseguradoras, etc.)
    •conclusiones
    Aseguradoras, etc.) •Proveedores de bienes y
    •Necesidades y
    servicios
    •Proveedores de expectativas
    bienes y servicios

    •Selección, evaluación y reevaluación


    .Información.
    Gestión Comercial de proveedores. Gestión Comercial
    •Recomendaciones y
    •información
    conclusiones

    Indicadores
    Indicadores

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