FACULTAD DE INGENIERÍA AMBIENTAL Y DE RECURSOS NATURALES

XXV CURSO DE ACTUALIZACIÓN PROFESIONAL

PROPUESTA DE IMPLEMENTACIÓN
DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO PARA LA FIARN - UNAC

22 DE MAYO DE 2016
INTEGRANTES
 Escobedo Quispe, Marcos Andrés
 Páez Anhuamán, César Abel
 Palomino Mamani, Juan
 Ramírez Veramendi, Yosmel Olinder
 Ricardi Ascaño, Héctor Jorge Wilfredo
 Trujillo Poma, Mario Manuel
I. LÍNEA BASE
1. Diagnóstico de línea base
2. Inspección inicial
II. DOCUMENTOS OBLIGATORIOS DEL SGSST
1. Política de seguridad y salud en el trabajo
2. Objetivos de seguridad y salud en el trabajo
3. Reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo
4. Identificación de peligros, evaluación de riesgos y medidas de control
5. Mapa de riesgos
6. Programa anual de seguridad y salud en el trabajo
III. REGISTROS OBLIGATORIOS DEL SGSST
1. Accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes
peligrosos y otros incidentes, en el que deben constar la investigación y
las medidas correctivas
2. Exámenes médicos ocupacionales
3. Monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos, psicosociales y
factores de riesgo disergonómico
4. Inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo
5. Estadísticas de seguridad y salud en el trabajo
6. Equipos de seguridad o emergencia
7. Inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de emergencias
8. Auditorías
IV. MANUAL DEL SGSST
DIAGNÓSTICO DE
LÍNEA BASE
ENTREVISTA

FIARN FIQ
Jefa de
Decano
Escuela

Carmén Luis Carrasco

Barreto Venegas
GRADO DE CUMPLIMIENTO

FIARN FIQ

3% 5%
Exámenes * Exámenes Médicos
Médicos Ocupacionales
Ocupacionales * Diagnóstico Inicial

LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO – RM 050 2013-Tr
OBSERVACIONES FIARN

OBSERVACIÓN
Cables a la intemperie y falta de
luminarias. Todas las aulas tienen esta
observación

ACCIÓN CORRECTIVA
Instalar correctamente los cables e
implementar luminarias.
OBSERVACIÓN
Asientos no ergonómicos para poder
sentarse. Todas las aulas tienen esta
observación

ACCIÓN CORRECTIVA
Sustituir los asientos por otros que
sean ergonómicos

OBSERVACIÓN
Cables sueltos en luminarias.

ACCIÓN CORRECTIVA
Colocar cables en canaletas sujetadas
a la pared.
OBSERVACIÓN
Asientos inadecuados para los
estudiantes. Esto se presenta en todas
las aulas

ACCIÓN CORRECTIVA
Sustituir por asientos ergonómicos

OBSERVACIÓN
Se presentan cables sueltos, espacio
estrecho y potencial caída de objetos.

ACCIÓN CORRECTIVA
Ordenar cables y retirar objetos que
se encuentren al borde de las repisas.
Se recomienda reubicar el área de
fotocopiadora a un ambiente más
amplio.
OBSERVACIÓN
Escalera no cumple con los
estándares de seguridad (No cuenta
con frenos antideslizantes, sujeción en
el centro de metal y aviso preventivo
de caída.
ACCIÓN CORRECTIVA
Sustituir por una escalera de madera
que cumpla los estándares o mejor
aún por una de material de aluminio.

OBSERVACIÓN
Falta tablero eléctrico adecuado y
señalización.

ACCIÓN CORRECTIVA
Sustituir caja de tablero y señalizarlo
 OBSERVACIÓN
Materiales de vidrio con potencial de
caída y lockers no empotrados.

ACCIÓN CORRECTIVA
Disponer adecuadamente los
materiales de vidrio y empotrar los
lockers.

OBSERVACIÓN
Pisos de pasillos y ambientes de la
facultad presentan cera en pasta
teniendo como potencial de riesgo la
caída al mismo nivel.

ACCIÓN CORRECTIVA
Cambiar de producto químico (cera
líquida) y colocar señalización de piso
resbaladizo.

ÁREA CRÍTICA : LABORATORIO ANÁLISIS INSTRUMENTAL

OBSERVACIONES FIQ
OBSERVACIÓN
Señalización deteriora.

ACCIÓN CORRECTIVA
Implementar señalización

OBSERVACIÓN
Balón de gas no sujetado.

ACCIÓN CORRECTIVA
Sujetar el balón de gas (cadena).
OBSERVACIÓN
Área desordenada y las escaleras no
presentan los estándares de
seguridad.

ACCIÓN CORRECTIVA
Ordenar el área y sustituir las
escaleras.

OBSERVACIÓN
Extintor presenta etiqueta con fecha
vencida.

ACCIÓN CORRECTIVA
Realizar Mantenimiento de extintor.
OBSERVACIÓN
Lockers deteriorados y productos
químicos con potencial de caída.

ACCIÓN CORRECTIVA
Sustituir lockers y reubicar los
productos químicos.

OBSERVACIÓN
Área desordenada.

ACCIÓN CORRECTIVA
Ordenar el área.
 OBSERVACIÓN
Galoneras no rotuladas

ACCIÓN CORRECTIVA
Rotular galoneras

OBSERVACIÓN
Falta equipamiento de redes contra
incendio.

ACCIÓN CORRECTIVA
Implementar equipo contra incendio.

ÁREA CRÍTICA: LABORATORIOS

MATRIZ IPERC - FIARN
ACTIVIDADES CRÍTICAS
PUESTO DE
ACTIVIDAD PELIGRO RIESGO
TRABAJO
Manipulación de Irritación a la
productos químicos vista/afecciones a la piel
Limpieza SSHH Combinación de
Asfexia/ desmayos/ dolor de
productos químicos
cabeza
incompatibles
OPERARIO DE LIMPIEZA
Limpieza de áreas Afecciones pulmonares/
Exposición al polvo
comunes neumoconiosis

Limpieza laboratorio
Incendio Muerte/ quenmaduras
Microbiología
PUESTO DE
ACTIVIDAD PELIGRO RIESGO
TRABAJO
Iluminación Afecciones a la vista
Dictado de clases,
asuntos Ventilación Sofocación/Estrés térmico
administrativos
Asientos inadecuados lesiones lumbares
Manipulación de Irritación a la
DOCENTES
sustancias químicas vista/afecciones a la piel

Dictado de clases Exposición a Contacto directo con la piel/

prácticas bacterias,virus, Dermatitis, enfermedades a
hongos la piel y alergias

Incendio Muerte/ quenmaduras

 PUESTO DE
ACTIVIDAD PELIGRO RIESGO
TRABAJO
Iluminación Afecciones a la vista
Asuntos
administrattivos Asientos inadecuados lesiones lumabares
Manipulación de Irritación a la
sustancias químicas vista/afecciones a la piel
PERSONAL Incendio Muerte/ quemaduras
ADMINISTRATIVO Limpieza de
Exposición a Contacto directo con la piel/
laboratorios y manejos
bacterias,virus, Dermatitis, enfermedades a
administrativos
hongos la piel y alergias

Asientos inadecuados Golpes, fracturas

Contacto eléctrico Shock eléctrico, quemaduras

Vigilar funcionamiento
OPERARIO DE PLANTA
de la planta
Exposición a agentes
Alergias, afecciones a la piel
bilógicos
 PUESTO DE
ACTIVIDAD PELIGRO RIESGO
TRABAJO
Traumatismos, fracturas
trabajos a desnivel
muerte
Herramientas
Cortes, peñiscos,
fiolosas y
amputaciones
punzocortantes
OPERARIO TRABAJOS DE
Herramientas de Cortes, golpes,
MANTENIMIENTO MANTENIMIENTO
poder amputaciones
Uso de productos
Afecciones respiratorias,
químicos (pintura,
intoxicación y desmayos
thinner, entre otros)
Shock eléctrico,
Contacto eléctrico
electrocución, quemaduras

PERSONAL DE Servicios de impresión,

Espacio estrecho Tropiezos golpes
FOTOCOPIADORA fotocopias, entre otros

Exposición al calor Sofocación/Estrés

PERSONAL DE COCINA ATENCIÓN EN COCINA (cocina) térmico/quemaduras
Lavado de pisos Golpes, fracturas
NIVELES DE RIESGO
IM-
POR-
TOLERABLE
TANTE
8%
30%

MOD-
ERADO
62%
DOCUMENTOS OBLIGATORIOS
DEL SGSST
POLÍTICA DE SEGURIDAD Y SALUD EN
EL TRABAJO
POLÍTICA DE SEGURIDAD Y SALUD EN
EL TRABAJO
 OBJETIVOS DE SEGURIDAD Y SALUD
EN EL TRABAJO
Versión: 00
MATRIZ DE OBJETIVOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD SALUD EN EL TRABAJO 2016
FACULTAD DE INGENIERÍA AMBIENTAL Y DE RECURSOS NATURALES
Emitido: 11/05/2016

Código Página 1 de 1

FRECUENCIA DE
OBJETIVOS ESTRATEGIA INDICADORES UNIDAD META RESPONSABLE
SEGUIMIENTO

Conocer la realidad de la FIARN Realizar el diagnóstico de línea base del

- - - 1er mes -
en materia de SST SGSST de la FIARN

Índice de identificación de RL = N° de RL identificados*100 / N° de RL

Porcentaje (%) IIRL = 100% Mensual Responsable SST
* Elaborar matriz de requisitos legales y aplicables
Cumplir los requisitos legales
verificar el cumplimiento de los requisitos
aplicables a la facultad en
identificados .
materia de SST
Índice de cumplimiento de RL = N° de RL cumplidos*100 / N° de RL
Porcentaje (%) ICRL =100% Trimestral Responsable SST
identificados (aplicables)

* Convocar a elecciones para escoger a

Contar con un
representantes del Comité de SST según - - 1er mes Responsable SST
Comité de SST
normativa vigente

Establecer el Comité de *Realizar las reuniones mensuales del Índice de Reuniones del Comité de SST = N° de Reuniones
Porcentaje (%) IRC= 100% Mensual Comité de SST
Seguridad y Salud en el Trabajo comité realizadas*100 /7

*Cumplir con los acuerdos tomados en las

Índice de acuerdos cumplidos (IAC ) = N° de Acuerdo cumplido*100
reuniones del comité en el plazo Porcentaje (%) IAC = 100% Mensual Comité de SST
/N° Total de acuerdos
establecido
REGLAMENTO INTERNO DE SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO
 ÁREA
EP
SP
CIP
CAP

CONTROL
JERARQUIA DE
EPP

TAREAS
PELIGRO

MEDIDAS DE CONTROL
INDICE DE PERSONAS
EXPUESTAS (A)
RIESGO

Capacitación

Procedimientos
EXPOSICIÓN
AL RIESGO (D)
PROBABILIDAD
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,

INDICE DE PROBABILIDAD
(A+B+C+D)
LEGAL

SEVERIDAD
REQUISITO

PROBABILIDAD x SEVERIDAD
INDICE DE PERSONAS
NIVEL DE RIESGO EXPUESTAS (A)

CAPACITACIÓN (C)
RIESGO SIGNIFICATIVO
Procedimientos
EXPOSICIÓN AL RIESGO (D)
PROBABILIDAD

INDICE DE PROBABILIDAD
(A+B+C+D)

SEVERIDAD
EVALUACIÓN DE RIESGOS Y CONTROLES

PROBABILIDAD x SEVERIDAD

NIVEL DE RIESGO

RIESGO SIGNIFICATIVO
MAPAS DE RIESGOS Y EVACUACIÓN
MAPAS DE RIESGOS Y EVACUACIÓN
 PROGRAMA ANUAL DE SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO

Versión: 00
PROGRAMA DE GESTIÓN DEL SGSST 2016 -
FACULTAD DE INGENIERÍA AMBIENTAL Y DE RECURSOS NATURALES
Emitido:

Código 1 de 4
Página

OBJETIVO 1 Conocer la realidad de la FIARN en materia de SST

2016
N° ACTIVIDADES RESPONSABLE RECURSOS
F M A M J J A S O N D

Horas hombre
Elaborar el diagnostico de linea de base y su plan
1 Responsable del SGSST Equipos de cómputo P E
de accion
Materiales de Oficina
REGISTROS OBLIGATORIOS DEL
SGSST
ACCIDENTES, INCIDENTES Y
ENFERMEDADES OCUPACIONALES
Vers i ón:
INFORME PRELIMINAR DEL INCIDENTE Y/O ACCIDENTE DE TRABAJO
Versión: Emi ti do:
TOMA DE MANIFIESTO
Emitido:
Código Pági na:
Código:
Página:

FECHA : Datos del Evento

HORA : Tipo: Número:
NOMBRES/APELLIDOS : Fecha - Hora:
PUESTO : Lugar:
ÁREA DE TRABAJO :

DESCRIPCIÓN : Datos del afectado y testigos

Apellido Paterno Apellido Materno Nombres
Afectado(s)

Testigos:

Jefe del Área:

Area:

Descripción del Evento:

Probables Causas Comentarios

Acciones inmediatas

Huella Digital Firma del Manifestante

DNI

Fotografías
 Cráneo Hombro Dedo 5 Ingle 1.

Frente Brazo Pecho Pierna 2.

Rostro Codo Pulmón Cadera 3.

Ojo Antebrazo Costillas Rodilla 4.

ACCIDENTES, INCIDENTES Y
Nariz Muñeca Abdomen Pantorilla

Boca Mano Espalda superior Tobillo

Dientes Pulgar 1 Espalda media Pierna

Dedo 2 Espalda inferior Dedos pie

Cuello Dedo 3 Nalga Pelvis

Clavícula Dedo 4

ENFERMEDADES OCUPACIONALES
Vers i ón:
INFORME DE INVESTIGACIÓN DEL INCIDENTE Y/O ACCIDENTES DE TRABAJO
PERDIDA ESTIMADA (U$)
Emi ti do:
Tiempo de la investigación Daño a la propiedad Multa/Responsabilidades Otros

Pá gi na :
Código Horas supervi s ores I nfraes tructura Mul ta s/Res pons a bi l i dades Es peci fi ca r

Horas tra ba ja dores Herra mi enta s y equi pos

DATOS DEL EMPLEADOR PRINCIPAL
Tota l hora Producto o ma teri a l TOTAL DE PÉRDIDA ESTIMADA:
Razón Social o Denominación Social: RUC: Domicilio Legal Tipo de actividad económica:
(Dirección, distrito,
departamento,
provincia): DESCRIPCIÓN DE LAS CAUSAS QUE ORIGINARON EL ACCIDENTE
Análisis de las causas que originaron el accidente (Tomar como referencia la Tabla SCAT Técnica de Análisis Sistemático de las Causas).

DATOS SOBRE EL SEGURO COMPLEMENTARIO DE TRABAJO DE RIESGO SCTR (Completar solo en caso que las actividades del empleador principal sean consideradas de alto riesgo) Causas Inmediatas (Ver tabla 2) Causas Básicas (Ver tabla 3)
Falta de Control (Ver tabla 4)
Nº de trabajadores afiliados al SCTR Nº de trabajadores no afiliados al SCTR Nombre de la aseguradora Actos subestándares Condiciones subestándares Factores personales Factores de trabajo

DATOS DEL EMPLEADOR DE INTERMEDIACIÓN, TERCERIZACIÓN, CONTRATISTA, SUBCONTRATISTA, OTROS (Completar sólo en caso el trabajador(a) accidentado(a) trabaja para el empleador de intermediación o tercerización, contratista,
subcontratista, otros).
Razón Social o Denominación Social: RUC: Domicilio (Dirección, Tipo de actividad Nº de
distrito, departamento, económica: trabajadores en
provincia): el centro
laboral:

DATOS SOBRE EL SEGURO COMPLEMENTARIO DE TRABAJO DE RIESGO SCTR (Completar solo en caso que las actividades del empleador de intermediación, tercerización, contratistas, subcontratista, otros, sean consideradas de alto
riesgo)

Nº de trabajadores afiliados al SCTR Nº de trabajadores no afiliados al SCTR Nombre de la aseguradora

MEDIDAS CORRECTIVAS. Describir la medida correctiva a implementar para eliminar la causa y prevenir la recurrencia.

DATOS DEL TRABAJADOR(A) ACCIDENTADO Completar en la fecha de ejecución propuesta, el ESTADO de la

Acciones de corrección para causas inmediatas (Actos subestándares) Responsable Fecha de ejecución* (d/m/a)
implementación de la medida correctiva (R, P, EE)
Nº DE HORAS
TIEMPO DE TRABAJADAS EN
PUESTO DE ANTIGÜEDAD EN EL TURNO TIPO DE PERSONAL PROPIO O
APELLIDOS Y NOMBRES DNI EDAD AREA SEXO (F/M) EXPERIENCIA EN EL LA JORNADA
TRABAJO EMPLEO D/T/N CONTRATO TERCERO
PUESTO DE TRABAJO LABORAL (Antes
del suceso)

Completar en la fecha de ejecución propuesta, el ESTADO de la

Nombre del Personal Reportante: Acciones de corrección para causas inmediatas (Condiciones subestándares) Responsable Fecha de ejecución* (d/m/a)
implementación de la medida correctiva (R, P, EE)

INVESTIGACIÓN DEL ACCIDENTE DE TRABAJO

Lugar exacto donde ocurrió el hecho:

Fecha (d/m/a) y hora de la ocurrencia: Fecha de inicio de la investigación (d/m/a):

Completar en la fecha de ejecución propuesta, el ESTADO de la
Acciones de corrección para causas básicas (Factores personales) Responsable Fecha de ejecución* (d/m/a)
implementación de la medida correctiva (R, P, EE)
Marcar con (X) gravedad del accidente de trabajo: Marcar con (X) grado del accidente incapacitante:
Accidente Leve: Suces o cuya l es i ón, res ul ta do de l a eva l ua ci ón médi ca , da l uga r a des ca ns o breve con retorno Parcial temporal: Cua ndo l a l es i ón genera en el acci denta do l a
má xi mo a l día si gui ente de sus l a bores habi tua l es . i mpos i bi l i da d pa rci a l de uti l i zar s u orga ni smo; s e otorga rá
tra ta mi ento médi co ha s ta s u pl ena recupera ci ón.
Accidente Incapacitante: s uces o cuya l es i ón, res ul ta do de l a eva l uaci ón médi ca , da l uga r a des ca nso, a us enci a Total temporal: Cua ndo l a l es i ón genera en el a cci denta do l a
jus ti fi ca da a l traba jo y tra ta mi ento. Pa ra fi nes es ta dís ti cos , no s e toma rá en cuenta el día ocurri do el a cci dente. i mpos i bi l i da d total de uti l i za r su orga ni s mo; s e otorga rá
tra ta mi ento médi co ha s ta s u pl ena recupera ci ón. Completar en la fecha de ejecución propuesta, el ESTADO de la
Acciones de corrección para causas básicas (Factores de trabajo) Responsable Fecha de ejecución* (d/m/a)
Accidente Mortal: s uces o cuya s l es i ones producen l a muerte del tra baja dor. Pa ra efectos es ta dís ti cos debe Parcial permanente: Cua ndo l a l es i ón genera l a pérdi da pa rci al implementación de la medida correctiva (R, P, EE)
cons i dera rs e l a fecha del s uceso. de un mi embro u órga no o de l as funci ones del mi s mo.

Total permanente: Cua ndo l a l es i ón genera l a pérdi da a na tómi ca

o funci onal tota l de un mi embro u órga no; o de l as funci ones
del mi s mo. Se cons i dera a pa rti r de l a pérdi da del dedo
meñi que.

DESCANSO MÉDICO TRABAJADORES AFECTADOS Completar en la fecha de ejecución propuesta, el ESTADO de la

Acciones de corrección para Falta de control Responsable Fecha de ejecución* (d/m/a)
implementación de la medida correctiva (R, P, EE)

No. de día s de desca nso médi co:

Di agnósti co médi co: Ubi ca ci ón del Centro de Sal ud: No. de tra ba ja dores a fecta dos :

Centro de Sa l ud:

Nombre del Médi co: Ins ertar ta ntos rengl ones como s ea neces a ri o. * Fecha progra mada Leyenda : R=rea l i za da , P=pendi ente, EE=en ejecuci ón.

PARTE DEL CUERPO LESIONADO TIPO DE CONTACTO (Ver Tabla 1)

RECOMENDACIONES Y/O SUGERENCIAS

Cráneo Hombro Dedo 5 Ingle 1. Nivel Superior Administrativo Comité / Sub Comité de SGST

Frente Brazo Pecho Pierna 2.

Rostro Codo Pulmón Cadera 3.

Ojo Antebrazo Costillas Rodilla 4.

Nariz Muñeca Abdomen Pantorilla

Indi ca r: Nombre, ca rgo, fecha , fi rma. Indi ca r: Nombre, ca rgo, fecha , fi rma .
Boca Mano Espalda superior Tobillo
RESPONSABLES DEL REGISTRO E INVESTIGACION:

Dientes Pulgar 1 Espalda media Pierna

DECANO RESPONSABLE DE AREA IMPLICADA RESPONSABLE SGST COMITÉ SGST
Barbilla/ Nombre: Nombre: Nombre: Nombre:
Dedo 2 Espalda inferior Dedos pie
Mentón

Cuello Dedo 3 Nalga Pelvis

Cargo: Cargo: Cargo: Cargo:
Clavícula Dedo 4 Otros (especificar)
Firma: Firma: Firma: Firma:
DESCRIPCIÓN DEL ACCIDENTE DE TRABAJO
Descripción del daño personal / daños materiales / daños a la propiedad / pérdida de producción/ afectación ambiental. Describa solo los hechos, no escriba información subjetiva que no pueda ser comprobada. Pregúntese dónde y cómo Fecha: Fecha: Fecha: Fecha:
ocurrió? ¿Qué estaba haciendo la/las persona/s en el incidente? ¿Qué sucedió inesperadamente?. Incluya las condiciones de terreno, herramientas/equipo usado, etc.
Adjuntar:
• Procedimientos, planos, registros, diagramas, fotos, entre otros que ayuden a la investigación.
• Declaración del afectado y testigos, de ser el caso.
EFICACIA DE LAS ACCIONES TOMADAS FECHA FIRMA

1.
2.
3.
EXÁMENES MÉDICOS OCUPACIONALES
FICHA MÉDICA OCUPACIONAL
Área: Salud Ocupacional Versión: 01

Código: Página: 1 de 3

FICHA MÉDICA OCUPACIONAL

EXAMEN MÉDICO

PRE-OCUPACIONAL
Empresa
ANUAL

Contratista RETIRO

REUBICACIÓN

Apellidos y Nombres: Nº de Ficha

HISTORIA OCUPACIONAL

Área: Salud Ocupacional

SUPERFICIE Versión: 01

Código: Página: 3 de 3
CONCENTRADORA Debajo 2500 m 3501 a 4000 m

SUBSUELO 2501 a 3000 m 4001 a 4500 m

HISTORIA OCUPACIONAL
3001 a 3500 m

Apellidos y Nombres: _____________________________________________

SEXO Nº Registro: ______________
Fecha Nacimiento: ______________ Sexo: ____

Lugar de Nacimiento: Soltero

_____________________________________________Conviviente
Lugar de procedencia __________________________________________________
M
Viudo Sec comp Técnico
Profesión: ________________________________________________________
TELÉFONO
F Casado Divorciado Prim incom Sec incom Universitario
Actividades de la Area de Ocupación Tiempo de Trabajo Peligros / Agentes Uso EPP
Fecha de Inicio Empresas Altitud Empresa Trabajo Subsuelo Superficie Ocupacionales Tipo EPP
 MONITOREOS OCUPACIONALES
Versión: 00

REGISTRO DE MONITOREO DE AGENTES FÍSICOS, QUÍMICOS, BIOLÓGICOS, PSICOSOCIALES Y FACTORES DE RIESGO DISERGONÓMICOS
Emitido: 11/05/2016

Código Página 1 de 1

DATOS DEL EMPLEADOR

1. RAZON SOCIAL 2. RUC 3. DOMICILIO 4. ACTIVIDAD ECONÓMICA 5. N° DE TRABAJADORES EN EL CENTRO LABORAL

DATOS DEL MONITOREO

6. ÁREA MONITOREADA 7. FECHA DEL MONITOREO 8. INDICAR EL TIPO DE RIESGO A SER MONITOREADO

9. CUENTA CON PROGRAMA DE MONITOREO 10 FRECUENCIA DE MONITOREO 11. N° TRABAJADORES EXPUESTOS AL RIESGO

12. NOMBRE DE LA ORGANIZACIÓN QUE REALIZA EL MONITOREO

 INSPECCIONES INTERNAS DE SST

Versión 00
INSPECCION DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Emitido 23/05/2016

Código FIARN-SST-PRO-0XX-F001 Página 1 de 1

Area Inspeccionada: Inspeccionado por: Tipo: P ( ) NP ( ) O ( ) : __________________________

Responsable del Area: Cargo: Fecha / Hora de Inspección:

RESULTADO DE LA INSPECCION CLASIFICACIÓN CUMPLIMIENTO

ITEM EVIDENCIA
AREA /ACTIVIDAD S/SO/MA (CONDICIÓN O PRÁCTICA PROBABLES CAUSAS ACCIONES FECHA DE STATUS
N° A B C RESPONSABLE FECHA ESTIMADA (Fotos, etc)
SUBESTÁNDAR) EJECUCIÓN (A, C)
 ESTADÍSTICAS DE SST
Versión: 00

INIDCADORES DE GESTIÓN DE SEGURIDAD SALUD EN ELTRABAJO Emitido: 01/05/2016

CÓDIGO

N° REGISTRO FORMATOS DE DATOS PARA REGISTROS DE ESTADÍSTICAS DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

1. RAZON SOCIALO DENOMINACIÓN SOCIAL:

2. FECHA:

10. 11. N° DE
9.INICDENTES 12. AREA
AREA INCIDENTE
3. N° DE 4. 5. Accidente 6. 7. SOLO PARA ACCIDENTES INCAPACITANTES 8. ENFERMEDAD OCUPACONAL PELIGROSOS
/SEDE S
/SEDE
Accidente Área/Se de Trabajo Área/S N° de Accidentes de N° de
N° de Indice de Indice de N° de Tasa de N° de Trabjadores
Mortal de Leve ede Área/S Total de Horas de Indice de Trabajadores
Trabajo Días Graveda Accidentabi enf. Incidenc con Cancer
ede Hombres Trabajadas Frecuencia expuesto al
Incapacitantes Perdidos d lidad Ocup. ia Profesional
MES Área/Sede agente
ENERO
FEBRERO
MARZO
MAYO
JUNIO
JULIO
AGOSTO
SETIEMBRE
OCTUBRE
NOVIEMBRE
DICIEMBRE
 EQUIPOS DE SEGURIDAD Y
EMERGENCIA

INSPECCION DE EXTINTORES
Codigo: F-190
Versión: 1.0

CÓDIGO

LUGAR: FECHA:
CONDICIONES DEL EXTINTOR

CAPACIDA SELLO
TIPO DE TIPO DE CLASE DE FECHA DE RECARGA PRESION MANOMETRO MANGUERA PINTURA SEÑALIZACION
N° UA D UBICACIÓN GARANTIA
VEHICULO EXTINTOR EXTINTOR
PESO ACT. PROX. B M B M B M B M B M B M
1

5
INDUCCIÓN, CAPACITACIÓN Y
SIMULACRO
Versión: 00
INDUCCIÓN DE PERSONAL
Emitido: 22/05/2016
CÓDIGO FIARN-SGSST-PRO-003-F004 Página: 1 de 1
DATOS DEL TRABAJADOR
Nombres y apellidos
Área / Puesto de trabajo
Fecha de la inducción
Para controlar que el proceso de inducción ha sido realizado de manera completa, por favor, marque con un aspa (X)
si recibió la siguiente información:

SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE V°B°

Explicación de la Política SST

Explicación sobre el Sistema de Gestión SST

Orientación sobre los aspectos e impactos ambientales sobre sus actividades, sean reales o potenciales

Orientación sobre los peligros y riesgos generales a los que está expuesto el personal en la empresa

Controles operacionales

Planes de emergencia

Gestión de accidentes e incidentes SST

ÁREA DE TRABAJO V°B°

Presentación con todo el personal del área

Explicación del perfil del puesto y sus funciones

Visita a las diferentes instalaciones de la empresa, dependiendo de la naturaleza de su función

Explicación de los riesgos específicos a los que está expuesto en su área de trabajo

Explicación de los controles operacionales de SST

Otros temas:

Observaciones:

DATOS DEL RESPONSABLE DEL REGISTRO

Firma

Trabajador
Firma

Coordinadora SST
Firma

Jefe del Área

 Versión: 00
PROGRAMA ANUAL DE FORMACIÓN Y SENSIBILIZACIÓN
Emitido: 22/05/2016
Código FIARN-SGSST-PRO-003-F003 Página 1 de 4

2016
E F M A M J J A S O N D

Manejo de sustancias
Trabajos Seguros en

Manejo de residuos
Inducción al SGSST

Primeros auxilios
Matrices IPERC

Contaminación
Objetivos SST

Ecoeficiencia
lucha contra

Ambiental /
N° AREA CARGO

peligrosas

incendios
la FIARN

sólidos
Consejo de Facultad X X X X X X X X X
1 Organo de direccion
Decano de facultad X X X X X X X X X

comisin de planeamiento X X X X X X X X X

comision de grados y titulos X X X X X X X X X

2 Organo de Asesoremiento cmision de convalidaciones y

X X X X X X X X X
curriculum

comision de
X X X X X X X X X
perfeccionamiento docente

secretaria docente X X X X X X X X X

oficina de impresiones y
X X X X X X X X X
publicaciones

oficina de servicios generales X X X X X X X X X

oficina de biblioteca
Organos de Apoyo X X X X X X X X X
especializada
Personal del limpieza X X X X X X X X X
laboratorio de computo e
X X X X X X X X X
informatica
laboratorio de ingenieria
X X X X X X X X X
ambiental
departamento academico de
X X X X X X X X X
FIARN
Escuela profesional de FIARN X X X X X X X X X
Centro de extension y
X X X X X X X X X
proyeccion universitaria
Centro de produccion de
X X X X X X X X X
bienes y prestamos de
Organos de linea Instituto de investigacion de
ingenieria ambiental y de X X X X X X X X X
recursos naturales
Seccion de la escuela de post-
grado de ingenieria
X X X X X X X X X
ambiental y de recursos
naturales
AUDITORÍA
0
Versión:
PLAN DE AUDITORIA INTERNA SGST
Emitido: 25/02/2015

Código: Página: 1 de 1

PROCESO AUDITADO:

EQUIPO AUDITOR
AUDITOR PRINCIPAL: AUDITORES DE APOYO:

OBJETIVO DE LA AUDITORIA:

FECHA HORA ACTIVIDAD AUDITADO REQUISITO

AUDITORÍA
Versión: 00
INFORME DE AUDITORIA INTERNA DEL SGST
Emitido: 25/02/2015

Código: 1 de 3
Página:

1. OBJETIVO DE LA AUDITORIA:

2. ALCANCE DE LA AUDITORIA:

3. FECHA Y LUGAR:

4. EQUIPO AUDITOR:

Auditor Principal
Auditor

5. EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA:

6. PERSONAL AUDITADO:

NOMBRE CARGO
MANUAL DEL SGSST
I. ALCAN DE DEL SGSST
II. POLÍTICA SST
III. PLANIFICACIÓN
1. IPERC
2. REQUISITOS LEGALES
3. OBJETIVOS Y PROGRAMAS DE GESTIÓN
IV. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
1. RECURSOS, RESOPNSABILIDADES Y AUTORIDAD
2. COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA
3. COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA
4. CONTROL DE DOCUMENTOS
5. CONTROL OPERACIONAL
6. PREPARACIÓN Y RESPUESTA A EMERGENCIAS
V. VERIFICACIÓN
1. SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
2. EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL
3. INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES
4. ACCIÓN CORRECTIVA, ACCIÓN PREVENTIVA
5. AUDITORÍA INTERNA
VI. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
ALCANCE

Comprende los: “Servicios de educación

superior pública en Ingeniería Ambiental y de
Recursos Naturales en la Universidad Nacional
del Callao”.
POLÍTICA DE SEGURIDAD Y SALUD EN
EL TRABAJO

 Generación de la Política
 Difusión de la Política
 Revisión de la Política
PLANIFICACIÓN- IPERC

La FIARN ha establecido el procedimiento de

Identificación de peligros, evaluación de
riesgos y determinación de controles, en el que
se detalla la metodología a seguir para
identificar los peligros de sus actividades y
servicios. Asimismo, se establecen los criterios
y la metodología para calificar los riesgos más
importantes.
PLANIFICACIÓN- REQUISITOS
LEGALES

Para la identificación, el Responsable de SST

puede consultar compendios legales, contratar
consultores especializados, revisar páginas
web, visitar ministerios, municipalidades y
otras instituciones.
PLANIFICACIÓN - OBJETIVOS Y
PROGRAMAS DE GESTIÓN
La definición de Objetivos y Metas del SGSST,
recae directamente sobre los líderes de
proceso y el Responsable de SST. El Consejo de
Facultad de la FIARN aprueba los Objetivos y
Metas de SST establecidos y sus respectivos
Programas de Gestión de SST son elaborados
aprobados por el Responsable de SST.
IMPLEMENTACIÓN – RECURSOS,
FUNCIONES Y AUTORIDAD
IMPLEMENTACIÓN – RECURSOS,
FUNCIONES Y AUTORIDAD
IMPLEMENTACIÓN – COMPETENCIA,
FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA

En la FIARN se ha establecido el Procedimiento

Competencia, Formación y Toma de
Conciencia, así como el Programa Anual de
Formación y Sensibilización.
IMPLEMENTACIÓN – COMUNICACIÓN

El procedimiento Gestión de Comunicaciones,

Participación y Consulta de SST establece los
lineamientos a seguir para las comunicaciones
relacionadas al personal y otros visitantes.
IMPLEMENTACIÓN – CONTROL DE
DOCUMENTOS
 La FIARN ha establecido y mantiene el
procedimiento Control de Documentos en el
que se define responsabilidades
concernientes a la elaboración, revisión,
aprobación y modificación de los documentos
del SGSST.
IMPLEMENTACIÓN – CONTROL
OPERACIONAL
 La FIARN ha establecido un mecanismo de
control de SST para las actividades de las
operaciones incluidas en el alcance del
SGSST, que permitan el cumplimiento con la
política SST y los objetivos y metas
respectivos.
IMPLEMENTACIÓN – PREPARACIÓN Y
RESPUESTA A EMERGENCIAS
Se han identificado 3 eventos potenciales en la FIARN

SISMO

INCENDIO

DERRAME DE SUSTANCIAS
 ZONAS CRÍTICAS

LABORATORI ESCALERA
OS S

COMEDO
R

SALONES
PASILLO
S
 SISMO

ANTES DURANTE DESPUÉS

 INCENDIO

ANTES DURANTE DESPUÉS

 DERRAME

ANTES DURANTE DESPUÉS

 IMPLEMENTACIÓN
ÍTEM ¿Qué hay que ¿Por qué? Presupuesto
implementar?
1 Luces de emergencias Las luces de emergencia (*)Precio unitario de luz de emergencia (aprox)= S/.
permitirán una adecuada 70.00
evacuación por la noche ante un Baños =4
evento. Estas luces deben Salones =9
implementarse en todos los Laboratorios = 8
salones, laboratorios, oficinas, Oficinas = 4
baños, comedor de la facultad Comedor= 1
Total áreas= 26 SISMO
Presupuesto (aprox) = 70*26= S/. 1820.00

2 Señal foto luminiscente ruta Permiten ubicar de manera más (*)Precio unitario aproximado de señales marca Total Ítem Soles (S/.)
evacuación rápida las zonas seguras y una Fisher = S/. 4.5
evacuación más fluida. Número de Señales por área (aprox) = 5 1 1820.00
Total por área = 5*26= 130 2 819.00
Número de Señales por pasillo (aprox) = 8*5 =40
Número de Señales en escaleras (aprox)= 12
3 450.00
Presupuesto (aprox) =182*4.5= S/. 819.00 4 2223.00
5 168.00
3 Kit de primeros auxilios – Brindar los primeros auxilios ante (*)Precio de KPA (aprox)= S/. 150
KPA-(botiquín, linternas) posibles eventos sísmicos 1 botiquín por cada 2 pisos (la FIARN cuenta con 5
Total 5480.00
pisos)
Presupuesto (aprox)= S/. 150*3 = S/.450.00
(*) Precios referenciales
4 Cintas antideslizantes para Evitar posibles accidentes (*)Precio de las cintas antideslizantes por 4.5 mts =
escaleras durante la evacuación y en el día S/.50.00
a día 10 peldaños por escalera. La FIARN cuenta con 8
escaleras (4 descansos), es decir 80 peldaños de
aproximadamente 2 mts de largo cada uno, es decir:
N°de Mts lineales a comprar= 80 *2.5 = 200 mts
lineales
Presupuesto (aprox) = 200 mts*50 soles/4.5 mts =
2223 soles

5 Megáfonos Contribuir con el aviso de (*) Precio unitario del megáfono = S/.84.00
evacuación a las personas Presupuesto (aprox) = S/.84.00*2 = S/. 168.00
ubicadas en la FIARN
 IMPLEMENTACIÓN
ÍTEM ¿Qué hay que ¿Por qué? Presupuesto
implementar?
1 Extintor PQS 12 Kg Equipo para enfrentar (*)Precio unitario de Extintor PQS 12 Kg
amagos de incendios y (aprox)= S/. 160.00
evitar que estos se Pasillos =5 (2 extintores por pasillos)
extiendan Laboratorios = 8 (1 por laboratorio)
Oficinas = 4 (1 por oficina)
Total áreas= 22
Presupuesto (aprox) = 22*160= S/. INCENDIO
3520.00

2 Extintor de Acetato Equipo para enfrentar (*)Precio unitario aproximado de señales Total Ítem Soles (S/.)
de Potasio amagos de incendios marca Fisher = S/. 220.00 1 3520.00
causados por fuego de
Comedor= 2 220.00
tipo K
3 4000.00
Presupuesto (aprox) =S/. 220.00 4 168.00
Total 7908.00
3 Kit Completo Sistema Brindar la alerta de (*)Precio de KPA (aprox)= S/. 4000.00
Alarma Contra incendio en la facultad (*) Precios referenciales
Incendio 1 Kit (como mínimo)

Presupuesto (aprox)= S/. 4000.00

4 Megáfonos Contribuir con el aviso de (*) Precio unitario del megáfono = S/.84.00
evacuación a las personas Presupuesto (aprox) = S/.84.00*2 = S/.
ubicadas en la FIARN 168.00
 IMPLEMENTACIÓN

ÍTE ¿Qué hay que ¿Por qué? Presupuesto

M implementar?
1 Kit Antiderrames Apoyo para enfrentar (*)Precio unitario de Kit Antiderrames de
las contingencias a Sustancias (aprox)= S/. 350.00
causa de derrames de DERRAME
sustancias peligrosas Laboratorios = 5
de baja magnitud Total Ítem Soles (S/.)
Presupuesto (aprox) = 5*350= S/. 1750.00
1 1750.00
2 Kit de primeros Brindar los primeros (*)Precio de KPA (aprox)= S/. 150 2 450.00
auxilios –KPA- auxilios ante posibles 1 botiquín por cada 2 pisos (la FIARN cuenta Total 2200.00
(botiquín, linternas) contactos con la con 5 pisos)
sustancias químicas Presupuesto (aprox)= S/. 150*3 = S/.450.00
(*) Precios referenciales
IMPLEMENTACIÓN – CONTROL
OPERACIONAL
La FIARN ha establecido un mecanismo de
control de SST para las actividades de las
operaciones incluidas en el alcance del SGSST,
que permitan el cumplimiento con la política
SST y los objetivos y metas respectivos.
VERIFICACIÓN – INVESTIGACIÓN DE
INCIDENTES Y ACCIDENTES
 La FIARN ha establecido el procedimiento
Investigación de Incidentes, Accidentes y
Enfermedades Ocupacionales, en el cuales se
registran, investigan y analizan los
incidentes, accidentes y enfermedades
ocupacionales de modo que pueda
determinarse las deficiencias en SST y las
causas que posibiliten la ocurrencia de estos.
VERIFICACIÓN – NO CONFORMIDAD

 El mecanismo para implementar las acciones

correctivas y preventivas se establece en el
procedimiento Acciones Correctivas y
Preventivas.
VERIFICACIÓN – AUDITORÍA INTERNA

 La FIARN ha establecido el procedimiento

Auditoría Interna del SGSST en el cual se
definen las responsabilidades y requisitos
para planificar y realizar las auditorías
internas del SGSST y realizarlas con la
finalidad de determinar si el Sistema de
Gestión SST.
REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
 Los resultados de las auditorías internas
 Evaluación de cumplimiento con los requisitos legales y otros
requisitos.
 Comunicaciones relevantes con las partes interesadas externas.
 Los indicadores del desempeño del Sistema de Gestión de SST.
 El grado de cumplimiento de los objetivos y metas.
 El estado de la investigación de incidentes, acciones correctivas
y preventivas.
 El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones
previas llevadas a cabo.
 Cambios en las circunstancias incluyendo evolución de los
requisitos legales en SST.
 Las recomendaciones para la mejora continua.
 INSTRUCTIVOS Y
PROCEDIMIENTOS DE LA
IMPLEMENTACIÓN PARA
SGSST DE LA FIARN
 CONTROLES OPERACIONALES 
De acuerdo a los peligros
identificados y viendo la
magnitud de los riesgos en
las diferentes actividades
que presenta la FIARN se
establecieron los siguientes
controles.
 INSTRUCTIVO DE ANALISIS DE TRABAJO SEGURO

Establecer una guía para elaborar en Análisis

de Trabajo Seguro (ATS) antes de la
ejecución de cualquiera de las actividades
OBJETIVO DEL ISNTRUCTIVO operativas con la finalidad de prevenir y
evitar situaciones de riesgo, eliminando
condiciones no identificadas o no corregidas.
 INSTRUCTIVO DE PERMISO DE TRABAJO

Establecer los requisitos mínimos

de seguridad que deben cumplirse
antes y durante la ejecución de
OBJETIVO DEL ISNTRUCTIVO todos los trabajos con la finalidad
de prevenir y evitar situaciones de
riesgo a las personas, equipos y al
ambiente

Las actividades de alto riesgo

consideradas para la implementación
de este Instructivo son:
Trabajo nocturno
Trabajos de izaje de cargas
Trabajos en caliente
Trabajos en espacios confinados
Trabajos en Altura
 INSTRUCTIVO DE USO DE EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL

El presente Instructivo tiene como objetivo

establecer un estándar referente a los
equipos de protección personal y las
OBJETIVO DEL características específicas de cada uno de
ISNTRUCTIVO ellos para las actividades desarrolladas
por FIARN.
 INSTRUCTIVO DE ERGONOMÍA

Establecer los criterios para evaluar

OBJETIVO DEL ISNTRUCTIVO y controlar los riesgos de
desórdenes músculos esqueléticos
debido a la exposición a peligros
Disergonómicos.
 INSTRUCTIVO DE TRABAJOS CON ENERGÍA ELÉCTRICA

El presente instructivo tiene como

objetivo controlar los riesgos asociados
OBJETIVO DEL ISNTRUCTIVO a los equipos y tableros eléctricos
utilizados en las actividades
desarrolladas por la FIARN, asegurando
que cumplan o estén conforme con las
normas establecidas.
 INSTRUCTIVO DE USO DE HERRAMIENTAS MANUALES Y
EQUIPOS PORTÁTILES

El Objetivo del presente instructivo es

OBJETIVO DEL ISNTRUCTIVO desarrollar la metodología para la revisión y
uso de herramientas manuales y equipos
portátiles que permitan prevenir sucesos no
deseados por maniobras inadecuadas de los
mismos en el Proyecto y tomar acción
inmediata para corregir las deficiencias
detectadas.
 
 INSTRUCTIVO DE BLOQUEO Y ETIQUETADO

Establecer los procedimientos mínimos

para el bloqueo de las fuentes de energía
OBJETIVO DEL ISNTRUCTIVO eléctrica antes de realizar un trabajo en,
sobre, o cerca de equipos y/o circuitos
eléctricos que puedan causar daños
corporales mediante el contacto con
partes eléctricas energizadas.
 INSTRUCTIVO DE PROGRAMA DE
INSPECCIONES

El Objetivo del presente instructivo es

OBJETIVO DEL desarrollar la metodología para el
ISNTRUCTIVO Programa de inspecciones que
permitan evaluar las condiciones de
Seguridad de la FIARN y tomar acción
inmediata para corregir las deficiencias
detectadas.
 INSTRUCTIVO DE ORDEN Y LIMPIEZA

Este procedimiento tiene como objetivo

OBJETIVO DEL ISNTRUCTIVO establecer los lineamientos para mantener
el orden y realizar una limpieza adecuada
en las diferentes áreas de la FIARN y así
garantizar ambientes de trabajo
agradables y sobre todo seguros para los
que hagan uso de las instalaciones de la
FIARN.
 PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN
DE REQUISITOS LEGALES

El presente procedimiento tiene como

objetivo identificar las normas legales y
OBJETIVO requisitos de partes interesadas (requisitos
no legales) relacionados con los peligros y
riesgo de acuerdo a las actividades de la
FIARN.
 PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIÓNDE PELIGROS,
EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS

El objetivo del presente procedimiento es

establecer el proceso para la identificación de
los peligros y la evaluación de los riesgos en
OBJETIVO todas las actividades, procesos, instalaciones
y servicios que ofrece FIARN sobre los cuales
tiene influencia o puede controlar con la
finalidad de prevenir daños a la persona.
 PLAN ESTRATEGICO
P 1. PLANIFICACION

EVALUACION DE P 1.1 P 1.2 P 1.3 PLAN ANUAL DE

PROFESIONALES PLANIFICACION PLANIFICACION PLANIFICACION GESTION
ESTRATEGICA ANUAL FINANCIERA

PLANES DE ESTUDIO

P 2. GRADO
ALUMNOS CON P 2.4
P 2.1 P 2.2 P 2.3 GRADUADOS
PERFIL DE INGRESO PROCESO DE
CAPTACION ADMISION DESARROLLO DEL CURSO
TITULACION

P 3. POSTGRADO E INVESTIGACION
GRADUADOS Y
MAGISTERES
LICENCIADOS
P 3.1
MAESTRIA

INNOVACION Y
IDEAS DE P 3.2 DESARROLLO
PROYECTOS INVESTIGACION CIENTIFICO Y
TECNOLOGICO

ACCIONES
- CORRECTIVAS FINANCIACION
- PREVENTIVAS EXTERNA
- DE MEJORA
P 4. PROCESOS DE APOYO

P 4.1 P 4.2 P 4.3 P 4.4 P 4.5

P 4.6
RECURSOS COMUNICACIÓN Y GESTION GESTION MANTENIMIENTO
GESTION DE SST
HUMANOS MARKETING ADMINISTRATIVA LOGISTICA YSERVICIOS

P 5. EVALUACION REVISION YMEJORA

P 5.3
P 5.2 P 5.1
PROGRAMAS DE
REVICION YMEJORA EVALUACION
MEJORA
 UNIVERSIDAD NACIONAL DEL
CALLAO CONSEJO DE
FACULTAD
FACULTAD DE INGENIERIA
AMBIENTAL YDE RECUROS
NATURALES DECANA SUB COMITÉ DE SST

ESTRUCTURAORGANICA
SECRETARIA SUPERVISOR DE
DOCENTE SST

SECRETARIA

COMISION DE COMISION DE COMISION DE

COMISION DE
GRADOS Y CURRICULAY PERFECCIONAMIENT
PLANEAMIETO
TITULOS CONVALIDACIONES O DOCENTE
IMPRESIONES, OFICINA DE
BIBLIOTECA
PUBLICACIONES Y SERVICIOS
ESPECIALIZADA
AUDIOVISUALES GENERALES

COMISIONES
TRANSITORIAS
DEPARTAMENT CENTRO DE
LABORATORIO O ACADEMICO INFORMATICA Y
FIARN TELEMATICA

CENTRO DE
ESCUELA PROFESIONAL DE CENTRO DE SECCION DE LA
EXTENCION Y INSTITUTO DE
INGENIERIA AMBIENTAL Y DE PRODUCCION DE ESCUELA DE
PROYECCION INVESTIGACION
RECURSOS NATURALES BIENES Y SERVICIOS POSTGRADO
UNIVERSITARIA

CENTRO DE
INVESTIGACION, OTROS CENTROS Y
CONSULTORIA AMB. Y SERVICIOS
DE RRNN.
UNIVERSIDAD NACIONAL DEL CONSEJO DE FACULTAD
CALLAO
FACULTAD DE INGENIERIA
QUIMICA
DECANATO SUB COMITÉ DE SST
ESTRUCTURA ORGANICA

SUPERVISOR DE
SST
SECRETARIAACADEMICA

OF. DE PLANEAMIENTO, GESTION YECONOMIA

OF. DE SERVICIOS GENERALES

OF. DE IMPRESIONES YPUBLICACIONES COMISION DE GRADOS YTITULOS

COMISION DE ADECUACION
OF. DE SERVICIO ADMINISTRATIVO
CURRICULAR,COMPENSACION Y
CONVALIDACION

COMISION DE RATIFICACION Y
PROMOCION DOCENTE

DEPARTAMENTO ACADEMICO DE INGENIERIA

QUIMICA COMISION DE PLANEAMIENTO

OF. DE CALIDAD ACADEMICAYACREDITACION

OF. DE TUTORIAYDESARROLLO DEL ESTUDIANTE

BIBLIOTECA ESPECIALIZADA
COMISIONES TRANSITORIAS

LABORATORIO DE COMPUTO E INFORMATICA

LABORATORIO DE QUIMICA

LABORATORIO DE OPERACIONES YPROCESOS

UNITARIOS LOPU

CENTRO DE PRODUCCION DE BIENES YSERVICIOS

OF. DE DESARROLLO DOCENTE

CENTRO DE INCUBADORAS EMPRES ARIALES

ESCUELA UNIDAD DE
UNIDAD DE CENTRO DE INSTITUTOS DE
PROFESIONAL POSGRADO DE
INVESTIGACION EXTENSION Y ALTO NIVEL DE
DE INGENIERIA LA FAC. DE ING.
DE ING. QUIMICA RESPONSABILID LA FIQ
QUIMICA QUIMICA.
UIIQ AD SOCIAL IANFIQ
EPIQ UPFIQ
 Versión: 00
MANUAL DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES
Emitido: 22/05/2016

Código: FIARN-SGSSO-DOC- Página: 2 de 12

003

Versión: 00
MANUAL DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES
Emitido: 22/05/2016

Código: FIQ-SGSSO-DOC-003 Página: 2 de 37

CAPITULO XIV
 SUB COMITÉ DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
 
1. FUNCIONES GENERALES
 
a. Aprobar el reglamento interno
b. Aprobar el programa anual
c. Aprobar el programa anual del servicio de seguridad y salud en el trabajo
d. Aprobar el plan anual de capacitación.
e. Vigilar el cumplimiento de la legislación, normas internas y especificaciones
técnicas.
f. Considerar las circunstancias e investigar las causas de todos los incidentes,
accidentes y enfermedades ocupacionales.
FUNCIONES ESPECIFICAS DEL RESPONSABLE DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
 
• Denominación del Cargo
 
Cargo Estructural: RESPONSABLE DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

• Naturaleza del Cargo

Asegurar y dirigir la correcta implementación y mantenimiento del sistema de

gestión de seguridad y salud en el trabajo.

• Línea de Dependencia
Depende Jerárquicamente y administrativamente del Decano, del consejo de
facultad y del comité central de SST de manera coordinada.
 
• Requisitos Mínimos

Profesional titulado en Ing. Químico, Ing. Ambiental, Ing. de seguridad e higiene

industrial o carreras afines con especialización en seguridad y salud en el trabajo.
Experiencia mínima de 2 años implementando SGSST.
Funciones Específicas del Cargo

 Dirige la implementación y mantenimiento de los requisitos del Sistema de

gestión de seguridad y salud en el trabajo
 Realiza la verificación de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas.
 Elaborar la consolidación de los reportes de Estadísticas de SST
 Asistir a diferentes áreas de la organización en temas relacionados con el
SGSST
 Mantener una comunicación eficaz con las autoridades de la organización.
 Asistir en la Identificación y Evaluación de peligros, riesgos, así como la
determinación de controles.
 Llevar el control de los documentos y registros del SGSST
 Asistir en la preparación de los procedimientos de trabajo.
 Apoyar en las actividades de capacitación de seguridad y salud en el trabajo.
 INDICE
CAPITULO I: DISPOSICIONES GENERALES
OBJETIVOS
BASE LEGAL
ALCANCE
CAPÍTULO II: LIDERAZGO, COMPROMISOS Y POLÍTICA DE SEGURIDAD
LIDERAZGO Y COMPROMISO CON LA SEGURIDAD
Reglamento Interno de POLITICA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CAPITULO III: DERECHOS, OBLIGACIONES, SANCIONES Y ESTÍMULOS
Seguridad y Salud en el Trabajo DERECHOS DE LA FACULTAD
OBLIGACIONES DE LA FACULTAD
DE LOS JEFES INMEDIATOS
DERECHOS DE LOS TRABAJADORES
OBLIGACIONES DE LOS TRABAJADORES
DE LAS COMUNICACIONES
CAPITULO IV: ESTÁNDARES DE SEGURIDAD Y SALUD
SEGURIDAD EN OFICINAS
SEGURIDAD EN EL LABORATORIOS, TALLERES Y ALMACÉNES
SEGURIDAD EN EQUIPOS, HERRAMIENTAS MANUALES Y PORTATILES
EQUIPOS DE PROTECCION PERSONAL
CAPITULO V: ESTANDARES DE CONTROL DE LOS PELIGROS EXISTENTES Y
RIESGOS EVALUADOS
IDENTIFICACION Y EVALUACION DE RIESGOS
INSPECCIONES
INVESTIGACION DE INCIDENTES Y ACCIDENTES
ESTADISTICAS
CAPITULO VI: PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
PREPARACION ANTE EMERGENCIAS
PRIMEROS AUXILIOS, ASISTENCIA MÉDICA
CAPITULO VII: BIENESTAR Y SALUD OCUPACIONAL
SERVICIOS DE ASISTENCIA SOCIAL
ASISTENCIA MÉDICA Y HOSPITALARIA
CONTROL DE AGENTES FISICOS
CONTROL DE AGENTES QUIMICOS
ERGONOMIA
FACILIDADES SANITARIAS
CAPITULO VIII: INFRACCIONES, SANCIONES Y ESTIMULOS
CAPITULO IX: DISPOSICIONES FINALES
 PROCEDIMIENTO: Competencia, Formación y Versión: 00
Toma de Conciencia
Emitido: 22/05/2016
Código: FIARN-SGSST-PRO-003 Página: 2 de 6

Versión: 00
PROCEDIMIENTO: Competencia, Formación y
Toma de Conciencia Emitido: 22/05/2016

Código: FIQ-SGSST-PRO-003 Página: 2 de 6

OBJETIVO
Establecer la metodología para asegurar la competencia, formación y toma de
conciencia de las personas que realizan trabajos que puedan generar impactos sobre
la Seguridad y la salud de los trabajadores.

Nro. Código Nombre

01 FIARN-SGSST-PRO- Lista de Asistencia
003-F001
02 FIARN -SGSST-PRO- Evaluación de la Efectividad
003-F002 de Capacitación
03 FIARN -SGSST-PRO- Programa Anual de
003-F003 Formación y Sensibilización
04 FIARN -SGSST-PRO- Inducción de Personal
003-F004
 2016
E F M A M J J A S O N D

Manejo de sustancias peligrosas

Trabajos Seguros en la FIARN

Contaminación Ambiental /
Manejo de residuos sólidos
lucha contra incendios
Inducción al SGSST

Primeros auxilios
Matrices IPERC

Objetivos SST

Ecoeficiencia
N° AREA CARGO

 
Organo de Consejo de Facultad   X X X   X X X X X   X
1
direccion Decano de facultad   X X X   X X X X X   X
comisin de planeamiento   X X X   X X X X X   X
comision de grados y titulos   X X X   X X X X X   X
Organo de
2 Asesoremient cmision de convalidaciones y
  X X X   X X X X X   X
o curriculum
comision de perfeccionamiento
  X X X   X X X X X   X
docente
secretaria docente   X X X   X X X X X   X
oficina de impresiones y
  X X X   X X X X X   X
publicaciones

oficina de servicios generales   X X X   X X X X X   X

Organos de oficina de biblioteca especializada   X X X   X X X X X   X

3
Apoyo Personal del limpieza   X X X   X X X X X   X
laboratorio de computo e
  X X X   X X X X X   X
informatica
laboratorio de ingenieria ambiental   X X X   X X X X X   X
departamento academico de FIARN   X X X   X X X X X   X
Escuela profesional de FIARN   X X X   X X X X X   X
 PROCEDIMIENTO: Gestión de Comunicaciones, Versión: 00
Participación y Consulta de SST Emitido: 22/05/2016

Código: FIARN-SGSST-PRO-004 Página: 2 de 5

PROCEDIMIENTO: Gestión de Comunicaciones, Versión: 00

Participación y Consulta de SST Emitido: 22/05/2016

Código: FIQ-SGSST-PRO-004 Página: 2 de 5

OBJETIVO
Establecer los lineamientos a seguir para las comunicaciones internas en la FIARN. incluyendo las
comunicaciones relacionadas con los contratistas y otros visitantes al lugar de trabajo, así como
los lineamientos para la recepción, documentación y respuesta de las comunicaciones externas
pertinentes de las partes interesadas en relación a temas ambientales, de seguridad y salud en el
trabajo.

Establecer los mecanismos para la participación de los trabajadores en temas

relacionados con la seguridad, salud ocupacional y medio ambiente y la consulta a los
subcontratistas o partes interesadas externas sobre temas de seguridad, salud en el
trabajo.
 Comunicaciones internas
 Para las comunicaciones internas, FIARN dispone de los
siguientes canales o métodos:
o Periódico Mural y/o paneles informativos.
o Reuniones mensuales.
o Reportes.
o Difusión de documentos.
o Distribución de documentos en físico.

 En situaciones de emergencias
o Para el caso en que se presenten emergencias de carácter ambiental o
de seguridad se seguirá la línea de reporte establecida en los
Planes de Respuesta Ante Emergencias, donde adicionalmente se
señalan los teléfonos de los principales responsables de actuación
frente a la emergencia y de los organismos que deben ser notificados
para los fines respectivos.

Nro. Código Nombre

FIARN-SGSST-PRO-004- Recepción de comunicaciones
01
F001 externas
FIARN-SGSST-PRO-004- Envío de comunicaciones
02
 PROCEDIMIENTO
Investigación de Incidentes, Accidentes y Enfermedades
Profesionales
OBJETIVOS
 Permitir la obtención de información sistemática,
completa y oportuna sobre los incidentes,
accidentes y enfermedades ocupacionales ocurridos
en la Facultad.
 con la finalidad de comunicar, registrar, investigar,
analizar los incidentes, incidentes peligrosos y
accidentes como consecuencia del trabajo y tomar
acciones correctivas para prevenir la recurrencia de
los mismos
ALCANCE

 Este procedimiento es aplicable a todas las

áreas operativas y administrativas de
FIARN, incluyendo a contratistas y
visitantes en las instalaciones donde se
realizan las actividades educativas.
DEFINICIONES
• ACCIDENTE EN EL TRABAJO: Todo suceso repentino
que sobrevenga por causa o con ocasión del trabajo y
que produzca en el trabajador una lesión orgánica,
perturbación funcional, una invalidez o la muerte.
(D.S N° 005-2012-TR).
Accidente Leve: Suceso cuya lesión, resultado de la
evaluación médica, da lugar a descanso breve con
retorno máximo al día siguiente de sus labores
habituales.
DEFINICIONES

Accidente Incapacitante: suceso cuya lesión,

resultado de la evaluación médica, da lugar a
descanso, ausencia justificada al trabajo y
tratamiento. Para fines estadísticos, no se
tomará en cuenta el día ocurrido el accidente.
DEFINICIONES
Accidente Mortal: suceso cuyas lesiones producen la muerte del
trabajador. Para efectos estadísticos debe considerarse la fecha del
suceso.
Según el grado de incapacidad los accidentes de trabajo, pueden ser:
Parcial temporal: Cuando la lesión genera en el accidentado la
imposibilidad parcial de utilizar su organismo; se otorgará
tratamiento médico hasta su plena recuperación.
Total temporal: Cuando la lesión genera en el accidentado la
imposibilidad total de utilizar su organismo; se otorgará tratamiento
médico hasta su plena recuperación. Parcial permanente: Cuando la
lesión genera la pérdida parcial de un miembro u órgano o de las
funciones del mismo.
Total permanente: Cuando la lesión genera la pérdida anatómica o
funcional total de un miembro u órgano; o de las funciones del
mismo. Se considera a partir de la pérdida del dedo meñique.
DEFINICIONES
• Enfermedad Profesionales.
Daño orgánico o funcional infligido al trabajador como resultado
de la exposición a factores de riesgo físicos, químicos, biológicos
y ergonómicos, inherentes a la actividad laboral. 
• Exposición

Presencia de condiciones y medio ambiente de trabajo que

implica un determinado nivel de riesgo para los trabajadores. 
• Incidente

Suceso acaecido en el curso del trabajo en el que la persona

afectada no sufre lesiones corporales o en la que éstas solo
requieren de cuidados de primeros auxilios. (DS 005 2012-TR). 
• Incidente Peligroso

Todo suceso que puede causar lesiones o enfermedades a las

personas en su trabajo, o a la población.
DEFINICIONES
• Causas de accidentes
Se dividen en:
• Falta de control: Son fallas, ausencias o debilidades administrativas
en la conducción de la empresa y en la fiscalización de las medidas
de protección de la salud en el trabajo (programas y estándares
inadecuados o inexistentes).
• Causas básicas: Referidas a factores personales (Limitaciones en
experiencia o habilidades “no sabe”, falta de motivación o actitud
indebida “no quiere” y falta de capacidad física o mental “no pude”) y
factores de trabajo (Métodos o abusos por parte de los usuarios al
usar materiales diseñados para otros fines; diseño o desgaste de:
maquinaria, equipos, materiales e infraestructura; mantenimiento
inadecuado; turnos de trabajo; dispositivos de seguridad;
comunicación).
• Causas inmediatas: Actos sub-estándar (práctica incorrecta que
puede causar un accidente) y Condiciones sub-estándar (condición
en el entorno del trabajo que puede causar un accidente).
RESPONSABILIDADES
Coordinador Seguridad
 Asegurar el cumplimiento de las medidas adoptadas luego
de algún Incidente, Incidente Peligroso o Accidente de
Trabajo.
 Asesorar y ayudar en las investigaciones siempre que el
investigador así lo requiera. Asimismo, realiza la
investigación de aquellos supuestos que, por su
complejidad, gravedad, etc., requieran una investigación
especializada.
 Recopilar los registros de los incidentes, incidentes
peligrosos y accidentes de trabajo y elaborar estadísticas
correspondientes.
 Notificar el Incidente Peligroso o Accidente de Trabajo a la
autoridad competente según la normativa legal aplicable
 RESPONSABILIDADES

Responsable de Área
• Comunicar al Coordinador de seguridad sobre los
Incidentes, Incidentes Peligrosos y Accidentes de Trabajo
del personal que estén bajo su responsabilidad.
• Participar en la investigación de los Incidentes, Incidentes
Peligrosos y Accidentes Trabajo acaecidos en su área.
• Verificar que los supervisores o personal bajo su cargo
implementen las acciones correctivas que le sean
asignadas en las investigaciones de Incidentes, Incidentes
Peligrosos y Accidentes de Trabajo.
• Brindar los recursos necesarios para implementar las
acciones correctivas que lesean asignadas en las
investigaciones de Incidentes, Incidentes Peligrosos y
Accidentes de Trabajo.
RESPONSABILIDADES
PERSONAL DE LA FIARN Y CONTRATISTAS.
• Informar los incidentes, incidentes peligrosos

sucedidos en ele centro de trabajo al jefe inmediato.

• Colaborar y testificar en la investigación de

incidentes, incidentes peligrosos y accidentes

siempre que puedan aportar datos de interés sobre
el suceso.
 RESPONSABILIDADES
Comité de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio
Ambiente
 Reunirse extraordinariamente ante la
ocurrencia de accidentes y enfermedades
ocupacionales en el centro de trabajo.
 Participar en la investigación de
incidentes, accidentes y enfermedades
ocupacionales que ocurran en el centro de
trabajo y emitir, de darse el caso, las
recomendaciones respectivas para evitar
la repetición de los mismos.
 Verificar el cumplimiento de la
implementación de las recomendaciones,
así como la eficacia de las mismas.
DESCRIPCIÒN DEL
PROCEDIMIENTO
• Indicar si se trata de un
COMUNICACION incidente potencial,
incidente o accidente de
trabajo.
• Lugar y hora de
ocurrencia del evento.
COORDINADO
Incidente JEFE • Descripción del evento. R
INMEDIATO • Datos del trabajador/es
afectado/s si lo hubiera,
labor que realizaban al
momento del evento.
• Testigos del suceso.
• Gravedad y/o lesiones
de la ocurrencia.
TRABAJADOR
DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO.
Acciones inmediatas
 El Jefe inmediato del área toma acciones de control
de la situación. Entre estas podemos encontrar:
activar el plan de emergencia, verificar condiciones
seguras en el área del evento, preservar la
evidencia, etc.
Informe preliminar de accidente
 Una vez finalizadas las acciones inmediatas, se
recoge la evidencia y manifestaciones iniciales del
trabajador accidentado y testigos
 Para el caso de los Accidentes de Trabajo, el
responsable del área registra el evento
Investigación de Incidente, Incidente Peligroso
y Accidentes de Trabajo

Pautas para realizar la investigación:

a. Recopilar información pertinente sobre el
accidente / incidente. Identificar las pruebas:
b. Entrevistar a testigos: Calmar a la persona.
Investigación de Accidentes de Trabajo:
Para la investigación de los Accidentes de
Trabajo, el responsable del área registra el
evento en el formato TUR-SGSSOMA-PRO-017-
F003: Informe de Investigación del Incidente y/o
Accidente de Trabajo.
DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO.
Seguimiento de la ejecución de las
medidas correctivas
• La Coordinadora SSGT y las personas
que participan en la investigación,
deben establecer las medidas
correctivas /o preventivas y se deriva
la responsabilidad de su ejecución al
jefe o responsable del área involucrada
en el evento.
 PROCEDIMIENTO
Acciones Correctivas y Preventivas
 OBJETIVO
• El Objetivo de este procedimiento es
identificar, investigar y eliminar las
causas de No Conformidades o
Potenciales No Conformidades
detectadas en los procesos y/o
actividades de La Facultad de Ingeniería
Ambiental y de Recursos Naturales., en
adelante FIARN, y prevenir su ocurrencia
DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO
ACT
ACTIVIDADES RESPONSABLE REGISTRO
.
Detectar la NC y/o NCP Conformidad por la Coordinadora
Coordinadora SGST / Auditores Internos del SGST / Solicitud
01 Auditores de AC y/o
SGST y/o Colaboradores de FIARN detectan la
Internos / AP
NC/NCP
Colaboradores.
Registrar y codificar NC/NCP
Registra y codifica NC/NCP en el formato
Solicitud de AC y/o AP, detallando:
 Origen de la detección.
 Documento de referencia al
Solicitud
incumplimiento. Coordinadora
02 de AC y/o
 Descripción de la detección. SGST
AP
 Acción Inmediata.
 Análisis de Causa.
 DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO
Comunicar la creación de NC/NCP
La Coordinadora SGST comunica al Jefe de área Coordinadora Solicitud de
03
correspondiente. Quedando como evidencia la firma SGST AC y/o AP
de la aceptación de la Solicitud de AC y/o AP.
Coordinar la ejecución de la acción inmediata Responsable del
correspondiente Área/
04  
Los responsables coordinan las acciones inmediatas Coordinadora
para dar la solución inmediata a la NC SGST
Establecer la Causa Raíz NC/NCP
Responsable del
Con la participación de los colaboradores involucrados
Área/ Solicitud de
05 se establecen las causas raíz de la NC/NCP y
Coordinadora AC y/o AP
determinan las acciones necesarias para evitar la
SGST
ocurrencia.
Determinar las Acciones Correctivas y/o Preventivas,
Con la participación de los colaboradores involucrados
de acuerdo al análisis de causa se determinan las AC
y/o AP Responsable del
Nota 2: Tener en cuenta en la determinación de las Área/ Solicitud de
06
acciones AC/AP la generación de nuevos peligros o Coordinadora AC y/o AP
modificación estas. SGST
 Implementar y ejecutar la acción correctiva y/o
DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO
preventiva,
La implementación y ejecución de la SAC/SAP se Responsable del
realizar según lo establecido en el Formato “Solicitud Área/
Solicitud de
07 de AC y/o AP” es importante cumplir las fechas y el Coordinadora
AC y/o AP
involucramiento de los responsables que hayan sido SSOMA/Quien
designados. designe
Nota 3: De ser necesario se debe juntar la evidencia.
La Coordinadora SSOMA realiza el seguimiento.
Verificar la implementación de las Acciones Correctivas
y/o Preventivas
Se verifican las acciones implementadas de ser el caso,
adjuntando las evidencias.
Para las AC/AP la verificación se realiza
Coordinadora Solicitud de
08 aproximadamente al mes de implementada cada
SGST AC y/o AP
acción.
Informar los resultados del estado de las acciones
correctivas y/o preventivas a la Gerencia, para ser
registrado en el Informe de la Revisión por la
Dirección.
Verificar la efectividad de la Acción Correctiva y/o
Preventiva.
Se verifica la efectividad de las acciones ejecutadas
 DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO
Generar una nueva SAC/ SAP, Solicitud
Al obtener resultados no conformes se Coordinador de
10
genera una nueva Solicitud de AC/AP, a SGST AC y/o
regresando a la Actividad 02 AP
Registrar las SAC/SAP
Permanentemente se realiza el
seguimiento de las Acciones
Matriz
Correctivas y/o Preventivas definidas
de
para ver su estado. Asimismo, se
Coordinador Seguimi
11 registra en el formato Matriz de
a SGST ento de
Seguimiento de AC y/o AP: Nota 4: El
AC y/o
resguardo de la Solicitud de AC/AP se
AP
debe realizar de acuerdo a lo
establecido en la Lista Maestra de
 PROCEDIMIENTO
AUDITORIA INTERNA DEL SGST
 OBJETIVO Y ALCANCE

 Definir las responsabilidades y requisitos para la

planificación y la realización de las Auditorías
Internas del Sistemas de Gestión SGST de Facultad
de Ingeniería Ambiental y de Recursos Naturales.,
en adelante FIARN.
 El presente procedimiento aplica a los procesos y
áreas de la de la FIARN, así como los diferentes
proyectos dentro del alcance del Sistema de
Gestión Salud en el Trabajo de la FIARN.
 DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO
ACT. DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO
Elaborar y Aprobar el Programa Anual de Auditorías Internas de los
Sistemas de Gestión.- Programa
Anual de
En el mes de diciembre se elabora el “Programa Anual de Auditorías Coordinadora Auditorías
01 SGST o
Internas de los Sistemas de Gestión”, el que aplicará para el año siguiente. quien designe Internas del
Nota: Los procesos de FIARN serán auditados por lo menos una vez al año. SGST

Comunicar el Programa Anual de Auditorías Internas de los Sistemas de

Gestión.- Coordinadora
02 No aplica
Comunica a las áreas usuarias el “Programa Anual de Auditorías Internas de SGST
los Sistemas de Gestión”.
Seleccionar y Dirigir al Equipo Auditor.-
La Alta Direccion debe seleccionar al Auditor Principal el cual a su vez
selecciona y dirige al Equipo Auditor para el desarrollo de las Auditorias
de los sistemas de gestión
Los Auditores Internos deben tener independencia de auditoría, es decir Lista de
03 Coordinadora
no deben laborar en el proceso que van a auditar. SGST Auditores
El Equipo Auditor puede estar conformado por: Auditor interno, Auditor Internos
externo (cuando se requiera).
Nota: Para el caso de los Auditores Externos, estos deben ser informados
previamente de los procesos que se llevan a cabo en la organización,
siendo válida la documentación propia de los mismos.
 Elaborar y Comunicar el Plan de Auditoría Interna.-
El Auditor Principal después de seleccionar al Equipo Auditor, elaborará
el Plan de Auditoría Interna.
La frecuencia de auditorías internas puede ser modificada de acuerdo a
auditorías previas, y otros casos excepcionales.
Si el área a auditar tiene alguna observación o considera necesario Plan de
04 postergar la auditoría interna programada deberá comunicar por lo Auditor Principal Auditoría
Interna
menos dos días antes del inicio de la auditoría las causas o impedimentos
al Representante de la Dirección y se acordará una nueva fecha y hora
para realizar la auditoría interna.

Realizar Reunión de Apertura.-

La reunión de apertura debe ser programada por el Auditor Principal, el
cual debe convocar,
A los responsables de los procesos que serán auditados
A los colaboradores que estén involucrados con la Auditoría Interna
Al equipo auditor
La reunión de apertura podrá contar con las siguientes actividades:
a) Presentar al equipo auditor
05 b) Confirmar el alcance de la auditoria Auditor Principal Lista de
Asistencia
c) Confirmar o modificar el plan de auditoría (cuando se requiera)
d) Explicar el método de la auditoría
e) Confirmar e informa la confidencialidad de la información solicitada
f) Fecha de reunión de cierre (cuando se requiera).
 Ejecutar la Auditoría Interna.-
El Auditor Principal y el equipo de auditores internos ejecutan la
auditoria de la siguiente manera.
Entrevistar al dueño del proceso o a quien el designe realizando
las siguientes preguntas ¿Qué?, ¿Cuándo?, ¿Cómo?, ¿Dónde?
Solicitar la información (física o virtual) que sustente sus las Auditor
respuestas
Principal/ Evidencia
06 El entrevistado debe facilitar las condiciones necesarias para dar física o
el cumplimiento satisfactorio de la auditoría. Auditores virtual
En caso de encontrar hallazgos éstos se comunican al auditado. De Apoyo

Realizar Reunión de Cierre.-

En esta reunión participan los auditores, responsables de los
procesos involucrados y todas aquellas personas invitadas.
La reunión de cierre podrá contar con las siguientes actividades:
a) Ratificar el propósito de auditoría y resumen de las actividades
07 realizadas Auditor No aplica
b) Informar sobre las fortalezas y los hallazgos encontrados en los Principal
Sistema auditados
 DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO
Redactar y Entregar el Informe de Auditoría
Interna.-
El informe se redactará en un plazo máximo de
07 días hábiles finalizado el plan de auditoría
interna.
La Coordinadora SGST revisa y envía el informe a
Informe
las Jefaturas involucradas para su conocimiento y Auditor de
08 Principal Auditoría
acción (de ser necesario). Interna
La Coordinadora SGST puede designar a un
colaborador para la ejecución de esta acción. De
ser necesario.
En caso hubiera alguna observación por parte del
responsable del área o proceso auditado, esta
debe ser explicada por el Auditor Principal.