1 OBJETIVO

Estabelecer sistemática para identificar e avaliar os perigos e os Riscos da Segurança e Saúde

no Trabalho associados às atividades da empresa.

2 APLICAÇÃO

Aplica-se a todas ás áreas da empresa.

3 DOCUMENTOS DE REFERÊNCIA

- Manual do Sistema Integrado de Gestão

- OHSAS 18001:2007 – Occupational Healthy and Safety Assessment Series

4 DEFINIÇÕES E SIGLAS

Segurança: Isenção de Riscos de dano inaceitável.

Segurança e Saúde no Trabalho (SST) - Condições e fatores que afetam ou poderiam afetar, a
segurança e a saúde de funcionários ou de outros trabalhadores (incluindo trabalhadores
temporários e pessoal terceirizado), visitantes ou qualquer outra pessoa no local de trabalho
ou deslocamento.

Risco - Combinação da probabilidade de ocorrência de um evento perigoso ou exposição(ões)

com a gravidade da lesão ou da doença que pode ser causada pelo evento ou exposição(ões).

Doença - Condição física ou mental adversa identificável.

Risco Residual - Risco residual é o risco que pode permanecer após a tentativa de eliminar,
minimizar ou controlar o dano.

Fonte ou Causa - Elemento onde se origina o fator de dano.

Perigo ou Fator de Dano - Fonte ou situação com potencial para provocar danos humanos em
termos de lesão ou doença ou uma combinação destas.

Dano - Conseqüência do perigo com potencial para causar lesões, doenças, danos à
propriedade ou uma combinação destes.

Objetivos - O que se quer atingir em termos de desempenho de Segurança e Saúde no

Trabalho que uma organização estabelece para ela própria alcançar.

Metas - Requisitos detalhados do desempenho, quantificados, que surgem dos objetivos.

Controle Operacional - controle exercido a fim de minimizar o dano de ocorrência de acidentes
de trabalho e doenças ocupacionais.

Partes Interessadas - Indivíduo ou Grupo interno ou externo ao local de trabalho interessado,

ou afetado pelo desempenho do sistema de gestão de Segurança e Saúde no Trabalho (SST)
de uma organização.

Requisitos Legais - Legislações e Normas que regem os perigos associados à Segurança e

Saúde no Trabalho.

Outros Requisitos - Outros requisitos que regem os perigos de Segurança e Saúde no

Trabalho, tais como normas e procedimentos internos.

4.1. Critérios para a realização de análise de riscos

A avaliação e revisão dos perigos e riscos da Segurança e Saúde no Trabalho devem ser
realizadas:

a) Na implantação do Sistema de Gestão da Segurança e Saúde no Trabalho;

b) Durante os projetos de novas instalações;
c) Sempre que houver alterações de processos, produtos ou serviços;
d) Sempre que os resultados das auditorias internas, a critério do Representante da
Administração, indicar a necessidade de uma avaliação ou revisão global ou setorial do
levantamento;
e) No desenvolvimento de novos Projetos de Produto;
f) Quando houver mudanças significativas de layout;
g) Sempre que houver mudança significativa na conformidade legal;
h) Na instalação ou substituição de equipamentos.

Podem ser utilizados como base para este levantamento:

Atividades e tarefas dos processos críticos, de apoio;

Mapeamento de risco;
Recomendações do Programa de Prevenção de Riscos Ambientais (PPRA);
Análise de Riscos;
Fichas de segurança de produtos
Problemas detectados pelo RH relacionados com fatores emocionais, comportamento
humano e capacidade individual.

5 RESPONSABILIDADE
 Atividade Responsabilidade

Controlar este procedimento

Seguir as determinações deste procedimento

Analisar este procedimento

Emitir e Aprovar este procedimento

6 DETALHAMENTO

6.1 Detalhamento

6.1.1 Identificação de áreas, processos e serviços

Todas as áreas, processos e serviços desenvolvidos na unidade devem ser identificados e as

respectivas atividades listadas, não sendo feita, nesta fase, qualquer tipo de análise de
significância. Todos os perigos devem ser descritos.

Notas:
1. Todos os processos e instalações devem ser identificados, inclusive aqueles não diretamente
ligados a atividades afins da unidade.
2. Todas as atividades devem ser identificadas, inclusive aquelas que não tenham relação
direta com a produção.

6.1.2 Identificação de Perigos de Segurança e Saúde no Trabalho

A identificação deve considerar todos os perigos à Segurança e Saúde no Trabalho,

independentemente de existirem mecanismos de controle.
Devem ser levados em consideração:
a) Agentes físicos;
b) Agentes químicos;
c) Agentes biológicos;
d) Agentes ergonômicos;
e) Fatores que podem provocar acidentes;
f) Fatores emocionais, comportamento humano e capacidade
g) Danos de incêndio.

6.1.2.1 Atividades Rotineiras e não-rotineiras

Deverá ser identificado se as atividades desenvolvidas são rotineiras ou não rotineiras a fim de
verificar as necessidades básicas para a sua realização.

6.1.2.2 Comportamento, capacidades e outros fatores humanos

Comportamento: Cada equipe em uma organização dependendo das características pessoais
dos seus membros, sua composição, educação, experiências de vida, cultura, opinião,
momento atual, dentre diversos outros fatores pode apresentar comportamentos diferentes
frente às situações. Tais comportamentos podem afetar a sua própria segurança e saúde ou de
terceiros.

Capacidades: Observadas as diferenças existentes entre os membros de uma mesma equipe, é

possível considerar que estes possuam capacidades físicas, intelectuais ou emocionais
diferentes para executar determinadas tarefas que podem resultar em danos à própria saúde e
segurança ou de outrem.

Outros Fatores Humanos: A maioria das pessoas tem dificuldades em separar os assuntos
pessoais dos profissionais e certas emoções podem interferir na sua segurança e saúde no
local de trabalho. Muitas pessoas ficam com seu estado emocional alterado diante de uma
situação “negativa” tais como morte, separação, doença, dívidas, etc. ou diante de situações
“positivas” como casamento, nascimento de um filho, viagens, etc.

A identificação dos comportamentos, capacidades e outros fatores humanos deverá ser

realizada pelos gestores das áreas, mas cada membro de uma equipe ou setor deve fornecer
as evidências e informações para que os gestores possam detectar, minimizar e eliminar
possíveis fatores emocionais que possam comprometer sua integridade física e/ou emocional.

Os gestores das áreas poderão contar com o apoio de profissionais da área de Recursos
Humanos da empresa, quando existir, para que possam realizar uma avaliação ainda mais
adequada destes fatores emocionais.

6.1.3 Identificação dos Danos à Segurança e Saúde no Trabalho

Para cada perigo identificado, devem ser relacionados os danos associados, ou seja, as
conseqüências reais ou potenciais decorrentes do referido perigo.

Pode haver mais de um dano associado ao mesmo fator. Caso haja um único controle
operacional capaz de evitar todos os danos relacionados ao mesmo perigo, pode-se relacionar
apenas o dano de maior severidade.

6.1.4 Controle operacional

Os controles operacionais podem ser:

Ações sobre a FONTE dos agentes perigosos;

Ações sobre o TRAJETO dos agentes perigosos;
Uso de EPC – Equipamento de Proteção Coletiva;
Uso de EPI – Equipamento de Proteção Individual;
Uso de MEDIDAS ADMINISTRATIVAS, incluindo instruções de trabalho e procedimentos
documentados.
Programas de gestão de danos requeridos ou não pela legislação:
− PCA – Programa de Conservação Auditiva;
− PPR – Programa de Proteção Respiratória;
− PCMSO – Programa de Controle Médico e de Saúde Ocupacional;
− Programa de Prevenção de Doenças Cardiovasculares;
− Programa de Combate à Obesidade;
− Programa de Combate ao Tabagismo etc.

Na identificação dos controles para redução dos riscos é preciso que seja seguida a seguinte
hierarquia:
a) Eliminação
 b) Substituição
c) Controles de engenharia
d) Sinalização/Alertas/Controles administrativos
e) Equipamentos de proteção individual (EPI)

6.1.5 Caracterização dos Riscos à Segurança e Saúde no Trabalho Associados

O processo de caracterização dos Riscos associados à Segurança e Saúde no Trabalho, que

considera a severidade do dano e a probabilidade do mesmo ocorrer, ocorre em duas etapas –
na primeira etapa, estima-se o RISCO BRUTO, isto é, sem considerar os controles operacionais
implantados, e na segunda etapa, estima-se o RISCO RESIDUAL, isto é, considerando os
controles operacionais implantados. A avaliação dos riscos deve ser conduzida levando em
conta:

6.1.5.1 Situação operacional

Os perigos de Segurança e Saúde no Trabalho a serem considerados devem abranger as

seguintes situações em que ocorrem ou podem ocorrer:

Situação Descrição Exemplo

Relativos à rotina operacional e - Trabalho repetitivo em terminais
condição padrão de operação. Situação de vídeo computadores
de um processo que ocorre nas - Exposição a Ruído durante o
Planejada (P) Operações rotineiras e não rotineiras, trabalho
porém de forma programada como, por - Trabalho em altura durante a
exemplo, manutenção, troca de parada em manutenção
ferramental, enfim podendo causar ou
não a descontinuidade programada do
processo.

Associados às situações não planejadas, Perigo de incêndio

Não Planejada situações nos processos e atividades Intoxicação por vazamento de
(N) que possam levar a incidentes de gás.
Segurança e Saúde no Trabalho fugindo
aos controles estabelecidos, resulte em
acidentes.
6.1.5.2 Probabilidade

Para a avaliação dos perigos de Segurança e Saúde no Trabalho aplica-se o conceito de

probabilidade do dano. A probabilidade deverá ser avaliada conforme quadro abaixo. Para tal
avaliação, deve-se considerar os controles operacionais implantados.

Probabilidade Critério Pontuação Exemplos

- Pouco provável de ocorrer - Não se tem notícias de re-
Baixa (B) 1
- Histórico de ocorrências é muito ocorrências.
baixo ou Não há registro de - Estima-se que o evento
ocorrência ocorra menos que uma vez
- Na execução do trabalho o a cada 5 anos.
contato dos empregados com o - Exposição a agentes
perigo ou agente causador / perigosos em concentração
agressivo ou potencial é ou intensidade
infreqüente ou por curto espaço extremamente baixa.
de tempo em níveis baixos. - Tempo de exposição ao
perigo: Eventual
 Raro. - A re-ocorrência dos
Provável de ocorrer, acidentes acontecem, mas
Média (M) Infreqüentes. não é um fato comum.
- Há registro de ocorrência de 2 - Anualmente.
acidente ou doenças Ou Impacto com
ocupacionais, com freqüência de recorrência passada nos
uma vez no último ano, mesmo últimos 3 anos.
que seja sem lesão. - Número pequeno de
- Na execução do trabalho o ocorrências um evento em
contato dos empregados com o 3 anos.
perigo ou agente causador / - Exposição a agentes
agressivo ou potencial, durante a perigosos em concentração
execução das atividades é ou intensidade média.
freqüente em níveis baixos ou - Exposição a agentes
infreqüente em níveis altos. O perigosos em concentração
empregado mantém contato ou intensidade baixa em
diário com o agente. período longo de tempo.
- Exposição a agentes
perigosos em concentração
ou intensidade alta –
abaixo do Valor Teto – em
período curto de tempo.
- Tempo de exposição ao
perigo: Intermitente
 - Provável de ocorrer, - Até 5 vezes por ano.
Freqüências constantes. Número elevado de
Alta (A)
- Há registros de ocorrências 3 ocorrências.
freqüentes, maior que uma vez - Tolera-se a repetição de
por ano, de acidentes ou doenças acidentes leves.
ocupacionais, mesmo que seja Até 5 vezes por ano.
sem lesão. Número elevado de
- Em condições de trabalho o ocorrências.
contato dos empregados com o - Exposição a agentes
perigo ou agente causador / perigosos em concentração
agressivo ou potencial é ou intensidade alta em
freqüente e em níveis altos. O período longo de tempo
empregado permanece a maioria - Exposição a agentes
de sua jornada de trabalho perto perigosos em concentração
das fontes de emissão. letal por qualquer período
de tempo.
- Tempo de exposição ao
perigo: Continuo.

6.1.5.3 Severidade do Dano

A severidade representa a magnitude ou a gravidade do dano à Segurança e Saúde no

Trabalho, considerando ainda a sua abrangência espacial e reversibilidade, podendo ser
enquadrada conforme critério do quadro abaixo:

Severidade Critério Exemplo Pontuação

Baixa (B) Efeitos reversíveis Escoriações, pequenos cortes,
levemente irritação dos olhos pela poeira;
prejudiciais. Incômodo e irritação (por exemplo,
Lesão que não dores de cabeça); problema de
provoca afastamento saúde levando a desconforto
do trabalho, retorno temporário solucionado com 1
até o inicial da pequenos curativos ou tratamento
próxima jornada. simples.
Pouco perigoso ou
casos excepcionais
de contaminação
Média (M) Efeitos reversíveis Lacerações, lesões, queimaduras,
severos e concussão, torções sérias,
preocupantes pequenas fraturas;
Efeitos irreversíveis Surdez, dermatite, asma,
2
preocupantes. disfunções dos membros superiores
Lesão permanente relacionados com o trabalho;
não incapacitante. Problema de saúde levando a uma
Lesão que gera incapacidade permanente de
 afastamento do pequeno porte (LER ou DORT).
trabalho, retorno
após o inicio da
próxima jornada.
PREJUDICIAL.
Significativamente
perigoso ou com
possibilidade de
contaminação, mas
não comum.
Alta (A) Ameaça à vida ou Amputações, fraturas importantes,
possibilidade de envenenamento, perda de visão,
ocorrência de doença ferimentos múltiplos, ferimentos
ou lesão fatais;
incapacitante. Câncer ocupacional, outras doenças
Lesão incapacitante e graves que diminuem a vida,
permanente. doenças agudas fatais.
3
óbito Lesões que necessitem de
EXTREMAMENTE intervenção cirúrgica ou que
PREJUDICIAL. tenham elevado
Perigoso e risco de causar incapacidade
contagioso. permanente, queimaduras que atinjam
toda a face ou mais de 30% da
superfície corporal.

6.1.6 Determinação do Risco Puro

Os Riscos são estimados segundo suas probabilidades estimadas e severidade potencial de

dano. A metodologia para a avaliação de Risco é realizada conforme descrito na tabela abaixo:

RP = S x P

onde: Rp: Risco Puro

S: Severidade
P Probabilidade
6.1.7 Avaliação de Riscos

Os Riscos são estimados segundo a probabilidade dos perigos com a multiplicação da

severidade potencial de dano. A metodologia para a avaliação de Riscos é realizada conforme
descrito na tabela abaixo:
Severidade
Probabilidade
Baixa (1) Média (2) Alta (3)
Baixa (1) Aceitável Aceitável Aceitável
(1) (2) (3)

Média (2) Aceitável Aceitável Substancial

(2) (4) (6)

Alta (3) Aceitável Substancial Intolerável

(3) (6) (9)

Legenda de cores:

1 a 4 Risco aceitável
6 Risco substancial
9 Risco intolerável

Nota: Na atividade que existir um risco com uma severidade média ou alta ao ponto de
comprometer a vida do colaborador ou o seu comportamento físico e mental ou suas
capacidades não estejam aptas para a execução da atividade, a mesma deverá ser
interrompida, ou deverá ser realizado o rodízio de tarefas.
6.1.8 Gerenciamento de RISCOS

Para cada Risco identificado, deve-se tomar as seguintes ações:

Nível de Dano Ação e Cronograma

Aceitável Não é requerida nenhuma ação e não é necessário conservar

(1) registros.
Não são requeridos controles adicionais. Devem ser feitas
considerações sobre uma solução de custo mais eficaz ou melhorias
Aceitável
que não imponham uma carga de custos adicionais. É requerido
(2)
monitoramento para assegurar que os controles operacionais serão
mantidos.
Devem ser feitos esforços para reduzir o dano. Mas os custos de
prevenção devem ser cuidadosamente medidos e limitados. As
medidas para a redução do dano devem ser implementadas dentro
de um período de tempo definido.
Aceitável
(3 ou 4) Quando o dano moderado está associado a conseqüências
altamente prejudiciais pode ser necessária uma avaliação adicional
para estabelecer mais precisamente a probabilidade do dano, como
base para determinar a necessidade de melhores controles
operacionais.
O trabalho não deve ser iniciado até que o dano tenha sido
reduzido. Recursos consideráveis podem ter que ser alocados para
Substancial reduzir o dano. Se o dano envolve trabalho em desenvolvimento,
(6) deve ser tomada uma ação urgente.
Avaliar a necessidade de estabelecer objetivos e metas
O trabalho não deve ser iniciado até que o dano tenha sido
reduzido. Se não é possível reduzir o dano, mesmo com
INTOLERÁVEL recursos ilimitados, o trabalho tem que permanecer
(9) proibido.
Avaliar a necessidade de estabelecer objetivos e metas
6.1.9 Nível de Mitigação

É uma estimativa da eficácia dos controles operacionais implantados. É determinada conforme

tabela a seguir:
Tipo de CRITÉRIOS
Nível De
Controle Equipamento Método Pessoas
Mitigação
Operacional
O projeto do
equipamento levou
o dano de
Segurança e Saúde
no Trabalho
totalmente em
consideração.
Melhor tecnologia
disponível. O Melhor prática
equipamento operacional
dispõe de disponível. Médico
Empregados
intertravamentos e Higienista
EFETIVO 85% treinados e com
que evitam sua ocupacional
experiência
operação insegura envolvidos na
e o plano de elaboração do
manutenção é método.
rigorosamente
seguido. Não há
possibilidade de
materiais usados
entrarem em
contato com o
trabalhador.

O equipamento é
seguro e está numa
programação de
O método leva em
manutenção
consideração o
preventiva. O Empregados
IMPLANTADO 65% conhecimento do
equipamento não treinados
dano à Segurança e
dispõe de
Saúde no Trabalho.
intertravamentos
que evitam sua
operação insegura.
O equipamento
pode ser
O método está Funcionários
modificado para ter
desatualizado ou receberam apenas
DOCUMENTADO 45% menos impacto
baseado em antigas treinamento de
sobre a Segurança
informações. integração
e Saúde no
Trabalho.
O projeto do
equipamento não
O método é Trabalhadores sem
INFORMAL 25% inclui dispositivos
informal treinamento
de proteção
coletiva

Nota: a avaliação deverá ser feita sempre pela menor variável, ou seja, se equipamento e
método estão ótimos, são efetivos, mas o treinamento está falho ou o empregado não possui
treinamento, então a avaliação do tipo de controle operacional será "informal" (25%).
Cabe a Organização especificar o critério de tomada de decisão quanto à avaliação do nível de
mitigação em relação a suas variáveis.

6.1.10 Determinação do Risco Residual

O dano residual é estimado conforme descrição abaixo:

RR = Rp x (100 - NM)
100
onde: RR: Risco Residual
Rp: Risco Puro
NM Nível de Mitigação

Nota: O risco residual apenas indica a avaliação dos controles.

Interpretação dos Resultados e Ações

Caso a mitigação seja menor que 65% e o perigo seja classificado como risco aceitável, deve-se iniciar
ações corretivas se houver evidências de que o dano já tenha ocorrido, ou ações preventivas quando o
dano ainda não houver ocorrido.