NBR ISO 14001-2004

SISTEMAS DE GESTÃO AMBIENTAL – ESPECIFICAÇÃO E DIRETRIZES PARA USO

1 Objetivo e campo de aplicação

Esta norma especifica os requisitos relativos a um sistema de gestão ambiental, permitindo

a uma organização formular uma política e objetivos e objetivos que levam em conta os
requisitos legais e as informações referentes aos impactos ambientais significativos. Ela se
aplica aos aspectos ambientais que possam ser controlados pela organização e sobre os
quais presume-se que ela tenha influência. Em si, ela não prescreve critérios específicos de
desempenho ambiental.

Esta Norma se aplica a qualquer organização que deseje

a) implantar, manter e aprimorar um sistema de gestão ambiental;

b) assegurar-se de sua conformidade com sua política ambiental definida;

c) demostrar tal conformidade a terceiros;

d) buscar certificação/registro do seu sistema de gestão ambiental por uma organização

externa;

e) realizar uma auto-avaliação e emitir autodeclaração de conformidade com esta Norma.

Todos os requisitos desta Norma se destinam a se incorporados em qualquer sistema de

gestão ambiental. O grau de aplicação dependerá de fatores como a política ambiental da
organização da organização, a natureza de suas atividades e as suas condições em que ela
opera. Nesta Norma provê, no anexo A, diretrizes informativas sobre o uso da
especificação.

O campo de aplicação para cada utilização desta Norma deve ser claramente identificado.

NOTA – Para facilidade de uso, as subseções da especificação e do anexo A possuem

números correlativos; por exemplo, 4.3.3 e A .3.3 tratam dos objetivos e metas ambientais,
e 4.5.4 e A .5.4 tratam de auditoria do sistema de gestão ambiental.

2 Referências normativas

Não existe referências normativas até o momento.

3 Termos e Definições

Para os efeitos desta Norma, aplicam-se as seguintes termos e definições.

3.1
auditor
pessoa com competência para conduzir uma auditoria [ABNT NBR ISSO 9000:2000,
3.9.9]

3.2
melhoria contínua
processo recorrente de se avançar o sistema de gestão ambiental (3.8) com propósito de
atingir o aprimoramento do desempenho ambiental (3.10) coerente com a política ambiental
(3.11) da organização (3.16)

NOTA- Não é necessário que o processo seja aplicado simultaneamente a todas as áreas de
atividade.

3.3
ação corretiva
ação para eliminar a causa de uma não conformidade (3.15) identificada

3.4
documento
informação e o meio no qual está contida

NOTA 1 O meio físico pode ser papel, magnético, disco de computador de leitura ótica ou
eletrônica, fotografia ou amostra padrão, ou uma combinação destes.

NOTA 2 Adaptado da ABNT NBR ISO 9000:2000, 3.7.2.

3.5
meio ambiente
circunvizinhança em que uma organização (3.16) opera, incluindo-se ar, água, solo,
recursos naturais, flora fauna, seres humanos e suas inter-relações

NOTA: Neste contexto, circunvizinhança estende-se do interior de uma organização (3.16)

para o sistema global.

3.6
aspecto ambiental
elemento das atividades ou produtos ou serviços de uma organização (3.16) que pode
interagir com o meio ambiente (3.5)

3.7
impacto ambiental
qualquer alteração no meio ambiente (3.5), seja adversa ou benéfica, que resulte,no todo ou
em parte, dos aspectos ambientais (3.6) de uma organização (3.16)

3.8
sistema de gestão ambiental - SGA
à parte de um sistema de gestão de uma organização (3.16) usada para desenvolver e
implementar a política ambiental (3.11) e gerenciar seus aspectos ambientais (3.6)

NOTA 1: Um sistema de gestão é um conjunto de elementos inter-relacionados usado para

estabelecer a política e os objetivos e para atingir estes objetivos.

NOTA 2: Um sistema da gestão inclui estrutura organizacional, atividades de

planejamento, responsabilidades, práticas, procedimentos (3.19), processos e recursos.

3.9
objetivo ambiental
propósito ambiental geral, decorrente da política ambiental (3.11), que uma organização
(3.16) se propõe a atingir.

3.10
desempenho ambiental
resultados mensuráveis da gestão de uma organização sobre seus aspectos ambientais (3.6)

NOTA No contexto dos sistemas de gestão ambiental (3.8), os resultados podem ser
medidos com base na política ambiental (3.11), objetivos ambientais (3.9) e metas
ambientais (3.12) da organização (3.16) e outros requisitos de desempenho ambiental.

3.11
política ambiental
intenções e princípios gerais de uma organização (3.16) em relação ao seu desempenho
ambiental (3.10) conforme formalmente expresso pela Alta Administração.

NOTA A política ambiental provê uma estrutura de ação e definição de seus objetivos
ambientais (3.9) e metas ambientais (3.12)

3.12
meta ambiental
requisito de desempenho detalhado, aplicável à organização (3.16) ou partes resultante dos
objetivos ambientais (3.9) e que precisa ser estabelecido e atendido para que tais objetivos
sejam atingidos.

3.13
parte interessada
individuo ou grupo interessado ou afetado pelo desempenho ambiental (3.10) de uma
organização (3.16).

3.14
auditoria interna
processo sistemático, independente e documentado para obter evidência e avaliá-la
objetivam,ente para determinar a extensão na qual os critérios de auditoria do sistema de
gestão ambiental estabelecidos pela organização (3.16) são atendidos.
NOTA Em muitos casos, em especial nas organizações menores, a independência pode ser
demonstrada pela isenção de responsabilidade em relação à atividade aditada.

3.15
não conformidade
não atendimento de um requisito [ABNT NBR ISO 9000:2000, 3.6.2]

3.16
organização
empresa, corporação, firma, empreendimento, autoridade ou instituição, ou parte de uma
combinação desses, incorporada ou não, pública ou privada, que tenha funções e
administração próprias.

NOTA Para organizações que tenham mais de uma unidade operacional, uma única
unidade operacional pode ser definida como uma organização.

3.17
ação preventiva
ação para eliminar a causa de uma potencial não conformidade (3.15).

3.18
prevenção de poluição
use de processos, práticas, materiais, produtos, serviços ou energia para evitar, reduzir ou
controlar (de forma separada e combinada) a geração, emissão ou descarga de qualquer tipo
de poluente ou rejeito, para reduzir os impactos ambientais (3.17) adversos.

NOTA A prevenção da poluição pode incluir redução ou eliminação de fontes de poluição,

alterações de processo, produto ou serviço, uso eficiente de recursos, materiais e
substituição de energia, reutilização, recuperação, reciclagem, regeneração e tratamento.

3.19
procedimento
forma específica para executar uma atividade ou um processo.

NOTA 1 Os procedimentos podem ser documentados ou não.

NOTA 2 Adaptado da ABNT NBR ISO 9000:2000, 3.4.5.

3.20
registro
documento (3.4) que apresenta resultados obtidos ou fornece evidências de atividades
realizadas.

NOTA Adaptado da ABNT NBR ISO 9000:2000, 3.7.6.

4 Requisitos do sistema de gestão ambiental

4.1 Requisitos gerais

A organização deve estabelecer, documentar, implementar, manter e melhorar

continuamente um sistema de gestão ambiental em conformidade com os requisitos desta
Norma e determinar como ela irá atender a esses requisitos.

A organização deve definir e documentar o escopo do seu sistema de gestão ambiental.

4.2 Política ambiental

A alta administração deve definir a política ambiental da organização e assegurar que,

dentro do escopo definido de seu sistema de gestão ambiental, a política:

a) seja apropriada à natureza , escala e impactos ambientais de suas atividades, produtos

ou serviços;

b) inclua o comprometimento com a melhoria contínua e com a prevenção de poluição;

c) inclua o comprometimento em atender aos requisitos legais aplicáveis e outros

requisitos subscritos pela organização que se relacionem a seus aspectos ambientais;

d) forneça a estrutura para o estabelecimento e revisão dos objetivos e metas ambientais;

e) seja documentada, implementada, mantida;

f) seja comunicada a todos que trabalhem na organização ou que atuem em seu nome; e

g) esteja disponível para o público.

4.3 Planejamento

4.3.1 Aspectos ambientais

A organização deve estabelecer e manter procedimento (s) para:

a) identificar os aspectos ambientais de suas atividades, produtos e serviços dentro do

escopo definido do seu sistema de gestão ambiental, que a organização possa
controlar e aqueles que ela possa influenciar, levando em consideração os
desenvolvimentos novos ou planejados, as atividades, produtos e serviços novos ou
modificados; e
b) determinar os aspectos que tenham ou possam ter impacto(s) significativo sobre
meio ambiente (isto é, aspectos ambientais significativos).

A organização deve documentar essas informações e mantê-las atualizada.

A organização deve assegurar que os aspectos ambientais significativos sejam cobertos no
estabelecimento, implementação e manutenção do sistema de gestão ambiental.

4.3.2 Requisitos legais e outros

A organização deve estabelecer, implementar e manter procedimentos(s) para:

a) identificar e ter acesso a requisitos legais aplicáveis e a outros requisitos subscritos

pela organização, relacionados aos seus aspectos ambientais, e

b) determinar como esses requisitos se aplicam aos aspectos ambientais.

A organização deve assegurar que esses requisitos legais aplicáveis e outros requisitos
subscritos pela organização sejam levados em consideração no estabelecimento,
implementação manutenção de seu sistema de gestão ambiental.

4.3.3 Objetivos e metas e Programa(s)

A organização deve estabelecer, implementar e manter objetivos e metas documentados,

nas funções e níveis relevantes dentro na organização.

Os objetivos e metas devem ser mensuráveis, quando exeqüível, e coerentes com a política
ambiental, incluindo-se os comprometimentos com a prevenção de poluição, com o
atendimento aos requisitos legais e outros requisitos subscritos pela organização e com a
melhoria contínua.

Ao estabelecer e revisar seus objetivos e metas, uma organização deve considerar os

requisitos legais e outros requisitos por ela subscritos, e seus aspectos ambientais
significativos. Deve também considerar suas opções tecnológicas, seus requisitos
financeiros, operacionais, comerciais e a visão das partes interessadas.

A organização deve estabelecer, implementar e manter programa(s) para atingir seus

objetivos e metas. O(s) programa(s) devem, incluir:

a) atribuição de responsabilidade para atingir os objetivos e metas em níveis em cada

função e nível da organização, e

b) os meios e o prazo no qual eles devem ser atingidos.

4.4 Implementação e operação

4.4.1 Recursos, Funções, responsabilidades e autoridades.

A administração deve assegurar a disponibilidade de recursos essenciais para estabelecer,

implementar, manter e melhorar o sistema de gestão ambiental. Esses recursos incluem
recursos humanos e habilidades especializadas, infra-estrutura organizacional, tecnologia e
recursos financeiros.

Funções, responsabilidades e autoridades devem ser definidas, documentadas e

comunicadas visando facilitar uma gestão ambiental eficaz.

A alta administração da organização deve indicar representante(s) especifico(s) da

administração, o(s) qual(is), independentemente de outras responsabilidades, deve(m) ter
função, responsabilidades e autoridade definidas para

a) assegurar que um sistema de gestão ambiental seja estabelecido, implementado e

mantido de acordo com esta Norma;

b) relatar à alta administração o desempenho do sistema de gestão ambiental, para análise,

incluindo recomendações para melhoria.

4.4.2 Competência, Treinamento e Conscientização

A organização deve assegurar que qualquer pessoa(s) que para ela ou em seu nome, realize
tarefas que tenham o potencial de causar impactos ambientais significativos identificados
pela organização, seja competente com base em formação apropriada, treinamento ou
experiência, devendo reter os registros associados.

A organização deve identificar as necessidades de treinamento associadas com seus

aspectos ambientais e seu sistema de gestão ambiental. Ela deve prover treinamento ou
tomar alguma ação para atender a essas necessidades, devendo manter os registros
associados.

A organização deve estabelecer, implementar e manter procedimentos(s) para fazer com

que as pessoas que trabalham para ela ou em seu nome estejam conscientes:

a) da importância de estar em conformidade com a política ambiental, procedimentos e

requisitos do sistema de gestão ambiental;

b) dos impactos ambientais significativos e respectivos impactos reais ou potenciais,

associados com seu trabalho e dos benefícios ambientais provenientes da melhoria do
seu desempenho pessoal;

c) de suas funções e responsabilidades em atingir a conformidade com os requisitos do

sistema de gestão ambiental;

d) das potenciais conseqüências da inobservância de procedimento(s) especificado(s).

4.4.3 Comunicação

Com relação aos seus aspectos ambientais e sistema de gestão ambiental, a organização
deve estabelecer, e implementar e manter procedimento(s) para
a) comunicação interna entre vários níveis e funções da organização;

b) recebimento, documentação e resposta a comunicações pertinentes oriundas de partes

interessadas externas.

A organização deve decidir se realizará comunicação externa sobre seus aspectos

ambientais significativos, devendo documentar sua decisão. Se a decisão for comunicar, a
organização deve estabelecer e implementar método(s) para esta comunicação externa.

4.4.4 Documentação

Documentação do sistema de gestão ambiental deve incluir:

a) Política, objetivos e metas ambientais;

b) Descrição do escopo do sistema de gestão ambiental,

c) Descrição dos principais elementos do sistema de gestão ambiental e sua interação e

referência aos documentos associados;

d) Documentos, incluindo registros, requeridos por esta norma, e

e) Documentos, incluindo registros, determinados pela organização como sendo

necessários para assegurar o planejamento, operação e controle eficazes dos processos
que sejam associados com seus aspectos ambientais significativos.

4.4.5 Controle de documentos

Os documentos requeridos pelo sistema de gestão ambiental e por esta Norma devem ser
controlados. Registros são um tipo especial de documento e devem ser controlados de
acordo com os requisitos estabelecidos em 4.5.4.

A organização deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para:

a) Aprovar documentos quanto à sua adequação antes do uso;

b) Analisar e atualizar, conforme necessário, e reaprovar documentos;

c) Assegurar que as alterações e a situação atual da revisão de documentos sejam

identificadas;

d) Assegurar que as versões relevantes de documentos aplicáveis estejam disponíveis em

seu ponto de uso;

e) Assegurar que os documentos permaneçam legíveis e prontamente identificáveis;

f) Assegurar que os documentos de origem externa determinados pela organização como
sendo necessários ao planejamento e operação do sistema de gestão ambiental sejam
identificados e que sua distribuição seja controlada, e

g) Prevenir a utilização não intencional de documentos obsoletos e utilizar identificação

adequada nestes, se forem retidos para quaisquer fins.

4.4.6 Controle operacional

A organização deve identificar aquelas operações que estejam associadas com os aspectos
ambientais significativos, identificados de acordo com sua política, objetivos e metas
ambientais para assegurar que elas sejam realizadas sob condições específicas por meio de:

a) Estabelecimento, implementação e manutenção de procedimento(s) documentado(s),

para controlar situações onde sua ausência possa acarretar desvios em relação à sua
política ambiental e aos objetivos e metas ambientais;

b) da estipulação de critérios operacionais no(s) procedimentos(s);

c) Estabelecimento, implementação e manutenção de procedimento(s) associado(s) aos

aspectos ambientais significativos identificados de produtos e serviços utilizados pela
organização e a comunicação de procedimentos e requisitos pertinentes a fornecedores
e prestadores de serviços.

4.4.7 Preparação e atendimento a emergências

A organização deve esclarecer e manter procedimento(s) para identificar potenciais

situações de emergência e potenciais acidentes que possam ter impacto(s) sobre o meio
ambiente e sobre como a organização responderá a estes.

A organização deve responder às situações reais de emergência reais e acidentes e prevenir

ou mitigar os impactos ambientais adversos associados.

A organização deve periodicamente analisar e, quando necessário, revisar seus

procedimentos de preparação e resposta à emergência, em particular após a ocorrência de
acidentes ou situações emergências.

A organização deve também periodicamente testar tais procedimentos, quando exeqüível.

4.5 Verificação e ação corretiva

4.5.1 Monitoramento e medição

A organização deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para monitorar e

medir regulamente as características principais de suas operações que possam ter um
impacto ambiental significativo. O(s) procedimento(s) deve(m) incluir a documentação de
informações para monitorar o desempenho, os controles operacionais pertinentes e a
conformidade com os objetivos e metas ambientais da organização.

A organização deve assegurar que equipamentos de monitoramento e medição sejam

calibrados ou verificados sejam utilizados e mantidos, devendo-se reter os registros
associados.

4.5.2 Avaliação do atendimento a requisitos legais e outros

4.5.2.1 De maneira coerente com o seu comprometimento de atendimento a requisitos, a

organização deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para avaliar
periodicamente o atendimento aos requisitos legais aplicáveis.

4.5.2.2 A organização deve avaliar o atendimento a outros requisitos por ela subscritos. A
organização pode combinar esta avaliação com a avaliação referida em 4.5.2.1 ou
estabelecer um procedimento em separado.

A organização deve manter registros dos resultados das avaliações periódicas.

4.5.3 Não conformidade, ação corretiva e ação preventiva

A organização deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para tratar a(s) não-
conformidade(s) real(is) e potencial(is), e para executar ações corretivas e preventivas. O(s)
procedimento(s) deve(m) definir requisitos para:

a) identificar e corrigir não conformidades e executar ações para mitigar seus impactos
ambientais;
b) investigar não conformidades, determinado suas causas e executar ações para evitar
sua repetição;
c) avaliar a necessidade de ações para prevenir não-conformidades e implementar
ações apropriadas para evitar a ocorrência;
d) registrar os resultados das ações corretivas e preventivas executadas.
e) analisar a eficácia das ações corretivas e preventivas executadas.

As ações executadas devem ser adequadas à magnitude dos problemas e aos impactos
ambientais encontrados.

A organização deve assegurar que sejam feitas as mudanças necessárias na documentação

do sistema de gestão ambiental.

4.5.4 Controle de registros

A organização deve estabelecer e manter registros, conforme necessário, para demonstrar
conformidade com os requisitos de seu sistema da gestão ambiental e desta Norma, bem
como os resultados obtidos.

A organização deve estabelecer, implementar e manter procedimentos(s) para identificação,

armazenagem, proteção, recuperação, retenção e descarte de registros.

Os registros devem permanecer legíveis, identificáveis e rastreáveis.

4.5.5 Auditoria Interna

A organização deve assegurar que as auditorias internas do sistema de gestão ambiental

sejam conduzidas em intervalos planejados para:

a) determinar se o sistema de gestão ambiental:

1) está em conformidade com os arranjos planejados para a gestão ambiental,
incluindo-se os requisitos desta Norma, e
2) foi adequadamente implementado e é mantido, e
b) fornecer informações à administração sobre os resultados das auditorias.

Programa(s) de auditoria deve(m) ser planejado(s), estabelecido(s), implementado(s) e

mantido(s) pela organização levando-se em consideração a importância ambiental das
operações pertinentes e os resultados de auditorias anteriores.

Procedimento(s) de auditoria deve(m) ser estabelecido(s), implementado(s) e mantido(s)

para tratar

- das responsabilidades e requisitos para se planejar e conduzir as auditorias, para

relatar os resultados e manter registros associados;
- da determinação dos critérios de auditoria, escopo, freqüência e métodos.

A seleção de auditores e a condução de auditorias devem assegurar objetividade e

imparcialidade do processo de auditoria.

4.6 Análise crítica pela administração

A alta administração da organização deve analisar o sistema de gestão ambiental, em

intervalos planejados para assegurar sua continuada pertinência e eficácia. Análises devem
incluir a avaliação de oportunidades de melhoria e a necessidade de alterações no sistema
de gestão ambiental, inclusive da política ambiental e dos objetivos das análises pela
administração devem ser mantidos.

As entradas para análise pela administração devem incluir:

a) Resultados de auditorias internas e das avaliações do atendimento aos requisitos

legais e outros subscritos pela organização;
 b) Comunicação(ções) proveniente(s) de partes interessadas externas, incluindo
reclamações;
c) O desempenho ambiental da organização;
d) Extensão na qual forma atendidos os objetivos e metas;
e) Situação das ações corretivas e preventivas;
f) Ações de acompanhamento das análises anteriores;
g) Mudança de circunstâncias, incluindo desenvolvimentos em requisitos legais e
outros relacionados aos aspectos ambientais, e
h) Recomendações para melhoria.

As saídas da análise pela administração devem incluir quaisquer decisões e ações

relacionadas a possíveis mudanças na política ambiental, nos objetivos, metas e em outros
elementos do sistema de gestão ambiental, consistentes com o comprometimento com a
melhoria contínua.