Resenha Crtica

CONSTANT, Benjamin. Da liberdade dos antigos comparada dos modernos.

In: Revista Filosofia Poltica n 2, 1985, p.1-7.

Benjamin Constant apresenta em seu discurso uma comparao entre a

liberdade dos antigos e a liberdade dos modernos sob a tica de trs
aspectos: extenso territorial, atividade econmica e forma de trabalho. No
desenvolvimento dessa comparao, usa-se de exemplos de cidades/naes
de ambos os perodos. Tambm, de teorias de filsofos bastante conhecidos
como, Rousseau, abade de Mably e Montesquieu.
A obra, contida em suas sete pginas, estrutura-se em texto nico
distribudo em pargrafos. Cada um destes vai, gradativamente, expondo o
assunto. Constant utiliza um excelente artifcio: ele desenvolve o texto como
um discurso, dirigindo-se de forma direta ao leitor.
A liberdade para os antigos era submetida esfera poltica. O indivduo
como parte do coletivo, como cidado com participao direta na poltica,
tem todos os direitos garantidos e como indivduo privado restringido. Os
antigos acreditavam que a verdadeira liberdade residia no tempo e na fora
dedicados ao exerccio dos direitos polticos.
A liberdade para os modernos residia na independncia do indivduo, na
segurana e garantia de exercer pacificamente seus interesses privados. O
tempo antes usado para exerccio dos direitos polticos deixado para a
dedicao vida privada. Quanto maior for o tempo disponvel a essa
dedicao, maior aliberdade individual.
Os aspectos de territorialidade, economia e mo de obra no contexto dos
antigos e dos modernos so caracterizadores da liberdade conceituada por
ambos.
Tm-se como caractersticas das repblicas antigas a estrutura fechada,
baseada no objetivo blico da conquista de territrios vizinhos e grande
quantidade de escravos. Essas caractersticas so consequncias dos
territrios, que em geral eram pequenos e estreitos; da economia, que em
funo do territrio estreito fazia-se necessrio a conquista de novos por
meio da guerra; e da mo de obra basicamente escrava e adquirida atravs
da guerra.
Como caractersticas dos estados modernos tm-se a organizao
homognea e forte baseada no comrcio e com tendncia paz. Os
territrios so, geralmente, extensos; a economia, exclusiva s relaes
comerciais; e a mo de obra assalariada.
Observando a comparao, conclui-se que quanto maior o pas, menor a
importncia poltica dos seus cidados. E em relao proporo do
territrio, no h necessidade de se fazer guerra, pois, no se precisam
conquistar novos territrios. Para os modernos, tambm, a guerra atribui
maiores prejuzos do que benefcios (por conta da extenso do territrio, o
investimento absurdo e as garantias, poucas).
O comrcio, ento, substituiu a guerra, pois, configurou-se numa maneira
mais branda e segura de se obter aquilo que precisa. No necessariamente
nega-se sua existncia entre os antigos. Tambm houvecomrcio entre as
repblicas antigas, porm, muito menos facilitado devido aos perigos e
inexperincias martimas (falta de tecnologia de navegao) e dificuldades
em realiz-lo (grandes distncias, linguagens diferentes, etc.). A guerra
significava lucro, ganho, bens (incluindo-se escravos).
A escravido era a mo de obra dos antigos que facilitava a participao
poltica dos cidados. Sem a necessidade de realizarem trabalhos, o tempo
era todo gasto com os afazeres da vida poltica.
Configurada na participao dos indivduos no poder social, a liberdade dos
antigos apresentava o perigo de que os homens no se preocupassem com
seus direitos e garantias individuais.
J a liberdade dos modernos ao garantis a independncia individual pode
representar uma renncia da participao poltica. Essa renncia inicia-se
com o sistema representativo. Este surge da necessidade das pessoas em
escolherem algum para represent-los em mbito poltico e assim poderem
dedicar-se a seus interesses privados.
Destarte, a comparao realizada por Constant demonstrou as diferenas
dos conceitos e o contexto em que cada um fora aplicado. Alm de que,
pode explicitar os motivos pelos quais ambos os sistemas no seriam
instalados em cada poca, ou seja, o sistema participativo para os
modernos e o representativo para os antigos.
Por outro lado tambm, em seu discurso, fica claro o objetivo de comparar
os tipos de liberdade para tentar identificar qual deles pode seraplicado
sem, no entanto, ferir o princpio de um ou outro. Contudo, Constant no
apresenta essa escolha. Ele apela ao patriotismo para justificar a
necessidade dos cidados em exercer sua atividade poltica. Conclui,
portanto, seu discurso dizendo ser preciso combinar os dois tipos de
liberdade. No possvel somente participar da vida poltica e se desfazer
dos direitos individuais. Tambm, no se pode desfazer da participao
poltica colocando a responsabilidade da mesma nas mos de um
representante e arriscando assim que este seja negligente e diminua ou
exclua a participao que j mnima -, do indivduo na esfera poltica.
preciso respeitar a liberdade individual dos cidados sem excluir a liberdade
poltica.
Henri-Benjamin Constant de Rebecque (1767-1830) foi um poltico, escritor
e pensador francs, mas nasceu em Lausanne, na Sua.
Benjamin Constant graduou-se na Universidade de Edimburgo, Esccia e
durante toda sua vida morou em diversos pases da Europa como, Frana,
Sua, Alemanha e Gr-Bretanha.
Benjamin ficou famoso por escrever sobre a liberdade, na obra Da
liberdade dos antigos comparada dos modernos em 1819. A importncia
da literatura de Constant sobre a liberdade dos antigos foi muito importante
para compreender a importncia das emoes humanas como base para a
vida. Seus pensamentos foram influenciados por diversos escritores, como
Jean-Jacques Rousseau e pensadores, como Immanuel Kant.

A democracia e seus crticos, Robert Dahl

Nunca existiram sistemas polticos completamente ideais, a democracia o sistema que

mais se aproxima do ideal. A democracia acima de todos os regimes implantados foi a
que mais se aproximou de produzir o melhor sistema politico vivel para o povo, do que
comparado entre as sociedades que existiram e existem at agora, e so muito mais
desejveis que qualquer outra alternativa de governo.
Segundo Robert Dahl, o processo poltico democrtico est ligado a uma liberdade
pessoal, como nenhum outro regime, com o direito a voto, liberdade de expresso, a
organizao politico por parte dos cidados, oposio ao governo vigente. Como
instrumento de mxima para a Liberdade, a democracia expande em maior possibilidade
a escolha das leis que os prprios cidados sero regidos e que os mesmo participaro
da escolha, seria bom que fosse unanime a escolha das leis, j que sempre havero
opositores, mas as escolhas sero feitas pela maioria que vence, considerando assim
uma liberdade de autodeterminao. A democracia segundo Robert Dahl, nos
proporciona uma autonomia moral,participando do processo de implementao das leis,
o que possibilita pensarmos e termos conceitos morais e sociais como cidado,
buscando por direitos e deveres fundamentais para melhor formao da sociedade.
Somente nos regimes democrticos as qualidades de independncia, autoconfiana e
espirito pblico so capazes de se destacar, pois segundo Dahl, necessrio que o povo
governe a si mesmo, protegendo os direitos e interesses gerais em comum que
satisfaam suas vontades por meio do processo poltico democrtico. Ento podemos
dizer que a democracia procura ajudar a satisfazer as causas e interesses mais urgentes
do povo.
Robert Dahl, faz uma critica anarquismo se ope a democracia, porque ela est
intrinsecamente voltada para o Estado, sendo assim um sistema perverso para
anarquistas a democracia porque afirmam que o estado mau por ser coercivo, e a
soluo segundo os anarquistas que devem ser substitudos pelas associaes
voluntrias. Mas segundo Dahl, a implementao desse processo seria impossvel pois o
planeta inteiro j est tomado por Estados e populoso demais. E mesmo na ausncia de
estadoscontinuaria sendo coercivo.
Outro regime criticado por Robert Dahl o da guardiania, porque tirava a autonomia
pessoal de determinado grupo. Para ele a autonomia pessoal tem que ser respeitada,
tanto as decises individuais quanto as decises coletivas, as autoridades paternalistas
precisam utilizar de conhecimento e virtude para governar. A histria da humanidade
por vezes nos mostra que a autoridade paternalista no funcionou, a exemplo da
escravido, sujeio das mulheres e dos trabalhadores, que mesmo com a teoria de que
todos os homens foram criados iguais esses grupos eram excludos de participar da
vida poltica. Os mesmo excludos do sufrgio tinham plena condio de participar e
exercer autonomia pessoal. A exemplo de se mencionar que os negros do Sul dos
Estados Unidos governados pela supremacia branca, s conseguiram seus direitos
polticos em 1960, outra conhecida histria so dos negros da frica do Sul governados
por brancos que no lutaram pelos interesses de milhes de negros. No regime da
guardiania no se considera a ideia de igualdade, j que a maioria fica de fora da vida
poltica, mas vive regida sobleis e regras que os mesmos no participaram da escolha.
Dahl, ressalta que somente as crianas e pessoas com falta de capacidade racional
tenham a ausncia de autonomia pessoal, pois no tem discernimento para participar de
decises individuais, muito menos coletivas. Na democracia tem que se pressupor uma
poro grande dos adultos que tem condies de governar a si prprio, o que chamamos
de principio forte de igualdade, que deve existir entre os cidados. Participar do
processo de formao das leis uma condio necessria para exerccio de cidadania, de
modo que o processo democrtico tenha carter vinculativo, decises que so tomadas
ao final decisivo de cada processo.
O povo segundo Dahl, deve ter o direito de participar do julgamento das decises
polticas, pois s o povo pode reconhecer suas necessidades e interesses de grupo social,
e representados por uma democracia, devem escolher representantes que considerem
qualificados para lutar por seus interesses. A democracia o governo do povo, e torna
maior a probabilidade das pessoas lutarem e conseguirem seus direitos, o governo de
melhores oportunidades.

(Robert Dahl, 2012)

Os gregos, particularmente os atenienses, deram causa primeira

transformao democrtica: a ideia e ao do governo de muitos. Segundo
eles, a cidade-Estado era o nico espao onde tal articulao poderia ser
amadurecida. Hoje essa ideia tornou-se obsoleta por conta do Estado nacional,
o qual representa a segunda transformao democrtica. Um dos objetivos do
livro refletir sobre a possibilidade de estarmos caminhando rumo a uma
terceira transio.

O povo sempre foi uma categoria fortemente marcada pela subjetividade.

Dentro dele haveria um subconjunto de pessoas aptas cidadania o demos.
Seja nos Estados Unidos, onde negros, ndios e mulheres formavam um
conjunto de no-cidados, ou no Brasil, onde tambm negros e mulheres foram
postos margem, a excluso de uma parcela significativa de adultos atravessa
grande interldio at os dias atuais.

Formam o conjunto de orientaes que do sustentao teoria democrtica

as ideias provenientes da (I) Grcia clssica; (II) a tradio republicana
derivada de Roma e das cidades-Estado italianas; (III) as ideias e instituies
do governo representativo; e a (IV) lgica da igualdade poltica.

Tanto Aristteles quanto Plato, na antiguidade grega, opunham obstculos

democracia. Mais efusivo, Plato defendia um governo dos mais qualificados,
ideia que nunca perdeu seu prestgio. Na viso dos gregos, o cidado seria
uma pessoa ntegra, desempenhando na poltica uma atividade social e para
quem o Estado no alheio a si, mas sua extenso. Teoria e prtica, no
entanto, no estavam afinadas.

Segundo os gregos, para consolidao de uma ordem democrtica seriam

necessrios (I) cidados harmoniosos entre si, compartilhando sentido geral
sobre a sociedade; (II) homogeneidade dos cidados como forma de evitar
conflitos e profundas divergncias quanto ao bem comum; (III) um corpo
pequenos cidados para que esses pudessem se reunir; (IV) capacidade de
reunio e deciso de forma direta sobre leis e cursos de ao poltica; (V)
participao ativa na administrao da cidade; e (VI) autonomia da cidade-
Estado.

Para a teoria republicana, o homem naturalmente um animal social e poltico,

concretizando suas potencialidades em associaes com outros seres
humanos. Um bom cidado aquele que possui virtude cvica, procurando o
bem de todos nos assuntos pblicos. As faces e conflitos polticos so
ameaas virtude cvica. No entanto, uma caracterstica quase universal da
sociedade civil moderna a pluralidade, a heterogeneidade.
Por sua vez, os governos representativos originaram-se como instituies
medievais de governos monrquicos e aristocrticos, particularmente na
Inglaterra e na Sucia. Em assembleias convocadas por monarcas ou por
nobres para dirigir assuntos importantes como impostos, guerras e sucesso
ao trono, convocam-se representados de vrios Estados que, com o tempo,
foram resumidos a dois: lordes e comuns, os quais reuniam-se em casas
separadas.

Robert Dahl critica a competncia argumentativa do anarquismo para o caso

de, numa sociedade sem Estado, haverem transgressores recalcitrantes,
contra os quais deveria haver uma coero ou essa seria cometida pelos
agressores, o que tornaria muito grave caso esses acumulassem recursos que
lhes permitissem controlar terceiros por meio de recompensas ou punies.
Poderia originar-se um Estado bandido nessas condies.

E caso o motivo para derrubar o Estado no fosse apenas a abolio da

coero, mas a conquista de outros bens tais como liberdade, igualdade,
segurana e justia, a coero no seria justificvel? O que torna no coagir
um valor superior a todos esses? Quer dizer: (I) na ausncia de Estados,
outras formas indesejveis de coero persistiriam; (II) essa coero poderia
ser realizada por membros que adquirissem recursos para criar um Estado de
opresso; (III) o controle social para evitar um Estado exigiria associaes
autnomas, pequenas e unidas por mltiplos laos; e (IV) parece ser
impossvel a constituio de tais associaes nos dias atuais.

A guardiania tambm citada por uma alternativa democracia. Segundo essa

concepo, no possvel que pessoas comuns entendam e defendam seus
prprios interesses, quanto mais interesses da sociedade em geral. As pessoas
comuns no tm qualificao para governar, motivo pelo qual os governos
devem ser confiados a uma minoria com conhecimento e virtudes superiores.
No h, no entanto, um conhecimento moral objetivo como nas matemticas
sobre leis morais de governo. Alm disso, os prprios guardies no so
unnimes entre si. Por outro lado, como confiar que os lderes buscariam
incessantemente o bem comum e no o bem prprio?

Assim como no aceitamos o paternalismo nas decises individuais por serem

cerceadores das nossas capacidades morais, tambm devemos rejeitar a
guardiania nos interesses pblicos, dado que ela atrofia o desenvolvimento das
capacidades morais de um povo.

A democracia o melhor modelo para que os seres humanos alcancem a

maior liberdade possvel, desenvolvam plenamente suas capacidades e
potenciais humanos e para que obtenham o a satisfao dos interesses que
julgam importantes, dentro dos limites e viabilidade e justia com os outros.

Essa forma de governo teve oito consequncias principais, quais sejam: o

advento da (I) representao; (II) a expanso ilimitada atravs do Estado-
nacional, para o qual nenhum pas seria vasto demais para a representao
poltica; (III) limites para a participao poltica efetiva do povo; (IV) diversidade
de segmentos tnicos, raciais, regionais, dentre outros; (V) o conflito como seu
aspecto inerente e inevitvel; (VI) a poliarquia como um conjunto de instituies
polticas que distinguem a democracia representativa moderna de outros
sistemas polticos mesmo da democracia antiga; (VII) uma pluralidade de
organizaes e grupos sociais relativamente autnomos entre si e tambm
frente ao governo; e (VIII) expanso dos direitos individuais, dado que uma
maior escala provavelmente estimula uma maior preocupao quanto aos
direitos como alternativas participao nas decises pblicas.

Quanto poliarquia, ela representada pelas seguintes instituies, as quais

so necessrias (mas no suficientes) democracia em grande escala: (a)
funcionrios eleitos; (b) eleies livres e justas; (c) sufrgio inclusivo; (d) direito
de concorrer a cargos eletivos; (e) liberdade de expresso; (f) informao
alternativa; e (g) autonomia associativa.

A poliarquia transcorreu desde o sculo XVIII mediada por trs perodos de

crescimento, de 1776 a 1930; de 1950 a 1959 e a partir da dcada de 1980. O
primeiro perodo caracteriza-se pela revoluo francesa e pela revoluo
americana e vai at alguns anos seguintes ao final 1 Guerra Mundial,
momento em que as instituies polirquicas puderam amadurecer na Amrica
do Norte e Europa.

A poliarquia resultado de sociedades modernas (nveis altos de riqueza,

consumo e educao, maior diversidade ocupacional, grandes populaes
urbanas, decrscimo da populao agrcola e importncia econmica relativa
da agricultura); dinmicas (crescimento econmico e padro de vida elevados);
e pluralistas (com diversidade de organizaes e grupos com autonomia
relativa, sobretudo na economia), chamadas por Robert Dahl de MDP
(sociedade moderna dinmica e pluralista). A sociedade MDP favoreceu a
poliarquia porque (I) dispersa poder, influncia, autoridade e controle para uma
diversidade de centros e os aproxima de uma variedade de segmentos sociais;
e por (II) promover atitudes e convices a favor das ideias democrticas.
Embora independentes, as duas caractersticas se reforam de maneira mtua.
Crucialmente, ela veda a concentrao de poder num s conjunto unificado de
atores e dispersa o poder em uma srie de atores relativamente
independentes.

Uma sociedade MDP caracteriza-se pelas seguintes disperses (I) dos

recursos polticos (como dinheiro, conhecimento, status e acesso s
organizaes); (II) das localizaes estratgicas (essencialmente nos assuntos
de economia, cincia, educao e cultura); e (II) das posies de negociaes
(nos assuntos econmicos, cientficos, nas comunicaes, educao, dentre
outras reas).

As perspectivas da poliarquia so seriamente reduzidas se as crenas e as

identidades fundamentais entre as pessoas de um pas engendram conflitos no
campo poltico e as perspectivas so maiores se essas crenas e identidades
no representam fontes de conflito. Quanto maior a singularidade das
subculturas de um pas, menores as chances da poliarquia. Essencialmente, as
subculturas so resultado de divergncias tnicas, religiosas, raciais,
lingusticas ou regionais ou de experincias histricas/mitos compartilhados.
Pode ser resultado tambm de ideologias ou partidos distintos.

Apesar disso, a homogeneidade cultural pode no produzir poliarquias, como

exemplificam a Coreia do Norte e a do Sul, dois dos pases culturalmente mais
homogneos do mundo. Em outros casos, a democracia consociacional foi
capaz de prover a poliarquia em naes de extensivo pluralismo cultural.

As condies explcitas para o desenvolvimento e sustentao da poliarquia

so dependentes das seguintes condies: (I) meios de coero violenta
dispersos ou neutralizados; (II) existncia de uma sociedade MDP; (III) cultura
homognea (ou, em no sendo, estiver segmentado em subculturas robustas e
distintas; ou, no sendo segmentados, se os lderes forem bem-sucedidos na
criao de um arranjo consociacional para administrar conflitos); (V) possuir
cultura e crenas polticas, particularmente entre os ativistas polticos, que
defendam as instituies da poliarquia; e (V) no haver interveno estrangeira
hostil poliarquia.

Como esboos de solues para um pas democrticos avanado, defende o

autor o governo dos empreendimentos econmicos, uma vez que tais
empreendimentos so imensamente importantes no cotidiano da maior parte
dos cidados e que como as empresas so consideras instituies que exigem
relaes de poder e autoridade que constituem o governo das pessoas
inseridas nas atividades produtivas do empreendimento econmico, deve-se
existir o direito de se perguntar como esse governo deve ser constitudo.

O grande obstculo enfrentado ao avano da democracia so os guardies

modernos, detentores do conhecimento especializado. Os intelectuais, para
quem Plato dedicou todas suas esperanas de guardiania, representam esse
segmento, mas no ele todo. Particularmente, os especialistas de polticas
pblicas, que influenciam diretamente as decises governamentais e formam
uma elite poltica. Seu papel no seria de tanto destaque caso no fossem
cada vez mais complexas as decises referentes ao governo, reduzindo o
controle efetivo pelo demos, resultando, assim, num tipo de guardiania das
elites polticas.

Uma soluo proposta por Robert Dhal a criao, em pases democrticos,

de minipopulus com uma composio relativa, selecionados ao acaso entre
todos cidados. A tarefa dessa organizao seria a deliberao, por um perodo
determinado, a respeito de uma tema e anunciar suas escolhas. Os indivduos
membros da minipopulus poderiam reunir-se por meios das telecomunicaes,
dividindo-se entre tarefas; uma parte poderia ocupar-se da agenda, outra
reunindo-se com comit de acadmicos e especialistas; outra realizando
reunies, encomendando pesquisas, participando de debates, etc. O papel da
minipopulus no seria de substituio dos rgos legislativos, mas de
complementao.

O minipopulus formaria o juzo do demos, transferindo autoridade e

legitimidade democracia.
Roteiro para a Elaborao do Relatrio de leitura do livro
Cidadania no Brasil, o longo caminho

Obra: Localizao: Autores, Nome da Obra, Local de edio, Editora, Edio,

Ano, Nmero de pginas.

Localizao: Rio de Janeiro, Brasil;

Autores: Jos Murilo de Carvalho;
Nome da Obra: Cidadania no Brasil, o longo caminho;
Local de Edio: Rua Argentina 171, So Cristvo, Rio de Janeiro, RJ, Brasil,
20921-380;
Editora: Editora Civilizao Brasileira. Selo da Editora Jos Olympio LTDA;
Edio: 13 edio;
Ano: 2010;
Nmero de pginas: 240 Frente e verso.

Caractersticas: perfil (livro acadmico, tese, instituio, etc....) 5 linhas.

Caractersticas:
Perfil: O livro Cidadania no Brasil, o longo caminho uma tese escrita por
Jos Murilo de Carvalho e tem por finalidade instruir todos os que se
interessarem na leitura sobre a cidadania e seus conceitos no Brasil. O autor
apresenta o resultado de investigao complexa e aprofundada sobre tema,
com sua teoria bem definida. Caracteriza-se pela defesa de uma ideia e
questiona o assunto por meio de argumentos, fatos, dados, que utiliza para
reforar ou justificar o desenvolvimento de suas ideias.
Da proposta da obra: A obra uma aula de cidadania dada por o professor e
pesquisador, Jos Murilo de Carvalho. O autor relata os 178 anos do
processo decidadania no pas, centrando o foco nos direitos civis, sociais e
polticos. Jos Murilo de Carvalho descreve o processo de independncia do
Brasil - razoavelmente pacfico se comparado com seus vizinhos - assim
como o significado do voto e o Movimento Sem Terra (MST). O livro constri
um relato novo sobre o tema, trazendo tona facetas obscuras da histria.

(rpido resumo das partes do livro) em 15 linhas.

Segundo Jos Murilo de Carvalho em sua obra Cidadania no Brasil: O Longo

Caminho, no se diz mais O povo quer isto ou aquilo, diz-se A cidadania
quer. Pois a cidadania virou gente.
Cidados incompletos seriam os que possussem apenas alguns dos direitos,
os que no se beneficiassem de nenhum dos direitos seriam no cidados.
Direitos so os direitos fundamentais a vida, a liberdade, a prosperidade, a
igualdade perante a lei. O cidado pleno seria aquele que fosse titular de
trs direitos. possvel haver direitos civis sem direitos polticos, estes se
referem a participao do cidado no governo da sociedade. Quando se fala
de direitos polticos do direito do voto que se esta falando.
Os direitos civis garantem a vida em sociedade, os direitos polticos
garantem sociedade, os direitos polticos garantem a participao na
riqueza coletiva. Eles incluem o direito educao, ao trabalho ao salrio
justo,a sade, a aposentadoria.
Carvalho serviu um banquete para saborear a histria brasileira com uma
linguagem acessvel, assertivas observaes pontuais sem estender a obra,
aguando a vontade de aprofundar o assunto. Mesmo que os ingredientes
dessa histria sejam desagradveis fazem parte da composio do que
atualmente o Brasil e ajudam a explicar quem o seu cidado e sua
sociedade.
Questes:

1- D as caractersticas gerais da proposta da obra Cidadania no Brasil, o

longo caminho: contexto histrico, autores citados, opinies discutidas e
conceitos de Cidadania.(10 linhas)

2- Quais so as marcas que a Cidadania deixou na sociedade mundial e,

especificamente, no Brasil. (15 linhas)

3- Caracterize a formao da sociedade brasileira a partir do conceito de

Cidadania. (em 10 linhas)

4- Aps ler a obra reflita: Uma cidadania plena, que combine liberdade,
participao e igualdade para todos, um ideal desenvolvido no Ocidente e
talvez inatingvel. Mas ele tem servido de parmetro para o julgamento da
qualidade da cidadania em cada pas e em cada momento histrico(em
Cidadania no Brasil, o longo caminho Jos Murilo de Carvalho)

De acordo com a sua leitura da obra de Jos M. de Carvalho, e, refletindo

sobre o trecho acima (p. 9), faa um breve comentrio, traando um
paralelo entre Brasil e Estados Unidos,sobre o tema Cidadania.

5- Podemos observar na leitura do livro que o autor faz meno poca da

escravido, tanto no Brasil quanto nos Estados Unidos, os escravos sempre
lutaram pela liberdade, e, por conseguinte pelos seus direitos civis e
polticos. Explique, com as suas palavras, como se deu a escravido em
ambos os pases e o respectivo desfecho desse fato histrico.

6- Contribuies da obra: (contedo, mtodo, anlise) e crticas obra. (10

linhas)

Respostas :

1- A cidadania veio evoluindo desde a criao de um estado para

governar, organizar e dar um rumo sociedade. Desde o fim da colnia at
os dias atuais ela se modificou, foi esquecida e relembrada de acordo com
as situaes que o nosso pais encontrou no seu poder poltico. Mesmo com
Proclamao da Independncia de nosso pas, ele no se tornou
democrtico, levando em conta a participao de seu povo em suas
decises polticas. dito como se deu a cidadania na Inglaterra para
podermos comparar e criar conceitos, sobre a criao da suposta cidadania
brasileira. O autor usa a definio de cidadania de T. A. Marshall que diz que
a cidadania plena aquela onde o cidado titular de trs direitos, que so
os civis, polticos e sociais.
2- A busca pela cidadania e pela democracia plena incessante, desde o
incio, a sociedade luta ou s vezespassivamente deseja ter os direitos de
participao de um cidado concreto. Essa busca pela cidadania se tornou
mais intensiva com o passar do tempo, pois com o passar dele os cidados
comearam a exigir mais de seus governos e perceber que suas opinies e
participao no governo deveriam existir, e a conquista de seus direitos
(polticos, sociais e civis) era uma meta a se alcanar para se viver em uma
sociedade justa. Nunca a democracia foi plena, desde a colonizao at os
dias de hoje, nunca os cidados conseguiram obter a juno dos direitos
polticos, sociais e civis. Quando falamos das ditaduras brasileiras, tanto na
Era Vargas quanto na Ditadura Militar no Brasil, foi um perodo de plena
opresso aos direitos do povo, mas tambm despertou a vontade de muitos
cidados em lutar pela democracia e cidadania em questo. O impeachment
de Fernando Collor foi um passo a frente na cidadania brasileira, pois a
retirada do presidente indesejado foi feita de acordo com a lei vigente no
pas e no sob a forma de Golpe de Estado como era feito at ento, essa
atitude deixou o povo com uma sensao de controle sob o governo. O
povo, atualmente, ainda no luta plenamente pela sua cidadania e muitas
vezes, comprado com propostas e palavras falsas, e por isso no se
preocupa em buscar o certo. A desigualdade o grande fator queimpede a
implementao da democracia plena e, como consequncia, a
implementao da cidadania plena tambm.

3- A sociedade brasileira se formou reprimida de seus direitos, muitas vezes

influenciada por seus governos e sucessivamente manipulada pelo estado o
qual a regia. Na Independncia e at a Proclamao da Repblica, a
necessria participao popular no existiu e foi, at certo ponto, ignorante
dos acontecimentos. Na Primeira Repblica a cidadania no se modificou
muito, ela supostamente existia, porm era como uma mascara, pois os
cidados que tinham influncia sobre o governo era somente os de alta
classe social. Na Era Vargas a cidadania era inexistente, era uma ditadura
em que o governo era a voz suprema e a sociedade e sua participao
poltica era reprimida por completo, com exceo dos que tinha alto poder
econmico e social. A Era Vargas e a Ditadura Militar brasileira com sua
represso levaram muitos cidados a revolta e a busca por seus direitos,
esses passaram a correr atrs de sua cidadania e participao nas escolhas
de seu pas. A retirada de Fernando Collor por impeachment deu ao povo
uma maior confiana sobre os seus direitos e a partir da a democracia s
cresce, porm no plena, de acordo com os direitos polticos, sociais e
civis do povo.

4- Para buscarmos a desejada cidadania e democracia necessrio termos

um modelo para ela. No caso temos o conceito de cidadania plena como
modelo para o Brasil e todo o Ocidente. Mesmo tendo a conscincia de que
o alcance desta meta de direitos polticos, civis e sociais e da igualdade
para todos seja quase impossvel, de acordo com o perfil social atual e
atitude do governo perante a sociedade, tem-se a cidadania plena como
parmetro para podermos avaliar o grau de democratizao nos pases,
comparar e lutar por um maior grau de democracia no Brasil. Todo cidado
sonha com uma democracia e cidadania plena, com a liberdade de
expresso, e seus direitos esto sendo conquistados com o passar do
tempo, porm muitos paream inatingveis por haver muita desigualdade
social. Ter um molde de democracia em nossa conscincia nos ajuda a ter a
ideia e viso para lutarmos por algo com metas concretas e conscientes. O
Brasil tem os EUA como um modelo de pas em muitas reas de sua poltica,
mas os conceitos de democracia nos EUA no so totalmente plenos e
possu um sistema eleitoral diferente, o qual na minha viso chega a ser
menos democrtico que o brasileiro, como no caso da eleio de
presidentes que feita a partir de grandes eleitores que representam o
povo e no pela sociedade em geral. Por ser uma potencia mundial, muitas
vezes os Estados Unidos visto como um exemplo eparmetro de
sociedade, e o modelo dele, o qual no de uma cidadania plena que acaba
influenciando pases como o Brasil e desta forma a cidadania brasileira
dificilmente ser alcanada, pois est sendo influenciada por um pais de
falsa cidadania.

5- A escravido no Brasil se deu quando os portugueses passaram a trazer

africanos para trabalhar em suas terras conquistadas em nosso pas. Esses
escravos no detinham direito algum, era tirada deles toda a sua cultura e
imposta a cultura portuguesa. Viviam em condies desumanas e no eram
considerados cidados de nosso pas, trabalhavam dia e noite e sem
nenhum recurso e viviam sendo mal tratados, sofrendo agresses. Muitos
escravos morreram nos navios negreiros, pois eram trazidos nos pores dos
navios perante doenas e sem alimentos. Os escravos lutavam pelos seus
direitos e liberdade, porm sabia que a aceitao deles na sociedade seria
uma tarefa difcil. Com a abolio da escravatura a suposta liberdade dos
escravos se deu, porm esses que deveriam ser considerados cidados a
partir deste feito, eram descriminados pela sociedade, pois essa foi
influenciada pelo estado a v-los como no cidados, a descriminao
racial se tornou cada vez maior e esses muitos escravos continuaram a
trabalhar e viver em condies desumanas, ou seja, no tinham cidadania
alguma. A escravizaonos EUA se deu pelos moldes portugueses e
ingleses, mesmo sendo proibido o contrabando de escravos continuou a ser
praticado e isso gerou muitas revoltas populares e formao de grupos que
defendiam o fim do escravismo por total, e isso se deu durante o Golpe de
Estado o que gerou milhares de mortes, por fim os negros se tornaram uma
sociedade parte no pas, a qual no tinham os mesmos direitos de
cidados de origem americana. A escravido trouxe inmeras
consequncias aos cidados de origem africana, pois esses at hoje, so
vistos por muitos como cidados menores, de menos direitos e a cidadania
para eles se tornou algo muito distante.

6- Jos Murilo de Carvalho aponta a desigualdade como o grande fator que

impede a implementao da democracia plena e, como consequncia, a
implementao da cidadania plena tambm. Esse hiato existente se mostra
persistente em retardar a consolidao dessa cidadania.
Todo tipo de separao, classificao que ainda hoje facilmente
identificvel, est ai como barreira para que a cidadania no Brasil
finalmente desabroche, fazendo com que a esperana de que isso um dia
acontece parecer um sonho distante. Usando uma linguagem simples e ao
mesmo tempo cheia de contedo, Carvalho nos mostra um conceito
relevante sobre a nossa cidadania, e como ela esta se dando ao longo da
histri

Obra: De Carvalho, Jos Murilo de. Cidadania no Brasil: o longo caminho. Rio
de Janeiro: Civilizao brasileira, 2002

Caractersticas: perfil (livro acadmico, tese, instituio, etc....) 5 linhas.

Da proposta da obra:

(Rpido resumo das partes do livro) em 15 linhas.

A cidadania se resume em direitos civis, polticos e sociais e diferente de
alguns pases, no Brasil ela comeou pelos direitos sociais (que acredita-se
ser o certo). Para definir se a pessoa um cidado pleno, incompleto ou
no-cidado ela tem que ser vista por base de posses de direitos. A
cidadania para ser formada as pessoas tem que ter uma relao com o
estado e a nao formando o Estado-nao.
O nico fato evolutivo da cidadania que temos no nosso passado, quando
ainda ramos colnia, foi a abolio da escravido e os vrios conflitos que
o pais teve para ter seus direitos como a confidencia mineira, at a
independncia do Brasil (apesar de no haver mudanas radicai nesse
contexto. Mas nesse tempo o papel do povo ainda no era decisivo ele s
comeou a ser decisivo quando eles conseguiram fazer o imperador
renunciar,nesse perodo o povo, e foi prximo a esse perodo que ouve
eleies ininterruptas at 1930 apesar de ainda no estar muito correto por
haver ainda muitos analfabetos mas mesmo assim o pas continuou a
evoluir vindo ditaduras saindo de ditaduras e tendo uma nova ditadura o
povo foi se desenvolvendo at os dias atuais e que no ir deixar de ocorrer
novas revoltas dos povos para chegarmos ao um melhor ndice de
cidadania.

Questes:

1- D as caractersticas gerais da proposta da obra Cidadania no Brasil, o

longo caminho: contexto histrico, autores citados, opinies discutidas e
conceitos de Cidadania. (10 linhas) o texto da cidadania mostra seu
significado, sua evoluo histrica e suas perspectivas e se passa no Brasil
desde a colnia aos dias atuais; T. A. Marshall; fala sobre os trs direito que
caso voc os possua ser um cidado completo; Para Jos Murilo de
Carvalho a cidadania desdobra em direitos civis (direitos fundamentais
vida, liberdade, propriedade, igualdade perante a lei.), polticos (Que
a participao do cidado ao governo) e sociais (Incluem os direitos
educao, ao trabalho, ao salrio justo, sade, aposentadoria).
E a cidadania se desenvolveu dentro do que chamamos de Estado-nao, ou
melhor dizendo acidadania foi construda com a relao das pessoas com o
estado e a nao.
2- Quais so as marcas que a Cidadania deixou na sociedade mundial e,
especificamente, no Brasil. (15 linhas) A cidadania Brasileira conseguiu seus
direitos pouco a pouco, sempre tinha algo para impedi-los (como a ditadura
por exemplo). E dentro desse contexto a populao foi ao tempo querendo
poder se expressar e ter seus prprios direitos como: votar, participar no
governo, criticar, se expressar, entre outros.
Agora irei citar alguns fatos marcantes que ajudou o povo a superar para
ganhar seus direitos: Independncia do Brasil, a Ditadura de Getlio, A
Ditadura militar, entre outros. A populao Brasileira sempre deu um jeito
com protestos e golpes alguns at destruindo tudo (quando os protestos no
so pacifico) e agora temos muitos direitos mas lutamos ainda para no
sermos manipulados pelo governo e possuir mais direitos.

3- Caracterize a formao da sociedade brasileira a partir do conceito de

Cidadania. (Em 10 linhas)
O povo brasileiro na poca de colnia havia muitos analfabetos apesar de os
portugueses terem formado unidade territorial, lingustica, cultural e
religiosa havia poucos que tinha um estudo de qualidade ao contrrio de
outras colnias (como Mxico)que tinha um melhor desempenho. Mas
depois de alguma revoltas e a abolio ouve uma participao maior do
povo como no ano de 1822 que o voto era liberado apesar de analfabetos
votarem e representasse 85% do povo s que acabou virando compra de
voto e tudo se tornou para fins lucrativos. Para acabar com isso em 1881 o
voto virou facultativo acabando com os analfabetos de votarem mas acabou
s 0,8% da populao total podendo participar, em 1888 acaba a
escravido. Em 1930 acaba a primeira repblica nascendo uma nova
gerao de polticos de origem oligarquia, mas s resultou em ditadura de
Getlio o que acabou desenvolvendo a oposio at o fim dessa ditadura
mas depois de um golpe temos a Ditadura Militar uma das piores pocas
do Brasil, mas logo detida depois de 21 anos de luta com sua forte oposio
e assim a partir da tivemos a constituio mais liberal e democrtica do
pais.

4- Aps ler a obra reflita: Uma cidadania plena, que combine liberdade,
participao e igualdade para todos, um ideal desenvolvido no Ocidente e
talvez inatingvel. Mas ele tem servido de parmetro para o julgamento da
qualidade da cidadania em cada pas e em cada momento histrico (em
Cidadania no Brasil, o longo caminho Jos Murilo de Carvalho)

De acordo coma sua leitura da obra de Jos M. de Carvalho, e, refletindo

sobre o trecho acima (p. 9), faa um breve comentrio, traando um
paralelo entre Brasil e Estados Unidos, sobre o tema Cidadania.
O Brasil logicamente por ser um pas emergente no vai estar mais prximo
desse parmetro que se diz inatingvel do que os Estados Unidos. Porque
para ter todos os direitos que o torna cidado a pessoa tem que ser
puramente do pais. E ai que est a diferena o Brasil abriga todos os povos
de outros pases aqui, logo eles vivem aqui ilegalmente. J nos Estados
Unidos est mais prximos por no deixar fcil a entrada de estrangeiros
sendo at considerados xenfobos.

5- Podemos observar na leitura do livro que o autor faz meno poca da

escravido, tanto no Brasil quanto nos Estados Unidos, os escravos sempre
lutaram pela liberdade, e, por conseguinte pelos seus direitos civis e
polticos. Explique, com as suas palavras, como se deu a escravido em
ambos os pases e o respectivo desfecho desse fato histrico.
No Brasil e nos Estados Unidos os escravos eram vistos como comrcio pelo
fato de ele trabalhar em troca de deixa-lo vivo (mo de obra barata), eles
eram negros vindos nos navios negreiros ou indgenas das regies. Mas uma
pessoa determinadaescrava pela sua cor de pele assim gerando o
preconceito, e vendo que cria uma iluso de superioridade nos escravos de
ambos pases. Os escravos no so considerados cidados porque eles no
participam dos direitos polticos, sociais e civis tornandoos excludos do
sistema Estado-nao
A escravido dos Estados Unidos leva fim em plena guerra civil americana
com a Proclamao de Emancipao de Abraham Lincoln, em 1863. J a do
Brasil acaba com a lei urea em 1888, uma das ltimas a abolir a
escravido.
6- Contribuies da obra: (contedo, mtodo, anlise) e crticas obra. (10
linhas)
Eu achei rico em contedo porque ele fala desde antigamente at os dias de
hoje, chegando at incluir passagens da cidadania de outros pases e o
autor no s expe a sua opinio como de outros autores apesar de ele as
vezes contradizer o que um disse como ele fez com Marshall. Os exemplos
que foi demonstrado no decorrer da obra fez exatas ligaes com o tema
proposto, mas a nica coisa que eu no gostei foi a dificuldade que tive para
entender algumas coisas pelo fato de o autor colocar uma linguagem de
alta formalidade fazendo em eu at hesitar se tinha entendido o que autor
quis dizer ou no, mas como um livro acadmico eu at entendo o uso da
linguagem superior.

A comunicao
O que comunicao?

Comunicar implica busca de entendimento, de compreenso. Em suma

contato. uma ligao, transmisso de sentimentos e de ideias.
(MARTINS, Dileta Silveira e ZILBERKNOP, Lbia Scliar. Portugus
instrumental: de acordo com as atuais normas da ABNT. 26. ed. So Paulo:
Atlas, 2007. p. 27.)

A comunicao, a linguagem no contexto atual

O que mais se ouve, nos dias atuais, que vivemos na sociedade do

conhecimento, onde linguagem, comunicao significam poder. Para
entender essa assertiva, necessrio compreender que estamos inseridos
no contexto ps-Industrial.
Estudemos, ento, o que o ps- Industrialismo, ou 3 Onda, segundo Alvin
Tofler, e a que tipo de sociedade, a que tipo de viso de mundo ele se
relaciona, para entendermos, por exemplo, por que to importante saber
se expressar verbalmente, principalmente nas organizaes.

SUBSDIOS PARA REFLETIR ACERCA DO CONTEXTO PS-INDUSTRIAL

I. SOBRE AS ONDAS CIVILIZATRIAS
Muitas das mudanas da atualidade no so independentes umas das
outras. Por exemplo, o colapso da famlia nuclear, a crise global de energia,
o advento do tempo flexvel e o novo pacote de vantagens adicionais (...),
tudo isso parece eventos isolados. A verdade, entretanto, o inverso. Esses
e muitos outros eventos ou tendncias aparentemente desconexos esto
inter-relacionados. So partes deum fenmeno maior: a morte do
industrialismo e o advento de nova civilizao.
(...) At agora, a raa humana suportou duas grandes ondas de mudana.
(...) A Primeira Onda de mudanas a Revoluo Agrcola levou milhares
de anos para acabar. A Segunda Onda o acesso da Civilizao Industrial
durou apenas uns poucos trezentos anos. A Terceira Onda traz consigo
um modo de vida genuinamente novo, baseado em fontes de energia
diversificadas e renovveis; em mtodos de produo que tornam obsoletas
as linhas de montagem de fbricas; em novas famlias no-nucleares; numa
nova instituio que poderia ser chamada a cabana eletrnica, e em
escolas e companhias do futuro radicalmente modificadas. (...)
Em todas essas civilizaes de Primeira Onda, a terra era a base da
economia, da cultura, da estrutura familiar e da poltica. (...) As sociedades
de Primeira Onda tiravam sua energia de baterias vivas potncia
muscular humana ou animal ou do sol, do vento, da gua. (...)
Todas as sociedades de Segunda Onda, ao contrrio, comearam a extrair
sua energia do carvo de pedra, de gs e de petrleo de combustveis
fsseis insubstituveis. (...) Essa sociedade desenvolve tambm a produo
em massa e o consumo em massa precisa de novos modos de enviar
mensagens em massa tambm comunicaes de um transmissor para
muitos receptores, ao mesmo tempo. (...) Nos veculos de comunicao em
massa, de jornaise rdio a cinema e TV, encontramos mais uma vez a
encarnao do princpio bsico da fbrica. (...)
O mais familiar dos princpios bsicos da Segunda Onda a padronizao.
(...) Um segundo princpio correu atravs e todas as sociedades industriais:
a sincronizao. (...) O terceiro princpio da sociedade de mercado gerou
ainda outra regra da civilizao industrial: o princpio da concentrao (em
centros urbanos gigantescos, em fbricas, em grandes prises[os
criminosos], em asilos [os loucos] e em escolas). A ciso entre a produo e
o consumidor Tambm criou, em todas as sociedades da Segunda Onda, um
caso de macrofilia obsessiva (a maximizao). Finalmente, todas as naes
industriais desenvolveram a centralizao.
Esses princpios levavam implacavelmente expanso da burocracia.
(...) A viso de mundo era baseada em trs crenas indust-reais. As
primeiras tinham a ver com a natureza: ela era um objeto que esperava
para ser explorado. (...) Uma segunda idia inter-relacionada levou o
argumento um passo mais adiante. Os seres humanos no s tinham
simplesmente a seu cargo a natureza, mas eram o pinculo de um longo
processo de evoluo. (...) A terceira ideia (...) era o princpio do progresso
a idia de que a histria flui irreversivelmente para uma vida melhor para
a sociedade. (...)
A indust-realidade deu nascimento concepo de um indivduo que era
naturalmente como um tomo irredutvel, indestrutvel, a partcula bsica
da sociedade. (...) A pessoa no era mais um apndice da tribo, da casta ou
do cl, mas, sim, um indivduo livre e autnomo. Cada indivduo tinha o
direito a sua propriedade, o direito de adquirir mercadorias, de cuidar de
seus interesses, de prosperar ou morrer de fome, de acordo com seus
esforos ativos, com o correspondente direto de escolher uma religio e de
procurar a felicidade pessoal.
(...) A essncia da manufatura da Terceira Onda a srie curta de produtos
parcial ou completamente personalizados. (...) Para essa civilizao, a
matria-prima mais bsica de todas a informao, inclusive a imaginao.
(...) O colapso das instituies de Segunda Onda tambm destri a estrutura
e o significado em nossas vidas. A estrutura proporciona os pontos de
referncia relativamente fixos de que precisamos. por isso que, para
muitas pessoas, um emprego crucial psicologicamente, muito mais do que
pelo cheque salarial. (...) Defrontados por uma ausncia de estrutura visvel,
algumas pessoas jovens usam drogas para cri-la. (...) A esta perda de
ordem, devemos acrescentar a perda de significado. (...) A sbita mudana
de regras sociais bsicas hoje, o apagamento dos papis, das distines de
status e das linhas de autoridade, e, acima de tudo, a desintegrao do
grande sistema de pensamento da indust-realidade despedaam a imagem
do mundo que a maioria de nsleva dentro do crnio. (...)
apenas quando reunimos tudo a solido, a perda de estrutura e o
colapso de significado, que acompanham o declnio da civilizao industrial
que podemos comear a dar sentido a alguns dos fenmenos mais
enigmticos de nosso tempo, o menor dos quais no o espantoso acesso
do culto.
(Alvin Toffler, A Terceira Onda)

A terceira onda=HUNTINGTON, Samuel

II. OS CDIGOS OCULTOS DA SEGUNDA E DA TERCEIRA ONDA

Cada civilizao tem um cdigo oculto: uma srie de regras ou princpios
que permeiam todas as suas atividades como um desenho repetido.
Enquanto o Industrialismo avanava atravs do planeta,tornou-se visvel o
seu singular desenho oculto. Consistia numa srie de seis princpios inter-
relacionados que programava o procedimento de milhes. Nascendo
naturalmente da desunio da produo e do consumo, estes princpios
afetavam todos os aspectos da vida, do sexo e dos esportes, ao trabalho e
guerra.
A seguir, vejamos os cdigos ocultos da Segunda e da Terceira Ondas:

Segunda Onda
Terceira Onda
Padronizao, massificao: informaes concentradas, comportamentos e
horrios massificados.
Diversificao, personalizao, desmassificao.
Especializao: profissionalismo em tarefas mecnicas e repetitivas
Qualificao: astarefas mecnicas e repetitivas so feitas por robs. O que
se valoriza agora o que diferencia homem e mquina: a criatividade
Sincronizao: massificao nos padres do tempo no trabalho, nas
refeies, no lazer. Congestionamentos no trnsito nas horas de rush.
Pontualidade valorizada em todas as reas da atividade humana.
Individualizao nos padres do tempo, dessincronizao: tempo flexvel,
tempo parcial e trabalho noturno. Redistribuio dos fluxos de trfego no
espao e no tempo. Pontualidade para certas atividades apenas.
Concentrao: organizaes gigantescas, hierrquicas, permanentes,
compactas de alto a baixo, mecanicistas, bem planejadas para fazer
produtos repetitivos, massificados ou tomar decises tambm repetitivas
num ambiente industrial relativamente estvel.
Fragmentao: pequenos componentes ligados uns aos outros em
configuraes temporrias, repertrio mais amplo de estruturas e mais
papis orgnicos disponveis.
Maximizao: Maior melhor
Articulao entre organizaes de grande e de pequena escala; aumento no
nmero de franquias.
Centralizao: separao entre a produo e o consumidor
Descentralizao: crescente disperso geogrfica, com menos concentrao
demogrfica nas grandes cidades, as edge cities, desconcentrao das
fontes de energia, desconcentrao de populaes em escolas, hospitais e
instituies. Crescimento da cultura dofaa-voc-mesmo-para-voc-mesmo,
e no para o mercado, aproximao entre a produo e o consumidor.

Na Segunda Onda, a energia era baseada em princpios eletromecnicos. A

base energtica era a explorao de fontes altamente concentradas e
exaurveis. A indstria sustentou-se em tecnologias caras e pesadamente
centralizadas, com fontes e mtodos relativamente pouco numerosos. Altos
custos das tecnologias de energia + poluio + risco nuclear = reatores
nucleares, gaseificao do carvo, usinas de liquefao e outras tecnologias
foram colhidas em suas prprias contradies.
Na Terceira Onda a base da energia a explorao de fontes variadas e
renovveis. Haver a combinao entre energia centralizada e
descentralizada. Haver menos desperdcio, permitindo combinar os tipos e
as qualidades da energia produzida, para necessidades crescentemente
variadas.
A transio entre as duas Ondas se concluir depois de uma luta violenta,
onde agem trs antagonistas:
Os que tm interesses investidos nas velhas bases de energia da Segunda
Onda (companhias de petrleo, comisses nucleares, companhias de
minerao e seus sindicatos associados);
As foras da Primeira Onda, que pregam o retorno aos mtodos do passado
pr-industrial (o Unabomber, por exemplo);
Os defensores da Terceira Onda, os tecnorebeldes, que pregam a derrubada
da base energtica e das tecnologias da Segunda Onda, devido aos efeitos
negativos que causam. Propem novastecnologias, baseadas no nas
Cincias clssicas, mas na eletrnica do quantum, na informtica, na
biologia molecular e ocenica, na ecologia e nas cincias espaciais.

Na Segunda Onda, as velhas indstrias eram as de carvo, as de

automveis, as de fabricao de mquinas e ferramentas, as de borracha,
as de explorao de petrleo, as txteis. Na Terceira Onda, as novas
indstrias so as de computadores e de processamento de dados, a
aeroespacial, a petroqumica sofisticada, a de semicondutores, as de
comunicao avanada, ultrapassando a noo clssica de tempo e de
espao. Essas novas indstrias dinmicas surgiram para tomar a vaga, nos
pases desenvolvidos, das velhas indstrias que se transferiam para pases
em desenvolvimento, onde a mo-de-obra era mais barata e a tecnologia
menos avanada.
O avano para as indstrias de Terceira Onda ser acelerado pela crise de
energia: a mesma tonelada de cobre requerida para produzir 130 km de fios
de cobre para telefonia pode produzir 128.000 km de fibra tica.
A criao de novas estruturas polticas por uma civilizao da Terceira Onda
no vir em uma convulso social climtica nica, mas como conseqncia
de mil inovaes e colises em muitos nveis e em muitos lugares, atravs
de um perodo de dcadas.
Isso no exclui a possibilidade de violncia ao longo do caminho. A transio
da civilizao da Primeira para a da Segunda Onda foi um longo esangrento
drama de guerras, revoltas, fomes, migraes foradas, golpes de Estado e
calamidades. Hoje as paradas so muito mais altas, o tempo mais curto, a
acelerao maior, os perigos ainda mais amplos.
Muito depende da flexibilidade e da inteligncia das elites, subelites e super-
elites. Se esses grupos revelarem ser to mopes, destitudos de imaginao
e assustados como os governantes do passado, eles resistiro rigidamente
Terceira Onda e, desse modo, enfrentaro os riscos da violncia de sua
prpria destruio.
Se, ao contrrio, correrem com a Terceira Onda, se reconhecerem a
necessidade de uma democracia dilatada, eles podero de fato juntar-se ao
processo de criar uma civilizao da Terceira Onda, assim como as elites
mais inteligentes da Primeira Onda previram a vinda da sociedade industrial
tecnologicamente baseada e juntaram-se sua criao.
SOBRE O TRABALHO

Se por trabalho entendemos toda atividade do homem transformando a

natureza, a relao entre trabalho e realizao humana evidente. (...) Mas
por que trabalho e realizao humana parecem viver um eterno conflito?
(...) Essa complexidade deve-se ao fato de o homem ter organizado a
sociedade de tal modo que, para a maioria dos indivduos, o trabalho que
fazem no so projetos seus, como tambm no so seus os frutos dos
esforos. Longe de ser sinnimo de criao e de transformao, o trabalho
que desenvolvem torna-se opressivo eestafante. (...).
Para Aristteles, a diferena social entre os homens era natural, no
havendo contradio na diviso que se impunha, entre trabalho manual e as
atividades intelectuais e polticas. (...) Por ser rotineiro e no exigir
capacidade reflexiva, o trabalho manual era considerado atividade
degradante, relegada a escravos e a no-cidados.
A Idade Mdia ocidental-crist no altera substancialmente o conceito de
trabalho. A crise da ordem feudal, fundada esta na subsistncia e na
servido, e o desenvolvimento do comrcio e das atividades manufatureiras
organizam uma nova estrutura social: a sociedade capitalista. (...) A
essncia do sistema capitalista encontra-se na separao entre o capital e o
trabalho. Essa separao criou dois tipos de homens livres: o trabalhador
assalariado, que vive da venda de sua fora de trabalho, e o burgus ou
capitalista, proprietrio dos meios de produo. (...) A Revoluo Industrial,
nos sculos XVIII e XIX, foi o momento em que essa separao se
consolidou. (...)
O trabalho legitima-se, na tica da sociedade capitalista, como tbua de
salvao divina. A riqueza no vista como pecado, mas como a vontade
de Deus. (...) Sua finalidade principal produzir riqueza acumulada. (...)
Em 1776, Adam Smith afirmava que a riqueza de uma nao dependia
essencialmente da produtividade baseada na diviso do trabalho. Por essa
diviso, as operaes de produo de umbem, que antes eram executadas
por um nico homem, o arteso, so agora decompostas e executadas por
diversos trabalhadores que se especializam em tarefas especficas e
complementares. (...)
Fica claro que a Revoluo Tecnolgica dos sculos XVIII e XIX, mais do que
um progresso, significou a generalizao de um projeto de controle social.
(...) O que estava em jogo era o fim da autonomia do trabalho artesanal e a
reunio e domesticao dos trabalhadores na fbrica. (...) O uso do tempo
que no de forma til e produtiva, conforme o ritmo imposto pela fbrica,
passou a ser sinnimo de preguia e degenerao. S o trabalho produtivo,
fundado na mxima utilizao do tempo, dignificava o homem. (...)
A mxima produtividade, proposta pelos tericos do liberalismo como
Adam Smith , transformava a sociedade do trabalho em sociedade da
barbrie, marcada pela luta entre o capital e o trabalho. (...) Os escritos de
Marx e Engels, a partir do Manifesto Comunista de 1848, radicalizavam a
crtica ao sistema da fbrica. (...)
A resposta s tenses do sculo XIX no foi a reduo da presso social. Ao
contrrio, a soluo encontrada foi a busca de maior produtividade,
sofisticando para mais a diviso do trabalho iniciada na fbrica do sculo
XVIII.
O taylorismo e o fordismo surgiram como estratgia para domesticar o
trabalhador. O taylorismo um sistema de relaes de trabalho elaborado
com base nos estudosde Taylor, economista. O autor propunha aperfeioar a
j existente diviso entre trabalho intelectual, de planejamento, concepo
e direo, e o trabalho manual da produo direta. (...) Taylor idealizava o
operrio do tipo bovino: o homem-boi, imbecil, forte, dcil. (...)
O fordismo, introduzido por Henry Ford, empresrio (1886-1947), na
fabricao em massa de automveis, foi uma continuidade do taylorismo.
Sua principal inovao a linha de montagem consistia na incluso de
uma esteira rolante que transportava as peas de montagem. Impedido de
locomover-se, o trabalhador confundia-se com a prpria mquina e era
obrigado a manter um ritmo-padro de tempo e de produo. (...) A melhor
crtica aos mtodos Idealizados por Taylor e por Ford encontra-se no filme
Tempos Modernos, de Charles Chaplin.
(...) O trabalho, nas sociedades industriais, sinnimo, cada vez mais, de
alienao do homem em relao sua natureza. O homem moderno, apesar
de haver conquistado uma srie de direitos e de liberdade, de certa forma
guarda alguma semelhana com a alienao do escravo ou do servo. (...)
Milhes de indivduos assalariados produzem riquezas, mas s acumulam
misria. (...) Os altos ndices de alcoolismo, de uso de drogas, de violncia
sexual e de suicdios, em pases considerados desenvolvidos, como Japo,
Inglaterra ou EUA, atestam essa insatisfao. (...) Aquilo que o trabalhador
produz tem maisimportncia do que ele, produtor. O que importa, no
mercado, no o trabalhador, mas o valor que ele produz para esse
mercado a mercadoria. essa mercadoria que define as suas condies
de vida e de trabalho, define, enfim a identidade do trabalhador.
A alienao , portanto, o processo de coisificao do homem por meio do
trabalho. (...) Smbolo da sociedade moderna, o consumismo egocntrico
produz a barbrie, em que as relaes sociais se transformam em um ringue
de boxe vence o mais forte, ou o mais esperto.
(Cordi et al., Para filosofar)

. Desafios:
- Pensar que ainda estamos passando pelo momento de transio entre
Industrialismo e ps-Industrialismo. Toda transio gera crises.

- O ps-Industrialismo sugere que o trabalhador deve ser qualificado,

criativo, o que exige dele constante reflexo, senso crtico. Para organizar o
pensamento, preciso ter acesso linguagem, transmitida por educao de
qualidade.

- Ser criativo tambm sugere a comunicao com os membros do local onde

trabalha e com outras empresas respeitando as diferenas. Ser criativo
significa encontrar solues s questes impostas, o que s acontece por
meio da interao, da interligao entre os fatos, conquistada por meio, por
exemplo, da leitura, da seleo de informaes.

Fichamento MARSHALL, T. H. Cidadania, Classe social e Status. Rio de

Janeiro: Zahar Editores.

Cidadania e Classe social Captulo 3

"No defenderei a relevncia da matria para a ocasio alegando que

Marshall foi um socilogo. Pois, uma vez que ele abandonara seus primeiros
amores pela Metafsica, tica e Psicologia, dedicou sua vida ao
desenvolvimento da Economia como cincia independente e ao
aperfeioamento de seus mtodos prprios de investigao e anlise.
Marshall deliberadamente escolheu um caminho acentuadamente diferente
daquele seguido por Adam Smith e John Stuart Mill, e o esprito que regeu
esta escolha indicado pela aula inaugural que ele pronunciou em
Cambridge em 1885." (p. 57 - 58)

"Marshall foi, como sabemos, um idealista; to idealista que Keynes certa

vez afirmou que Marshall "estava muito ansioso para fazer o bem (...) Mas o
idealismo de Marshall fez com que este apaixonadanmente colocasse a
Cincia da Economia a servio de polticas ao empreg-la - como uma
cincia pode ser empregada de maneira legtima - para desvendar a
natureza e o contedo dos problemas com os quais a poltica tem de lidar e
para avaliar a eficcia relativa de alternativas para a realizao de
determinados objetivos. " (p.58).

." Trata-se de um ensaio que Marshall leu no Cambridge Reform Club, em

1873, sobre The Futureof the Working Classes; ensaio este transcrito no
volume comemorativo editado pelo Professor Pigou. H algumas diferenas
entre os textos das duas edies as quais, acredito, devem ser atribudas a
correes feitas por Marshall aps o aparecimento da verso original em
folheto." (p.59)

" (...)Marshall, ao examinar uma faceta do problema da igualdade social sob

o ngulo do custo econmico, chegou at a fronteira alm da qual se
encontra o territrio da Sociologia, atravessou-a e empreendeu uma breve
excurso pelo outro lado" (p.59).

"No seu ensaio de Cambridge, Marshall lanou a questo de "se h base

vlida para a opinio segundo a qual o progresso das classes trabalhadoras
tem limites que no podem ser ultrapassados". "O problema", disse ele,
"no se, em ltima anlise, todos os homens sero iguais - certamente
que no o sero - mas se o progresso no pode prosseguir firmemente,
mesmo que vagarosamente, at que, devido ocupao ao menos, todo
homem ser um cavalheiro". (p.59)

"Sua f se baseava na crena de que o trao caracterstico das classes

operrias era o trabalho pesado e excessivo, e que o volume de tal trabalho
poderia ser consideravelmente reduzido. Analisando a situao, Marshall
encontrou provas de que os artesos qualificados, cujo trabalho no era
enfadonho e alienador, j tendiam para a condio que eleprevira como
ltima de todas" (p.60)

O ensaio de Marshall foi construdo com base numa hiptese sociolgica e

num clculo econmico(...). poder-se-ia arcar com o custo de oferecer
educao universal e eliminar o trabalho excessivo e pesado. (p.61)

". Marshall aceitava como certo e adequado um raio amplo de desigualdade

quantitativa ou econmica, mas condenava a diferenciao ou desigualdade
qualitativa entre o homem que era "por ocupao, ao menos, um
cavalheiro" e o indivduo que no o fosse. Podemos, penso eu, sem violentar
o pensamento de Marshall, substituir a palavra "cavalheiro" pela expresso
"civilizado"." (p.61)

. Os direitos se confundiam porque as instituies estavam amalgamadas.

(...) Mas os direitos sociais do indivduo igualmente faziam parte do mesmo
amlgama e eram originrios do status que tambm determinava que
espcie de justia ele poderia esperar e onde podia obt-la, e a maneira
pela qual podia participar da administrao dos negcios da comunidade
qual pertencia. (p. 64)

Duas conseqncias importantes se seguiram. Primeiro, quando as

instituies, das quais os trs elementos da cidadania dependiam, se
desligaram, tornou-se possvel para cada um seguir seu prprio caminho,
viajando numa velocidade prpria sob a direo de seus prprios princpios
peculiares. () Em segundo lugar, asinstituies que eram de carter
nacional e especializado no poderiam pertencer to intimamente vida
dos grupos sociais que elas serviam como aquelas que eram locais ou de
um carter geral. p. 65

Quando os trs elementos da cidadania se distanciaram uns dos outros,

logo passaram a parecer elementos estranhos entre si. O divrcio entre eles
era to completo que possvel, sem destorcer os fatos histricos, atribuir o
perodo de formao da vida de cada um a um sculo diferente - os direitos
civis ao sculo XVIII, os polticos ao XIX e os sociais ao XX. Estes perodos,
evidente, devem ser tratados com uma elasticidade razovel, e h algum
entrelaamento, especialmente entre os dois ltimos. (p.66)

A histria dos direitos civis em seu perodo de formao caracterizada

pela adio gradativa de novos direitos a um status j existente e que
pertencia a todos os membros adultos da comunidade - ou talvez se
devesse dizer a todos os homens, pois o status das mulheres ou, pelo
menos, das mulheres casadas era, em certos aspectos importantes,
peculiar. (p.68)

A histria dos direitos polticos difere tanto no tempo como no carter. O

perodo de formao comeou, como afirmei, no incio do sculo XIX,
quando os direitos civis ligados ao status de liberdade j haviam
conquistado substncia suficiente para justificar que se fale de umstatus
geral de cidadania. E, quando comeou, consistiu no na criao de novos
direitos para enriquecer o status j gozado por todos, mas na doao de
velhos direitos a novos setores da populao.(p. 69)

se sustentarmos que, no sculo XIX, a cidadania na forma de direitos civis

era universal, os direitos polticos no estavam includos nos direitos de
cidadania. Constitua o privilgio de uma classe econmica limitada cujos
limites foram ampliados por cada Lei de Reforma sucessiva.( p. 69-70)

A histria da educao apresenta semelhanas superficiais com aquelas da

legislao industrial. Em ambos os casos, o sculo XIX foi, em sua maior
parte, um perodo em que se lanaram as fundaes dos direitos sociais,
mas o princpio dos direitos sociais como uma parte integrante do status de
cidadania ou foi expressamente negado ou no admitido definitivamente.
Mas h diferenas significantes. A educao, como Marshall reconheceu
quando a apontou como um objeto apropriado de ao por parte do Estado,
um servio de um tipo nico.(p.73)
Em seu aspecto popular tal sistema se constituiu numa escada educacional
de dimenses sem precedente. Foi, sem dvida, entre as escadas
educacionais a mais gigantesca em extenso, a mais elaborada na sua
organizao de 'admisses' e promoes, e a mais diversificada nos tipos de
excelncia selecionada enos tipos de treinamento oferecido que j existiu
em qualquer parte do mundo (p. 74-75)

A cidadania um status concedidos queles que so membros integrais de

uma comunidade. Todos aqueles que possuem o status so iguais com
respeito aos direitos e obrigaes perante ao status. No h nenhum
princpio universal que determine o que estes direitos e obrigaes sero,
mas as sociedades nas quais a cidadania uma instituio em
desenvolvimento criam uma imagem de cidadania ideal em relao qual o
sucesso pode ser medido e em relao qual a aspirao pode ser
dirigida. (p. 76)

A classe social, por outro lado, um sistema de desigualdade. E esta

tambm, como a cidadania, pode estar baseada em um conjunto de ideias,
crenas e valores. , portanto, compreensvel que se espere que o impacto
da cidadania sobre a classe social tomasse a forma de um conflito entre
princpios opostos. Se estou certo ao afirmar que a cidadania tem sido uma
instituio em desenvolvimento na Inglaterra pelo menos desde a segunda
metade do sculo XVII, ento claro que seu crescimento coincide com o
desenvolvimento do capitalismo, que o sistema no de igualdade, mas de
desigualdade. p. 76

Os direitos dos quais o status geral da cidadania estava imbudo foram

extrados do sistema hierrquico de status da classe social, privando-o de
suasubstncia essencial. A igualdade implcita no conceito de cidadania,
embora limitada em contedo, minou a desigualdade do sistema de classe,
que era, em princpio, uma desigualdade total.( p. 77)

(...)com o tempo, medida que a conscincia social desperta, a diminuio

na influncia das classes, como a diminuio da fumaa, se torna um
objetivo desejvel a ser perseguido na medida em que seja compatvel com
a eficincia continuada da mquina social. Mas a diminuio na influencia
das classes nessa forma no constituiu um ataque ao sistema de classes. Ao
contrrio, almejava, muitas vezes um tanto conscientemente, a tornar o
sistema de classes menos vulnervel ao ataque atravs da eliminao de
suas conseqncias menos defensveis. (p.78)

Mas seria absurdo afirmar que os direitos civis em vigor nos sculos XVIII e
XIX estavam livres de falhas ou que fossem to equitativos n prtica quanto
o professavam ser em princpio. A igualdade perante a lei no existia. O
direito l estava, mas o remdio jurdico estava, muitas vezes, fora do
alcance do indivduo. As barreiras entre os direitos e remdios eram de duas
espcies: a primeira se originava nos preconceitos de classe e parcialidade;
a segunda, nos efeitos automticos da distribuio desigual da renda que
operava atravs do sistema de preos. (p. 80)

A cidadania exige um elo denatureza diferente, um sentimento direto de

participao numa comunidade baseado numa lealdade a uma civilizao
que um patrimnio comum. () Seu desenvolvimento estimulado tanto
pela luta para adquirir tais direitos quanto pelo gozo dos mesmos, uma vez
adquiridos. (p. 84)

Essa crescente conscincia nacional, essa opinio pblica em ebulio e

esses rasgos iniciais de um sentimento de participao na comunidade e
herana comum no exerceram nenhuma influncia material na estrutura
de classes e na desigualdade social pela simples razo de que, mesmo no
final do sculo XIX, a massa da classe operria no exercia um poder
poltico efetivo.( p. 85)

(...) direitos civis se tornaram, para os trabalhadores, um instrumento para

elevar seu status econmico e social, isto , para firmar a reivindicao
segundo a qual eles, como cidados, estavam habilitados a certos direitos
sociais. Mas o mtodo normal de assegurar direitos sociais o exerccio do
poder poltico, pois os direitos sociais pressupem um direito absoluto a um
determinado padro de civilizao que depende apenas do cumprimento
das obrigaes gerais da cidadania (p.86)

O perodo com o qual me ocupei at o momento se caracterizou pelo fato

de o desenvolvimento da cidadania, conquanto substancial e marcante, ter
exercido pouca influncia direta sobre a desigualdadesocial. Os direitos civis
deram poderes legais cujo uso foi drasticamente prejudicado por
preconceito de classe e falta de oportunidade econmica. Os direitos
polticos deram poder potencial cujo exerccio exigia experincia,
organizao e uma mudana de idias quanto s funes prprias de
Governo (p 87-88)

O objetivo dos direitos sociais constitui ainda a reduo das diferenas de

classe, mas adquiriu um novo sentido. No mais a mera tentativa de
eliminar o nus evidente que representa a pobreza nos nveis mais baixos
da sociedade. Assumiu um aspecto de ao modificando o padro total da
desigualdade social.( p. 88)

O Legal Aid Scheme* funcionar, com toda a probabilidade, da mesma

maneira para os processos dos Tribunais dos Condados nos quais os custos
so moderados. Aqueles com rendas no cume da escala normalmente no
recebero nenhum subsdio para suas custas, mesmo no caso de perderem
a ao. A contribuio que podem ser chamados a fazer de seus prprios
recursos sero, em geral, suficientes para cobrir as custas.(p.92)

A ampliao dos servios sociais no , primordialmente, um meio de

igualar as rendas. [] O que interessa que haja um enriquecimento geral
da substncia concreta da vida civilizada, uma reduo geral do risco e
insegurana, uma igualao entre os mais e menos favorecidos em todos os
nveis. (p.94)

Um mnimo de direitos legalmente reconhecidos pode ser concedido, mas o

que interessa ao cidado a superestruturas das expectativas legtimas.
Pode ser razoavelmente fcil fazer com que toda criana at certa idade
passe um certo nmero de horas na escola. muito mais difcil satisfazer as
expectativas de que a educao deveria estar a cargo de professores
treinados e ser dada em classes de tamanho moderado. (p. 96)

A igualdade de status mais importante do que a igualdade de renda.

Mesmo quando os benefcios so pagos em espcie, essa fuso de classes
expressa externamente na forma de uma nova experincia comum. (...) Mas
quando o benefcio assume a forma de um servio, o elemento qualitativo
penetra o benefcio mesmo e no apenas o processo pelo qual obtido. A
ampliao de tais servios pode, portanto, exercer um efeito profundo sobre
os aspectos qualitativos da diferenciao social. (p. 95)

Benefcios na forma de um servio possuem essa outra caracterstica: os

direitos do cidado no podem ser definidos de modo preciso. O elemento
qualitativo pesa muito na balana. Um mnimo de direitos legalmente
reconhecidos pode ser concedido, mas o que interessa ao cidado a
superestrutura das expectativas legtimas (p. 96)

O direito do cidado nesse processo de seleo e mobilidade o direito

igualdade deoportunidade. Seu objetivo eliminar o privilgio hereditrio.
Basicamente, o direito de todos de mostrar e desenvolver diferenas ou
desigualdades; o direito igual de ser reconhecido como desigual.(p.101)

Se se invoca a cidadania em defesa dos direitos, as obrigaes

correspondentes da cidadania no podem ser ignoradas. Estas no exigem
que um indivduo sacrifique sua liberdade individual ou se submeta, sem
motivo, a qualquer exigncia feita pelo Governo. Mas exigem que seus atos
sejam inspirados por um senso real de responsabilidade para com o bem
estar da comunidade( p. 104)

Temos de descobrir os efeitos combinados de trs fatores. Primeiro, a

compresso, em ambos os extremos, da escala de distribuio de renda.
Segundo, a grande extenso da rea de cultura comum e experincia
comum. E, terceiro, o enriquecimento do status universal da cidadania,
combinado com o reconhecimento e a estabilizao de certas diferenas de
status principalmente atravs dos sistemas relacionados de educao e
ocupao.( p. 108)

Podia vir a ser provado, portanto, que as desigualdades permitidas, e

mesmo moldadas, pela cidadania no funcionaro num sentido econmico
como foras influenciando a livre distribuio de mo de obra. Ou que a
estratificao social persiste, mas a ambio social deixa de ser um
fenmeno normal e se torna um padro decomportamento desviante para
usar um pouco do jargo da Sociologia.( p. 108)

. H limitaes inerentes ao movimento em favor da igualdade. Mas o

movimento possui um duplo aspecto. Opera, em parte, atravs da
cidadania, e em parte, atravs do sistema econmico. Em ambos os casos,
o objetivo consiste em remover desigualdades que no podem ser
consideradas como legtimas, mas o padro de legitimidade diferente. No
primeiro, o padro de justia social; neste ltimo, a justia social
combinada com a necessidade econmica. possvel, portanto, que as
desigualdades permitidas pelos dois aspectos do movimento no coincidam.
Distines de classe podem sobreviver que no possuam nenhuma funo
econmica apropriada, e diferenas econmicas que no correspondam a
distines de classes aceitas.( p. 109)

A civilizao unificada que torna as desigualdades sociais aceitveis, c

ameaa deix-las sem funo do ponto de vista econmico, alcanada por
um divrcio progressivo entre as rendas real e nominal. Isto est,
evidentemente, explcito nos servios sociais de maior monta, tais como
sade e educao, que oferecem benefcios em espcie sem nenhum
pagamento ad hoc. Nas bolsas de estudo e assistncia judiciria, os preos
ajustados s rendas nominais mantm a renda real relativamente constante,
at onde esta influenciada por taisnecessidades particulares. (p. 101-
102)

Estudos recentes das opinies de adultos e menores verificaram que,

quando se coloca a questo em termos gerais, h um interesse decrescente
em ganhar muito dinheiro. Isto no devido, segundo penso, apenas
pesada carga do imposto progressivo, mas a uma crena implcita de que a
sociedade devia garantir, e garantir, todos os elementos essenciais de uma
vida segura e decente em todos os nveis, sem considerao da quantia
total percebida (p.112)

Pode ser que alguns dos conflitos no sistema social ingls se estejam
tornando muito acentuados para que o acordo realize sua finalidade por
muito tempo. Mas, se quisermos auxiliar na resoluo dos mesmos, temos
de tentar compreender sua natureza mais profunda e ter em mente os
efeitos mais profundos e inquietantes que seriam produzidos por qualquer
tentativa precipitada de reverter tendncias e movimentos presentes e
recentes. Foi meu objetivo nestas conferncias esclarecer um elemento que
julgo de fundamental importncia, ou seja, o impacto de uma noo em
rpido desenvolvimento, o dos direitos da cidadania sobre a estrutura da
desigualdade social.(p.114)

Referncia Bibliogrfica:

MARSHALL, T. H. Cidadania e classe social. In: ________ . Cidadania, classe

social e status. Rio de Janeiro: Zahar, s.d. p. 57- 114.
T. H.

NHA DESCRITIVA: A GRAMTICA POLTICA DO

BRASIL.
Enviado por ailatannn

26/11/2013

1520 Palavras

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1
de 7
Resenha Descritiva:
A Gramtica Poltica do Brasil Clientelismo e Insulamento Burocrtico. De
Edson Nunes.

Buscando mostrar um diagnstico histrico geral das gramticas polticas

que integram sociedade civil e instituies formais no Brasil, Edson Nunes
em sua obra A Gramtica Poltica do Brasil define o surgimento, as
caractersticas gerais e a importncia das quatro gramticas polticas que
delineiam as relaes brasileiras entre instituies formais e sociedade.
Ao iniciar sua obra, Edson Nunes expe a tradio intelectual da produo
brasileira em definir como categoria de anlise os Dois Brasis, ou seja, o
dualismo entre o Brasil tradicionalista e o Brasil modernizado. Porm, esse
tipo de anlise dualista tende a revelar em seu carter preocupaes
direcionadas apenas ao carter econmico. Feita a crtica essa espcie de
anlise, Edson Nunes parte para sua nova proposta de anlise que, para
alm de abordar os aspectos econmicos da sociedade, procura integrar a
anlise das diversas formas institucionais situadas no campo poltico e
social da sociedade brasileira.
O autor evidencia o fato de que o Brasil, devido ao seu processo de
industrializao tardio, criou diversas instituies destinadas auxiliar essa
modernizao num espao muito curto de tempo. Porm, essas instituies
nocorresponderam s expectativas gerais investidas nos pases
capitalistas, de impessoalidade e racionalizao. Ao contrrio, resqucios do
Brasil patriarcal tradicionalista delinearam a maior parte dessas instituies,
e a partir dessas novas instituies com suas caractersticas histricas que
se funda o foco principal do livro.
Para tanto, o autor elege as quatro gramticas predominantes no pas: o
clientelismo, o corporativismo, o insulamento burocrtico e o universalismo
do procedimentos. Destas quatro gramticas, a nica que segue as
tendncias gerais dos pases capitalistas industrializados o universalismo
de procedimentos, que se mescla s outras trs categorias nas diferentes
esferas da sociedade brasileira.
Em sua formao, o Brasil em sua forma capitalista trouxe como uma de
suas caractersticas a industrializao tardia, e resqucios patriarcais muito
significantes. Edson Nunes demonstra que o capitalismo moderno, em seu
formato mais conhecido, com suas caractersticas impessoais e
racionalizadas, s se faz presente numa frao pequena de pases ao redor
do globo, que so as naes do Atlntico Norte. Para alm destes, pases
como o Brasil, de industrializao tardia, e culturalmente discrepantes em
sua formao, as tendncias do capitalismo so outras.
Segundo o autor impossvel prever que acontea compases como o Brasil
o mesmo processo de modernizao capitalista que ocorreu nos pases do
Atlntico Norte, levando em considerao que para a formao dessa forma
de sistema econmico, deve-se levar em conta os diversos fatores
especficos a cada pas aos quais essa formao depende, e porque a
existncia de naes capitalistas centrais (como ele denomina essas naes
do Atlntico Norte) determina a formao capitalista das naes
retardatrias nesse processo, como o caso do Brasil.
Portanto, seguindo essa perspectiva, Edson Nunes traz tona o
entendimento do capitalismo como um pacote de condies e relaes
que divergem entre si para a formao daquilo que ele denomina como
variantes do capitalismo que se diferenciam de acordo com caractersticas
especficas que entrepassam todas as esferas da vida social, poltica e
econmica de um pas. O Brasil, , portanto, um exmio exemplo de um pas
que composto por uma variante do capitalismo.
A partir de ento, o autor passa a expor cada uma das quatro gramticas
presentes no Brasil, se iniciando pelo clientelismo, presente no Brasil h
mais tempo, que tentou ser combatido de diversas formas pelas novas
gramticas que surgiram, devido ao seu carter personalista e irracional
advindo de tempos patriarcais remotos que contrastam em demasia com a
noo de pascapitalista moderno almejada pelo Brasil. Edson Nunes
evidencia o fato de que antes das formaes de classe e das revolues
burguesas, o Estado brasileiro j tinha tomado para si algumas
caractersticas modernas, e que essa modernizao, de maneira alguma,
conseguiu extinguir as caractersticas clientelistas inerentes ao pas antes
da modernizao.
interessante notar que, em sua anlise, o autor busca fugir de
determinismos a cada exposio nova de argumentos. Edson Nunes
percorre esse caminho no determinista ao evidenciar as causas do
surgimento da industrializao no Brasil, e da permanncia das
caractersticas do clientelismo, apesar dessa modernizao.
Ao contextualizar o surgimento e as caractersticas gerais do clientelismo, o
autor especifica ento os tipos de trocas sociais presentes na nossa
sociedade. A troca generalizada e pessoal inerente ao clientelismo e a troca
especializada e impessoal inerente ao capitalismo moderno, que coexistem
hoje em nossa sociedade. Porm, a troca especializada buscou seu espao
ao longo do tempo e de mudanas trazidas pelas outras gramticas que
tentavam enfraquecer o clientelismo.
Assim, o autor descreve o Brasil como um pas onde coexistem
caractersticas capitalistas e no capitalistas, e que essa caracterstica no
deve ser interpretada como uma fase, ou um estgio a serultrapassado na
evoluo em busca de um Brasil plenamente modernizado e praticante do
capitalismo moderno em sua essncia fundamental. Para demonstrar este
fato, o autor evidencia a permanncia da estrutura familiar na sociedade
brasileira, ao estilo patriarcal de parentela.
As caractersticas do clientelismo permanecem em diversos aspectos da
vida social, econmica e poltica do Brasil atravs daquilo que nos
conhecido como o jeitinho brasileiro. Edson Nunes expe a presena
marcante dessa caracterstica em nossa sociedade, infiltrando-se em vrias
instncias do Estado e tambm no meio burocrtico. Esse clientelismo com
suas caractersticas se fazem presentes desde muito antes de 1930, quando
inicia-se a anlise histrica do autor do cenrio poltico Brasileiro, e
permanece viva at os dias atuais.
Uma das tentativas de minar as caractersticas irracionais e pessoais do
clientelismo foi o surgimento dos insulamentos burocrticos. Este feito por
agncias que visam procedimentos eficientes, tcnicos e impessoais,
principalmente na esfera poltica econmica do pas. Quem se utiliza desse
recurso so os burocratas tcnicos que buscam trazer nessas agncias
caractersticas de racionalidade e eficincia. Porm, ainda assim, o
insulamento burocrtico exige de seus praticantes uma bajulao sobre os
partidos polticose torna-se, portanto, no democrtico.
O universalismo de procedimentos, o mais racional e impessoal de todos
esses procedimentos inerentes gramtica poltica do Brasil, foi o mais
tardio a ser aplicado. Edson Nunes o compara ao corporativismo na busca
por racionalidade nas instituies formais do Brasil, porm, as tendncias
gerais do corporativismo andam lado a lado com as caractersticas do
clientelismo.
Para explicitar melhor as caractersticas do corporativismo, Edson Nunes
busca o mesmo caminho que trilhou para explicar a existncia de diferentes
formas de capitalismo, e delineia duas definies diferentes para variantes
do corporativismo e traa uma linha comparativa entre ele e o clientelismo
no Brasil, evidenciando o fato de que ambos existem na gramtica poltica
do Brasil para evitar conflitos sociais, mas possuindo caractersticas opostas
em seu quadro geral, sendo o clientelismo informal e no legal, e o
corporativismo como um sistema semi universal, pautado em cdigos
formalizados e legais.
Tendo explicitado historicamente o surgimento do corporativismo na dcada
de 1930 como tentativa sistemtica do governo para a transio do forte
aspecto do clientelismo dentro das esferas da vida social, econmica e
poltica brasileiras, para vias mais formais mas ainda pouco caractersticas
do capitalismomoderno; o surgimento do insulamento burocrtico na
dcada de 1950 como tentativa dos tcnicos burocratas de criar esferas de
proteo contra a irracionalidade e pessoalidade do clientelismo para a
efetivao de tcnicas burocrticas mais eficazes e racionais; a tentativa de
introduo das caractersticas do universalismo de procedimento atravs de
diferentes formas ao longo da modernizao brasileira e a exposio do
clientelismo e suas caractersticas inerentes formao brasileira desde os
tempos patriarcais, Edson Nunes nos demonstra como todas essas
gramticas polticas, aparentemente conflitantes e contraditrios coexistem
na contemporaneidade nas esferas econmicas, polticas e sociais do Brasil,
balanceando a relao entre sociedade civil e instituies formais.
Evidenciando o fato de que os momentos de tenso no Brasil se deram
quando apenas uma ou duas dessas gramticas preponderava sobre as
outras, Edson Nunes nos evidencia uma alternativa de interpretao s
caractersticas polticas e sociais do Brasil. Essa anlise no dualista, que
foge o tempo todo de determinismos de qualquer espcie, torna tangvel o
entendimento de diversos aspectos da vida poltica brasileira
contempornea atravs das quatro gramticas que a compe e coexistem,
delineando assim o cenrio poltico e social de nosso pas.

Gramtica poltica no Brasil

Enviado por juninhojinz

04/11/2013

971 Palavras

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nessa gramtica poltica, porm, ao analisar-seo atual cenrio poltico
brasileiro, parece que reencontramos uma nova formade adaptao e
sobrevivncia daquelas gramticas: o fisiologismo partidriocontinua
predominando, e habilmente manipulado pelo governo da hora seja qual
for para alm de aspectos ideolgicos; o pragmatismo
de resultadosvisando a centralizao do poder de Estado se vale da
cooptao de gruposprofissionais de acordo com a lgica corporativa de
eleger atores privilegiados;e o insulamento burocrtico, embora presente
com o reforo das estruturas decarreiras e ampliao do quadro de
servidores, enfraquecido por estratgiasde colonizao por grupos
estranhos quelas ilhas de excelncia, que sereduzem poucas
estruturas em que a legitimidade tcnica ainda tem maior fora (por
exemplo, talvez na rea econmica, no planejamento, na cincia
etecnologia). Assim, a leitura e as releituras - de A gramtica poltica do B
rasil se tornaobrigatria para os que desejam compreender as sutilezas
que enleiam oimaginrio poltico e social do Brasil e que resultam em
prticas de poder, almde ser um instrumento poderoso de interpretao do
presente cenrio polticonacional.Enfim, retomando a noo de clssico,
ainda poderamos fazer uma ltimaanalogia com o livro do prof. Edson
Nunes, que se insere na tradio
analticaque busca desvendar o funcionamento dos meandros da cincia pol
tica.Esperamos que, para a atual gerao de lderes polticos e para as
prximas

QUESTES DA DEMOCRACIA E DO SOCIALISMO

A social-democracia como fenmeno histrico*

Adam Przeworski

Prof. de Cincia Poltica da Universidade de Chicago - USA

A deciso de participar

A escolha crucial era se se devia participar. Dos primeiros acontecimentos resultou

a instituio dos princpios da democracia no campo poltico. Os direitos polticos
eram meramente formais quando acompanhados pela coero e pela desigualdade
que reinavam no campo social. Assim, quando emergiu, ao redor de 1850, o
socialismo era um movimento que completaria a revoluo iniciada pela burguesia,
disputando o "poder social", assim como a burguesia tinha conquistado o poder
poltico. O tema constante do movimento socialista desde ento tem sido esta
noo de "prolongar" o princpio democrtico do campo poltico para o social, de
fato primariamente econmico.

Precisamente porque o princpio da democracia j estava presente nas instituies

polticas, os meios pelos quais o socialismo teria xito apareceram como uma
escolha. O projeto dos primeiros socialistas - os comunitrios - era construir uma
sociedade dentro da sociedade, uma comunidade de produtores imediatos
associados em oficinas e manufaturas, cooperando como consumidores e
administrando seus prprios negcios. Esta sociedade de produtores associados
deveria se construir em completa independncia em relao ao mundo burgus;
deveria simplesmente superar a emergente ordem capitalista e, em grande
medida, a prpria ordem industrial. To logo a nova sociedade burguesa
desenvolvesse suas instituies polticas - primeiro a burocracia e o exrcito
permanente, depois o parlamento eleito pelo povo -, a postura de independncia
desinteressada no poderia se sustentar. No se poderia insistir por muito tempo,
como fez Proudhon, em que a reforma social no resultaria da mudana poltica.
Mesmo se a ao poltica era ineficaz em completar a reforma social, as novas
instituies polticas, uma vez estabelecidas, deveriam ser tratadas ao mesmo
tempo como inimigas e como instrumentos potenciais. A escolha veio a ser entre
ao "direta" e "poltica": uma confrontao direta entre o mundo dos
trabalhadores e o mundo do capital, ou uma disputa dentro das instituies
polticas. Construir uma sociedade dentro da sociedade no era sufciente; a
conquista do poder poltico, sim. Como Marx argumentava na sua Conferncia
Inaugural da Primeira Internacional, em 1864, "para tornar-se capaz de emancipar
a classe operria, o sistema cooperativo deve ser desenvolvido em nvel nacional, o
que implica que deve dispor de meios nacionais... Sob estas condies, a grande
tarefa da classe operria conquistar o poder poltico" (1974: 80). Por isso, Marx
insistia que os operrios deviam se organizar como partido poltico, e este partido
precisava conquistar o poder no caminho que levava ao estabelecimento da
sociedade socialista. Mas a questo mais angustiante era se esse partido poderia
ser eficaz nas instituies j existentes, em sua escalada ao poder poltico. A
democracia poltica, especificamente o voto, era uma arma j pronta para a classe
trabalhadora. Deveria esta arma ser descartada ou deveria ser manejada no
sentido da emancipao poltica para a emancipao social?

A resposta anarquista foi enfaticamente negativa. O que os anarquistas temiam e o

que argumentavam no era s que a ao poltica era desnecessria e ineficaz, mas
que qualquer envolvimento nas instituies burguesas, quaisquer, que fossem seus
propsitos ou suas formas, destruiria o prprio movimento socialista. O Congresso
Anarquista em Chaud-de-Fonds, em 1870, alertava que a participao de "todos os
trabalhadores" na poltica governamental burguesa teria como resultado apenas a
consolidao do "status quo" e assim paralisaria a ao socialista revolucionria do
proletariado (Droz, 1966:33). A considerao especial de uma melhoria da situao
dos trabalhadores dentro da sociedade capitalista - uma discusso de cdigos
internacionais para a proteo do trabalho nos encontros de fundao da Segunda
Internacional, em 1889 - levou os anarquistas a exclamarem imediatamente que
quem aceita reformas no um verdadeiro socialista (Joll, 1966: 45). Alex
Danielsson, um dos fundadores da Social Democracia sueca, afirmava em 1888 que
a participao eleitoral mudaria o socialismo "de uma nova teoria da sociedade e do
mundo para um programa sem valor e para um partido meramente parlamentar.
Neste momento o entusiasmo entre o conjunto dos trabalhadores se extinguiria e o
ideal da revoluo social degeneraria em uma seqncia de reformas que acabaria
com todos os interesses dos trabalhadores" (Tingsten, 1973: 352). Como Enrico
Malatesta observou em retrospectiva, "os anarquistas sempre se mantiveram puros
e mantiveram o partido revolucionrio por excelncia, o partido do futuro, porque
eles tm sido capazes de resistir ao canto de sereia das eleies" (Guerin,
1970:19).

Aqueles que se tornaram socialistas eram os que decidiam utilizar os direitos

polticos dos trabalhadores nas sociedades em que os trabalhadores tinham estes
direitos e decidiam lutar por aqueles direitos, onde ainda no tinham conseguido
xito. A corrente abstencionista perdeu seu apoio dentro da Primeira Internacional
depois de 1873, e os novos partidos socialistas, a maioria fundada entre 1884 e
1892, abraaram os princpios da ao poltica e da autonomia dos trabalhadores
(Haupt, 1980).

Alm disso, a atitude dos partidos socialistas com relao participao eleitoral
era no mnimo ambgua; Essa ambigidade no era terica: pouco se ganha
interpretando ou reinterpretando cada palavra que Marx escreveu sobre a
democracia burguesa, pelo simples fato que o prprio Marx e os homens e
mulheres que conduziam os recm-formados partidos nas batalhas eleitorais no
estavam bem certos d que esperar delas. A questo principal - que a histria
nunca solucionou porque no pode ser resolvida de uma vez por todas - era se a
burguesia respeitaria a sua prpria ordem legal em caso de um triunfo eleitoral do
socialismo. Se o socialismo tivesse que usar a instituio do sufrgio - estabelecida
pela burguesia na luta contra o absolutismo - para vencer eleies e legislar uma
sociedade rumo ao socialismo, no iria a burguesia recorrer a meios ilegais para
defender seus interesses? Isto foi o que aconteceu na Frana em 1851 e parecia
que era isso mesmo que ia acontecer de novo. Assim, a principal questo que
enfrentavam os partidos socialistas, como disse Hjalmar Branting em 1866, era se
"a classe alta respeitaria o desejo popular, mesmo se a abolio de seus privilgios
fosse necessria (Tingsten, 1973:361). Sterky, o lder da ala esquerda dos social-
democratas suecos,estava entre aqueles que tinham uma viso claramente
negativa: "suponha-se que... a classe operria pudesse enviar uma maioria at o
parlamento; nem assim chegaria ao poder. Podemos estar certos que a classe
capitalista providenciaria para no continuar a via parlamentar, mas recorreria s
baionetas" (id., ibid.). Ningum poderia estar completamente certo: os socialistas
austracos, por exemplo, prometiam em seu programa de Linz (1926) "governar em
estrita concordncia com as regras do estado democrtico" mas sentiam-se
compelidos a avisar que "se a burguesia, boicotando as foras revolucionrias,
tentar obstruir a mudana social que o movimento trabalhista ao assumir o poder
se compromete a levar adiante, ento a Social Democracia ser forada a empregar
meios ditatoriais para quebrar tal resistncia" (Lesser, 1976: 145). A principal
dvida sobre a participao eleitoral era se a revoluo no seria necessria de
qualquer forma, como August Bebel afirmou em 1905, "como uma medida
puramente defensiva, destinada a salvaguardar o exerccio do poder legitimamente
conquistado atravs do voto." (Schorske, 1955:43).

Sob estas condies, a atitude para com a participao eleitoral era

compreensivelmente cuidadosa. Os socialistas entraram cautelosamente na poltica
eleitoral "apenas para utiliz-la com propsitos de propaganda" e prometiam "no
entrar em qualquer aliana com outros partidos ou aceitar quaisquer
compromissos" (Resoluo do Congresso de Eisenach do SPD, em 1870). Pelo
menos, muitos pensavam, o sufrgio universal era um instrumento entre outros,
que tinha "o mrito incomparavelmente maior de desencadear a luta de classes...",
como Marx colocou em 1850 (1952a: 47). s eleies deviam ser usadas apenas
como um frum j pronto para organizao, agitao e propaganda. A tpica
postura bem ilustrada por esse raciocnio surgido em 1889: "Desde que o Partido
Social Democrata dos Trabalhadores da Sucia um partido propagandista, isto ,
considera como seu principal objetivo a disseminao de informaes sobre a Social
Democracia, e desde que a participao nas eleies um bom veculo de agitao,
o Congresso recomenda a participao" (Tingsten, 1973: 357). As eleies eram
tambm teis em prover a liderana com uma avaliao do "fervor revolucionrio
das massas". Mas era tudo o que pareciam prometer no momento em que os
socialistas decidiram participar. A ltima edio de As Origens da Famlia,
Propriedade Privada e Estado, que apareceu com Engels ainda em vida, continha
em 1891 a afirmao que o sufrgio universal meramente "a medida da
maturidade da classe trabalhadora. No pode ser e nunca ser mais que isso no
estado atual" (1942:158).

Cada passo rumo participao reacendia controvrsias. O Partido Social

Democrata Alemo questionava quanto a permitir a um de seus membros tornar-se
o Deputado Presidente do Reichstag, quanto a votar o oramento, mesmo quanto a
decidir seus votos no segundo turno das eleies (Schorske, 1955). O Partido
Trabalhista Noruegus recusou-se em 1906 a atribuir seus votos mesmo no
segundo turno, apesar de que nenhuma concesso estivesse em jogo (Lafferty,
1971:127). Em 1898, uma pesquisa de opinies de proeminentes lderes da
Segunda Internacional mostrou que, enquanto intervenes no processo poltico
burgus eram no s admitidas como s vezes aconselhveis, seis dos
entrevistados votaram "jamais" com relao participao em um governo, onze
consideravam que s era possvel "trs exceptionnellement" e uma minoria de doze
pensava que tal participao sempre desejvel, ou ao menos o era no caso de
Millerand (Fiechtier, 1965:69-75). Dos sessenta e nove social-democratas suecos
perguntados por telegrama se o partido deveria unir-se ao governo liberal em 1911,
sessenta e trs responderam contra a participao (Tingsten, 1973: 418). Enquanto
alguns partidos "suspenderam" a luta de classes e tomaram parte de coalizes
governamentais antes do fim da Primeira Guerra Mundial, mesmo na Inglaterra a
deciso para formar o primeiro governo trabalhista em 1924 foi assunto de intensas
controvrsias e teve que ser explicado como uma oportunidade de adquirir
experincia necessria para a era socialista (Lyman, 1957).

Os opositores da participao pareciam manter um lugar permanente no espectro

poltico. Enquanto partidos estabelecidos do todos os passos rumo plena
participao, novas vozes surgem para continuar a tradio segundo a qual a
crena nas batalhas parlamentares "entre sapos e camundongos" (Luxemburg,
1967: 37) uma manifestao do que Marx chamou sob circunstncias muito
especiais "cretinismo parlamentar" (1952a: 77). "Integrao o preo", repetiu
Horkhimer no "momento" anarquista de 1940, "que indivduos e grupos devem
pagar para que possam florescer sob o capitalismo" (1973:5). "Eleies, uma
armadilha para idiotas", era o ttulo de um artigo de Sartre na vspera das eleies
parlamentares da Frana em 1973. "Voter, c'est abdiqur", clamavam os muros de
Paris em 1968.
Capitalismo Democrtico e Participao Poltica

Absteno eleitoral nunca foi uma opo praticvel para os partidos polticos de
trabalhadores. Nem podia a participao permanecer meramente simblica.
Enquanto uma competio democrtica oferecer a vrios grupos uma oportunidade
para melhorar alguns de seus interesses a curto prazo, qualquer partido poltico que
procura mobilizar trabalhadores deve valer-se dessa oportunidade.

O capitalismo uma forma particular de organizao social da produo e troca.

Baseado numa avanada diviso do, trabalho, o capitalismo um sistema em que a
produo orientada para as necessidades de outros, para a troca. E, portanto, um
sistema em que mesmo as pessoas que participam diretamente na transformao
da natureza em produtos teis - os produtores imediatos - no podem sobreviver
fisicamente por si mesmos. Alm disso, o capitalismo um sistema em que aqueles
que no possuem os instrumentos de produo precisam vender sua capacidade de
trabalho. Os trabalhadores obtm um salrio, que no direito a qualquer parte do
produto especfico que criaram mas um meio abstrato para aquisio de quaisquer
mercadorias e servios. Devem produzir lucro como uma condio da continuidade
de seu emprego. O produto apropriado privadamente, no sentido que os
trabalhadores no tm nenhuma garantia institucional para a sua alocao e
distribuio, apesar do papel que exercem de produtores imediatos. Os capitalistas,
que so tomadores de lucro, decidem, sob mltiplas restries, como alocar o
produto, em particular qual parte investir, onde, como e quando. Essas alocaes
so limitadas pelo fato de que os capitalistas competem uns com os outros e de
que podem ser influenciados pelo sistema poltico. A posse dos meios de produo
tambm garante aos proprietrios o direito de organizar (ou delegar a organizao)
a produo. Os capitalistas, como empregadores, regulamentam a organizao do
trabalho, apesar de que podem novamente ser limitados pelas regras oriundas do
sistema poltico. Na situao de produtores imediatos, os trabalhadores no tm
nenhuma garantia institucional para orientar as atividades produtivas em que
participam.

Sob essas condies, a democracia poltica constitui a oportunidade para os

trabalhadores assegurarem alguns de seus interesses. A poltica eleitoral constitui o
mecanismo em que qualquer pessoa pode, como cidado, expressar reivindicaes
quanto a bens e servios. Enquanto que, como produtores imediatos, os
trabalhadores no tm nenhuma garantia institucional em relao ao produto, como
cidados podem lutar por tais garantias atravs do sistema poltico. Alm do mais,
como cidados, e no j como produtores imediatos, podem intervir na prpria
organizao da produo e alocao do lucro.

Os capitalistas esto capacitados para procurar a realizao de seus interesses no

decorrer da atividade diria dentro do sistema de produo. Continuamente
"votam" pela alocao de recursos sociais ao decidir investir ou no, empregar ou
demitir trabalhadores, comprar obrigaes do estado, exportar ou importar. Ao
contrrio, os trabalhadores podem implementar seus objetivos apenas coletiva e
indiretamente, atravs de organizaes que so implantadas em sistemas de
representao, principalmente sindicatos e partidos polticos. A participao ,
portanto, necessria para a realizao dos interesses dos trabalhadores. Ideais
revolucionrios podem mover a histria, mas nem alimentam nem abrigam. Como
Schumpeter observou: "uma atitude completamente negativa, apesar de bastante
satisfatria em princpio, teria sido impossvel para qualquer partido mesmo de
pequena importncia, conservar. Teria inevitavelmente entrado em coliso com
grande parte das reais aspiraes do trabalho organizado e, caso persistisse por
muito tempo, teria reduzido os filiados e um pequeno agrupamento de ascetas
polticos... Nenhum partido pode viver sem um programa que sustente a promessa
de benefcios imediatos." (1942: 316-7). Se for para se utilizar da oportunidade
oferecida pela democracia, os trabalhadores devem organizar-se como
participantes. E mesmo se esta oportunidade limitada, a nica
institucionalizada, a nica ao alcance dos trabalhadores como uma coletividade. A
participao no processo democrtico necessria se os trabalhadores quiserem
estar aptos a conduzir outras formas de luta, inclusive a confrontao direta com os
capitalistas. Os socialistas enfrentaram um estado hostil em que foras de
represso permanentemente organizadas estavam nas mos de proprietrios de
terra ou da burguesia. Na situao em que insurreies armadas tornaram-se
impraticveis, dadas as mudanas tecnolgicas na arte blica - esse o ponto
enfatizado por Engels em 1895 -, a participao parlamentar era o nico recurso ao
alcance dos trabalhadores. importante que o momento de virada nas tticas de
muitos partidos socialistas tenha ocorrido aps os fracassos de greves gerais
organizadas em torno de questes econmicas. Enquanto as greves orientadas para
estender o sufrgio alcanavam sucesso na Blgica e Sucia, o uso de greves de
massa com objetivos econmicos resultavam invariavelmente em desastres
polticos: na Blgica em 1902 (Landauer, 1959,I -472-73), Sucia em 1909
(Schiller, 1975: 208-17), Frana em 1920 (Maier, 1975: 158), Noruega em 1921
(Lafferty, 1971:191),e lnglaterra em 1926(Miliband, 1975:148). Todas essas greves
foram derrotadas; na seqncia, os sindicatos eram dizimados e a legislao
repressiva entrava em vigor. Essas experincias comuns de derrota e represso
tinham um efeito decisivo quanto a direcionar os partidos socialistas para titicas
eleitorais. A representao parlamentar era necessria para proteger o movimento,
tendo em vista a represso: esta era a lio que os lderes socialistas aprendiam.
Como Kautsky escreveu j em 1891, "A luta econmica exige direitos polticos e
esses no cairo do cu" (1971: 186).

Alm disso, a participao era necessria porque, como um efeito do sufrgio

universal, massas de indivduos podem sofrer conseqncias polticas por no
estarem organizadas. Se no estiverem organizadas como uma classe, esto
sujeitas a votar com base em outras fontes de identificao coletiva, como
catlicos, bavarianos, mulheres, francfonos, consumidores, e assim por diante.
Uma vez que as eleies estavam organizadas e os trabalhadores tinham direito de
votar, deviam estar organizados para votarem como trabalhadores.

O fato que as nicas organizaes durveis foram aquelas que escolheram

participar em instituies burguesas. Porque, a menos que uma participao seja
totalmente ineficaz em melhorar os interesses dos trabalhadores a curto prazo,
todas as organizaes dos trabalhadores deviam aderir ou desaparecer.

Participao eleitoral e organizao de classe

A razo porque o envolvimento no processo poltico representativo da sociedade

burguesa nunca cessou de provocar controvrsia que o prprio ato de "tomar
parte" neste sistema particular modela o movimento para o socialismo e sua
relao com os trabalhadores como uma classe. A questo recorrente saber se o
envolvimento no processo eleitoral pode resultar em socialismo ou deve fortalecer o
existente, isto , a ordem social capitalista. possvel para o movimento socialista
achar a passagem entre os "dois recifes" mapeados por Rosa Luxemburgo:
"renncia do carter de massa ou renncia dos objetos finais"? (Howard, 1973:
93). A participao no processo eleitoral necessria se o movimento para o
socialismo quiser contar com o apoio das massas dos trabalhadores, contudo esta
mesma participao parece obstaculizar a consecuo dos objetivos finais.
Trabalhar para o dia de hoje e trabalhar pensando no amanh aparecem como as
garras de um dilema.

A participao imprime uma estrutura particular sobre a organizao dos

trabalhadores como uma classe. O efeito da participao sobre as relaes internas
da classe foi bem analisada por Luxemburgo: "a diviso entre luta poltica e luta
econmica e a separao entre as duas no mais que um produto artificial,
mesmo que historicamente entendvel, do perodo parlamentar. De um lado, no
desenvolvimento pacfico, "normal" para a sociedade burguesa, a luta econmica
fracionada, estilhaada em uma variedade de lutas parciais limitadas a cada firma,
a cada ramo de produo. De outro lado, a lula poltica conduzida no pelas
massas atravs da ao direta mas em conformidade com a estrutura do estado
burgus, segundo o modelo representativo,,por presso exercida sobre o corpo
legislativo" (1970a: 202).

O primeiro efeito da "estrutura de estado bugues" , assim, que os assalariados

formam-se como uma classe em um nmero de organizaes independentes e
muitas vezes competitivas entre si, mais freqentemente os sindicatos e partidos
polticos, mas tambm as cooperativas, associaes de vizinhos, clubes, etc. Um
trao caracterstico da democracia capitalista a individualizao das relaes de
classe ao nvel de processo poltico e ideologia (Lukcs, 1971: 65-66; Poulantzas,
1973). Pessoas que so capitalistas ou assalariados dentro do sistema de produo
aparecem todas elas, indistintamente, como "indivduos" ou "cidados". Da que,
mesmo se um partido poltico for bem sucedido ao formar uma classe no terreno de
instituies polticas, as organizaes polticas e econmicas jamais coincidem.
Sindcatos e partidos variados, mltiplos muitas vezes, representam interesses
diferentes e competem uns com os outros. Mais que isso, enquanto a base classista
dos sindicatos limita-se a certos grupos de pessoas mais ou menos
permanentemente empregadas, os partidos polticos que organizam assalariados
precisam ainda mobilizar pessoas que no so membros de sindicatos. Portanto, h
uma tenso permanente entre os interesses mais estreitos dos sindicatos e os
interesses mais amplos representados pelos partidos. A classe organizada como
uma participante no surge como um ator nico em conflitos histricos concretos
(Miliband, 1977: 129).

O segundo efeito que as relaes dentro da classe tornam-se estruturadas como

relaes de representao. O parlamento uma instituio representativa: recebe
indivduos, no massas. Uma relao de representao e assim imposta sobre a
classe pela prpria natureza das instituies capitalistas democrticas. As massas
no agem diretamente na defesa de seus interesses; delegam essa defesa. Isso
verdade tanto para os sindicatos quanto para os partidos: o processo de barganha
coletiva situa-se to distante da experincia diria das massas quanto as eleies.
Os lderes tornam-se representantes. Massas representadas por lderes: esse o
modo de organizao da classe trabalhadora dentro das instituies capitalistas.
Dessa maneira, a participao desmobiliza as massas.

O dilema organizacional estende-se para mais longe. A luta pelo socialismo resulta
inevitalmente no "embourgeoisement" do movimento socialista esse o ponto focal
da clssica anlise de Robert Michels. A luta requer organizao; exige um aparato
permanente, uma burocracia assalariada; leva o movimento a engajar-se em
atividades econmicas de sua prpria lavra. Da que os militantes socialistas
inevitalmente tornam-se burocratas, editores de jornais, gerentes de companhias
de seguros, diretores de salas de funerais, e mesmo "parteibudiger" - atendentes
de balco de festa. Todas essas no passam de mesquinhas ocupaes burguesas.
"Imprimem", concluiu Michels, "...um marcadamente mesquinho selo burgus"
(1962: 270). Como um dissidente francs escreveu recentemente, "A classe
trabalhadora perde-se em si mesma administrando suas cidadelas imaginrias.
Camaradas disfarados de notveis ocupam-se com depsitos municipais de lixo e
cantinas escolares. Ou no esto, esses notveis, disfarados de camaradas? J
nem sei mais." (Knopnicki, 1979: 53).

Um partido que participa em eleies precisa abandonar algumas tticas

alternativas: esse o dilema ttico freqentemente diagnosticado. Enquanto os
trabalhadores no tinham plenos direitos polticos, nenhuma escolha entre tticas
revolucionrias e parlamentares era necessria. De fato, direitos polticos podiam
ser conquistados por aqueles que no os tinham somente atravs de atividades
extra-parlamentares. Csar de Paepe, o fundador do" Parti Socialiste Brabanon",
escreveu em 1877 que "ao usar nosso direito constitucional e meios legais nossa
disposio no renunciamos ao direito revoluo" (Landaur, 1959,1:457). Essa
afirmao era freqentemente ecoada, notadamente por Engels em 1895. Alex
Danielsson, da ala esquerda do Partido Socialista Sueco, dizia, numa disposio
mais pragmtica, que os social-democratas no deviam prender-se a "um dogma
com respeito a tticas que obrigam o partido a agir do mesmo modo sob quaisquer
circunstncias" (Tingston, 1973: 362). Que uma greve de massa fosse o meio para
alcanar o sufrgio (tratava-se de sufrgio masculino) universal no era
questionado, e ambos os partidos belga e sueco realizaram bem sucedidas greves
gerais que resultaram em extenses do sufrgio.

Contudo, to logo o sufrgio universal foi conquistado, a escolha entre tticas

"legais" e "extra-parlamentares" tinha que ser feita. J. McGurk, o presidente do
Partido Trabalhista, disse de maneira inequvoca em 1919:

"Ou somos constitucionalistas ou no somos constitucionalistas. Se somos

constitucionalistas, se acreditamos na eficcia da arma poltica (e acreditamos, ou
ento por que teramos um Partido Trabalhista?) ento insensato e no
democrtico que falhemos em obter a maioria nas urnas para as mudanas,
pleiteando sua substituio pela ao puramente sindical". (Miliband, 1975:69).

Para ganhar votos de outras pessoas que no os trabalhadores, em particular a

pequena burguesia, formar alianas e coalizes, administrar o governo no interesse
dos trabalhadores, um partido no pode dar a impresso de ser "irresponsvel", dar
qualquer indcio de no ser totalmente sincero em sua submisso s regras e aos
limites do jogo parlamentar. s vezes o partido deve mesmo refrear os seus filiados
contra aes que colocariam em risco o progresso eleitoral. Alm do mais, um
partido voltado para conquistas parciais, um partido em que seus lderes-
representantes mantm um estilo de vida pequeno-burgus, um partido que por
anos tem se esquivado das ruas no pode "fluir atravs do buraco das trincheiras",
conforme a colocao de Gramsci, mesmo quando esse buraco forjado por uma
crise. "A dificuldade da esquerda revolucionria nas sociedades industriais
estveis", observou Eric Hobsbawn (1973: 14-15), "no que sua oportunidade
nunca chegou, mas que as condies normais em que precisa agir impedem-na de
desenvolver os movimentos a fim de aproveitar os raros momentos em que
conclamada a comportar-se como revolucionria... Ser um revolucionrio em pases
como os nossos simplesmente difcil".

Esse dilema tornou-se ainda mais agudo quando a democracia representativa que
caracteriza a sociedade burguesa deixou de ser apenas uma ttica e foi abraada
como a doutrina bsica da futura sociedade socialista. Os partidos social-
democratas reconheceram na democracia poltica um valor que transcende formas
diferentes de organizao da produo. Jean Jaurs (1971: 71) proclamou que "o
triunfo do socialismo no ser uma ruptura com a Revoluo Francesa, mas a
realizao da Revoluo Francesa em novas condies econmicas", Eduard
Bernstein viu no socialismo simplesmente a "democracia trazida sua concluso
lgica". A democracia representativa tomou-se para os social-democratas
simultaneamente o meio e o fim, o veculo para o socialismo e a forma poltica da
futura sociedade socialista, simultaneamente a estratgia e o programa,
instrumental e pr-figurativo. (Para os pontos de vista de Kautsky e Luxemburgo,
que eram um pouco mais cautelosos, ver respectivamente Salvadori, 1971, e
Geras, 1976).

Da que os social-democratas enfrentavam um dilema, dramatizado por Gay em sua

biografia de Bernstein:

"O socialismo democrtico, ento impossvel? Ou pode ser alcanado apenas se o

partido est pronto a abandonar o mtodo democrtico temporariamente para
tomar o poder pela violncia, na esperana de um retorno ao parlamentarismo to
logo o controle esteja assegurado? Certamente, a segunda alternativa contm
possibibilidades trgicas: um movimento democrtico que se vale de mtodos
autoritrios para conseguir seu objetivo pode no permanecer um movimento
democrtico por muito tempo. Ainda, a primeira alternativa - agarrar-se a
procedimentos democrticos sob todas as circunstncias - pode condenar o partido
a uma contnua impotncia poltica." (1970:7).

A Promessa de Eleies

A despeito de toda ambigidade, a despeito da presso de preocupaes de curto

prazo, os socialistas entraram na poltica burguesa para ganhar eleies, pra obter
um mandato incontestvel tendo em vista as transformaes revolucionrias, e
para legislar a sociedade dentro do socialismo. Este era o objetivo e esta era a
esperana que tinham.

A participao eleitoral era baseada na crena de que a democracia no apenas

necessria mas suficiente para alcanar o socialismo. "Se uma coisa certa",
Engels escreveu em uma carta em 1891 que deveria contar com a imediata
desaprovao de Lenin, " que nosso Partido e a classe trabalhadora somente
podem chegar ao poder sob a forma de uma repblica democrtica. Esta mesmo
a forma especfica da ditadura do proletariado" (1935: 486). Jaurs viu na
democracia "o mais amplo e o mais slido terreno sobre o qual a classe
trabalhadora pode erguer-se... o leito de pedra que a burguesia reacionria no
pode dissolver sem abrir fissuras na terra e ser tragada por elas" (Derfler,
1973:59). Millerand foi, como sempre, mais incisivo: "Para realizar reformas
imediatas capazes de suavizar a sorte da classe trabalhadora, e assim prepar-la
para ganhar a sua prpria liberdade, e para comear, conforme est condicionado
pela natureza das coisas, a socializao dos meios de produo, e necessrio e
suficiente para o partido socialista esforar-se para conquistar o governo atravs do
sufrgio universal" (Ensor, 1908: 54).

Os socialistas participaram das eleies porque tinham que se preocupar com

melhorias imediatas das condies dos trabalhadores. Contudo, entraram para fazer
do socialismo uma realidade. Essa divergncia entre causa e propsito um
sintoma de racionalizao? Era o "pathos" dos objetivos finais apenas uma forma de
autodecepo?

Tais questes devem ser deixadas para os psiclogos resolverem. Mas uma coisa
certa: aqueles que conduziram os partidos socialistas para as batalhas eleitorais
acreditavam que as classes dominantes podiam ser "batidas em seu prprio
terreno". Os socialistas estavam firmemente persuadidos que ganhariam as
eleies, que obteriam para o socialismo o apoio de uma incontestvel maioria
numrica. Colocaram todas as suas esperanas e seus esforos na competio
eleitoral porque estavam certos de que a vitria eleitoral estava prxima. Sua fora
estava nos nmeros, e as eleies so uma expresso de fora numrica. Da que o
sufrgio universal parecia garantir a vitria socialista, se no imediatamente, no
futuro prximo. A revoluo seria feita nas urnas. Entre as vrias expresses dessa
convico est a impressionante apologia feita por Engels em 1895: "Os
trabalhadores alemes... mostraram aos camaradas em todos os pases como fazer
uso do sufrgio universal... Com a bem sucedida utilizao do sufrgio universal...
um mtodo inteiramente novo de luta proletria foi efetivado, e esse mtodo
desenvolveu-se ainda mais rapidamente. Constatou-se que as instituies de
estado, em que o regime burgus est organizado, oferecem classe trabalhadora
oportunidades ainda mais amplas para combater essas mesmas instituies de
estado". E Engels formulou uma previso: "Se o progresso eleitoral continuar desta
maneira, pelo fim do sculo cresceremos...como o poder decisivo na terra, ante o
qual todos os outros poderes inclinar-se-o, gostem ou no gostem" (1960: 22).

As bases desta convico eram a um s tempo tericas e prticas. J no "Manifesto

Comunista", Marx e Engels descreveram o socialismo como o movimento "da
imensa maioria" (1967: 147). Em um artigo de 1850, "The Chartist", no "Daily
Tribune", de Nova York, e novamente em 1867 no jornal polons de emigrantes
"Glos Wolny", Marx repetiu que "o sufrgio universal equivalente ao poder poltico
para a classe trabalhadora da Inglaterra, onde o proletariado forma a grande
maioria da populao..."." A Luta de Classe" de Kautsky, provavelmente a mais
influente exposio terica da primeira fase do movimento socialista, sustentava
que o proletariado j constitua a maior classe "em todos os pases civilizados"
(1971:43). E mesmo se as primeiras batalhas eleitorais no terminassem em
triunfo, mesmo se o proletariado no fosse ainda a maioria, a vitria eleitoral era
apenas uma questo de tempo, j que o capitalismo estava inchando as fileiras do
proletariado. O desenvolvimento da produo fabril e seu corolrio, a concentrao
de capital e terras, iriam reduzir rapidamente condio de proletrios os artfices,
artesos, mercadores e pequenos proprietrios agrcolas. Mesmo "o mdico, o
advogado, o padre, o poeta, o homem de cincia" tambm seriam reduzidos a
proletrios, segundo o "Manifesto Comunista". Este aumento do nmero de pessoas
que vendem sua fora de trabalho por um salrio no era acidental , temporrio ou
reversvel. Era visto como um trao necessrio do desenvolvimento capitalista. Da
que seria apenas uma questo de tempo antes que quase todos, "exceto um
punhado de exploradores", tornassem-se proletrios. O socialismo responderia ao
interesse de quase todos, e a arrasadora maioria das pessoas expressaria
eleitoralmente seu desejo pelo socialismo. Um jovem terico sueco formulou o
seguinte silogismo em 1919:

"A luta pelo estado poltica. Seu desfecho - em grande medida contingencial - ,
portanto, a possibilidade aberta aos membros da sociedade, tornados proletrios
devido ao processo capitalista, de exercer suas prprias influncias ao nvel da
deciso poltica. Se a democracia alcanada, o crescimento do capitalismo
significa uma correspondente mobilizao de vozes contra o prprio sistema
capitalista. A democracia, portanto, possui um controle automtico que aumenta a
oposio ao capitalismo em proporo ao desenvolvimento do capitalismo."
(Tingsten, 1973: 402).

De fato, enquanto aqueles que eventualmente tornaram-se comunistas viam na

Revoluo Russa a prova que uma bem sucedida revoluo sempre possvel para
os social-democratas a necessidade de confiar na revoluo de uma minoria
significa apenas que as condies para o socialismo ainda no estavam maduras
(Kautsky, 1919). Enquanto Brantign, por exemplo, concordava com primeira
reao de Gramsci Revoluo de Outubro (ver Fiori, 1973: 112), quando
sustentava que "toda a idia desenvolvimentista do socialismo est anulada no
Bolchevismo" , ele chegou precisamente concluso que os socialistas deveriam
esperar at que as condies estivessem maduras a ponto de uma esmagadora
maioria de pessoas expressarem eleitoralmente suas preferncias pelas
transformaes socialistas (Tingsten, 1973: 405). Uma vez que estavam totalmente
persuadidos que tais condies seriam trazidas pelo desenvolvimento do
capitalismo, os social-democratas no se desapontavam com desastres eleitorais,
que, segundo viam, somente significavam que o momento ainda no havia
chegado. Mesmo quando tinham que renunciar ao controle sobre o governo, os
social-democratas no se deixavam tentar pela possibilidade de mudar o curso da
histria. A histria fala atravs das pessoas,as pessoas atravs das eleies, e
ningum duvidava que a histria faria as pessoas expressarem seu desejo pelo
socialismo.

Estas expectativas, baseadas na convico sobre o curso futuro da historia, foram

quase imediatamente asseguradas pelo progresso eleitoral dos partidos socialistas.
O partido alemo - citado por Engels como modelo a ser seguido-, a despeito dos
anos de depresso, cresceu de 125.000 votos em 1871 para 312.000 em 1881,
para 1.427.000 em 1890, para 4.250.000 na vspera da Primeira Guerra Mundial.
De fato, to logo as leis anti-socialistas foram proscritas, o SPD tornou-se em 1890
o maior partido da Alemanha, com 19,7% dos votos. Em 1912 sua parcela de
34,8% era mais que o dobro daquela do segundo maior partido.; No de admirar
que Bebei, em 1905 pode tornar "explcita a convico mantida de modo geral por
seus companheiros socialistas que a classe trabalhadora continuaria a crescer e que
o partido iria um dia congregar a maioria da populao..." (Schorske, 1955: 43).
Vrios partidos ingressaram ainda mais espetacularmente na disputa dos votos. Em
1907, os social-democratas finlandeses ganharam a maioria, 37%, na primeira
eleio sob sufrgio universal. Os social-democratas austracos ganharam 21 %
depois que o direito a voto tornou-se universal em 1907, 25,4% em 1911, e a
maioria de 40,8% em 1919.0 "Parti Ouvrier" belga ganhou 13,2% quando o
"rgime censitaire" foi abolido em 1894 e continuou a crescer em saltos para
ganhar em 1925 a maioria de 39,4%, um sucesso que "estimulou a todos que a
contnua industrializao produziria um crescente eleitorado operrio socialista."
(Mabille e Lorwin, 1977: 392). Mesmo naqueles pases onde os primeiros passos
no foram igualmente dramticos, o progresso eleitoral parecia inexorvel. Nos
Pases Baixos, religiosamente politizados, o socialismo marchou em grandes passos,
de 3% em 1896 para 9,5%, 11,2%, 13,9% e 18,5%em 1913. O partido
dinamarqus obteve 4,9% em 1884, a primeira eleio que disputou e somente
3,5% em 1889; deste momento em diante, o partido nunca deixou de aumentar
seus votos at 1935, quando ganhou 46,1%. Outra vez; "houve uma expectativa
geral que, como o nico partido representando o movimento trabalhista, iria chegar
ao poder atravs de uma absoluta maioria do eleitorado." (Thomas, 1977: 240). O
partido sueco iniciou humildemente lanando candidatos em chapas conjuntas com
os liberais: ganhou 3,5% em 1902,9,5% em 1905, 14,6% em 1908, saltou para
28,5% em 1911, depois da extenso do sufrgio, aumentou sua parcela para
30,1% e 36,4% nas duas eleies sucessivas de 1914, e juntamente com sua ala
esquerda ganhou a maioria dos votos, 39,1%, em 1917. O Partido Trabalhista
Noruegus cresceu cerca de 5% em cada eleio desde 1897, quando obteve 0,6%,
at 1915, e a sua participao alcanou 32,1%.

A prtica confirmava a teoria. De eleio em eleio as foras do socialismo

cresciam em vigor. Cada rodada era um novo sucesso De uns poucos milhares,
quando muito, durante os primeiros momentos difceis, os socialistas viram seu
eleitorado aumentar para milhes. O progresso parecia inexorvel; a maioria e o
mandato para o socialismo implcito eram apenas uma questo de uns poucos anos,
um par de eleies. Apenas um esforo a mais e a humanidade cruzaria o umbral
de uma nova era, pela expresso esmagadora da vontade popular. "Estou
convencido", Bebei declarou durante o Congresso Erfut, "que a realizao de nossos
objetivos acha-se to prxima que h poucos nesse recinto que no estaro vivos
nesse dia." (Derfler, 1973: 58).

Democracia social e classe trabalhadora

O partido socialista deveria ser a classe trabalhadora organizada. Como

Bergounioux e Manin (1979:27) observaram, "autonomia dos trabalhadores" fora
do processo poltico ou em emancipao poltica que no seria especificamente de
trabalhadores, essas eram as duas tendncias no momento em que Marx e Engels
contriburam para a fundao da Associao Internacional dos Trabalhadores. A
influncia decisiva de Marx foi uma sntese dessas duas posies: socialismo como
um movimento da classe trabalhadora no processo poltico. A orientao que Marx
advogava era nova: organizar um "partido" mas de tal maneira que fosse
distintamente um partido de trabalhadores, independente e oposto a todas as
outras classes. A organizao de trabalhadores "como uma classe, e
conseqentemente como um partido poltico" (Marx e Engels, 1967:144) era
necessria para os trabalhadores conquistarem o poder poltico e, na viso de Marx,
no deveria afetar e no afetaria a autonomia da classe trabalhadora como uma
fora poltica. "A emancipao da classe trabalhadora deve ser", conforme a clebre
frase, "tarefa da prpria classe trabalhadora"

Sabemos porque Marx esperava que os trabalhadores chegassem a ser a fora

motriz do socialismo: em virtude de sua posio dentro da sociedade capitalista, os
trabalhadores eram simultaneamente a classe que era explorada da maneira
especificamente capitalista e a nica que tinha a capacidade para organizar a
produo por conta prpria, uma vez que fossem abolidas as relaes capitalistas
(Mandel, 1971: 23). Contudo essa nfase na "relao orgnica" entre o socialismo e
a classe trabalhadora - relao entendida como uma identificao entre a misso
histrica e o agente histrico - no explica por ela mesma por que os socialistas
pretenderam durante o perodo inicial organizar somente trabalhadores e todos os
trabalhadores. As razes para essa relao privilegiada entre partidos socialistas e a
classe trabalhadora eram mais imediatas e mais prticas que aquelas que podiam
ser encontradas na teoria da histria de Marx.

Primeiro, o capitalismo um sistema em que os trabalhadores competem uns com

os outros, a menos que sejam organizados como uma classe. Igualdade de posio
de classe no resulta necessariamente em solidariedade, uma vez que os interesses
que os trabalhadores compartilham so precisamente aqueles que os colocam em
competio uns com os outros, primeiramente quando rebaixam salrios na procura
de emprego. Interesse de classe algo atribudo aos trabalhadores como uma
coletividade e no como uma coleo de indivduos, seus interesses de "grupo"
muito mais que "de srie" (Sartre, 1960). Um aumento geral de salrios do
interesse de todos os trabalhadores, mas no afeta as relaes entre eles. Por outro
lado, uma lei estabelecendo um piso mnimo de salrios, estendendo a educao
compulsria, melhorando a idade de aposentadoria, ou limitando as horas de
trabalho, afeta as relaes entre os trabalhadores sem ser necessariamente do
interesse de cada um deles. De fato, alguns trabalhadores preferiam trabalhar alm
de sua idade normal de aposentadoria, mesmo que estivessem excluindo outros
trabalhadores do emprego; algumas pessoas que no conseguiam trabalho estavam
prontas a aceitarem emprego por menos que o salrio mnimo mesmo que isso
rebaixasse o nvel geral dos salrios; alguns estavam prontos a preencher vagas de
trabalhadores em greve, mesmo se a greve, com isso, fracassasse.
Interesse de classe no corresponde necessariamente ao interesse de cada
trabalhador como indivduo. Trabalhadores individuais, assim como aqueles de um
setor ou firma especfica tm um incentivo poderoso para assegurar o interesse
particularstico de cada um em detrimento de outros trabalhadores, a menos que
alguma organizao - um sindicato, um partido, ou um estado diretamente - tenha
os meios para obrigar a disciplina coletiva. Da que, com o objetivo de superar a
competio, os trabalhadores devem se organizar e agir como uma fora coletiva.
Conforme Marx disse, "a combinao sempre tem dois objetivos, aquele de parar a
competio entre os trabalhadores para que possam levar adiante a competio
com o capitalista" (n.d.: 194). Os partidos socialistas deveriam ser as organizaes
que limitariam a competio dentro da classe uma vez que se confrontavam cornos
inimigos da classe. A mobilizao de toda a classe era essencial precisamente para
impedir grupos particulares de trabalhadores de corroerem a solidariedade de
classe pela competio entre seus prprios membros organizados.

Segundo, a nfase nos interesses distintos da classe trabalhadora era necessria

para impedir a integrao dos trabalhadores como indivduos na sociedade
burguesa. Sob o capitalismo, os capitalistas naturalmente surgem como condutores
dos interesses universais futuros enquanto os interesses de todos os outros grupos
surgem como hostil ao desenvolvimento futuro e, portanto, particularistico. Na
medida em que as pessoas que vivem na mesma sociedade so passveis de ter
alguns interesses econmicos "gerais", "comuns" ou "pblicos", o universalismo a
ideologia natural da burguesia que como classe se pe a representar estes
interesses.

A nova sociedade que se institucionalizou na Europa Ocidental na esteira da

revoluo industrial foi a encarnao desse universalismo. Pela primeira vez na
histria a classe econmica dominante identificou-se com o futuro de toda a
sociedade: esta foi a revoluo que a burguesia introduziu no reino da ideologia
(Gramsci, 1971:260). As normas legais burguesas estabeleceram o status universal
de "indivduos" que estavam em igualdade em suas relaes com as coisas -
independente de serem estes meios de produo ou de consumo - e estavam em
igualdade em suas relaes uns com os outros - novamente no importando se
surgiam contratualmente como vendedores ou compradores de fora de trabalho
(Balibar, 1970). Ao mesmo tempo, a ideologia burguesa postulava uma bsica
harmonia de interesses entre os indivduos-cidados.

As instituies polticas burguesas expressam esta viso da sociedade. O

parlamento seria o frum de deliberao racional em busca do bem geral. Enquanto
o processo econmico era visto como o reino da paixo originada pelo estreito
egosmo, o processo poltico seria o reino autonomo da razo. Os partidos, assim
como outras divises baseadas em agrupamentos de interesses, eram considerados
como perversos e perigosos. O processo poltico deveria permanecer acima das
divises econmicas da sociedade.

Se o movimento pelo socialismo no era para ser absorvido por esta ideologia e
estas instituies, tornava-se necessrio transformar a prpria viso do processo
poltico. Contra o abstrato racionalismo do "puro processo poltico" os socialistas
justapunham uma imagem representando o conflito de interesses numa sociedade
dividida em classes. No lugar do ideal de indivduos racionais em busca do bem
comum, os socialistas mostravam a "realidade" de homens que eram os condutores
de seus interesses de classe. O prprio conceito de sociedade baseada na harmonia
de interesses foi duramente negada pela ideologia do conflito de classe.

Os socialistas sustentavam que a burguesia tem no apenas interesses

particularsticos mas tambm que estes esto em conflito com os interesses dos
trabalhadores. Os trabalhadores no so "indivduos" da sociedade burguesa: so
uma classe distinta numa sociedade dividida em classes. Se os seus interesses
surgem como particularsticos dentro da sociedade capitalista, porque essa
sociedade ergue-se sobre o conflito de interesses particularsticos de classes
diferentes. Somente separando-se de outras classes podiam os trabalhadores
assegurar seus direitos e conseqentemente cumprir a misso histrica de
emancipar a sociedade. Em seu "Discurso para a Liga Comunista" em 1850 (Marx e
Engels, 1966,I: 117), Marx enfatizou que os trabalhadores "devem, eles prprios,
fazer o mximo para a vitria final procurando uma definio clara para os seus
interesses de classe, tomando uma posio como um partido independente o mais
breve possvel e no se deixando seduzir nem por um momento pelas frases
hipcritas da mesquinha pequena burguesia democrtica, de renunciar
organizao independente do partido do proletariado". Rosemberg (1965: 161)
assinala a tendncia do socialismo alemo na dcada de 1860 a "isolar-se a si
prprio e a enfatizar estas qualidades que o diferenciavam de todos os grupos e
tendncias das classes bem aquinhoadas." Nessa fase,o movimento proletrio
radical tendia particularmente a considerar a nobreza cs camponeses, os artesos
e os intelectuais como "uma s massa reacionria". O mesmo poderia ser dito dos
primeiros candidatos trabalhistas que competiram na eleio de Paris de 1863
(Ibid.: 165). A noo de "uma S massa reacionria" est subjacente no "Programa
de Gotha" de 1875 e reapareceu no programa sueco de 1889 (Tirigsten, 1973:
357). J em 1891, quando pediram a Engels um comentrio sobre uma tiragem do
Programa Erfurt, ele fez uma objeo expresso "o povo em geral" perguntando
"quem 'esse?"(n.d.: 56). E com sua tpica eloqncia, Jules Guesde argumentava
em Lirlle em 1890: "A Revoluo a que vocs esto obrigados possvel apenas na
medida em que vocs permanecerem autnticos, classe contra classe, no sabendo
e no querendo saber sobre as divises que possam existir no mundo capitalista"
(Fiechtier, 1965: 258).

De fato, a dificuldade inicial que os socialistas enfrentaram reduzia-se a que os

trabalhadores mostravam-se desconfiados de quaisquer influncias oriundas fora de
sua classe. O socialismo surgia para eles como uma ideologia abstraia e estranha
em relao experincia diria. No estava claro para os trabalhadores que uma
mudana para melhor de suas condies requeria que o prprio sistema de trabalho
assalariado devia ser abolido. Bergounioux e Manin assinalam que de acordo com
um estudo junto a trabalhadores franceses no comeo da Terceira Repblica, havia
uma resistncia entre os trabalhadores contra a mensagem socialista, uma nfase
ao conflito direto entre trabalhadores e patres, e um desprezo ao processo poltico
(1979: 25). Na Blgica, um partido sob um rtulo socialista,"Parti Socialiste Belge",
foi fundado em 1879 mas tinha dificuldades para persuadir as associaes de
trabalhadores de se filiarem. De acordo com Landauer (1959,1: 457-8) os
trabalhadores mostravam-se arredios propaganda socialista, e de Paepe dizia que
"a palavra socialista assusta muitos trabalhadores". Assim, em 1885 apareceu o
"Parti Ouvrier Belge": partido dos trabalhadores no lugar de socialista. Na
Inglaterra, sindicalistas fizeram protestos e at o ano de 1918 conseguiram impedir
a admisso no Partido Trabalhista de membros de outras classes em bases
individuais. O partido dos socialistas, portanto, caso desejasse o sucesso, teria que
ser um partido de trabalhadores. Na Sucia, as primeiras clulas locais do Partido
Social Democrata foram de fato chamadas "Arbetarekommuner", Comunidade de
Trabalhadores (Fusilier, 1954:29). Os socialistas estavam dispostos a enfatizar o
carter de classe do movimento e dispostos tambm a fazer concesses
doutrinrias para implantar o socialismo entre os trabalhadores.

O dilema eleitoral
A maioria que os socialistas esperavam conseguir nas eleies deveria ser formada
de trabalhadores. O proletariado - agindo a partir de seus interesses e consciente
de sua misso - deveria ser a fora social a impelir a sociedade para o socialismo.
Mas esse proletariado no era e nunca tornou-se a maioria numrica dos eleitores
de qualquer sociedade. A previso, segundo a qual os membros desalojados das
antigas classes mdias iriam tornar-se proletrios ou alistarem-se no exrcito dos
desempregados, nunca confirmou-se.

As antigas classes mdias, particularmente os proprietrios agrcolas

independentes, quase desapareceram como um grupo na maior parte dos pases da
Europa Ocidental, mas seus filhos e filhas tendiam mais facilmente a encontrar
emprego em escritrios e lojas do que em fbricas. Alm disso, enquanto a
proporo da populao adulta exercendo qualquer atividade fora do lar diminuiu
drasticamente no decorrer do desenvolvimento capitalista, os que estavam
excludos de atividades remuneradas no se tornaram um proletariado de reserva.
Educao compulsria extensiva, aposentadoria compulsria, grandes exrcitos
permanentes e impedimentos efetivos participao econmica de mulheres - tudo
levou reduo da entrada no proletariado. Como resultado, de 1890 a 1980 o
proletariado continuou a ser a minoria do eleitorado. Na Blgica, o primeiro pas
europeu a construir uma indstria substancial, a proporo de trabalhadores
chegou a romper o mgico nmero da maioria quando alcanou 50,1% em 1912.
Desde ento, tem declinado sistematicamente, baixando para 19,1 % em 1971. Na
Dinamarca, a proporo de trabalhadores no eleitorado nunca excedeu 29%. Na
Finlndia, nunca foi alm de 24%. Na Frana, essa proporo declinou de 39,4%
em 1893, para 24,8% em 1968. Na Alemanha, os trabalhadores tiveram um
aumento na proporo do eleitorado de 25,5% em 1871 para 36,9% em 1903 e
desde ento constituem cerca de um tero do eleitorado. Na Noruega, os
trabalhadores constituam 33% do eleitorado em 1894 e sua proporo alcanou o
cume em 1900 com 34,1%. Na Sucia, a proporo de trabalhadores no eleitorado
cresceu de 28,9% em 1908 para 40,4% em 1952; ento declinou para 38,5% em

As regras do jogo democrtico, enquanto universais e, s vezes, justas, no

mostram compaixo. Para um partido governar sozinho, sem o bice da influncia
moderadora de alianas e os dbitos de concesses, deve obter alguma especfica
proporo de voto, no muito diferente de 50%. As instituies eleitorais
precederam o nascimento dos partidos que procuram us-las como veculos para
chegar ao socialismo, e tais instituies abrigam a regra fundamental que torna
impossvel a vitria de uma minoria isolada. Um partido representando uma classe
que tem um menor nmero de filiados que as outras classes combinadas no pode
ganhar batalhas eleitorais.

A combinao do status de minoria com a regra da maioria constitui a condio

histrica sob a qual os socialistas devem agir. Essa condio concreta impe sobre
os partidos socialistas uma escolha: os socialistas devem escolher entre um partido
homogneo em sua expresso classista mas condenado a perptuas derrotas
eleitorais e um partido que luta pelo sucesso eleitoral custa da diluio de seu
carter de classe. Esta escolha no entre revoluo e reforma. No h, a priori,
nenhuma razo e nenhuma evidncia histrica para supor que um partido
eleitoralmente homogneo em sua base classista seria muito mais revolucionrio
que um partido heterogneo em sua base classista. De fato, partidos eleitoralmente
homogneos de trabalhadores, dos quais o SPD durante o perodo Weimar
provavelmente o primeiro exemplo (Hunt, 1970), podem ser totalmente
comprometidos com a defesa de interesses particularsticos de trabalhadores dentro
dos limites da sociedade capitalista. Tais partidos de classe podem facilmente
tornar-se meros grupos eleitorais de interesse, pressionando por uma participao
maior no produto nacional sem qualquer preocupao pela maneira como
produzido. Um partido homogneo de trabalhadores que constitusse a maioria do
eleitorado teria talvez mantido o seu compromisso bsico sem uma concesso,
conforme os socialistas disseram que fariam quando viam classe trabalhadora
como maioria. Mas continuar como um partido minoritrio dedicado exclusivamente
a objetivos bsicos em um jogo em que maioria necessria - ou mais, um
mandato incontestvel - realizao desses objetivos, seria absurdo. Para ganhar
influncia eleitoral a fim de alcanar quaisquer objetivos, desde o bsico ao mais
imediato, os partidos da classe trabalhadora deveriam procurar apoio de membros
de outras classes.

Dado o status de minoria dos trabalhadores dentro da estrutura de classe das

sociedades capitalistas, a deciso de participar em eleies altera a prpria lgica
do problema da transformao revolucionria. O sistema democrtico pregou uma
pea perversa nas intenes socialistas: a emancipao da classe trabalhadora no
podia ser uma tarefa dos prprios trabalhadores se essa emancipao fosse para
ser realizada atravs de eleies. Restava saber se a maioria para o socialismo
poderia ser conquistada com a busca de apoio eleitoral fora da classe trabalhadora.

H uma tendncia peculiar entre os observadores contemporneos em ver na

estratgia de recorrer a uma base classista heterognea um efeito relativamente
recente da "desradicalizao" do movimento socialista. O "Mittleklass Strategie"
alemo visto como o prottipo desta nova orientao, e Kurt Schumacher, como o
seu arquiteto (Paterson, 1977). Nesta interpretao, os partidos socialistas
comeam a aceitar apoio de outros grupos que no de trabalhadores somente
depois que abandonam seus objetivos socialistas.

Esta viso simplesmente errada. Os partidos socialistas buscaram apoio fora da

classe trabalhadora to logo a possibilidade de vitria eleitoral tornou-se uma
realidade e desde ento continuaram em zigue-zague entre uma busca por aliados
e a nfase na classe trabalhadora. A triunfante previso feita por Engels em 1895
afirmando que os socialistas iriam tornar-se a fora perante a qual "todos os
poderes iro inclinar-se" condicionava-se ao sucesso do partido "cm conquistar a
camada mdia da sociedade, baixa burguesia e pequenos camponeses". O seu
conselho ao partido francs - conselho que os franceses no necessitavam, uma vez
que j o colocavam em prtica (Landauer, 1961) - era o mesmo: conquiste os
pequenos camponeses. O Programa de Erfurt de 1891 deu o tom em que apelos
para "as classes medias" eram expressos: seus interesses "eram paralelos" aos do
proletariado; elas eram os "aliados naturais" do proletariado (Kautsky, 1971). Os
Guesdistas na Frana comearam a aprovar alianas to logo Guesde foi eleito para
o Parlamento em 1893 (Derfler, 1973: 48). Na Blgica, o primeiro programa
adotado em 1894 pelo "Parti Ouvrier" fazia apelos baixa classe mdia
intellingentsia (Landaur, 1959,I: 468). Na Sucia, unia estratgia de base classista
mltipla foi debatida j no ano de 1889 e o partido continuou seguindo o rumo de
uma orientao de classe heterognea at a sua plena aceitao em 1920
(Tingsten, 1973), O Partido Trabalhista Ingls chegou a derrotar em 1912 a
proposta permitindo a inscrio, em base individual, de "gerentes, diretores, (e)
pessoas envolvidas em ocupaes comerciais por sua prpria conta" (McKibbin,
1974: 95). Mas em 1918, quando tomou um rumo programtico para a esquerda, o
Partido Trabalhista abriu suas fileiras aos "trabalhadores intelectuais", De fato, em
sua polmica com Beer (1969), McKibbin interpreta a prpria nfase sobre o
socialismo no programa de 1918 como uma tentativa de aliciar "as classes mdias
profissionais" (1974:97). Os revisionistas de toda a parte asseveravam que os
trabalhadores no eram a maioria e que o partido devia procurar apoio fora da
classe trabalhadora. Bernstein, Jaurs e MacDonald chegaram mesma concluso
independentemente: uma vez que um partido obrigou-se a uma competio
eleitoral, eles tinham que abraar esta concluso. altura de 1915, Michels j pode
caracterizar a estratgia social-democrata da seguinte maneira:
"Por razes predominantemente eleitorais, o partido dos trabalhadores procura
apoio dos elementos pequeno-burgueses da sociedade e isso provoca reaes mais
ou menos amplas dentro do prprio partido. O Partido Trabalhista converte-se em
partido de todo o povo. Seus apelos se dirigem no s aos trabalhadores braais,
mas a todos os produtores, a toda populao trabalhadora, a todas as classes, a
todos os estratos da sociedade, com execo dos que no trabalham, que vivem de
rendas de investimentos" (1962: 254).

A inclinao de diversos partidos social-democratas, no ps-guerra, na direo das

camadas mdias, no foi resultante de uma nova postura estratgica, mas um
reflexo sobre a mudana da estrutura de classes na Europa Ocidental. A proporo
da populao engajada na agricultura declinou bastante durante o sculo XX, mais
rapidamente nos anos 50 do que nas dcadas precedentes. As "novas classes
mdias" quase que passaram a suplantar as "velhas", numericamente. As
estratgias partidrias refletiam, embora com algum atraso, essa evoluo
numrica na estrutura de classes. O que relativamente novo, no entanto,
apenas a indicao explcita de que os empregados assalariados em geral se
constituem na principal base potencial de apoio ao socialismo. Foi Bernstein, e no
Schumacher ou Brandt, quem introduziu a noo do " volkspartei". A busca de
aliados inerente ao eleitoralismo.

Uma vez decididos a competir por votos de "aliados naturais", fossem eles das
camadas mdias velhas ou novas, os socialistas apelavam para a esmagadora
maioria da populao. A estimativa de Branting em 1889, de que o "povo"
constitua 95% da sociedade sueca, estava, provvel, ligeiramente exagerada,
dada a sua definio de "povo" (Tingsten, 1973:135). Buscando uma distribuio
eqitativa do peso da dvida da 1 Guerra Mundial, "Trabalho e Nova. Ordem
Social", um documento programtico do partido, asseverava que "desta forma, o
Partido Trabalhista reivindica o apoio de quatro quintos de toda a nao"
(Henderson, 1918: 125). No h porque duvidar que hoje a classe operria,
juntamente com seus aliados, compreenda cerca de 80% da populao da Frana
(Partido Comunista Francs, 1971) ou dos Estados Unidos (Wright, 1976). Se
somarmos aos trabalhadores na indstria os empregados de colarinho-branco,
pequenos-burgueses, donas de casa, aposentados e estudantes, quase ningum
representar os interesses antagnicos ao socialismo. Exploradores continuam a
existir, mas em pequeno nmero: "o homem de negcio com conta de crdito no
tributada, o especulador com ganhos de capital no tributados, o diretor de
empresa aposentado com uma remunerao extra no tributada", nas palavras do
manifesto eleitoral de 1959 do Partido Trabalhista (Craig, 1969: 130).

No entanto, os partidos social-democratas nunca obtiveram os votos de 4/5 do

eleitorado em qualquer pas. S em alguns casos conseguiram o apoio da metade
ds pessoas que realmente foram s urnas. Esto longe de obter votos de todos
aqueles que asseguram representar. Alm disso, no podem nem mesmo conseguir
os votos de todos os trabalhadores - o proletariado, no sentido clssico da palavra.
Em vrios pases, cerca de 1/3 dos trabalhadores braais votam nos partidos
burgueses. Na Blgica, cerca de metade dos trabalhadores no votam nos
socialistas (Hill, 1974: 83). No Reino Unido, o Partido Trabalhista perdeu 49% dos
votos da classe trabalhadora na eleio de 1979. Os social-democratas parecem
condenados minoria quando so um partido de classes e parecem igualmente
relegados quando procuram ser um partido de massas, da nao toda. Como um
simples partido de trabalhadores, no conseguem o mandato para o socialismo,
mas como um partido da nao como um todo, tambm nunca o conseguiram.

Algumas das razes porque nenhum partido poltico jamais conseguiu a maioria
com um programa de transformao socialista so indubitavelmente externas ao
sistema eleitoral. No entanto, os partidos social-democratas enfrentam um dilema
puramente eleitoral. As classes expressam o comportamento poltico dos indivduos
somente quando trabalhadores so organizados politicamente como trabalhadores.
Se os partidos polticos no mobilizam pessoas como trabalhadores, mas como
"massas", "povo", "consumidores", "pagadores de impostos" ou simplesmente
"cidados", ento os trabalhadores iro se identificar menos ainda como
trabalhadores. Estendendo seu apelo s "massas", os social-democratas
enfraquecem a proeminncia geral da classe como um determinante no
comportamento poltico dos indivduos.

As estratgias destinadas a alargar o apoio eleitoral tiveram efeito no somente

sobre as relaes entre trabalhadores e outras classes, mas primeiramente dentro
da classe, sobre as relaes entre os trabalhadores. De forma a ter xito na
competio eleitoral, os partidos social-democratas devem se apresentar aos
diferentes grupos como um instrumento para a realizao de seus interesses
econmicos imediatos, no sentido de que estes interesses possam ser defendidos
quando o partido for vitorioso na eleio futura. Alianas supra-classes devem ser
baseadas numa convergncia de interesses econmicos imediatos da classe
trabalhadora e de outros grupos. Os social-democratas devem oferecer crditos
pequena burguesia, subsdios a empregados assalariados, salrios mnimos aos
trabalhadores, proteo aos consumidores, educao para os jovens, penso
familiar. Esta convergncia no pode ser baseada em medidas que estreitam a
coeso e combatividade dos trabalhadores contra outras classes. Quando os social-
democratas estendem seu apelo, devem prometer lutar no por objetivos
especficos dos trabalhadores como uma coletividade - aqueles que constituem os
benefcios pblicos para os trabalhadores enquanto classe -, mas apenas por
aqueles que os trabalhadores dividem, enquanto indivduos, com membros de
outras classes. Os pontos comuns podem ser encontrados numa mudana de
taxao indireta para direta, em leis de proteo ao consumidor, em melhorias no
transporte pblico, etc. Estes so interesses que os trabalhadores, como indivduos,
dividem com outros que recebem baixas rendas, que adquirem produtos
consumveis, que viajam para o trabalho. No so interesses de trabalhadores como
classe, mas dos pobres, dos consumidores, etc.

Isso no significa que o partido no represente mais os trabalhadores quando apela

s massas. Embora a convergncia nunca seja perfeita e alguns interesses dos
trabalhadores sejam freqentemente comprometidos, o partido continua a
representar aqueles interesses que os trabalhadores, como indivduos, partilham
com outras pessoas. Conseqentemente, os partidos social-democratas, orientados
em direo ao "povo", continuam a ser partidos de trabalhadores como indivduos.
O que deixam de ser organizao dos trabalhadores como classe, que disciplina
os indivduos na sua competio entre si colocando-os em luta contra as outras
classes. o prprio princpio do conflito de classe - o conflito entre coletividades
inteiramente coesas - que fica comprometido quando partidos de trabalhadores
convertem-se em partidos de massas.

A diluio do apelo de classe, no entanto, afeta no somente a organizao dos

trabalhadores como classe. Repercute agudamente na forma dos conflitos polticos
nas sociedades capitalistas, uma vez que restabelece uma viso no classista da
poltica. Quando os partidos social-democratas se convertem em partidos "de toda
a nao", reforam a viso da poltica como um processo de estabelecimento do
bem estar coletivo, de "todos os membros da sociedade". A poltica, uma vez mais,
definida na dimenso indivduo-nao, no em termos de classe.

Esta desenfatizao do conflito de classe repercute entre os trabalhadores. A

medida em que a identificao de classe torna-se menos evidente, os partidos
socialistas perdem sua nica atrao perante os trabalhadores. Os partidos social-
democratas no so muito diferentes, qualitativamente, de outros partidos: a
lealdade de classe no mais a principal base de auto-identificao. Os
trabalhadores vem a sociedade como composta por indivduos; vem-se a si
mesmos como membros de coletividades e no de classes; comportam-se
politicamente com base em afinidades religiosas, tnicas, regionais, ou outras. So
catlicos, sulistas, francfonos, ou simplesmente cidados.

Agora est claro que o dilema aparece com uma vingana do prprio sistema de
competio eleitoral. A escolha entre pureza de classe e apoio amplo deve ser
abandonada continuamente pelos partidos social-democratas porque, quando
conseguem ampliar seu apoio eleitoral para alm da classe operria, estes partidos
reduzem sua capacidade de mobilizar os trabalhadores. Esta escolha no foi feita de
uma vez por todas por nenhum partido, nem representa uma evoluo
unidirecional. De fato, se existe uma negociao eleitoral entre atrair as massas e
recrutar trabalhadores, ento mudanas estratgicas so imperativas do ponto de
vista puramente eleitoral. As histrias de cada partido esto repletas de reviravoltas
estratgicas, com drsticas mudanas de direo, controvrsias, cismas e cises. O
SPD, em 1905, voltou a enfatizar as classes sociais; os social-democratas suecos
abandonaram temporariamente sua inteno de tornar-se um partido policlassista,
primeiro em 1926 e de novo em 1953; o Partido Trabalhista Noruegus reforou
sua orientao classista em 1918; os jovens socialistas alemes lanaram um srio
ataque Mittlekiass Strategic uma dcada atrs; conflitos entre uma tendncia
obreirista e uma policlassista hoje atinge vrios partidos. Em termos de
consideraes puramente eleitorais, os social-democratas enfrentam um dilema.
So levados a hesitar entre enfatizar as classes ou agradar a nao. Parecem
incapazes de acertar o caminho e comportam-se da mesma maneira que o fazem
as pessoas racionais quando enfrentam problemas: se lastimam e se arrependem,
mudam sua estratgia e de novo se lastmam e se arrependem.

Os social-democratas no tiveram xito em transformar as eleies em um

instrumento de transformao socialista. Para serem eficazes e vencerem as
eleies, devem procurar aliados que se unam aos trabalhadores sob a bandeira
socialista, ainda que, ao mesmo tempo, desgastem a teoria que est na origem de
sua fora junto aos trabalhadores. No podem permanecer exclusivamente como
um partido de trabalhadores, e tampouco deixam de ser um partido de
trabalhadores.

Reforma e revoluo

Os socialistas sempre participaram de eleies com objetivos finais. O Congresso de

Haia da l Internacional proclamava que "a organizao do proletariado em
partido poltico necessria para assegurar a vitria da revoluo social e seu
objetivo final - a abolio das classes" (Chodak, 1962: 39). O primeiro programa
sueco especificava que "a social-democracia difere dos outros partidos pelo fato que
aspira a transformar completamente a organizao econmica da sociedade
burguesa e completar a libertao social da classe operria ..." (Tingsten, 1973:
118-19). Mesmo o mais reformista entre os revisionistas, Millerand, advertia que
"quem quer que no admita a necessria e progressiva substituio da propriedade
capitalista pela propriedade social, no um socialista." (Ensor, 1908: 51).

Estas eram as metas que deveriam ser atingidas atravs da legislao, no mandato
de uma maioria eleitoralmente manifestada, como resultado do sufrgio universal.
Os socialistas aboliriam a explorao, superariam a diviso da sociedade em
classes, removeriam todas as desigualdades econmicas e polticas, acabariam com
o desperdcio e a anarquia da produo capitalista, erradicariam todas as fontes de
injustia e preconceito. Emancipariam no apenas os trabalhadores, mas toda a
humanidade, construiriam uma sociedade baseada na cooperao, orientariam
racionalmente energias e recursos para a satisfao das necessidades humanas,
criariam condies sociais, para um desenvolvimento ilimitado da personalidade.
Razo, justia e liberdade eram as metas-guias do movimento social-democrata.

Constituam-se em objetivos finais: no podiam ser concretizadas imediatamente,

por razes econmicas e polticas. E os social-democratas insistiam em esperar pelo
dia em que estes objetivos pudessem ser finalmente atingidos. Sustentavam
representar os interesses dos trabalhadores e outros grupos no apenas quanto ao
futuro, mas tambm quanto ao seu presente cotidiano, capitalista. O Partido
Socialista Francs, liderado por Jaurs, proclamava em seu Congresso de Tours, em
1902, que "o Partido Socialista, rejeitando a poltica do tudo ou nada, possua um
programa de reformas cuja realizao persegue permamentemente" e enumerava
54 reivindicaes especficas em relao democratizao, secularizao e
organizao da justia, da famlia, da educao,dos impostos, ds condies de
trabalho, da segurana social, d nacionalizao das indstrias e da poltica exterior
(Ensor, 1908: 345 ff). O primeiro programa dos social-democratas suecos, em
1897, pedia tributao direta, desenvolvimento de atividades produtivas estaduais
e municipais, crdito pblico - incluindo o controle estatal direto do crdito
fornecido aos fazendeiros -, legislao referente s condies de trabalho, velhice,
doena, seguro contra acidentes, igualdade jurdica, liberdade de organizao, de
reunio, de manifestao e de imprensa (Tingsten, 1973: 119-20).

Esta orientao, dirigida a melhorias imediatas, nunca foi vista por seus arquitetos
como um afastamento de seus objetivos finais. Uma vez que o socialismo era
considerado como inevitvel, no havia razes para que medidas imediatas no
fossem defendidas plos partidos socialistas: no havia o perigo, nem mesmo a
possibilidade, que tais medidas pudessem evitar o advento do inevitvel. Como
disse Kautsky, "seria um profundo erro imaginar que tais reformas pudessem
atrasar a revoluo social (1971:93). Os objetivos finais realizariam-se porque a
histria estava do lado do socialismo. Os revisionistas dentro do movimento eram,
de fato, mais deterministas do que aqueles que defendiam tticas
insurreicionalistas. Millerand, por exemplo, argumentava, no discurso de Saint-
Mande, que "os homens no organizam e no organizaro o coletivismo; este
organiza-se por si prprio, diariamente; vai sendo secretado, se assim podemos
dizer, pelo regime capitalista." (Ensor, 1908: 50).

Mesmo quando os movimentos social-democratas deixaram a guarida da histria

para redescobrir a justificativa do socialismo em valores ticos, nenhum dilema
apareceu na conscincia dos seus lderes. A famosa renncia de Bernstein em
relao aos objetivos finais no significava que estes no seriam realizados, mas
apenas que o caminho para atingi-los era a concentrao nos objetivos imediatos.
Jaurs, falando sobre a conquista do poder poltico pelos trabalhadores, dava a
clssica imagem: "No creio, tampouco, que haver necessariamente um salto
abrupto, o cruzamento do abismo; talvez venhamos a perceber que entramos na
zona do Estado socialista como os navegadores percebem ter cruzado a linha de um
hemisfrio - no que eles tenham esticado uma corda sobre o oceano, para
certificarem-se da sua passagem, mas foram, pouco a pouco, sendo conduzidos a
um novo hemisfrio pelo progresso de sua embarcao" (Ensor, 1908: 171). De
fato, para os social-democratas, as reformas constituem "degraus", no sentido que
gradualmente acumulam em direo a uma completa reestruturao da sociedade.
Antecipando-se argumentao de Bernstein, Georg von Vollmar, o lder da ala
bavariana do SPD, declarou no Congresso de Erfurt: "Ao lado da meta geral ou
final, vemos um objetivo mais prximo: a satisfao das necessidades mais
imediatas do povo. Para mim, a realizao das exigncias imediatas o mais
importante, no s porque de grande valor propagandstico e serve para ganhar a
adeso das massas, mas tambm porque, na minha opinio, esse progresso
gradual, essa socializao gradual, o mtodo mais indicado para uma transio
progressista." (Gay, 970: 258).

Reforma e revoluo, dentro da viso social-democrata, no so alternativas

excludentes entre si. Para realizar a "revoluo social" - conceito que, antes de
1917, denotava transformao das relaes sociais, mas no necessariamente
insurreio -, suficiente seguir a trilha das reformas. Supe-se que as reformas
sejam cumulativas e irreversveis: no havia nada de estranho no raciocnio de
Jaurs de que,"precisamente porque um partido da revoluo ... o Partido
Socialista o mais ativamente reformista..." (Fiechtier, 1965: 163). Quanto mais
reformas, quanto mais rapidamente so introduzidas, mais prxima estar a
revoluo social, mais cedo o navio socialista rumar em direo ao novo mundo. E
mesmo quando os tempos no forem to auspiciosos para galgar novos degraus,
mesmo quando circunstncias polticas ou econmicas exigirem que as reformas
sejam adiadas, cada nova reforma eventual partir das realizaes do passado.
Mitigando-se os efeitos do capitalismo e transformando-o passo a passo, chegar-se-
ia finalmente a uma completa reestruturao da sociedade. Revisando o livro de
Miliband (1969), Benjamim Barber foi quem melhor expressou esta perspectiva:
"seguramente, a partir de um certo ponto a mitigao converte-se em
transformao, a atenuao transforma-se em abolio; a partir de um certo ponto,
as 'concesses' do capitalismo aniquilam o capitalismo... No quer dizer que se
atingiu tal ponto, mas que haver este ponto." (1970: 929).

Projetos econmicos e realidades polticas

A "revoluo social" visada pelos social-democratas era necessria porque o

capitalismo era irracional e injusto. E a causa fundamental dessa ineficincia e
iniqidade era a propriedade privada dos meios de produo. Enquanto a
propriedade privada era ocasionalmente vista como a fonte dos mais diferentes
infortnios - desde a prostituio e do alcoolismo at as guerras -, era sempre
considerada como diretamente responsvel pela irracionalidade do sistema
capitalista, e pela injustia e misria que gerava.

J em Socialismo Utpico e Cientfico, uma das mais importantes fontes do

movimento socialista, Engels enfatizava que a racional idade crescente da produo
capitalista dentro de cada empresa acompanhada, fatalmente, pelo caos e pela
anarquia da produo em escala social. "A contradio entre produo socializada e
apropriao capitalista', escreveu Engels, "agora se apresenta como um
antagonismo entre a organizao da produo no trabalho do homem e a anarquia
da produo da sociedade em geral." (1959: 97-8). Falando em 1920, Brating
repetiu que, "nas premissas bsicas da presente organizao social, no h
garantias satisfatrias at mesmo para que produo como um todo seja dada
uma orientao a mais racional possvel, ou ento para que os lucros dos diversos
ramos sejam aplicados da melhor maneira, do ponto de vista nacional, econmico e
social." (Tingsten, 1973: 239).

A segunda conseqncia da propriedade privada a distribuio injusta das

riquezas materiais por ela gerada. "A condio econmica para o socialismo",
escreveu um terico do Partido Trabalhista, "est amplamente baseada na
inviabilidade do capitalismo em efetuar qualquer distribuio eqitativa ou mesmo
praticvel das mercadorias, numa era de mecanizao e produo em massa"
(Cripps, 1933:475). Mesmo o programa de Bad Godesberg, de 1959, marco do
mais drstico rompimento com a tradio marxista, mantinha que "na economia de
mercado no se assegura uma justa distribuio de rendas e propriedades".

Dada esta anlise, a socializao ou a nacionalizao dos meios de produo eram a

principal forma de se alcanar os objetivos socialistas e conseqentemente a
primeira tarefa a ser cumprida pelos social-democratas depois da conquista do
poder. "A revoluo social", escreve Tingsten(1973, 131)" foi sempre entendida
como socializao sistemtica, encaminhada sob a liderana da classe trabalhadora
social-democrata". Socializao ou nacionalizao - uma ambigidade terminolgica
significativa - era a forma pela qual a revoluo socialista poderia ser realizada.

At a Primeira Guerra Mundial, enquanto os partidos socialistas concentravam seus

esforos vencendo eleies e organizando os trabalhadores como uma classe, pouco
do pensamento efetivo era voltado aos meios pelos quais se conquistaria a
socializao. A prpria possibilidade de estar em reais condies de levar a cabo um
programa de socializao pegou todos os partidos socialistas de surpresa quando a
guerra destruiu a ordem estabelecida, desatrelou movimentos espontneos de
ocupao de fbricas e abriu as portas participao governamental. De fato, a
onda de ocupao das fbricas que ocorreu na ustria, Alemanha, Finlndia, Itlia e
Sucia pareceu, aos partidos socialistas estabelecidos e aos sindicatos, uma
ameaa sua prpria autoridade e organizao, assim como ordem capitalista
(Maier, 1975:63; Spriano, 1967: 50-61; Williams, 1975: 121-45; Wigforss, 1924:
672).

Enquanto estes movimentos espontneos eram reprimidos ou esvaziados, algica

do parlamentarismo voltava a agarrar o movimento social-democrata. Esforos de
nacionalizao tornaram-se to similares em vrios pases, que sua histria pode
ser resumida rapidamente. A socializao foi imediatamente colocada na agenda
dos partidos social-democratas da ustria, Finlndia, Alemanha, Gr-Bretanha,
Holanda, Itlia e Sucia e da CGT francesa. Em diversos pases, especialmente na
Alemanha, Gr-Bretanha e Sucia, os "comits de socializao" foram formados
pelos respectivos parlamentos, enquanto na Frana, Lon Blum introduziu na
Cmara um projeto de lei para nacionalizara indstria ferroviria. Das comisses
esperava-se a preparao de programas detalhados de socializao - em alguns
casos para todas as indstrias de base e em outros para todas as indstrias
especficas, tipicamente as de carvo. A comisso britnica terminou rapidamente
sua carreira quando Lloyd George simplesmente ignorou suas recomendaes; na
Alemanha, o surgimento da nacionalizao do carvo foi. protelado aps a
demisso da primeira comisso; e, na Sucia, o comite de socializao trabalhou
dezesseis anos, gastando a maior parte do seu tempo estudando esforos similares
em outros lugares e expirou sem fazer qualquer recomendao. Embora os social-
democratas formassem ou participassem de governos em vrios pases, o resultado
global destas primeiras tentativas de socializao foi nulo: com exceo da indstria
de armamentos da Frana, em 1936, nem uma nica companhia foi nacionalizada
na Europa Ocidental por um governo social-democrata durante todo o perodo entre
guerras.

Como se explica que o movimento que se props revolucionar a sociedade

mudando a prpria base de sua organizao produtiva terminou o perodo
integrando-se a instituies polticas capitalistas, sem nunca pr em causa seus
fundamentos? Quando Marx descreveu, em 1850, a anatomia.da democracia
capitalista, estava certo que, salvo por um recuo, o sufrgio universal levaria "da
emancipao poltica social"; que, uma vez presenteados com direitos polticos,
os trabalhadores comeariam mediatamente a destruir o "poder social" dos
capitalistas, socializando os meios de produo (1952a: 62). Ainda em 1928,:
Wigforss viu este resultado como inevitvel: "O sufrgio universal incompatvel
com uma sociedade dividida entre uma pequena classe de proprietrios e uma
grande classe sem propriedade. Tampouco o rico e o proprietrio iro ignorar o
sufrgio universal, ou o pobre, com a ajuda de seu direito ao voto, ir conseguir por
si mesmo uma parte das riquezas acumuladas" (Tingsten, 1973:274-5). E ainda,
enquanto os social-democratas conseguiam poder na ustria, Blgica, Dinamarca,
Finlndia, Frana, Alemanha, Gr-Bretanha, Noruega e Sucia, a riqueza
permanecia quase intacta e com certeza a propriedade privada dos meios de
produo no era incomodada.

Pode-se citar vrias razes. ambigidade terica dos prprios projetos de

"expropriao dos expropriadores" no negligencivel. Uma dificuldade reside na
ambgua relao entre "socializao" - a posse das indstrias por seus empregados
- e a estatizao "nacionalizao" - sua direo geral pelo estado. De um lado,
como apontaram Korsch (1975:68), Wigforss (Tingsten, 1973: 208) e outros, o
controle direto de empresas particulares pelos prprios produtores removeriam o
antogonismo entre produtores e consumidores, ou seja, trabalhadores de outras
empresas. Por outro lado, o controle centralizado do estado teria o efeito de
substituir a autoridade privada do capital pela autoridade burocrtica do governo, e
o exemplo sovitico logo aparecia como um exemplo negativo. A tendencia
"gestionria" dominou na Alemanha, onde os princpios eram at incorporados
Constituio, e na Sucia; a tendncia "planista" encontrou sua articulao mais
importante na Blgica e na. Frana, sob a influncia de Henri de Man.

Uma verdadeira onda constituinte ocorreu aps a Primeira Guerra Mundial: Otto
Bauer na ustria (1919), Karl Kautsky na Alemanha (1925), G. D. H. Cole na Gr-
Bretanha (1919), Henri de Man na Blgica - todos buscaram a elaborao de um
modo de combinar a racionalizao da sociedade com todo o controle do operariado
sobre a produo.

Entretanto, esta exploso de atividade terica chegou com atraso em relao s

exigncias da prtica poltica. Mas o fato, freqentemente admitido pelos polticos
social-democratas, que no sabiam como proceder para realizar seu programa. A
escolha de quais as indstrias deviam ser nacionalizadas, mtodo de financiamento,
tcnicas administrativas e as relaes mtuas entre os setores tornaram-se
problemas tcnicos para os quais os social-democratas estavam despreparados.
Ento formaram grupos de estudo e esperaram..

Entretanto, a causa da inrcia da Social Democracia era muito mais profunda do

que a ambigidade dos seus planos. Em nenhum lugar os socialistas obtiveram
maioria parlamentar para que pudessem legislar sem o apoio, ou pelos menos o
consentimento, de outros partidos. Surpreendentemente, os partidos socialistas,
em diversos pases, foram convidados a assumir como governos minoritrios ou a
entrar em governo de coligaes multi-partidrias. O problema do que fazer como
governo minoritrio apresentava-se com as seguintes opes: ou o partido
perseguia seus objetivos socialistas, sendo prontamente derrotado, ou se
comportava como qualquer outro partido, administrando o sistema e introduzindo
somente aquelas reformas para as quais podia obter maioria parlamentar.

Cada estratgia foi analisada pelos seus efeitos a longo prazo. Os defensores d
estratgia maximalista argurmentavam que o partido educaria o eleitorado para o
programa socialista e exporia o carter reacionrio dos partidos burgueses.
Alegavam que o povo responderia outorgando-lhes o poder com maioria e com
mandato para implantar seu programa socialista. Esta estratgia foi adotada
somente na Noruega; l, o governo durou apenas trs dias, em 1928.O partido
voltou ao poder somente quatro anos depois quando moderou seus objetivos
socialistas.
Os que propunham um programa mnimo defendiam que a tarefa mais importante
de um partido seria demonstrar que "competente para governar", que um
partido de governo. "No assumiremos o poder para preparar Eleies Gerais",
disse MacDonald em 1924, "assumiremos o poder a fim de trabalhar" (Miliband,
1975:101). Em contrapartida, sua expectativa repousava na crena de que as
reformas eram irreversveis e cumulativas. Como colocou Layman:

"Os gradualistas imaginavam que o socialismo pudesse ser alcanado atravs de

reformas graduais, cada reforma sendo aceita sem obstrues mais srias por parte
dos conservadores do que aquelas que a oposio trabalhista dava aos governos
Tory. Cada reforma permaneceria intocvel mesmo com a volta dos 'tones', prontos
para serem a base no qual o prximo governo trabalhista reassumiria a construo
do Estado Socialista." (1965,142-3).

Assim, o partido assumiria o poder introduzindo aquelas reformas para as quais

conseguiria maioria parlamentar, sairia do poder, retornando comum novo mandato
delegado pelo eleitorado. "No esperamos permanecer no poder por muito tempo,
mas certamente pelo tempo suficiente para efetuar um bom trabalho que remova
muito dos obstculos que sabemos enfrentar e que restringiriam governos futuros":
esta era a inteno do Partido Trabalhista em 1924 (MacDonald, citado por Lyman,
1957:106; para a declarao similar por Branting em 1920, veja Tingsten, 1973:
238). Blum introduziu uma distino entre "exerccio de poder" e "conquista de
poder" da seguinte forma: como minoria os socialistas podiam apenas exercer o
poder, mas deveriam exerc-lo de uma forma tal que resultaria na sua conquista
(Colton, 1953).

O compromisso

Se os socialistas no podiam seguir com um programa imediato de nacionalizao,

o que fazer nesse nterim? Poderiam buscar e buscaram medidas "ad hoc"
destinadas a melhorar as condies de vida dos trabalhadores: desenvolver
programas habitacionais, introduzir o salrio mnimo, instituir formas de amparo
aos desempregados, impostos sobre a renda e herana, aposentadoria. Tais
medidas, favorveis aos trabalhadores, eram politicamente praticveis e no
causariam choque econmico - davam continuidade tradio das reformas de
Bismarck, Disraeli e Giolitti. Tambm no modificariam a estrutura da economia
nem o equilbrio das foras polticas.

O fato que os social-democratas, at a dcada de 30, no tinham uma poltica

econmica prpria. A teoria enconomica da esquerda era de crtica ao capitalismo,
de afirmao da superioridade do socialismo; e conduzia a um programa de
nacionalizao dos meios de produo. Uma vez suspenso este programa - ainda
no fora abandonado - no sobrou nenhum programa econmico socialista
(Bergounioux e Manin, 1979: 110). O partido socialista comportava-se como todos
os outros partidos: com a tendncia de beneficiar seu eleitorado, respeitando,
porm, os princpios do equilbrio oramentrio, polticas deflacionrias anticrise,
padro-ouro, e assim por diante. A caracterizao do Partido Trabalhista feita por
Skidelky de validade geral: "A cultura poltica inglesa era relativamente
homognea. Haviam cenas idias, ou padres d pensamento dominantes e que
todos os homens sensatos aceitavam. Isto aplicava-se principalmente ao
pensamento econmico. Na dcada de 20, os politicos desenvolviam um saber
econmico que era uma espcie de codificao daquilo que assumiriam ter sido
uma prtica bem sucedida no sculo 19..." (1970: 6). Sobre Blum dito que ele
"no podia imaginar qualquer estgio intermedirio entre a pura doutrina socialista
e o livre jogo do capitalismo..." (Wael, 1970: 541) e, ao que parece, sobre ningum
mais. A nica teoria conhecida de reformas era a que pregava a nacionalizao;
nenhuma outra alternativa coerente existia.

Tal alternativa surgiu em resposta Grande Depresso. Na Sucia, Noruega e, em

menor extenso na Frana, os governos socialistas responderam ao desemprego
com uma srie de polticas anticclicas que quebraram a ortodoxia econmica
existente. E ainda matria de controvrsia se as polticas suecas foram
desenvolvidas autonomamente, a partir de Marx via Wicksell, ou se foram uma
aplicao das idias j conhecidas de Keynes (Gustafsson, 1973).O fato que os
social-democratas logo descobriram nas idias de Keynes, particularmente aps o
aparecimento de sua Teoria Geral, algo que necessitavam urgentemente: uma
poltica distinta para a administrao da economia capitalista. A revoluo
Keynesiana - e isto o que foi - muniu os social-democratas com uma meta e
conseqentemente com a justificativa do seu papel governamental, e ao mesmo
tempo transformou o significado ideolgico das polticas distributivas que
favoreciam a classe trabalhadora.

De vtima passiva dos ciclos econmicos, o Estado transformou-se, quase da noite

para o dia, numa instituio pela qual a sociedade poderia regular as crises,
mantendo o pleno emprego. Gustav Moller, o arquiteto do programa para o
desemprego, descrevendo a poltica do governo sueco de 1932, enfatizou que
anteriormente a assistncia ao desemprego era um "sistema destinado somente a
suprir as necessidades mnimas dos desempregados, e no tinha o propsito de
impedir a depresso... Dizia-se que os ciclos econmicos seguem leis econmicas
naturais, e que a interferncia governamental e, no mnimo, intil e, do ponto de
vista econmico, perigosa a longo prazo." (1938: 49). Tanto Moller como Wigforss
(1938) descreveram como os social-democratas suecos descobriram que o
desemprego pode ser reduzido e a economia estimulada se o estado seguir polticas
anticclicas, permitindo que o crescimento do dficit financiasse a produo pblica
durante a depresso, sendo que o pagamento das dvidas ocorreria durante os
perodos de expanso. A sociedade pode no ficar impotente perante os caprichos
do mercado capitalista, a economia pode ser controlada, e o bem estar dos
cidados pode ser continuamente elevado atravs do papel ativo do estado: esta foi
a nova descoberta dos social-democratas.

E mais: o Keynesianismo no era apenas uma teoria que justificava a participao

socialista no governo como tambm, de maneira ainda mais fortuita do ponto de
vista social-democrata, era uma teoria que repentinamente garantia um status
universal para os interesses dos trabalhadores, Anteriormente, as demandas para o
incremento do consumo eram encaradas como prejudiciais aos interesses
nacionais: salrios mais altos significavam lucros menores, reduzindo a
oportunidade de investimentos e o desenvolvimento futuro. A nica resposta
concebvel crise seria cortar os custos de produo, isto , os salrios. Em 1929
esta ainda era a viso do Partido Trabalhista. Ms, pela lgica da teoria de Keynes,
maiores salrios, particularmente se a massa salarial aumenta preferencialmente
atravs do aumento da taxas de emprego e no dos nveis salariais (que na Sucia
no aumentou at 1936), significavam um aumento da demanda agregada, o que
implicaria um incremento das expectativas de lucro, maiores investimentos e,
portanto, estmulo econmico..

Influenciada ou no pela obra de Keynes (Collon, 1969:198), a "Front Populaire"

da Frana introduziu, em 1936, uma poltica onde "Atravs do aumento salarial,
diminuio da jornada semanal de trabalho, um programa de empregos pblicos e
gastos com viagens e frias... o poder aquisitivo e o consumo aumentariam, a
indstria elevaria a produo para atender o aumento da demanda... e a depresso
seria superada" (Collon, 1969:190). O aumento salarial deixou de ser visto como
impedimento ao desenvolvimento econmico e passou a ser considerado como
estimulador. Interesses particulares de curto prazo dos trabalhadores e outros que
consumiam a maior parte de sua renda podiam, agora, ser considerados
coincidentes com os interesses de longo prazo da sociedade. A defesa corporativista
dos interesses dos trabalhadores, uma poltica social perseguida pelos social-
democratas na dcada de 20, e a estratgia eleitoral para o "povo" encontravam
agora numa teoria econmica tcnica sua justificativa ideolgica. Transformou-se o
discurso ideolgico; "os custos do servio de sade", escreveu Bertil Ohlin (1938:
5),"rcpresentavam investimento no mais valioso dos instrumentos produtivos, o
povo. Em anos recentes tornou-se bvio que isso tambm verdadeiro para muitas
outras formas de 'consumo' - alimentao, vesturio, habitao, lazer. Desta forma,
d-se nfase poltica social produtiva..." Tambm houve outra implicao: "A
tendncia", continua Ohlin, "se d na direo da nacionalizao do consumo, em
oposio nacionalizao dos meios de produo do socialismo marxista".

A virada keynesiana logo levou os social-democratas a desenvolver uma ideologia

abrangente do "estado do bem estar" (Briggs, 1961). Os social-democratas
definiram seu papel como o de modificadores do jogo das foras do mercado,
resultando no total abandono do projeto de nacionalizao O bom xito da
aplicao dos instrumentos keynesianos era encara como uma demonstrao de
que a nacionalizao - to cheia de problemas e incertezas como provou ser - no
somente era impossvel de ser alcancada por via parlamentar mas era
simplesmente desnecessria. Keynes escreveu que "ao estado o importante no
assumir a propriedade dos instrumentos de produo. Se o estado capaz de
determinar o montante de recursos destinado a ampliar os instrumentos e a taxa
bsica de retorno queles que os detm, ter cumprido todo o necessrio"
(1964:378). Wigforss (Lervin, 1975; 286) completa essa argumentao dizendo
que a estatizao de certas indstrias apenas levaria o governo socialista a se
comportar como uma empresa capitalista, sujeito ao "caos do mercado", quando,
em contrapartida, um controle indireto peio estado poderia racionalizar a economia
como um todo e orient-la para o bem estar geral.

O suporte terico dessa nova perspectiva foi a distino entre o conceito de

propriedade Como atividade administrativa e o de propriedade como possesso
legal. Bernstein j dizia que "a base da socializao colocar a produo, o
processo econmico, sob o controle pblico" (citado por Korsch, 1975:65). Em vez
do controle direto, o estado poderia atingir todos os objetivos socialistas
influenciando o setor privado a se comportar de acordo com os interesses gerais. "A
essncia da nacionalizao", escreveu Man em 1934 (Bergouhioux e Manin,
1979:114), " menos a transferncia da propriedade do que a transferncia da
autoridade...". Se o estado pudesse, quando necessrio, regular a indstria privada
e se pudesse atenuar os efeitos do livre jogo das foras do mercado, ento a
estatizao seria desnecessria e desaconselhvel: este tornou-se o lema dos
social-democratas, aps a revoluo keynesiana.

Concluindo, como governos de minoria incapazes de implantar o programa

socialista, em meados da dcada de 30,,a social democracia encontrou uma poltica
econmica distinta que justificava o seu papel no governo, que especificava um
conjunto de reformas intermedirias que podiam ser efetuadas com sucesso nos
marcos do capitalismo, e que municiavam diversos pases com uma plataforma
eleitoral eficaz. Arrebatados nos anos 20 por uma posio de "tudo-ou-nada", os
social-democratas descobriram um novo caminho para as reformas, abandonando o
projeto de nacionalizao pelo do bem estar geral. O novo projeto envolvia um
compromisso fundamental com os que ainda eram denunciados como explorados,
considerado economicamente vivel, socialmente benfico, e, talvez o mais
importante, politicamente praticvel sob condies democrticas.
O abandono do reformismo

O abandono do programa de nacionalizao dos bens de produo no implicou que

o estado nunca se envolvesse em atividades econmicas. Em pases ocidentais
contemporneos, de 5 a 20% do produto bruto tem sido produzido por empresas
nas quais o estado de alguma forma proprietrio nico (Le Monde, 1977). As
formas como este "setor pblico" desenvolveu-se so variadas demais para serem
descritas aqui. Na Itlia e Espanha o setor pblico principalmente um legado
fascista; na ustria consiste predominantemente no confisco de propriedades
alems; na Gr-Bretanha e Frana uma onda de nacionalizao seguiu a Segunda
Guerra Mundial. Nacionalizaes radicais - transferncia de companhias privadas j
existentes para as mos do estado - foram muito raras, mas em diversos pases o
estado desenvolveu atividades econmicas prprias. Em muitos pases as empresas
pblicas tm o mesmo status legal e operam com a mesma lgica das empresas
privadas; o estado simples acionista. Na Itlia, Gr-Bretanha e Frana as
empresas estatais tm sido usadas ocasionalmente como instrumentos de poltica
econmica. Apesar destas variaes, a base filosfica da propriedade pblica a
mesma: os social-democratas esto comprometidos com a livre empresa sempre
que possvel e com a propriedade pblica quando necessrio.

caracterstico que as empresas estatais estejam limitadas a instituies de

crdito, carvo, ferro e ao, produo e distribuio de energia, transporte e
comunicao. Fora esses setores, apenas as companhias ameaadas de falncia,
com conseqente diminuio de empregos, passam s mos pblicas. Casos em
que o estado esteja envolvido na produo e venda de produtos de consumo final
so extremamente raros e parecem estar limitados indstria automobilstica. O
estado ocupa-se das atividades econmicas necessrias economia como um todo
e vende seus produtos e servios principalmente para empresas privadas. Estas,
por sua vez, vendem aos consumidores. Assim, o estado no compete com o capital
privado e sim fornece os inputs necessrios ao funcionamento lucrativo da
economia como um todo.

Esta diviso entre o estado e o mercado tem sido cultivada pela "teoria do estado
dos bens pblicos" (Samuelson, 1966; Musgrave, 1971). Esta teoria assume que o
mercado capitalista uma forma natural de atividade econmica; aceita-se o
mercado existente e suas leis tal como so. Supe-se que o papel do estado fique
limitado a prover os chamados "bens pblicos"; aqueles que so indivisveis e que,
se fornecidos, os so para todos. apropriado ao estado construir vias pblicas e
treinar a mo-de-obra: empresrios privados racionais no fornecero tais coisas
pois no podem impedir o uso pblico de vias pblicas ou as pessoas de venderem
aos concorrentes suas novas aptides. Assim, supe-se que o papel do estado fique
limitado s atividades que no so lucrativas para empresrios privados, mas
necessrias ao conjunto da economia. verdade que em diversos pases o estado
envolve-se na produo de bens privados - carvo e ao - mas tambm aqui
ocorreu, com raras excees, transferncia ao setor pblico quando e porque
estas indstrias eram deficitrias, sob as condies da concorrncia internacional.
De fato, estas eram as indstrias de mais fcil nacionalizao e manuteno pelo
setor pblico, visto que seus proprietrios no tinham razes para lutar contra a
nacionalizao de uma indstria deficitria.

Desta forma, a estrutura do sistema capitalista construda pelos social-democratas

revelou o seguinte: (1) o estado opera aquelas atividades no lucrativas porm
necessrias economia como um todo; (2) o estado regula, principalmente atravs
de medidas anticclicas, a operao do setor privado; e (3) o estado atenua,
atravs de medidas sociais, os efeitos de distribuio da operao do mercado.

As atividades regulativas do estado baseiam-se na crena de que os capitalistas

privados podem ser induzidos a alocar recursos da maneira desejada pelos cidados
e expressa pelo eleitorado. A concepo bsica que na democracia capitalista os
recursos so alocados atravs de dois mecanismos: o "mercado", no qual o peso
das preferncias de quem decide proporcional aos recursos que controlam, e o
estado, no qual o peso das preferncias distribudo igualmente entre os cidados.
A essncia da social-democracia contempornea a convico de que o mercado
pode ser direcionado para alocar aqueles bens, pblicos ou privados, que so
preferidos pelos cidados e que, ao racionalizar gradativamente a economia, o
estado pode transformar os capitalistas em funcionrios privados do pblico sem
alterar o status jurdico da propriedade privada.

A interveno do estado na economia deve ser guiada pelos critrios de eficincia,

que so muito distintos de um interesse pela justia. A noo de eficincia
independente de quaisquer consideraes de ordem distributiva. Uma eficiente
alocao de recursos - luz do critrio entendido como tcnico, que est acima de
diretrizes polticas - aquela na qual ningum pode ser favorecido sem que haja o
prejudicado. Sob tal situao algumas pessoas podem estar em melhores condies
do que as outras, porm o problema da distribuio , deste ponto de vista, melhor
administrado quando tratado ex-post. Assim a poltica social dos social-democratas
consiste, geralmente, em mitigar os efeitos da distribuio dos recursos, guiada
pelo critrio da eficincia. Esta poltica no visa transformar o sistema econmico
mas sim corrigir os efeitos de sua operao.

Tendo assumido-o compromisso de manter a propriedade privada dos meios de

produo, para assegurar a eficcia e atenuar os efeitos distributivos, a Social
Democracia deixou de ser um movimento reformista (veja as posies de Brandt
em Brandt, Kreisky e Palme, 1976). O reformismo sempre significou um progresso
gradual em direo s transformaes estruturais; tradicionalmente o reformismo
era justificado pela crena de que reformas eram cumulativas, que constituem
passos, que levam a algum lugar. A poltica atual dos social-democratas pela sua
prpria lgica no permite mais a acumulao de reformas.

O abandono do reformismo conseqncia direta das prprias reformas

executadas. Desde que o estado est envolvido quase exclusivamente nas
atividades no lucrativas, do ponto de vista capitalista, est privado dos recursos
necessrios continuidade do processo de nacionalizao: se as indstrias de
propriedade pblica fossem as mais rentveis, ento o lucro poderia ser empregado
para a aquisio ou desenvolvimento de outras indstrias. Mas tendo se envolvido
com setores deficitrios, os social-democratas minaram sua prpria capacidade de
estender gradualmente o domnio do setor pblico. Ainda, os efeitos ideolgicos no
podem ser negligenciados. Criou-se uma situao em que o setor pblico
notoriamente ineficiente, pelo critrio capitalista, e o resultado foi o impedimento
da expanso do Estado. Isto , as empresas que entraram para o setor pblico
foram as mais ineficientes dentro do critrio capitalista e agora aparentam ser
ineficientes justamente por serem pblicas. Assim, a principal preocupao de
todos os governos, socialistas ou no, a reduo dos custos, o que por sua vez
significa que as indstrias pblicas sequer podem ser utilizadas como instrumentos
de poltica macroeconmica - contendo, por exemplo, os preos do ao para reduzir
presses inflacionrias.

Ao mesmo tempo, tendo fortalecido o mercado, os social-democratas perpetuam a

necessidade de atenuar os efeitos distributivos da sua operao. As reformas
sociais sequer precisam ser "desfeitas" pelos governos burgueses. Basta permitir
que o mercado opere por si mesmo durante um perodo qualquer de tempo em que
as desigualdades crescem, o desemprego flutua, as mudanas de demanda no
mercado de trabalho expem novos grupos ao empobrecimento, etc. Como Martin
observou sobre a Gr-Bretanha, "a estrutura bsica do estado de pleno emprego'
no provou ser to duradoura confio previam as anlises de Crosland. Entretanto,
isto no ocorreu ao desarticuladora dos governos conservadores entre os anos
1951 e 1964. Para desmantelar o estado de pleno emprego; bastou ao governo
conservador nada fazer para impedir tais processos" (1975:28). A mitigao no se
converte em transformao: de fato, sem transformao o ato de mitigar se
perpetua. Os social-democratas encontram-se na mesma situao que Marx
atribuiu a Louis Bonaparte: suas polticas parecem contraditrias, desde que so
coagidas a fortalecer a capacidade produtiva do capital e, ao mesmo tempo, contra-
atacar seus efeitos.

O resultado final desta orientao que os social-democratas acham-se outra vez

sem uma alternativa prpria, distinta, para enfrentar a crise do sistema
internacional. Quando esto no poder so forados a se comportar como qualquer
outro partido, confiando nas medidas anti-inflacionrias e de corte de custos para
assegurar a lucratividade do setor privado e a capacidade de investimento. No
surpreendente que medidas visando a ampliao da democracia no local de
trabalho - a mais recente redescoberta dos social-democratas (Brandt, Kreisky e
Palme, 1976) - faam eco postura do movimento nos anos 20, perodo em que a
esquerda tambm carecia de uma concepo econmica prpria. Essas medidas
no resolvero os problemas econmicos mais candentes. Resta saber se a atual
crise internacional no prejudicar seriamente as bases eleitorais da social
democracia.

As bases econmicas da conciliao de classe

To logo compuseram governos - depois que a Primeira Guerra Mundial acabou - os

social-democratas descobriram que a preocupao com a justia no era
imediatamente compatvel com o objetivo de aumentar a produtividade. Nas
palavras de Wigforss: "Porque a Social Democracia trabalha por uma distribuio
mais igualitria e mais justa da propriedade e da renda, no deve nunca esquecer
que h que produzir antes de ter o que distribuir" (Tilton, 1979: 516). A
preocupao em restaurar e ampliar rapidamente a capacidade industrial dominou
os primeiros debates na Alemanha e Sucia sobre a socializao da indstria (Maier,
1979: 194; Tingsten, 1973: 230). A justa distribuio da pobreza no era
certamente o que os socialistas prometiam, e para elevar a riqueza geral os social-
democratas tinham que concentrar seus esforos no incremento da produtividade.

Entretanto, sem a nacionalizao dos meios de produo, aumentos de

produtividade requerem a lucratividade da empresa privada. Enquanto o processo
de acumulao for privado, toda a sociedade depende da manuteno dos lucros e
do destino que o capitalista d a estes lucros. Assim, a eficincia dos social-
democratas - e de qualquer outro partido -, em controlar a economia e atenuar os
efeitos sociais, depende da lucratividade do setor privado e da cooperao dos
capitalistas. A prpria capacidade dos social-democratas regularem a economia
depende dos lucros do capital. Esta a barreira estrutural que no pode ser
quebrada: o limite de qualquer poltica que, a longo prazo, os investimentos - e
portanto os lucros - devem ser protegidos. Como os lucros so privados, a deciso
dos capitalistas quanto ao volume e direo dos investimentos condicionam a
eficincia das intervenes do estado e devem ser previstas. O estado que intervm
na economia depende da ao capitalista para seus recursos fiscais, para
informaes, para ser capaz de elaborar polticas e planos, para ser capaz de
oferecer servios sociais, e assim por diante. Alm disso, o prprio apoio eleitoral
de qualquer governo depende da ao dos capitalistas. Quando vota em um
partido, o povo no vota exclusivamente por "bens pblicos": vota contra o governo
quando sua renda pessoal cai ou quando sobe a taxa de desemprego (Kramer,
1971; Stigler, 1973). Assim, qualquer partido depende do capital privado at
mesmo para sua sobrevivncia eleitoral.

Qualquer governo numa sociedade capitalista depende do capital (Off e Runge,

1975:140). A natureza das foras polticas que sobem ao poder no afeta essa
dependncia, pois ela estrutural: uma caracterstica do sistema e no dos
ocupantes do governo, os vencedores das eleies. Estar "no poder" d pouco
poder: os social-democratas esto sujeitos mesma dependncia estrutural, tanto
quanto os outros partidos.

O compromisso dos social-democratas com o capital , portanto, uma expresso da

prpria estrutura da sociedade capitalista. Uma vez que a propriedade privada dos
meios de produo permaneceu intacta, a apropriao dos lucros pelos capitalistas
tomou-se algo do interesse dos assalariados. No capitalismo os lucros de hoje so a
condio para os investimentos e, portanto, para a produo, o emprego e o
consunto de amanh. Como colocou o primeiro-ministro Schmidt, "os lucros das
empresas hoje so os investimentos de amanh, e os investimentos de amanh so
os empregos de depois de amanh." (Le Monde, 6 de julho de 1976). Esta
expectativa - que os lucros correntes pudessem ser transformados em melhorias
futuras dos assalariados - tornou-se o fundamento da adeso dos social-
democratas ao capitalismo. Os social-democratas consentem no direito dos
capitalistas em se apropriarem de parte da produo social porque espera-se que
os lucros aquinhoados pelo capital sejam poupados, investidos, transformados em
capacidade produtiva, e parcialmente distribudos para outros grupos sociais.
Assim, tal consentimento tem uma base econmica: reflexo dos interesses
materiais dos assalariados dentro da sociedade capitalista.

Os social-democratas protegem os lucros das demandas das massas porque

polticas redistributivas extremas so contrrias aos interesses dos assalariados.
No havendo reproduo, o sistema capitalista projetado de tal forma que se os
lucros so insuficientes, ento os nveis de salrio ou emprego devem cair. As crises
do capitalismo no interessam a ningum materialmente: so uma ameaa aos
assalariados, uma vez que o capitalismo um sistema no qual as crises recaem
sobre suas costas.

por isto que os social-democratas trocam a abolio da propriedade privada dos

meios de produo pela cooperao dos capitalistas em aumentar a produtividade e
distribuir os ganhos. por isto que os social-democratas tentam ho apenas
reproduzir o capitalismo como tambm esforam-se por melhor-lo, mesmo contra
a vontade dos capitalistas. A nacionalizao dos meios de produo provou ser
eleitoralmente impraticvel; polticas redistributivas radicais resultam em crises
econmicas, que por sua vez no interessam aos assalariados; e a riqueza global
pode ser aumentada, se se convence os capitalistas a cooperar e se se educa
continuamente os assalariados a esperar.

A social-democracia e o socialismo
Os social-democratas no conduziro as sociedades europias ao socialismo.
Mesmo que os trabalhadores preferissem viver sob o socialismo, o processo de
transio necessariamente levaria a uma crise antes que o socialismo pudesse ser
organizado. Para alcanar picos mais elevados tem-se de atravessar um vale, e esta
descida no pode ser completada sob condies democrticas.

Suponha que os social-democratas venam as eleies e tentem usar sua posio

para uma transio democrtica ao socialismo. Dada a estrutura da sociedade
capitalista, tal vitria eleitoral possvel somente com a obteno do apoio de
diversos grupos: trabalhadores da indstria, funcionrios no-produtivos, pequena
burguesia, produtores rurais, donas de casa, aposentados e estudantes. Assim,
presses por melhorias materiais significativas irrompem de diversos setores.
Salrios, principalmente os salrios mnimos (sueldo vital no Chile, SMIC na
Frana), devem ser elevados. Deve haver diminuio do desemprego. O crdito
para pequenas empresas e propriedades rurais produtivas deve tornar-se mais
barato e exposto a um risco maior. Estas demandas podem ser financiadas por: (1)
redistribuio de renda (atravs de taxaes diretas e da reduo das disparidades
salariais); (2) utilizao da capacidade ociosa; (3) gastos das reservas de divisas
estrangeiras ou emprstimos; e/ou (4) reduo da taxa de lucro (Kolm, 1977). A
soma das trs primeiras medidas sero insuficientes para atender a demanda.
Redistribuio das altas rendas tem pouco efeito quantitativo e no pode descer
muito na escala salarial sem ameaar o apoio eleitoral dos assalariados. Quando a
capacidade ociosa repentinamente ativada ocorre um estrangulamento, e esta
rapidamente se esgota. Recursos externos devem ser gastos com cuidado para no
deixar a moeda merc dos credores estrangeiros. Ainda, mesmo que as contas
estejam equilibradas em termos monetrios, uma economia organizada para
produzir certos bens e servios no pode ser transformada abruptamente para
atender novas demandas de bens de consumo.

Forados a pagar salrios mais altos e manter o nvel de emprego acima do nvel de
eficincia, os capitalistas podem responder apenas com aumento nos preos dos
bens de consumo. A inflao tambm alimentada pelas dificuldades da balana de
pagamentos resultantes da necessidade de importar bens de consumo e de
presses especulativas. Assim ocorre inflao ou, se os preos so controlados,
escassez; o mercado negro se organiza, e assim por diante. Eventualmente os
aumentos nominais de salrio so corrodos, como na Frana em 1936 (Kalecki,
1936), Chile e Portugal.

Em circunstancias normais pode-se esperar que o aumento da demanda agregada

estimule o investimento e o nvel de emprego. Medidas de redistribuio, mesmo
que incluam emisso inorgnica, so geralmente em basadas no s por intenes
de justia mas tambm de eficincia. Com a elevao do poder aquisitivo das faixas
mais baixas de renda, h o aumento da demanda por bens de consumo. A
utilizao da capacidade ociosa e de reservas estrangeiras so vistos como um
modo de estabilizar os preos frente elevao da demanda durante o curto
perodo anterior retomada de investimentos e de uma previsvel expanso do
abastecimento. de se esperar que os lucros provenientes de um volume maior de
vendas sejam reinvestidos e que, assim, a economia seja estimulada a crescer com
mais velocidade. Este foi, por exemplo, o programa Vuskovic no Chile - at razovel
em circunstncias normais.

Tal programa, no entanto, no pode ser bem sucedido quando demandas

econmicas crescem espontaneamente e so acompanhadas de transformaes
estruturais. Nestas circunstncias, reivindicaes salariais tendem a se tornar
confiscatrias, e os capitalistas, a temer que estas sejam atendidas, ou no mnimo,
toleradas pelo govemo. Como colocou Bevin,"estaremos na situao de ter que
ouvir os apelos do nosso prprio povo" (Lyman; 1957:219), O aumento da
interveno governamental significa que uma racional idade no caracterstica do
mercado imposta ao processo de acumulao, isto , os capitalistas so forados,
a fazer alocaes de recursos fora da lgica do lucra Medidas de nacionalizao,
distribuio de terras e monopolizao do crdito e da taxa de cmbio pelo Estado
ameaam a instituio do lucro privado. Sob tais circunstncias, um capitalista
racional no far investimentos. So desnecessrias articulaes polticas ou
conspiraes: empresrios racionais no investem se o retorno esperado for nulo ou
negativo e quando o risco alto.

No entanto, a produo deve continuar: nas palavras de Kautsky, "se a produo

no continuar a sociedade inteira perecer, incluindo o proletariado". "O
proletariado vitorioso", continua Kautsky, "no somente tem todas as razes para
facilitar a continuidade da produo capitalista, quando a imediata socializao for
desaconselhvel, como tambm deve impedir que a socializao provoque uma
crise econmica" (1925: 273). Mas capitalistas cujos meios de produo estejam a
salvo da socializao durante um determinado tempo no investiro por receio de
que o momento da socializao vir. por isso que Lange (1964: 125) pensava que
a nacionalizao deveria ser feita de "um s golpe": "um governo socialista que
pretenda de fato o socialismo tem que aplicar seu programa de socializao de uma
s vez, ou abandon-lo inteiramente. A prpria tomada de poder por tal governo
causar pnico financeiro e colapso econmico. Assim, o governo socialista deve
garantira imunidade da propriedade e da empresa privada para permitir o
funcionamento normal da economia capitalista, abandonando seu objetivo
socialista, ou seguir com seu programa de socializao mxima velocidade."

Mesmo que o governo socialista seja resoluto, fazendo inclusive todas as tentativas
para tranqilizar pequenos empresrios e proprietrios, como recomenda Lange, a
transformao das relaes de produo ser acompanhada por uma crise
econmica. A presso da demanda opera tanto em relao s empresas pblicas
quanto privadas. Mesmo que aquelas empresas sejam autogeridas, para ambas
ser ainda melhor cobrar altos preos pelos seus produtos. A rigidez que impede o
deslocamento repentino para a produo de bens de consumo fsica, no
meramente organizacional. Alm do mais, a nacionalizao gera problemas
econmicos por si mesma. Se era ou no uma estratgia poltica deliberada, como
sustentam Bologna (1972) e Marglin (1974), o fato que a produo capitalista
reorganizou-se na esteira do movimento dos conselhos, na medida em que os
produtores imediatos enquanto classe perderam a capacidade de dirigir por sua
prpria conta o sistema de produo. A classe operria era caracterizada por Marx
no apenas por sua explorao mas tambm por sua capacidade d organizar, em
escala social, o sistema socialista de produo.

Mas, ainda que isso seja verdade, no mais possvel aos produtores imediatos
assumirem automaticamente o controle sobre o processo de produo social: talvez
qualquer cozinheira possa ser ensinada como administrar a sociedade socialista,
porm um longo perodo de aprendizado necessrio. A transformao socialista
exige uma capacidade administrativa e organizativa que no pode ser adquirida da
noite para o dia. No existem modelos e a experincia limitada. Aprender por
tentativa e erro, com todos os tropeos envolvidos, inevitvel.

Uma transio ao socialismo forosamente gerar uma crise econmica. Os

investimentos caem acentuadamente, preos aumentam, e os ganhos nominais de
salrios so corrodos, com possvel queda da produo, retrao da demanda e o
ressurgimento do desemprego como principal problema. O que no factvel,
portanto, o programa enunciado por Allende, quando diz que "o modelo poltico
para a transio ao socialismo que meu governo est aplicando requer que a
revoluo scio-econmica realize-se simultaneamente com uma expanso
econmica ininterrupta" (De Vylder, 1976:53). O que no possvel a
concretizao da crena de Blum "que uma melhor distribuio... reanimaria a
produo e ao mesmo tempo realizaria a justia" (Weill e Raynal, 1956:54). O que
no possvel uma transio ao socialismo que comece com "une argumentation
substantielle des salaires et traitement..." (Parti Socialiste Franais, Parti
Communiste Franais, 1972:III).

Defrontados com uma crise econmica, ameaados com a perda de apoio eleitoral,
preocupados com a possibilidade de uma contra-revoluo fascista, os social-
democratas abandonam o projeto de transio ou ao menos ficam espera de
tempos mais auspiciosos. Encontram coragem para explicar aos trabalhadores que
melhor ser explorado do que criar uma situao que contm riscos que podem se
virar contra eles. Recusam-se a empenhar seu futuro numa piora da crise.
Dispem-se ao compromisso, e a defenderem-no perante os trabalhadores. A
questo que permanece saber se existe um caminho de escapar alternativa
traada por Olof Palme: "Retornar a Stalin e Lenin ou tomar o rumo da
tradio social-democrata"(Brandi, Dreisky, Palme, 1976: 120).

Traduo: Maria Leopoldina Rezende e Diana Cohen

* Este o primeiro captulo do livro "Capitalism and social democracy" do autor.

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Dados
On-line version ISSN 1678-4588
Dados vol.42 n.4 Rio de Janeiro 1999
http://dx.doi.org/10.1590/S0011-52581999000400001
Teoria Democrtica e Poltica Comparada*

Guillermo ODonnell

Para minha filha Julia, pela metonmia e muito amor.

UMA NOTA PESSOAL

Passei boa parte da minha vida acadmica estudando um tema que detesto o regime
autoritrio e, mais tarde, um outro tema que me deu grande alegria, a falncia desse
regime. Durante esses anos, li muita coisa sobre teoria democrtica e as democracias
existentes, mas sempre o fiz, por assim dizer, de fora, isto , como um tema importante,
mas que no estava diretamente relacionado com minhas principais preocupaes.
Baseado nessas leituras e tambm nas grandes esperanas despertadas pelo fim dos
vrios tipos de dominao autoritria, pus-me a estudar, como tantos outros, os novos
regimes que haviam nascido. Concentrei-me na Amrica Latina, especialmente no sul
do continente, embora tambm tenha me ocupado do que vinha ocorrendo na Europa
meridional; alm disso, a despeito de minhas srias limitaes no conhecimento dos
idiomas, procurei manter-me razoavelmente informado sobre a situao dos pases da
Europa Central e Oriental e de alguns do Leste Asitico.

Ao iniciar esses estudos, parti de duas premissas, tal como fazia na poca a maior parte
da literatura da rea. A primeira delas que existe um corpo suficientemente claro e
consistente de teoria democrtica; a segunda, que esse corpus terico apenas requer
modificaes marginais para servir como ferramenta conceitual adequada ao estudo das
novas democracias. Estas premissas so muito convenientes, pois nos permitem
"navegar" em estudos comparativos sem muita preparao prvia ou grandes dvidas
tericas. Elas aparecem em grande parte da bibliografia dedicada a investigar se as
novas democracias se "consolidaro" ou no, as relaes dos novos regimes com as
polticas de ajuste econmico e as instituies tpicas desses regimes Parlamento,
Poder Executivo, partidos. Creio que as anlises institucionais tm produzido
conhecimentos valiosos, embora muitas vezes excessivamente limitados s
caractersticas formais das instituies. Com relao aos estudos sobre "consolidao
democrtica", j manifestei em outros trabalhos (ODonnell, 1996a; 1996b) meu
ceticismo ante a vagueza e a tendncia teleolgica desse conceito, de modo que no
preciso me repetir aqui. Quanto aos estudos sobre ajuste econmico, a maioria focaliza
exclusivamente as condies polticas que favorecem ou dificultam a adoo de
medidas de ajustamento. A conseqncia desse enfoque limitado transformar os
fatores polticos, inclusive o regime, em varivel dependente do ajuste o que nos
velhos tempos seria considerado um caso de flagrante "economicismo". O foco desses
estudos to estreito que at recentemente excluiu questes sociais e mesmo
econmicas de grande importncia, no s da tica da eqidade mas inclusive da
perspectiva do prprio desenvolvimento1.

Da mesma maneira como faziam essas vertentes da literatura, meus primeiros estudos
sobre as novas democracias (ODonnell, 19922) basearam-se nas premissas que acabei
de mencionar: que existe um claro e consistente corpo de teoria sobre a democracia e
que, com ele, possvel "viajar" confortavelmente no assunto. O problema o meu
problema, pelo menos que hoje estou convencido de que a primeira premissa
errada e a segunda, por conseguinte, impraticvel. Chegar a essa concluso me deixou
desconcertado; ela privou-me das lentes com as quais acreditava poder dar incio
imediato ao estudo das novas democracias. Vi-me ento obrigado a fazer um longo
desvio intelectual, durante o qual internalizei, digamos assim, minhas leituras sobre a
democracia e, por razes que esclareo adiante, retomei minhas antigas inquietaes em
filosofia, na teoria da moral e no direito.

Outro aspecto dessa mudana de rumo intelectual foi que dei incio a uma srie de
estudos em colaborao com outros pesquisadores, com o apoio institucional do
Kellogg Institute for International Studies, da University of Notre Dame. Esses
trabalhos trataram de temas que considerei importantes para esclarecer certas
peculiaridades empricas e tericas das novas democracias e das no to novas assim
 , em especial, mas no exclusivamente, na Amrica Latina. Um desses projetos fez
um balano da situao geral da democracia no incio da dcada de 90, nas Amricas do
Sul e do Norte3. Outro examinou a pobreza generalizada e a profunda desigualdade
social na Amrica Latina4. Um terceiro analisou vrios aspectos do funcionamento dos
sistemas jurdicos da regio. Quanto s suas concluses, basta dizer que mudamos o
ttulo do livro que as incorporou de The Rule of Law... [O Estado de Direito...] para The
(Un)Rule of Law... [O Fracasso do Estado de Direito...] (Mndez, ODonnell e
Pinheiro, 19995). A mudana de rumo levou-me a algumas concluses que talvez caiba
resumir aqui:

(a) Uma teoria adequada da democracia deveria especificar as condies histricas do

surgimento de vrias situaes concretas, ou, dito de outra forma, deveria incluir uma
sociologia poltica, de orientao histrica, da democracia6.

(b) Nenhuma teoria sobre qualquer tema social deveria omitir o exame dos usos
lingsticos do seu objeto. A palavra democracia, desde tempos imemoriais, recebeu
fortes (mas diferentes) conotaes morais, todas fundamentadas em uma viso dos
cidados como agentes. Isso estende teoria da democracia, inclusive a de orientao
emprica, os complicados mas inevitveis problemas da filosofia poltica e da teoria
moral.

(c) Uma teoria da democracia da democracia tout court deveria tambm incluir, e
em uma posio central, vrios aspectos da teoria do direito, visto que o sistema legal
determina e respalda caractersticas fundamentais da democracia e, conforme explico
mais adiante, da cidadania como agency*1.

(d) Os itens anteriores tm como conseqncia que a democracia no deveria ser

analisada apenas no plano do regime, mas tambm no do Estado especialmente do
Estado como sistema legal e de certos aspectos do contexto social geral.

Essas concluses esto incorporadas em textos que escrevi nos ltimos dez anos. Neles,
examino certas caractersticas de algumas das novas democracias7, as quais dificilmente
poderiam ser consideradas como transitrias ou apenas marginalmente diferentes do que
pensam as teorias atuais. Nesses textos, questiono os estudos que "exportam"
acriticamente as teorias para o caso das novas democracias8. No entanto, meus artigos
abordam poucos temas de cada vez e logo voltam a problemas mais gerais da teoria
democrtica, sem tentar analisar ou reconstruir a teoria como tal. Sinto agora que essa
tentativa precisa ser feita; para tanto estou escrevendo um livro, cujos dois primeiros
captulos, em verso preliminar, constituem este artigo. Trata-se, portanto, de um texto
sobre a teoria da democracia tout court, e tem o indispensvel objetivo de limpar o
terreno conceitual para futuras incurses mais ambiciosas. Mas suas origens intelectuais
no estudo das novas democracias se tornaro visveis em algumas digresses
comparativas que inseri ao longo da exposio.

INTRODUO
A recente emergncia de pases que so ou dizem ser democrticos colocou importantes
desafios ao estudo comparativo dos regimes polticos9 e, inclusive, prpria teoria da
democracia, embora nem sempre se perceba isto. Classificar um caso como
"democrtico" ou no mais que um mero exerccio acadmico; tem implicaes
morais, na medida em que na maior parte do mundo contemporneo existe um consenso
de que a democracia, independente de como definida, um tipo de governo
normativamente prefervel. Essa qualificao tambm traz conseqncias prticas, pois
no atual sistema internacional o acesso a importantes benefcios tem estado dependente
da avaliao da condio democrtica de um pas.

Existe, porm, muita confuso e divergncia quanto maneira de definir uma

democracia. Veremos que algumas dessas divergncias so inevitveis, mas a confuso
no. A necessidade de esclarecimento conceitual manifesta-se na notvel proliferao de
qualificativos e adjetivos ligados ao termo democracia, conforme David Collier e
Steven Levitsky (1997) registraram e analisaram com grande proveito. Na maioria das
vezes, esses qualificativos se referem s novas democracias, sugerindo hesitaes por
parte da literatura comparativa e dos estudos nacionais e regionais sobre os critrios que
nos permitiriam qualificar um caso como "democrtico". O principal motivo dessas
hesitaes que muitos desses novos regimes, e alguns dos mais antigos, no Sul e no
Leste, apresentam caractersticas inesperadas ou divergentes das que uma democracia
"deveria ter", segundo a teoria ou as expectativas de cada observador.

preciso notar que a lgica de associar qualificativos "democracia" pressupe um

significado claro e consistente da palavra, que em parte modificado pelos adjetivos.
Assim, o que varia e pode conter vaguides ou ambigidades so as categorias
adicionadas ou subtradas do significado principal10. Mas essa presuno problemtica
quando esse significado no est bastante claro. Como afirmou H. L. Hart (1961:14):
"Uma definio que nos diz que uma coisa pertence a uma famlia no ajuda muito se
temos apenas uma vaga ou confusa idia sobre a natureza dessa famlia de coisas."11
Creio que isso que se passa com o conceito de democracia: alm da proliferao de
casos potencialmente relevantes, outro motivo da atual confuso reside no fato de que a
teoria democrtica no a slida ncora conceitual que se costuma supor. Por essa
razo, argumento neste artigo que as definies existentes de democracia, mesmo as que
tm uma estrutura bsica com a qual concordo, precisam ser revistas e esclarecidas.

Alm desse problema, temos de enfrentar um outro, de ordem histrico-contextual.

Praticamente todas as definies de democracia so uma condensao da trajetria
histrica e da situao atual dos pases originrios12. Entretanto, as trajetrias e a
situao de outros pases que hoje podem ser considerados democrticos diferem muito
do que ocorreu nos originrios. Por isso, uma teoria de alcance adequado deveria dar
conta dessas diferenas, tanto pelo que elas significam em si mesmas, quanto porque
podem ser causa de caractersticas especficas ou de subtipos de democracias no
universo dos casos relevantes.

Afirmo neste artigo que as teorias correntes sobre a democracia precisam ser revistas de
uma perspectiva analtica, histrica, contextual e legal, ainda que isso acarrete uma certa
perda de parcimnia [no sentido metodolgico N. T.]13. O resultado desses esforos
pode ser a criao de instrumentos conceituais adequados elaborao de uma melhor
teoria da democracia em suas vrias encarnaes. Este artigo tem a inteno de
contribuir para essa tarefa, embora seja apenas um primeiro passo destinado a limpar o
terreno conceitual. Portanto, no que diz respeito a diversos tpicos importantes
(especialmente a relao entre o regime democrtico e algumas caractersticas do
Estado e do conjunto do contexto social, bem como as diversas questes associadas
idia de agency), limito-me a estabelecer as primeiras conexes. Estas servem
principalmente para sinalizar os temas a serem desenvolvidos em futuros trabalhos.

Na prxima seo, examino algumas influentes definies da democracia e extraio

concluses que abrem caminho para as sees posteriores.

A NOTA DE RODAP DE SCHUMPETER

Depois de afirmar que a "democracia um mtodo poltico [...] um certo tipo de arranjo
institucional para chegar a decises polticas, legislativas e administrativas," Joseph
Schumpeter (1975[1942]:242) enuncia sua famosa definio do "mtodo democrtico":
"o arranjo institucional para chegar a decises polticas pelas quais os indivduos
adquirem o poder de decidir mediante uma competio pelo voto popular." Esta a
definio "minimalista" (ou "processualista") paradigmtica de democracia. No entanto,
normalmente se esquece14 que Schumpeter no pra a. Em primeiro lugar, ele esclarece
que "o tipo de competio pela liderana que define a democracia [implica] a livre
competio por votos livres." (idem:217)15 Nessa mesma linha, faz uma advertncia ao
comentar que "o mtodo eleitoral praticamente o nico disponvel para comunidades
de qualquer tamanho", acrescentando ainda que isso no exclui outros modos menos
competitivos "de garantir a liderana [...] e no se pode exclu-los porque, se o
fizssemos, nos restaria um ideal totalmente irrealista." (idem:271) significativo que
essa frase termine com uma nota de rodap onde se l: "Como no campo da economia,
os princpios morais e legais da comunidade tm algumas restries implcitas."
(ibidem, nota 5) O significado dessas afirmaes, contrastando com a definio que
Schumpeter acabara de enunciar, bastante nebuloso. A razo, acredito, que o autor
compreendeu que estava prestes a abrir uma Caixa de Pandora: se a "competio pela
liderana" tem uma relao com "os princpios legais e morais da comunidade", ento
sua definio do "mtodo democrtico", ou de como ele funciona, acaba no sendo to
minimalista quanto poderia sugerir uma leitura isolada da clebre definio.

Mais ainda, Schumpeter compreende que para haver "livre competio por um voto
livre", preciso que se cumpram algumas condies externas ao processo eleitoral.
Citando suas prprias palavras: "Se, pelo menos em princpio, todos so livres para
concorrer liderana poltica apresentando-se ao eleitorado, isto exige na maioria dos
casos, embora nem sempre, um grau considervel de liberdade de expresso para todos.
Em especial, isso normalmente pressupe uma grande liberdade de imprensa."
(idem:271-272, nfases no original) Em outras palavras, para que o "mtodo
democrtico" exista, algumas liberdades bsicas, supostamente relacionadas com "os
princpios morais e legais da comunidade", tambm devem existir, e na maioria dos
casos, como Schumpeter faz questo de enfatizar, "para todos". Por fim, quando o autor
volta sua definio e declarao anloga de que "a funo primordial do eleitorado
[] gerar um governo," esclarece que "tive a inteno de incluir nessa frase a funo de
derrub-lo." (idem:272; ver, tambm, pp. 269 e 273) Schumpeter deixa claro, embora
no o explicite, que no est falando de um acontecimento isolado, mas de um modo de
eleger e derrubar governos ao longo do tempo; sua definio desloca-se ento de um
acontecimento nico, ou como freqentemente se diz, de um processo as eleies
para um regime que se prolonga no tempo.

Nas pginas posteriores s passagens citadas, Schumpeter prope vrias "condies para
o xito do mtodo democrtico": (1) uma liderana apropriada; (2) "a real abrangncia
das decises de polticas pblicas no deve ser excessiva"; (3) a existncia de uma
"burocracia bem treinada, de tradio e prestgio social, dotada de um forte senso do
dever e de um esprit de corps no menos forte"; (4) os lderes polticos deveriam
exercitar em alto grau o "autocontrole democrtico" e o respeito mtuo; (5) deveria
tambm existir "uma alta dose de tolerncia com as diferenas de opinio," a propsito
do que, voltando sua nota de rodap, Schumpeter acrescenta que "um carter nacional
e hbitos nacionais de um certo tipo" so bem apropriados; e (6) "todos os interesses
que tm importncia so praticamente unnimes no s na sua lealdade com o pas, mas
tambm com os princpios estruturais da sociedade existente." (idem:289-296)

Essas afirmaes, mais uma vez, esto longe da clareza, tanto em si mesmas quanto em
relao s conseqncias previstas por Schumpeter para o caso de faltarem as mesmas
condies que enumera. Em primeiro lugar, ele no nos diz se cada uma dessas
condies suficiente para "o xito do mtodo democrtico" ou se, como parece mais
razovel, preciso que o conjunto delas se cumpra. Em segundo lugar, ele no nos diz
se a "falta de xito" significa que o "mtodo democrtico" deveria ser suprimido em si
mesmo ou se daria lugar a uma democracia reduzida (Collier e Levitsky, 1997). Se a
resposta correta for a primeira, teramos ento de acrescentar definio de
Schumpeter, pelo menos como condies necessrias, todo o leque de dimenses que
transcrevi acima. Com isso, sua definio poderia ser qualquer coisa, menos
minimalista. Se, por outro lado, a resposta correta for que se criaria algum tipo de
democracia reduzida, ento, em vez de caracterizar integralmente o "mtodo
democrtico", Schumpeter no teria conseguido oferecer uma tipologia capaz de
diferenciar as democracias plenas das reduzidas.

Esses esclarecimentos, ressalvas, postulados de condies necessrias e aluses ao

regime aparecem nas pginas imediatamente posteriores da clebre definio. No
resta a menor dvida de que Schumpeter tem uma viso elitista da democracia: "Os
eleitores que no fazem parte do Parlamento devem respeitar a diviso de trabalho entre
eles prprios e os polticos que elegeram [...] devem compreender que, uma vez eleito
um indivduo, a ao poltica problema deste e no deles." (1975:296) Mas uma
definio elitista de democracia no necessariamente minimalista. A essa altura, j
deve ter ficado claro que as vrias qualificaes introduzidas por Schumpeter do a
entender que sua definio de democracia no minimalista, nem se concentra
estreitamente no "mtodo" ou processo eleitoral, como supunham o prprio autor e a
maioria dos seus comentadores.
Desejo argumentar que isso tambm acontece, implcita ou explicitamente, com todas as
definies contemporneas tidas como "schumpeterianas", ou seja, minimalistas e/ou
"processualistas"16. Dentre estas se destaca por sua contundncia a de Adam Przeworski:
"Democracia um sistema em que os partidos perdem eleies. H partidos, ou seja,
divises de interesses, valores e opinies. H competio organizada por regras. E h
periodicamente vencedores e perdedores." (1991:10) Mais recentemente, o mesmo
Przeworski e seus colaboradores propuseram uma definio semelhante, que
denominam de "minimalista": democracia "um regime no qual os cargos
governamentais so preenchidos em conseqncia da disputa de eleies. Um regime s
democrtico quando a oposio pode concorrer, ganhar e assumir os cargos que
disputou. Na medida em que esta definio pe o foco nas eleies, evidentemente
minimalista [...] [isso], por sua vez, implica trs caractersticas: incerteza ex ante [...]
irreversibilidade ex post e [...] [repetibilidade]." (Przeworski et alii, 1996:50-51) Note-
se que, apesar de limitada s eleies, a irreversibilidade e, especialmente, a
repetibilidade das eleies em que "a oposio tem alguma chance de conquistar cargos
em conseqncia das prprias eleies" (idem:50)17, supe a existncia de condies
adicionais, semelhantes quelas mencionadas por Schumpeter, para que esse tipo de
sufrgio se realize. Para que a oposio tenha essas oportunidades, preciso, no
mnimo, que tambm existam algumas liberdades bsicas.

Samuel Huntington, por sua vez, depois de declarar que est "seguindo a tradio
schumpeteriana", define a democracia "[como um sistema poltico que existe] na
medida em que seus mais poderosos decisores coletivos so escolhidos em eleies
limpas19, honestas e peridicas, nas quais os candidatos competem livremente por votos
e em que praticamente toda a populao adulta est apta a votar." Mas esse autor
acrescenta (Huntington, 1991:7), como fazem Schumpeter, de modo explcito, e
Przeworski, de modo implcito, que a democracia "tambm envolve a existncia das
liberdades civis e polticas de palavra, imprensa, reunio e associao, que so
indispensveis para o debate poltico e a conduo das campanhas eleitorais." Da
mesma maneira, Giuseppe Di Palma (1990:16) diz que a democracia "tem como
premissa [...] o sufrgio livre e isento em um contexto de liberdades civis, partidos
competitivos, opo entre candidaturas, e instituies polticas que regulam e garantem
os papis do governo e da oposio." Larry Diamond, Juan Linz e Seymour Lipset
propem uma definio similar embora mais extensa:

"Um sistema de governo que atende a trs condies essenciais: concorrncia ampla e significativa entre
indivduos e grupos organizados (especialmente os partidos polticos) para todas as posies de governo
que tm poder efetivo, em intervalos regulares de tempo e com excluso do uso da fora; um nvel
altamente includente de participao poltica na seleo dos lderes e das polticas pblicas mediante, ao
menos, eleies peridicas e isentas, de modo a no excluir nenhum grupo social importante dentre a
populao adulta; e um grau suficiente de liberdades civis e polticas liberdade de expresso, liberdade
de imprensa, liberdade de formar e filiar-se a organizaes para garantir a integridade da competio e
da participao poltica." (1990:6-7)

De sua parte, Giovanni Sartori (1987:24), ainda que mais preocupado com "um sistema
de governo majoritrio limitado pelos direitos da minoria" do que com eleies,
acrescenta que "para haver democracia preciso que exista uma opinio pblica
autnoma [...] [e uma] estruturao policntrica da mdia e seu jogo competitivo"
(idem:98 e 110). Por ltimo, embora partindo de perspectivas tericas distintas, Dietrich
Rueschemeyer et alii concordam que a democracia "implica, primeiro, a eleio regular,
livre e isenta de representantes pelo sufrgio universal e igualitrio; segundo, a
responsabilidade do aparelho de Estado perante o Parlamento eleito [...], e, terceiro, as
liberdades de expresso e de associao, bem como a proteo dos direitos individuais
contra a ao arbitrria do Estado." (1992:43)18

claro que essas definies se prendem a eleies de um tipo especfico, s quais

acrescentam, na maioria das vezes de modo explcito, algumas condies simultneas,
como as liberdades ou garantias consideradas necessrias e/ou suficientes para a
existncia desse tipo de sufrgio. Algumas dessas definies se dizem minimalistas, no
estilo de Schumpeter, mas na medida em que tm de supor, pelo menos implicitamente,
algumas liberdades simultneas, essa pretenso no parece justificar-se. Por outro lado,
dizendo-se minimalistas ou no, essas definies tm a importante vantagem de ser
realistas: pelo menos no que se refere s eleies, incluem com razovel preciso
atributos cuja ausncia ou presena podemos verificar empiricamente. Fao questo de
repetir. Apesar de no inteiramente superpostas, todas essas definies incluem duas
espcies de elementos: eleies limpas19 para a maioria dos cargos de alto nvel no
governo, conforme estipulado constitucionalmente (salvo para os tribunais superiores,
as foras armadas e a diretoria dos bancos centrais); e as liberdades ou garantias j
mencionadas. Alm disso, as definies fazem referncia, embora muitas vezes
implcita, a um regime que perdura no tempo, e no somente s eleies como
acontecimentos isolados. Retornarei a esse ponto mais adiante.

Outras definies tambm pretendem ser realistas, mas no se qualificam como tal, pois
propem caractersticas que ou no podem ser verificadas empiricamente, por no
serem encontrveis em nenhuma democracia existente, ou postulam atributos demasiado
vagos. Entre as primeiras, incluo as definies que continuam presas "democracia
etimolgica" (Sartori, 1987:21), quando afirmam que o demos, ou o povo, ou uma
maioria que de alguma forma "governa"20. No isso que acontece nas democracias
contemporneas, em qualquer interpretao da palavra "governo" que implique a
atividade deliberada de um agente, embora talvez tenha ocorrido de maneira ampla, mas
ainda incompleta, em Atenas (Hansen, 1991). Outras definies procuram contornar
essa objeo, mantendo a noo bsica do demos como um agente. Por exemplo,
Philippe Schmitter e Terry Lynn Karl afirmam que "a democracia poltica moderna um
sistema de governo em que os cidados responsabilizam os governantes por seus atos na
esfera pblica, agindo indiretamente por meio da competio e da cooperao dos seus
representantes eleitos." (1993:40, nfases minhas) O problema est nas palavras
enfatizadas: nada se diz sobre o que significa "agindo indiretamente".

As definies realistas contrastam com as prescritivas aquelas que afirmam o que

deveria ser a democracia na opinio do autor. As definies prescritivas pouco dizem
sobre dois assuntos importantes: primeiro, como se deveria caracterizar as democracias
realmente existentes (inclusive se, de acordo com essas teorias, deveramos mesmo
consider-las como democracias); e segundo, como se deveria mediar, na teoria e no na
prtica, a brecha existente entre as democracias definidas de maneira realista e as que
so definidas de maneira prescritiva. Por exemplo, Sheila Benhabib diz que a
democracia "um modelo para organizar o exerccio pblico e coletivo do poder nas
principais instituies de uma sociedade, partindo do princpio de que as decises que
afetam o bem-estar de uma coletividade podem ser entendidas como resultados de um
processo de deliberao livre e racional entre indivduos concebidos moral e
politicamente como iguais entre si." (1996:68, nfases minhas)21 Mais uma vez as
palavras decisivas so as que esto enfatizadas; nada se diz sobre em que sentido, at
que ponto e por quem as democracias "podem ser entendidas" como tendo satisfeito o
requisito estipulado na definio. Objeo semelhante pode ser feita concepo de
democracia de Jrgen Habermas, na medida em que, para caracterizar e legitimar a
democracia e a legislao democrtica, ele se baseia na existncia de uma esfera
deliberativa livre de impedimentos, que muito difcil de encontrar na prtica22.

Invoco agora uma outra definio realista, a de poliarquia, de Robert Dahl23. Prefiro
essa definio a outras da mesma espcie porque ela oferece detalhes teis, e porque o
termo "poliarquia" permite diferenciar a democracia poltica de outros tipos e espaos
democrticos. Ela tem a mesma estrutura das demais definies realistas: primeiramente
estipula alguns atributos das eleies (clusulas 1 a 4); em seguida, relaciona certas
liberdades que Dahl chama de "direitos polticos primrios [os quais] fazem parte
integrante do processo democrtico" (Dahl, 1989:170) (clusulas 5 a 7)24, entendidos
como necessrios para que as eleies efetivamente contenham as caractersticas
estipuladas. Neste ponto de minha argumentao, cabe-me definir o que entendo por
eleies em um regime democrtico.

AS ELEIES EM UM REGIME DEMOCRTICO

Em um regime democrtico, as eleies so competitivas, livres, igualitrias, decisivas e

includentes, e os que votam so os mesmos que, em princpio, tm o direito de ser
eleitos os cidados polticos. Sendo as eleies competitivas, os indivduos tm pelo
menos seis opes: votar no partido A; votar no partido B; no votar; votar em branco;
anular o voto; ou adotar algum processo aleatrio para escolher uma opo entre as
anteriores. Alm disso, os partidos concorrentes (que tm de ser, no mnimo, dois)
devem ter oportunidades razoveis de dar a conhecer suas opinies aos eleitores efetivos
ou potenciais. Para que seja uma verdadeira escolha, a eleio deve ser livre, no sentido
de que os cidados no devero ser coagidos, nem quando esto decidindo seu voto nem
no momento de votar. Para ser uma eleio igualitria, cada voto deve valer o mesmo
que os demais e ser computado como tal, sem fraudes, independentemente da posio
social, da filiao partidria ou de outros atributos de cada eleitor25. Finalmente, as
eleies devem ser decisivas, em vrios sentidos. Primeiro, os vencedores devem tomar
posse dos cargos para os quais foram eleitos. Segundo, com base na autoridade
conferida aos seus cargos governamentais, os funcionrios eleitos devem poder tomar as
decises que o marco democrtico legal e constitucional lhes autoriza. Terceiro, os
funcionrios eleitos devem concluir seus mandatos nos prazos e/ou nas condies
estipulados por essa estrutura institucional.

Eleies livres, igualitrias e decisivas implicam, como argumenta Adam Przeworski

(1991:10), que governos podem perder eleies e devem acatar seus resultados. Esse
tipo de eleio uma caracterstica especfica do regime democrtico, ou poliarquia, ou
democracia poltica trs termos que usarei como equivalentes neste artigo. Em outros
casos, pode at haver eleies (como em pases comunistas ou outros regimes
autoritrios, ou na escolha do Papa, ou mesmo em algumas juntas militares), mas
somente na poliarquia existe o tipo de eleio que satisfaz a todos os critrios acima
mencionados (Sartori, 1987:30; ver, tambm, Riker, 1982:5).

Cabe advertir que os atributos antes especificados no dizem nada sobre a composio
do eleitorado. J houve democracias oligrquicas, de sufrgio restrito, que satisfizeram
os atributos especificados; acontece, porm, que, em conseqncia dos processos
histricos de democratizao nos pases originrios, e de sua difuso em outros, a
democracia adquiriu uma nova caracterstica, a da includncia: o direito de votar e de
ser votado outorgado, com poucas excees, a todos os membros adultos de um pas26.
Por razes de conciso, daqui por diante chamarei de eleies competitivas aquelas que
renem as condies de ser livres, isentas, igualitrias, decisivas e includentes27.

DIGRESSO COMPARATIVA (1)

Como o carter decisivo das eleies no aparece nas definies atuais de democracia e
de sufrgio democrtico28, preciso dar aqui uma explicao. Em um trabalho anterior,
propus acrescentar esse atributo sob o argumento de que sua omisso mostra at que
ponto as atuais teorias da democracia incluem pressupostos no examinados, que
deveriam ser explicados para que elas adquiram uma adequada abrangncia
comparativa. Em outras palavras, a literatura presume que uma vez realizadas as
eleies e proclamados os vencedores, estes tomaro posse dos seus cargos para os
quais foram eleitos e governaro com a autoridade e pelos prazos que a constituio lhes
prescreve29. Isso , evidentemente, um reflexo da experincia das democracias
originrias. Mas no necessariamente verdade. Em diversos pases houve casos em
que os candidatos, depois de ganharem eleies que satisfaziam os atributos
mencionados, foram impedidos de tomar posse, freqentemente por um golpe militar.
Por outro lado, governantes democraticamente eleitos, como Boris Yeltsin e Alberto
Fujimori, dissolveram anticonstitucionalmente o Congresso e destituram os ocupantes
de altos postos no Poder Judicirio. Por fim, em casos como o do Chile contemporneo
(e menos formalmente, mas com igual eficcia, em outros pases latino-americanos,
africanos e asiticos), certas organizaes impedidas de participar do processo eleitoral,
geralmente as foras armadas, mantm, de modo explcito, poder de veto ou "domnios
reservados"30 que limitam substancialmente a autoridade dos funcionrios eleitos. Em
todos esses casos, as eleies no so decisivas: no geram, ou deixam de gerar,
algumas das conseqncias bsicas que supostamente deveriam acarretar.

OS COMPONENTES DE UM REGIME DEMOCRTICO, OU POLIARQUIA,

OU DEMOCRACIA POLTICA
Recordemos que as definies realistas de democracia contm dois tipos de
componentes. O primeiro consiste de postulados sobre o que exigido para se
considerar uma eleio suficientemente competitiva. Trata-se de uma definio
estipulativa31, equivalente que diz que "um tringulo uma figura plana delimitada por
trs linhas retas". Estabelece que uma eleio ser considerada competitiva se cumprir
cada um dos atributos enumerados. O segundo, no entanto, relaciona condies,
designadas como liberdades, ou garantias, ou "direitos polticos primrios", que
circundam eleies limpas. Essas liberdades so condies de existncia de um objeto
eleies competitivas com o qual mantm uma relao de causalidade. As
liberdades complementam a definio estipulativa com uma afirmao do tipo "para que
exista X, tambm devem existir as condies A ... N." Como vimos ao tratar
Schumpeter, nenhuma definio realista, ao que eu saiba, deixa claro se as condies
que postula so necessrias e/ou suficientes em seu conjunto, ou se apenas aumentam a
probabilidade de haver eleies competitivas. Essa impreciso sugere a existncia de
alguns problemas que examinarei mais adiante, quando comentar sobre o terceiro
aspecto dessas definies.

Vimos antes que um pressuposto freqentemente implcito nessas definies de

democracia o de que elas no se referem a um acontecimento isolado, mas a uma srie
de eleies que se prolongam em um futuro indeterminado. Ao dizer isso, entramos no
tema da instituio. As eleies a que essas definies se referem so
institucionalizadas: praticamente todos os atores, polticos ou no, consideram evidente
que as eleies competitivas continuaro a ser realizadas indefinidamente, em datas
estabelecidas por lei (nos sistemas presidencialistas) ou em circunstncias legalmente
preestabelecidas (nos sistemas parlamentaristas). Isso faz com que os atores tambm
admitam sem discusso que as liberdades simultneas continuaro em vigor. Quando
essas expectativas so compartilhadas de modo generalizado pela populao, as eleies
competitivas esto institucionalizadas32. Esses casos diferem no s daqueles dos
regimes autoritrios como tambm daqueles em que, por mais que tenha havido no
passado eleies competitivas, no existe a expectativa geral de que eleies
semelhantes continuaro a ocorrer. Apenas no primeiro tipo de situao, os agentes
relevantes ajustam racionalmente suas estratgias expectativa de que eleies isentas
continuaro a ser realizadas. A confluncia dessas expectativas geralmente aumenta a
probabilidade de que tal tipo de eleio de fato continue a ocorrer33. Em outros casos, as
eleies deixaro de ser "o nico jogo existente"34, e os atores relevantes investiro em
recursos extra-eleitorais como via de acesso s mais altas posies no regime35.

O ltimo termo exige esclarecimentos. Modificando um pouco a definio que Philippe

Schmitter e eu formulamos (ODonnell e Schmitter, 1986:73, nota 1), entendo por
"regime" os padres formais e informais, explcitos ou implcitos, que determinam os
canais de acesso s principais posies de governo, as caractersticas dos atores
admitidos ou excludos dessas posies e os recursos e estratgias que eles podem usar
para alcan-las36. Quando institucionalizadas, as eleies so um componente central
de um regime democrtico, j que so o nico meio de acesso (com a notvel exceo
dos tribunais superiores, foras armadas e, eventualmente, dos bancos centrais) s
principais posies de governo37. Na democracia, as eleies no so apenas
competitivas; tambm so institucionalizadas. Esse tipo de eleio um dos elementos
que definem um regime democrtico, ou poliarquia, ou democracia poltica.

Passemos agora a um assunto mais complicado, o das liberdades que circundam as

eleies.

UM PRIMEIRO EXAME DAS LIBERDADES POLTICAS

Parece bvio que para a institucionalizao de eleies competitivas, sobretudo por

envolverem expectativas de durao indefinida, essas eleies no podem existir
sozinhas. preciso tambm haver, em torno das eleies, algumas liberdades ou
garantias que e isso tem grande importncia continuem a vigorar entre uma
eleio e outra. Caso contrrio, o governo do dia poderia facilmente manipular ou
mesmo anular futuras eleies. Relembro que para Dahl as liberdades relevantes so as
de expresso, associao e informao, e que outros autores propem, com maior ou
menor detalhamento, liberdades semelhantes. Note-se, porm, que o efeito combinado
das liberdades mencionadas por Dahl e outros autores no garante inteiramente que as
eleies sero competitivas. Por exemplo, o governo poderia proibir que candidatos da
oposio viajem pelo pas, ou poderia submet-los perseguio policial a pretexto de
motivos no relacionados com sua condio de candidatos. Nesse caso, mesmo que
estejam em vigor as liberdades relacionadas por Dahl, dificilmente se poderia aceitar
que as eleies sejam competitivas. Isso significa que as condies propostas por Dahl e
outros autores no so suficientes para garantir eleies limpas. Na realidade, trata-se de
condies necessrias que, em conjunto, sustentam um juzo probabilstico: se estiverem
presentes, haver, caeteris paribus, uma forte probabilidade de as eleies serem
isentas.

Lembremos que os atributos das eleies competitivas so estipulados por definio38.

Em troca, as liberdades "polticas" so derivadas por induo: resultam de uma
fundamentada avaliao emprica sobre o impacto de diversas liberdades na
probabilidade de as eleies serem competitivas. Essa avaliao regida pelo evidente
propsito de encontrar um conjunto nuclear de liberdades "polticas"39, no sentido de
que sua enumerao no se torne um inventrio intil de todas as liberdades que
poderiam influir na iseno das eleies. O problema que, como os critrios de
incluso de algumas liberdades e excluso de outras se baseiam em juzos indutivos, no
possvel existir uma teoria que estabelea uma clara e slida linha de demarcao
entre as condies includas (necessrias e, idealmente, suficientes em seu conjunto), de
um lado, e as excludas, de outro. Esta uma das razes embora, como veremos, no
a nica que explicam por que no h, e muito provavelmente no haver jamais, um
acordo geral sobre quais so as liberdades "polticas". A est, a meu ver, o principal
motivo da persistente atrao exercida pelas definies minimalistas da democracia e de
sua no menos persistente dificuldade para limitar-se s eleies a Caixa de Pandora
que Schumpeter procurou evitar, mas no conseguiu, continua entre ns.
At aqui examinei o que poderamos chamar de limites externos das liberdades ou
garantias que cercam as eleies competitivas e as tornam altamente provveis, ou seja,
a questo de quais liberdades incluir ou excluir desse conjunto. Mas h um outro
problema que refora a concluso cptica a que cheguei antes; denomin-lo-ei de
problema dos limites internos de cada uma dessas liberdades. Todas elas contm uma
"clusula de razoabilidade" que, mais uma vez, permanece implcita na teoria da
democracia, pelo menos na forma proposta pela maioria dos socilogos e cientistas
polticos40. A liberdade de associao no inclui criar organizaes com fins terroristas;
a liberdade de expresso tem limites, entre outras coisas, na legislao contra os delitos
de calnia ou difamao; a liberdade de informao no impede a oligopolizao dos
meios de comunicao de massa etc. Como determinar se essas liberdades so ou no
efetivas? Certamente os casos que se aproximam de um ou outro extremo no causam
problemas, mas h os que caem em uma zona de penumbra entre os dois plos.
Novamente, a resposta a esses casos depende de juzos indutivos sobre at que ponto a
frgil, ou parcial, ou intermitente existncia de certas liberdades ainda sustenta, ou no,
a probabilidade de que as eleies sejam competitivas41. Outra vez, no existem bases
tericas para dar uma resposta clara e firme a essa pergunta: os limites externos e
internos das liberdades polticas so teoricamente indecidveis.

Outra dificuldade que os limites internos das liberdades enumeradas por Dahl, e de
outras tambm potencialmente relevantes para a competitividade das eleies, sofreram
mudanas significativas ao longo do tempo. Basta assinalar que certas restries
liberdade de expresso e de associao que nos pases originrios eram consideradas
aceitveis at pouco tempo atrs, hoje pareceriam claramente antidemocrticas42.
Levando isso em conta, quo exigentes tero de ser os critrios que devemos aplicar s
novas democracias (e s velhas democracias que no pertencem ao quadrante Noroeste
do mundo)? Devemos aplicar os critrios hoje prevalecentes nos pases originrios ou os
que estes adotaram no passado? Ou, ainda, devemos fazer em cada caso uma
fundamentada avaliao indutiva dessas liberdades, tendo em vista a probabilidade de
que permitam ou impeam a realizao de eleies competitivas? Na minha opinio, a
ltima opo a mais razovel, mas ela nos joga em cheio na questo do carter
indecidvel dessas liberdades, agora ainda mais complicado por sua variabilidade
histrica.

Dadas essas razes, cheguei concluso de que existem e continuaro existindo

divergncias nos crculos acadmicos e, por certo, no mbito da poltica prtica, a
respeito de onde traar os limites externos e internos das liberdades que circundam e
tornam provvel a existncia de eleies institucionalizadas e competitivas. Isso no se
d por uma falha nas tentativas de enumerar essas liberdades. Elas so muito
importantes, so fatores cruciais, so condies necessrias para a existncia de um
regime centrado em eleies competitivas, e como tal merecem ser enumeradas. Alm
de tudo, intuitivamente evidente, e pode ser verificado empiricamente, que a ausncia
de algumas dessas liberdades (digamos, de expresso, associao ou movimento)
elimina a probabilidade de haver eleies competitivas. Por outro lado, o carter
indutivo das enumeraes e o correspondente problema dos seus limites externos e
internos, revelam suas limitaes como enunciados tericos, de per se e em sua
capacidade de persuaso intersubjetiva. Essas limitaes tornam a questo
rigorosamente indecidvel. Conseqentemente, em vez de ignor-las ou tentar fixar
artificialmente os limites internos e externos dessas liberdades, um caminho mais
proveitoso consiste em estudar teoricamente as razes e implicaes desse enigma43.

Embora ainda tenhamos um longo percurso a fazer, com a anlise precedente chegamos
a um ponto importante em si mesmo e que nos situa, por assim dizer, em um
promontrio a partir do qual se podem vislumbrar os caminhos pelos quais teremos de
transitar. Um primeiro comentrio que devo fazer neste momento de minha
argumentao que concordei, embora com ressalvas e acrscimos, com os autores que
propem definies realistas da democracia poltica. Na verdade, em relao ao texto j
citado de Collier e Levitsky (1997), "precisei" suas definies, acrescentando alguns
elementos que elas deixam implcitos. Penso que convm incluir expressamente nessa
definio duas espcies de componentes: primeiro, eleies competitivas e
institucionalizadas; segundo, apesar de seu carter indecidvel, um conjunto de
liberdades que, de uma perspectiva racional porque derivada de atenta observao
, parece ser necessrio para sustentar uma alta probabilidade de haver eleies livres e
isentas. Outro comentrio que esse critrio no minimalista: no focaliza
exclusivamente as eleies competitivas e no ignora as liberdades simultneas. Penso
que uma definio apropriada de democracia poltica deve concentrar-se em um regime
que inclui um tipo especfico de eleies, mas no se limita a este. Por outro lado, o
critrio que proponho restritivo no sentido de que recusa incluir uma enumerao
muito detalhada das liberdades relevantes, o que acabaria sendo inesgotvel e
analiticamente estril.

Apesar de ainda ser necessrio incluir outros fatores no situados no plano do regime
para se chegar a uma definio adequada de democracia, a definio realista e restritiva
de regime democrtico til por vrias razes. Uma, de ordem conceitual e emprica,
que ela permite gerar um conjunto de casos diferentes a partir da ampla e variada gama
de exemplos de no-democracias, quer se trate de diferentes tipos de regime
abertamente autoritrios, quer dos regimes que realizam eleies, embora no
competitivas e no institucionalizadas44. A outra razo, emprica e tambm conceitual,
que uma vez gerado tal conjunto de casos, abre-se a possibilidade de analisar e
comparar as semelhanas e diferenas entre essas situaes e seus subconjuntos45.

A terceira razo ao mesmo tempo prtica e normativa: a existncia desse tipo de

regime e das liberdades que lhe so simultneas, apesar das muitas deficincias
persistentes em outras esferas da vida poltica e social, implica uma enorme diferena
em relao ao regime autoritrio. No mnimo, essas liberdades criam a possibilidade de
us-las como base de proteo ou de habilitao para a busca de ampliar os direitos
existentes ou obter novos. Outra razo que ao longo da histria as pessoas se
mobilizaram e correram riscos justamente para reivindicar esse tipo de regime e as
liberdades que o acompanham. Parece claro que, alm das esperanas por vezes mticas
em relao aos outros benefcios derivados da concretizao de liberdades polticas, a
reivindicao desses direitos esteve no cerne das grandes mobilizaes que
freqentemente precederam a instituio da democracia46. Pelo menos em relao aos
pases ps-comunistas, h provas empricas de que grande parte das respectivas
populaes reconhece e valoriza essas liberdades47. Ademais, se no levamos em conta
que essas liberdades so importantes para muitas pessoas, no temos condies de
entender o elevado apoio que a democracia recebe hoje em dia em todo o mundo, no
obstante o desempenho com freqncia deficiente de seus governos48

Uma ltima razo , como as anteriores,. de ordem prtica e normativa. Tanto os dados
das pesquisas citadas quanto numerosas observaes impressionistas sugerem que,
sejam quais forem os significados adicionais atribudos palavra "democracia", a
maioria das pessoas, na maior parte dos pases, inclui certas liberdades polticas e a
realizao de eleies que, no seu entender, sejam razoavelmente competitivas. Na
concepo popular, na linguagem dos polticos e dos jornalistas e tambm pelos
critrios propostos nas definies acadmicas, que em parte por essa razo
denominei de "realistas", a existncia das liberdades e de eleies basta para chamar um
pas de democrtico. Esse qualificativo tem uma conotao normativa positiva, como
evidencia o fato de que chamar um "pas" de democrtico uma metonmia: isto ,
designa o todo, um pas, por um atributo de conotao positiva ligado a uma de suas
partes, o regime49.

Fao questo de sublinhar os argumentos precedentes porque chegamos a um ponto que

se presta facilmente a mal-entendidos. De um lado, acredito ter deixado claro que um
regime democrtico extremamente importante em si mesmo. Isto requer uma definio
adequada desse regime; por isso propus que um regime que satisfaz os critrios realistas
e restritivos j enumerados pode ser chamado de democracia poltica, ou
equivalentemente, de poliarquia ou regime democrtico (j observei que estou usando
esses trs termos como sinnimos). Levando em conta o uso prevalecente dentro e fora
dos meios acadmicos, esse regime pode ser denominado simplesmente de democracia,
mas, nesse caso, cabe lembrar que se trata de uma metonmia, ou seja o termo tem uma
extenso50 maior que a de regime.

O motivo dessa advertncia que, embora o regime seja uma parte fundamental da
questo, ela no se esgota a. Nisso me afasto dos tericos que preferem restringir o
conceito de democracia tomando como referncia o regime. No restante deste texto,
analiso algumas conexes do regime com outros temas que, a meu ver, tambm se
incluem na problmatique da democracia. Antes, porm, resumo em algumas
proposies os principais argumentos at aqui expostos:

I. Em uma definio realista e restritiva, o regime democrtico (ou poliarquia, ou democracia poltica)
consiste de eleies competitivas e institucionalizadas, acompanhadas por algumas liberdades polticas.

II. At as definies "minimalistas", "processualistas" ou "schumpeterianas", que se limitam a mencionar

as eleies competitivas como o nico elemento caracterstico da democracia, pressupem a existncia de
algumas liberdades bsicas, ou garantias, para que essas eleies existam. Sendo assim, tais definies
no so, nem poderiam ser, minimalistas ou processualistas, como se dizem.

III. As liberdades simultneas s eleies competitivas e institucionalizadas s podem ser derivadas por
induo, tanto no que se refere s liberdades includas quanto aos limites internos de cada uma. Por
conseguinte, nessa matria, impossvel chegar a um acordo geral que se baseie em critrios tericos
claros e slidos51.
IV. Apesar de indecidveis, j que algumas liberdades simultneas podem gerar uma alta probabilidade de
haver eleies competitivas, convm explicit-las, tanto porque contribuem para uma definio adequada
do regime de que fazem parte, quanto porque ajudam a elucidar as divergncias que inevitavelmente
cercam a questo.

V. Uma definio realista e restritiva de poliarquia, ou democracia poltica, ou regime democrtico,

delimita um espao emprico e analtico que permite distinguir esse tipo de regime de outros, com
importantes conseqncias normativas, prticas e tericas.

A seguir, sem deixar de ter em vista nosso objetivo a discusso e elucidao de

alguns aspectos da teoria democrtica e suas implicaes comparativas , fao uma
mudana de perspectiva.

UMA APOSTA INSTITUCIONALIZADA

Vimos que em um regime democrtico cada eleitor tem pelo menos seis opes. Cabe
lembrar que este no o nico direito que a democracia reconhece a praticamente todos
os adultos residentes no territrio de um Estado. Cada eleitor tem ainda o direito de
tentar ser votado. O fato de que ele deseje ou no exercer esse direito irrelevante
porque, tendo o direito de ser eleito, cada adulto traz consigo a autoridade potencial de
participar de decises governamentais. Os eleitores no somente votam; alm disso, e
conforme define a legislao relativa aos cargos para os quais so eleitos, eles tambm
podem participar da responsabilidade de tomar decises coletivas de carter impositivo
e eventualmente aplicar a coao estatal. O que importa no direito de votar e de ocupar
cargos eletivos que isso define um agente. Trata-se de uma definio jurdica; os
direitos so atribudos pelo sistema legal maioria dos adultos que habitam no territrio
de um Estado, com algumas excees igualmente definidas por lei. uma atribuio de
alcance universalista, aplicvel a todos os adultos independentemente de sua condio
social e de suas caractersticas adscritas, com exceo da idade e da nacionalidade.
Atribuir a todo adulto a condio de agente, implica conferir-lhe a capacidade de tomar
decises consideradas suficientemente razoveis para produzir importantes
conseqncias, tanto para a agregao dos seus votos quanto para seu desempenho em
funes governamentais. Pode ser que os indivduos no exeram esses direitos, mas o
sistema jurdico os conceitua como igualmente capazes de exercit-los, assim como de
desempenharem as obrigaes correspondentes (por exemplo, abster-se de atos
fraudulentos ou da violncia no momento de votar, ou cumprir as obrigaes de cargos
pblicos dentro dos limites estipulados pela lei).

Essa a agency a presuno de autonomia e razoabilidade suficientes para tomar

decises cujas conseqncias acarretam obrigaes de responsabilidade , pelo menos
nas relaes diretamente associadas com um regime fundado em eleies competitivas.
Talvez porque a atribuio da condio de agente se tornou um lugar-comum nos pases
originrios, tendemos a esquecer quo extraordinria e recente sua existncia.

Vista desse ngulo, a democracia no o resultado de nenhum tipo de consenso, ou

deciso individual, ou contrato social, ou processo deliberativo. A democracia resulta de
uma aposta institucionalizada. O sistema jurdico (incluindo-se, naturalmente, as
constituies) confere a cada indivduo mltiplos direitos e obrigaes. No uma
questo de escolha; ao nascer (e mesmo antes, em vrios sentidos) os indivduos esto
imersos em uma trama de direitos e obrigaes determinados e respaldados pelo sistema
jurdico do Estado-territrio onde vivem. Somos seres sociais bem antes de tomarmos
decises conscientes, e nas sociedades contemporneas uma parte importante de nosso
ser social definida e regulada por lei. Este fato tambm bvio e tem importantes
conseqncias. Entretanto, ignorado pelas teorias contemporneas da democracia.

A atribuio de direitos e obrigaes universalista52: presume-se que cada indivduo

aceite o fato de que, com algumas excees especificadas pelo prprio sistema legal,
todos gozem dos mesmos direitos e das mesmas obrigaes que lhes cabem. Alguns
desses direitos se referem a um modo peculiar de tomar decises coletivas de carter
impositivo por indivduos escolhidos em eleies competitivas e institucionalizadas.

O que essa aposta? que, em uma democracia, cada ego deve aceitar que
praticamente todos os demais adultos participem votando e eventualmente sendo
votados do ato (as eleies competitivas) que determina quem os governar por certo
tempo. uma aposta institucionalizada, porque imposta aos indivduos a despeito de
sua vontade: cada ego tem de aceitar esse fato, ainda que ache que permitir que certos
indivduos votem ou sejam votados um grave erro. No resta outra opo a cada ego
seno aceitar o risco de que pessoas "erradas" sejam escolhidas como resultado de
eleies competitivas. Cada ego deve correr esse risco53, porque ele determinado e
sustentado pelo sistema legal de uma democracia. Ego pode no gostar ou mesmo ter
srias objees54 a que alter tenha direitos iguais aos seus de votar e ser votado. Mas
esta no uma questo de escolha para ego. Durante sua vida, ego pode escolher muitos
aspectos de sua vida social, mas no pode evitar que lhe atribuam, antes e a despeito de
sua vontade, um conjunto de direitos e obrigaes. Ego est imerso em um sistema legal
que estabelece esses mesmos direitos para alter e probe ego de ignor-los, transgredi-
los ou neg-los. Em virtude do local de nascimento ou da nacionalidade, e em muitos
aspectos pelo simples fato de residir em dado pas, ego adquire direitos e obrigaes
com relao a alter e ao Estado. Insisto que isso no uma questo de escolha: ego
um ser social constitudo e configurado pelos direitos e obrigaes promulgados e
sustentados pelo Estado se necessrio, por coero.

Quando se instala uma democracia, h evidentes excees ao que acabo de dizer. Existe
ento um momento de escolha: na medida em que os direitos e as obrigaes so
determinados por organismos constitucionais escolhidos em eleies limpas, ou
ratificados por referendos isentos, esses direitos expressam o acordo majoritrio e,
portanto, suficiente para a institucionalizao da aposta democrtica. Passado esse
momento, as sucessivas geraes so constitudas e configuradas ab initio em e por
relaes legalmente definidas pela aposta democrtica: cada indivduo tem de correr o
risco de as eleies darem resultados que julgam equivocados. claro que isso est
longe de esgotar toda a questo. Mas importante porque significa que descobrimos
ento uma outra caracterstica especfica da democracia poltica contempornea: o
nico regime que resulta de uma aposta institucionalizada, universalista e includente.
Todos os demais, quer incluam ou no eleies, impem algum tipo de restrio a essa
aposta, ou a suprimem completamente.

Velhos ou novos, os regimes democrticos, depois do seu momento fundador, so o

produto dessa aposta e ficam profundamente marcados por esse fato. Repito: a aposta
institucionalizada55. No depende das preferncias dos portadores desses direitos, nem
da agregao de seus votos56, nem de algum mtico contrato social ou processo
deliberativo. A aposta uma instituio legalmente promulgada e sustentada que todos
devem respeitar dentro do territrio delimitado por um Estado. Embora, em si mesma,
essa expectativa no implique a obrigao moral de aceitar um regime democrtico e
obedecer suas autoridades57, uma expectativa exigente, entrelaada no sistema legal e
sustentada pelo poder coercitivo do Estado.

Essa aposta sustentada pela lei define parmetros amplos, mas importantes do ponto de
vista operacional, para a racionalidade individual: as tentativas de ignorar, transgredir
ou negar os direitos que ela confere a alter normalmente trazem graves conseqncias
negativas para quem as perpetua. Em suas interaes com alter, ao menos na esfera
poltica delimitada por eleies competitivas, geralmente convm a ego reconhecer e
respeitar os direitos do outro. Esse interesse pode ser reforado por motivos altrustas ou
orientados para o bem-estar coletivo, mas em si mesmo implica o reconhecimento de
outros como portadores de direitos idnticos aos de ego. esse o germe de uma esfera
pblica que consiste dos reconhecimentos mtuos baseados na atribuio universalista
de determinados direitos e obrigaes.

Recapitulemos agora duas importantes concluses a que chegamos na discusso

precedente. A primeira uma definio da cidadania poltica como o correlato
individual de um regime democrtico: ela consiste da atribuio legal e do efetivo gozo
dos direitos implicados na aposta, isto , ao mesmo tempo as liberdades simultneas
(basicamente de expresso, associao, informao e livre movimento, apesar de seu
carter indecidvel) e o direito de participar de eleies competitivas, inclusive de votar
e ser votado. A segunda que, feita essa definio, samos do plano do regime para o do
Estado, entendido em dois sentidos: de um lado, como uma entidade territorial que fixa
os limites de quem portador dos direitos de cidadania poltica58; de outro, como um
sistema legal que determina e respalda a atribuio universalista e includente desses
direitos. A aposta democrtica e a cidadania poltica pressupem uma outra, e ambas
supem o Estado, como delimitao territorial e como sistema legal.

A anlise anterior introduziu complicaes que devemos verificar com cuidado.

Recordemos que a Proposio 1 estipula que um regime democrtico consiste de
eleies limpas e institucionalizadas juntamente com algumas liberdades "polticas"
simultneas. Pois bem, ao lado dos aspectos do Estado que acabo de mencionar,
encontramos dimenses que no pertencem ao regime (pelo menos como o defini). Na
realidade, esses aspectos tm duas faces. De um lado, esto entrelaados em um regime
democrtico, no sentido de que so condies necessrias para sua existncia; de outro,
conforme discuto abaixo, esses aspectos so caractersticos da "democraticidade" de
pelo menos algumas dimenses do Estado e no s do regime.
Neste ponto de minha argumentao, pode ser til acrescentar as seguintes proposies:

VI. A cidadania poltica consiste da atribuio legal e do gozo efetivo de direitos comprometidos com a
aposta democrtica, isto , as liberdades simultneas e os direitos de participao em eleies
competitivas, inclusive o de votar e ser votado.

VII. Um regime democrtico (ou democracia poltica, ou poliarquia) inclui: (a) um Estado que delimita
dentro do seu territrio aqueles que so considerados cidados polticos, e (b) um sistema legal vinculado
a esse mesmo Estado que outorga a cidadania poltica, conforme definida na proposio anterior, sobre
uma base universalista e includente.

Essas duas proposies nos levam a um terreno que devemos explorar com ateno.

AGENCY E DIREITOS

Como a adoo da aposta que concede direitos polticos universalistas muito recente,
precisamos fazer uma digresso histrica. Ela nos permitir rastrear as origens pr-
polticas da agency e depois relacion-la com a democracia contempornea.

Sabe-se que, nos pases originrios, muitas categorias sociais foram excludas do
sufrgio durante muito tempo, e portanto, obviamente, da possibilidade de serem
votadas: camponeses, operrios manuais, empregados domsticos (e, em geral, os no
proprietrios ou os que possuam baixo nvel de instruo), os negros nos Estados
Unidos, os ndios nesse mesmo pas e em muitos outros, alm, decerto, das mulheres.
Os direitos polticos s foram concedidos s mulheres durante o sculo XX e, em vrios
pases, somente depois da Segunda Guerra Mundial59. Por outro lado, pases do Sul e do
Leste adotaram em pocas distintas o sufrgio includente, muitas vezes de maneira
abrupta. Mas as inmeras variaes das democracias "tutelares" ou "de fachada" que
surgiram nessas regies, assim como, bvio, nos regimes abertamente autoritrios,
implicavam a negao da aposta democrtica.

A histria da democracia , em toda parte, a histria da difcil aceitao dessa aposta. A

histria dos pases originrios foi marcada por previses catastrficas,60 e s vezes por
violenta resistncia61, das classes privilegiadas que se opunham extenso dos direitos
polticos a setores sociais tidos como "no confiveis" ou "indignos" de os possuir. Em
outras latitudes, por meios com freqncia ainda mais violentos e excludentes, essa
mesma extenso sofreu resistncia em inmeras ocasies.

Quais os fundamentos dessa recusa? Tipicamente, a falta de autonomia e a falta de

responsabilidade em outras palavras, negao da agency. Presumia-se que somente
alguns indivduos (seja por sua instruo superior ou pela posse de propriedades, seja
por fazerem parte de uma vanguarda poltica capaz de decifrar o sentido da histria ou
de uma junta militar que entendeu as exigncias da segurana nacional etc.) teriam a
correta motivao para assumir responsabilidades ou para participar das decises
coletivas. claro que as vanguardas revolucionrias, as juntas militares e assemelhados
criaram regimes autoritrios, enquanto nos pases originrios os privilegiados deram
origem, na maior parte dos casos, a regimes democrticos oligrquicos, de carter no-
includente para si prprios e politicamente excludente para todo o resto da populao.

Como vimos rapidamente na seo anterior, h uma idia central por trs de tudo isso: a
agency. Essa idia envolve complicadas questes filosficas, morais e psicolgicas62.
Contudo, para os fins deste artigo, basta dizer que um agente algum concebido como
dotado de razo prtica, ou seja, que faz uso de sua capacidade cognitiva e motivacional
para tomar decises racionais em termos de sua situao e de seus objetivos, e dos
quais, salvo prova conclusiva em contrrio, considerado o melhor juiz63. Essa
capacidade faz do sujeito um agente moral, no sentido de que normalmente ele se ver
(e ser visto pelos outros) como responsvel por suas escolhas e, ao menos, pelas
conseqncias diretas que delas decorrem. Sem dvida, as obras que abordam esse tema
pelos mais diversos ngulos introduzem vrias ressalvas ao que acabo de afirmar.
Apesar de importantes, essas restries no nos impedem de seguir adiante levantando
uma outra questo que tem sido negligenciada pela teoria democrtica.

A CONSTRUO LEGAL, PR-POLTICA, DA AGENCY

A presuno de agency64 outro fato institucionalizado, que nos pases originrios

mais antigo e mais arraigado do que a aposta democrtica e as eleies competitivas.
Essa presuno no apenas um conceito moral, filosfico ou psicolgico; legalmente
determinada e sustentada pela lei. A presuno de agency constitui cada indivduo como
um sujeito jurdico, portador de direitos subjetivos. O sujeito jurdico faz escolhas pelas
quais responsabilizado, porque o sistema legal o concebe como um ser autnomo,
responsvel e racional ou seja, um agente.

Essa concepo de agency passou a ser o ncleo dos sistemas jurdicos dos pases
originrios bem antes da democracia. O reconhecimento institucionalizado (isto ,
legalmente determinado e respaldado, em geral aceito como evidente) de um agente
portador de direitos subjetivos foi o resultado de um longo e complicado processo, cujos
precursores so alguns sofistas, Ccero e os esticos (ver, esp., Villey, 1968).
Posteriormente, deram contribuies decisivas o minucioso trabalho jurdico da Igreja
Catlica e das universidades medievais, o nominalismo de William of Ockam (ver, esp.,
Berman, 1993; Villey, 1968), e, no fim do perodo, a influente elaborao, primeiro, dos
escolsticos espanhis do sculo XVI, e depois de Grotius (1583-1645), Pufendorf
(1632-1694) e outros tericos do direito natural (ver Van Caenegem, 1992; Gordley,
1991; Berman, 1993). Nessa poca, o que veio a ser chamado de "teoria consensual do
contrato" e a viso de agency que dela decorria alcanaram madura expresso. Como
disse James Gordley (1991:7):

"Os ltimos escolsticos e os juristas do direito natural haviam admitido o princpio fundamental de que
os contratos so realizados pela vontade ou consentimento das partes [...] [em contraste com as
concepes de Aristteles e Santo Toms de Aquino] entenderam que um contrato era simplesmente o
resultado de um ato de vontade, no o exerccio de uma virtude moral. As partes somente estavam
obrigadas ao que haviam concordado voluntariamente, no a deveres originados da essncia ou natureza
do contrato." (ver, tambm, Lieberman, 1998)65
Nessa poca, Hobbes props uma tese extremamente elaborada sobre a agency, baseada
em direitos subjetivos, e a transps para a esfera da poltica. Essa mesma concepo
impregnou a viso de mundo do Iluminismo66, e, aps Hobbes, foi continuada por
Locke, Rousseau, Stuart Mill, Kant e outros, apesar das divergncias desses autores em
outras questes. Alm disso e este argumento importantssimo para minha anlise
, a concepo de agency foi incorporada ao ncleo da teoria do direito por juristas
como Jean Domat (1625-1695) e Robert Pothier (1699-1772), cujas obras tiveram
profunda influncia sobre Blackstone, Bentham e outros tericos ligados tradio do
direito consuetudinrio, assim como nos cdigos franceses e alemes da primeira
metade do sculo XIX67.

Essas concepes de agency individual e seu corolrio, a teoria consensual do contrato,

opem-se a outra concepo do direito, que provm de Aristteles e Santo Toms de
Aquino e que em sua verso organicista continua a ser muito influente em alguns pases
fora do quadrante Noroeste do mundo68. Segundo essa viso, a lei diz respeito ao justo
ordenamento da polis, onde cada parte deve ter um lugar e uma proporo adequados. O
axioma suum cuique jus tribuere exprime essa concepo arquitetnica da justia e da
lei como seu instrumento: no h propriamente direitos individuais, mas direitos e
deveres que so atribudos, a bem do justo ordenamento do todo, a cada uma das
categorias ou status que compem uma sociedade organicamente concebida (cidados,
estrangeiros e escravos ou, em outros contextos, reis, nobres, burgueses, plebeus etc.)69.

O surgimento da idia de agency e seus direitos subjetivos representou uma revoluo

copernicana: a lei deixou de ter a misso de designar corretamente as partes da
totalidade social, e, por conseguinte, de realizar a justia social para todos. Em troca,
como j se inferia do nominalismo de Ockam e, mais tarde, do de Hobbes, a lei visava
as nicas entidades verdadeiramente existentes os indivduos. A misso da lei a de
determinar e proteger a potestas dos indivduos, ou seja, sua capacidade de fazer valer
sua vontade em todas as esferas no proibidas por essa mesma lei. O indivduo,
concebido como portador dos direitos subjetivos que sustentam sua potestas, o objeto
e a finalidade da lei70. De acordo com essa concepo, se eventualmente se produz uma
boa ordem social, esta um subproduto (como se afirmar mais tarde a respeito do
mercado, em consonncia com essa mesma viso) da soma das conseqncias da
existncia dos direitos subjetivos.

claro que tudo isso constitui um captulo da histria do liberalismo. Muitos autores j
assinalaram que, como doutrina poltica, o liberalismo condensou as cruis lies
deixadas pelas guerras religiosas dos sculos XVI e XVII. Mas preciso acrescentar
que boa parte do trabalho de construo do indivduo que Hobbes, Locke, Kant e outros
fizeram j havia sido realizada pelas teorias filosficas e, especialmente, jurdicas que
citei. O agente portador de direitos subjetivos j estava esboado nessas teorias, quase
pronto para ser transposto esfera da poltica por esses grandes autores liberais.

Embora as reflexes anteriores possam parecer muito distantes de uma teoria da

democracia contempornea, no bem a verdade. Para demonstr-lo, nada melhor do
que invocar Max Weber e seu colossal esforo para explicar o surgimento e as
caractersticas singulares do capitalismo ocidental. Sabe-se que Weber no atribuiu
status explicativo privilegiado a nenhuma das dimenses que utilizou. Suas idias so
especialmente importantes para minha anlise, porque, ao contrrio de grande parte da
cincia poltica contempornea, ele deu grande ateno aos aspectos legais,
interpretando seu funcionamento como um contraponto emergncia dos Estados, do
capitalismo, das classes e dos tipos de autoridade poltica. Weber argumentou que o
surgimento do que chamou de direito racional-formal (um repositrio de direitos
subjetivos, apresso-me a acrescentar) no pode ser atribudo basicamente s demandas
ou interesses da burguesia, pois quando esses processos comearam ainda no existia
uma burguesia capitalista, no sentido moderno (Weber, 1968:847 e passim). A criao
desses direitos se explica antes pelo trabalho secular que esbocei acima, pelos interesses
corporativos dos profissionais do direito que levaram a cabo essa obra e,
principalmente, pelos interesses dos principais empregadores desses profissionais os
governantes empenhados na formao do Estado e, por conseguinte, interessados em
melhorar seu crdito e arrecadao fiscal, bem como em submeter ao seu controle direto
a populao dos territrios que pretendiam governar. Para este fim, era fundamental
eliminar as ordens estamentais concebidas de forma organicista (especialmente as
feudais e as cidades autnomas, bem como a ampla jurisdio que o direito cannico
reivindicava), e com estas as concepes aristotlicas e tomistas da lei. Esses
governantes encontraram no carter universalizante dos direitos subjetivos um meio
eficaz para afirmar sua soberania sobre todos os indivduos residentes em seus
territrios71. Apesar de toda a violncia empregada, os contornos bsicos do atual mapa
poltico dessa parte do mundo foram enfim traados72.

Pode-se dizer que o processo de construo da concepo jurdica da agency individual

foi tudo menos linear e pacfico. Desenvolveu-se atravs de uma relao mutuamente
dinamizadora com outro processo: o aparecimento e desenvolvimento do capitalismo.
Como novamente nos recorda Weber, e nesse sentido tambm Marx, o reforo mtuo
dos processos de formao do Estado, desenvolvimento do capitalismo e expanso do
direito racional-formal teve, entre outras conseqncias, a abolio da servido73 e o
aparecimento do trabalho "livre". Essa liberdade consistiu do direito subjetivo de
celebrar contratos pelos quais indivduos privados da propriedade dos meios de
produo vendem sua fora de trabalho. O trabalhador das relaes capitalistas desde
cedo um sujeito jurdico, portador de direitos (no incio, poucos) e de obrigaes que
"livremente" ajusta com o empregador, como cabe a um indivduo concebido
juridicamente como agente. Isso tambm vale para as responsabilidades criminais, que
deixaram de ser atribudas coletivamente ao cl, famlia ou aldeia, e foram
transferidas aos respectivos indivduos de novo, em concordncia com sua condio
de agente74.

Gostaria de ressaltar que a primeira construo dos direitos subjetivos, especialmente do

direito de propriedade e de contrato para o intercmbio de bens e servios, um legado
do capitalismo e do processo de formao do Estado, no do liberalismo ou da
democracia poltica, que surgiram bem depois de os direitos j estarem amplamente
difundidos nos pases originrios e tomarem forma detalhada nas doutrinas jurdicas75.
O mesmo se pode dizer sobre a construo do direito de propriedade individual,
exclusiva e vendvel76. Examinando a convergncia dessas histrias, devemos lembrar
que os Estados e o capitalismo criaram mercados territorialmente delimitados, com o
que contriburam para a construo de uma densa trama de direitos subjetivos, inclusive
de uma rede de tribunais que aplicavam esses direitos, bem antes de o liberalismo e a
democracia entrarem em cena77.

Por outro lado, muitos autores chamaram a ateno para o fato de que a construo legal
de um agente portador de direitos subjetivos, ao omitir as condies reais de exerccio
desses direitos e excluir outros, avalizou e contribuiu para reproduzir relaes
extremamente desiguais entre capitalistas e trabalhadores78. Mas essa construo inclua
corolrios potencialmente explosivos. Primeiro, se a ego se atribui a condio legal de
agente em determinadas esferas da vida que, para ele e para o conjunto da sociedade,
so de suma importncia, levanta-se naturalmente a seguinte pergunta: por que se
deveria negar essa atribuio a outras esferas e, de todo modo, quem deveria ter
autoridade para tomar tal deciso? O segundo corolrio no menos explosivo, ainda
que hoje esteja muito menos resolvido do que o anterior: se a agency implica escolhas,
que opes reais poderiam ser consideradas como razoavelmente consistentes com a
condio de agente de ego?

A resposta primeira pergunta est na histria da expanso dos direitos subjetivos,

inclusive o de sufrgio, at sua atual includncia. Essa histria foi escrita atravs dos
numerosos conflitos ao fim dos quais as classes dangereuses, depois de terem aceito
morrer em massa na guerra para defender seus pases (ver, esp., Levi, 1997; Skocpol,
1992) e de trocarem a revoluo pelo Estado de Bem-Estar79, foram enfim admitidas
como partcipes da aposta democrtica isto , obtiveram a cidadania poltica80.
Enquanto isso, outros processos continuavam a se desenvolver nos pases originrios.
Um deles foi a definio do mapa da Europa Ocidental e da Amrica do Norte como
resultado de bem-sucedidos e freqentemente cruis processos de formao do Estado
(Tilly, 1985; 1990). Outro foi a expanso dos direitos na esfera civil, um processo que
vrios tericos alemes chamaram de "juridificao", no duplo sentido de uma
especificao de direitos e deveres j reconhecidos e do acrscimo de novos81.

O resultado desses processos foi que, quando em algum momento do sculo XIX a
maior parte dos pases do Noroeste adotou a democracia no includente, a maioria da
sua populao masculina (e, embora em menor extenso, tambm a feminina) j contava
com uma srie de direitos subjetivos que regulavam numerosos aspectos de sua vida82.
No se tratava ainda dos direitos polticos da aposta democrtica; eram direitos civis
relativos a atividades econmicas e sociais privadas. T. H. Marshall (1964) resumiu-os
no conceito de "cidadania civil"83 e, mais recentemente, Habermas (1996) os denominou
de "direitos burgueses"84. Em um trabalho anterior (ODonnell, 1999c), discuti esse
tema e formulei algumas restries s tipologias desenvolvimentistas que esses autores
propem. O que desejo ressaltar aqui que quando, nos pases originrios, se comeou
a discutir a questo da plena incluso poltica, j existia um rico repertrio de critrios
legalmente sancionados e elaborados sobre a atribuio de agency a um grande nmero
de indivduos. verdade que a restrio da abrangncia desses direitos esfera privada
parece muito limitada para os nossos padres contemporneos. Mas tambm certo
que, graas a esse processo de expanso da atribuio de direitos subjetivos, preparou-se
o terreno para estender cidadania poltica os conceitos, as leis, a jurisprudncia e as
ideologias originadas da cidadania civil85.
Nessa poca, s artificialmente se poderia separar o liberalismo, como uma doutrina
poltica, da histria jurdica que acabo de resumir. Muitos direitos que, desde o incio, o
liberalismo buscava proteger so os mesmos que j tinham sido aperfeioados e
extensamente aplicados pela lei. claro que com o tempo o liberalismo os ampliou, mas
sempre o fez definindo-os como direitos subjetivos, seguindo suas prprias premissas.
Foi na qualidade de defensores dessa espcie de direitos que os liberais conseguiram
aprovar Constituies e as Constituies, independentemente do que possam conter a
mais, protegem direitos subjetivos86. Foram essas as Constituies que
institucionalizaram pela primeira vez a aposta democrtica, embora se baseassem no
sufrgio restrito.

Quando, por fim, a aposta includente foi aceita nos pases originrios, muitas pessoas
(mas, certamente, nem todas) puderam perceber que essa deciso no era um salto no
vazio. Os governos da poca j estavam limitados por direitos subjetivos elaborados e
amplamente difundidos, alguns consagrados como normas constitucionais87. Tratava-se,
ademais, de sistemas representativos cujo funcionamento atenuava o temor causado
pelas experincias de democracia direta ou de governo de massas, desde Atenas at a
Revoluo Francesa. J tinham sido tambm adotadas, ou estavam prestes a s-lo,
outras medidas liberais de salvaguarda, de fundas razes no passado (embora com
histrias diferentes das que narrei aqui), principalmente a determinao de prazos aos
mandatos dos funcionrios eleitos e a diviso de poderes no interior do regime88.

Esses arranjos institucionais convergiram para configurar o princpio central do

liberalismo: todo governo deve ser um governo limitado, pois diz respeito a portadores
de direitos promulgados e respaldados pelo mesmo sistema legal que o prprio governo
deve obedecer e do qual deriva sua autoridade. Repito que essa idia fundadora de
agentes portadores de direitos subjetivos, que geram uma potestas individual que no
pode ser violada ou negada, salvo por razes cuidadosamente especificadas e definidas
por lei, j estava enraizada em algumas teorias jurdicas. Essas teorias primeiramente
precederam e depois interagiram em contraponto com o capitalismo, o Estado e mesmo
mais tarde, antes do advento da democracia poltica includente, com o liberalismo.
Como resultado dessa longa e complexa trajetria histrica, a democracia
contempornea se baseia na idia de agency promulgada e respaldada por lei. O
governo, o regime e o Estado que da resultam existem para e atravs de indivduos
portadores de direitos subjetivos89.

essa, em sntese, a arquitetura legal e institucional do Estado democrtico. O fato de

que nos pases originrios essa arquitetura j estava basicamente em vigor quando a
aposta includente foi adotada amenizou os riscos percebidos dessa deciso. Como
assinala Sartori (1987:389): "No foi certamente por acaso que a democracia voltou a
ser vista como um bom sistema poltico (aps ser condenada durante sculos) depois da
aceitao do liberalismo". No mesmo sentido, John Dunn (1992:248) observou que
graas a esses processos a democracia se tornou "amigvel" para o Estado (e,
acrescento, para o capitalismo). A aposta democrtica, alm de includente e
universalista, uma aposta moderada ou comedida: o enraizamento dos direitos
subjetivos (inclusive a incorporao de muitos deles na Constituio), a limitao
temporal dos mandatos dos altos postos do regime, a diviso de poderes e a
periodicidade de eleies limpas, moderam o que est em jogo em cada eleio.

DIGRESSO COMPARATIVA (2)

Apresentei de forma extremamente compacta alguns processos histricos que ocorreram

nos pases originrios at que foi adotada a aposta includente, universalista e moderada.
Conforme Weber nunca se cansou de repetir, essas circunstncias histricas foram
nicas e marcaram profundamente as caractersticas dos pases. Por outro lado, na
maioria das outras democracias, novas e velhas, no Leste e no Sul, esses processos se
desenvolveram mais tarde, em seqncias distintas, e tiveram conseqncias muito
menos completas e homogeneizadoras do que nos pases originrios. Essas diferenas
que esto fartamente documentadas nos registros histricos, tambm marcaram fundo as
caractersticas contemporneas dos ltimos pases, inclusive seus Estados e regimes.
Contudo, a tendncia anti-histrica e um enfoque estreito nos aspectos formais do
regime que caracterizam muitas teorias democrticas atuais criam obstculos ao estudo
desses fatores. Na medida em que se pode presumir que tais fatores exeram uma forte
influncia nas caractersticas de muitas democracias contemporneas, essa omisso
um srio impedimento a uma abrangncia comparativa adequada da teoria da
democracia.

Enquanto no se concluem as pesquisas que devero remediar essa omisso, s posso

apresentar aqui alguns comentrios preliminares, que retomarei abaixo em outra
digresso comparativa. Em muitas novas democracias, mesmo que, por sua prpria
definio, se realizem eleies competitivas, e tanto estas quanto a aposta universalista
estejam institucionalizadas, os direitos civis tm escassa vigncia em todo seu territrio
e nas classes e setores sociais. Alm disso, quando se adotou nesses pases a aposta
includente, muitas salvaguardas liberais no estavam em vigor e algumas permaneceram
ausentes. Por isso, os privilegiados viram na aposta uma grande ameaa, com o que
muitas vezes desencadearam uma dinmica de represso e excluso que teve como
resposta uma profunda alienao popular e s vezes uma radicalizao que causou ainda
mais obstculos extenso dos direitos civis e das salvaguardas liberais. Foi essa
dinmica que, no passado e at muito recentemente, alimentou o aparecimento de vrias
formas de regime autoritrio na Amrica Latina e em outras regies90.

A CIDADANIA POLTICA E SEUS CORRELATOS

Vimos em sees anteriores que a cidadania poltica uma condio definida por lei,
outorgada por um Estado nos limites do seu territrio, como parte e conseqncia da
aposta democrtica, a indivduos concebidos como portadores de direitos pertinentes a
um regime que se baseia em eleies competitivas e institucionalizadas, e em algumas
liberdades simultneas. Essa condio uma mistura de atributos. adscritiva91,
porque, excetuando os casos de naturalizao, atribuda a uma pessoa pelo simples
fato de ter nascido em determinado territrio (ius solis) ou ter um parentesco
consangneo (ius sanguinis). universalista, porque dentro da jurisdio delimitada
por um Estado, designa nos mesmos termos todos os adultos que satisfazem o critrio
de nacionalidade. tambm uma condio formal, porque resulta de normas legais que,
em seu contedo, promulgao e aplicao, devem satisfazer critrios por sua vez
estipulados por outras normas legais. Por ltimo, a cidadania poltica pblica. Com
isto quero dizer, em primeiro lugar, que o resultado de leis que devem cumprir
exigncias cuidadosamente especificadas quanto sua publicidade e, em segundo lugar,
que os direitos e obrigaes conferidos a cada ego pressupem (e demandam
legalmente) um sistema de reconhecimento mtuo entre todos os indivduos,
independentemente de sua posio social, na qualidade de portadores desses direitos e
obrigaes.

Sublinho que essas caractersticas da cidadania poltica so homlogas, ou, mais

precisamente, fazem parte dos direitos subjetivos, civis, "privados", que discuti acima.
importante entender isto. Por suas origens, pela concepo de agency e por sua
definio jurdica, as liberdades polticas que mencionei ao examinar as vrias
definies de democracia, so parte integrante e essencial dos direitos civis. Isto
significa que entre a cidadania poltica e a cidadania civil h uma conexo histrica,
jurdica e conceitual muito mais ntima do que reconhecem muitas teorias da
democracia, realistas ou no92. Essas observaes tm conseqncias empricas.
Algumas democracias incluem um conjunto nuclear de direitos polticos que so
circundados, respaldados e fortalecidos por uma densa rede de direitos civis. Outras, ao
contrrio, podem exibir formalmente (por uma questo de definio do prprio regime)
esses direitos polticos, mas a trama circundante de direitos civis tnue e/ou se
distribui desigualmente entre as diferentes categorias de indivduos, classes e regies.
Retornarei adiante a essa questo; por ora, apenas quero ressaltar que essas diferenas
entre situaes e pocas influenciam fortemente o que se poderia chamar de
profundidade ou grau de democratizao civil e jurdica, ou seja, a qualidade geral da
democracia em cada caso ou perodo.

Neste ponto de minha argumentao devo lembrar que uma outra questo levantada pela
presuno da agency tem relao com as opes disponveis a cada indivduo, tanto em
termos da sua capacidade de escolha, quanto da gama real de escolhas de que dispe93.
Nos pases originrios, a resposta a essa questo se ramificou em duas direes. De um
lado, centrou-se nos direitos privados, em especial, mas no exclusivamente, na rea dos
contratos, definidos em sentido amplo. Criou-se uma srie de critrios jurdicos e
jurisprudenciais para anular, reparar ou impedir situaes em que exista uma relao
"manifestamente desproporcional"94 entre as partes, e/ou nas quais razovel supor que
uma das partes no consentiu livremente no contrato, devido incapacidade mental,
fraude ou coao etc.95. Essas medidas tutelares se fundamentam em um critrio bsico
de eqidade, que, por sua vez, um corolrio da idia de agency: presume que os
agentes se relacionam como tais, isto , que no so vtimas de desigualdades ou de
alguma forma de incapacidade que possam anular sua autonomia e/ou acesso a uma
gama razovel de opes. O requisito de um mnimo de eqidade foi introduzido nos
sistemas jurdicos dos pases originrios por meio dessas construes legais. Em
conseqncia disso, ao selo jurdico anterior anterior do ponto de vista histrico e
analtico das concepes universalistas de agency, acrescentaram-se vrias
consideraes de natureza jurdica e jurisprudencial de eqidade. De um lado, esses
acrscimos contradiziam as construes anteriores de agency, j que introduziam
critrios no universalistas atribuio e adjudicao de direitos em vrias situaes; de
outro, eram coerentes com as construes jurdicas anteriores, porque refletiam o
reconhecimento de que a agency no deve ser apenas presumida, mas tambm
examinada em sua efetividade. Essa ambivalncia contradio com as premissas
universalistas e coerncia com a concepo subjacente de agency contribuiu muito
para a enorme complexidade dos sistemas jurdicos tanto dos pases originrios quanto
dos que nestes se inspiraram.

A segunda direo em que se ramificou a questo da agency e suas relaes com as

opes mais bem conhecida entre cientistas polticos e socilogos. Refiro-me ao
aparecimento e desenvolvimento da legislao social. Tambm aqui sobressai o valor da
eqidade devida agency, embora esta se concentre em vrias categorias sociais e
menos nos indivduos, como acontece no direito privado. Por um longo e complicado
processo que no preciso detalhar aqui96, os novos participantes da aposta trocaram a
aceitao da democracia poltica inclusive a moderao proporcionada pelas
salvaguardas a que me referi por uma parcela dos benefcios do Estado de Bem-
Estar. Mas esses benefcios no eram apenas materiais; por meio da representao
coletiva e de outros mecanismos, esses atores reduziram a aguda desigualdade de facto,
em face dos capitalistas e do Estado, que Marx e outros autores afirmaram esconder-se
por trs do universalismo dos sistemas jurdicos ento vigentes. Por meio da legislao
social, e com altos e baixos nas respectivas relaes de poder97, foram incorporadas ao
sistema legal algumas concepes de eqidade baseadas nas idias anteriores de agency
individual, em parte transformando-as. Tal como no direito privado, ainda que em geral
aplicadas a categorias de agentes definidos coletivamente, as leis sociais expressaram a
idia de que, se devemos presumir que os agentes so de fato agentes, a sociedade,
sobretudo o Estado e seu sistema jurdico, no pode ser indiferente s opes que cada
indivduo enfrenta. Em conseqncia, essas leis criaram polticas preventivas e
corretivas, que variaram desde o apoio a nveis bsicos de bem-estar material at a
autorizao de diversos mecanismos de representao coletiva para aqueles que, de
outra maneira, seriam demasiado fracos para admitir a presuno de que tm vontade
autnoma e opes adequadas. No deixando de incluir falhas98, essas mudanas,
fixadas nos direitos pblico e privado, foram democratizadoras: tornaram mais denso o
tecido jurdico que promulga e respalda a mesma agency pressuposta pela democracia.

Vemos assim que nos pases originrios houve um longo e complexo processo, que,
atravs de normas legais, impregnou a sociedade, a economia e o Estado de uma
concepo universalista de agency; esta, posteriormente, foi em parte transformada por
valores de eqidade fundados nessa mesma concepo. Adiante tratarei de algumas
implicaes desse processo; por ora, desejo salientar que, pelo menos em termos
lgicos, a relao entre agency e opes na esfera poltica mantm estreita conexo com
a mesma questo, quando formulada no mbito do direito privado e da legislao social.
Em outras palavras, formular essa questo na esfera poltica importa em ir alm da
atribuio universalista de direitos polticos que examinamos nas sees anteriores.
Requer que se indague sobre as condies que permitem ou no o exerccio efetivo da
cidadania poltica.

Vimos que, do ponto de vista dos direitos civis e sociais, essa questo no pode ser
ignorada nem pelo direito privado nem pela legislao social; no tenho clareza sobre as
razes pelas quais pode ser ignorada em relao aos direitos polticos. J que existe uma
estreita conexo, como acabei de mostrar, entre direitos civis e direitos polticos (e, mais
recentemente, tambm com os direitos sociais), no me parece coerente omitir o
problema da efetividade da cidadania poltica quando se aplica a indivduos privados de
muitos direitos sociais e civis e, portanto, incapazes de fazer opes minimamente
razoveis. certo que em um regime democrtico os indivduos contam com os direitos
polticos universalistas que analisamos. Tambm certo que a outorga desses direitos
representa em si mesma um grande avano em relao ao regime autoritrio. Entretanto,
olhar apenas para esse lado da questo, importa em suprimir da teoria democrtica o
mesmssimo tema da agency e suas opes que o direito privado e a legislao social
no puderam ignorar. Esta me parece ser uma limitao indevida e profundamente
esterilizante. Em vez disso, a teoria democrtica deve aceitar alguns fatos bsicos:
primeiro, desde Atenas, embora limitada a uns poucos indivduos, at os tempos atuais,
quando abrange muitos, a premissa da democracia poltica a agency; segundo, essa
idia j estava incorporada, muito antes dos regimes democrticos contemporneos,
tanto nos mltiplos aspectos do sistema legal quanto no valor concomitante da eqidade
devida aos agentes; terceiro, os direitos civis e os direitos polticos so homlogos;
quarto, as origens histricas, jurdicas e conceituais dos direitos polticos encontram-se
nos direitos civis. Esses fatos explicam o pertinaz ressurgimento, na teoria e na prtica,
da questo das condies de existncia da cidadania poltica, como preocupao ao
mesmo tempo terica e moral.

Compreendemos agora a razo do problema da indecidibilidade dos limites dos direitos

polticos. A idia de agency tem implicaes diretas e convergentes na esfera civil e na
poltica, porque o aspecto legalmente estabelecido de uma concepo moral do ser
humano como indivduo autnomo, racional e responsvel isto , como agente99.
Essa noo, ou melhor, presuno, no pode ser validamente separada nem lgica,
nem moral, nem legalmente da questo das opes disponveis a cada indivduo,
tanto em termos de sua capacidade de escolher quanto da gama de suas opes. Na
medida em que a democracia pressupe a agency, no vejo como exorcizar da teoria e
da prtica da democracia os problemas morais e prticos concernentes efetividade da
cidadania poltica. A Caixa de Pandora revela-se maior do que Schumpeter temia, mas
nem por isso inacessvel a um exame intelectualmente disciplinado.

Nesta altura da argumentao, convm acrescentar algumas proposies, dando

seqncia numerao anterior.

VII. Um regime democrtico, ou democracia poltica, ou poliarquia, o resultado de uma aposta

universalista e includente, embora em alguns pases seja moderada por diversas garantias institucionais.

VIII. Nos pases originrios, a cidadania poltica teve razes diretas, inclusive conceitos, prticas e
instituies bem desenvolvidas e amplamente difundidas, no longo processo anterior de construo da
idia de agente, concebido como um sujeito jurdico dotado de direitos civis subjetivos. A concepo de
agency o aspecto legalmente promulgado de uma viso moral do indivduo como ser autnomo,
racional e responsvel.

IX. As regras que estabelecem a cidadania poltica so parte essencial de um sistema legal cuja premissa
a concepo de agency de um sujeito jurdico. Essa idia, por sua vez, sustenta e justifica logicamente a
aposta democrtica.

X. Certas filosofias e teorias morais questionam a validade ou utilidade da concepo de agency,

enquanto outras que a aceitam discordam de seus fundamentos e implicaes. Isso interessante e
importante, mas no se deve esquecer que, nos pases originrios, tal concepo estava profunda e
abundantemente inscrita nos seus sistemas legais e, por conseguinte, no conjunto de sua estrutura social.

XI. Nesses sistemas legais, e por meio deles, que, contradizendo em parte sua orientao universalista, a
questo das opes de cada agente foi reconhecida (isto , sua real capacidade de escolher e sua gama de
opes). Em conseqncia disso, o direito civil e a legislao social adotaram polticas parcialmente
igualizadoras. Inspiradas na concepo da eqidade devida a uma adequada considerao da agency de
cada indivduo, essas polticas deram impulso democratizao, embora sem deixar de incorporar certos
trade-offs.

Na prxima seo analiso algumas questes comparativas.

DIGRESSO COMPARATIVA (3)

Quando os pases no originrios importaram, no passado recente ou longnquo, a

parafernlia institucional de um regime democrtico (eleies, constituies, congresso
e outros), na realidade, fizeram mais que isso: tambm importaram sistemas legais
fundados em concepes universalistas da agency individual e seus conseqentes
direitos subjetivos. Entretanto, o tecido social desses pases pode no incluir uma
extensa e detalhada explicitao das condies de efetivao desses direitos; em vez
disso, podem prevalecer concepes tradicionais, orgnicas e inclusive criminosas da
justia e do direito100. Se este o caso, a adoo da democracia e das liberdades que a
cercam d origem a uma profunda disjuno entre esses direitos e o tecido social geral,
incluindo-se a a maneira como so concebidos e concretizados os direitos e obrigaes,
de ordem poltica ou de outra natureza. Em outras palavras, a cidadania poltica pode ser
implantada em meio a uma cidadania civil fraca ou extremamente injusta, para no falar
do problema mais grave dos direitos sociais.

Esses pases podem constituir poliarquias ou democracias polticas, mas o

funcionamento do regime assim como suas relaes com o Estado e a sociedade
provavelmente sero muito diferentes do que vigorou nos pases originrios101.
possvel, pelo menos, imaginar que a eficcia geral do sistema jurdico, incluindo-se os
direitos civis e sociais, tenha forte influncia na abrangncia e no vigor, por assim dizer,
dos direitos de cidadania poltica. No estgio atual de nossos conhecimentos, no se
pode elaborar seno hipteses a serem verificadas empiricamente; mas s as podemos
formular se levarmos em conta os aspectos histricos e jurdicos que muitas vezes
permanecem implcitos na teoria da democracia. H uma outra questo intimamente
relacionada com a anterior, porque aponta para uma grave lacuna no funcionamento do
sistema legal. Trata-se do que denominei de deficincia na "horizontal accountability"
[responsabilidade pblica horizontal] de muitas democracias, que se evidencia nos casos
em que o Poder Executivo tenta passar por cima, quando no abolir, muitas das
salvaguardas institucionais que mencionei antes. Visto que esse tema j foi discutido em
um texto recentemente publicado (ODonnell, 1999b)102, no o abordarei neste artigo.

LIBERDADES "POLTICAS"?

No conclumos ainda a anlise das liberdades polticas. Vimos que algumas delas
mais adequadamente definidas como direitos dizem respeito realizao de eleies
competitivas: o direito de votar e de ser votado assim como, de modo geral, o de
participar em aes conducentes concretizao de eleies limpas. Trata-se de direitos
positivos, protegidos pelas liberdades simultneas que j analisei e s quais devo agora
retornar.

Voltando s liberdades propostas por Dahl, verificamos que existem diferenas entre
elas. De um lado, a existncia de informaes livres e pluralistas uma caracterstica do
contexto social e independe das decises de indivduos isolados. Em troca, as duas
outras liberdades, de expresso e associao, constituem direitos subjetivos. Fazem
parte da potestas de ego, seu direito a no ser molestado quando realiza ou no aes de
auto-expresso ou de associao.

Estamos mais uma vez diante de um problema de limites: no possvel decidir que
atos de expresso ou de associao so "polticos" e quais no so. A razo disso que,
conforme j foi assinalado, os direitos de expresso e de associao, assim como outros
tambm relevantes para a democracia, fazem parte das liberdades civis que analisei.
Evidentemente, os espaos sociais em que os direitos de expresso e associao so
relevantes e esto protegidos por lei so muito mais amplos do que a esfera do regime
poltico. Nesse sentido, as definies realistas de democracia, assim como muitas
outras, realizam, aparentemente sem sab-lo, uma dupla operao. Primeiro, "adotam"
algumas dessas liberdades, no sentido de que as consideram como diretamente referidas
a um regime democrtico103. Segundo, essas definies "promovem" as mesmas
liberdades categoria de condies necessrias ao regime. No entanto, devido ao
problema dos limites internos que j examinei, essa adoo e promoo
inevitavelmente arbitrria: difcil imaginar, por exemplo, que as liberdades de
expresso e de associao vigorem no campo da poltica e sejam grosseiramente
negadas em outras esferas da vida social. As liberdades polticas diluem-se em um
conjunto maior de liberdades civis porque grande parte de sua prtica efetiva, de suas
origens histricas e de sua formulao jurdica primordial corresponde s liberdades
civis. As liberdades de expresso e de associao so tipicamente civis; tornaram-se
direitos sancionados por lei bem antes de serem reconhecidas como direitos "polticos"
relevantes para um regime democrtico. Dessa maneira, no h nenhuma linha divisria
firme e clara entre os aspectos civil e poltico dessas liberdades. Elas tm em comum a
mesma concepo de agency e de direitos subjetivos acrescida do detalhe, fao questo
de insistir, de que os direitos polticos so uma extenso, jurdica e histrica, dos
direitos civis. Assim, partindo de um ngulo distinto, deparamo-nos outra vez com os
problemas de limites comentados na primeira "Digresso Comparativa"104.

SOBRE O ESTADO E SUA DIMENSO LEGAL

H uma outra concluso que desejo expor agora. Ela deriva do fato de que todos esses
direitos civis, polticos e sociais so promulgados e respaldados por um sistema
legal que faz parte ou um aspecto do Estado. Normalmente, o Estado estende sua
autoridade, que na maioria das vezes se expressa na gramtica das leis, por todo o
territrio que abarca. Se afirmamos na proposio VII que para haver um regime
democrtico preciso existir uma delimitao territorial e, no mnimo, direitos
legalmente estabelecidos que protejam algumas liberdades "polticas", isto quer dizer
que deslocamos o foco da anlise do regime para o Estado. Em outras palavras105,
sustento que o Estado no deve ser entendido como um conjunto de burocracias; ele
tambm inclui uma dimenso legal, o sistema jurdico que o Estado promulga e
normalmente sustenta devido sua supremacia sobre a coero no territrio que
delimita106. esse sistema legal que configura e constitui como sujeitos jurdicos os
indivduos que habitam em um territrio. Portanto, na medida em que o sistema legal
sustenta a aposta democrtica, bem como um regime baseado em eleies competitivas
e algumas liberdades simultneas, esse sistema jurdico e o Estado do qual faz parte so
democrticos. A "democraticidade" , portanto, um atributo do Estado, no s do
regime. Esse Estado um Rechtsstaat democrtico, um Estado democrtico de direito,
porque promulga e sustenta as normas legais que correspondem existncia e
persistncia de um regime democrtico107.

Fiz referncias acima diferena entre o direito de acesso informao livre e pluralista
e os demais direitos, como os de expresso e associao. Por ser de uso corrente, utilizo
com relutncia a distino entre direitos positivos e negativos que tem sido criticada de
maneira convincente por vrios autores (ver Holmes e Sunstein, 1999; Raz, 1986; Shue,
1996; Skinner, 1984; Taylor, 1993). Mas a mantenho porque ela tem utilidade heurstica,
principalmente a de nos advertir que, ao contrrio do que se costuma pensar, nem todas
as liberdades polticas so negativas. H pelo menos um direito positivo nelas implcito:
o de acesso rpido e equnime aos tribunais de justia. Trata-se de um direito positivo
porque contm a expectativa de que certos agentes do Estado tomaro providncias,
quando legalmente apropriado, para tornar concretas as referidas liberdades (ver Fbre,
1998). A negao de tal direito implicaria que essas liberdades seriam puramente
nominais. Com essa afirmao voltamos a nos deparar com o Estado como sistema legal
que sanciona e respalda liberdades que, apesar de indecidveis, so geralmente aceitas
como componentes bsicos da democracia. Assim, alm das normas legais j discutidas,
identificamos certas instituies do Estado, principalmente os tribunais de justia, como
elementos necessrios ao funcionamento de um regime democrtico. Isso me permite
completar o quadro de um sistema legal: no se trata apenas de um agregado de normas,
mas de um sistema caracterizado pelo fato fundamental de que nem no Estado, nem no
regime (nem na sociedade) existe um poder legibus solutus, isto , que se possa declarar
acima do sistema jurdico ou isento das obrigaes que ele estabelece. Em um sistema
legal democrtico ou seja, em um Rechtsstaat democrtico ou um Estado
democrtico de direito todos os Poderes esto sujeitos autoridade legal dos outros
Poderes108. Um sistema legal desse tipo "encerra", [no sentido de fechar N. T.], quer
dizer, ningum pode estar acima ou alm de suas normas109.

Chegamos agora a uma outra concluso. Na seo anterior, assinalei que a democracia
poltica inclui duas caractersticas especficas no encontradas em nenhum outro
regime: eleies competitivas e institucionalizadas e uma aposta includente e
universalista. Acabamos de ver que ainda preciso acrescentar duas outras
caractersticas: a primeira que, como conseqncia lgica da definio de regime
democrtico, h um sistema legal que decreta e respalda os direitos e liberdades
associados a esse regime; a segunda o "fechamento" do sistema legal que faz com que
nenhuma pessoa, papel ou instituio possa julgar-se de legibus solutus110. A diferena
est em que as duas primeiras caractersticas dizem respeito ao regime, enquanto as
duas ltimas correspondem ao sistema legal do Estado. E assim, mais uma vez,
constatamos que focalizar a ateno exclusivamente no regime insuficiente para uma
adequada caracterizao da democracia. Essas concluses podem ser resumidas na
seguinte proposio:

XII. A democracia tem quatro caractersticas especficas que a diferenciam de todos os demais tipos de
regime poltico: (1) eleies competitivas e institucionalizadas; (2) uma aposta includente e universalista;
(3) um sistema legal que promulga e respalda, no mnimo, os direitos e liberdades includos na definio
de um regime democrtico; e (4) um sistema legal que exclui a possibilidade de que uma pessoa, papel ou
instituio sejam de legibus solutus. As duas primeiras caractersticas dizem respeito ao regime e as duas
ltimas ao Estado e ao seu sistema legal.

Um outro aspecto do sistema legal sua efetividade (ou, na terminologia de alguns

autores, sua validade), isto , o grau em que esse sistema de fato ordena as relaes
sociais. A efetividade de um sistema legal uma funo do seu entrelaamento. Em um
plano, que se poderia chamar de vertical, suponha-se, por exemplo, um juiz que deve
decidir uma causa criminal; sua autoridade seria nula se no fosse acompanhada, em
diferentes etapas do processo, pela ao da polcia, dos promotores, dos advogados de
defesa etc., e, eventualmente, dos tribunais superiores e do sistema carcerrio111. No
plano horizontal, j aludi ao fato de que, em termos de relaes internas ao regime e ao
Estado, um sistema legal democrtico faz com que nenhum funcionrio pblico possa
fugir ao controle da legalidade e adequao de suas aes, conforme definidas pelos
rgos juridicamente incumbidos de exercer esse controle. Em ambas as dimenses,
vertical e horizontal, o sistema legal supe o que Linz e Stepan (1996:37) chamam de
"Estado efetivo" e que, nos meus termos, no apenas uma questo de legislao, mas
tambm de toda uma vasta e complexa rede de instituies estatais que atuam no sentido
de assegurar a efetividade do sistema. Conforme veremos, a fragilidade desse tipo de
Estado uma das caractersticas mais perturbadoras e desconcertantes de muitas das
novas democracias.

UM RPIDO EXAME DO CONTEXTO SOCIAL GERAL

Uma vez examinado o sistema legal, passamos questo da liberdade de informao.
Comentei anteriormente que esse direito no nem positivo nem negativo; um dado
social, uma caracterstica do contexto social geral, que independe da vontade de cada
indivduo. A liberdade de informao um aspecto geralmente benfico da sociedade,
um bem pblico indivisvel, que no se pode excluir e no tem equivalentes112.

Como demonstra a enorme ateno que lhe dedicam a teoria e a prtica jurdicas, a
liberdade de informao e seus cognatos, liberdade de opinio e de expresso, abrangem
praticamente todos os espaos sociais, estendendo-se muito alm do regime113. Para ser
razoavelmente efetiva, essa liberdade pressupe duas coisas: de um lado, um contexto
social geral pluralista e tolerante; de outro, um sistema legal que lhe d sustentao. Se
aceitarmos a idia de que a liberdade de informao uma das liberdades necessrias e
simultneas a um regime democrtico, estaremos novamente no s ultrapassando o
regime e entrando no terreno do Estado e de seu sistema jurdico como tambm tratando
de alguns aspectos do contexto social geral.

Estabelecidos esses nexos, defrontamo-nos com um outro problema de limites:

impossvel decidir sobre onde e com base em que critrios tericos se poderia traar
uma linha divisria clara e firme entre os aspectos da liberdade de informao que so
relevantes para a democracia poltica e os que no o so. Por exemplo, em um
determinado caso seria permitido o amplo debate de questes da poltica, mas os temas
poderiam estar definidos de modo muito estreito. Em uma situao de censura
discusso pblica de direitos de gnero ou diversidade sexual, ou no caso de se proibir o
acesso mdia dos grupos que defendem a reforma agrria, seria muito difcil declarar
que a liberdade de informao existente permitiria qualificar o regime como
democrtico. Por outro lado, no faz muito tempo, essas restries no eram
consideradas como problemticas nos pases originrios. Como vimos ao tratar do
problema dos limites de outras liberdades, tambm no caso da informao h uma difcil
questo comparativa: seria terica e normativamente justo aplicar s novas democracias
os critrios que os pases originrios atualmente aplicam a si mesmos, ou deveramos
admitir os critrios mais restritivos que eles adotavam dcadas atrs, ou haveria outros
critrios? No posso resolver esse problema neste artigo. Quero apenas deixar
assinalado que com essa pergunta estou me referindo a um certo grau, ou qualidade, de
"democraticidade" do contexto social geral, e no s do regime ou do Estado. Mas me
parece pelo menos lcito afirmar que os pases onde grupos e movimentos como os que
menciono podem manifestar livremente suas opinies e tm acesso aos meios de
comunicao de massa so mais democrticos do que aqueles onde isso no acontece.
Se essa observao faz sentido, devemos entender que a liberdade de informao uma
caracterstica do contexto social geral e no do regime ou do Estado.

Podemos adicionar agora mais duas proposies:

XIII. Nas definies realistas de democracia, as liberdades que acompanham as eleies limpas so
consideradas "polticas" em virtude de uma operao de adoo e promoo de liberdades que
originariamente foram direitos civis clssicos. Embora essa operao seja til para caracterizar um regime
democrtico, ela acrescenta um complicador ao problema dos limites das liberdades e sua conseqente
indecidibilidade114.
XIV. As liberdades enumeradas por Dahl e com mais ou menos detalhes por outros autores so de
natureza distinta. Algumas so direitos positivos de participao em eleies competitivas. Outras, como
as de expresso e associao, geralmente so vistas como negativas, embora sua efetividade envolva pelo
menos um direito positivo: o de acesso rpido e equnime aos tribunais de justia. Por ltimo, a liberdade
de informao e, por implicao desta, um contexto social pluralista e tolerante, no nem negativa nem
positiva, mas um bem pblico que caracteriza o contexto social geral e em si mesma respaldada por um
sistema (democrtico) legal.

DIGRESSO COMPARATIVA (4)

Analisei em sees anteriores as liberdades enumeradas em muitas definies da

democracia e assinalei os problemas de limites que todas elas apresentam. Isto requer
um exame mais detalhado. Comeo por trazer baila situaes que hoje so raras nos
pases originrios, mas freqentes, se no generalizadas, em muitas das novas
democracias. Nestas, existem, por definio, eleies competitivas e institucionalizadas
e tambm algumas liberdades polticas. Mas outras liberdades e garantias, inclusive
algumas que fazem parte do repertrio clssico dos direitos civis esto ausentes. Estou
me referindo s situaes em que as mulheres e minorias so discriminadas, ainda que a
letra da lei o proba; situaes em que operrios e camponeses tm negado, de jure e de
facto, o direito sindicalizao; em que a polcia e grupos criminosos violam
sistematicamente os direitos dos pobres e dos setores discriminados; em que o acesso
justia prejudicado por preconceitos etc.115. As pessoas podem at estar de posse dos
direitos polticos descritos, mas seus direitos civis esto muito lesados, quando no
inteiramente inacessveis. Todos so cidados polticos, mas sua cidadania civil , na
melhor das hipteses, mutilada ou intermitente. O fato, simples e rasteiro, mas
suficientemente importante para ser visto como algo mais que uma observao alheia
teoria, que em muitas democracias, velhas e novas, do Sul e do Leste, os que tm
acesso a uma cidadania civil mutilada, formam uma grande proporo, se no a maioria,
da sua populao.

Essa uma diferena fundamental em relao aos pases originrios, onde, na maioria
dos casos, os direitos de cidadania civil foram adotados de maneira extensiva e
detalhada antes que se aceitasse a aposta democrtica, e onde, mais tarde, outros direitos
civis e sociais foram definidos. Essa diferena tem estreita relao com uma outra.
Afirmei que nos pases originrios o processo de formao do Estado e o surgimento do
capitalismo tinham se completado com sucesso em geral, e com excees cuja
importncia empalidece quando comparadas com a histria de muitas das novas
democracias antes que a aposta democrtica fosse adotada. Nesses pases, o xito da
formao do Estado e da expanso do capitalismo fez prevalecer em todo o territrio do
Estado um sistema jurdico baseado no conceito de agency individual. Em muitas
democracias do Leste e do Sul (quanto mais nos pases que no podem ser considerados
democracias), em contrapartida, muitos desses processos homogeneizadores no se
verificaram. A geografia desses pases muito mais marcada por regies, algumas bem
vastas, em que o sistema legal sancionado pelo Estado quase no tem uma efetiva
presena. E isso no acontece apenas nas reas rurais; tambm nas periferias de muitas
cidades e, no caso de certos setores discriminados, em todas as regies, a legalidade
estatal tambm pouco efetiva116. Parte do problema est em que essas "zonas pardas"
tm crescido, em vez de diminuir, nos ltimos vinte anos, muitas vezes j sob regimes
democrticos. Outra maneira de pensar esse problema considerar a maneira muito
desigual como o capitalismo se expandiu nesses pases. Ali prevalece uma mescla
bastante complexa de relaes entre capital-trabalho, principalmente, enormes e
crescentes mercados informais, que so no s focos de profunda misria como tambm
de relaes protocapitalistas, e at servis117.

Deve-se tambm levar em conta que muitas dessas pessoas vivem em condies de
tamanha pobreza que toda sua preocupao converge para a mera sobrevivncia; elas
no tm oportunidades, nem recursos materiais, nem educao, tempo ou mesmo
energia para muito mais do que isso. Essas carncias manifestam uma pobreza material,
ao passo que as anteriores se referem a uma pobreza legal. Pobrezas material e legal
fazem parte da situao real de grandes parcelas (em alguns pases da maioria) da
populao de novas e velhas democracias, no Leste e no Sul.

Uma pergunta importante que se deve fazer se esses fatos so relevantes para uma
teoria da democracia, ao menos para aquela que pretende incluir casos em que
predominam as condies que acabo de descrever. Alguns observadores, especialmente
nos pases atingidos por esses problemas, afirmam que isso deixa claro que a
"democracia" no passa de um disfarce para enormes desigualdades e esta uma das
origens da proliferao dos adjetivos e qualificativos compilados por Collier e Levitsky
(1997). Para aqueles que, como eu, acreditam que a despeito de suas limitaes o
regime democrtico uma conquista valiosa, essas opinies so inquietantes. Mais
preocupante ainda ver que em muitos pases governos democraticamente eleitos tm
sido incapazes de melhorar uma situao moralmente to repugnante e chegam mesmo,
s vezes, a pior-la. Por outro lado, alguns observadores respondem com um
peremptrio "no" pergunta sobre a relevncia dessa situao: chegam a lament-la,
mas pensam que uma teoria da democracia tem a ver com um regime, e um regime
consiste de comportamentos e instituies cuja anlise, a no ser que se admita uma
grave perda de parcimnia, deve isolar cuidadosamente variveis legais, sociais e
econmicas. Em todo caso, melhor deixar que essas condies sejam tratadas pelas
profisses especficas, e pelos idelogos e moralistas de toda sorte.

O nexo estreito que estabeleci entre direitos polticos, civis e sociais, assim como seu
fundamento comum nos conceitos de agency e de tratamento equitativo que esta
demanda, mostram que a posio desses autores insustentvel. Penso que a teoria
democrtica deve enfrentar de maneira decidida duas questes: uma a simples e
trgica situao das centenas de milhes de pessoas cujo desenvolvimento fsico e
emocional "atrofiado" (esta a expresso sinttica usada pela literatura pertinente)
pela desnutrio e pelas doenas tpicas da extrema pobreza118. Outra questo viver
sob o constante temor da violncia, tema sobre o qual Shklar (1989) escreveu com tanta
eloqncia e que atormenta a vida de muitas pessoas nesses pases, principalmente os
que moram nas "zonas pardas" e/ou pertencem a grupos discriminados. Salvo no caso
de indivduos realmente excepcionais, ambos os problemas, o da misria e o do
constante temor da violncia, impedem a existncia ou o exerccio de aspectos bsicos
da agency, inclusive a disponibilidade de opes mnimas compatveis com ela; essa
"vida de escolhas foradas" intrinsecamente contrria agency (Raz, 1986:123).

Essas questes so ignoradas pela maioria das teorias da democracia119. Mas, na medida
em que a democracia implica a agency e esta no tem sentido algum sem um grau
mnimo de opes no foradas, no vejo como se possa ignorar esses problemas.
Vimos que no h fundamentos lgicos, legais ou histricos para separar a agency
poltica da agency civil e social. O fato de que, de modo geral, a misria extrema e
generalizada e o constante temor no so problemas srios nos pases originrios, no
uma boa razo para ignor-los nas novas democracias. Uma questo fundamental a ser
examinada nessas novas democracias talvez a mais importante do ponto de vista que
adotei at que ponto e em que condies os pobres e os discriminados podem
recorrer s liberdades polticas de um regime democrtico como plataforma de proteo
e fonte de poder nas lutas pela ampliao dos direitos civis e sociais120.

ALGUMAS PROPOSIES FINAIS

Fizemos uma longa e complexa incurso no campo da teoria democrtica, embora

preliminar em vrios aspectos. Como deixei muitos tpicos para analisar em futuros
textos e, principalmente, como a ampliao do mbito da teoria democrtica que estou
propondo contradiz boa parte das opinies predominantes, que preferem limitar a
abrangncia dessa teoria ao regime, pode ser til resumir em algumas proposies o
terreno percorrido.

XV. Aceitando o uso corrente, a existncia de um regime democrtico basta para (por metonmia)
qualificar um pas como "democrtico", ainda que nele existam srias deficincias quanto efetividade
dos direitos civis e sociais.

XVI. A existncia desse regime requer um Estado que delimita territorialmente quem so seus cidados
polticos, isto , os portadores dos direitos e obrigaes institudos pelo regime. Exige tambm a
existncia de um sistema legal que, a despeito de suas deficincias em outros aspectos, garanta a vigncia
universalista e includente dos direitos positivos de votar e ser votado, assim como de algumas liberdades
"polticas" bsicas includas na definio de um regime democrtico.

XVII. Contudo, a natureza em ltima instncia indecidvel desses direitos e liberdades significa que,
mesmo no mbito do regime, salvo casos claramente localizados nos plos de plena vigncia e de
negao desses direitos e liberdades, surgiro disputas quanto ao carter democrtico ou no democrtico
do regime.

XVIII. Ainda no mbito do regime, um alto grau de vigncia desses direitos e liberdades, junto com
medidas que aumentam a participao dos cidados e a transparncia e responsabilidade pblica dos
governos, justificam avaliaes sobre os vrios graus ou tipos de democratizao poltica dos pases que
incluem esses regimes, em diferentes pocas e casos.

XIX. Mais alm do regime, vrias caractersticas do Estado (especialmente seu sistema legal) e do
contexto social geral, justificam avaliaes sobre os vrios graus de democratizao civil e social de cada
pas, em diferentes pocas e casos.
XX. A concepo do ser humano como agente liga indissoluvelmente as esferas precedentes e vincula
logicamente sua pertinncia teoria democrtica, sobretudo na medida em que essa concepo tecida
pelo sistema legal nos mltiplos espaos sociais, inclusive no regime.

INDICAES PARA FUTURAS PESQUISAS

H um tema sobre o qual apenas me referi brevemente, porque amplo e importante

demais para ser discutido neste artigo. Gostaria, porm, como fiz com outros tpicos, de
deixar algumas indicaes para futuras pesquisas. que, assim como observei em
relao a outros assuntos, e por razes equivalentes, a questo das opes que realmente
habilitam a agency indecidvel. Onde e em base a que critrios podemos traar uma
linha a partir da qual seria possvel afirmar que a agency tem condies reais e efetivas
de existir para cada indivduo? Podemos estabelecer embora, mais uma vez, apenas
por induo condies de tamanha privao que deixem pouca margem de dvida
quanto negao da agency. Porm, essa determinao puramente negativa; ela no
nos diz em que ponto ou linha as opes de agency podem ser consideradas satisfeitas.
Ademais, e assim como vimos com diversos direitos e liberdades, os critrios relevantes
passaram por importantes mudanas na histria tanto dos pases originrios quanto dos
novos. ainda mais difcil definir critrios que possam ser aplicados a pases que
contam com menos recursos que os pioneiros.

Em sntese, as vrias dimenses da democracia inevitavelmente extravasam para todos

os aspectos em que a agency est em jogo. Isto pode causar problemas para uma
mentalidade geomtrica; creio, porm, que confere democracia sua dinmica peculiar
e sua abertura histrica. A condio indecidvel das liberdades polticas, a sempre
possvel extenso ou retrao dos direitos sociais e civis e, no fundo, subjacente a todas
as questes anteriores, a das opes que habilitam a agency, constituem o campo no
qual se realiza a competio poltica na democracia, e assim dever continuar.
verdade que muitas regras que regulam essa competio so determinadas pelo regime,
mas tambm certo que as lutas pela expanso e limitao de direitos, assim como para
decidir se deve haver, e em que nveis, polticas destinadas a habilitar a agency dos
indivduos, so travadas dentro do regime e, ao mesmo tempo, alm dele. Nesse sentido,
um fato que mencionei de passagem no incio deste texto adquire especial relevncia: a
atribuio universalista de liberdades polticas e a aposta includente geram pelo menos
um embrio de esfera pblica. Essa esfera, que tem nexos diversos (entre pases e entre
pocas) com as vrias rbitas de luta social e poltica, pode ser usada como base para
deliberaes, debates, presses e protestos que alimentam essas lutas. claro que o que
se demanda, como e em que reas, varia caso a caso; mas a atribuio universalista de
liberdades polticas e a aposta includente geram possibilidades de habilitao de que
todos os outros tipos de regime poltico so deficientes.

CODA
Examinei neste artigo vrias dimenses contidas ou conseqentes s definies de
democracia poltica (ou poliarquia, ou regime democrtico), especialmente as de ndole
realista, com as quais em geral concordo, mas achei necessrio precis-las. Ao propor
uma definio realista e restritiva de regime democrtico, examinei as implicaes
lgicas e algumas conseqncias empricas de seus atributos e componentes, e assinalei
alguns aspectos que extravasam, com limites indecidveis, para questes mais amplas.
Analisei esses aspectos, primeiro, em relao ao regime e depois, embora de modo
sumrio, a certas questes morais; posteriormente, relacionei-os ao Estado (com ateno
especial ao sistema jurdico que o integra) e, por fim, a algumas caractersticas do
contexto social geral. Durante essas exploraes, descobrimos um aspecto comum a
tudo isso: a agency.

Conforme adverti na Introduo, essas conexes so aqui apresentadas apenas para

sinalizar tpicos a serem explorados em futuros trabalhos. Contudo, tomando como
ponto de partida o terreno relativamente firme que espero ter atingido com uma
definio realista e restritiva de regime democrtico, essas sinalizaes talvez apontem
para caminhos pelos quais se poderia expandir uma teoria da democracia. Creio que
uma expanso se faz necessria tanto para a teoria democrtica tout court como para
orientar a enorme agenda de pesquisas ainda pendentes no estudo comparativo da
democracia.

Entretanto, talvez possa sintetizar boa parte de minha argumentao lembrando que o
ponto a que chegamos uma definio realista e restritiva de regime democrtico
se aplica por metonmia a pases inteiros. Isso nos sugere a importncia do regime e de
sua definio, e tambm nos indica que vrios importantes caminhos ainda esto por
trilhar.

(Recebido para publicao em dezembro de 1999)

NOTAS:

*
Verses anteriores deste artigo foram apresentadas em seminrios realizados na
University of North Carolina, na Cornell University, no Wissenschaftszentrum de
Berlim, na reunio de agosto de 1999 da American Political Science Association
APSA, em Atlanta, e no Helen Kellogg Institute, da University of Notre Dame, ocasies
em que recebi valiosos comentrios. Agradeo tambm as crticas e os comentrios de
Michael Brie, Jorgen Elklit, Robert Fishman, Ernesto Garzn Valds, Jonathan Hartlyn,
Osvaldo Iazzetta, Gabriela Ippolito-ODonnell, Ivn Jaksic, Oscar Landi, Hans-Joachim
Lauth, Steven Levitsky, Juan Linz, Scott Mainwaring, Juan M. Abal Medina, Martha
Merritt, Peter Moody, Gerardo Munck, Luis Psara, Adam Przeworski, Hctor Schamis,
Sidney Tarrow, Charles Tilly, Ashutosh Varshney e Ruth Zimmerling.
*1
Ver na oitava e dcima sees, e principalmente na nota 62, o significado de agency e,
por conseguinte, o uso particular do termo "agente" que o autor adota neste artigo. No
encontrei em portugus uma palavra ou expresso que desse conta simultaneamente da
presuno de autonomia, responsabilidade e razoabilidade atribuda aos cidados pelo
sistema legal no regime democrtico, que sintetizada pelo autor na palavra agency. [N.
T.]

1. Essas crticas esto em ODonnell (1994b; 1995).

2. Neste texto, publicado pela primeira vez no Brasil em 1988, incluo muitas opinies
sobre a "consolidao democrtica" que depois conclu estarem equivocadas.

3. O projeto foi coordenado por mim e por Abraham Lowenthal. Seu principal produto
foram artigos publicados em 1994 (Castaeda, Conaghan, Dahl, Karl e Mainwaring) em
uma srie especial do Kellogg Institute, onde podem ser solicitados.

4. Esse projeto foi coordenado por mim e por Vctor Tokman, e seus resultados foram
publicados em Tokman e ODonnell (1998).

5. Esse projeto foi coordenado pelos co-autores do livro. Entre outros estudos
patrocinados pelo Kellogg Institute nos quais tive menor participao, mas de que muito
me beneficiei, esto: um que analisou a situao depois da democratizao do Estado de
Bem-Estar e das polticas sociais na Argentina, Brasil, Chile e Uruguai e outro que
examinou a situao atual da infncia, especialmente da infncia pobre, na Amrica
Latina. Esses projetos tambm devero ser publicados em livro proximamente. Ver,
respectivamente, Ippolito-ODonnell (no prelo) e Bartell e ODonnell (no prelo).

6. Dentre os trabalhos realizados com essa perspectiva e que focalizam no todo ou em

parte a Amrica Latina, destacam-se as excelentes contribuies de Collier e Collier
(1991) e Rueschemeyer et alii (1992). Mas ainda resta muito por fazer, tanto em relao
Amrica Latina quanto para compar-la com outras regies do mundo.

7. Ver ODonnell (1993; 1994b; 1996a; 1996b); os trs primeiros esto reunidos em
ODonnell (1999a).

8. Sartori (1995) tambm criticou esse modo de proceder; no entanto, nossas opinies
sobre como enfocar os problemas so muito diferentes.

9. Munck (1998) contm uma excelente discusso desse tema.

10. Para uma proveitosa discusso desses procedimentos, ver novamente Collier e
Levitsky (1997).

11. Hart discute definies do direito, mas o que ele diz pode muito bem ser aplicado ao
conceito de democracia.
12. Adoto a expresso "pases originrios" como uma forma sinttica de me referir aos
primeiros pases que se democratizaram no quadrante Noroeste do mundo, mais a
Austrlia e a Nova Zelndia.

13. Importantes reflexes sobre as armadilhas da parcimnia precoce ou injustificada

encontram-se em King, Keohane e Verba (1994:20 e passim).

14. Uma exceo Nun (1987), o qual, depois de chamar a ateno para essa omisso
por parte da literatura (que Held, 1987, tambm notou), critica Schumpeter por alegar
sem nenhuma consistncia, conforme veremos a seguir que sua definio
minimalista.

15. H uma formulao semelhante na pgina 285.

16. Com este termo, alguns autores se referem a definies que pretendem focalizar
exclusivamente o "processo" de eleies. Como esse significado equivale ao de
"minimalismo", daqui por diante adotarei apenas o ltimo termo ao mencionar esse tipo
de definio.

17. Mais recentemente, Przeworski (1998) props uma outra caracterizao da

democracia em um texto que, a despeito do ttulo (Minimalist Conception of
Democracy: A Defense), se afasta do minimalismo confesso de outras definies aqui
transcritas.

18. Com o segundo atributo, esses autores introduzem um novo elemento, que faz
referncia ao Estado e no mais apenas ao regime. Mas no precisamos nos deter nisso,
neste momento.

19. Mais adiante defino o que entendo por eleies limpas.

20. Ver, por exemplo, a definio de Barber (1984:151): "Uma democracia forte, do tipo
participativo, resolve conflitos, na ausncia de um terreno independente, mediante um
processo participativo de contnua e direta legislao e de criao de uma comunidade
poltica que seja capaz de transformar indivduos privados e dependentes em cidados
livres, e interesses privados e parciais em bens pblicos". Ver, tambm, a definio de
Beetham (1993:61): "A essncia da definio de democracia est no controle popular do
processo decisrio coletivo por cidados iguais". Ou, ainda, a de Shapiro (1996:224):
"Os democratas esto comprometidos [com o princpio] do governo pelo povo [...]. O
povo soberano; em todas as questes da vida coletiva, [o povo] governa a si mesmo."

21. Essa definio, como outras de natureza prescritiva, omite a referncia pelo menos
explcita s eleies. O mesmo vale para algumas definies no prescritivas baseadas
na teoria da escolha racional, como a de Weingast (1997), centrada nas limitaes
impostas aos governantes e nas garantias dos governados. Considerando-se que, seja
qual for a avaliao normativa das eleies que cada um dos autores faz, elas so parte
integrante das democracias reais, a omisso prejudica seriamente a utilidade de tais
definies.
22. Ver Habermas (1996:296): "o elemento central do processo democrtico so os
procedimentos da poltica deliberativa." Na pgina 107, Habermas acrescenta: "As
nicas normas de ao vlidas [entre as quais esto as que estabelecem um
procedimento legtimo para a elaborao das leis p. 110] so aquelas com as quais
todas as pessoas por elas afetadas poderiam concordar como partcipes de discursos
racionais" (nfases minhas). Niklas Luhmann (1998:164) contrape-se a esta e a outras
definies similares com argumentos que considero decisivos: "Cada conceito dessa
definio explicado minuciosamente, exceto a palavra poderiam, com a qual
Habermas disfara o problema. Trata-se de um conceito modal que, alm do mais, est
formulado no subjuntivo. Desde Kant, sabe-se que em casos desse tipo a afirmao deve
ser especificada, determinando-se suas condies de possibilidade. Mas nada disso
feito [...]. Quem determina, e como, o que poderia gerar um acordo racional?" (nfases
no original). Recentemente, John Rawls props uma definio da lei legtima, e por
conseqncia, da democracia, que tambm prejudicada pela proposio de condies
hipotticas ideais, sem que fiquem determinadas as condies de possibilidade ou as
implicaes da ausncia dessas condies. "Assim, quando se trata de uma questo
constitucional essencial ou de um assunto de justia bsica, todas as autoridades
governamentais pertinentes agem de acordo com a razo pblica, e quando todos os
cidados sensatos pensam em si mesmos, idealmente, como legisladores se atm razo
pblica, o ato legal que expressa a opinio da maioria uma lei legtima." (Rawls,
1997:770) Para comentrios prudentes sobre vrias teorias "deliberativas" da
democracia, ver Maiz (1996), Johnson (1998) e Fearon (1998). Para evitar mal-
entendidos, gostaria de acrescentar desde logo que, a meu ver, a deliberao, o dilogo e
o debate tm um importante lugar na poltica democrtica e que, em princpio, quanto
mais deles houver, melhor ser a democracia. Mas isso no quer dizer que uma esfera
pblica hipottica e idealizada deva se tornar um componente da definio ou um
requisito para a democracia.

23. Entre as vrias definies um tanto diferentes que Dahl formulou, escolhi a que se
encontra em Dahl (1989:120). A poliarquia consiste das seguintes caractersticas: "(1)
funcionrios eleitos. O controle sobre as decises governamentais de polticas pblicas
constitucionalmente exercido por funcionrios eleitos; (2) eleies livres e limpas; (3)
os funcionrios eleitos so escolhidos [e removidos de seus cargos por procedimentos
pacficos p. 233] mediante eleies freqentes e isentas, nas quais a coero
comparativamente rara; (4) praticamente todos os adultos tm o direito de concorrer a
cargos pblicos; (5) liberdade de expresso; (6) existncia de informao alternativa,
[inclusive] de fontes alternativas de informao, protegidas pela lei; (7) autonomia de
associao. Para concretizar seus vrios direitos, inclusive os acima relacionados, os
cidados tambm tm o direito de formar associaes ou organizaes relativamente
independentes, entre elas partidos polticos independentes e grupos de interesse."

24. Reformulando um pouco as palavras de Dahl, denomino-as de liberdade de

expresso, liberdade de (acesso ) informao alternativa e liberdade de associao.

25. O que estou dizendo que, no momento do escrutnio, cada voto deve ser
computado como um voto (ou, no caso de um sistema de eleies plurais, na mesma
quantidade de todos os demais). Com isso, deixo de levar em considerao o
complicado problema no tenho nem espao nem conhecimentos para resolv-lo
aqui das regras de agregao de votos, que fazem com que votos de determinados
distritos na realidade pesem mais, s vezes significativamente mais, do que os de outros
lugares (em relao Amrica Latina e super-representao de alguns distritos em
certos pases, ver Mainwaring, 1999; Samuels e Snyder, 1998). claro que, a partir de
certo grau, a super-representao pode se tornar to acentuada que elimine toda
aparncia de votao igualitria, como acontecia em certos parlamentos medievais, nos
quais o voto era computado por estamentos, qualquer que fosse o nmero de seus
representantes e representados.

26. preciso estabelecer uma outra condio, embora se trate de uma precondio
estrutural das eleies competitivas mais do que de um de seus atributos. Refiro-me
existncia de um domnio territorial incontestado que define univocamente o eleitorado.
Como vrios autores discutiram esse tema recentemente (Linz e Stepan, 1996:16-37;
Offe, 1991; Przeworski et alii, 1996; Schmitter, 1994), no o abordarei aqui.

27. Note-se que, assim como nos mercados, poucas eleies so perfeitamente
competitivas; podem haver importantes restries factuais, digamos assim, devido a
profundas diferenas entre partidos no acesso aos recursos econmicos, ou ento
barreiras elevadas formao de partidos que, no fosse por isso, dariam provas de
significativas clivagens sociais. Essa advertncia aponta, no entanto, para a questo dos
diferentes graus de democratizao do regime, um tema que no posso abordar neste
artigo. Para uma boa discusso desse e de outros assuntos relacionados, ver Elklit e
Svensson (1997).

28. So excees a discusso da "irreversibilidade ex post" das eleies democrticas

em Przeworski et alii (1996:51), e a anlise de Linz (1998) sobre a democracia como
um governo pro tempore. Mas esses autores tratam apenas de alguns aspectos do que eu
denomino de "carter decisivo" das eleies (ver ODonnell, 1996a, onde se pode
encontrar uma discusso mais desenvolvida do tema). Em uma conversa pessoal (junho
de 1999), Przeworski me fez ver que o uso que fao do termo "decisivo" poderia ser
confundido com o significado que a palavra assumiu na literatura sobre a teoria da
escolha social (ou seja, um procedimento que gera uma nica deciso em um conjunto
de alternativas disponveis). Com esta nota, espero ter dissipado essa possvel confuso.

29. bvio que essa possibilidade no ignorada nos estudos regionais ou por pases.
O fato de no ter tido suficiente repercusso na teoria democrtica diz muito, a meu ver,
sobre a tenacidade com que pressupostos implcitos (nem sempre corretos) sobre os
pases originrios ainda sobrevivem nas verses contemporneas dessa teoria.

30. Sobre o caso do Chile, ver Garretn (1987; 1989) e Valenzuela (1992).

31. Sobre definies em geral, ver Copi e Cohen (1998).

32. ODonnell (1994a; 1996a) desenvolve essa argumentao.

33. A probabilidade de tal continuidade no significa que aps N eleies desse tipo, a
democracia esteja consolidada (como alega, por exemplo, Huntington, 1991), ou que
outros aspectos do regime (como os que se supe existentes nos pases originrios)
estejam institucionalizados ou em processo de institucionalizao. Anlises desses
temas podem ser encontradas em ODonnell (1996a; 1996b), bem como na rplica de
Gunther, Diamandouros e Puhle (1996).

34. Como afirmam Przeworski (1991:26) e Linz e Stepan (1996:5). A bem dizer, esses
autores no esto falando de eleies, mas da democracia como "the only game in town"
[o nico jogo existente], mas neste momento no preciso discutir essa sutileza.

35. Mesmo que os agentes prevejam que as eleies em t1 sero competitivas, se

acharem que existe uma boa probabilidade de as eleies em t2 no serem competitivas,
tendero a usar esse tipo de recurso extra-eleitoral j em t1, por uma regresso bem
analisada nos estudos sobre o "dilema do prisioneiro" com nmero fixo de interaes.

36. Advirto que essa definio est incompleta: trata exclusivamente dos padres de
acesso a posies superiores no governo, e nada diz sobre as modalidades de exerccio
da autoridade ligada aos cargos. Mazzuca (1998) argumenta convincentemente sobre a
convenincia de fazer essa distino que vem desde Aristteles. Mas, neste artigo,
fao apenas uma discusso muito genrica das modalidades de exerccio da autoridade,
tema que pretendo desenvolver em um futuro trabalho.

37. Uma boa imagem talvez seja a de uma cadeia de montanhas interligadas, de
diferentes alturas, com um nico caminho que leva at o cume. O mapa dessas
montanhas o das organizaes que compem o aparelho de Estado, todas interligadas
mas relativamente independentes entre si. O que caracteriza a democracia poltica que,
com as excees j apontadas, apenas funcionrios eleitos ocupam as montanhas mais
altas, de onde exercem uma autoridade legalmente definida sobre o resto da
configurao.

38. Embora, como observado na nota 50, at que ponto esses atributos de fato vigoram
seja uma questo de verificao emprica.

39. A razo pela qual emprego este termo entre aspas ficar clara mais adiante.

40. Esse problema deu origem a uma enorme produo de textos por parte dos tericos
do direito. Adiante voltarei a tratar de certos aspectos dessa literatura e de seu
desafortunado rompimento com a maior parte da sociologia e da cincia poltica.

41. As classificaes de pases em funo dos atributos que venho examinando (como
os da Freedom House), embora sejam operacionalizaes bastante grosseiras dos
conceitos subjacentes, esto muito difundidas. Contudo, essas classificaes no
escapam do problema dos limites externos e internos que assinalo neste texto. Alm
disso, outros atores adotam critrios diferentes. Por exemplo, os governos dos pases
originrios costumam aplicar critrios muito indulgentes (basicamente, a realizao de
eleies nacionais, sem a preocupao de averiguar se h competitividade) para conferir
a outros pases o ttulo de "democrticos", sobretudo quando mantm relaes amistosas
com os governos destes ltimos. Outros atores, ao contrrio, exigem o respeito efetivo e
generalizado a uma srie de direitos humanos, independentemente de sua influncia
mais ou menos direta sobre as eleies competitivas (ver, por exemplo, Mndez, 1999 e
Pinheiro, 1999).

42. Holmes e Sunstein (1999:104), por exemplo, afirmam que "o que a liberdade de
palavra significa para a jurisprudncia americana contempornea no o que
significava h cinqenta ou cem anos atrs." Esses autores acrescentam que "os direitos
esto permanentemente se ampliando e se restringindo." (ibidem)

43. Embora tratando de outro assunto (os conceitos de igualdade), Amartya Sen
(1993:33-34) afirma com toda a razo: "Se uma idia bsica contm uma ambigidade
essencial, a formulao exata dessa idia deve procurar captar a ambigidade em vez de
escond-la ou elimin-la." (nfase no original)

44. Alguns casos se situam, porm, em uma zona de sombra entre esses dois plos. No
entanto, dado o carter indecidvel das liberdades polticas (e dos diferentes graus de
competitividade de cada eleio, tema que como j afirmei no posso discutir neste
artigo), no vejo como evitar esse problema. Mas uma melhor elucidao da definio
de regime democrtico poderia minimizar a dificuldade ou, pelo menos, esclarecer em
cada caso quais so seus aspectos problemticos.

45. Por exemplo, em sua definio de "democracia liberal", Diamond (1999:11) inclui,
alm dos costumeiros atributos postulados pelas definies realistas, outras
caractersticas, como a responsabilidade pblica horizontal [horizontal accountability],
a igualdade perante a lei e um Poder Judicirio independente e no discriminador. No
tenho dvidas de que esses aspectos so altamente desejveis, mas tambm creio que,
em vez de transform-los em componentes da definio de democracia, seria mais
proveitoso estudar at que ponto essas e outras caractersticas esto presentes ou no no
conjunto de casos gerados pela definio realista e restritiva que proponho. Esse
procedimento facilitaria o estudo, ao longo do tempo e entre os diversos casos, das
diferenas e mudanas produzidas nas caractersticas que Diamond postula, entre
outros.

46. As concluses de Klingeman e Hofferbert (1998:23) sobre sua pesquisa a respeito

dos pases ps-comunistas tambm se aplica a outras regies: "No foi em busca de
comida que o povo saiu s ruas em 1989 e 1991 na Europa Central e Oriental, mas de
liberdade." Baseado em outro estudo que analisou um grande nmero de entrevistas,
Welzel e Inglehart (1999) concluem que as "aspiraes liberdade" so essenciais para
a maioria dos cidados nas novas democracias.

47. Sobre esse tema ver Rose e Mishler (1996).

48. Klingeman (1998) mostra dados a respeito do apoio democracia "como uma forma
de governo", com base em entrevistas realizadas nas antigas e muitas das novas
democracias. As mdias regionais obtidas por esse autor so as seguintes: Europa
Ocidental, 90%; Europa Oriental, 81%; sia, 82%; frica, 86%; Amricas do Norte e
Central, 84%; Amrica do Sul, 86% e Austrlia/Oceania, 83%.

49. Embora nos ltimos tempos o valor da democracia tenha subido no mercado
mundial das ideologias polticas, suas conotaes normativas positivas tambm se
evidenciaram na maneira como os regimes comunistas se autodenominavam de
"democracias populares", no esplndido oximoro que o Chile de Pinochet inventou para
designar seu regime ("democracia autoritria"), e nas aberraes adotadas por muitos
lderes autoritrios, no passado e no presente, para convocar algum tipo de eleio,
esperando com isso legitimar seus governos.

50. Por extenso entendem-se "os diversos objetos aos quais se pode aplicar
corretamente um termo; sua denotao" (Copi e Cohen 1998:690).

51. Estou formulando uma razo de ordem epistemolgica para o carter indecidvel
dessa matria. H outras razes concorrentes que no tenho como discutir neste
momento.

52. Esta afirmao exige ressalvas em termos das legislaes civil e social que visam
beneficiar setores desfavorecidos. Voltarei a este tema mais adiante.

53. Veremos, porm, que nos pases originrios esse risco foi atenuado por diversos
arranjos institucionais.

54. Em alguns pases esses egos que fazem objees podem ser uma multido, embora
estejam todos legalmente obrigados a aceitar a aposta. Em uma pesquisa que realizei na
rea metropolitana de So Paulo, entre dezembro de 1991 e janeiro de 1992, espantosos
79% dos entrevistados responderam "No" pergunta: "Os brasileiros sabem votar?"
Essa porcentagem subiu para 84% entre os entrevistados de nvel de instruo
secundria ou superior. (No contexto, estava claro para os entrevistados que a pergunta
no se referia mecnica da votao, mas maneira como avaliavam as escolhas dos
demais eleitores entre candidatos e partidos concorrentes.)

55. Ernesto Garzn Valds (durante conversa realizada em Bonn, em maio de 1999) me
fez ver que, nesse ponto, toco em dois tipos de institucionalizao que no so
exatamente equivalentes. Um deles, o das eleies competitivas, apesar de respaldado
pelas regras jurdicas (inclusive constitucionais) que as sancionam, depende em sua
efetividade das expectativas subjetivas dos atores relevantes. No entanto, como deixa
claro o exemplo brasileiro exposto na nota anterior, a institucionalizao da aposta
depende diretamente dessas regras e relativamente independente das opinies dos
indivduos concretos, at mesmo da maioria deles.

56. Embora a aceitao em geral desses direitos contribua para seu prolongamento no
tempo e, presumivelmente, para sua ampliao. Mas isso irrelevante neste ponto de
minha argumentao.
57. Mas um ponto de partida slido. Deixo para trabalhos posteriores a discusso da
justificativa normativa da democracia.

58. O que, por seu turno, implica a existncia de um domnio territorial inconteste que
define o eleitorado de modo unvoco. J observei que vrios autores discutiram com
propriedade esse tema (Linz e Stepan, 1996:16-37; Offe, 1991; Przeworski et alii, 1996;
Schmitter, 1994).

59. Apesar de freqentes declaraes em contrrio, os Estados Unidos no so uma

exceo a esse respeito, nem mesmo quanto ao sufrgio universal masculino. A
existncia precoce do sufrgio em mbito nacional revelou-se puramente nominal
devido s rigorosas restries impostas aos negros e ndios, especialmente no sul do
pas. Por isso, alguns autores, a meu ver convincentemente, remontam Segunda
Guerra Mundial ou dcada de 60, na esteira do movimento dos direitos civis, a
conquista da democracia poltica includente (ver Hill, 1994; Bensel, 1990; Griffin,
1996, assim como o livro pioneiro de Key, 1949).

60. Sobre essas resistncias, ver Hirschman (1991), Hermet (1983) e Rosanvallon
(1992). Como afirmou um poltico ingls contrrio Lei de Reforma de 1867, "como
sou liberal [...] considero que uma proposta [...] destinada a transferir o poder que est
nas mos da propriedade e da inteligncia para as mos de homens cuja vida
necessariamente devotada luta cotidiana pela subsistncia um dos maiores perigos"
(Lowe apud Hirschman, 1991:94).

61. A esse respeito, ver, principalmente, Goldstein (1983).

62. Considero particularmente teis algumas obras que prestam ateno expressa aos
nexos entre as questes morais e filosficas implicadas no conceito de agency, de um
lado, e nas teorias jurdica e poltica, de outro, como Raz (1986; 1994), Gewirth (1978;
1996) e Dagger (1997). Mas na forma ampla em que defini o termo neste artigo, muitos
autores que se orientam por diversas perspectivas tericas, compartilham essa viso de
agency (ou autonomia). Ver Benn (1975-76); Crittenden (1992); Dahl (1989); Dworkin
(1988); Fitzmaurice (1993); Garzn Valds (1993); Habermas (1990; 1996); Held
(1987); Kuflik (1994); Rawls (1971; 1993); Taylor (1985) e, evidentemente, Weber
(1968). interessante notar que, partindo de perspectivas prprias, as psicologias
evolutivas de Piaget (1932; 1965) concordam com essa viso; ver, tambm, Gruber e
Vonche (1977), Reis (1984) e Kohlberg (1981; 1984), entre outros. Ver ainda a
interessante anlise deste ltimo autor e de outros psiclogos evolutivos em Habermas
(1996:116-194). Por outro lado, no so poucas as teorias da personalidade que, apesar
de importantes diferenas e da diversidade de suas terminologias, tambm destacam o
conceito e o desenvolvimento da agency como elemento fundamental de suas
respectivas concepes (ver Hall, Lindzey e Campbell, 1998).

63. Como disse Dahl (1989:108): "O nus da prova [da falta de autonomia] sempre
recair na reivindicao de uma exceo, e nenhuma exceo pode ser moral ou
juridicamente admissvel na ausncia de uma evidncia muito contundente."
64. Daqui por diante, usarei o termo agency para indicar a presuno e/ou atribuio
dependendo do contexto de autonomia, responsabilidade e razoabilidade ao
indivduo.

65. Os historiadores do direito concordam que nos pases regidos pelo direito civil a
teoria do contrato baseada na vontade alcanou decisiva influncia nos sculos XVI e
XVII, mas h divergncias quanto ao que aconteceu nos pases que seguem o direito
consuetudinrio. Hamburguer (1989:257), que em uma ampla resenha sobre esse tema
defende a tese de que nos ltimos pases essa influncia j era forte no sculo XVII,
transcreve uma passagem de um livro escrito em 1603 pelo jurista ingls William
Fulbecke, que resume muito bem essa teoria: "A principal base dos contratos o
consentimento, de modo que as pessoas que os celebram devem ser capazes de dar seu
consentimento [...] o consentimento nasce do conhecimento e da livre vontade de um
indivduo, diretamente de seu entendimento suficiente [...]".

66. A influncia das idias cientficas de Bacon, Galileu, Descartes e, principalmente,

Newton sobre essas concepes nesse perodo mereceria muito mais do que a referncia
de passagem que posso fazer aqui. Aps chamar a ateno para a revoluo copernicana
contra o aristotelismo que os novos mtodos analticos e experimentais representaram,
Von Wright (1993:177) comenta que, em conseqncia, "a Natureza objeto, o homem
sujeito e agente (nfases no original). Sobre esse tema, Cassirer (1951) e Gay (1966a;
1966b) ainda so fontes indispensveis. Para uma anlise que coincide com a minha no
que se refere importncia poltica das idias de agency no Iluminismo, ver Galston
(1995).

67. Sobre essas influncias ver, especialmente, Gordley (1991) e Lieberman (1998).

68. Para uma discusso dessas concepes organicistas relativamente Amrica Latina,
ver Stepan (1978).

69. Como disse Santo Toms de Aquino: "Dado que a parte guarda com o todo a mesma
relao que o imperfeito tem com o perfeito, e dado que cada homem uma parte dessa
totalidade perfeita que a comunidade, segue-se que a lei deve ter como objeto
apropriado o bem-estar do conjunto da comunidade [...]. Em sentido estrito, a lei tem
como objeto primeiro e principal o ordenamento do bem comum." (apud Kelly,
1992:136)

70. Referindo-se concepo de Hobbes (e de Spinoza) sobre os direitos subjetivos,

Kriegel (1995:38-39) afirma com acerto: "Essa definio, que vincula direitos aos
indivduos e sua libertas, rompe de maneira decisiva com o aristotelismo e o antigo
direito natural, que concebia os direitos e a lei como relaes de eqidade dentro de
uma sociedade poltica natural, ou como uma expresso legalizada da mais justa
distribuio segundo a ordem das coisas. Hobbes, ao contrrio, pensa os direitos como
atributos de um indivduo, uma manifestao de suas potencialidades no estado de
natureza. Em lugar de uma teoria realista e objetivista do direito, estamos diante de uma
viso subjetivista e naturalista" (nfases no original).
71. Como escreveu Weber (1968:852): "O interesse poltico na unificao do sistema
legal desempenhou um papel dominante [na adoo e expanso do direito racional-
formal]." Ver, tambm, Bendix (1964); Dyson (1980); Poggi (1978); Spruyt (1994); e
Tilly (1975; 1985; 1990).

72. Nessa poca, o princpio de cuius regio eius religio, que desencadeara as guerras
religiosas, foi substitudo pelo princpio de "um s Estado, um s cdigo legal" (Van
Caenegem, 1992:125).

73. Mas apenas entre os pases do quadrante Noroeste do mundo, e mesmo a, com a
importante exceo da escravido no sul dos Estados Unidos. Posteriormente, em outras
regies, a formao do Estado e a expanso do capitalismo tiveram, em geral,
caractersticas e conseqncias menos benficas.

74. Este um outro tema importante do Iluminismo que foi transposto para as leis por
influncia de Bentham, Montesquieu, Voltaire e, principalmente, Beccaria.

75. Tilly (1997:87) comenta que no incio do perodo moderno "o trabalho assalariado
deslocou os sistemas de aprendizagem, escravido e trabalho domstico agregado sob os
quais todos haviam trabalhado at ento" (ver, tambm, Habermas, 1996; Rosanvallon,
1992; Steinfeld, 1991; Tilly, 1990; e Tomlins, 1993).

76. Janowski (1998:200) escreve que: "[Nos sculos XVII e XVIII] os direitos
universais propriedade eram protegidos pelos tribunais bem antes dos direitos sociais e
polticos." Note-se que as origens da moderna legislao sobre a propriedade remontam
ao direito romano, no qual a propriedade era definida como exclusiva e transfervel.
Orth (1998) mostra que a relao histrica entre trabalho e leis de propriedade e
contrato nos pases de direito consuetudinrio era mais complexa do que descrevi aqui;
mas esses complicadores no desmerecem o fato de que as novas relaes de trabalho,
entendidas como derivadas do direito de propriedade ou do de contrato, foram
concebidas como resultado da livre vontade dos indivduos.

77. Como assinalam Alford e Friedland (1986:240), "o aparecimento do Estado foi
progressivamente constituindo o indivduo como um sujeito jurdico abstrato, portador
de direitos especficos independentemente da estrutura social e responsvel por seus
atos." Acrescento que isso tambm foi produto da expanso paralela do capitalismo.
Rosanvallon (1992) concorda com essa idia: "A histria do aparecimento do indivduo
pode ser entendida como uma parte da histria dos direitos civis [...] (:107) [antes da
Revoluo Francesa] a noo de autonomia [individual] [...] j fora formulada no direito
civil." (:111)

78. "Portanto, a conseqncia da liberdade contratual , em primeiro lugar, a criao de

oportunidades de usar esses recursos, pelo uso inteligente, sem restries legais, da
propriedade no mercado, como meio de obter poder sobre outros. Assim, as partes
interessadas em obter poder no mercado tambm esto interessadas nessa ordem legal
[...] a coero exercida em grau considervel pelos proprietrios privados dos meios
de produo e aquisio, cuja propriedade garantida pela lei [...]. No mercado de
trabalho, deixa-se ao livre critrio das partes aceitar as condies impostas pelos que
so economicamente mais fortes graas garantia legal de sua propriedade." O autor
dessas frases Weber (1968:730-731), no Marx.

79. Essa generalizao omite importantes variaes entre pases, mas que no so
essenciais para minha anlise. Na vasta bibliografia sobre essa tema, ver Esping-
Andersen (1985; 1990); Przeworski (1985); Przeworski e Sprague (1988); Rothstein
(1998); Rueschemeyer et alii (1992); e Offe e Preuss (1991).

80. Alm disso, foram iniciados vigorosos esforos educacionais para assegurar que
esses setores sociais se tornassem "verdadeiramente confiveis". Isso teve a longo prazo
importantes efeitos democratizadores. Mas para um estudo sobre o carter defensivo dos
primeiros esforos realizados na Frana (os quais, pelo que sei, no foram muito
diferentes dos que se desencadearam nos pases originrios), ver Rosanvallon (1992).
Nesse sentido, no deixa de ser significativa a grande ateno que Condorcet, Locke,
Rousseau, Adam Smith e outros ilustres membros do Iluminismo prestaram educao
como instrumento fundamental de habilitao do indivduo condio de agency na
esfera poltica.

81. Marshall (1964:18) comenta que: "A histria dos direitos civis em seu perodo de
formao a da progressiva adio de novos direitos a um status que j existia e que era
considerado pertinente a todos os membros adultos da comunidade." Foram estes: "os
direitos indispensveis liberdade individual liberdade da pessoa, liberdade de
palavra, de pensamento e de religio, o direito propriedade e o de celebrar contratos
vlidos, e o direito justia" (idem:10-11).

82. Como escreve Tilly (1994:7) a respeito da Frana: "Com a Revoluo, praticamente,
todo o povo francs obteve acesso aos tribunais. Durante o sculo XIX, os direitos [...]
foram ampliados, junto com as obrigaes de freqentar a escola, prestar servio militar,
responder aos censos, pagar impostos individuais e cumprir outros deveres j ento
comuns aos cidados." Mais cedo ou mais tarde, isso tambm foi atoado em outros
pases originrios. As anlises neo-institucionalistas, como as de North (1991) e North e
Weingast (1989), prestaram muita ateno a essa juridificao das esferas civil e
econmica.

83. De acordo com Marshall (1964:71-72), os direitos civis incluem "a liberdade da
pessoa, liberdade de palavra, de pensamento e de religio, o direito propriedade e o de
celebrar contratos vlidos, e o direito justia."

84. Referindo-se a esses direitos, Habermas (1996:28) observa que "desde Hobbes, o
prottipo da lei em geral so as normas do direito privado burgus, que se baseia na
liberdade de celebrar contratos e de adquirir propriedades."

85. Rehg (1996:xxi-xxii) escreveu o seguinte comentrio: "Na tradio do contrato

social que vem de Thomas Hobbes [...] a constituio jurdica da sociedade baseada nos
direitos individuais parecia ser uma extenso plausvel das relaes contratuais que
regiam a economia burguesa. As instituies econmicas do contrato e da propriedade
j implicavam uma concepo da pessoa jurdica como livre e igual, e, portanto,
possuidora de direitos iguais." Fazendo um comentrio a Weber, Kronman (1983:144)
acrescenta: "Tanto o conceito de trabalho livre quanto a idia de contrato voluntrio e
consensual se baseiam no mesmo entendimento do que significa ser uma pessoa
jurdica, um ser dotado do poder de criar direitos e de adquirir propriedades. Ambos
pressupem que a personalidade jurdica do indivduo, seu status como portador e
criador de direitos, depende inteiramente da posse de uma faculdade que pode ser
indistintamente descrita como a capacidade de agir tendo em vista os fins para a auto-
regulao voluntria, para agir de acordo com regras."

86. No posso tratar neste texto de outros aspectos power-enabling das Constituies.
Sobre isto, ver Hardin (1989); Holmes (1995); Bellamy (1996); Habermas (1996); e
Preuss (1996b).

87. Estou mais uma vez expondo de modo sumrio uma histria muito complicada. O
livro de Alexander (no prelo) e o de Gould (1999) tratam com detalhes valiosos dos
diversos padres e ritmos desses processos na Europa Ocidental.

88. Para uma discusso desses processos institucionais, ver Manin (1995).

89. Jones (1994:88) formula claramente essa idia: "A autoridade poltica autoridade
sobre e em benefcio de indivduos investidos de direitos."

90. Analisei essa questo em vrios textos, especialmente em ODonnell (1998a; 1988).

91. Anlises coincidentes encontram-se em Brubaker (1992) e Preuss (1996b).

92. Uma exceo Habermas (1986; 1988; 1996), embora, como j observei, eu tenha
discordncias quanto sua abordagem geral. Outros trabalhos que realam a estreita
relao entre os fatores jurdicos e polticos so os de Bobbio (1989; 1990); Garzn
Valds (1993); Linz (1998); Preuss (1986); e Sartori (1987). Certamente no por acaso
que tanto esses autores quanto eu mesmo nos tenhamos formado na tradio jurdica e
poltica europia, em que jamais existiu a profunda diviso entre teoria do direito e
teoria poltica que deu origem, especialmente nos Estados Unidos, "revoluo
behaviorista" das dcadas de 50 e 60.

93. Daqui por diante, quando falo em "opes" me refiro capacidade efetiva de fazer
escolhas e gama de opes de que cada indivduo realmente dispe. Neste artigo,
minha anlise desse tema to complexo rudimentar, mas confio que seja suficiente
para destacar a parte da histria jurdica que me interessa. Para uma cuidadosa anlise
das opes e sua conexo necessria com a idia de agency, ver Raz (1986).

94. Tal como enuncia a seo 138 do Cdigo Civil Alemo.

95. Esta foi outra longa e complexa evoluo, que variou significativamente nos pases
originrios, principalmente no seu timing (ver Atiyah, 1979; Van Caenegem, 1992; e
Trebilcock, 1993). A anlise pioneira foi feita, mais uma vez, por Weber (1968). Vale
notar que, acompanhando e apoiando essa evoluo, a concepo individualista da
teoria consensual do contrato (e de outros direitos em geral) foi revista no sentido de
uma viso mais relacional dos direitos (ver Dagger, 1997:21 e passim).

96. Ver as referncias bibliogrficas da nota 79. Talvez eu deva esclarecer que essa
bibliografia nos leva a deduzir que a motivao inicial de algumas polticas sociais foi a
de agir preventivamente contra questionamentos populares ou a de obter benefcios
setoriais estreitos. Mas essas leis no teriam sido formuladas se no respondessem a
intensos, generalizados e bem documentados sentimentos contra a injustia representada
pelas profundas desigualdades e riscos a que estavam expostas as pessoas durante sua
vida profissional e nos locais de trabalho. Aludindo introduo de leis sociais "pelo
alto", Bismarck disse: "Se no tivesse existido a social-democracia e se tantas pessoas
no a tivessem temido, no teramos realizado sequer os modestos progressos que agora
estamos alcanando no campo das reformas sociais" (apud Goldstein, 1983:346).

97. Por exemplo, a atual ofensiva neoconservadora visa exatamente anular essas
polticas parcialmente igualizantes. Na maioria dos pases da Amrica Latina atingidos
por graves crises econmicas e caracterizados pela fragilidade dos seus sistemas
jurdico e de proteo social, as conseqncias dessa ofensiva tm sido particularmente
devastadoras. Para uma anlise desse tema e de outros assuntos pertinentes, tendo em
vista o caso do Brasil e do cone sul da Amrica Latina, ver Ippolito-ODonnell (no
prelo).

98. Weber (1968) denominou esses processos de "materializao da lei" por

introduzirem no direito racional-formal regras e critrios no universalistas de justia
substantiva. Recentemente, as crticas da "contaminao jurdica" (Teubner, 1986;
Preuss, 1986) produzida por esses processos legais se espalharam, esquerda e direita.
Trata-se de uma literatura bem conhecida que no fundamental para minha anlise.
Ressalto, porm, que essas crticas negligenciam seriamente os avanos na igualdade
obtidos em muitos aspectos por esses processos. O argumento contrafactual que deveria
moderar essas crticas a situao muito mais desfavorvel dos pases nos quais as
polticas sociais foram adotadas ou postas em prtica apenas parcialmente.

99. Essa concepo foi memoravelmente inscrita na Declarao Universal dos Direitos
Humanos da Revoluo Francesa e na Primeira Emenda da Constituio dos Estados
Unidos. Posteriormente, a partir da Declarao dos Direitos Humanos das Naes
Unidas, de 1948, e na seqncia de numerosas convenes e declaraes internacionais,
foi incorporada ao direito internacional, criando uma espcie de ius gentium que a
maioria dos governos, pelo menos nominalmente, respeita.

100. ODonnell (1993) apresenta as inumerveis discusses geradas por essa disjuno,
no Leste e no Sul, entre o pays rel e o pays lgal. Esse outro processo histrico
extremamente complexo ao qual s posso fazer aqui uma rpida referncia. Os
antroplogos do direito estudaram as fascinantes ambigidades que nos pases coloniais
e semicoloniais cercaram a adoo dos sistemas jurdicos europeus e sua inter-relao
com as ordens legais preexistentes (sobre o caso do Egito, por exemplo, ver Brown,
1995). Ao que eu saiba, no entanto, ainda h muito o que estudar sobre esse tema. Um
livro de Jaksic (no prelo) a respeito de Andrs Bello e de sua grande influncia na
adoo e adaptao de vrias correntes da legislao europia em vrios pases da
Amrica Latina no sculo XVII tambm relevante.

101. Argumentos nesse sentido podem ser encontrados em DaMatta (1987); Fox (1994a;
1994b); Neves (1994; no prelo); Schaffer (1998); e ODonnell (1993; 1996a; 1999c).

102. Nesse texto analiso a fragilidade do componente liberal dessas democracias assim
como do que chamo de sua dimenso republicana.

103. Flathman (1972) contm um argumento na mesma linha.

104. Nesse ponto, no nos deve surpreender que em sua cuidadosa resenha de muitas
definies de democracia Collier e Levitsky (1997:443) concluam que: "H
divergncias sobre que atributos so necessrios para viabilizar a definio [de
democracia]."

105. Discuto esse tema em ODonnell (1993; 1999c).

106. Para uma viso coincidente, ver Bobbio (1989:47).

107. Para uma anlise mais detalhada, ver ODonnell (1999b).

108. isso que alguns tericos alemes denominaram de "indisponibilidade" do sistema

legal para os governantes (ver, esp., Preuss, 1996a; e Habermas, 1986; 1988). Trato
desse aspecto sob a rubrica de horizontal accountability [responsabilidade pblica
horizontal] em ODonnell (1999b). Essa caracterstica est intimamente ligada s
salvaguardas dos direitos e liberdades que j comentei antes, caso contrrio, haveria
poderes essencialmente incontrolveis que poderiam anular de modo unilateral esses
direitos e liberdades. Esse tema deu origem a interessantes ramificaes que no posso
seguir aqui; por outro lado, estou deixando de lado o fato, no diretamente pertinente
para minha anlise, de que em certos pases esse "rounding up" [enclaustramento] do
sistema legal foi realizado por oligarquias democrticas no includentes.

109. Sobre esse tema, consulte os seguintes autores, cujas perspectivas, apesar de
diversas, convergem nesse aspecto: Alchourrn e Bulygin (1971); Fuller (1981);
Habermas (1996); Hart (1961); Ingram (1985); e Kelsen (1945). Ver, tambm,
ODonnell (1999c) para um desenvolvimento de minhas idias.

110. Em todos os outros regimes polticos h sempre algum (um ditador, um rei, um
partido de vanguarda, uma junta militar, uma teocracia etc.) que, por deciso unilateral,
pode anular ou suspender qualquer norma legal existente, inclusive as que regulam seus
papis.

111. Para voltar a uma comparao contrastante, os captulos escritos por Chevigny
(sobre a polcia), Brody (sobre o sistema carcerrio) e Garro e Correa Sutil (ambos
sobre o acesso aos tribunais) mostram de maneira conclusiva que na Amrica Latina
esse entrelaamento seguidamente interrompido e, portanto, a lei perde eficcia (ver,
tambm, Domingo, 1999).
112. Ver Raz (1986; 1994) para uma excelente anlise dessa liberdade como bem
pblico que caracteriza o contexto social geral.

113. Na verdade, a definio de Dahl (nota 24) fala da liberdade de acesso

informao; mas, para que haja livre acesso, preciso que tambm haja livre produo
da informao. Como afirma o prprio Dahl (1989:221), "existem formas alternativas
de informao que so protegidas pela lei."

114. Volto a lembrar, porm, que isso no invalida a utilidade de enumerar as liberdades
polticas.

115. Para uma anlise minuciosa e desoladora desses e outros problemas semelhantes na
Amrica Latina contempornea, ver Mndez, ODonnell e Pinheiro (1999).

116. Refiro-me legalidade efetiva do Estado porque essas "zonas pardas" (como as
denomino em ODonnell, 1993) constituem um sistema de dominao de base territorial
em que outros sistemas legais, de tipo mafioso, coexistem de maneira complexa com a
legalidade estatal. Algumas dessas regies, nas quais os funcionrios do governo
raramente ousam entrar, podem alcanar 70 mil quilmetros quadrados, como no Brasil
(segundo informa uma reportagem da revista Veja, de 1997, a respeito de uma rea do
Estado de Pernambuco, conhecida pelo significativo nome de "Polgono da Maconha").
Discusses mais aprofundadas desse tema podem ser encontradas em Holston (1991);
Psara (1998); e ODonnell (1993). Mndez, ODonnell e Pinheiro (1999) incluem
detalhes. Em diversos trabalhos, Touraine (esp. 1988) insistiu nessas caractersticas da
Amrica Latina.

117. Calcula-se que em 1995, 55,7% da populao urbana economicamente ativa estava
ocupada no mercado informal; e essa porcentagem tem aumentado progressivamente
era de 40,2% em 1980, passou a 47% em 1985 e aumentou para 52,1% em 1990 (Thorp,
1998:221). Referindo-se a um perodo anterior, 1950-1980, Portes (1994:121) comenta
que "ao contrrio do que se passou nos pases avanados, o trabalho por conta prpria
no diminuiu com a industrializao, mas permaneceu constante durante esse perodo de
trinta anos." Ver, tambm, Portes e Schauffler (1993); Portes, Castells e Benton (1989);
Rakowski (1994); Roberts (1994); e Tokman (1992; 1994) sobre o mercado informal na
Amrica Latina. No incio da dcada de 90, 46% da populao da Amrica Latina vivia
em estado de pobreza (195 milhes de pessoas ao todo) e aproximadamente a metade
destes em condies de indigncia, entendida como a falta de recursos para a ingesto
alimentar mnima necessria. Alm do mais, em 1990, o nmero de pobres na Amrica
Latina havia aumentado em 76 milhes relativamente a 1970 (dados extrados de
ODonnell, 1998b; para maiores detalhes ver Altimir (1998).

118. Veja os dados e a excelente anlise de Dasgupta (1993), cuja concluso a de que a
pobreza extrema afeta inclusive a capacidade para trabalhar: "Costuma-se dizer que
quando uma pessoa carece de bens materiais, ela possui um bem inalienvel, sua fora
de trabalho. Mostrei a importante verdade de que isto falso. [...] A converso da fora
de trabalho potencial em fora efetiva de trabalho pode ser feita quando a pessoa dispe
de meios para isso, de outro modo no. A nutrio e os cuidados com a sade esto entre
esses meios." (nfase no original) Ver a esse respeito os importantes trabalhos de Sen
(esp. 1992; 1993). Para dados e anlises sobre a Amrica Latina, ver Born (1995), e de
uma perspectiva mdico-biolgica, ver A. ODonnell (no prelo). Sobre um pas
relativamente rico, a Argentina, mas que padece desses males, ver Stillwaggon (1998).
Um estudo antropolgico que descreve em detalhes as conseqncias devastadoras,
tanto fsicas quanto psicolgicas, da extrema pobreza em uma cidade brasileira o de
Scheper-Hughes (1992).

119. Isso no verdadeiro para todas as correntes da teoria da democracia. Porm, pelo
que conheo, as obras que levam em conta essa situao no vo muito alm de uma
retrica de denncia, muitas vezes acompanhada pela negao pura e simples da
"democraticidade" do regime.

120. ODonnell (1998b) contm algumas especulaes sobre esse tema. A abundante,
variada e desigual literatura sobre movimentos sociais estimulada pelas transies do
regime autoritrio contm rica informao sobre esse assunto. No conheo, porm,
estudos que tenham focalizado especificamente a questo que estou aqui propondo.

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ABSTRACT
Democratic Theory and Comparative Politics
The present article is a revision of democratic theory from the perspective of its
inadequacies to account for the new - and not so new -, democracies located outside the
Northwestern quadrant of the world. It begins by examining various definitions of
democracy, especially those that claiming to be Schumpeterian, are deemed to be
minimalist, or processualist; and proposes a realistic and restricted, but not minimalist
definition of a democratic regime. The connections of this topic with several others are
then explored, including political, social, and welfare rights; the state, mainly in its legal
dimension; and some features of the overall social context. The main grounding factor
that results from these explorations is the conception of agency, as it is expressed in the
legal system of existing democracies, although widely variable across cases.
Key words: democratic theory; comparative politics; political theory; democracy

RSUM
Thorie de la Dmocratie et Politique Compare
Dans cet article on examine la thorie de la dmocratie en soulignant son insuffisance
expliquer les jeunes dmocraties ainsi que les moins jeunes apparues dans la rgion
nord-ouest du monde. Tout dabord, on procde lanalyse critique de plusieurs
dfinitions de dmocratie, surtout celles qui, censes suivre les ides de Shumpeter, sont
considres comme minimales ou processuelles, et propose une dfinition raliste et
plus succinte, mais non pas minimale, du rgime dmocratique. Ensuite, on examine les
connexions de ce thme avec dautres, comme les droits politiques, civils et sociaux, ou
encore ltat dans sa dimension lgale et certaines caractristiques du grand contexte
social. De cette analyse se dtache la notion dagency, car on la trouve surtout exprime,
sous diverses variantes ce pendant, dans le systme juridique des dmocraties actuelles.
Mots-cl: thorie de la dmocratie; politique compare; thorie politique; dmocratie

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