5.

Revisión de norma ISO 14001:2015 Actividad 1

TITULO ISO 14001 Elemento del SG que lo cubre

Comprensión de la organización y su Planeación estratégica

4.1
contexto FODA enfoque ambiental
Comprensión de las necesidades y Tabla con requisitos de:
4.2
expectativas de las partes interesadas Cliente, proveedores, autoridades, comunidad, colaboradores, accionistas

Determinación del alcance SGA 4.3 Alcance documentado: Actividades, productos y servicios

Manual del SGA, sus elementos e interacciones, mapa de

Sistema de gestión SGA 4.4
bloques
Descriptivos de puesto incluye los incisos a) al i)
Liderazgo y compromiso 5.1
Que los conozca y lo aplique
Política ambiental 5.2 Política ambiental documentada, difundida y entendida
Roles, responsabilidades y autoridades
5.3 Organigrama, descriptivos de puesto. Gte/Coord. EHS
en la organización
5. Revisión de norma ISO 14001:2015

ISO
TITULO Elemento del SG que lo cubre
14001
Acciones para abordar riesgos y
6.1
oportunidades Tabla o matriz de riesgos y oportunidades
6.1.1
Generalidades
Aspectos ambientales Procedimiento de identificación y evaluación de AA y
6.1.2
(Ciclo de vida) Tabla de evaluación
Procedimiento de identificación y evaluación de requisitos
Requisitos legales y otros requisitos 6.1.3 legales y otros
Tabla de evaluación de requisitos legales
Acciones a tomar para controlar los aspectos ambientales,
Planificación de acciones 6.1.4
requisitos legales, riesgos y oportunidades
6.2
Objetivos de… Objetivos ambientales, comunicados
6.2.1
y planificación para lograrlos Planes para su logro
6.2.2
5. Revisión de norma ISO 14001:2015
ISO
TITULO Elemento del SG que lo cubre
14001
Recursos
7.1 Presupuestos asignados para implantación del SGA
Generalidades
Perfiles de puesto, Plan de capacitación, exámenes
Competencia 7.2
Listas de asistencia, diplomas, expediente del personal

Toma de conciencia 7.3 Inducción al SGA, refuerzos constantes en el tema ambiental

Comunicación
7.4.1 Gen
Generalidades
7.4.2 Int Matriz de comunicación interna y externa
Comunicación interna
7.4.3 Ext
Comunicación externa
Información documentada 7.5 Procedimiento de control de información documentada

Generalidades 7.5.1 Listado maestro de documentos (manuales, Leyes, normas

NOMS, ISO, HDS, procedimientos, instrucciones de trabajo,
Creación y actualización 7.5.2 ayudas visuales) y registros (bitácoras, LV, se anotan datos)

Control de la información documentada 7.5.3

5. Revisión de norma ISO 14001:2015

TITULO ISO 14001 Elemento del SG que lo cubre

Manuales, procedimientos, instrucciones de trabajo para
controlar los procesos y minimizar el impacto ambiental de
nuestras operaciones.

Control de proveedores de bienes y servicios.

Planificación y control operacional 8.1

Preparación y respuesta ante

8.2
emergencias
5. Revisión de norma ISO 14001:2015

TITULO ISO 14001 Elemento del SG que lo cubre

Seguimiento, medición, análisis y 9.1
evaluación

Generalidades 9.1.1

Evaluación del cumplimiento 9.1.2

Auditoria interna 9.2

9.2.1 Gen
9.2.2
Programa
Revisión por la dirección
• Generalidades
• Entradas de la revisión por la
9.3
dirección
• Salidas de la revisión por la
dirección
5. Revisión de norma ISO 14001:2015

TITULO ISO 14001 Elemento del SG que lo cubre

Generalidades 10.1

No conformidad y acción correctiva 10.2

Mejora continua 10.3

 Actividad 2 Elaborar un Plan de auditoria
OBJETIVO: ALCANCE DE LA AUDITORIA: FECHAS:

CRITERIOS DE AUDITORIA: LIDER DE EQUIPO:

FECHA PROCESO / ACTIVIDAD RESPONSABLE(S) AUDITOR HORA REQUISITO(S)

Nota: En todos los procesos se evaluarán los requisitos:

Elaboro: _______________________ Fecha: _____________________

 Actividad 3: Elaborar listas de verificación
REFERENCIA ELEMENTO A EVALUAR C NC OBS NOTAS
¿Qué?
¿Cuál(es)?
¿Cómo se determinó el contexto…?
¿Cuando se realiza?
4.1 ¿Dónde se documenta este análisis?
¿Quienes participan?
¿Cómo le dan seguimiento a los resultados
de esta información?

¿Quiénes son las partes interesadas?

¿Cuáles son sus requisitos, cuales son
4.2 requisitos legales?
¿Donde se documentados sus requisitos?
 Actividad 3: Elaborar listas de verificación

REFERENCIA ELEMENTO A EVALUAR C NC OBS NOTAS

 Práctica de análisis de casos ISO 14001

C | OBS
N° Caso Cláusula
NCM | NCm

1 No se ha definido, quien informara los resultados del desempeño del SGA.

Las MSDS / HDS que se mencionan en el procedimiento de almacén de químicos, no están

2
incluidas en el listado maestro de documentos y no están disponibles en el área.
Los objetivos ambientales de 2022, no muestran una tendencia positiva, de hecho se inicia
3
el 2023 con incremento del 5% consumos de agua y electricidad.

En la definición del alcance del SGA, la organización solo incluyo los aspectos ambientales
del proceso productivo principal (nave 1), no consideró las actividades, productos y servicios
4
como transporte, comedor, servicio médico, consumo de energía eléctrica, de las oficinas
administrativas.

Como resultado de la reparación de pisos, se observa el escombro en costales en las áreas

5 de proceso, a lo largo de los pasillos, la organización no incluyó esta actividad en su análisis
de aspectos ambientales.
 Práctica de análisis de casos ISO 14001

C | OBS
N° Caso Cláusula
NCM | NCm

6 En la definición de los objetivos ambientales, la organización no ha tomado en cuenta los

aspectos ambientales significativos ni sus requisitos legales.
Los operadores del área de almacén, no saben que ya llevan varios meses fuera del
7 indicador de generación de residuos. Comentan que antes publicaban unas hojas con
caritas, pero ahora “ya no saben qué onda...”
Al revisar las bitácoras de control de la planta de tratamiento de aguas residual, se
encuentra que en los meses de mayo 2022 durante dos semanas, no se registraron
8 correctamente los parámetros de pH 6.5 – 8.5, Conductividad 2000 microhmios, Velocidad de
sedimentación 300 – 800 ml, el auditado comenta que él ingreso a la empresa en junio, por lo
que no sabe que sucedió en el mes anterior.

En el análisis de riesgos y oportunidades, la organización no incluyo ni evaluó las cuestiones

9
y requisitos referidos en el apartado 4.1 y 4.2
No se cuenta con evidencia de capacitación acerca de como responder a situaciones de
10
incendio y evacuación del año 2022.
Práctica de análisis de casos ISO 14001
Práctica de análisis de casos ISO 14001
De las imágenes anteriores identifique 5 aspectos ambientales y complete la tabla
Aspecto Impacto Control operacional Normatividad aplicable
6.1.2 6.1.2 8.1 6.1.3
 Práctica de análisis de casos

Caso 1 Conforme Falta información

La organización se sitúa en una región agrícola donde Por qué:

el agua escasea en ciertas épocas del año. Se ha
realizado la compra de un equipo de lavado de partes
metálicas, que consume mucha agua. No conforme

Al cuestionar acerca de las partes interesadas No

afectadas ante tal inversión e incorporación de esta conformidad
tecnología, le responden que los inversionistas
esperan que dé resultados, ya que costo miles de
euros. Requisito

Al preguntar acerca de las otras partes interesadas

como los agricultores, al ver reducidos los mantos
acuíferos, responden que no habían considerado ese Evidencia
punto, no se incluyo en el análisis.
 Práctica de análisis de casos

Caso 2
Conforme Falta información
La empresa se encuentra en una zona con uso de suelo
habitacional y comercial, aunque ésta se estableció primero Por qué:
que los demás asentamientos y el perímetro alrededor de la
empresa es de 150 mts.
No conforme
Su nivel de riesgo de acuerdo a sus estudios de impacto
ambiental se clasifica como alto, ya que almacena
presurizados de fluidos inflamables y al tener contacto con el No
fuego, puede producirse una explosión de líquido hirviente y conformidad
vapores.
Requisito
 
Se han realizado simulacros, se muestran los registros de ello,
pero en ninguno de estos, se ha involucrado a los vecinos de Evidencia
las colonias circundantes y edificios de locales comerciales y
oficinas cercanas.
 Práctica de análisis de casos
Caso 3

En el área de pintura observa que están arrojando en una alcantarilla cercana, gran cantidad de agua. Pregunta la fuente de
esta y le comentan que se trata de agua utilizada para el lavado de piezas previo a la aplicación de pintura electrostática. El
agua está contaminada con químico desengrasante, finos de aluminio, polvillo de soldadura y aceite de las piezas lavadas.

Usted cuestiona acerca el nivel de contaminación del agua y le dicen que lo desconocen, ya que solamente siguen las
indicaciones del proveedor de químicos, quien le dijo que la echaran por ahí.

El auditado comenta que no hay de qué preocuparse, ya que esa alcantarilla descarga hacia un cuerpo receptor del parque
industrial donde vierten las demás empresas, las aguas residuales de procesos industriales y que el parque tiene su propia
planta de tratamiento.

Para asegurarse del destino de la alcantarilla, usted solicita los planos de drenaje, los cuales son mostrados y descubren que
esa alcantarilla conecta con los canales de agua pluvial.

El auditado se sorprende y reitera que desconocía el destino de la alcantarilla, el solamente seguía las indicaciones de su
proveedor de químicos. Esta práctica, que se ejecuta cada 3 días, se viene realizando desde hace un año.
 Práctica de análisis de casos

Conforme Falta información

Por qué:

No conforme

No conformidad

Requisito

Evidencia
 Práctica de análisis de casos

Caso 4

Observa botes para la separación de residuos en diferentes Conforme Falta información

áreas de la empresa. Solicita el procedimiento o manual para
la gestión de residuos. Por qué:

Observa que, para los metales, la empresa ha utilizado el

color gris. Comienza a hacer una revisión de los botes grises No conforme
y en ellos encuentra cartón y papel.
No
Al preguntar a los operadores por que colocan aquí papel y conformidad
cartón, cuando el propósito de este bote es colocar metales,
le responden que “en otra empresa el color gris era para Requisito
basura industrial y como estamos en una industria, pues ahí
echamos todo, de todos modos en el tiradero municipal, la
Evidencia
clasifican”.

El PL.MA.03 Plan integral de manejo de residuos, define

claramente el uso de los tipos de recipientes y sus colores.
 Práctica de análisis de casos

Caso 5

Los resultados de los estudios microbiológicos nos Conforme Falta información

muestran que el agua utilizada para la prueba de
hermeticidad, para envase de alimento, tiene resultados Por qué:
fuera de parámetros.

El incidente cobra mayor relevancia al observar que los No conforme

envases probados son sopleteados con aire comprimido
para ser secados y luego ser re-incorporados a la línea. No
conformidad
Al revisar los resultados del análisis del aire comprimido,
se observa que también los resultados son desfavorables, Requisito
fuera de parámetros.
Evidencia
Se tienen 10 pallets de este producto ya empacados en
almacén, pero la gerencia decide que así se vayan ya que
el pedido está comprometido a entregarse durante la
semana, que si se presenta una queja, ya la atenderán.
Caso 6
Práctica de análisis de casos
Las normas de seguridad en materia de “emisiones a la
atmosfera”, “ruido”, “vibraciones” e “identificación y Conforme Falta información
comunicación de riesgos”, se han actualizado.
Por qué:
Al revisar las versiones pertinentes, de observa que en el
listado de documentos externos, se han actualizado las
fechas. No conforme

Al preguntar cómo se aseguraron de evaluar el

No
cumplimiento de los nuevos cambios, comentan que hay conformidad
una lista de verificación en Excel, que el jefe de seguridad
aplica cuando hay cambios. Requisito

El jefe de seguridad muestra la lista pero esta no incluye los

cambios de estas normas, el Jefe de seguridad dice que Evidencia
efectivamente, no están los cambios resaltados, pero que él
sabe bien qué fue lo que cambio y que no representa
problema para el sistema, solo son cambios en ciertos
niveles o parámetros y detalles menores, dado que los
resultados que ha tenido la empresa están muy por debajo
de los resultados de las normas, o son cosas sencillas,
pues no los incluyeron en la lista. Al final no se pudo
demostrar específicamente cuales fueron los cambios en
las normas.